汇添富经典成长如期灵通夹杂型证券投资基金        更新招募证明书     （2024 年 12 月 19 日更新）   基金管理东说念主：汇添富基金管理股份有限公司   基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司 汇添富经典成长如期灵通夹杂型证券投资基金                                                                                                更新招募证明书                                                            目             录 汇添富经典成长如期灵通夹杂型证券投资基金              更新招募证明书                    弥留辅导   本基金经中国证券监督管理委员会证监许可2018年3月7日【2018】402号文 注册召募。本基金基金合同于2018年12月5日肃穆收效。   基金管理东说念主保证招募证明书的内容委果、准确、好意思满。本招募证明书经中国 证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价 值和商场出息作出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。中国证 监会不合基金的价值和收益作出本质性判断或者保证。   基金管理东说念主依照恪称包袱、老诚信用、严慎费力的原则管理和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资有风险，投资者根据所捏有份额享受基金的收益，但同期也要承担相应 的投资风险。投资者拟认购（或申购）基金时应细腻阅读本招募证明书、基金合 同等信息露出文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，全面剖释本 基金产品的风险收益特征，并承担基金投资中出现的种种风险，包括：因全体政 治、经济、社会等环境因素对质券价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券 独到的非系统性风险，由于基金份额捏有东说念主连气儿大批赎回基金份额产生的流动性 风险，基金管理东说念主在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风 险等等。本基金可投资中小企业私募债券，中小企业私募债券属于高风险的债券 投资品种，其流动性风险和信用风险均高于一般债券品种，会影响组合的风险特 征。中小企业私募债券的流动性风险在于该类债券采取非公开状貌刊行和交游， 由于不公开贵寓，外部评级机构一般不合这类债券进行外部评级，可能会缩短市 场对该类债券的招供度，从而影响该类债券的商场流动性。中小企业私募债券的 信用风险在于该类债券刊行主体的资产范围较小、经营的波动性较大，同期，各 类材料（包括召募证明书、审计论说）不公开发布，也大大提高了分析并追踪发 借主体信用基本面的难度。   本基金招募证明书“基金的投资”章节中关联“风险收益特征”的表述是基 于投资范围、投资比例、证券商场广宽规章等作念出的概述性描绘，代表了一般市 场情况下本基金的历久风险收益特征。销售机构（包括基金管理东说念主直销机构和其 他销售机构）根据关系法律法则对本基金进行“销售妥当性风险评价”，不同的 销售机构领受的评价方法也不尽相通，因此销售机构的基金产品“风险品级评价” 汇添富经典成长如期灵通夹杂型证券投资基金          更新招募证明书 与“基金的投资”章节中“风险收益特征”的表述可能存在不同，投资东说念主在购买 本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才略与产品风险之间的匹配考试。   本基金为夹杂型基金，其预期风险收益水平低于股票型基金，高于债券型基 金及货币商场基金，属于中等收益/风险特征的基金。   投资者应充分辩论自身的风险承受才略，并对于认购（或申购）基金的意愿、 时机、数目等投资步履作出孤立决策。基金管理东说念主提醒投资者基金投资的“买者 自诩”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营景况与基金净值变化引致的投 资风险，由投资者自行负责。   基金管理东说念主管理的其他基金的功绩并不组成对本基金功绩阐明的保证。   基金的过往功绩并不预示其畴昔阐明。   本基金投资关系股票商场交游互联互通机制试点允许买卖的端正范围内的 香港联合交游所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）的，会面对港股通机 制下因投资环境、投资标的、商场轨制以及交游功令等互异带来的独到风险，包 括港股商场股价波动较大的风险（港股商场实行T+0反转交游，且对个股不设涨 跌幅限制，港股股价可能阐明出比A股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率 波动可能对基金的投资收益变成损失）、港股通机制下交游日不连贯可能带来的 风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不成正常交游，港股不成实时卖出， 可能带来一定的流动性风险）等。   本基金可根据投资策略需要或不同配置地商场环境的变化，采纳将部分基金 资产投资于港股或采纳不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港股。   本基金的投资范围包括存托凭证，除普通股票投资可能面对的宏不雅经济风 险、政策风险、商场风险、流动性风险外，还将面对存托凭证捏有东说念主与捏有基础 股票的股东在法律地位享有权利等方面存在互异可能激发的风险、刊行东说念主领受协 议旁边架构的风险、增发基础证券可能导致的存托凭证捏有东说念主权益被摊薄的风 险、交游机制关系风险、存托凭证退市风险等其他风险。   当本基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，基金管理东说念主履行相应 程序后，不错启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募证明书“侧袋机制”等 关联章节。侧袋机制实施期间，基金管理东说念主将对基金简称进行特殊象征，并不办 理侧袋账户的申购赎回。请基金份额捏有东说念主仔细阅读关系内容并眷注本基金启用 汇添富经典成长如期灵通夹杂型证券投资基金                 更新招募证明书 侧袋机制时的特定风险。   本基金单一投资者捏有基金份额数不得达到或起程点基金份额总额的50%，但 在基金运作过程中因基金份额赎回、基金份额上市交游、基金管理东说念主托付的登记 机构时候条件不允许等基金管理东说念主无法赐与旁边的情形导致被迫达到或者起程点   本次招募证明书更新主要波及基金管理东说念主、基金托管东说念主、托管契约的内容摘 要、财务数据和净值阐明、其他应露出事项等章节，更新所载内容截止日为2024 年12月18日，关联财务数据和净值阐明截止日为2024年9月30日。 汇添富经典成长如期灵通夹杂型证券投资基金          更新招募证明书                 第一部分 序论   本招募证明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、     《公开召募证券投资基金运作管理办法》、                       《证券投资基金销售管理办法》、 《证券投资基金信息露出管理办法》、                 《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险 管理端正》偏执他关联法律法则以及《汇添富经典成长如期灵通夹杂型证券投资 基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   本基金管理东说念主承诺本招募证明书不存在职何作假记录、误导性述说或要紧遗 漏，并对其委果性、准确性、好意思满性承担法律职业。   本基金根据本招募证明书所载明的贵寓央求召募。本基金管理东说念主莫得托付或 授权任何其他东说念主提供未在本招募证明书中载明的信息，或对本招募证明书作任何 解释或者证明。   本招募证明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。本基金投资者自依基金合同 取得基金份额，即成为本基金份额捏有东说念主和基金合同当事东说念主，其捏有本基金基金 份额的步履自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合 同偏执他关联端正享有权利、承担义务。基金投资者欲了解本基金基金份额捏有 东说念主的权利和义务，应详备查阅基金合同。 汇添富经典成长如期灵通夹杂型证券投资基金                      更新招募证明书                    第二部分 释义     在本招募证明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 及对基金合同的任何灵验矫正和补充 长如期灵通夹杂型证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何灵验矫正和补 充 投资基金招募证明书》偏执如期的更新 基金份额发售公告》 金份额上市交游公告书》 司法解释、行政规章以偏执他对基金合同当事东说念主有抑制力的决定、决议、陈诉等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东说念主民代表大会常务委员 会第三十次会议矫正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东说念主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修改的《中华东说念主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其往往作念出的矫正       《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同庚 6 月 1 日实施 的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其往往作念出的矫正 实施的《证券投资基金信息露出管理办法》及颁布机关对其往往作念出的矫正 汇添富经典成长如期灵通夹杂型证券投资基金                       更新招募证明书 的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其往往作念出的矫正 机关对其往往作出的矫正 员会 务的法律主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主 正当登记并存续或经关联政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会 团体或其他组织 办法》（包括其往往矫正）及关系法律法则端正不错投资于在中国境内照章召募 的证券投资基金的中国境外的机构投资者 及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 东说念主 办理基金份额的申购、赎回、调度、转托管及如期定额投资等业务 国证监会端正的其他条件，取得基金销售业务资历并与基金管理东说念主签订了基金销 售服务代理契约，代为办理基金销售业务的机构，以及可通过上海证券交游所交 易系统办理基金销售业务的会员单元 券交游所交游系统办理基金份额的认购、申购、赎回和上市交游等业务的场面。 汇添富经典成长如期灵通夹杂型证券投资基金             更新招募证明书 通过该等场面办理基金份额的认购、申购、赎回也称为场内认购、场内申购、场 内赎回 他交游系统办理基金份额认购、申购和赎回等业务的场面。通过该等场面办理基 金份额的认购、申购和赎回也称为场外认购、场外申购和场外赎回 记结算有限职业公司招供的上海证券交游所会员单元 投资东说念主灵通式基金账户/上海证券账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售 业务的阐述、清理和结算、代理披发红利、建立并解救基金份额捏有东说念主名册和办 理非交游过户等 股份有限公司或接受汇添富基金管理股份有限公司托付代为办理登记业务的机 构 职业公司注册的灵通式基金账户，用于记录其捏有的、基金管理东说念主所管理的基金 份额余额偏执变动情况，记录在该账户下的基金份额登记在登记机构的登记结算 系统 构办理认购、申购、赎回、调度、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 海证券交游所东说念主民币普通股票账户(即 A 股账户)或证券投资基金账户，基金投 资者通过上海证券交游所交游系统办理基金交游、场内认购、场内申购和场内赎 回等业务时需捏有上海证券账户，记录在该账户下的基金份额登记在登记机构的 证券登记系统 基金管理东说念主向中国证监会办理基金备案手续已矣，并赢得中国证监会书面阐述的 日历 汇添富经典成长如期灵通夹杂型证券投资基金                    更新招募证明书 产清理已矣，清理结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得起程点 3 个月 灵通日 遇香港联合交游所法定节沐日或因其他原因暂停营业的情形，基金管理东说念主有权暂 停办理基金份额的申购和赎回业务） 份额的申购和赎回，每个顽固期为自基金合同收效日（包括基金合同收效日）或 每个灵通期收尾之日次日起（包括该日）至 3 年后年度对日的前一日止 非职业日，则顺延至下一职业日，若该日积年度中不存在对应日历的，则顺延至 该月临了一日的下一职业日 收尾后参预灵通期。本基金的每个灵通期不少于 5 个职业日、不起程点 20 个职业 日，具体期间由基金管理东说念主在上一个顽固期收尾前公告证明。在灵通期间本基金 采取灵通运作模式，投资东说念主可办理基金份额申购、赎回或其他业务       《业务功令》：指上海证券交游所、中国证券登记结算有限职业公司、汇 添富基金管理股份有限公司、基金销售机构的关系业务功令及对其往往作念出的修 订 请购买基金份额的步履 汇添富经典成长如期灵通夹杂型证券投资基金             更新招募证明书 的端正央求购买基金份额的步履 证明书端正的条件要求将基金份额兑换为现款的步履 端正的条件，央求将其捏有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额调度为基金 管理东说念主管理的其他基金基金份额的步履 捏基金份额销售机构的操作，包括系统内转托管和跨系统转托管 不同销售机构（网点）之间进行转托管或证券登记系统内不同会员单元（席位或 交游单元）之间进行指定关系变更的步履 证券登记系统间进行转托管的步履 系统 系统 中竞价的状貌买卖基金份额的步履 购日、扣款金额及扣款状貌，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购央求的一种投资状貌 央求份额总额加上基金调度中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基 金调度中转入央求份额总额后的余额)起程点上一职业日基金总份额的 20% 汇添富经典成长如期灵通夹杂型证券投资基金              更新招募证明书 行进款利息、已竣事的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的量入为主 申购款偏执他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 所设立的证券交游服务公司，向香港联合交游所进行申报，买卖端正范围内的香 港联合交游所上市的股票 以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购 与银行如期进款（含契约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、畅达受 限的新股及非公开刊行股票、资产支捏证券、因刊行东说念主债务背约无法进行转让或 交游的债券以及法律法则或中国证监会端正的其他流动性受限资产，如畴昔法律 法则变动，基金管理东说念主在履行妥当程序后，可对上述流动性受限资产范围进行调 整 额净值的状貌，将基金休养投资组合的商场冲击成安分配给施行申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额捏有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益 不受损伤并得到公道对待，如畴昔法律法则变动，基金管理东说念主在履行妥当程序后， 可对前述舞动订价机制的界说进行休养 偏执他媒介 件 账户进行处置清理，目的在于灵验隔断并化解风险，确保投资者得到公道对待， 属于流动性风险管理器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 汇添富经典成长如期灵通夹杂型证券投资基金          更新招募证明书 户称为侧袋账户 致公允价值存在要紧不笃定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在要紧不笃定性的资产；（三）其他资产价值存在要紧不确 定性的资产 基金产品贵寓提要》偏执更新 汇添富经典成长如期灵通夹杂型证券投资基金                  更新招募证明书                 第三部分 基金管理东说念主   一、基金管理东说念主简况   称号：汇添富基金管理股份有限公司   住所：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 H686 室   办公地址：上海市黄浦区外马路 728 号   法定代表东说念主：李文   成立时期：2005 年 2 月 3 日   批准设立机关：中国证券监督管理委员会   批准设立文号：证监基金字20055 号   注册本钱：东说念主民币 132,724,224 元   有计划东说念主：李鹏   有计划电话：（021）28932888   股东称号偏执出资比例：                股东称号                 股权比例   东方证券股份有限公司                        35.412%   上海菁聚金投资管理合伙企业（有限合伙）               24.656%   上海上报资产管理有限公司                      19.966%   东航金控有限职业公司                        19.966%   共计                                 100%   （二）主要东说念主员情况   李文先生，2015 年 4 月 16 日起担任董事长。中国籍，1967 年出身，厦门 大学管帐学博士。现任汇添富基金管理股份有限公司董事长，汇添富资产管理(香 港)有限公司董事长。历任中国东说念主民银行厦门市分行稽核处科长，中国东说念主民银行 杏林支行、国度外汇管理局杏林支局副行长、副局长，中国东说念主民银行厦门市中心 支行银行监管一处、二处副处长，东方证券有限职业公司资金财务管理总部副总 司理，稽核总部总司理，东方证券股份有限公司资金财务管理总部总司理，汇添 富基金管理股份有限公司看管长。其他现任职务包括中国证券投资基金业协会副 汇添富经典成长如期灵通夹杂型证券投资基金                    更新招募证明书 会长、合规与风险管理专科委员会主席，上海资产管理协会会长，深圳证券交游 所理事会创业板股票刊行程序委员会委员等。   李芸女士，2023 年 8 月 22 日起担任董事。中国籍，1964 年出身，华东师范 大学经济学硕士，高等剪辑。现任上海报业集团党委布告、社长。历任上海第四 师范学校团委布告、进修；共青团卢湾区委学校部副部长、部长、副布告，卢湾 区妇女联合会副主任，卢湾区委办公室副主任，卢湾区五里桥街说念党工委布告， 卢湾区委常委、宣传部部长；闵行区委常委、宣传部部长；自由日报报业集团党 委副布告、纪委布告，自由日报党委布告；上海报业集团党委副布告，自由日报 社党委布告、社长。其他现任职务包括宇宙第十四届政协委员，中共上海市第十 一届、第十二届委员会委员，中国报业协会副理事长，上海众源本钱管理有限公 司董事长，东方证券股份有限公司董事。   林福杰先生，2018 年 3 月 21 日起担任董事。中国籍，1971 年出身，上海交 通大学工商管理硕士。现任东航金控有限职业公司董事、总司理、党委副布告， 东航国外控股（香港）有限公司董事，汇添富基金管理股份有限公司董事。曾任 东航期货有限职业公司部门司理，东航集团财务有限职业公司副总司理、董事长， 东航国外融资租借有限公司董事、董事长，东航国外金融（香港）有限公司董事， 国泰东说念主寿保障有限职业公司董事、副总司理，东航金控有限职业公司党委布告、 副总司理等。   张晖先生，2015 年 4 月 16 日起担任董事，总司理。中国籍，1971 年出身， 上海财经大学数目经济学硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司总司理，汇添 富本钱管理有限公司董事长。历任申银万国证券研究所高瓜分析师，富国基金管 理有限公司高瓜分析师、研究主管和基金司理，汇添富基金管理股份有限公司副 总司理、投资总监、投资决策委员会副主席，曾担任中国证券监督管理委员会第 十届和第十一届刊行审核委员会委员。   魏尚进（SHANG JIN WEI）先生，2020 年 1 月 9 日起担任汇添富基金孤立董 事。好意思国籍，1964 年出身，加州大学伯克利分校经济学博士。现任复旦泛海国 际金融学院学术造访学者、好意思国哥伦比亚大学毕生讲席耕种、好意思国国民经济研究 局研究员、欧洲经济政策研究中心研究员、深圳高等金融研究院理事、香港金融 管理局金融研究院参谋人等。曾于 2014-2016 年间任亚洲开发银行首位华东说念主首席经 济学家兼区域联接与经济研究局局长。其它既往职务包括哈佛大学肯尼迪政府学 汇添富经典成长如期灵通夹杂型证券投资基金                     更新招募证明书 院副耕种、国外货币基金组织贸易与投资研究主管、世界银行参谋人、好意思国联邦储 备系统董事局造访学者等。   黄钰昌（HWANG YUH-CHANG）先生，2021 年 9 月 23 日起担任汇添富基金独 立董事。好意思国籍，1955 年出身，加州大学伯克利分校管帐学博士。现任中欧国 际工商学院管帐学毕生荣誉耕种、超卓服务研究鸿沟主任和 DBA 课程学术主任， 好意思国亚利桑那大学荣退耕种，教学和研究鸿沟包括管理管帐、公司治理、激励合 同遐想、绩效评估、医疗成本和质地管理。曾任好意思国匹兹堡大学凯兹商学院助理 耕种、好意思国亚利桑那州立大学凯瑞商学院管帐系毕生耕种，曾于 2007-2009 年间 被选为好意思国管帐学会的管理管帐学会秘书长。   连平先生，2021 年 9 月 23 日起担任汇添富基金孤立董事。中国籍，1956 年出身，华东师范大学金融专科博士，耕种，博士生导师。现任中国首席经济学 家论坛理事长、中国金融论坛独创成员、上海市经济学会副会长、华东师范大学 经济与管理学部名誉主任、复旦大学管理学院特聘耕种、上海交通大学上海高等 金融学院兼聘耕种、上海首席经济学家金融发展中心思事长。曾任中国金融 40 东说念主论坛常务理事和特邀成员、中国银行业协会行业发展研究委员会主任， 议，屡次担任上海市东说念主民政府决策商议特聘大众，享受国务院政府特殊津贴。   毛海东先生，2015 年 6 月 30 日起担任监事，2021 年 9 月 23 日起担任监事 会主席。中国籍，1978 年出身，上海财经大学经济学硕士。现任东航私募基金 管理有限公司总司理、董事长，东航国外控股（香港）有限公司董事，东航国外 金融（香港）有限公司董事，汇添富基金管理股份有限公司监事。曾任东航期货 有限职业公司总司理、董事长、党总支布告，东航金控有限职业公司钞票管理中 心总司理、总司理助理，曾任职于东航集团财务有限职业公司等。   王如富先生，2015 年 9 月 8 日起担任监事。中国籍，1973 年出身，浙江大 学硕士研究生，注册管帐师。现任东方证券股份有限公司董事会秘书兼董事会办 公室主任。历任申银万国证券规划统筹总部综共规划部专员、发展妥协办公室专 员，金信证券规划发展总部总司理助理、秘书处副主任（主捏职业），东方证券 研究所证券商场计谋资深研究员、董事会办公室资深主管、主任助理、副主任。 汇添富经典成长如期灵通夹杂型证券投资基金                 更新招募证明书   邹捷先生，2023 年 8 月 22 日起担任监事。中国籍，1970 年出身，复旦大学 管帐专科硕士，高等管帐师。现任上海报业集团资产运营部主任。历任上海焦化 总厂财务处职员，中国华源集团有限公司财务部职员，中国华源集团有限公司驻 英国职业处总司理助理，中国华源集团有限公司机电相差口事迹部财务司理，中 国华源集团人命产业有限公司医疗健康事迹部财务副处长，上海华源热疗时候有 限公司财务司理，自由日报报业集团规划财务处处长助理，自由日报报业集团计 划财务处副处长，自由日报报业集团规划财务处处长，上海报业集团财务管理部 常务副主任。   王静女士，2008 年 2 月 23 日起担任职工监事。中国籍，1977 年出身，复旦 大学 EMBA。现任汇添富基金管理股份有限公司私东说念主钞票管理中心总监。曾任职 于中国东方航空集团公司宣传部，东航金控有限职业公司研究发展部。   林旋女士，2008 年 2 月 23 日起担任职工监事。中国籍，1977 年出身，华东 政法学院法学硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司董事会办公室副总监，汇 添富本钱管理有限公司监事。曾任职于东方证券股份有限公司办公室。   陈杰先生，2013 年 8 月 8 日起担任职工监事。中国籍，1979 年出身，北京 大学理学博士。现任汇添富基金管理股份有限公司轮廓办公室总监。曾任职于罗 兰贝格管理商议有限公司，泰科电子（上海）有限公司动力事迹部。   李文先生，董事长。（简历请参见上述董事会成员先容）   张晖先生，2015 年 6 月 25 日起担任总司理。（简历请参见上述董事会成员 先容）   雷继明先生，2012 年 3 月 7 日起担任副总司理。中国籍，1971 年出身，工 商管理硕士。2011 年 12 月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任公司副总经 理、商场总监。历任中国民族国外信赖投资公司网上交游部副总司理，中国民族 证券有限职业公司营业部总司理、经纪业务总监、总裁助理。   娄焱女士，2013 年 1 月 7 日起担任副总司理。中国籍，1971 年出身，金融 经济学硕士。2011 年 4 月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任公司副总经 理。曾在赛格国外信赖投资股份有限公司、中原证券股份有限公司、嘉实基金管 理有限公司、招商基金管理有限公司、中原基金管理有限公司以及富达基金北京 汇添富经典成长如期灵通夹杂型证券投资基金                     更新招募证明书 与上海代表处职业，负责投资银行、证券投资研究，以及基金产品谋划、机构理 财等管理职业。   袁建军先生，2015 年 8 月 5 日起担任副总司理。中国籍，1972 年出身，金 融学硕士。2005 年 4 月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任公司副总司理、 投资决策委员会主席。历任中原证券股份有限公司研究所行业二部副司理，汇添 富基金管理股份有限公司基金司理、专户投资总监、总司理助理，并于 2014 年 至 2015 年期间担任中国证券监督管理委员会第十六届主板刊行审核委员会专职 委员。   李骁先生，2017 年 3 月 3 日起担任副总司理。中国籍，1969 年出身，武汉 大学金融学硕士。2016 年 9 月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任公司副 总司理、首席信息官。历任厦门建行计较机处副处长，厦门建行信用卡部副处长、 处长，厦门建行信息时候部处长，建总行北京开发中心负责东说念主，建总行信息时候 管理部副总司理，建总行信息时候管理部副总司理兼北京研发中心主任，建总行 信息时候管理部资深专员（副总司理级）。   李鹏先生，2015 年 6 月 25 日起担任看管长。中国籍，1978 年出身，上海财 经大学经济学博士。2015 年 3 月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任公司 看管长。历任上海证监局主任科员、副处长，上海农商银行同行金融部副总司理， 汇添富基金管理股份有限公司稽核监察部总监。   （1）现任基金司理   王天宜，国籍：中国。学历：复旦大学工学学士，上海交通大学金融学硕士。 从业资历：证券投资基金从业资历。从业经历：2018 年 7 月加入汇添富基金管 理股份有限公司研究部，历任行业分析师、高等行业分析师。2024 年 1 月 2 日 于今任汇添富经典成长如期灵通夹杂型证券投资基金的基金司理。2024 年 6 月   （2）历任基金司理   雷鸣，2018 年 12 月 5 日至 2022 年 2 月 17 日任汇添富经典成长如期灵通混 合型证券投资基金的基金司理。   李云鑫，2021 年 11 月 4 日至 2024 年 8 月 23 日任汇添富经典成长如期灵通 夹杂型证券投资基金的基金司理。 汇添富经典成长如期灵通夹杂型证券投资基金          更新招募证明书   主席：袁建军（副总司理）   成员：邵佳民（首席固收投资官）、王栩（总司理助理，权益投资总监）、刘 伟林（研究总监，基金司理）、韩贤旺（首席经济学家，国外业务部总监）、宋鹏 （待业金投资部总监）   三、基金管理东说念主的职责   根据《基金法》、《运作办法》偏执他法律、法则的端正，基金管理东说念主应履 行以下职责： 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 东说念主分配收益； 他法律步履；   四、基金管理东说念主和基金司理的承诺 金合同和中国证监会的关联端正，建立健全里面旁边轨制，采取灵验措施，驻扎 违背现行灵验的关联法律、行政法则、规章、基金合同和中国证监会关联端正的 步履发生。 汇添富经典成长如期灵通夹杂型证券投资基金           更新招募证明书 关联法律法则，建立健全的里面旁边轨制，采取灵验措施，驻扎下列步履发生：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公道地对待其管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或职务之便为基金份额捏有东说念主除外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额捏有东说念主违法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、默示 他东说念主从事关系的交游步履；   （7）纰漏包袱，不按照端正履行职责；   （8）法律、行政法则和中国证监会端正阻塞的其他步履。 国度关联法律、法则及行业程序，老诚信用、费力尽责，不从事以下步履：   （1）越权或违法经营；   （2）违背基金合同或托管契约；   （3）特地损伤基金份额捏有东说念主或其他基金关系机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的贵寓中公私分明；   （5）断绝、干预、谢却或严重影响中国证监会照章监管；   （6）纰漏包袱、豪侈权柄，不按照端正履行职责；   （7）违背现行灵验的关联法律、法则、规章、基金合同和中国证监会的有 关端正，泄漏在职职期间细察的关联证券、基金的生意诡秘，尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资规划等信息，或利用该信息从事或者昭示、默示他东说念主从事 关系的交游步履；   （8）违背证券交游场面业务功令，利用对敲、倒仓等技能主管商场价钱， 侵扰商场纪律；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不朴直技能谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，损伤证券投资基金东说念主员形象；   （12）在公开信息露出和告白中特地含有作假、误导、欺骗因素；   （13）法律、行政法则以及中国证监会端正阻塞的步履。 汇添富经典成长如期灵通夹杂型证券投资基金          更新招募证明书   （1）依照关联法律、行政法则和基金合同的端正，本着严慎费力的原则为 基金份额捏有东说念主谋取最大利益；   （2）不利用职务之便为我方偏执代理东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取利益；   （3）不违背现行灵验的关联法律法则、基金合同和中国证监会的关联端正， 泄漏在职职期间细察的关联证券、基金的生意诡秘、尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资规划等信息，或利用该信息从事或者昭示、默示他东说念主从事关系的交 易步履；   （4）不从事损伤基金财产和基金份额捏有东说念主利益的证券交游偏执他步履。   五、基金管理东说念主的风险管理体系   本基金管理东说念主将经营管理中的主要风险隔离为投资风险、合规风险、营运风 险和说念德风险四大类，其中，投资风险主要包括商场风险、信用风险、流动性风 险等。针对上述种种风险，基金管理东说念主建立了一套好意思满的风险管理体系。   基金管理东说念主风险管理体系的构建遵照以下六项基本原则：   （1）营造精深的风险管理文化和里面旁边环境，使风险意志纠合到每位员 工、各个岗亭和经营管理的各个要领。   （2）建立完善的风险管理组织体系，切实保证风险管理部门的孤立性和权 威性，使其灵验地阐明职能作用。   （3）确保风险管理轨制的严肃性，保证风险管理轨制在投资管理和经营活 动过程中得到切实灵验的实践。   （4）运用合理灵验的风险目的和模子，竣事风险事前配置和预警、事中实 时监控、过后评估和反馈的全程镶嵌式投资风险管理模式。   （5）建立和推动职工职业守则耕种和专科培训体系，确保员器具备精深的 职业操守和充分的职责胜任才略。   （6）建立风险事件学习机制，细腻剖析种种风险事件，继承经验和训诲， 不断完善风险管理体系。   本基金管理东说念主建立了董事会、经营管理层、风险管理部门、各职能部门四级 风险管理组织架构，并明确了相应的风险管理职能。 汇添富经典成长如期灵通夹杂型证券投资基金           更新招募证明书                 汇添富风险管理组织结构图   （1）董事会对公司风险管理负有最终职业，董事会下设审计与风险管理委 员会与看管长。审计与风险管理委员会主要负责审核和带领公司的风险管理政 策，对公司的全体风险水平、风险旁边措施的实施情况进行评价。看管长负责组 织带领公司合规稽核和风险管理职业，监督查验受托资产和公司运作的正当合规 情况及公司里面风险旁边情况。   （2）经营管理层负责风险管理政策、风险旁边措施的制定和落实，经营管 理层下设风险旁边委员会。风险旁边委员会主要负责审议风险管理轨制和经过， 处置要紧风险事件，促进风险管理文化的形成。   （3）合规稽核部和风险管理部是合规管理和风险管理的职能部门，负责合 规风险、投资组合商场风险、信用风险、流动性风险、营运风险、说念德风险等的 管理。   （4）各职能部门负责从经营管理的各业务要领上贯彻落实风险管理措施， 实践风险识别、风险测量、风险旁边、风险评价和风险论说等风险管理程序，并 捏续完善相应的里面旁边轨制和经过。   本基金管理东说念主的风险管理包括风险识别、风险测量、风险旁边、风险评价、 风险论说等内容。 汇添富经典成长如期灵通夹杂型证券投资基金         更新招募证明书   （1）风险识别是指对现实以及潜在的种种风险加以判断、归类和飘舞风险 性质的过程。   （2）风险测量是指臆想和预计风险发生的概率和可能变成的损失，并根据 这两个因素的结合来预计风险大小的进程。   （3）风险旁边是指采取相应的措施，监控和驻扎种种风险的发生，竣事以 合理的成本在最大旁边内防护风险和缩小损失。   （4）风险评价是指分析风险识别、风险测量和风险旁边的实践情况和运行 效率的过程。   （5）风险论说是指将风险事件及处置、风险评价情况以一定程序进行论说 的过程。   六、基金管理东说念主的里面旁边轨制   里面旁边是指基金管理东说念主为防护和化解风险，保证经营运作适合基金管理东说念主 发展规划，在充分辩论表里部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、 实施旁边程序与旁边措施而形成的系统。   