汇添富沪深 300 来回型绽放式指数证券投资基金         更新招募讲明书     （2024 年 12 月 19 日更新）   基金管束东谈主：汇添富基金管束股份有限公司     基金托管东谈主：招商银行股份有限公司 汇添富沪深 300 来回型绽放式指数证券投资基金         更新招募讲明书                      紧要领导    本基金经中国证券监督管束委员会证监许可【2019】525号文注册，进行募 集。本基金基金合同于2019年12月4日郑重收效。    基金管束东谈主保证《汇添富沪深300来回型绽放式指数证券投资基金招募讲明 书》(以下简称“招募讲明书”或“本招募讲明书”)的内容信得过、准确、好意思满。 本招募讲明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明 其对本基金的投资价值和阛阓出息作出执行性判断或保证，也不标明投资于本基 金莫得风险。    本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等因素产生波动，投 资者根据所捏有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。投资者在 投成本基金前，需充分了解本基金的产物秉性，并承担基金投资中出现的各类风 险，包括：因政事、经济、社会等环境因素对质券价钱产生影响而形成的系统性 风险，个别证券私有的非系统性风险，基金管束东谈主在基金管束实施过程中产生的 基金管束风险。同期由于本基金是来回型绽放式指数证券投资基金，特定风险还 包括：标的指数的风险，基金投资组合陈说与标的指数陈说偏离的风险及追踪误 差未达约定主见的风险、标的指数变更的风险以及指数编制机构罢手服务的风险、 成份股停牌的风险、基金来回价钱与份额净值发生偏离的风险、参考IOPV决策 和IOPV打算相当的风险、退补现款替代方式的风险、赎回对价的变现风险等等。    本基金的投资范围包括存托凭证，除粗糙股票投资可能面对的宏不雅经济风险、 政策风险、阛阓风险、流动性风险外，还将面对存托凭证捏有东谈主与捏有基础股票 的股东在法律地位享有权利等方面存在互异可能激发的风险、刊行东谈主接纳左券控 制架构的风险、增发基础证券可能导致的存托凭证捏有东谈主权益被摊薄的风险、交 易机制相关风险、存托凭证退市风险等其他风险。    本基金招募讲明书“基金的投资”章节中接洽“风险收益特征”的表述是基 于投资范围、投资比例、证券阛阓渊博规定等作念出的概述性描写，代表了一般市 场情况下本基金的恒久风险收益特征。销售机构（包括基金管束东谈主直销机构和其 他销售机构）根据相关法律法则对本基金进行“销售适当性风险评价”，不同的 销售机构接纳的评价方法也不尽换取，因此销售机构的基金产物“风险品级评价” 汇添富沪深 300 来回型绽放式指数证券投资基金             更新招募讲明书 与“基金的投资”章节中“风险收益特征”的表述可能存在不同，投资东谈主在购买 本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才能与产物风险之间的匹配熏陶。    本基金属于股票型基金，其预期的风险与收益高于搀杂型基金、债券型基金 与货币阛阓基金。同期本基金为指数基金，主要接纳完全复制法追踪标的指数表 现，具有与标的指数相似的风险收益特征。    投资者申购的基金份额当日起可卖出，投资者赎回取得的股票当日起可卖出。    投资有风险，投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募讲明书》、 《产物府上提要》及《基金合同》等信息走漏文献，并根据自身的投资目的、投 资期限、投资经验、资产景况等判断基金是否和投资者的风险承受才能相适合， 自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。    基金的过往功绩并不预示其改日表现，基金管束东谈主管束的其他基金的功绩也 不组成对本基金功绩表现的保证。    基金管束东谈主依照恪尽责守、敦朴信用、严慎勤勉的原则管束和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。    基金管束东谈主提醒投资者基金投资的“买者沸腾”原则，在投资者作出投资决 策后，基金运营景况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行包袱。    本次招募讲明书更新主要波及基金管束东谈主、基金托管东谈主、财务数据和净值 表现、托管左券的内容节录、其他应走漏事项等，更新所载内容截止日为2024 年12月18日，接洽财务数据和净值表现截止日为2024年9月30日。 汇添富沪深 300 来回型绽放式指数证券投资基金                                                                                             更新招募讲明书                                                                 目             录 汇添富沪深 300 来回型绽放式指数证券投资基金        更新招募讲明书                    第一部分 序言    本招募讲明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金 法》”)、     《公开召募证券投资基金运作管束办法》(以下简称“《运作办法》                                  ”)、                                    《证 券投资基金销售管束办法》(以下简称“《销售办法》”)、                           《公开召募证券投资基金 信息走漏管束办法》(以下简称“《信息走漏办法》”)、                          《公开召募绽放式证券投资 基金流动性风险管束司法》            （以下简称“《流动性风险管束司法》”）、                               《公开召募证 券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》                       （以下简称“《指数基金指引》”）、 其他接洽司法及《汇添富沪深 300 来回型绽放式指数证券投资基金基金合同》(以 下简称“基金合同”)编写。    本基金管束东谈主承诺本招募讲明书不存在职何子虚纪录、误导性述说或要害遗 漏，并对其信得过性、准确性、好意思满性承担法律作事。    本基金是根据本招募讲明书所载明府上请求召募的。本招募讲明书由本基金 管束东谈主解释。本基金管束东谈主莫得奉求或授权任何其他东谈主提供未在本招募讲明书中 载明的信息，或对本招募讲明书作出任何解释或者讲明。    本招募讲明书根据基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基 金合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份 额，即成为基金份额捏有东谈主和基金合同确当事东谈主，其捏有基金份额的步履本人即 标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过甚他接洽司法 享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额捏有东谈主的权利和义务，应介意 查阅基金合同。 汇添富沪深 300 来回型绽放式指数证券投资基金                   更新招募讲明书                     第二部分 释义      在本招募讲明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 资基金基金合同》及对本基金合同的任何灵验纠正和补充 来回型绽放式指数证券投资基金托管左券》及对该托管左券的任何灵验纠正和补 充 讲明书》过甚更新 金基金份额发售公告》 基金份额上市来回公告书》 司法解释、行政规章以过甚他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、文告等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届天下东谈主民代表大会常务委员 会第三十次会议纠正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届天下东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《天下东谈主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对当频频作念出的纠正        《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同庚 6 月 1 日实施 的《证券投资基金销售管束办法》及颁布机关对当频频作念出的纠正        《信息走漏办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日 实施的《公开召募证券投资基金信息走漏管束办法》及颁布机关对当频频作念出的 纠正 汇添富沪深 300 来回型绽放式指数证券投资基金                  更新招募讲明书       《流动性风险管束司法》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管束司法》及颁布机关 对当频频作出的纠正 的《公开召募证券投资基金运作管束办法》及颁布机关对当频频作念出的纠正 会 数基金业求实施详情》界说的“来回型绽放式指数基金”，简称“ETF” 主见访佛，接纳绽放式运作方式的基金 务的法律主体，包括基金管束东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主 正当登记并存续或经接洽政府部门批准成立并存续的企业法东谈主、职业法东谈主、社会 团体或其他组织 办法》及相关法律法则司法不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中 国境外的机构投资者 证券投资试点办法》及相关法律法则司法，运用来自境外的东谈主民币资金进行境内 证券投资的境外法东谈主 东谈主民币及格境外机构投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金 的其他投资东谈主的合称 东谈主 汇添富沪深 300 来回型绽放式指数证券投资基金                 更新招募讲明书 办理基金份额的申购、赎回、调理等业务 国证监会司法的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金管束东谈主强项了基金销 售服务左券，办理基金销售业务的机构 基金管束东谈主指定的、在召募期间代理本基金发售业务的机构 基金管束东谈主指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司，又称为代办证券公司 投资东谈主基金账户的建立和管束、基金份额登记、基金销售业务的说明、清理和结 算、代理披发红利、建立并守护基金份额捏有东谈主名册等 股份有限公司或接受汇添富基金管束股份有限公司奉求代为办理登记业务的机 构 管束的基金份额余额过甚变动情况的账户 基金管束东谈主向中国证监会办理基金备案手续完了，并取得中国证监会书面说明的 日历 产清理完了，清理结果报中国证监会备案并给以公告的日历 不得进取 3 个月 绽放日 汇添富沪深 300 来回型绽放式指数证券投资基金             更新招募讲明书        《业务司法》：指上海证券来回所、中国证券登记结算有限作事公司、汇 添富基金管束股份有限公司、基金销售机构的相关业务司法和司法 请购买基金份额的步履 请购买基金份额的步履 定的条件要求将基金份额兑换为基金合同所司法对价的步履 信息的文献 托福的组合证券、现款替代、现款差额过甚他对价 和招募讲明书司法应托福给赎回东谈主的组合证券、现款替代、现款差额过甚他对价 定，用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款 小申购、赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资东谈主申购或赎回时应支 付或应取得的现款差额根据最小申购、赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的 基金份额数打算 日现款差额的推断值，预估现款部分由申购赎回代理券商（代办证券公司）预先 冻结 东谈主申购、赎回的基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍 根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据打算，并通过上海证券 来回所发布的基金份额参考净值，简称 IOPV 汇添富沪深 300 来回型绽放式指数证券投资基金         更新招募讲明书 变的前提下，按照一定比例调理基金份额总额及基金份额净值的步履 增长率差额之日 金份额净值之比减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折 算日为驱动日再行打算） 标的指数收盘值之比减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份 额折算日为驱动日再行打算） 行进款利息、已竣事的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 申购款过甚他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 金管束东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子走漏网站）等媒介 集结基金”以及基金管束东谈主根据基金发展需要召募并管束的以本基金为主见 ETF 的其他集结基金 以合理价钱给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个来回日以上的逆回购 与银行如期进款（含左券约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流畅受 限的新股及非公开拓行股票、资产支捏证券、因刊行东谈主债务负约无法进行转让或 来回的债券以及法律法则或中国证监会司法的其他流动性受限资产，如改日法律 法则变动，基金管束东谈主在履行适当方法后，可对上述流动性受限资产范围进行调 汇添富沪深 300 来回型绽放式指数证券投资基金                   更新招募讲明书 整 事件 金基金产物府上提要》过甚更新        《指数基金指引》：指中国证监会 2021 年 1 月 18 日颁布、同庚 2 月 1 日 实施的《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关 对当频频作念出的纠正 汇添富沪深 300 来回型绽放式指数证券投资基金                   更新招募讲明书                 第三部分 基金管束东谈主   一、 基金管束东谈主简况   称呼：汇添富基金管束股份有限公司   住所：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 H686 室   办公地址：上海市黄浦区外马路 728 号   法定代表东谈主：李文   成立时候： 2005 年 2 月 3 日   批准成立机关：中国证券监督管束委员会   批准成立文号：证监基金字20055 号   注册成本：东谈主民币 132,724,224 元   接洽东谈主：李鹏   接洽电话：021－28932888   股东称呼过甚出资比例：             股东称呼                  股权比例  东方证券股份有限公司                        35.412%  上海菁聚金投资管束合伙企业（有限合伙）               24.656%  上海上报资产管束有限公司                      19.966%  东航金控有限作事公司                        19.966%               所有                    100%   二、主要东谈主员情况    李文先生，2015 年 4 月 16 日起担任董事长。中国籍，1967 年出身，厦门 大学司帐学博士。现任汇添富基金管束股份有限公司董事长，汇添富资产管束(香 港)有限公司董事长。历任中国东谈主民银行厦门市分行稽核处科长，中国东谈主民银行 杏林支行、国度外汇管束局杏林支局副行长、副局长，中国东谈主民银行厦门市中心 支行银行监管一处、二处副处长，东方证券有限作事公司资金财务管束总部副总 司理，稽核总部总司理，东方证券股份有限公司资金财务管束总部总司理，汇添 富基金管束股份有限公司督察长。其他现任职务包括中国证券投资基金业协会副 汇添富沪深 300 来回型绽放式指数证券投资基金                 更新招募讲明书 会长、合规与风险管束专科委员会主席，上海资产管束协会会长，深圳证券来回 所理事会创业板股票刊行表率委员会委员等。    李芸女士，2023 年 8 月 22 日起担任董事。中国籍，1964 年出身，华东师范 大学经济学硕士，高档剪辑。现任上海报业集团党委布告、社长。历任上海第四 师范学校团委布告、西席；共青团卢湾区委学校部副部长、部长、副布告，卢湾 区妇女联合会副主任，卢湾区委办公室副主任，卢湾区五里桥街谈党工委布告， 卢湾区委常委、宣传部部长；闵行区委常委、宣传部部长；解放日报报业集团党 委副布告、纪委布告，解放日报党委布告；上海报业集团党委副布告，解放日报 社党委布告、社长。其他现任职务包括天下第十四届政协委员，中共上海市第十 一届、第十二届委员会委员，中国报业协会副理事长，上海众源成本管束有限公 司董事长，东方证券股份有限公司董事。    林福杰先生，2018 年 3 月 21 日起担任董事。中国籍，1971 年出身，上海交 通大学工商管束硕士。现任东航金控有限作事公司董事、总司理、党委副布告， 东航国外控股（香港）有限公司董事，汇添富基金管束股份有限公司董事。曾任 东航期货有限作事公司部门司理，东航集团财务有限作事公司副总司理、董事长， 东航国外融资租借有限公司董事、董事长，东航国外金融（香港）有限公司董事， 国泰东谈主寿保障有限作事公司董事、副总司理，东航金控有限作事公司党委布告、 副总司理等。    张晖先生，2015 年 4 月 16 日起担任董事，总司理。中国籍，1971 年出身， 上海财经大学数目经济学硕士。现任汇添富基金管束股份有限公司总司理，汇添 富成本管束有限公司董事长。历任申银万国证券有计划所高档分析师，富国基金管 理有限公司高档分析师、有计划主管和基金司理，汇添富基金管束股份有限公司副 总司理、投资总监、投资决策委员会副主席，曾担任中国证券监督管束委员会第 十届和第十一届刊行审核委员会委员。    魏尚进（SHANG JIN WEI）先生，2020 年 1 月 9 日起担任汇添富基金零丁董 事。好意思国籍，1964 年出身，加州大学伯克利分校经济学博士。现任复旦泛海国外 金融学院学术拜谒学者、好意思国哥伦比亚大学毕生讲席教导、好意思国国民经济有计划局 有计划员、欧洲经济政策有计划中心有计划员、深圳高等金融有计划院理事、香港金融管 理局金融有计划院看护人等。曾于 2014-2016 年间任亚洲开拓银行首位华东谈主首席经济 学家兼区域勾搭与经济有计划局局长。其它既往职务包括哈佛大学肯尼迪政府学院 汇添富沪深 300 来回型绽放式指数证券投资基金                  更新招募讲明书 副教导、国外货币基金组织贸易与投资有计划主管、世界银行看护人、好意思国联邦储备 系统董事局拜谒学者等。    黄钰昌（HWANG YUH-CHANG）先生，2021 年 9 月 23 日起担任汇添富基金独 立董事。好意思国籍，1955 年出身，加州大学伯克利分校司帐学博士。现任中欧国外 工商学院司帐学毕生荣誉教导、特殊服务有计划领域主任和 DBA 课程学术主任，好意思 国亚利桑那大学荣退教导，素质和有计划领域包括管束司帐、公司治理、激励合同 想象、绩效评估、医疗成本和质地管束。曾任好意思国匹兹堡大学凯兹商学院助理教 授、好意思国亚利桑那州立大学凯瑞商学院司帐系毕生教导，曾于 2007-2009 年间被 选为好意思国司帐学会的管束司帐学会秘书长。    连平先生，2021 年 9 月 23 日起担任汇添富基金零丁董事。中国籍，1956 年 出身，华东师范大学金融专科博士，教导，博士生导师。现任中国首席经济学家 论坛理事长、中国金融论坛创举成员、上海市经济学会副会长、华东师范大学经 济与管束学部名誉主任、复旦大学管束学院特聘教导、上海交通大学上海高档金 融学院兼聘教导、上海首席经济学家金融发展中脸色事长。曾任中国金融 40 东谈主 论坛常务理事和特邀成员、中国银行业协会行业发展有计划委员会主任，2007-2019 任交通银行首席经济学家，屡次出席党和国度指点东谈主主捏的行家会议，屡次担任 上海市东谈主民政府决策看护特聘行家，享受国务院政府特殊津贴。    毛海东先生，2015 年 6 月 30 日起担任监事，2021 年 9 月 23 日起担任监事 会主席。中国籍，1978 年出身，上海财经大学经济学硕士。现任东航私募基金管 理有限公司总司理、董事长，东航国外控股（香港）有限公司董事，东航国外金 融（香港）有限公司董事，汇添富基金管束股份有限公司监事。曾任东航期货有 限作事公司总司理、董事长、党总支布告，东航金控有限作事公司金钱管束中心 总司理、总司理助理，曾任职于东航集团财务有限作事公司等。    王如富先生，2015 年 9 月 8 日起担任监事。中国籍，1973 年出身，浙江大 学硕士有计划生，注册司帐师。现任东方证券股份有限公司董事会秘书兼董事会办 公室主任。历任申银万国证券筹划统筹总部综总筹划部专员、发展和谐办公室专 员，金信证券经营发展总部总司理助理、秘书处副主任（主捏作事），东方证券 有计划所证券阛阓计策资深有计划员、董事会办公室资深主管、主任助理、副主任。 汇添富沪深 300 来回型绽放式指数证券投资基金              更新招募讲明书    邹捷先生，2023 年 8 月 22 日起担任监事。中国籍，1970 年出身，复旦大学 司帐专科硕士，高档司帐师。现任上海报业集团资产运营部主任。历任上海焦化 总厂财务处职员，中国华源集团有限公司财务部职员，中国华源集团有限公司驻 英国办事处总司理助理，中国华源集团有限公司机电出进口职业部财务司理，中 国华源集团生命产业有限公司医疗健康职业部财务副处长，上海华源热疗技巧有 限公司财务司理，解放日报报业集团筹划财务处处长助理，解放日报报业集团计 划财务处副处长，解放日报报业集团筹划财务处处长，上海报业集团财务管束部 常务副主任。    王静女士，2008 年 2 月 23 日起担任职工监事。中国籍，1977 年出身，复旦 大学 EMBA。现任汇添富基金管束股份有限公司私东谈主金钱管束中心总监。曾任职 于中国东方航空集团公司宣传部，东航金控有限作事公司有计划发展部。    林旋女士，2008 年 2 月 23 日起担任职工监事。中国籍，1977 年出身，华东 政法学院法学硕士。现任汇添富基金管束股份有限公司董事会办公室副总监，汇 添富成本管束有限公司监事。曾任职于东方证券股份有限公司办公室。    陈杰先生，2013 年 8 月 8 日起担任职工监事。中国籍，1979 年出身，北京 大学理学博士。现任汇添富基金管束股份有限公司详细办公室总监。曾任职于罗 兰贝格管束看护有限公司，泰科电子（上海）有限公司动力职业部。    李文先生，董事长。（简历请参见上述董事会成员先容）    张晖先生，2015 年 6 月 25 日起担任总司理。（简历请参见上述董事会成员 先容）    雷继明先生，2012 年 3 月 7 日起担任副总司理。中国籍，1971 年出身，工 商管束硕士。2011 年 12 月加入汇添富基金管束股份有限公司，现任公司副总经 理、阛阓总监。历任中国民族国外信托投资公司网上来回部副总司理，中国民族 证券有限作事公司营业部总司理、经纪业务总监、总裁助理。    娄焱女士，2013 年 1 月 7 日起担任副总司理。中国籍，1971 年出身，金融 经济学硕士。2011 年 4 月加入汇添富基金管束股份有限公司，现任公司副总经 理。曾在赛格国外信托投资股份有限公司、中原证券股份有限公司、嘉实基金管 理有限公司、招商基金管束有限公司、中原基金管束有限公司以及富达基金北京 汇添富沪深 300 来回型绽放式指数证券投资基金                   更新招募讲明书 与上海代表处作事，负责投资银行、证券投资有计划，以及基金产物策动、机构理 财等管束作事。    袁建军先生，2015 年 8 月 5 日起担任副总司理。中国籍，1972 年出身，金 融学硕士。2005 年 4 月加入汇添富基金管束股份有限公司，现任公司副总司理、 投资决策委员会主席。历任中原证券股份有限公司有计划所行业二部副司理，汇添 富基金管束股份有限公司基金司理、专户投资总监、总司理助理，并于 2014 年 至 2015 年期间担任中国证券监督管束委员会第十六届主板刊行审核委员会专职 委员。    李骁先生，2017 年 3 月 3 日起担任副总司理。中国籍，1969 年出身，武汉 大学金融学硕士。2016 年 9 月加入汇添富基金管束股份有限公司，现任公司副 总司理、首席信息官。历任厦门建行打算机处副处长，厦门建行信用卡部副处长、 处长，厦门建行信息技巧部处长，建总行北京开拓中心负责东谈主，建总行信息技巧 管束部副总司理，建总行信息技巧管束部副总司理兼北京研发中心主任，建总行 信息技巧管束部资深专员（副总司理级）。    李鹏先生，2015 年 6 月 25 日起担任督察长。中国籍，1978 年出身，上海财 经大学经济学博士。2015 年 3 月加入汇添富基金管束股份有限公司，现任公司 督察长。历任上海证监局主任科员、副处长，上海农商银行同行金融部副总司理， 汇添富基金管束股份有限公司稽核监察部总监。    （1）现任基金司理    董瑾，国籍：中国。学历：北京大学西方经济学硕士。从业履历：证券投资 基金从业履历。从业经历：2010 年 8 月至 2012 年 12 月任国泰基金管束有限公 司产物司理助理，2012 年 12 月至 2015 年 9 月任汇添富基金管束股份有限公司 产物司理，2015 年 9 月至 2016 年 10 月任万家基金管束有限公司量化投资部基 金司理助理。2016 年 11 月加入汇添富基金管束股份有限公司。2017 年 12 月 18 日至 2019 年 12 月 31 日任汇添富沪深 300 指数型发起式证券投资基金（LOF）的 基金司理助理。2017 年 12 月 18 日至 2019 年 12 月 31 日任汇添富中证全指证券 公司指数型发起式证券投资基金（LOF）的基金司理助理。2017 年 12 月 18 日至 基金司理助理。2019 年 12 月 4 日于今任汇添富沪深 300 来回型绽放式指数证券 汇添富沪深 300 来回型绽放式指数证券投资基金                   更新招募讲明书 投资基金的基金司理。2019 年 12 月 31 日于今任汇添富沪深 300 指数型发起式 证券投资基金（LOF）的基金司理。2019 年 12 月 31 日至 2023 年 5 月 8 日任汇 添富中证全指证券公司指数型发起式证券投资基金（LOF）的基金司理。2019 年 集结基金的基金司理。2020 年 3 月 5 日至 2023 年 8 月 29 日任汇添富中证国企 一带沿途来回型绽放式指数证券投资基金集结基金的基金司理。2021 年 2 月 1 日于今任汇添富中证沪港深 500 来回型绽放式指数证券投资基金的基金司理。 基金司理。2021 年 8 月 11 日至 2022 年 5 月 23 日任汇添富中证电板主题指数型 发起式证券投资基金的基金司理。2022 年 1 月 26 日至 2022 年 10 月 11 日任汇 添富中证沪港深 500 来回型绽放式指数证券投资基金集结基金的基金司理。2022 年 3 月 3 日于今任汇添富中证电板主题来回型绽放式指数证券投资基金的基金 司理。2022 年 4 月 28 日于今任汇添富中证全指医疗器械来回型绽放式指数证券 投资基金的基金司理。2022 年 5 月 23 日于今任汇添富中证电板主题来回型绽放 式指数证券投资基金发起式集结基金的基金司理。2022 年 6 月 13 日于今任汇添 富中证国企一带沿途来回型绽放式指数证券投资基金的基金司理。2022 年 7 月 券投资基金的基金司理。2022 年 12 月 29 日于今任汇添富中证全指医疗器械交 易型绽放式指数证券投资基金发起式集结基金的基金司理。2023 年 1 月 16 日至 今任汇添富中证细分有色金属产业主题来回型绽放式指数证券投资基金的基金 司理。2023 年 2 月 27 日于今任汇添富中证全指证券公司来回型绽放式指数证券 投资基金的基金司理。2023 年 4 月 6 日于今任中证动力来回型绽放式指数证券 投资基金的基金司理。2023 年 4 月 13 日于今任汇添富中证环境治理指数型证券 投资基金(LOF)的基金司理。2023 年 4 月 13 日至 2024 年 6 月 11 日任汇添富中 证港股通高股息投资指数发起式证券投资基金（LOF）的基金司理。2023 年 5 月 （LOF）的基金司理。2023 年 8 月 23 日至 2024 年 10 月 26 日任汇添富中证沪港 深花费龙头指数型发起式证券投资基金的基金司理。2023 年 9 月 13 日于今任汇 添富中证 2000 来回型绽放式指数证券投资基金的基金司理。2024 年 4 月 24 日 于今任汇添富中证港股通高股息投资来回型绽放式指数证券投资基金的基金经 汇添富沪深 300 来回型绽放式指数证券投资基金                     更新招募讲明书 理。2024 年 6 月 12 日于今任汇添富中证港股通高股息投资来回型绽放式指数证 券投资基金集结基金（LOF）的基金司理。    （2）历任基金司理    楚天舒，2019 年 12 月 4 日至 2019 年 12 月 31 日任汇添富沪深 300 来回型 绽放式指数证券投资基金的基金司理。   主席：袁建军（副总司理）   成员：邵佳民（首席固收投资官）、王栩（总司理助理，权益投资总监）、刘 伟林（有计划总监，基金司理）、韩贤旺（首席经济学家，国外业务部总监）、宋鹏 （待业金投资部总监）    三、基金管束东谈主的职责    根据《基金法》、《运作办法》过甚他法律、法则的司法，基金管束东谈主应履 行以下职责： 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 东谈主分派收益； 金合同》等法律文献的司法，按接洽司法打算并公告基金净值信息，确定基金份 额申购、赎回的对价，编制申购赎回清单； 他法律步履； 汇添富沪深 300 来回型绽放式指数证券投资基金        更新招募讲明书    四、基金管束东谈主和基金司理的承诺 金合同和中国证监会的接洽司法，建立健全里面贬抑轨制，遴选灵验措施，驻防 违反现行灵验的接洽法律、行政法则、规章、基金合同和中国证监会接洽司法的 步履发生。 接洽法律法则，建立健全的里面贬抑轨制，遴选灵验措施，驻防下列步履发生：    （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；    （2）不自制地对待其管束的不同基金财产；    （3）利用基金财产或职务之便为基金份额捏有东谈主之外的第三东谈主牟取利益；    （4）向基金份额捏有东谈主违法承诺收益或者承担损失；    （5）侵占、挪用基金财产；    （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、暗意 他东谈主从事相关的来回行径；    （7）粗糙职守，不按照司法履行职责；    （8）法律、行政法则和中国证监会司法拒接的其他步履。 国度接洽法律、法则及行业表率，敦朴信用、勤勉尽责，不从事以下行径：    （1）越权或违法经营；    （2）违反基金合同或托管左券；    （3）专诚毁伤基金份额捏有东谈主或其他基金相关机构的正当利益；    （4）在向中国证监会报送的府上中平心而论；    （5）拒却、骚动、阻截或严重影响中国证监会照章监管；    （6）粗糙职守、滥用权益，不按照司法履行职责；    （7）违反现行灵验的接洽法律、法则、规章、基金合同和中国证监会的有 关司法，泄漏在职职期间细察的接洽证券、基金的买卖好意思妙，尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资筹划等信息，或利用该信息从事或者昭示、暗意他东谈主从事 相关的来回行径；    （8）违反证券来回场所业务司法，利用对敲、倒仓等技能主管阛阓价钱， 汇添富沪深 300 来回型绽放式指数证券投资基金        更新招募讲明书 骚动阛阓次第；    （9）贬损同行，以举高我方；    （10）以不耿介技能谋求业务发展；    （11）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东谈主员形象；    （12）在公开信息走漏和告白中专诚含有子虚、误导、诈骗因素；    （13）法律、行政法则以及中国证监会司法拒接的步履。    （1）依照接洽法律、行政法则和基金合同的司法，本着严慎勤勉的原则为 基金份额捏有东谈主谋取最大利益；    （2）不利用职务之便为我方过甚代理东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取利益；    （3）不违反现行灵验的接洽法律法则、基金合同和中国证监会的接洽司法， 泄漏在职职期间细察的接洽证券、基金的买卖好意思妙、尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资筹划等信息，或利用该信息从事或者昭示、暗意他东谈主从事相关的交 易行径；    （4）不从事毁伤基金财产和基金份额捏有东谈主利益的证券来回过甚他行径。    五、基金管束东谈主的风险管束体系    本基金管束东谈主将经营管束中的主要风险差别为投资风险、合规风险、营运风 险停火德风险四大类，其中，投资风险主要包括阛阓风险、信用风险、流动性风 险等。针对上述各类风险，基金管束东谈主建立了一套好意思满的风险管束体系。    基金管束东谈主风险管束体系的构建遵照以下六项基本原则：    （1）营造考究的风险管束文化和里面贬抑环境，使风险相识连结到每位员 工、各个岗亭和经营管束的各个方法。    （2）建立完善的风险管束组织体系，切实保证风险管束部门的零丁性和权 威性，使其灵验地阐扬职能作用。    （3）确保风险管束轨制的严肃性，保证风险管束轨制在投资管束和经营活 动过程中得到切实灵验的实施。    （4）运用合理灵验的风险目的和模子，竣事风险事前配置和预警、事中实 时监控、过后评估和反馈的全程镶嵌式投资风险管束模式。 汇添富沪深 300 来回型绽放式指数证券投资基金               更新招募讲明书    （5）建立和股东职工职业守则栽植和专科培训体系，确保员器用备考究的 职业操守和充分的职责胜任才能。    （6）建立风险事件学习机制，阐扬剖析各类风险事件，汲取经验和训导， 束缚完善风险管束体系。    本基金管束东谈主建立了董事会、经营管束层、风险管束部门、各职能部门四级 风险管束组织架构，并明确了相应的风险管束职能。                   汇添富风险管束组织结构图          董事会       审计与风险管束委员会         经营管束层                   督察长        风险贬抑委员会         各职能部门                         合规稽核部                                       风险管束部    （1）董事会对公司风险管束负有最终作事，董事会下设审计与风险管束委 员会与督察长。审计与风险管束委员会主要负责审核和携带公司的风险管束政策， 对公司的举座风险水平、风险贬抑措施的实施情况进行评价。