汇添富中证生物科技主题指数型发起式证券投资     基金（LOF）更新招募评释书     （2024 年 12 月 19 日更新）   基金管理东谈主：汇添富基金管理股份有限公司    基金托管东谈主：中国树立银行股份有限公司 汇添富中证生物科技主题指数型发起式证券投资基金（LOF）                                                                                       更新招募评释书                                                            目             录 汇添富中证生物科技主题指数型发起式证券投资基金（LOF）           更新招募评释书                     关键辅导   本基金经 2015 年 12 月 14 日中国证券监督管理委员会证监许可【2015】2933 号文准予召募注册，并于 2016 年 11 月 21 日得回中国证监会证券基金机构监 管部《对于汇添富中证生物科技主题指数型发起式证券投资基金（LOF）缓期募 集备案的回函》（机构部函20162897 号）。本基金基金合同于 2016 年 12 月   基金管理东谈主保证《汇添富中证生物科技主题指数型发起式证券投资基金（LOF） 招募评释书》(以下简称“招募评释书”或“本招募评释书”)的内容实在、准确、 圆善。本招募评释书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并 不标明其对本基金的投资价值和市集远景作出骨子性判断或保证，也不标明投资 于本基金莫得风险。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动，投 资者根据所合手有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。投资者在 投老本基金前，需充分了解本基金的居品性情，并承担基金投资中出现的各样风 险，包括：因政事、经济、社会等环境因素对质券价钱产生影响而形成的系统性 风险，个别证券专有的非系统性风险，由于投资者连气儿大量赎回基金产生的流动 性风险，基金管理东谈主在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的指数 投资风险、上市走动风险、股指期货、股票期权等金融繁衍品投资风险、参与融 资及转融通业务特定风险等。   当本基金合手有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，基金管理东谈主履行相应 模范后，不错启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募评释书“侧袋机制”等 研究章节。侧袋机制实施期间，基金管理东谈主将对基金简称进行特殊记号，并不办 理侧袋账户的申购赎回。请基金份额合手有东谈主仔细阅读研究内容并讲理本基金启用 侧袋机制时的特定风险。   本基金为股票型基金，其预期的风险与收益高于搀杂型基金、债券型基金与 货币市集基金，为证券投资基金中较高风险、较高预期收益的品种。同期本基金 为指数基金，通过追踪标的指数阐扬，具有与标的指数以及标的指数所代表的公 司相同的风险收益特征。   本基金为指数基金，投资者投资于本基金面对追踪舛错禁止未达约定标的、 汇添富中证生物科技主题指数型发起式证券投资基金（LOF）       更新招募评释书 指数编制机构住手服务、成份股停牌等潜在风险。   本基金招募评释书“基金的投资”章节中研究“风险收益特征”的表述是基 于投资范围、投资比例、证券市集广大规章等作念出的概述性描摹，代表了一般市 场情况下本基金的恒久风险收益特征。销售机构（包括基金管理东谈主直销机构和其 他销售机构）根据研究法律律例对本基金进行“销售适合性风险评价”，不同的 销售机构领受的评价方法也不尽换取，因此销售机构的基金居品“风险等第评价” 与“基金的投资”章节中“风险收益特征”的表述可能存在不同，投资东谈主在购买 本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受智力与居品风险之间的匹配试验。   投资有风险，投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募评释书、 基金居品贵寓撮要、基金合同等信息袒露文献，并根据自身的投资办法、投资期 限、投资经验、资产景色等判断基金是否和投资者的风险承受智力相顺应，自主 判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   基金的过往功绩并不预示其畴昔阐扬，基金管理东谈主管理的其他基金的功绩也 不组成对本基金功绩阐扬的保证。   基金管理东谈主依照恪尽责守、淳厚信用、严慎辛劳的原则管理和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   基金管理东谈主提醒投资者基金投资的“买者悦目”原则，在投资者作出投资决 策后，基金运营景色与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行包袱。   本基金单一投资者（基金管理东谈主行为发起资金提供方的除外）合手有基金份额 数不得达到或非常基金份额总和的50%，但在基金运作过程中因基金份额赎回、 基金份额上市走动、基金管理东谈主寄托的登记机构时候条件不允许等基金管理东谈主无 法赐与禁止的情形导致被迫达到或非常50%的除外。   本次招募评释书更新主要波及基金管理东谈主、基金托管东谈主、财务数据和净值表 现、其他应袒露事项等，更新所载内容截止日为 2024 年 12 月 18 日，研究财务 数据和净值阐扬截止日为 2024 年 9 月 30 日。 汇添富中证生物科技主题指数型发起式证券投资基金（LOF）   更新招募评释书                 第一部分 前言   本招募评释书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金 法》”)、     《公开召募证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》                                  ”)、                                    《证 券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、                           《公开召募证券投资基金 信息袒露管理办法》(以下简称“《信息袒露办法》”)、                          《公开召募通达式证券投资 基金流动性风险管理规定》            （以下简称“《流动性风险管理规定》”）、                               《公开召募证 券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称“《指数基金指引》”） 和其他研究规定及《汇添富中证生物科技主题指数型发起式证券投资基金（LOF） 基金合同》(以下简称“基金合同”)编写。   本基金管理东谈主承诺本招募评释书不存在职何作假纪录、误导性述说或要紧遗 漏，并对其实在性、准确性、圆善性承担法律服务。   本基金的投资范围包括存托凭证，除等闲股票投资可能面对的宏不雅经济风险、 政策风险、市集风险、流动性风险外，还将面对存托凭证合手有东谈主与合手有基础股票 的股东在法律地位享有权利等方面存在互异可能激发的风险、刊行东谈主领受合同控 制架构的风险、增发基础证券可能导致的存托凭证合手有东谈主权益被摊薄的风险、交 易机制研究风险、存托凭证退市风险等其他风险。   本基金是根据本招募评释书所载明贵寓肯求召募的。本招募评释书由本基金 管理东谈主解释。本基金管理东谈主莫得寄托或授权任何其他东谈主提供未在本招募评释书中 载明的信息，或对本招募评释书作出任何解释或者评释。   本招募评释书根据基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基 金合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份 额，即成为基金份额合手有东谈主和基金合同确当事东谈主，其合手有基金份额的行动本人即 标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同偏激他研究规定 享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额合手有东谈主的权利和义务，应小心 查阅基金合同。 汇添富中证生物科技主题指数型发起式证券投资基金（LOF）             更新招募评释书                   第二部分 释义   在本招募评释书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： （LOF） 基金合同》及对基金合同的任何有用改造和补充 物科技主题指数型发起式证券投资基金（LOF）托管合同》及对该托管合同的任 何有用改造和补充 式证券投资基金（LOF）招募评释书》偏激更新 资基金（LOF）基金份额发售公告》 基金（LOF）基金份额上市走动公告书》 司法解释、行政规章以偏激他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、文书等 会第五次会议通过，2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东谈主民代表大会常务委员会 第三十次会议改造，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二 届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东谈主民代表大会常务委员会关 于修改等七部法律的决定》修改的《中华东谈主民共和国证 券投资基金法》及颁布机关对其常常作念出的改造     《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同庚 6 月 1 日实施 的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其常常作念出的改造     《信息袒露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日 汇添富中证生物科技主题指数型发起式证券投资基金（LOF）              更新招募评释书 实施的《公开召募证券投资基金信息袒露管理办法》及颁布机关对其常常作念出的 改造 的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其常常作念出的改造        《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开召募通达式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关 对其常常作出的改造 务的法律主体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额合手有东谈主 正当登记并存续或经研究政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会 团体或其他组织 办法》及研究法律律例规定不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中 国境外的机构投资者 规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 东谈主 办理基金份额的申购、赎回、调治、转托管及按时定额投资等业务 国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金管理东谈主坚贞了基金销 售服务代理合同，代为办理基金销售业务的机构，以及可通过上海证券走动所办 理基金销售业务的会员单元 汇添富中证生物科技主题指数型发起式证券投资基金（LOF）     更新招募评释书 走动所走动系统办理基金份额的认购、申购、赎回和上市走动等业务的风光。通 过该等风光办理基金份额的认购、申购、赎回也称为场内认购、场内申购、场内 赎回 他走动系统办理基金份额认购、申购和赎回业务的基金销售机构和风光。通过该 等风光办理基金份额的认购、申购和赎回也称为场外认购、场外申购和场外赎回 记结算有限服务公司招供的上海证券走动所会员单元 投资东谈主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的说明、算帐和结 算、代理披发红利、建立并督察基金份额合手有东谈主名册和办理非走动过户等 股份有限公司或接受汇添富基金管理股份有限公司寄托代为办理登记业务的机 构 服务公司注册的通达式基金账户，用于记录其合手有的、基金管理东谈主所管理的基金 份额余额偏激变动情况的账户 构买卖基金的基金份额变动及结余情况的账户 上海证券走动所东谈主民币等闲股票账户(即 A 股账户)或证券投资基金账户，基金投 资者通过上海证券走动所走动系统办理基金走动、场内认购、场内申购和场内赎 回等业务时需合手有上海证券账户，记录在该账户下的基金份额登记在登记机构的 证券登记系统 基金管理东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并得回中国证监会书面说明的 日历 产算帐完毕，算帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 汇添富中证生物科技主题指数型发起式证券投资基金（LOF）          更新招募评释书 不得非常 3 个月 通达日     《业务执法》：指上海证券走动所、中国证券登记结算有限服务公司、汇 添富基金管理股份有限公司、基金销售机构的研究业务执法 请购买基金份额的行动 请购买基金份额的行动 定的条件要求将基金份额兑换为现款的行动 规定的条件，肯求将其合手有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额调治为基金 管理东谈主管理的其他基金基金份额的行动 售机构(网点)或证券登记系统内不同会员单元(席位或走动单元)之间进行转托管 的行动，包括系统内转托管和跨系统转托管 不同销售机构(网点)之间进行转托管或证券登记系统内不同会员单元(席位或交 易单元)之间进行指定关系变更的行动 证券登记系统间进行转托管的行动 汇添富中证生物科技主题指数型发起式证券投资基金（LOF）       更新招募评释书 系统 结算系统 卖基金份额的行动 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购肯求的一种投资方式 上基金调治中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金调治中转入申 请份额总和后的余额)非常上一通达日基金总份额的 10% 时根据合手有期限收取赎回用度、但不计提销售服务费的基金份额 申购用度，在赎回时根据合手有期限收取赎回用度的基金份额 行入款利息、已结束的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的精打细算 购款偏激他资产的价值总和 换债券、分离走动可转债、央行单据、中期单据、短期融资券（含超短期融资券）、 资产支合手证券、中小企业私募债券、质押及买断式回购等法律律例或中国证监会 允许基金投资的固定收益类金融用具 汇添富中证生物科技主题指数型发起式证券投资基金（LOF）             更新招募评释书 值和基金份额净值的过程 互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子袒露 网站）等媒介 金管理东谈主固有资金、基金管理东谈主高档管理东谈主员或基金司理（指基金管理东谈主职工中 照章具有基金司理经验者，包括但可能不限于本基金的基金司理，同期也不错包 括基金司理之外公司投研东谈主员，下同）等东谈主员的资金 份额合手有期限不少于三年的基金管理东谈主的股东、基金管理东谈主、基金管理东谈主高档管 理东谈主员或基金司理等东谈主员 件 以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往未来以上的逆回购 与银行按时入款（含合同约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流畅受 限的新股及非公设备行股票、资产支合手证券、因刊行东谈主债务失约无法进行转让或 走动的债券以及法律律例或中国证监会规定的其他流动性受限资产，如畴昔法律 律例变动，基金管理东谈主在履行适合模范后，可对上述流动性受限资产范围进行调 整 资基金（LOF）基金居品贵寓撮要》偏激更新       《指数基金指引》：指中国证监会 2021 年 1 月 18 日颁布、同庚 2 月 1 日 实施的《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关 对其常常作念出的改造 账户进行处置算帐，办法在于有用阻滞并化解风险，确保投资者得到公谈对待， 属于流动性风险管理用具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 汇添富中证生物科技主题指数型发起式证券投资基金（LOF）   更新招募评释书 户称为侧袋账户 致公允价值存在要紧不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在要紧不确定性的资产；（三）其他资产价值存在要紧不确 定性的资产 汇添富中证生物科技主题指数型发起式证券投资基金（LOF）              更新招募评释书                   第三部分 基金管理东谈主   一、基金管理东谈主简况   称号：汇添富基金管理股份有限公司   住所：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 H686 室   办公地址：上海市黄浦区外马路 728 号   法定代表东谈主：李文   成立时刻： 2005 年 2 月 3 日   批准设立机关：中国证券监督管理委员会   批准设立文号：证监基金字20055 号   注册老本：东谈主民币 132,724,224 元   研究东谈主：李鹏   研究电话：021－28932888   股东称号偏激出资比例：            股东称号                   股权比例 东方证券股份有限公司                        35.412% 上海菁聚金投资管理合伙企业（有限合伙）               24.656% 上海上报资产管理有限公司                      19.966% 东航金控有限服务公司                        19.966%              统统                    100%   二、主要东谈主员情况   李文先生，2015 年 4 月 16 日起担任董事长。中国籍，1967 年出身，厦门 大学管帐学博士。现任汇添富基金管理股份有限公司董事长，汇添富资产管理(香 港)有限公司董事长。历任中国东谈主民银行厦门市分行稽核处科长，中国东谈主民银行 杏林支行、国度外汇管理局杏林支局副行长、副局长，中国东谈主民银行厦门市中心 支行银行监管一处、二处副处长，东方证券有限服务公司资金财务管理总部副总 司理，稽核总部总司理，东方证券股份有限公司资金财务管理总部总司理，汇添 富基金管理股份有限公司督察长。其他现任职务包括中国证券投资基金业协会副 汇添富中证生物科技主题指数型发起式证券投资基金（LOF）           更新招募评释书 会长、合规与风险管理专科委员会主席，上海资产管理协会会长，深圳证券走动 所理事会创业板股票刊行模范委员会委员等。   李芸女士，2023 年 8 月 22 日起担任董事。中国籍，1964 年出身，华东师范 大学经济学硕士，高档裁剪。现任上海报业集团党委文告、社长。历任上海第四 师范学校团委文告、造就；共青团卢湾区委学校部副部长、部长、副文告，卢湾 区妇女联合会副主任，卢湾区委办公室副主任，卢湾区五里桥街谈党工委文告， 卢湾区委常委、宣传部部长；闵行区委常委、宣传部部长；目田日报报业集团党 委副文告、纪委文告，目田日报党委文告；上海报业集团党委副文告，目田日报 社党委文告、社长。其他现任职务包括宇宙第十四届政协委员，中共上海市第十 一届、第十二届委员会委员，中国报业协会副理事长，上海众源老本管理有限公 司董事长，东方证券股份有限公司董事。   林福杰先生，2018 年 3 月 21 日起担任董事。中国籍，1971 年出身，上海交 通大学工商管理硕士。现任东航金控有限服务公司董事、总司理、党委副文告， 东航国外控股（香港）有限公司董事，汇添富基金管理股份有限公司董事。曾任 东航期货有限服务公司部门司理，东航集团财务有限服务公司副总司理、董事长， 东航国外融资租借有限公司董事、董事长，东航国外金融（香港）有限公司董事， 国泰东谈主寿保障有限服务公司董事、副总司理，东航金控有限服务公司党委文告、 副总司理等。   张晖先生，2015 年 4 月 16 日起担任董事，总司理。中国籍，1971 年出身， 上海财经大学数目经济学硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司总司理，汇添 富老本管理有限公司董事长。历任申银万国证券研究所高档分析师，富国基金管 理有限公司高档分析师、研究主管和基金司理，汇添富基金管理股份有限公司副 总司理、投资总监、投资决策委员会副主席，曾担任中国证券监督管理委员会第 十届和第十一届刊行审核委员会委员。   魏尚进（SHANG JIN WEI）先生，2020 年 1 月 9 日起担任汇添富基金孤立董 事。好意思国籍，1964 年出身，加州大学伯克利分校经济学博士。现任复旦泛海国外 金融学院学术看望学者、好意思国哥伦比亚大学毕生讲席栽培、好意思国国民经济研究局 研究员、欧洲经济政策研究中心研究员、深圳高等金融研究院理事、香港金融管 理局金融研究院照拂人等。曾于 2014-2016 年间任亚洲设备银行首位华东谈主首席经济 汇添富中证生物科技主题指数型发起式证券投资基金（LOF）            更新招募评释书 学家兼区域协作与经济研究局局长。其它既往职务包括哈佛大学肯尼迪政府学院 副栽培、国外货币基金组织贸易与投资研究主管、世界银行照拂人、好意思国联邦储备 系统董事局看望学者等。   黄钰昌（HWANG YUH-CHANG）先生，2021 年 9 月 23 日起担任汇添富基金独 立董事。好意思国籍，1955 年出身，加州大学伯克利分校管帐学博士。现任中欧国外 工商学院管帐学毕生荣誉栽培、出奇服务研究鸿沟主任和 DBA 课程学术主任，好意思 国亚利桑那大学荣退栽培，教导和研究鸿沟包括管理管帐、公司治理、激励合同 想象、绩效评估、医疗成本和质地管理。曾任好意思国匹兹堡大学凯兹商学院助理教 授、好意思国亚利桑那州立大学凯瑞商学院管帐系毕生栽培，曾于 2007-2009 年间被 选为好意思国管帐学会的管理管帐学会秘书长。   连平先生，2021 年 9 月 23 日起担任汇添富基金孤立董事。中国籍，1956 年 出身，华东师范大学金融专科博士，栽培，博士生导师。现任中国首席经济学家 论坛理事长、中国金融论坛独创成员、上海市经济学会副会长、华东师范大学经 济与管理学部名誉主任、复旦大学管理学院特聘栽培、上海交通大学上海高档金 融学院兼聘栽培、上海首席经济学家金融发展中神志事长。曾任中国金融 40 东谈主 论坛常务理事和特邀成员、中国银行业协会行业发展研究委员会主任，2007-2019 任交通银行首席经济学家，屡次出席党和国度迷惑东谈主主合手的各人会议，屡次担任 上海市东谈主民政府决策研究特聘各人，享受国务院政府特殊津贴。   毛海东先生，2015 年 6 月 30 日起担任监事，2021 年 9 月 23 日起担任监事 会主席。中国籍，1978 年出身，上海财经大学经济学硕士。现任东航私募基金管 理有限公司总司理、董事长，东航国外控股（香港）有限公司董事，东航国外金 融（香港）有限公司董事，汇添富基金管理股份有限公司监事。曾任东航期货有 限服务公司总司理、董事长、党总支文告，东航金控有限服务公司钞票管理中心 总司理、总司理助理，曾任职于东航集团财务有限服务公司等。   王如富先生，2015 年 9 月 8 日起担任监事。中国籍，1973 年出身，浙江大 学硕士研究生，注册管帐师。现任东方证券股份有限公司董事会秘书兼董事会办 公室主任。历任申银万国证券谋划统筹总部综总谋划部专员、发展调解办公室专 员，金信证券辩论发展总部总司理助理、秘书处副主任（主合手服务），东方证券 汇添富中证生物科技主题指数型发起式证券投资基金（LOF）         更新招募评释书 研究所证券市集战术资深研究员、董事会办公室资深主管、主任助理、副主任。   邹捷先生，2023 年 8 月 22 日起担任监事。中国籍，1970 年出身，复旦大学 管帐专科硕士，高档管帐师。现任上海报业集团资产运营部主任。历任上海焦化 总厂财务处职员，中国华源集团有限公司财务部职员，中国华源集团有限公司驻 英国劳动处总司理助理，中国华源集团有限公司机电出进口事迹部财务司理，中 国华源集团生命产业有限公司医疗健康事迹部财务副处长，上海华源热疗时候有 限公司财务司理，目田日报报业集团谋划财务处处长助理，目田日报报业集团计 划财务处副处长，目田日报报业集团谋划财务处处长，上海报业集团财务管理部 常务副主任。   王静女士，2008 年 2 月 23 日起担任职工监事。中国籍，1977 年出身，复旦 大学 EMBA。现任汇添富基金管理股份有限公司私东谈主钞票管理中心总监。曾任职 于中国东方航空集团公司宣传部，东航金控有限服务公司研究发展部。   林旋女士，2008 年 2 月 23 日起担任职工监事。中国籍，1977 年出身，华东 政法学院法学硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司董事会办公室副总监，汇 添富老本管理有限公司监事。曾任职于东方证券股份有限公司办公室。   陈杰先生，2013 年 8 月 8 日起担任职工监事。中国籍，1979 年出身，北京 大学理学博士。现任汇添富基金管理股份有限公司抽象办公室总监。曾任职于罗 兰贝格管理研究有限公司，泰科电子（上海）有限公司动力事迹部。   李文先生，董事长。（简历请参见上述董事会成员先容）   张晖先生，2015 年 6 月 25 日起担任总司理。（简历请参见上述董事会成员 先容）   雷继明先生，2012 年 3 月 7 日起担任副总司理。中国籍，1971 年出身，工 商管理硕士。2011 年 12 月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任公司副总经 理、市集总监。历任中国民族国外信赖投资公司网上走动部副总司理，中国民族 证券有限服务公司营业部总司理、经纪业务总监、总裁助理。   娄焱女士，2013 年 1 月 7 日起担任副总司理。中国籍，1971 年出身，金融 经济学硕士。2011 年 4 月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任公司副总经 理。曾在赛格国外信赖投资股份有限公司、中原证券股份有限公司、嘉实基金管 汇添富中证生物科技主题指数型发起式证券投资基金（LOF）            更新招募评释书 理有限公司、招商基金管理有限公司、中原基金管理有限公司以及富达基金北京 与上海代表处服务，负责投资银行、证券投资研究，以及基金居品筹划、机构理 财等管理服务。   袁建军先生，2015 年 8 月 5 日起担任副总司理。中国籍，1972 年出身，金 融学硕士。2005 年 4 月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任公司副总司理、 投资决策委员会主席。历任中原证券股份有限公司研究所行业二部副司理，汇添 富基金管理股份有限公司基金司理、专户投资总监、总司理助理，并于 2014 年 至 2015 年期间担任中国证券监督管理委员会第十六届主板刊行审核委员会专职 委员。   李骁先生，2017 年 3 月 3 日起担任副总司理。中国籍，1969 年出身，武汉 大学金融学硕士。2016 年 9 月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任公司副 总司理、首席信息官。历任厦门建行狡计机处副处长，厦门建行信用卡部副处长、 处长，厦门建行信息时候部处长，建总行北京设备中心负责东谈主，建总行信息时候 管理部副总司理，建总行信息时候管理部副总司理兼北京研发中心主任，建总行 信息时候管理部资深专员（副总司理级）。   李鹏先生，2015 年 6 月 25 日起担任督察长。中国籍，1978 年出身，上海财 经大学经济学博士。2015 年 3 月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任公司 督察长。历任上海证监局主任科员、副处长，上海农商银行同行金融部副总司理， 汇添富基金管理股份有限公司稽核监察部总监。   过蓓蓓，国籍：中国。学历：中国科学时候大学金融工程博士。从业经验： 证券投资基金从业经验。从业经历：曾任国泰基金管理有限公司金融工程部助理 分析师、量化投资部基金司理助理。2015 年 6 月加入汇添富基金管理股份有限 公司，现任指数与量化投资部副总监。2015 年 8 月 3 日于今任汇添富中证主要 销耗走动型通达式指数证券投资基金蚁合基金的基金司理。2015 年 8 月 3 日至 的基金司理。2015 年 8 月 3 日于今任中证医药卫生走动型通达式指数证券投资 基金的基金司理。2015 年 8 月 3 日于今任中证主要销耗走动型通达式指数证券 汇添富中证生物科技主题指数型发起式证券投资基金（LOF）                更新招募评释书 投资基金的基金司理。2015 年 8 月 18 日至 2023 年 8 月 29 日任汇添富深证 300 走动型通达式指数证券投资基金蚁合基金的基金司理。2015 年 8 月 18 日至 2023 年 5 月 22 日任深证 300 走动型通达式指数证券投资基金的基金司理。2016 年 12 月 22 日于今任汇添富中证生物科技主题指数型发起式证券投资基金（LOF）的 基金司理。2016 年 12 月 29 日至 2022 年 12 月 1 日任汇添富中证中药指数型发 起式证券投资基金(LOF)的基金司理。2018 年 5 月 23 日于今任汇添富中证新能 源汽车产业指数型发起式证券投资基金（LOF）的基金司理。2018 年 10 月 23 日 至 2023 年 5 月 22 日任中证银行走动型通达式指数证券投资基金的基金司理。 接基金的基金司理。2019 年 4 月 15 日至 2022 年 6 月 13 日任中证银行走动型开 放式指数证券投资基金蚁合基金的基金司理。2019 年 10 月 8 日于今任中证 800 走动型通达式指数证券投资基金的基金司理。2021 年 2 月 1 日于今任汇添富国 证生物医药走动型通达式指数证券投资基金的基金司理。2021 年 6 月 3 日于今 任汇添富中证新动力汽车产业走动型通达式指数证券投资基金的基金司理。2021 年 9 月 29 日至 2023 年 5 月 18 日任汇添富中证 800 走动型通达式指数证券投资 基金蚁合基金的基金司理。2022 年 2 月 28 日至 2022 年 10 月 31 日任汇添富国 证生物医药走动型通达式指数证券投资基金蚁合基金的基金司理。2022 年 8 月 的基金司理。2022 年 9 月 26 日于今任汇添富中证中药走动型通达式指数证券投 资基金的基金司理。2022 年 10 月 20 日至 2024 年 4 月 8 日任汇添富中证 100 交 易型通达式指数证券投资基金的基金司理。2022 年 12 月 2 日于今任汇添富中证 中药走动型通达式指数证券投资基金蚁合基金（LOF）的基金司理。2023 年 3 月 接基金（QDII）的基金司理。2023 年 3 月 30 日于今任汇添富纳斯达克 100 走动 型通达式指数证券投资基金（QDII）的基金司理。2023 年 8 月 2 日于今任汇添 富纳斯达克 100 走动型通达式指数证券投资基金发起式蚁合基金（QDII）的基金 司理。2023 年 8 月 23 日于今任汇添富黄金及贵金属证券投资基金（LOF）的基 金司理。 汇添富中证生物科技主题指数型发起式证券投资基金（LOF）   更新招募评释书   主席：袁建军（副总司理）   成员：邵佳民（首席固收投资官）、王栩（总司理助理，权益投资总监）、刘 伟林（研究总监，基金司理）、韩贤旺（首席经济学家，国外业务部总监）、宋鹏 （待业金投资部总监）   三、基金管理东谈主的职责   根据《基金法》、《运作办法》偏激他法律、律例的规定，基金管理东谈主应履 行以下职责： 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 东谈主分拨收益； 他法律行动；   四、基金管理东谈主和基金司理的承诺 金合同和中国证监会的研究规定，建立健全里面禁止轨制，选择有用法子，介意 违犯现行有用的研究法律、行政律例、规章、基金合同和中国证监会研究规定的 行动发生。 汇添富中证生物科技主题指数型发起式证券投资基金（LOF）   更新招募评释书 研究法律律例，建立健全的里面禁止轨制，选择有用法子，介意下列行动发生：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公谈地对待其管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或职务之便为基金份额合手有东谈主之外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额合手有东谈主非法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）流露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意 他东谈主从事研究的走动举止；   （7）冒失职守，不按照规定履行职责；   （8）法律、行政律例和中国证监会规定辞谢的其他行动。 国度研究法律、律例及行业模范，淳厚信用、辛劳尽责，不从事以下举止：   （1）越权或非法经营；   （2）违犯基金合同或托管合同；   （3）专诚损伤基金份额合手有东谈主或其他基金研究机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的贵寓中平心而论；   （5）断绝、插手、缓和或严重影响中国证监会照章监管；   （6）冒失职守、滥用权力，不按照规定履行职责；   （7）违犯现行有用的研究法律、律例、规章、基金合同和中国证监会的有 关规定，泄漏在职职期间明察的研究证券、基金的交易玄妙，尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资谋划等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事 研究的走动举止；   （8）违犯证券走动风光业务执法，利用对敲、倒仓等技能主管市集价钱， 沮丧市集步骤；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不朴直技能谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，损伤证券投资基金东谈主员形象；   （12）在公开信息袒露和告白中专诚含有作假、误导、讹诈要素；   （13）法律、行政律例以及中国证监会规定辞谢的行动。 