基金管理东说念主结合自身具体情况，建立了科学合理、旁边严实、运行高效的内 部旁边体系，并制定了科学完善的里面旁边轨制。   （1）保证基金管理东说念主经营运作校服国度法律法则和行业监管功令，自愿形 成遵法经营、程序运作的经营念念想和经营理念。   （2）防护和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行 和受托资产的安全好意思满，竣事捏续、自如、健康发展。   （3）确保基金管理东说念主和基金财务偏执他信息的委果、准确、实时、好意思满。   （1）健全性原则。里面旁边机制遮掩基金管理东说念主的各项业务、各个部门和 各级东说念主员，并浸透到决策、实践、监督、反馈等各个要领。   （2）灵验性原则。通过科学的里面旁边技能和方法，建立合理的里面旁边 程序，崇敬里面旁边的灵验实践。   （3）孤立性原则。基金管理东说念主各机构、部门和岗亭职责保捏相对孤立，基 金资产、固有财产、其他资产的运作相互分离。 汇添富经典成长如期灵通夹杂型证券投资基金            更新招募证明书      （4）相互制约原则。基金管理东说念主里面部门和岗亭的建设权责分明、相互制 衡。      （5）成本效益原则。基金管理东说念主运用科学化的经营管理方法缩短运作成本， 提高经济效益，以合理的旁边成本达到最好的里面旁边效率。      基金管理东说念主的里面旁边要求建立：不相容职务相分离的机制、完善的岗亭责 任制、程序的岗亭管理措施、好意思满的信息贵寓保全系统、严格的授权旁边、灵验 的风险防护系统和快速反应机制等。      基金管理东说念主校服国度关联法律法则，遵照正当合规性原则、全面性原则、审 慎性原则和当令性原则，制订了系统完善的里面旁边轨制。里面旁边的内容包括 投资管理业务旁边、信息露出旁边、信息时候系统旁边、管帐系统旁边以及里面 稽核旁边等。      （1）投资管理业务旁边      基金管理东说念主通过程序投资业务经过，分脉络强化投资风险旁边。公司根据投 资管理业务不同阶段的性质和特色，制定了完善的管理规章、操作经过和岗亭手 册，明确揭示不同行务可能存在的风险，分别采取不同措施进行旁边。      针对投资研究业务，基金管理东说念主制定了《汇添富基金管理股份有限公司投资 研究部轨制》，对研究职业的业务经过、研究论说质地评价，研究与投资的交流 渠说念等都作念了明确的端正；对于投资决策业务，基金管理东说念主制定了《汇添富基金 管理股份有限公司投资管理轨制》，保证投资决策严格校服法律法则的关联端正， 适合基金合同所端正的要求，同期设立了汇添富投资风险评估与管理轨制以及投 资管理功绩评价体系；对于基金交游业务，基金管理东说念主将实行荟萃交游与防火墙 轨制，建立交游监测系统、预警系统和交游反馈系统，完善关系的安全设施，交 易经过将严格按照“审核—实践—反馈—复核—归档”的程序进行，驻扎不朴直 关联交游损伤基金份额捏有东说念主利益。      （2）信息露出旁边      基金管理东说念主通过完善信息露出轨制，确保基金份额捏有东说念主实时好意思满地了解基 金信息。基金管理东说念主按照法律、法则和中国证监会关联端正，建立了《汇添富基 金管理股份有限公司公开召募证券投资基金信息露出管理轨制》，指定了信息披 汇添富经典成长如期灵通夹杂型证券投资基金            更新招募证明书 露职业东说念主负责信息露出职业，进行信息的组织、审核和发布，并将如期对信息披 露进行查验和评价，保证公开露出的信息委果、准确、好意思满。      （3）信息时候系统旁边      基金管理东说念主建立了先进的信息时候系统和完善的信息时候管理轨制。基金管 理东说念主的信息时候系统由先进的计较机系统组成，通过了国度、金融行业软件工程 圭臬的认证，并有好意思满的时候贵寓。基金管理东说念主制定了严格的信息时候岗亭职业 轨制、门禁轨制、表里网分离轨制等管理措施，对电子信息数据进行即时保存和 备份，弥留数据实行他乡备份况兼历久保存，确保了系统可靠、自如、安全地运 行。在东说念主员旁边方面，对信息时候东说念主员进行关联信息系统安全的融合培训和窥伺； 信息时候东说念主员之间如期交替岗亭。      （4）管帐系统旁边      基金管理东说念主通过建立严格的管帐系统旁边措施，确解救帐核算正常运转。基 金管理东说念主根据《中华东说念主民共和国管帐法》、《证券投资基金管帐核算业务引导》、 《企业财务通则》等国度关联法律、法则制订了基金管帐轨制、公司财务轨制、 管帐职业操作经过和管帐岗亭职业手册。通过事前防护、事中查验、过后监督的 状貌发现、割断、阻绝基金管帐核算中存在的种种风险。具体措施包括：领受了 咫尺来源进的基金核算软件；基金管帐严格实践复核轨制；基金管帐核算领受基 金管理东说念主与基金托管东说念主双东说念主同步孤立核算、相互查对的状貌；逐日制作基金管帐 核算估值系统电子数据的备份，同期打印保存书面的记账凭证、种种管帐报表、 统计报表，并由专东说念主保存原始记账凭证等。      （5）里面稽核旁边      基金管理东说念主通过制定稽核监察轨制，开展孤立监督，确保里面旁边的灵验性。 基金管理东说念主设立看管长，看管长不错列席基金管理东说念主召开的任何会议，调阅关系 档案，就里面旁边轨制的实践情况独速即履行查验、评价、论说、建议职能。督 察长如期和不如期向董事会论说公司里面旁边实践情况。公司为合规稽核部配备 充足及格的稽核监察东说念主员，监督各业务部门和东说念主员校服法律、法则和规章的关联 情况；查验各业务部门和东说念主员实践里面旁边轨制、各项管理轨制和业务规章的情 况。      （1）基金管理东说念主承诺以上对于里面旁边轨制的露出委果、准确； 汇添富经典成长如期灵通夹杂型证券投资基金         更新招募证明书   （2）基金管理东说念主承诺根据商场变化和基金管理东说念主业务发展不断完善里面风 险旁边轨制。 汇添富经典成长如期灵通夹杂型证券投资基金                 更新招募证明书                 第四部分 基金托管东说念主   （一）基金托管东说念主基本情况   称号：中国工商银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   成立时期：1984 年 1 月 1 日   法定代表东说念主：廖林   注册本钱：东说念主民币 35,640,625.7089 万元   有计划电话：010-66105799   有计划东说念主：郭明   （二）主要东说念主员情况   旁边 2024 年 9 月，中国工商银行资产托管部共有职工 211 东说念主，平均年级 38 岁，99%以上职工领有大学本科以上学历，高管东说念主员均领有研究生以上学历或高 级时候职称。   （三）基金托管业务经营情况   动作中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供 托管服务以来，袭取“老诚信用、费力尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险管理 和里面旁边体系、程序的管理模式、先进的营运系统和专科的服务团队，严格履 行资产托管东说念主职责，为境表里宏大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安 全、高效、专科的托管服务，展现优异的商场形象和影响力。建立了国内托管银 行中最丰富、最老练的产品线。领有包括证券投资基金、信赖资产、保障资产、 社会保障基金、基本养老保障、企业年金基金、QFI 资产、QDII 资产、股权投资 基金、证券公司集会资产管理规划、证券公司定向资产管理规划、生意银行信贷 资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类都全 的托管产品体系，同期在国内率先开展绩效评估、风险管理等升值服务，不错为 种种客户提供个性化的托管服务。旁边 2024 年 9 月，中国工商银行共托管证券 投资基金 1428 只。自 2003 年以来，本行连气儿二十一年赢得香港《亚洲货币》、 英国《全球托管东说念主》、香港《财资》、好意思国《环球金融》、内地《证券时报》、《上 海证券报》等境表里泰斗财经媒体评比的 102 项最好托管银行大奖；是赢得奖项 汇添富经典成长如期灵通夹杂型证券投资基金             更新招募证明书 最多的国内托管银行，优良的服务品性赢得国表里金融鸿沟的捏续招供和正常好 评。      （四）基金托管东说念主的里面旁边情况      中国工商银行资产托管部在风险管理的实操过程中根据国外公认的里面控 制 COSO 准则从里面环境、风险评估、旁边步履、信息与疏导、监督与评价五个 方面构建起了托管业务里面风险旁边体系，并纳入融合的风险管理体系。      中国工商银行资产托管部从成立之日肇恒久秉捏程序运作的原则，将建立系 统、高效的风险防护和旁边体系视为职业要点。跟着商场环境的变化和托管业务 的快速发展，新问题新情况的不断出现，资产托管部从新至尾将风险管理置于与 业务发展同等弥留的位置，视风险防护和旁边为托管业务糊口与发展的人命线。 资产托管部实施全员风险管理，将风险旁边职业落实到具体业务部门和关系业务 岗亭，每位职工均有义务对我方岗亭职责范围内的风险负责。从 2005 年于今， 中国工商银行资产托管部共十七次成功通过评估组织里面旁边和安全措施最权 威的 ISAE3402 审阅，全部赢得无保属见地的旁边及灵验性论说，充分标明孤立 第三方对中国工商银行托管服务在风险管理、里面旁边方面的健全性和灵验性的 全面招供，也证明注解中国工商银行托管服务的风险旁边才略仍是与国外大型托管银 行接轨，达到国外先进水平。      （1）资产托管业务经营管理正当合规；      （2）促进竣事资产托管业务发展计谋和经营方针；      （3）资产托管业务风险管理的灵验性和资产安全；      （4）提高资产托管经营效率和效率；      （5）业务记录、管帐信息和其他经营管理关系信息的委果、准确、好意思满、 实时。      （1）全面性原则。资产托管业务里面旁边应纠合决策、实践和监督全过程， 遮掩资产托管业务各项业务经过和管理步履，遮掩通盘机构、部门和从业东说念主员。      （2）弥留性原则。资产托管业务里面旁边应在全面旁边基础上，眷注弥留 业务事项、要点业务要领和高风险鸿沟。 汇添富经典成长如期灵通夹杂型证券投资基金            更新招募证明书   （3）制衡性原则。资产托管业务里面旁边应在机构建设、权责分配及业务 经过等方面形成相互制约、相互监督的机制，同期兼顾运营效率。   （4）妥当性原则。资产托管业务里面旁边应当与经营范围、业务范围和风 险特色相妥当，并进行动态休养，以合理成本竣事里面旁边方针。   （5）审慎性原则。资产托管业务里面旁边应坚捏风险为本、审慎经营的理 念，设立机构或开展各项经营管理步履均应坚捏内控优先。   （6）成本效益原则。资产托管业务里面旁边应衡量实施成本与预期效益， 以合理成本竣事存效旁边。   资产托管业务里面旁边纳入全行融合的里面旁边体系。   （1）总行资产托管部根据里面旁边基本端正建立健全资产托管业务里面控 制体系，动作全行托管业务的牵头管理部门，根据行内里面旁边基本端正建立健 全里面旁边体系，建立与托管业务条线相妥当的里面旁边运行机制，笃定各项业 务步履的风险旁边点，制定圭臬融合的业务轨制；采取妥当的旁边措施，合理保 证托管业务经过的经营效率和效率，组织开展资产托管业务里面旁边措施的执 行、监督和查验，督促各机构落实旁边措施。   （2）总行内控合规部负责带领托管业务的内控管理职业，根据年度职业重 点，如期或不如期在全行开展关系业务监督查验，将托管业务查验神志整合到全 行业务监督查验职业中，将全行托管业务纳入内控评价体系。   （3）总行里面审计局负责对资产托管业务的审计与评价职业。   （4）一级（直属）分行资产托管业务部门动作里面旁边的实践机构，负责 组织开展本机构里面旁边的日常运行及自查职业，实时整改、纠正、处理存在的 问题。   工商银行资产托管部宠爱里面旁边轨制的树立，坚捏把风险防护和旁边的理 念和方法融入岗亭职责、轨制树立和职业经过中，建立了一整套里面旁边轨制体 系，包括《资产托管业务管理端正》、                 《资产托管业务里面旁边管理办法》、                                 《资产 托管业务全面风险管理办法》、              《资产托管业务营运管理办法》、                            《资产托管业务合 同管理办法》、《资产托管业务档案管理办法》、《资产托管业务系统管理办法》、 汇添富经典成长如期灵通夹杂型证券投资基金           更新招募证明书 《资产托管业务要紧突发事件救急预案》、                   《资产托管业务从业东说念主员管理办法》等， 在环境、轨制、经过、岗亭职责、东说念主员、授权、改进、合同、钤记、服务质地、 收费、反洗钱、驻扎利益繁芜、业务连气儿性、窥伺、信息系统等全方面实践里面 旁边措施。   资产托管业务切实履行风险管理第一说念防地的主体职责，按照“主动防、智 能控、全面管”的管理念念路，主动将资产托管业务的风险管理纳入全行全面风险 管理体系，以“管住东说念主、管住钱、管好防地、管好底线”为管理要点，搭建妥当 资产托管业务特色的风险管理架构，通过推动托管业务体制机制与完善集约化营 运更始、建立资产托管风险管理委员会机制、完善资产托管业务轨制体系、加强 资产托管业务队列树立、科技赋能、建立健全救急灾备体系、建立审计发现问题 整改台账、加强东说念主员管理等措施，灵验旁边操派头险、合规风险、声誉风险、信 息科技风险和次生风险。   中国工商银行制订了完善的资产托管业务连气儿性职业规划和救急预案，具备 行之灵验的灾备收复有规划、充足的迁徙办公开荒、同城异城相结合的备份办公场 所、必要的办当事者说念主员、科学了了的 AB 岗亭建设及如期演练机制。在要紧突发事 件发生后，可根据突发事件的对托管业务连气儿性营运影响进程的评估，当令采纳 或按序启动“原场面现场+居家”、                “部分同城他乡+居家”、                           “部分异城他乡+居家”、 “他乡全部切换”四种有规划，由“总部+总行级营运中心+托管分部+境外营运机 构”形周到球、全天候营运网罗，向客户提供连气儿性服务，确保托管产品日常交 易的实时清理和交割。   （五）基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和程序   根据《基金法》、基金合同、托管契约和关联基金法则的端正，基金托管东说念主 对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资阻塞步履、基金参与 银行间债券商场、基金资产净值的计较、基金份额净值计较、应收资金到账、基 金用度开支及收入笃定、基金收益分配、关系信息露出、基金宣传推介材料中登 载基金功绩阐明数据等进行监督和核查，其中对基金的投资比例的监督和核查自 基金合同收效之后六个月开动。 汇添富经典成长如期灵通夹杂型证券投资基金         更新招募证明书   基金托管东说念主发现基金管理东说念主违背《基金法》、基金合同、基金托管契约或有 关基金法律法则端正的步履，应实时以书面体式陈诉基金管理东说念主限期纠正，基金 管理东说念主收到陈诉后应实时查对，并以书面体式对基金托管东说念主发出回函阐述。在限 期内，基金托管东说念主有权随时对陈诉县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管 理东说念主对基金托管东说念主陈诉的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应论说中国 证监会。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主有要紧违法步履，应立即论说中国证监会，同期 陈诉基金管理东说念主限期纠正。 汇添富经典成长如期灵通夹杂型证券投资基金                  更新招募证明书                  第五部分 关系服务机构   一、基金份额销售机构   （1）直销机构   住所：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 H686 室   办公地址：上海市浦东新区樱花路 868 号建工大唐国外广场 A 座 7 楼   法定代表东说念主：李文   电话：（021）28932893   传真：（021）50199035 或（021）50199036   有计划东说念主：陈卓膺   客户服务电话：400-888-9918（免远程话费）   邮箱：guitai@htffund.com   网址：www.99fund.com   （2）其他场外售售机构   本基金的其他场外售售机构请详见基金管理东说念主官网公示的销售机构信息表。 基金管理东说念主可根据关联法律法则的要求，采纳其他适合要求的机构代理销售基 金，并在基金管理东说念主网站公示。   本基金办理场内认购、申购、赎回、交游业务的销售机构为具有基金销售业 务资历、经上海证券交游所和中国证券登记结算有限职业公司招供的上海证券交 易所会员单元。具体会员单元名单可在上海证券交游所网站查询。   二、登记机构   称号：中国证券登记结算有限职业公司   住所：北京市西城区太平桥大街 17 号   办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号   法定代表东说念主：于文强   有计划电话：010-50938782 汇添富经典成长如期灵通夹杂型证券投资基金               更新招募证明书   传真：010-50938991   有计划东说念主：赵亦清   三、出具法律见地书的讼师事务所   称号：上海市通力讼师事务所   住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   负责东说念主：韩炯   电话：（021）31358666   传真：（021）31358600   承办讼师：早晨、陈颖华   有计划东说念主：陈颖华   四、审计基金财产的管帐师事务所   称号：安永华明管帐师事务所（特殊普通合伙）   住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层   办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层   实践事务合伙东说念主：毛鞍宁   电话：010-58153000   传真：010-85188298   业务有计划东说念主：许培菁   承办管帐师：许培菁、韩云 汇添富经典成长如期灵通夹杂型证券投资基金              更新招募证明书               第六部分 基金的召募      本基金由基金管理东说念主依照《基金法》、                      《运作办法》、                            《销售办法》、                                  《信息露出 办法》等关联法律法则以及基金合同的端正，经中国证监会证监许可【2018】402 号文献准予注册召募。      一、基金的类型及存续期间      本基金以如期灵通状貌运作，即本基金以顽固期和灵通期相结合的状貌运 作。      本基金以 3 年为一个顽固期，在顽固期内，本基金不接受基金份额的申购和 赎回，每个顽固期为自基金合同收效日（包括基金合同收效日）或每个灵通期结 束之日次日起（包括该日）至 3 年后的年度对日的前一日止。本基金在顽固期内 不办理申购、赎回业务，但投资者可在其捏有的基金份额上市交游后通过上海证 券交游所转让基金份额，其中场外基金份额通过办理跨系统转托管业务将基金份 额转至场内后可上市交游。      灵通期为本基金灵通申购、赎回等业务的期间。本基金自每个顽固期收尾后 参预灵通期。本基金的每个灵通期不少于 5 个职业日、不起程点 20 个职业日，具 体期间由基金管理东说念主在上一个顽固期收尾前公告证明。在灵通期间本基金采取开 放运作模式，投资东说念主可办理基金份额申购、赎回或其他业务。      如顽固期收尾之日后第一个职业日因不可抗力或其他情形致使基金无法按 时灵通申购与赎回业务的，灵通期自不可抗力或其他情形的影响因素摒除之日起 的下一个职业日开动。灵通期内因发生不可抗力或其他情形而发生基金暂停申购 与赎回业务的，灵通期将按因不可抗力或其他情形而暂停申购与赎回的期间相应 延长。      二、基金份额的召募期限、召募状貌、召募对象、召募场面      自基金份额发售之日起最长不得起程点 3 个月，具体发售时期见基金份额发售 汇添富经典成长如期灵通夹杂型证券投资基金              更新招募证明书 公告。   适正当律法则端正的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者和合 格境外机构投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投 资东说念主。   本基金通过场内、场外两种状貌公开发售。   场外将通过基金管理东说念主的直销机构及基金销售机构的销售网点或按基金管 理东说念主直销机构、销售机构提供的其他状貌办理公开发售。投资者还不错登录基金 管理东说念主网站（www.99fund.com）办理开户、认购等业务，网上交游通畅经过、 业务功令请登录基金管理东说念主网站查询。   场内将通过具有基金销售业务资历，且经上海证券交游所偏执指定的登记机 构招供的会员单元发售。尚未取得基金销售业务资历，但属于上海证券交游所会 员的其他机构，可在本基金份额上市后通过上海证券交游所交游系统办理本基金 份额的上市交游。   销售机构的具体名单详见基金份额发售公告或关系业务公告。   通过场外认购的基金份额登记在登记结算系统基金份额捏有东说念主灵通式基金 账户下；通过场内认购的基金份额登记在证券登记系统基金份额捏有东说念主上海证券 账户下。   召募期间，基金管理东说念主可根据情况变更或增减基金销售机构，并赐与公告。 具体销售城市（或网点）名单和有计划状貌，请参见本基金的基金份额发售公告以 及当地基金销售机构以种种体式发布的公告。   销售机构对认购央求的受理并不代表该央求一定告捷，而仅代表销售机构确 实接收到认购央求。认购的阐述以登记机构的阐述结果为准。对于认购央求及认 购份额的阐述情况，投资东说念主应实时查询。   三、基金份额的认购   除法律法则或中国证监会关联端正另有端正外，任何与基金份额发售关联的 当事东说念主不得预留和提前发售基金份额。 汇添富经典成长如期灵通夹杂型证券投资基金                      更新招募证明书      本基金基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元。      （1）场外认购用度      投资者在一天之内如果有多笔认购，适用用度按单笔分别计较。本基金的场 外认购费率如下：            认购金额（M）               认购费率               M＜100 万元            1.20%               M≥1000 万元         每笔 1000 元      基金认购用度不列入基金财产，主要用于基金的商场引申、销售、登记等基 金召募期间发生的各项用度。      基金管理东说念主不错在不不服法律法则端正及基金合同约定的情形下根据商场 情况制定基金促销规划，开展基金促销步履。在基金促销步履期间，基金管理东说念主 不错妥当调低基金认购费率。      （2）场内认购用度      本基金的场内认购费率参照场外认购费率实践。      基金认购领受金额认购的状貌。基金的认购金额包括认购用度和净认购金 额。      （1）场外认购基金份额的计较公式为：      认购用度适用比例费率：      净认购金额= 认购金额/（1＋认购费率）      认购用度= 认购金额?净认购金额      认购份额=（净认购金额＋认购利息）/ 基金份额发售面值      认购用度适用固定金额：      认购用度 = 固定金额      净认购金额 = 认购金额-认购用度      认购份额= （净认购金额＋认购利息）/ 基金份额发售面值 汇添富经典成长如期灵通夹杂型证券投资基金                          更新招募证明书   场外认购份额计较结果保留到极少点后 2 位，极少点后 2 位以后的部分四舍 五入，由此舛讹产生的收益或损失由基金财产承担。场外认购利息折算的份额保 留到极少点后两位，极少点后两位以后的部分舍去，舍去部分所代表的资产归基 金通盘。   例：某投资者场外认购本基金，认购金额为 1 万元，由于召募期间基金份额 发售面值为东说念主民币 1.00 元，对应的认购费率为 1.20%，假设召募期间认购资金所 得利息为 3.00 元，则根据公式计较出：   净认购金额 = 10,000 /（1+1.20%）= 9,881.42 元   认购用度 = 10,000 – 9,881.42=118.58 元   认购份额 =（9,881. 42 +3.00）/ 1.00 =9,884.42 份   即：投资者场外认购本基金 1 万元，对应的认购费率为 1.20%，假设召募期 间认购资金所得利息为 3.00 元，则其可得到 9,884.42 份基金份额。   （2）场内认购份额的计较公式为：   认购用度适用比例费率：   净认购金额= 认购金额/（1＋认购费率）   认购用度= 认购金额?净认购金额   认购份额=（净认购金额＋认购利息）/ 基金份额发售面值   认购用度适用固定金额：   认购用度 = 固定金额   净认购金额 = 认购金额-认购用度   认购份额= （净认购金额＋认购利息）/ 基金份额发售面值   场内认购份额计较结果先按四舍五入的原则保留到极少点后两位，再领受截 位状貌保留到整数位，整数位后极少部分的份额对应的资金返还投资者；利息折 算的份额按截位法保留至整数位，余额计入基金财产。   例：某投资东说念主场内认购本基金 1 万元，认购费率 1.2%，假设召募期产生的 利息为 5.50 元，则认购份额和利息折算份额为：   净认购金额 = 10,000 /（1+1.20%）= 9,881.42 元   认购用度 = 10,000 – 9,881.42=118.58 元   认购份额 = 9,881. 42 / 1.00 =9,884.42 份（四舍五入保留到极少点后两位） 汇添富经典成长如期灵通夹杂型证券投资基金                  更新招募证明书 =9881 份（保留至整数位）    利息折算份额= 5.50 / 1.00 = 5 （保留至整数位）    认购份额总额= 9881 + 5 = 9886 份    退还资金 = 0.42×1.00=0.42 元    即：投资者投资 1 万元场内认购本基金，对应的认购费率为 1.20%，假设募 集期间认购资金所得利息为 5.50 元，则其可得到 9885 份基金份额，同期可得到 退款 0.42 元。    （1）认购时期安排    投资者认购本基金份额的具体业务办理时期由基金管理东说念主和基金销售机构 笃定，请参见本基金的基金份额发售公告。    （2）投资者认购本基金份额应提交的文献和办理的手续    投资者认购本基金份额应提交的文献和办理的手续详见本基金的基金份额 发售公告或基金销售机构的关系业务办理功令。    （3）基金份额的认购领受金额认购状貌    投资者认购本基金采取全额缴款认购的状貌。投资者在召募期内可屡次认 购，认购期间单个投资者的累计认购金额莫得限制，但本招募证明书另有端正的 除外。投资者的认购央求一采纳理不得褪色。    （4）认购的阐述    当日（T 日）在端正时期内提交的央求，投资者时时应在 T+2 日到销售机构 查询认购央求的受理结果，并可在召募截止日后 4 个职业日内到销售机构打印交 易阐述书。    销售机构对认购央求的受理并不代表该央求一定告捷，而仅代表销售机构确 实接收到认购央求。认购的阐述以登记机构的阐述结果为准。对于认购央求及认 购份额的阐述情况，投资东说念主应实时查询并妥善应用正当权利。    （5）认购金额的限制 汇添富经典成长如期灵通夹杂型证券投资基金                         更新招募证明书 基金份额单笔最低金额为东说念主民币 10 元（含认购费），通过基金管理东说念主直销中心首 次认购的最低金额为东说念主民币 50000 元（含认购费）。通过本基金管理东说念干线上直销 系统认购本基金基金份额单笔最低金额为东说念主民币 10 元（含认购费）。起程点最低认 购金额的部分不设金额级差。召募期间不建设投资者单个账户最高认购金额限 制。 单笔最低金额为东说念主民币 1,000 元，且须为 1 元的整倍数。 金管理东说念主接受某笔或者某些认购央求有可能导致投资者变相侧咫尺述 50%比例 要求的，基金管理东说念主有权断绝该等全部或者部分认购央求。投资东说念主认购的基金份 额数以基金合同收效后登记机构的阐述为准。 允许褪色，场内提交的认购申报，在当日接受认购申报的时段内不错褪色；认购 费率按每笔认购央求单独计较。 端正的除外。 任公司的关系业务功令有端正的，从其最新端正办理。      灵验认购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额捏有东说念主 通盘，其中利息转份额以登记机构的记录为准。      四、召募资金的管理      基金管理东说念主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募步履结 束前，任何东说念主不得动用。      五、本基金召募期为 2018 年 9 月 6 日至 2018 年 11 月 30 日。料理帐师事务 所 验 资，按照每份基金份额面 值东说念主民币 1.00 元计较，基金召募期共召募 数为 9,448 户。 汇添富经典成长如期灵通夹杂型证券投资基金                更新招募证明书              第七部分 基金合同的收效      一、基金备案的条件      本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份， 基金召募金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基金 管理东说念主依据法律法则及招募证明书不错决定住手基金发售，并在 10 日内礼聘法 定验资机构验资，自收到验资论说之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案 手续。      基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东说念主持理已矣基金备案手续并取得 中国证监会书面阐述之日起，《基金合同》收效；不然《基金合同》不收效。基 金管理东说念主在收到中国证监会阐述文献的次日对《基金合同》收效事宜赐与公告。 基金管理东说念主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募步履收尾 前，任何东说念主不得动用。      二、基金合同不成收效时召募资金的处理状貌      如果召募期限届满，未知足基金备案条件，基金管理东说念主应当承担下列职业： 期活期进款利息； 基金管理东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。      三、基金存续期内的基金份额捏有东说念主数目和资产范围      《基金合同》收效后，若在职一灵通期临了一日基金资产净值加上圈套日申购 的基金份额对应的资产净值减去当日赎回的基金份额对应的资产净值低于 5000 万元，本基金将进行基金财产清理并驱除，不需召开基金份额捏有东说念主大会。如没 有触发前述自动驱除情形，且连气儿 20 个职业日出现基金份额捏有东说念主数目起火 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元的，基金管理东说念主应当在如期论说中赐与露出； 连气儿 60 个职业日出现前述情形的，基金管理东说念主应当向中国证监会论说并冷漠解 决有规划，如调度运作状貌、与其他基金合并或者驱除基金合同等，并召开基金份 汇添富经典成长如期灵通夹杂型证券投资基金              更新招募证明书 额捏有东说念主大会进行表决。   法律法则另有端正时，从其端正。   本基金基金合同于 2018 年 12 月 5 日肃穆收效。 汇添富经典成长如期灵通夹杂型证券投资基金            更新招募证明书              第八部分 基金份额的上市交游   基金合同收效后，基金管理东说念主不错根据关联端正，央求本基金的基金份额上 市交游。   一、基金份额的上市   上海证券交游所。   在适合关系法律法则和基金份额上市条件的前提下，本基金管理东说念主将在基金 合同收效后央求本基金在上海证券交游所上市交游，具体详见基金管理东说念主发布的 关系业务公告。   基金份额上市交游后，登记在中国证券登记结算有限职业公司上海分公司证 券登记系统中的基金份额可径直在上海证券交游所上市交游；登记在中国证券登 记结算有限职业公司灵通式基金登记结算系统中的场外基金份额通过办理跨系 统转托管业务将基金份额转至场内证券登记系统后，方可上市交游。   本基金已于 2019 年 5 月 8 日上市交游。   基金合同收效后，具备下列条件的，基金管理东说念主可依据《上海证券交游所证 券投资基金上市功令》，进取海证券交游所央求本基金份额上市：   （1）基金召募金额不低于 2 亿元东说念主民币；   （2）基金份额捏有东说念主不少于 1,000 东说念主；   （3）上海证券交游所端正的其他条件。   基金上市前，基金管理东说念主应与上海证券交游所签订上市契约书。基金获准在 上海证券交游所上市的，基金管理东说念主应在基金上市日前至少 3 个职业日发布基金 上市交游公告书。   二、上市交游的功令   本基金基金份额在上海证券交游所的上市交游需遵照《上海证券交游所证券 投资基金上市功令》、《上海证券交游所交游功令》等关联端正。 汇添富经典成长如期灵通夹杂型证券投资基金            更新招募证明书   三、上市交游的用度   基金份额上市交游的用度按照上海证券交游所关联端正办理。   四、上市交游的停复牌和驱除上市   上市基金份额的停复牌和驱除上市按照《基金法》关系端正和上海证券交游 所的关系端正实践。具体情况见基金管理东说念主届时关系公告。   五、关系法律法则、中国证监会及上海证券交游所对基金上市交游的功令等 关系端正内容进行休养的，基金合同相应赐与修改，且此项修改不消召开基金份 额捏有东说念主大会审议。   六、若上海证券交游所、中国证券登记结算有限职业公司增多了基金上市交 易的新功能，本基金管理东说念主不错在履行妥当的程序后增多相应功能。 汇添富经典成长如期灵通夹杂型证券投资基金            更新招募证明书           第九部分 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场面   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。其中，场外申购和赎回场面为基 金管理东说念主的直销网点及基金场外非直销销售机构的销售网点；场内申购和赎回场 所为具有基金销售业务资历，且经上海证券交游所偏执指定的登记机构招供的会 员单元。具体的销售机构将由基金管理东说念主在本招募证明书第五部分“关系服务机 构”或其他关系公告中列明。基金管理东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并予 以公告。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场面或按销售机构 提供的其他状貌办理基金份额的申购与赎回。若基金管理东说念主或其指定的销售机构 通畅电话、传真或网上等交游状貌，投资东说念主不错通过上述状貌进行申购与赎回。   二、申购和赎回的灵通日实时期   投资东说念主在灵通期的灵通日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海 证券交游所、深圳证券交游所的正常交游日的交游时期（如遇香港联合交游所法 定节沐日或因其他原因暂停营业的情形，基金管理东说念主有权暂停办理基金份额的申 购和赎回业务），但基金管理东说念主根据法律法则、中国证监会的要求或基金合同的 端正公告暂停申购、赎回时除外。   在顽固期内，本基金不办理申购、赎回业务，但投资者可在其捏有的基金份 额上市交游后通过上海证券交游所转让基金份额，其中场外基金份额通过办理跨 系统转托管业务将基金份额转至场内后可上市交游。   基金合同收效后，若出现新的证券/期货交游商场、证券/期货交游所交游时 间变更或其他特殊情况，基金管理东说念主将视情况对前述灵通日及灵通时期进行相应 的休养，但应在实施日前依照《信息露出办法》的关联端正在指定媒介上公告。   除法律法则另有端正或基金合同另有约定外，自每个顽固期收尾之后第一个 职业日起（含该日），本基金参预灵通期，开动办理申购和赎回等业务。