督察长负责组织指 导公司合规稽核和风险管束作事，监督查验受托资产和公司运作的正当合规情况 及公司里面风险贬抑情况。    （2）经营管束层负责风险管束政策、风险贬抑措施的制定和落实，经营管 理层下设风险贬抑委员会。风险贬抑委员会主要负责审议风险管束轨制和历程， 处置要害风险事件，促进风险管束文化的形成。    （3）合规稽核部和风险管束部是合规管束和风险管束的职能部门，负责合 规风险、投资组合阛阓风险、信用风险、流动性风险、营运风险、谈德风险等的 管束。 汇添富沪深 300 来回型绽放式指数证券投资基金        更新招募讲明书    （4）各职能部门负责从经营管束的各业务方法上贯彻落实风险管束措施， 实施风险识别、风险测量、风险贬抑、风险评价和风险讲述等风险管束方法，并 捏续完善相应的里面贬抑轨制和历程。    本基金管束东谈主的风险管束包括风险识别、风险测量、风险贬抑、风险评价、 风险讲述等内容。    （1）风险识别是指对现实以及潜在的各式风险加以判断、归类和核定风险 性质的过程。    （2）风险测量是指推断和瞻望风险发生的概率和可能形成的损失，并根据 这两个因素的结合来预计风险大小的进程。    （3）风险贬抑是指遴选相应的措施，监控和驻防各式风险的发生，竣事以 合理的成本在最大适度内谨防风险和减弱损失。    （4）风险评价是指分析风险识别、风险测量和风险贬抑的实施情况和运行 后果的过程。    （5）风险讲述是指将风险事件及处置、风险评价情况以一定方法进行讲述 的过程。    六、基金管束东谈主的里面贬抑轨制    里面贬抑是指基金管束东谈主为谨防和化解风险，保证经营运作适当基金管束东谈主 发展经营，在充分有计划表里部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管束方法、 实施贬抑方法与贬抑措施而形成的系统。    基金管束东谈主结合自身具体情况，建立了科学合理、贬抑严实、运行高效的内 部贬抑体系，并制定了科学完善的里面贬抑轨制。    （1）保证基金管束东谈主经营运作遵从国度法律法则和行业监管司法，自发形 成遵法经营、表率运作的经营念念想和经营理念。    （2）谨防和化解经营风险，提高经营管束效益，确保经营业务的稳健运行 和受托资产的安全好意思满，竣事捏续、踏实、健康发展。    （3）确保基金管束东谈主和基金财务过甚他信息的信得过、准确、实时、好意思满。    （1）健全性原则。里面贬抑机制隐秘基金管束东谈主的各项业务、各个部门和 汇添富沪深 300 来回型绽放式指数证券投资基金         更新招募讲明书 各级东谈主员，并浸透到决策、实施、监督、反馈等各个方法。      （2）灵验性原则。通过科学的里面贬抑技能和方法，建立合理的里面贬抑 方法，重视里面贬抑的灵验实施。      （3）零丁性原则。基金管束东谈主各机构、部门和岗亭职责保捏相对零丁，基 金资产、固有财产、其他资产的运作相互分离。      （4）相互制约原则。基金管束东谈主里面部门和岗亭的成立权责分明、相互制 衡。      （5）成本效益原则。基金管束东谈主运用科学化的经营管束方法镌汰运作成本， 提高经济效益，以合理的贬抑成本达到最好的里面贬抑后果。      基金管束东谈主的里面贬抑要求建立：不相容职务相分离的机制、完善的岗亭责 任制、表率的岗亭管束措施、好意思满的信息府上保全系统、严格的授权贬抑、灵验 的风险谨防系统和快速反应机制等。      基金管束东谈主遵从国度接洽法律法则，遵照正当合规性原则、全面性原则、审 慎性原则和应时性原则，制订了系统完善的里面贬抑轨制。里面贬抑的内容包括 投资管束业务贬抑、信息走漏贬抑、信息技巧系统贬抑、司帐系统贬抑以及里面 稽核贬抑等。      （1）投资管束业务贬抑      基金管束东谈主通过表率投资业务历程，分档次强化投资风险贬抑。公司根据投 资管束业务不同阶段的性质和特色，制定了完善的管束规章、操作历程和岗亭手 册，明确揭示不同行务可能存在的风险，分别遴选不同措施进行贬抑。      针对投资有计划业务，基金管束东谈主制定了《汇添富基金管束股份有限公司投资 有计划部轨制》，对有计划作事的业务历程、有计划讲述质地评价，有计划与投资的交流 渠谈等都作念了明确的司法；对于投资决策业务，基金管束东谈主制定了《汇添富基金 管束股份有限公司投资管束轨制》，保证投资决策严格遵从法律法则的接洽司法， 适当基金合同所司法的要求，同期成立了汇添富投资风险评估与管束轨制以及投 资管束功绩评价体系；对于基金来回业务，基金管束东谈主将实行集结来回与防火墙 轨制，建立来回监测系统、预警系统和来回反馈系统，完善相关的安全设施，交 易历程将严格按照“审核—实施—反馈—复核—归档”的方法进行，驻防不耿介 关联来回毁伤基金份额捏有东谈主利益。 汇添富沪深 300 来回型绽放式指数证券投资基金        更新招募讲明书    （2）信息走漏贬抑    基金管束东谈主通过完善信息走漏轨制，确保基金份额捏有东谈主实时好意思满地了解基 金信息。基金管束东谈主按照法律、法则和中国证监会接洽司法，建立了《汇添富基 金管束股份有限公司公开召募证券投资基金信息走漏管束轨制》，指定了信息披 露作事东谈主负责信息走漏作事，进行信息的组织、审核和发布，并将如期对信息披 露进行查验和评价，保证公开走漏的信息信得过、准确、好意思满。    （3）信息技巧系统贬抑    基金管束东谈主建立了先进的信息技巧系统和完善的信息技巧管束轨制。基金管 理东谈主的信息技巧系统由先进的打算机系统组成，通过了国度、金融行业软件工程 表率的认证，并有好意思满的技巧府上。基金管束东谈主制定了严格的信息技巧岗亭作事 轨制、门禁轨制、表里网分离轨制等管束措施，对电子信息数据进行即时保存和 备份，紧要数据实行他乡备份何况恒久保存，确保了系统可靠、踏实、安全地运 行。在东谈主员贬抑方面，对信息技巧东谈主员进行接洽信息系统安全的长入培训和侦察； 信息技巧东谈主员之间如期交替岗亭。    （4）司帐系统贬抑    基金管束东谈主通过建立严格的司帐系统贬抑措施，确保司帐核算平淡运转。基 金管束东谈主根据《中华东谈主民共和国司帐法》、                   《证券投资基金司帐核算业务指引》、 《企业财务通则》等国度接洽法律、法则制订了基金司帐轨制、公司财务轨制、 司帐作事操作历程和司帐岗亭劳出手册。通过事前谨防、事中查验、过后监督的 方式发现、割断、阻绝基金司帐核算中存在的各式风险。具体措施包括：接纳了 目下最先进的基金核算软件；基金司帐严格实施复核轨制；基金司帐核算接纳基 金管束东谈主与基金托管东谈主双东谈主同步零丁核算、相互查对的方式；逐日制作基金司帐 核算估值系统电子数据的备份，同期打印保存书面的记账凭证、各类司帐报表、 统计报表，并由专东谈主保存原始记账凭证等。    （5）里面稽核贬抑    基金管束东谈主通过制定稽核监察轨制，开展零丁监督，确保里面贬抑的灵验性。 基金管束东谈主成立督察长，督察长不错列席基金管束东谈主召开的任何会议，调阅相关 档案，就里面贬抑轨制的实施情况独马上履行查验、评价、讲述、建议职能。督 察长如期和不如期向董事会讲述公司里面贬抑实施情况。公司为合规稽核部配备 充足及格的稽核监察东谈主员，监督各业务部门和东谈主员遵从法律、法则和规章的接洽 汇添富沪深 300 来回型绽放式指数证券投资基金        更新招募讲明书 情况；查验各业务部门和东谈主员实施里面贬抑轨制、各项管束轨制和业务规章的情 况。      （1）基金管束东谈主承诺以上对于里面贬抑轨制的走漏信得过、准确；      （2）基金管束东谈主承诺根据阛阓变化和基金管束东谈主业务发展束缚完善里面风 险贬抑轨制。 汇添富沪深 300 来回型绽放式指数证券投资基金                  更新招募讲明书                    第四部分 基金托管东谈主    （一）基金托管东谈主概况    称呼：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）    成立日历：1987 年 4 月 8 日    注册地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦    办公地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦    注册成本：252.20 亿元    法定代表东谈主：缪建民    行长：王良    资产托管业务批准文号：证监基金字200283 号    电话：4006195555    传真：0755-83195201    资产托管部信息走漏负责东谈主：张姗    招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日，是我国第一家完全由企业法东谈主捏股的股 份制买卖银行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股， 并于 2002 年 3 月奏凯地刊行了 15 亿 A 股，4 月 9 日在上交所挂牌（股票代码： 了 22 亿 H 股，9 月 22 日在香港联交所挂牌来回（股票代码：3968），10 月 5 日 专揽 H 股逾额配售，共刊行了 24.2 亿 H 股。限制 2024 年 9 月 30 日，本集团总 资产 116,547.63 亿元东谈主民币，高档法下成本充足率 18.67%，权重法下成本充足 率 15.33%。 意，改名为资产托管部，现下设基金券商团队、银保信托团队、待业金团队、业 务管束团队、产物研发团队、风险管束团队、系统与数据团队、款式支捏团队、 运营管束团队、基金外包业务团队 10 个职能团队，现有职工 249 东谈主。2002 年 11 月，经中国东谈主民银行和中国证监会批准取得证券投资基金托管业务履历，成为国 内第一家取得该项业务履历上市银行；2003 年 4 月，郑严惩理基金托管业务。 汇添富沪深 300 来回型绽放式指数证券投资基金             更新招募讲明书 招商银行算作托管业务天赋最全的买卖银行之一，领有证券投资基金托管履历、 基本养老保障基金托管机构履历、受托投资管束托管业务托管履历、保障资金托 管业务履历、企业年金基金托管业务履历、及格境外机构投资者托管（QFII）资 格、及格境内机构投资者托管（QDII）履历、私募基金业务外包服务履历、存托 凭证试点存托业务等业务履历。    招商银行资产托管结合自身在托管行业深耕 22 年的专科才能和调动精神， 推出“招商银行托管+”服务品牌，以“践行价值银行计策，勤勉于于成为服务更 佳、科技更强、协同更好的客户首选全球托管银行”品牌愿景为指引，以“值得 信托的行家、贴心折务的管家、让价值捏续增多、客户的体验更佳”的“4+主见”， 以调动的“服务产物化”为方法论，全方位助力资管机构竣事可捏续的高质地发 展。招商银行资产托管围绕资管全场景，打造了“如风运营”                           “大不雅投研”                                “见微 数据”三个服务子品牌，束缚调动托管系统、服务和产物：在业内率先推出“网 上托管银行系统”、托管业务详细系统和“6S”托管服务表率，首家发布私募基 金绩效分析讲述，开办国内首个托管银行网站，推放洋内首个托管大数据平台， 奏凯托管国内第一只券商蚁合资产管束筹划、第一只 FOF、第一只信托资金筹划、 第一只股权私募基金、第一家竣事货币阛阓基金赎回资金 T+1 到账、第一只境外 银行 QDII 基金、第一只红利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专户答理、第一家 大小非解禁资产、第一单 TOT 守护，竣事从单一托管服务商向全面投资者服务 机构的改变，得到了同行招供。    招商银行资产托管业务捏续稳健发展，社会影响力束缚进步,频年来取得业 内各类奖项荣誉。2016 年 5 月 “托管通”荣获《银行家》2016 中国金融调动 “十佳金融产物调动奖”； 6 月荣获《财资》                      “中国最好托管银行奖”，成为国内 惟一取得该奖项的托管银行；7 月荣获中国资产管束“金贝奖”                             “最好资产托管银 行”、         “2016 最好资产托管银行”。2017 年 5 月荣获《亚洲银   《21 世纪经济报谈》 行家》   “中国年度托管银行奖”；6 月荣获《财资》                       “中国最好托管银行奖”；                                  “全功 能网上托管银行 2.0”荣获《银行家》2017 中国金融调动“十佳金融产物调动奖”。 奖；同月，托管大数据平台风险管束系统荣获 2016-2017 年度银监会系统“金点 子”决策一等奖，以及中央金融团工委、天下金融青联第五届“双进步”金点子 决策二等奖；3 月荣获《中国基金报》 “最好基金托管银行”奖；5 月荣获国外 汇添富沪深 300 来回型绽放式指数证券投资基金                更新招募讲明书             “中国年度托管银行奖”；12 月荣获 2018 东方金钱 财经泰斗媒体《亚洲银行家》 风浪榜“2018 年度最好托管银行”、“20 年最值得信托托管银行”奖。2019 年 3 月荣获《中国基金报》          “2018 年度最好基金托管银行”奖；6 月荣获《财资》                                     “中 国最好托管机构”        “中国最好待业金托管机构”                    “中国最好零卖基金行政外包”三 项大奖；12 月荣获 2019 东方金钱风浪榜“2019 年度最好托管银行”奖。2020 年         “中国境内最好托管机构”                    “最好公募基金托管机构”                               “最好公募 基金行政外包机构”三项大奖；10 月荣获《中国基金报》第二届中国公募基金英 华奖“2019 年度最好基金托管银行”奖。2021 年 1 月，荣获中央国债登记结算 有限作事公司“2020 年度优秀资产托管机构”奖项；同月荣获 2020 东方金钱风 云榜“2020 年度最受接待托管银行”奖项；2021 年 10 月，                                  《证券时报》                                       “2021 年 度了得资产托管银行天玑奖”；2021 年 12 月，荣获《中国基金报》第三届中国公 募基金英华奖“2020 年度最好基金托管银行”；2022 年 1 月荣获中央国债登记结 算有限作事公司“2021 年度优秀资产托管机构、估值业务了得机构”奖项；9 月 荣获《财资》“中国最好托管银行”“最好公募基金托管银行”“最好答理托管银 行”三项大奖；12 月荣获《证券时报》“2022 年度了得资产托管银行天玑奖”； 银行间阛阓清理所股份有限公司“2022 年度优秀托管机构”、天下银行间同行拆 借中心“2022 年度银行间本币阛阓托管业务阛阓调动奖”三项大奖；2023 年 4 月，荣获《中国基金报》第二届中国基金业调动英华奖“托管调动奖”；2023 年 （天下性股份行）”；2023 年 12 月，荣获《东方金钱风浪榜》“2023 年度托管银 行风浪奖”。2024 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限作事公司“2023 年度优秀 资产托管机构”、“2023 年度估值业务了得机构”、“2023 年度债市领军机构”、 “2023 年度中债绿债指数优秀承销机构”四项大奖；2024 年 2 月，荣获泰康养 老保障股份有限公司“2023 年度最好年金托管勾合股伴”奖。2024 年 4 月，荣 获中国基金报“中国基金业英华奖-ETF20 周年特别评比“优秀 ETF 托管东谈主”” 奖。2024 年 6 月，荣获上海清理所“2023 年度优秀托管机构”奖。2024 年 8 月， 在《21 世纪经济报谈》附近的 2024 资产管束年会暨十七届 21 世纪【金贝】资 产管束竞争力有计划案例发布盛典上，“招商银行托管+”荣获“2024 特殊影响力 汇添富沪深 300 来回型绽放式指数证券投资基金                 更新招募讲明书 品牌”奖项；2024 年 9 月，在 2024 财联社中国金融业“拓扑奖”评比中，荣获 银行业务类奖项“2024 年资产托管银行‘拓扑奖’”。    （二）主要东谈主员情况    缪建民先生，本行董事长、非实施董事，2020 年 9 月起担任本行董事、董事 长。中央财经大学经济学博士，高档经济师。中国共产党第十九届、二十届中央 委员会候补委员。招商局集团有限公司董事长。曾任中国东谈主寿保障（集团）公司 副董事长、总裁，中国东谈主民保障 集团股份有限公司副董事长、总裁、董事长， 曾兼任中国东谈主民财产保障股份有限公司董事长，中国东谈主保资产管束有限公司董事 长，中国东谈主民健康保障股份有限公司董事长，中国东谈主民保障（香港）有限公司董 事长，东谈主保成本投资管束有限公司董事长，中国东谈主民养老保障有限作事公司董事 长，中国东谈主民东谈主寿保障股份有限公司董事长。    王良先生，本行党委布告、实施董事、行长。中国东谈主民大学经济学硕士，高 级经济师。1995 年 6 月加入本行，历任本行北京分行行长助理、副行长、行长， 面主捏本行作事，2022 年 5 月 19 日起任本行党委布告，2022 年 6 月 15 日起任 本行行长。兼任本行香港上市相关事宜之授权代表、招银国外金融控股有限公司 董事长、招银国外金融有限公司董事长、招商永隆银行董事长、招联花费金融有 限公司副董事长、招商局金融控股有限公司董事、中国支付清理协会副会长、中 国银行业协会中间业务专科委员会第四届主任、中国金融司帐学会第六届常务理 事、广东省第十四届东谈主大代表。    王颖女士，本行副行长，南京大学政事经济学专科硕士，经济师。王颖女士 圳分行行长，本行行长助理。2023 年 11 月起任本行副行长。    孙乐女士，招商银行资产托管部总司理，硕士有计划生毕业，2001 年 8 月加 入招商银行于今，历任招商银行合肥分行风险贬抑部副司理、司理、信贷管束部 总司理助理、副总司理、总司理、公司银行部总司理、中小企业金融部总司理、 投行与金融阛阓部总司理；无锡分行行长助理、副行长；南京分行副行长，具有 入的有计划和丰富的实务经验。 汇添富沪深 300 来回型绽放式指数证券投资基金               更新招募讲明书    （三）基金托管业务经营情况    限制 2024 年 9 月 30 日，招商银行股份有限公司累计托管 1518 只证券投资 基金。    (四) 托管东谈主的里面贬抑轨制    招商银行确保托管业务严格遵从国度接洽法律法则和行业监管轨制，坚捏守 法经营、表率运作的经营理念；形成科学合理的决策机制、实施机制和监督机制， 谨防和化解经营风险，确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建立有意于 查错防弊、堵塞过失、排斥隐患，保证业务稳健运行的风险贬抑轨制，确保托管 业务信息信得过、准确、好意思满、实时；确保内控机制、体制的束缚改进和各项业务 轨制、历程的束缚完善。    招商银行资产托管业务建立三级里面贬抑及风险谨防体系：    一级里面贬抑及风险谨防是在招商银行总行风险管控层面对风险进行谨防 和贬抑；总行风险管束部、法律合规部、审计部零丁对资产托管业务进行评估监 督，并提议内控进步管束建议。    二级里面贬抑及风险谨防是招商银行资产托管部成立风险合规管束相关团 队，负责部门里面风险谨防和贬抑，实时发现里面贬抑颓势，提议整改决策，跟 踪整改情况，并径直向部门总司理室讲述。    三级里面贬抑及风险谨防是招商银行资产托管部在成立专科岗亭时，遵照内 贬抑衡原则，视业务的风险进程制定相应监督制衡机制。    （1）全面性原则。里面贬抑隐秘各项业务过程和操作方法、隐秘通盘团队 和岗亭，并由全部东谈主员参与。    （2）审慎性原则。托管组织体系的组成、里面管束轨制的建立均以谨防风 险、审慎经营为起点，体现“内控优先”的要求。    （3）零丁性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗亭职责保捏相对零丁， 不同托管资产之间、托管资产和自有资产之间相互分离。里面贬抑的查验、评价 汇添富沪深 300 来回型绽放式指数证券投资基金        更新招募讲明书 部门零丁于里面贬抑的建立和实施部门。    （4）灵验性原则。里面贬抑灵验性包含里面贬抑想象的灵验性、里面贬抑 实施的灵验性。里面贬抑想象的灵验性是指里面贬抑的想象隐秘了通盘应温雅的 紧要风险，且想象的风险应酬措施适当。里面贬抑实施的灵验性是指里面贬抑能 够按照想象要求严格灵验实施。    （5）适合性原则。里面贬抑适合招商银行托管业务风险管束的需要，并能 够跟着托管业务经营计策、经营方针、经营理念等里面环境的变化和国度法律、 法则、政策轨制等外部环境的改变实时进行纠正和完善。    （6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公场面与我行其他业务场面阻拦， 办公网和业务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以达到风 险谨防的目的。    （7）紧要性原则。里面贬抑在竣事全面贬抑的基础上，温雅紧要托管业务 紧要事项和高风险方法。    （8）制衡性原则。里面贬抑大略竣事在托管组织体系、机组成立、权责分 配及业务历程等方面相互制约、相互监督，同期兼顾运营效率。    （1）完善的轨制确立。招商银行资产托管部从资产托管业务内控管束、产 品受理、司帐核算、资金清理、岗亭管束、档案管束和信息管束等方面制定一系 列规章轨制，建立了三层轨制体系，即：基本司法、业务管束办法和业务操作规 程。轨制结构档次了了、管束要求明确，得意风险管束全隐秘的要求，保证资产 托管业务科学化、轨制化、表率化运作。    （2）业务信息风险贬抑。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严 格的加密和备份措施，接纳加密、直连方式传输数据，数据实施他乡实时备份， 通盘的业务信息须经过严格的授权方能进行拜谒。    （3）客户府优势险贬抑。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客 户府上严格守密，除法律法则和其他接洽司法、监管机构及审计要求外，不向任 何机构、部门或个东谈主泄露。    （4）信息技巧系统风险贬抑。招商银行对信息技巧系统机房、权限管束实 行双东谈主双岗双责，电脑机房 24 小时值班并成立门禁，通盘电脑成立密码及相应 权限。业务网和办公网、托管业务网与全行业务网双分离轨制，与外部业务机构 汇添富沪深 300 来回型绽放式指数证券投资基金        更新招募讲明书 实行防火墙保护，对信息技巧系统遴选两地三中心的救急备份管束措施等，保证 信息技巧系统的安全。    （5）东谈主力资源贬抑。招商银行资产托管部通过建立考究的企业文化和职工 培训、激励机制、加强东谈主力资源管束及建立东谈主才梯级队伍及东谈主才储备机制，灵验 地进行东谈主力资源管束。    （五）基金托管东谈主对基金管束东谈主运作基金进行监督的方法和方法    根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》《公开召募证券投资基金运作管束 办法》等接洽法律法则的司法及基金合同、托管左券的约定，对基金投资范围、 投资比例、投资组合等情况的正当性、合规性进行监督和核查。    在为基金投资运作所提供的基金清理和核算服务方法中，基金托管东谈主对基金 管束东谈主发送的投资指示、基金管束东谈主对各基金用度的提真金不怕火与支付情况进行查验监 督，对违反法律法则、基金合同的指示拒却实施，独立即文告基金管束东谈主。    基金托管东谈主如发现基金管束东谈主依据来回方法还是收效的投资指示违反法律、 行政法则和其他接洽司法，或者违反基金合同约定，实时以书面神气文告基金管 理东谈主进行整改，整改的时限应适当法律法则及基金合同允许的调理期限。基金管 理东谈主收到文告后应实时查对说明并以书面神气向基金托管东谈主发出回函并改正。基 金管束东谈主对基金托管东谈主文告的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应讲述 中国证监会。 汇添富沪深 300 来回型绽放式指数证券投资基金          更新招募讲明书                 第五部分 相关服务机构    一、基金份额销售机构    本基金的申购赎回代理券商请详见基金管束东谈主官网公示的销售机构信息表。 基金管束东谈主可根据接洽法律法则的要求，遴选其他适当要求的机构代理销售基金， 并在基金管束东谈主网站公示。    本基金办理二级阛阓来回业务的销售机构为具有基金销售业务履历、经上 海证券来回所和中国证券登记结算有限作事公司招供的上海证券来回所会员单 位。具体会员单元名单可在上海证券来回所网站查询。    二、登记机构    称呼：中国证券登记结算有限作事公司    住所：北京市西城区太平桥大街 17 号    办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号    法定代表东谈主：于文强    接洽电话：010-50938782    传真：010-50938991    接洽东谈主：赵亦清    三、出具法律倡导书的讼师事务所    称呼：上海市通力讼师事务所    住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼    办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼    负责东谈主：韩炯    电话：（021）31358666    传真：（021）31358600    承办讼师：朝晨、陈颖华    接洽东谈主：陈颖华    四、审计基金财产的司帐师事务所    称呼：安永华明司帐师事务所（特殊粗糙合伙） 汇添富沪深 300 来回型绽放式指数证券投资基金            更新招募讲明书    住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层    办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层    实施事务合伙东谈主：毛鞍宁    电话：010-58153000    传真：010-85188298    业务接洽东谈主：许培菁    承办司帐师：许培菁、韩云 汇添富沪深 300 来回型绽放式指数证券投资基金              更新招募讲明书                 第六部分 基金的召募    基金管束东谈主按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同过甚他有 关司法召募本基金，并于 2019 年 3 月 29 日经中国证监会证监许可【2019】525 号文注册召募。    一、基金类型和存续期间    二、召募期限    自基金份额发售之日起最长不得进取 3 个月，具体发售时候见基金份额发 售公告。    三、召募方式和召募场所    投资东谈主可遴选网上现款认购、网下现款认购和网下股票认购三种方式认购本 基金。    网上现款认购是指投资东谈主通过基金管束东谈主指定的发售代理机构用上海证券 来回所网上系统以现款进行的认购。    网下现款认购是指投资东谈主通过基金管束东谈主过甚指定的发售代理机构以现款 进行的认购。    网下股票认购是指投资东谈主通过基金管束东谈主过甚指定的发售代理机构以股票 进行的认购。    投资东谈主应当在基金管束东谈主过甚指定发售代理机构办理基金发售业务的营业 场所，或者按基金管束东谈主或发售代理机构提供的方式办理基金份额的认购。基金 管束东谈主、发售代理机构办理基金发售业务的具体情况和接洽方式，请参见基金份 额发售公告。    基金管束东谈主可依据执行情况增减、变更发售代理机构，并另行公告。    销售机构对认购请求的受理并不代表该请求一定奏凯，而仅代表销售机构确 实接收到认购请求。认购的说明以登记机构的说明结果为准。对于认购请求及认 购份额的说明情况，投资者应实时查询并妥善专揽正当权利。    四、召募对象 汇添富沪深 300 来回型绽放式指数证券投资基金            更新招募讲明书    适当法律法则司法的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、合 格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者以及法律法则或中国证监会允 许购买证券投资基金的其他投资东谈主。    五、基金份额发售面值、认购价钱    本基金基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元，认购价钱为东谈主民币 1.00 元。    六、认购开户    投资东谈主认购本基金时需具有上海证券来回所 A 股账户或证券投资基金账户 （以下简称“证券账户”）。    已有上海 A 股账户或证券投资基金账户的投资者不必再办理开户手续。    尚无上海 A 股账户或证券投资基金账户的投资者，需在认购前捏本东谈主身份 证到中国证券登记结算有限作事公司上海分公司的开户代理机构办理上海 A 股 账户或证券投资基金账户的开户手续。接洽开设上海 A 股账户和证券投资基金 账户的具体方法和办法，请到各开户网点介意看护接洽司法。    （1）如投资东谈主需新开立证券账户，则应贯注：    ①上海证券来回所证券投资基金账户只可进行基金份额的现款认购和二级 阛阓来回，如投资东谈主使用本基金标的指数成份股中的上海证券来回所上市股票需 要参与网下股票认购或基金的申购、赎回，则应开立上海 A 股账户；如投资东谈主需 要使用本基金标的指数成份股中的深圳证券来回所上市股票参与网下股票认购， 则还应开立深圳证券来回所 A 股账户。    ②开户当日无法办理指定来回，建议投资东谈主在进行认购前至少 2 个作事日办 理开户手续。    （2）如投资东谈主已开立上海证券账户，则应贯注：    ①如投资东谈主未办理指定来回或指定来回在不办理本基金发售业务的证券公 司，需要指定来回或转指定来回在可办理本基金发售业务的证券公司。    ②当日办理指定来回或转指定来回的投资东谈主当日无法进行认购，建议投资东谈主 在进行认购前至少 1 个作事日办理指定来回或转指定来回手续。    七、认购用度    本基金的认购接纳份额认购的原则。认购用度由投资东谈主承担，认购用度不列 入基金财产，主要用于基金的阛阓扩充、销售、登记等发售期间发生的各项用度。 认购费率如下表所示： 汇添富沪深 300 来回型绽放式指数证券投资基金                 更新招募讲明书             认购份额（M）             认购费率               M             M≥100万份            每笔500元    基金管束东谈附近理网下现款认购时按照上表所示费率收取认购用度。基金管束 东谈附近理网下股票认购、发售代理机构办理网上现款认购、网下现款认购、网下股 票认购时可参照上述费率结构，按照不高于 0.08%的表率收取一定的用度。投资 者请求叠加现款认购的，须按每笔认购请求所对应的费率档次分别计费。    八、网上现款认购    通过发售代理机构进行网上现款认购的投资东谈主，认购以基金份额请求，认购 佣金和认购金额的打算公式为：    认购佣金＝认购价钱×认购份额×佣金比率    认购金额＝认购价钱×认购份额×(1＋佣金比率)    认购佣金由发售代理机构向投资东谈主收取，投资东谈主需以现款方式缴纳认购佣金。 认购份额不设上限。 购资金，办理认购手续。网上现款认购请求提交后，投资东谈主不错在当日来回时候 内破除指定的认购请求。 代理机构冻结相应的认购资金，登记机构进行清理交收，并将灵验认购数据发送 发售和谐东谈主，发售和谐东谈主于网上现款认购收尾后的第 4 个作事日将执行到位的认 购资金划往基金管束东谈主预先开设的基金召募专户。 询认购说明情况。    九、网下现款认购 汇添富沪深 300 来回型绽放式指数证券投资基金        更新招募讲明书    通过基金管束东谈主进行网下现款认购的投资东谈主，认购以基金份额请求，认购费 用和认购金额的打算公式为：    认购用度＝认购价钱×认购份额×认购费率    认购金额＝认购价钱×认购份额×（1＋认购费率）    净认购份额=认购份额+认购金额产生的利息/基金份额发售面值    认购用度由基金管束东谈主向投资东谈主收取，投资东谈主需以现款方式缴纳认购用度。    通过发售代理机构进行网下现款认购的认购金额的打算同通过发售代理机 构进行网上现款认购的认购金额的打算。 理网下现款认购的，每笔认购份额须为 1000 份或其整数倍；投资东谈主通过基金管 理东谈附近理网下现款认购的，每笔认购份额须在 5 万份以上（含 5 万份），投资东谈主 可屡次认购，累计认购份额不设上限。 办理相关认购手续，并备足认购资金。网下现款认购请求提交后如需撤退以销售 机构的司法为准。 东谈主于 T＋2 日进行灵验认购款项的清理交收，将认购资金划入基金管束东谈主预先开 设的基金召募专户。发售期收尾后，基金管束东谈主将于第 4 个作事日将汇总的认购 款项过甚利息划往基金召募专户。其中，现款认购款项在发售期内产生的利息将 折算为基金份额归投资东谈主通盘。    T 日通过发售代理机构提交的网下现款认购请求，由该发售代理机构冻结相 应的认购资金。在网下现款认购的终末一个作事日，各发售代理机构将每一个投 资东谈主账户提交的网下现款认购请求汇总后，通过上海证券来回所上网订价刊行系 统代该投资东谈主提交网上现款认购请求。之后，登记机构进行清理交收，并将灵验 认购数据发送发售和谐东谈主，发售和谐东谈主于网上现款认购收尾后的第 4 个作事日将 执行到位的认购资金划往基金管束东谈主预先开设的基金召募专户。 询认购说明情况。 汇添富沪深 300 来回型绽放式指数证券投资基金               更新招募讲明书    十、网下股票认购 标的指数的成份股和还是公告的备选成份股（具体名单以基金份额发售公告为 准）。单只股票最低认购申报股数为 1,000 股，进取 1,000 股的部分须为 100 股的 整数倍。投资东谈主可屡次提交认购请求，累计申报数不设上限。 办理认购手续，并备足认购股票。网下股票认购请求提交后如需撤退以销售机构 的司法为准。 并实时履行因股票认购导致的股份减捏所波及的信息走漏等义务。    特殊情形包括但不限于以下几种情况：    ①还是公告的行将被调出标的指数的成份股不得用于认购本基金。    ②限制个股认购规模：基金管束东谈主可根据网下股票认购日前 3 个月的个股的 来回量、价钱波动过甚他异常情况，决定是否对个股认购规模进行限制，并在网 下股票认购日前至少 3 个作事日公告限制认购规模的个股名单。    ③临时拒却个股认购：对于在网下股票认购期间价钱波动异常或认购申报数 量异常的个股，基金管束东谈主可不经公告，全部或部分拒却该股票的认购申报。    ④募皆集束前，如标的指数成份股出现调理，则调入名单中的股票将也纳入 认购清单。    网下股票认购期内逐日日终，发售代理机构将当日的股票认购数据按投资东谈主 证券账户汇总发送给基金管束东谈主。网下股票认购终末一日，基金管束东谈主初步说明 各成份股的灵验认购数目。登记机构根据基金管束东谈主提供的说明数据将投资东谈主账 户内相应的股票进行冻结。基金发售期收尾后，基金管束东谈主根据发售代理机构提 供的数据打算投资东谈主应以基金份额方式支付的认购佣金，并从投资东谈主的认购份额 中扣除，然后将扣除的认购佣金以基金份额的神气返还给发售代理机构。登记机 构根据基金管束东谈主提供的投资东谈主净认购份额明细数据进行投资东谈主认购份额的初 始登记，并根据基金管束东谈主报上海证券来回所说明的灵验认购股票数据，将投资 汇添富沪深 300 来回型绽放式指数证券投资基金            更新招募讲明书 东谈主请求认购的股票过户到基金的证券账户。      认购份额＝   （第 i 只股票在网下股票认购期终末一日的均价×灵验认购数 量）／基金份额发售面值   其中：   （1）i 代表投资东谈主提交认购请求的第 i 只股票，如投资东谈主仅提交了 1 只股票 的请求，则 i＝1。   （2）“第 i 只股票在网下股票认购期终末一日的均价”由本基金管束东谈主根据 证券来回所确当日行情数据，以该股票的总成交金额除以总成交股数打算，以四 舍五入的方法保留少许点后两位。