汇添富中证生物科技主题指数型发起式证券投资基金（LOF）   更新招募评释书   （1）依照研究法律、行政律例和基金合同的规定，本着严慎辛劳的原则为 基金份额合手有东谈主谋取最大利益；   （2）不利用职务之便为我方偏激代理东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取利益；   （3）不违犯现行有用的研究法律律例、基金合同和中国证监会的研究规定， 泄漏在职职期间明察的研究证券、基金的交易玄妙、尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资谋划等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事研究的交 易举止；   （4）不从事损伤基金财产和基金份额合手有东谈主利益的证券走动偏激他举止。   五、基金管理东谈主的风险管理体系   本基金管理东谈主将经营管理中的主要风险分裂为投资风险、合规风险、营运风 险媾和德风险四大类，其中，投资风险主要包括市集风险、信用风险、流动性风 险等。针对上述各样风险，基金管理东谈主建立了一套圆善的风险管理体系。   基金管理东谈主风险管理体系的构建遵守以下六项基本原则：   （1）营造精采的风险管理文化和里面禁止环境，使风险坚韧链接到每位员 工、各个岗亭和经营管理的各个设施。   （2）建立完善的风险管理组织体系，切实保证风险管理部门的孤立性和权 威性，使其有用地阐扬职能作用。   （3）确保风险管理轨制的严肃性，保证风险管理轨制在投资管理和经营活 动过程中得到切实有用的实行。   （4）运用合理有用的风险办法和模子，结束风险事前配置和预警、事中实 时监控、过后评估和反馈的全程镶嵌式投资风险管理模式。   （5）建立和推动职工职业守则栽培和专科培训体系，确保员用具备精采的 职业操守和充分的职责胜任智力。   （6）建立风险事件学习机制，看重瓦解各样风险事件，接管经验和教会， 不休完善风险管理体系。 汇添富中证生物科技主题指数型发起式证券投资基金（LOF）      更新招募评释书   本基金管理东谈主建立了董事会、经营管理层、风险管理部门、各职能部门四级 风险管理组织架构，并明确了相应的风险管理职能。                 汇添富风险管理组织结构图        董事会    审计与风险管理委员会       经营管理层               督察长       风险禁止委员会        各职能部门                    合规稽核部                                 风险管理部   （1）董事会对公司风险管理负有最终服务，董事会下设审计与风险管理委 员会与督察长。审计与风险管理委员会主要负责审核和指挥公司的风险管理政策， 对公司的举座风险水平、风险禁止法子的实施情况进行评价。督察长负责组织指 导公司合规稽核和风险管理服务，监督查验受托资产和公司运作的正当合规情况 及公司里面风险禁止情况。   （2）经营管理层负责风险管理政策、风险禁止法子的制定和落实，经营管 理层下设风险禁止委员会。风险禁止委员会主要负责审议风险管理轨制和经由， 处置要紧风险事件，促进风险管理文化的形成。   （3）合规稽核部和风险管理部是合规管理和风险管理的职能部门，负责合 规风险、投资组合市集风险、信用风险、流动性风险、营运风险、谈德风险等的 管理。   （4）各职能部门负责从经营管理的各业务设施上贯彻落实风险管理法子， 实行风险识别、风险测量、风险禁止、风险评价和风险叙述等风险管理模范，并 合手续完善相应的里面禁止轨制和经由。 汇添富中证生物科技主题指数型发起式证券投资基金（LOF）   更新招募评释书   本基金管理东谈主的风险管理包括风险识别、风险测量、风险禁止、风险评价、 风险叙述等内容。   （1）风险识别是指对现实以及潜在的多样风险加以判断、归类和随意风险 性质的过程。   （2）风险测量是指料想和预计风险发生的概率和可能酿成的损失，并根据 这两个因素的联接来估量风险大小的进程。   （3）风险禁止是指选择相应的法子，监控和介意多样风险的发生，结束以 合理的成本在最大限制内看重风险和放松损失。   （4）风险评价是指分析风险识别、风险测量和风险禁止的实行情况和运行 效率的过程。   （5）风险叙述是指将风险事件及处置、风险评价情况以一定模范进行叙述 的过程。   六、基金管理东谈主的里面禁止轨制   里面禁止是指基金管理东谈主为看重和化解风险，保证经营运作合乎基金管理东谈主 发展辩论，在充分磋议表里部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、 实施禁止模范与禁止法子而形成的系统。   基金管理东谈主联接自身具体情况，建立了科学合理、禁止严实、运行高效的内 部禁止体系，并制定了科学完善的里面禁止轨制。   （1）保证基金管理东谈主经营运作遵守国度法律律例和行业监管执法，自愿形 成遵法经营、模范运作的经营想想和经营理念。   （2）看重和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的隆重运行 和受托资产的安全圆善，结束合手续、踏实、健康发展。   （3）确保基金管理东谈主和基金财务偏激他信息的实在、准确、实时、圆善。   （1）健全性原则。里面禁止机制遮蔽基金管理东谈主的各项业务、各个部门和 各级东谈主员，并浸透到决策、实行、监督、反馈等各个设施。   （2）有用性原则。通过科学的里面禁止技能和方法，建立合理的里面禁止 模范，珍惜里面禁止的有用实行。 汇添富中证生物科技主题指数型发起式证券投资基金（LOF）    更新招募评释书      （3）孤立性原则。基金管理东谈主各机构、部门和岗亭职责保合手相对孤立，基 金资产、固有财产、其他资产的运作相互分离。      （4）相互制约原则。基金管理东谈主里面部门和岗亭的树立权责分明、相互制 衡。      （5）成本效益原则。基金管理东谈主运用科学化的经营管理方法镌汰运作成本， 提高经济效益，以合理的禁止成本达到最好的里面禁止效率。      基金管理东谈主的里面禁止要求建立：不相容职务相分离的机制、完善的岗亭责 任制、模范的岗亭管理法子、圆善的信息贵寓保全系统、严格的授权禁止、有用 的风险看重系统和快速反应机制等。      基金管理东谈主遵守国度研究法律律例，遵守正当合规性原则、全面性原则、审 慎性原则和当令性原则，制订了系统完善的里面禁止轨制。里面禁止的内容包括 投资管理业务禁止、信息袒露禁止、信息时候系统禁止、管帐系统禁止以及里面 稽核禁止等。      （1）投资管理业务禁止      基金管理东谈主通过模范投资业务经由，分档次强化投资风险禁止。公司根据投 资管理业务不同阶段的性质和特质，制定了完善的管理规章、操作经由和岗亭手 册，明确揭示不同行务可能存在的风险，分别选择不同法子进行禁止。      针对投资研究业务，基金管理东谈主制定了《汇添富基金管理股份有限公司投资 研究部轨制》，对研究服务的业务经由、研究叙述质地评价，研究与投资的交流 渠谈等都作念了明确的规定；对于投资决策业务，基金管理东谈主制定了《汇添富基金 管理股份有限公司投资管理轨制》，保证投资决策严格遵守法律律例的研究规定， 合乎基金合同所规定的要求，同期设立了汇添富投资风险评估与管理轨制以及投 资管理功绩评价体系；对于基金走动业务，基金管理东谈主将实行蚁合走动与防火墙 轨制，建立走动监测系统、预警系统和走动反馈系统，完善研究的安全设施，交 易经由将严格按照“审核—实行—反馈—复核—归档”的模范进行，介意不朴直 关联走动损伤基金份额合手有东谈主利益。      （2）信息袒露禁止 汇添富中证生物科技主题指数型发起式证券投资基金（LOF）   更新招募评释书   基金管理东谈主通过完善信息袒露轨制，确保基金份额合手有东谈主实时圆善地了解基 金信息。基金管理东谈主按照法律、律例和中国证监会研究规定，建立了《汇添富基 金管理股份有限公司公开召募证券投资基金信息袒露管理轨制》，指定了信息披 露服务东谈主负责信息袒露服务，进行信息的组织、审核和发布，并将按时对信息披 露进行查验和评价，保证公开袒露的信息实在、准确、圆善。   （3）信息时候系统禁止   基金管理东谈主建立了先进的信息时候系统和完善的信息时候管理轨制。基金管 理东谈主的信息时候系统由先进的狡计机系统组成，通过了国度、金融行业软件工程 尺度的认证，并有圆善的时候贵寓。基金管理东谈主制定了严格的信息时候岗亭服务 轨制、门禁轨制、表里网分离轨制等管理法子，对电子信息数据进行即时保存和 备份，关键数据实行外乡备份况且恒久保存，确保了系统可靠、踏实、安全地运 行。在东谈主员禁止方面，对信息时候东谈主员进行研究信息系统安全的调治培训和侦探； 信息时候东谈主员之间按时交替岗亭。   （4）管帐系统禁止   基金管理东谈主通过建立严格的管帐系统禁止法子，确督察帐核算平淡运转。基 金管理东谈主根据《中华东谈主民共和国管帐法》、                   《证券投资基金管帐核算业务指引》、 《企业财务通则》等国度研究法律、律例制订了基金管帐轨制、公司财务轨制、 管帐服务操作经由和管帐岗亭服务手册。通过事前看重、事中查验、过后监督的 方式发现、切断、阻绝基金管帐核算中存在的多样风险。具体法子包括：领受了 当今最先进的基金核算软件；基金管帐严格实行复核轨制；基金管帐核算领受基 金管理东谈主与基金托管东谈主双东谈主同步孤立核算、相互查对的方式；逐日制作基金管帐 核算估值系统电子数据的备份，同期打印保存书面的记账凭证、各样管帐报表、 统计报表，并由专东谈主保存原始记账凭证等。   （5）里面稽核禁止   基金管理东谈主通过制定稽核监察轨制，开展孤立监督，确保里面禁止的有用性。 基金管理东谈主设立督察长，督察长不错列席基金管理东谈主召开的任何会议，调阅研究 档案，就里面禁止轨制的实行情况孤立时履行查验、评价、叙述、建议职能。督 察长按时和不按时向董事会叙述公司里面禁止实行情况。公司为合规稽核部配备 充足及格的稽核监察东谈主员，监督各业务部门和东谈主员遵守法律、律例和规章的研究 汇添富中证生物科技主题指数型发起式证券投资基金（LOF）    更新招募评释书 情况；查验各业务部门和东谈主员实行里面禁止轨制、各项管理轨制和业务规章的情 况。      （1）基金管理东谈主承诺以上对于里面禁止轨制的袒露实在、准确；      （2）基金管理东谈主承诺根据市集变化和基金管理东谈主业务发展不休完善里面风 险禁止轨制。 汇添富中证生物科技主题指数型发起式证券投资基金（LOF）        更新招募评释书                 第四部分 基金托管东谈主   一、基金托管情面况   （一）基本情况   称号：中国树立银行股份有限公司(简称：中国树立银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   法定代表东谈主：张金良   成立时刻：2004 年 09 月 17 日   组织花样：股份有限公司   注册老本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：合手续经营   基金托管经验批文及文号：中国证监会证监基字199812 号   研究东谈主：王小飞   研究电话：(021)6063 7103   （二）主要东谈主员情况   中国树立银行总行设资产托管业务部，下设抽象处、基金业务处、证券保障 业务处、搭理信赖业务处、全球业务处、待业金业务处、新兴业务处、客户服务 与业务协同处、运营管理处、跨境与外包管理处、托管应用系统支合手处、内控合 规处等 12 个职能处室，在北京、上海、合肥设有托管运营中心，共有职工 300 余东谈主。自 2007 年起，托管部连气儿聘任外部管帐师事务所对托管业务进行里面控 制审计，并仍是成为旧例化的内控服务技能。   （三）基金托管业务经营情况   行为国内首批开办证券投资基金托管业务的交易银行，中国树立银行一直秉 合手“以客户为中心”的经营理念，不休加强风险管理和里面禁止，严格履行托管 东谈主的各项职责，切实珍惜资产合手有东谈主的正当权益，为资产寄托东谈主提供高质地的托 管服务。经过多年稳步发展，中国树立银行托管资产鸿沟不休扩大，托管业务品 种不休加多，已形成包括证券投资基金、社保基金、保障资金、基本养老个东谈主账 户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等居品在内的托管业务体系，是目 汇添富中证生物科技主题指数型发起式证券投资基金（LOF）          更新招募评释书 前国内托管业务品种最皆全的交易银行之一。限制 2024 年三季度末，中国树立 银行已托管 1387 只证券投资基金。中国树立银行专科高效的托管服务智力和业 务水平，赢得了业内的高度认同。中国树立银行屡次被《全球托管东谈主》、《财资》、 《环球金融》杂志及《中国基金报》评比为“最好托管银行”、连气儿多年荣获中 央国债登记结算有限服务公司（中债）                 “优秀资产托管机构”、银行间市集算帐所 股份有限公司（上清所）“优秀托管银行”奖项、并先后荣获《亚洲银巨匠》颁 发的 2017 年度“最好托管系统实施奖”、2019 年度“中国年度托管业务科技实 施奖”、2021 年度“中国最好数字化资产托管银行”、以及 2020 及 2022 年度“中 国年度托管银行（大型银行）”奖项。2022 年度，荣获《环球金融》 “中国最好 次托管银行”，并行为惟一中资银行得回《财资》                      “中国最好 QFI 托管银行”奖项。   二、基金托管东谈主的里面禁止轨制   （一）里面禁止标的   行为基金托管东谈主，中国树立银行严格遵守国度研究托管业务的法律律例、行 业监管规章和本行内研究管理规定，遵法经营、模范运作、严格查验，确保业务 的隆重运行，保证基金财产的安全圆善，确保研究信息的实在、准确、圆善、及 时，保护基金份额合手有东谈主的正当权益。   （二）里面禁止组织结构   中国树立银行设有风险内控管理委员会，负责全行风险管理与里面禁止服务， 对托管业务风险管理和里面禁止的有用性进行指挥。资产托管业务部配备了专职 内控合规东谈主员负责托管业务的内控合规服务，具有孤立期骗内控合规服务权力和 智力。   （三）里面禁止轨制及法子   资产托管业务部具备系统、完善的轨制禁止体系，建立了管理轨制、禁止制 度、岗亭职责、业务操作经由，不错保证托管业务的模范操作慈祥利进行；业务 东谈主员具备从业经验；业务管理严格实行复核、审核、查验轨制，授权服务实行集 中禁止，业务钤记按规程督察、存放、使用，账户贵寓严格督察，制约机制严格 有用；业务操作区专门树立，阻滞管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披 汇添富中证生物科技主题指数型发起式证券投资基金（LOF）   更新招募评释书 露东谈主负责，介意泄密；业求结束自动化操作，介意东谈主为事故的发生，时候系统完 整、孤立。   三、基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和模范   （一）监督方法   依照《基金法》偏激配套律例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运 作。利用自行设备的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律律例以 及基金合同规定，对基金管理东谈主运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情 况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金算帐和核算服务设施中，对基 金管理东谈主发送的投资指示、基金管理东谈主对各基金用度的索要与开支情况进行查验 监督。   （二）监督经由 制等情况进行监控，如发现投资非常情况，向基金管理东谈主进行风险辅导，与基金 管理东谈主进行情况核实，督促其纠正，如有要紧非常事项实时叙述中国证监会。 东谈主进行解释或举证，如有必要将实时叙述中国证监会。 汇添富中证生物科技主题指数型发起式证券投资基金（LOF）         更新招募评释书                  第五部分 研究服务机构   一、基金份额销售机构   （1）直销机构   住所：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 H686 室   办公地址：上海市浦东新区樱花路 868 号建工大唐国外广场 A 座 7 楼   法定代表东谈主：李文   电话：（021）28932893   传真：（021）50199035 或（021）50199036   研究东谈主：陈卓膺   客户服务电话：400-888-9918（免资料话费）   网址：www.99fund.com   邮箱：guitai@htffund.com   （2）其他场外售售机构   本基金的其他场外售售机构请详见基金管理东谈主官网公示的销售机构信息表。 基金管理东谈主可根据研究法律律例的要求，遴荐其他合乎要求的机构代理销售基金， 并在基金管理东谈主网站公示。   本基金办理场内认购、申购、赎回、走动业务的销售机构为具有基金销售业 务经验、经上海证券走动所和中国证券登记结算有限服务公司招供的上海证券交 易所会员单元。具体会员单元名单可在上海证券走动所网站查询。   二、登记机构   称号：中国证券登记结算有限服务公司   住所：北京市西城区太平桥大街 17 号   办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号   法定代表东谈主：于文强 汇添富中证生物科技主题指数型发起式证券投资基金（LOF）       更新招募评释书   研究电话：010-50938782   传真：010-50938991   研究东谈主：赵亦清   三、出具法律见识书的讼师事务所   称号：上海市通力讼师事务所   住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   负责东谈主：韩炯   电话：（021）31358666   传真：（021）31358600   承办讼师：早晨、陈颖华   研究东谈主：陈颖华   四、审计基金财产的管帐师事务所   称号：安永华明管帐师事务所（特殊等闲合伙）   住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层   办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层   实行事务合伙东谈主：毛鞍宁   电话： 010-58153000   传真： 010-85188298   业务研究东谈主：许培菁   承办管帐师：许培菁、韩云 汇添富中证生物科技主题指数型发起式证券投资基金（LOF）           更新招募评释书               第六部分 基金的召募   本基金由基金管理东谈主依照《基金法》、                   《运作办法》、                         《销售办法》、                               《信息袒露 办法》等研究法律律例以及基金合同的规定，经 2015 年 12 月 14 日中国证券监 督管理委员会证监许可【2015】2933 号文准予召募注册，并于 2016 年 11 月 21 日得回中国证监会证券基金机构监管部《对于汇添富中证生物科技主题指数型发 起式证券投资基金（LOF）缓期召募备案的回函》（机构部函20162897 号）。   一、基金的类别、运作方式与存续期限   二、召募方式及风光   本基金通过场外、场内两种方式公设备售。   场外将通过基金管理东谈主的直销机构及基金其他销售机构的销售网点或按基 金管理东谈主直销机构、其他销售机构提供的其他方式办理公设备售。   投资者还不错登录基金管理东谈主网站（www.99fund.com）办理开户、认购等业 务，网上走动通畅经由、业务执法请登录基金管理东谈主网站查询。   场内将通过具有基金销售业务经验，且经上海证券走动所偏激指定的登记结 算机构招供的会员单元发售。尚未取得基销业务经验，但属于上海证券走动所会 员的其他机构，可在本基金份额上市后通过上海证券走动所走动系统办理本基金 份额的上市走动。   销售机构的具体名单详见基金份额发售公告或研究业务公告   通过场外认购的基金份额登记在登记结算系统基金份额合手有东谈主通达式基金 账户下；通过场内认购的基金份额登记在证券登记系统基金份额合手有东谈主上海证券 账户下。   销售机构对认购肯求的受理并不代表该肯求一定得手，而仅代表销售机构确 实接收到认购肯求。认购的说明以登记机构的说明结果为准。对于认购肯求及认 购份额的说明情况，投资东谈主应实时查询。   召募期间，基金管理东谈主可根据情况变更或增减基金销售机构，并赐与公告。 汇添富中证生物科技主题指数型发起式证券投资基金（LOF）         更新招募评释书 具体销售城市（或网点）名单和研究方式，请参见本基金的基金份额发售公告以 及当地基金销售机构以多样花样发布的公告。      三、召募对象      合乎法律律例规定的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者和合 格境外机构投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投 资东谈主。      四、召募期限      自基金份额发售之日起最长不得非常 3 个月，具体发售时刻见基金份额发售 公告。      五、发起资金的认购      基金管理东谈主股东资金、基金管理东谈主固有资金、基金管理东谈主高档管理东谈主员、基 金司理等东谈主员认购本基金的发起资金金额不少于 1000 万元东谈主民币，且发起资金 认购的基金份额合手有期限不少于 3 年(基金合同成效不悦 3 年提前阻隔的情况除 外)，法律律例或证监会另有规定的除外。      本基金发起资金的认购情况详见基金管理东谈主届时发布的公告。      六、基金的最低召募份额总额和金额      本基金的最低召募份额总额为 1000 万份，最低召募金额为 1000 万元东谈主民 币。      七、基金份额的类别      本基金根据认购/申购用度、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为 不同的类别，并设立相应的费率水平。在投资者认购、申购时收取认购、申购费 用，在赎回时根据合手有期限收取赎回用度、但不计提销售服务费的基金份额，称 为 A 类基金份额；从本类别基金资产入网提销售服务费、而不收取认购、申购 用度，在赎回时根据合手有期限收取赎回用度的基金份额，称为 C 类基金份额。      本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额分别树立代码。由于基金用度的不 同，本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别狡计基金份额净值，狡计公式 分别为狡计日各样别基金资产净值除以狡计日发售在外的该类别基金份额总和。      投资者可自行遴荐认购、申购的基金份额类别。本基金不同基金份额类别之 间不得相互调治。 汇添富中证生物科技主题指数型发起式证券投资基金（LOF）               更新招募评释书   根据基金运作情况，基金管理东谈主可在不损伤已有基金份额合手有东谈主权益的情况 下，经与基金托管东谈主协商，在履行适合模范后住手现有基金份额类别的销售、或 者调整现有基金份额类别的费率水平或收费方式、或者加多新的基金份额类别等， 调整实施前基金管理东谈主需实时公告并报中国证监会备案。   八、畴昔条件许可情况下的基金模式调治   若将来本基金管理东谈主推出归拢标的指数的走动型通达式指数基金（ETF），则 基金管理东谈主在履行适合模范后使本基金选择 ETF 蚁合基金模式并相应修改《基 金合同》，届时无需召开基金份额合手有东谈主大会。   九、基金份额的认购   （1）场外认购用度   投资者在一天之内要是有多笔认购，适用费率按单笔分别狡计。本基金分为 A 类基金份额和 C 类基金份额。投资东谈主在认购 A 类基金份额时支付认购用度， 认购 C 类基金份额不支付认购用度。本基金场外 A 类基金份额认购费率表如下：         认购金额（M）              A 类基金份额     C 类基金份额           M          M≥500 万元           每笔 1000 元   基金认购用度用于本基金的市集推行、销售、登记等召募期间发生的各项费 用，不列入基金财产。   基金管理东谈主不错在不抵触法律律例规定及基金合同约定的情况下根据市集 情况制定基金促销谋划，按时和不按时地开展基金促销举止。在基金促销举止期 间，基金管理东谈主不错按中国证监会要求履行必要手续后，对基金投资者适合调整 基金认购费率。   （2）场内认购用度   本基金的场内认购费率参照场外认购费率实行。 汇添富中证生物科技主题指数型发起式证券投资基金（LOF）              更新招募评释书   本基金 C 类基金份额不收取认购费，A 类基金份额认购领受金额认购的方 式，认购金额包括认购用度和净认购金额。   （1）场外认购基金份额的狡计   认购用度＝认购金额×认购费率/（1＋认购费率）   （对于使用固定金额认购费的认购，认购用度=固定认购费金额）   净认购金额=认购金额-认购用度   认购份额=净认购金额/基金份额发售面值   利息转份额=利息/基金份额发售面值   总认购份额=认购份额+利息转份额   场外认购份额狡计结果保留到少许点后两位，少许点后两位以后的部分四舍 五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。认购利息折算的份额保留到少许 点后两位，少许点后两位以后的部分舍去，舍去部分所代表的资产归基金通盘。   例：某投资者投资 100,000 元通过场外认购本基金 A 类基金份额，假定其认 购资金在认购期间产生的利息为 10 元，其对应的认购费率为 0.80%，则其可得 到的认购份额为：   认购用度＝100,000×0.80%/（1＋0.80%）=793.65 元   净认购金额=100,000-793.65=99,206.35 元   认购份额=99,206.35/1.00=99,206.35 份   利息转份额=10/1.00=10.00 份   总认购份额=99,206.35+10.00=99,216.35 份   即：投资者投资 100,000 元通过场外认购本基金 A 类基金份额，假定其认购 资金在认购期间产生的利息为 10 元，则可得到 99,216.35 份 A 类基金份额。   认购份额=净认购金额/基金份额发售面值   利息转份额=利息/基金份额发售面值   总认购份额=认购份额+利息转份额   场外认购份额狡计结果保留到少许点后两位，少许点后两位以后的部分四舍 五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。认购利息折算的份额保留到少许 汇添富中证生物科技主题指数型发起式证券投资基金（LOF）              更新招募评释书 点后两位，少许点后两位以后的部分舍去，舍去部分所代表的资产归基金通盘。   例：某投资者投资 100,000 元通过场外认购本基金 C 类基金份额，假定其认 购资金在认购期间产生的利息为 10 元，无认购费率，则其可得到的认购份额为：   认购份额=100,000/1.00=100,000.00 份   利息转份额=10/1.00=10.00 份   总认购份额=100,000.00+10.00=100,010.00 份   即：投资者投资 100,000 元通过场外认购本基金 C 类基金份额，假定其认购 资金在认购期间产生的利息为 10 元，则可得到 100,010.00 份 C 类基金份额。   （2）场内认购份额的狡计   本基金认购 A 类份额的狡计公式为：   认购用度＝认购金额×认购费率/（1＋认购费率）   （对于使用固定金额认购费的认购，认购用度=固定认购费金额）   净认购金额=认购金额-认购用度   认购份额=净认购金额/基金份额发售面值   利息转份额=利息/基金份额发售面值   总认购份额=认购份额+利息转份额   场内认购份额狡计结果先按四舍五入的原则保留到少许点后两位，再领受截 位方式保留到整数位，整数位后少许部分的份额对应的资金返还投资者；认购利 息折算的基金份额按截位法保留到整数位，少许部分舍去归基金资产。   例：某投资者投资 100,000 元通过场内认购本基金 A 类基金份额，假定其认 购资金在认购期间产生的利息为 10 元，其对应的认购费率为 0.80%，则其可得 到的认购份额为：   认购用度＝100,000×0.80%/（1＋0.80%）=793.65 元   净认购金额=100,000-793.65=99,206.35 元   认购份额=99,206.35/1.00=99,206.35 份（四舍五入保留到少许点后两位） =99,206 份（保留至整数位）   利息转份额=10/1.00=10 份（保留至整数位）   总认购份额=99,206+10=99,216 份 汇添富中证生物科技主题指数型发起式证券投资基金（LOF）             更新招募评释书    退还资金=0.35 元    即：投资者投资 100,000 元通过场内认购本基金 A 类基金份额，假定其认购 资金在认购期间产生的利息为 10 元，则可得到 99,216 份 A 类基金份额，向投资 者退还 0.35 元。    认购份额=净认购金额/基金份额发售面值    利息转份额=利息/基金份额发售面值    总认购份额=认购份额+利息转份额    场内认购份额狡计结果先按四舍五入的原则保留到少许点后两位，再领受截 位方式保留到整数位，整数位后少许部分的份额对应的资金返还投资者；认购利 息折算的基金份额按截位法保留到整数位，少许部分舍去归基金资产。    例：某投资者投资 100,000 元通过场内认购本基金 C 类基金份额，假定其认 购资金在认购期间产生的利息为 10 元，无认购费率，则其可得到的认购份额为：    认购份额=100,000/1.00=100,000 份（保留至整数位）    利息转份额=10/1.00=10 份（保留至整数位）    总认购份额=100,000+10=100,010 份    即：投资者投资 100,000 元通过场内认购本基金 C 类基金份额，假定其认购 资金在认购期间产生的利息为 10 元，则可得到 100,010 份 C 类基金份额。    十、投资者对基金份额的认购    投资者认购本基金所应提交的文献和具体办理手续详见本基金的基金份额 发售公告或基金代销机构的研究业务办理执法。    基金销售机构对认购肯求的受理并不代表该肯求一定得手，而仅代表销售机 构照实接收到认购肯求。认购的说明以登记机构的说明结果为准。对于认购肯求 及认购份额的说明情况，投资者应实时查询并妥善期骗正当权利。投资者应在基 金合同成效后到各销售机构查询最终成交说明情况和认购份额。不然，由此产生 的投资者任何损失由投资者自行承担。 汇添富中证生物科技主题指数型发起式证券投资基金（LOF）                     更新招募评释书    投资者认购前，应看重阅读基金管理东谈主偏激他销售机构的业务执法，一朝选 择在某销售机构建议认购肯求，即视为投资者已完全阅读、相识并招供该销售机 构的业务执法，并接受该执法的敛迹。    （1）本基金认购领受金额认购的方式。    （2）投资者认购时，需按销售机构规定的方式全额缴款。    （3）在召募期内，投资者通过场外其他销售机构的销售网点认购本基金基 金份额单笔最低金额为东谈主民币 1000 元（含认购费）；通过基金管理东谈主直销中心认 购本基金基金份额的最低金额为东谈主民币 50000 元（含认购费）。通过基金管理东谈主 线上直销系统认购本基金基金份额单笔最低金额为东谈主民币 1000 元（含认购费）。 非常最低认购金额的部分不设金额级差。各销售机构对本基金最低认购金额及交 易级差有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准。    （4）在具有基金销售经验的上海证券走动所会员单元的单笔最低认购金额 为 1,000 元，且须为 1 元的整倍数。    （5）投资者在召募期内不错屡次认购基金份额，场外受理的认购肯求不允 许肃除，场内提交的认购申报，在当日接受认购申报的时段内不错肃除；认购费 率按每笔认购肯求单独狡计；    （6）召募期间的单个投资者的累计认购金额不设上限。    （7）对于场内认购的数目限制，上海证券走动所和中国证券登记结算有限 服务公司的研究业务执法有规定的，从其最新规定办理。    十一、召募期利息的处理方式    本基金的有用认购款项在基金召募期间产生的利息在基金合同成效后将折 算为基金份额，归基金份额合手有东谈主通盘，其中利息转份额的数额以登记机构的记 录为准。    十二、基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募行动扫尾前，任 何东谈主不得动用。    十三、基金召募情况    本基金召募期为 2016 年 11 月 28 日至 2016 年 12 月 16 日。照料帐师事务所 验 资 ， 按 照 每 份 基 金 份 额 面 值 东谈主 民 币 1.00 元 计 算 ， 基 金 募 集 期 共 募 集 汇添富中证生物科技主题指数型发起式证券投资基金（LOF）            更新招募评释书 汇添富中证生物科技主题指数型发起式证券投资基金（LOF）        更新招募评释书               第七部分 基金合同的成效      一、基金备案的条件      本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募金额不少于 1000 万元 东谈主民币的条件下，发起资金的提供方承诺合手有期限不少于 3 年的条件下，基金管 理东谈主依据法律律例及招募评释书不错决定住手基金发售，并在 10 日内聘任法定 验资机构验资，自收到验资叙述之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手 续。      基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东谈主持理完毕基金备案手续并取 得中国证监会书面说明之日起，《基金合同》成效；不然《基金合同》不成效。 基金管理东谈主在收到中国证监会说明文献的次日对《基金合同》成效事宜赐与公 告。