南边臻利 3 个月按期盛开债券型发起式证   券投资基金招募评释书（更新）    基金料理东说念主：南边基金料理股份有限公司     基金托管东说念主：兴业银行股份有限公司      截止日：2024 年 10 月 25 日                  南边臻利 3 个月按期盛开债券型发起式证券投资基金招募评释书（更新）                         要害教导   本基金经中国证监会 2021 年 3 月 12 日证监许可2021815 号文注册召募。本基金的基 金合同已于 2021 年 6 月 17 日庄重收效。   基金料理东说念主保证招募评释书的内容真确、准确、竣工。本招募评释书经中国证监会注册， 但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集远景作念出本色性 判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等成分产生波动，投资东说念主在投资 本基金前，应全面了解本基金的产物特质，充分洽商自身的风险承受智力，并承担基金投资 中出现的万般风险，包括：因政事、经济、社会等环境成分对质券价钱产生影响而形成的系 统性风险，个别证券独到的非系统性风险，由于基金投资东说念主连络大宗赎回基金产生的流动性 风险，基金料理东说念主在基金料理实施过程中产生的基金料理风险，本基金投资资产支援证券的 风险、本基金基金合同自动断绝的风险等本基金的特定风险，详见招募评释书“风险揭示” 章节。投资有风险，投资东说念主认购（或申购）基金时应考究阅读本基金的《招募评释书》、 《基金合同》及基金产物尊府纲目等信息走漏文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投 资决策，全面坚毅本基金的风险收益特征和产物特质，并充分洽商自身的风险承受智力，理 性判断市集，严慎作念出投资决策。   基金料理东说念主依照恪称职守、老诚信用、严慎勤勉的原则料理和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往功绩偏执净值上下并不预示其将来功绩表 现；基金料理东说念主料理的其他基金的功绩也不组成对本基金功绩进展的保证。基金料理东说念主提醒 投资者基金投资的“买者自夸”原则，在作出投资决策后，基金运营现象与基金净值变化引 致的投资风险，由投资者自行作事。   本招募评释书也曾本基金托管东说念主复核。本招募评释书所载内容截止日为 2024 年 10 月 25 日,揣度财务数据和净值进展截止日为 2024 年 9 月 30 日（未经审计）。                                              南边臻利 3 个月按期盛开债券型发起式证券投资基金招募评释书（更新）             南边臻利 3 个月按期盛开债券型发起式证券投资基金招募评释书（更新）                   §1 序言   本招募评释书依据《中华东说念主民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中华东说念主 民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开召募证券投资基金运作料理 办法》(以下简称“《运作办法》”)、《公开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》(以 下简称“《销售办法》”)、《公开召募证券投资基金信息走漏料理办法》(以下简称“《信 息走漏办法》”)、《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险料理轨则》（以下简称“《流 动性风险料理轨则》”）以及《南边臻利 3 个月按期盛开债券型发起式证券投资基金基金合 同》编写。   基金料理东说念主承诺本招募评释书不存在职何虚假记录、误导性述说或者要紧遗漏，并对其 真确性、准确性、竣工性承担法律作事。本基金是根据本招募评释书所载明的尊府苦求召募 的。本基金料理东说念主莫得托付或授权任何其他东说念主提供未在本招募评释书中载明的信息，或对本 招募评释书作任何解释或者评释。   本招募评释书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 当事东说念主之间职权、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额抓有东说念主和基金合同确当事东说念主，其抓有基金份额的行径自己即标明其对基金合同的承认和接 受，并按照《基金法》、基金合同偏执他揣度轨则享有职权、承担义务。基金投资东说念主欲了解 基金份额抓有东说念主的职权和义务，应详备查阅基金合同。   本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同、招募评释书的内容与届时有用的法 律法例的强制性轨则不一致，应当以届时有用的法律法例的轨则为准。                  南边臻利 3 个月按期盛开债券型发起式证券投资基金招募评释书（更新）                         §2 释义   《招募评释书》中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 对基金合同的任何有用校正和补充 债券型发起式证券投资基金托管左券》及对该托管左券的任何有用校正和补充 偏执更新 份额发售公告》 产物尊府纲目》偏执更新 行政规章以偏执他对基金合同当事东说念主有不停力的决定、决议、通知等 会议通过，经 2004 年 8 月 28 日第十届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第十一次会议《对于修 改〈中华东说念主民共和国证券法〉的决定》第一次修正，经 2005 年 10 月 27 日第十届宇宙东说念主民 代表大会常务委员会第十八次会议第一次校正，经 2013 年 6 月 29 日第十二届宇宙东说念主民代表 大会常务委员会第三次会议《对于修改〈中华东说念主民共和国文物保护法〉等十二部法律的决定》 第二次修正，经 2014 年 8 月 31 日第十二届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第十次会议《对于 修改〈中华东说念主民共和国保障法〉等五部法律的决定》第三次修正，并经 2019 年 12 月 28 日 第十三届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第十五次会议第二次校正的《中华东说念主民共和国证券法》 及颁布机关对其频频作念出的校正 次会议校正，自 2013 年 6 月 1 日起实施,并经 2015 年 4 月 24 日第十二届宇宙东说念主民代表大会 常务委员会第十四次会议《宇宙东说念主民代表大会常务委员会对于修改 等七部法律的决定》修改的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其频频作念出的 校正 开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》及颁布机关对其频频作念出的校正                南边臻利 3 个月按期盛开债券型发起式证券投资基金招募评释书（更新） 《公开召募证券投资基金信息走漏料理办法》及颁布机关对其频频作念出的校正 召募证券投资基金运作料理办法》及颁布机关对其频频作念出的校正 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险料理轨则》 及颁布机关对其频频作念出的校正 体，包括基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主 存续或经揣度政府部门批准竖立并存续的企业法东说念主、职业法东说念主、社会团体或其他组织 境内证券期货投辛苦理办法》（包括其频频校正）及揣度法律法例轨则使用来自境外的资金 进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构 投资者 点办法》（包括其频频校正）及揣度法律法例轨则，运用来自境外的东说念主民币资金进行境内证 券投资的境外法东说念主 投资者、发起资金提供方以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的 合称 份额的申购、赎回、调理、转托管及定投等业务 的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金料理东说念主坚忍了基金销售服务左券，办理基金销 售业务的机构 账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务的阐述、计帐和结算、代理披发红利、建 立并看守基金份额抓有东说念主名册和办理非交往过户等                   南边臻利 3 个月按期盛开债券型发起式证券投资基金招募评释书（更新） 或接受南边基金料理股份有限公司托付代为办理登记业务的机构，本基金的登记机构为南边 基金料理股份有限公司 份额余额偏执变动情况的账户 申购、赎回等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东说念主向中国证监会办理基金备案手续收场，并赢得中国证监会书面阐述的日期 计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日期 个月 月盛开一次申购和赎回，每个盛开期的肇端日为基金合同收效日的每 3 个月的月度对日（如 该日为非作事日或无对应日期，则顺延至下一作事日），盛开期不少于 1 个作事日何况最长 不卓著 10 个作事日。盛开期内，投资东说念主不错根据揣度业务执法申购、赎回基金份额 日）之间的时期，之后的紧闭期为每相邻两个盛开期之间的时期。本基金在紧闭期内不办理 申购与赎回业务，也不上市交往 金料理东说念主所料理的盛开式证券投资基金登记方面的业务执法，由基金料理东说念主和投资东说念主共同遵 守 份额的行径 请购买基金份额的行径                南边臻利 3 个月按期盛开债券型发起式证券投资基金招募评释书（更新） 定的条件要求将基金份额兑换为现款的行径 苦求将其抓有基金料理东说念主料理的、某一基金的基金份额调理为基金料理东说念主料理的其他基金份 额的行径 销售机构的操作 款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申 购苦求的一种投资方式 换中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金调理中转入苦求份额总额后的余额) 卓著上一作事日基金总份额的 20% 给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交往日以上的逆回购与银行按期进款（含协 议约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、默契受限的新股及非公开拓行股票、资产 支援证券、因刊行东说念主债务讲错无法进行转让或交往的债券等 式，将基金调养投资组合的市集冲击成老实拨给现实申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额抓有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受损伤并得到公说念对待 用后的余额 他资产的价值总和 额净值的过程 基金料理东说念主、基金料理东说念主鼓舞、基金料理东说念主高等料理东说念主员或基金司理等东说念主员承诺认购一定金 额并抓有一按期限的证券投资基金 员或者基金司理（指基金料理东说念主职工中照章具有基金司理阅历者，包括但不限于本基金的基               南边臻利 3 个月按期盛开债券型发起式证券投资基金招募评释书（更新） 金司理，同期也不错包括基金司理之外的投研东说念主员，下同）等东说念主员参与认购的资金。发起资 金认购本基金的金额不低于 1000 万元，且发起资金认购的基金份额抓有期限不低于三年 期限不少于三年的基金料理东说念主鼓舞、基金料理东说念主、基金料理东说念主高等料理东说念主员或基金司理等东说念主 员 走漏办法》轨则的互联网网站（包括基金料理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电 子走漏网站）等媒介 置计帐，主义在于有用隔断并化解风险，确保投资者得到公说念对待，属于流动性风险料理工 具。侧袋机制实施时期，原有账户称为主袋账户，有意账户称为侧袋账户 存在要紧不校服性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 要紧不校服性的资产；（三）其他资产价值存在要紧不校服性的资产 有东说念主服务的用度     以上释义中触及法律法例、业务执法的内容，法律法例、业务执法校正后，如适用本基 金，揣度内容以校正后法律法例、业务执法为准。                  南边臻利 3 个月按期盛开债券型发起式证券投资基金招募评释书（更新）                         §3 基金料理东说念主   称号：南边基金料理股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   成立时刻：1998 年 3 月 6 日   法定代表东说念主：周易   注册本钱：3.6172 亿元东说念主民币   电话：（0755）82763888   传真：（0755）82763889   揣度东说念主：鲍文革 有限公司、厦门海外相信投资公司、广西相信投资公司共同发起竖立。2000 年，经中国证 监会证监基金字200078 号文批准进行了增资扩股，注册本钱达到 1 亿元东说念主民币。2005 年， 经中国证监会证监基金字2005201 号文批准进行增资扩股，注册本钱增至 1.5 亿元东说念主民币。 币。 构调养为华泰证券股份有限公司 41.16%、深圳市投资控股有限公司 27.44%、厦门海外相信 有限公司 13.72%、兴业证券股份有限公司 9.15%、厦门合泽吉企业料理合伙企业（有限合伙） （有限合伙）2.25%、厦门合泽盈企业料理合伙企业（有限合伙）2.32%。   周易先生，狡计机通讯专科学士，中国籍。曾任职江苏省邮电学校、江苏省邮电料理局 电信中心、江苏挪动通讯有限公司，曾任江苏贝尔通讯系统有限公司董事长，南京欣网视讯 科技股份有限公司董事长，上海富欣通讯公司副总司理，华泰证券党委副秘书、总裁、党委 秘书、董事长、党委委员。现任华泰证券股份有限公司首席实施官、实施委员会主任、董事，                     南边臻利 3 个月按期盛开债券型发起式证券投资基金招募评释书（更新） 南边基金料理股份有限公司董事长，南边东英资产料理有限公司董事长，华泰金融控股（香 港）有限公司董事，Huatai Securities (Singapore) Pte. Limited 董事。    张辉先生，料理学博士，中国籍。曾任职北京东城区东说念主才交流服务中心、华晨集团上海 处事处、互市控股有限公司、北京联创投辛苦理有限公司，曾任华泰证券资产料理总部高等 司理、南通姚港路营业部副总司理、上海瑞金一说念营业部总司理、证券投资部副总司理、综 合事务部总司理、东说念主力资源部总司理、党委组织部部长。现任华泰证券股份有限公司实施委 员会委员、董事会秘书、党委委员，南边基金料理股份有限公司董事。    陈莉女士，法学硕士，中国籍，无境外遥远居留权。曾任华泰证券深圳民田路营业部总 司理、深圳益田路营业部总司理、研究所副长处、研究所长处、实施委员会主任助理等职务。 现任南边基金料理股份有限公司董事、党委秘书。    杜秀峰先生，经济学和经济法学研究生毕业，中国籍。曾任广东省深圳市监察局政策法 规处副主任科员、办公室主任科员，深圳市国资委监督稽察处副处长，深圳市国有资产监督 料理局监督稽察处副处长、办公室（信访室）副主任、企业诱骗东说念主员料理处副处长，深圳市 东说念主民政府国有资产监督料理委员会企业诱骗东说念主员料理处副处长、处长，深圳市投资控股有限 公司党委委员、副总司理。现任深圳市投资控股有限公司党委副秘书、董事，兼任深圳市高 新投集团有限公司董事，中国南山开拓（集团）股份有限公司副董事长，深圳清华大学研究 院理事、秘书长，深圳市赤湾产业发展有限公司副董事长，南边基金料理股份有限公司董事。    李平先生，工商料理硕士，中国籍。曾任深圳市城市竖立开拓（集团）有限公司办公室、 董办主管，深圳市投资控股有限公司办公室高等主管、企业三部高等主管、金融发展部副部 长。现任深圳市投资控股有限公司金融发展部部长，兼任深圳市高新投集团有限公司董事， 深圳市高新投融资担保有限公司董事，深圳市城市竖立开拓（集团）有限公司董事，深圳资 产料理有限公司董事，深圳市投控本钱有限公司董事，深圳市投控东海投资有限公司董事， 招商局暖和东说念主寿保障股份有限公司监事，金融稳固发展研究院理事，深圳市鹏联投资有限公 司实施董事、总司理，深圳市投控联投有限公司实施董事、总司理，南边基金料理股份有限 公司董事。    陈明雅女士，料理学学士，注册司帐师，中国籍。曾任厦门海外相信有限公司财务部副 总司理、财务部总司理、投资发展部总司理，现任厦门海外相信有限公司财务总监、财务部 总司理，南边基金料理股份有限公司董事。    王斌先生，医学博士，中国籍。曾任安徽泗县东说念主民病院临床医师，瑞金病院感染科临床 医师，兴业证券研究所医药行业研究员、总司理助理、副总监、副总司理（主抓作事）、总 司理。现任兴业证券总裁助理、经济与金融研究院院长、兴证智库主任，南边基金料理股份 有限公司董事。               南边臻利 3 个月按期盛开债券型发起式证券投资基金招募评释书（更新）   杨小松先生，经济学硕士，中国注册司帐师，中国籍，无境外遥远居留权。曾任职德勤 海外司帐师行、光大银行证券部、中国证监会等机构，曾任南边基金督察长。现任南边基金 料理股份有限公司董事、总司理、首席信息官，南边东英资产料理有限公司董事。   李心丹先生，金融学博士，国务院特殊津贴行家，训诲部长江学者特聘西宾，中国籍。 曾任东南大学经济料理学院西宾，南京大学工程料理学院院长。现任南京大学新金融研究院 院长、金融工程研究中心主任，南京大学西宾、博士生导师，中国金融学年会常务理事、秘 书长，江苏省本钱市集研究会荣誉会长，江苏省科技转换协会副会长，江苏银行孤立董事， 汇丰银行（中国）孤立董事，东吴证券股份有限公司孤立董事，上海证券交往所科创板轨制 评估行家委员会主任，南边基金料理股份有限公司孤立董事。   张忠先生，法学硕士，中国籍。曾任北京市东说念主民政府公事员。现任北京市中伦讼师事务 所一级合伙东说念主、本钱市集业务负责东说念主、证券业务内核负责东说念主，银联商务股份有限公司孤立董 事，中国东方红卫星股份有限公司孤立董事，中国重汽（香港）有限公司孤立非实施董事， 协和新动力（香港）有限公司孤立非实施董事，南边基金料理股份有限公司孤立董事。   林斌先生，司帐学博士，澳大利亚资深注册司帐师，中国籍。曾任中山大学料理学院会 计学系主任，MPAcc 训诲中心主任，广东省审计学会副会长，广东省资产评估协会副会长， 广东省里面审计协会副会长。现任广东省总工会经审会常委，广东料理司帐师协会会长，广 东省里面约束协会副会长，长城证券股份有限公司孤立董事，中船海洋与防务装备股份有限 公司孤立董事，南边基金料理股份有限公司孤立董事。   郑建彪先生，经济学硕士，高等工商料理硕士，中国注册司帐师，中国籍。曾任北京市 财政局干部，深圳蛇口中华司帐师事务所司理，京齐司帐师事务所副主任，北京注册司帐师 协会副会长。现任致同司帐师事务所（特殊普通合伙）料理合伙东说念主，全联（中国）并购公会 常务会长，中国上市公司协会财务总监委员会副主任、并购融资委员会委员，南边基金料理 股份有限公司孤立董事。   徐浩萍女士，司帐学博士，中国籍。曾任职江苏省丝绸收支口股份有限公司、南京环球 杰必克有限作事公司、南京国电南自股份有限公司，复旦大学教师。现任复旦大学料理学院 副西宾，无锡林泰克斯新材料科技股份有限公司孤立董事，苏州海光芯创光电科技股份有限 公司孤立董事，苏州汇科技艺股份有限公司孤立董事，南边基金料理股份有限公司孤立董事。   孙明辉先生，经济学硕士，高等司帐师，中国籍。曾任职深圳动力财务有限公司、深圳 动力集团股份有限公司财务料理部，深圳市投资控股有限公司财务部高等主管、董事会办公 室高等主管、财务部（结算中心）副部长、部长。现任深圳市投资控股有限公司总司帐师， 南边基金料理股份有限公司监事会主席。              南边臻利 3 个月按期盛开债券型发起式证券投资基金招募评释书（更新）   费扬文先生，经济学博士，中国籍。曾任交通银行料理培训生、投资银行部债务融资部 高等神情司理，华泰证券股份有限公司固定收益部副总司理、资金运营部副总司理、资金运 营部总司理、浙江分公司总司理。现任华泰证券股份有限公司实施委员会主任助理、深圳分 公司总司理，南边基金料理股份有限公司监事。   蔡云霖先生，企业料理专科学士，中级司帐师，中国籍。曾任职天同证券厦门中心营业 部、厦门市生意银行，曾任中国民生银行厦门分行投资银行部投资银行中心副司理、金融市 场部搭理及资产料理中心总司理、机构金融一部总司理助理，厦门市融资担保有限公司投资 发展部总司理。现任厦门海外相信有限公司党委委员、总司理助理、投资研究部总司理，南 方基金料理股份有限公司监事。   郑可栋先生，经济学硕士，中国籍。曾任国泰君安证券收罗金融部高等策划司理，兴业 证券计策发展部经营规划与绩效分析司理、私财委科技金融部想象发展负责东说念主、经纪业务总 部投顾平台运营处总监和搭生机象处总监、钞票料理部总司理助理、数智金融部副总司理。 现任兴业证券钞票料理部副总司理，南边基金料理股份有限公司监事。   陆文清先生，工商料理硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外遥远居留权。 曾任职东联融资租出有限公司，曾任南边基金合肥搭理中心职员、客户关系部高等副总裁、 合肥搭理中心总司理。现任南边基金料理股份有限公司职工监事、客户关系部总司理兼合肥 分公司总司理。   徐刚先生，工商料理硕士，中国籍，无境外遥远居留权。曾任深圳中期期货经纪公司交 易部职工、神情司理，南边基金上海分公司职员、机构业务部职员、待业金业务部主管、上 海分公司副总司理、董事等职务。现任南边基金料理股份有限公司职工监事、待业金业务部 实施董事。   高嘉骏先生，金融学学士，中国籍，无境外遥远居留权。曾任职中国东说念主寿保障湖南省分 公司、东风日产汽车金融有限公司、万家基金料理有限公司，南边基金广州营销中心职员。 现任南边基金料理股份有限公司职工监事、深圳分公司董事。   王益平女士，金融学硕士，特准公认司帐师，金融风险料理师，中国籍，无境外遥远居 留权。曾任职沃尔玛中国有限公司、安永华明司帐师事务所，南边基金运作保障部职员。现 任南边基金料理股份有限公司职工监事、运作保障部董事。   杨小松先生，总司理、首席信息官，经济学硕士，中国注册司帐师，中国籍，无境外永 久居留权。曾在德勤海外司帐师行、光大银行证券部、中国证监会等机构任职，曾任南边基 金督察长。现任南边基金料理股份有限公司董事、总司理、首席信息官，南边东英资产料理 有限公司董事。                南边臻利 3 个月按期盛开债券型发起式证券投资基金招募评释书（更新）   俞文宏先生，副总司理、董事会秘书，工商料理硕士，经济师，中国籍，无境外遥远居 留权。曾在江苏国信集团任职，曾任南边本钱料理有限公司董事长、总司理，深圳南边股权 投资基金料理有限公司董事长等职务。现任南边基金料理股份有限公司副总司理、董事会秘 书。   李海鹏先生，副总司理，工商料理硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外永 久居留权。曾任好意思国 AXA Financial 公司投资部高瓜分析师，南边基金高等研究员、基金 司理助理、基金司理、宇宙社保及海外业务部实施总监、宇宙社保业务部总监、固定收益部 总监、总裁助理兼固定收益投资总监，南边东英资产料理有限公司董事等职务。现任南边基 金料理股份有限公司副总司理、首席投资官（固定收益）。   鲍文革先生，督察长，经济学硕士，中国籍，无境外遥远居留权。曾任财政部中华司帐 师事务所审计师，南边证券有限公司投行部及规划财务部总司理助理，南边基金运作保障部 总监、公司监事、财务负责东说念主、总裁助理等职务。现任南边基金料理股份有限公司督察长， 南边本钱料理有限公司董事。   蔡忠评先生，财务负责东说念主，经济学硕士，中国注册司帐师、特准公认司帐师公会资深会 员（FCCA），中国籍，无境外遥远居留权。曾任中南财经大学助教，招商局蛇口工业区总会 计师室司帐，国信证券有限作事公司资金财务部高等司理，普华永说念司帐师事务所高等审计 师，国投瑞银基金料理有限公司财务部总监等职务。现任南边基金料理股份有限公司财务负 责东说念主兼财务部总司理，南边东英资产料理有限公司董事，南边本钱料理有限公司监事，深圳 南边股权投资基金料理有限公司董事。   孙鲁闽先生，副总司理，司帐商学、基金料理商学硕士，中国籍，无境外遥远居留权。 曾任厦门海外银行福州分行电脑部主管，南边基金研究员、投资司理、基金司理、投资部副 总监等职务。现任南边基金料理股份有限公司副总司理、联席首席投资官、基金司理兼任私 募资管规划投资司理。   侯利鹏先生，副总司理，工商料理硕士，中国籍，无境外遥远居留权。曾任沈阳财政证 券公司交往部司理、客户服务部司理，中融基金料理有限公司副总司理，南边基金北京分公 司总司理、零卖服务部总司理、公司总司理助理、首席市集官等职务。现任南边基金料理股 份有限公司副总司理。   茅炜先生，副总司理，经济学学士，中国籍，无境外遥远居留权。曾任东方东说念主寿保障股 份有限公司保障精算员，人命东说念主寿保障股份有限公司保障精算员，国金证券股份有限公司研 究员，南边基金研究员、投资司理、基金司理、研究部负责东说念主、权益研究部总司理、权益投 资部总司理等职务。现任南边基金料理股份有限公司副总司理、首席投资官（权益）、权益 研究部总司理、基金司理。                     南边臻利 3 个月按期盛开债券型发起式证券投资基金招募评释书（更新）    本基金历任基金司理为：黄河先生，料理时刻为 2021 年 6 月 18 日至 2023 年 1 月 13 日； 杜才超先生，料理时刻为 2021 年 6 月 17 日于今；何康先生，料理时刻为 2023 年 8 月 4 日 于今。    杜才超先生，中央财经大学金融学硕士，具有基金从业阅历。2012 年 7 月加入南边基 金，历任债券交往员、债券研究员、信用分析师。2016 年 3 月 18 日至 2016 年 12 月 9 日， 任南边润元、南边稳利、南边多利、南边金利的基金司理助理。2016 年 12 月 9 日至 2018 年 2 月 2 日，任南边润元、南边稳利基金司理；2018 年 12 月 13 日至 2020 年 2 月 14 日， 任南边交元基金司理；2019 年 6 月 24 日至 2020 年 7 月 31 日，任南边旭元基金司理；2020 年 1 月 15 日至 2021 年 10 月 15 日，任南边宁利一年债券基金司理；2016 年 12 月 9 日至 2023 年 1 月 13 日，任南边丰元基金司理；2020 年 4 月 29 日至 2023 年 1 月 13 日，任南边双元 基金司理；2021 年 9 月 1 日至 2023 年 2 月 10 日，任南边季季享 90 天滚动抓有债券基金经 理；2016 年 12 月 28 日于今，任南边宣利基金司理；2018 年 9 月 14 日于今，任南边泽元基 金司理；2019 年 7 月 11 日于今，任南边泰元基金司理；2020 年 3 月 18 日于今，任南边乐 元中短利率债基金司理；2021 年 3 月 31 日于今，任南边崇元纯债债券基金司理；2021 年 6 月 17 日于今，任南边臻利 3 个月定开债券发起基金司理；2021 年 6 月 18 日于今，任南边 兴利基金司理；2023 年 8 月 4 日于今，任南边信元债券基金司理；2023 年 10 月 20 日于今， 任南边臻元基金司理；2023 年 12 月 29 日于今，任南边 1-5 年国开债基金司理；2024 年 3 月 25 日于今，任南边创利、南边昭元债券基金司理；2024 年 5 月 31 日于今，任南边旭元 基金司理；2024 年 7 月 5 日于今，任南边华元基金司理。    何康先生，西南财经大学金融学硕士，具有基金从业阅历。曾先后赴任于国海证券固定 收益部、大成基金固定收益部、南边基金固定收益部、国海证券金融市集部，历任研究员、 投资司理、基金司理、副总司理；2013 年 11 月 12 日至 2016 年 8 月 5 日，任南边丰元基金 司理；2013 年 11 月 28 日至 2016 年 8 月 5 日，任南边聚利基金司理；2014 年 4 月 25 日至 2016 年 8 月 5 日，任南边通利基金司理；2015 年 2 月 10 日至 2016 年 8 月 5 日，任南边双元基 金司理。2017 年 6 月加入南边基金；2017 年 8 月 10 日至 2019 年 2 月 26 日，任南边聚利基 金司理；2017 年 8 月 10 日至 2020 年 4 月 29 日，任南边双元基金司理；2019 年 3 月 25 日 至 2020 年 4 月 29 日，任南边鑫利基金司理；2018 年 5 月 17 日至 2020 年 6 月 19 日，任南 方荣尊基金司理；2018 年 9 月 17 日至 2021 年 2 月 26 日，任南边赢元基金司理；2018 年 11 月 21 日至 2022 年 6 月 24 日，任南边吉元短债基金司理；2020 年 6 月 19 日至 2022 年 7 月 理；2017 年 9 月 21 日至 2023 年 2 月 16 日，任南边稳利 1 年按期盛开债券基金司理；2022 年 7 月 25 日至 2023 年 9 月 1 日，任南边晨利一年定开债券发起基金司理；2023 年 2 月 16 日至 2023 年 9 月 1 日，任南边稳利 1 年抓有债券基金司理；2019 年 2 月 26 日至 2023 年 10 月 20 日，任南边臻元基金司理；2018 年 4 月 12 日于今，任南边涪利基金司理；2019 年 7                  南边臻利 3 个月按期盛开债券型发起式证券投资基金招募评释书（更新） 月 31 日于今，任南边恒新 39 个月基金司理；2020 年 4 月 29 日于今，任南辽远利基金司理； 方臻利 3 个月定开债券发起基金司理；2023 年 8 月 30 日于今，任南边兴锦利一年定开债券 发起基金司理；2024 年 2 月 6 日于今，任南边睿阳稳当添利 6 个月抓有债券基金司理；2024 年 5 月 31 日于今，任南边润元基金司理；2024 年 6 月 19 日于今，任南边集利 18 个月抓有 债券基金司理。   副总司理兼首席投资官（固定收益）李海鹏先生，现款及债券指数投资部总司理夏晨光 先生，副总司理兼联席首席投资官孙鲁闽先生，交往料理部总司理王珂女士，固定收益投资 部总司理李璇女士，夹杂伙产投资部总司理乔羽夫先生，固定收益研究部总司理陶铄先生。   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）对所料理的不同基金财产分辨料理、分辨记账，进行证券投资；   （4）按照基金合同的约定校服基金收益分拨有规划，实时向基金份额抓有东说念主分拨收益；   （5）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐汇报；   （6）编制季度汇报、中期汇报和年度汇报；   （7）狡计并走漏基金净值信息，校服基金份额申购、赎回价钱；   （8）办理与基金财产料理业务行径揣度的信息走漏事项；   （9）按照轨则召集基金份额抓有东说念主大会；   （10）保存基金财产料理业务行径的记录、账册、报表和其他揣度尊府；   （11）以基金料理东说念主口头，代表基金份额抓有东说念主利益驾御诉讼职权或者实施其他法律行 为；   （12）法律法例及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他职责。 