若该股票在当日停牌或无成交，则以雷同方法 打算最近一个来回日的均价算作打算价钱。      若某只股票在网下股票认购期终末一日至登记机构进行股票过户日的冻结 期间发生了除息、送股（转增）、配股等权益变动，由于投资东谈主取得了相应的权 益，基金管束东谈主将按如下方式对该股票在网下股票认购期终末一日的均价进行调 整：      息      ／（1＋每股配股比例）      股比例）／（1＋每股送股比例＋每股配股比例）      股价×配股比例－每股现款股利或股息）／（1＋每股送股比例＋每股配股比      例）   （3）“灵验认购数目”是指由基金管束东谈主说明的并由登记机构完成清理交收 的股票股数。其中：   ① 对于经公告限制认购规模的个股，基金管束东谈主可说明的认购数目上限为： 汇添富沪深 300 来回型绽放式指数证券投资基金              更新招募讲明书    ?   qmax 为限制认购规模的单只个股最高可说明的认购数目；    ?   Cash 为网上现款认购和网下现款认购的所有请求数额；    ?   pjqj 为除限制认购规模的个股和基金管束东谈主全部或部分临时拒却的个股        之外的其他个股在网下股票认购期终末一日均价和认购申报数目乘积；    ?   w 为该股按均价打算的其在网下股票认购期终末一日标的指数中的权重。        认购期间，如标的指数发布指数调理公告，则基金管束东谈主根据公告调理        后的成份股名单及标的指数编制司法打算调理后的标的指数组成权重，        算作打算依据；    ?   p 为该股在网下股票认购期终末一日的均价。   ② 若某一股票在股票认购日至登记机构进行股票过户日的冻结期间发生司        法实施，则基金管束东谈主将根据登记机构说明的执行过户数据对投资者的        灵验认购数目进行相应调理。 发售代理机构的业务司法或相关公告。 询认购说明情况。    十一、销售机构对认购请求的受理并不代表该请求一定奏凯，而仅代表销售 机构如实接收到认购请求。认购的说明以登记机构的说明结果为准。对于认购申 请及认购份额的说明情况，投资东谈主应实时查询并妥善专揽正当权利。    十二、召募资金利息与召募股票权益的处理方式    通过基金管束东谈主进行网下现款认购的灵验认购资金在召募期间产生的利息， 将折算为基金份额归投资者通盘，其中利息转份额以登记机构的记录为准；网上 现款认购和通过发售代理机构进行网下现款认购的灵验认购资金在登记机构清 算交收后至划入基金托管专户前产生的利息，计入基金财产，不折算为投资者基 金份额；网下股票认购所召募的股票在网下股票认购日至登记机构进行股票过户 日的冻结期间所产生的权益归投资者通盘。    十二、刊行集结基金或增设新的份额类别    在不违反法律法则及对基金份额捏有东谈主利益无执行性不利影响的前提下，基 汇添富沪深 300 来回型绽放式指数证券投资基金                          更新招募讲明书 金管束东谈主可根据基金发展需要，与基金托管东谈主协商一致后，召募并管束以本基金 为主见 ETF 的一只或多只集结基金，或为本基金增设新的份额类别，而无需召 开基金份额捏有东谈主大会审议，但需在调理实施之日前依照《信息走漏办法》的有 关司法在指定媒介上公告。      十三、基金召募情况      本基金召募期为 2019 年 9 月 27 日至 2019 年 11 月 28 日。经司帐师事务所 验 资 ， 按 照 每 份 基 金 份 额 面 值 东谈主 民 币 1.00 元 计 算 ， 基 金 募 集 期 共 募 集 户。 汇添富沪深 300 来回型绽放式指数证券投资基金             更新招募讲明书                   第七部分 基金备案      一、基金备案的条件      本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿 份，基金召募金额（含网下股票认购所召募的股票按基金合同约定的估值方法计 算的价值）不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，基金募 集期届满或基金管束东谈主依据法律法则及招募讲明书不错决定罢手基金发售，并在 办理基金备案手续。      基金召募达到基金备案条件的，自基金管束东谈附近理完了基金备案手续并取得 中国证监会书面说明之日起，《基金合同》收效；不然《基金合同》不收效。基 金管束东谈主在收到中国证监会说明文献的次日对《基金合同》收效事宜给以公告。 基金管束东谈主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募步履收尾前， 任何东谈主不得动用；网下股票认购所召募的股票由发售代理机构给以冻结。      二、基金合同不可收效时召募资金的处理方式      如果召募期限届满，未得意基金备案条件，基金管束东谈主应当承担下列作事： 期活期进款利息，同期将已冻结的股票解冻； 基金管束东谈主、基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。      三、基金存续期内的基金份额捏有东谈主数目和资产规模      《基金合同》收效后，连气儿 20 个作事日出现基金份额捏有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管束东谈主应当在如期讲述中给以 走漏；连气儿 60 个作事日出现前述情形的，基金管束东谈主应当向中国证监会讲明原 因讲述并报送提议处置决策。如调理运作方式、与其他基金合并或者远离基金合 同等，并召开基金份额捏有东谈主大会进行表决。      法律法则或中国证监会另有司法时，从其司法。      本基金基金合同于 2019 年 12 月 4 日郑重收效。 汇添富沪深 300 来回型绽放式指数证券投资基金        更新招募讲明书            第八部分 基金份额折算与变更登记      基金合同收效后，为了更好的追踪标的指数和提高来回便利，本基金不错进 行份额折算。      一、基金份额折算的时候      基金管束东谈主应预先确定基金份额折算日，并依照《信息走漏办法》的接洽规 定提前公告。      二、基金份额折算的原则      基金份额折算由基金管束东谈主向登记机构请求办理，并由登记机构进行基金份 额的变更登记。      基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额捏有东谈主捏有的基金份额 数额将发生调理，但调理后的基金份额捏有东谈主捏有的基金份额所代表的基金资产 占基金总资产的比例不发生变化。除因余数处理而产生的损益外，基金份额折算 对基金份额捏有东谈主的权益无执行性影响，无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。基 金份额折算后，基金份额捏有东谈主将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务。      如果基金份额折算过程中发生不可抗力，基金管束东谈主可延伸办理基金份额折 算。      三、基金份额折算的方法      基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。      四、如改日本基金增多基金份额的类别，基金管束东谈主在实施份额折算时，可 对全部份额类别进行折算，也可根据需要只对其中部分类别的份额进行折算。如 本基金对部分份额类别进行折算，对于波及投票权、提议召集权、召集权、打算 到会或出具表决倡导的捏有东谈主所代表的基金份额数目、表决权、基金财产清理等 需要统计基金份额捏有东谈主所捏份额过甚占总份额比例时，每一份未折算的基金份 额与固定比例的已折算基金份额代表同等权利，其中固定比例指折算比例。 汇添富沪深 300 来回型绽放式指数证券投资基金                 更新招募讲明书             第九部分 基金份额的上市来回    一、基金份额上市    基金合同收效后，具备下列条件的，基金管束东谈主可依据《上海证券来回所证 券投资基金上市司法》，进取海证券来回所请求基金份额上市：    基金上市前，基金管束东谈主应与上海证券来回所强项上市左券书。基金获准在 上海证券来回所上市的，基金管束东谈主应按摄影关司法发布基金上市来回公告书。    二、基金份额的上市来回    基金份额在上海证券来回所的上市来回需遵命《上海证券来回所来回司法》、 《上海证券来回所证券投资基金上市司法》、                    《上海证券来回所来回型绽放式指数 基金业求实施详情》等接洽司法。    本基金自 2019 年 12 月 25 日起在上海证券来回所上市来回。    三、远离上市来回    基金份额上市来回后，有下列情形之一的，上海证券来回所可远离基金的上 市来回，并报中国证监会备案：    若因上述 1、3、4、5 项等原因使本基金不再具备上市条件而被上海证券交 易所远离上市的，本基金可由来回型绽放式基金变更为追踪标的指数的非上市的 绽放式指数基金，而无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。    若届时本基金管束东谈主已有以该指数算作标的指数的指数基金，则基金管束东谈主 将本着重视基金份额捏有东谈主正当权益的原则，履行适当的方法后与该指数基金合 并或者登第其他合适的指数算作标的指数。    四、基金份额参考净值（IOPV）的打算与公告 汇添富沪深 300 来回型绽放式指数证券投资基金        更新招募讲明书    基金管束东谈主在每一来回日开市前进取海证券来回所提供当日的申购赎回清 单，上海证券来回所在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成 交数据，打算并发布基金份额参考净值（IOPV），供投资者来回、申购、赎回基 金份额时参考。    基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须用现款替代的固定替代金额＋申 购赎回清单中退补现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回 清单中不错用现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单 中拒接用现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和+申购赎回清单中的预 估现款部分）／最小申购赎回单元所对应的基金份额    上海证券来回所和基金管束东谈主不错调理基金份额参考净值的打算方法，并予 以公告。    五、相关法律法则、中国证监会及上海证券来回所对基金上市来回的司法等 相关司法内容进行调理的，基金合同相应给以修改，且此项修改不消召开基金份 额捏有东谈主大会审议。    六、若上海证券来回所、中国证券登记结算有限作事公司增多了基金上市交 易的新功能，本基金管束东谈主不错在履行适当的方法后增多相应功能。    七、在不违反法律法则的司法及对基金份额捏有东谈主利益无执行不利影响的前 提下，本基金不错请求在包括境社来回所在内的其他来回场所上市来回。 汇添富沪深 300 来回型绽放式指数证券投资基金                更新招募讲明书             第十部分 基金份额的申购与赎回    一、申购和赎回场所    投资东谈主应当在申购赎回代理券商办理基金份额申购、赎回业务的营业场所或 按申购赎回代理券商提供的其他方式办理基金的份额申购和赎回。    基金管束东谈主在起初申购、赎回业务前公告申购赎回代理券商的名单，并可根 据情况变更或增减基金申购赎回代理券商，并在基金管束东谈主网站公示。    二、申购和赎回的绽放日实时候    投资东谈主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券来回 所、深圳证券来回所的平淡来回日的来回时候，但基金管束东谈主根据法律法则、中 国证监会的要求或基金合同的司法公告暂停申购、赎回时除外。    基金合同收效后，若出现新的证券/期货来回阛阓、证券/期货来回所来回时 间变更或其他特殊情况，基金管束东谈主将视情况对前述绽放日及绽放时候进行相应 的调理，但应在实施日前依照《信息走漏办法》的接洽司法在指定媒介上公告。    基金管束东谈主自基金合同收效之日起不进取三个月起初办理申购，具体业务办 理时候在申购起初公告中司法。    基金管束东谈主自基金合同收效之日起不进取三个月起初办理赎回，具体业务办 理时候在赎回起初公告中司法。    本基金可在基金上市来回之前起初办理申购、赎回，但在基金请求上市期间， 可暂停办理申购、赎回。    在确定申购起初与赎回起初时候后，基金管束东谈主应在申购、赎回绽放日前依 照《信息走漏办法》的接洽司法在指定媒介上公告申购与赎回的起初时候。    本基金在基金合同收效后、绽放日常申购之前，可向本基金集结基金灵通特 殊申购，申购价钱以特殊申购日的基金份额净值为基准打算，按金额申购，不收 取与申购相关的用度和成本。    本基金自 2019 年 12 月 25 日起绽放日常申购和赎回业务。    三、申购与赎回的原则 汇添富沪深 300 来回型绽放式指数证券投资基金          更新招募讲明书 相关业务司法和司法。 投资者的正当权益不受毁伤并得到自制对待。    基金管束东谈主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行调理。基金管束东谈主 必须在新司法起初实施前依照《信息走漏办法》的接洽司法在指定媒介上公告。 四、申购与赎回的方法    投资东谈主必须根据申购赎回代理券商或基金管束东谈主司法的方法，在绽放日的具 体业务办理时候内提议申购或赎回的请求。    平淡情况下，投资东谈主份额申购、赎回请求在受理应日进行说明。如投资东谈主未 能提供适当要求的申购对价，则申购请求失败。如投资东谈主捏有的适当要求的基金 份额不及或未能根据要求准备足额的现款，或基金投资组合内不具备足额的适当 要求的赎回对价，则赎回请求失败。    销售机构对申购、赎回请求的受理并不代表该请求一定奏凯，而仅代表销售 机构如实接收到该请求。申购、赎回的说明以登记机构的说明结果为准。对于申 购、赎回请求的说明情况，投资东谈主应实时查询并妥善专揽正当权利。    本基金申购赎回过程中波及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额及 其他对价的清理交收适用上海证券来回所、中国证券登记结算有限作事公司发布 的相关业务司法和参与各方相关左券的接洽司法。    对于本基金的申购、赎回业务接纳净额结算的方式，基金份额、成份股的现 金替代接纳净额结算的方式，申购赎回业务波及的现款差额和现款替代退补款采 用代收代付。    投资者 T 日申购奏凯后，登记机构在 T 日收市后办理上海证券来回所上市 的成份股交收、基金份额的交收登记以及现款替代的清理；在 T+1 日办理现款替 代的交收以及现款差额的清理；在 T+2 日办理现款差额的交收。 汇添富沪深 300 来回型绽放式指数证券投资基金         更新招募讲明书    投资者 T 日赎回奏凯后，登记机构在 T 日收市后办理上海证券来回所上市 的成份股交收与基金份额的刊出以及现款替代的清理；在 T+1 日办理现款替代 的交收以及现款差额的清理；在 T+2 日办理现款差额的交收。    投资者应按照基金合同的约定和销售机构的司法按时足额支付应付的现款 差额和现款替代补款。因投资者原因导致现款差额或现款替代补款未能按时足额 交收的，基金管束东谈主有权为基金的利益向该投资者追偿，并要求其承担由此导致 的其他基金份额捏有东谈主或基金资产的损失。    如果登记机构和基金管束东谈主在清理交收时发现不可平淡践约的情形，则依据 上海证券来回所、中国证券登记结算有限作事公司发布的相关业务司法和参与各 方相关左券的接洽司法进行处理。    基金管束东谈主和登记机构可在法律法则允许的范围内，在不影响基金份额捏有 东谈主执行性利益的前提下，对上述申购赎回的方法以及清理交收和登记的办理时候、 方式、处理司法等进行调理，并在起初实施前按照《信息走漏办法》的接洽司法 在指定媒介上给以公告。    五、申购和赎回的数目限制 请求。本基金目下的最小申购赎回单元为 350 万份基金份额。 允许的情况下，调理最小申购、赎回单元。基金管束东谈主必须在调理实施前依照《信 息走漏办法》的接洽司法在指定媒介上公告并报中国证监会备案。 基金管束东谈主不错遴选司法单个投资者申购份额上限、基金规模上限或基金单日净 申购比例上限，以及拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份 额捏有东谈主的正当权益。基金管束东谈主基于投资运作与风险贬抑的需要，可遴选上述 措施对基金规模给以贬抑。具体司法请参见更新的招募讲明书或相关公告。    基金管束东谈主可根据基金运作情况、阛阓情况和投资东谈主需求，在法律法则允许 的情况下，调理申购和赎回数目的限制。基金管束东谈主必须在调理实施前依照《信 息走漏办法》的接洽司法在指定媒介上公告。    六、申购和赎回的对价、用渡过甚用途 汇添富沪深 300 来回型绽放式指数证券投资基金           更新招募讲明书 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收市后 打算，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行适当方法，并报中国证监会备 案。 数额确定。申购对价是指投资东谈主申购时应托福的组合证券、现款替代、现款差额 过甚他对价。赎回对价是指投资东谈主赎回时，基金管束东谈主应托福给投资东谈主的组合证 券、现款替代、现款差额过甚他对价。 来回所开市前公告。 的表率收取佣金，其中包含证券来回所、登记机构等收取的相关用度。      基金管束东谈主不错在不违反相关法律法则且不影响基金份额捏有东谈主执行性利 益的情况下对基金份额净值、申购赎回清单打算和公告时候进行调理并提前公告。      七、份额申购赎回清单的内容与口头      T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的组合证券内各 成份证券数据、现款替代、T 日预估现款部分、T－1 日的现款差额、基金份额净 值过甚他相关内容。      组合证券是指本基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购赎回清单将公 告最小申购赎回单元所对应的各成份证券称呼、证券代码及数目。      现款替代是指申购、赎回过程中，投资东谈主按基金合同和招募讲明书的司法， 用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款。      现款替代分为 4 种类型：拒接现款替代（记号为“拒接”）、不错现款替代（标 志为“允许”）和必须现款替代（记号为“必须”）和退补现款替代（记号为“退 补”）。      拒接现款替代适用于上海证券来回所上市的成份证券，是指在申购、赎回基 金份额时，该成份证券不允许使用现款算作替代。      不错现款替代适用于上海证券来回所上市的成份证券，是指在申购基金份额 汇添富沪深 300 来回型绽放式指数证券投资基金            更新招募讲明书 时，允许使用现款算作全部或部分该成份证券的替代，但在赎回基金份额时，该 成份证券不允许使用现款算作替代。    必须现款替代适用于通盘成份证券，是指在申购、赎回基金份额时，该成份 证券必须使用现款算作替代。    退补现款替代适用于深圳证券来回所上市的成份证券，是指在申购、赎回基 金份额时，该成份证券必须使用现款算作替代，根据基金管束东谈主买卖情况，与投 资者进行退款或补款。    （1）对于不错现款替代 金管束东谈主觉得不错适用的其他情形。目下仅适用于标的指数中的上海证券来回所 股票。    替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1＋现款替代溢价比例）    其中，该证券参考价钱目下为该证券前一来回日除权除息后的收盘价。如果 上海证券来回所参考价钱确定原则发生变化，以上海证券来回所文告司法的参考 价钱为准。    收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管束东谈主需在该 部分证券复本来回后买入，而执行买入价钱加上相关来回用度后与申购时的参考 价钱可能有所互异。为便于操作，基金管束东谈主在申购赎回清单中预先确定现款替 代溢价比例，并据此收取替代金额。如果预先收取的金额高于基金买入该部分证 券的执行成本，则基金管束东谈主将退还多收取的差额；如果预先收取的金额低于基 金买入该部分证券的执行成本，则基金管束东谈主将向投资东谈主收取欠缺的差额。    T 日，基金管束东谈主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例，并据此收取替 代金额。    在 T 日后被替代的部分证券有平淡来回的 2 个来回日（简称为 T＋2 日）内， 基金管束东谈主将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。    T＋2 日日终，若已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的 执行买入成本（包括买入价钱和来回用度）的差额，确定基金应退还投资东谈主或投 资东谈主应补交的款项；若未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部 汇添富沪深 300 来回型绽放式指数证券投资基金                  更新招募讲明书 分被替代证券的执行买入成本加上按照 T＋2 日收盘价打算的未购入部分被替代 证券价值的差额，确定基金应退还投资东谈主或投资东谈主应补交的款项。    特殊情况：若自 T 日起，上海证券来回所平淡来回日已达 20 日而该部分证 券的平淡来回日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券的执行购入 成本加上按照最近一次收盘价打算的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定 基金应退还投资东谈主或投资东谈主应补交的款项。    若现款替代日（T 日）后至 T＋2 日（在特殊情况下则为 T 日起的第 20 个正 常来回日）期间被替代的证券发生除息、送股（转增）、配股，以及由于股权分 置改革等发生的其他权益变动，则进行相应调理。    T＋2 日后的第 1 个阛阓来回日（在特殊情况下则为 T 日起的第 21 个阛阓交 易日），基金管束东谈主将应退款和应补款的明细及汇总和据发送给相关申购赎回代 理券商和基金托管东谈主，相关款项的清理交收，将于而后 3 个作事日内完成。 定投资东谈主使用不错现款替代的比例所有不得进取申购基金份额资产净值的一定 比例。现款替代比例的打算公式为：                     n                    ? 第i只替代证券数目 ×该证券参考价钱     现款替代比例（%）＝     i =1                                               ×100%                   申购基金份额 ×参考基金份额净值 ( IOPV )    公式中，“该证券参考价钱”实在定原则与不错现款替代情况下，替代金额 的打算公式中的该证券参考价钱确定原则换取。基金份额参考净值目下为 ETF 前一来回日除权除息后的收盘价，如果上海证券来回所基金份额参考净值打算方 式发生变化，以上海证券来回所文告司法的基金份额参考净值为准。    （2）对于必须现款替代 份证券；或处于停牌的成份证券；或因法律法则限制投资的成份证券；或出于保 护基金捏有东谈主利益等目的基金管束东谈主觉得有必要实行必须现款替代的成份证券。 公告替代的一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的打算方法为 申购赎回清单中该证券的数目乘以其 T 日开盘参考价。    （3）退补现款替代 汇添富沪深 300 来回型绽放式指数证券投资基金          更新招募讲明书 所股票。    申购的替代金额＝替代证券数目×该证券调理后 T 日开盘参考价×（1+现 金替代溢价比例）；    赎回的替代金额＝替代证券数目×该证券调理后 T 日开盘参考价×（1-现 金替代溢价比例）。    对退补现款替代而言，申购时收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替 代的证券，基金管束东谈主将买入该证券，执行买入价钱加上相关来回用度后与该证 券调理后 T 日开盘参考价可能有所互异。为便于操作，基金管束东谈主在申购赎回清 单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。如果预先收取的金额高 于基金购入该部分证券的执行成本，则基金管束东谈主将退还多收取的差额；如果预 先收取的金额低于基金购入该部分证券的执行成本，则基金管束东谈主将向投资者收 取欠缺的差额。    对退补现款替代而言，赎回时扣除现款替代溢价的原因是，对于使用现款替 代的证券，基金管束东谈主将卖出该证券，执行卖出价钱扣除相关来回用度后与该证 券调理后 T 日开盘参考价可能有所互异。为便于操作，基金管束东谈主在申购赎回清 单中预先确定现款替代溢价比例，并据此支付替代金额。如果预先支付的金额低 于基金卖出该部分证券的执行收入，则基金管束东谈主将退还少支付的差额；如果预 先支付的金额高于基金卖出该部分证券的执行收入，则基金管束东谈主将向投资者收 取多支付的差额。    其中，调理后 T 日开盘参考价主要根据中证指数有限公司提供的标的指数 成份证券的调理后开盘参考价确定。    基金管束东谈主将自 T 日起在收到申购来回说明后按照“时候优先、实时申报” 的原则轮番买入申购被替代的部分证券，在收到赎回来回说明后按照“时候优先、 实时申报”的原则轮番卖出赎回被替代的部分证券。T 日未完成的来回，基金管 理东谈主在 T 日后被替代的成份证券有平淡来回的 2 个来回日（简称为 T+2 日）内 完成上述来回。    时候优先的原则为：申购赎回标的换取的，先说明成交者优先于后说明成交 汇添富沪深 300 来回型绽放式指数证券投资基金         更新招募讲明书 者。先后法度按照上海证券来回所说明申购赎回的时候确定。    实时申报的原则为：基金管束东谈主在深圳证券来回所连气儿竞价期间，根据收到 的上海证券来回所申购赎回说明记录，在技巧系统允许的情况下实时向深圳证券 来回所申报被替代证券的来回指示。    T 日基金管束东谈主按照“时候优先”的原则轮番与申购投资者确定基金应退还 投资者或投资者应补交的款项，即按照申购时候法度，以替代金额与被替代证券 的轮番执行购入成本（包括买入价钱与来回用度）的差额，确定基金应退还申购 投资者或申购投资者应补交的款项；按照“时候优先”的原则轮番与赎回投资者 确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项，即按照赎回时候法度，以替代金 额与被替代证券的轮番执行卖出收入（卖出价钱扣除来回用度）的差额，确定基 金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。    对于 T 日因停牌或流动性不及等原因未购入和未卖出的被替代的部分证券， T 日后基金管束东谈主不错继续进行被替代证券的买入和卖出，按照前述原则确定基 金应退还投资者或投资者应补交的款项。    T+2 日日终，若已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实 际购入成本（包括买入价钱与来回用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或 申购投资者应补交的款项；若未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购 入的部分被替代证券执行购入成本（包括买入价钱与来回用度）加上按照 T+2 日 收盘价打算的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还申购投资者 或申购投资者应补交的款项。    T+2 日日终，若已卖出全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实 际卖出收入（卖出价钱扣除来回用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎 回投资者应补交的款项；若未能卖出全部被替代的证券，以替代金额与所卖出的 部分被替代证券执行卖出收入（卖出价钱扣除来回用度）加上按照 T+2 日收盘价 打算的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回 投资者应补交的款项。    特殊情况：若自 T 日起，深圳证券来回所平淡来回日已达到 20 日而该证券 平淡来回日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券执行购入成本 （包括买入价钱与来回用度）加上按照最近一次收盘价打算的未购入的部分被替 代证券价值的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项，以 汇添富沪深 300 来回型绽放式指数证券投资基金            更新招募讲明书 替代金额与所卖出的部分被替代证券执行卖出收入（卖出价钱扣除来回用度）加 上按照最近一次收盘价打算的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确定基金应 退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。    若现款替代日（T 日）后至 T+2 日历间发生除息、送股（转增）、配股等权 益变动，则进行相应调理。    T+2 日后第 1 个作事日，基金管束东谈主将应退款和补款的明细及汇总和据发送 给相关申购赎回代理券商和基金托管东谈主，相关款项的清理交收将于而后 3 个工 作日内完成。    预估现款部分是指，为便于打算基金份额参考净值及申购赎回代理券商预先 冻结请求申购、赎回的投资东谈主的相应资金，由基金管束东谈主打算的现款数额。    T 日申购赎回清单中公告 T 日预估现款部分，其打算公式为： T 日预估现款部分＝T－1 日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清 单中必须用现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中退补现款替代成份证券 的数目与该证券调理后 T 日开盘参考价相乘之和＋申购赎回清单中不错用现款 替代成份证券的数目与 T 日开盘参考价乘积之和＋申购赎回清单中拒接用现款 替代成份证券的数目与 T 日开盘参考价乘积之和）    其中，T 日开盘参考价主要根据中证指数有限公司提供的标的指数成份证券 的调理后开盘参考价确定。    另外，若 T 日为基金分红除息日，则打算公式中的“T－1 日最小申购赎回 单元的基金资产净值”需要扣减相应的收益分派数额。    预估现款部分的数值可能为正、为负或为零。    T 日现款差额在 T＋1 日的申购赎回清单中公告，其打算公式为：    T 日现款差额＝T 日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中 必须现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中退补现款替代成份证券的数目 与 T 日收盘价相乘之和＋申购赎回清单中不错现款替代成份证券的数目与 T 日 收盘价相乘之和+申购赎回清单中拒接现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价相 乘之和）    T 日投资东谈主申购、赎回基金份额时，需按 T＋1 日公告的 T 日现款差额进行 汇添富沪深 300 来回型绽放式指数证券投资基金                        更新招募讲明书 资金的清理交收。现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资东谈主申购时，如 现款差额为正数，则投资东谈主应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差 额为负数，则投资东谈主将根据其申购的基金份额取得相应的现款；在投资东谈主赎回时， 如现款差额为正数，则投资东谈主将根据其赎回的基金份额取得相应的现款，如现款 差额为负数，则投资东谈主应根据其赎回的基金份额支付相应的现款。             图表：T 日申购赎回清单的口头例如如下：                            基本信息          最新公告日历                    XXXX 年 X 月 X 日                             汇添富沪深 300 来回型绽放式指数证券投资基           基金称呼                                          金         基金管束公司称呼                汇添富基金管束股份有限公司         一级阛阓基金代码                       XXXXXX                       T－1 日信息内容        现款差额（单元：元）                     XX.XX 元  最小申购、赎回单元资产净值（单元：元）                  XX.XX 元     基金份额净值（单元：元）                     X.XXXX 元                   T 日信息内容 最小申购、赎回单元的预估现款部分（单元：                                       XX.XX 元          元）       现款替代比例上限                         XX%          申购上限                           无          赎回上限                           无   最小申购、赎回单元（单元：份）                     XXXX 份      是否需要公布 IOPV                       是      申购赎回的允许情况                      申购和赎回皆允许                  T 日成份股信息内容                                                  替代金额                   股票数目       现款替代   现款替代溢 证券代码    证券简称                                    （单元：东谈主民币                    （股）        记号     价比率                                                   元）    八、拒却或暂停申购的情形    发生下列情况时，基金管束东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购请求： 投资东谈主的申购请求；当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考 的活跃阛阓价钱且接纳估值技巧仍导致公允价值存在要害不确定性时，经与基金 托管东谈主协商说明后，基金管束东谈主应当暂停基金估值，并暂停接受投资东谈主的申购申 汇添富沪深 300 来回型绽放式指数证券投资基金            更新招募讲明书 请。 金资产净值或无法进行证券来回。 额捏有东谈主利益时。 一笔新的申购请求被说明奏凯，会使本基金当日申购份额进取申购赎回清单中规 定的申购份额上限时，该笔申购请求将被拒却。 