每个开 放期不少于 5 个职业日、不起程点 20 个职业日，具体期间由基金管理东说念主在上一个 顽固期收尾前公告证明。 汇添富经典成长如期灵通夹杂型证券投资基金           更新招募证明书   如顽固期收尾之日后第一个职业日因不可抗力或其他情形致使基金无法按 时灵通申购与赎回业务的，灵通期自不可抗力或其他情形的影响因素摒除之日起 的下一个职业日开动。灵通期内因发生不可抗力或其他情形而发生基金暂停申购 与赎回业务的，灵通期将按因不可抗力或其他情形而暂停申购与赎回的期间相应 延长。   灵通期间本基金采取灵通运作模式，投资东说念主可办理基金份额申购、赎回或其 他业务。   在笃定申购开动与赎回开动时期后，基金管理东说念主应在申购、赎回灵通日前依 照《信息露出办法》的关联端正在指定媒介上公告申购与赎回的开动时期。   基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、 赎回或者调度。在灵通期内，投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时期冷漠申购、 赎回或调度央求且登记机构阐述接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一灵通 日基金份额申购、赎回的价钱。但若投资东说念主在灵通期临了一日业务办理时期收尾 之后冷漠申购、赎回或者调度等央求的，视为无效央求。   三、申购与赎回的原则 值为基准进行计较； 原则，即按照投资东说念主认购、申购的先后步骤进行门径赎回； 需校服上海证券交游所和登记机构的关系业务功令。若关系法律法则、中国证监 会、上海证券交游所或登记机构对申购、赎回业务等功令有新的端正，按新端正 实践，并在招募证明书或关系公告中进行更新； 的灵通式基金账户，通过场内申购、赎答复使用中国证券登记结算有限职业公司 上海分公司开立的上海证券账户（东说念主民币普通股票账户或证券投资基金账户）。   基金管理东说念主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行休养。基金管理东说念主 汇添富经典成长如期灵通夹杂型证券投资基金            更新招募证明书 必须在新功令开动实施前依照《信息露出办法》的关联端正在指定媒介上公告。   四、申购与赎回的程序   投资东说念主必须根据销售机构端正的程序，在灵通日的具体业务办理时期内冷漠 申购或赎回的央求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主托付申购款项，申 购成立；登记机构阐述基金份额时，申购收效。   基金份额捏有东说念主递交赎回央求，赎回成立；登记机构阐述赎回时，赎复活效。 投资东说念主赎回央求告捷后，基金管理东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。 在发生大都赎回时，款项的支付办法参照基金合同关联条目处理。   遇交游所或交游商场数据传输延长、通信系统故障、银行数据交换系统故障 或其他非基金管理东说念主及基金托管东说念主所能旁边的因素影响业务处理经过，则赎回款 顺延至上述情形摒除后的下一个职业日划出。   基金管理东说念主应以交游时期收尾前受理灵验申购和赎回央求确本日动作申购 或赎回央求日（T 日），在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的 灵验性进行阐述。T 日提交的灵验央求，投资东说念主应在 T+2 日后（包括该日）实时 到销售网点柜台或以销售机构端正的其他状貌查询央求的阐述情况。若申购不成 功，则申购款项退还给投资东说念主。   销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定告捷，而仅代表销售机 构如实接收到央求。申购、赎回的阐述以登记机构的阐述结果为准。对于央求的 阐述情况，投资者应实时查询。   五、申购和赎回的数目限制 金额为东说念主民币 1 元（含申购费）；通过基金管理东说念主直销中心初度申购本基金基金 份额的最低金额为东说念主民币 50000 元（含申购费）。通过基金管理东说念干线上直销系统 申购本基金基金份额单笔最低金额为东说念主民币 1 元（含申购费）。起程点最低申购金 额的部分不设金额级差。各销售机构对本基金最低申购金额及交游级差有其他规 汇添富经典成长如期灵通夹杂型证券投资基金           更新招募证明书 定的，以各销售机构的业务端正为准。 理场外赎回时，赎回最低份额 0.1 份，基金份额捏有东说念主在销售机构保留的基金份 额不及 0.1 份的，登记系统有权将全部剩余份额自动赎回。基金份额捏有东说念主持理 场内赎回时，每笔赎回央求的最低份额为 100 份基金份额，同期赎回份额必须是 整数份额。 上限限制，对单个投资者申购金额上限、基金范围上限或基金单日净申购比例不 设上限，但单一投资者捏有基金份额数不得达到或起程点基金份额总额的 50%(在 基金运作过程中因基金份额赎回、基金份额上市交游、基金管理东说念主托付的登记机 构时候条件不允许等基金管理东说念主无法赐与旁边的情形导致被迫达到或起程点 50% 的除外)。法律法则、中国证监会另有端正的除外。 国证券登记结算有限职业公司的关系业务功令有端正的，从其最新端正办理。 份额的数目限制。当接受申购央求对存量基金份额捏有东说念主利益组成潜在要紧不利 影响时，基金管理东说念主应当采取端正单个投资者申购金额上限、基金范围上限或基 金单日净申购比例上限，以及断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存 量基金份额捏有东说念主的正当权益。基金管理东说念主必须在休养实施前依照《信息露出办 法》的关联端正在指定媒介上公告并报中国证监会备案。   六、申购用度和赎回用度 销售、登记等各项用度。 回基金份额时收取。 汇添富经典成长如期灵通夹杂型证券投资基金                       更新招募证明书   投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计较。   本基金申购用度采取前端收费模式，场外申购费率如下：         申购金额（M）                 申购费率          M         M≥1000 万元             每笔 1000 元   （2）场内申购用度   本基金的场内申购费率参照场外申购费率实践。   （1）场外赎回用度   本基金赎回用度按基金份额捏有东说念主捏有该部分基金份额的时期分段设定，场 外赎回费率如下：   捏有期限（N）              赎回费率       归入基金资产比例        N    N≥6 个月               0                 --                                 注：1 个月按 30 天计较   赎回用度由赎回基金份额的基金份额捏有东说念主承担，在基金份额捏有东说念主赎回基 金份额时收取。赎回费中扣除应归基金财产的部分后，其余用于支付登记费和其 他必要的手续费。   （2）场内赎回用度   本基金的场内赎回费率参照场外赎回费率实践。 应于新的费率或收费状貌实施日前依照《信息露出办法》的关联端正在指定媒介 上公告。 汇添富经典成长如期灵通夹杂型证券投资基金             更新招募证明书 场情况制定基金促销规划，如期或不如期地开展基金促销步履。在基金促销步履 期间，基金管理东说念主不错按中国证监会要求履行必要手续后，对基金投资者妥当调 低基金申购费率、赎回费率，并进行公告。 制，以确保基金估值的公道性，具体处理原则与操作程序遵照关系法律法则以及 监管部门、自律功令的端正。基金管理东说念主依照《信息露出办法》的关联端正，将 舞动订价机制的具体操作功令在指定媒介上公告。 登记结算有限职业公司的关联业务功令。若关系法律法则、中国证监会、上海证 券交游所或中国证券登记结算有限职业公司对场内申购、赎回业务功令有新的规 定，基金合同相应赐与修改，并按照新端正实践，且此项修改不消召开基金份额 捏有东说念主大会。   七、申购份额与赎回金额的计较   基金的申购金额包括申购用度和净申购金额，其中：   申购用度适用比例费率时：   净申购金额 = 申购金额/（1＋申购费率）   申购用度 = 申购金额?净申购金额   申购份额 = 净申购金额/申购当日基金份额净值   申购用度适用固定金额时：   申购用度 = 固定金额   净申购金额=申购金额-申购用度   申购份额 = 净申购金额/申购当日基金份额净值   场外申购份额计较结果保留到极少点后两位，极少点后两位以后的部分四舍 五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。场内申购份额计较结果先按四舍 五入的原则保留到极少点后两位，再领受截位状貌保留到整数位，整数位后极少 部分的份额对应的资金返还投资者。   例：某投资者投资 5 万元通过场外申购本基金，对应的申购费率为 1.50%， 假设申购当日基金份额净值为 1.0520 元，则可得到的申购份额为： 汇添富经典成长如期灵通夹杂型证券投资基金                           更新招募证明书    净申购金额 = 50,000 / (1+1.50%) = 49,261.08 元    申购用度 = 50,000 – 49,261.08= 738.92 元    申购份额 = 49,261.08 / 1.0520 = 46,826.12 份    即：投资者投资 5 万元通过场外申购本基金，对应的申购费率为 1.5%，假 设申购当日基金份额净值为 1.0520 元，则其可得到 46,826.12 份基金份额。    例：某投资者投资 100,000 元通过场内申购本基金，对应的申购费率为    净申购金额 = 100,000 / (1+1.50%) = 98,522.17 元    申购用度 = 100,000 - 98,522.17= 1477.83 元    申购份额=98,522.17/1.0150=97,066.18 份（四舍五入保留到极少点后两位） =97,066 份（保留至整数位）    退款金额=0.18×1.0150=0.18 元    施行净申购金额=98,522.17-0.18=98,521.99 元    即：投资者投资 100,000 元通过场内申购本基金，假设申购当日基金份额净 值为 1.0150 元，则可得到 97,066 份基金份额，申购用度为 1477.83 元，退款金 额为 0.18 元。    本基金领受相通的场表里赎回费率结构，领受“份额赎回”状貌，赎回金额以 赎回当日的基金份额净值为基准进行计较，计较公式：    赎回总金额 = 赎回份额×赎回当日基金份额净值    赎回用度 = 赎回总金额×赎回费率    净赎回金额 = 赎回总金额?赎回用度    计较结果以四舍五入的状貌保留到极少点后两位，由此产生的收益或损失由 基金财产承担。    例：某投资者通过场外赎回本基金 1 万份基金份额，捏巧合期为 1095 天， 对应的赎回费率为 0，假设赎回当日基金份额净值是 1.0520 元，则其可得到的净 赎回金额为：    赎回总金额 = 10,000 ×1.0520 = 10,520.00 元    赎回用度 = 10520.00 ×0 = 0.00 元 汇添富经典成长如期灵通夹杂型证券投资基金                      更新招募证明书    净赎回金额 = 10520.00 – 0.00= 10,520.00 元    即：投资者通过场外赎回本基金 1 万份基金份额，捏巧合期为 1095 天，对 应的赎回费率为 0，假设赎回当日基金份额净值是 1.0520 元，则其可得到的净赎 回金额为 10,520.00 元。    本基金份额净值的计较，保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。在基金份额上市交游前，基金管理东说念主应 当至少每周公告一次基金份额净值。在基金份额上市交游后或在灵通期内，基金 管理东说念主应当在每个职业日的次日，通过其网站、上市的证券交游所、基金份额发 售网点以偏执他媒介，露出职业日的基金份额净值和基金份额累计净值。遇特殊 情况，经中国证监会同意，不错妥当延长计较或公告。    八、断绝或暂停申购的情形    本基金的灵通期内，发生下列情况时，基金管理东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主 的申购央求： 投资东说念主的申购央求；当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的 活跃商场价钱且领受估值时候仍导致公允价值存在要紧不笃定性时，经与基金托 管东说念主协商阐述后，基金管理东说念主应当暂停接受投资东说念主的申购央求。 金资产净值。 有东说念主利益时。 能对基金功绩产生负面影响，或出现其他损伤现存基金份额捏有东说念主利益的情形。 金销售系统、登记结算系统、证券登记系统或基金管帐系统无法正常运行。 份额的比例达到或者起程点 50%，或者变相侧目 50%荟萃度的情形时。 汇添富经典成长如期灵通夹杂型证券投资基金            更新招募证明书 资者单日或单笔申购金额上限的。   发生上述第 1、2、3、5、6、9 项暂停申购情形之一且基金管理东说念主决定暂停 申购时，基金管理东说念主应当根据关联端正在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投 资东说念主的申购央求被全部或部分断绝的，被断绝的申购款项将退还给投资东说念主。在暂 停申购的情况摒除时，基金管理东说念主应实时收复申购业务的办理，且灵通期按暂停 申购的期间相应顺延。   九、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   本基金的灵通期内，发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回 央求或减速支付赎回款项： 投资东说念主的赎回央求或减速支付赎回款项；当前一估值日基金资产净值 50%以上的 资产出现无可参考的活跃商场价钱且领受估值时候仍导致公允价值存在要紧不 笃定性时，经与基金托管东说念主协商阐述后，基金管理东说念主应当采取暂停接受投资东说念主的 赎回央求或减速支付赎回款项的措施。 金资产净值。 停接受投资东说念主的赎回央求。   发生上述情形之一且基金管理东说念主决定断绝接受或暂停基金份额捏有东说念主的赎 回或者减速支付赎回款项时，基金管理东说念主应在当日报中国证监会备案，已阐述的 赎回央求，基金管理东说念主应足额支付；如暂时不成足额支付，对于场外赎回央求， 应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分配给赎回央求东说念主，未支付 部分可缓期支付。对于场内赎回央求，按照上海证券交游所及中国证券登记结算 有限职业公司的关联端正办理。在暂停赎回的情况摒除时，基金管理东说念主应实时恢 复赎回业务的办理并公告，且灵通期按暂停赎回的期间相应顺延。 汇添富经典成长如期灵通夹杂型证券投资基金              更新招募证明书   十、大都赎回的情形及处理状貌   若本基金灵通期内单个灵通日内的基金份额净赎回央求（赎回央求份额总额 加上基金调度中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金调度中转入 央求份额总额后的余额）起程点前一职业日的基金总份额的 20%，即合计是发生了 大都赎回。   当基金出现大都赎回时，基金管理东说念主不错根据基金那时的资产组合景况决定 全额赎回或减速支付。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主合计有才略支付投资东说念主的全部赎回央求时， 按正常赎回程序实践。   （2）减速支付：除基金管理东说念主实施缓期办理赎回央求情形外（具体缓期办 理赎回央求情形见下列第（3）项），当基金管理东说念主合计支付投资东说念主的赎回央求有 艰巨或合计因支付投资东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值 变成较大波动时，基金管理东说念主草率当日全部赎回央求进行阐述，当日按比例办理 的赎回份额不得低于上一职业日的基金总份额的百分之二十，其余赎回央求不错 减速支付赎回款项，但减速支付的期限最长不起程点 20 个职业日。   （3）如果发生大都赎回，且单个灵通日内单个基金份额捏有东说念主央求赎回的 基金份额占前一职业日基金总份额的比例起程点 30%时，本基金管理东说念主不错对该单 个基金份额捏有东说念主起程点前述约定比例的赎回央求实施缓期办理赎回央求。   对该单个基金份额捏有东说念主不起程点前述比例的赎回央求，与当日其他赎回央求 一都，按上述（1）、          （2）状貌处理。如下一灵通日，该单一基金份额捏有东说念主剩余 未赎回部分仍旧超出前述比例约定的，陆续按前述功令处理，直至该单一基金份 额捏有东说念主单个灵通日内央求赎回的基金份额占前一职业日基金总份额的比例低 于前述比例。   如缓期办理期限起程点灵通期的，灵通期相应延长，延长的灵通期不起程点 20 个职业日，但在延长的灵通期内不办理申购，也不接受新的赎回央求，即基金管 理东说念主仅为原灵通期内因提交赎回央求起程点基金总份额 30%以上而被缓期办理赎 回央求的单个基金份额捏有东说念主持理赎回业务，直至该单个基金份额捏有东说念主的赎回 汇添富经典成长如期灵通夹杂型证券投资基金           更新招募证明书 央求全部办理。若在灵通期临了一个灵通日仍存在单个基金份额捏有东说念主央求赎回 的基金份额占前一职业日基金总份额的比例起程点 30%时，基金管理东说念主对赎回央求 全部办理。   基金管理东说念主在履行妥当程序后，有权根据那时商场环境休养前述比例和处理 功令，并在指定媒介上进行公告。 关业务功令办理，基金调度中转出份额的央求的处理状貌解任关系的业务功令届 时开展调度业务的公告。   当发生上述减速支付或缓期赎回时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者招 募证明书端正的其他状貌在 3 个交游日内陈诉基金份额捏有东说念主，证明关联处理方 法，同期在指定媒介上刊登公告。   十一、暂停申购或赎回的公告和从新灵通申购或赎回的公告 备案，并在规如期限内在指定媒介上刊登暂停公告。 刊登基金从新灵通申购或赎回公告，并公布最近 1 个职业日的基金份额净值。 息露出办法》的端正在指定媒介刊登公告。   十二、基金调度   基金管理东说念主不错根据关系法律法则以及基金合同的端正决定开办本基金与 基金管理东说念主管理的其他基金之间的调度业务，基金调度不错收取一定的调度费， 关系功令由基金管理东说念主届时根据关系法律法则及基金合同的端正制定并公告，并 提前陈诉基金托管东说念主与关系机构。   十三、基金份额的转让   在法律法则允许且条件具备的情况下，基金管理东说念主可受理基金份额捏有东说念主通 过中国证监会招供的交游场面或者交游状貌进行份额转让的央求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金管理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额捏有东说念主应根据基金管理东说念主公告的业务功令办理基金份额转让业务。 汇添富经典成长如期灵通夹杂型证券投资基金            更新招募证明书      十四、基金的非交游过户      基金的非交游过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制实践等情形 而产生的非交游过户以及登记机构招供、适正当律法则的其它非交游过户。不管 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错捏有本基金基金份额的投资 东说念主。      继承是指基金份额捏有东说念主升天，其捏有的基金份额由其正当的继承东说念主继承； 捐赠指基金份额捏有东说念主将其正当捏有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社 会团体；司法强制实践是指司法机构依据收效司法文书将基金份额捏有东说念主捏有的 基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交游过户必须提供基 金登记机构要求提供的关系贵寓，对于适合条件的非交游过户央求按基金登记机 构的端正办理，并按基金登记机构端正的圭臬收费。      十五、基金的转托管      本基金的份额领受分系统登记的原则。场外认购、申购或通过跨系统转托管 从场内转入的基金份额登记在登记结算系统基金份额捏有东说念主灵通式基金账户下， 场内认购、申购、上市交游买入或通过跨系统转托管从场外转入的基金份额登记 在证券登记系统基金份额捏有东说念主的上海证券账户下。      （1）基金份额捏有东说念主可将其捏有的基金份额在登记结算系统内不同销售机 构（网点）之间进行系统内转托管或在证券登记系统内不同会员单元（席位或交 易单元）之间进行指定关系变更。      （2）基金份额登记在登记结算系统的基金份额捏有东说念主在变更办理赎回业务 的销售机构（网点）时，须办理已捏有基金份额的系统内转托管。      （3）本基金系统内转托管的具体业务按照中国证券登记结算有限职业公司、 上海证券交游是以及基金销售机构的关系端正办理。      （1）跨系统转托管是指基金份额捏有东说念主将其捏有的基金份额在登记结算系 统和证券登记系统之间进行转托管的步履。      （2）本基金跨系统转托管的具体业务按照中国证券登记结算有限职业公司 汇添富经典成长如期灵通夹杂型证券投资基金                更新招募证明书 及上海证券交游所的关系端正办理。   本基金于 2019 年 5 月 8 日起通畅跨系统转托管业务。   十六、如期定额投资规划   基金管理东说念主不错为投资东说念主持理如期定额投资规划，具体功令由基金管理东说念主另 行端正。投资东说念主在办理如期定额投资规划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金管理东说念主在关系公告或更新的招募证明书中所端正的如期定 额投资规划最低申购金额。   十七、基金份额的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、适正当律法则的其他情况下的冻结与解冻。   十八、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募证明书“侧袋 机制”章节的端正或关系公告。 汇添富经典成长如期灵通夹杂型证券投资基金            更新招募证明书               第十部分 基金的投资   一、投资方针   本基金领受从下到上的投资方法，以基本面分析为驻足点，在科学严格管理 风险的前提下，精选具有历久捏续成长性的优质个股，为基金份额捏有东说念主谋求基 金资产的中历久稳健升值。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有精深流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的 股票（含中小板、创业板偏执他经中国证监会核准上市的股票）、存托凭证、港 股通标的股票、债券（包括国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、 中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支捏债券、政府支捏机 构债券、场合政府债券、可交换债券、中小企业私募债券、可调度债券（含分离 交游可转债）偏执他经中国证监会允许投资的债券或单子）、资产支捏证券、债 券回购、同行存单、银行进款（包含契约进款、如期进款偏执他银行进款）、货 币商场器具、权证、股指期货、股票期权、国债期货以及法律法则或中国证监会 允许基金投资的其他金融器具（但须适合中国证监会关系端正）。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行妥当 程序后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：顽固期内，本基金投资于股票资产及存托凭证占基 金资产的比例不低于 60%（其中投资于港股通标的股票占股票资产的比例不起程点 需校服投资于港股通标的股票占股票资产的比例不起程点 50%的比例限制，其余的 投资比例不受上述比例限制。灵通期内，每个交游日日终，在扣除股指期货、国 债期货和股票期权合约需缴纳的交游保证金后，本基金捏有的现款或到期日在一 年以内的政府债券的比例共计不低于基金资产净值的 5%；顽固期内，捏有现款 或者到期日在一年以内的政府债券占基金资产净值的比例不受上述限制，但每个 交游日日终扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的交游保证金后，应 当保捏不低于交游保证金一倍的现款，本基金所指的现款不包括结算备付金、存 汇添富经典成长如期灵通夹杂型证券投资基金           更新招募证明书 出保证金、应收申购款等。   三、投资策略   本基金为夹杂型基金。投资策略主要包括资产配置策略和个股精选策略。其 中，资产配置策略用于笃定大类资产配置比例以灵验侧目系统性风险；个股精选 策略用于挖掘股票商场中具有历久捏续成长性且估值合理的成长型上市公司。   （一）顽固期投资策略   本基金轮廓分析和捏续追踪基本面、政策面、商场面等多方面因素（其中， 基本面因素包括国民分娩总值、住户破钞价钱指数、工业增多值、休闲率水平、 固定资产投资总量、发电量等宏不雅经济统计数据；政策面因素包括进款准备金率、 存贷款利率、再贴现率、公开商场操作等货币政策、政府购买总量、滚动支付水 平以及税收政策等财政政策；商场面因素包括商场参与者情感、商场资金供求变 化、商场 P/E 与历史平均水平的偏离进程等）                       ，结合全球宏不雅经济局面，研判国 表里经济的发展趋势，并在严格旁边投资组合风险的前提下，笃定或休养投资组 合中股票、债券、货币商场器具和法律法则或中国证监会允许基金投资的其他品 种的投资比例。   （1）成长型上市公司的界定   本基金将通过定量分析和定性分析，从下到上地精选具有历久捏续成长性且 估值合理的成长型上市公司进行投资。具体而言，本基金对于成长型公司的界定， 是指适合经济发展趋势或产业升级转型标的，具有行业配景精深、生意模式了了、 公司治理优良、竞争上风卓绝、盈利自如增长、估值合理等特色，且具有历久捏 续成长性的上市公司。   对于上市公司成长性的界定，本基金要点眷注具有捏续内素性增长的公司， 即通过分析企业的生意模式、竞争上风、行业出息等方面来采纳功绩增速最快、 捏续性更强的公司。   本基金将通过定量和定性相结合的方法分析和评估上市公司的成长性，并根 据如期分析和评估结果动态休养股票库。   （2）股票库的构建 汇添富经典成长如期灵通夹杂型证券投资基金         更新招募证明书   本基金对初选股票库的构建，是过滤掉显着不具备投资价值的股票。剔除的 股票包括法律法则和本基金管理东说念主轨制明确阻塞投资的股票、筹码荟萃度高且流 动性差的股票、波及要紧案件和诉讼的股票等。同期，本基金将密切眷注股票市 场动态，根据施行情况休养初选股票库。   在初选股票库的基础上，本基金将结合定量评估、定性分析和估值分析来综 合评估备选公司的投资价值，精选行业配景精深、生意模式了了、公司治理优良、 竞争上风卓绝、盈利自如增长、估值合理等特色，且具有历久捏续成长性的上市 公司。具体而言，主要辩论以下几方面因素：   ①具有历久捏续成长性   本基金对于公司成长后劲的分析主要从内生增长方面进行分析，即通过分析 企业的生意模式、竞争上风、行业出息等方面来采纳功绩增速最快、捏续性更强 的公司。具体来说，代表上市公司成长性的目的包括上市公司的利润增长率、主 营业务收入增长率等目的，因此，本基金要点辩论那些利润增长率、主营业务收 入增长率在其所属行业中处于较高水平、且具有历久捏续性的上市公司。   ②行业配景和生意模式分析   领有精深的行业配景和优秀的生意模式的企业将是本基金的优先投资对象。   精深的行业配景有以下两种：第一，行业增长较快且有较大的成漫空间；第 二，行业相对相比漫步，正处于荟萃度大幅提高的时机，优秀企业的竞争上风在 行业荟萃度提高的过程中将进一步强化。   优秀的生意模式时时有以下两种：第一，较强的订价才略，在行业地位起程点 且康健，对高下贱具有较强的议价才略，简略通过不断升迁产品价钱或缩短成本 以提高盈利才略，即使在宏不雅经济向下的阶段，简略通过旁边产量等状貌减速甚 至幸免价钱的下落；第二，扩张成本低，即利润增长对本钱的需乞降依赖较低， 表当今财务数据上即是净资产收益率高，很少或者险些不需要股权融资就不错实 现较高增长，最好生意模式简略较快复制，简略以较快的速率形成范围效益。   ③治理结构、公司管理层和财务景况评价   本基金主要从股东结构和激励抑制机制两方面对公司治理进行分析。股东结 汇添富经典成长如期灵通夹杂型证券投资基金             更新招募证明书 构主要从股东配景、股权变更情况、关联交游、孤立性等方面赐与覆按，激励约 束机制则从股权激励、管理层与股东利益的一致性等方面覆按。      本基金将戮力于寻找中国优秀的企业家以偏执管理的企业。优秀的企业产品 备出色的经营能力，而且怀着了了、历久的愿景，充满情态，不懈努力，实践力 强。      本基金投资标的的财务景况应当健康和稳健。通过对方针企业的资产欠债、 损益、现款流量的分析，评估企业盈利才略、营运才略、偿债才略及增长才略等 财务景况。      ④企业竞争上风评估      企业竞争上风评估主要从分娩、商场、时候和政策环境等四方面进行分析。      分娩上风荟萃体当今能以相对更低的成本为主顾提供更好的产品或服务。市 场上风主要表当今产品线、营销渠说念及品牌竞争力三方面。时候上风从专利权及 学问产权保护、研究开发两方面覆按。政策环境主要眷注所在行业是否适合国度 产业政策的标的。      当采纳出具有上述特征的企业后，本基金将根据企业所在行业所适用的估值 目的进行价值评估，采纳股价莫得充分反馈其历久投资价值的标的，衡量风险收 益特征后，构建投资组合。      （3）香港联合交游所上市股票的投资策略      辩论到香港股票商场与 A 股股票商场的互异，对于香港联合交游所上市的 股票，本基金除按照上述“从下到上”的个股精选策略，还将结合公司基本面、国 内经济和关系行业发展出息、香港商场资金面和投资者步履，以及世界主要经济 体经济发展出息和货币政策、主流本钱商场对投资者的相对诱骗力等因素，精选 适合本基金投资方针的香港联合交游所上市公司股票。      （4）存托凭证投资策略      本基金投资存托凭证的策略依照上述境内上市交游的股票投资策略实践。      （5）投资组合构建      基金司理根据本基金的投资决策程序，审慎精选，衡量风险收益特征后，构 建投资组合并动态休养。 汇添富经典成长如期灵通夹杂型证券投资基金            更新招募证明书      本基金的债券投资轮廓辩论收益性、风险性和流动性，在真切分析宏不雅经济、 货币政策以及商场结构的基础上，无邪运用种种没趣和积极策略。      没趣债券投资的方针是在知足现款管理需要的基础上为基金资产提供自如 的收益。本基金主要通过利率免疫策略来进行没趣债券投资。利率免疫策略即是 构造一个适合的债券组合，使得利率变动导致的价钱波动风险与再投资风险相互 对消。这么不管商场利率若何变化，债券组合都能赢得一个相比笃定的收益率。      积极债券投资的方针是利用商场订价的无效率来赢得低风险以致是无风险 的逾额收益。本基金的积极债券投资主要基于对利率期限结构的研究。利率期限 结构描绘反璧券商场的平均收益率水平以及不同期限债券之间的收益率隔离，它 决定于三个要素：货币商场利率、平衡委果利率和预期通货彭胀率。在真切分析 利率期限结构的基础上，本基金将运用利率预期策略、收益率弧线追踪策略进行 积极投资。      本基金将在严格旁边信用风险的基础上，通过严实的投资决策经过、投资授 权审批机制、荟萃交游轨制等保障审慎投资于中小企业私募债券，并通过组合管 理、漫步化投资、合理严慎地评估、预计和旁边关系风险，竣事投资收益的最大 化。      本基金将分析资产支捏证券的资产特征，臆想背约率和提前偿付比率，并利 用收益率弧线和期权订价模子，对资产支捏证券进行估值。本基金将严格旁边资 产支捏证券的总体投资范围并进行漫步投资，以缩短流动性风险。      本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，参与股指期货交游。      本基金参与股指期货投资时机和数目的决策建立在对质券商场总体行情的 判断和组合风险收益分析的基础上。基金管理东说念主将根据宏不雅经济因素、政策及法 规因素和本钱商场因素，结合定性和定量方法，笃定投资时机。基金管理东说念主将结 搭伙票投资的总体范围，以及中国证监会的关系限制和要求，笃定参与股指期货 交游的投资比例。 汇添富经典成长如期灵通夹杂型证券投资基金            更新招募证明书      基金管理东说念主将充分辩论股指期货的收益性、流动性及风险性特征，运用股指 期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用 金融繁衍品的杠杆作用，以达到缩短投资组合的全体风险的目的。      基金管理东说念主在进行股指期货投资前将建立股指期货投资决策小组，负责股指 期货的投资管理的关系事项，同期针对股指期货投资管理制定投资决策经过和风 险旁边等轨制，并经基金管理东说念主董事会批准后实践。      若关系法律法则发生变化时，基金管理东说念主股指期货投资管理从其最新端正， 以适合上述法律法则和监管要求的变化。      基金管理东说念主在进行股票期权投资前将建立股票期权投资决策小组，负责股票 期权投资管理的关系事项。      本基金将按照风险管理的原则，以套期保值为主要目的参与股票期权交游。 本基金将结合投资方针、比例限制、风险收益特征以及法律法则的关系限制和要 求，笃定参与股票期权交游的投资时机和投资比例。      若关系法律法则发生变化时，基金管理东说念主股票期权投资管理从其最新端正， 以适合上述法律法则和监管要求的变化。畴昔如法律法则或监管机构允许基金投 资其他期权品种，本基金将在履行妥当程序后，纳入投资范围并制定相应投资策 略。      本基金将权证看作是扶持性投资器具，其投资原则为优化基金资产的风险收 益特征，成心于基金资产升值，成心于加强基金风险旁边。本基金将在权证表面 订价模子的基础上，轮廓辩论权证标的证券的基本面趋势、权证的商场供求关系 以及交游轨制遐想等多种因素，对权证进行合理订价。本基金权证主要投资策略 为低成本避险和合理杠杆操作。      本基金将在充分辩论风险和收益特征的基础上，审慎参与融资交游。本基金 将基于对商场行情和组合风险收益的分析，笃定投资时机、标的证券以及投资比 例。若关系融资业务法律法则发生变化，本基金将从其最新端正，以适合上述法 律法则和监管要求的变化。 汇添富经典成长如期灵通夹杂型证券投资基金            更新招募证明书   本基金将密切追踪国内对于基金参与融券及转融通业务法律法则的实施进 展，待基金参与融券及转融通业务的关系端正颁布后，将在届时相应法律法则的 框架内，制订适合本基金投资方针的投资策略。同期结合对融券及转融通的研究， 在充分辩论风险和收益特征的前提下，严慎进行投资。   本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为主要目的，按照关系法律法则 的端正，结合对宏不雅经济局面和政策趋势的判断、对债券商场进行定性和定量分 析，对国债期货和现货基差、国债期货的流动性、波动水对等目的进行追踪监控， 在追求基金资产安全的基础上，致力竣事基金资产的中历久自如升值。（二）开 放期投资策略   灵通期内，本基金为保捏较高的组合流动性，肤浅投资东说念主安排投资，在校服 本基金关联投资限制与投资比例的前提下，将主要投资于高流动性的投资品种， 防护流动性风险，知足灵通期流动性的需求。同期，结合商场流动性特色，本基 金将提前合理安排组合流动性，统筹辩论投资者申购赎回特征和客户大额资金流 向特征，以笃定本基金在不同投资品种的配置比例，确保灵通期内流动性充裕。   