基金管理东谈主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募行动 扫尾前，任何东谈主不得动用。      二、基金合同弗成成效时召募资金的处理方式      要是召募期限届满，未得志基金备案条件，基金管理东谈主应当承担下列服务： 期入款利息； 基金管理东谈主、基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。      三、基金存续期内的基金份额合手有东谈主数目和资产鸿沟      《基金合同》成效三年后接续存续的，连气儿二旬日服务日出现基金份额合手有 东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当在 按时叙述中赐与袒露；连气儿六十个服务日出现前述情形的，基金管理东谈主应当向中 国证监会叙述并建议管理决策，如调治运作方式、与其他基金合并或者阻隔基金 合同等，并召开基金份额合手有东谈主大会进行表决。      法律律例另有规定时，从其规定。      四、基金的自动阻隔 汇添富中证生物科技主题指数型发起式证券投资基金（LOF）        更新招募评释书   基金合同成效满三年之日(指当然日)，若基金鸿沟低于 2 亿元东谈主民币的，基 金合同自动阻隔，且不得通过召开基金份额合手有东谈主大会延续基金合同期限。若届 时的法律律例或中国证监会规定发生变化，上述阻隔规定被取消、改变或补充时， 则本基金不错参照届时有用的法律律例或中国证监会规定实行。   五、本基金基金合同已于 2016 年 12 月 22 日成效。 汇添富中证生物科技主题指数型发起式证券投资基金（LOF）    更新招募评释书           第八部分 基金份额的上市走动   一、基金份额的上市   上海证券走动所。   在合乎研究基金份额上市条件的前提下，本基金管理东谈主将在基金合同成效 后肯求本基金份额在上海证券走动所上市走动。   在确定上市走动的时刻后，基金管理东谈主应依据法律律例规定在指定媒介上刊 登《上市走动公告书》。   本基金A类份额、C类份额已于2017年2月20日动手在上海证券走动所上市 走动。   基金合同成效后，具备下列条件的，基金管理东谈主可依据《上海证券走动所证 券投资基金上市执法》，进取海证券走动所肯求本基金份额上市：   （1）基金召募金额不低于 2 亿元东谈主民币；   （2）基金份额合手有东谈主不少于 1,000 东谈主；   （3）上海证券走动所规定的其他条件。   基金上市前，基金管理东谈主应与上海证券走动所坚贞上市合同书。基金获准在 上海证券走动所上市的，基金管理东谈主应在基金上市日前至少 3 个服务日发布基 金上市走动公告书。   二、上市走动的执法   本基金基金份额在上海证券走动所的上市走动需遵守《上海证券走动所证券 投资基金上市执法》、《上海证券走动所走动执法》等研究规定。   三、上市走动的用度   基金份额上市走动的用度按照上海证券走动所研究规定办理。   四、上市走动的停复牌和阻隔上市   上市基金份额的停复牌和阻隔上市按照《基金法》研究规定和上海证券走动 汇添富中证生物科技主题指数型发起式证券投资基金（LOF）   更新招募评释书 所的研究规定实行。具体情况见基金管理东谈主届时研究公告。   五、研究法律律例、中国证监会及上海证券走动所对基金上市走动的执法等 研究规定内容进行调整的，基金合同相应赐与修改，且此项修改无用召开基金份 额合手有东谈主大会审议。   六、若上海证券走动所、中国证券登记结算有限服务公司加多了基金上市交 易的新功能，本基金管理东谈主不错在履行适合的模范后加多相应功能。 汇添富中证生物科技主题指数型发起式证券投资基金（LOF）        更新招募评释书          第九部分 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回风光   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。其中，场外申购和赎回风光为基 金管理东谈主的直销网点及基金场外非直销销售机构的销售网点；场内申购和赎回场 所为具有基金销售业务经验，且经上海证券走动所偏激指定的登记机构招供的会 员单元。具体的销售机构将由基金管理东谈主在招募评释书或其他研究公告中列明。 基金管理东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理东谈主网站公示。   二、申购和赎回的通达日实时刻   投资东谈主在通达日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券走动 所、深圳证券走动所的平淡往未来的走动时刻，但基金管理东谈主根据法律律例、中 国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。通达日的具体业 务办理时刻在招募评释书中载明。   基金合同成效后，若出现新的证券走动市集、证券走动所走动时刻变更或其 他特殊情况，基金管理东谈主将视情况对前述通达日及通达时刻进行相应的调整，但 应在实施日前依照《信息袒露办法》的研究规定在指定媒介上公告。   基金管理东谈主自基金合同成效之日起不非常三个月动手办理申购，具体业务办 理时刻在申购动手公告中规定。   基金管理东谈主自基金合同成效之日起不非常三个月动手办理赎回，具体业务办 理时刻在赎回动手公告中规定。   在确定申购动手与赎回动手时刻后，基金管理东谈主应在申购、赎回通达日前依 照《信息袒露办法》的研究规定在指定媒介上公告申购与赎回的动手时刻。   基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、 赎回或者调治。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时刻建议申购、赎回或调治 肯求且登记机构说明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一通达日基金份额 申购、赎回的价钱。   本基金已于 2017 年 2 月 20 日起动手办理日常申购、赎回业务。 汇添富中证生物科技主题指数型发起式证券投资基金（LOF）   更新招募评释书   三、申购与赎回的原则 值为基准进行狡计； 原则，即登记说明日历在先的基金份额先赎回，登记说明日历在后的基金份额后 赎回，以确定所使用的赎回费率； 需遵守上海证券走动所和登记机构的研究业务执法。若研究法律律例、中国证监 会、上海证券走动所或登记机构对申购、赎回业务等执法有新的规定，按新规定 实行，并在招募评释书中进行更新； 的通达式基金账户，通过场内申购、赎复兴使用中国证券登记结算有限服务公司 上海分公司开立的证券账户(东谈主民币等闲股票账户和证券投资基金账户)。   基金管理东谈主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理东谈主 必须在新执法动手实施前依照《信息袒露办法》的研究规定在指定媒介上公告。   四、申购与赎回的模范   投资东谈主必须根据销售机构规定的模范，在通达日的具体业务办理时刻内建议 申购或赎回的肯求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东谈主托付款项，申购申 请成立；登记机构说明基金份额时，申购成效。   基金份额合手有东谈主递交赎回肯求，赎回成立；登记机构说明赎回时，赎复活效。 投资东谈主赎回肯求得手后，基金管理东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。   基金管理东谈主不错在法律律例和基金合同允许的范围内，对上述业务办理时刻 进行调整，基金管理东谈主必须在调整实施前依照《信息袒露办法》的研究规定在指 定媒介上公告。 汇添富中证生物科技主题指数型发起式证券投资基金（LOF）     更新招募评释书   基金管理东谈主应以走动时刻扫尾前受理有用申购和赎回肯求确本日行为申购 或赎回肯求日(T 日)，在平淡情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该走动的有 效性进行说明。T 日提交的有用肯求，投资东谈主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销 售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询肯求的说明情况。   销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定得手，而仅代表销售机 构照实接收到肯求。申购、赎回的说明以登记机构的说明结果为准。对于肯求的 说明情况，投资者应实时查询。若申购不得手或无效，则申购款项退还给投资东谈主。   在法律律例允许的范围内，本基金管理东谈主或登记机构可根据业务执法，对上 述业务办理时刻进行调整，基金管理东谈主必须在调整实施前依照《信息袒露办法》 的研究规定在指定媒介上公告。   五、申购和赎回的数目限制 金额为东谈主民币 1 元（含申购费）；通过基金管理东谈主直销中心申购本基金基金份额 的最低金额为东谈主民币 50000 元（含申购费）。通过基金管理东谈干线上直销系统申购 本基金基金份额单笔最低金额为东谈主民币 1 元（含申购费）。非常最低申购金额的 部分不设金额级差。各销售机构对本基金最低申购金额及走动级差有其他规定的， 以各销售机构的业务规定为准。 同期申购金额必须是整数金额。 金份额，基金份额合手有东谈主在销售机构保留的基金份额不及 0.1 份的，登记系统有 权将全部剩余份额自动赎回。基金份额合手有东谈主持理场内赎回时，每笔赎回肯求的 最低份额为 100 份基金份额，同期赎回份额必须是整数份额；基金份额合手有东谈主可 将其全部或部分基金份额赎回，但某笔走动类业务（如赎回、基金调治、转托管 等）导致单个走动账户的基金份额余额少于 100 份时，余额部分基金份额必须一 同赎回。 上限限制。法律律例、中国证监会另有规定的除外。 汇添富中证生物科技主题指数型发起式证券投资基金（LOF）               更新招募评释书 国证券登记结算有限服务公司的研究业务执法有规定的，从其最新规定办理。 基金管理东谈主应当选择规定单个投资者申购金额上限、基金鸿沟上限或基金单日净 申购比例上限，以及断绝大额申购、暂停基金申购等法子，切实保护存量基金份 额合手有东谈主的正当权益。 份额的数目限制。基金管理东谈主必须在调整前依照《信息袒露办法》的研究规定在 指定媒介上公告。   六、申购和赎回的用度   （1）场外申购用度   投资者在一天之内要是有多笔申购，适用费率按单笔分别狡计。本基金分为 A 类基金份额和 C 类基金份额。投资东谈主在申购 A 类基金份额时支付申购用度， 申购 C 类基金份额不支付申购用度。本基金场外申购费率表如下：         申购金额（M）              A 类基金份额     C 类基金份额           M＜50 万元              1.00%           M≥500 万元           每笔 1000 元   基金申购用度用于本基金的市集推行、销售、登记等各项用度，不列入基金 财产。   基金管理东谈主不错在不抵触法律律例规定及基金合同约定的情况下根据市集 情况制定基金促销谋划，按时和不按时地开展基金促销举止。在基金促销举止期 间，基金管理东谈主不错按中国证监会要求履行必要手续后，对基金投资者适合调整 基金申购费率。   （2）场内申购用度   本基金的场内申购费率参照场外申购费率实行。 汇添富中证生物科技主题指数型发起式证券投资基金（LOF）          更新招募评释书      （1）场外赎回用度      本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额领受换取的赎回费率结构，场外的赎 回费率表如下：             合手有期限（Y）           赎回费率               Y              Y≥30 天            0      赎回用度由赎回基金份额的基金份额合手有东谈主承担。本基金对合手续合手有 A 类 基金份额、C 类基金份额少于 30 天的投资者收取的赎回费，将全额计入基金资 产。      （2）场内赎回用度      本基金的场内赎回费率参照场外赎回费率实行。 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息袒露办法》的研究规定在指定媒介 上公告。 场情况制定基金促销谋划，按时或不按时地开展基金促销举止。在基金促销举止 期间，按研究监管部门要求履行必要手续后，基金管理东谈主不错适合调低基金申购 费率和基金赎回费率，并进行公告。 登记结算有限服务公司的研究业务执法。若研究法律律例、中国证监会、上海证 券走动所或中国证券登记结算有限服务公司对场内申购、赎回业务执法有新的规 定，基金合同相应赐与修改，并按照新规定实行，且此项修改无用召开基金份额 合手有东谈主大会。      七、申购份额与赎回份额的狡计      本基金 A 类基金份额和 C 类份额申购领受金额申购的方式，申购金额包括 申购用度和净申购金额。      （1）申购 A 类基金份额 汇添富中证生物科技主题指数型发起式证券投资基金（LOF）               更新招募评释书    申购用度＝申购金额×申购费率/（1＋申购费率）    （对于使用固定金额申购费的申购，申购用度=固定申购费金额）    净申购金额=申购金额-申购用度    申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值    场外申购份额狡计结果保留到少许点后两位，少许点后两位以后的部分四舍 五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。场内申购份额狡计结果先按四舍 五入的原则保留到少许点后两位，再领受截位方式保留到整数位，整数位后少许 部分的份额对应的资金返还投资者。    例：某投资者投资 10 万元通过场外申购本基金 A 类基金份额，对应的申购 费率为 1.00%，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0150 元，则其可得到的申 购份额为：    申购用度＝100,000×1.00%/（1＋1.00%）=990.10 元    净申购金额=100,000-990.10=99,009.90 元    申购份额=99,009.90/1.0150=97,546.70 份    即：投资者投资 100,000 元通过场外申购本基金 A 类基金份额，假定申购当 日 A 类基金份额净值为 1.0150 元，则可得到 97,546.70 份 A 类基金份额。    例：某投资者投资 100,000 元通过场内申购本基金 A 类基金份额，对应的申 购费率为 1.00%，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0150 元，则其可得到的 申购份额为：    申购用度＝100,000×1.00%/（1＋1.00%）=990.10 元    净申购金额=100,000-990.10=99,009.90 元    申购份额=99,009.90/1.0150=97,546.70 份（四舍五入保留到少许点后两位） =97,546 份（保留至整数位）    退款金额=0.70×1.0150=0.71 元    实践净申购金额=99,009.90-0.71=99,009.19 元    即：投资者投资 100,000 元通过场内申购本基金 A 类基金份额，假定申购当 日 A 类基金份额净值为 1.0150 元，则可得到 97,546 份 A 类基金份额，申购用度 为 990.10 元，退款金额为 0.71 元。    （2）申购 C 类基金份额 汇添富中证生物科技主题指数型发起式证券投资基金（LOF）              更新招募评释书    申购份额=净申购金额/申购当日 C 类基金份额净值    场外申购份额狡计结果保留到少许点后两位，少许点后两位以后的部分四舍 五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。场内申购份额狡计结果先按四舍 五入的原则保留到少许点后两位，再领受截位方式保留到整数位，整数位后少许 部分的份额对应的资金返还投资者。    例：某投资者投资 100,000 元通过场外申购本基金 C 类基金份额，假定申购 当日 C 类基金份额净值为 1.0180 元，无申购费率，则其可得到的申购份额为：    申购份额=100,000/1.0180=98,231.83 份    即：投资者投资 100,000 元通过场外申购本基金 C 类基金份额，假定申购当 日 C 类基金份额净值为 1.0180 元，则可得到 98,231.83 份 C 类基金份额。    例：某投资者投资 100,000 元通过场内申购本基金 C 类基金份额，假定申购 当日 C 类基金份额净值为 1.0180 元，无申购费率，则其可得到的申购份额为：    申购份额=100,000/1.0180=98,231.83 份（四舍五入保留到少许点后两位） =98,231 份（保留至整数位）    退款金额=0.83×1.0180=0.84 元    实践净申购金额=100,000-0.84=99,999.16 元    即：投资者投资 100,000 元通过场内申购本基金 C 类基金份额，假定申购当 日 C 类基金份额净值为 1.0180 元，则可得到 98,231 份 C 类基金份额，退款金额 为 0.84 元。    本基金 A 类基金份额和 C 类份额领受换取的场表里赎回费率结构，以份额 赎回的方式赎回，赎回金额以当日该类基金份额净值为基准狡计，狡计结果以四 舍五入的方式保留到少许点后两位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。    赎回总额=赎回份额×赎回当日该类基金份额净值    赎回用度=赎回总额×赎回费率    赎回金额=赎回总额-赎回用度    例：某投资者通过场外赎回 100,000 份 A 类基金份额，基金份额的合手有期限 则其可得到的赎回金额为： 汇添富中证生物科技主题指数型发起式证券投资基金（LOF）             更新招募评释书    赎回总额=100,000×1.0150=101,500.00 元    赎回用度=101,500.00×0.10%=101.50 元    赎回金额=101,500.00-101.50=101,398.50 元    即投资者通过场外赎回 100,000 份 A 类基金份额，基金份额的合手有期限 15 天，假定赎回当日 A 类基金份额净值为 1.0150 元，则其可得到的赎回金额为 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各样基金份额净值 在本日收市后狡计，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，不错 适合延伸狡计或公告。    八、断绝或暂停申购的情形    发生下列情况时，基金管理东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购肯求： 投资东谈主的申购肯求；当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考 的活跃市集价钱且领受估值时候仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金 托管东谈主协商说明后，基金管理东谈主应当暂停接受投资东谈主的申购肯求。 金资产净值。 额合手有东谈主利益时。 能对基金功绩产生负面影响，从而损伤现有基金份额合手有东谈主利益的情形。 金销售系统、基金登记系统或基金管帐系统无法平淡运行。 算过错或发布非常时。 份额的比例达到或者非常 50%，或者变相逃匿 50%蚁合度的情形时。 汇添富中证生物科技主题指数型发起式证券投资基金（LOF）        更新招募评释书 资者单日或单笔申购金额上限的。      发生上述第 1、2、3、5、6、7、10 项暂停申购情形之一且基金管理东谈主决定 暂停接受投资者申购肯求时，基金管理东谈主应当根据研究规定在指定媒介上刊登暂 停申购公告。要是投资东谈主的申购肯求被全部或部分断绝的，被断绝的申购款项将 退还给投资东谈主。在暂停申购的情况排斥时，基金管理东谈主应实时归附申购业务的办 理。      九、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形      发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回肯求或降速支付赎回 款项： 投资东谈主的赎回肯求或降速支付赎回款项；当前一估值日基金资产净值 50%以上 的资产出现无可参考的活跃市集价钱且领受估值时候仍导致公允价值存在要紧 不确定性时，经与基金托管东谈主协商说明后，基金管理东谈主应当选择暂停接受投资东谈主 的赎回肯求或降速支付赎回款项的法子。 金资产净值。 管理东谈主可暂停接受投资者的赎回肯求。      发生上述情形之一且基金管理东谈主决定断绝接受或暂停基金份额合手有东谈主的赎 回肯求或者降速支付赎回款项时，基金管理东谈主应在当日报中国证监会备案，已确 认的赎回肯求，基金管理东谈主应足额支付；如暂时弗成足额支付，应将可支付部分 按单个账户肯求量占肯求总量的比例分拨给赎回肯求东谈主，未支付部分可缓期支付。 若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的研究条件处理。基金份额合手有东谈主在场 外肯求赎回时可事前遴荐将当日可能未获受理部分赐与肃除。对于场内赎回肯求， 汇添富中证生物科技主题指数型发起式证券投资基金（LOF）   更新招募评释书 按照上海证券走动所及中国证券登记结算有限服务公司的研究规定办理。在暂停 赎回的情况排斥时，基金管理东谈主应实时归附赎回业务的办理并公告。   十、大都赎回的情形及处理方式   若本基金单个通达日内的基金份额净赎回肯求(赎回肯求份额总和加上基金 调治中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金调治中转入肯求份额 总和后的余额)非常前一通达日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了大都赎回。   当基金出现大都赎回时，基金管理东谈主不错根据基金那时的资产组合景色决定 全额赎回或部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东谈主觉得有智力支付投资东谈主的全部赎回肯求时， 按平淡赎回模范实行。   （2）部分缓期赎回：当基金管理东谈主觉得支付投资东谈主的赎回肯求有困难或认 为因支付投资东谈主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大 波动时，基金管理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一通达日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回肯求缓期办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户 赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资东谈主在提交赎回肯求时不错遴荐缓期赎回或取消赎回。遴荐缓期赎回的， 将自动转入下一个通达日接续赎回，直到全部赎回为止；遴荐取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回肯求将被肃除。缓期的赎回肯求与下一通达日赎回肯求一并 处理，无优先权并以下一通达日该类基金份额的基金份额净值为基础狡计赎回金 额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回肯求时未作明确遴荐， 投资东谈主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。   当出现大都赎回时，场内赎回肯求按照上海证券走动所和登记机构的研究业 务执法办理。基金调治中转出份额肯求的处理方式革职研究的业务执法及届时开 展调治业务的公告。   （3）要是发生大都赎回，且单个通达日内单个基金份额合手有东谈主肯求赎回的 基金份额占前一通达日基金总份额的比例非常 30%时，本基金管理东谈主不错对该 单个基金份额合手有东谈主非常 30%比例的赎回肯求实施缓期办理赎回肯求。 汇添富中证生物科技主题指数型发起式证券投资基金（LOF）       更新招募评释书      对该单个基金份额合手有东谈主不非常 30%比例的赎回肯求，与当日其他赎回申 请一皆，按上述（1）、           （2）方式处理。如下一通达日，该单一基金份额合手有东谈主剩 余未赎回部分仍旧超出前一通达日基金总份额的 30%时，接续按前述执法处理， 直至该单一基金份额合手有东谈主单个通达日内肯求赎回的基金份额占前一通达日基 金总份额的比例低于 30%。      基金管理东谈主在履行适合模范后，有权根据那时市集环境调整前述比例及处理 执法，并在指定媒介上进行公告。      （4）暂停赎回：连气儿 2 日以上(含本数)发生大都赎回，如基金管理东谈主觉得有 必要，可暂停接受基金的赎回肯求；仍是接受的赎回肯求不错降速支付赎回款项， 但不得非常 20 个服务日，并应当在指定媒介上进行公告。      当发生上述缓期赎回并缓期办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者招 募评释书规定的其他方式在 3 个往未来内文书基金份额合手有东谈主，评释研究处理方 法，并在 2 日内在指定媒介上刊登公告。      十一、暂停申购或赎回的公告和重新通达申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金重新通达申购或赎回公告，并公布最近 1 个通达日的各样基金份额净 值。 研究规定，最迟于重新通达日在指定媒介刊登重新通达申购或赎回的公告；也可 以根据实践情况在暂停公告中明确重新通达申购或赎回的时刻，届时不再另行发 布重新通达的公告。      十二、基金调治      基金管理东谈主不错根据研究法律律例以及基金合同的规定决定开办本基金与 基金管理东谈主管理的其他基金之间的调治业务，基金调治不错收取一定的调治费， 研究执法由基金管理东谈主届时根据研究法律律例及基金合同的规定制定并公告，并 提前示知基金托管东谈主与研究机构。 汇添富中证生物科技主题指数型发起式证券投资基金（LOF）              更新招募评释书      本基金已于 2017 年 2 月 20 日起通畅场外份额的调治业务。      十三、基金的非走动过户      基金的非走动过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制实行等情形 而产生的非走动过户以及登记机构招供、合乎法律律例的其它非走动过户。不管 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错合手有本基金基金份额的投资 东谈主。      袭取是指基金份额合手有东谈主死亡，其合手有的基金份额由其正当的袭取东谈主袭取； 捐赠指基金份额合手有东谈主将其正当合手有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社 会团体；司法强制实行是指司法机构依据成效司法文书将基金份额合手有东谈主合手有的 基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非走动过户必须提供基 金登记机构要求提供的研究贵寓，对于合乎条件的非走动过户肯求按基金登记机 构的规定办理，并按基金登记机构规定的尺度收费。      十四、基金的转托管      本基金的份额领受分系统登记的原则。场外认购、申购或通过跨系统转托管 从场内转入的基金份额登记在登记结算系统基金份额合手有东谈主通达式基金账户下， 场内认购、申购、上市走动买入或通过跨系统转托管从场外转入的基金份额登记 在证券登记系统基金份额合手有东谈主的上海证券账户下。      （1）基金份额合手有东谈主可将其合手有的基金份额在登记结算系统内不同销售机 构（网点）之间进行系统内转托管或在证券登记系统内不同会员单元之间进行指 定关系变更。      （2）基金份额登记在登记结算系统的基金份额合手有东谈主在变更办理赎回业务 的销售机构(网点)时，须办理已合手有基金份额的系统内转托管。      （3）本基金系统内转托管的具体业务按照中国证券登记结算有限服务公司、 上海证券走动是以及基金销售机构的研究规定办理。      （1）跨系统转托管是指基金份额合手有东谈主将其合手有的基金份额在登记结算系 统和证券登记系统之间进行转托管的行动。 汇添富中证生物科技主题指数型发起式证券投资基金（LOF）        更新招募评释书   （2）本基金跨系统转托管的具体业务按照中国证券登记结算有限服务公司 及上海证券走动所的研究规定办理。   本基金已于 2017 年 2 月 20 日通畅跨系统转托管。   十五、按时定额投资谋划   基金管理东谈主不错为投资东谈主持理按时定额投资谋划，具体执法由基金管理东谈主在 届时发布公告或更新的招募评释书中确定。投资东谈主在办理按时定额投资谋划时可 自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管理东谈主在研究公告或更新 的招募评释书中所规定的按时定额投资谋划最低申购金额。   本基金已于 2017 年 2 月 20 日通畅场外份额的按时定额投资业务。   十六、基金的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、合乎法律律例的其他情况下的冻结与解冻。   十七、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募评释书“侧袋 机制”章节的规定或研究公告。 汇添富中证生物科技主题指数型发起式证券投资基金（LOF）    更新招募评释书               第十部分 基金的投资      一、投资标的  本基金进行被迫式指数化投资，精细追踪中证生物科技主题指数，追求追踪 偏离度和追踪舛错的最小化，以便为投资者带来恒久收益。      二、投资范围      本基金的投资范围为具有精采流动性的金融用具，包括中证生物科技主题指 数的成份股、备选成份股、其他股票（包括中小板、创业板偏激他中国证监会核 准上市的股票）、存托凭证、固定收益品种（国债、金融债、企业债、公司债、 次级债、可调治债券、分离走动可转债、央行单据、中期单据、短期融资券（含 超短期融资券）、资产支合手证券、中小企业私募债券、质押及买断式回购等法律 律例或中国证监会允许基金投资的固定收益类金融用具）、 银行入款（包括按时 入款及合同入款）、繁衍用具（股指期货、权证、股票期权等）及法律律例或中 国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须合乎中国证监会的研究规定）。      如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适合 模范后，不错将其纳入投资范围。      基金的投资组合比例为：本基金的股票资产投资比例及存托凭证不低于基金 资产的 90%，其中投资于中证生物科技主题指数成份股和备选成份股的资产不 低于非现款基金资产的 80%；每个往未来日终在扣除股指期货合约需缴纳的交 易保证金后，现款或到期日在一年以内的政府债券的投资比例统统不低于基金资 产净值的 5%，本基金所指的现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款 等。      如法律律例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金管理东谈主在履行适 当模范后，不错调整上述投资品种的投资比例。      三、投资策略      本基金领受完全复制标的指数的方法，进行被迫指数化投资。股票投资组合 的构建主要按照标的指数的成份股组成偏激权重来拟合复制标的指数，并根据标 的指数成份股偏激权重的变动进行相应调整。      当成份股发生配股、增发、分成等行动时，或因基金的申购和赎回等对本基 汇添富中证生物科技主题指数型发起式证券投资基金（LOF）   更新招募评释书 金追踪标的指数的效率可能带来影响时，或因某些特殊情况导致流动性不实时， 或其他原因导致无法有用复制和追踪标的指数时，基金管理东谈主不错对投资组合管 理进行适合变通和调整，从而使得投资组合精细地追踪标的指数。   本基金力求净值增长率与功绩比拟基准之间的日均追踪偏离度的全都值不 非常 0.35%，年追踪舛错不非常 4%。   本基金运作过程中，当标的指数成份股发生彰着负面事件面对退市，且指数 编制机构暂未作出调整的，基金管理东谈主应当按照基金份额合手有东谈主利益优先的原则， 履行里面决策模范后实时对研究成份股进行调整。   本基金管理东谈主主要按照中证生物科技主题指数的成份股组成偏激权重构建 股票投资组合，并根据指数成份股偏激权重的变动而进行相应调整。本基金的股 票资产及存托凭证投资比例不低于基金资产的 90%，其中投资于中证生物科技 主题指数成份股和备选成份股的资产不低于非现款基金资产的 80%，每个走动 日日终在扣除股指期货合约需缴纳的走动保证金后，保合手统统不低于基金资产净 值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，现款不包括结算备付金、存出 保证金、应收申购款等，权证偏激他金融用具的投资比例依照法律律例或监管机 构的规定实行。   （1）组合构建方法   本基金将领受完全复制法构建股票投资组合，以拟合、追踪中证生物科技主 题指数的收益阐扬。   （2）组合调整   本基金所构建的股票投资组合原则上根据中证生物科技主题指数成份股组 成偏激权重的变动而进行相应调整。同期，本基金还将根据法律律例和基金合同 中的投资比例限制、申购赎回变动情况、股票增发因素等变化，对股票投资组合 进行实时调整，以保证基金净值增长率与中证生物科技主题指数收益率之间的高 度正研究和追踪舛错最小化。基金管理东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使 本基金的股票投资组合比例合乎基金合同的约定。   按时调整：根据标的指数的调整执法和备选股票的预期，对股票投资组合及 汇添富中证生物科技主题指数型发起式证券投资基金（LOF）   更新招募评释书 时进行调整。   不按时调整：   A．当标的指数成份股发生增发、配股等股权变动而影响成份股在指数中权 重的行动时，本基金将根据各成份股的权重变化实时调整股票投资组合；   B．根据本基金的申购和赎回情况，对股票投资组合进行调整，从而有用跟 踪标的指数；   C．根据法律、律例规定，成份股在标的指数中的权重因其它原因发生相应 变化的，本基金不错对投资组合管理进行适合变通和调整，致力镌汰追踪舛错。   