轨制，采取有用措施，防护违抗《基金法》偏执他揣度法律法例行径的发生。              南边臻利 3 个月按期盛开债券型发起式证券投资基金招募评释书（更新）   （1）将基金料理东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公说念地对待料理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额抓有东说念主之外的东说念主牟取利益；   （4）向基金份额抓有东说念主非法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）表现因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、默示他东说念主从事相 关的交往行径；   （7）草率职守，不按照轨则履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会轨则拦截的其他行径。   为保重基金份额抓有东说念主的正当权益，本基金拦截从事下列行径：   如法律、行政法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制。 大利益； 容、基金投资规划等信息，或利用该信息从事或者昭示、默示他东说念主从事揣度的交往行径；                南边臻利 3 个月按期盛开债券型发起式证券投资基金招募评释书（更新）   为了保证公司轨范运作，有用地防护和化解料理风险、经营风险以及操作风险，确保基 金财务和公司财务以偏执他信息真确、准确、竣工，从而最猛进度地保护基金份额抓有东说念主的 利益，本基金料理东说念主建立了科学合理、约束严实、运行高效的里面约束轨制。   里面约束轨制是指公司为扫尾里面约束方向而建立的一系列组织机制、料理方法、操作 纪律与约束措施的总称。里面约束轨制由里面约束大纲、基本料理轨制、部门业务规章等组 成。   公司里面约束大纲是对公司执法轨则的内控原则的细化和伸开，是对各项基本料理轨制 的统治和带领，里面约束大纲明确了内控方向、内控原则、约束环境、内控措施等内容。   基本料理轨制包括里面司帐约束轨制、风险约束轨制、投辛苦理轨制、监察稽核轨制、 基金司帐轨制、信息走漏轨制、信息技艺料理轨制、尊府档案料理轨制、功绩评估侦探轨制 和迫切应变轨制等。   部门业务规章是在基本料理轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭成立、岗亭作事、 操作守则等的具体评释。   健全性原则。里面约束机制必须遁藏公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员，并 涵盖到决策、实施、监督、反馈等各个运作纪律。   有用性原则。通过科学的内控技巧和方法，建立合理的内控纪律，保重内控轨制的有用 实施。   孤立性原则。公司各机构、部门和岗亭在职能上应当保抓相对孤立，公司基金资产、自 有资产、其他资产的运作应当分离。   相互制约原则。公司里面部门和岗亭的成立必须权责分明、相互制衡，并通过切实可行 的措施来实行。   成本效益原则。公司应充分施展各机构、各部门及各级职工的作事积极性，运用科学化 的方法尽量镌汰经营运作成本，耕作经济效益，以合理的约束成本达到最好的里面约束恶果。   （1）里面司帐约束轨制   公司依据《中华东说念主民共和国司帐法》等国度揣度法律、法例制订了基金司帐轨制、公司 财务司帐轨制、司帐作事操作过程和司帐岗亭职责，并针对各个风险约束点建立严实的司帐 系统约束。   里面司帐约束轨制包括凭证轨制、复核轨制、账务处理纪律、基金估值轨制和纪律、基 金财务计帐轨制和纪律、成本约束轨制、财务收支审批轨制和用度报销料理办法、财产登记 看守和什物质产盘货轨制、司帐档案看守和财务嘱咐轨制等。   （2）风险料理约束轨制               南边臻利 3 个月按期盛开债券型发起式证券投资基金招募评释书（更新）   风险约束轨制由风险约束委员会组织各部门制定，风险约束轨制由风险约束的方向和原 则、风险约束的机组成立、风险约束的纪律、风险类型的界定、风险约束的主要措施、风险 约束的具体轨制、风险约束轨制的监督与评价等部分组成。   风险约束的具体轨制主要包括投资风险料理轨制、交往风险料理轨制、财务风险约束制 度以及岗亭分离轨制、防火墙轨制、岗亭职责、反馈轨制、守秘轨制、职工行径准则等纪律 性风险料理轨制。   （3）监察稽核轨制   公司竖立督察长，负责监督检查基金和公司运作的正当合规情况及公司里面风险约束情 况。督察长由总司理提名，董事会聘任，并经整体孤立董事同意。   督察长负责组织带领公司监察稽核作事。除应当逃匿的情况外，督察长享有充分的知情 权和孤立的探访权。督察长根据履行职责的需要，有权进入或者列席公司董事会以及公司业 务、投资决策、风险料理等揣度会议，有权调阅公司揣度文献、档案。督察长应当按期或者 不按期向整体董事报送作事汇报，并在董事会及董事会下设的揣度有意委员会按期会议上报 告基金及公司运作的正当合规情况及公司里面风险约束情况。   公司竖立监察稽核部门，具体实施监察稽核作事。公司配备了充足及格的监察稽核东说念主员， 明确轨则了监察稽核部门及里面各岗亭的职责和作事过程。   监察稽核轨制包括里面稽核料理办法、里面稽核作事准则等。通过这些轨制的建立，检 查公司各业务部门和东说念主员恪守揣度法律、法例和规章的情况；检查公司各业务部门和东说念主员执 行公司里面约束轨制、各项料理轨制和业务规章的情况。                  南边臻利 3 个月按期盛开债券型发起式证券投资基金招募评释书（更新）                          §4 基金托管东说念主   一、基金托管东说念主基本情况   称号：兴业银行股份有限公司   注册地址：福建省福州市台江区江滨中正途 398 号兴业银行大厦   办公地址：上海市银城路 167 号   邮政编码：200120   法定代表东说念主：吕家进   成立日期：1988 年 8 月 22 日   批准竖立机关和批准竖立文号：中国东说念主民银行总行，银复1988347 号   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字200574 号   组织边幅：股份有限公司   注册本钱：207.74 亿元东说念主民币   存续时期：抓续经营   兴业银行成立于 1988 年 8 月，是经国务院、中国东说念主民银行批准成立的首批股份制生意 银行之一，总行设在福建省福州市，2007 年 2 月 5 日庄重在上海证券交往所挂牌上市（股 票代码：601166），注册本钱 207.74 亿元。限度 2024 年 6 月 30 日，兴业银行资产总额达 利润 430.49 亿元。开业三十多年来，兴业银行永恒坚抓“至意服务，相伴成长”的经营理 念，勤奋于于为客户提供全面、优质、高效的金融服务。   二、托管业务部部门成立及职工情况   兴业银行股份有限公司总行设资产托管部，下设抽象料理处、基金证券处、相信保障处、 搭理私募处、需求支援处、稽核监察处、投资监督处、运行料理处等处室，共有职工 100 余 东说念主，业务岗亭东说念主员均具有基金从业阅历。   三、基金托管业务经营情况   兴业银行股份有限公司于 2005 年 4 月 26 日取得基金托管阅历。基金托管业务批准文号： 证监基金字200574 号。限度 2024 年 9 月 30 日，兴业银行共托管证券投资基金 743 只， 托管基金的基金资产净值揣度 25025.72 亿元，基金份额揣度 23824.75 亿份。   四、基金托管东说念主的里面约束轨制   （一）里面约束方向               南边臻利 3 个月按期盛开债券型发起式证券投资基金招募评释书（更新）   严格恪守国度揣度托管业务的法律法例、行业监管规章和行内揣度料理轨则，称职经营、 轨范运作、严格监察，确保业务的稳当运行，保证基金资产的安全竣工，确保揣度信息的真 实、准确、竣工、实时，保护基金份额抓有东说念主的正当权益。   （二）里面约束组织结构   兴业银行基金托管业务里面约束组织架构由总行里面约束委员会、总行风险料理部门、 总行审计部、总行资产托管部、总走运营料理部及分行托管运营机构共同组成。各级里面控 制组织依照本行揣度轨制对本行托管业务风险料理和里面约束实施料理。   （三）里面约束原则 事资产托管业务的各机构和从业东说念主员； 点，“内控优先”，“轨制优先”，审慎发展资产托管业务； 成相互制约、相互监督，同期兼顾运营效率； 里面轨制的制订应当具有前瞻性，并应当根据国度政策、法律及经营料理的需要，当令进行 相应修改和完善；里面约束存在的问题应当能够得到实时反馈和纠正； 制。   （四）里面约束轨制及措施 员行径轨范等一系列规章轨制。 约束措施。 坚忍承诺书。 保证业务不中断。   五、基金托管东说念主对基金料理东说念主运作基金进行监督的方法和纪律             南边臻利 3 个月按期盛开债券型发起式证券投资基金招募评释书（更新）   基金托管东说念主负有对基金料理东说念主的投资运作驾御监督权的职责。根据《基金法》、《运作 办法》、基金合同偏执他揣度轨则，托管东说念主对基金的投资对象和范围、投资组合比例、投资 限制、用度的计提和支付方式、基金司帐核算、基金资产估值和基金净值的狡计、收益分拨、 申购赎回以偏执他揣度基金投资和运作的事项，对基金料理东说念主进行业务监督、核查。   基金托管东说念主发现基金料理东说念主有违抗《基金法》、《运作办法》、基金合同和揣度法律法 规轨则的行径，应实时以书面边幅通知基金料理东说念主限期纠正，基金料理东说念主收到通知后应实时 查对并以书面边幅对基金托管东说念主发出回函。在限期内，基金托管东说念主有权随时对通知县项进行 复查，督促基金料理东说念主改正。基金料理东说念主对基金托管东说念主通知的非法事项未能在限期内纠正的， 基金托管东说念主应汇报中国证监会。基金托管东说念主发现基金料理东说念主有要紧非法行径，立即汇报中国 证监会，同期，通知基金料理东说念主限期纠正，并将纠正结果汇报中国证监会。   基金托管东说念主发现基金料理东说念主的指示违抗法律、行政法例和其他揣度轨则，或者违抗基金 合同约定的，应当断绝实施，立即通知基金料理东说念主，并实时向中国证监会汇报。   基金托管东说念主发现基金料理东说念主依据交往纪律也曾收效的投资指示违抗法律、行政法例和其 他揣度轨则，或者违抗基金合同约定的，应当立即通知基金料理东说念主，并实时向中国证监会报 告。                      南边臻利 3 个月按期盛开债券型发起式证券投资基金招募评释书（更新）                        §5 揣度服务机构   称号：南边基金料理股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东说念主：周易   电话：0755-82763905、82763906   传真：0755-82763900   揣度东说念主：张锐珊 南边臻利 3 个月定开债券发起 A 代销银行：         序号                    代销机构称号        代销机构信息                                        号中山大厦                                        办公地址:上海市浦东新区银                                        城路 167 号 9 层                                        法定代表东说念主:吕家进                                        揣度东说念主:孙琪虹                                        揣度电话:021-52629999                                        客服电话:95561                                        网址:www.cib.com.cn                                        办公地址：深圳市深南东路                                        法定代表东说念主：谢永林                   南边臻利 3 个月按期盛开债券型发起式证券投资基金招募评释书（更新）                                      揣度东说念主：赵杨                                      电话：0755-22166574                                      客服电话：95511-3                                      网址:bank.pingan.com   注：上述代销机构中，吉祥银行股份有限公司仅在“行 E 通平台”进行销售南边臻利 3 个月定开债券发起 A；兴业银行股份有限公司仅在“机构投资·交往平台”进行销售南边臻 利 3 个月定开债券发起 A。 南边臻利 3 个月定开债券发起 A 代销券商偏执他代销机构： 序号                    代销机构称号         代销机构信息                       司              二西路一号元茂大厦 903 室                                      办公地址：杭州市余杭区五                                      常街说念同顺街 18 号 同花顺                                      大楼 4 层                                      法定代表东说念主：吴强                                      揣度东说念主：吴强                                      电话：0571-88911818                                      传真：0571-86800423                                      客服电话：952555                                      网址：www.5ifund.com                                      由贸易试验区临港新片区海                                      基六路 70 弄 1 号 208-36 室                                      办公地址：上海市虹口区东                                      大名路 1098 号浦江海外金                                      融广场 53 层                                      法定代表东说念主：李兴春                                      揣度东说念主：张仕钰 南边臻利 3 个月按期盛开债券型发起式证券投资基金招募评释书（更新）                    电话：021-60195205                    传真：021-61101630                    客服电话：400-032-5885                    网址：www.leadfund.com.cn                    琴朗说念 91 号 1608、1609、                    办公地址：广州市海珠区阅                    江中路 688 号保利海外广场                    北塔 33 层                    法定代表东说念主：肖雯                    揣度东说念主：邱湘湘                    电话：020-89629099                    传真：020-89629011                    客服电话：020-89629066                    网址：www.yingmi.cn                    东路 500 号 30 层 3001 单元                    办公地址：上海市浦东新区                    银城中路 488 号太平金融大                    厦 1503 室                    法定代表东说念主： 王翔                    揣度东说念主： 张巍婧                    电话： 021-65370077-255                    传真：021-55085991                    客服电话：400-820-5369                    网址：www.jiyufund.com.cn             南边臻利 3 个月按期盛开债券型发起式证券投资基金招募评释书（更新）                 公司             京东路 666 号 H 区（东座）                                楼 A31 室                                办公地址：上海市浦东新区                                张杨路 707 号人命东说念主寿大厦                                法定代表东说念主：贲惠琴                                揣度东说念主：周宇亮                                电话：021-50206003                                客服电话：021-50206003                                网址：www.msftec.com 南边臻利 3 个月定开债券发起 C 代销机构 序号              代销机构称号         代销机构信息                                由贸易试验区临港新片区海                                基六路 70 弄 1 号 208-36 室                                办公地址：上海市虹口区东                                大名路 1098 号浦江海外金                                融广场 53 层                                法定代表东说念主：李兴春                                揣度东说念主：张仕钰                                电话：021-60195205                                传真：021-61101630                                客服电话：400-032-5885                                网址：www.leadfund.com.cn                   南边臻利 3 个月按期盛开债券型发起式证券投资基金招募评释书（更新）                                      琴朗说念 91 号 1608、1609、                                      办公地址：广州市海珠区阅                                      江中路 688 号保利海外广场                                      北塔 33 层                                      法定代表东说念主：肖雯                                      揣度东说念主：邱湘湘                                      电话：020-89629099                                      传真：020-89629011                                      客服电话：020-89629066                                      网址：www.yingmi.cn                                      东路 500 号 30 层 3001 单元                                      办公地址：上海市浦东新区                                      银城中路 488 号太平金融大                                      厦 1503 室                                      法定代表东说念主： 王翔                                      揣度东说念主： 张巍婧                                      电话： 021-65370077-255                                      传真：021-55085991                                      客服电话：400-820-5369                                      网址：www.jiyufund.com.cn   称号：南边基金料理股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东说念主：周易   电话：4008898899                      南边臻利 3 个月按期盛开债券型发起式证券投资基金招募评释书（更新）  揣度东说念主：古和鹏  称号：北京金诚同达（深圳）讼师事务所  注册地址：深圳市福田区福华一说念投行大厦 5 层  负责东说念主：刘胤宏  电话：(0755)22235518  传真：(0755)22235528  承办讼师：戴瑞冬、张明  称号：德勤华永司帐师事务所（特殊普通合伙）  住所：上海市黄浦区延安东路 222 号 30 楼  办公地址：上海市黄浦区延安东路 222 号 30 楼  实施事务合伙东说念主：付建超  揣度东说念主：汪芳  揣度电话：+86 021 61412431  传真：+86 021 63350177  承办注册司帐师：汪芳、陈想雨                   南边臻利 3 个月按期盛开债券型发起式证券投资基金招募评释书（更新）                        §6 基金的召募    本基金由基金料理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同偏执他 揣度轨则，并经中国证监会 2021 年 3 月 12 日证监许可2021815 号文注册召募。    本基金为契约型盛开式基金。本基金以按期盛开方式运作，即采取在紧闭期内紧闭运作、 紧闭期与紧闭期之间按期盛开的运作方式。基金存续期限为不按期。召募期自 2021 年 4 月               南边臻利 3 个月按期盛开债券型发起式证券投资基金招募评释书（更新）                 §7 基金合同的收效   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，使用发起资金认购本基金的金额不少于 1000 万元，且发起资金认购方承诺认购的基金份额抓有期限不少于 3 年的条件下，基金料理东说念主依 据法律法例及招募评释书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内聘用法定验资机构验资，自 收到验资汇报之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金料理东说念主理理收场基金备案手续并取得中国证监会 书面阐述之日起，《基金合同》收效；不然《基金合同》不收效。基金料理东说念主在收到中国证 监会阐述文献的次日对《基金合同》收效事宜给予公告。基金料理东说念主应将基金召募时期召募 的资金存入有意账户，在基金召募行径扫尾前，任何东说念主不得动用。   二、基金合同的收效   本基金合同于 2021 年 6 月 17 日庄重收效。自基金合同收效日起，本基金料理东说念主庄重开 始料理本基金。   三、基金存续期内的基金份额抓有东说念主数目和资产界限   基金合同收效之日起 3 年后的对应日，若基金资产净值低于 2 亿元，基金合同自动断绝， 且不得通过召开基金份额抓有东说念主大会延续基金合同期限。   如本基金在基金合同收效 3 年后接续存续的，连络 20 个作事日出现基金份额抓有东说念主数 量不悦 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金料理东说念主应当在按期汇报中给予 走漏；连络 30 个作事日出现基金份额抓有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产净值低于 1 亿元 情形的，基金合同应当断绝，无需召开基金份额抓有东说念主大会。   法律法例或监管机构另有轨则时，从其轨则。                南边臻利 3 个月按期盛开债券型发起式证券投资基金招募评释书（更新）                §8 基金份额的申购和赎回   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金料理东说念主在招募评释 书中列明。基金料理东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在料理东说念主网站公示。基金投资者 应当在销售机构办理基金销售业务的营业风景或按销售机构提供的其他方式办理基金份额 的申购与赎回。若基金料理东说念主或其指定的销售机构通畅电话、传真或网上等交往方式，投资 东说念主不错通过上述方式进行申购与赎回。   本基金自基金合同收效后，每 3 个月盛开一次申购和赎回，每个盛开期的肇端日为基金 合同收效日的每 3 个月的月度对日（如该日为非作事日或无对应日期，则顺延至下一作事 日），盛开期不少于 1 个作事日何况最长不卓著 10 个作事日。盛开期内，投资东说念主不错根据 揣度业务执法申购、赎回基金份额。   本基金首个紧闭期为自基金合同收效日起至第一个盛开期的首日（不含该日）之间的期 间，之后的紧闭期为每相邻两个盛开期之间的时期。本基金在紧闭期内不办理申购与赎回业 务，也不上市交往。   盛开期的具体时刻由基金料理东说念主在入手办理申购和赎回的具体日期前依照《信息走漏办 法》的揣度轨则在轨则媒介上给予公告。   盛开期内申购、赎回等业务的具体执法以基金料理东说念主届时公告为准。如紧闭期后或在开 放期内发生不可抗力使基金无法按时盛开申购或赎回业务的，盛开期时刻中止狡计，在不可 抗力影响成分排斥之日次日起，接续狡计该盛开期时刻，直到自在盛开期的时刻要求，具体 时刻以基金料理东说念主届时公告为准。   投资东说念主在盛开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为盛开期内上海证券交往所、 深圳证券交往所的往常交往日的交往时刻，但基金料理东说念主根据法律法例、中国证监会的要求 或基金合同的轨则公告暂停申购、赎回时除外。紧闭期内，本基金不办理申购与赎回业务， 也不上市交往。   基金合同收效后，若出现新的证券交往市集、证券交往所交往时刻变更或其他特殊情况， 基金料理东说念主将视情况对前述盛开日及盛开时刻进行相应的调养，但应在实施日前依照《信息 走漏办法》的揣度轨则在轨则媒介上公告。                南边臻利 3 个月按期盛开债券型发起式证券投资基金招募评释书（更新）   在校服申购入手与赎回入手时刻后，基金料理东说念主应在申购、赎回盛开日前依照《信息披 露办法》的揣度轨则在轨则媒介上公告申购与赎回的入手时刻。   基金料理东说念主不得在基金合同约定之外的日期或者时刻办理基金份额的申购、赎回或者转 换。在盛开期内，投资东说念主在基金合同约定之外的日期和时刻建议申购、赎回或调理苦求且登 记机构阐述接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一盛开日基金份额申购、赎回的价钱。 但若投资东说念主在盛开期临了一日业务办理时刻扫尾之后建议申购、赎回或者调理等苦求的，视 为无效苦求。盛开期以及盛开期办理申购与赎回业务的具体事宜见基金料理东说念主届时发布的相 关公告。 进行狡计； 法权益不受损伤并得到公说念对待。   基金料理东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调养。基金料理东说念主必须在新规 则入手实施前依照《信息走漏办法》的揣度轨则在轨则媒介上公告。   投资东说念主必须根据销售机构轨则的纪律，在盛开日的具体业务办理时刻内建议申购或赎回 的苦求。   投资东说念主申购基金份额时，必须在轨则的时刻内全额托付申购款项，不然所提交的申购申 请不成立。投资东说念主在提交赎回苦求时须抓有充足的基金份额余额，不然所提交的赎回苦求不 成立。投资东说念主托付申购款项，申购成立；基金份额登记机构阐述基金份额时，申购收效。基 金份额抓有东说念主递交赎回苦求，赎回成立；基金份额登记机构阐述赎回时，赎复活效。   投资者赎回苦求收效后，基金料理东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。如遇证 券交往所或交往市集数据传输延长、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其他非基金管 理东说念主及基金托管东说念主所能约束的成分影响业务处理过程时，赎回款项顺延至上述情形排斥后的                南边臻利 3 个月按期盛开债券型发起式证券投资基金招募评释书（更新） 下一个作事日划出。在发生大宗赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的 情形时，款项的支付办法参照基金合同揣度要求处理。   基金料理东说念主应以交往时刻扫尾前受理有用申购和赎回苦求确今日看成申购或赎回苦求 日(T 日)，在往常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交往的有用性进行阐述。T 日提 交的有用苦求，投资东说念主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销售网点柜台或以销售机构轨则的其 他方式查询苦求的阐述情况。若申购不得手，则申购款项退还给投资东说念主。   基金销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表苦求一定得手，而仅代表销售机构也曾 给与到苦求。申购、赎回苦求的阐述以登记机构或基金料理东说念主的阐述结果为准。