四、投资限制   基金的投资组合应遵照以下限制：   （1）顽固期内，本基金投资于股票资产及存托凭证占基金资产的比例不低 于 60%（其中投资于港股通标的股票占股票资产的比例不起程点 50%），本基金投 资于成长型股票及存托凭证占非现款基金资产的比例不低于 80%；每次灵通期前 三个月、灵通期及灵通期收尾后三个月的期间内，本基金仍需校服投资于港股通 标的股票占股票资产的比例不起程点 50%的比例限制，其余的投资比例不受上述比 例限制；   （2）灵通期内，每个交游日日终，在扣除股指期货、国债期货和股票期权 合约需缴纳的交游保证金后，本基金捏有的现款或到期日在一年以内的政府债券 的比例共计不低于基金资产净值的 5%；顽固期内，捏有现款或者到期日在一年 以内的政府债券占基金资产净值的比例不受上述限制，但每个交游日日终在扣除 股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的交游保证金后，应当保捏不低于交 汇添富经典成长如期灵通夹杂型证券投资基金              更新招募证明书 易保证金一倍的现款；本基金所指的现款不包括结算备付金、存出保证金、应收 申购款等；   （3）本基金捏有一家公司刊行的证券（归拢家公司在境内和香港同期上市 的 A+H 股合并计较），其市值不起程点基金资产净值的 10％；   （4）本基金管理东说念主管理的全部基金捏有一家公司刊行的证券（归拢家公司 在境内和香港同期上市的 A+H 股合并计较），不起程点该证券的 10％；   （5）本基金捏有的全部权证，其市值不得起程点基金资产净值的 3％；   （6）本基金管理东说念主管理的全部基金捏有的归拢权证，不得起程点该权证的   （7）本基金在职何交游日买入权证的总金额，不得起程点上一交游日基金资 产净值的 0.5％；   （8）本基金投资于归拢原始权益东说念主的种种资产支捏证券的比例，不得起程点 基金资产净值的 10％；   （9）本基金捏有的全部资产支捏证券，其市值不得起程点基金资产净值的   （10）本基金捏有的归拢(指归拢信用级别)资产支捏证券的比例，不得起程点 该资产支捏证券范围的 10％；   （11）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于归拢原始权益东说念主的种种资产支捏 证券，不得起程点其种种资产支捏证券共计范围的 10％；   （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支捏证券。 基金捏有资产支捏证券期间，如果其信用品级下降、不再适合投资圭臬，应在评 级论说发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （13）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不起程点本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不起程点拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （14）本基金参预宇宙银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得起程点基 金资产净值的 40%；本基金在宇宙银行间同行商场中的债券回购最历久限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；   （15）本基金参与股指期货交游和国债期货交游，应当遵照下列要求： 汇添富经典成长如期灵通夹杂型证券投资基金            更新招募证明书 合约价值与有价证券市值之和，不得起程点基金资产净值的 100%；灵通期内，本 基金在职何交游日日终，捏有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市 值之和，不得起程点基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到 期日在一年以内的政府债券）、权证、资产支捏证券、买入返售金融资产（不含 质押式回购）等； 金资产净值的 10%；在职何交游日日终，捏有的卖出股指期货合约价值不得起程点 基金捏有的股票总市值的 20%；本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的股 指期货合约的成交金额不得起程点上一交游日基金资产净值的 20%；本基金所捏有 的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差计较）应当适合《基金 合同》对于股票投资比例的关联约定； 金资产净值的 15%；在职何交游日日终，捏有的卖出洋债期货合约价值不得起程点 基金捏有的债券总市值的 30%；在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债期货 合约的成交金额不得起程点上一交游日基金资产净值的 30%；本基金所捏有的债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，合 计（轧差计较）应当适合基金合同对于债券投资比例的关联约定；   （16）灵通期内，本基金总资产不得起程点基金净资产的 140%；顽固期内， 本基金的基金总资产不得起程点基金净资产的 200%；   （17）本基金参与融资的，每个交游日日终，本基金捏有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得起程点基金资产净值的 95%；   （18）因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得起程点基金资产净值 的 10%；   （19）开仓卖出认购期权的，应捏有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的， 应捏有合约行权所需的全额现款或交游所功令招供的可冲抵期权保证金的现款 等价物；   （20）未平仓的期权合约面值不得起程点基金资产净值的 20%。其中，合约面 值按照行权价乘以合约乘数计较；   （21）灵通期内，本基金投资流动性受限资产的市值共计不得起程点本基金基 汇添富经典成长如期灵通夹杂型证券投资基金            更新招募证明书 金资产净值的 15%；因证券商场波动、上市公司停牌、基金范围变动等基金管理 东说念主之外的因素致使基金投资比例不适合上述投资比例限制的，基金管理东说念主不得主 动新增流动性受限资产的投资；   （22）本基金管理东说念主管理的全部灵通式基金（包括灵通式基金以及处于灵通 期的如期灵通基金，十足按照关联指数的组成比例进行证券投资的灵通式基金以 及中国证监会招供的特殊投资组合除外）捏有一家上市公司刊行的可畅达股票， 不得起程点该上市公司可畅达股票的 15%；归拢基金管理东说念主管理的全部投资组合捏 有一家上市公司刊行的可畅达股票，不得起程点该上市公司可畅达股票的 30%；   （23）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交游对 手方开展逆回购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资 范围保捏一致；   （24）本基金捏有单只中小企业私募债券，其市值不得起程点本基金资产净值 的 10%，且其剩余期限不得起程点本基金的剩余顽固运作期；   （25）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票实践；   （26）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、          （12）、              （21）、                  （23）项外，因证券/期货商场波动、证券刊行 东说念主合并、基金范围变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金投资比例不适合上述规 定投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交游日内进行休养，但中国证监会端正 的特殊情形除外。法律法则另有端正的，从其端正。   基金管理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适合 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起 开动。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行妥当程序后，则本基金投资不再受关系限制或以变更以后的端正为准。   为崇敬基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违背端正向他东说念主贷款或者提供担保； 汇添富经典成长如期灵通夹杂型证券投资基金               更新招募证明书   （3）从事承担无穷职业的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交游、主管证券交游价钱偏执他不朴直的证券交游步履；   （7）依照法律、行政法则和中国证监会端正阻塞的其他步履。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏执控股股东、施行 旁边东说念主或者与其有其他要紧历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联交游的，应当适合基金的投资方针和投资策略，遵照 基金份额捏有东说念主利益优先的原则，防护利益繁芜，建立健全里面审批机制和评估 机制，按照商场公道合理价钱实践。关系交游必须预先得到基金托管东说念主的同意， 并按法律法则赐与露出。要紧关联交游应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三 分之二以上的孤立董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进 行审查。   法律、行政法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资 不再受关系限制。   五、功绩相比基准   沪深 300 指数收益率*60%+恒生指数收益率（使用估值汇率折算）*20%+中 债轮廓钞票指数收益率*20%   采纳该功绩相比基准，是基于以下因素： 影响力； 被主管； 具有精深的商场代表性； 市公司股票为因素股样本，以其刊行量为权数的加权平均股价指数，是反馈香港 股市价幅趋势最有影响的一种股价指数； 汇添富经典成长如期灵通夹杂型证券投资基金            更新招募证明书 本券包括了生意银行债券、央行单子、证券公司债、证券公司短期融资券、政策 性银行债券、场合企业债、中期单子、记账式国债、国外机构债券、非银行金融 机构债、短期融资券、中央企业债等债券，轮廓反馈反璧券商场全体价钱和酬金 情况； 反馈本基金的风险收益特征。   如果今后法律法则发生变化，或者指数编制单元住手计较编制上述指数或更 改指数称号、或者有更泰斗的、更能为商场广宽接受的功绩相比基准推出，或者 商场上出现愈加适合用于本基金功绩相比基准的指数时，经与基金托管东说念主协商一 致，本基金不错在报中国证监会备案后变更功绩相比基准并实时公告，而无需召 开基金份额捏有东说念主大会。   六、风险收益特征   本基金为夹杂型基金，其预期风险收益水平低于股票型基金，高于债券型基 金及货币商场基金，属于中等收益/风险特征的基金。   本基金将投资港股通标的股票，将面对港股通机制下因投资环境、投资标的、 商场轨制以及交游功令等互异带来的独到风险。   七、基金管理东说念主代表基金应用股东或债权东说念主权利的处理原则及方法 护基金份额捏有东说念主的利益； 东说念主牟取任何欠妥利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大旁边保护基金 份额捏有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商议管帐师事 务所见地后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 汇添富经典成长如期灵通夹杂型证券投资基金                                    更新招募证明书 绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。      侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见本招募证明书“侧袋机制”章节 的端正。      九、基金投资组合论说      基金管理东说念主的董事会、董事保证本论说所载贵寓不存在作假记录、误导性陈 述或要紧遗漏，并对其内容的委果性、准确性和好意思满性承担个别及连带职业。      基金托管东说念主中国工商银行股份有限公司根据本基金合同端正，于 2024 年 10 月 23 日复核了本论说中的财务目的、净值阐明、投资组合论说等内容，保证复 核内容不存在作假记录、误导性述说或者要紧遗漏。      本论说期自 2024 年 07 月 01 日起至 2024 年 09 月 30 日止。                          投资组合论说 序号           神志             金额（元）                  占基金总资产的比例（%）      其中：股票                     381,313,981.33                87.58      其中：债券                                    -                 -           资产支捏证券                              -                 -      其中：买断式回购的买入返                                               -                 -      售金融资产 注:本基金通过港股通交游机制投资的港股公允价值为东说念主民币 97,235,854.85 元，占期末净 汇添富经典成长如期灵通夹杂型证券投资基金                                  更新招募证明书 值比例为 23.19%。 代码             行业类别         公允价值（元）              占基金资产净值比例（％）  A   农、林、牧、渔业                               -                     -  B   采矿业                         36,464,180.76                  8.70  C   制造业                        159,777,006.47               38.11  D   电力、热力、燃气及水分娩和供应业            21,895,517.60                  5.22  E   建筑业                                    -                     -  F   批发和零卖业                                 -                     -  G   交通输送、仓储和邮政业                  5,776,260.00                  1.38  H   住宿和餐饮业                                 -                     -  I   信息传输、软件和信息时候服务业             13,763,094.65                  3.28  J   金融业                         30,591,205.00                  7.30  K   房地产业                                   -                     -  L   租借和商务服务业                    12,754,987.00                  3.04  M   科学研究和时候服务业                             -                     -  N   水利、环境和群众设施管理业                3,055,875.00                  0.73  O   住户服务、修理和其他服务业                          -                     -  P   耕种                                     -                     -  Q   卫生和社会职业                                -                     -  R   文化、体育和文娱业                              -                     -  S   轮廓                                     -                     -      共计                         284,078,126.48               67.76      行业类别             公允价值（东说念主民币）                  占基金资产净值比例（%） 汇添富经典成长如期灵通夹杂型证券投资基金                                         更新招募证明书 共计                            97,235,854.85                      23.19 注:（1）以上分类领受全球行业分类圭臬（GICS）                         。 （2）由于四舍五入的原因市值占基金资产净值的比例分项之和与共计可能有尾差。 细                                                               占基金资产                   股票名     序号    股票代码            数目（股）           公允价值（元）             净值比例                       称                                                                （％）                   长江电                   力                   紫金矿                   业                   好意思的集                   团                   腾讯控                   股 汇添富经典成长如期灵通夹杂型证券投资基金                               更新招募证明书                 代                 恒瑞医                 药                 分众传                 媒                 招商银                 行                 立讯精                 密                 快手－                 Ｗ 注:本基金本论说期末未捏有债券。 注:本基金本论说期末未捏有债券。 投资明细 注:本基金本论说期末未捏有资产支捏证券。 细 注:本基金本论说期末未捏有贵金属投资。 注:本基金本论说期末未捏有权证投资。 注:本基金本论说期未投资股指期货。 注:本基金本论说期未投资国债期货。 汇添富经典成长如期灵通夹杂型证券投资基金                更新招募证明书      本基金投资的前十名证券的刊行主体中，招商银行股份有限公司出当今论说编制日前一 年内受到监管部门公开驳诘、处罚的情况。本基金对上述主体刊行的关系证券的投资决策程 序适合关系法律法则及基金合同的要求。      本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同端正的备选股票库。 序号              称号             金额（元） 注:本基金本论说期末未捏有处于转股期的可调度债券。 注：本基金本论说期末前十名股票中不存在畅达受限情况。  汇添富经典成长如期灵通夹杂型证券投资基金                                      更新招募证明书                         第十一部分 基金的功绩      本基金管理东说念主依照恪称包袱、老诚信用、严慎费力的原则管理和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其未 来阐明。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募证明书。      （一）本基金份额净值增长率与同期功绩相比基准收益率相比表：                                 功绩相比基 功绩相比基准                     净值增长 净值增长率       阶段                        准收益率 收益率圭臬差 (1)－(3) (2)－(4)                     率（1） 圭臬差（2）                                  （3）    （4） 金合同收效日）至            -0.08%   0.06%    -5.79%   0.69%    5.71%    -0.63%                  -11.75%     1.68%    -5.24%   0.87%   -6.51%    0.81%                  -22.91%     1.87%   -13.82%   1.09%   -9.09%    0.78%                  -29.49%     1.32%    -8.29%   0.71%   -21.20%   0.61% 金合同收效日）至            42.45%   1.43%    17.15%   0.93%   25.30%    0.50%      （二）自基金合同收效以来基金累计净值增长率变动偏执与同期功绩相比基 准收益率变动的相比图 汇添富经典成长如期灵通夹杂型证券投资基金        更新招募证明书 汇添富经典成长如期灵通夹杂型证券投资基金             更新招募证明书                 第十二部分 基金的财产      一、基金资产总值      基金资产总值是指购买的种种证券及单子价值、银行进款本息和基金应收的 申购基金款以偏执他投资所形成的价值总和。      二、基金资产净值      基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。      三、基金财产的账户      基金托管东说念主根据关系法律法则、程序性文献为本基金开立资金账户、证券账 户、期货账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、 基金托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏执他基金财产账 户相孤立。      四、基金财产的解救和贬责      本基金财产孤立于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主解救。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律职业，其债权东说念主不得对本基金财产应用请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法则和《基金合同》的端正贬责外，基金财产不得被处 分。      基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章驱除、被照章褪色或者被照章宣告歇业等原 因进行清理的，基金财产不属于其清管待产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理东说念主管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。 汇添富经典成长如期灵通夹杂型证券投资基金             更新招募证明书               第十三部分 基金资产估值      一、估值日      本基金的估值日为本基金关系的证券交游场面的交游日以及国度法律法则 端正需要对外露出基金净值的非交游日。      二、估值对象      基金所领有的股票、权证、债券、银行进款本息、应收款项、股指期货合约、 国债期货合约、股票期权合约、其它投资等资产及欠债。      三、估值方法      （1）交游所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交游 所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发 生要紧变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交游日的 市价（收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构 发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化因 素，休养最近交游市价，笃定公允价钱；      （2）交游所上市交游或挂牌转让的固定收益品种（基金合同另有端正的除 外），登科估值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值；      （3）对在交游所商场上市交游的可调度债券，登科逐日收盘价动作估值全 价；      （4）交游所上市不存在活跃商场的有价证券，领受估值时候笃定公允价值。 交游所上市的资产支捏证券，领受估值时候笃定公允价值，在估值时候难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。      （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌 的归拢股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；      （2）初度公开刊行未上市的股票和权证，领受估值时候笃定公允价值，在 估值时候难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；      （3）对在交游所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的 汇添富经典成长如期灵通夹杂型证券投资基金         更新招募证明书 情况下，应以活跃商场上未经休养的报价动作计量日的公允价值进行估值；对于 活跃商场报价未能代表计量日公允价值的情况下，草率商场报价进行休养，阐述 计量日的公允价值；对于不存在商场步履或商场步履很少的情况下，则领受估值 时候笃定公允价值；   （4）畅达受限的股票，包括非公开刊行股票、初度公开刊行股票时公司股 东公开发售股份、通过巨额交游取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新刊行 未上市、回购交游中的质押券等畅达受限股票），按监管机构或行业协会关联规 定笃定公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价估值。对于含 投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未应用回售权的按 照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三方估值机构未 提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在显着互异，未上市期间 商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 的商场分别估值。 量其公允价值的，按成本估值。 估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 当日无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化的，领受最近交游日 结算价估值。 当日无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化的，领受最近交游日 结算价估值。 易日后经济环境未发生要紧变化的，领受最近交游日结算价估值。如法律法则今 汇添富经典成长如期灵通夹杂型证券投资基金              更新招募证明书 后另有端正的，从其端正。 提供机构所提供的汇率为基准：当日中国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币汇 率的中间价，或其他不错反馈公允价值的汇率进行估值。 制，以确保基金估值的公道性。 金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估 值。 按国度最新端正估值。      如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及关系法律法则的端正或者未能充分崇敬基金份额捏有东说念主利益时，应立即陈诉 对方，共同查明原因，两边协商管理。      根据关联法律法则，基金资产净值计较和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主 承担。本基金的基金管帐职业方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金关联的会 计问题，如经关系各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的见地，按照 基金管理东说念主对基金资产净值的计较结果对外赐与公布。      四、估值程序 额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。国度另有规 定的，从其端正。      基金管理东说念主每个职业日计较基金资产净值及基金份额净值，并按端正公告。 或基金合同的端正暂停估值时除外。基金管理东说念主每个职业日对基金资产估值后， 将基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主 按端正对外公布。      五、估值毛病的处理 汇添富经典成长如期灵通夹杂型证券投资基金             更新招募证明书   基金管理东说念主和基金托管东说念主将采取必要、妥当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值毛病 时，视为基金份额净值毛病。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的罪责变成估值毛病，导致其他当事东说念主遭受损失的，罪责 的职业东说念主应当对由于该估值毛病遭受损欠妥事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述 “估值毛病处理原则”给予抵偿，承担抵偿职业。   上述估值毛病的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数 据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值毛病已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值毛病职业方应及 时妥协各方，实时进行更正，因更正估值毛病发生的用度由估值毛病职业方承担； 由于估值毛病职业方未实时更正已产生的估值毛病，给当事东说念主变成损失的，由估 值毛病职业方对径直损失承担抵偿职业；若估值毛病职业方仍是积极妥协，况兼 有协助义务确当事东说念主有满盈的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值毛病职业方草率更正的情况向关联当事东说念主进行阐述，确保估值毛病已得 到更正。   （2）估值毛病的职业方对关联当事东说念主的径直损失负责，不合盘曲损失负责， 况兼仅对估值毛病的关联径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值毛病而赢得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值毛病职业方仍草率估值毛病负责。如果由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返还 或不全部返还欠妥得利变成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值毛病职业 方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当事 东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；如果赢得欠妥得利确当事东说念主仍是将此部分欠妥 得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是赢得的抵偿额加上仍是赢得的欠妥得 利返还的总和起程点其施行损失的差额部分支付给估值毛病职业方。   （4）估值毛病休养领受尽量收复至假设未发生估值毛病的正确情形的状貌。 汇添富经典成长如期灵通夹杂型证券投资基金           更新招募证明书   估值毛病被发现后，关联确当事东说念主应当实时进行处理，处理的程序如下：   （1）查明估值毛病发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值毛病发生 的原因笃定估值毛病的职业方；   （2）根据估值毛病处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值毛病变成的损失 进行评估；   （3）根据估值毛病处理原则或当事东说念主协商的方法由估值毛病的职业方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值毛病处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值毛病的更正向关联当事东说念主进行阐述。   （1）基金份额净值计较出现毛病时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，并采取合理的措施驻扎损失进一步扩大。   （2）毛病偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；毛病偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主 应当公告。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有端正的，从其端正处理。   六、暂停估值的情形 业时； 商阐述后，基金管理东说念主应当暂停估值；   七、基金净值的阐述   用于基金信息露出的基金资产净值和基金份额净值由基金管理东说念主负责计较， 基金托管东说念主负责进行复核。基金管理东说念主应于每个职业日交游收尾后计较当日的基 金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较结果复 核阐述后发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基金净值按端正赐与公布。   八、特殊情形的处理 汇添富经典成长如期灵通夹杂型证券投资基金           更新招募证明书 时，所变成的舛讹不动作基金资产估值毛病处理。 可抗力等原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主天然仍是采取必要、妥当、合理的措施 进行查验，但未能发现毛病的，由此变成的基金资产估值毛病，基金管理东说念主和基 金托管东说念主免除抵偿职业。但基金管理东说念主和基金托管东说念主应当积极采取必要的措施减 轻或摒除由此变成的影响。   九、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停露出侧袋账户份额净值。 汇添富经典成长如期灵通夹杂型证券投资基金             更新招募证明书            第十四部分 基金的收益与分配      一、基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 关系用度后的余额，基金已竣事收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。      