本基金基于流动性管理及策略性投资的需要，将投资于国债、金融债等期限 在一年期以下的债券，债券投资的办法是保证基金资产流动性，有用利用基金资 产，提高基金资产的投资收益。   在法律律例许可时，本基金可基于严慎原则运用权证、股指期货等研究金融 繁衍用具对基金投资组合进行管理，以禁止并镌汰投资组合风险、提高投资效率， 镌汰追踪舛错，从而更好地结束本基金的投资标的。   本基金以套期保值为办法，参与股指期货走动。   本基金参与股指期货投资时机和数目的决策建立在对质券市集总体行情的 判断和组合风险收益分析的基础上。基金管理东谈主将根据宏不雅经济因素、政策及法 规因素和老本市集因素，联接定性和定量方法，确定投资时机。基金管理东谈主将结 搭伙票投资的总体鸿沟，以及中国证监会的研究限制和要求，确定参与股指期货 走动的投资比例。   基金管理东谈主将充分磋议股指期货的收益性、流动性及风险性特征，运用股指 期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用 金融繁衍品的杠杆作用，以达到镌汰投资组合的举座风险的办法。   基金管理东谈主在进行股指期货投资前将建立股指期货投资决策小组，负责股指 期货的投资管理的研究事项，同期针对股指期货投资管理制定投资决策经由和风 险禁止等轨制，并经基金管理东谈主董事会批准后实行。   若研究法律律例发生变化时，基金管理东谈主期货投资管理从其最新规定，以符 汇添富中证生物科技主题指数型发起式证券投资基金（LOF）     更新招募评释书 合上述法律律例和监管要求的变化。      本基金在权证投资中将对权证标的证券的基本面进行研究，联接期权订价模 型和我国证券市集的走动轨制料想权证价值，主要磋议运用的策略包括：杠杆策 略、价值挖掘策略、赚钱保护策略、价差策略、双向权证策略、卖空有保护的认 购权证策略、买入保护性的认沽权证策略等。      基金管理东谈主在进行股票期权投资前将建立股票期权投资决策小组，负责股票 期权投资管理的研究事项。      本基金将按照风险管理的原则参与股票期权走动。本基金将联接投资标的、 比例限制、风险收益特征以及法律律例的研究限制和要求，确定参与股票期权交 易的投资时机和投资比例。      若研究法律律例发生变化时，基金管理东谈主股票期权投资管理从其最新规定， 以合乎上述法律律例和监管要求的变化。畴昔如法律律例或监管机构允许基金投 资其他期权品种，本基金将在履行适合模范后，纳入投资范围并制定相应投资策 略。      本基金将在充分磋议风险和收益特征的基础上，审慎参与融资及转融通走动。 本基金将基于对市集行情和组合风险收益的的分析，确定投资时机、标的证券以 及投资比例。若研究融资及转融通业务法律律例发生变化，本基金将从其最新规 定，以合乎上述法律律例和监管要求的变化。      本基金在抽象磋议预期收益、风险、流动性等因素的基础上，根据审慎原则 合理参与存托凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛错 的最小化。      四、投资限制      基金的投资组合应遵守以下限制：      （1）本基金的股票资产及存托凭证投资比例不低于基金资产的 90%，其中 投资于中证生物科技主题指数成份股和备选成份股的资产不低于非现款基金资 汇添富中证生物科技主题指数型发起式证券投资基金（LOF）     更新招募评释书 产的 80%；   （2）本基金合手有的全部权证，其市值不得非常基金资产净值的 3%；   （3）本基金在职何往未来买入权证的总金额，不得非常上一往未来基金资 产净值的 0.5%；   （4）本基金管理东谈主管理的全部基金合手有的归拢权证，不得非常该权证的 10%；   （5）本基金投资于归拢原始权益东谈主的各样资产支合手证券的比例，不得非常 基金资产净值的 10%；   （6）本基金合手有的全部资产支合手证券，其市值不得非常基金资产净值的 20%；   （7）本基金合手有的归拢(指归拢信用级别)资产支合手证券的比例，不得非常该 资产支合手证券鸿沟的 10%；   （8）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于归拢原始权益东谈主的各样资产支合手 证券，不得非常其各样资产支合手证券统统鸿沟的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支合手证券。 基金合手有资产支合手证券期间，要是其信用等第下落、不再合乎投资尺度，应在评 级叙述发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不非常本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不非常拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金参加宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得非常基 金资产净值的 40%；在宇宙银行间同行市集中的债券回购最恒久限为 1 年，债券 回购到期后不缓期；   （12）本基金投资流畅受限证券，基金管理东谈主应事前根据中国证监会研究规 定，与基金托管东谈主在本基金托管合同中明确基金投资流畅受限证券的比例，根据 比例进行投资。本款所指流畅受限证券包括由《上市公司证券刊行管理办法》规 范的非公设备行股票、公设备行股票网下配售部分等在刊行时明确一按时限锁定 期的可走动证券,不包括由于发布要紧音信或其他原因而临时停牌的证券、已发 行未上市证券、回购走动中的质押券等流畅受限证券；   （13）本基金在职何往未来日终，合手有的买入股指期货合约价值，不得非常 基金资产净值的 10%；   （14）本基金在职何往未来日终，合手有的买入股指期货合约价值与有价证券 汇添富中证生物科技主题指数型发起式证券投资基金（LOF）    更新招募评释书 市值之和，不得非常基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券(不含 到期日在一年以内的政府债券)、权证、资产支合手证券、买入返售金融资产(不含 质押式回购)等；   （15）本基金在职何往未来日终，合手有的卖出股指期货合约价值不得非常基 金合手有的股票总市值的 20%；   （16）本基金所合手有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，统统(轧差 狡计)应当合乎基金合同对于股票投资比例的研究约定；   （17）本基金在职何往未来内走动(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额 不得非常上一往未来基金资产净值的 20%；   （18）本基金每个往未来日终在扣除股指期货合约需缴纳的走动保证金后， 应当保合手统统不低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券； 本基金所指的现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （19）因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得非常基金资产净值 的 10%；   （20）开仓卖出认购期权的，应合手有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的， 应合手有合约行权所需的全额现款或走动所执法招供的可冲抵期权保证金的现款 等价物；   （21）未平仓的期权合约面值不得非常基金资产净值的 20%。其中，合约面 值按照行权价乘以合约乘数狡计；   （22）基金投资股票期权合乎基金合同约定的比例限制（如股票仓位、个股 占比等）、投资标的和风险收益特征；   （23）本基金参与融资的，每个往未来日终，本基金合手有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得非常基金资产净值的 95%；   （24）本基金参与转融通证券出借走动，在职何往未来日终，参与转融通证 券出借走动的资产不得非常基金资产净值的 50%，证券出借的平均剩余期限不 得非常 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均狡计；   （25）基金资产总值不得非常基金资产净值的 140%；   （26）本基金主动投资流动性受限资产的市值统统不得非常本基金基金资产 净值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金管理东谈主 汇添富中证生物科技主题指数型发起式证券投资基金（LOF）       更新招募评释书 之外的因素以至基金投资比例不合乎上述投资比例限制的，基金管理东谈主不得主动 新增流动性受限资产的投资；      （27）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为走动对 手方开展逆回购走动的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范 围保合手一致；      （28）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市走动的股票实行；      （29）法律律例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。      除上述第（9）、             （18）、                 （26）、                     （27）项外，因证券/期货市集波动、证券刊行 东谈主合并、基金鸿沟变动等基金管理东谈主之外的因素以至基金投资比例不合乎上述规 定投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个往未来内进行调整，但中国证监会规定 的特殊情形除外。法律律例另有规定的从其规定。      基金管理东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的研究约定。上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合乎基 金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同成效之日起开 始。      法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在 履行适合模范后，则本基金投资不再受研究限制或按变更后的规定实行。      为珍惜基金份额合手有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：      （1）承销证券；      （2）违犯规定向他东谈主贷款或者提供担保；      （3）从事承担无穷服务的投资；      （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有规定的除外；      （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；      （6）从事内幕走动、主管证券走动价钱偏激他不朴直的证券走动举止；      （7）法律、行政律例和中国证监会规定辞谢的其他举止。      基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏激控股股东、实践 禁止东谈主或者与其有其他要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联走动的，应当合乎基金的投资标的和投资策略，遵守 汇添富中证生物科技主题指数型发起式证券投资基金（LOF）       更新招募评释书 基金份额合手有东谈主利益优先的原则，看厚利益打破，建立健全里面审批机制和评估 机制，按照市集公谈合理价钱实行。研究走动必须事前得到基金托管东谈主的同意， 并按法律律例赐与袒露。要紧关联走动应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三 分之二以上的孤立董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联走动事项进 行审查。   如法律律例或监管部门取消上述辞谢性规定，基金管理东谈主在履行适合模范后 可不受上述规定的限制。   五、标的指数和功绩比拟基准   本基金的标的指数为中证生物科技主题指数。   中证生物科技主题指数由中证指数有限公司于 2015 年 8 月 26 日发布。该指 数纳入波及基因会诊、生物制药、血液成品偏激它东谈主体生物科术的研究上市公司。   本基金功绩比拟基准为：   中证生物科技主题指数收益率×95％＋银行东谈主民币活期入款利率(税后)×5%   如本基金标的指数变化，则功绩比拟基准中的标的指数将相应调整。功绩比 较基准的调整根据标的指数的变更模范实行。   畴昔若出现标的指数不合乎要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的因素以至标的指数不合乎要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金管理东谈主应当自该情形发生之日起十个服务日向中国证监会叙述并建议管理方 案，如更换基金标的指数、调治运作方式，与其他基金合并、或者阻隔基金合同 等，并在 6 个月内召集基金份额合手有东谈主大会进行表决。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至管理决策确按时刻，基金管理 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个往未来的指数信息遵守基金份额合手有东谈主 利益优先原则营救基金投资运作。   法律律例或监管机构另有规定的，从其规定。   六、风险收益特征   本基金属于股票型基金，其预期的风险与收益高于搀杂型基金、债券型基金 与货币市集基金，为证券投资基金中较高风险、较高预期收益的品种。同期本基 汇添富中证生物科技主题指数型发起式证券投资基金（LOF）                          更新招募评释书 金为指数基金，通过追踪标的指数阐扬，具有与标的指数以及标的指数所代表的 公司相同的风险收益特征。      七、侧袋机制的实施和投资运作安排      当基金合手有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金 份额合手有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并研究管帐师事 务所见识后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。      侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。      侧袋账户的实施条件、实施模范、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见本招募评释书“侧袋机制”章节 的规定。      八、基金投资组合叙述      基金管理东谈主的董事会、董事保证本叙述所载贵寓不存在作假纪录、误导性陈 述或要紧遗漏，并对其内容的实在性、准确性和圆善性承担个别及连带服务。      基金托管东谈主中国树立银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2024 年 10 月 23 日复核了本叙述中的财务办法、净值阐扬、投资组合叙述等内容，保证复 核内容不存在作假纪录、误导性述说或者要紧遗漏。      本叙述期自 2024 年 07 月 01 日起至 2024 年 09 月 30 日止。                       §1 投资组合叙述 序号           样子              金额（元）               占基金总资产的比例（%）      其中：股票                   2,608,724,348.90             94.30      其中：债券                        4,516,694.25             0.16          资产支合手证券                             -                - 汇添富中证生物科技主题指数型发起式证券投资基金（LOF）                             更新招募评释书         其中：买断式回购的买入返售金                                             -                   -         融资产 代码               行业类别           公允价值（元）              占基金资产净值比例（％）     A   农、林、牧、渔业                                 -                     -     B   采矿业                                      -                     -     C   制造业                                                      74.37     D   电力、热力、燃气及水坐蓐和供应业                         -                     -     E   建筑业                                      -                     -     F   批发和零卖业                    36,899,670.00                      1.34     G   交通运载、仓储和邮政业                              -                     -     H   住宿和餐饮业                                   -                     -     I   信息传输、软件和信息时候服务业                          -                     -     J   金融业                                      -                     -     K   房地产业                                     -                     -     L   租借和商务服务业                                 -                     -     M   科学研究和时候服务业               506,787,918.88                  18.42     N   水利、环境和大众设施管理业                            -                     -     O   住户服务、修理和其他服务业                            -                     -     P   栽培                                       -                     - 汇添富中证生物科技主题指数型发起式证券投资基金（LOF）                                      更新招募评释书     Q   卫生和社会服务                          18,957,747.90                        0.69     R   文化、体育和文娱业                                   -                           -     S   抽象                                          -                           -         统统                                                                   94.82 注:本基金本叙述期末未合手有积极投资的境内股票。 注:本基金本叙述期末未合手有港股通投资股票。 票投资明细                                                                    占基金资产                       股票名     序号        股票代码            数目（股）            公允价值（元）             净值比例                           称                                                                     （％）                       恒瑞医                       药                       药明康                       德                       迈瑞医                       疗                       上海莱                       士                       智飞生                       物 汇添富中证生物科技主题指数型发起式证券投资基金（LOF）                                     更新招募评释书                      药                      复星医                      药                      长春高                      新                      天坛生                      物                      万泰生                      物 票投资明细 注:本基金本叙述期末未合手有积极投资的股票。     序号             债券品种         公允价值（元）          占基金资产净值比例（％）           其中：政策性金融债                        -                                -                                                                  占基金资产                          债券名      序号     债券代码               数目（张）       公允价值（元）                净值比例                           称                                                                   （％） 汇添富中证生物科技主题指数型发起式证券投资基金（LOF）                      更新招募评释书 投资明细 注:本基金本叙述期末未合手有资产支合手证券。 细 注:本基金本叙述期末未合手有贵金属投资。 注:本基金本叙述期末未合手有权证投资。 注:本基金本叙述期未投资股指期货。 注:本基金本叙述期未投资国债期货。      叙述期内本基金投资前十名证券的刊行主体莫得被中国东谈主民银行偏激派出机构、国度金 融监督管理总局（前身为中国银保监会）偏激派出机构、中国证监会偏激派出机构、国度市 场监督管理总局及机关单元、走动所立案视察，或在叙述编制日前一年内受到公开降低、处 罚的情况。      本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同规定的备选股票库。 序号                称号                   金额（元） 汇添富中证生物科技主题指数型发起式证券投资基金（LOF）     更新招募评释书 注:本基金本叙述期末未合手有处于转股期的可调治债券。 注:本基金本叙述期末指数投资前十名股票中不存在流畅受限情况。 注:本基金本叙述期末未合手有积极投资的股票。 汇添富中证生物科技主题指数型发起式证券投资基金（LOF）                                   更新招募评释书                       第十一部分 基金的功绩     本基金管理东谈主依照恪尽责守、淳厚信用、严慎辛劳的原则管理和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其未 来阐扬。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募评释书。 （一）基金份额净值增长率与同期功绩比拟基准收益率比拟表：     汇添富中证生物科技指数 A                                             功绩比拟                           净值增长         功绩比拟                      净值增长                   基准收益        阶段                 率尺度差         基准收益               (1)－(3)    (2)－(4)                      率（1）                   率尺度差                            （2）         率（3）                                              （4） 金合同成效日）至               0.23%   0.21%      0.06%   0.44%      0.17%     -0.23%                      -24.70%   1.96%    -24.89%   1.97%      0.19%     -0.01%                      -14.06%   1.98%    -13.55%   1.96%     -0.51%      0.02%                      -26.81%   1.85%    -26.32%   1.84%     -0.49%      0.01%                      -11.36%   1.21%    -11.50%   1.20%      0.14%      0.01%                       -8.41%   1.79%     -9.21%   1.82%      0.80%     -0.03% 金合同成效日）至              26.20%   1.67%     16.58%   1.68%      9.62%     -0.01%     汇添富中证生物科技指数 C                                             功绩比拟                           净值增长         功绩比拟                      净值增长                   基准收益        阶段                 率尺度差         基准收益               (1)－(3)    (2)－(4)                      率（1）                   率尺度差                            （2）         率（3）                                              （4） 汇添富中证生物科技主题指数型发起式证券投资基金（LOF）                                更新招募评释书 金合同成效日）至               0.22%   0.20%      0.06%   0.44%   0.16%    -0.24%                      -24.39%   1.96%    -24.89%   1.97%   0.50%    -0.01%                      -14.40%   1.98%    -13.55%   1.96%   -0.85%    0.02%                      -27.10%   1.85%    -26.32%   1.84%   -0.78%    0.01%                      -11.71%   1.21%    -11.50%   1.20%   -0.21%    0.01%                       -8.68%   1.79%     -9.21%   1.82%    0.53%   -0.03% 金合同成效日）至              24.18%   1.67%     16.58%   1.68%    7.60%   -0.01% （二）自基金合同成效以来基金累计净值增长率变动偏激与同期功绩比拟基准收 益率变动的比拟图 汇添富中证生物科技主题指数型发起式证券投资基金（LOF）   更新招募评释书 汇添富中证生物科技主题指数型发起式证券投资基金（LOF）     更新招募评释书                  第十二部分 基金的财产      一、基金资产总值      基金资产总值是指购买的各样证券及单据价值、银行入款本息和基金应收的 申购基金款以偏激他投资所形成的价值总和。      二、基金资产净值      基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。      三、基金财产的账户      基金托管东谈主根据研究法律律例、表随性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管 东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相孤立。      四、基金财产的督察和责罚      本基金财产孤立于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主督察。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律服务，其债权东谈主不得对本基金财产期骗请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律律例和《基金合同》的规定责罚外，基金财产不得被处 分。      基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章斥逐、被照章肃除或者被照章宣告歇业等原 因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理东谈主管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。 汇添富中证生物科技主题指数型发起式证券投资基金（LOF）     更新招募评释书               第十三部分 基金资产估值      一、估值日      本基金的估值日为本基金研究的证券走动风光的往未来以及国度法律律例 规定需要对外袒露基金净值的非往未来。      二、估值对象      基金所领有的股票、权证、债券、股指期货、股票期权合约、资产支合手证券 和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。      三、估值方法      本基金所合手有的投资品种，按如下原则进行估值 ：      （1）走动所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券走动 所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无走动的，且最近往未来后经济环境未发 生要紧变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近往未来的 市价（收盘价）估值；如最近往未来后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构 发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及要紧变化因 素，调整最近走动市价，确定公允价钱。      （2）在走动所市集上市走动或挂牌转让的固定收益品种（另有规定的除外）， 中式第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。      （3）对在走动所市集上市走动的可调治债券，按照逐日收盘价行为估值全 价。      （4）对在走动所市集挂牌转让的资产支合手证券和私募证券，估值日不存在 活跃市集时领受估值时候确定其公允价值进行估值。如成本大要近似体现公允价 值，应合手续评估上述作念法的适合性，并在情况发生改变时作念出适合调整。      （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券走动所挂牌 的归拢股票的估值方法估值；该日无走动的，以最近一日的市价（收盘价）估值；      （2）初度公设备行未上市的股票、债券和权证，领受估值时候确定公允价 值，在估值时候难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 汇添富中证生物科技主题指数型发起式证券投资基金（LOF）   更新招募评释书   （3）对在走动所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，应以活跃市集上未经调整的报价行为计量日的公允价值进行估值；对于 活跃市集报价未能代表计量日公允价值的情况下，按成本草率市集报价进行调整， 说明计量日的公允价值；对于不存在市集举止或市集举止很少的情况下，则领受 估值时候确定公允价值；   （4）初度公设备行有明确锁按时的股票，归拢股票在走动所上市后，按交 易所上市的归拢股票的估值方法估值；非公设备行有明确锁按时的股票，按监管 机构或行业协会研究规定确定公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价估值。