对于苦求的 阐述情况，投资东说念主应实时查询并妥善驾御正当职权。   基金料理东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调养。基金料理东说念主必须在新规 则入手实施前依照《信息走漏办法》的揣度轨则在轨则媒介上公告并报中国证监会备案。 购和追加申购的最低金额均为 100 万元，各销售机构在合适上述轨则的前提下，可根据情况 调高初度申购和追加申购的最低金额，具体以销售机构公布的为准，投资东说念主需遵命销售机构 的揣度轨则。本基金单笔赎回苦求不得低于 1 份，投资东说念主全额赎回时不受上述限制，基金销 售机构在合适上述轨则的前提下，可根据我方的情况调高单笔赎回苦求份额要求限制，具体 以基金销售机构公布的为准，投资东说念主需遵命销售机构的揣度轨则； 应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额抓有东说念主的正当权益，具体请参见揣度公告。 量限制，基金料理东说念主必须在调养实施前依照《信息走漏办法》的揣度轨则在轨则媒介公告。   本基金 A 类和 C 类基金份额的申购费率最高不高于 0.8%，且随申购金额的增多而递减， 如下表所示：             申购金额（M）          申购费率                南边臻利 3 个月按期盛开债券型发起式证券投资基金招募评释书（更新）                M＜100 万元        0.8%                M≥500 万元     每笔 1000 元   投资东说念主访佛申购，须按每次申购所对应的费率层次分辨计费。   销售机构可参考上述尺度对申购用度实施优惠。申购用度由投资东说念主承担，不列入基金财 产，主要用于本基金的市集扩充、销售、登记等各项用度。   本基金 A 类基金份额收取不高于 1.5%的赎回费，具体情况如下：            苦求份额抓有时刻（N）        赎回费率                  N＜7 日          1.5%                  N≥30 日           0   本基金 C 类基金份额收取不高于 1.5%的赎回费，具体情况如下：            苦求份额抓有时刻（N）        赎回费率                  N＜7 日          1.5%                  N≥7 日            0   本基金赎回用度由赎回基金份额的基金份额抓有东说念主承担，在基金份额抓有东说念主赎回基金份 额时收取，赎回费应全额归入基金财产。 率或收费方式实施日前依照《信息走漏办法》的揣度轨则在轨则媒介上公告。 下，对基金销售用度实行一定的优惠，费率优惠的揣度执法和过程详见基金料理东说念主或其他基 金销售机构届时发布的揣度公告或通知。   （1）适用于比例费率   本基金的申购金额包括申购用度和净申购金额。申购份额的狡计公式为：   净申购金额＝申购金额/(1＋申购费率)   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/申购当日基金份额净值   （2）适用于固定用度   净申购金额＝申购金额-固定申购用度                    南边臻利 3 个月按期盛开债券型发起式证券投资基金招募评释书（更新）   申购份额＝净申购金额/申购当日基金份额净值   例：某投资东说念主投资 500 万元申购本基金，对应申购费为 1,000 元，假定申购当日基金份 额净值为 1.0160 元，则其可得到的申购份额为：   申购用度＝1,000 元   净申购金额＝5,000,000-1,000=4,999,000 元   申购份额＝4,999,000/1.0160＝4,920,275.59 份   在本基金的赎回金额的狡计公式为：   赎回用度＝赎回份额×赎回当日基金份额净值×赎回费率   赎回金额＝赎回份额×赎回当日基金份额净值—赎回用度   例：某投资东说念主抓有满一年后在盛开期赎回 10 万份任一基金份额，假定赎回当日该类基 金份额净值是 1.0170 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回金额=100,000×1.0170＝101,700.00 元   例：某投资东说念主在并吞盛开期内申购后又赎回任一基金份额 10 万份，抓有时刻少于 7 日， 赎回费率 1.5%，假定赎回当日该类基金份额净值是 1.0170 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回用度＝100,000×1.0170×1.5%＝1,525.50 元   赎回金额=100,000×1.0170－1,525.50＝100,174.50 元   本基金万般基金份额的基金份额净值的狡计，保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四 舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后狡计， 并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，不错顺应延长狡计或公告。   申购的有用份额为按现实阐述的申购金额在扣除相应的用度后，以当日该类基金份额净 值为基准狡计。申购触及基金份额、金额的狡计结果均保留到少许点后 2 位，少许点后 2 位 以后的部分四舍五入法，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   赎回金额为按现实阐述的有用赎回份额以当日该类基金份额净值为基准来狡计并扣除 相应的用度，狡计结果保留到少许点后两位，少许点后两位以后的部分四舍五入，由此产生 的收益或损失由基金财产承担。 值的公说念性，具体处理原则与操作轨范遵命揣度法律法例以及监管部门、自律执法的轨则。               南边臻利 3 个月按期盛开债券型发起式证券投资基金招募评释书（更新）   投资东说念主申购基金得手后，基金登记机构在 T＋1 日为投资东说念主登记权益并办理登记手续， 投资东说念主自 T＋2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。   投资东说念主赎回基金得手后，基金登记机构在 T＋1 日为投资东说念主理理扣除权益的登记手续。   登记机构不错在法律法例允许的范围内，对上述登记办理时刻进行调养，但不得本色影 响投资东说念主的正当权益，并最迟于实施前依照《信息走漏办法》的揣度轨则在轨则媒介公告。   盛开期内发生下列情况时，基金料理东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购苦求： 值技艺仍导致公允价值存在要紧不校服性时，经与基金托管东说念主协商阐述后，基金料理东说念主应当 暂停接受基金申购苦求。 购苦求。 无法办理申购业务。 致基金销售系统、基金登记系统、基金司帐系统或证券登记结算系统无法往常运行。 绩产生负面影响，或其他损伤现存基金份额抓有东说念主利益的情形。   发生上述第 1、2、3、4、6、7、8 项暂停申购情形之一且基金料理东说念主决定暂停申购时， 基金料理东说念主应当根据揣度轨则在轨则媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东说念主的申购苦求被拒 绝，被断绝的申购款项将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况排斥时，基金料理东说念主应实时收复 申购业务的办理。盛开期内因发生不可抗力等原因而发生暂停申购情形的，盛开期将按因不 可抗力等原因而暂停申购的时刻相应延长，直至自在盛开期时刻要求。   盛开期内发生下列情形时，基金料理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回苦求或减速支付赎回款 项：               南边臻利 3 个月按期盛开债券型发起式证券投资基金招募评释书（更新） 值技艺仍导致公允价值存在要紧不校服性时，经与基金托管东说念主协商阐述后，基金料理东说念主应当 暂停接受基金赎回苦求或减速支付赎回款项。 无法办理赎回业务。 可暂停接受投资东说念主的赎回苦求。   发生上述情形之一且基金料理东说念主决定暂停接受基金份额抓有东说念主的赎回苦求或者减速支 付赎回款项时，基金料理东说念主应在当日报中国证监会备案，已阐述的赎回苦求，基金料理东说念主应 足额支付；如暂时弗成足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分拨 给赎回苦求东说念主，未支付部分可脱期支付。若出现大宗赎回情形，按基金合同的揣度要求处理。 基金份额抓有东说念主在苦求赎回时可预先遴荐将当日可能未获受理部分给予取销。在暂停赎回的 情况排斥时，基金料理东说念主应实时收复赎回业务的办理并公告。盛开期内因发生不可抗力等原 因而发生暂停赎回情形的，盛开期将按因不可抗力等原因而暂停赎回的时刻相应延长，直至 自在盛开期时刻要求。   若本基金单个盛开日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总额加上基金调理中转出 苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金调理中转入苦求份额总额后的余额)卓著前一 作事日的基金总份额的 20%，即以为是发生了大宗赎回。   当基金出现大宗赎回时，基金料理东说念主不错根据基金其时的资产组合现象决定全额赎回、 减速支付赎回款项或脱期办理赎回苦求。   （1）全额赎回：当基金料理东说念主以为有智力支付投资东说念主的全部赎回苦求时，按往常赎回 纪律实施。   （2）减速支付赎回款项：当基金料理东说念主以为支付投资东说念主的赎回款项有费事或以为因支 付投资东说念主的赎回款项而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金料理东说念主 应当接受并阐述扫数的赎回苦求，当日按比例办理的赎回份额不得低于基金总份额的百分之 二十，其余赎回苦求不错减速支付赎回款项，但减速支付的期限不得卓著二十个作事日，并 应当在轨则媒介上进行公告。                 南边臻利 3 个月按期盛开债券型发起式证券投资基金招募评释书（更新）   （3）脱期办理赎回苦求：当基金发生大宗赎回，在单个基金份额抓有东说念主卓著基金总份 额 80%以上的赎回苦求情形下，基金料理东说念主不错脱期办理赎回苦求。如基金料理东说念主对于其超 过基金总份额 80%以上部分的赎回苦求实施脱期办理，脱期的赎回苦求与下一盛开日赎回申 请一并处理；基金料理东说念主只接受其基金总份额 80%部分看成当日有用赎回苦求，且基金料理 东说念主不错根据前述“（1）全额赎回”或“（2）减速支付赎回款项”的约定方式对该部分有用 赎回苦求与其他基金份额抓有东说念主的赎回苦求一并办理。基金份额抓有东说念主在苦求赎回时可预先 遴荐将当日可能未获受理部分给予取销；脱期部分如遴荐取消赎回的，当日未获受理的部分 赎回苦求将被取销。如投资东说念主在提交赎回苦求时未作明确遴荐，投资东说念主未能赎回部分作自动 脱期赎回处理，但若在盛开期临了一日发生上述情形的，卓著部分将视为无效赎回苦求。   当发生上述大宗赎回并脱期办理时，基金料理东说念主应当通过邮寄、传真、公告或者通过销 售机构通知等方式在 3 个交往日内通知基金份额抓有东说念主，评释揣度处理方法，并在两日内在 轨则媒介上刊登公告。 停公告。 最迟于重新盛开日在轨则媒介上刊登重新盛开申购或赎回的公告；也不错根据现实情况在暂 停公告中明确重新盛开申购或赎回的时刻，届时不再另行发布重新盛开的公告。   基金料理东说念主不错根据揣度法律法例以及基金合同的轨则决定开办本基金与基金料理东说念主 料理的其他基金份额之间的调理业务，基金调理不错收取一定的调理费，揣度执法由基金管 理东说念主届时根据揣度法律法例及基金合同的轨则制定并公告，并提前通知基金托管东说念主与揣度机 构。   基金的非交往过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制实施等情形而产生的非 交往过户以及登记机构招供、合适法律法例的其他非交往过户。不管在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错抓有本基金基金份额的投资东说念主。                南边臻利 3 个月按期盛开债券型发起式证券投资基金招募评释书（更新）   袭取是指基金份额抓有东说念主示寂，其抓有的基金份额由其正当的袭取东说念主袭取；捐赠指基金 份额抓有东说念主将其正当抓有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团体；司法强制实施是 指司法机构依据收效司法文书将基金份额抓有东说念主抓有的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法 东说念主或其他组织。办理非交往过户必须提供基金登记机构要求提供的揣度尊府，对于合适条件 的非交往过户苦求按基金登记机构的轨则办理，并按基金登记机构轨则的尺度收费。   基金份额抓有东说念主可办理已抓有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照轨则的尺度收取转托管费。   基金料理东说念主不错为投资东说念主理理定投规划，具体执法由基金料理东说念主另行轨则。投资东说念主在办 理定投规划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金料理东说念主在揣度公告或 更新的招募评释书中所轨则的定投规划最低申购金额。   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、合适法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额的冻结手续、冻结方式按照登记机 构的揣度轨则办理。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益按照我国法律法例、监管规 章及国度有权机关的要求以及登记机构业务轨则来处理。   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金料理东说念主在履行顺应纪律后可受理基金份额抓 有东说念主通过中国证监会招供的交往风景或者通过其他方式进行份额转让的苦求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金料理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额 抓有东说念主应根据基金料理东说念主公告的业务执法办理基金份额转让业务。   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购与赎回安排详见招募评释书“侧袋机制”部分的 轨则或揣度公告。                南边臻利 3 个月按期盛开债券型发起式证券投资基金招募评释书（更新）                   §9 基金的投资   本基金在严格约束风险的前提下，力求赢得历久稳固的投资收益。   本基金的投资范围包括债券（包括国内照章刊行和上市交往的国债、央行单子、金融债 券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府机构债 券、方位政府债券偏执他经中国证监会允许投资的债券）、资产支援证券、债券回购、银行 进款（包括左券进款、按期进款偏执他银行进款）、同行存单、货币市集器具以及法律法例 或中国证监会允许基金投资的其他金融器具(但须合适中国证监会揣度轨则)。本基金不投资 股票等权益资产，不投资可调理债券、可交换债券和国债期货。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行顺应纪律后，可 以将其纳入投资范围，并可依据届时有用的法律法例当令合理地调养投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产比例不低于基金资产的 80%；应盛开期 流动性需要，为保护抓有东说念主利益，本基金盛开期入手前 10 个作事日、盛开期以及盛开期结 束后的 10 个作事日内，本基金的债券资产的投资比例可不受上述限制。盛开期内，本基金 保抓不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，紧闭期内不受上述 5% 的限制，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   （一）紧闭期投资策略   本基金将投资信用类债券，以耕作组合收益智力。信用债券相对央票、国债等利率产物 的信用利差是本基金获取投资收益的要害开始，本基金将在南边基金里面信用评级的基础上 和里面信用风险约束的框架下，积极审慎投资信用债券，获取信用利差带来的投资收益。   在信用债投资方面，本基金投资于主体或债项信用评级为 AAA 级及以上的信用债券的投 资比例为不低于全部信用债券资产的 50%；主体或债项信用评级为 AA+级的信用债券的投资 比例为不高于全部信用债券资产的 50%；主体或债项信用评级为 AA 级（含）以下的信用债 券的投资比例为不高于全部信用债券资产的 20%。本基金投资的方位政府债券、金融债券 （不含政策性金融债）、企业债券、公司债券、中期单子、次级债券等信用债的信用评级依 照评级机构出具的债券信用评级；本基金投资的短期融资券、超短期融资券等短期信用债的                南边臻利 3 个月按期盛开债券型发起式证券投资基金招募评释书（更新） 信用评级依照评级机构出具的主体信用评级。本基金将抽象参考国内照章成立并领有证券评 级禀赋的评级机构所出具的信用评级，信用评级应主要参考最近一个司帐年度的信用评级。 如出现多家评级机构所出具信用评级不同的情况，基金料理东说念主还需团结自身的里面信用评级 进行孤立判断与认定。   收益率弧线边幅变化代表长、中、短期债券收益率各异变化，交流久期债券组合在收益 率弧线发生变化时各异较大。通过对并吞类属下的收益率弧线形态和期限结构变动进行分析， 领先不错校服债券组合的方向久期配置区域并校服采取枪弹型策略、哑铃型策略或梯形策略； 其次，通过不同期限间债券当前利差与历史利差的相比，不错进行增陡、减斜和凸度变化的 交往。   放大操作即以组合现存债券为基础，利用买断式回购、质押式回购等方式融入低成本资 金，并购买剩余年限相对较长并具有较高收益的债券，以期获取逾额收益的操作方式。   资产支援证券投资枢纽在于对基础资产质料及将来现款流的分析，本基金将在国内资产 证券化产物具体政策框架下，采取基本面分析和数目化模子相团结，对个券进行风险分析和 价值评估后进行投资。本基金将严格约束资产支援证券的总体投资界限并进行踱步投资，以 镌汰流动性风险。   （二）盛开期投资策略   本基金以按期盛开方式运作，即采取在紧闭期内紧闭运作、紧闭期与紧闭期之间按期开 放的运作方式。盛开期内，基金界限将跟着投资东说念主对本基金份额的申购与赎回而赓续变化。 因此本基金在盛开期除前述紧闭期投资策略外，将保抓资产顺应的流动性，以应付其时市集 条件下的赎回要求，并镌汰资产的流动性风险，作念好流动性料理。   今后，跟着证券市集的发展、金融器具的丰富和交往方式的转换等，基金还将积极寻求 其他投资契机，如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行顺应程 序后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。   基金的投资组合应遵命以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；应盛开期流动性需要，为 保护抓有东说念主利益，本基金盛开期入手前 10 个作事日、盛开期以及盛开期扫尾后的 10 个作事               南边臻利 3 个月按期盛开债券型发起式证券投资基金招募评释书（更新） 日内，本基金的债券资产的投资比例可不受上述限制。本基金不投资股票等权益资产，不投 资可调理债券、可交换债券和国债期货；   （2）盛开期内，保抓不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债 券。紧闭期内，本基金不受上述 5%的限制；其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应 收申购款等；   （3）本基金抓有一家公司刊行的证券，其市值不卓著基金资产净值的 10％；   （4）本基金料理东说念主料理的全部基金抓有一家公司刊行的证券，不卓著该证券的 10％；   （5）本基金投资于并吞原始权益东说念主的万般资产支援证券的比例，不得卓著基金资产净 值的 10％；   （6）本基金抓有的全部资产支援证券，其市值不得卓著基金资产净值的 20％；   （7）本基金抓有的并吞(指并吞信用级别)资产支援证券的比例，不得卓著该资产支援 证券界限的 10％；   （8）本基金料理东说念主料理的全部基金投资于并吞原始权益东说念主的万般资产支援证券，不得 卓著其万般资产支援证券揣度界限的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支援证券。基金抓有资 产支援证券时期，如果其信用等第下降、不再合适投资尺度，应在评级汇报发布之日起 3 个 月内给予全部卖出；   （10）本基金在宇宙银行间同行市蚁集的债券回购最历久限为 1 年，债券回购到期后不 得延期；   （11）盛开期内，基金总资产不得卓著基金净资产的 140%；紧闭期内，本基金的基金 总资产不得卓著基金净资产的 200%；   （12）盛开期内，本基金主动投资于流动性受限资产的市值揣度不得卓著该基金资产净 值的 15%；因证券市集波动、基金界限变动等基金料理东说念主之外的成分以至基金不合适前款所 轨则比例限制的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （13）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交往敌手开展逆回 购交往的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致；   （14）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（12）、（13）项另有约定外，因证券市集波动、证券刊行东说念主 合并、基金界限变动等基金料理东说念主之外的成分以至基金投资比例不合适上述轨则投资比例的， 基金料理东说念主应当在 10 个交往日内进行调养，但中国证监会轨则的特殊情形除外。法律法例 另有轨则的，从其轨则。   基金料理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的揣度约定。在上述时期内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与检查自本基金合同收效之日起入手。              南边臻利 3 个月按期盛开债券型发起式证券投资基金招募评释书（更新）   如果法律法例对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的轨则为准。 法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受揣度限制。   为保重基金份额抓有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违抗轨则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽作事的投资；   （4）买卖其他基金份额，但法律法例或中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交往、主宰证券交往价钱偏执他不正派的证券交往行径；   （7）法律、行政法例和中国证监会轨则拦截的其他行径。   运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主偏执控股鼓舞、现实约束东说念主或者与其有其他 要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交往的， 应当合适基金的投资方向和投资策略，遵命基金份额抓有东说念主利益优先的原则，防护利益打破， 建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公说念合理价钱实施。揣度交往必须预先得到基 金托管东说念主的同意，并按法律法例给予走漏。要紧关联交往应提交基金料理东说念主董事会审议，并 经过三分之二以上的孤立董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联交旧事项进行审 查。   如法律、行政法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制。   本基金的功绩相比基准为：中债抽象指数收益率   根据基金的投资标的、投资方向及流动性特征，本基金登科中债抽象指数收益率看成本 基金的功绩相比基准。中债抽象指数是一个响应境内东说念主民币债券市集价钱走势情况的宽基指 数，是中债指数应用最粗拙指数之一，由中央国债登记结算有限作事公司有意针对债券市集 投资性需求开拓的指数，顺应营为本基金的功绩相比基准。   如果今后法律法例发生变化，或者有更泰斗的、更能为市集无边接受的功绩相比基准推 出时，本基金不错与托管东说念主协商一致并报中国证监会备案后变更功绩相比基准并实时公告， 无需召开基金份额抓有东说念主大会。                南边臻利 3 个月按期盛开债券型发起式证券投资基金招募评释书（更新）   本基金为债券型基金，一般而言，其历久平均风险和预期收益率低于股票型基金、夹杂 型基金，高于货币市集基金。 的利益。   当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金份额抓有东说念主 利益的原则，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并斟酌司帐师事务所认识后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施时期，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩相比基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施纪律、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有要紧影响的事项详见招募评释书“侧袋机制”部分的轨则。   基金料理东说念主的董事会及董事保证本汇报所载尊府不存在虚假记录、误导性述说或要紧遗 漏，并对其内容的真确性、准确性和竣工性承担个别及连带作事。   基金托管东说念主根据本基金合同轨则复核了本汇报中的财务主义、净值进展和投资组合汇报 等内容，保证复核内容不存在虚假记录、误导性述说或者要紧遗漏。   基金料理东说念主承诺以老诚信用、勤勉尽责的原则料理和运用基金资产,但不保证基金一定 盈利。   基金的过往功绩并不代表其将来进展。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募评释书。   本投资组合汇报所载数据限度 2024 年 9 月 30 日（未经审计）。               南边臻利 3 个月按期盛开债券型发起式证券投资基金招募评释书（更新）                                              占基金总资产的比     序号          神情        金额（元）                                                例（%）           其中：股票                          -                -           其中：债券           4,413,534,504.47            97.74                资产支援证                     -                -           券           其中：买断式回购                       -                -           的买入返售金融资           产           付金揣度   本基金本汇报期末未抓有境内股票。   本基金本汇报期末未抓有港股通投资股票。                       南边臻利 3 个月按期盛开债券型发起式证券投资基金招募评释书（更新） 明细     本基金本汇报期末未抓有股票。                                                      金额单元：东说念主民币元                                                      占基金资产净值比       序号              债券品种       公允价值（元）                                                        例（％）                  其中：政策性金融           74,684,841.10              2.47                  债                  债） 细                                                      金额单元：东说念主民币元                                                         占基金资产                                               公允价值      序号        债券代码     债券称号    数目（张）                   净值比例                                                （元）                                                          （％）                      南边臻利 3 个月按期盛开债券型发起式证券投资基金招募评释书（更新）                       MTN001                          42 券投资明细     本基金本汇报期末未抓有资产支援证券。 明细     本基金本汇报期末未抓有贵金属。 细     本基金本汇报期末未抓有权证。     无。                   南边臻利 3 个月按期盛开债券型发起式证券投资基金招募评释书（更新）    无。    无。    无。    无。 立案探访，或在汇报编制日前一年内受到公开诽谤、处罚的情形。如是，还应 对揣度证券的投资决策纪律作念出评释    本基金投资的前十名证券的刊行主体中，华西证券股份有限公司在汇报编制日前一年内 曾受到深圳证券交往所的公开诽谤。除上述证券的刊行主体外，本基金投资的前十名证券的 刊行主体本期未有被监管部门立案探访，不存在汇报编制日前一年内受到公开诽谤、处罚的 情形。    对上述证券的投资决策纪律的评释：本基金投资上述证券的投资决策纪律合适揣度法律 法例和公司轨制的要求。 