二、基金可供分配利润      基金可供分配利润指旁边收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中 已竣事收益的孰低数。      三、基金收益分配原则 捏有东说念主灵通式基金账户下的基金份额，投资者可采纳现款红利或将现款红利自动 转为基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本基金默许的收益分配状貌是现款 分成。登记在基金份额捏有东说念主上海证券账户下的基金份额，只可采纳现款分成的 状貌，具体权益分配程序等关联事项遵照上海证券交游所及中国证券登记结算有 限职业公司的关系端正； 基金份额净值减去每单元基金份额收益分配金额后不成低于面值；      在不违背法律法则且对基金份额捏有东说念主利益无本质性不利影响的前提下， 基金管理东说念主可对基金收益分配原则进行休养，无需召开基金份额捏有东说念主大会。      四、收益分配有规划      基金收益分配有规划中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收 益分配对象、分配时期、分配数额及比例、分配状貌等内容。      五、收益分配有规划的笃定、公告与实施      本基金收益分配有规划由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内 在指定媒介公告并报中国证监会备案。      基金红利披发日距离收益分配基准日（即可供分配利润计较截止日）的时 汇添富经典成长如期灵通夹杂型证券投资基金            更新招募证明书 间不得起程点 15 个职业日。      六、基金收益分配中发生的用度      基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。对于 场外份额，当投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续 用度时，基金登记机构可将基金份额捏有东说念主的现款红利自动转为基金份额。红利 再投资的计较方法，依照《业务功令》实践。对于场内份额，现款分成的计较方 法等关联事项遵照上海证券交游所及中国证券登记结算有限职业公司的关系规 定。      七、实施侧袋机制期间的收益分配      本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见本招募证明书“侧 袋机制”章节的端正。 汇添富经典成长如期灵通夹杂型证券投资基金           更新招募证明书            第十五部分 基金用度与税收   一、基金用度的种类 用度。   二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付状貌   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。管理费的计较 方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理东说念主向基 金托管东说念主发送基金管理费划付指示，基金托管东说念主复核后于次月首日起 2 个职业日 内从基金财产中一次性支付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力 致使无法按时支付的，顺延至法定节沐日、休息日收尾之日起 2 个职业日内或不 可抗力情形摒除之日起 2 个职业日内支付。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计 汇添富经典成长如期灵通夹杂型证券投资基金               更新招募证明书 算方法如下：      H＝E×0.20%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金托管费      E 为前一日的基金资产净值      基金托管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理东说念主向基 金托管东说念主发送基金托管费划付指示，基金托管东说念主复核后于次月首日起 2 个职业日 内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时 支付的，顺延至法定节沐日、休息日收尾之日起 2 个职业日内或不可抗力情形消 除之日起 2 个职业日内支付。      上述“一、基金用度的种类”中第 3－11 项用度，根据关联法则及相应契约规 定，按用度施行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。      三、不列入基金用度的神志      下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。      四、基金税收      本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。      五、实施侧袋机制期间的基金用度      本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见本招募证明书“侧袋机制”章节的端正。 汇添富经典成长如期灵通夹杂型证券投资基金                更新招募证明书            第十六部分 基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 管帐年度按如下原则：如果《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个管帐 年度露出； 管帐核算，按照关联端正编制基金管帐报表； 并以书面状貌阐述。   二、基金的年度审计 格的管帐师事务所偏执注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 换管帐师事务所需在 2 日内在指定媒介公告并报中国证监会备案。 汇添富经典成长如期灵通夹杂型证券投资基金              更新招募证明书             第十七部分 基金的信息露出      一、本基金的信息露出应适合《基金法》、《运作办法》、《信息露出办法》、 《基金合同》偏执他关联端正。      二、信息露出义务东说念主      本基金信息露出义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额捏有东说念主 大会的基金份额捏有东说念主等法律法则和中国证监会端正的天然东说念主、法东说念主和其他组 织。      本基金信息露出义务东说念主按照法律法则和中国证监会的端正露出基金信息，并 保证所露出信息的委果性、准确性和好意思满性。      本基金信息露出义务东说念主应当在中国证监会端正时期内，将应予露出的基金信 息通过中国证监会指定媒介露出，并保证基金投资者简略按照《基金合同》约定 的时期和状貌查阅或者复制公开露出的信息贵寓。      三、本基金信息露出义务东说念主承诺公开露出的基金信息，不得有下列步履：      四、本基金公开露出的信息应领受汉文文本。如同期领受外文文本的，基金 信息露出义务东说念主应保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义的，以汉文文本 为准。      本基金公开露出的信息领受阿拉伯数字；除特别证明外，货币单元为东说念主民币 元。      五、公开露出的基金信息      公开露出的基金信息包括：      （一）基金招募证明书、《基金合同》、基金托管契约       《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基 汇添富经典成长如期灵通夹杂型证券投资基金             更新招募证明书 金份额捏有东说念主大会召开的功令及具体程序，证明基金产品的脾性等波及基金投资 者要紧利益的事项的法律文献。 证明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品脾性、风险揭示、信息披 露及基金份额捏有东说念主服务等内容。《基金合同》收效后，基金管理东说念主在每 6 个月 收尾之日起 45 日内，更新招募证明书并登载在其网站上，将更新后的招募证明 书提要登载在指定媒介上；基金管理东说念主在公告的 15 日前向主要办公场面所在地 的中国证监会派出机构报送更新的招募证明书，并就关联更新内容提供书面说 明。 作监督等步履中的权利、义务关系的法律文献。      基金召募央求经中国证监会注册后，基金管理东说念主在基金份额发售的 3 日前， 将基金招募证明书、《基金合同》提要登载在指定媒介上；基金管理东说念主、基金托 管东说念主应当将《基金合同》、基金托管契约登载在各自网站上。      （二）基金份额发售公告      基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募证明书确当日登载于指定媒介上。      （三）《基金合同》收效公告      基金管理东说念主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在指定媒介上登载《基金 合同》收效公告。      （四）基金份额上市交游公告书      基金份额获准在上海证券交游所上市交游的，基金管理东说念主应当在基金份额上 市交游 3 个职业日前，将基金份额上市交游公告书登载在指定媒介上。      （五）基金资产净值、基金份额净值      《基金合同》收效后，在基金份额上市交游前，基金管理东说念主应当至少每周公 告一次基金资产净值和基金份额净值。      在基金份额上市交游后或在灵通期内，基金管理东说念主应当在每个职业日的次 日，通过其网站、上市的证券交游所、基金份额发售网点以偏执他媒介，露出工 作日的基金份额净值和基金份额累计净值。 汇添富经典成长如期灵通夹杂型证券投资基金           更新招募证明书   基金管理东说念主应当公告半年度和年度临了一个商场交游日基金资产净值和基 金份额净值。基金管理东说念主应当在前款端正的商场交游日的次日，将基金资产净值、 基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定媒介上。   （六）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募证明书等信息露出文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的计较状貌及关联申购、赎回费率，并保证投资者简略在基金 份额发售网点查阅或者复制前述信息贵寓。   （七）基金如期论说，包括基金年度论说、基金半年度论说和基金季度论说   基金管理东说念主应当在每年收尾之日起 90 日内，编制完成基金年度论说，并将 年度论说正文登载于其网站上，将年度论说提要登载在指定媒介上。基金年度报 告的财务管帐论说应当经过审计。   基金管理东说念主应当在上半年收尾之日起 60 日内，编制完成基金半年度论说， 并将半年度论说正文登载在其网站上，将半年度论说提要登载在指定媒介上。   基金管理东说念主应当在每个季度收尾之日起 15 个职业日内，编制完成基金季度 论说，并将季度论说登载在指定媒介上。   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度论说、半 年度论说或者年度论说。   基金如期论说在公开露出的第 2 个职业日，分别报中国证监会和基金管理东说念主 主要办公场面所在地中国证监会派出机构备案。报备应当领受电子文本或书面报 告状貌。   基金管理东说念主应在半年度论说、年度论说等文献中露出基金组合资产情况偏执 流动性风险分析等。   如论说期内出现单一投资者捏有基金份额达到或起程点基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者利益，基金管理东说念主至少应当在如期论说“影响投资者决策 的其他弥留信息”项下露出该投资者的类别、论说期末捏有份额及占比、论说期 内捏有份额变化情况及本基金的独到风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   （八）临时论说   本基金发生要紧事件，关联信息露出义务东说念主应当在 2 日内编制临时论评话， 赐与公告，并在公开露出日分别报中国证监会和基金管理东说念主主要办公场面所在地 汇添富经典成长如期灵通夹杂型证券投资基金            更新招募证明书 的中国证监会派出机构备案。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额捏有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件： 管东说念主基金托管部门负责东说念主发生变动； 过百分之三十； 行政处罚，基金托管东说念主偏执基金托管部门负责东说念主受到严重行政处罚； 汇添富经典成长如期灵通夹杂型证券投资基金             更新招募证明书   （九）剖释公告   在《基金合同》存续期限内，任何群众媒介中出现的或者在商场高尚传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动的，关系信息露出义务 东说念主细察后应当立即对该讯息进行公开剖释，并将关联情况立即论说中国证监会。   （十）基金份额捏有东说念主大会决议   基金份额捏有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十一）投资股指期货关系公告   基金管理东说念主在季度论说、半年度论说、年度论说等如期论说和招募证明书（更 新）等文献中露出股指期货交游情况，包括投资政策、捏仓情况、损益情况、风 险目的等，并充分揭示股指期货交游对基金总体风险的影响以及是否适合既定的 投资政策和投资方针等。   （十二）投资国债期货信息露出   基金管理东说念主应在季度论说、半年度论说、年度论说等如期论说和招募证明书 （更新）等文献中露出国债期货交游情况，包括投资政策、捏仓情况、损益情况、 风险目的等，并充分揭示国债期货交游对基金总体风险的影响以及是否适合既定 的投资政策和投资方针等。   （十三）投资资产支捏证券的信息露出   基金管理东说念主应在基金年报及半年报中露出其捏有的资产支捏证券总额、资产 支捏证券市值占基金净资产的比例和论说期内通盘的资产支捏证券明细。   基金管理东说念主应在基金季度论说中露出其捏有的资产支捏证券总额、资产支捏 证券市值占基金净资产的比例和论说期末按市值占基金净资产比例大小排序的 前 10 名资产支捏证券明细。   （十四）参与融资业务的信息露出 汇添富经典成长如期灵通夹杂型证券投资基金           更新招募证明书   基金管理东说念主应在季度论说、半年度论说、年度论说等如期论说和招募证明书 （更新）等文献中露出参与融资交游的情况，包括投资策略、业务开展情况、损 益情况、风险及管理情况。   （十五）投资股票期权的信息露出   基金管理东说念主应在如期信息露出文献中露出参与股票期权交游的关联情况，包 括投资政策、捏仓情况、损益情况、风险目的、估值方法等，并充分揭示股票期 权交游对基金总体风险的影响以及是否适合既定的投资政策和投资方针。   （十六）投资港股通标的股票的信息露出   基金管理东说念主应在季度论说、半年度论说、年度论说等如期论说和招募证明书 （更新）等文献中露出港股通交游的关系情况。   本基金参与港股通交游的，在本基金合同、招募证明书中全面揭示投资港股 的关系风险，包括但不限于以下内容：基金资产投资于港股，会面对港股通机制 下因投资环境、投资标的、商场轨制以及交游功令等互异带来的独到风险，包括 港股商场股价波动较大的风险（港股商场实行 T+0 反转交游，且对个股不设涨 跌幅限制，港股股价可能阐明出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率 波动可能对基金的投资收益变成损失）、港股通机制下交游日不连贯可能带来的 风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不成正常交游，港股不成实时卖出， 可能带来一定的流动性风险）等。   （十七）投资中小企业私募债券信息露出   基金管理东说念主在本基金投资中小企业私募债券后两个交游日内，在中国证监会 指定媒介露出所投资中小企业私募债券的称号、数目、期限、收益率等信息。本 基金应当在季度论说、半年度论说、年度论说等如期论说和招募证明书（更新） 等文献中露出中小企业私募债券的投资情况。   （十八）实施侧袋机制期间的信息露出   本基金实施侧袋机制的，关系信息露出义务东说念主应当根据法律法则、基金合同 和招募证明书的端正进行信息露出，详见本招募证明书“侧袋机制”章节的端正。   （十九）中国证监会端正的其他信息。   六、暂停或延长信息露出的情形 汇添富经典成长如期灵通夹杂型证券投资基金            更新招募证明书 时；      七、信息露出事务管理      基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息露出管理轨制，指定专东说念主负责管 理信息露出事务。      基金信息露出义务东说念主公开露出基金信息，应当适合中国证监会关系基金信息 露出内容与方式准则的端正。      基金托管东说念主应当按照关系法律法则、中国证监会的端正和《基金合同》的约 定，对基金管理东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、 基金如期论说和如期更新的招募证明书等公开露出的关系基金信息进行复核、审 查，并向基金管理东说念主出具书面文献或者盖印阐述。      基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在指定媒介中采纳露出信息的报刊。      基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上露出信息外，还不错根据需要 在其他群众媒介露出信息，然而其他群众媒介不得早于指定媒介露出信息，况兼 在不同媒介上露出归拢信息的内容应当一致。      为基金信息露出义务东说念主公开露出的基金信息出具审计论说、法律见地书的专 业机构，应当制作职业底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》驱除后 10 年。      八、信息露出文献的存放与查阅      基金合同、托管契约、招募证明书公布后，应当分别置备于基金管理东说念主、基 金托管东说念主和基金销售机构的住所，供公众查阅、复制。      基金如期论说公布后，应当分别置备于基金管理东说念主和基金托管东说念主的住所，以 供公众查阅、复制。 汇添富经典成长如期灵通夹杂型证券投资基金         更新招募证明书               第十八部分 风险揭示   一、商场风险   商场风险是指证券商场价钱受到经济因素、政事因素、投资心思和交游轨制 等种种因素的影响而变化，导致收益水平存在的不笃定性。商场风险主要包括：   因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）发 生变化，导致商场价钱波动而产生风险。   随经济运行的周期性变化，证券商场的收益水平也呈周期性变化。基金投资 于债券与上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   金融商场利率的波动会导致证券商场价钱和收益率的变动。利鲠径直影响着 债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券和股票， 其收益水平会受到利率变化的影响。   上市公司的经营好坏受多种因素影响，如管理才略、财务景况、商场出息、 行业竞争、东说念主员教养等，这些都会导致企业的盈利发生变化。如果基金所投资的 上市公司经营不善，其股票价钱可能下落，或者简略用于分配的利润减少，使基 金投资收益下降。天然基金不错通过投资种种化来漫步这种非系统风险，但不成 十足侧目。   主若是指债务东说念主的背约风险，若债务东说念主经营不善，资不抵债，债权东说念主可能会 损失掉大部分的投资，这主要体当今企业债中。   基金的利润将主要通过现款体式来分配，而现款可能因为通货彭胀的影响而 导致购买力下降，从而使基金的施行收益下降。   债券收益率弧线风险是指与收益率弧线非平行迁徙关联的风险，单一的久期 汇添富经典成长如期灵通夹杂型证券投资基金           更新招募证明书 目的并不成充分反馈这一风险的存在。   再投资风险反馈了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影响，这 与利率高潮所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当 利率下降时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将赢得 比之前较少的收益率。   波动性风险主要存在于可调度债券的投资中，具体阐明为可调度债券的价钱 受到其相对应股票价钱波动的影响，同期可调度债券还有信用风险与转股风险。 转股风险指相对应股票价钱跌破转股价，不成赢得转股收益，从而无法弥补当初 付出的转股期权价值。   二、管理风险   在基金管理运作过程中，基金管理东说念主的学问、技能、经验、判断等主不雅因素 会影响其对关系信息和经济局面、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。   三、流动性风险   本基金在灵通期内要随时草率投资者的赎回，如果基金资产不成赶快更动成 现款，或者变现为现款时对基金资金净值产生不利的影响，都会影响基金运作和 收益水平。尤其是在发生大都赎回时，如果基金资产变现才略差，可能会产生基 金仓位休养的艰巨，导致流动性风险，可能影响基金份额净值。   （1）投资商场的流动性风险   本基金主要投资于国内照章刊行上市的股票、港股通标的股票、债券、资产 支捏证券、债券回购、同行存单、银行存单、货币商场器具等投资品种。上述资 产均在程序的交游场面、运作时期长，商场透明度较高，运作状貌程序，历史流 动性景况精深，正常情况下简略实时知足基金变现需求，保证基金按时草率赎回 要求。极点商场情况下，上述资产可能出现流动性不及，导致基金资产无法变现， 从而影响投资者按时收到赎回款项。根据过往经验统计，绝大部分时期上述资产 流动性充裕，流动性风险可控，当遭受极点商场情况时，基金管理东说念主会按照基金 合同及关系法律法则要求，实时启动流动性风险草率措施，保护基金投资者的合 汇添富经典成长如期灵通夹杂型证券投资基金         更新招募证明书 法权益。   （2）投资行业的流动性风险   股票投资方面，本基金将在辩论行业人命周期、景气进程、估值水平以及股 票商场行业轮动规章的基础上决定行业的配置，同期本基金将根据宏不雅经济和证 券商场环境的变化，实时对行业配置进行动态休养。   债券投资方面，本基金通过真切分析宏不雅经济数据、货币政策和利率变化趋 势以及不同类属的收益率水平、流动性和信用风险等因素，以久期旁边和结构分 布策略为主，以收益率弧线策略、利差策略等为辅，构造简略提供自如收益的债 券和货币商场器具组合。   因此本基金在投资运作过程中的行业配置较为无邪，在轮廓辩论宏不雅因素及 行业基本面的前提下进行配置，不以投资于某单一滑业为投资方针，行业漫步度 较高，受到单一滑业流动性风险的影响较小。   （3）投资资产的流动性风险   本基金针对流动性较低资产的投资进行了严格的限制，以缩短基金的流动性 风险：灵通期内，本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得起程点基金资 产净值的 15%。   灵通期内，本基金为保捏较高的组合流动性，肤浅投资东说念主安排投资，在校服 本基金关联投资限制与投资比例的前提下，将主要投资于高流动性的投资品种， 防护流动性风险，知足灵通期流动性的需求。同期，结合商场流动性特色，本基 金将提前合理安排组合流动性，统筹辩论投资者申购赎回特征和客户大额资金流 向特征，以笃定本基金在不同投资品种的配置比例，确保灵通期内流动性充裕。   本基金为如期灵通基金，投资东说念主可在本基金的灵通期办理基金份额的申购和 赎回业务。为切实保护存量基金份额捏有东说念主的正当权益，遵照基金份额捏有东说念主利 益优先原则，本基金管理东说念主将合理旁边基金份额捏有东说念主荟萃度，审慎阐述申购赎 回业务央求，包括但不限于：   （1）当接受申购央求对存量基金份额捏有东说念主利益组成潜在要紧不利影响时， 基金管理东说念主应当采取端正单个投资者申购金额上限、基金范围上限或基金单日净 申购比例上限，以及断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份 汇添富经典成长如期灵通夹杂型证券投资基金                更新招募证明书 额捏有东说念主的正当权益。      （2）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东说念主不错领受舞动订价机制， 以确保基金估值的公道性。      （3）本基金管理东说念主对捏续捏有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回 费，并将上述赎回费全额计入基金财产。      （4）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃商场 价钱且领受估值时候仍导致公允价值存在要紧不笃定性时，经与基金托管东说念主协商 阐述后，基金管理东说念主应当暂停接受基金申购央求、赎回央求或减速支付赎回款项。      具体措施详见本招募证明书“第九部分 基金份额的申购与赎回”。      当本基金出现大都赎回情形时，本基金管理东说念主经里面决策，并与基金托管东说念主 协商一致后，将运用多种流动性风险管理器具对赎回央求进行适度休养，以草率 流动性风险，保护基金份额捏有东说念主的利益，包括但不限于：      （1）减速支付；      （2）如果发生大都赎回，且单个灵通日内单个基金份额捏有东说念主央求赎回的 基金份额占前一职业日基金总份额的比例起程点 30%时，本基金管理东说念主不错对该单 个基金份额捏有东说念主起程点前述约定比例的赎回央求实施缓期办理赎回央求。      （3）中国证监会招供的其他措施。      具体措施详见本招募证明书“第九部分 基金份额的申购与赎回”。      基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，在确保投资者得到公道对待的前提 下，可依照法律法则及基金合同的约定，轮廓运用种种流动性风险管理器具，对 赎回央求进行适度休养，动作特定情形下基金管理东说念主流动性风险管理的扶持措 施。      当基金管理东说念主合计支付投资东说念主的赎回央求有艰巨或合计因支付投资东说念主的赎 回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动时，可轮廓运用包 括缓期办理大都赎回央求、暂停接受赎回央求、减速支付赎回款项、收取短期赎 回费、暂停基金估值、舞动订价、侧袋机制等流动性风险管理器具，投资者将面 临其赎回央求被断绝或缓期办理、赎回款项减速支付，或面对赎回成本或申购成 汇添富经典成长如期灵通夹杂型证券投资基金         更新招募证明书 本较高等的风险。   本基金实施备用的流动性风险管理器具包括但不限于：   （1）缓期办理大都赎回央求；   （2）暂停接受赎回央求；   （3）缓期支付赎回款项；   （4）收取短期赎回费；   （5）暂停基金估值；   （6）舞动订价；   （7）侧袋机制；   （8）中国证监会认定的其他措施。   四、独到风险   （1）中小企业私募债券投资风险   本基金可投资中小企业私募债券，中小企业私募债券属于高风险的债券投资 品种，其流动性风险和信用风险均高于一般债券品种，会影响组合的风险特征。   中小企业私募债券的流动性风险在于该类债券采取非公开状貌刊行和交游， 由于不公开贵寓，外部评级机构一般不合这类债券进行外部评级，可能会缩短市 场对该类债券的招供度，从而影响该类债券的商场流动性。中小企业私募债券的 信用风险在于该类债券刊行主体的资产范围较小、经营的波动性较大，同期，各 类材料（包括召募证明书、审计论说）不公开发布，也大大提高了分析并追踪发 借主体信用基本面的难度。   （2）股指期货投资风险   本基金可投资股指期货，股指期货领受保证金交游轨制，由于保证金交游具 有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数微弱的变动就可能会使投资东说念主权益遭受 较大损失。股指期货领受逐日无欠债结算轨制，如果莫得在端正的时期内补足保 证金，按端正将被强制平仓，可能给投资带来要紧损失。   （3）股票期权投资风险   本基金的投资范围包括股票期权，股票期权的风险主要包括商场风险、管理 风险、流动性风险、操派头险等，这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影 汇添富经典成长如期灵通夹杂型证券投资基金          更新招募证明书 响和损失。基金管理东说念主为了更好的防护投资股票期权所面对的种种风险，建立了 股票期权交游决策小组，按照关联要求作念好东说念主员培训职业，确保投资、风控等核 心岗亭东说念主员具备股票期权业务学问和相应的专科才略，同期授权特定的管理东说念主员 负责股票期权的投资审批事项。   （4）国债期货投资风险   本基金的投资范围包括国债期货，国债期货的投资可能面对商场风险、基差 风险、流动性风险。商场风险是因期货商场价钱波动使所捏有的期货合约价值发 生变化的风险。基差风险是期货商场的独到风险之一，是指由于期货与现货间的 价差的波动，影响套期保值或套利效率，使之发生不测损益的风险。流动性风险 可分为两类：一类为畅达量风险，是指期货合约无法实时以所但愿的价钱建立或 了结头寸的风险，此类风险往往是由商场枯竭广度或深度导致的；另一类为资金 量风险，是指资金量无法知足保证金要求，使得所捏有的头寸面对被强制平仓的 风险。   （5）参与融资交游风险   本基金可参与融资交游，融资交游的风险主要包括流动性风险、信用风险 等，这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响和损失。为了更好的防护融 资交游所面对的种种风险，基金管理东说念主将校服审慎经营原则，制定科学合理的投 资策略和风险管理轨制，灵验防护和旁边风险，切实崇敬基金财产的安全和基金 份额捏有东说念主利益。   （6）资产支捏证券投资风险   本基金可投资资产支捏证券，资产支捏证券在国内商场尚处发展初期，具 有低流动性、高收益的特征，并存在一定的投资风险。资产支捏证券的投资与基 金资产密切关系，因此会受到特定原始权益东说念主歇业风险及现款流预计风险等的影 响；当本基金投资的资产支捏证券信用评级发生变化时，本基金将需要面对临时 休养捏仓的风险；此外当资产支捏证券关系的刊行东说念主、基金管理东说念主、基金托管东说念主 等出现违法背约时，本基金将面对无法收取投资收益以致损失本金的风险。   （7）本基金不错投资港股通标的股票，投资风险包括： 资对象、税务政策等方面都有一定的限制，而且此类限制可能会不断休养，这些 汇添富经典成长如期灵通夹杂型证券投资基金              更新招募证明书 限制因素的变化可能对本基金参预或退出当地商场变成贫困，从而对投资收益以 及正常的申购赎回产生径直或盘曲的影响。 港股票投资还将面对包括但不限于如下特殊风险：      ①香港商场实行 T+0 反转交游，且证券交游价钱并无涨跌幅高下限的端正， 因此逐日涨跌幅空间相对较大，港股股价可能阐明出比 A 股更为剧烈的股价波 动；      ②只消内地和香港两地均为交游日且简略知足结算安排的交游日才为港股 通交游日，在内地开市香港休市的情形下，港股通不成正常交游，港股不成实时 卖出，可能带来一定的流动性风险；      ③香港出现台风、玄色暴雨或者香港联合交游所（以下简称“联交所”）规 定的其他情形时，联交所将可能停市，投资者将面对在停市期间无法进行港股通 交游的风险；出现境内证券交游服务公司认定的交游极端情况时，境内证券交游 服务公司将可能暂且提供部分或者全部港股通服务，投资者将面对在暂停服务期 间无法进行港股通交游的风险。      ④投资者因港股通标的股票权益分拨、调度、上市公司被收购等情形或者 极端情况，所取得的港股通标的股票除外的联交所上市证券，只可通过港股通卖 出，但不得买入，证券交游所另有端正的除外；因港股通标的股票权益分拨或者 调度等情形取得的联交所上市股票的认购权利在联交所上市的，不错通过港股通 卖出，但不得行权；因港股通标的股票权益分拨、调度或者上市公司被收购等所 取得的非联交所上市证券，不错享有关系权益，但不得通过港股通买入或卖出。      ⑤代理投票。由于中国结算是在汇总投资者意愿后再向香港结算提交投票 意愿，中国结算对投资者设定的意愿搜集期比香港结算的搜集期稍早收尾；投票 莫得权益登记日的，以投票截止日的捏有动作计较基准；投票数目超出捏特地量 的，按照比例分配捏有基数。      ⑥汇率风险。投资港股通标的股票还面对汇率风险，汇率波动可能对基金 的投资收益变成影响。      ⑦本基金可根据投资策略需要或不同配置地商场环境的变化，采纳将部分 基金资产投资于港股或采纳不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港 汇添富经典成长如期灵通夹杂型证券投资基金              更新招募证明书 股。      （8）存托凭证投资风险      本基金可投资存托凭证，除普通股票投资可能面对的宏不雅经济风险、政策 风险、商场风险、流动性风险外，投资存托凭证可能还会面对以下风险：      ①   存托凭证捏有东说念主与捏有基础股票的股东在法律地位享有权利等方面存 在互异可能激发的风险      存托凭证系由存托东说念主以境外刊行的证券为基础，在中国境内刊行的代表境 外基础证券权益的证券。存托凭证捏有东说念主施行享有的权益与境外基础证券捏有东说念主 的权益天然基本极度，但并不成等同于径直捏有境外基础证券。存托凭证捏有东说念主 与境外基础证券刊行东说念主股东之间在法律地位、享有权利等方面存在一定的互异。 境外基础证券刊行东说念主股东为公司的径直股东，不错径直享有股东权利（包括但不 限于投票权、分成等收益权等）；存托凭证捏有东说念主为盘曲领有公司关系权益的证 券捏有东说念主，其投票权、收益权等仅能根据存托契约的约定，通过存托东说念主享有并间 策应用分成、投票等权力。若畴昔刊行东说念主或存托东说念主未能履行存托契约的约定，不 对存托凭证捏有东说念主进行分成派息或者分成派息金额少于应得金额，或者存托东说念主行 使股东表决权时未充分代表存托凭证捏有东说念主的共同见地，则存托凭证捏有东说念主的利 益将受到损伤，本基金动作存托凭证捏有东说念主可能会面对一定的投资损失。      ②   刊行东说念主领受契约旁边架构的风险      境外基础证券刊行东说念主如领受契约旁边架构，可能由于法律、政策变化带来 合规、经营等风险，可能面对对境内实体运营企业要紧依赖、契约旁边架构下相 关主体背约等风险。      ③   增发基础证券可能导致的存托凭证捏有东说念主权益被摊薄的风险      存托凭证刊行时，其对应的净资产仍是固定，但畴昔若刊行东说念主增发基础证 券，将会导致存托凭证捏有东说念主权益被摊薄。      ④   交游机制关系风险      境外基础证券与境内存托凭证由于时差、交游时期、交游轨制、停复牌规 则、极端交游情形、作念空机制等互异，境内存托凭证的交游价钱可能受到境外市 场影响，从而出现大幅波动。此外，在境内法律及监管政策允许的情况下，刊行 东说念主当今及将来境外刊行的股票或存托凭证可能滚动至境内商场上市交游，从而增 汇添富经典成长如期灵通夹杂型证券投资基金            更新招募证明书 加境内商场的存托凭证供给数目，可能引起交游价钱大幅波动。      ⑤   存托凭证退市风险      如果刊行东说念主不再适合上市条件或者发生其他要紧行恶步履，可能导致存托 凭证面对退市。基金动作存托凭证捏有东说念主可能面对存托东说念主无法根据存托契约的约 定卖出基础证券、捏有的存托凭证无法转到境内其他商场进行公开交游或者转 让、存托东说念主无法陆续按照存托契约的约定为基金提供相应服务等风险。      ⑥ 其它风险      存托凭证存续期间，存托凭证神志内容可能发生要紧、本质变化，包括但 不限于存托凭证与基础证券调度比例发 生休养、红筹公司和存托东说念主可能对存托 契约作出修改、更换存托东说念主、 更换托管东说念主、存托凭证主动退市等。部分变化可 能仅以预先陈诉的状貌，即对投资者收效。本基金动作存托凭证投资者可能无法 对此应用表决权。      