兴证全球恒盛 90 天持有期债券型证券投资基金更新招募说明书 兴证全球恒盛 90 天持有期债券型证券投资基金         更新招募说明书     （2024 年 12 月 19 日更新）    基金经管东谈主：兴证全球基金经管有限公司    基金托管东谈主：招商银行股份有限公司           第 1 页 共 146 页                  兴证全球恒盛 90 天持有期债券型证券投资基金更新招募说明书                   障碍教导   兴证全球恒盛 90 天持有期债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）根 据 2023 年 5 月 30 日中国证券监督经管委员会（以下简称“中国证监会”) 证 监许可【2023】1180 号文准予召募注册。   兴证全球基金经管有限公司（以下简称“本基金经管东谈主”）保证《兴证全 球恒盛 90 天持有期债券型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明 书”或“本招募说明书”）的内容真实、准确、完好。本招募说明书经中国证 监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价 值、阛阓远景和收益作出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风 险。   投资有风险，投资东谈主认购（或申购）基金时应谨慎阅读本招募说明书、基 金合同、基金产物贵府提要等信息线路文献。基金的过往功绩并不预示其将来 发达。基金经管东谈主经管的其他基金的功绩并不组成本基金功绩发达的保证。   基金合同是约定基金合同当事东谈主之间权利、义务关系的法律文献。基金投 资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有东谈主和基金合同确当事 东谈主，其持有基金份额的步履自身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照 《中华东谈主民共和国证券投资基金法》、基金合同偏执他相关规定享有权利、承 担义务。基金投资东谈主欲了解基金份额持有东谈主的权利和义务，应谨慎查阅基金合 同。   基金经管东谈主依照恪称包袱、西宾信用、严慎用功的原则经管和运用基金财 产，但不保证投成本基金一定盈利，也不保证最低收益。   本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等因素产生波动， 投资者在投成本基金前，请谨慎阅读本招募说明书，全面意识本基金产物的风 险收益特征和产物特质，充分接头自身的风险承受武艺，感性判断阛阓，对认 购（或申购）基金的意愿、时机、数目等投资步履作出零丁决策，得回基金投 资收益，亦承担基金投资中出现的种种风险。投成本基金可能碰到的风险包 括：证券阛阓举座环境激励的系统性风险，个别证券专有的非系统性风险，大 量赎回或暴跌导致的流动性风险，基金投资过程中产生的操作风险，因交收违 约和投资债券激励的信用风险，基金投资对象与投资策略引致的专有风险，等                  第 2 页 共 146 页                兴证全球恒盛 90 天持有期债券型证券投资基金更新招募说明书 等。   本基金的投资范围包括资产维持证券。资产维持证券存在信用风险、利率 风险、流动性风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险等。   本基金投资范围包括证券公司短期公司债，由于证券公司短期公司债非公 开导行和来往，且限制投资者数目上限，潜在流动性风险相对较大。若刊行主 体信用质地恶化或投资者大批赎回需要变现资产时，受流动性所限，本基金可 能无法卖出所持有的证券公司短期公司债，由此可能给基金净值带来不利影响 或亏空。   本基金投资范围包括国债期货，可能面对阛阓风险、基差风险、流动性风 险。   为对冲信用风险，本基金可能投资于信用生息品。信用生息品的投资可能 面对流动性风险、偿付风险以及价钱波动风险等。   本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币阛阓基金，但低于混 合型基金、股票型基金。   本基金每份基金份额的最短持有期为 90 天。对于每份基金份额，最短持有 期指自基金合同顺利日（对认购份额而言，下同）或基金份额申购证据日（对 申购份额而言，下同）起，至基金合同顺利日或基金份额申购肯求日起满 90 天 （天然天数，下同）后的下一办事日。本基金每份基金份额自其最短持有期到 期日（含该日）起，基金份额持有东谈主方可就该基金份额提议赎回肯求。因此， 对于基金份额持有东谈主而言，存在投成本基金后 90 天内无法赎回的风险。   本基金暂不向金融机构自营账户销售（基金经管东谈主自有资金除外），如未 来本基金通达向金融机构自营账户公开导售或对发售对象的范围给以进一步限 定，基金经管东谈主将另行公告。金融机构自营账户的具体范围以基金经管东谈主认定 为准。   基金经管东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者欢快”原则，在投资东谈主作出投资 决策后，基金运营现象与基金净值变化引致的投资风险，由投资东谈主自行负责。   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，基金经管东谈主履行相 应范例后，不错启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机 制”等相关章节。侧袋机制实施期间，基金经管东谈主将对基金简称进行特地标 识，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有东谈主仔细阅读干系内容并关                第 3 页 共 146 页                  兴证全球恒盛 90 天持有期债券型证券投资基金更新招募说明书 注本基金启用侧袋机制时的特定风险。   本次招募说明书更新内容为：   更新了“基金经管东谈主”章节的干系内容。   除上述内容外，本更新招募说明书所载内容截止日 2024 年 5 月 31 日（特 别事项注明除外），相关财务数据和净值发达摘自本基金 2024 年第 1 季度报 告，数据截止日为 2024 年 3 月 31 日（财务数据未经审计）。本基金托管东谈主招 商银行股份有限公司已复核了本次更新的招募说明书基金的投资和基金的功绩 干系内容。                  第 4 页 共 146 页                                               兴证全球恒盛 90 天持有期债券型证券投资基金更新招募说明书                                                       目          录                                               第 5 页 共 146 页                兴证全球恒盛 90 天持有期债券型证券投资基金更新招募说明书                 一、弁言   《兴证全球恒盛 90 天持有期债券型证券投资基金招募说明书》(以下简称 “招募说明书”或“本招募说明书”)依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》 (以下简称“《基金法》”)、《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办 法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开召募证券投资基金运作经管办法》 (以下简称“《运作办法》”)、《公开召募证券投资基金信息线路经管办法》 (以下简称“《信息线路办法》”) 、《公开召募通达式证券投资基金流动性风 险经管规定》（以下简称“《流动性风险经管规定》”）偏执他相关规定以及 《兴证全球恒盛 90 天持有期债券型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金 合同”)编写。   基金经管东谈主承诺本招募说明书不存在职何伪善记录、误导性述说或者紧要 遗漏，并对其真实性、准确性、完好性承担法律办事。本基金是根据本招募说 明书所载明的贵府肯求召募的。本基金经管东谈主莫得寄托或授权任何其他东谈主提供 未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合 同是约定基金合同当事东谈主之间基本权利义务的法律文献，其他与本基金干系的 触及基金合同当事东谈主之间权利义务关系的任何文献或表述，均以基金合同为 准。基金合同确当事东谈主包括基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主。投资 者自依基金合同取得本基金基金份额，即成为基金份额持有东谈主和基金合同确当 事东谈主，其持有基金份额的步履自身即标明其对基金合同的承认和接受。基金份 额持有东谈主算作基金合同当事东谈主并不以在基金合同上书面签章为必要条件。基金 合同当事东谈主按照《基金法》、基金合同偏执他相关规定享有权利、承担义务。 基金投资者欲了解基金份额持有东谈主的权利和义务，应谨慎查阅基金合同。                第 6 页 共 146 页                     兴证全球恒盛 90 天持有期债券型证券投资基金更新招募说明书                       二、释义     在《兴证全球恒盛 90 天持有期债券型证券投资基金招募说明书》中，除非 文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 同》及对基金合同的任何有用校正和补充 补充 券投资基金招募说明书》偏执更新 金基金产物贵府提要》偏执更新 金基金份额发售公告》 司法解释、行政规章以偏执他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、文书 等 员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届天下东谈主民代表大会常务委 员会第三十次会议校正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第 十二届天下东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《天下东谈主民代表大会常务委 员会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民 共和国证券投资基金法》及颁布机关对其常常作念出的校正 实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》及颁布机关对其常常 作念出的校正                      第 7 页 共 146 页                     兴证全球恒盛 90 天持有期债券型证券投资基金更新招募说明书 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的 决定》修正的《公开召募证券投资基金信息线路经管办法》及颁布机关对其不 时作念出的校正 施的《公开召募证券投资基金运作经管办法》及颁布机关对其常常作念出的校正 年 10 月 1 日实施的《公开召募通达式证券投资基金流动性风险经管规定》及颁 布机关对其常常作念出的校正 员会 义务的法律主体，包括基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 东谈主 内正当登记并存续或经相关政府部门批准确立并存续的企业法东谈主、作事法东谈主、 社会团体或其他组织 构投资者境内证券期货投资经管办法》及干系法律法例规定使用来自境外的资 金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民 币及格境外机构投资者 法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 资东谈主 额，办理基金份额的申购、赎回、转机、转托管及按期定额投资等业务                     第 8 页 共 146 页                 兴证全球恒盛 90 天持有期债券型证券投资基金更新招募说明书 取得基金销售业务经历并与基金经管东谈主签订了基金销售服务公约，办理基金销 售业务的机构 括投资东谈主基金账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的证据、算帐 和结算、代理披发红利、建立并督察基金份额持有东谈主名册和办理非来往过户等 经管有限公司或接受兴证全球基金经管有限公司寄托代为办理登记业务的机构 所经管的基金份额余额偏执变动情况的账户 机构办理认购、申购、赎回、转机、转托管及按期定额投资等业务而引起的基 金份额变动及结余情况的账户 件，基金经管东谈主向中国证监会办理基金备案手续完了，并得回中国证监会书面 证据的日历 财产算帐完了，算帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 长不得高出 3 个月 份申购份额，指该基金份额申购证据日 份额而言，下同）或基金份额申购肯求日（对申购份额而言，下同）起满 90 天 （天然天数，下同）后的下一办事日 的通达日                 第 9 页 共 146 页                   兴证全球恒盛 90 天持有期债券型证券投资基金更新招募说明书 则》，是范例基金经管东谈主所经管的通达式证券投资基金登记方面的业务法令， 由基金经管东谈主和投资东谈主共同投诚 肯求购买基金份额的步履 肯求购买基金份额的步履 规定的条件要求将基金份额兑换为现金的步履 告规定的条件，肯求将其持有基金经管东谈主经管的、某一基金的基金份额转机为 基金经管东谈主经管且通畅转机的其他基金的基金份额的步履 所持基金份额销售机构的操作 申购日、申购金额及申购方式，由销售机构于每期约定申购日在投资东谈主指定银 行账户内自动完成申购及受理基金申购肯求的一种投资方式 加上基金转机中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金转机中转入 肯求份额总额后的余额)高出上一通达日基金总份额的 10% 已终了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的检朴 收款项偏执他资产的价值总和                   第 10 页 共 146 页                 兴证全球恒盛 90 天持有期债券型证券投资基金更新招募说明书 净值和基金份额净值的过程 报刊及《信息线路办法》规定的互联网网站（包括基金经管东谈主网站、基金托管 东谈主网站、中国证监会基金电子线路网站）等媒介 法以合理价钱给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个来往日以上的逆回 购与银行按期入款（含公约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流 通受限的新股及非公开导行股票、资产维持证券、因刊行东谈主债务背约无法进行 转让或来往的债券等 份额净值的方式，将基金诊治投资组合的阛阓冲击成安分派给履行申购、赎回 的投资者，从而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资者的合 法权益不受毁伤并得到公谈对待 门账户进行处置算帐，目的在于有用拒绝并化解风险，确保投资者得到公谈对 待，属于流动性风险经管器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户， 专门账户称为侧袋账户 导致公允价值存在紧要不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减 值准备仍导致资产价值存在紧要不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重 大不确定性的资产 及基金份额持有东谈主服务的用度 的不同，将基金份额分为不同的类别，各基金份额类别永别建树代码，永别计 算和公告基金份额净值 用，而不从本类别基金资产入彀提销售服务费的一类基金份额                 第 11 页 共 146 页              兴证全球恒盛 90 天持有期债券型证券投资基金更新招募说明书 用度，而是从本类别基金资产入彀提销售服务费的一类基金份额 事件 于经管信用风险的信用生息器具 供信用保护的金额，各项支付和结算以此金额为诡计基准  以上释义中触及法律法例、业务法令的内容，法律法例、业务法令校正后， 如适用本基金，干系内容以校正后法律法例、业务法令为准。              第 12 页 共 146 页                       兴证全球恒盛 90 天持有期债券型证券投资基金更新招募说明书                   三、基金经管东谈主   （一）基金经管东谈主概况   称号：兴证全球基金经管有限公司   成立日历：2003 年 9 月 30 日   住所：上海市黄浦区金陵东路 368 号   办公地址：上海市浦东新区芳甸路 1155 号浦东嘉里城办公楼 28-29 楼   法定代表东谈主：杨华辉   联 系 东谈主：蔡雅毅   计划电话：021-20398990   组织方式：有限办事公司   注册成本：东谈主民币 1.5 亿元   兴证全球基金经管有限公司（成立时名为“兴业基金经管有限公司”，以 下简称“公司”）经证监基金字2003100 号文批准于 2003 年 9 月 30 日成立。 际公司（AEGON International B.V）受让公司股权并成为公司鼓励。2008 年 4 月 9 日，公司完成股权转让、变更注册成本等干系手续后，公司注册成本由 本的 51%，全球东谈主寿保障国外公司的出资占注册成本的 49%。2008 年 7 月，经 中国证监会批准（证监许可2008888 号），公司于 2008 年 8 月 25 日完成变更 公司称号、注册成本等干系手续后，公司称号变更为“兴业全球基金经管有限 公司”，注册成本加多为 1.5 亿元东谈主民币，其中两鼓励出资比例不变。2016 年   适度 2024 年 11 月 30 日，公司旗下仍是管兴全可转债夹杂型证券投资基金 等共 71 只基金，包括股票型、夹杂型、债券型、货币型、指数型、FOF              等类 型。   兴证全球基金经管有限公司总部位于上海，在北京、上海、深圳、厦门设 有分公司，并成立了全资子公司——兴证全球成本经管（上海）有限公司。公 司总手下设投资决策委员会、风险经管委员会、抽象经管部、打算财务部、审                       第 13 页 共 146 页                   兴证全球恒盛 90 天持有期债券型证券投资基金更新招募说明书 计部、风险经管部、合规经管部、投融资业务审批部、基金运营部、信息本领 部、基金经管部、研究部、专户投资部、固定收益部、FOF         投资与金融工程部、 待业金经管部、来往部、阛阓部、渠谈部、机构业务部、电子商务部、营销服 务部、国外业务部、基础设施投资部，跟着公司业务发展的需要，将对业务部 门进行相应的诊治。   （二）主要东谈主员情况   杨华辉先生，董事长、法定代表东谈主，1966 年生，中共党员，经济学博士， 高等经济师。历任福建省税务局南瓜分局科员，兴业银行上海证券业务部负责 东谈主，兴业证券上海业务部司理，兴业银行上海分行党委委员、副行长，兴业银 行杭州分行党委秘书、行长，兴业国外信托有限公司党委秘书、董事长等职务。 现任兴业证券股份有限公司党委秘书、董事长，兼任兴证全球基金经管有限公 司董事长及法定代表东谈主，十四届上海市政协委员、常委、经济和金融委员会副 主任，中国证券业协会第七届监事会副监事长，上海证券来往所政策参谋委员 会副主任委员，福建省证券期货业协会会长，兴证（香港）金融控股有限公司 董事局主席。   庄园芳女士，副董事长、总司理、财务负责东谈主，1970 年生，高等工商经管 硕士。历任兴业证券股份有限公司副总裁，兴证全球基金经管有限公司董事长 及法定代表东谈主等职务。现任兴证全球基金经管有限公司副董事长、总司理、财 务负责东谈主，兼任上海市第十六届东谈主民代表大会代表，中国证券投资基金业协会 监事会监事、公募基金委员会委员、待业金业务委员会委员、基金行业文化建 设委员会委员，上海市基金同行公会副会长、理事、理事会社会办事专科委员 会主任委员、理事会东谈主才战术与培训专科委员会委员、理事会自律经管经管专 业委员会委员，上海基金业公益基金会理事长、法定代表东谈主。   赵念念念念女士，董事，1985 年生，中共党员，工商经管硕士。历任兴业证券 西安东整个营业部客户司理，兴业证券答理服务中心销售服务，兴业证券西安 朱雀大街营业部客服部司理、钞票经管一部副总司理，兴业证券陕西分公司总 司理，兴业证券上海分公司总司理等职务。现任兴业证券股份有限公司钞票管 理部总司理，兼任兴证期货有限公司董事。   肖恩·约翰逊先生（Shawn Cary Johnson），董事，1963 年生，好意思国国籍，                  第 14 页 共 146 页                    兴证全球恒盛 90 天持有期债券型证券投资基金更新招募说明书 工商经管硕士。历任布拉克斯顿参谋公司（德勤企业战术参谋集团）高等助理、 神气司理，TMT 软件公司总裁，MGA 软件公司业务发展副总裁，谈富全球资产管 理公司全球基础研究总监、投资委员会主席，Guidon Global LLC 创举东谈主， Stealth 金融科技初创公司临时首席实践官，安保成本投资有限公司首席实践 官等职务。现任全球东谈主寿资产经管控股有限公司首席实践官，兼任伯里亚学院 受托东谈主，好意思国航空航天学会高等成员，电机及电子工程师学会成员。   万维德先生（Marc van Weede），董事，1965 年生，荷兰国籍，林业学硕 士。历任 Forsythe International N.V.财务司理，麦肯锡参谋公司全球副董 事，荷兰全球东谈主寿保障集团实践副总裁、全球战术与可继续发展负责东谈主等职务。 现任全球东谈主寿资产经管控股有限公司企业发展负责东谈主，兼任法国邮政银行资产 经管公司监事会成员，全球东谈主寿资产经管英国有限公司非实践董事。   曾建良先生（TSANG Kin Leung），董事，1978 年生，中国香港，金融硕 士。历任南边东英资产经管有限公司合规部合规主管，信誉金融集团有限公司 抽象发展部参谋人（资产经管），博时基金（国外）有限公司风险、法律及合规 主管等职务。现任全球东谈主寿资产经管（亚洲）有限公司董事、香港区主管。   陆雄文先生，零丁董事，1966 年生，中共党员，经济学博士。历任复旦大 学阛阓营销系主任、副院长、常务副院长等职务。现任复旦大学经管学院院长、 西宾，兼任宝山钢铁股份有限公司零丁董事，摩根士丹利证券（中国）有限公 司零丁董事，浦发硅谷银行有限公司零丁董事，中国东方航空股份有限公司独 立董事，天下工商经管专科学位研究生种植指导委员会副主任委员，上海长三 角贸易立异研究院理事。   卢东斌先生，零丁董事，1948 年生，中共党员，经济学博士。历任中共吉 林省延吉市委办公室常委秘书，延边大学教师，日本东海大学交换研究员，中 国东谈主民大学商学院副院长等职务。已退休，现任中国经管当代化研究会并购重 组专科委员会副主任委员。   孙小宁女士，零丁董事，1969 年生，工商经管硕士。历任中国东谈主民银行国 际司高等神气官员，麦肯锡公司高等神气司理，国外金融公司高等投资官员， 新加坡政府投资公司高等副总裁、北亚径直投资联席主管、私募股权径直投资 中国区负责东谈主等职务。现任泰康保障集团股份有限公司董事。   公司董事会由 9 名董事组成，其中包括 3 名零丁董事，未发现公司零丁董                    第 15 页 共 146 页                      兴证全球恒盛 90 天持有期债券型证券投资基金更新招募说明书 事存在不良诚信记录。   黄奕林先生，监事会主席，1968 年生，中共党员，经济学博士。历任南边 证券宏不雅研究部司理，深圳证券来往所研究员，兴业证券股份有限公司固定收 益作事总部总司理等职务。现任兴业证券股份有限公司党委委员、副总裁，兼 任兴证（香港）金融控股有限公司董事。   戴明仁先生（Damiaan Frans Rudolf Jacobovits de Szeged），监事， 总裁，全球东谈主寿保障集团集团业务发展实践副总裁兼负责东谈主、经管委员会成员， 全好意思东谈主寿保障亚洲公司实践委员会成员，全好意思东谈主寿百慕大公司首席实践官、亚 洲实践委员会成员，全球东谈主寿保障集团集团业务发展实践副总裁，全球东谈主寿保 险欧洲大陆公司首席财务官、欧洲大陆区实践委员会成员，全球东谈主寿保障国外 公司首席运营官、实践委员会成员等职务。现任全球东谈主寿资产经管控股有限公 司首席财务和转型官、董事，兼任全球东谈主寿投资经管有限公司常务董事、行政 总裁，法国邮政银行资产经管公司监事会成员，毛里求斯基金会监事会成员。   石峰先生，职工监事，1980 年生，经济学硕士。历任毕马威华振管帐师事 务所上海分所审计部审计司理，兴证全球基金经管有限公司打算财务部负责东谈主 等职务。现任兴证全球基金经管有限公司打算财务部总监。   朱玮女士，职工监事，1982 年生，中共党员，法学硕士。历任中欧基金管 理有限公司监察稽核部副总监、兴业基金经管有限公司法律与合规部合规总监、 兴证全球基金经管有限公司监察稽核部总监助理等职务。现任兴证全球基金管 理有限公司审计部总监兼合规经管部副总监（主理办事）、纪委办公室副主任 （主理办事），兼任兴证全球成本经管（上海）有限公司监事。   杨华辉先生，董事长、法定代表东谈主。（简历请参见上述董事会成员概况）   庄园芳女士，副董事长、总司理、财务负责东谈主。（简历请参见上述董事会 成员概况）   杨卫东先生，督察长，1968 年生，中共党员，法学学士。历任陕西团省委 组织部科员，海南省省委台办理睬处科员，海通证券股份有限公司海口营业部 负责东谈主、大连分公司总司理，兴业证券股份有限公司资产经管部副总司理，上                     第 16 页 共 146 页               兴证全球恒盛 90 天持有期债券型证券投资基金更新招募说明书 海凯业集团公司总裁，兴证全球基金经管有限公司总司理助理兼阛阓部总监、 副总司理兼上海分公司负责东谈主等职务。现任兴证全球基金经管有限公司督察长。   陈锦泉先生，副总司理，1977 年生，中共党员，工商经管硕士。历任华安 证券股份有限公司证券投资总部投资司理，吉祥保障资产运营中心高等组合经 理，吉祥资产经管公司投资经管部副总司理，兴证全球基金经管有限公司兴全 绿色投资夹杂型证券投资基金（LOF）基金司理、专户投资部总监、总司理助理 等职务。现任兴证全球基金经管有限公司副总司理兼专户投资部总监、固定收 益部总监、基础设施投资部总监、投资司理。   谢治宇先生，副总司理，1981 年生，经济学硕士。历任兴证全球基金经管 有限公司研究部研究员、专户投资部投资司理、基金经管部基金司理、基金管 理部投资副总监兼基金司理、基金经管部投资总监兼基金司理、公司总司理助 理兼基金经管部投资总监、基金司理、基金经管部总监、投资总监。现任兴证 全球基金经管有限公司副总司理兼研究部总监、国外业务部总监、基金司理。   詹鸿飞先生，副总司理兼首席信息官，1971 年生，工商经管硕士。历任建 设银行福建省分行信托投资公司、建筑银行福建省分行直属支行电脑部职员、 信贷员，兴业证券股份有限公司上海经管总部电脑部司理，兴业证券股份有限 公司信息本领部总司理助理，兴证全球基金经管有限公司运作保障部副总监、 总监及总司理助理等职务。现任兴证全球基金经管有限公司副总司理兼首席信 息官兼基金运营部总监、来往部总监。   严长胜先生，副总司理，1972 年生，高等工商经管硕士。历任武汉海尔电 器股份有限公司车间、假想科、销售公司职员，华泰证券股份有限公司抽象发 展部高等司理，兴业证券股份有限公司研究所、战术打算小组、机构客户部副 总司理，民生证券股份有限公司总裁助理、机构销售总部总司理，兴证全球基 金经管有限公司总司理助理等职务。现任兴证全球基金经管有限公司副总司理、 上海分公司总司理、北京分公司总司理。   秦杰先生，副总司理，1981 年生，中共党员，经济学硕士。历任毕马威华 振管帐师事务所助理审计司理，德勤华永管帐师事务所高等参谋师，毕马威企 业参谋（中国）有限公司高等司理，兴证全球基金经管有限公司监察稽核部总 监、抽象经管部总监、党委办公室主任、纪委办公室主任、总司理助理、合规 经管部总监，现任兴证全球基金经管有限公司副总司理兼董事会秘书、风险管               第 17 页 共 146 页                       兴证全球恒盛 90 天持有期债券型证券投资基金更新招募说明书 理部总监、投融资业务审批部总监、兴证全球成本经管（上海）有限公司实践 董事及法定代表东谈主。     王健女士，金融学硕士。历任兴证全球基金经管有限公司固定收益部研究 员，兴全添利宝货币阛阓基金、兴全稳益按期通达债券型发起式证券投资基金 及兴全天添益货币阛阓基金基金司理助理、兴全祥泰按期通达债券型发起式证 券投资基金基金司理、兴全稳益债券型证券投资基金基金司理。现任兴全天添 益货币阛阓基金基金司理（2018 年 8 月 10 日于今）、兴证全球中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金基金司理（2023 年 9 月 11 日于今）、兴证全 球恒盛 90 天持有期债券型证券投资基金基金司理（2023 年 11 月 14 日起）。     本基金历任基金司理：     王帅先生，于 2023 年 11 月 14 日至 2024 年 12 月 13 日历间，也曾管本基 金。     本基金采取投资决策委员会率领下的基金司理负责制。基金经管东谈主公募投 资决策委员会成员由以下东谈主员组成：     庄园芳 兴证全球基金经管有限公司副董事长、总司理     谢治宇 兴证全球基金经管有限公司副总司理兼研究部总监、国外业务部总 监、兴全合润夹杂型证券投资基金基金司理、兴全合宜天真配置夹杂型证券投 资基金（LOF）基金司理、兴全社会价值三年持有期夹杂型证券投资基金基金经 理     乔迁 兴证全球基金经管有限公司基金经管部总监、投资总监兼兴全贸易模 式优选夹杂型证券投资基金基金司理、兴全新视线天真配置按期通达夹杂型发 起式证券投资基金基金司理、兴全合丰三年持有期夹杂型证券投资基金基金经 理     任相栋 兴证全球基金经管有限公司基金经管部副总监、国外业务部副总监 兼兴全合泰夹杂型证券投资基金基金司理、兴证全球合衡三年持有期夹杂型证 券投资基金基金司理     （三）基金经管东谈主的权利与义务                      第 18 页 共 146 页                兴证全球恒盛 90 天持有期债券型证券投资基金更新招募说明书 括但不限于：  （1）照章召募资金；  （2）自《基金合同》顺利之日起，根据法律法例和《基金合同》零丁运用 并经管基金财产；  （3）依照《基金合同》收取基金经管费以及法律法例规定或中国证监会批 准的其他用度；  （4）销售基金份额；  （5）按照规定召集基金份额持有东谈主大会；  （6）依据《基金合同》及相关法律规定监督基金托管东谈主，如以为基金托管 东谈主违背了《基金合同》及国度相关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部 门，并采取必要要领保护基金投资者的利益；  （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；  （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系步履进行监督和处 理；  （9）担任或寄托其他适当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并得回《基金合同》规定的用度；  （10）依据《基金合同》及相关法律规定决定基金收益的分派决议；  （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回与转机 肯求；  （12）依照法律法例为基金的利益哄骗因基金财产投资于证券所产生的权 利；  （13）以基金经管东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益哄骗诉讼权利或 者实施其他法律步履；  （14）采纳、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构；  （15）在适当相关法律、法例的前提下，制订和诊治相关基金认购、申购、 赎回、转机、按期定额投资和非来往过户等业务法令；  （16）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。                第 19 页 共 146 页                 兴证全球恒盛 90 天持有期债券型证券投资基金更新招募说明书 括但不限于：  （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；  （2）办理基金备案手续；  （3）自《基金合同》顺利之日起，以西宾信用、严慎用功的原则经管和运 用基金财产；  （4）配备裕如的具有专科经历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹划方式经管和运作基金财产；  （5）建立健全里面风险欺压、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制， 保证所经管的基金财产和基金经管东谈主的财产相互零丁，对所经管的不同基金分 别经管，永别记账，进行证券投资；  （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他相关规定外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；  （7）照章接受基金托管东谈主的监督；  （8）采取适当合理的要领使诡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法适当《基金合同》等法律文献的规定，按相关规定诡计并公告基金净值信 息，确定基金份额申购、赎回的价钱；  （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐证明；  （10）编制季度证明、中期证明和年度证明；  （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏执他相关规定，履行信息披 露及证明义务；  （12）保守基金贸易巧妙，不泄露基金投资打算、投资意向等。