如是，还打发揣度股票的投资决策纪律作念出评释    根据基金合同轨则，本基金的投资范围不包括股票。                           南边臻利 3 个月按期盛开债券型发起式证券投资基金招募评释书（更新）                                                           单元：东说念主民币元              序号                      称号               金额（元）    本基金本汇报期末未抓有处于转股期的可调理债券。    本基金本汇报期末未抓有股票。    基金料理东说念主依照恪称职守、老诚信用、勤勉尽责的原则料理和运用基金资产,但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其将来进展。投资有风险,投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募评释书。    南边臻利 3 个月定开债券发起 A                                              功绩相比                           净值增长      功绩相比              净值增长                            基准收益    阶段                     率尺度差      基准收益              ①－③       ②－④                  率①                          率尺度差                            ②         率③                                               ④                        南边臻利 3 个月按期盛开债券型发起式证券投资基金招募评释书（更新） 自基金成          11.68%     0.07%    7.05%    0.06%    4.63%    0.01% 立起于今    南边臻利 3 个月定开债券发起 C                                           功绩相比                        净值增长      功绩相比              净值增长                         基准收益    阶段                  率尺度差      基准收益              ①－③      ②－④               率①                          率尺度差                         ②         率③                                            ④ 自基金成          0.06%      0.02%    0.10%    0.04%   -0.04%   -0.02% 立起于今               南边臻利 3 个月按期盛开债券型发起式证券投资基金招募评释书（更新）                  §10 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的万般证券及单子价值、银行进款本息和基金应收的申购基金款 以偏执他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据揣度法律法例、轨范性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以偏执他基金财产账户相孤立。   四、基金财产的看守和刑事作事   本基金财产孤立于基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律作事，其债权东说念主不得对本基金财产驾御请求冻结、扣押或其他职权。除照章律法例和 《基金合同》的轨则刑事作事外，基金财产不得被刑事作事。   基金料理东说念主、基金托管东说念主因照章散伙、被照章取销或者被照章宣告收歇等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金料理东说念主料理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务相互抵销；基金料理东说念主料理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制实施。               南边臻利 3 个月按期盛开债券型发起式证券投资基金招募评释书（更新）                 §11 基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金揣度的证券交往风景的交往日以及国度法律法例轨则需要对 外皮露基金净值的非交往日。   二、估值对象   基金所领有的债券、银行进款本息、应收款项、资产支援证券、其他投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金料理东说念主在校服揣度金融资产和金融欠债的公允价值时，应合适《企业司帐准则》、 监管部门揣度轨则。   （一）对存在活跃市集且能够获取交流资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除司帐准则轨则的例外情况外，应将该报价不加调养地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近交往日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应采取最近交往日的 报价校服公允价值。有充足左证标明估值日或最近交往日的报价弗成真确响应公允价值的， 打发报价进行调养，校服公允价值。   与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以交流资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值技艺中洽商不同特征成分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制 是针对资产抓有者的，那么在估值技艺中不应将该限制看成特征洽商。此外，基金料理东说念主不 应试虑因其大宗抓有揣度资产或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应采取在当前情况下适用何况有充足可利用数据 和其他信息支援的估值技艺校服公允价值。采取估值技艺校服公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，唯有在无法取得揣度资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的要紧事件，使潜在估 值调养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，打发估值进行调养并校服公允 价值。   四、估值方法   （1）交往所上市实行净价交往的债券登科估值日第三方估值机构提供的相应品种对应 的估值净价估值，具体估值机构由基金料理东说念主与托管东说念主另行协商约定；             南边臻利 3 个月按期盛开债券型发起式证券投资基金招募评释书（更新）   交往所上市实行全价交往的债券（可转债除外），登科第三方估值机构提供的估值全价 减去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估值。   （2）交往所上市不存在活跃市集的有价证券，采取估值技艺校服公允价值。交往所上 市的资产支援证券，采取估值技艺校服公允价值，在估值技艺难以可靠计量公允价值的情况 下，按成本估值。 活跃市集上未经调养的报价看成计量日的公允价值进行估值；对于活跃市集报价未能代表计 量日公允价值的情况下，打发市集报价进行调养，阐述计量日的公允价值；对于不存在市集 行径或市集行径很少的情况下，则采取估值技艺校服公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回 售登记截止日（含当日）后未驾御回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间 市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在 较着各异，未上市时期市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 金估值的公说念性。 基金料理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的方法估值。 国度最新轨则估值。   如基金料理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、纪律及揣度法 律法例的轨则或者未能充分保重基金份额抓有东说念主利益时，应立即通知对方，共同查明原因， 两边协商治理。   根据揣度法律法例，基金资产净值狡计和基金司帐核算的义务由基金料理东说念主承担。本基 金的基金司帐作事方由基金料理东说念主担任，因此，就与本基金揣度的司帐问题，如经揣度各方 在对等基础上充分斟酌后，仍无法达成一致的认识，按照基金料理东说念主对基金资产净值的狡计 结果对外给予公布。   五、估值纪律                南边臻利 3 个月按期盛开债券型发起式证券投资基金招募评释书（更新） 基金份额的余额数目狡计，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金料理东说念主不错 竖立大额赎回情形下的净值精度救急调养机制。国度另有轨则的，从其轨则。   基金料理东说念主应每个估值日狡计基金资产净值及万般基金份额净值，并按轨则走漏。 的轨则暂停估值时除外。基金料理东说念主每个估值日对基金资产估值后，将万般基金份额净值结 果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金料理东说念主对外公布。   六、估值舛讹的处理   基金料理东说念主和基金托管东说念主将采取必要、顺应、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值舛讹时，视为基金份额净值 舛讹。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金料理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的邪恶形成估值舛讹，导致其他当事东说念主际遇损失的，邪恶的作事东说念主应当对由于该 估值舛讹际遇损不当事东说念主(“受损方”)的平直损失按下述“估值舛讹处理原则”给予抵偿， 承担抵偿作事。   上述估值舛讹的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数据狡计差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值舛讹已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值舛讹作事方应实时协调各方， 实时进行改变，因改变估值舛讹发生的用度由估值舛讹作事方承担；由于估值舛讹作事方未 实时改变已产生的估值舛讹，给当事东说念主形成损失的，由估值舛讹作事方对平直损失承担抵偿 作事；若估值舛讹作事方也曾积极协调，何况有协助义务确当事东说念主有充足的时刻进行改变而 未改变，则其应当承担相应抵偿作事。估值舛讹作事方打发改变的情况向揣度当事东说念主进行确 认，确保估值舛讹已得到改变。   （2）估值舛讹的作事方对揣度当事东说念主的平直损失负责，不合迤逦损失负责，何况仅对 估值舛讹的揣度平直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值舛讹而赢得不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。但估值舛讹 作事方仍打发估值舛讹负责。如果由于赢得不妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还不妥得利 形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值舛讹作事方应抵偿受损方的损失，并在其 支付的抵偿金额的范围内对赢得不妥得利确当事东说念主享有要求托付不妥得利的职权；如果赢得                南边臻利 3 个月按期盛开债券型发起式证券投资基金招募评释书（更新） 不妥得利确当事东说念主也曾将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾赢得的抵偿 额加上也曾赢得的不妥得利返还的总和卓著其现实损失的差额部分支付给估值舛讹作事方。   （4）估值舛讹调养采取尽量收复至假定未发生估值舛讹的正确情形的方式。   估值舛讹被发现后，揣度确当事东说念主应当实时进行处理，处理的纪律如下：   （1）查明估值舛讹发生的原因，列明扫数确当事东说念主，并根据估值舛讹发生的原因校服 估值舛讹的作事方；   （2）根据估值舛讹处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值舛讹形成的损失进行评估；   （3）根据估值舛讹处理原则或当事东说念主协商的方法由估值舛讹的作事方进行改变和抵偿 损失；   （4）根据估值舛讹处理的方法，需要修改基金登记机构交往数据的，由基金登记机构 进行改变，并就估值舛讹的改变向揣度当事东说念主进行阐述。   （1）基金份额净值狡计出现舛讹时，基金料理东说念主应当立即给予纠正，通报基金托管东说念主， 并采取合理的措施防护损失进一步扩大。   （2）舛讹偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金料理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中 国证监会备案；舛讹偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金料理东说念主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。如果行业另有通行 作念法，基金料理东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额抓有东说念主利益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 基金料理东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的阐述   用于基金信息走漏的基金资产净值和基金份额净值由基金料理东说念主负责狡计，基金托管东说念主 负责进行复核。基金料理东说念主应于每个估值日交往扫尾后狡计当日的基金资产净值和基金份额 净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值狡计结果复核阐述后发送给基金料理东说念主，由基 金料理东说念主对基金净值给予公布。               南边臻利 3 个月按期盛开债券型发起式证券投资基金招募评释书（更新）   九、特殊情况的处理 金资产估值舛讹处理。 金料理东说念主和基金托管东说念主诚然也曾采取必要、顺应、合理的措施进行检查，然则未能发现该错 误而形成的基金份额净值狡计舛讹，基金料理东说念主、基金托管东说念主奉命抵偿作事。但基金料理东说念主、 基金托管东说念主应积极采取必要的措施排斥或安稳由此形成的影响。   十、实施侧袋机制时期的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，本基金的估值安排详见招募评释书“侧袋机制”部分的轨则。                南边臻利 3 个月按期盛开债券型发起式证券投资基金招募评释书（更新）                §12 基金的收益与分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除揣度用度后的 余额，基金已扫尾收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指限度收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已扫尾收益 的孰低数。   三、基金收益分拨原则 具体分拨有规划详见届时基金料理东说念主发布的公告，若《基金合同》收效不悦 3 个月可不进行收 益分拨； 现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资东说念主不遴荐，本基金默许的收益分拨方式是现 金分成； 值减去每单元基金份额收益分拨金额后弗成低于面值； 基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同。本基金并吞类别的每一基金份额享有同瓜分 配权；   四、收益分拨有规划   基金收益分拨有规划中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时刻、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   五、收益分拨有规划的校服、公告与实施   本基金收益分拨有规划由基金料理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在轨则媒介公 告。   六、基金收益分拨中发生的用度             南边臻利 3 个月按期盛开债券型发起式证券投资基金招募评释书（更新）   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额抓 有东说念主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的狡计方法，依照登记机构揣度业务执法执 行。   七、实施侧袋机制时期的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募评释书“侧袋机制”部分 的轨则。                   南边臻利 3 个月按期盛开债券型发起式证券投资基金招募评释书（更新）                    §13 基金的用度与税收   一、基金用度的种类 仲裁费；   二、基金用度计提方法、计提尺度和支付方式   本基金的料理费按前一日基金资产净值的 0.3%年费率计提。料理费的狡计方法如下：   H＝E×0.3%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金资产净值   基金料理费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东说念主根据与料理东说念主查对一 致的财务数据，自动在月初 5 个作事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，料理东说念主无需 再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等,支付日期顺延。用度自动扣划后，料理 东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时揣度托管东说念主协商治理。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的狡计方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东说念主根据与料理东说念主查对一 致的财务数据，自动在月初 5 个作事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，料理东说念主无需 再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等,支付日期顺延。用度自动扣划后，料理 东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时揣度托管东说念主协商治理。                南边臻利 3 个月按期盛开债券型发起式证券投资基金招募评释书（更新）   本基金 A 类基金份额不收取基金销售服务费，C 类基金份额的基金销售服务费年费率为 如下：   H＝E×0.01%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东说念主根据与料理东说念主核 对一致的财务数据，自动在月初 5 个作事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，料理东说念主 无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等,支付日期顺延。用度自动扣划后， 料理东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时揣度托管东说念主协商治理。   上述“一、基金用度的种类”中第 4-10 项用度，根据揣度法例及相应左券轨则，按费 用现实支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的神情   下列用度不列入基金用度： 损失；   四、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例实施。   五、实施侧袋机制时期的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户揣度的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，揣度用度可酌情收取或减免，但不得收取料理费，详见招募评释书 “侧袋机制”部分的轨则。               南边臻利 3 个月按期盛开债券型发起式证券投资基金招募评释书（更新）                §14 基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 如下原则：如果《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度走漏； 按照揣度轨则编制基金司帐报表； 式阐述。   二、基金的年度审计 师事务所偏执注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在轨则媒介公告。               南边臻利 3 个月按期盛开债券型发起式证券投资基金招募评释书（更新）                 §15 基金的信息走漏   一、本基金的信息走漏应合适《基金法》、《运作办法》、《信息走漏办法》、《流动 性风险料理轨则》、《基金合同》偏执他揣度轨则。揣度法律法例对于信息走漏的轨则发生 变化时，本基金从其最新轨则。   二、信息走漏义务东说念主   本基金信息走漏义务东说念主包括基金料理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额抓有东说念主大会的基金 份额抓有东说念主等法律法例和中国证监会轨则的当然东说念主、法东说念主和造孽东说念主组织。   本基金信息走漏义务东说念主以保护基金份额抓有东说念主利益为压根起点，按照法律法例和中国 证监会的轨则走漏基金信息，并保证所走漏信息的真确性、准确性、竣工性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息走漏义务东说念主应当在中国证监会轨则时刻内，将应予走漏的基金信息通过合适 中国证监会轨则条件的宇宙性报刊（以下简称“轨则报刊”）及《信息走漏办法》轨则的互 联网网站（以下简称“轨则网站”）等媒介走漏，并保证基金投资者能够按照《基金合同》 约定的时刻和方式查阅或者复制公开走漏的信息尊府。   三、本基金信息走漏义务东说念主承诺公开走漏的基金信息，不得有下列行径：   四、本基金公开走漏的信息应采取汉文文本。如同期采取外文文本的，基金信息走漏义 务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开走漏的信息采取阿拉伯数字；除终点评释外，货币单元为东说念主民币元。   五、公开走漏的基金信息   公开走漏的基金信息包括：   （一）基金招募评释书、《基金合同》、基金托管左券、基金产物尊府纲目               南边臻利 3 个月按期盛开债券型发起式证券投资基金招募评释书（更新） 有东说念主大会召开的执法及具体纪律，评释基金产物的特质等触及基金投资者要紧利益的事项的 法律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特质、风险揭示、信息走漏及基金份额抓有东说念主服 务等内容。《基金合同》收效后，基金招募评释书的信息发生要紧变更的，基金料理东说念主应当 在三个作事日内，更新基金招募评释书并登载在轨则网站上；基金招募评释书其他信息发生 变更的，基金料理东说念主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金料理东说念主不再更新招募评释书。 动中的职权、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》收效后，基金产物尊府纲目的信息发生要紧变更的，基金料理东说念主应当 在三个作事日内，更新基金产物尊府纲目，并登载在轨则网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金产物尊府纲目其他信息发生变更的，基金料理东说念主至少每年更新一次。基金产物尊府 纲目的内容及编制等具体要求，按照招募评释书揣度轨则实施。基金断绝运作的，基金料理 东说念主不再更新基金产物尊府纲目。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金料理东说念主在基金份额发售的三日前，将基金份额 发售公告、基金招募评释书教导性公告和基金合同教导性公告登载在轨则报刊上，将基金份 额发售公告、基金招募评释书、基金产物尊府纲目、基金合同和基金托管左券登载在轨则网 站上，并将基金产物尊府纲目登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将 《基金合同》、基金托管左券登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金料理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在走漏招募评释 书确当日登载于轨则媒介上。   （三）《基金合同》收效公告   《基金合同》收效公告中应评释基金召募情况及基金料理东说念主、基金料理东说念主高等料理东说念主员、 基金司理等东说念主员以及基金料理东说念主鼓舞抓有的基金份额、承诺抓有的期限等情况。   基金料理东说念主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在轨则媒介上登载《基金合同》收效 公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》收效后，在入手办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东说念主应当至少每周 在轨则网站走漏一次万般基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。              南边臻利 3 个月按期盛开债券型发起式证券投资基金招募评释书（更新）   在入手办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东说念主应当在不晚于每个作事日的次日，通 过轨则网站、基金销售机构网站或者营业网点走漏作事日的万般基金份额的基金份额净值和 基金份额累计净值。   基金料理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在轨则网站走漏半年度和年度 临了一日万般基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金料理东说念主应当在《基金合同》、招募评释书等信息走漏文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的狡计方式及揣度申购、赎回费率，并保证投资者能够在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息尊府。   （六）基金按期汇报，包括基金年度汇报、基金中期汇报和基金季度汇报   基金料理东说念主应在年度汇报、中期汇报、季度汇报等分辨走漏基金料理东说念主、基金料理东说念主高 级料理东说念主员、基金司理等东说念主员以及基金料理东说念主鼓舞抓有基金的份额、期限实时期的变动情况。   基金料理东说念主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度汇报，将年度汇报登载 在轨则网站上，并将年度汇报教导性公告登载在轨则报刊上。基金年度汇报中的财务司帐报 告应当经过合适《证券法》轨则的司帐师事务所审计。   基金料理东说念主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期汇报，将中期汇报登 载在轨则网站上，并将中期汇报教导性公告登载在轨则报刊上。   基金料理东说念主应当在季度扫尾之日起 15 个作事日内，编制完成基金季度汇报，将季度报 告登载在轨则网站上，并将季度汇报教导性公告登载在轨则报刊上。   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金料理东说念主不错不编制当期季度汇报、中期汇报或者 年度汇报。   本基金应在基金季度汇报中走漏其抓有的资产支援证券总额、资产支援证券市值占基金 净资产的比例和汇报期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支援证券明细。 本基金应在基金年度汇报及中期汇报中走漏其抓有的资产支援证券总额、资产支援证券市值 占基金净资产的比例和汇报期内扫数的资产支援证券明细。   如汇报期内出现单一投资者抓有基金份额达到或卓著基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金料理东说念主至少应当在按期汇报“影响投资者决策的其他要害信息”项下 走漏该投资者的类别、汇报期末抓有份额及占比、汇报期内抓有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金料理东说念主应当在基金年度汇报和中期汇报中走漏基金组合伙产情况偏执流动性风险 分析等。   （七）临时汇报   本基金发生要紧事件，揣度信息走漏义务东说念主应当在 2 日内编制临时汇报书，并登载在规 定报刊和轨则网站上。              