对于含 投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未期骗回售权的按 照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未 提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在彰着互异，未上市期间 市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   合手有的银行按时入款或文书入款以本金列示，按合同或合同利率逐日说明利 息收入。   （1）从合手有说明日起到卖出日或行权日止，上市走动的权证按估值日在证 券走动所挂牌的该权证的收盘价估值；估值日莫得走动的，且最近往未来后经济 环境未发生要紧变化，按最近往未来的收盘价估值；如最近往未来后经济环境发 生了要紧变化的，将参考监管机构或行业协会研究规定,或者雷同投资品种的现 行市价及要紧变化因素，调整最近走动市价，确定公允价值。   （2）初度刊行未上市的权证，领受估值时候确定公允价值，在估值时候难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）因合手有股票而享有的配股权，以及住手走动但未行权的权证，领受估 值时候确定公允价值进行估值。在估值时候难以可靠计量公允价值的情况下，按 成本进行估值。 汇添富中证生物科技主题指数型发起式证券投资基金（LOF）      更新招募评释书      （4）股指期货合约，一般以估值当日结算价进行，估值当日无结算价的， 且最近往未来后经济环境未发生要紧变化的，领受最近往未来结算价估值。      （5）股票期权按监管机构或行业协会研究规定进行估值。 价钱数据。 金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 按国度最新规定估值。      如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程 序及研究法律律例的规定或者未能充分珍惜基金份额合手有东谈主利益时，应立即文书 对方，共同查明原因，两边协商管理。      根据研究法律律例，基金资产净值狡计和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主 承担。本基金的基金管帐服务方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金研究的会 计问题，如经研究各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的见识，基金 管理东谈主向基金托管东谈主出具加盖公章的书面说光辉，按照基金管理东谈主对基金资产净 值的狡计结果对外赐与公布。      四、估值模范 当日发售在外的该类别基金份额的余额数目狡计，精准到 0.0001 元，少许点后 第 5 位四舍五入。国度另有规定的，从其规定。      每个服务日狡计基金资产净值及各样基金份额的基金份额净值，并按规定公 告。 或基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理东谈主每个服务日对基金资产估值后， 将各样基金份额的基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后， 由基金管理东谈主对外公布。      五、估值过错的处理 汇添富中证生物科技主题指数型发起式证券投资基金（LOF）     更新招募评释书   基金管理东谈主和基金托管东谈主将选择必要、适合、合理的法子确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值过错 时，视为基金份额净值过错。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的罪过酿成估值过错，导致其他当事东谈主遭遇损失的，罪过 的服务东谈主应当对由于该估值过错遭遇损不当事东谈主(“受损方”)的胜利损失按下述 “估值过错处理原则”给予抵偿，承担抵偿服务。   上述估值过错的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数 据狡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值过错已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值过错服务方应及 时调解各方，实时进行更正，因更正估值过错发生的用度由估值过错服务方承担； 由于估值过错服务方未实时更正已产生的估值过错，给当事东谈主酿成损失的，由估 值过错服务方对胜利损失承担抵偿服务；若估值过错服务方仍是积极调解，况且 有协助义务确当事东谈主有充足的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值过错服务方草率更正的情况向研究当事东谈主进行说明，确保估值过错已得 到更正。   （2）估值过错的服务方对研究当事东谈主的胜利损失负责，分歧转折损失负责， 况且仅对估值过错的研究胜利当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值过错而得回欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值过错服务方仍草率估值过错负责。要是由于得回欠妥得利确当事东谈主不返还 或不全部返还欠妥得利酿成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值过错服务 方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对得回欠妥得利确当事 东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；要是得回欠妥得利确当事东谈主仍是将此部分欠妥 得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是得回的抵偿额加上仍是得回的欠妥得 利返还的总和非常其实践损失的差额部分支付给估值过错服务方。   （4）估值过错调整领受尽量归附至假定未发生估值过错的正确情形的方式。 汇添富中证生物科技主题指数型发起式证券投资基金（LOF）   更新招募评释书   估值过错被发现后，研究确当事东谈主应当实时进行处理，处理的模范如下：   （1）查明估值过错发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值过错发生 的原因确定估值过错的服务方；   （2）根据估值过错处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值过错酿成的损失 进行评估；   （3）根据估值过错处理原则或当事东谈主协商的方法由估值过错的服务方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值过错处理的方法，需要修改基金登记机构走动数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值过错的更正向研究当事东谈主进行说明。   （1）基金份额净值狡计出现过错时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东谈主，并选择合理的法子介意损失进一步扩大。   （2）过错偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案；过错偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金管理东谈主应当公告。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有规定的，从其规定处理。   六、暂停估值的情形 业时； 投资东谈主的利益，已决定延伸估值；要是出现基金管理东谈主觉得属于繁重事故的任何 情况，导致基金管理东谈主弗成出售或评估基金资产时； 协商说明后，基金管理东谈主应当暂停估值时；   七、基金净值的说明   用于基金信息袒露的基金资产净值和各样基金份额的基金份额净值由基金 汇添富中证生物科技主题指数型发起式证券投资基金（LOF）   更新招募评释书 管理东谈主负责狡计，基金托管东谈主负责进行复核。基金管理东谈主应于每个通达日走动结 束后狡计当日的基金资产净值和各样基金份额的基金份额净值并发送给基金托 管东谈主。基金托管东谈主对净值狡计结果复核说明后发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主 对基金净值按规定赐与公布。   八、特殊情形的处理 酿成的舛错不行为基金资产估值过错处理。 或由于其他不可抗力等原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主固然仍是选择必要、适合、 合理的法子进行查验，但未能发现过错的，由此酿成的基金资产估值过错，基金 管理东谈主和基金托管东谈主免除抵偿服务。但基金管理东谈主和基金托管东谈主应当积极选择必 要的法子放松或排斥由此酿成的影响。   九、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停袒露侧袋账户份额净值。 汇添富中证生物科技主题指数型发起式证券投资基金（LOF）   更新招募评释书            第十四部分 基金的收益与分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已结束收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指限制收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已结束收益的孰低数。   三、基金收益分拨原则 合手有东谈主通达式基金账户下的基金份额，可遴荐现款红利或将现款红利自动转为基 金份额进行再投资；若投资者不遴荐，本基金默许的收益分拨方式是现款分成。 登记在基金份额合手有东谈主上海证券账户下的基金份额，只可遴荐现款分成的方式， 具体权益分拨模范等研究事项遵守上海证券走动所及中国证券登记结算有限责 任公司的研究规定； 一类的基金份额净值减去该类每单元基金份额收益分拨金额后弗成低于其面值；   在不违犯法律律例且对基金份额合手有东谈主利益无骨子性不利影响的前提下， 基金管理东谈主可对基金收益分拨的研究业务执法进行调整，并实时公告。   四、收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收 益分拨对象、分拨时刻、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   五、收益分拨决策竟然定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内 在指定媒介公告。   基金红利披发日距离收益分拨基准日(即可供分拨利润狡计截止日)的时刻 不得非常 15 个服务日。 汇添富中证生物科技主题指数型发起式证券投资基金（LOF）   更新招募评释书   六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。现 金分成的狡计方法等研究事项遵守上海证券走动所及中国证券登记结算有限责 任公司的研究规定   七、实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见本招募评释书“侧 袋机制”章节的规定。 汇添富中证生物科技主题指数型发起式证券投资基金（LOF）   更新招募评释书            第十五部分 基金用度与税收   一、基金用度的种类 用度。   二、基金用度计提方法、计提尺度和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.75%年费率计提。管理费的狡计 方法如下：   H＝E×0.75%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据 与基金管理东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个服务日内、按照指定的账户 旅途进行资金支付，基金管理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休 息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管理东谈主应进行查对，如发现数据 不符，实时研究基金托管东谈主协商管理。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计 汇添富中证生物科技主题指数型发起式证券投资基金（LOF）   更新招募评释书 算方法如下：    H＝E×0.10%÷当年天数    H 为逐日应计提的基金托管费    E 为前一日的基金资产净值    基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据 与基金管理东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个服务日内、按照指定的账户 旅途进行资金支付，基金管理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休 息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管理东谈主应进行查对，如发现数据 不符，实时研究基金托管东谈主协商管理。    本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费 率为 0.40%。    本基金 C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净 值的 0.40%年费率计提。    狡计方法如下：    H＝E×0.40%÷当年天数    H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费    E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值    销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据 与基金管理东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个服务日内、按照指定的账户 旅途进行资金支付，基金管理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休 息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管理东谈主应进行查对，如发现数据 不符，实时研究基金托管东谈主协商管理。    本基金《基金合同》成效后的标的指数许可使用费按照基金管理东谈主与中证指 数有限公司签署的指数使用许可合同的约定从基金财产中支付。标的指数许可使 用费按前一日的基金资产净值的 0.02%的年费率计提，狡计方法如下：    H=E×0.02%÷当年天数    H 为逐日应计提的标的指数许可使用费 汇添富中证生物科技主题指数型发起式证券投资基金（LOF）       更新招募评释书      E 为前一日的基金资产净值      标的指数许可使用费从《基金合同》成效日动手逐日狡计，逐日累计，按季 支付。由基金管理东谈主向基金托管东谈主发送标的指数指数使用许可费划付指示，经基 金托管东谈主复核后，于每年 1 月、4 月、7 月、10 月的前 10 个服务日内将上季 度标的指数使用许可费从基金财产中一次性支付，若遇法定节沐日、休息日或不 可抗力以至无法按时支付的，顺延至法定节沐日、休息日扫尾之日起 2 个服务日 内或不可抗力情形排斥之日起 2 个服务日内支付。      标的指数许可使用费的收取下限为每季度东谈主民币 1 万元，若计费期间不及一 季度的，则根据实践天数按比例狡计该计费期间的收取下限。      基金管理东谈主可根据指数许可使用合同和基金份额合手有东谈主的利益，对上述计提 方式进行合理变更并公告。标的指数供应商根据相应指数许可合同变更上述标的 指数使用许可费费率和计费方式，基金管理东谈主必须依照研究规定最迟于新的费率 和计费方式实施日前 2 日在指定媒介上刊登公告。      上述“一、基金用度的种类中第 5－11 项用度”，根据研究律例及相应合同规 定，按用度实践开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。      三、不列入基金用度的样子      下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。      四、基金税收      本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 行。      五、实施侧袋机制期间的基金用度      本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户研究的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，研究用度可酌情收取或减免，但不得收取管 汇添富中证生物科技主题指数型发起式证券投资基金（LOF）   更新招募评释书 理费，详见本招募评释书“侧袋机制”章节的规定。 汇添富中证生物科技主题指数型发起式证券投资基金（LOF）           更新招募评释书              第十六部分 基金的管帐与审计      一、基金管帐政策 管帐年度按如下原则：要是《基金合同》成效少于 2 个月，不错并入下一个管帐 年度袒露； 管帐核算，按照研究规定编制基金管帐报表； 并以书面方式说明。      二、基金的年度审计 研究业务经验的管帐师事务所偏激注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审 计。 换管帐师事务所需在 2 日内在指定媒介公告。 汇添富中证生物科技主题指数型发起式证券投资基金（LOF）      更新招募评释书             第十七部分 基金的信息袒露      一、本基金的信息袒露应合乎《基金法》、《运作办法》、《信息袒露办法》、 《基金合同》偏激他研究规定。      二、信息袒露义务东谈主      本基金信息袒露义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额合手有东谈主 大会的基金份额合手有东谈主等法律律例和中国证监会规定的当然东谈主、法东谈主和罪人东谈主组 织。      本基金信息袒露义务东谈主以保护基金份额合手有东谈主利益为根底起点，按照法律 律例和中国证监会的规定袒露基金信息，并保证所袒露信息的实在性、准确性、 圆善性、实时性、简明性和易得性。      本基金信息袒露义务东谈主应当在中国证监会规定时刻内，将应予袒露的基金信 息通过中国证监会指定的宇宙性报刊（以下简称“指定报刊”）和指定互联网网 站（以下简称“指定网站”，包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监 会基金电子袒露网站）等媒介袒露，并保证基金投资者大要按照《基金合同》约 定的时刻和方式查阅或者复制公开袒露的信息贵寓。      三、本基金信息袒露义务东谈主承诺公开袒露的基金信息，不得有下列行动：      四、本基金公开袒露的信息应领受中语文本。如同期领受外文文本的，基金 信息袒露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语 文本为准。      本基金公开袒露的信息领受阿拉伯数字；除至极评释外，货币单元为东谈主民币 元。      五、公开袒露的基金信息 汇添富中证生物科技主题指数型发起式证券投资基金（LOF）   更新招募评释书   公开袒露的基金信息包括：   （一）基金招募评释书、《基金合同》、基金托管合同、基金居品贵寓撮要    《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基 金份额合手有东谈主大会召开的执法及具体模范，评释基金居品的性情等波及基金投资 者要紧利益的事项的法律文献。 评释基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品性情、风险揭示、信息披 露及基金份额合手有东谈主服务等内容。《基金合同》成效后，基金招募评释书的信息 发生要紧变更的，基金管理东谈主应当在三个服务日内，更新基金招募评释书并登载 在指定网站上；基金招募评释书其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新 一次。基金阻隔运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募评释书。 作监督等举止中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金撮要信息。《基金合同》成效后，基金居品贵寓撮要的信息发生要紧变 更的，基金管理东谈主应当在三个服务日内，更新基金居品贵寓撮要，并登载在指定 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵寓撮要其他信息发生变更的， 基金管理东谈主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金管理东谈主不再更新基金居品 贵寓撮要。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金管理东谈主在基金份额发售的 3 日前， 将基金招募评释书、《基金合同》摘录登载在指定媒介上；基金管理东谈主、基金托 管东谈主应当将《基金合同》、基金托管合同登载在各自网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募评释书确当日登载于指定媒介上。   （三）《基金合同》成效公告   基金管理东谈主应当在收到中国证监会说明文献的次日在指定媒介上登载《基金 合同》成效公告。   基金合同成效公告中应评释基金召募情况及基金管理东谈主、基金管理东谈主高档管 汇添富中证生物科技主题指数型发起式证券投资基金（LOF）   更新招募评释书 理东谈主员、基金司理等东谈主员以及基金管理东谈主股东合手有的基金份额、承诺合手有的期限 等情况。   （四）基金份额上市走动公告书   基金份额获准在证券走动所上市走动的，基金管理东谈主应当在基金份额上市交 易 3 个服务日前，将基金份额上市走动公告书登载在指定媒介上。   （五）基金净值信息   《基金合同》成效后，在基金份额上市走动前或动手办理基金份额申购或者 赎回前，基金管理东谈主应当至少每周公告一次各样基金份额的基金份额净值和基金 份额累计净值。   在基金份额上市走动后或动手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应 当在不晚于每个通达日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点 以偏激他媒介，袒露通达日的各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。 基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站袒露半年度 和年度临了一日各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   （六）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东谈主应当在《基金合同》、招募评释书等信息袒露文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的狡计方式及研究申购、赎回费率，并保证投资者大要在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。   （七）基金按时叙述，包括基金年度叙述、基金中期叙述和基金季度叙述   基金管理东谈主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度叙述，将年 度叙述登载在指定网站上，并将年度叙述辅导性公告登载在指定报刊上。基金年 度叙述中的财务管帐叙述应当经过具有证券、期货研究业务经验的管帐师事务所 审计。   基金管理东谈主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期叙述，将 中期叙述登载在指定网站上，并将中期叙述辅导性公告登载在指定报刊上。   基金管理东谈主应当在季度扫尾之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度叙述， 将季度叙述登载在指定网站上，并将季度叙述辅导性公告登载在指定报刊上。   基金管理东谈主应在年度叙述、中期叙述、季度叙述均分别袒露基金管理东谈主、基 金管理东谈主高档管理东谈主员、基金司理等东谈主员以及基金管理东谈主股东合手有基金的份额、 汇添富中证生物科技主题指数型发起式证券投资基金（LOF）   更新招募评释书 期限及期间的变动情况。   基金管理东谈主应在年度叙述、中期叙述、季度叙述均分别袒露基金管理东谈主、基 金管理东谈主高档管理东谈主员、基金司理等东谈主员以及基金管理东谈主股东合手有基金的份额、 期限及期间的变动情况。   《基金合同》成效不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度叙述、中 期叙述或者年度叙述。   基金管理东谈主应在中期叙述、年度叙述等文献中袒露基金组合资产情况偏激流 动性风险分析等。   如叙述期内出现单一投资者合手有基金份额达到或非常基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者利益，基金管理东谈主至少应当在按时叙述“影响投资者决策 的其他关键信息”项下袒露该投资者的类别、叙述期末合手有份额及占比、叙述期 内合手有份额变化情况及本基金的专有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   （八）临时叙述   本基金发生要紧事件，研究信息袒露义务东谈主应当在 2 日内编制临时叙述书， 并登载在指定报刊和指定网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额合手有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东谈主变更； 汇添富中证生物科技主题指数型发起式证券投资基金（LOF）    更新招募评释书 负责东谈主发生变动； 基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动非常百分之 三十； 要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务研究行动受到要紧行政处罚、刑事处罚； 实践禁止东谈主或者与其有要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联走动事项，但中国证监会另有规定的除外； 方式和费率发生变更； 格产生要紧影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。   （九）默契公告   在《基金合同》存续期限内，任何大众媒体中出现的或者在市集崇高传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份 额合手有东谈主权益的，研究信息袒露义务东谈主明察后应当立即对该音信进行公开默契， 并将研究情况立即叙述中国证监会、基金上市走动的证券走动所。   （十）算帐叙述 汇添富中证生物科技主题指数型发起式证券投资基金（LOF）    更新招募评释书      基金合同阻隔的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进 行算帐并作出算帐叙述。基金财产算帐小组应当将算帐叙述登载在指定网站上， 并将算帐叙述辅导性公告登载在指定报刊上。      （十一）基金份额合手有东谈主大会决议      基金份额合手有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。      （十二）中国证监会规定的其他信息。      基金管理东谈主在季度叙述、中期叙述、年度叙述等按时叙述和招募评释书(更 新)等文献中袒露股指期货走动情况，包括投资政策、合手仓情况、损益情况、风险 办法等，并充分揭示股指期货走动对基金总体风险的影响以及是否合乎既定的投 资政策和投资标的等。      本基金投资资产支合手证券，基金管理东谈主应在基金年报及中期叙述中袒露其合手 有的资产支合手证券总额、资产支合手证券市值占基金净资产的比例和叙述期内通盘 的资产支合手证券明细。基金管理东谈主应在基金季度叙述中袒露其合手有的资产支合手证 券总额、资产支合手证券市值占基金净资产的比例和叙述期末按市值占基金净资产 比例大小排序的前 10 名资产支合手证券明细。      基金管理东谈主应在季度叙述、中期叙述、年度叙述等按时叙述和招募评释书（更 新）等文献中袒露参与融资和转融通证券出借走动的情况，包括投资策略、业务 开展情况、损益情况、风险及管理情况。      基金管理东谈主应在按时信息袒露文献中袒露参与股票期权走动的研究情况，包 括投资政策、合手仓情况、损益情况、风险办法、估值方法等，并充分揭示股票期 权走动对基金总体风险的影响以及是否合乎既定的投资政策和投资标的。      本基金实施侧袋机制的，研究信息袒露义务东谈主应当根据法律律例、基金合同 和招募评释书的规定进行信息袒露，详见本招募评释书“侧袋机制”章节的规定。      六、暂停或延伸信息袒露的情形 时； 资产价值时； 汇添富中证生物科技主题指数型发起式证券投资基金（LOF）    更新招募评释书 投资东谈主的利益，已决定延伸估值；要是出现基金管理东谈主觉得属于繁重事故的任何 情况，导致基金管理东谈主弗成出售或评估基金资产时；      七、信息袒露事务管理      基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息袒露管理轨制，指定专门部门及 高档管理东谈主员负责管理信息袒露事务。      基金信息袒露义务东谈主公开袒露基金信息，应当合乎中国证监会研究基金信息 袒露内容与花样准则等律例的规定。      基金托管东谈主应当按照研究法律律例、中国证监会的规定和《基金合同》的约 定，对基金管理东谈主编制的基金资产净值、各样基金份额的基金份额净值、基金份 额申购赎回价钱、基金按时叙述、更新的招募评释书、基金居品贵寓撮要、基金 算帐叙述等公开袒露的研究基金信息进行复核、审查，并向基金管理东谈主进行书面 或电子说明。      基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中遴荐一家报刊袒露本基金信息。 基金管理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子袒露网站报送拟袒露的基金 信息，并保证研究报送信息的实在、准确、圆善、实时。      基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上袒露信息外，还不错根据需要 在其他大众媒介袒露信息，关联词其他大众媒介不得早于指定媒介、基金上市走动 的证券走动所网站袒露信息，况且在不同媒介上袒露归拢信息的内容应当一致。 基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律律例要求袒露信息外，也可着眼于为投资者决 策提供有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基金正 常投资操作的前提下，自主升迁信息袒露服务的质地。具体要求应当合乎中国证 监会及自律执法的研究规定。前述自主袒露如产生信息袒露用度，该用度不得从 基金财产中列支。      为基金信息袒露义务东谈主公开袒露的基金信息出具审计叙述、法律见识书的专 业机构，应当制作服务底稿，并将研究档案至少保存到《基金合同》阻隔后 10 年。      八、信息袒露文献的存放与查阅      照章必须袒露的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照研究法律法 汇添富中证生物科技主题指数型发起式证券投资基金（LOF）   更新招募评释书 规规定将信息置备于各自住所、基金上市走动的证券走动所，供社会公众查阅、 复制。   九、本基金信息袒露事项以法律律例规定及本章精打细算定的内容为准。 汇添富中证生物科技主题指数型发起式证券投资基金（LOF）    更新招募评释书                第十八部分 风险揭示      一、投资于本基金的风险      证券市集价钱受到经济因素、政事因素、投资神志和走动轨制等多样因素的 影响，导致基金收益水平变化，产生风险，主要包括：      政策风险：因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展 政策等）发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。      经济周期风险：随经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈周期性 变化。基金投资于上市公司的股票与债券，收益水平也会随之变化，从而产生风 险。      利率风险：金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。利率 胜利影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于股 票和债券，其收益水平会受到利率变化的影响。      通达式基金要随时草率投资者的赎回，要是基金资产弗成飞速转移成现款， 或者变现为现款时对基金资金净值产生不利的影响，都会影响基金运作和收益水 平。尤其是在发生大都赎回时，要是基金资产变现智力差，可能会产生基金仓位 调整的困难，导致流动性风险，可能影响基金份额净值。      （1）拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估      本基金为指数型基金，追踪的标的指数为中证生物科技主题指数，主要投资 A 股市集，其中股票资产投资比例不低于基金资产的 90%，投资于标的指数成份 股和备选成份股的资产不低于非现款基金资产的 80%。