场价钱发生大幅波动，或其他可能对基金功绩产生负面影响，从而毁伤现有基金 份额捏有东谈主利益的情形。 者 IOPV 打算相当、申购赎回清单编制相当。 理申购，或者因指数编制机构、相关证券来回所等因异常情况使申购赎回清单无 法编制或编制欠妥。上述异常情况指基金管束东谈主无法猜测并不可贬抑的情形，包 括但不限于系统故障、汇集故障、通信故障、电力故障、数据相当等。      发生上述第 1、2、3、6、7、8、9 项暂停申购情形之一且基金管束东谈主决定暂 停接受投资者申购请求时，基金管束东谈主应当根据接洽司法在指定媒介上刊登暂停 申购公告。如果投资东谈主的申购请求被全部或部分拒却的，被拒却的申购对价将退 还给投资东谈主。在暂停申购的情况排斥时，基金管束东谈主应实时复原申购业务的办理。      九、暂停赎回或减速支付赎回对价的情形      发生下列情形时，基金管束东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回请求或减速支付赎回 对价： 投资东谈主的赎回请求或减速支付赎回对价；当前一估值日基金资产净值 50%以上 的资产出现无可参考的活跃阛阓价钱且接纳估值技巧仍导致公允价值存在要害 不确定性时，经与基金托管东谈主协商说明后，基金管束东谈主应当暂停基金估值，并暂 汇添富沪深 300 来回型绽放式指数证券投资基金          更新招募讲明书 停接受投资东谈主的赎回请求或减速支付赎回对价。 金资产净值或无法进行证券来回。 者 IOPV 打算相当、申购赎回清单编制相当。 理赎回，或者因指数编制机构、相关证券来回所等因异常情况使申购赎回清单无 法编制或编制欠妥。上述异常情况指基金管束东谈主无法猜测并不可贬抑的情形，包 括但不限于系统故障、汇集故障、通信故障、电力故障、数据相当等。 管束东谈主可暂停接受投资者的赎回请求。 一笔新的赎回请求被说明奏凯，会使本基金当日赎回份额进取申购赎回清单中规 定的赎回份额上限时，该笔赎回请求将被拒却。    发生上述第 1、2、3、4、5、6、8 项情形之一且基金管束东谈主决定拒却接受或 暂停基金份额捏有东谈主的赎回请求或者减速支付赎回对价时，基金管束东谈主应在网站 过甚他媒介上刊登暂停公告并在当日报中国证监会备案。在暂停赎回的情况排斥 时，基金管束东谈主应实时复原赎回业务的办理并公告。    十、暂停申购或赎回的公告和再行绽放申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 接洽司法，最迟于再行绽放日在指定媒介刊登再行绽放申购或赎回的公告；也可 以根据执行情况在暂停公告中明确再行绽放申购或赎回的时候，届时不再另行发 布再行绽放的公告。    十一、基金份额的转让    在法律法则允许且条件具备的情况下，基金管束东谈主可受理基金份额捏有东谈主通 过中国证监会招供的来回场所或者来回方式进行份额转让的请求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金管束东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 汇添富沪深 300 来回型绽放式指数证券投资基金          更新招募讲明书 基金份额捏有东谈主应根据基金管束东谈主公告的业务司法办理基金份额转让业务。    十二、其他申购赎回方式 引》要求的特定机构投资者，基金管束东谈主可在不违反法律法则且对捏有东谈主利益无 执行性不利影响的情况下，安排专门的申购方式，并于新的申购方式起初实施前 另行公告。 基金管束东谈主不错根据具体情况灵通本基金的场外申购赎回等业务，场外申购赎回 的具体办理方式等相关事项届时将另行公告。 详尽追踪标的指数表现，追求追踪偏离度和追踪舛误最小化，接纳绽放式运作方 式的基金。若本基金推出 ETF 集结基金，ETF 集结基金不错在本基金基金合同 收效后、绽放日常申购之前用股票或现款特殊申购本基金基金份额，不收取申购 用度。 利影响的前提下，调理基金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并提前公告。 捏有的组合证券，共同组成最小申购、赎回单元或其整数倍，进行申购。    条件允许时，在不违反法律法则司法且对基金份额捏有东谈主无执行性不利影响 的前提下，基金管束东谈主也可遴选其他合理的申购、赎回方式，并于新的申购、赎 回方式起初实施前给以公告。 订书面奉求代理左券并公告。    十三、基金非来回过户等其他业务的办理    基金登记机构可根据相关法律法则过甚业务司法，受理基金份额的非来回过 户、质押、冻结与解冻等业务，并按照其司法收取一定的手续用度。    十四、基金管束东谈主可在法律法则允许的范围内，在对基金份额捏有东谈主无执行 性不利影响的前提下，根据阛阓情况对上述申购与赎回的安排进行补充和调理并 提前公告。 汇添富沪深 300 来回型绽放式指数证券投资基金        更新招募讲明书                第十一部分 基金的投资    一、投资主见    详尽追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛误的最小化。    二、投资范围    本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。    为更好地竣事投资主见，本基金可少量投资于非成份股（包括中小板、创业 板过甚他中国证监会核准上市的股票）、存托凭证、债券（包括国债、金融债、 企业债、公司债、公开拓行的次级债、可交换债券、可调理债券、分离来回可转 债的纯债部分、央行单据、中期单据、短期融资券（含超短期融资券）等）、资 产支捏证券、债券回购、银行进款、同行存单、货币阛阓器用、养殖器用（包括 股指期货、国债期货、股票期权等）及法律法则或中国证监会允许基金投资的其 他金融器用（但须适当中国证监会的相关司法）。    在条件许可的情况下，基金管束东谈主可在不改变本基金既有投资主见、策略和 风险收益特征并在贬抑风险的前提下，根据相关法律法则，参与融资及转融通证 券出借业务，以提高投资效率及进行风险管束。    如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东谈主在履行适当 方法后，不错将其纳入投资范围。    本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净值的    如法律法则或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金管束东谈主在履行适 当方法后，不错调理上述投资品种的投资比例。    三、投资策略    本基金主要接纳完全复制法，即完全按照标的指数的成份股组成过甚权重构 建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股过甚权重的变化进行相应调理。但 在因特殊情况（如流动性不及等）导致本基金无法灵验复制和追踪标的指数时， 基金管束东谈主将运用其他合理的投资方法构建本基金的执行投资组合，追求尽可能 逼近主见指数的表现。    特殊情况包括但不限于以下情形：                  （1）法律法则的限制；                            （2）标的指数成份 股流动性严重不及；         （3）标的指数的成份股票恒久停牌；                         （4）标的指数的成份股 汇添富沪深 300 来回型绽放式指数证券投资基金         更新招募讲明书 配股或增发；      （5）标的指数的成份股派发现款股息；                       （6）其他合理原因导致本基 金管束东谈主对标的指数的追踪组成严重制约等。    本基金力图日均追踪偏离度的全都值不进取 0.2%，年追踪舛误不进取 2%。 如因标的指数编制司法调理等其他原因，导致基金追踪偏离度和追踪舛误进取上 述范围，基金管束东谈主应遴选合理措施，幸免追踪偏离度和追踪舛误的进一步扩大。    本基金运作过程中，当标的指数成份股发生彰着负面事件面对退市，且指数 编制机构暂未作出调理的，基金管束东谈主应当按照基金份额捏有东谈主利益优先的原则， 履行里面决策方法后实时对相关成份股进行调理。    本基金管束东谈主完全按照标的指数的成份股组成过甚权重构建基金股票投资 组合，并根据标的指数成份股过甚权重的变化进行相应调理。本基金投资于标的 指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款 基金资产的 80%，股指期货、国债期货、股票期权过甚他金融器用的投资比例依 照法律法则或监管机构的司法实施。    本基金管束东谈主将基于对国表里宏不雅经济时局的深切分析、国内财政政策与货 币阛阓政策等因素对债券阛阓的影响，进行合理的利率预期，判断债券阛阓的基 本走势，制定久期贬抑下的资产类属配置策略。在债券投资组合构建和管束过程 中，本基金管束东谈主将具体接纳期限结构配置、阛阓调理、信用利差和相对价值判 断、信用风险评估、现款管束等管束技能进行个券遴选。本基金债券投资的目的 是在保证基金资产流动性的基础上，镌汰追踪舛误。    本基金将在宏不雅经济和基本面分析的基础上，对资产支捏证券标的资产的质 量和组成、利率风险、信用风险、流动性风险和提前偿付风险等进行分析，评估 其相对投资价值并作出相应的投资决策。    本基金将基于严慎原则运用股指期货、国债期货、股票期权等相关金融养殖 器用对基金投资组合进行管束，以贬抑并镌汰投资组合风险、提高投资效率，降 低追踪舛误，从而更好地竣事本基金的投资主见。    （1）股指期货投资策略：本基金投资股指期货将根据风险管束的原则，以 汇添富沪深 300 来回型绽放式指数证券投资基金          更新招募讲明书 套期保值为目的，结合股指期货订价模子，主要遴选估值合理、流动性好、来回 活跃的股指期货合约，以镌汰来回成本，提高投资效率，从而更好地追踪标的指 数。      （2）国债期货投资策略：本基金将根据风险管束的原则，充分有计划国债期 货流动性和风险收益特征，在风险可控的基础上，以套期保值为目的，参与国债 期货的投资，以镌汰追踪舛误。      （3）股票期权投资策略：本基金将按照风险管束的原则，以套期保值为主 要目的参与股票期权来回。本基金充分有计划股票期权的流动性，将结合投资主见、 比例限制、风险收益特征以及法律法则的相关限制和要求，确定参与股票期权交 易的投资时机和投资比例。      本基金将在充分有计划风险和收益特征的基础上，审慎参与融资及转融通来回。 本基金将基于对阛阓行情和组合风险收益的分析，确定投资时机、标的证券以及 投资比例。若相关融资及转融通业务法律法则发生变化，本基金将从其最新司法， 以适当上述法律法则和监管要求的变化。      本基金在详细有计划预期收益、风险、流动性等因素的基础上，根据审慎原则 合理参与存托凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛误 的最小化。      改日，跟着投资器用的发展和丰富，本基金可在不改变投资主见的前提下， 相应调理和更新相关投资策略，并在招募讲明更新中公告。      四、投资限制      基金的投资组合应遵照以下限制：      （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净 值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%；      （2）本基金投资于肃清原始权益东谈主的各类资产支捏证券的比例，不得进取 基金资产净值的 10%；      （3）本基金捏有的全部资产支捏证券，其市值不得进取基金资产净值的 20%；      （4）本基金捏有的肃清(指肃清信用级别)资产支捏证券的比例，不得进取该 汇添富沪深 300 来回型绽放式指数证券投资基金           更新招募讲明书 资产支捏证券规模的 10%；    （5）本基金管束东谈主管束的全部基金投资于肃清原始权益东谈主的各类资产支捏 证券，不得进取其各类资产支捏证券所有规模的 10%；    （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支捏证券。 基金捏有资产支捏证券期间，如果其信用品级下降、不再适当投资表率，应在评 级讲述发布之日起 3 个月内给以全部卖出；    （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进取本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不进取拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （8）本基金干与天下银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得进取基 金资产净值的 40%；在天下银行间同行阛阓中的债券回购最恒久限为 1 年，债券 回购到期后不延期；    （9）本基金参与股指期货和国债期货来回，应当遵从下列要求 金资产净值的 10%；捏有的买入国债期货合约价值，不得进取基金资产净值的 有价证券市值之和，不得进取基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支捏证券、买入返售金融资产 （不含质押式回购）等； 捏有的股票总市值的 20%；捏有的卖放洋债期货合约价值不得进取基金捏有的 债券总市值的 30%； 打算）应当适当基金合同对于股票投资比例的接洽约定；基金所捏有的债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，所有（轧 差打算）应当适当基金合同对于债券投资比例的接洽约定； 不得进取上一来回日基金资产净值的 20%；在职何来回日内来回（不包括平仓） 的国债期货合约的成交金额不得进取上一来回日基金资产净值的 30%； 汇添富沪深 300 来回型绽放式指数证券投资基金          更新招募讲明书 证金后，应当保捏不低于来回保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等；    （10）因未平仓的股票期权合约支付和收取的权利金总额不得进取基金资产 净值的 10%；开仓卖出认购股票期权的，应捏有足额标的证券；开仓卖出认沽股 票期权的，应捏有合约行权所需的全额现款或来回所司法招供的可冲抵期权保证 金的现款等价物；未平仓的股票期权合约面值不得进取基金资产净值的 20%。其 中，合约面值按照行权价乘以合约乘数打算；基金投资股票期权适当基金合同约 定的比例限制（如股票仓位、个股占比等）、投资主见和风险收益特征；    （11）本基金参与融资的，每个来回日日终，本基金捏有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得进取基金资产净值的 95%；    （12）本基金参与转融通证券出借来回，在职何来回日日终，参与转融通证 券出借来回的资产不得进取基金资产净值的 50%，证券出借的平均剩余期限不 得进取 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均打算；    （13）本基金主动投资流动性受限资产的市值所有不得进取本基金基金资产 净值的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管束东谈主 之外的因素致使基金投资比例不适当上述投资比例限制的，基金管束东谈主不得主动 新增流动性受限资产的投资，法律法则另有司法的，从其司法；    （14）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为来回对 手方开展逆回购来回的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范 围保捏一致；    （15）基金资产总值不得进取基金资产净值的 140%；    （16）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来回的股票实施；    （17）法律法则及中国证监会司法的和《基金合同》约定的其他投资限制。    除上述（6）、（13）、（14）项外，因证券/期货阛阓波动、证券刊行东谈主合并、 基金规模变动、标的指数成份股调理、标的指数成份股流动性限制等基金管束东谈主 之外的因素致使基金投资比例不适当上述司法投资比例的，基金管束东谈主应当在 定的从其司法。    基金管束东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的接洽约定。上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适当基 汇添富沪深 300 来回型绽放式指数证券投资基金           更新招募讲明书 金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起开 始。      法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管束东谈主在 履行适当方法后，则本基金投资不再受相关限制或按变更后的司法实施。      为重视基金份额捏有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：      （1）承销证券；      （2）违反司法向他东谈主贷款或者提供担保；      （3）从事承担无尽作事的投资；      （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有司法的除外；      （5）向其基金管束东谈主、基金托管东谈主出资；      （6）从事内幕来回、主管证券来回价钱过甚他不耿介的证券来回行径；      （7）法律、行政法则和中国证监会司法拒接的其他行径。      基金管束东谈主运用基金财产买卖基金管束东谈主、基金托管东谈主过甚控股股东、执行 贬抑东谈主或者与其有其他要害利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要害关联来回的，应当适当基金的投资主见和投资策略，遵照 基金份额捏有东谈主利益优先的原则，谨防利益阻扰，建立健全里面审批机制和评估 机制，按照阛阓自制合理价钱实施。相关来回必须预先得到基金托管东谈主的同意， 并按法律法则给以走漏。要害关联来回应提交基金管束东谈主董事会审议，并经过三 分之二以上的零丁董事通过。基金管束东谈主董事会应至少每半年对关联来回事项进 行审查。      如法律法则或监管部门取消上述拒接性司法，基金管束东谈主在履行适当方法后 可不受上述司法的限制。      五、功绩相比基准      本基金功绩相比基准为标的指数收益率，即沪深 300 指数收益率。      沪深 300 指数由中证指数有限公司发布。      改日若出现标的指数不适当要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的因素致使标的指数不适当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金管束东谈主应当自该情形发生之日起十个作事日向中国证监会讲述并提议处置方 案，如更换基金标的指数、调理运作方式，与其他基金合并、或者远离基金合同 汇添富沪深 300 来回型绽放式指数证券投资基金                                更新招募讲明书 等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东谈主大会进行表决。      自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处置决策确如期间，基金管束 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个来回日的指数信息遵照基金份额捏有东谈主 利益优先原则维持基金投资运作。      法律法则或监管机构另有司法的，从其司法。      六、风险收益特征      本基金属于股票型基金，其预期的风险与收益高于搀杂型基金、债券型基金 与货币阛阓基金。同期本基金为指数基金，主要接纳完全复制法追踪标的指数表 现，具有与标的指数相似的风险收益特征。      七、基金管束东谈主代表基金专揽股东或债权东谈主权利的处理原则及方法 护基金份额捏有东谈主的利益； 东谈主牟取任何欠妥利益。      八、基金投资组合讲述      基金管束东谈主的董事会、董事保证本讲述所载府上不存在子虚纪录、误导性陈 述或要害遗漏，并对其内容的信得过性、准确性和好意思满性承担个别及连带作事。      基金托管东谈主招商银行股份有限公司根据本基金合同司法，于 2024 年 10 月 容不存在子虚纪录、误导性述说或者要害遗漏。      本讲述期自 2024 年 07 月 01 日起至 2024 年 09 月 30 日止。                         投资组合讲述 序号           款式              金额（元）                 占基金总资产的比例（%）      其中：股票                        390,423,702.88            97.96 汇添富沪深 300 来回型绽放式指数证券投资基金                                 更新招募讲明书         其中：债券                               -                   -               资产支捏证券                        -                   -         其中：买断式回购的买入返售金                                             -                   -         融资产 代码               行业类别           公允价值（元）              占基金资产净值比例（％）     A   农、林、牧、渔业                   4,422,038.92                      1.13     B   采矿业                       20,724,573.60                      5.28     C   制造业                      205,061,081.32                  52.21     D   电力、热力、燃气及水坐褥和供应业          15,904,192.00                      4.05     E   建筑业                        8,026,564.80                      2.04     F   批发和零卖业                     1,033,366.00                      0.26     G   交通运载、仓储和邮政业               13,788,455.20                      3.51     H   住宿和餐饮业                                   -                     -     I   信息传输、软件和信息技巧服务业           17,262,811.13                      4.40     J   金融业                       91,707,699.40                  23.35     K   房地产业                       4,095,958.00                      1.04     L   租借和商务服务业                   3,287,956.00                      0.84     M   科学有计划和技巧服务业                 3,705,537.68                      0.94     N   水利、环境和群众设施管束业                            -                     -     O   住户服务、修理和其他服务业                            -                     -     P   栽植                                       -                     -     Q   卫生和社会作事                    1,403,468.83                      0.36 汇添富沪深 300 来回型绽放式指数证券投资基金                                       更新招募讲明书     R   文化、体育和文娱业                                -                           -     S   详细                                       -                           -         所有                           390,423,702.88                       99.41 注:本基金本讲述期末未捏有积极投资的境内股票。 注:本基金本讲述期末未捏有港股通投资股票。 票投资明细                                                                占基金资产                       股票名     序号        股票代码            数目（股）         公允价值（元）            净值比例                           称                                                                 （％）                       贵州茅                       台                       宁德时                       代                       中国平                       安                       招商银                       行                       好意思的集                       团                       长江电                       力                       五 粮                       液                       紫金矿                       业 汇添富沪深 300 来回型绽放式指数证券投资基金                            更新招募讲明书                   兴业银                   行 票投资明细 注:本基金本讲述期末未捏有积极投资的股票。 注:本基金本讲述期末未捏有债券。 注:本基金本讲述期末未捏有债券。 投资明细 注:本基金本讲述期末未捏有资产支捏证券。 细 注:本基金本讲述期末未捏有贵金属投资。 注:本基金本讲述期末未捏有权证投资。 注:本基金本讲述期未投资股指期货。 注:本基金本讲述期未投资国债期货。      本基金投资的前十名证券的刊行主体中，招商银行股份有限公司、兴业银行股份有限公 司出当今讲述编制日前一年内受到监管部门公开驳诘、处罚的情况。本基金对上述主体刊行 的相关证券的投资决策方法适当相关法律法则及基金合同的要求。      本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同司法的备选股票库。 序号                称呼                    金额（元） 汇添富沪深 300 来回型绽放式指数证券投资基金         更新招募讲明书 注:本基金本讲述期末未捏有处于转股期的可调理债券。 注:本基金本讲述期末指数投资前十名股票中不存在流畅受限情况。 注:本基金本讲述期末未捏有积极投资的股票。   汇添富沪深 300 来回型绽放式指数证券投资基金                                    更新招募讲明书                         第十二部分 基金的功绩       本基金管束东谈主依照恪尽责守、敦朴信用、严慎勤勉的原则管束和运用基金财   产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其未   来表现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募讲明书。      （一）本基金份额净值增长率与同期功绩相比基准收益率相比表：                       净值增长率 功绩相比基 功绩相比基                 净值增长率     阶段                表率差   准收益率 准收益率标 (1)－(3)                     (2)－(4)                 （1）                       （2）   （3）   准差（4） 金 合 同 生 效 日 ） 至 2.32%       0.45%        6.37%    0.74%   -4.05%     -0.29%                   -19.81%   1.26%    -21.63%      1.28%   1.82%      -0.02%                   -9.54%    0.84%    -11.38%      0.85%   1.84%      -0.01% （基金合同收效 日）至 2024 年 9 月       （二）自基金合同收效以来基金累计净值增长率变动过甚与同期功绩相比   基准收益率变动的相比图 汇添富沪深 300 来回型绽放式指数证券投资基金        更新招募讲明书 汇添富沪深 300 来回型绽放式指数证券投资基金         更新招募讲明书                 第十三部分 基金的财产      一、基金资产总值      基金资产总值是指购买的各类证券及单据价值、银行进款本息和基金应收的 申购基金款以过甚他投资所形成的价值总和。      二、基金资产净值      基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。      三、基金财产的账户      基金托管东谈主根据相关法律法则、表浪漫文献为本基金开立资金账户、证券账 户、期货结算账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管 理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金 财产账户相零丁。      四、基金财产的守护和刑事作事      本基金财产零丁于基金管束东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主守护。基金管束东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律作事，其债权东谈主不得对本基金财产专揽请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法则和《基金合同》的司法刑事作事外，基金财产不得被处 分。      基金管束东谈主、基金托管东谈主因照章结果、被照章破除或者被照章宣告歇业等原 因进行清理的，基金财产不属于其清宽饶产。基金管束东谈主管束运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管束东谈主管束运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产本人承担的债务， 不得对基金财产强制实施。 汇添富沪深 300 来回型绽放式指数证券投资基金        更新招募讲明书               第十四部分 基金资产估值    一、估值日    本基金的估值日为本基金相关的证券来回场所的来回日以及国度法律法则 司法需要对外走漏基金净值的非来回日。    二、估值对象    基金所领有的股票、债券、股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约和 银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。    三、估值原则    基金管束东谈主在确定相关金融资产和金融欠债的公允价值时，应适当《企业会 计准则》、监管部门接洽司法。    （一）对存在活跃阛阓且大略获取换取资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除司帐准则司法的例外情况外，应将该报价不加调理地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近来回日后未发生影响公允价值计 量的要害事件的，应接纳最近来回日的报价确定公允价值。有充足凭据标明估值 日或最近来回日的报价不可信得过反应公允价值的，应报答价进行调理，确定公允 价值。    与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以换取资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值技巧中有计划不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，如果该限制是针对资产捏有者的，那么在估值技巧中不应将该限制作 为特征有计划。此外，基金管束东谈主不应试虑因其大批捏有相关资产或欠债所产生的 溢价或折价。    （二）对不存在活跃阛阓的投资品种，应接纳在当前情况下适用何况有鼓胀 可利用数据和其他信息支捏的估值技巧确定公允价值。接纳估值技巧确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，只好在无法取得相关资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。    （三）如经济环境发生要害变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的要害事件， 使潜在估值调理对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应酬估值 进行调理并确定公允价值。    四、估值方法 汇添富沪深 300 来回型绽放式指数证券投资基金         更新招募讲明书      （1）来回所上市的有价证券（包括股票等）                         ，以其估值日在证券来回所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无来回的，且最近来回日后经济环境未发生要害 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要害事件的，以最近来回日的市价 （收盘价）估值；如最近来回日后经济环境发生了要害变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的要害事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及要害变化因素， 调理最近来回市价，确定公允价钱；      （2）来回所上市来回或挂牌转让的固定收益品种（基金合同另有司法的除 外），登第估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值；      （3）对在来回所阛阓上市来回的可调理债券，登第逐日收盘价算作估值全 价；      来回所上市实行全价来回的债券（可转债除外），登第第三方估值机构提供 的估值全价减去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估值。      （4）来回所上市不存在活跃阛阓的有价证券，接纳估值技巧确定公允价值。 来回所上市的资产支捏证券，接纳估值技巧确定公允价值，在估值技巧难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。      （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来回所挂牌 的肃清股票的估值方法估值；该日无来回的，以最近一日的市价（收盘价）估值；      （2）初度公开拓行未上市的股票，接纳估值技巧确定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；      （3）对在来回所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的 情况下，应以活跃阛阓上未经调理的报价算作计量日的公允价值进行估值；对于 活跃阛阓报价未能代表计量日公允价值的情况下，应酬阛阓报价进行调理，说明 计量日的公允价值；对于不存在阛阓行径或阛阓行径很少的情况下，则接纳估值 技巧确定公允价值；      （4）流畅受限的股票，包括非公开拓行股票、初度公开拓行股票时公司股 东公开拓售股份、通过巨额来回取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新刊行 未上市、回购来回中的质押券等流畅受限股票），按监管机构或行业协会接洽规 定确定公允价值。 汇添富沪深 300 来回型绽放式指数证券投资基金         更新招募讲明书 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价估值。对于含 投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未专揽回售权的按 照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构未 提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存在彰着互异，未上市期间 阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。 估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 当日无结算价的，且最近来回日后经济环境未发生要害变化的，接纳最近来回日 结算价估值。 当日无结算价的，且最近来回日后经济环境未发生要害变化的，接纳最近来回日 结算价估值。 估值当日无结算价的，且最近来回日后经济环境未发生要害变化的，接纳最近交 易日结算价估值。如法律法则今后另有司法的，从其司法。 金管束东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 按国度最新司法估值。      如基金管束东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及相关法律法则的司法或者未能充分重视基金份额捏有东谈主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商处置。      根据接洽法律法则，基金资产净值打算和基金司帐核算的义务由基金管束东谈主 承担。本基金的基金司帐作事方由基金管束东谈主担任，因此，就与本基金接洽的会 汇添富沪深 300 来回型绽放式指数证券投资基金          更新招募讲明书 计问题，如经相关各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的倡导，按照 基金管束东谈主对基金资产净值的打算结果对外给以公布。    五、估值方法 额的余额数目打算，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。国度另有规 定的，从其司法。    基金管束东谈主每个作事日打算基金资产净值及基金份额净值，并按司法公告。 或基金合同的司法暂停估值时除外。基金管束东谈主每个作事日对基金资产估值后， 将基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管束东谈主 按司法对外公布。    五、估值相当的处理    基金管束东谈主和基金托管东谈主将遴选必要、适当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值相当 时，视为基金份额净值相当。    基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：    本基金运作过程中，如果由于基金管束东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的邪恶形成估值相当，导致其他当事东谈主际遇损失的，邪恶 的作事东谈主应当对由于该估值相当际遇损不当事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述 “估值相当处理原则”给予抵偿，承担抵偿作事。    上述估值相当的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数 据打算差错、系统故障差错、下达指示差错等。    （1）估值相当已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值相当作事方应及 时和谐各方，实时进行更正，因更正估值相当发生的用度由估值相当作事方承担； 由于估值相当作事方未实时更正已产生的估值相当，给当事东谈主形成损失的，由估 值相当作事方对径直损失承担抵偿作事；若估值相当作事方还是积极和谐，何况 有协助义务确当事东谈主有鼓胀的时候进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值相当作事方应酬更正的情况向接洽当事东谈主进行说明，确保估值相当已得 汇添富沪深 300 来回型绽放式指数证券投资基金         更新招募讲明书 到更正。    （2）估值相当的作事方对接洽当事东谈主的径直损失负责，不合盘曲损失负责， 何况仅对估值相当的接洽径直当事东谈主负责，不合第三方负责。    （3）因估值相当而取得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值相当作事方仍应酬估值相当负责。如果由于取得欠妥得利确当事东谈主不返还 或不全部返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值相当作事 方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对取得欠妥得利确当事 东谈主享有要求托福欠妥得利的权利；如果取得欠妥得利确当事东谈主还是将此部分欠妥 得利返还给受损方，则受损方应当将其还是取得的抵偿额加上还是取得的欠妥得 利返还的总和进取其执行损失的差额部分支付给估值相当作事方。    （4）估值相当调理接纳尽量复原至假定未发生估值相当的正确情形的方式。    估值相当被发现后，接洽确当事东谈主应当实时进行处理，处理的方法如下：    （1）查明估值相当发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值相当发生 的原因确定估值相当的作事方；    （2）根据估值相当处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值相当形成的损失 进行评估；    （3）根据估值相当处理原则或当事东谈主协商的方法由估值相当的作事方进行 更正和抵偿损失；    （4）根据估值相当处理的方法，需要修改基金登记机构来回数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值相当的更正向接洽当事东谈主进行说明。    （1）基金份额净值打算出现相当时，基金管束东谈主应当立即给以纠正，通报 基金托管东谈主，并遴选合理的措施驻防损失进一步扩大。    （2）相当偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管束东谈主应当通报基金托 管东谈主并报中国证监会备案；相当偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管束东谈主 应当公告，并报中国证监会备案。    （3）当基金份额净值打算差错给基金和基金份额捏有东谈主形成损失需要进行 抵偿时，基金管束东谈主和基金托管东谈主应根据执行情况界定两边承担的作事，经说明 后按以下要求进行抵偿： 汇添富沪深 300 来回型绽放式指数证券投资基金        更新招募讲明书    ①本基金的基金司帐作事方由基金管束东谈主担任，与本基金接洽的司帐问题， 如经两边在对等基础上充分筹商后，尚不可达成一致时，按基金管束东谈主的建议执 行，由此给基金份额捏有东谈主和基金财产形成的损失，由基金管束东谈主负责赔付。    ②若基金管束东谈主打算的基金份额净值已由基金托管东谈主复核说明后公告，由此 给基金份额捏有东谈主形成损失的，应根据法律法则的司法对投资者或基金支付抵偿 金，就执行向投资者或基金支付的抵偿金额，基金管束东谈主与基金托管东谈主按照邪恶 进程各自承担相应的作事。    ③如基金管束东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的打算结果，固然屡次再行计 算和查对，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基 金管束东谈主的打算结果对外公布，由此给基金份额捏有东谈主和基金形成的损失，由基 金管束东谈主负责赔付。    ④由于基金管束东谈主提供的信息相当（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致基金份额净值打算相当而引起的基金份额捏有东谈主和基金财产的损失，由 基金管束东谈主负责赔付。    （4）前述内容如法律法则或者监管部门另有司法的，从其司法。如果行业 另有通行作念法，两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额捏有东谈主利益的原则进行协 商。    七、暂停估值的情形 业时； 格且接纳估值技巧仍导致公允价值存在要害不确定性，并经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管束东谈主应当暂停估值时；    八、基金净值的说明    用于基金信息走漏的基金资产净值和基金份额净值由基金管束东谈主负责打算， 基金托管东谈主负责进行复核。基金管束东谈主应于每个作事日来回收尾后打算当日的基 金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值打算结果复 汇添富沪深 300 来回型绽放式指数证券投资基金        更新招募讲明书 核说明后发送给基金管束东谈主，由基金管束东谈主对基金净值按司法给以公布。    九、特殊情形的处理 形成的舛误不算作基金资产估值相当处理。 或由于其他不可抗力等原因，基金管束东谈主和基金托管东谈主固然还是遴选必要、适当、 合理的措施进行查验，但未能发现相当的，由此形成的基金资产估值相当，基金 管束东谈主和基金托管东谈主解雇抵偿作事。但基金管束东谈主和基金托管东谈主应当积极遴选必 要的措施减弱或排斥由此形成的影响。。 汇添富沪深 300 来回型绽放式指数证券投资基金         更新招募讲明书             第十五部分 基金的收益与分派    一、基金利润的组成    基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已竣事收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。    二、基金可供分派利润    基金可供分派利润指限制收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已竣事收益的孰低数。    三、基金收益分派原则 长率为原则进行收益分派。基于本基金的性质和特色，本基金收益分派不须以弥 补浮动吃亏为前提，收益分派后有可能使除息后的基金份额净值低于面值；    在不违反法律法则且对基金份额捏有东谈主利益无执行性不利影响的前提下， 基金管束东谈主可对基金收益分派原则进行调理，无需召开基金份额捏有东谈主大会。    四、收益分派决策    基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收 益分派对象、分派时候、分派数额及比例、分派方式等内容。    五、收益分派决策实在定、公告与实施    本基金收益分派决策由基金管束东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内 在指定媒介公告。    六、基金收益分派中发生的用度    收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。 汇添富沪深 300 来回型绽放式指数证券投资基金         更新招募讲明书              第十六部分 基金用度与税收    一、基金用度的种类 用度。    二、基金用度计提方法、计提表率和支付方式    本基金的管束费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。管束费的打算 方法如下：    H＝E×0.15%÷当年天数    H 为逐日应计提的基金管束费    E 为前一日的基金资产净值    基金管束费逐日打算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管束东谈主与基 金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管束东谈主协商一致的方式于次月 前 5 个作事日内从基金财产中一次性支付给基金管束东谈主。若遇法定节沐日、公休 日等，支付日历顺延。    本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：    H＝E×0.05%÷当年天数 汇添富沪深 300 来回型绽放式指数证券投资基金          更新招募讲明书    H 为逐日应计提的基金托管费    E 为前一日的基金资产净值    基金托管费逐日打算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管束东谈主与基 金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管束东谈主协商一致的方式于次月 前 5 个作事日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日 期顺延。    基金合同收效后的标的指数许可使用费按照基金管束东谈主与标的指数许可方 签署的指数使用许可左券的约定从基金财产中支付。标的指数许可使用费按前一 日的基金资产净值的 0.03%的年费率计提，打算方法如下：    H=E×0.03%÷当年天数    H 为逐日应计提的标的指数许可使用费    E 为前一日的基金资产净值    标的指数许可使用费从基金合同收效日起初逐日打算，逐日累计，按季支付。 由基金管束东谈主向基金托管东谈主发送标的指数指数使用许可费划付指示，经基金托管 东谈主复核后，于每年 1 月、4 月、7 月、10 月将上季度标的指数使用许可费从基金 财产中一次性支付。    本基金当季日均基金资产净值(日均基金资产净值=基金当季存续日的基金 资产净值之和/基金当季存续天数，下同)大于东谈主民币 5000 万元时，标的指数许可 使用费的收取下限调理为每季度东谈主民币 3.5 万元，若计费期间不及一季度的，则 根据执行天数按比例打算。当季日均基金资产净值小于或便是东谈主民币 5000 万元 时，无标的指数许可使用费的收取下限。    如果指数使用许可左券约定的标的指数许可使用费的打算方法、费率和支付 方式等发生调理，本基金将接纳调理后的方法或费率打算标的指数许可使用费。 基金管束东谈主应在招募讲明书更新或其他公告中走漏本基金最新适用的标的指数 许可使用费费率、具体打算方法及支付方式。    上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据接洽法则及相应左券规 定，按用度执行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。    三、不列入基金用度的款式    下列用度不列入基金用度： 汇添富沪深 300 来回型绽放式指数证券投资基金        更新招募讲明书 基金财产的损失； 目。      四、基金税收      本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。基金财产投资的相关税收，由基金份额捏有东谈主承担，基金管束东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度接洽税收征收的司法代扣代缴。 汇添富沪深 300 来回型绽放式指数证券投资基金                更新招募讲明书              第十七部分 基金的司帐与审计      一、基金司帐政策 司帐年度按如下原则：如果《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个司帐 年度走漏； 司帐核算，按照接洽司法编制基金司帐报表； 并以书面方式说明。      二、基金的年度审计 相关业务履历的司帐师事务所过甚注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审 计。 换司帐师事务所需在 2 日内在指定媒介公告。 汇添富沪深 300 来回型绽放式指数证券投资基金          更新招募讲明书              第十八部分 基金的信息走漏      一、本基金的信息走漏应适当《基金法》、《运作办法》、《信息走漏办法》、 《流动性风险管束司法》、《基金合同》过甚他接洽司法。      二、信息走漏义务东谈主      本基金信息走漏义务东谈主包括基金管束东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额捏有东谈主 大会的基金份额捏有东谈主等法律法则和中国证监会司法的当然东谈主、法东谈主和非法东谈主组 织。      本基金信息走漏义务东谈主以保护基金份额捏有东谈主利益为根底起点，按照法律 法则和中国证监会的司法走漏基金信息，并保证所走漏信息的信得过性、准确性、 好意思满性、实时性、简明性和易得性。      本基金信息走漏义务东谈主应当在中国证监会司法时候内，将应予走漏的基金信 息通过中国证监会指定的天下性报刊（以下简称“指定报刊”）和指定互联网网 站（以下简称“指定网站”，包括基金管束东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监 会基金电子走漏网站）等媒介走漏，并保证基金投资者大略按照《基金合同》约 定的时候和方式查阅或者复制公开走漏的信息府上。      三、本基金信息走漏义务东谈主承诺公开走漏的基金信息，不得有下列步履：      四、本基金公开走漏的信息应接纳汉文文本。如同期接纳外文文本的，基金 信息走漏义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文 文本为准。      本基金公开走漏的信息接纳阿拉伯数字；除特别讲明外，货币单元为东谈主民币 元。      五、公开走漏的基金信息      公开走漏的基金信息包括： 汇添富沪深 300 来回型绽放式指数证券投资基金          更新招募讲明书    （一）基金招募讲明书、《基金合同》、基金托管左券、基金产物府上提要     《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基 金份额捏有东谈主大会召开的司法及具体方法，讲明基金产物的秉性等波及基金投资 者要害利益的事项的法律文献。 讲明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物秉性、风险揭示、信息披 露及基金份额捏有东谈主服务等内容。《基金合同》收效后基金招募讲明书的信息发 生要害变更的，基金管束东谈主应当在三个作事日内，更新基金招募讲明书并登载在 指定网站上；基金招募讲明书其他信息发生变更的，基金管束东谈主至少每年更新一 次。基金远离运作的，基金管束东谈主不再更新基金招募讲明书。 作监督等行径中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金提要信息。《基金合同》收效后，基金产物府上提要的信息发生要害变 更的，基金管束东谈主应当在三个作事日内，更新基金产物府上提要，并登载在指定 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产物府上提要其他信息发生变更的， 基金管束东谈主至少每年更新一次。基金远离运作的，基金管束东谈主不再更新基金产物 府上提要。    基金召募请求经中国证监会注册后，基金管束东谈主在基金份额发售的 3 日前， 将基金招募讲明书、《基金合同》节录登载在指定媒介上；基金管束东谈主、基金托 管东谈主应当将《基金合同》、基金托管左券登载在各自网站上。    （二）基金份额发售公告    基金管束东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募讲明书确当日登载于指定媒介上。    （三）《基金合同》收效公告    基金管束东谈主应当在收到中国证监会说明文献的次日在指定媒介上登载《基金 合同》收效公告。    （四）基金份额上市来回公告书    基金份额获准在证券来回所上市来回的，基金管束东谈主应当在基金份额上市交 易 3 个作事日前，将基金份额上市来回公告书登载在指定媒介上。 汇添富沪深 300 来回型绽放式指数证券投资基金        更新招募讲明书    （五）基金份额折算日和折算结果公告    基金管束东谈主确定基金份额折算日，并提前 2 个作事日将基金份额折算日公告 登载于指定媒介上。    基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金管束东谈主应 在 3 个作事日内将基金份额折算结果公告登载于指定媒介上。    （六）基金净值信息    《基金合同》收效后，在起初办理基金份额申购或者赎回且未上市来回前， 基金管束东谈主应当至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值。    在起初办理基金份额申购或者赎回或基金上市来回后，基金管束东谈主应当在不 晚于每个绽放日/来回日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网 点，走漏绽放日/来回日的基金份额净值和基金份额累计净值。    基金管束东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站走漏半 年度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。    （七）基金份额申购赎回清单公告    在起初办理基金份额申购或者赎回之后，基金管束东谈主应当在每个绽放日，通 过网站、申购赎回代理券商以过甚他媒介公告当日的申购赎回清单。    （八）基金如期讲述，包括基金年度讲述、基金中期讲述和基金季度讲述    基金管束东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度讲述，将年 度讲述登载在指定网站上，并将年度讲述领导性公告登载在指定报刊上。基金年 度讲述中的财务司帐讲述应当经过具有证券、期货相关业务履历的司帐师事务所 审计。    基金管束东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期讲述，将 中期讲述登载在指定网站上，并将中期讲述领导性公告登载在指定报刊上。    基金管束东谈主应当在季度收尾之日起 15 个作事日内，编制完成基金季度讲述， 将季度讲述登载在指定网站上，并将季度讲述领导性公告登载在指定报刊上。    如讲述期内出现单一投资者捏有基金份额达到或进取基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者利益，基金管束东谈主至少应当在如期讲述“影响投资者决策 的其他紧要信息”项下走漏该投资者的类别、讲述期末捏有份额及占比、讲述期 内捏有份额变化情况及本基金的私有风险。    《基金合同》收效不及 2 个月的，基金管束东谈主不错不编制当期季度讲述、中 汇添富沪深 300 来回型绽放式指数证券投资基金         更新招募讲明书 期讲述或者年度讲述。    （九）临时讲述    本基金发生要害事件，接洽信息走漏义务东谈主应当在 2 日内编制临时讲述书， 并登载在指定报刊和指定网站上。    前款所称要害事件，是指可能对基金份额捏有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生要害影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主奉求基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东谈主变更； 负责东谈主发生变动； 基金托管东谈主基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动进取百分之三十； 要害行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务相关步履受到要害行政处罚、刑事处罚； 执行贬抑东谈主或者与其有要害利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要害关联来回事项，但中国证监会另有司法的除外； 汇添富沪深 300 来回型绽放式指数证券投资基金         更新招募讲明书 生变更； 格产生要害影响的其他事项或中国证监会司法的其他事项。    （十）澄莹公告    在《基金合同》存续期限内，任何群众媒介中出现的或者在阛阓崇高传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份 额捏有东谈主权益的，相关信息走漏义务东谈主细察后应当立即对该音讯进行公开澄莹， 并将接洽情况立即讲述中国证监会、基金上市来回的证券来回所。    （十一）清理讲述    基金合同远离的，基金管束东谈主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进 行清理并作出清理讲述。基金财产清理小组应当将清理讲述登载在指定网站上， 并将清理讲述领导性公告登载在指定报刊上。    （十二）基金份额捏有东谈主大会决议    基金份额捏有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。    （十三）中国证监会司法的其他信息。    本基金投资资产支捏证券，基金管束东谈主应在基金年度讲述及中期讲述中走漏 其捏有的资产支捏证券总额、资产支捏证券市值占基金净资产的比例和讲述期内 通盘的资产支捏证券明细。基金管束东谈主应在基金季度讲述中走漏其捏有的资产支 捏证券总额、资产支捏证券市值占基金净资产的比例和讲述期末按市值占基金净 资产比例大小排序的前 10 名资产支捏证券明细。    基金管束东谈主在季度讲述、中期讲述、年度讲述等如期讲述和招募讲明书（更 新）等文献中走漏股指期货来回情况，包括投资政策、捏仓情况、损益情况、风 汇添富沪深 300 来回型绽放式指数证券投资基金          更新招募讲明书 险目的等，并充分揭示股指期货来回对基金总体风险的影响以及是否适当既定的 投资政策和投资主见等。      基金管束东谈主应在季度讲述、中期讲述、年度讲述等如期讲述和招募讲明书（更 新）等文献中走漏国债期货来回情况，包括投资政策、捏仓情况、损益情况、风 险目的等，并充分揭示国债期货来回对基金总体风险的影响以及是否适当既定的 投资政策和投资主见等。      基金管束东谈主应在如期信息走漏文献中走漏参与股票期权来回的接洽情况，包 括投资政策、捏仓情况、损益情况、风险目的、估值方法等，并充分揭示股票期 权来回对基金总体风险的影响以及是否适当既定的投资政策和投资主见。      基金管束东谈主应在季度讲述、中期讲述、年度讲述等如期讲述和招募讲明书（更 新）等文献中走漏参与融资和转融通证券出借来回的情况，包括投资策略、业务 开展情况、损益情况、风险及管束情况。      基金管束东谈主应在中期讲述、年度讲述等文献中走漏基金组合资产情况过甚流 动性风险分析等。      六、暂停或延伸信息走漏的情形 时； 资产价值时； 格且接纳估值技巧仍导致公允价值存在要害不确定性，并经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管束东谈主应当暂停估值时；      七、信息走漏事务管束      基金管束东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息走漏管束轨制，指定专门部门及 高档管束东谈主员负责管束信息走漏事务。      基金信息走漏义务东谈主公开走漏基金信息，应当适当中国证监会相关基金信息 走漏内容与口头准则等法则的司法。      基金托管东谈主应当按摄影关法律法则、中国证监会的司法和《基金合同》的约 定，对基金管束东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、 汇添富沪深 300 来回型绽放式指数证券投资基金        更新招募讲明书 基金如期讲述、更新的招募讲明书、基金产物府上提要、基金清理讲述等公开披 露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管束东谈主进行书面或电子说明。      基金管束东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中遴选一家报刊走漏本基金信息。 基金管束东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子走漏网站报送拟走漏的基金 信息，并保证相关报送信息的信得过、准确、好意思满、实时。      基金管束东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上走漏信息外，还不错根据需要 在其他群众媒介走漏信息，然而其他群众媒介不得早于指定媒介、基金上市来回 的证券来回所网站走漏信息，何况在不同媒介上走漏肃清信息的内容应当一致。      基金管束东谈主、基金托管东谈主除按法律法则要求走漏信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基 金平淡投资操作的前提下，自主进步信息走漏服务的质地。具体要求应当适当中 国证监会及自律司法的相关司法。前述自主走漏如产生信息走漏用度，该用度不 得从基金财产中列支。      为基金信息走漏义务东谈主公开走漏的基金信息出具审计讲述、法律倡导书的专 业机构，应当制作作事底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》远离后 10 年。      八、信息走漏文献的存放与查阅      照章必须走漏的信息发布后，基金管束东谈主、基金托管东谈主应当按摄影关法律法 规司法将信息置备于各自住所、基金上市来回的证券来回所，供社会公众查阅、 复制。      九、本基金信息走漏事项以法律法则司法及本章省俭定的内容为准。 汇添富沪深 300 来回型绽放式指数证券投资基金           更新招募讲明书                   第十九部分 风险揭示      一、阛阓风险      证券阛阓价钱受到经济因素、政事因素、投资脸色和来回轨制等各式因素的 影响，导致基金收益水平变化，产生风险，主要包括：      政策风险：因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展 政策等）发生变化，导致阛阓价钱波动而产生风险。      经济周期风险：随经济运行的周期性变化，证券阛阓的收益水平也呈周期性 变化。基金投资于上市公司的股票与债券，收益水平也会随之变化，从而产生风 险。      利率风险：金融阛阓利率的波动会导致证券阛阓价钱和收益率的变动。利率 径直影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于股 票和债券，其收益水平会受到利率变化的影响。      上市公司经营风险：上市公司的经营好坏受多种因素影响，如管束才能、财 务景况、阛阓出息、行业竞争、东谈主员修养等，这些都会导致企业的盈利发生变化。 如果基金所投资的上市公司经营不善，其股票价钱可能下降，或者大略用于分派 的利润减少，使基金投资收益下降。固然基金不错通过投资各类化来分散这种非 系统风险，但不可完全侧目。      二、流动性风险      绽放式基金要随时应酬投资者的赎回，如果基金资产不可速即改变成现款， 或者变现为现款时对基金资金净值产生不利的影响，都会影响基金运作和收益水 平。如果基金资产变现才能差，导致流动性风险，可能影响基金份额净值。      本基金为指数型基金，追踪的标的指数为沪深 300 指数，主要投资 A 股市 场，其中投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%， 且不低于非现款基金资产的 80%。因此，本基金面对的流动性风险主要来自追踪 指数的成份股和备选成份股因要害事项等原因引起的停牌。在某些阛阓环境下， 成份股中停牌股票的比例可能相比大。由于停牌股票在停牌期间的流动性受限， 无法立即变现，可能会导致本基金的流动性风险增多。 汇添富沪深 300 来回型绽放式指数证券投资基金        更新招募讲明书    本基金主要接纳完全复制法，即完全按照标的指数的成份股组成过甚权重构 建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股过甚权重的变化进行相应调理。标 的指数成份股权重溜达平衡，集结度低，且成份股均属于流动性较好，来回活跃 的股票。在因特殊情况（如流动性不及等）导致本基金无法灵验复制和追踪标的 指数时，基金管束东谈主将运用其他合理的投资方法构建本基金的执行投资组合，以 得意基金流动性需求。此外，在基金投资运作中，基金管束东谈主严格按照法律法则 的接洽司法和基金合同约定的投资范围与比例限制实施投资管束，充分作念好绽放 式基金流动性风险的管束作事。    详见本招募讲明书“第十部分 基金份额的申购与赎回”。    基金管束东谈主经与基金托管东谈主协商一致，在确保投资者得到自制对待的前提下， 可依照法律法则及基金合同的约定，详细运用各类流动性风险管束器用，对赎回 请求进行适度调理，算作特定情形下基金管束东谈主流动性风险管束的援手措施。    当基金管束东谈主觉得支付投资东谈主的赎回请求有繁难或觉得因支付投资东谈主的赎 回请求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，可详细运用包 括缓期办理暂停接受赎回请求、减速支付赎回款项、暂停基金估值等流动性风险 管束器用，投资者将面对其赎回请求被拒却或缓期办理、赎回款项减速支付等的 风险。    本基金实施备用的流动性风险管束器用包括但不限于：    （1）暂停接受赎回请求；    （2）缓期支付赎回款项；    （3）暂停基金估值；    （4）中国证监会认定的其他措施。    