南边臻利 3 个月按期盛开债券型发起式证券投资基金招募评释书（更新）   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额抓有东说念主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响 的下列事件： 托管东说念主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 东说念主有意基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动卓著百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其有意基金托管部门负责东说念主因基金托管业务揣度行径受到要紧 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联交旧事项，但中国证监会另有轨则的除外； 发生变更；                南边臻利 3 个月按期盛开债券型发起式证券投资基金招募评释书（更新） 份额抓有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产净值低于东说念主民币 1 亿元的情形时； 影响的其他事项或中国证监会轨则和基金合同约定的其他事项。   （八）领路公告   在《基金合同》存续期限内，任何民众媒介中出现的或者在市集奥秘传的音讯可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额抓有东说念主权益的，揣度 信息走漏义务东说念主瞻念察后应当立即对该音讯进行公开领路，并将揣度情况立即汇报中国证监会。   （九）计帐汇报   基金合同断绝的，基金料理东说念主应当组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作出清 算汇报。基金财产计帐小组应当将计帐汇报登载在轨则网站上，并将计帐汇报教导性公告登 载在轨则报刊上。   （十）基金份额抓有东说念主大会决议   基金份额抓有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   （十一）实施侧袋机制时期的信息走漏   本基金实施侧袋机制的，揣度信息走漏义务东说念主应当根据法律法例、基金合同和招募评释 书的轨则进行信息走漏，详见招募评释书“侧袋机制”部分的轨则。   （十二）中国证监会轨则的其他信息。   六、信息走漏事务料理   基金料理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息走漏料理轨制，指定有意部门及高等料理东说念主 员负责料理信息走漏事务。   基金信息走漏义务东说念主公开走漏基金信息，应当合适中国证监会揣度基金信息走漏内容与 款式准则等法例的轨则。   基金托管东说念主应当按照揣度法律法例、中国证监会的轨则和《基金合同》的约定，对基金 料理东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金按期汇报、更新 的招募评释书、基金产物尊府纲目、基金计帐汇报等揣度基金信息进行复核、审查，并向基 金料理东说念主进行书面或电子阐述。   基金料理东说念主、基金托管东说念主应当在轨则报刊中遴荐走漏信息的报刊。基金料理东说念主、基金托 管东说念主应当向中国证监会基金电子走漏网站报送拟走漏的基金信息，并保证揣度报送信息的真 实、准确、竣工、实时。   基金料理东说念主、基金托管东说念主除照章在轨则媒介上走漏信息外，还不错根据需要在其他民众 媒介走漏信息，然则其他民众媒介不得早于轨则媒介走漏信息，何况在不同媒介上走漏并吞 信息的内容应当一致。             南边臻利 3 个月按期盛开债券型发起式证券投资基金招募评释书（更新）   为基金信息走漏义务东说念主公开走漏的基金信息出具审计汇报、法律认识书的专科机构，应 当制作作事底稿，并在《基金合同》断绝后将揣度档案保存不少于法律法例轨则的最低年限。   七、信息走漏文献的存放与查阅   照章必须走漏的信息发布后，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当按照揣度法律法例轨则将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。               南边臻利 3 个月按期盛开债券型发起式证券投资基金招募评释书（更新）                   §16 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施纪律   当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金份额抓有东说念主 利益的原则，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并斟酌司帐师事务所认识后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额抓有东说念主大会。基金料理东说念主应当 在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。   侧袋机制启用后，基金料理东说念主应实时向基金销售机构教导侧袋机制启用的揣度事宜。   侧袋机制启用后五个作事日内，基金料理东说念主应聘用于侧袋机制启用日发表认识的司帐师 事务所针对侧袋机制启用日该基金抓有的特定资产情况出具专项审计认识，内容应包含侧袋 账户的开动资产、份额、净资产等信息。   二、侧袋账户的竖立   侧袋机制启用时，可将多个特定资产一并放入并吞个侧袋账户。基金料理东说念主可为本基金 竖立多个侧袋账户，但每个侧袋账户应单独成立账套，实行孤立核算。   基金料理东说念主打发侧袋账户份额实行孤立料理，主袋账户沿用原基金代码，侧袋账户使用 孤立的基金代码。份额登记系统和销售系统中，侧袋账户份额的称号应以“产物简称+侧袋 标记 S+侧袋账户建立日期”款式设定，同期主袋账户份额的称号增多大写字母 M 标记看成 后缀。   侧袋机制启用当日，基金料理东说念主和基金服务机构应以原基金账户基金份额抓多情面况为 基础，阐述侧袋账户抓有东说念主名册和份额。   侧袋账户资产实足计帐后，基金料理东说念主应刊出侧袋账户。   三、实施侧袋机制时期的基金销售 主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运作情况校服是否暂停申购。 募评释书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回轨则适用于主袋账户份额。大宗赎回 按照单个盛开日内主袋账户份额净赎回苦求卓著前一盛开日主袋账户总份额的 20%认定。 的赎回苦求并支付赎回款项。在启用侧袋机制之日起（含当日）收到的申购苦求，视为投资 者对侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购苦求。             南边臻利 3 个月按期盛开债券型发起式证券投资基金招募评释书（更新）   四、实施侧袋机制时期的基金投资   侧袋机制实施时期，招募评释书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、功绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金的各项投资运作指 标和基金功绩主义应当以主袋账户资产为基准。   基金料理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交往日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会轨则的情形除外。   五、实施侧袋机制时期的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金料理东说念主和基金托管东说念主打发主袋账户资产进行估值并走漏主 袋账户的基金净值信息，暂停走漏侧袋账户份额净值。   六、实施侧袋机制时期的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，招募评释书“基金的收益分拨”部分轨则的收益分拨约定仅适 用于主袋账户份额。侧袋账户份额不进行收益分拨。   七、实施侧袋账户时期的基金用度   侧袋机制实施时期，侧袋账户资产不收取料理费。   基金料理东说念主不错将与侧袋账户揣度的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变现 后方可列支。因启用侧袋机制产生的斟酌、审计用度等由基金料理东说念主承担。   八、特定资产的处置变现和支付   当侧袋账户资产收复流动性后，基金料理东说念主应当按照份额抓有东说念主利益最大化原则制定变 现有规划，将侧袋账户资产处置变现。不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金料理东说念主齐应 实时向侧袋账户全部份额抓有东说念主支付已变现部分对应的款项。   基金料理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。   侧袋账户资产全部完成变现后，基金料理东说念主应参照基金计帐汇报的揣度要求，在断绝侧 袋机制后实时聘用合适《证券法》轨则的司帐师事务所进行审计并出具专项审计认识。侧袋 账户资产实足计帐后，基金料理东说念主应当刊出侧袋账户，并取消主袋账户份额称号中的特殊标 识。   九、侧袋机制的信息走漏              南边臻利 3 个月按期盛开债券型发起式证券投资基金招募评释书（更新）   在启用侧袋机制、处置特定资产、断绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后，基金料理东说念主应实时发布临时公告；其中，启用和断绝侧袋机制后，还应披 露司帐师事务所出具的专项审计认识。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及纪律、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险教导等要害信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时刻、向侧袋账户份额抓有 东说念主支付的款项、揣度用度发生情况等要害信息。   侧袋机制实施时期，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金料理东说念主在每次处置 变现后均应按照揣度法律、法例要求实时发布临时公告。   基金料理东说念主应按照招募评释书“基金的信息走漏”部分轨则的基金净值信息走漏方式和 频率走漏主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制时期本基金暂停 走漏侧袋账户份额净值和份额累计净值。   侧袋机制实施时期，基金按期汇报中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋 账户揣度信息在按期汇报中单独进行走漏，包括但不限于：   （一）侧袋账户的基金代码、基金称号、侧袋账户成立日期等基本信息；   （二）侧袋账户的开动资产、开动欠债；   （三）特定资产的称号、代码、刊行东说念主等基本信息；   （四）汇报期内的特定资产处置进展情况、与处置特定资产揣度的用度情况偏执他与特 定资产现象揣度的信息（如有）；   （五）可能对投资者利益存在要紧影响的其他情况及揣度风险教导。   基金料理东说念主可根据特定资产处置进展情况走漏汇报期末特定资产可变现净值或净值区 间，但上述可变现净值或净值区间（如有）不看成基金料理东说念主对于特定资产最终变现价钱的 承诺。   十、本部分对于侧袋机制的揣度轨则，如将来法律法例或监管执法修改导致揣度内容被 取消或应被变更的，本基金将相应调养，无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。                南边臻利 3 个月按期盛开债券型发起式证券投资基金招募评释书（更新）                    §17 风险揭示   一、本基金的独到风险 利率波动形成的利率风险外还要承担如企业债、公司债等信用品种的发借主体信用恶化形成 的信用风险。 化等成分形成本基金资产净值波动大于普通盛开式债券型基金的风险。 动性风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险等。   （1）信用风险也称为讲错风险，它是指资产支援证券参与主体对它们所承诺的万般合 约的讲错所形成的可能损失。节约单真理上讲，信用风险进展为证券化资产所产生的现款流 弗成支援本金和利息的实时支付而给投资者带来损失。   （2）利率风险是指资产支援证券看成固定收益证券的一种，也具有益率风险，即资产 支援证券的价钱受利率波动发生变动而形成的风险。   （3）流动性风险是指资产支援证券弗成速即、低成土产货变现的风险。   （4）提前偿付风险是指若合同约定债务东说念主有权在产物到期前偿还，则存在由于提前偿 付而使投资者际遇损失的可能性。   （5）操作风险是指揣度各方在业务操作过程中，因操作舛讹或违抗操作规程而引起的 风险。   （6）法律风险是指因资产支援证券交往结构较为复杂、参与方较多、交往文献较多， 而存在的法律风险和践约风险。   （1）本基金为按期盛开基金，投资东说念主需在盛开期建议申购赎回苦求，在非盛开时期将 无法按照基金份额净值进行申购和赎回。   （2）本基金每个盛开期的肇端日和断绝日所对应的日期日期可能并不交流，因此，投 资东说念主需关注本基金的揣度公告，幸免因错过盛开期而无法申购或赎回基金份额。   （3）盛开期内，基金界限将跟着投资东说念主对本基金份额的申购与赎回而赓续变化，淌若 由于投资东说念主的连络大宗赎回而导致本基金料理东说念主被动抛售所抓有投资品种以应付本基金赎 回的现款需要，则可能使本基金资产变现费事，本基金靠近流动性风险或需承担很是的冲击 成本。   本基金为发起式基金，在基金合同收效之日起 3 年后的对应日，若基金资产净值低于 2 亿元，基金合同自动断绝，且不得通过召开基金份额抓有东说念主大会延续基金合同期限。如本基               南边臻利 3 个月按期盛开债券型发起式证券投资基金招募评释书（更新） 金在  《基金合同》       收效 3 年后接续存续的，                   连络 30 个作事日出现基金份额抓有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产净值低于 1 亿元情形的，基金合同应当断绝，无需召开基金份额抓有东说念主大会。   （1）本基金的申购、赎回安排   本基金采取按期盛开方式运作，投资东说念主在盛开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理 时刻为盛开期内上海证券交往所、深圳证券交往所的往常交往日的交往时刻，但基金料理东说念主 根据法律法例、中国证监会的要求或本基金合同的轨则公告暂停申购、赎回时除外。紧闭期 内，本基金不办理申购与赎回业务，也不上市交往。   （2）投资市集、行业及资产的流动性风险评估   本基金的投资标的均在证监会及揣度法律法例轨则的正当范围之内，且一般具备细致的 市集流动性和可投资性。本基金投资范围的设定也合理、明确，操作性较强。本基金为纯债 基金，配合按期盛开的运作模式，受申购与赎回的冲击更小，为基金安详运作提供了细致的 基础。根据《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险料理轨则》的揣度要求，本基金会审 慎评估所投资资产的流动性，并针对性制定流动性风险料理措施，因此本基金流动性风险也 不错得到有用约束。   （3）大宗赎回情形下的流动性风险料理措施   若本基金单个盛开日内的基金份额净赎回苦求（赎回苦求份额总额加上基金调理中转出 苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金调理中转入苦求份额总额后的余额）卓著前一 作事日的基金总份额的 20%，即以为是发生了大宗赎回。当基金发生大宗赎回，在单个基金 份额抓有东说念主卓著基金总份额 80%以上的赎回苦求情形下，基金料理东说念主不错脱期办理赎回苦求。 如基金料理东说念主对于其卓著基金总份额 80%以上部分的赎回苦求实施脱期办理，脱期的赎回申 请与下一盛开日赎回苦求一并处理；基金料理东说念主只接受其基金总份额 80%部分看成当日有用 赎回苦求，且基金料理东说念主不错根据前述“全额赎回”或“减速支付赎回款项”的约定方式对 该部分有用赎回苦求与其他基金份额抓有东说念主的赎回苦求一并办理。基金份额抓有东说念主在苦求赎 回时可预先遴荐将当日可能未获受理部分给予取销；脱期部分如遴荐取消赎回的，当日未获 受理的部分赎回苦求将被取销。如投资东说念主在提交赎回苦求时未作明确遴荐，投资东说念主未能赎回 部分作自动脱期赎回处理，但若在盛开期临了一日发生上述情形的，卓著部分将视为无效赎 回苦求。   （4）实施备用的流动性风险料理器具的情形、纪律及对投资者的潜在影响   本基金在靠近大界限赎回的情况下有可能因为无法变现形成流动性风险。如果出现流动 性风险，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到公说念对待的前提下，可实施备 用的流动性风险料理器具，看成特定情形下基金料理东说念主流动性风险料理的扶助措施。同期基 金料理东说念主应时刻防护可能产生的流动性风险，对流动性风险进行日常监控，保护抓有东说念主的利                  南边臻利 3 个月按期盛开债券型发起式证券投资基金招募评释书（更新） 益。当实施备用的流动性风险料理器具时，有可能无法按合同约定的时限支付赎回款项。实 施备用的流动性风险料理器具的情形、纪律及对投资者的潜在影响包括但不限于：   当基金出现大宗赎回时，基金料理东说念主不错根据基金其时的资产组合现象决定全额赎回或 部分脱期赎回。在此情形下，投资者的全部或部分赎回苦求可能将被脱期办理，同期投资者 完成基金赎回时的基金份额净值可能与其提交赎回苦求时的基金份额净值不同。   投资者具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回 或减速支付赎回款项的情形”和“九、大宗赎回的情形及处理方式”，详备了解本基金暂停 接受赎回苦求的情形及纪律。在此情形下，投资者的部分或全部赎回苦求可能被断绝，同期 投资者完成基金赎回时的基金份额净值可能与其提交赎回苦求时的基金份额净值不同。   投资者具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回 或减速支付赎回款项的情形”和“九、大宗赎回的情形及处理方式”，详备了解本基金减速 支付赎回款项的情形及纪律。在此情形下，投资者给与赎回款项的时刻将可能比一般往常情 形下有所延长。   本基金对抓续抓有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全 额计入基金财产。在此情形下，投资者抓有本基金基金份额的时刻少于 7 日并进行赎回的， 将承担 1.5%的赎回用度。   投资者具体请参见基金合同“第十四部分、基金资产估值”中的“七、暂停估值的情 形”，详备了解本基金暂停估值的情形及纪律。在此情形下，投资者莫得可供参考的基金份 额净值，基金申购赎回苦求或被暂停，或被减速支付赎回款项。   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金料理东说念主不错采取舞动订价机制，以确保基金 估值的公说念性。当基金采取舞动订价时，投资者申购或赎回基金份额时的基金份额净值，将 会根据投资组合的市集冲击成本而进行调养，使得市集的冲击成本能够分拨给现实申购、赎 回的投资者，从而减少对存量基金份额抓有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受 损伤并得到公说念对待。   实施备用的流动性风险料理器具的具体处理纪律，详见基金合同揣度约定。同期基金管 理东说念主应时刻防护可能产生的流动性风险，对流动性风险进行日常监控，保护抓有东说念主的利益。             南边臻利 3 个月按期盛开债券型发起式证券投资基金招募评释书（更新）   二、市集风险   证券市集价钱受到经济成分、政事成分、投资热枕和交往轨制等万般成分的影响，导致 基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 发生变化，导致市集价钱波动而产生风险； 基金投资于债券和股票等证券，收益水平也会随之变化，从而产生风险； 响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券和股票等证券， 其收益水平会受到利率变化的影响； 市集远景、行业竞争、东说念主员教养等，这些齐会导致企业的盈利发生变化。如果基金所投资的 上市公司经营不善，其股票价钱可能着落，或者能够用于分拨的利润减少，使基金投资收益 下降。诚然基金不错通过投资万般化来踱步这种非系统风险，但弗成实足规避； 影响而导致购买力下降，从而使基金的现实收益下降； 能会损失掉大部分的投资，这主要体当今企业债中； 揣度的风险，单一的久期主义并弗成充分响应这一风险的存在； 响，这与利率飞腾所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当利率 下降时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将赢得较少的收益率。   三、盛开式基金共有的风险 会影响其对信息的占有和对经济形势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平，形成 料理风险。 的赎回苦求，则使基金资产变现费事，基金靠近流动性风险。   (1)因技艺成分而产生的风险，如电脑系统不可靠产生的风险；   (2)因业务快速发展而在轨制竖立、东说念主员配备、内控轨制建立等不完善而产生的风险；   (3)因东说念主为成分而产生的风险、如内幕交往、诓骗行径等产生的风险；                南边臻利 3 个月按期盛开债券型发起式证券投资基金招募评释书（更新）   (4)对主要业务东说念主员如基金司理的依赖而可能产生的风险；   (5)因业务竞争压力可能产生的风险；   (6)不可抗力可能导致基金资产的损失，影响基金收益水平，从而带来风险；   (7)其他或然导致的风险。   四、基金投资组合收益率与功绩相比基准收益率偏离的风险   本基金功绩相比基准仅为基金功绩提供对比的参考基准，功绩相比基准的进展并不代表 基金现实的收益情况，也不看成对基金收益的预计。本基金现实运作中投资的对象偏执权重， 与功绩相比基准的组成偏执权重可能并非实足一致，可能出现投资组合收益率与功绩相比基 准收益率偏离的风险。   五、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价、销售机构之间的基金 风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节揣度风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市 场无边礼貌等作念出的概述性描摹，代表了一般市集情况下本基金的历久风险收益特征。销售 机构(包括基金料理东说念主直销机构和其他销售机构)根据揣度法律法例对本基金进行风险评价， 不同的销售机构采取的评价方法可能存在不同，因此销售机构的风险等第评价与基金法律文 件中风险收益特征的表述可能存在不同，销售机构之间的风险等第评价也可能存在不同，销 售机构基于自身采取的评价方法可能对基金的风险等第进行按期或不按期的调养，但销售机 构向投资东说念主推介基金产物时，所依据的基金产物风险等第评价结果不得低于基金料理东说念主作出 的风险等第评价结果。投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受智力与产 品风险之间的匹配锻练。   六、实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制是一种流动性风险料理器具，是将特定资产分离至有意的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额抓有东说念主进行支付，主义在于有用隔断并化解风险，确 保投资者得到公说念对待。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手走漏基金份额净值， 并不得办理申购、赎回和调理，仅主袋账户份额往常盛开赎回，因此启用侧袋机制时抓有基 金份额的抓有东说念主将在启用侧袋机制后同期抓有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额 弗成赎回，其对应特定资产的变面前刻具有不校服性，最终变现价钱也具有不校服性何况有 可能大幅低于启用侧袋机制前特定资产的估值，基金份额抓有东说念主可能因此靠近损失。   实施侧袋机制时期，因本基金不走漏侧袋账户份额的净值，即便基金料理东说念主在基金按期 汇报中走漏汇报期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不看成特定资产最终变现价钱的                南边臻利 3 个月按期盛开债券型发起式证券投资基金招募评释书（更新） 承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金料理东说念主不承担任何保证和承诺的 作事。   基金料理东说念主将根据主袋账户运作情况合理校服申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金料理东说念主狡计各项投资运作主义和基金功绩主义时仅需洽商主袋账 户资产，并根据揣度轨则对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少进行按投资损失处理， 因此本基金走漏的功绩主义弗成响应特定资产的真不二价值及变化情况。                  南边臻利 3 个月按期盛开债券型发起式证券投资基金招募评释书（更新）        §18 基金合同的变更、断绝和基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于法律法例轨则和基金合同约定可不经 基金份额抓有东说念主大会决议通过的事项，由基金料理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 后 2 日内在轨则媒介公告。   二、《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当断绝： 链接的；   三、基金财产的计帐 组，基金料理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《证券法》轨则的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组可 以聘用必要的作当事人说念主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》断绝情形出面前，由基金财产计帐小组统一给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐汇报；   （5）聘用合适《证券法》轨则的司帐师事务所对计帐汇报进行外部审计，聘用讼师事 务所对计帐汇报出具法律认识书；   （6）将计帐汇报报中国证监会备案并公告；             南边臻利 3 个月按期盛开债券型发起式证券投资基金招募评释书（更新）   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨有规划，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分拨。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的揣度要紧事项须实时公告；基金财产计帐汇报经合适《证券法》轨则的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐汇报报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财产计帐小组进行公告， 基金财产计帐小组应当将计帐汇报登载在轨则网站上，并将计帐汇报教导性公告登载在轨则 报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及揣度文献由基金托管东说念主保存不少于法律法例轨则的最低年限。                南边臻利 3 个月按期盛开债券型发起式证券投资基金招募评释书（更新）                §19 基金合同的内容节录   一、基金合同当事东说念主的职权、义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》孤立运用并料理基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金料理费以及法律法例轨则或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照轨则召集基金份额抓有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及揣度法律轨则监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违抗了《基 金合同》及国度揣度法律轨则，应禀报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的揣度行径进行监督和处理；   （9）担任或托付其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并赢得《基 金合同》轨则的用度；   （10）依据《基金合同》及揣度法律轨则决定基金收益的分拨有规划；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回苦求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司驾御债权东说念主职权，为基金的利益驾御因 基金财产投资于证券所产生的职权；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金料理东说念主的口头，代表基金份额抓有东说念主的利益驾御诉讼职权或者实施其他法 律行径；   （15）遴荐、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；   （16）在合适揣度法律、法例的前提下，制订和调养揣度基金认购、申购、赎回、调理、 非交往过户、转托管和定投等业务执法；   （17）托付第三方机构办理本基金的交往、计帐、估值、结算等业务；   （18）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他职权。   