因此，本基金面对的流动 性风险主要来自追踪指数的成份股和备选成份股因要紧事项等原因引起的停牌。 在某些市集环境下，成份股中停牌股票的比例可能比拟大。由于停牌股票在停牌 期间的流动性受限，无法立即变现，可能会导致本基金的流动性风险加多。      本基金领受被迫式指数化投资方法，按照标的指数的成份股偏激权重来构建 基金的股票投资组合，并根据标的指数成份股偏激权重的变动进行相应调整。标 汇添富中证生物科技主题指数型发起式证券投资基金（LOF）    更新招募评释书 的指数成份股权重散布平衡，蚁合度低，且成份股均属于流动性较好，走动活跃 的股票。当出现特殊原因导致市集举座流动性不及，本基金管理东谈主将对股票投资 组合进行实时调整，以得志基金流动性需求。此外，在基金投资运作中，基金管 理东谈主严格按照法律律例的研究规定和基金合同约定的投资范围与比例限制实施 投资管理，充分作念好通达式基金流动性风险的管理服务。   （2）本基金申购、赎回安排   本基金为等闲通达式基金，投资东谈主可在本基金的通达日办理基金份额的申购 和赎回业务。为切实保护存量基金份额合手有东谈主的正当权益，遵守基金份额合手有东谈主 利益优先原则，本基金管理东谈主将合理禁止基金份额合手有东谈主蚁合度，审慎说明申购 赎回业务肯求，包括但不限于：   ①当接受申购肯求对存量基金份额合手有东谈主利益组成潜在要紧不利影响时，基 金管理东谈主应当选择规定单个投资者申购金额上限、基金鸿沟上限或基金单日净申 购比例上限，以及断绝大额申购、暂停基金申购等法子，切实保护存量基金份额 合手有东谈主的正当权益。   ②本基金管理东谈主对合手续合手有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费， 并将上述赎回费全额计入基金财产。   ③当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价 格且领受估值时候仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管理东谈主应当暂停接受基金申购肯求、赎回肯求或降速支付赎回款项。   具体法子详见本招募评释书“第九部分 基金份额的申购与赎回”。   （3）大都赎回情形下贱动性风险管理法子   当本基金出现大都赎回情形时，本基金管理东谈主经里面决策，并与基金托管东谈主 协商一致后，将运用多种流动性风险管理用具对赎回肯求进行适度调整，以草率 流动性风险，保护基金份额合手有东谈主的利益，包括但不限于：   ①降速办理大都赎回肯求；   ②暂停接受赎回肯求；   ③降速支付赎回款项；   ④中国证监会招供的其他法子。   具体法子详见本招募评释书“第九部分 基金份额的申购与赎回”。 汇添富中证生物科技主题指数型发起式证券投资基金（LOF）   更新招募评释书   （4）实施备用的流动性风险管理用具的情形、模范及对投资者的潜在影响   基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，在确保投资者得到公谈对待的前提下， 可依照法律律例及基金合同的约定，抽象运用各样流动性风险管理用具，对赎回 肯求进行适度调整，行为特定情形下基金管理东谈主流动性风险管理的接济法子。   当基金管理东谈主觉得支付投资东谈主的赎回肯求有困难或觉得因支付投资东谈主的赎 回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时，可抽象运用包 括缓期办理大都赎回肯求、暂停接受赎回肯求、降速支付赎回款项、收取短期赎 回费、暂停基金估值、侧袋机制等流动性风险管理用具，投资者将面对其赎回申 请被断绝或缓期办理、赎回款项降速支付，或面对赎回成本或申购成本较高等的 风险。   （1）指数化投资风险   ①标的指数陈说与股票市集平均陈说偏离的风险   标的指数并弗成完全代表通盘这个词股票市集。标的指数成份股的平均陈说率可能 与通盘这个词股票市集的平均陈说率存在偏离。   ②标的指数的流动性风险   本基金合手有的股票可能因要紧事项等原因停牌，在某些市集环境下，成份股 中停牌股票的比例可能比拟大。由于停牌股票在停牌期间的流动性受限，无法立 即变现，可能会导致本基金的流动性风险加多以及追踪舛错扩大。   ③标的指数波动的风险   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司经营景色、 投资者神志和走动轨制等多样因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收 益水平发生变化，产生风险。   ④基金投资组合陈说与标的指数陈说偏离的风险及追踪舛错未达约定标的 的风险   以下因素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离： 中产生追踪舛错。 汇添富中证生物科技主题指数型发起式证券投资基金（LOF）     更新招募评释书 权重发生变化，使本基金在相应的组合调整中产生追踪舛错。 产生追踪舛错。 合或承担冲击成本而产生追踪舛错。 以及基金管理费和托管费等用度的存在，使基金投资组合与标的指数产生追踪误 差。 偏激他用具酿成的指数追踪舛错；因基金申购与赎回带来的现款变动。      ⑤标的指数变更的风险以及指数编制机构住手服务的风险      根据基金合同规定，如发生导致标的指数变更的情形，基金管理东谈主不错依据 珍惜投资者正当权益的原则，变更本基金的标的指数。若标的指数发生变更，本 基金的投资组合将相应进行调整。届时本基金的风险收益特征可能发生变化，且 投资组合调整可能产生走动成本和契机成本。投资者须承担因标的指数变更而产 生的风险与成本。      本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和珍惜，畴昔指数编制机构可 能由于多样原因住手对指数的管理和珍惜，本基金将根据基金合同的约定自该情 形发生之日起十个服务日向中国证监会叙述并建议管理决策，如更换基金标的指 数、调治运作方式，与其他基金合并、或者阻隔基金合同等，并在 6 个月内召集 基金份额合手有东谈主大会进行表决。投资东谈主将面对更换基金标的指数、调治运作方式， 与其他基金合并、或者阻隔基金合同等风险。      自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至管理决策确定并实施前，基金 管理东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个往未来的指数信息遵守基金份额合手 有东谈主利益优先原则营救基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能 导致指数阐扬与研究市集阐扬有在互异，影响投资收益。      ⑥成份股停牌的风险      标的指数成份股可能因多样原因临时或恒久停牌，发生成份股停牌时可能面 临如下风险： 汇添富中证生物科技主题指数型发起式证券投资基金（LOF）    更新招募评释书 场价钱的折溢价水平。 出成份股以获取足额的合乎要求的赎回款，由此基金管理东谈主可能选择暂停赎回或 降速支付赎回款项的法子，投资者将面对无法赎回全部或部分基金份额的风险。      （2）基金运作的专有风险      ①上市走动风险      基金合同成效后，本基金基金份额将在上海证券走动所上市走动，由于上市 期间可能因特定原因导致基金停牌，投资者在停牌期间弗成买卖基金份额，产生 风险；同期，可能因上市后流动性不及导致基金份额产生流动性风险。      ②基金份额净值波动风险      本基金为股票指数型基金，通过追踪标的指数阐扬，具有与标的指数以及标 的指数所代表的公司相同的风险收益特征。      ③基金份额的折/溢价走动风险      本基金各样基金份额上市走动后，由于受到市集供求关系的影响，其各自的 走动价钱与基金份额参考净值可能出现偏离并出现折/溢价风险。      （3）股指期货、股票期权等金融繁衍品投资风险      金融繁衍品是一种金融会约，其价值取决于一种或多种基础资产或指数，其 评价主要源自于对挂钩资产的价钱与价钱波动的预期。投资于繁衍品需承受市集 风险、信用风险、流动性风险、操作风险和法律风险等。由于繁衍品每每具有杠 杆效应，价钱波动比标的用具更为剧烈，或然候比投资标的资产要承担更高的风 险。况且由于繁衍品订价至极复杂，不适合的估值有可能使基金资产面对损失风 险。      股指期货领受保证金走动轨制，由于保证金走动具有杠杆性，当出现不利行 情时，股价指数细小的变动就可能会使投资者权益遭遇较大损失。股指期货领受 逐日无欠债结算轨制，要是莫得在规定时刻内补足保证金，按规定将被强制平仓， 可能给投资带来要紧损失。      股票期权走动领受保证金走动的方式，投资者的潜在损结怨收益都可能成倍 汇添富中证生物科技主题指数型发起式证券投资基金（LOF）   更新招募评释书 放大，尤其是卖出开仓期权的投资者面对的损失总额可能非常其支付的全部开动 保证金以及追加的保证金，具有杠杆性风险。在参与股票期权走动时，应当讲理 股票现货市集的价钱波动、股票期权的价钱波动和其他市集风险以及可能酿成的 损失。   （4）基金参与融资与转融通业务的风险   本基金可根据法律律例和基金合同的约定参与融资及转融通业务，可能存在 杠杆投资风险和敌手方走动风险等融资及转融通业务专有风险。   （5）基金资产投资于科创板股票，会面对科创板机制下因投资标的、市集 轨制以及走动执法等互异带来的专有风险，包括但不限于市集风险、流动性风险、 科创板企业退市风险、政策风险等。基金可根据投资策略需要或市集环境的变化， 遴荐将部分基金资产投资于科创板股票或遴荐不将基金资产投资于科创板股票， 基金资产并非势必投资于科创板股票。   投资科创板股票存在的风险包括：   ①   市集风险   科创板股票蚁合来改过一代信息时候、高端装备、新材料、新动力、节能环 保及生物医药等高新时候和战术新兴产业鸿沟。大多数企业为初创型公司，上市 门槛略低于 A 股其他板块，企业畴昔盈利、现款流、估值等均存在不确定性，与 传统二级市集投资存在互异，个股价钱风险加大。同期，科创板股票可能存在股 价波动较大的风险。科创板企业广大具或然候性、远景不确定、功绩波动大、风 险高的特征，市集可比公司较少，传统估值方法可能不适用，刊行订价难度较大。 磋议到科创板竞价走动树立较宽的涨跌幅限制（上市前五日无涨跌停限制，自后 涨跌幅限制为 20%）、科创板股票上市首日即可行为融资融券标的，股票价钱波 动可能较其他板块更大。   ②   流动性风险   科创板举座投资门槛较高，投资者数目较少，基金资产存在无法实时或以公 允价钱变现偏激他研究流动性风险。   ③   科创板企业退市风险   科创板退市机制比 A 股其他板块更严格，且不再树立暂停上市、归附上市 和重新上市设施。一朝所投资的股票参加退市经由，将面对退出难度较大、成本 汇添富中证生物科技主题指数型发起式证券投资基金（LOF）   更新招募评释书 较高的风险。   ④   政策风险   国度对高新时候产业扶合手力度及喜欢进程的变化会对科创板企业带来较大 影响，国外经济时势变化对战术新兴产业及科创板个股也会带来政策影响。   （6）存托凭证投资风险   本基金可投资存托凭证，除等闲股票投资可能面对的宏不雅经济风险、政策风 险、市集风险、流动性风险外，投资存托凭证可能还会面对以下风险： 互异可能激发的风险   存托凭证系由存托东谈主以境外刊行的证券为基础，在中国境内刊行的代表境外 基础证券权益的证券。存托凭证合手有东谈主实践享有的权益与境外基础证券合手有东谈主的 权益固然基本至极，但并弗成等同于胜利合手有境外基础证券。存托凭证合手有东谈主与 境外基础证券刊行东谈主股东之间在法律地位、享有权利等方面存在一定的互异。境 外基础证券刊行东谈主股东为公司的胜利股东，不错胜利享有股东权利（包括但不限 于投票权、分成等收益权等）；存托凭证合手有东谈主为转折领有公司研究权益的证券 合手有东谈主，其投票权、收益权等仅能根据存托合同的约定，通过存托东谈主享有并转折 期骗分成、投票等权力。若畴昔刊行东谈主或存托东谈主未能履行存托合同的约定，分歧 存托凭证合手有东谈主进行分成派息或者分成派息金额少于应得金额，或者存托东谈主期骗 股东表决权时未充分代表存托凭证合手有东谈主的共同见识，则存托凭证合手有东谈主的利益 将受到损伤，本基金行为存托凭证合手有东谈主可能会面对一定的投资损失。   境外基础证券刊行东谈主如领受合同禁止架构，可能由于法律、政策变化带来合 规、经营等风险，可能面对对境内实体运营企业要紧依赖、合同禁止架构下研究 主体失约等风险。   存托凭证刊行时，其对应的净资产仍是固定，但畴昔若刊行东谈主增发基础证券， 将会导致存托凭证合手有东谈主权益被摊薄。   境外基础证券与境内存托凭证由于时差、走动时刻、走动轨制、停复牌执法、 汇添富中证生物科技主题指数型发起式证券投资基金（LOF）   更新招募评释书 非常走动情形、作念空机制等互异，境内存托凭证的走动价钱可能受到境外市集影 响，从而出现大幅波动。此外，在境内法律及监管政策允许的情况下，刊行东谈主现 在及将来境外刊行的股票或存托凭证可能回荡至境内市集上市走动，从而加多境 内市集的存托凭证供给数目，可能引起走动价钱大幅波动。   要是刊行东谈主不再合乎上市条件或者发生其他要紧坐法行动，可能导致存托凭 证面对退市。基金行为存托凭证合手有东谈主可能面对存托东谈主无法根据存托合同的约定 卖出基础证券、合手有的存托凭证无法转到境内其他市集进行公开走动或者转让、 存托东谈主无法接续按照存托合同的约定为基金提供相应服务等风险。   存托凭证存续期间，存托凭证样子内容可能发生要紧、骨子变化，包括但不 限于存托凭证与基础证券调治比例发 生调整、红筹公司和存托东谈主可能对存托协 议作出修改、更换存托东谈主、 更换托管东谈主、存托凭证主动退市等。部分变化可能 仅以事前文书的方式，即对投资者成效。本基金行为存托凭证投资者可能无法对 此期骗表决权。   存托凭证存续期间，对应的基础证券等财产可能出现被质押、挪用、司法冻 结、强制实行等情形，本基金行为存托凭证投资者可能面对失去应有权利的风险。   存托东谈主可能向存托凭证合手有东谈主收取存托凭证研究用度。   （7）启用侧袋机制的风险   当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制期间，侧袋账户份额将住手袒露基 金净值信息，并不得办理申购、赎回和调治，仅主袋账户份额平淡通达赎回，因 此启用侧袋机制时合手有基金份额的合手有东谈主将在启用侧袋机制后同期合手有主袋账 户份额和侧袋账户份额。因特定资产的变当前刻具有不确定性，最终变现价钱也 具有不确定性况且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额 合手有东谈主可能因此面对损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不袒露侧袋账户的基金净值信息，即便基金管 理东谈主在基金按时叙述中袒露叙述期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不作 为特定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱， 基金管理东谈主不承担任何保证和承诺的服务。 汇添富中证生物科技主题指数型发起式证券投资基金（LOF）   更新招募评释书   基金管理东谈主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制 后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管理东谈主狡计各项投资运作办法和基金功绩办法时仅需 磋议主袋账户资产，并根据研究规定对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少 进行按投资损失处理，因此本基金袒露的功绩办法弗成响应特定资产的真不二价值 及变化情况。   在基金管理运作过程中，基金管理东谈主的研究水平、投资管理水平胜利影响基 金收益水平，要是基金管理东谈主对经济时势和证券市集判断不准确、获取的信息不 全、投资操作出现诞妄，都会影响基金的收益水平。   信用风险是指债券刊行东谈主是否大要结束刊行时的承诺，按时足额还本付息的 风险。一般觉得：国债的信用风险不错视为零，而其它债券的信用风险可按专科 机构的信用评级确定，信用等第的变化或市集对某一信用等第水平下债券率的变 化都会飞速的改变债券的价钱，从而影响到基金资产。   在通达式基金的多样走动行动或者后台运作中，可能因为时候系统的故障或 者差错而影响走动的平淡进行或者导致投资者的利益受到影响。这种时候风险可 能来自基金管理东谈主、登记机构、销售机构、证券走动所、证券登记结算机构等。   指基金管理或运作过程中，违犯国度法律律例的规定，或者基金投资违犯法 律律例及基金合同研究规定的风险。   干戈、当然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券市集的运行，可 能导致基金财产的损失。   金融市集危急、行业竞争、代理商失约、基金托管东谈主失约等超出基金管理东谈主 自身胜利禁止智力之外的风险，可能导致基金或者基金份额合手有东谈主利益受损。   二、声明 汇添富中证生物科技主题指数型发起式证券投资基金（LOF）   更新招募评释书 须自行承担投资风险。 售，关联词，基金并不是销售机构的入款或欠债，也莫得经销售机构担保或者背书， 销售机构并弗成保证其收益或本金安全。 汇添富中证生物科技主题指数型发起式证券投资基金（LOF）      更新招募评释书              第十九部分         侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施模范   当基金合手有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金 份额合手有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并研究管帐师事 务所见识后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额合手有东谈主大会。基金管理东谈主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在 地中国证监会派出机构备案。   启用侧袋机制当日，基金管理东谈主应以基金份额合手有东谈主的原有账户份额为基础， 说明相应侧袋账户基金份额合手有东谈主名册和份额。当日收到的申购肯求，按照启用 侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回肯求，仅办理主袋账户的赎回 肯求并支付赎回款项。   二、侧袋机制实施期间的基金运作安排   （一）基金份额的申购与赎回   侧袋机制实施期间，基金管理东谈主不办理侧袋账户的申购、赎回和调治。基金 份额合手有东谈主肯求申购、赎回或调治侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或调治申 请将被断绝。   基金管理东谈主将照章保障主袋账户份额合手有东谈主享有基金合同约定的赎回权利， 并根据主袋账户运作情况合理确定申购事项，具体事项届时将由基金管理东谈主在相 关公告中规定。   本招募评释书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规定适用于主袋 账户份额。大都赎回按照单个通达日内主袋账户份额净赎回肯求非常前一通达日 主袋账户总份额的 10%认定。   （二）基金的投资   侧袋机制实施期间，招募评释书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、功绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户； 汇添富中证生物科技主题指数型发起式证券投资基金（LOF）     更新招募评释书 且本基金的各项投资运作办法和基金功绩办法应当以主袋账户资产为基准。      基金管理东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个往未来内完成对主袋账户投 资组合的调整，但因资产流动性受限等中国证监会规定的情形除外。      基金管理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操 作。      （三）基金的用度      侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取管理费。      基金管理东谈主不错将与侧袋账户研究的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特 定资产变现后方可列支。      主袋账户的管理费和托管费等用度仍按主袋账户基金资产净值行为基数计 提。      （四）基金的收益分拨      侧袋机制实施期间，在主袋账户份额得志基金合同收益分拨条件的情形下， 基金管理东谈主可对主袋账户份额进行收益分拨。侧袋账户不进行收益分拨。      （五）基金的信息袒露      基金管理东谈主应按照招募评释书“基金的信息袒露”部分规定的基金净值信息 袒露方式和频率袒露主袋账户份额的基金净值信息。侧袋机制实施期间，基金管 理东谈主应当暂停袒露侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计净值。      基金管理东谈主应当在基金按时叙述中袒露叙述期内特定资产处置进展情况，披 露叙述期末特定资产可变现净值或净值区间的，该净值或净值区间并不代表特定 资产最终的变现价钱，不行为基金管理东谈主对特定资产最终变现价钱的承诺。      侧袋机制实施期间，基金按时叙述中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行 编制。管帐师事务所对基金年度叙述进行审计时，草率叙述期内基金侧袋机制运 行研究的管帐核算和年度叙述袒露等发表审计见识。      基金管理东谈主在启用侧袋机制、处置特定资产、阻隔侧袋机制以及发生其他可 能对投资者利益产生要紧影响的事项后应实时发布临时公告。 汇添富中证生物科技主题指数型发起式证券投资基金（LOF）   更新招募评释书   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及模范、特定资产流动性和 估值情况、对投资者申购赎回的影响、风险辅导等关键信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时刻、向侧袋账 户份额合手有东谈主支付的款项、研究用度发生情况等关键信息。   （六）特定资产处置算帐   特定资产以可出售、可转让、归附走动等方式归附流动性后，基金管理东谈主将 按照基金份额合手有东谈主利益最大化原则，选择将特定资产赐与处置变现等方式，及 时向侧袋账户份额合手有东谈主支付的款项。   （七）侧袋的审计   基金管理东谈主应当在启用侧袋机制和阻隔侧袋机制后，实时聘任合乎《中华东谈主 民共和国证券法》规定的管帐师事务所进行审计并袒露专项审计见识。   三、本部分对于侧袋机制的研究规定，但凡胜利援用法律律例或监管执法的 部分，如将来法律律例或监管执法修改导致研究内容被取消或变更的，基金管理 东谈主经与基金托管东谈主协商一致并履行适合模范后，可胜利对本部老实容进行修改和 调整，无需召开基金份额合手有东谈主大会审议。 汇添富中证生物科技主题指数型发起式证券投资基金（LOF）   更新招募评释书   第二十部分 基金合同的变更、阻隔与基金财产的算帐   一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额合手有东谈主大会决议通过。对于可不经基金 份额合手有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公 告，并报中国证监会备案。 决议成效后2日内在指定媒介公告。   二、《基金合同》的阻隔事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当阻隔： 基金托管东谈主连络的；   三、基金财产的算帐 成立算帐小组，基金管理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金算帐。 管东谈主、具有从事证券研究业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主 员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》阻隔情形出当前，由基金财产算帐小组调治经受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现； 汇添富中证生物科技主题指数型发起式证券投资基金（LOF）      更新招募评释书   （4）制作算帐叙述；   （5）聘任管帐师事务所对算帐叙述进行外部审计，聘任讼师事务所对算帐 叙述出具法律见识书；   （6）将算帐叙述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产算帐剩余资产的分拨   依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按基金份额合手有东谈主合手有的基金 份额比例进行分拨。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的研究要紧事项须实时公告；基金财产算帐叙述经具有证券、期 货研究业务经验的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见识书后报中国 证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐叙述报中国证监会备案后 登载在指定网站上，并将算帐叙述辅导性公告登载在指定报刊上。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及研究文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。 汇添富中证生物科技主题指数型发起式证券投资基金（LOF）    更新招募评释书           第二十一部分 基金合同的内容摘录      一、基金合同当事东谈主及权利义务      （一） 基金管理东谈主的权利与义务 但不限于：      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》成效之日起，根据法律律例和《基金合同》孤立运用 并管理基金财产；      （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律律例规定或中国证监会批 准的其他用度；      （4）销售基金份额；      （5）按照规定召集基金份额合手有东谈主大会；      （6）依据《基金合同》及研究法律规定监督基金托管东谈主，如觉得基金托管 东谈主违犯了《基金合同》及国度研究法律规定，应报告中国证监会和其他监管部门， 并选择必要法子保护基金投资者的利益；      （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；      （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的研究行动进行监督和处 理；      （9）担任或寄托其他合乎条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并得回《基金合同》规定的用度；      （10）依据《基金合同》及研究法律规定决定基金收益的分拨决策；      （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回肯求；      （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司期骗股东权利，为基金的利 益期骗因基金财产投资于证券所产生的权利；      （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；      （14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额合手有东谈主的利益期骗诉讼权利或者 实施其他法律行动；      （15）遴荐、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为 汇添富中证生物科技主题指数型发起式证券投资基金（LOF）   更新招募评释书 基金提供服务的外部机构；   （16）在合乎研究法律、律例的前提下，制订和调整研究基金认购、申购、 赎回、调治等业务执法；   （17）法律律例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》成效之日起，以淳厚信用、严慎辛劳的原则管理和运 用基金财产；   （4）配备充足的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的经营方式管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险禁止、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东谈主的财产相互孤立，对所管理的不同基金分别 管理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他研究规定外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）选择适合合理的法子使狡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法合乎《基金合同》等法律文献的规定，按研究规定狡计并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐叙述；   （10）编制季度叙述、中期叙述和年度叙述；   （11） 严格按照《基金法》、                 《基金合同》偏激他研究规定，履行信息袒露及 叙述义务；   （12）保守基金交易玄妙，不流露基金投资谋划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》偏激他研究规定另有规定外，在基金信息公开袒露前应予守秘，不 向他东谈主流露； 汇添富中证生物科技主题指数型发起式证券投资基金（LOF）   更新招募评释书   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额合手有 东谈主分拨基金收益；   （14）按规定受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏激他研究规定召集基金份额合手有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额合手有东谈主照章召集基金份额合手有东谈主大会；   （16）按规定保存基金财产管理业务举止的管帐账册、报表、记录和其他相 关贵寓 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在规定时刻发出，况且 保证投资者大要按照《基金合同》规定的时刻和方式，随时查阅到与基金研究的 公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到研究贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、 变现和分拨；   （19）面对斥逐、照章被肃除或者被照章宣告歇业时，实时叙述中国证监会 并文书基金托管东谈主；   （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额合手有东谈主正当 权益时，应当承担抵偿服务，其抵偿服务不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》规定履行我方的义务，基 金托管东谈主违犯《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额合手有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金管理东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理研究基 金事务的行动承担服务；   （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额合手有东谈主利益期骗诉讼权利或实施其 他法律行动；   （24）基金管理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成 成效，基金管理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利 息在基金召募期扫尾后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）实行成效的基金份额合手有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额合手有东谈主名册；   （27）法律律例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 汇添富中证生物科技主题指数型发起式证券投资基金（LOF）   更新招募评释书   （二）基金托管东谈主的权利与义务 但不限于：   （1）自《基金合同》成效之日起，照章律律例和《基金合同》的规定安全 督察基金财产；   （2）依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律律例规定或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违犯《基 金合同》及国度法律律例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成要紧损失的 情形，应报告中国证监会，并选择必要法子保护基金投资者的利益；   （4）根据研究市集执法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、 为基金办理证券、期货走动资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额合手有东谈主大会；   （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；   （7）法律律例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）以淳厚信用、辛劳尽责的原则合手有并安全督察基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有合乎要求的营业风光，配备充足的、 及格的熟习基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险禁止、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产相互孤立；对所托管的不同的基金分别树立账户，孤立核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户树立、资金划拨、账册记录等方面相互孤立；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他研究规定外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；   （5）督察由基金管理东谈主代表基金坚贞的与基金研究的要紧合同及研究凭证；   （6）按规定开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜； 汇添富中证生物科技主题指数型发起式证券投资基金（LOF）      更新招募评释书      （7）保守基金交易玄妙，除《基金法》、《基金合同》偏激他研究规定另有 规定外，在基金信息公开袒露前赐与守秘，不得向他东谈主流露；      （8）复核、审查基金管理东谈主狡计的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱；      （9）办理与基金托管业务举止研究的信息袒露事项；      （10）对基金财务管帐叙述、季度叙述、中期叙述和年度叙述出具见识，说 明基金管理东谈主在各关键方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；要是 基金管理东谈主有未实行《基金合同》规定的行动，还应当评释基金托管东谈主是否选择 了适合的法子；      （11）保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他研究贵寓 15 年以 上；      （12）建立并保存基金份额合手有东谈主名册；      （13）按规定制作研究账册并与基金管理东谈主查对；      （14）依据基金管理东谈主的指示或研究规定向基金份额合手有东谈主支付基金收益和 赎回款项；      （15）依据《基金法》、                 《基金合同》偏激他研究规定，召集基金份额合手有东谈主 大会或配合基金管理东谈主、基金份额合手有东谈主照章召集基金份额合手有东谈主大会；      （16）按照法律律例和《基金合同》的规定监督基金管理东谈主的投资运作；      （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和 分拨；      （18）面对斥逐、照章被肃除或者被照章宣告歇业时，实时叙述中国证监会 和银行监管机构，并文书基金管理东谈主；      （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，本旨担抵偿服务，其抵偿 服务不因其退任而免除；      （20）按规定监督基金管理东谈主按法律律例和《基金合同》规定履行我方的义 务，基金管理东谈主因违犯《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额合手有东谈主 利益向基金管理东谈主追偿；      （21）实行成效的基金份额合手有东谈主大会的决议；      （22）法律律例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 汇添富中证生物科技主题指数型发起式证券投资基金（LOF）   更新招募评释书   （三）基金份额合手有东谈主的权利与义务   基金投资者合手有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额合手有东谈主和《基 金合同》确当事东谈主，直至其不再合手有本基金的基金份额。