除《基金 法》、《基金合同》偏执他相关规定另有规定外，在基金信息公开线路前应予 诡秘，不向他东谈主泄露，向审计、法律等外部专科参谋人提供的除外；  （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决议，实时向基金份额持 有东谈主分派基金收益；  （14）按规定受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；  （15）依据《基金法》、《基金合同》偏执他相关规定召集基金份额持有 东谈主大会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；  （16）按规定保存基金财产经管业务行动的管帐账册、报表、记录和其他                 第 20 页 共 146 页                兴证全球恒盛 90 天持有期债券型证券投资基金更新招募说明书 干系贵府，保存时期不低于法律法例规定的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在规定时期发出，并 且保证投资者大要按照《基金合同》规定的时期和方式，随时查阅到与基金有 关的公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到相关贵府的复印件；   （18）组织并进入基金财产算帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、 变现和分派；   （19）面对落幕、照章被肃除或者被照章宣告歇业时，实时证明中国证监 会并文书基金托管东谈主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的亏空或毁伤基金份额持有东谈主合 法权益时，应当承担抵偿办事，其抵偿办事不因其退任而奉命；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》规定履行我方的义务， 基金托管东谈主违背《基金合同》变成基金财产亏空机，基金经管东谈主应为基金份额 持有东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金经管东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理相关 基金事务的步履承担办事；   （23）以基金经管东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益哄骗诉讼权利或实施 其他法律步履；   （24）基金在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可顺利， 基金经管东谈主承担全部召募用度，将已召募资金加计银行同期活期入款利息在基 金召募期终局后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）实践顺利的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。   （四）基金经管东谈主承诺 中国证监会的相关规定，建立健全里面欺压轨制，采取有用要领，重视违背现 行有用的相关法律法例、《基金合同》和中国证监会相关规定的步履发生。 相关法律法例，建立健全的里面欺压轨制，采取有用要领，重视下列步履发生：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；                第 21 页 共 146 页                兴证全球恒盛 90 天持有期债券型证券投资基金更新招募说明书  （2）不公谈地对待其经管的不同基金财产；  （3）利用基金财产为基金份额持有东谈主除外的第三东谈主谋取利益；  （4）向基金份额持有东谈主违法承诺收益或者承担亏空；  （5）法律法例或中国证监会阻挠的其他步履。 国度相关法律、法例及行业范例，西宾信用、用功尽责，不从事以下行动：  （1）越权或违法筹划；  （2）违背《基金合同》或托管公约；  （3）特意毁伤基金份额持有东谈主或其他基金干系机构的正当利益；  （4）在向中国证监会报送的贵府中平心而论；  （5）断绝、插手、谢却或严重影响中国证监会照章监管；  （6）豪迈包袱、奢侈权益，不按照规定履行职责；  （7）违背现行有用的相关法律法例、《基金合同》和中国证监会的相关规 定，泄漏在职职期间明察的相关证券、基金的贸易巧妙，尚未照章公开的基金 投资内容、基金投资打算等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事 干系的来往行动；  （8）违背证券来往场所业务法令，利用对敲、倒仓等技能操纵阛阓价钱， 喧阗阛阓顺次；  （9）贬损同行，以举高我方；  （10）以不方正技能谋求业务发展；  （11）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东谈主员形象；  （12）在公开信息线路和告白中特意含有伪善、误导、诈骗因素；  （13）其他法律法例以及中国证监会阻挠的步履。  （1）依影相关法律法例和《基金合同》的规定，本着严慎的原则为基金份 额持有东谈主谋取最大利益；  （2）不利用职务之便为我方偏执代理东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取利益；  （3）不违背现行有用的相关法律法例、《基金合同》和中国证监会的相关 规定，泄漏在职职期间明察的相关证券、基金的贸易巧妙、尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资打算等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从                第 22 页 共 146 页                兴证全球恒盛 90 天持有期债券型证券投资基金更新招募说明书 事干系的来往行动；  （4）不从事毁伤基金财产和基金份额持有东谈主利益的证券来往偏执他行动。  （五）基金经管东谈主的风险经管与里面欺压轨制  （1）风险经管是业务发展的保障；  （2）最高经管层承担最终办事；  （3）单干明确、相互牵制的组织结构是前提；  （4）轨制建筑是基础；  （5）轨制实践监督是保障。  （1）全面性原则：公司风险经管必须障翳公司的统统部门和岗亭，浸透各 项业务过程和业务范例；  （2）零丁性原则：公司确立零丁的风险经管部、审计部、合规经管部，风 险经管部、审计部、合规经管部保持高度的零丁性和巨擘性，负责对公司各部 门风险欺压办事进行稽核和查抄；  （3）相互制约原则：公司及各部门在里面组织结构的假想上要形成一种相 互制约的机制，建立不同岗亭之间的制衡体系；  （4）定性和定量相连合原则：建立完备的风险经管目的体系，使风险经管 更具客不雅性和操作性；  （5）障碍性原则：公司的发展必须建立在风险欺压完善和相识的基础上， 里面风险欺压与公司业务发展同等障碍。  公司的风险经管体捆绑构是一个单干明确、相互牵制的组织结构，由最高 经管层对风险经管负最终办事，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控， 风险经管部、审计部、合规经管部负责监察公司的风险经管要领的实践。具体 而言，包括如下组成部分：  （1）董事会：负责制定公司的风险经管政策，对风险经管负都备的和最终 的办事。董事会下设实践委员会和风险欺压委员会；  （2）督察长：零丁哄骗督察权利，径直对董事会负责，实时向风险欺压委 员会提交相关公司范例运作和风险欺压方面的办事证明；                第 23 页 共 146 页               兴证全球恒盛 90 天持有期债券型证券投资基金更新招募说明书  （3）投资决策委员会：负责指导基金财产的运作、制定本基金的资产配置 决议和基本的投资策略；  （4）风险经管委员会：负责对基金投资运作的风险进行测量和监控；  （5）风险经管部、审计部、合规经管部：负责对公司风险经管政策和要领 的实践情况进行监察，并为每一个部门的风险经管系统的发展提供协助，使公 司在一种风险经管和欺压的环境中终了业务主义；  （6）业务部门：风险经管是每一个业务部门最首要的办事。部门司理对本 部门的风险负全部办事，负责履行公司的风险经管范例，负责本部门的风险管 理系统的开导、实践和珍视，用于识别、监控和谴责风险。  （1）风险欺压轨制  公司风险欺压的主义为严格投诚国度法律法例、行业自律规定和公司各项 规章轨制，自发形成称职筹划、范例运作的筹划念念想和筹划作风；约束提高经 营经管水平，在风险最小化的前提下，确保基金份额持有东谈主利益最大化；建立 行之有用的风险欺压机制和轨制，确保各项筹划经管行动的健康运行与公司财 产的安全完好；珍视公司信誉，保持公司的风雅形象。  针对公司面对的多样风险，包括政策和阛阓风险，经管风险和职业谈德风 险，永别制定严格驻防要领，并制定岗亭分离轨制、空间分离轨制、功课历程 轨制、都集来往轨制、信息线路轨制、贵府保全轨制、诡秘轨制和零丁的监察 稽核轨制等干系轨制。  （2）监察稽核轨制  监察稽核办事是公司里面风险欺压的障碍范例。公司设督察长和审计部。 督察长全面负责公司的监察稽核办事，可在授权范围内列席公司任何会议，调 阅公司任何档案材料，对基金资产运作、里面经管、轨制实践及遵规称职情况 进行里面监察、稽核；出具监察稽核证明，报公司董事会和中国证监会，如发 现公司有紧要违法步履，应立即向公司董事会和中国证监会证明。  审计部具体实践监察稽核办事，并协助督察长办事。审计部具有零丁的检 查权、零丁的证明权、默契权和建议权。具体负责对公司里面风险欺压轨制提 出修改主张；查抄公司各部门实践里面经管轨制的情况；监督公司资产运作、 财务收支的正当性、合规性、合感性；监督基金财产运作的正当性、合规性、               第 24 页 共 146 页                兴证全球恒盛 90 天持有期债券型证券投资基金更新招募说明书 合感性；考核公司里面的违法事件；协助监管机关考核处理干系事项；负责员 工的离任审计；谐和外部审计事宜等。  （3）里面财务欺压轨制  财务经管的目的在于范例公司管帐步履，保证管帐贵府真实、完好；加强 财务经管，合理使用公司财务资源，提高公司资金的运用效率，欺压公司财务 风险，保护公司鼓励的利益，保证公司财产安全、完好和升值。  公司里面财务欺压轨制主要内容有：公司财务核算实行权责发生制的原则， 管帐使用国度许可的电算化软件。公司实行财务预算经管轨制，财务室在抽象 各部门财务预算的基础上负责编制并证明公司总司理，经董事会批准后组织实 施。各部门应谨慎作念好财务预算的编制和实施办事。  （1）建立、健全内控体系，完善内控轨制：公司建立、健全了内控结构， 高管东谈主员对于内控有明确的单干，确保各项业务行动有安妥的组织和授权，确 保监察稽核办事是零丁的，并得到高管东谈主员的维持，同期置备操作手册，并定 期更新；  （2）建立相互分离、相互制衡的内控机制：建立、健全了各项轨制，作念到 基金司理分开，投资决策分开，基金来往都集，形成不同部门，不同岗亭之间 的制衡机制，从轨制上减少和驻防风险；  （3）建立、健全岗亭办事制：建立、健全了岗亭办事制，使每个职工都明 确我方的任务、职责，并实时将各自办事范畴中的风险隐患上报，以驻防和减 少风险；  （4）建立风险分类、识别、评估、证明、教导范例：建立了风险经管委员 会，使用适合的范例，证据和评估与公司运作相关的风险；公司建立了自下而 上的风险证明范例，对风险隐患进行层层陈诉，使各个脉络的东谈主员实时掌抓风 险现象，从而以最快速率作出决策；  （5）建立里面监控系统：建立了有用的里面监控系统，如电脑预警系统、 投资监控系统，能对可能出现的多样风险进行全面和实时的监控；  （6）使用数目化的风险经管技能：采取数目化、本领化的风险欺压技能， 建立数目化的风险经管模子，用以教导指数趋势、行业及个股的风险，以便公 司实时采取有用的要领，对风险进行散布、欺压和藏匿，尽可能地减少亏空；                第 25 页 共 146 页              兴证全球恒盛 90 天持有期债券型证券投资基金更新招募说明书  （7）提供裕如的培训：制定了完好的培训打算，为统统职工提供裕如和适 当的培训，使职工明确其职责所在，欺压风险。  基金经管东谈主确知建立、珍视、支撑和完善里面欺压轨制是基金经管东谈主董事 会及经管层的办事。基金经管东谈主很是声明以上对于里面欺压的线路真实、准确， 并承诺将根据阛阓变化和公司业务发展约束完善里面欺压轨制。              第 26 页 共 146 页                        兴证全球恒盛 90 天持有期债券型证券投资基金更新招募说明书                       四、基金托管东谈主    （一）基金托管东谈主概况    称号：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）    确立日历：1987 年 4 月 8 日    注册地址：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦    办公地址：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦    注册成本：252.20 亿元    法定代表东谈主：缪建民    行长：王良    资产托管业务批准文号：证监基金字200283 号    电话：4006195555    传真：0755-83195201    资产托管部信息线路负责东谈主：张姗    招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日，是我国第一家都备由企业法东谈主理股的股 份制贸易银行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩 股，并于 2002 年 3 月告捷地刊行了 15 亿 A 股，4 月 9 日在上交所挂牌（股票代 码：600036），是国内第一家采取国外管帐范例上市的公司。2006 年 9 月又成 功刊行了 22 亿 H 股，9 月 22 日在香港联交所挂牌来往（股票代码：3968），10 月 5 日哄骗 H 股逾额配售，共刊行了 24.2 亿 H 股。适度 2024 年 03 月 31 日， 本集团总资产 115，202.26 亿元东谈主民币，高等法下成本充足率 18.20%，权重法 下成本充足率 15.01%。 意，改名为资产托管部，现下设基金券商团队、银保信托团队、待业金团队、 业务经管团队、产物研发团队、风险经管团队、系统与数据团队、神气维持团 队、运营经管团队、基金外包业务团队 10 个职能团队，现存职工 218 东谈主。2002 年 11 月，经中国东谈主民银行和中国证监会批准得回证券投资基金托管业务经历， 成为国内第一家得回该项业务经历上市银行；2003 年 4 月，郑严惩理基金托管                       第 27 页 共 146 页                  兴证全球恒盛 90 天持有期债券型证券投资基金更新招募说明书 业务。招商银行算作托管业务天禀最全的贸易银行之一，领有证券投资基金托 管、受托投资经管托管、及格境外机构投资者托管（QFII）、及格境内机构投 资者托管（QDII）、保障资金托管、基本养老保障基金托管、企业年金基金托 管、存托凭证试点存托东谈主、私募基金业务外包服务等业务经历。   招商银行资产托管连合自身在托管行业深耕 22 年的专科武艺和立异精神， 推出“招商银行托管+”服务品牌，以“践行价值银行战术，悉力于成为服务更 佳、科技更强、协同更好的客户首选全球托管银行”品牌愿景为指引，以“值 得信托的内行、贴心折务的管家、让价值继续加多、客户的体验更佳”的“4+ 主义”，以立异的“服务产物化”为方法论，全所在助力资管机构终了可继续 的高质地发展。招商银行资产托管围绕资管全场景，打造了“如风运营”“大 不雅投研”“见微数据”三个服务子品牌，约束立异托管系统、服务和产物：在 业内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务抽象系统和“6S”托管服务标 准，首家发布私募基金绩效分析证明，开办国内首个托管银行网站，推放洋内 首个托管大数据平台，告捷托管国内第一只券商都集资产经管打算、第一只 FOF、第一只信托资金打算、第一只股权私募基金、第一家终了货币阛阓基金赎 回资金 T+1 到账、第一只境外银行 QDII 基金、第一只红利 ETF 基金、第一只 “1+N”基金专户答理、第一家大小非解禁资产、第一单 TOT 督察，终了从单一 托管服务商向全面投资者服务机构的转机，得到了同行认同。   招商银行资产托管业务继续稳健发展，社会影响力约束进步,比年来得回业 内种种奖项荣誉。2016 年 5 月 “托管通”荣获《银巨匠》2016 中国金融立异 “十佳金融产物立异奖”； 6 月荣获《财资》“中国最好托管银行奖”，成为 国内独一得回该奖项的托管银行；7 月荣获中国资产经管“金贝奖”“最好资 产托管银行”、《21 世纪经济报谈》“2016 最好资产托管银行”。2017 年 5 月 荣获《亚洲银巨匠》“中国年度托管银行奖”；6 月荣获《财资》“中国最好 托管银行奖”；“全功能网上托管银行 2.0”荣获《银巨匠》2017 中国金融创 新“十佳金融产物立异奖”。2018 年 1 月荣获中央国债登记结算有限办事公司 “2017 年度优秀资产托管机构”奖；同月，托管大数据平台风险经管系统荣获 国金融青联第五届“双进步”金点子决议二等奖；3 月荣获《中国基金报》 “最好基金托管银行”奖；5 月荣获国外财经巨擘媒体《亚洲银巨匠》“中国                  第 28 页 共 146 页                   兴证全球恒盛 90 天持有期债券型证券投资基金更新招募说明书 年度托管银行奖”；12 月荣获 2018 东方钞票风浪榜“2018 年度最好托管银行”、 “20 年最值得信托托管银行”奖。2019 年 3 月荣获《中国基金报》“2018 年度 最好基金托管银行”奖；6 月荣获《财资》“中国最好托管机构”“中国最好 待业金托管机构”“中国最好零卖基金行政外包”三项大奖；12 月荣获 2019 东 方钞票风浪榜“2019 年度最好托管银行”奖。2020 年 1 月，荣获中央国债登记 结算有限办事公司“2019 年度优秀资产托管机构”奖项；6 月荣获《财资》 “中国境内最好托管机构”“最好公募基金托管机构”“最好公募基金行政外 包机构”三项大奖；10 月荣获《中国基金报》第二届中国公募基金英华奖 “2019 年度最好基金托管银行”奖。2021 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限 办事公司“2020 年度优秀资产托管机构”奖项；同月荣获 2020 东方钞票风浪榜 “2020 年度最受海涵托管银行”奖项；2021 年 10 月，《证券时报》“2021 年 度特出资产托管银行天玑奖”；2021 年 12 月，荣获《中国基金报》第三届中国 公募基金英华奖“2020 年度最好基金托管银行”；2022 年 1 月荣获中央国债登 记结算有限办事公司“2021 年度优秀资产托管机构、估值业务特出机构”奖项； 财托管银行”三项大奖；12 月荣获《证券时报》“2022 年度特出资产托管银行 天玑奖”；2023 年 1 月荣获中央国债登记结算有限办事公司“2022 年度优秀资 产托管机构”、银行间阛阓算帐所股份有限公司“2022 年度优秀托管机构”、 天下银行间同行拆借中心“2022 年度银行间本币阛阓托管业务阛阓立异奖”三 项大奖；2023 年 4 月，荣获《中国基金报》第二届中国基金业立异英华奖“托 管立异奖”；2023 年 9 月，荣获《中国基金报》中国基金业英华奖“公募基金 风浪榜》“2023 年度托管银行风浪奖”。2024 年 1 月，荣获中央国债登记结算 有限办事公司“2023 年度优秀资产托管机构”、“2023 年度估值业务特出机 构”、“2023 年度债市领军机构”、“2023 年度中债绿债指数优秀承销机构” 四项大奖；2024 年 2 月，荣获泰康养老保障股份有限公司“2023 年度最好年金 托管相助伙伴”奖。   （二）主要东谈主员情况   缪建民先生，本行董事长、非实践董事，2020 年 9 月起担任本行董事、董 事长。中央财经大学经济学博士，高等经济师。中国共产党第十九届、二十届                   第 29 页 共 146 页                    兴证全球恒盛 90 天持有期债券型证券投资基金更新招募说明书 中央委员会候补委员。招商局集团有限公司董事长。曾任中国东谈主寿保障（集团） 公司副董事长、总裁，中国东谈主民保障          集团股份有限公司副董事长、总裁、董 事长，曾兼任中国东谈主民财产保障股份有限公司董事长，中国东谈主保资产经管有限 公司董事长，中国东谈主民健康保障股份有限公司董事长，中国东谈主民保障（香港） 有限公司董事长，东谈主保成本投资经管有限公司董事长，中国东谈主民养老保障有限 办事公司董事长，中国东谈主民东谈主寿保障股份有限公司董事长。   王良先生，本行党委秘书、实践董事、行长。中国东谈主民大学经济学硕士， 高等经济师。1995 年 6 月加入本行，历任本行北京分行行长助理、副行长、行 长，2012 年 6 月起历任本行行长助理、副行长、常务副行长，2022 年 4 月 18 日 起全面主理本行办事，2022 年 5 月 19 日起任本行党委秘书，2022 年 6 月 15 日 起任本行行长。兼任本行香港上市干系事宜之授权代表、招银国外金融控股有 限公司董事长、招银国外金融有限公司董事长、招商永隆银行董事长、招联消 费金融有限公司副董事长、招商局金融控股有限公司董事、中国支付算帐协会 副会长、中国银行业协会中间业务专科委员会第四届主任、中国金融管帐学会 第六届常务理事、广东省第十四届东谈主大代表。   王颖女士，本行副行长，南京大学政事经济学专科硕士，经济师。王颖女 士 1997 年 1 月加入本行，历任本行北京分行行长助理、副行长，天津分行行长， 深圳分行行长，本行行长助理。2023 年 11 月起任本行副行长。   孙乐女士，招商银行资产托管部总司理，硕士研究生毕业，2001 年 8 月加 入招商银行于今，历任招商银行合肥分行风险欺压部副司理、司理、信贷经管 部总司理助理、副总司理、总司理、公司银行部总司理、中小企业金融部总经 理、投行与金融阛阓部总司理；无锡分行行长助理、副行长；南京分行副行长， 具有 20 余年银行从业教化，在风险经管、信贷经管、公司金融、资产托管等领 域有真切的研究和丰富的实务教化。   （三）基金托管业务筹划情况   适度 2024 年 03 月 31 日，招商银行股份有限公司累计托管 1432 只证券投 资基金。   (四)   托管东谈主的里面欺压轨制                    第 30 页 共 146 页                 兴证全球恒盛 90 天持有期债券型证券投资基金更新招募说明书  招商银行确保托管业务严格投诚国度相关法律法例和行业监管轨制，相持 称职筹划、范例运作的筹划理念；形成科学合理的决策机制、实践机制和监督 机制，驻防和化解筹划风险，确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建 立成心于查错防弊、堵塞缺欠、排斥隐患，保证业务稳健运行的风险欺压轨制， 确保托管业务信息真实、准确、完好、实时；确保内控机制、体制的约束改进 和各项业务轨制、历程的约束完善。  招商银行资产托管业务建立三级里面欺压及风险驻防体系：  一级里面欺压及风险驻防是在招商银行总行风险管控层面对风险进行防患 和欺压；总行风险经管部、法律合规部、审计部零丁对资产托管业务进行评估 监督，并提议内控进步经管建议。  二级里面欺压及风险驻防是招商银行资产托管部确立风险合规经管干系团 队，负责部门里面风险防患和欺压，实时发现里面欺压颓势，提议整改决议， 追踪整改情况，并径直向部门总司理室证明。  三级里面欺压及风险驻防是招商银行资产托管部在建树专科岗亭时，谨守 内欺压衡原则，视业务的风险进度制定相应监督制衡机制。  （1）全面性原则。里面欺压障翳各项业务过程和操作范例、障翳统统团队 和岗亭，并由全部东谈主员参与。  （2）审慎性原则。托管组织体系的组成、里面经管轨制的建立均以驻防风 险、审慎筹划为起点，体现“内控优先”的要求。  （3）零丁性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗亭职责保持相对零丁， 不同托管资产之间、托管资产和自有资产之间相互分离。里面欺压的查抄、评 价部门零丁于里面欺压的建立和实践部门。  （4）有用性原则。里面欺压有用性包含里面欺压假想的有用性、里面欺压 实践的有用性。里面欺压假想的有用性是指里面欺压的假想障翳了统统应真贵 的障碍风险，且假想的风险交代要领适当。里面欺压实践的有用性是指里面控 制大要按照假想要求严格有用实践。  （5）适合性原则。里面欺压适合招商银行托管业务风险经管的需要，并能                 第 31 页 共 146 页                 兴证全球恒盛 90 天持有期债券型证券投资基金更新招募说明书 够跟着托管业务筹划战术、筹划方针、筹划理念等里面环境的变化和国度法律、 法例、政策轨制等外部环境的变嫌实时进行校正和完善。   （6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公场合与我行其他业务场合拒绝， 办公网和业务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以达到 风险驻防的目的。   （7）障碍性原则。里面欺压在终了全面欺压的基础上，真贵障碍托管业务 障碍事项和高风险范例。   （8）制衡性原则。里面欺压大要终了在托管组织体系、机构建树、权责分 配及业务历程等方面相互制约、相互监督，同期兼顾运营效率。   （1）完善的轨制建筑。招商银行资产托管部从资产托管业务内控经管、产 品受理、管帐核算、资金算帐、岗亭经管、档案经管和信息经管等方面制定一 系列规章轨制，建立了三层轨制体系，即：基本规定、业务经管办法和业务操 作规程。轨制结构脉络明晰、经管要求明确，称心风险经管全障翳的要求，保 证资产托管业务科学化、轨制化、范例化运作。   （2）业务信息风险欺压。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严 格的加密和备份要领，采取加密、直连方式传输数据，数据实践他乡实时备份， 统统的业务信息须经过严格的授权方能进行拜谒。   （3）客户贵府风险欺压。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客 户贵府严格诡秘，除法律法例和其他相关规定、监管机构及审计要求外，不向 任何机构、部门或个东谈主泄露。   （4）信息本领系统风险欺压。招商银行对信息本领系统机房、权限经管实 行双东谈主双岗双责，电脑机房 24 小时值班并建树门禁，统统电脑建树密码及相应 权限。业务网和办公网、托管业务网与全行业务网双分离轨制，与外部业务机 构实行防火墙保护，对信息本领系统采取两地三中心的济急备份经管要领等， 保证信息本领系统的安全。   （5）东谈主力资源欺压。招商银行资产托管部通过建立风雅的企业文化和职工 培训、激励机制、加强东谈主力资源经管及建立东谈主才梯级戎行及东谈主才储备机制，有 效地进行东谈主力资源经管。   （五）基金托管东谈主对基金经管东谈主运作基金进行监督的方法和范例                 第 32 页 共 146 页              兴证全球恒盛 90 天持有期债券型证券投资基金更新招募说明书  根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》《公开召募证券投资基金运作管 理办法》等相关法律法例的规定及基金合同、托管公约的约定，对基金投资范 围、投资比例、投资组合等情况的正当性、合规性进行监督和核查。  在为基金投资运作所提供的基金算帐和核算服务范例中，基金托管东谈主对基 金经管东谈主发送的投资指示、基金经管东谈主对各基金用度的索取与支付情况进行检 查监督，对违背法律法例、基金合同的指示断绝实践，独立即文书基金经管东谈主。  基金托管东谈主如发现基金经管东谈主依据来往范例仍是顺利的投资指示违背法律、 行政法例和其他相关规定，或者违背基金合同约定，实时以书面方式文书基金 经管东谈主进行整改，整改的时限应适当法律法例及基金合同允许的诊治期限。基 金经管东谈主收到文书后应实时查对质据并以书面方式向基金托管东谈主发出回函并改 正。基金经管东谈主对基金托管东谈主文书的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管 东谈主应证明中国证监会。              第 33 页 共 146 页                        兴证全球恒盛 90 天持有期债券型证券投资基金更新招募说明书                    五、干系服务机构  （一）基金份额销售机构  （1）称号：兴证全球基金经管有限公司直销中心（柜台）  地址：上海浦东新区锦康路 308 号陆家嘴世纪金融广场 6 号楼 13 层  计划东谈主：蔡雅毅、沈冰心  直销计划电话：(021)20398927、20398843、20398706  传真号码：021-20398988、021-20398889  （2）称号：兴证全球基金网上直销平台（含微网站、APP）  来往网站：https://trade.xqfunds.com、c.xqfunds.com  客户服务电话：4006780099，（021）38824536  基金经管东谈主可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和基金合同 等的规定，采纳其他适当要求的机构销售本基金，并在基金经管东谈主网站公示。  （1）称号：招商银行股份有限公司  注册地址：中国广东省深圳市福田区深南通衢 7088 号  办公地址：中国广东省深圳市福田区深南通衢 7088 号  法定代表东谈主：缪建民  网址：http://www.cmbchina.com/  客服电话：95555  （2）称号：中信银行股份有限公司  注册地址：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层  办公地址：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层  法定代表东谈主：朱鹤新  网址：http://www.citicbank.com/  客服电话：95558  （3）称号：上海浦东发展银行股份有限公司  注册地址：上海市中山东整个 12 号  办公地址：上海市中山东整个 12 号                        第 34 页 共 146 页                       兴证全球恒盛 90 天持有期债券型证券投资基金更新招募说明书 法定代表东谈主：郑杨 网址：https://www.spdb.com.cn/ 客服电话：95528 （4）称号：兴业银行股份有限公司 注册地址：福建省福州市台江区江滨中通衢 398 号兴业银行大厦 办公地址：福建省福州市台江区江滨中通衢 398 号兴业银行大厦 法定代表东谈主：吕家进 网址：https://www.cib.com.cn/ 客服电话：95561 （5）称号：宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 法定代表东谈主：陆华裕 网址：http://www.nbcb.cn/ 客服电话：95574 （6）称号：上海农村贸易银行股份有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山东二路 70 号 办公地址：上海市黄浦区中山东二路 70 号 法定代表东谈主：徐力 网址：http://www.shrcb.com 客服电话：021-61899999 （7）称号：东莞银行股份有限公司 注册地址：东莞市莞城区体育路 21 号东莞银行大厦 办公地址：东莞市莞城区体育路 21 号东莞银行大厦 法定代表东谈主：程劲松 网址：https://www.dongguanbank.cn/ 客服电话：956033 （8）称号：江苏银行股份有限公司 注册地址：江苏省南京市秦淮区中华路 26 号 办公地址：江苏省南京市秦淮区中华路 26 号                       第 35 页 共 146 页                           兴证全球恒盛 90 天持有期债券型证券投资基金更新招募说明书    法定代表东谈主：夏平    网址：http://www.jsbchina.cn/    客服电话：95319    （9）称号：渤海银行股份有限公司    注册地址：中国天津市河东区海河东路 218 号    办公地址：天津市河东区海河东路 218 号,香港中环国外金融中心二期 12 楼    法定代表东谈主：李伏安    网址：http://www.cbhb.com.cn/    客服电话：95541    （10）称号：广发银行股份有限公司    注册地址：广州市越秀区东风东路 713 号    办公地址：广州市越秀区东风东路 713 号    法定代表东谈主：王凯    网址：http://www.cgbchina.com.cn/    客服电话：95508    （11）称号：东北证券股份有限公司    注册地址：吉林省长春市南关区生态大街 6666 号    办公地址：吉林省长春市南关区生态大街 6666 号    法定代表东谈主：李福春    网址：www.nesc.cn    客服电话：86-431-85096806    （12）称号：南京证券股份有限公司    注册地址：南京市江东中路 389 号    办公地址：南京市江东中路 389 号    法定代表东谈主：李剑锋    网址：https://www.njzq.com.cn/    客服电话：95386    （13）称号：国联证券股份有限公司    注册地址：江苏省无锡市滨湖区金融一街 8 号                           第 36 页 共 146 页                          兴证全球恒盛 90 天持有期债券型证券投资基金更新招募说明书    办公地址：无锡市滨湖区金融一街 8 号国联金融大厦    法定代表东谈主：葛小波    网址：http://www.glsc.com.cn/    客服电话：95570    （14）称号：吉祥证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座第 22-    办公地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座第 22-    法定代表东谈主：何之江    网址：http://www.stock.pingan.com/    客服电话：021-38635562,86-755-22627723    （15）称号：华安证券股份有限公司    注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号    办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号    法定代表东谈主：章宏韬    网址：http://www.hazq.com/    客服电话：95318    （16）称号：国都证券股份有限公司    注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层    办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层    法定代表东谈主：翁振杰    网址：www.guodu.com    客服电话：86-10-84183203    （17）称号：长城证券股份有限公司    注册地址：广东省深圳市福田区福田街谈金田路 2026 号动力大厦南塔楼    办公地址：广东省深圳市福田区福田街谈金田路 2026 