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；              南边臻利 3 个月按期盛开债券型发起式证券投资基金招募评释书（更新）   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以老诚信用、严慎勤勉的原则料理和运用基金财产；   （4）配备充足的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营方式 料理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险约束、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制，保证所料理 的基金财产和基金料理东说念主的财产相互孤立,对所料理的不同基金分辨料理，分辨记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他揣度轨则外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采取顺应合理的措施使狡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法合适《基 金合同》等法律文献的轨则，按揣度轨则狡计并走漏基金净值信息，校服基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐汇报；   （10）编制季度汇报、中期汇报和年度汇报；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏执他揣度轨则，履行信息走漏及汇报义务；   （12）保守基金生意秘密，不表现基金投资规划、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》偏执他揣度轨则另有轨则外，在基金信息公开走漏前应予守秘，不向他东说念主表现，但向 监管机构、司法机关提供的除外；   （13）按《基金合同》的约定校服基金收益分拨有规划，实时向基金份额抓有东说念主分拨基金 收益；   （14）按轨则受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏执他揣度轨则召集基金份额抓有东说念主大会或配合 基金托管东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；   （16）按轨则保存基金财产料理业务行径的司帐账册、报表、记录和其他揣度尊府不少 于法律法例轨则的最低年限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在轨则时刻发出，何况保证投资者 能够按照《基金合同》轨则的时刻和方式，随时查阅到与基金揣度的公开尊府，并在支付合 理成本的条件下得到揣度尊府的复印件；   （18）组织并进入基金财产计帐小组，参与基金财产的看守、清理、估价、变现和分拨；   （19）靠近散伙、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时汇报中国证监会并通知基金 托管东说念主；   （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额抓有东说念主正当权益时，应 当承担抵偿作事，其抵偿作事不因其退任而奉命；              南边臻利 3 个月按期盛开债券型发起式证券投资基金招募评释书（更新）   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金料理东说念主应为基金份额抓有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；   （22）当基金料理东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理揣度基金事务的行 为承担作事；   （23）以基金料理东说念主口头，代表基金份额抓有东说念主利益驾御诉讼职权或实施其他法律行径； （24）基金料理东说念主在召募时期未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成收效，基金料理 东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期扫尾后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）实施收效的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额抓有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东说念主的职权与义务   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》的轨则安全看守基金财 产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例轨则或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金料理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金料理东说念主有违抗《基金合同》及 国度法律法例行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成要紧损失的情形，应禀报中国证监 会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据揣度市集执法，为基金开设资金账户和证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券交往资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额抓有东说念主大会；   （6）在基金料理东说念主更换时，提名新的基金料理东说念主；   （7）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他职权。   （1）以老诚信用、勤勉尽责的原则抓有并安全看守基金财产；   （2）竖立有意的基金托管部门，具有合适要求的营业风景，配备充足的、及格的熟习 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险约束、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互孤立；对 所托管的不同的基金分辨成立账户，孤立核算，分账料理，保证不同基金之间在账户成立、 资金划拨、账册记录等方面相互孤立；                南边臻利 3 个月按期盛开债券型发起式证券投资基金招募评释书（更新）   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他揣度轨则外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；   （5）看守由基金料理东说念主代表基金坚忍的与基金揣度的要紧合同及揣度凭证；   （6）按轨则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户,按照《基金合同》的 约定，根据基金料理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金生意秘密，除《基金法》、《基金合同》偏执他揣度轨则另有轨则外， 在基金信息公开走漏前给予守秘，不得向他东说念主表现，但向监管机构、司法机关提供的除外；   （8）复核、审查基金料理东说念主狡计的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；   （9）办理与基金托管业务行径揣度的信息走漏事项；   （10）对基金财务司帐汇报、季度汇报、中期汇报和年度汇报出具认识，评释基金料理 东说念主在各要害方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行；如果基金料理东说念主有未实施 《基金合同》轨则的行径，还应当评释基金托管东说念主是否采取了顺应的措施；   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他揣度尊府不少于法律法例轨则 的最低年限；   （12）建立并保存基金份额抓有东说念主名册；   （13）按轨则制作揣度账册并与基金料理东说念主查对；   （14）依据基金料理东说念主的指示或揣度轨则向基金份额抓有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏执他揣度轨则，召集基金份额抓有东说念主大会或配 合基金料理东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；   （16）按照法律法例、《基金合同》和《托管左券》的轨则监督基金料理东说念主的投资运作；   （17）进入基金财产计帐小组，参与基金财产的看守、清理、估价、变现和分拨；   （18）靠近散伙、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时汇报中国证监会和银行监管 机构，并通知基金料理东说念主；   （19）因违抗《基金合同》或《托管左券》导致基金财产损失机，首肯担抵偿作事，其 抵偿作事不因其退任而奉命；   （20）按轨则监督基金料理东说念主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金管 理东说念主因违抗《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额抓有东说念主利益向基金料理东说念主追偿；   （21）实施收效的基金份额抓有东说念主大会的决定；   （22）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额抓有东说念主的职权与义务 限于：   （1）共享基金财产收益；              南边臻利 3 个月按期盛开债券型发起式证券投资基金招募评释书（更新）   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其抓有的基金份额；   （4）按照轨则要求召开基金份额抓有东说念主大会或者召集基金份额抓有东说念主大会；   （5）出席或者托福代表出席基金份额抓有东说念主大会，对基金份额抓有东说念主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开走漏的基金信息尊府；   （7）监督基金料理东说念主的投资运作；   （8）对基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构损伤其正当权益的行径照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他职权。 限于：   （1）考究阅读并恪守《基金合同》、招募评释书等信息走漏文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受智力，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关注基金信息走漏，实时驾御职权和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所轨则的用度；   （5）在其抓有的基金份额范围内，承担基金耗损或者《基金合同》断绝的有限作事；   （6）不从事任何有损基金偏执他《基金合同》当事东说念主正当权益的行径；   （7）实施收效的基金份额抓有东说念主大会的决定；   （8）返还在基金交往过程中因任何原因赢得的不妥得利；   （9）发起资金提供方抓有认购的基金份额不少于 3 年；   （10）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额抓有东说念主大会召集、议事及表决的纪律和执法   基金份额抓有东说念主大会由基金份额抓有东说念主组成，基金份额抓有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额抓有东说念主出席会议并表决。基金份额抓有东说念主抓有的每一基金份额领有对等的投票权。 本基金份额抓有东说念主大会不设日常机构。若将来法律法例对基金份额抓有东说念主大会另有轨则的， 以届时有用的法律法例为准。   （一）召开事由 中国证监会另有轨则的除外：   （1）断绝《基金合同》，基金合同另有约定的除外；   （2）更换基金料理东说念主；                南边臻利 3 个月按期盛开债券型发起式证券投资基金招募评释书（更新）   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调理基金运作方式；   （5）调养基金料理东说念主、基金托管东说念主的报酬尺度；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方向、范围或策略；   （9）变更基金份额抓有东说念主大会纪律；   （10）基金料理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额抓有东说念主大会；   （11）单独或揣度抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额抓有东说念主（以 基金料理东说念主收到提议当日的基金份额狡计，下同）就并吞事项书面要求召开基金份额抓有东说念主 大会；   （12）对基金合同当事东说念主职权和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额抓有东说念主大会 的事项。 响的前提下，以下情况可由基金料理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额抓有东说念主 大会：   （1）调低除基金料理费、基金托管费之外的其他应由基金承担的用度；   （2）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （3）调养本基金的申购费率、调低赎回费率、变更收费方式；   （4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东说念主利益无本色性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东说念主职权义务关系发生要紧变化；   （6）调养揣度基金认购、申购、赎回、调理、非交往过户、转托管等业务的执法；   （7）增多、减少或调养基金份额类别成立及对基金份额分类办法、执法进行调养；   （8）按照法律法例和《基金合同》轨则不需召开基金份额抓有东说念主大会的其他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 集。 议。基金料理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面通知基金托管东说念主。 基金料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东说念主决定不召集，               南边臻利 3 个月按期盛开债券型发起式证券投资基金招募评释书（更新） 基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并通知基金料理东说念主，基金料理东说念主应当配合。 额抓有东说念主大会，应当向基金料理东说念主建议书面提议。基金料理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面通知建议提议的基金份额抓有东说念主代表和基金托管东说念主。基金料理东说念主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东说念主决定不召集，代表基金 份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书 面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面通知建议提 议的基金份额抓有东说念主代表和基金料理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开，并通知基金料理东说念主，基金料理东说念主应当配合。 有东说念主大会，而基金料理东说念主、基金托管东说念主齐不召集的，单独或揣度代表基金份额 10%以上（含 东说念主照章自行召集基金份额抓有东说念主大会的，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得干预、干 扰。   （三）召开基金份额抓有东说念主大会的通知时刻、通知内容、通知方式 额抓有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议边幅；   （2）会议拟审议的事项、议事纪律和表决方式；   （3）有权出席基金份额抓有东说念主大会的基金份额抓有东说念主的权益登记日；   （4）授权托付评释注解的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时刻和地点；   （5）会务常设揣度东说念主姓名及揣度电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要通知的其他事项。 基金份额抓有东说念主大会所采取的具体通讯方式、托付的公证机关偏执揣度方式和揣度东说念主、表决 认识寄交的截止时刻和收取方式。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通知基金料理东说念主到指定地点对表决认识 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额抓有东说念主，则应另行书面通知基金料理东说念主和基金托管东说念主                南边臻利 3 个月按期盛开债券型发起式证券投资基金招募评释书（更新） 到指定地点对表决认识的计票进行监督。基金料理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决认识的 计票进行监督的，不影响表决认识的计票效用。   （四）基金份额抓有东说念主出席会议的方式   基金份额抓有东说念主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法例、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主校服。 现场开会时基金料理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额抓有东说念主大会，基金料理东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开会同期合适以下条件时，不错进行 基金份额抓有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东说念主抓有基金份 额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付评释注解合适法律法例、《基金合同》和会议通知的轨则， 何况抓有基金份额的凭证与基金料理东说念主抓有的登记尊府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证流露，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在 原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召 集基金份额抓有东说念主大会。重新召集的基金份额抓有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 现场方式在表决截止日畴昔投递至召集东说念主指定的地址或系统。通讯开会应以召集东说念主通知的非 现场方式进行表决。   在同期合适以下条件时，通讯开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个作事日内连络公布揣度 教导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定通知基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对表决认识的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托管东说念主 为召集东说念主，则为基金料理东说念主）和公证机关的监督下按照会议通知轨则的方式收取基金份额抓 有东说念主的表决认识；基金托管东说念主或基金料理东说念主经通知不进入收取表决认识的，不影响表决效用；   （3）本东说念主平直出具表决认识或授权他东说念主代表出具表决认识的，基金份额抓有东说念主所抓有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主平直出具表 决认识或授权他东说念主代表出具表决认识基金份额抓有东说念主所抓有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、                南边臻利 3 个月按期盛开债券型发起式证券投资基金招募评释书（更新） 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的抓有东说念主平直出具表决认识或授权他东说念主 代表出具表决认识；   （4）上述第（3）项中平直出具表决认识的基金份额抓有东说念主或受托代表他东说念主出具表决意 见的代理东说念主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具表决认识的代理东说念主出具的托付东说念主抓 有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付评释注解合适法律法例、《基金合同》和会议通 知的轨则，并与基金登记机构记录相符。 召开，基金份额抓有东说念主不错采取书面、收罗、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由 会议召集东说念主校服并在会议通知中列明。 授权方式不错采取书面、收罗、电话、短信或其他方式，具体方式在会议通知中列明。   （五）议事内容与纪律   议事内容为关系基金份额抓有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终 止《基金合同》、更换基金料理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及《基金 合同》轨则的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额抓有东说念主大会斟酌的其他事项。   基金份额抓有东说念主大会的召集东说念主发出召汇集议的通知后，对原有提案的修改应当在基金份 额抓有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额抓有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会主抓东说念主按照下列第七条文定纪律校服和公布监票东说念主， 然后由大会主抓东说念主宣读提案，经斟酌后进行表决，并形成大会决议。大会主抓东说念主为基金料理 东说念主授权出席会议的代表，在基金料理东说念主授权代表未能主抓大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表主抓；如果基金料理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主抓大会， 则由出席大会的基金份额抓有东说念主和代理东说念主所抓表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产 生别称基金份额抓有东说念主看成该次基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主。基金料理东说念主和基金托管东说念主拒 不出席或主抓基金份额抓有东说念主大会，不影响基金份额抓有东说念主大会作出的决议的效用。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明进入会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份评释注解文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主姓名（或单元称号）和 揣度方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所通知的表决截止日期后 2 个作事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表决，在公证机关监督下形成决议。             南边臻利 3 个月按期盛开债券型发起式证券投资基金招募评释书（更新）   （六）表决   除法律法例另有轨则或《基金合同》另有约定外，基金份额抓有东说念主所抓每份基金份额有 同等表决权。   基金份额抓有东说念主大会决议分为一般决议和终点决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所轨则的须以终点决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，调理基金运作方式、与 其他基金合并、更换基金料理东说念主或者基金托管东说念主、断绝《基金合同》以终点决议通过方为有 效。   基金份额抓有东说念主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背左证评释注解，不然提交合适会议通 知中轨则的阐述投资者身份文献的表决视为有用出席的投资东说念主，口头合适会议通知轨则的表 决认识视为有用表决，表决认识蒙胧不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 认识的基金份额抓有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额抓有东说念主大会的各项提案或并吞项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   在上述执法的前提下，具体执法以召集东说念主发布的基金份额抓有东说念主大和会知为准。   （七）计票   （1）如大会由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主应当在会 议入手后文牍在出席会议的基金份额抓有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额抓有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额抓有东说念主自行召集或大会诚然 由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金料理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额抓 有东说念主大会的主抓东说念主应当在会议入手后文牍在出席会议的基金份额抓有东说念主中选举三名基金份 额抓有东说念主代表担任监票东说念主。基金料理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效用。   （2）监票东说念主应当在基金份额抓有东说念主表决后立即进行清点并由大会主抓东说念主就地公布计票 结果。   （3）如果会议主抓东说念主或基金份额抓有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 文牍表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票东说念主应当进行重新清点，重新清点以 一次为限。重新清点后，大会主抓东说念主应当就地公布重新清点结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金料理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的效用。               南边臻利 3 个月按期盛开债券型发起式证券投资基金招募评释书（更新）   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金料理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给予公证。基金料理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决认识的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。   （八）收效与公告   基金份额抓有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额抓有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额抓有东说念主大会决议自收效之日起 2 日内在轨则媒介上公告。如果采取通讯方式进 行表决，在公告基金份额抓有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。   基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主应当实施收效的基金份额抓有东说念主大会的决议。 收效的基金份额抓有东说念主大会决议对整体基金份额抓有东说念主、基金料理东说念主、基金托管东说念主均有不停 力。   （九）实施侧袋机制时期基金份额抓有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则揣度基金份额或表决权的比例指主袋份额抓有东说念主和侧袋份额 抓有东说念主分辨抓有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若揣度基金份额抓有东说念主大会召 集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额抓有东说念主抓有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日揣度基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日揣度基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时刻的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额抓有东说念主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）揣度基金份额的抓有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额抓有东说念主大会投票； 举产生别称基金份额抓有东说念主看成该次基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主； 二分之一）通过；                南边臻利 3 个月按期盛开债券型发起式证券投资基金招募评释书（更新） （含三分之二）通过。   除法律法例另有轨则或《基金合同》另有约定外，并吞主侧袋账户内的每份基金份额具 有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额抓有东说念主大会召开事由、召开条件、议事纪律、表决条件等规 定，但凡平直援用法律法例或监管执法的部分，如将来法律法例或监管执法修改导致揣度内 容被取消或变更的，基金料理东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可平直对本部老实容 进行修改和调养，无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。   