基金份额合手有东谈主行为《基 金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   归拢类别内每份基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；   （3）照章肯求赎回或转让其合手有的基金份额；   （4）按照规定要求召开基金份额合手有东谈主大会或召集基金份额合手有东谈主大会；   （5）出席或者委用代表出席基金份额合手有东谈主大会，对基金份额合手有东谈主大会 审议事项期骗表决权；   （6）查阅或者复制公开袒露的基金信息贵寓；   （7）监督基金管理东谈主的投资运作；   （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构损伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 包括但不限于：   （1）看重阅读并遵守《基金合同》、《招募评释书》等信息袒露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智力，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）讲理基金信息袒露，实时期骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所规定的用度；   （5）在其合手有的基金份额范围内，承担基金亏蚀或者《基金合同》阻隔的 有限服务；   （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东谈主正当权益的举止； 汇添富中证生物科技主题指数型发起式证券投资基金（LOF）      更新招募评释书   （7）实行成效的基金份额合手有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金走动过程中因任何原因得回的欠妥得利；   （9）发起资金提供方合手有认购的基金份额不少于 3 年；   （10）法律律例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额合手有东谈主大会   基金份额合手有东谈主大会由基金份额合手有东谈主组成，基金份额合手有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额合手有东谈主出席会议并表决。基金份额合手有东谈主合手有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金份额合手有东谈主大会不设日常机构。   （一）召开事由    《基金合同》另有约定除外，当出现或需要决定下列事由之一的，应当召 开基金份额合手有东谈主大会：   （1）阻隔《基金合同》；   （2）更换基金管理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调治基金运作方式；   （5）提高基金管理东谈主、基金托管东谈主的薪金尺度或销售服务费率，但法律法 规要求提高该等薪金尺度或销售服务费率除外；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并(法律律例、中国证监会另有规定的除外)；   （8）阻隔基金上市，但因基金不再具备上市条件而被上海证券走动所阻隔 上市的除外；   （9）变更基金投资标的、范围或策略(法律律例和中国证监会另有规定的除 外)；   （10）变更基金份额合手有东谈主大会模范；   （11）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额合手有东谈主大会；   （12）单独或统统合手有本基金总份额 10%以上(含 10%)基金份额的基金份额 合手有东谈主（以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额狡计，下同）就归拢事项书面要 求召开基金份额合手有东谈主大会； 汇添富中证生物科技主题指数型发起式证券投资基金（LOF）    更新招募评释书   （13）对基金当事东谈主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （14）法律律例、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额 合手有东谈主大会的事项。 合手有东谈主大会：   （1）调低基金管理费、基金托管费、销售服务费和其他应由基金承担的费 用；   （2）法律律例要求加多的基金用度的收取；   （3）在法律律例和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率、调 低赎回费率或在对现有基金份额合手有东谈主利益无骨子性不利影响的前提下变更收 费方式；   （4）本基金变更为归拢标的指数的走动型通达式指数基金（ETF）的蚁合基 金并相应变更基金类别、修改投资标的、范围和策略；   （5）因相应的法律律例、研究证券走动所或者登记机构的研究业务执法发 生变动以及中国证监会的研究规定，而应当对《基金合同》进行修改；   （6）按照基金管理东谈主与标的指数许可方所坚贞的指数使用许可合同调整本 基金的指数许可使用费；   （7）在对现有基金份额合手有东谈主利益无骨子性不利影响的前提下住手现有基 金份额类别的销售、或者调整现有基金份额类别的费率水平或收费方式、或者增 加新的基金份额类别等；   （8）对《基金合同》的修改对基金份额合手有东谈主利益无骨子性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生要紧变化；   （9）基金管理东谈主、研究证券走动所和基金登记机构在法律律例规定或中国 证监会许可的范围内调整或修改《业务执法》，包括但不限于研究基金认购、申 购、赎回、调治、基金走动、非走动过户、转托管等内容；   （10）按照法律律例和《基金合同》规定不需召开基金份额合手有东谈主大会的其 他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 汇添富中证生物科技主题指数型发起式证券投资基金（LOF）      更新招募评释书 金管理东谈主召集。 建议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面示知基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并示知基金管理东谈主， 基金管理东谈主应当配合。 召开基金份额合手有东谈主大会，应当向基金管理东谈主建议书面提议。基金管理东谈主应当自 收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知建议提议的基金份额合手 有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 额合手有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金托管东谈主应 当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知建议提议的基金份 额合手有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开并示知基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 基金份额合手有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或统统代表 基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额合手有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日 报中国证监会备案。基金份额合手有东谈主照章自行召集基金份额合手有东谈主大会的，基金 管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻滞、插手。 益登记日。   （三）召开基金份额合手有东谈主大会的文书时刻、文书内容、文书方式 告。基金份额合手有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、所在和会议花样；   （2）会议拟审议的事项、议事模范和表决方式； 汇添富中证生物科技主题指数型发起式证券投资基金（LOF）   更新招募评释书   （3）有权出席基金份额合手有东谈主大会的基金份额合手有东谈主的权益登记日；   （4）授权寄托讲授的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时刻和所在；   （5）会务常设研究东谈主姓名及研究电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文书的其他事项。 中评释本次基金份额合手有东谈主大会所选择的具体通信方式、寄托的公证机关偏激联 系方式和研究东谈主、书面表决见识寄交的截止时刻和收取方式。 决见识的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金管理东谈主 到指定所在对表决见识的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额合手有东谈主，则应另行 书面文书基金管理东谈主和基金托管东谈主到指定所在对表决见识的计票进行监督。基金 管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决见识的计票进行监督的，不影响表决见识 的计票遵循。   （四）基金份额合手有东谈主出席会议的方式   基金份额合手有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例、监管 机关允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 代表出席，现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额合手 有东谈主大会，基金管理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开 会同期合乎以下条件时，不错进行基金份额合手有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者合手有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东谈主 合手有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托讲授合乎法律律例、《基金合 同》和会议文书的规定，况且合手有基金份额的凭证与基金管理东谈主合手有的登记贵寓 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日合手有基金份额的凭证显现， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之 一)。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 汇添富中证生物科技主题指数型发起式证券投资基金（LOF）     更新招募评释书 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额合手有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额合手有东谈主大会。重新召 集的基金份额合手有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一(含三分之一)。 花样在表决限制日以前投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面方式进行表 决。      在同期合乎以下条件时，通信开会的方式视为有用：      （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个服务日内连 续公布研究辅导性公告；      （2）召集东谈主按基金合同约定文书基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金管理东谈主）到指定所在对书面表决见识的计票进行监督。会议召集东谈主在基 金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按 照会议文书规定的方式收取基金份额合手有东谈主的书面表决见识；基金托管东谈主或基金 管理东谈主经文书不参加收取书面表决见识的，不影响表决遵循；      （3）本东谈主胜利出具书面见识或授权他东谈主代表出具书面见识的，基金份额合手 有东谈主所合手有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之 一)；若本东谈主胜利出具书面见识或授权他东谈主代表出具书面见识基金份额合手有东谈主所 合手有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告 的基金份额合手有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额合手有东谈主大会。重新召集的基金份额合手有东谈主大会应当有代表三分之 一以上(含三分之一)基金份额的合手有东谈主胜利出具书面见识或授权他东谈主代表出具 书面见识；      （4）上述第（3）项中胜利出具书面见识的基金份额合手有东谈主或受托代表他东谈主 出具书面见识的代理东谈主，同期提交的合手有基金份额的凭证、受托出具书面见识的 代理东谈主出具的寄托东谈主合手有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托讲授符 正当律律例、《基金合同》和会议文书的规定，并与基金登记机构记录相符。 其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相联接的方式召开基金份额合手有 汇添富中证生物科技主题指数型发起式证券投资基金（LOF）   更新招募评释书 东谈主大会，会议模范比照现场开会和通信方式开会的模范进行。 领受其他非书面方式授权其代理东谈主出席基金份额合手有东谈主大会。   （五）议事内容与模范   议事内容为关系基金份额合手有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修 改、决定阻隔《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律律例及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份 额合手有东谈主大会辩论的其他事项。   基金份额合手有东谈主大会的召集东谈主发出召齐集议的文书后，对原有提案的修改应 当在基金份额合手有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额合手有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，当先由大会主合手东谈主按照下列第七条规定模范确定和公 布监票东谈主，然后由大会主合手东谈主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决议。 大会主合手东谈主为基金管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主合手 大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主合手；要是基金管理东谈主授权 代表和基金托管东谈主授权代表均未能主合手大会，则由出席大会的基金份额合手有东谈主和 代理东谈主所合腕表决权的二分之一以上(含二分之一)选举产生别称基金份额合手有东谈主 行为该次基金份额合手有东谈主大会的主合手东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主 合手基金份额合手有东谈主大会，不影响基金份额合手有东谈主大会作出的决议的遵循。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 (或单元称号)、身份讲授文献号码、合手有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主姓 名(或单元称号)和研究方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，当先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表决 截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部有用表决，在公证 机关监督下形成决议。 汇添富中证生物科技主题指数型发起式证券投资基金（LOF）   更新招募评释书   （六）表决   基金份额合手有东谈主所合手每份基金份额有一票表决权。   基金份额合手有东谈主大会决议分为一般决议和至极决议： 决权的二分之一以上(含二分之一)通过方为有用；除下列第 2 项所规定的须以特 别决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上(含三分之二)通过方可作念出。除《基金合同》另有约定外， 调治基金运作方式、更换基金管理东谈主或者基金托管东谈主、阻隔《基金合同》、本基 金与其他基金合并以至极决议通过方为有用。   基金份额合手有东谈主大会选择记名方式进行投票表决。   选择通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖凭证讲授，不然提交 合乎会议文书中规定的说明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 合乎会议文书规定的书面表决见识视为有用表决，表决见识依稀不清或相互矛盾 的视为弃权表决，但应当计入出具书面见识的基金份额合手有东谈主所代表的基金份额 总和。   基金份额合手有东谈主大会的各项提案或归拢项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额合手有东谈主大会的主合手 东谈主应当在会议动手后告示在出席会议的基金份额合手有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额合手有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额合手有东谈主自行召集或大会固然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，关联词基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额合手有东谈主大会的主合手东谈主应当在会议动手 后告示在出席会议的基金份额合手有东谈主中选举三名基金份额合手有东谈主代表担任监票 东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵循。   （2）监票东谈主应当在基金份额合手有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主合手东谈主当 场公布计票结果。 汇添富中证生物科技主题指数型发起式证券投资基金（LOF）   更新招募评释书   （3）要是会议主合手东谈主或基金份额合手有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在告示表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东谈主应当进行 重新盘货，重新盘货以一次为限。重新盘货后，大会主合手东谈主应当就地公布重新清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的遵循。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对书面表决见识的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）成效与公告   基金份额合手有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额合手有东谈主大会的决议自表决通过之日起成效。   基金份额合手有东谈主大会决议自成效之日起 2 日内在指定媒介上公告。要是领受 通信方式进行表决，在公告基金份额合手有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额合手有东谈主应当实行成效的基金份额合手有东谈主 大会的决议。成效的基金份额合手有东谈主大会决议对全体基金份额合手有东谈主、基金管理 东谈主、基金托管东谈主均有敛迹力。   （九）本部分对于基金份额合手有东谈主大会召开事由、召开条件、议事模范、 表决条件等规定，但凡胜利援用法律律例或监管执法的部分，如将来法律律例 或监管执法修改导致研究内容被取消或变更的，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协 商一致，报监管机关并提前公告后，可胜利对本部老实容进行修改和调整，无 需召开基金份额合手有东谈主大会审议。   （十）实施侧袋机制期间基金份额合手有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则研究基金份额或表决权的比例指主袋份额合手有东谈主 和侧袋份额合手有东谈主分别合手有或代表的基金份额或表决权合乎该等比例，但若研究 汇添富中证生物科技主题指数型发起式证券投资基金（LOF）     更新招募评释书 基金份额合手有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额合手有东谈主 合手有或代表的基金份额或表决权合乎该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日研究基金份额的二分之一（含二分之一）； 合手有东谈主所合手有的基金份额不小于在权益登记日研究基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日研究基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额合手有东谈主大 会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额合手有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）研究基金份额的合手有东谈主参与或授 权他东谈主参与基金份额合手有东谈主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额合手有东谈主行为该次基金份额合手有东谈主大会的主合手 东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。      归拢主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。      三、基金合同的变更、阻隔与基金财产的算帐      （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额合手有东谈主大会决议通过。对于可不经基 金份额合手有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并 公告，并报中国证监会备案。 汇添富中证生物科技主题指数型发起式证券投资基金（LOF）   更新招募评释书 决议成效后2日内在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的阻隔事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当阻隔： 基金托管东谈主连络的；   （三）基金财产的算帐 成立算帐小组，基金管理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金算帐。 管东谈主、具有从事证券研究业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主 员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》阻隔情形出当前，由基金财产算帐小组调治经受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐叙述；   （5）聘任管帐师事务所对算帐叙述进行外部审计，聘任讼师事务所对算帐 叙述出具法律见识书；   （6）将算帐叙述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理费 汇添富中证生物科技主题指数型发起式证券投资基金（LOF）    更新招募评释书 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分拨   依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按基金份额合手有东谈主合手有的基金 份额比例进行分拨。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的研究要紧事项须实时公告；基金财产算帐叙述经具有证券、期 货研究业务经验的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见识书后报中国 证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐叙述报中国证监会备案后 登载在指定网站上，并将算帐叙述辅导性公告登载在指定报刊上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及研究文献由基金托管东谈主保存15年以上。   四、争议的处理和适用的法律   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》研究的一切争 议可通过友好协商管理，任何一方均有权将争议提交中国国外经济贸易仲裁委员 会，按照其时有用的仲裁执法进行仲裁，仲裁所在为北京市。仲裁裁决是末端的， 对仲裁各方当事东谈主均具有敛迹力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，接续诚实、辛劳、尽责 地履行《基金合同》规定的义务，珍惜基金份额合手有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统帅。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构 的办公风光和营业风光查阅。 汇添富中证生物科技主题指数型发起式证券投资基金（LOF）            更新招募评释书             第二十二部分 托管合同的内容摘录      一、基金托管合同当事东谈主      （一）基金管理东谈主      称号：汇添富基金管理股份有限公司      住所：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 H686 室      办公地址：上海市黄浦区外马路 728 号      邮政编码：200010      法定代表东谈主：李文      成立日历：2005 年 2 月 3 日      批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字20055 号      注册老本：东谈主民币 132,724,224 元      组织花样: 股份有限公司      经营范围：基金召募、基金销售、资产管理以及经中国证监会许可的其他业 务。      存续期间：合手续经营      电话：（021）28932888      传真：（021）28932998      （二）基金托管东谈主      称号：中国树立银行股份有限公司(简称：中国树立银行)      住所：北京市西城区金融大街 25 号      办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼      法定代表东谈主：田国立      成立时刻：2004 年 09 月 17 日      组织花样：股份有限公司      注册老本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整      存续期间：合手续经营      基金托管经验批文及文号：中国证监会证监基字199812 号      组织花样：股份有限公司 汇添富中证生物科技主题指数型发起式证券投资基金（LOF）      更新招募评释书      注册老本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整      存续期间：合手续经营      经营范围：招揽公众入款；披发短期、中期、恒久贷款；办理国表里结算； 办理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务； 提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供督察箱服务；经中 国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。      二、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查      （一）基金托管东谈主根据研究法律律例的规定及《基金合同》的约定，对基金 投资范围、投资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投资作风或证券遴荐 尺度的，基金管理东谈主应按照基金托管东谈主要求的花样提供投资品种池，以便基金托 管东谈主运用研究时候系统，对基金实践投资是否合乎《基金合同》对于证券遴荐标 准的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。      本基金的投资范围为具有精采流动性的金融用具，包括中证生物科技主题指 数的成份股、备选成份股、其他股票（包括中小板、创业板偏激他中国证监会核 准上市的股票）、存托凭证、固定收益品种（国债、金融债、企业债、公司债、 次级债、可调治债券、分离走动可转债、央行单据、中期单据、短期融资券（含 超短期融资券）、资产支合手证券、中小企业私募债券、质押及买断式回购等法律 律例或中国证监会允许基金投资的固定收益类金融用具）、 银行入款（包括按时 入款及合同入款）、繁衍用具（股指期货、权证、股票期权等）及法律律例或中 国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须合乎中国证监会的研究规定）。      