号动力大厦南塔楼    法定代表东谈主：张巍                          第 37 页 共 146 页                         兴证全球恒盛 90 天持有期债券型证券投资基金更新招募说明书  网址：www.cgws.com  客服电话：95514  （18）称号：光大证券股份有限公司  注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号  办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号  法定代表东谈主：刘秋明  网址：www.ebscn.com  客服电话：95525  （19）称号：中信证券华南股份有限公司  注册地址：广州市河汉区临江通衢 395 号 901 室(部位:自编 01),1001 室  办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号 501 房  法定代表东谈主：陈可可  网址：http://www.gzs.com.cn/  客服电话：95548  （20）称号：国信证券股份有限公司  注册地址：广东省深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二 十六层  办公地址：深圳市福田区福华整个 125 号国信金融大厦  法定代表东谈主：张纳沙  网址：www.guosen.com.cn  客服电话：95536  （21）称号：招商证券股份有限公司  注册地址：深圳市福田区福田街谈福华整个 111 号  办公地址：深圳市福田区福田街谈福华整个 111 号  法定代表东谈主：霍达  网址：http://www.cmschina.com/  客服电话：95565  （22）称号：中信证券股份有限公司  注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号不凡时间广场(二期)北座  办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦,北京市向阳区                         第 38 页 共 146 页                        兴证全球恒盛 90 天持有期债券型证券投资基金更新招募说明书 亮马桥路 48 号中信证券大厦   法定代表东谈主：张佑君   网址：www.citics.com   客服电话：95548   （23）称号：中国星河证券股份有限公司   注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101   办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦   法定代表东谈主：王晟   网址：www.chinastock.com.cn/   客服电话：4008-888-888、95551   （24）称号：海通证券股份有限公司   注册地址：上海市黄浦区广东路 689 号   办公地址：上海市黄浦区广东路 689 号   法定代表东谈主：周杰   网址：www.htsec.com   客服电话：95553   （25）称号：爱建证券有限办事公司   注册地址：中国(上海)开脱贸易考验区世纪通衢 1600 号 1 幢 32 楼   办公地址：中国(上海)开脱贸易考验区世纪通衢 1600 号 1 幢 32 楼   法定代表东谈主：祝健   网址：https://www.ajzq.com/   客服电话：4001-962-502   （26）称号：兴业证券股份有限公司   注册地址：福州市湖东路 268 号   办公地址：长柳路 36 号 7 层 701 室   法定代表东谈主：杨华辉   网址：http://www.xyzq.com.cn   客服电话：95562   （27）称号：长江证券股份有限公司   注册地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号                        第 39 页 共 146 页                       兴证全球恒盛 90 天持有期债券型证券投资基金更新招募说明书 办公地址：湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号 法定代表东谈主：金才玖 网址：http://www.95579.com/ 客服电话：95579 （28）称号：国投证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街谈福华整个 119 号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街谈福华整个 119 号安信金融大厦 法定代表东谈主：段文务 网址：http://www.essence.com.cn/ 客服电话：95517 （29）称号：西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区金梵衲路 32 号西南证券总部大楼 办公地址：重庆市江北区金梵衲路 32 号西南证券总部大楼 法定代表东谈主：吴坚 网址：https://www.swsc.com.cn/ 客服电话：95355 （30）称号：湘财证券股份有限公司 注册地址：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 办公地址：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 法定代表东谈主：高振营 网址：https://www.xcsc.com/ 客服电话：95351 （31）称号：渤海证券股份有限公司 注册地址：天津经济本领开导区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址：天津市南开区水上公园东路东侧宁汇大厦 A 座 法定代表东谈主：安志勇 网址：http://www.ewww.com.cn/ 客服电话：956066 （32）称号：华泰证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市建邺区江东中路 228 号                       第 40 页 共 146 页                      兴证全球恒盛 90 天持有期债券型证券投资基金更新招募说明书 办公地址：江苏省南京市建邺区江东中路 228 号 法定代表东谈主：张伟 网址：www.htsc.com.cn 客服电话：95597 （33）称号：中信证券（山东）有限办事公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层 法定代表东谈主：肖海峰 网址：http://sd.citics.com/ 客服电话：95548 （34）称号：东吴证券股份有限公司 注册地址：江苏省苏州市吴中区工业园区星阳街 5 号 办公地址：江苏省苏州市吴中区工业园区星阳街 5 号 法定代表东谈主：范力 网址：http://www.dwzq.com.cn/ 客服电话：95330 （35）称号：国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区开脱贸易考验区商城路 618 号 办公地址：上海市静安区南京西路 768 号 法定代表东谈主：贺青 网址：https://www.gtja.com/ 客服电话：95521 （36）称号：国金证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号 办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号成证大厦 16 楼 法定代表东谈主：冉云 网址：https://www.gjzq.com.cn 客服电话：95310 （37）称号：中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼                      第 41 页 共 146 页                         兴证全球恒盛 90 天持有期债券型证券投资基金更新招募说明书   办公地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼   法定代表东谈主：王常青   网址：https://www.csc108.com/   客服电话：4008888108   （38）称号：中泰证券股份有限公司   注册地址：济南市市中区经七路 86 号   办公地址：济南市市中区经七路 86 号   法定代表东谈主：王洪   网址：https://www.zts.com.cn/   客服电话：95538   （39）称号：西部证券股份有限公司   注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室   办公地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室   法定代表东谈主：徐朝日   网址：http://www.west95582.com/   客服电话：95582   （40）称号：华鑫证券有限办事公司   注册地址：深圳市福田区香蜜湖街谈东海社区深南通衢 7888 号东海国外中 心一期 A 栋 2301A   办公地址：上海市浦东新区金海路 1000 号   法定代表东谈主：俞洋   网址：http://www.cfsc.com.cn/   客服电话：400-109-9918   （41）称号：东方钞票证券股份有限公司   注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国外总部城 10 栋楼   办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方钞票大厦   法定代表东谈主：戴彦   网址：www.18.cn   客服电话：95357   （42）称号：泰信钞票基金销售有限公司                         第 42 页 共 146 页                       兴证全球恒盛 90 天持有期债券型证券投资基金更新招募说明书 注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206 办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206 法定代表东谈主：彭浩 网址：www.taixincf.com 客服电话：400-004-8821 （43）称号：上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元 办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室 法定代表东谈主：王翔 网址：www.jiyufund.com.cn 客服电话：400-8205369 （44）称号：上海攀赢基金销售有限公司 注册地址：上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室 办公地址：上海市陆家嘴银城中路 116 号大华银行大厦 7 楼 法定代表东谈主：郑新林 网址：www.pytz.cn 客服电话：021-68889082 （45）称号：上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）开脱贸易考验区源深路 1088 号 7 层 办公地址：上海市浦东新区吉祥钞票大厦 7 楼 法定代表东谈主：陈祎彬 网址：http://www.lufunds.com 客服电话：400-821-9031 （46）称号：上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）开脱贸易考验区浦明路 1500 号 8 层 M 座 办公地址：中国（上海）开脱贸易考验区浦明路 1500 号 8 层 M 座 法定代表东谈主：简梦雯 网址：www.windmoney.com.cn 客服电话：400-799-1888 （47）称号：中信期货有限公司                       第 43 页 共 146 页                           兴证全球恒盛 90 天持有期债券型证券投资基金更新招募说明书    注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号不凡时间广场(二期)北座 13 层 1301-1305、14 层    办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号不凡时间广场（二期）北座 13 层    法定代表东谈主：窦长宏    网址：http://www.citicsf.com/    客服电话：400-990-8826    （48）称号：京东肯特瑞基金销售有限公司    注册地址：北京市海淀区知春路 76 号(写字楼)1 号楼 4 层 1-7-2    办公地址：北京市通州区亦庄经济本领开导区科创十一街 18 号院京东集团 总部 A 座 15 层    法定代表东谈主：邹保威    网址：kenterui.jd.com    客服电话：95118    （49）称号：诺亚正行基金销售有限公司    注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 6 层    办公地址：上海市闵行区申滨南路 1226 号诺亚钞票中心    法定代表东谈主：吴卫国    网址：www.noah-fund.com    客服电话：400-821-5399    （50）称号：深圳众禄基金销售股份有限公司    注册地址：深圳市罗湖区笋岗街谈笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层    办公地址：深圳市罗湖区笋岗街谈笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层    法定代表东谈主：薛峰    网址：http:// www.jjmmw.com    客服电话：4006-788-887    （51）称号：上海天天基金销售有限公司    注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层                           第 44 页 共 146 页                            兴证全球恒盛 90 天持有期债券型证券投资基金更新招募说明书    办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方钞票大厦    法定代表东谈主：其实    网址：www.1234567.com.cn    客服电话：95021    （52）称号：上海好买基金销售有限公司    注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元    办公地址：上海市浦东新区潍坊新村街谈张杨路 500 号华润时间广场商务楼    法定代表东谈主：陶怡    网址：www.ehowbuy.com    客服电话：400-700-9665    （53）称号：蚂蚁（杭州）基金销售有限公司    注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室    办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号蚂蚁 Z 空间    法定代表东谈主：王珺    网址：www.fund123.cn    客服电话：4000766123    （54）称号：浙江同花顺基金销售有限公司    注册地址：浙江省杭州市文二西路 1 号元茂大厦 903 室    办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街谈同顺街 18 号    法定代表东谈主：吴强    网址：http://www.5ifund.com    客服电话：952555    （55）称号：上海利得基金销售有限公司    注册地址：中国(上海)开脱贸易考验区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-    办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国外金融广场 53 层    法定代表东谈主：李兴春    网址：http://www.leadbank.com.cn/    客服电话：400-032-5885                            第 45 页 共 146 页                      兴证全球恒盛 90 天持有期债券型证券投资基金更新招募说明书 （56）称号：北京雪球基金销售有限公司 注册地址：北京市向阳区创远路 34 号 院 6 号楼 15 层 1501 室 办公地址：北京市融新科技园 C 座 法定代表东谈主：李楠 网址：https://danjuanapp.com/ 客服电话：400-1599288 （57）称号：腾安基金销售（深圳）有限公司 注册地址：深圳市前海深港相助区前湾整个 1 号 A 栋 201 室 办公地址：深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨海大厦 15 楼 法定代表东谈主：谭广锋 网址：www.txfund.com 客服电话：95017 （58）称号：北京度小满基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室 办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室 法定代表东谈主：盛超 网址：www.duxiaomanfund.com 客服电话：95055 （二）登记机构 称号：兴证全球基金经管有限公司 注册地址：上海市黄浦区金陵东路 368 号 办公地址：上海浦东新区锦康路 308 号陆家嘴世纪金融广场 6 号楼 13 层 法定代表东谈主：杨华辉 计划东谈主：朱瑞立 电话：021-20398888 传真：021-20398858 （三）出具法律主张书的讼师事务所 称号：上海市通力讼师事务所 住所：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼 办公地址：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼                      第 46 页 共 146 页                    兴证全球恒盛 90 天持有期债券型证券投资基金更新招募说明书 负责东谈主：韩炯 承办讼师：安冬、陆奇 电话：021-31358666 传真：021-31358600 计划东谈主：陆奇 （四）审计基金资产的管帐师事务所 称号：毕马威华振管帐师事务所（特地粗浅结伙） 住所：北京东城区东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层 办公地址：上海南京西路 1266 号恒隆广场 50 楼 法定代表东谈主： 邹俊 电话：010-8508 5000 传真：010-8508 5111 承办注册管帐师：王国蓓、张楠 计划东谈主：王国蓓                    第 47 页 共 146 页                   兴证全球恒盛 90 天持有期债券型证券投资基金更新招募说明书                  六、基金的召募   （一）基金召募的依据   本基金由基金经管东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、 《信息线路办法》、基金合同偏执他相关规定，经中国证监会 2023 年 5 月 30 日 证监许可【2023】1180 号准予召募注册。   （二）基金类别   债券型证券投资基金   （三）基金的运作方式   契约型通达式   本基金每份基金份额设定最短持有期 90 天，最短持有期指自基金合同顺利 日（对认购份额而言，下同）或基金份额申购证据日（对申购份额而言，下同） 起，至基金合同顺利日或基金份额申购肯求日起满 90 天（天然天数，下同）后 的下一办事日。   对于每份基金份额，在其最短持有期到期日（不含该日）前，基金份额持 有东谈主不可提议赎回肯求；自其最短持有期到期日（含该日）起，基金份额持有 东谈主可提议赎回肯求。   具体申购、赎回安排请见《基金合同》“第六部分 基金份额的申购与赎回” 及《招募说明书》“八、基金份额的申购与赎回”的约定。   （四）基金存续期限   不按期   （五）基金份额的类别   本基金根据认购、申购用度、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分 为不同的类别。在投资者认购、申购基金份额时收取认购、申购用度，而不从 本类别基金资产入彀提销售服务费的，称为 A 类基金份额；在投资者认购、申 购基金份额时不收取认购、申购用度，而是从本类别基金资产入彀提销售服务 费的，称为 C 类基金份额。   本基金 A 类、C 类基金份额永别建树代码。由于基金用度的不同，本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将永别诡计和公告基金份额净值。诡计公式为：   诡计日某类基金份额净值＝诡计日该类基金份额的基金资产净值/诡计日该                  第 48 页 共 146 页                     兴证全球恒盛 90 天持有期债券型证券投资基金更新招募说明书 类基金份额总额    投资者在认购、申购基金份额时可自行采纳基金份额类别。本基金不同基 金份额类别之间不得相互转机。    在不违背法律法例、基金合同的约定以及对基金份额持有东谈主利益无本质性 不利影响的情况下，在履行适当范例后，基金经管东谈主可诊治基金份额类别建树、 对基金份额分类办法及法令进行诊治、或者诊治本基金的申购费率、调低赎回 费率或销售服务费、变更收费方式、或者住手现存基金份额类别的销售等，并 在诊治实施之日前依照《信息线路办法》的相关规定在规定媒介上公告，不需 要召开基金份额持有东谈主大会。    （六）召募情况    本基金经中国证监会证监许可〔2023〕1180 号文批准，由基金经管东谈主依照 《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同偏执他相关规定，于 师事务统统限公司验资，召募期召募的基金份额及利息转份额共计                     第 49 页 共 146 页                   兴证全球恒盛 90 天持有期债券型证券投资基金更新招募说明书               七、基金合同的顺利   （一）基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿 份，基金召募金额不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下， 基金召募期届满或者基金经管东谈主依据法律法例及招募说明书不错决定住手基金 发售，并在 10 日内遴聘法定验资机构验资，自收到验资证明之日起 10 日内， 向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金经管东谈主办理完了基金备案手续并取 得中国证监会书面证据之日起，基金合同顺利；不然基金合同不顺利。基金管 理东谈主在收到中国证监会证据文献的次日对基金合同顺利事宜给以公告。基金管 理东谈主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募步履终局前，任 何东谈主不得动用。   （二）基金合同的顺利时期   本基金基金合同的顺利时期是 2023 年 11 月 14 日。   （三）基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产范畴   基金合同顺利后，联接 20 个办事日出现基金份额持有东谈主数目发火 200 东谈主或 者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金经管东谈主应当在按期证明中给以线路； 联接 60 个办事日出现前述情形的，基金经管东谈主应当在 10 个办事日内向中国证 监会证明并提议惩办决议，如继续运作、转机运作方式、与其他基金合并或者 拒绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会。   法律法例或中国证监会另有规定时，从其规定。                   第 50 页 共 146 页                兴证全球恒盛 90 天持有期债券型证券投资基金更新招募说明书          八、基金份额的申购与赎回  （一）申购和赎回的场所  本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。本基金销售机构为基金经管东谈主 直销机构和其他销售机构的销售网点。本基金销售机构名单参见本招募说明书 “五、干系服务机构”部分干系内应承基金经管东谈主网站。  基金经管东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金经管东谈主网站公示。 投资东谈主应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他 方式办理基金份额的申购与赎回。若基金经管东谈主或其指定的其他销售机构通畅 电话、传真或网上等来往方式，投资东谈主可通过上述方式进行申购与赎回。  本基金暂不向金融机构自营账户销售（基金经管东谈主自有资金除外），如未 来本基金通达向金融机构自营账户公开导售或对发售对象的范围给以进一步限 定，基金经管东谈主将另行公告。金融机构自营账户的具体范围以基金经管东谈主认定 为准。  本基金加多其他销售机构销售本基金且销售机构对销售对象的范围给以进 一步适度的，其具体销售对象以该销售机构的规定为准。  （二）申购和赎回的通达日实时期  投资东谈主在通达日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券交 易所、深圳证券来往所的正常来往日的来往时期，但基金经管东谈主根据法律法例、 中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。  基金合同顺利后，若出现新的证券/期货来往阛阓，证券/期货来往所来往 时期变更或其他特地情况，基金经管东谈主将视情况对前述通达日及通达时期进行 相应的诊治，但应在实施日前依照《信息线路办法》的相关规定在规定媒介上 公告。  基金经管东谈主自基金合同顺利之日起不高出 3 个月早先办理申购，具体业务 办理时期在申购早先公告中规定。  基金经管东谈主自基金合同顺利之日起满 90 天后的下一办事日（含该日）起开 始办理赎回，具体业务办理时期在赎回早先公告中规定。对于每份基金份额，                第 51 页 共 146 页                  兴证全球恒盛 90 天持有期债券型证券投资基金更新招募说明书 自其最短持有期到期日（含该日）起，基金份额持有东谈主方可就该基金份额提议 赎回肯求。如果投资东谈主屡次申购本基金，则其持有的每一份基金份额的最短持 有期到期日可能不同。   在确定申购早先与赎回早先时期后，基金经管东谈主应在申购、赎回通达日前 依照《信息线路办法》的相关规定在规定媒介上公告申购与赎回的早先时期。   基金经管东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、 赎回或者转机。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时期提议申购、赎回或转 换肯求且登记机构证据接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一通达日该类 基金份额申购、赎回的价钱。但对于在最短持有期到期日前提议的赎回肯求， 将不予证据。   本基金于 2024 年 1 月 26 日早先办理申购业务，自基金合同顺利之日起满   （三）申购与赎回的原则 份额净值为基准进行诡计； 章程赎回； 投资者的正当权益不受毁伤并得到公谈对待。   基金经管东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行诊治。基金经管 东谈主必须在新法令早先实施前依照《信息线路办法》的相关规定在规定媒介上公 告。   （四）申购与赎回的范例   投资东谈主必须根据销售机构规定的范例，在通达日的具体业务办理时期内提 出申购或赎回的肯求。   投资东谈主申购基金份额时，必须在规定时期内全额托福申购款项，投资东谈主在                  第 52 页 共 146 页                  兴证全球恒盛 90 天持有期债券型证券投资基金更新招募说明书 规定时期内全额托福申购款项，申购成立；基金份额登记机构证据基金份额时， 申购顺利。   基金份额持有东谈主在规定时期内递交赎回肯求，赎回成立；基金份额登记机 构证据赎回时，赎复活效。   投资东谈主 T 日赎回肯求顺利后，基金经管东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎 回款项。在发生大批赎回或基金合同约定的降速支付赎回款项的情形时，款项 的支付办法参照基金合同相关要求处理。   遇来往所或来往阛阓数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故 障或其他非基金经管东谈主及基金托管东谈主所能欺压的因素影响业务处理历程，则赎 回款项划付时期相应顺延，顺延至上述影响因素排斥的下一个办事日划出。   基金经管东谈主应以来往时期终局前受理有用申购和赎回肯求确本日算作申购 或赎回肯求日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该来往的有 效性进行证据。T 日提交的有用肯求，投资东谈主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销 售机构或以销售机构规定的其他方式查询肯求的证据情况。若申购不成立或无 效，则申购款项本金退还给投资东谈主。   基金销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表该肯求一定告捷，而仅代 表销售机构确乎给与到申购、赎回肯求。申购、赎回肯求的证据以登记机构的 证据结果为准。对于肯求的证据情况，投资者应实时查询。 进行诊治，并在诊治实施前依照《信息线路办法》的相关规定在规定媒介上公 告。   （五）申购份额和赎回金额的限制 基金账户首笔申购的最低金额为东谈主民币 100,000 元（含申购费），每笔追加申 购的最低金额为东谈主民币 100,000 元（含申购费）。在基金经管东谈主网上直销系统 进行申购时，投资东谈主以金额肯求，每个基金账户首笔申购的最低金额为东谈主民币 上述情况及另有公告外，基金经管东谈主规定本基金的单笔申购、追加申购起点金 额为 0.1 元（含申购费），在本基金其他销售机构进行申购时，具体办理要求                  第 53 页 共 146 页                兴证全球恒盛 90 天持有期债券型证券投资基金更新招募说明书 以干系销售机构的来往细目为准，但不得低于基金经管东谈主规定的最低名额。 赎回时，每笔赎回肯求的最低份额为 10 份基金份额；基金份额持有东谈主可将其全 部或部分基金份额赎回，但某笔赎回肯求导致单个基金账户的基金份额余额少 于 0.1 份时，余额部分基金份额必须一同赎回。在本基金其他销售机构进行赎 回时，具体办理要求以干系销售机构的来往细目为准，但不得低于基金经管东谈主 规定的最低名额。 额投资金额，单笔最低赎回、转机转出及最低持有份额，除基金经管东谈主另有公 告外，不得低于基金经管东谈主规定的上述最低金额/份额限制。投资者在各销售机 构进行投资时应以销售机构的公告为准。 最低申购金额的限制。 参见更新的招募说明书或干系公告。 资产经管产物、职业年金、企业年金打算等除外）。公募资产经管产物的具体 范围以基金经管东谈主认定为准。基金经管东谈主有权规定单一投资者单日或单笔申购 金额上限，具体金额请参见更新的招募说明书或干系公告。 申购比例上限，具体范畴或比例上限请参见更新的招募说明书或干系公告。 基金经管东谈主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等要领，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权 益。基金经管东谈主基于投资运作与风险欺压的需要，可采取上述要领对基金范畴 给以欺压。具体见基金经管东谈主干系公告。 份额等数目限制。基金经管东谈主必须在诊治实施前依照《信息线路办法》的相关 规定在规定媒介上公告。   （六）申购和赎回的用度偏执用途                第 54 页 共 146 页                   兴证全球恒盛 90 天持有期债券型证券投资基金更新招募说明书  本基金 A 类基金份额收取申购用度，C 类基金份额不收取申购用度。  申购本基金 A 类基金份额的统统投资者的申购费率随申购金额的加多而递 减，如下表所示：   申购金额（M,含申购费）             申购费率   M＜100 万                  0.3%   M≥500 万                  每笔 1000 元  投资东谈主近似申购 A 类基金份额，须按每次申购 A 类基金份额所对应的费率 档次永别计费。  A 类基金份额的申购用度由申购本基金 A 类基金份额的投资东谈主承担，不列入 基金财产，主要用于本基金的阛阓扩充、销售、登记等各项用度。  本基金不收取赎回用度。 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息线路办法》的相关规定在规定媒 介上公告。 制，以确保基金估值的公谈性。具体处理原则与操作范例谨守干系法律法例以 及监管部门、自律法令的规定。 额持有东谈主权益产生本质性不利影响的情形下，根据阛阓情况制定基金促销打算， 按期或不按期地开展基金促销行动。在基金促销行动期间，对基金份额持有东谈主 无本质不利影响的前提下，按干系监管部门要求履行必要手续后，基金经管东谈主 不错适当调低基金销售费率，并进行公告。  （七）申购金额与赎回金额的诡计方式                   第 55 页 共 146 页                         兴证全球恒盛 90 天持有期债券型证券投资基金更新招募说明书    （1）申购的有用份额为净申购金额除以当日的该类基金份额净值，有用份 额单元为份，上述诡计结果均按四舍五入方法，保留到少量点后 2 位，由此产 生的收益或亏空由基金财产承担。    （2）赎回金额为按履行证据的有用赎回份额乘以当日该类基金份额净值， 赎回金额单元为元。上述诡计结果均按四舍五入方法，保留到少量点后 2 位， 由此产生的收益或亏空由基金财产承担。    （1）若投资者采纳申购 A 类基金份额，则申购份额的诡计公式为：    申购用度=申购金额-申购金额/（1+申购费率）    （注：对于适用固定金额申购费的申购，申购用度=固定申购费金额）    净申购金额=申购金额-申购用度    （注：对于适用固定金额申购费的申购，净申购金额=申购金额-固定申购 费金额）    申购份额=净申购金额/T 日 A 类基金份额净值    例：某客户投资 2,000,000.00 元申购本基金的 A 类基金份额，其对应的申 购费率为 0.2%，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0600 元，则其可得到的申 购份额为：    申购用度=2,000,000.00－2,000,000.00/（1＋0.2%）= 3,992.02 元    净申购金额=2,000,000.00－3,992.02 = 1,996,007.98 元    申购份额= 1,996,007.98 /1.0600= 1,883,026.40 份    即：某客户投资 2,000,000.00 元申购本基金的 A 类基金份额，对应申购费 率 为 0.2% ， 假 设 申 购 当 日 A 类 基 金 份 额 净 值 为 1.0600 元 ， 则 可 得 到    （2）若投资东谈主采纳申购 C 类基金份额，则申购份额的诡计公式为：    申购份额=申购金额/T 日 C 类基金份额净值    例：某客户投资 2,000,000.00 元申购本基金的 C 类基金份额，假定申购当 日 C 类基金份额净值为 1.0600 元，则可得到的申购份额为：    申购份额=2,000,000.00/1.0600= 1,886,792.45 份    即：某客户投资 2,000,000.00 元申购本基金的 C 类基金份额，假定申购当 日 C 类基金份额净值为 1.0600 元，可得到 1,886,792.45 份 C 类基金份额。                         第 56 页 共 146 页                       兴证全球恒盛 90 天持有期债券型证券投资基金更新招募说明书   赎回金额的诡计方法如下：   赎回总金额=赎回份额×T 日该类基金份额的基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额-赎回用度   例：某客户赎回 1,000,000 份 A 类基金份额，其对应的赎回费率为 0%，假 设赎回当日 A 类基金份额净值为 1.1480 元，则其可得到的净赎回金额为：   赎回总金额=1,000,000×1.1480=1,148,000.00 元   赎回用度=1,148,000.00×0%=0 元   净赎回金额=1,148,000.00-0=1,148,000.00 元   即：某客户赎回 1,000,000 份 A 类基金份额，假定赎回当日 A 类基金份额 净值为 1.1480 元，则可得到的净赎回金额为 1,148,000.00 元。   由于基金用度的不同，本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将永别诡计基 金份额净值。诡计公式为：   诡计日某类基金份额净值＝诡计日该类基金份额的基金资产净值/诡计日该 类基金份额总额   本基金 T 日的种种基金份额净值在本日收市后诡计，并在 T+1 日内公告。 遇特地情况，经履行适当范例，不错适当蔓延诡计或公告。本基金种种基金份 额净值的诡计，均保留到少量点后 4 位，少量点后第 5 位四舍五入，由此产生 的收益或亏空由基金财产承担。   （八）基金份额的登记   投资东谈主申购基金告捷后，登记机构在 T+1 日为投资东谈主登记权益并办理登记 手续，投资东谈主自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。   投资东谈主赎回基金告捷后，登记机构在 T+1 日为投资东谈主办理扣除权益的登记 手续。   基金经管东谈主不错在法律法例允许的范围内，对上述登记办理时期进行诊治， 但不得本质影响投资东谈主的正当权益，并最迟于早先实施前 3 个办事日在规定媒 介公告。   （九）断绝或暂停申购的情形                       第 57 页 共 146 页                 兴证全球恒盛 90 天持有期债券型证券投资基金更新招募说明书   发生下列情况时，基金经管东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购肯求： 投资东谈主的申购肯求。 金经管东谈主无法诡计当日基金资产净值。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。 金销售系统、基金登记系统或基金管帐系统无法正常运行。 净申购比例上限、单一投资者单日或单笔申购金额上限的情形时。 格且采取估值本领仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商 证据后，基金经管东谈主应当暂停接受基金申购肯求。 份额的比例达到或者高出 50%，或者变相藏匿 50%都集度的情形。   发生上述第 1、2、3、5、6、8、10 项暂停申购情形之一且基金经管东谈主决定 暂停接受投资东谈主申购肯求时，基金经管东谈主应当根据相关规定在规定媒介上刊登 暂停申购公告。如果投资东谈主的申购肯求被全部或部分断绝的，被断绝的申购款 项本金将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况排斥时，基金经管东谈主应实时复原申 购业务的办理。   （十）暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金经管东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回肯求或降速支付赎 回款项： 投资东谈主的赎回肯求或降速支付赎回款项。                 第 58 页 共 146 页                 兴证全球恒盛 90 天持有期债券型证券投资基金更新招募说明书 金经管东谈主无法诡计当日基金资产净值。 经管东谈主可暂停接受基金份额持有东谈主的赎回肯求。 格且采取估值本领仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商 证据后，基金经管东谈主应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。   发生上述情形（第 4 项除外）之一且基金经管东谈主决定暂停接受基金份额持 有东谈主的赎回肯求或降速支付赎回款项时，基金经管东谈主应按规定报中国证监会备 案，已证据的赎回肯求，基金经管东谈主应足额支付；如暂时不可足额支付，未支 付部分可脱期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的干系要求处理。 基金份额持有东谈主在肯求赎回时可事前采纳将当日可能未获受理部分给以肃除。 在暂停赎回的情况排斥时，基金经管东谈主应实时复原赎回业务的办理并公告。   （十一）大批赎回的情形及处理方式   若本基金单个通达日内的基金份额净赎回肯求(赎回肯求份额总额加上基金 转机中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金转机中转入肯求份额 总额后的余额)高出前一通达日的基金总份额的 10%，即以为是发生了大批赎回。   当基金出现大批赎回时，基金经管东谈主不错根据基金那时的资产组合现象决 定全额赎回或部分脱期赎回。   （1）全额赎回：当基金经管东谈主以为有武艺支付投资东谈主的全部赎回肯求时， 按正常赎回范例实践。   （2）部分脱期赎回：当基金经管东谈主以为支付投资东谈主的赎回肯求有遏抑或认 为因支付投资东谈主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大 波动时，基金经管东谈主在当日接受赎回比例不低于上一通达日基金总份额 10%的 前提下，可对其余赎回肯求脱期办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户 赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回                 第 59 页 共 146 页                兴证全球恒盛 90 天持有期债券型证券投资基金更新招募说明书 部分，投资东谈主在提交赎回肯求时不错采纳脱期赎回或取消赎回。采纳脱期赎回 的，将自动转入下一个通达日陆续赎回，直到全部赎回为止；采纳取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回肯求将被肃除。脱期的赎回肯求与下一通达日赎回申 请一并处理，无优先权并以下一通达日的该类基金份额净值为基础诡计赎回金 额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回肯求时未作明确采纳， 投资东谈主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。部分脱期赎回不受单笔赎回最低份 额的限制。   （3）当基金发生大批赎回且存在单个基金份额持有东谈主高出前一通达日基金 总份额 40%以上的赎回肯求情形下，基金经管东谈主不错对该基金份额持有东谈主高出 总份额 40%的赎回肯求，基金经管东谈主有权根据上述“（1）全额赎回”或“（2） 部分脱期赎回”的约定方式与其他基金份额持有东谈主的赎回肯求一并办理。对于 该基金份额持有东谈主高出前一通达日基金总份额 40%以上的赎回肯求进行脱期， 即与下一通达日赎回肯求一并处理，无优先权并以下一通达日的该类基金份额 净值为基础诡计赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。然则，如该持有东谈主 在提交赎回肯求时采纳取消赎回，当日未获受理的部分赎回肯求将被肃除。如 该持有东谈主在提交赎回肯求时未作明确采纳，其未能赎回部分作自动脱期赎回处 理。   （4）暂停赎回：联接 2 个通达日以上(含本数)发生大批赎回，如基金经管 东谈主以为有必要，可暂停接受基金的赎回肯求；仍是接受的赎回肯求不错降速支 付赎回款项，但不得高出 20 个办事日，并应当在规定媒介上进行公告。   当发生上述大批赎回并脱期办理时，基金经管东谈主应当通过邮寄、传真或者 招募说明书规定的其他方式在 3 个来往日内文书基金份额持有东谈主，说明相关处 理方法，并于 2 日内在规定媒介上刊登公告。   （十二）暂停申购或赎回的公告和重新通达申购或赎回的公告 刊登基金重新通达申购或赎回公告，并公布最近 1 个办事日的种种基金份额净 值。                第 60 页 共 146 页                 兴证全球恒盛 90 天持有期债券型证券投资基金更新招募说明书 间，依照《信息线路办法》的相关规定，最迟于重新通达日在规定媒介上刊登 重新通达申购或赎回的公告，并公布最近 1 个通达日的种种基金份额净值；也 不错根据履行情况在暂停公告中明确重新通达申购或赎回的时期，届时不再另 行发布重新通达的公告。   （十三）基金转机   基金经管东谈主不错根据干系法律法例以及基金合同的规定决定开办本基金与 基金经管东谈主经管且通畅转机的其他基金之间的转机业务，基金转机不错收取一 定的转机费，干系法令由基金经管东谈主届时根据干系法律法例及基金合同的规定 制定并公告，并提前见告基金托管东谈主与干系机构。   （十四）基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金经管东谈主可受理基金份额持有东谈主 通过中国证监会认同的来往场所或者来往方式进行份额转让的肯求并由登记机 构办理基金份额的过户登记。基金经管东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前 公告，基金份额持有东谈主应根据基金经管东谈主公告的业务法令办理基金份额转让业 务。   （十五）基金的非来往过户   基金的非来往过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制实践等情 形而产生的非来往过户以及登记机构认同、适当法律法例的其它非来往过户， 或者按照干系法律法例或国度有权机关要求的方式进行处理的步履。不管在上 述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主 或者是按照干系法律法例或国度有权机关要求的方式进行处理。   秉承，是指基金份额持有东谈主物化，其持有的基金份额由其正当的秉承东谈主继 承；   捐赠，指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐赠送福利性质的基金 会或社会团体；   司法强制实践，是指司法机构依据顺利司法文书将基金份额持有东谈主理有的 基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。   办理非来往过户必须提供基金登记机构要求提供的干系贵府，对于适当条 件的非来往过户肯求按基金登记机构的规定办理，并按基金登记机构规定的标                 第 61 页 共 146 页               兴证全球恒盛 90 天持有期债券型证券投资基金更新招募说明书 准收费。  （十六）基金的转托管  基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基 金销售机构不错按照规定的范例收取转托管费。  （十七）按期定额投资打算  基金经管东谈主不错为投资东谈主办理按期定额投资打算，具体法令由基金经管东谈主 另行规定。投资东谈主在办理按期定额投资打算时可自行约定每期申购金额，每期 申购金额必须不低于基金经管东谈主在干系公告或更新的招募说明书中所规定的定 期定额投资打算最低申购金额。  （十八）基金份额的冻结、解冻和质押  基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以 及登记机构认同、适当法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金 份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收 益分派与支付。法律法例或基金合同另有规定的除外。  如干系法律法例允许基金经管东谈主办理基金份额的质押业务或其他基金业务， 基金经管东谈主将制定和实施相应的业务法令。  （十九）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回  本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧 袋机制”章节或届时发布的干系公告。               第 62 页 共 146 页                 兴证全球恒盛 90 天持有期债券型证券投资基金更新招募说明书                九、基金的投资   （一）投资主义   在严格欺压风险并保持基金资产流动性的前提下，追求基金资产的牢固增 值。   （二）投资范围   本基金的投资范围主要为具有风雅流动性的金融器具，主要投资于债券 （包括国债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、央行单子、中期单子、 短期融资券、超短期融资券、公开导行的次级债、证券公司短期公司债、可分 离来往可转债的纯债部分）、资产维持证券、债券回购、银行入款（包括公约 入款、按期入款偏执他银行入款）、同行存单、货币阛阓器具、信用生息品、 国债期货、现金以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但 须适当中国证监会的干系规定）。   本基金不投资于股票，也不投资于可转机债券（可分离来往可转债的纯债 部分除外）、可交换债券。   基金的投资组合比例为：本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80％， 本基金每个来往日日终在扣除国债期货合约需缴纳的来往保证金后持有现金或 者到期日在一年以内的政府债券投资比例共计不低于基金资产净值的 5%。其中， 现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金经管东谈主在履行 适当范例后，不错将其纳入投资范围，其投资比例谨守届时有借鉴律法例或相 关规定。   （三）投资策略   本基金通过对宏不雅经济周期、行业远景揣度和发借主体公司研究的抽象运 用，主要采取利率策略、信用策略、杠杆策略等积极投资策略，在严格欺压流 动性风险、利率风险以及信用风险的基础上，真切挖掘价值被低估的固定收益 投资品种，构建及诊治固定收益投资组合。   本基金为债券型基金，对债券的投资比例不低于基金资产的 80％。在此约 束下，本基金通过对宏不雅经济趋势、金融货币政策、供求因素、估值因素、市                第 63 页 共 146 页                 兴证全球恒盛 90 天持有期债券型证券投资基金更新招募说明书 场步履因素等进行评估分析，对固定收益类资产和货币资产等的预期收益进行 动态追踪，从而决定其配置比例。   类属配置包括国债、金融债、企业债等固定收益品种之间的配置。本基金 根据各品种的流动性、收益性以及信用风险等确定各子类资产的配置权重。类 属配置主要根据各部分的利差的扩大及收窄分析，增持相对低估、价钱将飞腾 的类属，减持相对高估、价钱将着落的类属，借以取得较高的总陈诉。   债券投资主要采取利率策略、信用策略以及杠杆策略，勤苦在欺压种种风 险的基础上获取牢固的收益。   （1）利率策略   利率策略主淌若根据对宏不雅经济环境判断，揣度阛阓利率水平变动趋势， 以及收益率弧线变化趋势，从而确定组合的举座久期，有用欺压基金资产风险。 当揣度利率飞腾时，适当裁减投资组合的主义久期，揣度利率水平谴责时，适 当延长投资组合的主义久期。   （2）信用策略   信用策略主淌若根据不同信用品级资产的相对价值，确定资产在不同信用 资产类属之间的配置，并通过对信用资产的信用分析，确定信用资产的投资策 略。   本基金所投信用资产（包括信用债和资产维持证券，下同）评级需在 AA+ 级及以上。其中，本基金投资于信用评级为 AA+级的信用资产占统统信用资产 的比例为 0%-50%，投资于信用评级为 AAA 级的信用资产占统统信用资产的比例 为 50%-100%。本基金投资的信用资产的信用评级依照评级机构出具的债项信用 评级，对于不存在债项信用评级的信用资产，其信用评级依照评级机构出具的 主体信用评级，其中本基金投资的短期融资券、超短期融资券、短期公司债券 等短期信用债的信用评级依照评级机构出具的主体信用评级。本基金将抽象参 考国内照章成立并领有证券评级天禀的评级机构所出具的信用评级，如出现多 家评级机构所出具信用评级不同的情况或其他特地情况，基金经管东谈主可根据实 际情况自主采纳评级机构出具的信用评级并连合自身的里面信用评级进行零丁 判断与认定。本基金所依照的信用评级机构不包括中债资信评估有限办事公司。                 第 64 页 共 146 页                兴证全球恒盛 90 天持有期债券型证券投资基金更新招募说明书   因证券阛阓波动、基金范畴变动等基金经管东谈主之外的因素以致基金不适当 以上比例限制的，基金经管东谈主不主动新增投资。如因评级下调不称心上述要求 的，将在评级证明发布之日起 3 个月内诊治完了，但因流动性或政策等因素限 制导致基金经管东谈主无法诊治的除外。   本基金将永别采取基于信用利差弧线变化策略和基于信用债信用变化的策 略。   信用利差弧线的变化受宏不雅经济周期及阛阓供求两方面的影响较大，因此 本基金一方面通过分析经济周期及干系阛阓的变化，判断信用利差弧线的变化， 另方面将分析债券阛阓的阛阓容量、阛阓时事预期、流动性等因素对信用利差 弧线的影响，抽象多样因素确定信用债券总的投资比例及分行业投资比例。   本基金主要依靠里面信用评级系统分析信用债的信用水平变化、背约风险 及表面信用利差等。本基金信用评级体系将通过定性与定量相连合，着力分析 信用券的履行信用风险，并寻求裕如的收益补偿。另外，评级体现将从动态的 角度，分析刊行东谈主的资产欠债现象、盈利武艺、现金流、筹划牢固性等要道因 素，进而揣度信用水平的变化趋势，决定投资策略的变化。   （3）杠杆策略   杠杆放大操作即以组合现存债券为基础，利用回购等方式融入低成本资金， 并购买具有较高收益的债券，以期获取逾额收益的操作方式。本基金将对回购 利率与债券收益率、入款利率等进行比拟，判断是否存在利差套利空间，从而 确定是否进行杠杆操作。进行杠杆放大策略时，基金经管东谈主将严格欺压信用风 险及流动性风险。   本基金将根据里面的信用分析方法对可选的证券公司短期公司债券品种进 行筛选，并严格欺压单只证券公司短期公司债的投资比例。此外，本基金将对 拟投资或已投资的证券公司短期公司债进行流动性分析和监测，尽量采纳流动 性相对较好的品种进行投资，保证本基金的流动性。   国债期货算作利率生息品的一种，有助于经管债券组合的久期、流动性和                第 65 页 共 146 页                   兴证全球恒盛 90 天持有期债券型证券投资基金更新招募说明书 风险水平。基金经管东谈主将按照干系法律法例的规定，以套期保值为目的，连合 对宏不雅经济时事和政策趋势的判断、对债券阛阓进行定性和定量分析。基金管 理东谈主构建量化分析体系，对国债期货和现货基差、国债期货的流动性、波动水 平、套期保值的有用性等目的进行追踪监控，勤苦终了基金资产的永远牢固增 值。   本基金按照风险经管原则，以风险对冲为目的，参与信用生息品来往。本 基金将根据所持标的债券等固定收益品种的投资策略，审慎开展信用生息品投 资，合理确定信用生息品的投资金额、期限以及信用风险敞口等。   （四）投资限制   基金的投资组合应谨守以下限制：   （1）本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%；   （2）本基金每个来往日日终在扣除国债期货合约需缴纳的来往保证金后持 有现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例共计不低于基金资产净值的   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不高出基金资产净值的   （4）本基金经管东谈主经管的全部基金持有一家公司刊行的证券，不高出该证 券的 10％；   （5）本基金投资于合并原始权益东谈主的种种资产维持证券的比例，不得高出 基金资产净值的 10％；   （6）本基金持有的全部资产维持证券，其市值不得高出基金资产净值的   （7）本基金持有的合并(指合并信用级别)资产维持证券的比例，不得高出 该资产维持证券范畴的 10％；   （8）本基金经管东谈主经管的全部基金投资于合并原始权益东谈主的种种资产维持 证券，不得高出其种种资产维持证券共计范畴的 10％；   （9）本基金参与国债期货来往，还须投诚以下限制：                   第 66 页 共 146 页                  兴证全球恒盛 90 天持有期债券型证券投资基金更新招募说明书 净值的 15%； 债券总市值的 30%； 卖放洋债期货合约价值，共计（轧差诡计）应当适当基金合同对于债券投资比 例的相关约定； 不得高出上一来往日基金资产净值的 30%；   （10）本基金资产总值不得高出基金资产净值的 140%；   （11）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得高出基金资产净 值的 15%。因证券阛阓波动、基金范畴变动等基金经管东谈主之外的因素以致基金 不适当前款所规定比例限制的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限资产的投 资；   （12）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为来往 敌手开展逆回购来往的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资 范围保持一致；   （13）本基金参与信用生息品投资，需投诚下列投资比例限制：本基金不 持有具有信用保护卖方属性的信用生息品，不持有合约类信用生息品；本基金 持有的信用生息品口头本金不得高出本基金中所对应受保护债券面值的 100%； 本基金投资于合并信用保护卖方的种种信用生息品口头本金共计不得高出基金 资产净值的 10%。因证券/期货阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金范畴变动等基 金经管东谈主之外的因素以致基金投资比例不适当上述规定投资比例的，基金经管 东谈主应在 3 个月内进行诊治；   （14）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（11）、（12）项外，因证券、期货阛阓波动、证券刊行 东谈主合并、基金范畴变动等基金经管东谈主之外的因素以致基金投资比例不适当上述 规定投资比例的，基金经管东谈主应当在 10 个来往日内进行诊治，但法律法例或中 国证监会规定的特地情形除外。   基金经管东谈主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符                  第 67 页 共 146 页               兴证全球恒盛 90 天持有期债券型证券投资基金更新招募说明书 合基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查抄自基金合同顺利之 日起早先。   法律法例或监管部门取消或诊治上述限制，如适用于本基金，基金经管东谈主 在履行适当范例后，则本基金投资不再受干系限制或按诊治后的规定实践，但 须提前公告。   为珍视基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违背规定向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽办事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有规定的除外；   （5）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕来往、操纵证券来往价钱偏执他不方正的证券来往行动；   （7）法律、行政法例和中国证监会规定阻挠的其他行动。   基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主偏执控股鼓励、实 际欺压东谈主或者与其有紧要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他紧要关联来往的，应当适当基金的投资主义和投资策略，谨守基 金份额持有东谈主利益优先的原则，驻防利益阻挠，建立健全里面审批机制和评估 机制，按照阛阓公谈合理价钱实践。干系来往必须事前得到基金托管东谈主的同意， 并按法律法例给以线路。紧要关联来往应提交基金经管东谈主董事会审议，并经过 三分之二以上的零丁董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联来往事 项进行审查。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述阻挠性规定，如适用于本基金， 基金经管东谈主在履行适当范例后，则本基金投资不再受干系限制或按变更后的规 定实践。   （五）功绩比拟基准   本基金的功绩比拟基准为：中债抽象全价（总值）指数收益率×90％＋一 年期按期入款利率（税后）×10％   中债抽象全价（总值）指数是由中央国债登记结算有限办事公司编制的具 有代表性的债券阛阓指数，其选样债券障翳我国银行间阛阓和来往所阛阓，信               第 68 页 共 146 页                 兴证全球恒盛 90 天持有期债券型证券投资基金更新招募说明书 用类别障翳全面，期限组成平常，大要响应中国债券阛阓总体价钱水和煦变动 趋势，具有较强的巨擘性和较好的阛阓接受度。一年期按期入款利率是指中国 东谈主民银行公布的金融机构一年期东谈主民币入款基准利率。   由于本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%，持有现金或者到期 日在一年以内的政府债券投资比例共计不低于基金资产净值的 5%，抽象接头产 品的持有期限与风险水平，本基金登第“中债抽象全价（总值）指数收益率 ×90％＋一年期按期入款利率（税后）×10％”算作本基金的功绩比拟基准符 合产物特质，大要使本基金投资东谈主感性判断本基金的风险收益特征和流动性特 征，并合理揣度本基金的功绩发达。   若将来法律法例发生变化，或者有更巨擘的、更能为阛阓广阔接受的功绩 比拟基准推出，或者阛阓发生变化导致本功绩比拟基准不再适用或本功绩比拟 基准触及的指数住手发布或变改称号，本基金经管东谈主不错依据珍视投资者正当 权益的原则，在与基金托管东谈主协商一致并报中国证监会备案后，适当诊治功绩 比拟基准并实时公告，而无需召开基金份额持有东谈主大会。   （六）风险收益特征   本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币阛阓基金，但低于混 合型基金、股票型基金。   （七）基金经管东谈主代表基金哄骗干系权利的处理原则及方法 额持有东谈主的利益； 东谈主牟取任何不当利益。   （八）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大适度保护基 金份额持有东谈主利益的原则，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并参谋管帐 师事务所主张后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召 开基金份额持有东谈主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、 功绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。                 第 69 页 共 146 页                    兴证全球恒盛 90 天持有期债券型证券投资基金更新招募说明书      侧袋账户的实施条件、实施范例、运作安排、投资安排、特定资产的处置 变现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制” 章节的规定。      （九）基金投资组合证明      基金经管东谈主的董事会及董事保证本证明所载贵府不存在伪善记录、误导性 述说或紧要遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完好性承担个别及连带责 任。      基金托管东谈主招商银行根据本基金合同规定，复核了本投资组合证明，保证 复核内容不存在伪善记录、误导性述说或者紧要遗漏。      本投资组合证明所载数据取自兴证全球恒盛 90 天持有期债券型证券投资基 金 2024 年第 1 季度证明，所载数据适度 2024 年 3 月 31 日，本证明中所列财务 数据未经审计。  序                                          占基金总资产的比              神气            金额（元）  号                                            例（%）       其中：股票                             -            -       其中：债券                343,658,466.34        96.14       资产维持证券                            -            -       其中：买断式回购的买入返                                         -            -       售金融资产                    第 70 页 共 146 页                       兴证全球恒盛 90 天持有期债券型证券投资基金更新招募说明书     （1）证明期末按行业分类的境内股票投资组合     注：按照基金合同的约定，本基金不投资股票。     （2）证明期末按行业分类的港股通投资股票投资组合     注：按照基金合同的约定，本基金不投资股票。     （1）证明期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投 资明细     注：按照基金合同的约定，本基金不投资股票。 序号           债券品种     公允价值（元）          占基金资产净值比例（%）         其中：政策性金融         债         可转债（可交换         债） 明细 序号      债券代    债券称号    数目        公允价值          占基金资产净值比                       第 71 页 共 146 页                               兴证全球恒盛 90 天持有期债券型证券投资基金更新招募说明书          码                    （张）         （元）         例（%）                    永续债 01                      MTN001                    SCP002                   CD032 证券投资明细      注：本基金本证明期末未持有资产维持证券。 资明细      注：按照基金合同的约定，本基金不投资贵金属。 明细      注：按照基金合同的约定，本基金不投资权证。      （1）本期国债期货投资政策      国债期货算作利率生息品的一种，有助于经管债券组合的久期、流动性和 风险水平。基金经管东谈主将按照干系法律法例的规定，以套期保值为目的，连合 对宏不雅经济时事和政策趋势的判断、对债券阛阓进行定性和定量分析。基金管 理东谈主构建量化分析体系，对国债期货和现货基差、国债期货的流动性、波动水 平、套期保值的有用性等目的进行追踪监控，勤苦终了基金资产的永远牢固增 值。      （2）证明期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细      注：本基金本证明期末未持有国债期货。      （3）本期国债期货投资评价                               第 72 页 共 146 页                 兴证全球恒盛 90 天持有期债券型证券投资基金更新招募说明书   本基金本证明期末未持有国债期货，故此项不适用。   （1）本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否出现被监管部门立案 考核，或在证明编制日前一年内受到公开责怪、处罚的情形   本基金投资的前十名证券的刊行主体中,中国银行股份有限公司具有在证明 编制日前一年内受到监管部门处罚的情况;本基金对上述主体刊行的干系证券的 投资决策范例适当干系法律法例及基金合同的要求。   