三、本基金的私有风险    标的指数并不可完全代表通盘股票阛阓。标的指数成份股的平均陈说率与整 个股票阛阓的平均陈说率可能存在偏离。    标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司经营景况、 汇添富沪深 300 来回型绽放式指数证券投资基金        更新招募讲明书 投资者脸色和来回轨制等各式因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收 益水平发生变化，产生风险。 的风险    （1）由于标的指数调理成份股或变更编制方法，使本基金在相应的组合调 整中产生追踪偏离度与追踪舛误。    （2）由于标的指数成份股发生配股、增发等步履导致成份股在标的指数中 的权重发生变化，使本基金在相应的组合调理中产生追踪偏离度和追踪舛误。    （3）标的指数成份股派发现款红利将导致基金收益率偏离标的指数收益率， 从而产生追踪偏离度。    （4）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使本基金无法实时调理投资 组合或承担冲击成本而产生追踪偏离度和追踪舛误。    （5）由于基金投资过程中的证券来回成本，以及基金管束费和托管费的存 在，使基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪舛误。    （6）在本基金指数化投资过程中，基金管束东谈主的管束才能，例如追踪指数 的水平、技巧技能、买入卖出的时机遴选等，都会对本基金的收益产生影响，从 而影响本基金对标的指数的追踪进程。    （7）其他因素产生的偏离。如因受到最低买入股数的限制，基金投资组合 中个别股票的捏有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全换取；因衰败卖空、 对冲机制过甚他器用形成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变 动；因指数发布机构指数编制相当等，由此产生追踪偏离度与追踪舛误。    根据基金合同司法，如发生导致标的指数变更的情形，基金管束东谈主不错依据 重视投资者正当权益的原则，变更本基金的标的指数。若标的指数发生变更，本 基金的投资组合将相应进行调理。届时本基金的风险收益特征可能发生变化，且 投资组合调理可能产生来回成本和契机成本。投资者须承担因标的指数变更而产 生的风险与成本。    本基金的标的指数由指数编制机构发布并管束和重视，改日指数编制机构可 能由于各式原因罢手对指数的管束和重视，本基金将根据基金合同的约定自该情 形发生之日起十个作事日向中国证监会讲述并提议处置决策，如更换基金标的指 汇添富沪深 300 来回型绽放式指数证券投资基金          更新招募讲明书 数、调理运作方式，与其他基金合并、或者远离基金合同等，并在 6 个月内召集 基金份额捏有东谈主大会进行表决。投资东谈主将面对更换基金标的指数、调理运作方式， 与其他基金合并、或者远离基金合同等风险。      自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处置决策确定并实施前，基金 管束东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个来回日的指数信息遵照基金份额捏 有东谈主利益优先原则维持基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能 导致指数表现与相关阛阓表现有在互异，影响投资收益。      标的指数成份股可能因各式原因临时或恒久停牌，发生成份股停牌时可能面 临如下风险： 响本基金二级阛阓价钱的折溢价水平。 部分款项将按照约定方式进行结算（具体见招募讲明书“基金份额的申购与赎回” 相关约定），由此可能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪误 差。 出成份股以获取足额的适当要求的赎回对价，由此基金管束东谈主可能在申购赎回清 单中成立较低的赎回份额上限或者遴选暂停赎回的措施，投资者将面对无法赎回 全部或部分 ETF 份额的风险。      尽管本基金将通过灵验的套利机制使基金份额二级阛阓来回价钱的折溢价 贬抑在一定范围内，但基金份额在证券来回所的来回价钱受诸多因素影响，存在 不同于基金份额净值的情形，即存在价钱折溢价的风险。      上海证券来回所在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时 成交数据，打算并发布基金份额参考净值（IOPV），供投资者来回、申购、赎回 基金份额时参考。IOPV 与实时的基金份额净值可能存在互异，IOPV 打算可能出 现相当，投资者若参考 IOPV 进行投资决策可能导致损失，需投资者自行承担。 汇添富沪深 300 来回型绽放式指数证券投资基金        更新招募讲明书    因本基金不再适当证券来回所上市条件被远离上市，或被基金份额捏有东谈主大 会决议提前远离上市，导致基金份额不可继续进行二级阛阓来回的风险。    本基金的申购赎回清单中，可能仅允许对部分红份股使用现款替代，且成立 了现款替代比例上限。因此，投资者在进行申购时，可能存在因个别成份股涨停、 临时停牌等原因而无法买入申购所需的鼓胀的成份股，导致申购失败的风险。    在投资者提交赎回请求时，如本基金投资组合内不具备足额的适当要求的赎 回对价，可能导致出现赎回失败的情形。    另外，基金管束东谈主可能根据成份股市值规模变化等因素调理最小申购赎回单 位，由此可能导致投资者按原最小申购赎回单元申购并捏有的基金份额，可能无 法按照新的最小申购赎回单元全部赎回，而只可在二级阛阓卖出全部或部分基金 份额。    本基金赎回对价主要为组合证券，在组合证券变现过程中，由于阛阓变化、 部分红份股流动性差等因素，导致投资者变现后的价值与赎回时赎回对价的价值 有互异，存在变现风险。    本基金在申购赎回方法新增了“退补现款替代”方式，该方式不同于现有其 他现款替代方式，可能给申购和赎回投资者带来价钱的不确定性，从而盘曲影响 本基金二级阛阓价钱的折溢价水平。顶点情况下，如果使用“退补现款替代”证 券的权重增多，该方式带来的不确定性可能导致本基金的二级阛阓价钱折溢价处 于相对较高水平。    基金管束东谈主不合“时候优先、实时申报”原则的实施效率作念出任何承诺和保 证，现款替代退补款的打算以执行成交价钱和基金招募讲明书的约定为准。若因 技巧系统、通信链路或其他原因导致基金管束东谈主无法遵照“时候优先、实时申报” 原则对“退补现款替代”的证券进行处理，投资者的利益可能受到影响。    由于证券阛阓的来回机制和技巧敛迹，完成套利需要一定的时候，因此套利 汇添富沪深 300 来回型绽放式指数证券投资基金           更新招募讲明书 存在一定风险。同期，买卖一篮子股票和 ETF 存在冲击成本和来回成本，是以 折溢价在一定范围之内也不可形成套利。另外，当一篮子股票中存在涨停或临时 停牌的情况时，也会由于买不到成份股而影响溢价套利，或卖不掉成份股而影响 折价套利。      如果基金管束东谈主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名单、 数目、现款替代记号、现款替代比率、替代金额等出错，将会使投资东谈主利益受损 或影响申购赎回的平淡进行。      本基金的多项服务奉求第三方机构办理，存在以下风险：      （1）申购赎回代理券商因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限制、 暂停或远离，由此影响对投资者申购赎回服务的风险。      （2）登记机构可能调理结算轨制，如对投资者基金份额、组合证券及资金 的结算方式发生变化，轨制调理可能给投资者带来领会偏差的风险。雷同的风险 还可能来自于证券来回所过甚他代理机构。      （3）第三方机构可能负约，导致基金或投资者利益受损的风险。      资产支捏证券的投资可能面对的风险领域包括：信用风险、利率风险、流动 性风险、提前偿付风险、操魄力险和法律风险等，这些风险可能会给基金净值带 来一定的负面影响和损失。为了更好的谨防资产支捏证券来回所面对的各类风险， 基金管束东谈主将遵从审慎经营原则，制定科学合理的投资策略和风险管束轨制，有 效谨防和贬抑风险，切实重视基金财产的安全和基金份额捏有东谈主利益。      金融养殖品是一种金交融约，其价值取决于一种或多种基础资产或指数，其 评价主要源自于对挂钩资产的价钱与价钱波动的预期。投资于养殖品需承受阛阓 风险、信用风险、流动性风险、操魄力险和法律风险等。由于养殖品频繁具有杠 杆效应，价钱波动比标的器用更为剧烈，巧合候比投资标的资产要承担更高的风 险。何况由于养殖品订价特别复杂，不适当的估值有可能使基金资产面对损失风 险。      股指期货接纳保证金来回轨制，由于保证金来回具有杠杆性，当出现不利行 汇添富沪深 300 来回型绽放式指数证券投资基金        更新招募讲明书 情时，股价指数狭窄的变动就可能会使投资者权益际遇较大损失。股指期货接纳 逐日无欠债结算轨制，如果莫得在司法时候内补足保证金，按司法将被强制平仓， 可能给投资带来要害损失。      国债期货接纳保证金来回轨制，国债期货的投资可能面对阛阓风险、基差风 险、流动性风险。阛阓风险是因期货阛阓价钱波动使所捏有的期货合约价值发生 变化的风险。基差风险是期货阛阓的私有风险之一，是指由于期货与现货间的价 差的波动，影响套期保值或套利后果，使之发生不测损益的风险。流动性风险可 分为两类：一类为流畅量风险，是指期货合约无法实时以所但愿的价钱建立或了 结头寸的风险，此类风险往往是由阛阓衰败广度或深度导致的；另一类为资金量 风险，是指资金量无法得意保证金要求，使得所捏有的头寸面对被强制平仓的风 险。      股票期权来回接纳保证金来回的方式，投资者的潜在损成仇收益都可能成倍 放大，尤其是卖出开仓期权的投资者面对的损失总额可能进取其支付的全部驱动 保证金以及追加的保证金，具有杠杆性风险。在参与股票期权来回时，应当温雅 股票现货阛阓的价钱波动、股票期权的价钱波动和其他阛阓风险以及可能形成的 损失。      本基金可根据法律法则和基金合同的约定参与融资及转融通业务，可能存在 杠杆投资风险和敌手方来回风险等融资及转融通业务私有风险。      本基金可投资存托凭证，除粗糙股票投资可能面对的宏不雅经济风险、政策风 险、阛阓风险、流动性风险外，投资存托凭证可能还会面对以下风险： 互异可能激发的风险      存托凭证系由存托东谈主以境外刊行的证券为基础，在中国境内刊行的代表境 外基础证券权益的证券。存托凭证捏有东谈主执行享有的权益与境外基础证券捏有东谈主 的权益固然基本特别，但并不可等同于径直捏有境外基础证券。存托凭证捏有东谈主 与境外基础证券刊行东谈主股东之间在法律地位、享有权利等方面存在一定的互异。 境外基础证券刊行东谈主股东为公司的径直股东，不错径直享有股东权利（包括但不 限于投票权、分红等收益权等）；存托凭证捏有东谈主为盘曲领有公司相关权益的证 汇添富沪深 300 来回型绽放式指数证券投资基金        更新招募讲明书 券捏有东谈主，其投票权、收益权等仅能根据存托左券的约定，通过存托东谈主享有并间 接专揽分红、投票等权力。若改日刊行东谈主或存托东谈主未能履行存托左券的约定，不 对存托凭证捏有东谈主进行分红派息或者分红派息金额少于应得金额，或者存托东谈主行 使股东表决权时未充分代表存托凭证捏有东谈主的共同倡导，则存托凭证捏有东谈主的利 益将受到毁伤，本基金算作存托凭证捏有东谈主可能会面对一定的投资损失。    境外基础证券刊行东谈主如接纳左券贬抑架构，可能由于法律、政策变化带来合 规、经营等风险，可能面对对境内实体运营企业要害依赖、左券贬抑架构下相关 主体负约等风险。    存托凭证刊行时，其对应的净资产还是固定，但改日若刊行东谈主增发基础证券， 将会导致存托凭证捏有东谈主权益被摊薄。    境外基础证券与境内存托凭证由于时差、来回时候、来回轨制、停复牌司法、 异常来回情形、作念空机制等互异，境内存托凭证的来回价钱可能受到境外阛阓影 响，从而出现大幅波动。此外，在境内法律及监管政策允许的情况下，刊行东谈主现 在及将来境外刊行的股票或存托凭证可能飘浮至境内阛阓上市来回，从而增多境 内阛阓的存托凭证供给数目，可能引起来回价钱大幅波动。    如果刊行东谈主不再适当上市条件或者发生其他要害违警步履，可能导致存托 凭证面对退市。基金算作存托凭证捏有东谈主可能面对存托东谈主无法根据存托左券的约 定卖出基础证券、捏有的存托凭证无法转到境内其他阛阓进行公开来回或者转让、 存托东谈主无法继续按照存托左券的约定为基金提供相应服务等风险。    存托凭证存续期间，存托凭证款式内容可能发生要害、执行变化，包括但不 限于存托凭证与基础证券调理比例发 生调理、红筹公司和存托东谈主可能对存托协 议作出修改、更换存托东谈主、 更换托管东谈主、存托凭证主动退市等。部分变化可能 仅以预先文告的方式，即对投资者收效。本基金算作存托凭证投资者可能无法对 此专揽表决权。    存托凭证存续期间，对应的基础证券等财产可能出现被质押、挪用、司法冻 汇添富沪深 300 来回型绽放式指数证券投资基金           更新招募讲明书 结、强制实施等情形，本基金算作存托凭证投资者可能面对失去应有权利的风险。    存托东谈主可能向存托凭证捏有东谈主收取存托凭证相关用度。    四、管束风险    在基金管束运作过程中，基金管束东谈主的有计划水平、投资管束水平径直影响基 金收益水平，如果基金管束东谈主对经济时局和证券阛阓判断不准确、获取的信息不 全、投资操作出现造作，都会影响基金的收益水平。    五、信用风险    信用风险是指债券刊行东谈主是否大略竣事刊行时的承诺，按时足额还本付息的 风险。一般觉得：国债的信用风险不错视为零，而其它债券的信用风险可按专科 机构的信用评级确定，信用品级的变化或阛阓对某一信用品级水平下债券率的变 化都会速即的改变债券的价钱，从而影响到基金资产。    六、操作或技巧风险    在绽放式基金的各式来回步履或者后台运作中，可能因为技巧系统的故障或 者差错而影响来回的平淡进行或者导致投资者的利益受到影响。这种技巧风险可 能来自基金管束东谈主、登记机构、销售机构、证券来回所、证券登记结算机构等。    七、合规性风险    指基金管束或运作过程中，违反国度法律法则的司法，或者基金投资违反法 律法则及基金合同接洽司法的风险。    八、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致 的风险    本基金法律文献投资章节接洽风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券阛阓渊博规定等作念出的概述性描写，代表了一般阛阓情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构(包括基金管束东谈主直销机构和其他销售机构)根据相关 法律法则对本基金进行风险评价，不同的销售机构接纳的评价方法也不同，因此 销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同， 投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才能与产物风险之 间的匹配熏陶。    九、税负增多风险    财政部、国度税务总局财政2016140 号《对于明确金融房地产开拓 栽植辅 助服务等升值税政策的文告》第四条司法：“资管产物运营过程中发生的升值税 汇添富沪深 300 来回型绽放式指数证券投资基金        更新招募讲明书 应税步履，以资管产物管束东谈主为升值税征税东谈主。”鉴于基金合同中基金管束东谈主的 管束费中不包括产物运营过程中发生的税款，本基金运营过程中需要缴纳升值税 应税的，将由基金份额捏有东谈主承担并从基金资产中支付，按照税务机关的司法以 基金管束东谈主为升值税征税东谈主履行征税义务，因此可能增多基金份额捏有东谈主的投资 税费成本。    十、其他风险    干戈、当然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券阛阓的运行，可 能导致基金财产的损失。    金融阛阓危急、行业竞争、代理商负约、基金托管东谈主负约等超出基金管束东谈主 自身径直贬抑才能之外的风险，可能导致基金或者基金份额捏有东谈主利益受损。 汇添富沪深 300 来回型绽放式指数证券投资基金         更新招募讲明书    第二十部分 基金合同的变更、远离与基金财产的清理    一、《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于法律法则 司法和基金合同约定可不经基金份额捏有东谈主大会决议通过的事项，由基金管束 东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 决议收效后 2 日内在指定媒介公告。    二、《基金合同》的远离事由    有下列情形之一的，经履行相关方法后，《基金合同》应当远离： 基金托管东谈主连结的；    三、基金财产的清理 成立清理小组，基金管束东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行 基金清理。 管东谈主、具有从事证券、期货相关业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指 定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的作当事者谈主员。 估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。    （1）《基金合同》远离情形出当前，由基金财产清理小组长入采纳基金；    （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；    （3）对基金财产进行估值和变现； 汇添富沪深 300 来回型绽放式指数证券投资基金           更新招募讲明书    （4）制作清理讲述；    （5）聘任司帐师事务所对清理讲述进行外部审计，聘任讼师事务所对清理 讲述出具法律倡导书；    （6）将清理讲述报中国证监会备案并公告；    （7）对基金剩余财产进行分派； 而不可实时变现的，清理期限相应顺延。    四、清理用度    清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。    五、基金财产清理剩余资产的分派    依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金 份额比例进行分派。    六、基金财产清理的公告    清理过程中的接洽要害事项须实时公告；基金财产清理讲述经具有证券、期 货相关业务履历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律倡导书后报中国 证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理讲述报中国证监会备案后 登载在指定网站上，并将清理讲述领导性公告登载在指定报刊上。    七、基金财产清理账册及文献的保存    基金财产清理账册及接洽文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。 汇添富沪深 300 来回型绽放式指数证券投资基金         更新招募讲明书             第二十一部分 基金合同的内容节录    一、基金合同当事东谈主及权利义务    （一）基金份额捏有东谈主的权利和义务    基金投资者捏有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额捏有东谈主和《基 金合同》确当事东谈主，直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东谈主算作《基 金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。    每份基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于：    （1）共享基金财产收益；    （2）参与分派清理后的剩余基金财产；    （3）照章请求赎回或转让其捏有的基金份额；    （4）按照司法要求召开基金份额捏有东谈主大会或召集基金份额捏有东谈主大会；    （5）出席或者寄托代表出席基金份额捏有东谈主大会，对基金份额捏有东谈主大会 审议事项专揽表决权；    （6）查阅或者复制公开走漏的基金信息府上；    （7）监督基金管束东谈主的投资运作；    （8）对基金管束东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；    （9）法律法则及中国证监会司法的和《基金合同》约定的其他权利。 包括但不限于：    （1）阐扬阅读并遵从《基金合同》、《招募讲明书》等信息走漏文献；    （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受才能，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；    （3）温雅基金信息走漏，实时专揽权利和履行义务；    （4）缴纳基金认购款项或认购股票、申购对价、现款差额及法律法则和《基 汇添富沪深 300 来回型绽放式指数证券投资基金          更新招募讲明书 金合同》所司法的用度；      （5）在其捏有的基金份额范围内，承担基金吃亏或者《基金合同》远离的 有限作事；      （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东谈主正当权益的行径；      （7）实施收效的基金份额捏有东谈主大会的决议；      （8）返还在基金来回过程中因任何原因取得的欠妥得利；      （9）法律法则及中国证监会司法的和《基金合同》约定的其他义务。      （二）基金管束东谈主的权利与义务 但不限于：      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法则和《基金合同》零丁运用 并管束基金财产；      （3）依照《基金合同》收取基金管束费以及法律法则司法或中国证监会批 准的其他用度；      （4）销售基金份额；      （5）按照司法召集基金份额捏有东谈主大会；      （6）依据《基金合同》及接洽法律司法监督基金托管东谈主，如觉得基金托管 东谈主违反了《基金合同》及国度接洽法律司法，应申报中国证监会和其他监管部门， 并遴选必要措施保护基金投资者的利益；      （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；      （8）遴选、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关步履进行监督和处 理；      （9）担任或奉求其他适当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并取得《基金合同》司法的用度；      （10）依据《基金合同》及接洽法律司法决定基金收益的分派决策；      （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回请求；      （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司专揽股东权利，为基金的利 益专揽因基金财产投资于证券所产生的权利；      （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融 汇添富沪深 300 来回型绽放式指数证券投资基金         更新招募讲明书 通出借业务；    （14）以基金管束东谈主的口头，代表基金份额捏有东谈主的利益专揽诉讼权利或者 实施其他法律步履；    （15）遴选、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构；    （16）在适当接洽法律、法则的前提下，制订和调理接洽基金认购、申购、 赎回、调理等业务司法；    （17）法律法则及中国证监会司法的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：    （1）照章召募资金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；    （2）办理基金备案手续；    （3）自《基金合同》收效之日起，以敦朴信用、严慎勤勉的原则管束和运 用基金财产；    （4）配备鼓胀的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的经营方式管束和运作基金财产；    （5）建立健全里面风险贬抑、监察与稽核、财务管束及东谈主事管束等轨制， 保证所管束的基金财产和基金管束东谈主的财产相互零丁，对所管束的不同基金分别 管束，分别记账，进行证券投资；    （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他接洽司法外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得奉求第三东谈主运作基金财产；    （7）照章接受基金托管东谈主的监督；    （8）遴选适当合理的措施使打算基金份额认购、申购、赎回的方法适当《基 金合同》等法律文献的司法，按接洽司法打算并公告基金净值信息，确定基金份 额申购、赎回的对价，编制申购赎回清单；    （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲述；    （10）编制季度讲述、中期讲述和年度讲述；    （11）严格按照《基金法》、                 《基金合同》过甚他接洽司法，履行信息走漏及 讲述义务； 汇添富沪深 300 来回型绽放式指数证券投资基金         更新招募讲明书    （12）保守基金买卖好意思妙，不泄露基金投资筹划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过甚他接洽司法另有司法外，在基金信息公开走漏前应予守密，不 向他东谈主泄露；    （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额捏有 东谈主分派基金收益；    （14）按司法受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回对价；    （15）依据《基金法》、               《基金合同》过甚他接洽司法召集基金份额捏有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；    （16）按司法保存基金财产管束业务行径的司帐账册、报表、记录和其他相 关府上 15 年以上；    （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在司法时候发出，何况 保证投资者大略按照《基金合同》司法的时候和方式，随时查阅到与基金接洽的 公开府上，并在支付合理成本的条件下得到接洽府上的复印件；    （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的守护、清理、估价、 变现和分派；    （19）面对结果、照章被破除或者被照章宣告歇业时，实时讲述中国证监会 并文告基金托管东谈主；    （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额捏有东谈主正当 权益时，应当承担抵偿作事，其抵偿作事不因其退任而解雇；    （21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》司法履行我方的义务，基 金托管东谈主违反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管束东谈主应为基金份额捏有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；    （22）当基金管束东谈主将其义务奉求第三方处理时，应当对第三方处理接洽基 金事务的步履承担作事；    （23）以基金管束东谈主口头，代表基金份额捏有东谈主利益专揽诉讼权利或实施其 他法律步履；    （24）基金管束东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可 收效，基金管束东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利 息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主，同期将已冻结的股票解冻；    （25）实施收效的基金份额捏有东谈主大会的决议； 汇添富沪深 300 来回型绽放式指数证券投资基金         更新招募讲明书    （26）建立并保存基金份额捏有东谈主名册；    （27）法律法则及中国证监会司法的和《基金合同》约定的其他义务。    （三）基金托管东谈主的权利与义务 但不限于：    （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法则和《基金合同》的司法安全 守护基金财产；    （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法则司法或监管部门批 准的其他用度；    （3）监督基金管束东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管束东谈主有违反《基 金合同》及国度法律法则步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成要害损失的 情形，应申报中国证监会，并遴选必要措施保护基金投资者的利益；    （4）根据相关阛阓司法，为基金开设资金账户、证券账户和期货结算账户 等投资所需账户、为基金办理证券来回资金清理；    （5）提议召开或召集基金份额捏有东谈主大会；    （6）在基金管束东谈主更换时，提名新的基金管束东谈主；    （7）法律法则及中国证监会司法的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：    （1）以敦朴信用、勤勉尽责的原则捏有并安全守护基金财产；    （2）成立专门的基金托管部门，具有适当要求的营业场所，配备鼓胀的、 及格的熟练基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托职业宜；    （3）建立健全里面风险贬抑、监察与稽核、财务管束及东谈主事管束等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产相互零丁；对所托管的不同的基金分别成立账户，零丁核算，分账管束， 保证不同基金之间在账户成立、资金划拨、账册记录等方面相互零丁；    （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他接洽司法外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得奉求第三东谈主托管基金财产；    （5）守护由基金管束东谈主代表基金强项的与基金接洽的要害合同及接洽凭证；    （6）按司法开设基金财产的资金账户、证券账户和期货结算账户等投资所 汇添富沪深 300 来回型绽放式指数证券投资基金           更新招募讲明书 需账户，按照《基金合同》的约定，根据基金管束东谈主的投资指示，实时办理清理、 交割事宜；      （7）保守基金买卖好意思妙，除《基金法》、《基金合同》过甚他接洽司法另有 司法外，在基金信息公开走漏前给以守密，不得向他东谈主泄露；      （8）复核、审查基金管束东谈主打算的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回对价的现款部分；      （9）办理与基金托管业务行径接洽的信息走漏事项；      （10）对基金财务司帐讲述、季度讲述、中期讲述和年度讲述出具倡导，说 明基金管束东谈主在各紧要方面的运作是否严格按照《基金合同》的司法进行；如果 基金管束东谈主有未实施《基金合同》司法的步履，还应当讲明基金托管东谈主是否遴选 了适当的措施；      （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他相关府上 15 年以 上；      （12）保存基金份额捏有东谈主名册；      （13）按司法制作相关账册并与基金管束东谈主查对；      （14）依据基金管束东谈主的指示或接洽司法向基金份额捏有东谈主支付基金收益和 赎回对价的现款部分；      （15）依据《基金法》、                 《基金合同》过甚他接洽司法，召集基金份额捏有东谈主 大会或配合基金管束东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；      （16）按照法律法则和《基金合同》的司法监督基金管束东谈主的投资运作；      （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和 分派；      （18）面对结果、照章被破除或者被照章宣告歇业时，实时讲述中国证监会 和银行监管机构，并文告基金管束东谈主；      （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，本旨担抵偿作事，其抵偿 作事不因其退任而解雇；      （20）按司法监督基金管束东谈主按法律法则和《基金合同》司法履行我方的义 务，基金管束东谈主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额捏有东谈主 利益向基金管束东谈主追偿；      （21）实施收效的基金份额捏有东谈主大会的决议； 汇添富沪深 300 来回型绽放式指数证券投资基金         更新招募讲明书    （22）法律法则及中国证监会司法的和《基金合同》约定的其他义务。    二、基金份额捏有东谈主大会    基金份额捏有东谈主大会由基金份额捏有东谈主组成，基金份额捏有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额捏有东谈主出席会议并表决。基金份额捏有东谈主捏有的每一基金份 额领有对等的投票权。    本基金份额捏有东谈主大会不设日常机构。    在本基金奏凯召募并运作之后，如基金管束东谈主管束本基金的集结基金的：    鉴于本基金和本基金集结基金的相关性，本基金集结基金的基金份额捏有东谈主 不错凭所捏有的本基金集结基金的基金份额径直参加或者寄托代表参加本基金 的基金份额捏有东谈主大会表决。在打算参会份额和计票时，本基金集结基金基金份 额捏有东谈主捏有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额捏有 东谈主大会的权益登记日，本基金集结基金捏有本基金份额的总和乘以该基金份额捏 有东谈主所捏有的本基金集结基金份额占本基金集结基金总份额的比例，打算结果按 照四舍五入的方法，保留到整数位。    本基金集结基金的基金管束东谈主不应以本基金集结基金的口头代表本基金联 接基金的全体基金份额捏有东谈主以本基金的基金份额捏有东谈主的身份专揽表决权，但 可接受本基金集结基金的特定基金份额捏有东谈主的奉求以本基金集结基金的基金 份额捏有东谈主代理东谈主的身份出席本基金的基金份额捏有东谈主大会并参与表决。    本基金集结基金的基金管束东谈主代表本基金集结基金的基金份额捏有东谈主提议 召开或召集本基金份额捏有东谈主大会的，须先遵命本基金集结基金基金合同的约定 召开本基金集结基金的基金份额捏有东谈主大会，本基金集结基金的基金份额捏有东谈主 大会决定提议召开或召集本基金份额捏有东谈主大会的，由本基金集结基金的基金管 理东谈主代表本基金集结基金的基金份额捏有东谈主提议召开或召集本基金份额捏有东谈主 大会。    （一）召开事由     《基金合同》另有约定除外，当出现或需要决定下列事由之一的，应当召 开基金份额捏有东谈主大会：    （1）远离《基金合同》；    （2）更换基金管束东谈主；    （3）更换基金托管东谈主； 汇添富沪深 300 来回型绽放式指数证券投资基金          更新招募讲明书    （4）调理基金运作方式；    （5）调理基金管束东谈主、基金托管东谈主的酬报表率，但法律法则或中国证监会 要求调理该等酬报表率的除外；    （6）变更基金类别；    （7）本基金与其他基金的合并；    （8）远离基金上市，但因基金不再具备上市条件而被上海证券来回所远离 上市的除外；    （9）变更基金投资主见、范围或策略（法律法则和中国证监会另有司法的 除外）；    （10）变更基金份额捏有东谈主大会方法；    （11）基金管束东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额捏有东谈主大会；    （12）单独或所有捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额捏有东谈主（以基金管束东谈主收到提议当日的基金份额打算，下同）就肃清事项书面 要求召开基金份额捏有东谈主大会；    （13）对基金合同当事东谈主权利和义务产生要害影响的其他事项；    （14）法律法则、《基金合同》或中国证监会司法的其他应当召开基金份额 捏有东谈主大会的事项。 性不利影响的前提下，以下情况可由基金管束东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需 召开基金份额捏有东谈主大会：    （1）法律法则要求增多的基金用度的收取；    （2）调理本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式；    （3）因相应的法律法则、相关证券来回所或者登记机构的相关业务司法发 生变动以及中国证监会的相关司法，而应当对《基金合同》进行修改；    （4）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东谈主利益无执行性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生要害变化；    （5）基金管束东谈主、相关证券来回所和登记机构等调理接洽基金认购、申购、 赎回、来回、非来回过户、质押等业务的司法；    （6）基金推出新业务或服务；    （7）基金管束东谈主调理基金收益分派原则； 汇添富沪深 300 来回型绽放式指数证券投资基金           更新招募讲明书    （8）调理基金的申购赎回方式；    （9）召募并管束以本基金为主见 ETF 的一只或多只集结基金、增设新的基 金份额类别、减少基金份额类别或者调理基金份额类别成立、在其他证券来回所 上市、灵通跨系统转托管业务或增多场外申购赎回业务；    （10）按照指数编制机构的要求，根据指数使用许可左券的约定，变更标的 指数许可使用费费率、打算方法或支付方式等；    （11）按照法律法则和《基金合同》司法不需召开基金份额捏有东谈主大会的其 他情形。    （二）会议召集东谈主及召集方式 金管束东谈主召集。 提议书面提议。基金管束东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面奉告基金托管东谈主。基金管束东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管束东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍觉得有必要召开的，应当由基 金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金管束东谈主， 基金管束东谈主应当配合。 召开基金份额捏有东谈主大会，应当向基金管束东谈主提议书面提议。基金管束东谈主应当自 收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基金份额捏 有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管束东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管束东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份 额捏有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提议。基金托管东谈主应 当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基金份 额捏有东谈主代表和基金管束东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开并奉告基金管束东谈主，基金管束东谈主应当配合。 基金份额捏有东谈主大会，而基金管束东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或所有代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日 汇添富沪深 300 来回型绽放式指数证券投资基金         更新招募讲明书 报中国证监会备案。基金份额捏有东谈主照章自行召集基金份额捏有东谈主大会的，基金 管束东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻拦、骚动。 益登记日。   （三）召开基金份额捏有东谈主大会的文告时候、文告内容、文告方式 告。基金份额捏有东谈主大和会知应至少载明以下内容：    （1）会议召开的时候、地点和会议神气；    （2）会议拟审议的事项、议事方法和表决方式；    （3）有权出席基金份额捏有东谈主大会的基金份额捏有东谈主的权益登记日；    （4）授权奉求讲授的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时候和地点；    （5）会务常设接洽东谈主姓名及接洽电话；    （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；    （7）召集东谈主需要文告的其他事项。 中讲明本次基金份额捏有东谈主大会所遴选的具体通信方式、奉求的公证机关过甚联 系方式和接洽东谈主、书面表决倡导寄交的截止时候和收取方式。 决倡导的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金管束东谈主 到指定地点对表决倡导的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额捏有东谈主，则应另行 书面文告基金管束东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决倡导的计票进行监督。基金 管束东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决倡导的计票进行监督的，不影响表决倡导 的计票效率。    （四）基金份额捏有东谈主出席会议的方式    基金份额捏有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则、监管 机关允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 代表出席，现场开会时基金管束东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额捏 有东谈主大会，基金管束东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开 汇添富沪深 300 来回型绽放式指数证券投资基金         更新招募讲明书 会同期适当以下条件时，不错进行基金份额捏有东谈主大会议程：    （1）躬行出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的奉求东谈主 捏有基金份额的凭证及奉求东谈主的代理投票授权奉求讲授适当法律法则、《基金合 同》和会议文告的司法，何况捏有基金份额的凭证与基金管束东谈主捏有的登记府上 相符；    （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证走漏， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额捏有东谈主大会。再行召 集的基金份额捏有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 神气或基金合同约定的其他方式在表决截止日畴昔投递至召集东谈主指定的地址。通 讯开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。    在同期适当以下条件时，通信开会的方式视为灵验：    （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个作事日内连 续公布相关领导性公告；    （2）召集东谈主按基金合同约定文告基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金管束东谈主）到指定地点对书面表决倡导的计票进行监督。会议召集东谈主在基 金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管束东谈主）和公证机关的监督下按 照会议文告司法的方式收取基金份额捏有东谈主的书面表决倡导；基金托管东谈主或基金 管束东谈主经文告不参加收取书面表决倡导的，不影响表决效率；    （3）本东谈主径直出具书面倡导或授权他东谈主代表出具书面倡导的，基金份额捏 有东谈主所捏有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主径直出具书面倡导或授权他东谈主代表出具书面倡导基金份额捏有东谈主所 捏有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告 的基金份额捏有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额捏有东谈主大会。再行召集的基金份额捏有东谈主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的捏有东谈主径直出具书面倡导或授权他东谈主代表出具 汇添富沪深 300 来回型绽放式指数证券投资基金         更新招募讲明书 书面倡导；    （4）上述第（3）项中径直出具书面倡导的基金份额捏有东谈主或受托代表他东谈主 出具书面倡导的代理东谈主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具书面倡导的 代理东谈主出具的奉求东谈主捏有基金份额的凭证及奉求东谈主的代理投票授权奉求讲授符 正当律法则、《基金合同》和会议文告的司法，并与基金登记机构记录相符。 其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开基金份额捏有 东谈主大会，会议方法比照现场开会和通信方式开会的方法进行。 接纳其他非书面方式授权其代理东谈主出席基金份额捏有东谈主大会。    （五）议事内容与方法    议事内容为关系基金份额捏有东谈主利益的要害事项，如《基金合同》的要害修 改、决定远离《基金合同》、更换基金管束东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律法则及《基金合同》司法的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份 额捏有东谈主大会筹商的其他事项。    基金份额捏有东谈主大会的召集东谈主发出召麇集议的文告后，对原有提案的修改应 当在基金份额捏有东谈主大会召开前实时公告。    基金份额捏有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。    （1）现场开会    在现场开会的方式下，领先由大会主捏东谈主按照下列第七条司法方法确定和公 布监票东谈主，然后由大会主捏东谈主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。 大会主捏东谈主为基金管束东谈主授权出席会议的代表，在基金管束东谈主授权代表未能主捏 大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主捏；如果基金管束东谈主授权 代表和基金托管东谈主授权代表均未能主捏大会，则由出席大会的基金份额捏有东谈主和 代理东谈主所捏表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额捏有东谈主 算作该次基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主。基金管束东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主 捏基金份额捏有东谈主大会，不影响基金份额捏有东谈主大会作出的决议的效率。    会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 汇添富沪深 300 来回型绽放式指数证券投资基金         更新招募讲明书 （或单元称呼）、身份讲授文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、奉求东谈主 姓名（或单元称呼）和接洽方式等事项。    （2）通信开会    在通信开会的情况下，领先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文告的表决 截止日历后 2 个作事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。    （六）表决    基金份额捏有东谈主所捏每份基金份额有一票表决权。    基金份额捏有东谈主大会决议分为一般决议和特别决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所司法的须以 特别决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除《基金合同》另有约定 外，调理基金运作方式、更换基金管束东谈主或者基金托管东谈主、远离《基金合同》、 本基金与其他基金合并以特别决议通过方为灵验。    基金份额捏有东谈主大会遴选记名方式进行投票表决。    遴选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违反凭据讲授，不然提交 适当会议文告中司法的说明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 适当会议文告司法的书面表决倡导视为灵验表决，表决倡导朦拢不清或相互矛盾 的视为弃权表决，但应当计入出具书面倡导的基金份额捏有东谈主所代表的基金份额 总和。    基金份额捏有东谈主大会的各项提案或肃清项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。    （七）计票    （1）如大会由基金管束东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额捏有东谈主大会的主捏 东谈主应当在会议起初后告示在出席会议的基金份额捏有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额捏有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额捏有东谈主自行召集或大会固然由基金管束东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金管 汇添富沪深 300 来回型绽放式指数证券投资基金         更新招募讲明书 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主应当在会议起初 后告示在出席会议的基金份额捏有东谈主中选举三名基金份额捏有东谈主代表担任监票 东谈主。基金管束东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效率。    （2）监票东谈主应当在基金份额捏有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主捏东谈主当 场公布计票结果。    （3）如果会议主捏东谈主或基金份额捏有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在告示表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行 再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主捏东谈主应当就地公布再行清 点结果。    （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金管束东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的效率。    在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管束东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金管束东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对书面表决倡导的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。    （八）收效与公告    基金份额捏有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。    基金份额捏有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。    基金份额捏有东谈主大会决议自收效之日起 2 日内在指定媒介上公告。如果接纳 通信方式进行表决，在公告基金份额捏有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。    基金管束东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主应当实施收效的基金份额捏有东谈主 大会的决议。收效的基金份额捏有东谈主大会决议对全体基金份额捏有东谈主、基金管束 东谈主、基金托管东谈主均有敛迹力。    （九）本部分对于基金份额捏有东谈主大会召开事由、召开条件、议事方法、表 决条件等司法，但凡径直援用法律法则或监管司法的部分，如将来法律法则或监 管司法修改导致相关内容被取消或变更的，基金管束东谈主经与基金托管东谈主协商一致， 报监管机关并提前公告后，可径直对本部老实容进行修改和调理，无需召开基金 汇添富沪深 300 来回型绽放式指数证券投资基金         更新招募讲明书 份额捏有东谈主大会审议。    三、基金合同的变更、远离与基金财产的清理    （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于法律法则规 定和基金合同约定可不经基金份额捏有东谈主大会决议通过的事项，由基金管束东谈主和 基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 决议收效后 2 日内在指定媒介公告。    （二）《基金合同》的远离事由    有下列情形之一的，经履行相关方法后，《基金合同》应当远离： 基金托管东谈主连结的；    （三）基金财产的清理 成立清理小组，基金管束东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行 基金清理。 管东谈主、具有从事证券、期货相关业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指 定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的作当事者谈主员。 估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。    （1）《基金合同》远离情形出当前，由基金财产清理小组长入采纳基金；    （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；    （3）对基金财产进行估值和变现；    （4）制作清理讲述； 汇添富沪深 300 来回型绽放式指数证券投资基金           更新招募讲明书    （5）聘任司帐师事务所对清理讲述进行外部审计，聘任讼师事务所对清理 讲述出具法律倡导书；    （6）将清理讲述报中国证监会备案并公告；    （7）对基金剩余财产进行分派； 而不可实时变现的，清理期限相应顺延。    （四）清理用度    清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。    （五）基金财产清理剩余资产的分派    依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金 份额比例进行分派。    （六）基金财产清理的公告    清理过程中的接洽要害事项须实时公告；基金财产清理讲述经具有证券、期 货相关业务履历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律倡导书后报中国 证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理讲述报中国证监会备案后 登载在指定网站上，并将清理讲述领导性公告登载在指定报刊上。    （七）基金财产清理账册及文献的保存    基金财产清理账册及接洽文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。    四、争议的处理和适用的法律    各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》接洽的一切争 议可通过友好协商处置，如未能协商处置的，任何一方均有权将争议提交深圳国 际仲裁院，按照其届时灵验的仲裁司法进行仲裁，仲裁地点为深圳市。仲裁裁决 是结尾的，对仲裁各方当事东谈主均具有敛迹力，仲裁用度由败诉方承担。    争议处理期间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，继续赤诚、勤勉、尽责 地履行《基金合同》司法的义务，重视基金份额捏有东谈主的正当权益。    《基金合同》受中国法律（不含港澳台立法）统领。    五、基金合同的效率 汇添富沪深 300 来回型绽放式指数证券投资基金         更新招募讲明书    《基金合同》是约定基金合同当事东谈主之间权利义务关系的法律文献。     《基金合同》经基金管束东谈主、基金托管东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或 授权代表署名并在募皆集束后经基金管束东谈主向中国证监会办理基金备案手续，并 经中国证监会书面说明后收效。     《基金合同》的灵验期自其收效之日起至基金财产清理结果报中国证监会 备案并公告之日止。     《基金合同》自收效之日起对包括基金管束东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏 有东谈主在内的《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律敛迹力。     《基金合同》正本一式三份，除上报接洽监管机构一式一份外，基金管束 东谈主、基金托管东谈主各捏有一份，每份具有同等的法律效率。     《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管束东谈主、基金托管东谈主、销售机 构的办公场所和营业场所查阅。 汇添富沪深 300 来回型绽放式指数证券投资基金               更新招募讲明书            第二十二部分 托管左券的内容节录    一、基金托管左券当事东谈主    （一）基金管束东谈主（也可称资产管束东谈主）    称呼：汇添富基金管束股份有限公司    住所：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 H686 室    办公地址：上海市黄浦区外马路 728 号    邮政编码：200010    法定代表东谈主：李文    成立时候：2005 年 2 月 3 日    批准成立机关：中国证券监督管束委员会    组织神气：股份有限公司    批准成立文号：中国证监会证监基金字【2005】5 号    注册成本：东谈主民币 132,724,224 元    存续期间：捏续经营    经营范围：基金召募；基金销售；资产管束以及中国证监会许可的其它业务。    （二）基金托管东谈主（也可称资产托管东谈主）    称呼：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）    成立日历：1987 年 4 月 8 日    注册地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦    办公地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦    注册成本：252.20 亿元    法定代表东谈主：缪建民    行长：王良    二、基金托管东谈主对基金管束东谈主的业务监督和核查    （一）基金托管东谈主根据接洽法律法则的司法以及《基金合同》的约定，对基 金投资范围、投资比例、投资限制、关联方来回等进行监督。《基金合同》明确 约定基金投资证券遴选表率的，基金管束东谈主应预先或如期向基金托管东谈主提供投资 品种池，以便基金托管东谈主对基金执行投资是否适当基金合同对于证券遴选表率的 约定进行监督。 汇添富沪深 300 来回型绽放式指数证券投资基金         更新招募讲明书    本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。    为更好地竣事投资主见，本基金可少量投资于非成份股（包括中小板、创业 板过甚他中国证监会核准上市的股票）、存托凭证、债券（包括国债、金融债、 企业债、公司债、公开拓行的次级债、可交换债券、可调理债券、分离来回可转 债的纯债部分、央行单据、中期单据、短期融资券（含超短期融资券）等）、资 产支捏证券、债券回购、银行进款、同行存单、货币阛阓器用、养殖器用（包括 股指期货、国债期货、股票期权等）及法律法则或中国证监会允许基金投资的其 他金融器用（但须适当中国证监会的相关司法）。    在条件许可的情况下，基金管束东谈主可在不改变本基金既有投资主见、策略和 风险收益特征并在贬抑风险的前提下，根据相关法律法则，参与融资及转融通证 券出借业务，以提高投资效率及进行风险管束。    如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东谈主在履行适当 方法后，不错将其纳入投资范围。    本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净值的    如法律法则或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金管束东谈主在履行适 当方法后，不错调理上述投资品种的投资比例。    基金的投资组合应遵照以下限制： 的90%，且不低于非现款基金资产的80%； 金资产净值的10%； 产支捏证券规模的10%； 券，不得进取其各类资产支捏证券所有规模的10%； 汇添富沪深 300 来回型绽放式指数证券投资基金         更新招募讲明书 捏有资产支捏证券期间，如果其信用品级下降、不再适当投资表率，应在评级报 告讦布之日起3个月内给以全部卖出； 产，本基金所申报的股票数目不进取拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 资产净值的40%；在天下银行间同行阛阓中的债券回购最恒久限为1年，债券回 购到期后不延期； 金资产净值的10%；捏有的买入国债期货合约价值，不得进取基金资产净值的 有价证券市值之和，不得进取基金资产净值的100%。其中，有价证券指股票、债 券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支捏证券、买入返售金融资产（不 含质押式回购）等； 捏有的股票总市值的20%；捏有的卖放洋债期货合约价值不得进取基金捏有的债 券总市值的30%； 打算）应当适当基金合同对于股票投资比例的接洽约定；基金所捏有的债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，所有（轧 差打算）应当适当基金合同对于债券投资比例的接洽约定； 不得进取上一来回日基金资产净值的20%；在职何来回日内来回（不包括平仓） 的国债期货合约的成交金额不得进取上一来回日基金资产净值的30%； 保证金后，应当保捏不低于来回保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等； 值的10%；开仓卖出认购股票期权的，应捏有足额标的证券；开仓卖出认沽股票 汇添富沪深 300 来回型绽放式指数证券投资基金         更新招募讲明书 期权的，应捏有合约行权所需的全额现款或来回所司法招供的可冲抵期权保证金 的现款等价物；未平仓的股票期权合约面值不得进取基金资产净值的20%。其中， 合约面值按照行权价乘以合约乘数打算；基金投资股票期权适当基金合同约定的 比例限制（如股票仓位、个股占比等）、投资主见和风险收益特征； 他有价证券市值之和，不得进取基金资产净值的95%； 出借来回的资产不得进取基金资产净值的50%，证券出借的平均剩余期限不得超 过30天，平均剩余期限按照市值加权平均打算； 值的15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管束东谈主之 外的因素致使基金投资比例不适当上述投资比例限制的，基金管束东谈主不得主动新 增流动性受限资产的投资，法律法则另有司法的，从其司法； 方开展逆回购来回的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保捏一致；    除上述6）、13）、14）项外，因证券/期货阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金 规模变动、标的指数成份股调理、标的指数成份股流动性限制等基金管束东谈主之外 的因素致使基金投资比例不适当上述司法投资比例的，基金管束东谈主应当在10个交 易日内进行调理，但中国证监会司法的特殊情形除外。法律法则另有司法的从其 司法。    基金管束东谈主应当自基金合同收效之日起6个月内使基金的投资组合比例适当 基金合同的接洽约定。上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适当基金 合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起起初。    法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管束东谈主在 履行适当方法后，则本基金投资不再受相关限制或按变更后的司法实施。 汇添富沪深 300 来回型绽放式指数证券投资基金         更新招募讲明书    （1）承销证券；    （2）违反司法向他东谈主贷款或者提供担保；    （3）从事承担无尽作事的投资；    （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有司法的除外；    （5）向基金管束东谈主、基金托管东谈主出资；    （6）从事内幕来回、主管证券来回价钱过甚他不耿介的证券来回行径；    （7）法律、行政法则或者中国证监会司法拒接的其他行径。 执行贬抑东谈主或者与其有其他要害利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销 的证券，或者从事其他要害关联来回的，应当适当基金的投资主见和投资策略， 遵照基金份额捏有东谈主利益优先原则，谨防利益阻扰，建立健全里面审批机制和评 估机制，按照阛阓自制合理价钱实施。相关来回必须预先得到基金托管东谈主的同意， 并按法律法则给以走漏。要害关联来回应提交基金管束东谈主董事会审议，并经过三 分之二以上的零丁董事通过。基金管束东谈主董事会应至少每半年对关联来回事项进 行审查。 序后可不受上述司法的限制。    （二）基金托管东谈主根据接洽法律法则的司法及《基金合同》的约定，对基金 管束东谈主遴选进款银行进行监督。基金投资银行如期进款的，基金管束东谈主应根据法 律法则的司法及《基金合同》的约定，确定适当条件的通盘进款银行的名单，并 实时提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主应据以对基金投资银行进款的来回敌手是否 适当接洽司法进行监督。对于不适当司法的银行进款，基金托管东谈主不错拒却实施， 并文告基金管束东谈主。    本基金投资银行进款应适当如下司法：    （1）本基金投资于有固如期限银行进款的比例，不得进取基金资产净值的 本基金投资于具有基金托管东谈主履历的肃清买卖银行的银行进款、同行存单占基金 资产净值的比例所有不得进取20%，投资于不具有基金托管东谈主履历的肃清买卖银 行的银行进款、同行存单占基金资产净值的比例所有不得进取5%。    接洽法律法则或监管部门制定或修改新的如期进款投资政策，基金管束东谈主履 汇添富沪深 300 来回型绽放式指数证券投资基金         更新招募讲明书 行适当方法后，可相应调理投资组合限制的司法。    （2）基金管束东谈主负责对本基金进款银行的评估与有计划，建立健全银行进款 的业务历程、岗亭职责、风险贬抑措施和监察稽核轨制，切实谨防接洽风险。基 金托管东谈主负责对本基金银行如期进款业务的监督与核查，审查、复核相关左券、 账户府上、投资指示、进款证实书等接洽文献，切实履行托管职责。 进款银行的支付才能等波及到进款银行遴选方面的风险。因遴选进款银行欠妥造 成基金财产损失的，由基金管束东谈主承担作事。 动性风险主要包括基金管束东谈主要求全部提前支取、部分提前支取或到期支取而存 款银行未能实时兑付的风险、基金投资银行进款不可得意基金平淡结算业务的风 险、因全部提前支取或部分提前支取而波及的利息损失影响估值等波及到基金流 动性方面的风险。 步履导致基金财产受到损失的，需由基金管束东谈主承担由此形成的损失。 《运作办法》等接洽法律法则，以及国度接洽账户管束、利率管束、支付结算等 的各项司法。    （三）基金投资银行进款左券的强项、账户开设与管束、投资指示与资金划 付、账目查对、到期兑付、提前支取    （1）基金投资银行进款左券的强项 业务总体勾搭左券》（以下简称《总体勾搭左券》），确定《进款左券书》的口头 范本。《总体勾搭左券》和《进款左券书》的口头范本由基金托管东谈主与基金管束 东谈主共同约定。 进行复核，审查进款银行履历等。 的办理方式、邮寄地址、接洽东谈主和接洽电话，以及进款证实书或其他灵验凭证在 邮寄过程中遗失后，进款余额的说明及兑付办法等。 汇添富沪深 300 来回型绽放式指数证券投资基金         更新招募讲明书 寄送或上门托福进款证实书或其他灵验进款凭证的，基金托管东谈主可向进款分支机 构的上司行发出进款余额询证函，进款分支机构过甚上司行应予配合。 金应全部划转到指定的基金托管账户，并在《进款左券书》写明账户称呼和账号， 未划入指定账户的，由进款银行承担一切作事。 预留印鉴发生变更，基金管束东谈主应实时书面文告进款行，书面文告应加盖基金托 管东谈主预留印鉴。