存托凭证存续期间，对应的基础证券等财产可能出现被质押、挪用、司法 冻结、强制实践等情形，本基金动作存托凭证投资者可能面对失去应有权利的风 险。      存托东说念主可能向存托凭证捏有东说念主收取存托凭证关系用度。      （9）启用侧袋机制的风险      当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制期间，侧袋账户份额将住手露出 基金净值信息，并不得办理申购、赎回和调度，仅主袋账户份额正常灵通赎回， 因此启用侧袋机制时捏有基金份额的捏有东说念主将在启用侧袋机制后同期捏有主袋 账户份额和侧袋账户份额。因特定资产的变当前期具有不笃定性，最终变现价钱 也具有不笃定性况兼有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份 额捏有东说念主可能因此面对损失。      实施侧袋机制期间，因本基金不露出侧袋账户的基金净值信息，即便基金 管理东说念主在基金如期论说中露出论说期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不 动作特定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价 格，基金管理东说念主不承担任何保证和承诺的职业。      基金管理东说念主将根据主袋账户运作情况合理笃定申购政策，因此实施侧袋机 制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。 汇添富经典成长如期灵通夹杂型证券投资基金            更新招募证明书   启用侧袋机制后，基金管理东说念主计较各项投资运作目的和基金功绩目的时仅 需辩论主袋账户资产，并根据关系端正对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减 少进行按投资损失处理，因此本基金露出的功绩目的不成反馈特定资产的真不二价 值及变化情况。   （1）本基金顽固期内不办理申购赎回业务。本基金每个灵通期最长不起程点 赎回基金份额。   （2）如灵通期本基金发生大都赎回，本基金单个灵通日内的基金份额净赎 回央求（赎回央求份额总额加上基金调度中转出央求份额总额后扣除申购央求份 额总额及基金调度中转入央求份额总额后的余额）起程点前一职业日的基金总份额 的 20%时，如基金管理东说念主合计支付投资东说念主的赎回央求有艰巨或合计因支付投资东说念主 的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动时，基金管理 东说念主在对当日全部赎回央求进行阐述时，不错减速支付（不起程点 20 个职业日）赎 回款项。因此，基金份额捏有东说念主此时将面对其赎回款项被减速支付的风险。   若在灵通期临了一日本基金的基金资产净值加上圈套日申购的基金份额对应 的资产净值后减去当日赎回的基金份额对应的资产净值低于 5000 万元或者基金 份额捏有东说念主数目起火 200 东说念主，基金合同将进行基金财产清理并驱除。因此，本基 金存在基金合同在灵通期末驱除的风险。   以上所述因素可能会给本基金投资带来特殊交游风险。   五、操作或时候风险   关系当事东说念主在业务各要领操作过程中，因里面旁边存在流毒或者东说念主为因素造 成操作造作或违背操作规程等引致的风险，举例，越权违法交游、管帐部门欺骗、 交游毛病、IT 系统故障等风险。   在灵通式基金的种种交游步履或者后台运作中，可能因为时候系统的故障或 者差错而影响交游的正常进行或者导致基金份额捏有东说念主的利益受到影响。这种技 术风险可能来自基金管理东说念主、登记机构、销售机构、证券、期货交游所、证券登 记结算机构等等。 汇添富经典成长如期灵通夹杂型证券投资基金            更新招募证明书      六、合规性风险      指基金管理或运作过程中，违背国度法律法则的端正，或者基金投资违背法 规及基金合同关联端正的风险。      七、其他风险 可能导致基金资产的损失。 理东说念主自身径直旁边才略之外的风险，也可能导致基金或者基金份额捏有东说念主利益受 损。 汇添富经典成长如期灵通夹杂型证券投资基金           更新招募证明书               第十九部分 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施程序   当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大旁边保护基金 份额捏有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商议管帐师事 务所见地后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额捏有东说念主大会。基金管理东说念主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在 地中国证监会派出机构备案。   启用侧袋机制当日，基金管理东说念主应以基金份额捏有东说念主的原有账户份额为基 础，阐述相应侧袋账户基金份额捏有东说念主名册和份额。当日收到的申购央求，按照 启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回央求，仅办理主袋账户的 赎回央求并支付赎回款项。   二、侧袋机制实施期间的基金运作安排   （一）基金份额的申购与赎回   侧袋机制实施期间，基金管理东说念主不办理侧袋账户的申购、赎回和调度。基金 份额捏有东说念主央求申购、赎回或调度侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或调度申 请将被断绝。   基金管理东说念主将照章保障主袋账户份额捏有东说念主享有基金合同约定的赎回权利， 并根据主袋账户运作情况合理笃定申购事项，具体事项届时将由基金管理东说念主在相 关公告中端正。   本招募证明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回端正适用于主袋 账户份额。大都赎回按照单个灵通日内主袋账户份额净赎回央求起程点前一职业日 主袋账户总份额的 20%认定。   （二）基金的投资   侧袋机制实施期间，招募证明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、功绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户； 且本基金的各项投资运作目的和基金功绩目的应当以主袋账户资产为基准。   基金管理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交游日内完成对主袋账户投 汇添富经典成长如期灵通夹杂型证券投资基金            更新招募证明书 资组合的休养，但因资产流动性受限等中国证监会端正的情形除外。      基金管理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操 作。      （三）基金的用度      侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取管理费。      基金管理东说念主不错将与侧袋账户关联的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特 定资产变现后方可列支。      主袋账户的管理费和托管费等用度仍按主袋账户基金资产净值动作基数计 提。      （四）基金的收益分配      侧袋机制实施期间，在主袋账户份额知足基金合同收益分配条件的情形下， 基金管理东说念主可对主袋账户份额进行收益分配。侧袋账户不进行收益分配。      （五）基金的信息露出      基金管理东说念主应按照招募证明书“基金的信息露出”部分端正的基金净值信息 露出状貌和频率露出主袋账户份额的基金净值信息。侧袋机制实施期间，基金管 理东说念主应当暂停露出侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计净值。      基金管理东说念主应当在基金如期论说中露出论说期内特定资产处置进展情况，披 露论说期末特定资产可变现净值或净值区间的，该净值或净值区间并不代表特定 资产最终的变现价钱，不动作基金管理东说念主对特定资产最终变现价钱的承诺。      侧袋机制实施期间，基金如期论说中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行 编制。管帐师事务所对基金年度论说进行审计时，草率论说期内基金侧袋机制运 行关系的管帐核算和年度论说露出等发表审计见地。      基金管理东说念主在启用侧袋机制、处置特定资产、驱除侧袋机制以及发生其他可 能对投资者利益产生要紧影响的事项后应实时发布临时公告。      启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及程序、特定资产流动性和 估值情况、对投资者申购赎回的影响、风险辅导等弥留信息。 汇添富经典成长如期灵通夹杂型证券投资基金         更新招募证明书   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时期、向侧袋账 户份额捏有东说念主支付的款项、关系用度发生情况等弥留信息。   （六）特定资产处置清理   特定资产以可出售、可转让、收复交游等状貌收复流动性后，基金管理东说念主将 按照基金份额捏有东说念主利益最大化原则，采取将特定资产赐与处置变现等状貌，及 时向侧袋账户份额捏有东说念主支付的款项。   （七）侧袋的审计   基金管理东说念主应当在启用侧袋机制和驱除侧袋机制后，实时礼聘适合《中华东说念主 民共和国证券法》端正的管帐师事务所进行审计并露出专项审计见地。   三、本部分对于侧袋机制的关系端正，但凡径直援用法律法则或监管功令的 部分，如将来法律法则或监管功令修改导致关系内容被取消或变更的，基金管理 东说念主经与基金托管东说念主协商一致并履行妥当程序后，可径直对本部天职容进行修改和 休养，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。 汇添富经典成长如期灵通夹杂型证券投资基金           更新招募证明书   第二十部分 基金合同的变更、驱除与基金财产的清理   一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份 额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告， 并报中国证监会备案。 自决议收效后 2 日内在指定媒介公告。   二、《基金合同》的驱除事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当驱除： 基金托管东说念主相接的；   三、基金财产的清理 成立清理小组，基金管理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行 基金清理。 管东说念主、具有从事证券关系业务资历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主 员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的办当事者说念主员。 估价、变现和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》驱除情形出当前，由基金财产清理小组融合接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述； 汇添富经典成长如期灵通夹杂型证券投资基金              更新招募证明书   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清表面说；   （5）礼聘管帐师事务所对清表面说进行外部审计，礼聘讼师事务所对清理 论说出具法律见地书；   （6）将清表面说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产清理剩余资产的分配   依据基金财产清理的分配有规划，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金 份额比例进行分配。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产清表面说料理帐师事务所 审计并由讼师事务所出具法律见地书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理 公告于基金财产清表面说报中国证监会备案后 5 个职业日内由基金财产清理小 组进行公告。   七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及关联文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。 汇添富经典成长如期灵通夹杂型证券投资基金          更新招募证明书           第二十一部分 基金合同的内容提要   一、基金合同当事东说念主的权利、义务   （一）基金份额捏有东说念主的权利与义务   基金投资者捏有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额捏有东说念主和《基 金合同》确当事东说念主，直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东说念主动作《基 金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分配清理后的剩余基金财产；   （3）根据基金合同的约定，照章央求赎回或转让其捏有的基金份额；   （4）按照端正要求召开基金份额捏有东说念主大会或者召集基金份额捏有东说念主大会；   （5）出席或者请托代表出席基金份额捏有东说念主大会，对基金份额捏有东说念主大会 审议事项应用表决权；   （6）查阅或者复制公开露出的基金信息贵寓；   （7）监督基金管理东说念主的投资运作；   （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构损伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。 包括但不限于：   （1）细腻阅读并校服《基金合同》、《招募证明书》等信息露出文献；   （2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受才略，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）眷注基金信息露出，实时应用权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所端正的用度； 汇添富经典成长如期灵通夹杂型证券投资基金              更新招募证明书      （5）在其捏有的基金份额范围内，承担基金耗费或者《基金合同》驱除的 有限职业；      （6）不从事任何有损基金偏执他《基金合同》当事东说念主正当权益的步履；      （7）实践收效的基金份额捏有东说念主大会的决议；      （8）返还在基金交游过程中因任何原因赢得的欠妥得利；      （9）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。      （二） 基金管理东说念主的权利与义务 但不限于：      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法则和《基金合同》孤立运用 并管理基金财产；      （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法则端正或中国证监会批 准的其他用度；      （4）销售基金份额；      （5）按照端正召集基金份额捏有东说念主大会；      （6）依据《基金合同》及关联法律端正监督基金托管东说念主，如合计基金托管 东说念主违背了《基金合同》及国度关联法律端正，应报告中国证监会和其他监管部门， 并采取必要措施保护基金投资者的利益；      （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；      （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系步履进行监督和处 理；      （9）担任或托付其他适合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并赢得《基金合同》端正的用度；      （10）依据《基金合同》及关联法律端正决定基金收益的分配有规划；      （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回央求；      （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司应用股东权利，为基金的利 益应用因基金财产投资于证券所产生的权利；      （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；      （14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额捏有东说念主的利益应用诉讼权利或者 汇添富经典成长如期灵通夹杂型证券投资基金              更新招募证明书 实施其他法律步履；      （15）采纳、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商、期货经纪机构 或其他为基金提供服务的外部机构；      （16）在适合关联法律、法则的前提下，制订和休养关联基金认购、申购、 赎回、调度等的业务功令；      （17）在法律法则和基金合同端正的范围内决定休养基金费率结构和收费方 式；      （18）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：      （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；      （2）办理基金备案手续；      （3）自《基金合同》收效之日起，以老诚信用、严慎费力的原则管理和运 用基金财产；      （4）配备满盈的具有专科资历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的经营状貌管理和运作基金财产；      （5）建立健全里面风险旁边、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产相互孤立；对所管理的不同基金分别 管理，分别记账，进行证券投资；      （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他关联端正外；不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；      （7）照章接受基金托管东说念主的监督；      （8）采取妥当合理的措施使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法适合《基金合同》等法律文献的端正，按关联端正计较并公告基金资产净值， 笃定基金份额申购、赎回的价钱；      （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐论说；      （10）编制季度、半年度和年度基金论说；      （11）严格按照《基金法》、                   《基金合同》偏执他关联端正，履行信息露出及 论说义务；      （12）保守基金生意诡秘，不泄露基金投资规划、投资意向等。除《基金法》、 汇添富经典成长如期灵通夹杂型证券投资基金           更新招募证明书 《基金合同》偏执他关联端正另有端正外，在基金信息公开露出前应予阴私，不 向他东说念主泄露；   （13）按《基金合同》的约定笃定基金收益分配有规划，实时向基金份额捏有 东说念主分配基金收益；   （14）按端正受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏执他关联端正召集基金份额捏有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；   （16）按端正保存基金财产管理业务步履的管帐账册、报表、记录和其他相 关贵寓 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在端正时期发出，况兼 保证投资者简略按照《基金合同》端正的时期和状貌，随时查阅到与基金关联的 公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到关联贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的解救、清理、估价、 变现和分配；   （19）面对驱除、照章被褪色或者被照章宣告歇业时，实时论说中国证监会 并陈诉基金托管东说念主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额捏有东说念主正当 权益时，应当承担抵偿职业，其抵偿职业不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》端正履行我方的义务，基 金托管东说念主违背《基金合同》变成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额捏有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金管理东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理关联基 金事务的步履承担职业；   （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额捏有东说念主利益应用诉讼权利或实施其 他法律步履；   （24）基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成 收效，基金管理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利 息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）实践收效的基金份额捏有东说念主大会的决议； 汇添富经典成长如期灵通夹杂型证券投资基金            更新招募证明书   （26）建立并保存基金份额捏有东说念主名册；   （27）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金托管东说念主的权利和义务 但不限于：   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法则和《基金合同》的端正安全 解救基金财产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法则端正或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违背《基 金合同》及国度法律法则步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成要紧损失的 情形，应报告中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据关系商场功令，为基金开设资金账户、证券账户和期货账户等投 资所需账户、为基金办理证券、期货交游资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额捏有东说念主大会；   （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；   （7）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）以老诚信用、费力尽责的原则捏有并安全解救基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有适合要求的营业场面，配备满盈的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险旁边、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产相互孤立；对所托管的不同的基金分别建设账户，孤立核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户建设、资金划拨、账册记录等方面相互孤立；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他关联端正外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；   （5）解救由基金管理东说念主代表基金签订的与基金关联的要紧合同及关联凭证； 汇添富经典成长如期灵通夹杂型证券投资基金              更新招募证明书      （6）按端正开设基金财产的资金账户、证券账户和期货账户等投资所需账 户，按照《基金合同》的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理清理、交 割事宜；      （7）保守基金生意诡秘，除《基金法》、《基金合同》偏执他关联端正另有 端正外，在基金信息公开露出前赐与阴私，不得向他东说念主泄露；      （8）复核、审查基金管理东说念主计较的基金资产净值、基金份额申购、赎回价 格；      （9）办理与基金托管业务步履关联的信息露出事项；      （10）对基金财务管帐论说、季度、半年度和年度基金论说出具见地，证明 基金管理东说念主在各弥留方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行；如果基 金管理东说念主有未实践《基金合同》端正的步履，还应当证明基金托管东说念主是否采取了 妥当的措施；      （11）保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他关系贵寓 15 年以 上；      （12）建立并保存基金份额捏有东说念主名册；      （13）按端正制作关系账册并与基金管理东说念主查对；      （14）依据基金管理东说念主的指示或关联端正向基金份额捏有东说念主支付基金收益和 赎回款项；      （15）依据《基金法》、                 《基金合同》偏执他关联端正，召集基金份额捏有东说念主 大会或配合基金管理东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；      （16）按照法律法则和《基金合同》的端正监督基金管理东说念主的投资运作；      （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的解救、清理、估价、变现和 分配；      （18）面对驱除、照章被褪色或者被照章宣告歇业时，实时论说中国证监会 和银行监管机构，并陈诉基金管理东说念主；      （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，应承担抵偿职业，其抵偿 职业不因其退任而免除；      （20）按端正监督基金管理东说念主按法律法则和《基金合同》端正履行我方的义 务，基金管理东说念主因违背《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额捏有东说念主 汇添富经典成长如期灵通夹杂型证券投资基金            更新招募证明书 利益向基金管理东说念主追偿；   （21）实践收效的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额捏有东说念主大会召集、议事及表决的程序和功令   基金份额捏有东说念主大会由基金份额捏有东说念主组成，基金份额捏有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额捏有东说念主出席会议并表决。基金份额捏有东说念主捏有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金份额捏有东说念主大会不设日常机构。   （一）召开事由   （1）驱除《基金合同》，但基金合同另有约定的除外；   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调度基金运作状貌；   （5）休养基金管理东说念主、基金托管东说念主的报酬圭臬，但法律法则要求休养该等 报酬圭臬除外；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并（法律法则、中国证监会另有端正的除外）；   （8）驱除基金上市，但因基金不再具备上市条件而被上海证券交游所驱除 上市的除外；   （9）变更基金投资方针、范围或策略（法律法则和中国证监会另有端正的 除外）；   （10）变更基金份额捏有东说念主大会程序；   （11）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额捏有东说念主大会；   （12）单独或共计捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额捏有东说念主（以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就归拢事项书 面要求召开基金份额捏有东说念主大会；   （13）对基金合同当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （14）法律法则、《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份额 捏有东说念主大会的事项。 汇添富经典成长如期灵通夹杂型证券投资基金             更新招募证明书 捏有东说念主大会：   （1）法律法则要求增多的基金用度的收取；   （2）在法律法则和《基金合同》端正的范围内休养本基金的申购费率、调 低赎回费率或在对现存基金份额捏有东说念主利益无本质性不利影响的前提下变更收 费状貌、休养基金份额类别建设；   （3）因相应的法律法则、上海证券交游所或登记机构的关系业务功令发生 变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东说念主利益无本质性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生要紧变化；   （5）按照法律法则和《基金合同》端正不需召开基金份额捏有东说念主大会的以 外的其他情形。   （二）会议召集东说念主及召集状貌 金管理东说念主召集。 冷漠书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面陈诉基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并陈诉基金管理 东说念主，基金管理东说念主应当配合。 求召开基金份额捏有东说念主大会，应当向基金管理东说念主冷漠书面提议。基金管理东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面陈诉冷漠提议的基金份额 捏有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额捏有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主冷漠书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面陈诉冷漠提议的基 金份额捏有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 汇添富经典成长如期灵通夹杂型证券投资基金             更新招募证明书 之日起 60 日内召开并陈诉基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 开基金份额捏有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或共计代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主有权自行召集，并至少提前 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阴私、干预。 益登记日。   （三）召开基金份额捏有东说念主大会的陈诉时期、陈诉内容、陈诉状貌 告。基金份额捏有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事程序和表决状貌；   （3）有权出席基金份额捏有东说念主大会的基金份额捏有东说念主的权益登记日；   （4）授权托付证明注解的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时期和地点；   （5）会务常设有计划东说念主姓名及有计划电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要陈诉的其他事项。 中证明本次基金份额捏有东说念主大会所采取的具体通信状貌、托付的公证机关偏执联 系状貌和有计划东说念主、书面表决见地寄交的截止时期和收取状貌。 决见地的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面陈诉基金管理东说念主 到指定地点对表决见地的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额捏有东说念主，则应另行 书面陈诉基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决见地的计票进行监督。基金 管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决见地的计票进行监督的，不影响表决见地 的计票服从。   （四）基金份额捏有东说念主出席会议的状貌 汇添富经典成长如期灵通夹杂型证券投资基金              更新招募证明书      基金份额捏有东说念主大会可通过现场开会状貌、通信开会状貌或法律法则及中国 证监会允许的其他状貌召开，会议的召开状貌由会议召集东说念主笃定。 代表出席，现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额捏 有东说念主大会，基金管理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开 会同期适合以下条件时，不错进行基金份额捏有东说念主大会议程：      （1）亲身出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东说念主 捏有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付证明注解适正当律法则、《基金合 同》和会议陈诉的端正，况兼捏有基金份额的凭证与基金管理东说念主捏有的登记贵寓 相符；      （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证显现， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从新召集基金份额捏有东说念主大会。从新召 集的基金份额捏有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 体式在表决截止日曩昔投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面状貌进行表 决。      在同期适合以下条件时，通信开会的状貌视为灵验：      （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议陈诉后，在 2 个职业日内连 续公布关系辅导性公告；      （2）召集东说念主按基金合同约定陈诉基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金管理东说念主）到指定地点对书面表决见地的计票进行监督。