前十名证券的刊行主体中,未见其他刊行主体有被监管部门立案考核或在报 告编制日前一年内受到公开责怪、处罚的情形。   （2）基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库   按照基金合同的约定，本基金不投资股票。   （3）其他资产组成 序号        称号                     金额（元）   （4）证明期末持有的处于转股期的可转机债券明细   注：按照基金合同的约定，本基金不投资可转机债券（可分离来往可转债 的纯债部分除外）、可交换债券。   （5）证明期末前十名股票中存在率领受限情况的说明   注：按照基金合同的约定，本基金不投资股票。   （6）投资组合证明附注的其他翰墨形色部分   由于四舍五入的原因，分项之和与共计项之间可能存在尾差。                 第 73 页 共 146 页                          兴证全球恒盛 90 天持有期债券型证券投资基金更新招募说明书                       十、基金的功绩 基金经管东谈主承诺以西宾信用、用功尽责的原则经管和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利。 基金的过往功绩并不代表其将来发达。投资有风险，投资者在作出投资决策前 应仔细阅读本基金的招募说明书。 本基金合同顺利日 2023 年 11 月 14 日，基金功绩截止日 2024 年 3 月 31 日。 本基金净值增长率与同期功绩比拟基准收益率比拟表兴证全球恒盛 90 天持有债 券A                              功绩比拟             净值增长 功绩比拟      净值增长                    基准收益  阶段         率范例差 基准收益              ①－③      ②－④       率①                     率范例差               ②         率③                               ④ 第 1 季度 自基金合 同成立起 至 2024   2.04%   0.03%      2.08%     0.05%   -0.04%   -0.02%  年3月                  兴证全球恒盛 90 天持有债券 C                                      功绩比拟                  净值增长      功绩比拟          净值增长                        基准收益  阶段              率范例差      基准收益               ①－③      ②－④          率①                          率范例差                   ②         率③                                           ④ 第 1 季度 自基金合 同成立起 至 2024   1.96%   0.03%      2.08%     0.05%   -0.12%   -0.02%  年3月                          第 74 页 共 146 页                     兴证全球恒盛 90 天持有期债券型证券投资基金更新招募说明书   注：本基金成立于 2023 年 11 月 14 日，截止到 2023 年 12 月 31 日，本基 金成立发火两个月，未编制 2021 年度证明。                     第 75 页 共 146 页                 兴证全球恒盛 90 天持有期债券型证券投资基金更新招募说明书               十一、基金的财产  （一）基金资产总值  基金资产总值是指基金领有的种种有价证券、银行入款本息、基金应收款 项以偏执他资产的价值总和。  （二）基金资产净值  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。  （三）基金财产的账户  基金托管东谈主根据干系法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券 账户、期货结算账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基 金经管东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏执 他基金财产账户相零丁。  （四）基金财产的督察和刑事办事  本基金财产零丁于基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由 基金托管东谈主督察。基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以 其自有的财产承担其自身的法律办事，其债权东谈主不得对本基金财产哄骗请求冻 结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的规定刑事办事外，基金财产 不得被刑事办事。  基金经管东谈主、基金托管东谈主因照章落幕、被照章肃除或者被照章宣告歇业等 原因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金经管东谈主经管运作基金财产 所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金经管东谈主经管运作 不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自身承担 的债务，不得对基金财产强制实践。                 第 76 页 共 146 页                 兴证全球恒盛 90 天持有期债券型证券投资基金更新招募说明书              十二、基金资产估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券来往场所的来往日以及国度法律法例 规定需要对外线路基金净值的非来往日。   （二）估值对象   基金所领有的债券、银行入款本息、国债期货、应收款项、资产维持证券、 信用生息品、其它投资等资产及欠债。   （三）估值原则   基金经管东谈主在确定干系金融资产和金融欠债的公允价值时，应适当《企业 管帐准则》、监管部门相关规定。 有报价的，除管帐准则规定的例外情况外，应将该报价不加诊治地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近来往日后未发生影响公允价值 计量的紧要事件的，应采取最近来往日的报价确定公允价值。有充足凭据标明 估值日或最近来往日的报价不可真实响应公允价值的，交代报价进行诊治，确 定公允价值。   与上述投资品种疏浚，但具有不同特征的，应以疏浚资产或欠债的公允价 值为基础，并在估值本领中接头不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或 使用的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值本领中不应将该 限制算作特征接头。此外，基金经管东谈主不应试虑因其大批持有干系资产或欠债 所产生的溢价或折价。 利用数据和其他信息维持的估值本领确定公允价值。采取估值本领确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，唯独在无法取得干系资产或欠债可不雅察输入 值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 使潜在估值诊治对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，交代估 值进行诊治并确定公允价值。   （四）估值方法                 第 77 页 共 146 页                 兴证全球恒盛 90 天持有期债券型证券投资基金更新招募说明书  本基金按以下方式进行估值：  （1）来往所上市的有价证券，以其估值日在证券来往所挂牌的市价（收盘 价）估值；估值日无来往的，且最近来往日后经济环境未发生紧要变化或证券 刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近来往日的市价（收盘价） 估值；如最近来往日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券 价钱的紧要事件的，可参考类似投资品种的现行市价及紧要变化因素，诊治最 近来往市价，确定公允价钱；  （2）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种，登第第三方估值基 准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值；  （3）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种，登第第三方估值基准 服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全价进行估值；对于 含投资者回售权的固定收益品种，哄骗回售权的，在回售登记日至履行收款日 期间登第第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全价或保举估值 全价，同期应充分接头刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影响。回售登记期 截止日（含当日）后未哄骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。 以活跃阛阓上未经诊治的报价算作估值日的公允价值；对于活跃阛阓报价未能 代表估值日公允价值的情况下，交代阛阓报价进行诊治以证据估值日的公允价 值；对于不存在活跃阛阓的情况下，应采取当前情况下适用况兼有裕如可利用 数据和其他信息维持的估值本领确定其公允价值。 值。  （1）国债期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价 的，且最近来往日后经济环境未发生紧要变化的，采取最近来往日结算价估值。  （2）信用生息品按第三方估值机构提供确当日估值价钱进行估值。但基金 经管东谈主照章应当承担的估值办事，不因寄托而奉命。遴选的第三方估值机构， 未提供估值价钱的，依影相关法律法例偏执管帐准则要求采取合理估值本领确 认公允价值。                 第 78 页 共 146 页                 兴证全球恒盛 90 天持有期债券型证券投资基金更新招募说明书   持有的银行按期入款或文书入款以本金列示，按公约或合同利率逐日证据 利息收入。如提前支取或利率发生变化，基金经管东谈主实时进行账务诊治。 值的公谈性。 金经管东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估 值。 按国度最新规定估值。   如基金经管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、 范例及干系法律法例的规定或者未能充分珍视基金份额持有东谈主利益时，应立即 文书对方，共同查明原因，两边协商惩办。   根据相关法律法例，基金资产净值诡计和基金管帐核算的义务由基金经管 东谈主承担。本基金的基金管帐办事方由基金经管东谈主担任，因此，就与本基金相关 的管帐问题，如经干系各方在对等基础上充分计议后，仍无法达成一致的主张， 按照基金经管东谈主对基金净值信息的诡计结果对外给以公布。   （五）估值范例 净值除以当日该类基金份额的余额数目诡计，种种基金份额净值均精准到 净值精度济急诊治机制。国度另有规定的，从其规定。   基金经管东谈主应每个估值日诡计基金资产净值及种种基金份额的基金份额净 值，并按规定公告。 或基金合同的规定暂停估值时除外。基金经管东谈主每个估值日对基金资产估值后， 将种种基金份额的基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误 后，由基金经管东谈主按约定对外公布。   （六）估值纰谬的处理   基金经管东谈主和基金托管东谈主将采取必要、适当、合理的要领确保基金资产估                 第 79 页 共 146 页                兴证全球恒盛 90 天持有期债券型证券投资基金更新招募说明书 值的准确性、实时性。当某一类基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位)发 生估值纰谬时，视为基金份额净值纰谬。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金经管东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或 销售机构、或投资东谈主自身的罪状变成估值纰谬，导致其他当事东谈主遭受亏空的， 罪状的办事东谈主应当对由于该估值纰谬遭受损不当事东谈主(“受损方”)的径直亏空 按下述“估值纰谬处理原则”给予抵偿，承担抵偿办事。   上述估值纰谬的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、 数据诡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值纰谬已发生，但尚未给当事东谈主变成亏空机，估值纰谬办事方应及 时谐和各方，实时进行更正，因更正估值纰谬发生的用度由估值纰谬办事方承 担；由于估值纰谬办事方未实时更正已产生的估值纰谬，给当事东谈主变成亏空的， 由估值纰谬办事方对径直亏空承担抵偿办事；若估值纰谬办事方仍是积极谐和， 况兼有协助义务确当事东谈主有裕如的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应 抵偿办事。估值纰谬办事方交代更正的情况向相关当事东谈主进行证据，确保估值 纰谬已得到更正。   （2）估值纰谬的办事方对相关当事东谈主的径直亏空负责，不合波折亏空负责， 况兼仅对估值纰谬的相关径直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值纰谬而得回不当得利确当事东谈主负有实时返还不当得利的义务。 但估值纰谬办事方仍交代估值纰谬负责。如果由于得回不当得利确当事东谈主不返 还或不全部返还不当得利变成其他当事东谈主的利益亏空(“受损方”)，则估值错 误办事方应抵偿受损方的亏空，并在其支付的抵偿金额的范围内对得回不当得 利确当事东谈主享有要求托福不当得利的权利；如果得回不当得利确当事东谈主仍是将 此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是得回的抵偿额加上仍是 得回的不当得利返还的总和高出其履行亏空的差额部分支付给估值纰谬办事方。   （4）估值纰谬诊治采取尽量复原至假定未发生估值纰谬的正确情形的方式。   估值纰谬被发现后，相关确当事东谈主应当实时进行处理，处理的范例如下：                第 80 页 共 146 页                兴证全球恒盛 90 天持有期债券型证券投资基金更新招募说明书   （1）查明估值纰谬发生的原因，列明统统确当事东谈主，并根据估值纰谬发生 的原因确定估值纰谬的办事方；   （2）根据估值纰谬处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值纰谬变成的亏空 进行评估；   （3）根据估值纰谬处理原则或当事东谈主协商的方法由估值纰谬的办事方进行 更正和抵偿亏空；   （4）根据估值纰谬处理的方法，需要修改基金登记机构来往数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值纰谬的更正向相关当事东谈主进行证据。   （1）基金份额净值诡计出现纰谬时，基金经管东谈主应当立即给以纠正，通报 基金托管东谈主，并采取合理的要领重视亏空进一步扩大。   （2）纰谬偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金经管东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案；纰谬偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金经管东谈主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）当基金份额净值诡计差错给基金和基金份额持有东谈主变成亏空需要进行 抵偿时，基金经管东谈主和基金托管东谈主应根据履行情况界定两边承担的办事，经确 认后按以下要求进行抵偿：   ①本基金的基金管帐办事方由基金经管东谈主担任，与本基金相关的管帐问题， 如经两边在对等基础上充分计议后，尚不可达成一致时，按基金经管东谈主的建议 实践，由此给基金份额持有东谈主和基金财产变成的亏空，由基金经管东谈主负责赔付。   ②若基金经管东谈主诡计的基金份额净值已由基金托管东谈主复核证据后公告，由 此给基金份额持有东谈主变成亏空的，应根据法律法例的规定对投资者或基金支付 抵偿金，就履行向投资者或基金支付的抵偿金额，基金经管东谈主与基金托管东谈主按 照罪状进度各自承担相应的办事。   ③如基金经管东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的诡计结果，天然屡次重新 诡计和查对，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形， 以基金经管东谈主的诡计结果对外公布，由此给基金份额持有东谈主和基金变成的亏空， 由基金经管东谈主负责赔付。   ④由于基金经管东谈主提供的信息纰谬（包括但不限于基金申购或赎回金额 等），进而导致基金份额净值诡计纰谬而引起的基金份额持有东谈主和基金财产的                第 81 页 共 146 页               兴证全球恒盛 90 天持有期债券型证券投资基金更新招募说明书 亏空，由基金经管东谈主负责赔付。  （4）前述内容如法律法例或监管机关另有规定的，从其规定处理。如果行 业有通行作念法，在不顽抗法律法例且不毁伤投资者利益的前提下，基金经管东谈主 和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的原则重新协商确定处理 原则。  （七）暂停估值的情形 营业时； 商证据后，基金经管东谈主应当暂停估值；  （八）基金净值的证据  基金资产净值和种种基金份额净值由基金经管东谈主负责诡计，基金托管东谈主负 责进行复核。基金经管东谈主应于每个估值日来往终局后诡计当日的基金资产净值 和种种基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值诡计结果复核确 认后发送给基金经管东谈主，由基金经管东谈主对基金净值按约定给以公布。  （九）特地情况的处理方法 差不算作基金资产估值纰谬处理。 数据纰谬等原因，基金经管东谈主和基金托管东谈主天然仍是采取必要、适当、合理的 要领进行查抄，但未能发现纰谬的，由此变成的基金资产估值纰谬，基金经管 东谈主和基金托管东谈主奉命抵偿办事，但基金经管东谈主、基金托管东谈主应当积极采取必要 的要领排斥或消弱由此变成的影响。  （十）实施侧袋机制期间的基金资产估值  本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并 线路主袋账户的基金净值信息，暂停线路侧袋账户份额净值。               第 82 页 共 146 页                 兴证全球恒盛 90 天持有期债券型证券投资基金更新招募说明书           十三、基金的收益与分派  （一）基金利润的组成  基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 干系用度后的余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。  （二）基金可供分派利润  基金可供分派利润指适度收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已终了收益的孰低数。  （三）基金收益分派原则 金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默许的收益分派方式是现金分成；基金份额持有东谈主因持有的基金份 额（原份额）所得回的红利再投资份额的持有期，按原份额的持有期诡计； 日的种种基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不可低于面值； 服务费，各基金份额类别对应的可分派收益将有所不同。本基金合并类别的每 一基金份额享有同平分派权；  在适当法律法例及基金合同约定，并对基金份额持有东谈主利益无本质不利影 响的前提下，基金经管东谈主可对基金收益分派原则进行诊治，不需召开基金份额 持有东谈主大会。  （四）收益分派决议  基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收 益分派对象、分派时期、分派数额及比例、分派方式等内容。  （五）收益分派决议果真定、公告与实施  本基金收益分派决议由基金经管东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依据《信 息线路办法》的相关规定在规定媒介公告。  （六）基金收益分派中发生的用度                 第 83 页 共 146 页              兴证全球恒盛 90 天持有期债券型证券投资基金更新招募说明书  基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基 金登记机构可将基金份额持有东谈主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红 利再投资的诡计方法，依照《业务法令》实践。  （七）实施侧袋机制期间的收益分派  本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派。              第 84 页 共 146 页                     兴证全球恒盛 90 天持有期债券型证券投资基金更新招募说明书             十四、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类 他用度。   （二）基金用度计提方法、计提范例和支付方式   本基金的经管费按前一日基金资产净值的 0.20%年费率计提。经管费的计 算方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金资产净值   基金经管费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金经管东谈主与 基金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金经管东谈主协商一致的方式于 次月前 5 个办事日内从基金财产中一次性支付给基金经管东谈主。若遇法定节沐日、 公放假或不可抗力等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的 诡计方法如下：   H＝E× 0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费                     第 85 页 共 146 页                   兴证全球恒盛 90 天持有期债券型证券投资基金更新招募说明书   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金经管东谈主与 基金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金经管东谈主协商一致的方式于 次月前 5 个办事日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假或不 可抗力等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率 为 0.20%。本基金销售服务费将专门用于本基金的阛阓扩充、销售与基金份额 持有东谈主服务。   C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.20% 年费率计提。诡计方法如下： H＝E×0.20%÷当年天数 H 为 C 类基金份额逐日 应计提的销售服务费 E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值 销售服务费每 日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金经管东谈主与基金托管东谈主两边核 对无误后，基金托管东谈主按照与基金经管东谈主协商一致的方式于次月前 5 个办事日 内从基金财产中一次性支付。销售服务费由登记机构代收，登记机构收到后按 干系合同规定支付给基金销售机构。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等， 支付日历顺延。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据相关法例及相应 公约规定，按用度履行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支 付。   （三）不列入基金用度的神气   下列用度不列入基金用度： 基金财产的亏空； 目。   （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，                   第 86 页 共 146 页              兴证全球恒盛 90 天持有期债券型证券投资基金更新招募说明书 但应待侧袋账户资产变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收 取经管费，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的规定或届时发布的干系公告。  （五）基金税收  本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例 实践。基金财产投资的干系税收，由基金份额持有东谈主承担，基金经管东谈主或者其 他扣缴义务东谈主按照国度相关税收征收的规定代扣代缴。              第 87 页 共 146 页                  兴证全球恒盛 90 天持有期债券型证券投资基金更新招募说明书             十五、基金的管帐与审计   （一）基金管帐政策 管帐年度按如下原则：如果《基金合同》顺利少于 2 个月，不错并入下一个会 计年度线路； 管帐核算，按影相关规定编制基金管帐报表； 并以托管公约约定的方式证据。   （二）基金的年度审计 共和国证券法》规定的管帐师事务所偏执注册管帐师对本基金的年度财务报表 进行审计。 换管帐师事务所需依照《信息线路办法》的相关规定在规定媒介公告。                  第 88 页 共 146 页               兴证全球恒盛 90 天持有期债券型证券投资基金更新招募说明书            十六、基金的信息线路  （一）本基金的信息线路应适当《基金法》、《运作办法》、《信息线路 办法》、《流动性风险经管规定》、《基金合同》偏执他相关规定。干系法律 法例对于信息线路的规定发生变化时，本基金从其最新规定。  （二）信息线路义务东谈主  本基金信息线路义务东谈主包括基金经管东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有 东谈主大会的基金份额持有东谈主等法律、行政法例和中国证监会规定的天然东谈主、法东谈主 和违法东谈主组织。  本基金信息线路义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根底起点，按照法 律法例和中国证监会的规定线路基金信息，并保证所线路信息的真实性、准确 性、完好性、实时性、简明性和易得性。  本基金信息线路义务东谈主应当在中国证监会规定时期内，将应予线路的基金 信息通过适当中国证监会规定条件的天下性报刊（以下简称“规定报刊”）及 《信息线路办法》规定的互联网网站（以下简称“规定网站”）等媒介线路， 并保证基金投资者大要按照《基金合同》约定的时期和方式查阅或者复制公开 线路的信息贵府。  （三）本基金信息线路义务东谈主承诺公开线路的基金信息，不得有下列步履：  （四）本基金公开线路的信息应采取汉文文本。同期采取外文文本的，基 金信息线路义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以 汉文文本为准。  本基金公开线路的信息采取阿拉伯数字；除很是说明外，货币单元为东谈主民 币元。  （五）公开线路的基金信息               第 89 页 共 146 页                 兴证全球恒盛 90 天持有期债券型证券投资基金更新招募说明书  公开线路的基金信息包括：  （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明 确基金份额持有东谈主大会召开的法令及具体范例，说明基金产物的特质等触及基 金投资者紧要利益的事项的法律文献。  （2）基金招募说明书应当最大适度地线路影响基金投资者决策的全部事项， 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特质、风险揭示、信息 线路及基金份额持有东谈主服务等内容。《基金合同》顺利后，基金招募说明书的 信息发生紧要变更的，基金经管东谈主应当在三个办事日内，更新基金招募说明书 并登载在规定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金经管东谈主至少 每年更新一次。基金拒绝运作的，基金经管东谈主不再更新基金招募说明书。  （3）基金托管公约是界定基金托管东谈主和基金经管东谈主在基金财产督察及基金 运作监督等行动中的权利、义务关系的法律文献。  （4）基金产物贵府概淌若基金招募说明书的摘录文献，用于向投资者提供 简明的基金提要信息。《基金合同》顺利后，基金产物贵府提要的信息发生重 大变更的，基金经管东谈主应当在三个办事日内，更新基金产物贵府提要，并登载 在规定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产物贵府提要其他信息发生 变更的，基金经管东谈主至少每年更新一次。基金拒绝运作的，基金经管东谈主不再更 新基金产物贵府提要。  基金召募肯求经中国证监会注册后，基金经管东谈主在基金份额发售的 3 日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书教导性公告和《基金合同》教导性公告 登载在规定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产物贵府概 要、《基金合同》和基金托管公约登载在规定网站上，并将基金产物贵府提要 登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合同》、 基金托管公约登载在规定网站上。  基金经管东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在 线路招募说明书确当日登载于规定媒介上。  基金经管东谈主应当在收到中国证监会证据文献的次日在规定媒介上登载《基                 第 90 页 共 146 页               兴证全球恒盛 90 天持有期债券型证券投资基金更新招募说明书 金合同》顺利公告。  基金合同顺利后，在早先办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东谈主应当 至少每周在规定网站线路一次种种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净 值。  在早先办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东谈主应当在不晚于每个通达 日的次日，通过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点线路通达日种种基 金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。  基金经管东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规定网站线路 半年度和年度临了一日种种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。  基金经管东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息线路文献上载明基金 份额申购、赎回价钱的诡计方式及相关申购、赎回费率，并保证投资者大要在 基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。  基金经管东谈主应当在每年终局之日起三个月内，编制完成基金年度证明，将 年度证明登载在规定网站上，并将年度证明教导性公告登载在规定报刊上。基 金年度证明中的财务管帐证明应当经过适当《中华东谈主民共和国证券法》规定的 管帐师事务所审计。  基金经管东谈主应当在上半年终局之日起两个月内，编制完成基金中期证明， 将中期证明登载在规定网站上，并将中期证明教导性公告登载在规定报刊上。  基金经管东谈主应当在季度终局之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度证明， 将季度证明登载在规定网站上，并将季度证明教导性公告登载在规定报刊上。  《基金合同》顺利不及 2 个月的，基金经管东谈主不错不编制当期季度证明、 中期证明或者年度证明。  本基金继续运作过程中，应当在基金年度证明和中期证明中线路基金组合 资产情况偏执流动性风险分析等。  如证明期内出现单一投资者持有基金份额达到或高出基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金经管东谈主至少应当在按期证明“影响投资者 决策的其他障碍信息”项下线路该投资者的类别、证明期末持有份额及占比、               第 91 页 共 146 页                兴证全球恒盛 90 天持有期债券型证券投资基金更新招募说明书 证明期内持有份额变化情况及本基金的专有风险，中国证监会认定的特地情形 除外。   