进款分支机构应实时就变更事项向基金管束东谈主、基金托管东谈主出具 郑重书面说明书。变更文告的投递方式同开户手续。在存期内，进款分支机构和 基金托管东谈主的指定接洽东谈主变更，应实时加盖公章书面文告对方。 质押或以任何方式被典质，不得用于转让和背书。    （2）基金投资银行进款时的账户开设与管束 订的《总体勾搭左券》、           《进款左券书》等，以基金的口头在进款银行总行或授权 分行指定的分支机构开立银行账户。    （3）进款凭证传递、账目查对及到期兑付    进款资金只可存放于进款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金管 理东谈主应在《进款左券书》中司法，进款银行分支机构应为基金开具进款证实书或 其他灵验进款凭证（下称“进款凭证”）                  ，该进款凭证为基金进款说明或到期支款 的灵验凭证，且对应每笔进款仅能开具惟一进款凭证。资金到账当日，由进款银 行分支机构指定的司帐主管传真一份进款凭证复印件并与基金托管东谈主电话说明 收妥后，将进款凭证原件通过快递寄送或上门托福至基金托管东谈主指定接洽东谈主；若 进款银行分支机构代为守护进款凭证的，由进款银行分支机构指定司帐主管传真 一份进款凭证复印件并与基金托管东谈主电话说明收妥。    进款凭证在邮寄过程中遗失的，由基金管束东谈主向进款银行提议补办请求，基 汇添富沪深 300 来回型绽放式指数证券投资基金         更新招募讲明书 金管束东谈主应督促进款银行尽快补办进款凭证，并按以上（1）的方式快递或上门 托福至基金托管东谈主，原进款凭证自动作废。    每个作事日，基金管束东谈主应与基金托管东谈主查对各项银行进款投资余额及应计 利息。    基金管束东谈主应在《进款左券书》中司法，对于存期进取3个月的如期进款， 进款银行应于每季末后5个作事日内向基金托管东谈主指定东谈主员寄送对账单。因进款 银行未寄送对账单形成的资金被挪用、盗取的作事由进款银行承担。    进款银行应配合基金托管东谈主对进款凭证的询证，并在询证函上加盖进款银行 公章寄送至基金托管东谈主指定接洽东谈主。    基金管束东谈主提前文告基金托管东谈主通过快递将进款凭证原件寄给进款银行分 支机构指定的司帐主管。进款银行未收到进款凭证原件的，应与基金托管东谈主电话 征询。进款到期前基金管束东谈主与进款银行说明进款凭证收到并于到期日兑付进款 本息事宜。    基金托管东谈主在进款到期日未收到进款本息或进款本息金额不符时，文告基金 管束东谈主与进款银行接洽进款到账时候及利息补付事宜。基金管束东谈主应将接洽结果 奉告基金托管东谈主，基金托管东谈主收妥进款本息确当日文告基金管束东谈主。    基金管束东谈主应在《进款左券书》中司法，进款凭证在邮寄过程中遗失的，存 款银行应立即文告基金托管东谈主，基金托管东谈主在原进款凭证复印件上加盖公章并出 具相关讲授文献后，与进款银行指定司帐主管电话说明后，进款银行应在到期日 将进款本息划至指定的基金资金账户。如果进款到期日为法定节沐日，进款银行 顺延至到期后第一个作事日支付，进款银行需按原左券约定利率和执行缓期天数 支付缓期利息。    （4）提前支取    如果在进款期限内，由于基金规模发生缩减的原因或者出于流动性管束的需 要等原因，基金管束东谈主不错提前支取全部或部分资金。    提前支取的具体事项按照基金管束东谈主与进款银行强项的《进款左券书》实施。    （5）基金投资银行进款的监督    基金托管东谈主发现基金管束东谈主在进行进款投资时有违反接洽法律法则的司法 汇添富沪深 300 来回型绽放式指数证券投资基金         更新招募讲明书 及《基金合同》的约定的步履，应实时以书面神气文告基金管束东谈主在10 个作事 日内纠正。基金管束东谈主对基金托管东谈主文告的违法事项未能在10 个作事日内纠正 的，基金托管东谈主应讲述中国证监会。基金托管东谈主发现基金管束东谈主有要害违法步履， 应立即讲述中国证监会，同期文告基金管束东谈主在10 个作事日内纠正或拒却结算， 若因基金管束东谈主拒装假施形成基金财产损失的，相关损失由基金管束东谈主承担，基 金托管东谈主不承担任何作事。    （四）基金托管东谈主根据接洽法律法则的司法及《基金合同》的约定，对基金 管束东谈主参与银行间债券阛阓进行监督。基金管束东谈主应在基金投资运作之前向基金 托管东谈主提供适当法律法则及行业表率的、经郑重遴选的、本基金适用的银行间债 券阛阓来回敌手名单并约定各来回敌手所适用的来回结算方式。基金管束东谈主有责 任确保实时将更新后的来回敌手名单发送给基金托管东谈主，不然由此形成的损失应 由基金管束东谈主承担。基金管束东谈主应严格按照来回敌手名单的范围在银行间债券市 场遴选来回敌手。基金托管东谈主监督基金管束东谈主是否按事前提供的银行间债券阛阓 来回敌手名单进行来回。在基金存续期间基金管束东谈主不错调理来回敌手名单，但 应将调理结果至少提前一个作事日书面文告基金托管东谈主。新名单确定时已与本次 剔除的来回敌手所进行但尚未结算的来回，仍应按照左券进行结算，但不得再发 生新的来回。如基金管束东谈主根据阛阓需要临时调理银行间债券来回敌手名单及结 算方式的，应向基金托管东谈主讲明意义，并在与来回敌手发生来回前3个来回日内 与基金托管东谈主协商处置。    基金管束东谈主负责对来回敌手的资信贬抑，按银行间债券阛阓的来回司法进行 来回，并负责处置因来回敌手不履行合同而形成的纠纷及损失。若未践约的来回 敌手在基金管束东谈主确定的时候内仍未承担负约作事过甚他相关法律作事的，基金 管束东谈主不错对相应损失先行给以承担，然后再向相关来回敌手追偿。基金托管东谈主 则根据银行间债券阛阓成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现 基金管束东谈主莫得按照预先约定的来回敌手进行来回时，基金托管东谈主应实时提醒基 金管束东谈主，基金托管东谈主不承担由此形成的任何损成仇作事。    （五）本基金投资流畅受限证券，应遵从《对于基金投资非公开拓行股票等 流畅受限证券接洽问题的文告》等接洽监管司法。    （1）此地方述流畅受限证券与上文所述流动性受限资产并不换取，包括由 《上市公司证券刊行管束办法》表率的非公开拓行股票、公开拓行股票网下配售 汇添富沪深 300 来回型绽放式指数证券投资基金         更新招募讲明书 部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可来回证券，不包括由于发布要害音讯或 其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购来回中的质押券等流畅受 限证券。      本基金不错投资经中国证监会批准的非公开拓行证券，且限于由中国证券登 记结算有限作事公司、中央国债登记结算有限作事公司或银行间阛阓清理所股份 有限公司负责登记和存管的，并可在证券来回所或天下银行间债券阛阓来回的证 券。      本基金不得投资未经中国证监会批准的非公开拓行证券。      本基金不得投资有锁如期但锁如期不解确的证券。      （2）基金管束东谈主应在基金初度投资流畅受限证券前，向基金托管东谈主提供经 基金管束东谈主董事会批准的接洽基金投资流畅受限证券的投资决策历程、风险贬抑 轨制。基金投资非公开拓行股票，基金管束东谈主还应提供基金管束东谈主董事会批准的 流动性风险处置预案。上述府上应包括但不限于基金投资流畅受限证券的投资额 度和投资比例贬抑情况。      基金管束东谈主应至少于初度实施投资指示之前两个作事日将上述府上书面发 至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有鼓胀的时候进行审核。基金托管东谈主应在收到上 述府上后两个作事日内，以书面或其他两边招供的方式说明收到上述府上。      基金管束东谈主对本基金投资流畅受限证券的流动性风险负责，确保对相关风险 遴选积极灵验的措施，在合理的时候内灵验处置基金运作的流动性问题。如因基 金多数赎回或阛阓发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活繁难时，基金管束东谈主 应保证提供足额现款确保基金的支付结算，并承担通盘损失。对本基金因投资流 通受限证券导致的流动性风险，基金托管东谈主不承担任何作事。      （3）基金投资流畅受限证券前，基金管束东谈主应向基金托管东谈主提供适当法律 法则要求的接洽书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、 刊行证券数目、刊行价钱、锁如期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、应划付 的认购款、资金划付时候等。基金管束东谈主应保证上述信息的信得过、好意思满，并应至 少于拟实施投资指示前两个作事日将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金托 管东谈主有鼓胀的时候进行审核。      由于基金管束东谈主未实时提供接洽证券的具体的必要的信息，致使基金托管东谈主 无法审核认购指示而影响认购款项划拨的，基金托管东谈主免于承担作事。 汇添富沪深 300 来回型绽放式指数证券投资基金         更新招募讲明书    （4）基金托管东谈主依照法律法则、                  《基金合同》、                        《托管左券》审核基金管束东谈主 投资流畅受限证券的步履。如发现基金管束东谈主违反了《基金合同》、《托管左券》 以过甚他相关法律法则的接洽司法，应实时文告基金管束东谈主，并申报中国证监会， 同期遴选合理措施保护基金投资东谈主的利益。基金托管东谈主有权对基金管束东谈主的违警、 违法以及违反《基金合同》、             《托管左券》的投资指示不予实施，独立即文告基金 管束东谈主纠正，基金管束东谈主不予纠正或已代表基金签署合同不得装假施时，基金托 管东谈主应向中国证监会讲述。    （5）基金管束东谈主应在基金投资非公开拓行股票后两个来回日内，在中国证 监会指定媒介走漏所投资非公开拓行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以 及总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁如期等信息。    （六）基金管束东谈主应当对投资中期单据业务进行有计划，阐扬评估中期单据投 资业务的风险，本着审慎、勤勉尽责的原则进行中期单据的投资业务，并应适当 法律法则及监管机构的相关司法。   （七）基金托管东谈主根据接洽法律法则的司法及《基金合同》的约定，对基金 资产净值打算、基金份额申购、赎回对价的现款部分打算、基金份额参考净值、 基金用度开支及收入确定、基金收益分派、相关信息走漏、基金宣传推介材料中 登载基金功绩表现数据等进行监督和核查。    （八）基金托管东谈主发现基金管束东谈主的上述事项及投资指示或执行投资运作违 反法律法则、《基金合同》和本托管左券的司法，应实时以电话、邮件或书面提 示等方式文告基金管束东谈主限期纠正。基金管束东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的 监督和核查。基金管束东谈主收到文告后应实时查对并回复基金托管东谈主，对于收到的 书面文告，基金管束东谈主应以书面神气给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑 义进行解释或举证，讲明违法原因及纠正期限。在上述规如期限内，基金托管东谈主 有权随时对文告县项进行复查，督促基金管束东谈主改正。基金管束东谈主对基金托管东谈主 文告的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应讲述中国证监会。   （九）基金管束东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法则、                              《基金合同》 和本托管左券对基金业求实施核查。包括但不限于：对基金托管东谈主发出的领导， 基金管束东谈主应在司法时候内答复并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证； 对基金托管东谈主按照法律法则、基金合同和本托管左券的要求需向中国证监会报送 基金监督讲述的事项，基金管束东谈主应积极配合提供相关数据府上和轨制等。 汇添富沪深 300 来回型绽放式指数证券投资基金         更新招募讲明书    （十）若基金托管东谈主发现基金管束东谈主依据来回方法还是收效的指示违反法律、 行政法则和其他接洽司法，或者违反基金合同约定的，应当立即文告基金管束东谈主 实时纠正，由此形成的损失由基金管束东谈主承担，基金托管东谈主在履行其文告义务后， 给以免责。   （十一）基金托管东谈主发现基金管束东谈主有要害违法步履，应实时讲述中国证监 会，同期文告基金管束东谈主限期纠正。    三、基金管束东谈主对基金托管东谈主的业务核查    （一）基金管束东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东谈主安全守护基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需 账户、复核基金管束东谈主打算的基金资产净值和基金份额净值、基金份额参考净值、 根据基金管束东谈主指示办理清理交收、相关信息走漏和监督基金投资运作等步履。    （二）基金管束东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分 账管束、未实施或无故延伸实施基金管束东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等 违反《基金法》、基金合同、托管左券过甚他接洽司法时，应实时以书面神气通 知基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到书面文告后应鄙人一作事日前实时查对 并以书面神气给基金管束东谈主发出回函，讲明违法原因及纠正期限，并保证在司法 期限内实时改正。在上述规如期限内，基金管束东谈主有权随时对文告县项进行复查， 督促基金托管东谈主改正。    （三）基金托管东谈主有义务配合和协助基金管束东谈主依照法律法则、基金合同和 本托管左券对基金业求实施核查，包括但不限于：对基金管束东谈主发出的书面领导， 基金托管东谈主应在司法时候内答复并改正，或就基金管束东谈主的疑义进行解释或举证； 基金托管东谈主应积极配合提供相关府上以供基金管束东谈主核查托管财产的好意思满性和 信得过性。    （四）基金管束东谈主发现基金托管东谈主有要害违法步履，应实时讲述中国证监会， 同期文告基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果讲述中国证监会。    四、基金财产守护    （一）基金财产守护的原则 汇添富沪深 300 来回型绽放式指数证券投资基金         更新招募讲明书 与零丁。 金财产。未经基金管束东谈主的耿介指示，不得自交运用、刑事作事、分派基金的任何资 产。不属于基金托管东谈主执行灵验贬抑下的资产及什物证券等在基金托管东谈主守护期 间的损坏、灭失，基金托管东谈主不承担由此产生的作事。 定到账日历并文告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基金 托管东谈主应实时文告基金管束东谈主遴选措施进行催收，基金管束东谈主应负责向接洽当事 东谈主追偿基金财产的损失。 机构的基金资产，或交由期货公司或证券公司负责清理交收的基金资产（包括但 不限于期货保证金账户内的资金、期货合约等）过甚收益，由于该等机构或该机 构会员单元等本左券当事东谈主外第三方的诈骗、核定、谬误或歇业等原因给基金资 产形成的损失等不承担作事。 金财产。    （二）基金召募期间及召募资金、股票的验资 立并管束。 票的冻结与过户。基金召募期满或基金罢手召募时，召募的基金份额总额、基金 召募金额（含网下股票认购所召募的股票按基金合同约定的估值方法打算的价 值）、基金份额捏有东谈主东谈主数适当《基金法》、《运作办法》等接洽司法后，基金管 理东谈主应将属于基金财产的全部资金划入基金托管东谈主为基金开立的基金资金账户， 登记机构应将网下股票认购所召募到的股票划入以基金托管东谈主和基金联名方式 开立的证券账户下，同期在司法时候内，基金管束东谈主应聘任具有从事证券相关业 务履历的司帐师事务所进行验资，出具验资讲述。出具的验资讲述由参加验资的 汇添富沪深 300 来回型绽放式指数证券投资基金         更新招募讲明书 定办理退款、已冻结股票解冻等事宜。    （三）基金资金账户的开立和管束 “托管账户”），守护基金的银行进款，并根据基金管束东谈主的指示办理资金收付。 托管账户称呼应为“汇添富沪深300来回型绽放式指数证券投资基金”，预留印鉴 为基金托管东谈主图章。 东谈主和基金管束东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金 的任何账户进行本基金业务之外的行径。 关司法。    （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管束 基金开立基金托管东谈主与基金联名的证券账户。 管东谈主和基金管束东谈主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行径。 管束和运用由基金管束东谈主负责。 结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限作事公司的 一级法东谈主清理作事，基金管束东谈主应给以积极协助。结算备付金、结算保证金、申 购赎回现款替代、现款差额等的收取按照中国证券登记结算有限作事公司的司法 实施。 他投资品种的投资业务，波及相关账户的开立、使用的，按接洽司法开立、使用 并管束；若无相关司法，则基金托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的司法实施。    （五）债券托管账户的开设和管束    基金合同收效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限责 任公司和银行间阛阓清理所股份有限公司的接洽司法，以基金的口头在银行间市 汇添富沪深 300 来回型绽放式指数证券投资基金         更新招募讲明书 场登记结算机构开立债券托管账户，并代表基金进行银行间阛阓债券的结算。    （六）其他账户的开立和管束 等，基金托管东谈主按照司法开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开立 后，基金管束东谈主应以书面神气将期货公司提供的期货保证金账户的驱动资金密码 和阛阓监控中心的登录用户名及密码奉告基金托管东谈主。资金密码和阛阓监控中心 登录密码重置由基金管束东谈主进行，重置后务必实时文告基金托管东谈主。    基金托管东谈主和基金管束东谈主应当在开户过程中相互配合，并提供所需府上。基 金管束东谈主保证所提供的账户开户材料的信得过性和灵验性，且在相关府上变更后及 时将变更的府上提供给基金托管东谈主。 由基金管束东谈主协助基金托管东谈主按照接洽法律法则和本左券的约定协商后开立。新 账户按接洽司法使用并管束。    （七）基金财产投资的接洽有价凭证等的守护    基金财产投资的接洽什物证券等有价凭证按约定由基金托管东谈主存放于基金 托管东谈主的守护库，或存入中央国债登记结算有限作事公司、银行间阛阓清理所股 份有限公司、中国证券登记结算有限作事公司或单据营业中心的代守护库，什物 守护凭证由基金托管东谈主捏有。什物证券等有价凭证的购买和转让，由基金托管东谈主 根据基金管束东谈主的指示办理。基金托管东谈主对由上述存放机构及基金托管东谈主之外机 构执行灵验贬抑的有价凭证不承担守护作事。    （八）与基金财产接洽的要害合同的守护    由基金管束东谈主代表基金签署的、与基金财产接洽的要害合同的原件分别由基 金管束东谈主、基金托管东谈主守护。除本左券另有司法外，基金管束东谈主代表基金签署的 与基金财产接洽的要害合同应保证基金管束东谈主和基金托管东谈主至少各捏有一份正 本的原件。基金管束东谈主应在要害合同签署后实时将要害合同传真给基金托管东谈主， 并在三十个作事日内将正本投递基金托管东谈主处。因基金管束东谈主发送的合同传真件 与过后投递的合同原件不一致所形成的后果，由基金管束东谈主负责。要害合同的保 管期限为基金合同远离后不少于15年。    对于无法取得二份以上的正本的，基金管束东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章 汇添富沪深 300 来回型绽放式指数证券投资基金         更新招募讲明书 的合同传真件，未经两边协商一致，合同原件不得飘浮。基金管束东谈主向基金托管 东谈主提供的合同传真件与基金管束东谈主留存原件不一致的，以传真件为准。    五、基金资产净值打算和司帐核算    基金份额净值是指估值日基金资产净值除以估值日基金份额总和，基金份额 净值的打算，精准到0.0001元，少许点后第五位四舍五入，国度另有司法的，从 其司法。    基金管束东谈主每个作事日打算基金资产净值、基金份额净值、基金份额参考净 值，经基金托管东谈主复核，按司法公告。    基金管束东谈主每个作事日对基金资产进行估值后，将基金资产净值、基金份额 净值、基金份额参考净值发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管 理东谈主按司法对外公布。    根据接洽法律法则，基金资产净值打算和基金司帐核算的义务由基金管束东谈主 承担。本基金的基金司帐作事方由基金管束东谈主担任，因此，就与本基金接洽的会 计问题，如经相关各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一问候见的，按照 基金管束东谈主对基金资产净值的打算结果对外给以公布。    六、基金份额捏有东谈主名册的登记与守护    基金份额捏有东谈主名册至少应包括基金份额捏有东谈主的称呼、证件号码和捏有的 基金份额。基金份额捏有东谈主名册由基金登记机构根据基金管束东谈主的指示编制和保 管，基金管束东谈主和基金托管东谈主应分别守护基金份额捏有东谈主名册，保存期不少于15 年。如不可妥善守护，则按相关法律法则承担作事。    在基金托管东谈主要求或编制中期讲述和年度讲述前，基金管束东谈主应将接洽府上 送交基金托管东谈主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的信得过性、准确性和好意思满 性。基金管束东谈主和托管东谈主不得将所守护的基金份额捏有东谈主名册用于基金托管业务 之外的其他用途，并应遵从守密义务。    七、争议处置方式    各方当事东谈主同意，因本左券而产生的或与本左券接洽的一切争议，可通过友 好协商处置，如未能协商处置的，任何一方均有权将争议提交深圳国外仲裁院， 按照深圳国外仲裁院届时灵验的仲裁司法进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁 决是结尾的，对仲裁各方当事东谈主均有敛迹力，仲裁用度由败诉方承担。    争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金管束东谈主和基金托管东谈主职责，各自继续 汇添富沪深 300 来回型绽放式指数证券投资基金         更新招募讲明书 赤诚、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管左券司法的义务，重视基金份额捏有 东谈主的正当权益。      本左券受中华东谈主民共和国法律（不含港澳台立法）统领。      八、托管左券的变更、远离与基金财产的清理      （一）托管左券的变更方法      本左券两边当事东谈主经协商一致，不错对左券进行修改。修改后的新左券，其 内容不得与基金合同的司法有任何阻扰。基金托管左券的变更应报中国证监会备 案。      （二）基金托管左券远离的情形 务，而在6个月内无其他适当的托管机构连结其原有权利义务； 务，而在6个月内无其他适当的基金管束公司连结其原有权利义务；      （三）基金财产的清理      基金管束东谈主与基金托管东谈主按照《基金合同》的约定处理基金财产的清理。 汇添富沪深 300 来回型绽放式指数证券投资基金                   更新招募讲明书          第二十三部分 对基金份额捏有东谈主的服务    对于基金份额捏有东谈主，基金管束东谈主将根据具体情况提供一系列的服务，并将 根据基金份额捏有东谈主的需要和阛阓的变化，增多或变更服务款式。主要服务内容 如下：    一、客户服务中心电话服务    基金管束东谈主客户服务中心提供 24 小时自动语音查询服务，基金份额捏有东谈主 可查询基金净值、基金产物与服务等相关信息。    客户服务中心在每一作事日提供不少于 12 小时的东谈主工看护服务。基金份额 捏有东谈主可通过基金管束东谈主天下长入客服热线：400-888-9918（免资料话费）享受 业务看护、信息查询、信息定制、通信府上修改、投诉建议等多项服务。    二、网站服务    基金份额捏有东谈主不错通过基金管束东谈主网站（www.99fund.com）享受答理资讯、 信息走漏、账户信息、来覆信息、在线看护等多项服务。    基金份额捏有东谈主不错通过基金管束东谈主网站“网上来回”办理开户、来回及查 询等业务。接洽基金网上来回的左券文本请参见基金管束东谈主网站。    三、投诉受理服务    基金份额捏有东谈主不错通过基金管束东谈主客服电话、网站、信函、电子邮件（客 户服务邮箱：service@99fund.com）、传真（021-28932998）等方式对基金管束东谈主、 销售机构所提供的服务进行投诉。现场投诉和倡导簿投诉是补充投诉渠谈，由基 金管束东谈主和各销售机构分别管束。    基金管束东谈主客户服务中心负责受理投诉，并承诺在收到投诉后 24 小时（工 作日）之内作念出修起。    四、如本招募讲明书存在职何您/贵机构无法领会的内容，可通过上述方式联 系基金管束东谈主。请确保投资前，您/贵机构还是全面领会了本招募讲明书。 汇添富沪深 300 来回型绽放式指数证券投资基金                        更新招募讲明书               第二十四部分 其他应走漏事项       以下信息走漏事项已通过中国证监会司法媒介进行公开走漏。   序号              公告事项               走漏方式          走漏日历         汇添富基金管束股份有限公司旗下部         上交所,公司网站,深交所,   2023-12-19         料提要                      露网站         对于谨防行恶分子冒用汇添富基金名         公司网站            2024-01-02         义进行非法行径的紧要领导         对于汇添富基金管束股份有限公司终         上证报,公司网站,中国证    2024-01-17         关系的公告         汇添富基金管束股份有限公司旗下基         上交所,上证报,公司网站,   2024-01-22                                  电子走漏网站         汇添富基金管束股份有限公司对于旗         上交所,上证报,公司网站,   2024-03-08         代理券商的公告                  电子走漏网站         汇添富基金管束股份有限公司旗下基         上交所,上证报,公司网站,   2024-03-29                                  电子走漏网站         汇添富基金管束股份有限公司对于提         上证报,公司网站,中国证    2024-04-03         的公告         汇添富基金管束股份有限公司对于汇         上交所,上证报,公司网站,   2024-04-16         告                        电子走漏网站         汇添富基金管束股份有限公司旗下基         上交所,上证报,公司网站,   2024-04-22                                  电子走漏网站         汇添富基金管束股份有限公司对于旗         中证报,上交所,公司网站,   2024-05-20         代理券商的公告                  电子走漏网站         汇添富基金管束股份有限公司对于旗         中证报,上交所,公司网站,   2024-05-20         代理券商的公告                  露网站         汇添富基金管束股份有限公司对于旗         上交所,上证报,公司网站,   2024-06-03         代理券商的公告                  电子走漏网站         对于汇添富基金管束股份有限公司终         上证报,公司网站,中国证    2024-06-13         勾搭关系的公告 汇添富沪深 300 来回型绽放式指数证券投资基金                        更新招募讲明书        分基金更新基金产物府上提要             中国证监会基金电子披                                  露网站        汇添富基金管束股份有限公司对于旗          上交所,上证报,公司网站,   2024-07-05        代理券商的公告                   电子走漏网站        汇添富基金管束股份有限公司旗下基          上交所,上证报,公司网站,   2024-07-19                                  电子走漏网站        汇添富基金管束股份有限公司对于旗          上交所,上证报,公司网站,   2024-07-31        代理券商的公告                   电子走漏网站        汇添富基金管束股份有限公司对于旗          上交所,上证报,公司网站,   2024-08-01        代理券商的公告                   电子走漏网站        汇添富基金管束股份有限公司对于旗          上交所,上证报,公司网站,   2024-08-07        代理券商的公告                   电子走漏网站        对于汇添富基金管束股份有限公司终          上证报,公司网站,中国证    2024-08-15        公司勾搭关系的公告        汇添富基金管束股份有限公司旗下基          上交所,上证报,公司网站,   2024-08-30                                  电子走漏网站        汇添富基金管束股份有限公司对于旗          上交所,上证报,公司网站,   2024-09-02        代理券商的公告                   电子走漏网站        汇添富基金管束股份有限公司旗下基          上交所,上证报,公司网站,   2024-10-25                                  电子走漏网站        汇添富基金管束股份有限公司对于旗          上交所,上证报,公司网站,   2024-11-01        代理券商的公告                   电子走漏网站        对于汇添富基金管束股份有限公司终          上证报,公司网站,中国证    2024-11-20        的公告        汇添富基金管束股份有限公司对于旗          中证报,上交所,公司网站,   2024-11-25        代理券商的公告                   电子走漏网站 汇添富沪深 300 来回型绽放式指数证券投资基金            更新招募讲明书         第二十五部分 招募讲明书存放及查阅方式    本基金招募讲明书存放于基金管束东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的住所， 供公众查阅、复制。基金投资者在支付工本费后，可在合理时候内取得招募讲明 书的复印件。对投资者按上述方式所取得的文献过甚复印件，基金管束东谈主和基金 托管东谈主保证与所公告文本的内容完全一致。    投资者还不错径直登录基金管束东谈主的网站(www.99fund.com)查阅和下载招 募讲明书。 汇添富沪深 300 来回型绽放式指数证券投资基金                        更新招募讲明书   第二十六部分 标的指数的编制方法及指数信息查阅方式    一、标的指数编制方法    （一）样本空间    指数样本空间由同期得意以下条件的非 ST、*ST 沪深 A 股和红筹企业刊行 的存托凭证组成： 排在前 30 位。    （二）选样方法    沪深 300 指数样本是按照以下方法遴选经营景况考究、无违警违法事件、财 务讲述无要害问题、证券价钱无彰着异常波动或阛阓主管的公司： 名后 50%的证券； 取前 300 名的证券算作指数样本。    （三）指数打算    沪深 300 指数以“点”为单元，精准到少许点后 3 位。    沪深 300 指数以 2004 年 12 月 31 日为基日，基点为 1000 点。    指数打算公式为：                       讲述期样本的调理市值             讲述期指数 =                  × 1000                              除数    其中，调理市值 = ∑(证券价钱×调理股本数)。    指数打算中的调理股本数系根据分级靠档的方法对样本股本进行调理而获 得。要打算调理股本数，需要确定解放流畅量和分级靠档两个因素。    当样真名单、股本结构发生变化或样本的调理市值出现非来回因素的变动时， 根据样本股本重视司法，接纳“除数修处死”修正原除数，以保证指数的连气儿性。 汇添富沪深 300 来回型绽放式指数证券投资基金                 更新招募讲明书    二、样本股调理和样本股权重调理    （一）样本股如期调理    依据样本踏实性和动态追踪相结合的原则，每半年审核一次沪深 300 指数样 本，并根据审核结果调理指数样本。    一般在每年 5 月和 11 月的下旬审核沪深 300 指数样本，样本调理实施时候 分别为每年 6 月和 12 月的第二个星期五的下一来回日。    每年 5 月份审核样本时，参考依据主若是上一年度 5 月 1 日至审核年度 4 月 （期间新上市证券为上市第四个来回日以来）的来回数据及财务数据。    如期调理指数样本时，每次调理数目比例一般不进取 10%。    （二）样本股临时调理    在有特殊事件发生，甚至影响指数的代表性和可投资性时，中证指数有限公 司将对沪深 300 指数样本作念出必要的临时调理，包括新上市证券、收购合并、分 立、停牌、退市、歇业、实施风险警示等。    三、标的指数信息查询路线    投资者不错径直登录中证指数有限公司的网站（http://www.csindex.com.cn） 免费查询标的指数的相关信息，包括指数提要、编制方法、指数行情、收益表现、 临时变动、成份股列表等。 汇添富沪深 300 来回型绽放式指数证券投资基金                  更新招募讲明书                第二十七部分 备查文献    一、本基金备查文献包括下列文献： 文献；     《汇添富沪深 300 来回型绽放式指数证券投资基金基金合同》；     《汇添富沪深 300 来回型绽放式指数证券投资基金托管左券》；    二、备查文献的存放地点和投资者查阅方式：    以上备查文献存放在基金管束东谈主和基金托管东谈主的办公场所，在办公时候可供 免费查阅。                                  汇添富基金管束股份有限公司