会议召集东说念主在基 金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按 照会议陈诉端正的状貌收取基金份额捏有东说念主的书面表决见地；基金托管东说念主或基金 管理东说念主经陈诉不参加收取书面表决见地的，不影响表决服从；      （3）本东说念主径直出具书面见地或授权他东说念主代表出具书面见地的，基金份额捏 汇添富经典成长如期灵通夹杂型证券投资基金            更新招募证明书 有东说念主所捏有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主径直出具书面见地或授权他东说念主代表出具书面见地的基金份额捏有东说念主 所捏有的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错 在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审 议事项从新召集基金份额捏有东说念主大会。从新召集的基金份额捏有东说念主大会应当有代 表三分之一以上（含三分之一）基金份额的捏有东说念主径直出具书面见地或授权他东说念主 代表出具书面见地；   （4）上述第（3）项中径直出具书面见地的基金份额捏有东说念主或受托代表他东说念主 出具书面见地的代理东说念主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具书面见地的 代理东说念主出具的托付东说念主捏有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付证明注解符 正当律法则、《基金合同》和会议陈诉的端正，并与基金登记机构记录相符。 他非现场状貌或者以非现场状貌与现场状貌结合的状貌召开基金份额捏有东说念主大 会，或者领受网罗、电话或其他状貌授权他东说念主代为出席会议并表决，会议程序比 照现场开会和通信状貌开会的程序进行。   （五）议事内容与程序   议事内容为关系基金份额捏有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修 改、决定驱除《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法则及《基金合同》端正的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份 额捏有东说念主大会谋划的其他事项。   基金份额捏有东说念主大会的召集东说念主发出召集会议的陈诉后，对原有提案的修改应 当在基金份额捏有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的状貌下，起程点由大会主捏东说念主按照下列第七条端正程序笃定和公 布监票东说念主，然后由大会主捏东说念主宣读提案，经谋划后进行表决，并形成大会决议。 大会主捏东说念主为基金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主捏 汇添富经典成长如期灵通夹杂型证券投资基金           更新招募证明书 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主捏；如果基金管理东说念主授权 代表和基金托管东说念主授权代表均未能主捏大会，则由出席大会的基金份额捏有东说念主和 代理东说念主所捏表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额捏有东说念主 动作该次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主 捏基金份额捏有东说念主大会，不影响基金份额捏有东说念主大会作出的决议的服从。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份证明注解文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主 姓名（或单元称号）和有计划状貌等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，起程点由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所陈诉的表决 截止日历后 2 个职业日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额捏有东说念主所捏每份基金份额有一票表决权。   基金份额捏有东说念主大会决议分为一般决议和特别决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所端正的须以 特别决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的状貌通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 调度基金运作状貌、更换基金管理东说念主或者基金托管东说念主、驱除《基金合同》、本基 金与其他基金合并以特别决议通过方为灵验。   基金份额捏有东说念主大会采取记名状貌进行投票表决。   采取通信状貌进行表决时，除非在计票时有充分的相悖笔据证明注解，不然提交 适合会议陈诉中端正的阐述投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 适合会议陈诉端正的书面表决见地视为灵验表决，表决见地迂缓不清或相互矛盾 的视为弃权表决，但应当计入出具书面见地的基金份额捏有东说念主所代表的基金份额 总额。   基金份额捏有东说念主大会的各项提案或归拢项提案内比肩的各项议题应当分开 汇添富经典成长如期灵通夹杂型证券投资基金            更新招募证明书 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额捏有东说念主大会的主捏 东说念主应当在会议开动后文牍在出席会议的基金份额捏有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额捏有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额捏有东说念主自行召集或大会天然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主应当在会议开动 后文牍在出席会议的基金份额捏有东说念主中选举三名基金份额捏有东说念主代表担任监票 东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的服从。   （2）监票东说念主应当在基金份额捏有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主捏东说念主当 场公布计票结果。   （3）如果会议主捏东说念主或基金份额捏有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有异 议，不错在文牍表决结果后立即对所投票数要求进行从新盘点。监票东说念主应当进行 从新盘点，从新盘点以一次为限。从新盘点后，大会主捏东说念主应当就地公布从新清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证；基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的服从。   在通信开会的情况下，计票状貌为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对书面表决见地的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）收效与公告   基金份额捏有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额捏有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额捏有东说念主大会决议自收效之日起 2 日内在指定媒介上公告。如果领受 通信状貌进行表决，在公告基金份额捏有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 汇添富经典成长如期灵通夹杂型证券投资基金              更新招募证明书 证机构、公证员姓名等一同公告。      基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主应当实践收效的基金份额捏有东说念主 大会的决议。收效的基金份额捏有东说念主大会决议对全体基金份额捏有东说念主、基金管理 东说念主、基金托管东说念主均有抑制力。      （九）本部分对于基金份额捏有东说念主大会召开事由、召开条件、议事程序、表 决条件等端正，但凡径直援用法律法则或监管功令的部分，如将来法律法则或监 管功令修改导致关系内容被取消或变更的，基金管理东说念主提前公告后，可径直对本 部天职容进行修改和休养，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。      （十）实施侧袋机制期间基金份额捏有东说念主大会的特殊约定      若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额捏有东说念主 和侧袋份额捏有东说念主分别捏有或代表的基金份额或表决权适合该等比例，但若关系 基金份额捏有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额捏有东说念主 捏有或代表的基金份额或表决权适合该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）； 捏有东说念主所捏有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日关系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额捏有东说念主大 会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项从新召集的基金份额捏有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关系基金份额的捏有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额捏有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额捏有东说念主动作该次基金份额捏有东说念主大会的主捏 东说念主； 汇添富经典成长如期灵通夹杂型证券投资基金           更新招募证明书 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   归拢主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   三、基金合同的变更、驱除与基金财产的清理   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于可不经基金 份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公 告，并报中国证监会备案。 自决议收效后 2 日内在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的驱除事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当驱除： 基金托管东说念主相接的；   （三）基金财产的清理 成立清理小组，基金管理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行 基金清理。 管东说念主、具有从事证券关系业务资历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主 员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的办当事者说念主员。 估价、变现和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事步履。 汇添富经典成长如期灵通夹杂型证券投资基金              更新招募证明书   （1）《基金合同》驱除情形出当前，由基金财产清理小组融合接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清表面说；   （5）礼聘管帐师事务所对清表面说进行外部审计，礼聘讼师事务所对清理 论说出具法律见地书；   （6）将清表面说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分配   依据基金财产清理的分配有规划，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金 份额比例进行分配。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产清表面说料理帐师事务所 审计并由讼师事务所出具法律见地书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理 公告于基金财产清表面说报中国证监会备案后 5 个职业日内由基金财产清理小 组进行公告。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及关联文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。   四、争议的处理和适用的法律   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争 议，如经友好协商未能管理的，应提交中国国外经济贸易仲裁委员会根据该会当 时灵验的仲裁功令进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是结尾的，对仲裁各 方当事东说念主均具有抑制力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，关系各方当事东说念主应坚守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，陆续 汇添富经典成长如期灵通夹杂型证券投资基金         更新招募证明书 诚实、费力、尽责地履行《基金合同》和托管契约端正的义务，崇敬基金份额捏 有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中华东说念主民共和国法律统治。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的状貌   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公场面和营业场面查阅。 汇添富经典成长如期灵通夹杂型证券投资基金                  更新招募证明书           第二十二部分 托管契约的内容提要   一、基金托管契约当事东说念主   （一）基金管理东说念主   称号：汇添富基金管理股份有限公司   住所：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 H686 室   法定代表东说念主：李文   成立时期：2005 年 2 月 3 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字【2005】5 号   注册本钱：东说念主民币 132,724,224 元   组织体式：股份有限公司   经营范围：基金召募，基金销售，资产管理，经中国证监会许可的其他业务   存续期间：捏续经营   （二）基金托管东说念主   称号：中国工商银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   成立时期：1984 年 1 月 1 日   法定代表东说念主：廖林   注册本钱：东说念主民币 35,640,625.7089 万元   有计划电话：010-66105799   有计划东说念主：郭明   批准设立机关和设立文号：国务院《对于中国东说念主民银行专门应用中央银行职 能的决定》（国发1983146 号）   存续期间：捏续经营   经营范围：办理东说念主民币进款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单子 承兑、贴现、转贴现、种种汇兑业务；代理资金清理；提供信用证服务及担保； 代理销售业务；代理刊行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理 证券投资基金清理业务（银证转账）；保障代理业务；代理政策性银行、异邦政 府和国外金融机构贷款业务；解救箱服务；刊行金融债券；买卖政府债券、金融 汇添富经典成长如期灵通夹杂型证券投资基金            更新招募证明书 债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托管理服务；年金账户管 理服务；灵通式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信观测、商议、见 证业务；贷款承诺；企业、个东说念主财务参谋人服务；组织或参加银团贷款；外汇进款； 外汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单子承兑和贴现；外汇借款； 外汇担保；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有价证券；自营、 代客外汇买卖；外汇金融繁衍业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银 行业务；办理结汇、售汇业务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。   二、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金管理东说念主的投资步履应用监督权 金投资范围、投资对象进行监督。   本基金将投资于以下金融器具：   本基金的投资范围为具有精深流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的 股票（含中小板、创业板偏执他经中国证监会核准上市的股票）、存托凭证、港 股通标的股票、债券（包括国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、 中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支捏债券、政府支捏机 构债券、场合政府债券、可交换债券、中小企业私募债券、可调度债券（含分离 交游可转债）偏执他经中国证监会允许投资的债券或单子）、资产支捏证券、债 券回购、同行存单、银行进款（包含契约进款、如期进款偏执他银行进款）、货 币商场器具、权证、股指期货、股票期权、国债期货以及法律法则或中国证监会 允许基金投资的其他金融器具（但须适合中国证监会关系端正）。   本基金不得投资于关系法律、法则、部门规章及《基金合同》阻塞投资的投 资器具。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行妥当 程序后，不错将其纳入投资范围。 投融资比例进行监督：   （1）按法律法则的端正及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比 例为：顽固期内，本基金投资于股票资产及存托凭证占基金资产的比例不低于 汇添富经典成长如期灵通夹杂型证券投资基金           更新招募证明书 前三个月、灵通期及灵通期收尾后三个月的期间内，本基金仍需校服投资于港股 通标的股票占股票资产的比例不起程点 50%的比例限制，其余的投资比例不受上述 比例限制。灵通期内，每个交游日日终，在扣除股指期货、国债期货和股票期权 合约需缴纳的交游保证金后，本基金捏有的现款或到期日在一年以内的政府债券 的比例共计不低于基金资产净值的 5%；顽固期内，捏有现款或者到期日在一年 以内的政府债券占基金资产净值的比例不受上述限制，但每个交游日日终扣除股 指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的交游保证金后，应当保捏不低于交游 保证金一倍的现款，本基金所指的现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申 购款等。   因基金范围或商场变化等因素导致投资组合不适合上述端正的，基金管理东说念主 应在合理的期限内休养基金的投资组合，以适合上述比例限制。法律法则另有规 定时，从其端正。   如法律法则或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适 当程序后，不错将其纳入投资范围，并可依据届时灵验的法律法则当令合理地调 整投资范围。   （2）根据法律法则的端正及《基金合同》的约定，本基金投资组合遵照以 下投资限制：   a、顽固期内，本基金投资于股票资产及存托凭证占基金资产的比例不低于 前三个月、灵通期及灵通期收尾后三个月的期间内，本基金仍需校服投资于港股 通标的股票占股票资产的比例不起程点 50%的比例限制，其余的投资比例不受上述 比例限制；   b、灵通期内，每个交游日日终，在扣除股指期货、国债期货和股票期权合 约需缴纳的交游保证金后，本基金捏有的现款或到期日在一年以内的政府债券的 比例共计不低于基金资产净值的 5%；顽固期内，捏有现款或者到期日在一年以 内的政府债券占基金资产净值的比例不受上述限制，但每个交游日日终在扣除股 指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的交游保证金后，应当保捏不低于交游 保证金一倍的现款，本基金所指的现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申 汇添富经典成长如期灵通夹杂型证券投资基金              更新招募证明书 购款等；   c、本基金捏有一家公司刊行的证券（归拢家公司在境内和香港同期上市的 A+H 股合并计较），其市值不起程点基金资产净值的 10％；   d、本基金管理东说念主管理的且由本基金托管东说念主托管的全部基金捏有一家公司发 行的证券（归拢家公司在境内和香港同期上市的 A+H 股合并计较），不起程点该证 券的 10％；   e、本基金捏有的全部权证，其市值不起程点基金资产净值的 3%；   f、本基金管理东说念主管理的且由本基金托管东说念主托管的全部基金捏有的归拢权证， 不得起程点该权证的 10％；   g、本基金在职何交游日买入权证的总金额，不得起程点上一交游日基金资产 净值的 0.5％；   h、本基金投资于归拢原始权益东说念主的种种资产支捏证券的比例，不得起程点基 金资产净值的 10％；   i、本基金捏有的全部资产支捏证券，其市值不得起程点基金资产净值的 20%；   j、本基金捏有的归拢（指归拢信用级别）资产支捏证券的比例，不得起程点 该资产支捏证券范围的 10%；   k、本基金管理东说念主管理的且由本基金托管东说念主托管的全部基金投资于归拢原始 权益东说念主的种种资产支捏证券，不得起程点其种种资产支捏证券共计范围的 10％；   l、本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支捏证券。基 金捏有资产支捏证券期间，如果其信用品级下降、不再适合投资圭臬，应在评级 论说发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   m、本基金财产参与股票刊行申购，所申报的金额不得起程点本基金的总资产， 本基金所申报的股票数目不得起程点拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   n、本基金参预宇宙银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得起程点基金 资产净值的 40%；本基金在宇宙银行间同行商场中的债券回购最历久限为 1 年， 债券回购到期后不得缓期；   o、本基金参与股指期货交游和国债期货交游，应当遵照下列要求： 合约价值与有价证券市值之和，不得起程点基金资产净值的 100%；灵通期内，本 汇添富经典成长如期灵通夹杂型证券投资基金            更新招募证明书 基金在职何交游日日终，捏有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市 值之和，不得起程点基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到 期日在一年以内的政府债券）、权证、资产支捏证券、买入返售金融资产（不含 质押式回购）等； 金资产净值的 10%；在职何交游日日终，捏有的卖出股指期货合约价值不得起程点 基金捏有的股票总市值的 20%；本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的股 指期货合约的成交金额不得起程点上一交游日基金资产净值的 20%；本基金所捏有 的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差计较）应当适合《基金 合同》对于股票投资比例的关联约定； 金资产净值的 15%；在职何交游日日终，捏有的卖出洋债期货合约价值不得起程点 基金捏有的债券总市值的 30%；在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债期货 合约的成交金额不得起程点上一交游日基金资产净值的 30%；本基金所捏有的债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，合 计（轧差计较）应当适合基金合同对于债券投资比例的关联约定；   p、灵通期内，本基金总资产不得起程点基金净资产的 140%；顽固期内，本基 金的基金总资产不得起程点基金净资产的 200%；   q、本基金参与融资的，每个交游日日终，本基金捏有的融资买入股票与其 他有价证券市值之和，不得起程点基金资产净值的 95%；   r、灵通期内，本基金主动投资流动性受限资产的市值共计不得起程点本基金 基金资产净值的 15%；   s、本基金管理东说念主管理的且由本基金托管东说念主托管的全部灵通式基金（包括开 放式基金以及处于灵通期的如期灵通基金，十足按照关联指数的组成比例进行证 券投资的灵通式基金以及中国证监会招供的特殊投资组合除外）捏有一家上市公 司刊行的可畅达股票，不得起程点该上市公司可畅达股票的 15%；归拢基金管理东说念主 管理的且由本基金托管东说念主托管的全部投资组合捏有一家上市公司刊行的可畅达 股票，不得起程点该上市公司可畅达股票的 30%；   t、本基金捏有单只中小企业私募债，其市值不得起程点本基金资产净值的 汇添富经典成长如期灵通夹杂型证券投资基金               更新招募证明书      u、本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票实践。      《基金法》偏执他关联法律法则或监管部门取消或变更上述限制的，如适用 于本基金，基金管理东说念主在履行妥当程序后，则本基金投资不再受关系限制或以变 更以后的端正为准。      （3）法则允许的基金投资比例休养期限      除上述第 b、l、r 项外，由于证券/期货商场波动、证券刊行东说念主合并、基金规 模变动等基金管理东说念主之外的原因导致的投资组合不适合上述约定的比例，基金管 理东说念主应在 10 个交游日内进行休养，但中国证监会端正的特殊情形除外。法律法 规另有端正的从其端正。      基金管理东说念主应在出现可料到资产范围大幅变动的情况下，至少提前 2 个职业 日肃穆向基金托管东说念主发函证明基金可能变动范围和基金管理东说念主草率措施，便于基 金托管东说念主实施交游监督。      基金管理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联端正。在上述期间，本基金的投资范围应当适合基金合同的约 定。      基金托管东说念主对基金投资的监督和查验自《基金合同》收效之日起开动。 投资阻塞步履进行监督：      根据法律法则的端正及《基金合同》的约定，本基金阻塞从事下列步履：      （1）承销证券；      （2）违背端正向他东说念主贷款或提供担保；      （3）从事承担无穷职业的投资；      （4）买卖其他基金份额，但中国证监会另有端正的除外；      （5）向基金管理东说念主、基金托管东说念主出资。      如法律法则或监管部门取消上述阻塞性端正，如适用于本基金，则本基金可 不受上述端正的限制。 东说念主参与银行间债券商场进行监督。 汇添富经典成长如期灵通夹杂型证券投资基金           更新招募证明书   基金管理东说念主参与银行间商场交游，应按照审慎的风险旁边原则评估交游敌手 资信风险，并自主采纳交游敌手。基金托管东说念主发现基金管理东说念主与银行间商场的丙 类会员进行债券交游的，不错通过邮件、电话等两边招供的状貌提醒基金管理东说念主， 基金管理东说念主应实时向基金托管东说念主提供可行性证明。基金管理东说念主应确保可行性证明 内容委果、准确、好意思满。基金托管东说念主不合基金管理东说念主提供的可行性证明进行本质 审查。基金管理东说念主同意，经提醒后基金管理东说念主仍实践交游并变成基金资产损失的， 基金托管东说念主不承担职业。   基金管理东说念主在银行间商场进行现券买卖和回购交游时，以 DVP(券款兑付) 的交游结算状貌进行交游。   本基金投资银行进款的信用风险主要包括进款银行的信用品级、进款银行的 支付才略等波及到进款银行采纳方面的风险。基金管理东说念主应基于审慎原则评估存 款银行信用风险并据此采纳进款银行。因基金管理东说念主违背上述原则给基金变成的 损失，基金托管东说念主不承担任何职业，关系损失由基金管理东说念主先行承担。基金管理 东说念主履行先行赔付职业后，有权要求关系职业东说念主进行抵偿。基金托管东说念主的职责仅限 于督促基金管理东说念主履行先行赔付职业   （1）基金投资畅达受限证券，应校服《对于基金投资非公开刊行股票等流 通受限证券关联问题的陈诉》等关联法律法则端正。   （2）畅达受限证券，包括由《上市公司证券刊行管理办法》程序的非公开 刊行股票、公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可交游 证券，不包括由于发布要紧讯息或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证 券、回购交游中的质押券等畅达受限证券。   （3）基金管理东说念主应在基金初度投资畅达受限证券前，向基金托管东说念主提供经 基金管理东说念主董事会批准的关联基金投资畅达受限证券的投资决策经过、风险旁边 轨制。基金投资非公开刊行股票，基金管理东说念主还应提供基金管理东说念主董事会批准的 流动性风险处置预案。上述贵寓应包括但不限于基金投资畅达受限证券的投资额 度和投资比例旁边情况。   基金管理东说念主应至少于初度实践投资指示之前两个职业日将上述贵寓书面发 汇添富经典成长如期灵通夹杂型证券投资基金         更新招募证明书 至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有满盈的时期进行审核。基金托管东说念主应在收到上 述贵寓后两个职业日内，以书面或其他两边招供的状貌阐述收到上述贵寓。   （4）基金投资畅达受限证券前，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供适正当律 法则要求的关联书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文 件、刊行证券数目、刊行价钱、锁如期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总 成本占基金资产净值的比例、已捏有畅达受限证券市值占资产净值的比例、资金 划付时期等。基金管理东说念主应保证上述信息的委果、好意思满，并应至少于拟实践投资 指示前两个职业日将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有满盈的时 间进行审核。   （5）基金托管东说念主应按照《对于基金投资非公开刊行股票等畅达受限证券有 关问题的陈诉》端正，对基金管理东说念主是否校服法律法则进行监督，并审核基金管 理东说念主提供的关联书面信息。基金托管东说念主合计上述贵寓可能导致基金出现风险的， 有权要求基金管理东说念主在投资畅达受限证券前就该风险的摒除或防护措施进行补 充书面证明，并保留稽查基金管理东说念主风险管理部门就基金投资畅达受限证券出具 的风险评估论说等备查贵寓的权利。不然，基金托管东说念主有权断绝实践关联指示。 因断绝实践该指示变成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担任何职业，并有权报 告中国证监会。   如基金管理东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求解 决。如果基金托管东说念主切实履行监督职责，则不承担任何职业。如果基金托管东说念主没 有切实履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管东说念主应承担连带职业。   （二）基金托管东说念主应根据关联法律法则的端正及《基金合同》的约定，对基 金资产净值计较、基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入笃定、 基金收益分配、关系信息露出、基金宣传推介材料中登载基金功绩阐明数据等进 行监督和核查。   （三）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资运作偏执他运作违背《基金法》、 《基金合同》、基金托管契约关联端正时，应实时以书面体式陈诉基金管理东说念主限 期纠正，基金管理东说念主收到陈诉后应鄙人一个职业日实时查对，并以书面体式向基 金托管东说念主发出回函，进行解释或举证。   在限期内，基金托管东说念主有权随时对陈诉县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。 汇添富经典成长如期灵通夹杂型证券投资基金          更新招募证明书 基金管理东说念主对基金托管东说念主陈诉的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应报 告中国证监会。基金托管东说念主有义务要求基金管理东说念主抵偿因其违背《基金合同》而 致使投资者遭受的损失。   对于依据交游程序尚未成交的且基金托管东说念主在交游前简略监控的投资指示， 基金托管东说念主发现该投资指示违背关系法律法则端正或者违背《基金合同》约定的， 应当断绝实践，立即陈诉基金管理东说念主，并向中国证监会论说。   对于必须于估值完成后方可获知的监控目的或依据交游程序仍是成交的投 资指示，基金托管东说念主发现该投资指示违背法律法则或者违背《基金合同》约定的， 应当立即陈诉基金管理东说念主，并论说中国证监会。   基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在端正时期内 答复基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按 照法则要求需向中国证监会报送基金监督论说的，基金管理东说念主应积极配合提供相 关数据贵寓和轨制等。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主有要紧违法步履，应立即论说中国证监会，同期 陈诉基金管理东说念主限期纠正。   基金管理东说念主无朴直原理，断绝、谢却基金托管东说念主根据本契约端正应用监督权， 或采取拖延、欺骗等技能妨碍基金托管东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金托管 东说念主冷漠训诲仍不改正的，基金托管东说念主应论说中国证监会。   三、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限 于基金托管东说念主安全解救基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户和期货账 户等投资所需账户、复核基金管理东说念主计较的基金资产净值和基金份额净值、根据 基金管理东说念主指示办理清理交收、关系信息露出和监督基金投资运作等步履。   