本基金发生紧要事件，相关信息线路义务东谈主应当在 2 日内编制临时证明书， 并登载在规定报刊和规定网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱 产生紧要影响的下列事件：   （1）基金份额持有东谈主大会的召开及决定的事项；   （2）基金合同拒绝、基金算帐；   （3）转机基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师 事务所；   （5）基金经管东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值 等事项，基金托管东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事 项；   （6）基金经管东谈主、基金托管东谈主的法命称号、住所发生变更；   （7）基金经管东谈主变更持有百分之五以上股权的鼓励、基金经管东谈主的履行控 制东谈主变更；   （8）基金召募期延长或提前终局召募；   （9）基金经管东谈主的高等经管东谈主员、基金司理和基金托管东谈主专门基金托管部 门负责东谈主发生变动；   （10）基金经管东谈主的董事在最近 12 个月内变更高出百分之五十，基金经管 东谈主、基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动高出百 分之三十；   （11）触及基金财产、基金经管业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金经管东谈主或其高等经管东谈主员、基金司理因基金经管业务干系步履 受到紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基 金托管业务干系步履受到紧要行政处罚、刑事处罚；   （13）基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主偏执控股股 东、履行欺压东谈主或者与其有紧要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销                第 92 页 共 146 页                兴证全球恒盛 90 天持有期债券型证券投资基金更新招募说明书 的证券，或者从事其他紧要关联来往事项，但中国证监会另有规定的除外；  （14）基金收益分派事项；  （15）经管费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提范例、 计提方式和费率发生变更；  （16）任一类基金份额净值估值纰谬达该类基金份额净值百分之零点五；  （17）本基金早先办理申购、赎回；  （18）本基金发生大批赎回并脱期办理；  （19）本基金联接发生大批赎回并暂停接受赎回肯求或降速支付赎回款项；  （20）本基金暂停接受申购、赎回肯求或重新接受申购、赎回肯求；  （21）诊治基金份额类别的建树；  （22）基金推出新业务或服务；  （23）发生触及基金申购、赎回事项诊治或潜在影响投资者赎回等紧要事 项时；  （24）基金经管东谈主采取舞动订价机制进行估值；  （25）基金信息线路义务东谈主以为可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额 的价钱产生紧要影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。  在《基金合同》存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在阛阓高尚传的 音信可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基 金份额持有东谈主权益的，干系信息线路义务东谈主明察后应当立即对该音信进行公开 清楚。  基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公 告。  基金合同拒绝的，基金经管东谈主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产 进行算帐并作出算帐证明。基金财产算帐小组应当将算帐证明登载在规定网站 上，并将算帐证明教导性公告登载在规定报刊上。  本基金投资资产维持证券，基金经管东谈主应在基金年报及中期证明中线路其                第 93 页 共 146 页                  兴证全球恒盛 90 天持有期债券型证券投资基金更新招募说明书 持有的资产维持证券总额、资产维持证券市值占基金净资产的比例和证明期内 统统的资产维持证券明细。基金经管东谈主应在基金季度证明中线路其持有的资产 维持证券总额、资产维持证券市值占基金净资产的比例和证明期末按市值占基 金净资产比例大小排序的前 10 名资产维持证券明细。   本基金实施侧袋机制的，干系信息线路义务东谈主应当根据法律法例、基金合 同和招募说明书的规定进行信息线路，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的 规定。   基金经管东谈主应在季度证明、中期证明、年度证明等按期证明和招募说明书 （更新）等文献中线路国债期货来往情况，包括来往政策、持仓情况、损益情 况、风险目的等，并充分揭示国债期货来往对基金总体风险的影响以及是否符 合既定的来往政策和来往主义等。   基金经管东谈主应在季度证明、中期证明、年度证明等按期证明和招募说明书 （更新）等文献中谨慎线路信用生息品的投资情况，包括投资策略，持仓情况 等，并充分揭示投资信用生息品对基金总体风险的影响以及是否适当既定的投 资主义和策略。   （六）信息线路事务经管   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息线路经管轨制，指定专门部门 及高等经管东谈主员负责经管信息线路事务。   基金信息线路义务东谈主公开线路基金信息，应当适当中国证监会干系基金信 息线路内容与步地准则等法例的规定。   基金托管东谈主应当按照干系法律法例、中国证监会的规定和《基金合同》的 约定，对基金经管东谈主编制的基金净值信息、基金份额申购赎回价钱、基金按期 证明、更新的招募说明书、基金产物贵府提要、基金算帐证明等公开线路的相 关基金信息进行复核、审查，并向基金经管东谈主进行书面或电子证据。   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当在规定报刊中采纳一家报刊线路本基金信息。 基金经管东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子线路网站报送拟线路的基                  第 94 页 共 146 页                   兴证全球恒盛 90 天持有期债券型证券投资基金更新招募说明书 金信息，并保证干系报送信息的真实、准确、完好、实时。    基金经管东谈主、基金托管东谈主除照章在规定媒介上线路信息外，还不错根据需 要在其他寰球媒介线路信息，然则其他寰球媒介不得早于规定媒介线路信息， 况兼在不同媒介上线路合并信息的内容应当一致。    为基金信息线路义务东谈主公开线路的基金信息出具审计证明、法律主张书的 专科机构，应当制作办事底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》拒绝后    （七）信息线路文献的存放与查阅    照章必须线路的信息发布后，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当按照干系法律 法例规定将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。    （八）暂停或蔓延信息线路的情形    当出现下述情况时，基金经管东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延线路基金干系 信息：                   第 95 页 共 146 页                 兴证全球恒盛 90 天持有期债券型证券投资基金更新招募说明书               十七、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大适度保护基 金份额持有东谈主利益的原则，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并参谋管帐 师事务所主张后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召 开基金份额持有东谈主大会审议。   基金经管东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个办事日内 遴聘侧袋机制启用日发表主张且适当《中华东谈主民共和国证券法》规定的管帐师 事务所进行审计并线路专项审计主张。   （二）实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 基础，证据相应侧袋账户基金份额持有东谈主名册和份额；当日收到的申购肯求， 按照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回肯求，仅办理主袋 账户的赎回肯求并支付赎回款项。 账户沿用原基金代码，侧袋账户使用零丁的基金代码。基金经管东谈主不办理侧袋 账户份额的申购、赎回和转机；同期，基金经管东谈主按照基金合同和招募说明书 的约定办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购， 具体事项届时将由基金经管东谈主在干系公告中规定。 回外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规定适用于 主袋账户份额。大批赎回按照单个通达日内主袋账户份额净赎回肯求高出前一 通达日主袋账户总份额的 10%认定。   （三）实施侧袋机制期间的基金投资及功绩   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、功绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金经管东谈主诡计各项投资运作目的和基金功绩目的时仅需接头主袋账户资产。   基金经管东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个来往日内完成对主袋账户投 资组合的诊治，因资产流动性受限等中国证监会规定的情形除外。                 第 96 页 共 146 页               兴证全球恒盛 90 天持有期债券型证券投资基金更新招募说明书  基金经管东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操 作。  侧袋机制实施期间，基金经管东谈主、基金服务机构在诡计基金功绩干系目的 时仅接头主袋账户资产，分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少在诡计基金 功绩干系目的时按投资亏空处理。基金经管东谈主、基金服务机构在展示基金功绩 时，应当就前述情况进行充分的解释说明，幸免引起投资者诬陷。  （四）实施侧袋机制期间的基金估值与管帐核算  本基金实施侧袋机制的，基金经管东谈主和基金托管东谈主交代主袋账户资产进行 估值并线路主袋账户的基金净值信息，暂停线路侧袋账户份额净值。侧袋机制 实施期间，基金经管东谈主交代侧袋账户单独建树账套，实行零丁核算。如果本基 金同期存在多个侧袋账户，不同侧袋账户应分开进行核算。侧袋账户的管帐核 算应适当《企业管帐准则》的干系要求。  （五）实施侧袋机制期间的基金用度 资产净值算作基数计提。 后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取经管费。经管费除外的 其他用度详见届时发布的干系公告。因启用侧袋机制产生的参谋、审计用度等 由基金经管东谈主承担。  （六）侧袋账户中特定资产的处置变现和支付  特定资产以可出售、可转让、复原来往等方式复原流动性后，基金经管东谈主 应当按照基金份额持有东谈主利益最大化原则，采取将特定资产给以处置变现等方 式，实时向侧袋账户份额持有东谈主支付对应变现金项。  侧袋机制实施期间，不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金经管东谈主都 应当实时向侧袋账户全部份额持有东谈主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户 资产无法一次性完成处置变现，基金经管东谈主在每次处置变现后均应按照干系法 律法例要求实时发布临时公告。  侧袋账户资产全部完成变现并拒绝侧袋机制后，基金经管东谈主应实时遴聘符 合《中华东谈主民共和国证券法》规定的管帐师事务所进行审计并线路专项审计意 见。               第 97 页 共 146 页              兴证全球恒盛 90 天持有期债券型证券投资基金更新招募说明书  侧袋账户资产都备算帐后，基金经管东谈主应刊出侧袋账户。  （七）侧袋机制的信息线路  在启用侧袋机制、处置特定资产、拒绝侧袋机制以及发生其他可能对投资 者利益产生紧要影响的事项后基金经管东谈主应实时发布临时公告。  基金经管东谈主应按照招募说明书“基金的信息线路”部分规定的基金净值信 息线路方式和频率线路主袋账户份额的种种基金份额净值和基金份额累计净值。 实施侧袋机制期间，本基金暂停线路侧袋账户份额净值。  侧袋机制实施期间，基金经管东谈主应当在基金按期证明中线路证明期内侧袋 账户干系信息，基金按期证明中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。 侧袋账户干系信息在按期证明中单独进行线路。管帐师事务所对基金年度证明 进行审计时，交代证明期内基金侧袋机制运行干系的管帐核算和年度证明线路， 实践适当范例并发表审计主张。  （八）本部分对于侧袋机制的干系规定，但凡径直援用法律法例的部分， 如将来法律法例修改导致干系内容被取消或变更的，或将来法律法例针对侧袋 机制的内容有进一步规定的，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致并履行适当 范例后，在对基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响的前提下，可径直对本部 安分容进行修改和诊治，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。              第 98 页 共 146 页                 兴证全球恒盛 90 天持有期债券型证券投资基金更新招募说明书                十八、风险揭示  一般来讲，预期投资收益越高，所随同的预期风险越大。本基金为债券型 基金，预期收益和预期风险高于货币阛阓基金，但低于夹杂型基金、股票型基 金。本基金所面对的风险主要包括以下部分：  （一）阛阓风险  阛阓风险是指由于经济、政事、环境等因素的变化对质券价钱变成的系统 性影响，其主要包括利率风险、政策风险、经济周期风险、购买力风险等。 的变化将径直导致债券价钱的变化并变嫌阛阓参与者对于后市利率变化所在及 幅度的预期，影响本基金的收益水平，此外，利率的变化将带来票息的再投资 风险，对基金的收益变成影响。 发展政策，收支口贸易政策等）发生变化，导致阛阓价钱波动而产生风险。 将径直影响债券刊行东谈主的支付本息的武艺。证券阛阓对宏不雅经济运行现象的直 接响应将影响本基金的收益水平。 值变成投资者履行收益水平着落的风险。  （二）个别风险  个别风险是指某个行业或某只证券专有的非系统性风险，包括信用风险等。  信用风险：指基金在来往过程发生交收背约，或者基金所投资债券刊行东谈主 出现背约、无法支付到期本息，或者由于债券刊行东谈主信用品级着落等原因变成 的基金资产亏空的风险。  （三）流动性风险  流动性风险主要包括以下两个方面：一方面是指在阛阓或个券、个股流动 性不及的情况下，基金经管东谈主可能无法连忙、低成土产货变现或诊治基金投资组 合的风险。另一方面是指本基金面对大批赎回而无法实时变现其资产而变成的 风险。                第 99 页 共 146 页                兴证全球恒盛 90 天持有期债券型证券投资基金更新招募说明书   投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”和本招募 说明书“八、基金份额的申购与赎回”，谨慎了解本基金的申购以及赎回安排。   在本基金发生流动性风险时，基金经管东谈主不错抽象利用备用的流动性风险 经管器具以减少或交代基金的流动性风险， 投资者可能面对赎回肯求被暂停接 受、 赎回款项被降速支付、基金估值被暂停、基金采取舞动订价、基金实施侧 袋机制等风险。   本基金的投资范围主要为具有风雅流动性的金融器具，主要投资于债券 （包括国债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、央行单子、中期单子、 短期融资券、超短期融资券、公开导行的次级债、证券公司短期公司债、可分 离来往可转债的纯债部分）、资产维持证券、债券回购、银行入款（包括公约 入款、按期入款偏执他银行入款）、同行存单、货币阛阓器具、信用生息品、 国债期货、现金以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但 须适当中国证监会的干系规定）。   本基金不投资于股票，也不投资于可转机债券（可分离来往可转债的纯债 部分除外）、可交换债券。   基金的投资组合比例为：本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80％， 本基金每个来往日日终在扣除国债期货合约需缴纳的来往保证金后持有现金或 者到期日在一年以内的政府债券投资比例共计不低于基金资产净值的 5%。其中， 现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金经管东谈主在履行 适当范例后，不错将其纳入投资范围，其投资比例谨守届时有借鉴律法例或相 关规定。   本基金的投资阛阓主要为证券来往所、天下银行间债券阛阓等流动性较好 的范例型来往场所，主要投资对象为具有风雅流动性的金融器具，同期本基金 基于散布投资的原则在个券方面未有高都集度的特征，在正常阛阓环境下本基 金的流动性风雅。   从投资策略上看，本基金基金合同约定：“本基金为债券型基金，对债券 的投资比例不低于基金资产的 80％。”   从投资限制上看，本基金基金合同约定：“本基金主动投资于流动性受限                第 100 页 共 146 页                 兴证全球恒盛 90 天持有期债券型证券投资基金更新招募说明书 资产的市值共计不得高出基金资产净值的 15%”，本基金流动性受限资产的比 例建树适当《流动性风险经管规定》。   要而言之，本基金拟投资阛阓、行业及资产的流动性风雅，流动性风险相 对可控。   若本基金单个通达日出现大批赎回情形的，基金经管东谈主不错根据基金那时 的资产组合现象决定是否部分脱期赎回。同期若本基金发生大批赎回且单个基 金份额持有东谈主的赎回肯求高出前一通达日基金总份额一定比例以上的，基金管 理东谈主不错采取具体要领对其进行脱期办理赎回肯求。   当本基金发生大批赎回情形时，基金经管东谈主不错采取以卑劣动性风险经管 要领：（1）暂停接受赎回肯求；（2）降速支付赎回款项；（3）部分脱期赎回； （4）舞动订价；（5）中国证监会认定的其他要领。   基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到公谈对待的前提下， 可依照法律法例及基金合同的约定，抽象运用种种流动性风险经管器具，对赎 回肯求等进行适度诊治，算作特定情形下基金经管东谈主流动性风险的提拔要领， 包括但不限于：   （1）暂停接受赎回肯求   投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、 暂停赎回或降速支付赎回款项的情形”和“九、大批赎回的情形及处理方式”， 谨慎了解本基金暂停接受赎回肯求的情形及范例。   在此情形下，投资东谈主的部分或全部赎回肯求可能被断绝，同期投资东谈主完成 基金赎回时的基金份额净值可能与其提交赎回肯求时的基金份额净值不同。   （2）降速支付赎回款项   投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、 暂停赎回或降速支付赎回款项的情形”和“九、大批赎回的情形及处理方式”， 谨慎了解本基金降速支付赎回款项的情形及范例。   在此情形下，投资东谈主收到赎回款项的时期将可能比一般正常情形下有所延 迟。   （3）暂停基金估值                 第 101 页 共 146 页               兴证全球恒盛 90 天持有期债券型证券投资基金更新招募说明书   投资东谈主具体请参见基金合同“第十四部分 基金资产估值”中的“七、暂停 估值的情形”，谨慎了解本基金暂停估值的情形及范例。 在此情形下，投资东谈主 莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回肯求可能被脱期办理或被暂停接受， 或被降速支付赎回款项。   （4）舞动订价   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金经管东谈主不错采取舞动订价机制， 以确保基金估值的公谈性。当基金采取舞动订价时，投资者申购或赎回基金份 额时的基金份额净值，将会根据投资组合的阛阓冲击成本而进行诊治，使得市 场的冲击成本大要分派给履行申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额 持有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受毁伤并得到公谈对待。   在此情形下，投资东谈主参与申购和赎回来往时存在承担申购或者赎回产生的 来往偏执他成本的风险。   （5）启用侧袋机制   侧袋机制是一种流动性风险经管器具，是将特定资产分离至专门的侧袋账 户进行处置算帐，并以处置变现后的款项向基金份额持有东谈主进行支付，目的在 于有用拒绝并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手线路基 金份额净值，并不得办理申购、赎回和转机，仅主袋账户份额正常通达赎回， 因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有东谈主将在启用侧袋机制后同期持有主袋 账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回，其对应特定资产的变当前 间具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性况兼有可能大幅低于启用侧袋 机制时的特定资产的估值，基金份额持有东谈主可能因此面对亏空。   实施侧袋机制期间，因本基金不线路侧袋账户份额的净值，即便基金经管 东谈主在基金按期证明中线路证明期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不作 为特定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价 格，基金经管东谈主不承担任何保证和承诺的办事。   基金经管东谈主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策, 因此实施侧袋机 制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金经管东谈主诡计各项投资运作目的和基金功绩目的时仅 需接头主袋账户资产，并根据干系规定对分割侧袋账户资产导致的基金净资产 减少进行按投资亏空处理，因此本基金线路的功绩目的不可响应特定资产的真               第 102 页 共 146 页                 兴证全球恒盛 90 天持有期债券型证券投资基金更新招募说明书 不二价值及变化情况。   （6）中国证监会认定的其他要领。   （四）运作风险 判断、决策等主不雅因素的限制而影响其对信息的占有以及对经济时事、证券价 格走势的判断而产生的风险，或者由于公司里面欺压不完善而导致基金财产损 失的风险。 障等突发情况而变成的风险，或者由于操作过程中的断然和纰谬而产生的风险。 规操作、诈骗步履等原因变成的风险。   （五）本基金专有的风险 率风险外还要承担如企业债、公司债等信用品种的发借主体信用恶化变成的信 用风险。本基金经管东谈主将阐扬专科研究上风，加强对阛阓和固定收益类产物的 真切研究，继续优化组合配置，以欺压特定风险。此外，由于本基金还不错投 资其他品种，这些品种的价钱也可能因阛阓中的种种变化而出现一定幅度的波 动，产生特定的风险，并影响到举座基金的投资收益。 持有期指自基金合同顺利日（对认购份额而言，下同）或基金份额申购证据日 （对申购份额而言，下同）起，至基金合同顺利日或基金份额申购肯求日起满 期到期日（含该日）起，基金份额持有东谈主方可就该基金份额提议赎回肯求。因 此，对于基金份额持有东谈主而言，存在投成本基金后 90 天内无法赎回的风险。 赎回的风险。 率风险、流动性风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险等。   （1）信用风险也称为背约风险，它是指资产维持证券参与主体对它们所承                 第 103 页 共 146 页                兴证全球恒盛 90 天持有期债券型证券投资基金更新招募说明书 诺的多样合约的背约所变成的可能亏空。轻佻单意旨上讲，信用风险发达为证 券化资产所产生的现金流不可维持本金和利息的实时支付而给投资者带来亏空。  （2）利率风险是指资产维持证券算作固定收益证券的一种，也具成心率风 险，即资产维持证券的价钱受利率波动发生变动而变成的风险。  （3）流动性风险是指资产维持证券不可连忙、低成土产货变现的风险。  （4）提前偿付风险是指若合同约定债务东谈主有权在产物到期前偿还，则存在 由于提前偿付而使投资者遭受亏空的可能性。  （5）操作风险是指干系各方在业务操作过程中，因操作伪善或违背操作规 程而引起的风险。  （6）法律风险是指因资产维持证券来往结构较为复杂、参与方较多、来往 文献较多，而存在的法律风险和践约风险。 公开导行和来往，且限制投资者数目上限，潜在流动性风险相对较大。若刊行 主体信用质地恶化或投资者大批赎回需要变现资产时，受流动性所限，本基金 可能无法卖出所持有的证券公司短期公司债，由此可能给基金净值带来不利影 响或亏空。 风险。阛阓风险是因期货阛阓价钱波动使所持有的期货合约价值发生变化的风 险。基差风险是期货阛阓的专有风险之一，是指由于期货与现货间的价差的波 动，影响套期保值或套利结果，使之发生只怕损益的风险。国债期货合约流动 性风险可分为两类：一类为率领量风险，是指期货合约无法实时以所但愿的价 格建立或了结头寸的风险，此类风险常常是由阛阓短少广度或深度导致的；另 一类为资金量风险，是指资金量无法称心保证金要求，使得所持有的头寸面对 被强制平仓的风险。  本基金可投资于信用生息品，信用生息品算作一种金融生息品，具备一些 专有的风险点。投资信用生息品主要存在以下风险：  （1）流动性风险：是指信用生息品在来往转让过程中因无法找到来往敌手 或来往敌手较少，导致难以以合理价钱进行变现的风险。  （2）偿付风险：在信用生息品的存续期内，由于不可欺压的阛阓环境及变                第 104 页 共 146 页              兴证全球恒盛 90 天持有期债券型证券投资基金更新招募说明书 化，创设机构可能出现筹划现象欠安或创设机构的现金流与预期发生偏差，从 而影响信用生息品结算的风险。  （3）价钱波动风险：由于创设机构或所受保护债券主体筹划情况或利率环 境变化引起信用生息品来往价钱波动的风险。  （六）其他风险  主淌若由某些不可抗力因素，如战役、天然灾害等变成的基金财产亏空的 风险。              第 105 页 共 146 页                兴证全球恒盛 90 天持有期债券型证券投资基金更新招募说明书      十九、基金合同的变更、拒绝与基金财产的算帐  （一）《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金经管东谈主 和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议顺利后两日内在规定媒介公告。  （二）《基金合同》的拒绝事由  有下列情形之一的，经履行干系范例后，《基金合同》应当拒绝： 基金托管东谈主连续的；  （三）基金财产的算帐 立基金财产算帐小组，基金经管东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金算帐。 管东谈主、适当《中华东谈主民共和国证券法》规定的注册管帐师、讼师以及中国证监 会指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的办事主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。  （1）《基金合同》拒绝情形出当前，由基金财产算帐小组统一给与基金财 产；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；  （3）对基金财产进行估值和变现；                第 106 页 共 146 页                兴证全球恒盛 90 天持有期债券型证券投资基金更新招募说明书   （4）制作算帐证明；   （5）遴聘管帐师事务所对算帐证明进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐 证明出具法律主张书；   （6）将算帐证明报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不可实时变现的，算帐期限可相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的统统合 理用度，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分派   依据基金财产算帐的分派决议，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基 金财产算帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的 基金份额比例进行分派。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产算帐证明经适当《中华 东谈主民共和国证券法》规定的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主张书 后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐证明报中国证 监会备案后 5 个办事日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应 当将算帐证明登载在规定网站上，并将算帐证明教导性公告登载在规定报刊上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法 规规定的最低期限。                第 107 页 共 146 页                兴证全球恒盛 90 天持有期债券型证券投资基金更新招募说明书             二十、基金合同的内容摘录  （一）基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主的权利、义务  （1）根据《基金法》、《运作办法》偏执他相关规定，基金经管东谈主的权利 包括但不限于： 经管基金财产； 的其他用度； 违背了《基金合同》及国度相关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并采取必要要领保护基金投资者的利益； 得回《基金合同》规定的用度； 请； 实施其他法律步履； 金提供服务的外部机构； 赎回、转机、按期定额投资和非来往过户等业务法令；                第 108 页 共 146 页                兴证全球恒盛 90 天持有期债券型证券投资基金更新招募说明书  （2）根据《基金法》、《运作办法》偏执他相关规定，基金经管东谈主的义务 包括但不限于： 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 基金财产； 筹划方式经管和运作基金财产； 证所经管的基金财产和基金经管东谈主的财产相互零丁，对所经管的不同基金永别 经管，永别记账，进行证券投资； 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产； 法适当《基金合同》等法律文献的规定，按相关规定诡计并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价钱； 及证明义务； 法》、《基金合同》偏执他相关规定另有规定外，在基金信息公开线路前应予 诡秘，不向他东谈主泄露，向审计、法律等外部专科参谋人提供的除外； 东谈主分派基金收益；                第 109 页 共 146 页                 兴证全球恒盛 90 天持有期债券型证券投资基金更新招募说明书 大会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； 关贵府，保存时期不低于法律法例规定的最低期限； 保证投资者大要按照《基金合同》规定的时期和方式，随时查阅到与基金相关 的公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到相关贵府的复印件； 变现和分派； 并文书基金托管东谈主； 权益时，应当承担抵偿办事，其抵偿办事不因其退任而奉命； 金托管东谈主违背《基金合同》变成基金财产亏空机，基金经管东谈主应为基金份额持 有东谈主利益向基金托管东谈主追偿； 金事务的步履承担办事； 他法律步履； 基金经管东谈主承担全部召募用度，将已召募资金加计银行同期活期入款利息在基 金召募期终局后 30 日内退还基金认购东谈主；   （1）根据《基金法》、《运作办法》偏执他相关规定，基金托管东谈主的权利 包括但不限于： 管基金财产；                 第 110 页 共 146 页                兴证全球恒盛 90 天持有期债券型证券投资基金更新招募说明书 的其他用度； 合同》及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成紧要亏空的 情形，应呈报中国证监会，并采取必要要领保护基金投资者的利益； 投资所需的其他账户，为基金办理证券来往资金算帐；  （2）根据《基金法》、《运作办法》偏执他相关规定，基金托管东谈主的义务 包括但不限于： 格的熟识基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托办事宜； 保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产相互零丁；对所托管的不同的基金永别建树账户，零丁核算，分账管 理，保证不同基金之间在账户建树、资金划拨、账册记录等方面相互零丁； 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产； 的其他账户，按照《基金合同》的约定，根据基金经管东谈主的投资指示，实时办 理算帐、交割事宜； 规定外，在基金信息公开线路前给以诡秘，不得向他东谈主泄露，向审计、法律等 外部专科参谋人提供的除外； 净值、基金份额申购、赎回价钱；                第 111 页 共 146 页                兴证全球恒盛 90 天持有期债券型证券投资基金更新招募说明书 明基金经管东谈主在各障碍方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如 果基金经管东谈主有未实践《基金合同》规定的步履，还应当说明基金托管东谈主是否 采取了适当的要领； 律法例规定的最低期限； 赎回款项； 东谈主大会或配合基金经管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； 分派； 和银行业监督经管机构，并文书基金经管东谈主； 办事不因其退任而奉命； 务，基金经管东谈主因违背《基金合同》变成基金财产亏空机，应为基金份额持有 东谈主利益向基金经管东谈主追偿；  基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接 受，基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主 和《基金合同》确当事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有 东谈主算作《基金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条                第 112 页 共 146 页                 兴证全球恒盛 90 天持有期债券型证券投资基金更新招募说明书 件。   