如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适合 模范后，不错将其纳入投资范围。      基金的投资组合比例为：本基金的股票资产及存托凭证投资比例不低于基金 资产的 90%，其中投资于中证生物科技主题指数成份股和备选成份股的资产不 低于非现款基金资产的 80%；每个往未来日终在扣除股指期货合约需缴纳的交 易保证金后，现款或到期日在一年以内的政府债券的投资比例统统不低于基金资 产净值的 5%，本基金所指的现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款 等。 汇添富中证生物科技主题指数型发起式证券投资基金（LOF）      更新招募评释书   如法律律例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金管理东谈主在履行适 当模范后，不错调整上述投资品种的投资比例。   （二）基金托管东谈主根据研究法律律例的规定及《基金合同》的约定，对基金 投资、融资比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和调整期限进行监督： 于中证生物科技主题指数成份股和备选成份股的资产不低于非现款基金资产的 值的 0.5%； 得非常该权证的 10%； 资产净值的 10%； 产支合手证券鸿沟的 10%； 益东谈主的各样资产支合手证券，不得非常其各样资产支合手证券统统鸿沟的 10%； 金合手有资产支合手证券期间，要是其信用等第下落、不再合乎投资尺度，应在评级 叙述发布之日起 3 个月内赐与全部卖出； 产，本基金所申报的股票数目不非常拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 资产净值的 40％；在宇宙银行间同行市集中的债券回购最恒久限为 1 年，债券 回购到期后不缓期； 的 10%；本基金合手有的归拢流畅受限证券，其公允价值不得非常本基金资产净值 汇添富中证生物科技主题指数型发起式证券投资基金（LOF）      更新招募评释书 的 2%；本款所指流畅受限证券包括由《上市公司证券刊行管理办法》模范的非 公设备行股票、公设备行股票网下配售部分等在刊行时明确一按时限锁按时的可 走动证券,不包括由于发布要紧音信或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上 市证券、回购走动中的质押券等流畅受限证券；经基金管理东谈主和基金托管东谈主协商， 履行适合模范后可对以上比例进行调整； 资产净值的 10%； 值之和，不得非常基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券(不含到 期日在一年以内的政府债券)、权证、资产支合手证券、买入返售金融资产(不含质 押式回购)等； 合手有的股票总市值的 20%； 算）应当合乎基金合同对于股票投资比例的研究约定； 得非常上一往未来基金资产净值的 20%； 当保合手统统不低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券；本 基金所指的现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。      本基金在动手进行股指期货投资之前，应与基金托管东谈主、期货公司三方一同 就股指期货开户、算帐、估值、交收等事宜另行签署《期货投资托管操作三方备 忘录》； 有合约行权所需的全额现款或走动所执法招供的可冲抵期权保证金的现款等价 物； 汇添富中证生物科技主题指数型发起式证券投资基金（LOF）      更新招募评释书 按照行权价乘以合约乘数狡计； 等）、投资标的和风险收益特征；   本基金如需参加期权走动，应当按照现有证券账户开立方式向中国证券登记 结算有限服务公司肯求新开立一个等闲证券账户，基金管理东谈主负责将该证券账户 指定走动在证券公司或期货公司，由相应证券公司（或期货公司）为本基金开立 繁衍品合约账户后，再通过该证券公司（或期货公司）参与期权走动。 有价证券市值之和，不得非常基金资产净值的 95%； 借走动的资产不得非常基金资产净值的 50%，证券出借的平均剩余期限不得超 过 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均狡计； 净值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金管理东谈主 之外的因素以至基金投资比例不合乎上述投资比例限制的，基金管理东谈主不得主动 新增流动性受限资产的投资； 方开展逆回购走动的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围 保合手一致；   除上述第 9、18、26、27 项外，因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基 金鸿沟变动等基金管理东谈主之外的因素以至基金投资比例不合乎上述规定投资比 例的，基金管理东谈主应当在 10 个往未来内进行调整，但中国证监会规定的特殊情 形除外。法律律例另有规定的从其规定。   基金管理东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的研究约定。上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合乎基 金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同成效之日起开 汇添富中证生物科技主题指数型发起式证券投资基金（LOF）    更新招募评释书 始。      法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在 履行适合模范后，则本基金投资不再受研究限制或按变更后的规定实行。经基金 托管东谈主书面说明后，监督内容进行变更。      （三）基金托管东谈主根据研究法律律例的规定及《基金合同》的约定，对本托 管合同第十五条第九款基金投资辞谢行动通过过后监督方式进行监督。      基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏激控股股东、实践 禁止东谈主或者与其有要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联走动的，应当合乎基金的投资标的和投资策略，遵守基金份 额合手有东谈主利益优先的原则，看厚利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照市集公谈合理价钱实行。研究走动必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法 律律例赐与袒露。要紧关联走动应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二 以上的孤立董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联走动事项进行审查。      （四）基金托管东谈主根据研究法律律例的规定及《基金合同》的约定，对基金 管理东谈主参与银行间债券市集进行监督。基金管理东谈主应在基金投资运作之前向基金 托管东谈主提供合乎法律律例及行业尺度的、经正式遴荐的、本基金适用的银行间债 券市集走动敌手名单，并约定各走动敌手所适用的走动结算方式。基金管理东谈主应 严格按照走动敌手名单的范围在银行间债券市集遴荐走动敌手。基金托管东谈主监督 基金管理东谈主是否按事前提供的银行间债券市集走动敌手名单进行走动。基金管理 东谈主不错每半年对银行间债券市集走动敌手名单及结算方式进行更新，新名单确定 前已与本次剔除的走动敌手所进行但尚未结算的走动，仍应按照合同进行结算。 如基金管理东谈主根据市集情况需要临时调整银行间债券市集走动敌手名单及结算 方式的，应向基金托管东谈主评释事理，并在与走动敌手发生走动前 3 个服务日内与 基金托管东谈主协商管理。      基金管理东谈主负责对走动敌手的资信禁止，按银行间债券市集的走动执法进行 走动，并负责管理因走动敌手不履行合同而酿成的纠纷及损失，基金托管东谈主不承 担由此酿成的任何法律服务及损失。若未践约的走动敌手在基金托管东谈主与基金管 理东谈主确定的时刻前仍未承担失约服务偏激他研究法律服务的，基金管理东谈主不错对 相应损失先行赐与承担，然后再向研究走动敌手追偿。基金托管东谈主则根据银行间 汇添富中证生物科技主题指数型发起式证券投资基金（LOF）   更新招募评释书 债券市集成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金管理东谈主没 有按照事前约定的走动敌手或走动方式进行走动时，基金托管东谈主应实时提醒基金 管理东谈主，基金托管东谈主不承担由此酿成的任何损结怨服务。   （五）基金托管东谈主根据研究法律律例的规定及《基金合同》的约定，对基金 管理东谈主投资流畅受限证券进行监督。   基金管理东谈主投资流畅受限证券与上文所述的流动性受限资产并不完全一致， 应事前根据中国证监会研究规定，明确基金投资流畅受限证券的比例，制订严格 的投资决策经由和风险禁止轨制，看重流动性风险、法律风险和操作风险等多样 风险。基金托管东谈主对基金管理东谈主是否遵守研究轨制、流动性风险处置预案以及相 关投资额度和比例等的情况进行监督。 设备行股票网下配售部分等在刊行时明确一按时限锁按时的可走动证券，不包括 由于发布要紧音信或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购走动 中的质押券等流畅受限证券。本基金不投资有锁按时但锁按时不解确的证券。   本基金投资的流畅受限证券限于可由中国证券登记结算有限服务公司或中 央国债登记结算有限服务公司负责登记和存管，并可在证券走动所或宇宙银行间 债券市集走动的证券。   本基金投资的流畅受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金管理东谈主负责 研究服务的落实和调解，并确保基金托管东谈主大要平淡查询。因基金管理东谈主原因产 生的流畅受限证券登记存管问题，酿成基金托管东谈主无法安全督察本基金资产的责 任与损失，及因流畅受限证券存管胜利影响本基金安全的服务及损失，由基金管 理东谈主承担。   本基金投资流畅受限证券，不得预支任何花样的保证金。 会批准。风险处置预案应包括但不限于因投资流畅受限证券需要管理的基金投资 比例限制失调、基金流动性困难以及研究损失的草率管理法子，以及研究非常情 况的处置。基金管理东谈主应在初度投资流畅受限证券前向基金托管东谈主提供基金投资 非公设备行股票研究流动性风险处置预案。   基金管理东谈主对本基金投资流畅受限证券的流动性风险负责，确保对研究风险 汇添富中证生物科技主题指数型发起式证券投资基金（LOF）   更新招募评释书 选择积极有用的法子，在合理的时刻内有用管理基金运作的流动性问题。如因基 金大都赎回或市集发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活困难时，基金管理东谈主 应保证提供足额现款确保基金的支付结算，并承担通盘损失。对本基金因投资流 通受限证券导致的流动性风险，基金托管东谈主不承担任何服务。如因基金管理东谈主原 因导致本基金出现损失以至基金托管东谈主承担连带抵偿服务的，基金管理东谈主应抵偿 基金托管东谈主由此遭遇的损失。 金托管东谈主提交研究书面贵寓，并保证向基金托管东谈主提供的研究贵寓实在、准确、 圆善。研究贵寓如有调整，基金管理东谈主应实时提供调整后的贵寓。上述书面贵寓 包括但不限于：   （1）中国证监会批准刊行非公设备行股票的批准文献。   （2）非公设备行股票研究刊行数目、刊行价钱、锁按时等刊行贵寓。   （3）非公设备行股票刊行东谈主与中国证券登记结算有限服务公司或中央国债 登记结算有限服务公司坚贞的证券登记及服务合同。   （4）基金拟认购的数目、价钱、总成本、账面价值。 会指定媒介袒露所投资非公设备行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及 总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁按时等信息。   本基金研究投资流畅受限证券比举例违犯研究限制规定，在合理期限内未能 进行实时调整，基金管理东谈主应在两个服务日内编制临时叙述书，赐与公告。   （1）本基金投资流畅受限证券时的法律律例遵守情况。   （2）在基金投资流畅受限证券管理服务方面研究轨制、流动性风险处置预 案的建立与完善情况。   （3）研究比例限制的实行情况。   （4）信息袒露情况。   （六）基金托管东谈主根据研究法律律例的规定及《基金合同》的约定，对基金 资产净值狡计、各样基金份额的基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开 支及收入确定、基金收益分拨、研究信息袒露、基金宣传推介材料中登载基金业 汇添富中证生物科技主题指数型发起式证券投资基金（LOF）   更新招募评释书 绩阐扬数据等进行监督和核查。   （七）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的上述事项及投资指示或实践投资运作违 反法律律例、《基金合同》和本托管合同的规定，应实时以电话提醒或书面辅导 等方式文书基金管理东谈主限期纠正。基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监 督和核查。基金管理东谈主收到书面文书后应不才一服务日前实时查对并以书面花样 给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，评释非法原因及 纠正期限，并保证在规按时限内实时改正。在上述规按时限内，基金托管东谈主有权 随时对文书县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主文书 的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应叙述中国证监会。   （八）基金管理东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律律例、                              《基金合同》 和本托管合同对基金业求实行核查。对基金托管东谈主发出的书面辅导，基金管理东谈主 应在规定时刻内答复并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托 管东谈主按照法律律例、《基金合同》和本托管合同的要求需向中国证监会报送基金 监督叙述的事项，基金管理东谈主应积极配合提供研究数据贵寓和轨制等。   （九）若基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据走动模范仍是成效的指示违犯法律、 行政律例和其他研究规定，或者违犯《基金合同》约定的，应当立即文书基金管 理东谈主，由此酿成的损失由基金管理东谈主承担。   （十）基金托管东谈主发现基金管理东谈主有要紧非法行动，应实时叙述中国证监会， 同期文书基金管理东谈主限期纠正，并将纠正结果叙述中国证监会。基金管理东谈主无正 当事理，断绝、缓和对方根据本托管合同规定期骗监督权，或选择拖延、讹诈等 技能妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主建议申饬仍不改正的，基 金托管东谈主应叙述中国证监会。   三、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东谈主安全督察基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需 的账户、复核基金管理东谈主狡计的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理东谈主 指示办理算帐交收、研究信息袒露和监督基金投资运作等行动。   （二）基金管理东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分 账管理、未实行或无故延伸实行基金管理东谈主资金划拨指示、流露基金投资信息等 汇添富中证生物科技主题指数型发起式证券投资基金（LOF）       更新招募评释书 违犯《基金法》、《基金合同》、本合同偏激他研究规定时，应实时以书面花样通 知基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到文书后应实时查对并以书面花样给基金 管理东谈主发出回函，评释非法原因及纠正期限，并保证在规按时限内实时改正。在 上述规按时限内，基金管理东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金托管东谈主改 正。基金托管东谈主应积极配合基金管理东谈主的核查行动，包括但不限于：提交研究资 料以供基金管理东谈主核查托管财产的圆善性和实在性，在规定时刻内答复基金管理 东谈主并改正。      （三）基金管理东谈主发现基金托管东谈主有要紧非法行动，应实时叙述中国证监会， 同期文书基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果叙述中国证监会。基金托管东谈主无正 当事理，断绝、缓和对方根据本合同规定期骗监督权，或选择拖延、讹诈等技能 妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金管理东谈主建议申饬仍不改正的，基金管 理东谈主应叙述中国证监会。      四、基金财产督察      （一）基金财产督察的原则 户。 与孤立。 况两边可另行协商管理。基金托管东谈主未经基金管理东谈主的指示，不得自走运用、处 分、分拨本基金的任何资产（不包含基金托管东谈主依据中国证券登记结算有限服务 公司结算数据完成场内走动交收、开户银行或登记结算机构扣收结算费和账户维 护费等用度）。 定到账日历并文书基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管 东谈主应实时文书基金管理东谈主选择法子进行催收。由此给基金财产酿成损失的，基金 管理东谈主应负责向研究当事东谈主追偿基金财产的损失，基金托管东谈主对此不承担任何责 汇添富中证生物科技主题指数型发起式证券投资基金（LOF）    更新招募评释书 任。 管基金财产。      （二）基金召募期间及召募资金的验资 立的“基金召募专户”。该账户由基金管理东谈主开立并管理。 基金份额合手有东谈主东谈主数合乎《基金法》、                 《运作办法》等研究规定后，基金管理东谈主应 将属于基金财产的全部资金划入基金托管东谈主开立的基金银行账户，同期在规定时 间内，聘任具有从事证券研究业务经验的管帐师事务所进行验资，出具验资叙述。 出具的验资叙述由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为有用。 按规定办理退款等事宜。      （三）基金银行账户的开立和管理 基金管理东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主 督察和使用。 东谈主和基金管理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金 的任何账户进行本基金业务之外的举止。 办理基金资产的支付。      （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 基金联名的证券账户。 管东谈主和基金管理东谈主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的举止。 汇添富中证生物科技主题指数型发起式证券投资基金（LOF）   更新招募评释书 管理和运用由基金管理东谈主负责。   证券账户开户费由本基金财产承担。此项开户费由基金管理东谈主先行垫付，待 托管居品启始运营后，基金管理东谈主可向基金托管东谈主发送划款指示，将代垫开户费 从本居品托管资金账户中扣还基金管理东谈主。账户开立后，基金托管东谈主应实时将证 券账户通畅信息文书基金管理东谈主。 结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限服务公司的 一级法东谈主算帐服务，基金管理东谈主应赐与积极协助。结算备付金、结算保证金、交 收资金等的收取按照中国证券登记结算有限服务公司的规定以及基金管理东谈主与 基金托管东谈主签署的《托管银行证券资金结算合同》实行。 他投资品种的投资业务，波及研究账户的开立、使用的，若无研究规定，则基金 托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的规定实行。   （五）债券托管专户的开设和管理   《基金合同》成效后，基金管理东谈主负责以本基金的口头肯求并取得参加宇宙 银行间同行拆借市集的走动经验，并代表基金进行走动；基金托管东谈主根据中国东谈主 民银行、银行间市集登记结算机构的研究规定，在银行间市集登记结算机构开立 债券托管账户，合手有东谈主账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间市集债券的 结算。基金管理东谈主和基金托管东谈主共同代表基金坚贞宇宙银行间债券市集债券回购 主合同。   （六）其他账户的开立和管理 合同》约定的其他投资品种的投资业务时，要是波及研究账户的开设和使用，由 基金管理东谈主协助托管东谈主根据研究法律律例的规定和《基金合同》的约定，开立有 关账户。该账户按研究执法使用并管理。   （七）基金财产投资的研究有价凭证等的督察   基金财产投资的研究什物证券、银行入款开户证实书等有价凭证由基金托管 汇添富中证生物科技主题指数型发起式证券投资基金（LOF）    更新招募评释书 东谈主存放于基金托管东谈主的督察库，也可存入中央国债登记结算有限服务公司、中国 证券登记结算有限服务公司上海分公司/深圳分公司/北京分公司或单据营业中 心的代督察库，督察凭证由基金托管东谈主合手有。什物证券、银行按时入款证实书等 有价凭证的购买和转让，按基金管理东谈主和基金托管东谈主两边约定办理。基金托管东谈主 对由基金托管东谈主之外机构实践有用禁止或督察的资产不承担督察服务。   （八）与基金财产研究的要紧合同的督察   与基金财产研究的要紧合同的签署，由基金管理东谈主负责。由基金管理东谈主代表 基金签署的、与基金财产研究的要紧合同的原件分别由基金管理东谈主、基金托管东谈主 督察。除本合同另有规定外，基金管理东谈主代表基金签署的与基金财产研究的要紧 合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息袒露合同及基金投资业务中产生 的要紧合同，基金管理东谈主应保证基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各合手有一份本来的 原件。基金管理东谈主应在要紧合同签署后实时以加密方式将要紧合同传真给基金托 管东谈主，并在三十个服务日内将本来投递基金托管东谈主处。要紧合同的督察期限为《基 金合同》阻隔后 15 年。   五、基金资产净值狡计和管帐核算   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的金额。各样基金份额净值是按 照每个服务日闭市后，各样别基金资产净值除以当日发售在外的该类别基金份额 的余额数目狡计，精准到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五入。国度另有规定 的，从其规定。   基金管理东谈主每个服务日狡计基金资产净值及各样基金份额的基金份额净值， 并按规定公告。   基金管理东谈主应每服务日对基金资产估值。但基金管理东谈主根据法律律例或《基 金合同》的规定暂停估值时除外。基金管理东谈主每个服务日对基金资产估值后，将 各样基金份额的基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后， 由基金管理东谈主对外公布。   六、基金份额合手有东谈主名册的登记与督察   基金份额合手有东谈主名册至少应包括基金份额合手有东谈主的称号和合手有的基金份额。 基金份额合手有东谈主名册由基金登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和督察，保存期 不少于 20 年。基金管理东谈主和基金托管东谈主应分别督察基金份额合手有东谈主名册，保存 汇添富中证生物科技主题指数型发起式证券投资基金（LOF）    更新招募评释书 期不少于 15 年。如弗成妥善督察，则按研究律例承担服务。   在基金托管东谈主要求或编制中期叙述和年度叙述前，基金管理东谈主应将研究贵寓 送交基金托管东谈主，不得无故断绝或延误提供，并保证其实在性、准确性和圆善性。 基金托管东谈主不得将所督察的基金份额合手有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他 用途，并应遵守守秘义务。   七、争议管理方式   各方当事东谈主同意，因本合同产生或与之研究的一切争议可通过友好协商管理， 任何一方均有权将争议提交中国国外经济贸易仲裁委员会，按照其时有用的仲裁 执法进行仲裁，仲裁所在为北京市。仲裁裁决是末端的，对仲裁各方当事东谈主均具 有敛迹力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，接续诚实、辛劳、尽责 地履行《基金合同》和本托管合同规定的义务，珍惜基金份额合手有东谈主的正当权益。   本合同受中国法律统帅。   八、托管合同的变更模范   （一）托管合同的变更模范   本合同两边当事东谈主经协商一致，不错对合同进行修改。修改后的新合同，其 内容不得与《基金合同》的规定有任何打破。基金托管合同的变更报中国证监会 备案。   （二）托管合同阻隔的情形 汇添富中证生物科技主题指数型发起式证券投资基金（LOF）      更新招募评释书        第二十三部分 对基金份额合手有东谈主的服务   对于基金份额合手有东谈主，基金管理东谈主将根据具体情况提供一系列的服务，并将 根据基金份额合手有东谈主的需要和市集的变化，加多或变更服务样子。主要服务内容 如下：   一、基金份额合手有东谈主走动信息查询及信息定制服务 不错到销售网点查询和打印该项走动的说明信息，或者通过基金管理东谈主客服电话 及网站进行查询。 份额合手有东谈主可自主遴荐对账单的发送方式，如纸制对账单、电子邮件对账单或短 信对账单，或者通过基金管理东谈主网站进行在线对账单的查询与打印。 话、手机短信等通谈提交信息定制肯求。可定制的信息主要有：基金份额净值、 走动说明、对账单服务等。基金管理东谈主可根据实践业务需要，调整定制信息的条 件、方式和内容。   二、客户服务中心电话服务   基金管理东谈主客户服务中心提供 24 小时自动语音查询服务，基金份额合手有东谈主 可查询基金余额、走动情况、基金居品与服务等研究信息。   客户服务中心在每一服务日提供不少于 12 小时的东谈主工研究服务。基金份额 合手有东谈主可通过基金管理东谈主宇宙调治客服热线：400-888-9918（免资料话费）享受 业务研究、信息查询、信息定制、通信贵寓修改、投诉建议等多项服务。   三、网站服务   基金份额合手有东谈主不错通过基金管理东谈主网站（www.99fund.com）享受搭理资讯、 信息袒露、账户信息、走动信息、在线研究等多项服务。   基金份额合手有东谈主不错通过基金管理东谈主网站“网上走动”办理开户、走动及查 询等业务。研究基金网上走动的合同文本请参见基金管理东谈主网站。   四、投诉受理服务   基金份额合手有东谈主不错通过基金管理东谈主客服电话、网站、信函、电子邮件（客 汇添富中证生物科技主题指数型发起式证券投资基金（LOF）               更新招募评释书 户服务邮箱：service@99fund.com）、传真（021-28932998）等方式对基金管理东谈主、 销售机构所提供的服务进行投诉。现场投诉和见识簿投诉是补充投诉渠谈，由基 金管理东谈主和各销售机构分别管理。    基金管理东谈主客户服务中心负责受理投诉，并承诺在收到投诉后 24 小时（工 作日）之内作念出复兴。    五、如本招募评释书存在职何您/贵机构无法相识的内容，可通过上述方式 研究基金管理东谈主。请确保投资前，您/贵机构仍是全面相识了本招募评释书。 汇添富中证生物科技主题指数型发起式证券投资基金（LOF）             更新招募评释书            第二十四部分 其他应袒露事项      以下信息袒露事项已通过中国证监会规定媒介进行公开袒露。 序号          公告事项             法定袒露方式        袒露日历       汇添富基金管理股份有限公司旗下部分    上交所,公司网站,深交   2023-12-19       要                    子袒露网站       对于看重坐法分子冒用汇添富基金口头    公司网站          2024-01-02       进行罪人举止的关键辅导       对于汇添富基金管理股份有限公司阻隔    上证报,公司网站,中国   2024-01-17       的公告                  网站       汇添富基金管理股份有限公司旗下基金    上交所,上证报,公司网   2024-01-22                            基金电子袒露网站       汇添富基金管理股份有限公司旗下基金    上交所,上证报,公司网   2024-03-29                            基金电子袒露网站       汇添富基金管理股份有限公司对于提醒    上证报,公司网站,中国   2024-04-03       告                    网站       汇添富基金管理股份有限公司对于汇添    上交所,上证报,公司网   2024-04-16                            基金电子袒露网站       汇添富基金管理股份有限公司旗下基金    上交所,上证报,公司网   2024-04-22                            基金电子袒露网站       对于汇添富基金管理股份有限公司阻隔    上证报,公司网站,中国   2024-06-13       关系的公告                网站       汇添富基金管理股份有限公司旗下部分    上交所,公司网站,深交   2024-06-21                            子袒露网站       汇添富基金管理股份有限公司旗下基金    上交所,上证报,公司网   2024-07-19                            基金电子袒露网站       对于汇添富基金管理股份有限公司阻隔    上证报,公司网站,中国   2024-08-15       协作关系的公告              网站       汇添富基金管理股份有限公司旗下基金    上交所,上证报,公司网   2024-08-30                            基金电子袒露网站 汇添富中证生物科技主题指数型发起式证券投资基金（LOF）             更新招募评释书      汇添富基金管理股份有限公司旗下基金     上交所,上证报,公司网   2024-10-25                            基金电子袒露网站      对于汇添富基金管理股份有限公司阻隔     上证报,公司网站,中国   2024-11-20      告                     网站 汇添富中证生物科技主题指数型发起式证券投资基金（LOF）      更新招募评释书         第二十五部分 招募评释书存放和查阅方式   本基金招募评释书存放于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的住所， 供公众查阅、复制。基金投资者在支付工本费后，可在合理时刻内取得招募评释 书的复印件。对投资者按上述方式所得回的文献偏激复印件，基金管理东谈主和基金 托管东谈主保证与所公告文本的内容完全一致。   投资者还不错胜利登录基金管理东谈主的网站(www.99fund.com)查阅和下载招 募评释书。 汇添富中证生物科技主题指数型发起式证券投资基金（LOF）    更新招募评释书   第二十六部分 标的指数的编制方法及指数信息查阅方式   一、标的指数编制方法   （一）样本空间   同中证全指指数的样本空间   （二）选样方法   （1）对样本空间内证券按照畴前一年的日均成交金额由高到低排行，剔除 排行后 20%的证券；   （2）对样本空间内剩余证券，中式波及基因会诊、生物制药、血液成品及 其他东谈主体生物科技的研究上市公司行为生物科技主题待选样本；   （3）对待选样本按照畴前一年日均总市值由高到低排行，中式排行靠前的 不非常 50 只证券行为指数样本。   （三）指数狡计   指数狡计公式为：   其中，调整市值=Σ（证券价钱×调整股本数×权重因子）。调整样本股的计 算方法、除数修正方法参见狡计与珍惜确定。权重因子介于 0 和 1 之间，以使单 个样本权重不非常 10%。   二、标的指数样本和权重调整   （一）按时调整   指数样本每半年调整一次，样本调整实施时刻分别为每年 6 月和 12 月的第 二个星期五的下一个往未来。   权重因子随样本按时调整而调整，调整时刻与指数样本按时调整实施时刻相 同。不才一个按时调整日前，权重因子一般固定不变。   （二）临时调整   特殊情况下将对指数进行临时调整。当样本退市时，将其从指数样本股中剔 除。样本公司发生收购、合并、分拆等情形的处理，参照狡计与珍惜确定处理。 汇添富中证生物科技主题指数型发起式证券投资基金（LOF）            更新招募评释书   三、标的指数信息查询道路   投资者不错胜利登录中证指数有限公司的网站（http://www.csindex.com.cn/） 免费查询标的指数的研究信息，包括指数撮要、编制方法、指数行情、收益阐扬、 临时变动、成份股列表等。 汇添富中证生物科技主题指数型发起式证券投资基金（LOF）      更新招募评释书               第二十七部分 备查文献   一、本基金备查文献包括下列文献： （LOF）注册的文献；    《汇添富中证生物科技主题指数型发起式证券投资基金（LOF）基金合同》；    《汇添富中证生物科技主题指数型发起式证券投资基金（LOF）托管合同》；   二、备查文献的存放所在和投资者查阅方式：   以上备查文献存放在基金管理东谈主和基金托管东谈主的办公风光，在办公时刻可供 免费查阅。                            汇添富基金管理股份有限公司