基金管理东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管 理、无故未实践或无故延长实践基金管理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等 违背《基金法》、《基金合同》、本托管契约偏执他关联端正时，基金管理东说念主应及 时以书面体式陈诉基金托管东说念主限期纠正，基金托管东说念主收到陈诉后应实时查对阐述 并以书面体式向基金管理东说念主发出回函。在限期内，基金管理东说念主有权随时对陈诉县 项进行复查，督促基金托管东说念主改正，并予协助配合。基金托管东说念主对基金管理东说念主通 汇添富经典成长如期灵通夹杂型证券投资基金            更新招募证明书 知的违法事项未能在限期内纠正的，基金管理东说念主应论说中国证监会。基金管理东说念主 有义务要求基金托管东说念主抵偿基金因此所遭受的损失。   基金管理东说念主发现基金托管东说念主有要紧违法步履，应立即论说中国证监会和银行 业监督管理机构，同期陈诉基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主应就基金管理东说念主合 理的疑义进行解释。   基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查步履，包括但不限于：提交关系资 料以供基金管理东说念主核查托管财产的好意思满性和委果性，在端正时期内答复基金管理 东说念主并改正。   基金托管东说念主无朴直原理，断绝、谢却基金管理东说念主根据本契约端正应用监督权， 或采取拖延、欺骗等技能妨碍基金管理东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金管理 东说念主冷漠训诲仍不改正的，基金管理东说念主应论说中国证监会。   四、基金财产解救   （一）基金财产解救的原则 走运用、贬责、分配基金的任何财产。 投资所需的账户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管理，孤立核算，确保基金财产的 好意思满与孤立。 金管理东说念主负责与关联当事东说念主笃定到账日历并陈诉基金托管东说念主，到账日基金财产没 有到达基金托管东说念主处的，基金托管东说念主应实时陈诉基金管理东说念主采取措施进行催收。 由此给基金变成损失的，基金管理东说念主应负责向关联当事东说念主追偿基金的损失，基金 托管东说念主应当赐与必要的协助，但对此不承担职业。   （二）召募资金的考证   召募期内销售机构按销售与服务代理契约的约定，将认购资金划入基金管理 东说念主在具有基金托管资历的生意银行开设的汇添富基金管理股份有限公司基金认 汇添富经典成长如期灵通夹杂型证券投资基金            更新招募证明书 购专户。该账户由基金管理东说念主开立并管理。基金召募期满，召募的基金份额总额、 基金召募金额、基金份额捏有东说念主东说念主数适合《基金法》、                        《运作办法》等关联端正后， 由基金管理东说念主礼聘具有从事证券业务资历的管帐师事务所进行验资，出具验资报 告，出具的验资论说应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名有 效。验资完成，基金管理东说念主应将召募的属于本基金财产的全部资金划入基金托管 东说念主为基金开立的资产托管专户中，基金托管东说念主在收到资金当日出具阐述文献。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》收效的条件，由基金管理东说念主按 端正办理退款事宜。   （三）基金的银行账户的开立和管理   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在其营业机构开设资产托管专户，解救基金 的银行进款。该账户的开设和管原理基金托管东说念主承担。本基金的一切货币收支活 动，均需通过基金托管东说念主的资产托管专户进行。   资产托管专户的开立和使用，限于知足开展本基金业务的需要。基金托管东说念主 和基金管理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的 任何银行账户进行本基金业务除外的步履。   资产托管专户的管理当适合《东说念主民币银行结算账户管理办法》、                              《现款管理暂 行条例》、     《东说念主民币利率管理端正》、                《利率管理暂行端正》、                          《支付结算办法》以及 银行业监督管理机构的其他端正。   （四）基金证券账户与证券交游资金账户的开设和管理   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的状貌在中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限职业公司上海分 公司/深圳分公司开立基金证券交游资金账户，用于证券清理。   基金证券账户的开立和使用，限于知足开展本基金业务的需要。基金托管东说念主 和基金管理东说念主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务除外的步履。   （五）债券托管账户的开立和管理    《基金合同》收效后，基金管理东说念主负责以本基金的口头央求并取得参预全 国银行间同行拆借商场的交游资历，并代表基金进行交游；基金托管东说念主负责以本 汇添富经典成长如期灵通夹杂型证券投资基金           更新招募证明书 基金的口头在中央国债登记结算有限职业公司和银行间商场清理所股份有限公 司开设银行间债券商场债券托管自营账户，并由基金托管东说念主负责基金的债券的后 台匹配及资金的清理。 场回购主契约，底本由基金托管东说念主解救，基金管理东说念主保存副本。   （六）其他账户的开设和管理   在本托管契约缔结日之后，本基金被允许从事适正当律法则端正和《基金合 同》约定的其他投资品种的投资业务时，如果波及关系账户的开设和使用，由基 金管理东说念主协助基金托管东说念主根据关联法律法则的端正和《基金合同》的约定，开立 关联账户。该账户按关联功令使用并管理。   （七）基金财产投资的关联什物证券、银行如期进款存单等有价凭证的解救   基金财产投资的关联什物证券、银行如期进款存单等有价凭证由基金托管东说念主 存放于基金托管东说念主的解救库；其中什物证券也可存入中央国债登记结算有限职业 公司或中国证券登记结算有限职业公司上海分公司/深圳分公司、银行间商场清 算所股份有限公司或单子营业中心的代解救库。什物证券的购买和转让，由基金 托管东说念主根据基金管理东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主施行灵验旁边下的什物证券 在基金托管东说念主解救期间的损坏、灭失，由此产生的职业应由基金托管东说念主承担。基 金托管东说念主对基金托管东说念主除外机构施行灵验旁边或解救的证券不承担解救职业。   （八）与基金财产关联的要紧合同的解救   由基金管理东说念主代表基金签署的与基金关联的要紧合同的原件分别应由基金 托管东说念主、基金管理东说念主解救。除本契约另有端正外，基金管理东说念主在代表基金签署与 基金关联的要紧合同期应保证捏有两份以上的底本，以便基金管理东说念主和基金托管 东说念主至少各捏有一份底本的原件。基金管理东说念主在合同签署后 5 个职业日内通过专东说念主 投递、挂号邮寄等安全状貌将合同原件投递基金托管东说念主处。合同原件应存放于基 金管理东说念主和基金托管东说念主各自文献解救部门 15 年以上。   五、基金资产净值计较与复核   （一）基金资产净值的计较   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。基金份额净值是指 汇添富经典成长如期灵通夹杂型证券投资基金            更新招募证明书 计较日基金资产净值除以该计较日发售在外的基金份额总份额后的数值。基金份 额净值的计较保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的舛讹 计入基金财产。国度另有端正的，从其端正。      基金管理东说念主应每职业日对基金资产估值。但基金管理东说念主根据法律法则或基金 合同的端正暂停估值时除外。估值原则应适合《基金合同》、                           《证券投资基金管帐 核算业务引导》偏执他法律、法则的端正。用于基金信息露出的基金资产净值和 基金份额净值由基金管理东说念主负责计较，基金托管东说念主复核。基金管理东说念主应于每个工 作日交游收尾后计较当日的基金份额净值并以两边招供的状貌发送给基金托管 东说念主。基金托管东说念主对基金份额净值计较结果复核后以两边招供的状貌发送给基金管 理东说念主，由基金管理东说念主对基金份额净值按端正赐与公布。      根据《基金法》，基金管理东说念主计较并公告基金资产净值，基金托管东说念主复核、 审查基金管理东说念主计较的基金资产净值。因此，本基金的管帐职业方是基金管理东说念主， 就与本基金关联的管帐问题，如经关系各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达 成一致的见地，按照基金管理东说念主对基金资产净值的计较结果对外赐与公布。法律 法则以及监管部门有强制端正的，从其端正。如有新增事项，按国度最新端正估 值。      （二）基金资产估值方法      基金所领有的股票、债券、权证、银行进款本息、应收款项、股指期货合约、 国债期货合约、股票期权合约、其它投资等资产及欠债。      本基金的估值方法为：      （1）证券交游所上市的有价证券的估值      ①交游所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交游所 挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生 要紧变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交游日的市 价（收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发 生影响证券价钱的要紧事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化因 素，休养最近交游市价，笃定公允价钱； 汇添富经典成长如期灵通夹杂型证券投资基金            更新招募证明书   ②交游所上市交游或挂牌转让的固定收益品种（基金合同另有端正的除外）， 登科估值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值；   ③对在交游所商场上市交游的可调度债券，登科逐日收盘价动作估值全价；   ④交游所上市不存在活跃商场的有价证券，领受估值时候笃定公允价值。交 易所上市的资产支捏证券，领受估值时候笃定公允价值，在估值时候难以可靠计 量公允价值的情况下，按成本估值。   （2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：   ①送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌的同 一股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   ②初度公开刊行未上市的股票和权证，领受估值时候笃定公允价值，在估值 时候难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   ③对在交游所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的情况 下，应以活跃商场上未经休养的报价动作计量日的公允价值进行估值；对于活跃 商场报价未能代表计量日公允价值的情况下，草率商场报价进行休养，阐述计量 日的公允价值；对于不存在商场步履或商场步履很少的情况下，则领受估值时候 笃定公允价值；   ④畅达受限的股票，包括非公开刊行股票、初度公开刊行股票时公司股东公 开发售股份、通过巨额交游取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新刊行未上 市、回购交游中的质押券等畅达受限股票），按监管机构或行业协会关联端正确 定公允价值。   （3）对宇宙银行间商场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价估值。对于 含投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未应用回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在显着互异，未上市期 间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （4）归拢债券或股票同期在两个或两个以上商场交游的，按债券或股票所 处的商场分别估值。 汇添富经典成长如期灵通夹杂型证券投资基金             更新招募证明书      （5）中小企业私募债券领受估值时候笃定公允价值，估值时候难以笃定和 计量其公允价值的，按成本估值。      （6）同行存单按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值；遴选的第三 方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。      （7）本基金投资股指期货合约，一般以股指期货当日结算价进行估值，估 值当日无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化的，领受最近交游 日结算价估值。      （8）本基金投资股票期权合约，一般以股票期权当日结算价进行估值，估 值当日无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化的，领受最近交游 日结算价估值。      （9）国债期货合约以估值日的结算价估值。估值当日无结算价的，且最近 交游日后经济环境未发生要紧变化的，领受最近交游日结算价估值。如法律法则 今后另有端正的，从其端正。      （10）估值计较中波及港币或其他外币币种对东说念主民币汇率的，将依据下列信 息提供机构所提供的汇率为基准：当日中国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币 汇率的中间价，或其他不错反馈公允价值的汇率进行估值。      （11）当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理东说念主不错领受舞动订价 机制，以确保基金估值的公道性。      （12）如有可信笔据标明按上述方法进行估值不成客不雅反馈其公允价值的， 基金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估 值。      （13）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交游的股票进行。      （14）关系法律法则以及监管部门有强制端正的，从其端正。如有新增事项， 按国度最新端正估值。      如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及关系法律法则的端正或者未能充分崇敬基金份额捏有东说念主利益时，应立即陈诉 对方，共同查明原因，两边协商管理。      （三）估值差错处理      因基金估值毛病给投资者变成损失的应先由基金管理东说念主承担，基金管理东说念主对 汇添富经典成长如期灵通夹杂型证券投资基金             更新招募证明书 不应由其承担的职业，有权向职业东说念主追偿。      当基金管理东说念主计较的基金资产净值、基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐述 后公告的，由此变成的投资者或基金的损失，应根据法律法则的端正对投资者或 基金支付抵偿金，就施行向投资者或基金支付的抵偿金额，由基金管理东说念主与基金 托管东说念主按顾问理费率和托管费率的比例各自承担相应的职业。      由于一方当事东说念主提供的信息毛病，另一方当事东说念主在采取了必要合理的措施后 仍不成发现该毛病，进而导致基金资产净值、基金份额净值计较毛病变成投资者 或基金的损失，以及由此变成以后交游日基金资产净值、基金份额净值计较顺延 毛病而引起的投资者或基金的损失，由提供毛病信息确当事东说念主一方负责抵偿。      当基金管理东说念主计较的基金资产净值与基金托管东说念主的计较结果不一致时，关系 各方应本着费力尽责的立场从新计较查对，如果临了仍无法达成一致，应以基金 管理东说念主的计较结果为准对外公布，由此变成的损失以及因该交游日基金资产净值 计较顺延毛病而引起的损失由基金管理东说念主承担抵偿职业，基金托管东说念主不负抵偿责 任。      （四）特殊情形的处理 变成的舛讹不动作基金资产估值毛病处理。 可抗力等原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主天然仍是采取必要、妥当、合理的措施 进行查验，但未能发现毛病的，由此变成的基金资产估值毛病，基金管理东说念主和基 金托管东说念主免除抵偿职业。但基金管理东说念主和基金托管东说念主应当积极采取必要的措施减 轻或摒除由此变成的影响。      （五）基金账册的建立      基金管理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》收效后，应按照关系各方约定的同 一记账方法和管帐处理原则，分别独速即建设、登录和解救本基金的全套账册， 对关系各方各自的账册如期进行查对，相互监督，以保证基金资产的安全。若双 方对管帐处理方法存在分歧，应以基金管理东说念主的处理方法为准。      经对账发现关系各方的账目存在不符的，基金管理东说念主和基金托管东说念主必须实时 查明原因并纠正，保证关系各方平行登录的账册记录十足相符。若当日查对不符， 汇添富经典成长如期灵通夹杂型证券投资基金            更新招募证明书 暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的计较和公告的，以基金管理 东说念主的账册为准。   （六）基金如期论说的编制和复核   基金财务报表由基金管理东说念主和基金托管东说念主每月分别孤立编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后 5 个职业日内完成。   在《基金合同》收效后每六个月收尾之日起 45 日内，基金管理东说念主对招募说 明书更新一次并登载在网站上，并将更新后的招募证明书提要登载在指定媒介 上。基金管理东说念主在每个季度收尾之日起 15 个职业日内完成季度论说编制并公告； 在管帐年度半年终了后 60 日内完成半年论说编制并公告；在管帐年度收尾后 90 日内完成年度论说编制并公告。   基金管理东说念主在每月收尾后 5 个职业日内完成月度论说，在月度论说完成当 日，对论说加盖公章后，以加密传真状貌将关联论说提供基金托管东说念主复核；基金 托管东说念主在 3 个职业日内进行复核，并将复核结果实时书面陈诉基金管理东说念主。基金 管理东说念主在每季度收尾后 7 个职业日内完成季度论说，在季度论说完成当日，将有 关论说提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 7 个职业日内进行复核，并将 复核结果书面陈诉基金管理东说念主。基金管理东说念主在基金管帐年度前六个月收尾后 30 日内完成半年度论说，在半年报完成当日，将关联论说提供基金托管东说念主复核，基 金托管东说念主在收到后 30 日内进行复核，并将复核结果书面陈诉基金管理东说念主。基金 管理东说念主在基金管帐年度收尾后 45 日内完成年度论说，在年度论说完成当日，将 关联论说提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 45 日内复核，并将复核结 果书面陈诉基金管理东说念主。   基金托管东说念主在复核过程中，发现关系各方的报表存在不符时，基金管理东说念主和 基金托管东说念主应共同查明原因，进行休养，休养以关系各方招供的账务处理状貌为 准。查对无误后，基金托管东说念主在基金管理东说念主提供的论说上加盖业务印鉴或者出具 加盖托管业务部门公章的复核见地书，关系各方各自留存一份。如果基金管理东说念主 与基金托管东说念主不成于应当发布公告之日之前就关系报抒发成一致，基金管理东说念主有 权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就关系情况报证监会备案。   基金托管东说念主在对财务管帐论说、月度论说、季度论说、半年论说或年度论说 复核已矣后，需盖印阐述或出具相应的复核阐述书，以备有权机构对关系文献审 汇添富经典成长如期灵通夹杂型证券投资基金                 更新招募证明书 核时辅导。   基金如期论说应当在公开露出的第 2 个职业日，分别报中国证监会和基金管 理东说念主主要办公场面所在地中国证监会派出机构备案。   六、基金份额捏有东说念主名册的解救   基金管理东说念主和基金托管东说念主须分别妥善解救的基金份额捏有东说念主名册，包括《基 金合同》收效日、《基金合同》驱除日、基金份额捏有东说念主大会权益登记日、每年 包括基金份额捏有东说念主的称号和捏有的基金份额。   基金份额捏有东说念主名册由基金的基金登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和 解救，基金管理东说念主和基金托管东说念主应按照咫尺关系功令分别解救基金份额捏有东说念主名 册。解救状貌不错领受电子或文档的体式。登记机构的解救期限自基金账户销户 之日起不得少于 20 年。   基金管理东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额捏有东说念主名册： 《基金合同》收效日、《基金合同》驱除日、基金份额捏有东说念主大会权益登记日、 每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额捏有东说念主名册。基金份额捏有东说念主名册 的内容必须包括基金份额捏有东说念主的称号和捏有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额捏有东说念主名册应于下月前十个职业日内提交；《基金合同》收效日、 《基金合同》驱除日等波及到基金弥留事项日历的基金份额捏有东说念主名册应于发生 日后十个职业日内提交。   基金托管东说念主以电子版体式妥善解救基金份额捏有东说念主名册，并如期刻成光盘备 份，保存期限为 15 年。基金托管东说念主不得将所解救的基金份额捏有东说念主名册用于基 金托管业务除外的其他用途，并应校服阴私义务。   若基金管理东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善解救基金份额捏有东说念主名 册，应按关联法则端正各自承担相应的职业。   七、适用法律与争议管理状貌   关系各方当事东说念主同意，因本契约而产生的或与本契约关联的一切争议，除经 友好协商不错管理的，应提交中国国外经济贸易仲裁委员会根据该会那时灵验的 仲裁功令进行仲裁，仲裁的地点在北京市，仲裁裁决是结尾性的并对关系各方均 有抑制力，仲裁用度由败诉方承担。 汇添富经典成长如期灵通夹杂型证券投资基金           更新招募证明书   争议处理期间，关系各方当事东说念主应坚守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，陆续 诚实、费力、尽责地履行《基金合同》和托管契约端正的义务，崇敬基金份额捏 有东说念主的正当权益。   本契约受中国法律统治。   八、托管契约的变更、驱除与基金财产的清理   （一）托管契约的变更与驱除   本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约的内容进行变更。变更后的 托管契约，其内容不得与《基金合同》的端正有任何繁芜。基金托管契约的 变更报中国证监会备案。   发生以下情况，本托管契约驱除：   （1）《基金合同》驱除；   （2）基金托管东说念主驱除、照章被褪色、歇业或有其他基金托管东说念主接管基 金资产；   （3）基金管理东说念主驱除、照章被褪色、歇业或有其他基金管理东说念主接管基 金管理权；   （4）发生法律法则和中国证监会或《基金合同》端正的驱除事项。   （二）基金财产的清理 成立清理小组，基金管理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行 基金清理。 照《基金合同》和本托管契约的端正陆续履行保护基金财产安全的职责。 管东说念主、具有从事证券关系业务资历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主 员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的办当事者说念主员。 估价、变现和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事步履。 汇添富经典成长如期灵通夹杂型证券投资基金              更新招募证明书   （1）《基金合同》驱除情形出现后，由基金财产清理小组融合接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清表面说；   （5）礼聘管帐师事务所对清表面说进行外部审计，礼聘讼师事务所对清理 论说出具法律见地书；   （6）将清表面说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   (1)支付清理用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)清偿基金债务；   (4)按基金份额捏有东说念主捏有的基金份额比例进行分配。 基金财产未按前款(1)－(3)项端正清偿前，不分配给基金份额捏有东说念主。   （三）基金财产清理的公告   清理过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产清表面说料理帐师事务所 审计并由讼师事务所出具法律见地书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理 公告于基金财产清表面说报中国证监会备案后 5 个职业日内由基金财产清理小 组进行公告。   （四）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及关联文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。 汇添富经典成长如期灵通夹杂型证券投资基金              更新招募证明书         第二十三部分 对基金份额捏有东说念主的服务   对于基金份额捏有东说念主，基金管理东说念主将根据具体情况提供一系列的服务，并将 根据基金份额捏有东说念主的需要和商场的变化，增多或变更服务神志。主要服务内容 如下：   一、基金份额捏有东说念主登记服务   基金管理东说念主为基金份额捏有东说念主提供登记服务。基金管理东说念主将配备安全、完善 的电脑系统及通信系统，准确、实时地为基金投资者办理基金账户、基金份额的 登记、管理、托管与转托管；基金调度和非交游过户；基金份额捏有东说念主名册的管 理；权益分配时红利的登记派发；基金交游份额的清理过户和基金交游资金的交 收等服务。   二、基金份额捏有东说念主交游信息查询及信息定制服务 不错到销售网点查询和打印该项交游的阐述信息，或者通过基金管理东说念主客服电话 及网站进行查询。 份额捏有东说念主可自主采纳对账单的发送状貌，如纸制对账单、电子邮件对账单或短 信对账单，或者通过基金管理东说念主网站进行在线对账单的查询与打印。 话、手机短信等通说念提交信息定制央求。可定制的信息主要有：基金份额净值、 交游阐述、对账单服务等。基金管理东说念主可根据施行业务需要，休养定制信息的条 件、状貌和内容。   三、客户服务中心电话服务   基金管理东说念主客户服务中心提供 24 小时自动语音查询服务，基金份额捏有东说念主 可查询基金余额、交游情况、基金产品与服务等关系信息。   客户服务中心在每一职业日提供不少于 12 小时的东说念主工商议服务。基金份额 捏有东说念主可通过基金管理东说念主宇宙融合客服热线：400-888-9918（免远程话费）享受 业务商议、信息查询、信息定制、通信贵寓修改、投诉建议等多项服务。   四、网站服务 汇添富经典成长如期灵通夹杂型证券投资基金                       更新招募证明书   基金份额捏有东说念主不错通过基金管理东说念主网站（www.99fund.com）享受应承资 讯、信息露出、账户信息、交游信息、在线商议等多项服务。   基金份额捏有东说念主不错通过基金管理东说念主网站“网上交游”办理开户、交游及查询 等业务。关联基金网上交游的契约文本请参见基金管理东说念主网站。   五、投诉受理服务   基金份额捏有东说念主不错通过基金管理东说念主客服电话、网站、信函、电子邮件（客 户服务邮箱：service@99fund.com）、传真（021-28932998）等状貌对基金管理东说念主、 销售机构所提供的服务进行投诉。现场投诉和见地簿投诉是补充投诉渠说念，由基 金管理东说念主和各销售机构分别管理。   基金管理东说念主客户服务中心负责受理投诉，并承诺在收到投诉后 24 小时（工 作日）之内作念出答复。   六、如本招募证明书存在职何您/贵机构无法剖释的内容，可通过上述状貌 有计划基金管理东说念主。请确保投资前，您/贵机构仍是全面剖释了本招募证明书。 汇添富经典成长如期灵通夹杂型证券投资基金                           更新招募证明书              第二十四部分 其他应露出事项      以下信息露出事项已通过中国证监会端正媒介进行公开露出。 序号           公告事项                  露出状貌         露出日历       汇添富基金管理股份有限公司旗下部         上交所,公司网站,深交所,              料提要                    网站       对于防护非法分子冒用汇添富基金名         义进行行恶步履的弥留辅导                                上交所,证券时报,公司网       汇添富经典成长如期灵通夹杂型证券         投资基金基金司理变更公告                                     露网站       汇添富经典成长如期灵通夹杂型证券                                上交所,公司网站,中国证                                监会基金电子露出网站            月 5 日更新）       对于汇添富基金管理股份有限公司终                                上证报,公司网站,中国证                                监会基金电子露出网站             关系的公告                                上交所,上证报,公司网站,       汇添富基金管理股份有限公司旗下基          金 2023 年第四季度论说                                   子露出网站                                上交所,上证报,公司网站,       汇添富基金管理股份有限公司旗下基           金 2023 年年度论说                                   子露出网站       汇添富基金管理股份有限公司对于提                                上证报,公司网站,中国证                                监会基金电子露出网站             的公告       汇添富基金管理股份有限公司对于汇         上交所,上证报,公司网站,              告                    子露出网站                                上交所,上证报,公司网站,       汇添富基金管理股份有限公司旗下基          金 2024 年第一季度论说                                   子露出网站       对于汇添富基金管理股份有限公司终                                上证报,公司网站,中国证                                监会基金电子露出网站           联接关系的公告                                上交所,公司网站,深交所,       汇添富基金管理股份有限公司旗下部        分基金更新基金产品贵寓提要                                     网站                                上交所,上证报,公司网站,       汇添富基金管理股份有限公司旗下基          金 2024 年第二季度论说                                   子露出网站 汇添富经典成长如期灵通夹杂型证券投资基金                          更新招募证明书      对于汇添富基金管理股份有限公司终                               上证报,公司网站,中国证                               监会基金电子露出网站         公司联接关系的公告                               上交所,证券时报,公司网      汇添富经典成长如期灵通夹杂型证券        投资基金基金司理变更公告                                    露网站      汇添富经典成长如期灵通夹杂型证券                               上交所,公司网站,中国证                               监会基金电子露出网站           月 28 日更新）                               上交所,上证报,公司网站,      汇添富基金管理股份有限公司旗下基          金 2024 年中期论说                                  子露出网站                               上交所,上证报,公司网站,      汇添富基金管理股份有限公司旗下基         金 2024 年第三季度论说                                  子露出网站      对于汇添富基金管理股份有限公司终                               上证报,公司网站,中国证                               监会基金电子露出网站             的公告      对于汇添富经典成长如期灵通夹杂型         上交所,证券时报,公司网        购、赎回和调度业务的公告                露网站 汇添富经典成长如期灵通夹杂型证券投资基金               更新招募证明书      第二十五部分 招募证明书的存放和查阅状貌   本基金招募证明书存放于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的住所， 供公众查阅、复制。基金投资者在支付工本费后，可在合理时期内取得招募证明 书的复印件。对投资者按上述状貌所赢得的文献偏执复印件，基金管理东说念主和基金 托管东说念主保证与所公告文本的内容十足一致。   投资者还不错径直登录基金管理东说念主的网站(www.99fund.com)查阅和下载招 募证明书。 汇添富经典成长如期灵通夹杂型证券投资基金                  更新招募证明书                 第二十六部分 备查文献      一、本基金备查文献包括下列文献： 件；       《汇添富经典成长如期灵通夹杂型证券投资基金基金合同》；       《汇添富经典成长如期灵通夹杂型证券投资基金托管契约》；      二、备查文献的存放地点和投资者查阅状貌：      以上备查文献存放在基金管理东说念主和基金托管东说念主的办公场面，在办公时期可供 免费查阅。                              汇添富基金管理股份有限公司