除法律法例另有规定或基金合同另有约定外，合并类别每份基金份额具有 同等的正当权益。由于本基金 A 类基金份额与 C 类基金份额的基金份额净值的 不同，基金收益分派的金额以及参与算帐后的剩余基金财产分派的数目将可能 有所不同。   （1）根据《基金法》、《运作办法》偏执他相关规定，基金份额持有东谈主的 权利包括但不限于： 议事项哄骗表决权； 拿告状讼或仲裁；   （2）根据《基金法》、《运作办法》偏执他相关规定，基金份额持有东谈主的 义务包括但不限于： 值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险； 限办事；                 第 113 页 共 146 页                兴证全球恒盛 90 天持有期债券型证券投资基金更新招募说明书  （二）基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的范例和法令  基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权 代表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。除法律法例另有规定或基金合 同另有约定外，基金份额持有东谈主理有的每一基金份额领有对等的投票权。  本基金份额持有东谈主大会不设日常机构。  （1）除法律法例、中国证监会或基金合同另有规定的，当出现或需要决定 下列事由之一的，应当召开基金份额持有东谈主大会： 持有东谈主（以基金经管东谈主收到提议当日的基金份额诡计，下同）就合并事项书面 要求召开基金份额持有东谈主大会； 持有东谈主大会的事项。  （2）在不违背法律法例和基金合同约定且对基金份额持有东谈主利益无本质性 不利影响的情况下，以下情况可由基金经管东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需 召开基金份额持有东谈主大会：                第 114 页 共 146 页                  兴证全球恒盛 90 天持有期债券型证券投资基金更新招募说明书 式、诊治基金份额类别建树、对基金份额分类办法及法令进行诊治或住手现存 基金份额类别的销售； 不触及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生紧要变化； 换、基金来往、非来往过户、转托管等业务法令； 情形。   （1）除法律法例规定或《基金合同》另有约定外，基金份额持有东谈主大会由 基金经管东谈主召集。   （2）基金经管东谈主未按规定召集或不可召集时，由基金托管东谈主召集。   （3）基金托管东谈主以为有必要召开基金份额持有东谈主大会的，应当向基金经管 东谈主提议书面提议。基金经管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东谈主。基金经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金经管 东谈主，基金经管东谈主应当配合。   （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主就合并事项书面 要求召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金经管东谈主提议书面提议。基金经管东谈主 应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基金 份额持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开；基金经管东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%） 的基金份额持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提议。基 金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提 议的基金份额持有东谈主代表和基金经管东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具 书面决定之日起 60 日内召开并见告基金经管东谈主，基金经管东谈主应当配合。   （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主就合并事项要求                  第 115 页 共 146 页                兴证全球恒盛 90 天持有期债券型证券投资基金更新招募说明书 召开基金份额持有东谈主大会，而基金经管东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或合 计代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提 前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会 的，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻碍、插手。   （6）基金份额持有东谈主会议的召集东谈主负责采纳确定开会时期、地点、方式和 权益登记日。   （1）召开基金份额持有东谈主大会，召集东谈主应于会议召开前 30 日，在规定媒 介公告。基金份额持有东谈主大和会知应至少载明以下内容： 有用期限等）、投递时期和地点；   （2）采取通信开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东谈主决定在会议通 知中说明本次基金份额持有东谈主大会所采取的具体通信方式、寄托的公证机关及 其计划方式和计划东谈主、表决主张寄交的截止时期和收取方式。   （3）如召集东谈主为基金经管东谈主，还应另行书面文书基金托管东谈主到指定地点对 表决主张的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金管 理东谈主到指定地点对表决主张的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则 应另行书面文书基金经管东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决主张的计票进行监 督。基金经管东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决主张的计票进行监督的，不影 响表决主张的计票着力。   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例及监 管机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。基金经管东谈主、 基金托管东谈主须为基金份额持有东谈主哄骗投票权提供便利。                第 116 页 共 146 页                兴证全球恒盛 90 天持有期债券型证券投资基金更新招募说明书   （1）现场开会。由基金份额持有东谈主本东谈主出席或以代理投票授权寄托证明委 派代表出席，现场开会时基金经管东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份 额持有东谈主大会，基金经管东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决着力。 现场开会同期适当以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程： 有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托证明适当法律法例、《基金合 同》和会议文书的规定，况兼持有基金份额的凭证与基金经管东谈主理有的登记资 料相符； 效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时期 的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有东谈主大会。重 新召集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不 少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。   （2）通信开会。通信开会系指基金份额持有东谈主将其对表决事项的投票以书 面方式或基金份额持有东谈主大会公告载明的其他方式在表决截止日往常投递至召 集东谈主指定的地址。通信开会应以书面方式或基金份额持有东谈主大会公告载明的其 他方式进行表决。   在同期适当以下条件时，通信开会的方式视为有用： 公布干系教导性公告； 为基金经管东谈主）到指定地点对表决主张的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托 管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金经管东谈主）和公证机关的监督下按照 会议文书规定的方式收取基金份额持有东谈主的表决主张；基金托管东谈主或基金经管 东谈主经文书不进入收取表决主张的，不影响表决着力； 东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主径直出具表决主张或授权他东谈主代表出具表决主张的基金份额持有                第 117 页 共 146 页                 兴证全球恒盛 90 天持有期债券型证券投资基金更新招募说明书 东谈主所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在 原公告的基金份额持有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议 事项重新召集基金份额持有东谈主大会。重新召集的基金份额持有东谈主大会应当有代 表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主径直出具表决主张或授权他 东谈主代表出具表决主张； 具表决主张的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决主张的 代理东谈主出具的寄托东谈主理有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托证明符 正当律法例、《基金合同》和会议文书的规定，并与基金登记机构记录相符。   （3）在法律法例和监管机关允许的情况下，本基金的基金份额持有东谈主亦可 采取其他非书面方式授权其代理东谈主出席基金份额持有东谈主大会，授权方式不错采 用网罗、电话、短信或其他方式，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议文书中 列明；在会议召开方式上，本基金亦可采取其他非现场方式或者以现场方式与 非现场方式相连合的方式召开基金份额持有东谈主大会，会议范例比照现场开会和 通信方式开会的范例进行。基金份额持有东谈主不错采取书面、网罗、电话、短信 或其他方式进行表决，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议文书中列明。   （1）议事内容及提案权   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要 修改、决定拒绝《基金合同》、更换基金经管东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基 金合并、法律法例及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交 基金份额持有东谈主大会计议的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召辘集议的文书后，对原有提案的修改 应当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （2）议事范例   在现场开会的方式下，最初由大会主理东谈主按照下列第 7 条文矩范例确定和 公布监票东谈主，然后由大会主理东谈主宣读提案，经计议后进行表决，并形成大会决 议。大会主理东谈主为基金经管东谈主授权出席会议的代表，在基金经管东谈主授权代表未                 第 118 页 共 146 页               兴证全球恒盛 90 天持有期债券型证券投资基金更新招募说明书 能主理大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主理；如果基金管 理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份 额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基 金份额持有东谈主算作该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金经管东谈主和基金托管 东谈主拒不出席或主理基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决 议的着力。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明进入会议东谈主员姓 名（或单元称号）、身份证明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、委 托东谈主姓名（或单元称号）和计划方式等事项。   在通信开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表决 截止日历后 2 个办事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部有用表决，在公 证机关监督下形成决议。   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和很是决议：   （1）一般决议，一般决议须经进入大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持 表决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第（2）项所规定 的须以很是决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。   （2）很是决议，很是决议应当经进入大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所 持表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例、监管机 构另有规定或基金合同另有约定外，转机基金运作方式、更换基金经管东谈主或者 基金托管东谈主、拒绝基金合同、本基金与其他基金合并以很是决议通过方为有用。   基金份额持有东谈主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭据证明，不然提 交适当会议文书中规定的证据投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者， 口头适当会议文书规定的表决主张视为有用表决，表决主张无极不清或相互矛 盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决主张的基金份额持有东谈主所代表的基金 份额总额。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或合并项提案内比肩的各项议题应当分开               第 119 页 共 146 页                兴证全球恒盛 90 天持有期债券型证券投资基金更新招募说明书 审议、逐项表决。  （1）现场开会 应当在会议早先后晓谕在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金 份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额持有东谈主自行召集或大会天然由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金 经管东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会议 早先后晓谕在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任 监票东谈主。基金经管东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的着力。 公布计票结果。 不错在晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东谈主应当进行重 新盘货，重新盘货以一次为限。重新盘货后，大会主理东谈主应当就地公布重新清 点结果。 会的，不影响计票的着力。  （2）通信开会  在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基 金托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金经管东谈主授权代表）的监督 下进行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金经管东谈主或基金托管东谈主 拒派代表对表决主张的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。  基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监 会备案。  基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起顺利。  基金份额持有东谈主大会决议自顺利之日起 2 日内在规定媒介上公告。如果采 用通信方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、 公证机构、公证员姓名等一同公告。                第 120 页 共 146 页                   兴证全球恒盛 90 天持有期债券型证券投资基金更新招募说明书   基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当实践顺利的基金份额持有 东谈主大会的决议。顺利的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金 经管东谈主、基金托管东谈主均有拘谨力。   若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有 东谈主和侧袋份额持有东谈主永别持有或代表的基金份额或表决权适当该等比例，但若 干系基金份额持有东谈主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额 持有东谈主理有或代表的基金份额或表决权适当该等比例：   （1）基金份额持有东谈主哄骗提议权、召集权、提名权所需单独或共计代表相 关基金份额 10%以上（含 10%）；   （2）现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益 登记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）；   （3）通信开会的径直出具表决主张或授权他东谈主代表出具表决主张的基金份 额持有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含 二分之一）；   （4）若参与基金份额持有东谈主大会投票的基金份额持有东谈主所持有的基金份额 小于在权益登记日干系基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额持有 东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额 持有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）干系基金份额的持有东谈主参 与或授权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票；   （5）现场开会由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的二分之 一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额持有东谈主算作该次基金份额持有东谈主 大会的主理东谈主；   （6）一般决议须经进入大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的二 分之一以上（含二分之一）通过；   （7）很是决议应当经进入大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的 三分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额持有东谈主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账 户的，应永别由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东谈主进行表决，合并主侧袋 账户内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋                   第 121 页 共 146 页                兴证全球恒盛 90 天持有期债券型证券投资基金更新招募说明书 账户份额无表决权。  侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东谈主大会的干系规定以本节特地约定 内容为准，本节莫得规定的适用本部分的干系规定。 决条件等规定，但凡径直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致干系 内容被取消或变更的，基金经管东谈主提前公告后，可径直对本部安分容进行修改 和诊治，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。  （三）基金合同的变更、拒绝与基金财产的算帐  （1）变更基金合同触及法律法例规定或本基金合同约定应经基金份额持有 东谈主大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法 规规定和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管 理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。  （2）对于《基金合同》变更的基金份额持有东谈主大会决议自顺利后方可实践， 自决议顺利后两日内在规定媒介公告。  有下列情形之一的，经履行干系范例后，《基金合同》应当拒绝：  （1）基金份额持有东谈主大会决定拒绝的；  （2）基金经管东谈主、基金托管东谈主职责拒绝，在 6 个月内莫得新基金经管东谈主、 新基金托管东谈主连续的；  （3）《基金合同》约定的其他情形；  （4）干系法律法例和中国证监会规定的其他情况。  （1）基金财产算帐小组：自出现基金合同拒绝事由之日起 30 个办事日内 成立基金财产算帐小组，基金经管东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的 监督下进行基金算帐。  （2）基金财产算帐小组组成：基金财产算帐小组成员由基金经管东谈主、基金 托管东谈主、适当《中华东谈主民共和国证券法》规定的注册管帐师、讼师以及中国证 监会指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的办事主谈主员。  （3）基金财产算帐小组职责：基金财产算帐小组负责基金财产的督察、清                第 122 页 共 146 页                  兴证全球恒盛 90 天持有期债券型证券投资基金更新招募说明书 理、估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （4）基金财产算帐范例： 告出具法律主张书；   （5）基金财产算帐的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限 制而不可实时变现的，算帐期限可相应顺延。   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的统统合 理用度，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产算帐的分派决议，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基 金财产算帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的 基金份额比例进行分派。   算帐过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产算帐证明经适当《中华 东谈主民共和国证券法》规定的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主张书 后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐证明报中国证 监会备案后 5 个办事日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应 当将算帐证明登载在规定网站上，并将算帐证明教导性公告登载在规定报刊上。   基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法 规规定的最低期限。   （四）争议的处理和适用的法律   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切                  第 123 页 共 146 页              兴证全球恒盛 90 天持有期债券型证券投资基金更新招募说明书 争议，如不肯或者不可通过协商、调理惩办的，任何一方均有权将争议提交深 圳国外仲裁院，按照深圳国外仲裁院届时有用的仲裁法令进行仲裁。仲裁地点 为深圳市。仲裁裁决是终局的，对各方当事东谈主均有拘谨力，除非仲裁裁决另有 规定，仲裁用度由败诉方承担。  争议处理期间，基金经管东谈主和基金托管东谈主应坚守各自职责，各自陆续诚恳、 用功、尽责地履行基金合同规定的义务，珍视基金份额持有东谈主的正当权益。  《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，在此不包括香港、澳门 很是行政区和台湾地区的相关规定）统帅。  （五）基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金经管东谈主、基金托管东谈主、销售机 构的办公场所和营业场所查阅。              第 124 页 共 146 页                     兴证全球恒盛 90 天持有期债券型证券投资基金更新招募说明书           二十一、基金托管公约的内容摘录   （一）基金托管公约当事东谈主   称号：兴证全球基金经管有限公司   住所：上海市黄浦区金陵东路 368 号   办公地址：上海市浦东新区芳甸路 1155 号嘉里城办公楼 28-29 楼   法定代表东谈主：杨华辉   成立时期：2003 年 9 月 30 日   批准确立机关：中国证券监督经管委员会   批准确立文号：中国证监会证监基字2003100 号   组织方式：有限办事公司   注册成本：1.5 亿元东谈主民币   存续期间：继续筹划   筹划范围：基金召募、基金销售、资产经管和中国证监会许可的其它业务。   称号：招商银行股份有限公司(简称：招商银行)   住所：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦   法定代表东谈主：缪建民   成立时期：1987 年 4 月 8 日   基金托管业务批准文号：证监基金字200283 号   批准确立机关及批准确立文号：中国东谈主民银行银复字（1986）175 号文、 银复（1987）86 号文   组织方式：股份有限公司   注册成本：东谈主民币 252.20 亿元   存续期间：继续筹划   （二）基金托管东谈主对基金经管东谈主的业务监督和核查 投资范围、投资比例、投资限制、关联方来往等进行监督。                     第 125 页 共 146 页                  兴证全球恒盛 90 天持有期债券型证券投资基金更新招募说明书   （1）本基金的投资范围主要为具有风雅流动性的金融器具，主要投资于债 券（包括国债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、央行单子、中期单子、 短期融资券、超短期融资券、公开导行的次级债、证券公司短期公司债、可分 离来往可转债的纯债部分）、资产维持证券、债券回购、银行入款（包括公约 入款、按期入款偏执他银行入款）、同行存单、货币阛阓器具、信用生息品、 国债期货、现金以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但 须适当中国证监会的干系规定）。   本基金不投资于股票，也不投资于可转机债券（可分离来往可转债的纯债 部分除外）、可交换债券。   基金的投资组合比例为：本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80％， 本基金每个来往日日终在扣除国债期货合约需缴纳的来往保证金后持有现金或 者到期日在一年以内的政府债券投资比例共计不低于基金资产净值的 5%。其中， 现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金经管东谈主在履行 适当范例后，不错将其纳入投资范围，其投资比例谨守届时有借鉴律法例或相 关规定。   （2）本基金种种品种的投资比例、投资限制为： 现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例共计不低于基金资产净值的 5%。 其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 的 10％； 金资产净值的 10％； 资产维持证券范畴的 10％；                  第 126 页 共 146 页                   兴证全球恒盛 90 天持有期债券型证券投资基金更新招募说明书 券，不得高出其种种资产维持证券共计范畴的 10％；   = 1 \* GB3 \* MERGEFORMAT ①在职何来往日日终，持有的买入国债期货 合约价值，不得高出基金资产净值的 15%；   = 2 \* GB3 \* MERGEFORMAT ②在职何来往日日终，持有的卖放洋债期货 合约价值不得高出基金持有的债券总市值的 30%；   = 3 \* GB3 \* MERGEFORMAT ③本基金所持有的债券（不含到期日在一年 以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，共计（轧差诡计）应 当适当基金合同对于债券投资比例的相关约定；   = 4 \* GB3 \* MERGEFORMAT ④本基金在职何来往日内来往（不包括平仓） 的国债期货合约的成交金额不得高出上一来往日基金资产净值的 30%； 的 15%。因证券阛阓波动、基金范畴变动等基金经管东谈主之外的因素以致基金不 适当前款所规定比例限制的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资； 手开展逆回购来往的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范 围保持一致； 有具有信用保护卖方属性的信用生息品，不持有合约类信用生息品；本基金持 有的信用生息品口头本金不得高出本基金中所对应受保护债券面值的 100%；本 基金投资于合并信用保护卖方的种种信用生息品口头本金共计不得高出基金资 产净值的 10%。因证券/期货阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金范畴变动等基金 经管东谈主之外的因素以致基金投资比例不适当上述规定投资比例的，基金经管东谈主 应在 3 个月内进行诊治；   除上述第 2）、11）、12）项外，因证券、期货阛阓波动、证券刊行东谈主合 并、基金范畴变动等基金经管东谈主之外的因素以致基金投资比例不适当上述规定 投资比例的，基金经管东谈主应当在 10 个来往日内进行诊治，但法律法例或中国证                   第 127 页 共 146 页                兴证全球恒盛 90 天持有期债券型证券投资基金更新招募说明书 监会规定的特地情形除外。  基金经管东谈主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查抄自基金合同顺利之 日起早先。  法律法例或监管部门取消或诊治上述限制，如适用于本基金，基金经管东谈主 在履行适当范例后，则本基金投资不再受干系限制或按诊治后的规定实践，但 须提前公告。  （3）本基金财产不得用于以下投资或者行动：  基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主偏执控股鼓励、实 际欺压东谈主或者与其有紧要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他紧要关联来往的，应当适当基金的投资主义和投资策略，谨守基 金份额持有东谈主利益优先的原则，驻防利益阻挠，建立健全里面审批机制和评估 机制，按照阛阓公谈合理价钱实践。干系来往必须事前得到基金托管东谈主的同意， 并按法律法例给以线路。紧要关联来往应提交基金经管东谈主董事会审议，并经过 三分之二以上的零丁董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联来往事 项进行审查。  法律、行政法例或监管部门取消或变更上述阻挠性规定，如适用于本基金， 基金经管东谈主在履行适当范例后，则本基金投资不再受干系限制或按变更后的规 定实践。 理东谈主采纳入款银行进行监督。基金投资银行按期入款的，基金经管东谈主应根据法 律法例的规定及《基金合同》的约定，确定适当条件的统统入款银行的名单，                第 128 页 共 146 页                 兴证全球恒盛 90 天持有期债券型证券投资基金更新招募说明书 并实时提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主应据以对基金投资银行入款的来往敌手 是否适当相关规定进行监督。对于不适当规定的银行入款，基金托管东谈主不错拒 绝实践，并文书基金经管东谈主。   本基金投资银行入款应适当如下规定：   （1）本基金投资于有固按期限银行入款的比例不得高出基金资产净值的 制；投资于具有基金托管东谈主经历的合并贸易银行的银行入款、同行存单占基金 资产净值的比例共计不得高出 20%；投资于不具有基金托管东谈主经历的合并贸易 银行的银行入款、同行存单占基金资产净值的比例共计不得高出 5%。相关法律 法例或监管部门制定或修改新的按期入款投资政策，基金经管东谈主履行适当范例 后，可相应诊治投资组合限制的规定。   （2）基金经管东谈主负责对本基金入款银行的评估与研究，建立健全银行入款 的业务历程、岗亭职责、风险欺压要领和监察稽核轨制，切实驻防相关风险。 基金托管东谈主负责对本基金银行按期入款业务的监督与核查，审查、复核干系协 议、账户贵府、投资指示、入款证实书等相关文献，切实履行托管职责。 入款银行的支付武艺等触及到入款银行采纳方面的风险。因采纳入款银行不当 变成基金财产亏空的，由基金经管东谈主承担办事。 动性风险主要包括基金经管东谈主要求全部提前支取、部分提前支取或到期支取而 入款银行未能实时兑付的风险、基金投资银行入款不可称心基金正常结算业务 的风险、因全部提前支取或部分提前支取而触及的利息亏空影响估值等触及到 基金流动性方面的风险。 步履导致基金财产受到亏空的，需由基金经管东谈主承担由此变成的亏空。 法》、《运作办法》等相关法律法例，以及国度相关账户经管、利率经管、支 付结算等的各项规定。 账目查对、到期兑付、提前支取                 第 129 页 共 146 页              兴证全球恒盛 90 天持有期债券型证券投资基金更新招募说明书  （1）基金投资银行入款公约的签订 业务总体相助公约》（以下简称《总体相助公约》），确定《入款公约书》的 步地范本。《总体相助公约》和《入款公约书》的步地范本由基金托管东谈主与基 金经管东谈主共同约定。 进行复核，审查入款银行经历等。 的办理方式、邮寄地址、计划东谈主和计划电话，以及入款证实书或其他有用凭证 在邮寄过程中遗失后，入款余额的证据及兑付办法等。 寄送或上门托福入款证实书或其他有用入款凭证的，基金托管东谈主可向入款分支 机构的上司行发出入款余额询证函，入款分支机构偏执上司行应予配合。 金应全部划转到指定的基金托管账户，并在《入款公约书》写明账户称号和账 号，未划入指定账户的，由入款银行承担一切办事。 预留印鉴发生变更，基金经管东谈主应实时书面文书入款行，书面文书应加盖基金 托管东谈主预留印鉴。入款分支机构应实时就变更事项向基金经管东谈主、基金托管东谈主 出具郑重书面证据书。变更文书的投递方式同开户手续。在存期内，入款分支 机构和基金托管东谈主的指定计划东谈主变更，应实时加盖公章书面文书对方。 质押或以任何方式被典质，不得用于转让和背书。  （2）基金投资银行入款时的账户开设与经管 订的《总体相助公约》、《入款公约书》等，以基金的口头在入款银行总行或 授权分行指定的分支机构开立银行账户。  （3）入款凭证传递、账目查对及到期兑付              第 130 页 共 146 页                 兴证全球恒盛 90 天持有期债券型证券投资基金更新招募说明书   入款资金只可存放于入款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金 经管东谈主应在《入款公约书》中规定，入款银行分支机构应为基金开具入款证实 书或其他有用入款凭证（下称“入款凭证”），该入款凭证为基金入款证据或 到期支款的有用凭证，且对应每笔入款仅能开具独一入款凭证。资金到账当日， 由入款银行分支机构指定的管帐主管传真一份入款凭证复印件并与基金托管东谈主 电话证据收妥后，将入款凭证原件通过快递寄送或上门托福至基金托管东谈主指定 计划东谈主；若入款银行分支机构代为督察入款凭证的，由入款银行分支机构指定 管帐主管传真一份入款凭证复印件并与基金托管东谈主电话证据收妥。   入款凭证在邮寄过程中遗失的，由基金经管东谈主向入款银行提议补办肯求， 基金经管东谈主应督促入款银行尽快补办入款凭证，并按以上 1）的方式快递或上 门托福至基金托管东谈主，原入款凭证自动作废。   每个办事日，基金经管东谈主应与基金托管东谈主查对各项银行入款投资余额及应 计利息。   基金经管东谈主应在《入款公约书》中规定，对于存期高出 3 个月的按期入款， 基金托管东谈主于每季度向入款银行发起查询问复，入款银行应按照东谈主行查询问复 的相关时限要求实时回复。因入款银行未实时回复变成的资金被挪用、盗取的 办事由入款银行承担。   入款银行应配合基金托管东谈主对入款凭证的询证，并在询证函上加盖入款银 行公章寄送至基金托管东谈主指定计划东谈主。   基金经管东谈主提前文书基金托管东谈主通过快递将入款凭证原件寄给入款银行分 支机构指定的管帐主管。入款银行未收到入款凭证原件的，应向基金托管东谈主电 话筹商。入款到期前基金经管东谈主与入款银行证据入款凭证收到并于到期日兑付 入款本息事宜。   基金托管东谈主在入款到期日未收到入款本息或入款本息金额不符时，文书基 金经管东谈主与入款银行接洽入款到账时期及利息补付事宜。基金经管东谈主应将接洽 结果见告基金托管东谈主，基金托管东谈主收妥入款本息确当日文书基金经管东谈主。   基金经管东谈主应在《入款公约书》中规定，入款凭证在邮寄过程中遗失的，                 第 131 页 共 146 页                兴证全球恒盛 90 天持有期债券型证券投资基金更新招募说明书 入款银行应立即文书基金托管东谈主，基金托管东谈主在原入款凭证复印件上加盖公章 并出具干系证明文献后，与入款银行指定管帐主管电话证据后，入款银行应在 到期日将入款本息划至指定的基金资金账户。如果入款到期日为法定节沐日， 入款银行顺延至到期后第一个办事日支付，入款银行需按原公约约定利率和实 际脱期天数支付脱期利息。   （4）提前支取   如果在入款期限内，由于基金范畴发生缩减的原因或者出于流动性经管的 需要等原因，基金经管东谈主不错提前支取全部或部分资金。   提前支取的具体事项按照基金经管东谈主与入款银行签订的《入款公约书》执 行。   （5）基金投资银行入款的监督   基金托管东谈主发现基金经管东谈主在进行入款投资时有违背相关法律法例的规定 及《基金合同》的约定的步履，应实时以书面方式文书基金经管东谈主在 10 个办事 日内纠正。基金经管东谈主对基金托管东谈主文书的违法事项未能在 10 个办事日内纠正 的，基金托管东谈主应证明中国证监会。基金托管东谈主发现基金经管东谈主有紧要违法行 为，应立即证明中国证监会，同期文书基金经管东谈主在 10 个办事日内纠正或断绝 结算，若因基金经管东谈主拒伪善践变成基金财产亏空的，干系亏空由基金经管东谈主 承担，基金托管东谈主不承担任何办事。 理东谈主参与银行间债券阛阓进行监督。   基金经管东谈主负责对来往敌手的资信欺压，按银行间债券阛阓的来往法令进 行来往，并负责惩办因来往敌手不履行合同而变成的纠纷及亏空。若未践约的 来往敌手在基金经管东谈主确定的时期内仍未承担背约办事偏执他干系法律办事的， 基金经管东谈主不错对相应亏空先行给以承担，然后再向干系来往敌手追偿。 业务的风险，本着审慎、用功尽责的原则进行中期单子的投资业务，并应适当 法律法例及监管机构的干系规定。 产净值诡计、种种基金份额净值诡计、应收资金到账、基金用度开支及收入确 定、基金收益分派、干系信息线路、基金宣传推介材料中登载基金功绩发达数                第 132 页 共 146 页              兴证全球恒盛 90 天持有期债券型证券投资基金更新招募说明书 据等进行监督和核查。 法律法例、《基金合同》和本托管公约的规定，应实时以电话、邮件或书面提 示等方式文书基金经管东谈主限期纠正。基金经管东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主 的监督和核查。基金经管东谈主收到文书后应实时查对并回复基金托管东谈主，对于收 到的书面文书，基金经管东谈主应以书面方式给基金托管东谈主发出回函，就基金托管 东谈主的疑义进行解释或举证，说明违法原因及纠正期限。在上述规按期限内，基 金托管东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金经管东谈主改正。基金经管东谈主对 基金托管东谈主文书的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应证明中国证监 会。 和本托管公约对基金业求实践核查。包括但不限于：对基金托管东谈主发出的教导， 基金经管东谈主应在规定时期内回答并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举 证；对基金托管东谈主按照法律法例、基金合同和本托管公约的要求需向中国证监 会报送基金监督证明的事项，基金经管东谈主应积极配合提供干总共据贵府和轨制 等。 行政法例和其他相关规定，或者违背基金合同约定的，应当立即文书基金经管 东谈主实时纠正，由此变成的亏空由基金经管东谈主承担，基金托管东谈主在履行其文书义 务后，给以免责。 同期文书基金经管东谈主限期纠正。 护基金份额持有东谈主利益的原则，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并参谋 管帐师事务所主张后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无 需召开基金份额持有东谈主大会审议。  侧袋机制实施期间，本基金的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩 比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。  侧袋账户的实施条件、实施范例、运作安排（包括但不限于对基金赎回的 影响、信息线路、用度列支等）、投资安排、特定资产的处置变现和支付等对              第 133 页 共 146 页                兴证全球恒盛 90 天持有期债券型证券投资基金更新招募说明书 投资者权益有紧要影响的事项详见基金合同和招募说明书的规定。  基金托管东谈主依照干系法律法例的规定以及基金合同和招募说明书的约定， 对侧袋机制启用、特定资产处置和信息线路等方面进行复核和监督。  （三）基金经管东谈主对基金托管东谈主的业务核查 金托管东谈主安全督察基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算 账户等投资所需账户、复核基金经管东谈主诡计的基金资产净值和种种基金份额净 值、根据基金经管东谈主指示办理算帐交收、干系信息线路和监督基金投资运作等 步履。 经管、未实践或无故蔓延实践基金经管东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等 违背《基金法》、基金合同、托管公约偏执他相关规定时，应实时以书面方式 文书基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到书面文书后应不才一办事日前实时 查对并以书面方式给基金经管东谈主发出回函，说明违法原因及纠正期限，并保证 在规按期限内实时改正。在上述规按期限内，基金经管东谈主有权随时对文书县项 进行复查，督促基金托管东谈主改正。 托管公约对基金业求实践核查，包括但不限于：对基金经管东谈主发出的书面教导， 基金托管东谈主应在规定时期内回答并改正，或就基金经管东谈主的疑义进行解释或举 证；基金托管东谈主应积极配合提供干系贵府以供基金经管东谈主核查托管财产的完好 性和真实性。 同期文书基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果证明中国证监会。  （四）基金财产的督察  （1）基金财产应零丁于基金经管东谈主、基金托管东谈主的固有财产。  （2）基金托管东谈主应安全督察基金财产。  （3）基金托管东谈主按照规定开设基金财产投资所需的干系账户。  （4）基金托管东谈主对所托管的不同基金财产永别建树账户，零丁核算，分账 经管，确保基金财产的完好与零丁。                第 134 页 共 146 页                兴证全球恒盛 90 天持有期债券型证券投资基金更新招募说明书   （5）基金托管东谈主根据基金经管东谈主的指示，按照基金合同和本公约的约定保 管基金财产。未经基金经管东谈主的方正指示，不得自走时用、刑事办事、分派基金的 任何资产。不属于基金托管东谈主履行有用欺压下的资产及什物证券等在基金托管 东谈主督察期间的损坏、灭失，基金托管东谈主不承担由此产生的办事。   （6）对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金经管东谈主负责与相关当事 东谈主确定到账日历并文书基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的， 基金托管东谈主应实时文书基金经管东谈主采取要领进行催收，基金经管东谈主应负责向有 关当事东谈主追偿基金财产的亏空。   （7）基金托管东谈主对因为基金经管东谈主投资产生的存放或存管在基金托管东谈主以 外机构的基金资产，或交由期货公司或证券公司负责算帐交收的基金资产（包 括但不限于期货保证金账户内的资金、期货合约等）偏执收益，由于该等机构 或该机构会员单元等本公约当事东谈主外第三方的诈骗、断然、缺欠或歇业等原因 给基金资产变成的亏空等不承担办事。   （8）除依据法律法例和基金合同的规定外，基金托管东谈主不得寄托第三东谈主托 管基金财产。   （1）基金召募期间召募的资金应开立“基金召募专户”。该账户由基金管 理东谈主或基金经管东谈主寄托的登记机构开立并经管。   （2）基金召募期满或基金住手召募时，召募的基金份额总额、基金召募金 额、基金份额持有东谈主东谈主数适当《基金法》、《运作办法》等相关规定后，基金 经管东谈主应将属于基金财产的全部资金划入基金托管东谈主为基金开立的基金资金账 户，同期在规定时期内，基金经管东谈主应遴聘适当《中华东谈主民共和国证券法》规 定的管帐师事务所进行验资，出具验资证明。出具的验资证明由进入验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为有用。   （3）若基金召募期限届满，未能称心基金备案条件，由基金经管东谈主按规定 办理退款等事宜。   （1）基金托管东谈主以本基金的口头在其营业机构开立基金的资金账户（也可 称为“托管账户”），督察基金的银行入款，并根据基金经管东谈主的指示办理资 金收付。托管账户称号应为“兴证全球恒盛 90 天持有期债券型证券投资基金”，                第 135 页 共 146 页                 兴证全球恒盛 90 天持有期债券型证券投资基金更新招募说明书 预留印鉴为基金托管东谈主钤记。  （2）基金资金账户的开立和使用，限于称心开展本基金业务的需要。基金 托管东谈主和基金经管东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务除外的行动。  （3）基金资金账户的开立和经管应适当法律法例及银行业监督经管机构的 相关规定。  （1）基金托管东谈主在中国证券登记结算有限办事公司上海分公司、深圳分公 司为基金开立基金托管东谈主与基金联名的证券账户。  （2）基金证券账户的开立和使用，仅限于称心开展本基金业务的需要。基 金托管东谈主和基金经管东谈主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户， 亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行动。  （3）基金证券账户的开立和证券账户卡的督察由基金托管东谈主负责，账户资 产的经管和运用由基金经管东谈主负责。  （4）基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限办事公司开 立结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限办事公 司的一级法东谈主算帐办事，基金经管东谈主应给以积极协助。结算备付金、结算保证 金等的收取按照中国证券登记结算有限办事公司的规定实践。  （5）若中国证监会或其他监管机构在本托管公约缔结日之后允许基金从事 其他投资品种的投资业务，触及干系账户的开立、使用的，按相关规定开立、 使用并经管；若无干系规定，则基金托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的规 定实践。  基金合同顺利后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限 办事公司和银行间阛阓算帐所股份有限公司的相关规定，以基金的口头在中央 国债登记结算有限办事公司开立债券托管账户，并代表基金进行银行间阛阓债 券的结算。  基金经管东谈主以基金口头在基金托管东谈主认同的入款银行的指定营业网点开立 入款账户，基金托管东谈主负责该账户银行预留印鉴的督察和使用。在上述账户开                 第 136 页 共 146 页                 兴证全球恒盛 90 天持有期债券型证券投资基金更新招募说明书 立和账户干系信息变更过程中，基金经管东谈主应提前向基金托管东谈主提供开户或账 户变更所需的干系贵府。  （1）基金经管东谈主根据投资需要按照规定开立期货保证金账户及期货来往编 码等，基金托管东谈主按照规定开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户 开立后，基金经管东谈主应以书面方式将期货公司提供的期货保证金账户的运转资 金密码和阛阓监控中心的登托福户名及密码见告基金托管东谈主。资金密码和阛阓 监控中心登录密码重置由基金经管东谈主进行，重置后务必实时文书基金托管东谈主。  基金托管东谈主和基金经管东谈主应当在开户过程中相互配合，并提供所需贵府。 基金经管东谈主保证所提供的账户开户材料的真实性和有用性，且在干系贵府变更 后实时将变更的贵府提供给基金托管东谈主。  （2）因业务发展需要而开立的其他账户，不错根据法律法例和基金合同的 规定，由基金经管东谈主协助基金托管东谈主按影相关法律法例和本公约的约定协商后 开立。新账户按相关规定使用并经管。  （3）法律法例等相关规定对干系账户的开立和经管另有规定的，从其规定 办理。  基金财产投资的相关什物证券等有价凭证按约定由基金托管东谈主存放于基金 托管东谈主的督察库，或存入中央国债登记结算有限办事公司、银行间阛阓算帐所 股份有限公司、中国证券登记结算有限办事公司或单子营业中心的代督察库， 什物督察凭证由基金托管东谈主理有。什物证券等有价凭证的购买和转让，由基金 托管东谈主根据基金经管东谈主的指示办理。基金托管东谈主对由上述存放机构及基金托管 东谈主除外机构履行有用欺压的有价凭证不承担督察办事。  由基金经管东谈主代表基金签署的、与基金财产相关的紧要合同的原件永别由 基金经管东谈主、基金托管东谈主督察。除本公约另有规定外，基金经管东谈主代表基金签 署的与基金财产相关的紧要合同应尽可能保证基金经管东谈主和基金托管东谈主至少各 持有一份蓝本的原件。基金经管东谈主应在紧要合同签署后实时将紧要合同传真给 基金托管东谈主，并在三十个办事日内将蓝本投递基金托管东谈主处。因基金经管东谈主发 送的合同传真件与过后投递的合同原件不一致所变成的后果，由基金经管东谈主负                 第 137 页 共 146 页                兴证全球恒盛 90 天持有期债券型证券投资基金更新招募说明书 责。紧要合同的督察期限不低于法律法例规定的最低期限。   对于无法取得二份以上的蓝本的，基金经管东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公 章的合同传真件，未经两边协商一致，合同原件不得转机。基金经管东谈主向基金 托管东谈主提供的合同传真件与基金经管东谈主留存原件不一致的，以传真件为准。   （五）基金资产净值诡计、估值和管帐核算   （1）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   种种基金份额净值是按照每个估值日闭市后，该类基金份额的基金资产净 值除以当日该类基金份额的余额数目诡计，种种基金份额净值均精准到 0.0001 元，少量点后第五位四舍五入。基金经管东谈主不错确立大额赎回情形下的净值精 度济急诊治机制。国度另有规定的，从其规定。   基金经管东谈主应每个估值日诡计基金资产净值及种种基金份额的基金份额净 值，并按规定公告。   （2）复核范例   基金经管东谈主每个估值日对基金资产估值后，将种种基金份额的基金份额净 值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金经管东谈主按约定对外 公布。   （3）根据相关法律法例，基金资产净值诡计和基金管帐核算的义务由基金 经管东谈主承担。本基金的基金管帐办事方由基金经管东谈主担任，因此，就与本基金 相关的管帐问题，如经干系各方在对等基础上充分计议后，仍无法达成一致的 主张，按照基金经管东谈主对基金净值信息的诡计结果对外给以公布。   基金经管东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   基金经管东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定处理份额净值纰谬。   按国度相关部门规定的管帐轨制实践。   基金经管东谈主和基金托管东谈主在基金合同顺利后，应按照两边约定的合并记账                第 138 页 共 146 页                兴证全球恒盛 90 天持有期债券型证券投资基金更新招募说明书 方法和管帐处理原则，永别独随即建树、记录和督察本基金的全套账册，对相 关各方各自的账册按期进行查对，相互监督，以保证基金资产的安全。   （1）财务报表的编制   基金财务报表由基金经管东谈主编制，基金托管东谈主复核。   （2）报表复核   基金托管东谈主在收到基金经管东谈主编制的基金财务报表后，进行零丁的复核。 查对不符时，应实时文书基金经管东谈主共同查出原因，进行诊治，直至两边数据 都备一致。   （3）财务报表的编制与复核时期安排   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当在每月终局后 5 个办事日内完成月度报表的 编制及复核；在季度终局之日起 15 个办事日内完成基金季度证明的编制及复核； 在上半年终局之日起两个月内完成基金中期证明的编制及复核；在每年终局之 日起三个月内完成基金年度证明的编制及复核。基金托管东谈主在复核过程中，发 现两边的报表存在不符时，基金经管东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进行调 整，诊治以国度相关规定为准。基金年度证明中的财务管帐证明应当经过适当 《中华东谈主民共和国证券法》规定的管帐师事务所审计。基金合同顺利不及两个 月的，基金经管东谈主不错不编制当期季度证明、中期证明或者年度证明。 的基础数据和编制结果。   （六）基金份额持有东谈主名册的督察   基金份额持有东谈主名册至少应包括基金份额持有东谈主的称号、证件号码和持有 的基金份额。基金份额持有东谈主名册由基金登记机构根据基金经管东谈主的指示编制 和督察，基金经管东谈主和基金托管东谈主应永别督察基金份额持有东谈主名册，保存期不 低于法律法例规定的最低期限。如不可妥善督察，则按干系法律法例承担办事。   在基金托管东谈主要求或编制中期证明和年报前，基金经管东谈主应将相关贵府送 交基金托管东谈主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的真实性、准确性和完好 性。基金经管东谈主和基金托管东谈主不得将所督察的基金份额持有东谈主名册用于基金托 管业务除外的其他用途，并应投诚诡秘义务，法律法例或监管法令另有规定的， 从其规定。                第 139 页 共 146 页                  兴证全球恒盛 90 天持有期债券型证券投资基金更新招募说明书   （七）争议惩办方式   两边当事东谈主同意，因本公约而产生的或与本公约相关的一切争议，如经友 好协商、调理未能惩办的，任何一方均有权将争议提交深圳国外仲裁院，按照 深圳国外仲裁院届时有用的仲裁法令进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决 是终局的，对两边当事东谈主均有拘谨力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败 诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应坚守基金经管东谈主和基金托管东谈主职责，各自继 续诚恳、用功、尽责地履行基金合同和本托管公约规定的义务，珍视基金份额 持有东谈主的正当权益。   本公约受中华东谈主民共和国法律（为本公约之目的，不含港澳台立法）统帅。   （八）托管公约的变更、拒绝与基金财产的算帐   本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约， 其内容不得与《基金合同》的规定有任何阻挠。基金托管公约的变更应报中国 证监会备案。   （1）《基金合同》拒绝；   （2）基金托管东谈主因落幕、歇业、肃除等事由，不可陆续担任基金托管东谈主的 职务，而在 6 个月内无其他适当的托管机构连续其原有权利义务；   （3）基金经管东谈主因落幕、歇业、肃除等事由，不可陆续担任基金经管东谈主的 职务，而在 6 个月内无其他适当的基金经管公司连续其原有权利义务；   （4）发生法律法例或《基金合同》规定的其他拒绝事项。   基金经管东谈主与基金托管东谈主按照《基金合同》的约定处理基金财产的算帐。                  第 140 页 共 146 页                        兴证全球恒盛 90 天持有期债券型证券投资基金更新招募说明书            二十二、对基金份额持有东谈主的服务   基金经管东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。以下是主要的服务 内容，基金经管东谈主将根据基金份额持有东谈主的需要和阛阓的变化，加多或变更服 务神气。主要服务内容如下：   （一）文书服务   文书基金份额持有东谈主的内容包括电子对账单或手机短信对账单。基金经管 东谈主根据持有东谈主账单订制情况,对于定制电子对账单的持有东谈主，每季度或每月通过 E-MAIL 向账单期内有来往或期末多余额的客户发送基金来往对账单，以便捷投 资东谈主快速得回来往信息；对于订制手机短信对账单的客户，将每月向账单期内 有份额余额的客户发送，便捷投资东谈主快速得回账户信息。   （二）在线服务   基金经管东谈主利用我方的网站提供实时在线客服参谋服务。   （三）网上来往服务   本基金经管东谈主已通畅投资者网上来往业务。投资者通过基金经管东谈主网站 https://trade.xqfunds.com 不错办理基金认购、申购、赎回、账户贵府修改、 来往密码修改、来往肯求查询和账户贵府查询等种种业务。   （四）资讯服务   投资者如果想了解申购与赎回的来往情况、基金账户余额、基金产物与服 务等信息，可拨打基金经管东谈主营销服务部电话或登录基金经管东谈主网站。   客服热线：400-678-0099、021-38824536   公司网站：http://www.xqfunds.com   电子信息：service@xqfunds.com   通 过 官 网 “www.xqfunds.com” 、 官 方 APP“ 兴 证 全 球 基 金 ” 或 微 网 站 “m.xqfunds.com”点击“在线客服”   官方微信号：xyfunds                       第 141 页 共 146 页               兴证全球恒盛 90 天持有期债券型证券投资基金更新招募说明书   （五）信息定制服务   向基金份额持有东谈主提供免费的手机短信和电子邮件信息定制服务。通过定 制，基金份额持有东谈主不错通过手机短信收到基金经管东谈主发送的基金净值、短信 对账单，并可通过电子邮件收到基金净值、干系公告、电子对账单等信息。   （六）投诉受理   投资东谈主不错拨打基金经管东谈主营销服务部电话，或通过基金经管东谈主网站留言 的投诉栏目、书信、电子邮件等渠谈对基金经管东谈主和销售网点所提供的服务进 行投诉。基金经管东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。基金经管东谈主根 据基金份额持有东谈主的需要和阛阓的变化，有权加多或变更服务神气。   （七）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法调理的内容，请通过上述方 式计划基金经管东谈主。请确保投资前，您/贵机构仍是全面调理了本招募说明书。               第 142 页 共 146 页                  兴证全球恒盛 90 天持有期债券型证券投资基金更新招募说明书              二十三、其他应线路事项      本基金的其他应线路事项将严格按照《基金法》、《运作办法》、《销售 办法》、《信息线路办法》等干系法律法例规定的内容与步地进行线路，并予 以公告。                                       法定线路日 序号               公告事项                                         期       对于诊治网上直销部分基金转机/赎反转购优惠费率的       公告       对于使用固有资金自购旗下权益类公募基金五千万元       的公告       兴证全球恒盛 90 天持有期债券型证券投资基金招募说       明书和基金合同的教导性公告       兴证全球恒盛 90 天持有期债券型证券投资基金招募说       明书       兴证全球恒盛 90 天持有期债券型证券投资基金托管协       议       兴证全球恒盛 90 天持有期债券型证券投资基金基金合       同       兴证全球恒盛 90 天持有期债券型证券投资基金风险揭       示书       兴证全球恒盛 90 天持有期债券型证券投资基金份额发       售公告       兴证全球恒盛 90 天持有期债券型证券投资基金（兴证       全球恒盛 90 天持有债券 C 份额）基金产物贵府提要       兴证全球恒盛 90 天持有期债券型证券投资基金（兴证       全球恒盛 90 天持有债券 A 份额）基金产物贵府提要       对于开展兴证全球恒盛 90 天持有期债券型证券投资基       金网上直销认购费率优惠行动的公告       对于加多兴证全球恒盛 90 天持有期债券型证券投资       基金销售机构的公告                  第 143 页 共 146 页                 兴证全球恒盛 90 天持有期债券型证券投资基金更新招募说明书      对于加多兴证全球恒盛 90 天持有期债券型证券投资      基金销售机构的公告      对于加多兴证全球恒盛 90 天持有期债券型证券投资      基金销售机构的公告      对于兴证全球恒盛 90 天持有期债券型证券投资基金延      长召募期的公告      兴证全球恒盛 90 天持有期债券型证券投资基金基金合      同顺利公告      对于加多宁波银行股份有限公司为旗下部分基金销售      机构的公告      对于兴证全球恒盛 90 天持有期债券型证券投资基金参      加部分销售机构申购、定投费率优惠行动的公告      兴证全球恒盛 90 天持有期债券型证券投资基金通达日      常申购（转机转入、按期定额投资）业务公告      兴证全球恒盛 90 天持有期债券型证券投资基金暂停接      受大额申购（含定投）、大额转机转入肯求的公告      兴证全球恒盛 90 天持有期债券型证券投资基金复原接      受大额申购（含定投）、大额转机转入肯求的公告                 第 144 页 共 146 页              兴证全球恒盛 90 天持有期债券型证券投资基金更新招募说明书       二十四、招募说明书存放及查阅方式  本招募说明书存放在本基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的住所， 投资者可在办公时期免费查阅；也可按工本费购买复印件，但应以蓝本为准。  基金经管东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与所公告的内容都备一致。              第 145 页 共 146 页               兴证全球恒盛 90 天持有期债券型证券投资基金更新招募说明书            二十五、备查文献 册的文献； 法律主张》；  基金托管东谈主业务经历批件和营业牌照存放在基金托管东谈主处；基金合同、托 管公约偏执余备查文献存放在基金经管东谈主处。投资东谈主可在营业时期免费到存放 地点查阅，也可按工本费购买复印件。                                兴证全球基金经管有限公司              第 146 页 共 146 页