三、基金收益分拨原则 具体分拨有规划详见届时基金料理东说念主发布的公告，若《基金合同》收效不悦 3 个月可不进行收 益分拨； 现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资东说念主不遴荐，本基金默许的收益分拨方式是现 金分成； 值减去每单元基金份额收益分拨金额后弗成低于面值； 基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同。本基金并吞类别的每一基金份额享有同瓜分 配权；   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募评释书的轨则。   四、基金用度与税收   （一）基金用度的种类 仲裁费；                   南边臻利 3 个月按期盛开债券型发起式证券投资基金招募评释书（更新）   （二）基金用度计提方法、计提尺度和支付方式   本基金的料理费按前一日基金资产净值的 0.3%年费率计提。料理费的狡计方法如下：   H＝E×0.3%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金资产净值   基金料理费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东说念主根据与料理东说念主查对一 致的财务数据，自动在月初 5 个作事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，料理东说念主无需 再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等,支付日期顺延。用度自动扣划后，料理 东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时揣度托管东说念主协商治理。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的狡计方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东说念主根据与料理东说念主查对一 致的财务数据，自动在月初 5 个作事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，料理东说念主无需 再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等,支付日期顺延。用度自动扣划后，料理 东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时揣度托管东说念主协商治理。   本基金 A 类基金份额不收取基金销售服务费，C 类基金份额的基金销售服务费年费率为 如下：   H＝E×0.01%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东说念主根据与料理东说念主核 对一致的财务数据，自动在月初 5 个作事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，料理东说念主 无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等,支付日期顺延。用度自动扣划后， 料理东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时揣度托管东说念主协商治理。              南边臻利 3 个月按期盛开债券型发起式证券投资基金招募评释书（更新）   上述“一、基金用度的种类”中第 4-10 项用度，根据揣度法例及相应左券轨则，按费 用现实支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的神情   下列用度不列入基金用度： 损失；   （四）实施侧袋机制时期的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户揣度的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，揣度用度可酌情收取或减免，但不得收取料理费，详见招募评释书 的轨则。   （五）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例实施。   五、基金财产的投资范围和投资限制   （一）投资范围   本基金的投资范围包括债券（包括国内照章刊行和上市交往的国债、央行单子、金融债 券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府机构债 券、方位政府债券偏执他经中国证监会允许投资的债券）、资产支援证券、债券回购、银行 进款（包括左券进款、按期进款偏执他银行进款）、同行存单、货币市集器具以及法律法例 或中国证监会允许基金投资的其他金融器具(但须合适中国证监会揣度轨则)。本基金不投资 股票等权益资产，不投资可调理债券、可交换债券和国债期货。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行顺应纪律后，可 以将其纳入投资范围，并可依据届时有用的法律法例当令合理地调养投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产比例不低于基金资产的 80%；应盛开期 流动性需要，为保护抓有东说念主利益，本基金盛开期入手前 10 个作事日、盛开期以及盛开期结 束后的 10 个作事日内，本基金的债券资产的投资比例可不受上述限制。盛开期内，本基金 保抓不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，紧闭期内不受上述 5% 的限制，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   （二）投资限制   基金的投资组合应遵命以下限制：               南边臻利 3 个月按期盛开债券型发起式证券投资基金招募评释书（更新）   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；应盛开期流动性需要，为 保护抓有东说念主利益，本基金盛开期入手前 10 个作事日、盛开期以及盛开期扫尾后的 10 个作事 日内，本基金的债券资产的投资比例可不受上述限制。本基金不投资股票等权益资产，不投 资可调理债券、可交换债券和国债期货；   （2）盛开期内，保抓不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债 券。紧闭期内，本基金不受上述 5%的限制；其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应 收申购款等；   （3）本基金抓有一家公司刊行的证券，其市值不卓著基金资产净值的 10％；   （4）本基金料理东说念主料理的全部基金抓有一家公司刊行的证券，不卓著该证券的 10％；   （5）本基金投资于并吞原始权益东说念主的万般资产支援证券的比例，不得卓著基金资产净 值的 10％；   （6）本基金抓有的全部资产支援证券，其市值不得卓著基金资产净值的 20％；   （7）本基金抓有的并吞(指并吞信用级别)资产支援证券的比例，不得卓著该资产支援 证券界限的 10％；   （8）本基金料理东说念主料理的全部基金投资于并吞原始权益东说念主的万般资产支援证券，不得 卓著其万般资产支援证券揣度界限的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支援证券。基金抓有资 产支援证券时期，如果其信用等第下降、不再合适投资尺度，应在评级汇报发布之日起 3 个 月内给予全部卖出；   （10）本基金在宇宙银行间同行市蚁集的债券回购最历久限为 1 年，债券回购到期后不 得延期；   （11）盛开期内，基金总资产不得卓著基金净资产的 140%；紧闭期内，本基金的基金 总资产不得卓著基金净资产的 200%；   （12）盛开期内，本基金主动投资于流动性受限资产的市值揣度不得卓著该基金资产净 值的 15%；因证券市集波动、基金界限变动等基金料理东说念主之外的成分以至基金不合适前款所 轨则比例限制的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （13）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交往敌手开展逆回 购交往的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致；   （14）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（12）、（13）项另有约定外，因证券市集波动、证券刊行东说念主 合并、基金界限变动等基金料理东说念主之外的成分以至基金投资比例不合适上述轨则投资比例的， 基金料理东说念主应当在 10 个交往日内进行调养，但中国证监会轨则的特殊情形除外。法律法例 另有轨则的，从其轨则。               南边臻利 3 个月按期盛开债券型发起式证券投资基金招募评释书（更新）   基金料理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的揣度约定。在上述时期内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与检查自本基金合同收效之日起入手。   如果法律法例对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的轨则为准。 法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受揣度限制。   为保重基金份额抓有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违抗轨则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽作事的投资；   （4）买卖其他基金份额，但法律法例或中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交往、主宰证券交往价钱偏执他不正派的证券交往行径；   （7）法律、行政法例和中国证监会轨则拦截的其他行径。   运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主偏执控股鼓舞、现实约束东说念主或者与其有其他 要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交往的， 应当合适基金的投资方向和投资策略，遵命基金份额抓有东说念主利益优先的原则，防护利益打破， 建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公说念合理价钱实施。揣度交往必须预先得到基 金托管东说念主的同意，并按法律法例给予走漏。要紧关联交往应提交基金料理东说念主董事会审议，并 经过三分之二以上的孤立董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联交旧事项进行审 查。   如法律、行政法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制。   六、估值纪律 量狡计，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金料理东说念主不错竖立大额赎回情形 下的净值精度救急调养机制。国度另有轨则的，从其轨则。   基金料理东说念主应每个估值日狡计基金资产净值及基金份额净值，并按轨则走漏。 的轨则暂停估值时除外。基金料理东说念主每个估值日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发 送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金料理东说念主对外公布。   七、基金合同变更、断绝与基金财产的计帐                  南边臻利 3 个月按期盛开债券型发起式证券投资基金招募评释书（更新）   （一）《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于法律法例轨则和基金合同约定可不经 基金份额抓有东说念主大会决议通过的事项，由基金料理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 后 2 日内在轨则媒介公告。   （二）《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当断绝： 链接的；   （三）基金财产的计帐 组，基金料理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《证券法》轨则的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组可 以聘用必要的作当事人说念主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》断绝情形出面前，由基金财产计帐小组统一给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐汇报；   （5）聘用合适《证券法》轨则的司帐师事务所对计帐汇报进行外部审计，聘用讼师事 务所对计帐汇报出具法律认识书；   （6）将计帐汇报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度               南边臻利 3 个月按期盛开债券型发起式证券投资基金招募评释书（更新）   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨有规划，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的揣度要紧事项须实时公告；基金财产计帐汇报经合适《证券法》轨则的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐汇报报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财产计帐小组进行公告， 基金财产计帐小组应当将计帐汇报登载在轨则网站上，并将计帐汇报教导性公告登载在轨则 报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及揣度文献由基金托管东说念主保存不少于法律法例轨则的最低年限。   八、争议治理方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》揣度的一切争议，如经友 好协商未能治理的，任何一方均有权将争议提交深圳海外仲裁院（深圳仲裁委员会），按照 该会届时有用的仲裁执法进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是末端的，对各方当事东说念主 均有不停力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时期，基金合同各方当事东说念主应坚守各自职责，接续忠实、勤勉、尽责地履行基 金合同轨则的义务，保重基金份额抓有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（不含港澳台地区法律）统率。   九、基金合同的效用   《基金合同》是约定基金合同当事东说念主之间职权义务关系的法律文献。 署名或签章并在募靠拢束后经基金料理东说念主向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监会 书面阐述后收效。 告之日止。 的《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律不停力。 东说念主各抓有一份，每份具有同等的法律效用。              南边臻利 3 个月按期盛开债券型发起式证券投资基金招募评释书（更新） 风景和营业风景查阅。                  南边臻利 3 个月按期盛开债券型发起式证券投资基金招募评释书（更新）                 §20 基金托管左券的内容节录   一、基金托管左券当事东说念主   （一）基金料理东说念主   称号：南边基金料理股份有限公司   住所：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东说念主：周易   竖立日期：1998 年 3 月 6 日   批准竖立机关及批准竖立文号：中国证券监督料理委员会证监基字19984 号   组织边幅：股份有限公司   注册本钱：东说念主民币 3.6172 亿元   存续期限：抓续经营   揣度电话：0755-82763888   （二）基金托管东说念主   称号：兴业银行股份有限公司（简称：兴业银行）   注册地址：福建省福州市台江区江滨中正途 398 号兴业银行大厦   办公地址：上海市浦东新区银城路 167 号   邮政编码：200120   法定代表东说念主：吕家进   成立日期：1988 年 8 月 22 日   批准竖立机关和批准竖立文号：中国东说念主民银行总行银复〔1988〕347 号   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字〔2005〕74 号   组织边幅：股份有限公司   注册本钱：207.74 亿元东说念主民币   存续时期：抓续经营   经营范围：给与公众进款；披发短期、中期和历久贷款；办理国表里结算；办理单子承 兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 代理刊行股票之外的有价证券；买卖、代理买卖股票之外的有价证券；资产托管业务；从事 同行拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇业务；从事银行卡业务；提供信用证服务及担 保；代理收付款项及代理保障业务；提供看守箱服务；财务参谋人、资信探访、斟酌、见证业 务；经中国银行保障监督料理委员会批准的其他业务；保障兼业代理业务；黄金偏执成品进 出口；公募证券投资基金销售；证券投资基金托管。（照章须经批准的神情，经揣度部门批 准后方可开展经营行径，经营神情以揣度部门批准文献或者可证件为准）              南边臻利 3 个月按期盛开债券型发起式证券投资基金招募评释书（更新）   二、基金托管东说念主对基金料理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金料理东说念主的投资行径驾御监督权   基金托管东说念主根据揣度法律法例的轨则及基金合同的约定，对基金投资范围、投资对象进 行监督。   基金合同明确约定基金投资立场或证券遴荐尺度的，基金料理东说念主应按照基金托管东说念主要求 的款式提供投资品种池，以便基金托管东说念主运用揣度技艺系统，对基金现实投资是否合适基金 合同对于证券遴荐尺度的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金的投资范围包括债券（包括国内照章刊行和上市交往的国债、央行单子、金融债 券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府机构债 券、方位政府债券偏执他经中国证监会允许投资的债券）、资产支援证券、债券回购、银行 进款（包括左券进款、按期进款偏执他银行进款）、同行存单、货币市集器具以及法律法例 或中国证监会允许基金投资的其他金融器具(但须合适中国证监会揣度轨则)。本基金不投资 股票等权益资产，不投资可调理债券、可交换债券和国债期货。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行顺应纪律后，可 以将其纳入投资范围，并可依据届时有用的法律法例当令合理地调养投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产比例不低于基金资产的 80%；应盛开期 流动性需要，为保护抓有东说念主利益，本基金盛开期入手前 10 个作事日、盛开期以及盛开期结 束后的 10 个作事日内，本基金的债券资产的投资比例可不受上述限制。盛开期内，本基金 保抓不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，紧闭期内不受上述 5% 的限制，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   （二）基金托管东说念主根据揣度法律法例的轨则及基金合同的约定，对基金投资比例进行监 督。基金托管东说念主按下述比例和调养期限进行监督：   基金的投资组合应遵命以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；应盛开期流动性需要，为 保护抓有东说念主利益，本基金盛开期入手前 10 个作事日、盛开期以及盛开期扫尾后的 10 个作事 日内，本基金的债券资产的投资比例可不受上述限制。本基金不投资股票等权益资产，不投 资可调理债券、可交换债券和国债期货；   （2）盛开期内，保抓不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债 券。紧闭期内，本基金不受上述 5%的限制；其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应 收申购款等；   （3）本基金抓有一家公司刊行的证券，其市值不卓著基金资产净值的 10％；   （4）本基金料理东说念主料理的全部基金抓有一家公司刊行的证券，不卓著该证券的 10％；   （5）本基金投资于并吞原始权益东说念主的万般资产支援证券的比例，不得卓著基金资产净 值的 10％；               南边臻利 3 个月按期盛开债券型发起式证券投资基金招募评释书（更新）   （6）本基金抓有的全部资产支援证券，其市值不得卓著基金资产净值的 20％；   （7）本基金抓有的并吞(指并吞信用级别)资产支援证券的比例，不得卓著该资产支援 证券界限的 10％；   （8）本基金料理东说念主料理的全部基金投资于并吞原始权益东说念主的万般资产支援证券，不得 卓著其万般资产支援证券揣度界限的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支援证券。基金抓有资 产支援证券时期，如果其信用等第下降、不再合适投资尺度，应在评级汇报发布之日起 3 个 月内给予全部卖出；   （10）本基金在宇宙银行间同行市蚁集的债券回购最历久限为 1 年，债券回购到期后不 得延期；   （11）盛开期内，基金总资产不得卓著基金净资产的 140%；紧闭期内，本基金的基金 总资产不得卓著基金净资产的 200%；   （12）盛开期内，本基金主动投资于流动性受限资产的市值揣度不得卓著该基金资产净 值的 15%；因证券市集波动、基金界限变动等基金料理东说念主之外的成分以至基金不合适前款所 轨则比例限制的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （13）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交往敌手开展逆回 购交往的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致；   （14）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（12）、（13）项另有约定外，因证券市集波动、证券刊行东说念主 合并、基金界限变动等基金料理东说念主之外的成分以至基金投资比例不合适上述轨则投资比例的， 基金料理东说念主应当在 10 个交往日内进行调养，但中国证监会轨则的特殊情形除外。法律法例 另有轨则的，从其轨则。   基金料理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的揣度约定。在上述时期内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与检查自本基金合同收效之日起入手。   如果法律法例对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的轨则为准。 法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受揣度限制。   （三）基金托管东说念主根据揣度法律法例的轨则及基金合同的约定，对本托管左券项下的基 金投资拦截行径进行监督。基金托管东说念主通过过后监督方式对基金料理东说念主基金投资拦截行径进 行监督。   基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主偏执控股鼓舞、现实约束东说念主或者 与其有要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当合适基金的投资方向和投资策略，遵命基金份额抓有东说念主利益优先原则，防护利益 打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公说念合理价钱实施。揣度交往必须预先              南边臻利 3 个月按期盛开债券型发起式证券投资基金招募评释书（更新） 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例给予走漏。要紧关联交往应提交基金料理东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤立董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联交旧事项 进行审查。   根据法律法例揣度基金从事的关联交往的轨则，基金料理东说念主和基金托管东说念主应预先相互提 供与本机构有控股关系的鼓舞、现实约束东说念主或者与其有其他要紧犀利关系的公司名单及揣度 关联方刊行的证券名单，加盖公章并书面提交，并确保所提供的关联交往名单的真确性、完 整性、全面性。基金料理东说念主及基金托管东说念主有作事看守真确、竣工、全面的关联交往名单，并 负责实时更新该名单。名单变更后基金料理东说念主及基金托管东说念主应实时发送另一方，另一方于 2 个作事日内进行回函阐述已盛名单的变更。一方收到另一方书面阐述后，新的关联交往名单 入手收效。   （四）法律法例或监管部门对上述投资拦截行径等作出强制性调养的，本基金应当按照 法律法例或监管部门的轨则实施；如法律法例或监管部门修改或调养上述投资拦截性轨则， 且该等调养或修改属于非强制性的，基金料理东说念主有权在履行顺应纪律后按照法律法例或监管 部门调养或修改后的轨则实施，并应向投资者履行信息走漏义务。   （五）基金托管东说念主根据揣度法律法例的轨则及基金合同的约定，对基金料理东说念主参与银行 间债券市集进行监督。   基金料理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供合适法律法例及行业尺度的、经慎 重遴荐的、本基金适用的银行间债券市集交往敌手名单，并约定各交往敌手所适用的交往结 算方式。基金料理东说念主应严格按照交往敌手名单的范围在银行间债券市集遴荐交往敌手。基金 托管东说念主监督基金料理东说念主是否按事前提供的银行间债券市集交往敌手名单进行交往，如基金管 理东说念主在基金投资运作之前未向基金托管东说念主提供银行间债券市集交往敌手名单的，视为基金管 理东说念主招供全市集交往敌手。基金料理东说念主不错每半年对银行间债券市集交往敌手名单及结算方 式进行更新，新名单校服前已与本次剔除的交往敌手所进行但尚未结算的交往，仍应按照协 议进行结算。如基金料理东说念主根据市集情况需要临时调养银行间债券市集交往敌手名单及结算 方式的，应向基金托管东说念主评释原理，并在与交往敌手发生交往前 3 个作事日内与基金托管东说念主 协商治理。   基金料理东说念主负责对交往敌手的资信约束，按银行间债券市集的交往执法进行交往，并负 责治理因交往敌手不履行合同而形成的纠纷及损失，基金托管东说念主不承担由此形成的任何法律 作事及损失。若未践约的交往敌手在基金托管东说念主与基金料理东说念主校服的时刻前仍未承担讲错责 任偏执他揣度法律作事的，基金料理东说念主有权向揣度交往敌手追偿，基金托管东说念主应给予必要的 协助与配合。基金托管东说念主根据银行间债券市集成交单对本基金银行间债券交往的交往敌手及 其结算方式进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金料理东说念主莫得按照预先约定的交往敌手或交 易方式进行交往时，基金托管东说念主应实时书面或以两边招供的其他方式提醒基金料理东说念主，经提 醒后仍未改正时形成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担由此形成的相应损构怨作事。如果             南边臻利 3 个月按期盛开债券型发起式证券投资基金招募评释书（更新） 基金托管东说念主未能切实履行监督职责，导致基金出现风险或形成基金资产损失的，基金托管东说念主 首肯担相应作事。   （六）基金托管东说念主根据揣度法律法例的轨则及基金合同的约定，对基金资产净值狡计、 基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开支及收入校服、基金收益分拨、揣度信息披 露、基金宣传推介材料中登载基金功绩进展数据等进行监督和核查。   （七）基金托管东说念主对基金投资银行进款进行监督。   本基金投资银行进款应合适如下轨则： 务账目及核算的真确、准确。 基金托管东说念主应根据揣度揣度法例及左券对基金银行进款业务进行监督与核查，严格审查、复 核揣度左券、账户尊府、投资指示、进款证实书等揣度文献，切实履行托管职责。 办法》等揣度法律法例，以及国度揣度账户料理、利率料理、支付结算等的各项轨则。 合适条件的扫数进款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主应据以对基金投资 银行进款的交往敌手是否合适揣度轨则进行监督。如基金料理东说念主在基金投资运作之前未向基 金托管东说念主提供进款银行名单的，视为基金料理东说念主招供扫数银行。基金料理东说念主未根据揣度法律 法例的轨则及基金合同的约定对按期进款提前支取的，损失由其承担。   （八）基金托管东说念主发现基金料理东说念主的上述事项及投资指示或现实投资运作违抗法律法例、 基金合同和本托管左券的轨则，应实时以电话提醒或书面教导等方式通知基金料理东说念主限期纠 正。基金料理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金料理东说念主收到书面通知后应 鄙人一作事日前实时查对并以书面边幅给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解 释或举证，评释非法原因及纠正期限，并保证在规按期限内实时改正。在上述规按期限内， 基金托管东说念主有权随时对通知县项进行复查，督促基金料理东说念主改正。基金料理东说念主对基金托管东说念主 通知的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应汇报中国证监会。如果基金托管东说念主未能 切实履行监督职责，导致基金出现风险或形成基金资产损失的，基金托管东说念主首肯担相应作事。   （九）基金料理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、基金合同和本托管左券 对基金业求实施核查。对基金托管东说念主发出的书面教导，基金料理东说念主应在轨则时刻内回话并改 正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法律法例、基金合同和本托 管左券的要求需向中国证监会报送基金监督汇报的事项，基金料理东说念主应积极配合提供揣度数 据尊府和轨制等。                南边臻利 3 个月按期盛开债券型发起式证券投资基金招募评释书（更新）   （十）若基金托管东说念主发现基金料理东说念主依据交往纪律也曾收效的指示违抗法律、行政法例 和其他揣度轨则，或者违抗基金合同约定的，应当立即以书面或以两边招供的其他方式通知 基金料理东说念主。   （十一）基金托管东说念主发现基金料理东说念主有要紧非法行径，应实时汇报中国证监会，同期通 知基金料理东说念主限期纠正，并将纠正结果汇报中国证监会。基金料理东说念主无正派原理，断绝、阻 挠对方根据本托管左券轨则驾御监督权，或采取拖延、诓骗等技巧妨碍对方进行有用监督， 情节严重或经基金托管东说念主建议警戒仍不改正的，基金托管东说念主应汇报中国证监会。   （十二）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金份额抓有东说念主 利益的原则，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并斟酌司帐师事务所认识后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施时期，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩相比基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施纪律、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有要紧影响的事项详见招募评释书的轨则。   三、基金料理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金料理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基 金托管东说念主安全看守基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算账户及投资所 需的其他账户、复核基金料理东说念主狡计的基金资产净值和基金份额净值、根据基金料理东说念主指示 办理计帐交收、揣度信息走漏和监督基金投资运作等行径。   （二）基金料理东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账料理、未 实施或无故延长实施基金料理东说念主资金划拨指示、表现基金投资信息等违抗《基金法》、基金 合同、本托管左券偏执他揣度轨则时，应实时以书面边幅通知基金托管东说念主限期纠正。基金托 管东说念主收到通知后应实时查对并以书面边幅给基金料理东说念主发出回函，评释非法原因及纠正期限， 并保证在规按期限内实时改正。在上述规按期限内，基金料理东说念主有权随时对通知县项进行复 查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金料理东说念主的核查行径，包括但不限于： 提交揣度尊府以供基金料理东说念主核查托管财产的竣工性和真确性，在轨则时刻内回话基金料理 东说念主并改正。基金托管东说念主对基金料理东说念主通知的非法事项未能在限期内纠正或未在合理期限内确 认的，基金料理东说念主应汇报中国证监会。基金料理东说念主有权要求基金托管东说念主抵偿基金料理东说念主及基 金财产因此所际遇的损失。   （三）基金料理东说念主发现基金托管东说念主有要紧非法行径，应实时汇报中国证监会，同期通知 基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果汇报中国证监会。                南边臻利 3 个月按期盛开债券型发起式证券投资基金招募评释书（更新）   基金料理东说念主基于正派合理原理可按期和不按期地对基金托管东说念主看守的基金财产进行核 查。基金托管东说念主应积极配合基金料理东说念主的核查行径，包括但不限于：提交揣度尊府以供基金 料理东说念主核查托管财产的竣工性和真确性。   基金托管东说念主无正派原理，断绝、干预对方根据本左券轨则驾御监督权，或采取拖延、欺 诈等技巧妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金料理东说念主建议警戒仍不改正的，基金料理 东说念主应汇报中国证监会。   四、基金财产的看守   （一）基金财产看守的原则 的其他账户。 财产的竣工与孤立。 商治理。基金托管东说念主未经基金料理东说念主的正当合规指示，不得自走运用、刑事作事、分拨本基金的 任何资产（不包含基金托管东说念主依据中国证券登记结算有限作事公司（以下简称“中登公 司”）结算数据完成场内交往交收、托管资产开户银行扣收结算费和账户保重费等用度）。 并通知基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应实时通知基金料理 东说念主采取措施进行催收。由此给基金财产形成损失的，基金料理东说念主应负责向揣度当事东说念主追偿基 金财产的损失，基金托管东说念主应给予必要的协助与配合，但对此不承担相应作事。   （二）基金银行账户的开立和料理 称号，具体称号以现实开立为准。本基金的一切货币收支行径，包括但不限于投资、支付赎 回金额、支付现款红利、收取申购款，均需通过该托管资金账户进行。 料理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的任何银行账户进 行本基金业务之外的行径。   （三）按期进款账户                南边臻利 3 个月按期盛开债券型发起式证券投资基金招募评释书（更新）   基金财产投资按期进款在进款机构开立的银行账户，包括实体或臆造账户，其预留印鉴 经各方商议后预留。对于任何的按期进款投资，基金料理东说念主齐必须和进款机构坚忍按期进款 左券，约定两边的职权和义务，该左券看成划款指示附件。在取得进款证实书后，基金托管 东说念主看守证实书原本或者复印件。基金料理东说念主应该在合理的时刻内进行按期进款的投资和支取 事宜，若基金料理东说念主提前支取或部分提前支取按期进款，若产繁殖差（即本基金已计提的资 金利息和提前支取时收到的资金利息差额），该息差的处理方法由基金料理东说念主和基金托管东说念主 两边协商治理。   对于任何的按期进款投资，基金料理东说念主齐必须和进款机构坚忍按期进款左券，约定两边 的职权和义务，该左券看成划款指示附件。该左券中必须有如下明确要求：“进款证实书不 得被质押或以任何方式被典质，并不得用于转让和背书；本息到期送还或提前支取的扫数款 项必须划至托管专户（明确户名、开户行、账号等），不得划入其他任何账户”。如按期存 款左券中未体现前述要求，基金托管东说念主有权断绝按期进款投资的划款指示。   （四）债券托管账户的开设和料理   基金合同收效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、银行间市集登记结算机构的揣度轨则， 以本基金的口头在中央国债登记结算有限作事公司和银行间市集计帐所股份有限公司开立 债券托管账户、资金结算账户，抓有东说念主账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间市集债 券的结算。   （五）基金证券账户和结算备付金账户的开立和料理 名的证券账户。 金料理东说念主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账 户进行本基金业务之外的行径。 用由基金料理东说念主负责。 基金完成与中登公司的一级法东说念主计帐作事，基金料理东说念主应给予积极协助。结算备付金、结算 互保基金、交收价差资金等的收取按照中登公司的轨则实施。 的投资业务，触及揣度账户的开立、使用的，若无揣度轨则，则基金托管东说念主比照上述对于账 户开立、使用的轨则实施。   （六）期货账户的开立和料理   基金料理东说念主、基金托管东说念主应当按照揣度轨则开立期货资金账户，在期货交往所获取交往 编码。期货资金账户称号及交往编码对应称号应按照揣度轨则竖立。               南边臻利 3 个月按期盛开债券型发起式证券投资基金招募评释书（更新）   （七）其他账户的开立和料理 理东说念主与基金托管东说念主协商后由基金托管东说念主负责办理。新账户按揣度轨则使用并料理。   （八）基金财产投资的揣度有价凭证等的看守   基金财产投资的揣度什物证券、银行进款开户证实书等有价凭证由基金托管东说念主存放于基 金托管东说念主的看守库，也可存入中央国债登记结算有限作事公司、中登公司上海分公司/深圳 分公司、银行间市集计帐所股份有限公司或单子营业中心的代看守库，看守凭证由基金托管 东说念主抓有。什物证券、银行进款开户证实书等有价凭证的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金 料理东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主约束下的什物证券在基金托管东说念主看守时期的损坏、灭失， 由此产生的作事应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对由基金托管东说念主之外机构现实有用约束的 资产不承担看守作事。   （九）与基金财产揣度的要紧合同的看守   与基金财产揣度的要紧合同的签署，由基金料理东说念主负责。由基金料理东说念主代表基金签署的、 与基金财产揣度的要紧合同的原件分辨由基金料理东说念主、基金托管东说念主看守。除本左券另有轨则 外，基金料理东说念主代表基金签署的与基金财产揣度的要紧合同包括但不限于基金年度审计合同、 基金信息走漏左券及基金投资业务中产生的要紧合同，基金料理东说念主应保证基金料理东说念主和基金 托管东说念主至少各抓有一份原本的原件。基金料理东说念主应在要紧合同签署后实时将要紧合同传真给 基金托管东说念主，并在三十个作事日内将原本投递基金托管东说念主处。要紧合同的看守期限为基金合 同断绝后不少于法律法例轨则的最低年限。   对于无法取得二份以上的原本的，基金料理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章的合同传真 件或复印件，未经两边协商一致或未在合同约定范围内，合同原件不得迁移，由基金料理东说念主 看守。   五、基金资产净值狡计和司帐核算   （一）基金资产净值的狡计、复核与完成的时刻及纪律   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金份额净值是按照每个作事日闭市后，万般基金资产净值除以当日相应类别基金份额 的余额数目狡计，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的舛讹计入基金 财产。基金料理东说念主不错竖立大额赎回情形下的净值精度救急调养机制。国度另有轨则的，从 其轨则。              南边臻利 3 个月按期盛开债券型发起式证券投资基金招募评释书（更新）   基金料理东说念主每个作事日对基金资产估值后，将基金份额净值结果以两边约定的方式提交 给基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金料理东说念主按轨则对外公布，但基金料理东说念主根 据法律法例或基金合同的轨则暂停估值时除外。   （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的债券、银行进款本息、应收款项、资产支援证券、其他投资等资产及欠债。   （1）证券交往所上市的有价证券的估值 估值净价估值，具体估值机构由基金料理东说念主与托管东说念主另行协商约定；   交往所上市实行全价交往的债券（可转债除外），登科第三方估值机构提供的估值全价 减去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估值。 的资产支援证券，采取估值技艺校服公允价值，在估值技艺难以可靠计量公允价值的情况下， 按成本估值。   （2）对在交往所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应 以活跃市集上未经调养的报价看成计量日的公允价值进行估值；对于活跃市集报价未能代表 计量日公允价值的情况下，打发市集报价进行调养，阐述计量日的公允价值；对于不存在市 场行径或市集行径很少的情况下，则采取估值技艺校服公允价值。   （3）对宇宙银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的 相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种， 回售登记截止日（含当日）后未驾御回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行 间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存 在较着各异，未上市时期市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （4）并吞证券同期在两个或两个以上市集交往的，按证券所处的市集分辨估值。   （5）基金投资同行存单，按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值；采纳的第三 方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。   （6）当基金发生大额申购或赎回情形时，基金料理东说念主不错采取舞动订价机制，以确保 基金估值的公说念性。   （7）如有可信左证标明按原有方法进行估值弗成客不雅响应上述资产或欠债公允价值的， 基金料理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的方法估值。   （8）揣度法律法例以及监管部门、自律执法另有轨则的，从其轨则。如有新增事项， 按国度最新轨则估值。                南边臻利 3 个月按期盛开债券型发起式证券投资基金招募评释书（更新）   如基金料理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、纪律及揣度法 律法例的轨则或者未能充分保重基金份额抓有东说念主利益时，应立即通知对方，共同查明原因， 两边协商治理。   根据揣度法律法例，基金资产净值狡计和基金司帐核算的义务由基金料理东说念主承担。本基 金的基金司帐作事方由基金料理东说念主担任，因此，就与本基金揣度的司帐问题，如经揣度各方 在对等基础上充分斟酌后，仍无法达成一致的认识，按照基金料理东说念主对基金资产净值的狡计 结果对外给予公布。   （三）基金份额净值舛讹的处理方式   基金料理东说念主和基金托管东说念主将采取必要、顺应、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值舛讹时，视为该类基 金份额净值舛讹。   本基金运作过程中，如果由于基金料理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的邪恶形成估值舛讹，导致其他当事东说念主际遇损失的，邪恶的作事东说念主应当对由于该 估值舛讹际遇损不当事东说念主（“受损方”）的平直损失按下述“估值舛讹处理原则”给予抵偿， 承担抵偿作事。   上述估值舛讹的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数据狡计差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值舛讹已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值舛讹作事方应实时协调各方， 实时进行改变，因改变估值舛讹发生的用度由估值舛讹作事方承担；由于估值舛讹作事方未 实时改变已产生的估值舛讹，给当事东说念主形成损失的，由估值舛讹作事方对平直损失承担抵偿 作事；若估值舛讹作事方也曾积极协调，何况有协助义务确当事东说念主有充足的时刻进行改变而 未改变，则其应当承担相应抵偿作事。估值舛讹作事方打发改变的情况向揣度当事东说念主进行确 认，确保估值舛讹已得到改变。   （2）估值舛讹的作事方对揣度当事东说念主的平直损失负责，不合迤逦损失负责，何况仅对 估值舛讹的揣度平直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值舛讹而赢得不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。但估值舛讹 作事方仍打发估值舛讹负责。如果由于赢得不妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还不妥得利 形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值舛讹作事方应抵偿受损方的损失，并在 其支付的抵偿金额的范围内对赢得不妥得利确当事东说念主享有要求托付不妥得利的职权；如果获 得不妥得利确当事东说念主也曾将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾赢得的赔 偿额加上也曾赢得的不妥得利返还的总和卓著其现实损失的差额部分支付给估值舛讹作事 方。                南边臻利 3 个月按期盛开债券型发起式证券投资基金招募评释书（更新）   （4）估值舛讹调养采取尽量收复至假定未发生估值舛讹的正确情形的方式。   估值舛讹被发现后，揣度确当事东说念主应当实时进行处理，处理的纪律如下：   （1）查明估值舛讹发生的原因，列明扫数确当事东说念主，并根据估值舛讹发生的原因校服 估值舛讹的作事方；   （2）根据估值舛讹处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值舛讹形成的损失进行评估；   （3）根据估值舛讹处理原则或当事东说念主协商的方法由估值舛讹的作事方进行改变和抵偿 损失；   （4）根据估值舛讹处理的方法，需要修改基金登记机构交往数据的，由基金登记机构 进行改变，并就估值舛讹的改变向揣度当事东说念主进行阐述。   （1）基金份额净值狡计出现舛讹时，基金料理东说念主应当立即给予纠正，通报基金托管东说念主， 并采取合理的措施防护损失进一步扩大。   （2）舛讹偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金料理东说念主应当通报基金托管东说念主并 报中国证监会备案；舛讹偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金料理东说念主应当公告，并 报中国证监会备案。   （3）基金料理东说念主和基金托管东说念主由于各自技艺系统成立而产生的净值狡计尾差，以基金 料理东说念主狡计结果为准。   （4）前述内容如法律法例或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。如果行业有通行作念 法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额抓有东说念主利益的原则进行协商。   （四）暂停估值的情形 业时； 基金料理东说念主应当暂停估值；   （五）基金司帐轨制   按国度揣度部门轨则的司帐轨制实施。   （六）基金账册的建立   基金料理东说念主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐汇报。基金料理东说念主、基金托管东说念主分辨 独随即成立、记录和看守本基金的全套账册。若基金料理东说念主和基金托管东说念主对司帐处理方法存 在分歧，应以基金料理东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而 影响到基金资产净值的狡计和公告的，以基金料理东说念主的账册为准。                南边臻利 3 个月按期盛开债券型发起式证券投资基金招募评释书（更新）   （七）基金财务报表与汇报的编制和复核   基金财务报表由基金料理东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金料理东说念主编制的基金财务报表后，进行孤立的复核。查对不符时， 应实时通知基金料理东说念主共同查出原因，进行调养，直至两边数据实足一致。   （1）报表的编制   基金料理东说念主应当在每月扫尾后 5 个作事日内完成月度报表的编制；在季度扫尾之日起 15 个作事日内完成基金季度汇报的编制；在上半年扫尾之日起两个月内完成基金中期汇报的编 制；在每年扫尾之日起三个月内完成基金年度汇报的编制。基金年度汇报中的财务司帐汇报 应当经过合适《中华东说念主民共和国证券法》的司帐师事务所审计。基金合同收效不及两个月的， 基金料理东说念主不错不编制当期季度汇报、中期汇报或者年度汇报。   （2）报表的复核   基金料理东说念主应实时完成报表编制，将揣度报表提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在复核 过程中，发现两边的报表存在不符时，基金料理东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行调养， 调养以国度揣度轨则为准。   基金料理东说念主应留足充分的时刻，便于基金托管东说念主复核揣度报表及汇报。   （八）基金料理东说念主应在编制季度汇报、中期汇报或者年度汇报之前实时向基金托管东说念主提 供基金功绩相比基准的基础数据和编制结果。   （九）实施侧袋机制时期的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并走漏主袋账户 的基金净值信息，暂停走漏侧袋账户份额净值。   六、基金份额抓有东说念主名册的看守   基金份额抓有东说念主名册至少应包括基金份额抓有东说念主的称号和抓有的基金份额。基金份额抓 有东说念主名册由基金登记机构根据基金料理东说念主的指示编制和看守，保存期自基金账户销户之日起 不少于法律法例轨则的最低年限。基金料理东说念主和基金托管东说念主应分辨看守基金份额抓有东说念主名册， 保存期不少于法律法例轨则的最低年限，法律法例另有轨则或有权机关另有要求的除外。如 弗成妥善看守，则按揣度法例承担作事。   在基金托管东说念主要求或编制中期汇报和年度汇报前，基金料理东说念主应将揣度尊府送交基金托 管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的真确性、准确性和竣工性。基金托管东说念主不得将 所看守的基金份额抓有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应恪守守秘义务。                南边臻利 3 个月按期盛开债券型发起式证券投资基金招募评释书（更新）   七、争议治理方式   因本左券产生或与之揣度的争议，两边当事东说念主应通过协商、息争治理，协商、息争弗成 治理的，任何一方均有权将争议提交深圳海外仲裁院（深圳仲裁委员会），按照该会届时有 效的仲裁执法进行仲裁。仲裁裁决是末端的，对当事东说念主均有不停力，除非仲裁裁决另有轨则， 仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时期，两边当事东说念主应坚守基金料理东说念主和基金托管东说念主职责，各自接续忠实、勤勉、 尽责地履行基金合同和本托管左券轨则的义务，保重基金份额抓有东说念主的正当权益。   本左券受中国法律（不含港澳台立法）统率并从其解释。   八、托管左券的变更和断绝与基金财产的计帐   （一）托管左券的变更纪律   本左券两边当事东说念主经协商一致，不错对左券进行修改。修改后的新左券，其内容不得与 基金合同的轨则有任何打破。基金托管左券的变更应报中国证监会备案。   （二）基金托管左券断绝的情形   （三）基金财产的计帐   （1）自出现《基金合同》断绝事由之日起 30 个作事日内成立基金财产计帐小组，基金 料理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。   （2）基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金料理东说念主、基金托管东说念主、符 合《中华东说念主民共和国证券法》轨则的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基 金财产计帐小组不错聘用必要的作当事人说念主员。   （3）基金财产计帐小组负责基金财产的看守、清理、估价、变现和分拨。基金财产清 算小组不错照章进行必要的民事行径。   基金合同断绝情形发生，应当按法律法例和基金合同的揣度轨则对基金财产进行计帐。 基金财产计帐纪律主要包括：   （1）《基金合同》断绝情形出面前，由基金财产计帐小组统一给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐汇报；                 南边臻利 3 个月按期盛开债券型发起式证券投资基金招募评释书（更新）   （5）聘用司帐师事务所对计帐汇报进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐汇报出具法 律认识书；   （6）将计帐汇报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产计帐的分拨有规划，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分拨。   计帐过程中的揣度要紧事项须实时公告；基金财产计帐汇报经合适《中华东说念主民共和国证 券法》轨则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书后报中国证监会备案并公告。 基金财产计帐公告于基金财产计帐汇报报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财产计帐 小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐汇报登载在轨则网站上，并将计帐汇报教导性 公告登载在轨则报刊上。   基金财产计帐账册及揣度文献由基金托管东说念主保存不少于法律法例轨则的最低年限。                南边臻利 3 个月按期盛开债券型发起式证券投资基金招募评释书（更新）               §21 基金份额抓有东说念主服务   对基金份额抓有东说念主的服务主要由基金料理东说念主及销售机构提供，以下是基金料理东说念主提供的 主要服务内容。基金料理东说念主根据基金份额抓有东说念主的需要和市集的变化，有权在合适法律法例 的前提下，增多和修改揣度服务神情。如因系统、第三方或不可抗力等原因，导致下述服务 无法提供，基金料理东说念主不承担任何作事。   若本基金包含在中国香港终点行政区销售的 H 类份额，则该 H 类份额抓有东说念主享有的服务 神情一般情况下限于客户服务中心电话服务、投资东说念主投诉及建议受理服务和网站资讯等服务。   一、网上开户及交往服务   投资东说念主可通过基金料理东说念主网站（www.nffund.com）、微信公众号（可搜索“南边基金” 或“NF4008898899”）或 APP 客户端办理开户、认购/申购、赎回及信息查询等业务。揣度 基金料理东说念主电子直销具体执法请参见基金料理东说念主网站揣度公告和业务执法。   二、信息查询及交往阐述服务   （一）基金信息查询服务   投资东说念主通过基金料理东说念主网站等平台可享有基金交往查询、账户查询和基金料理东说念主照章披 露的万般基金信息等服务，包括基金产物基本信息（包括基金称号、料理东说念主称号、基金代码、 风险等第、抓有份额、单元净值、收益情况等）、基金的法律文献、基金公告、按期汇报和 基金料理东说念主最新动态等万般尊府。   （二）基金交往阐述服务   基金料理东说念主以电子邮件、微信或其他与投资东说念主约定的边幅实时向通过基金料理东说念主直销渠 说念投资并抓有本公司基金份额的抓有东说念主通知其认购、申购、赎回的基金称号以及基金份额的 阐述日期、阐述份额和金额等信息。基金份额抓有东说念主通过非直销销售机构办理基金料理东说念主基 金份额交往业务的，揣度信息阐述服务请参照各销售机构现实业务过程及轨则。   三、基金保多情况信息服务   基金料理东说念主至少每年度以电子邮件、微信或其他与投资东说念主约定的边幅向通过基金料理东说念主 直销渠说念投资并抓有基金料理东说念主基金份额的抓有东说念主提供基金保多情况信息。   基金份额抓有东说念主可通过以下方式订阅或查阅基金保多情况信息： 对账单。                南边臻利 3 个月按期盛开债券型发起式证券投资基金招募评释书（更新） 情况及对账单。 网上服务等渠说念查询基金保多情况信息。   由于投资东说念主预留的揣度方式不祥、舛讹、未实时变更，未关注微信公众号或者关注后未 绑定账号，通讯故障、延误等原因有可能形成对账单无法按时或准确投递。因上述原因无法 往常收取对账单的投资东说念主，敬请实时通过基金料理东说念主网站，或拨打基金料理东说念主客服热线查询、 查对、变更预留揣度方式。   四、资讯服务   投资东说念主瞻念察并同意基金料理东说念主可根据投资东说念主的个东说念主信息不按期通过电话、短信、邮件、 微信等任一或多种方式为投资东说念主提供与投资东说念主揣度的账户服务通知、交往阐述通知、要害公 告通知、行径音讯、营销信息、客户存眷等资讯及升值服务，投本钱基金前请详阅南边基金 官网服务先容和狡饰政策。如需取消相应资讯服务，可按照揣度指引退订，或通过基金料理 东说念主客户服务中心热线 400-889-8899、在线服务等东说念主工服务方式退订。   五、客户服务中心电话及在线服务   （一）电话服务   投资东说念主拨打基金料理东说念主客户服务中心热线 400-889-8899 可享有如下服务： 东说念主不错通过该热线赢得投资斟酌、业务斟酌、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项 服务。   （二）在线服务   投资东说念主通过基金料理东说念主网站、微信公众号或 APP 客户端可享有如下服务： 东说念主可通过该方式赢得投资斟酌、业务斟酌、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项服 务。   六、投诉及建议受理服务   投资东说念主不错通过基金料理东说念主客户服务中心东说念主工热线、在线客服、书信、电子邮件、短信 及各销售机构网点柜台等不同的渠说念对基金料理东说念主和销售网点所提供的服务进行投诉或提 出建议。                   南边臻利 3 个月按期盛开债券型发起式证券投资基金招募评释书（更新）                    §22 其他应走漏事项             标题                           公告日期 南边基金料理股份有限公司对于以通讯方式         2024-10-10 召开南边臻利 3 个月按期盛开债券型发起式 证券投资基金基金份额抓有东说念主大会的第二次 教导性公告 南边基金料理股份有限公司对于以通讯方式         2024-10-09 召开南边臻利 3 个月按期盛开债券型发起式 证券投资基金基金份额抓有东说念主大会的第一次 教导性公告 南边基金料理股份有限公司对于以通讯方式         2024-10-08 召开南边臻利 3 个月按期盛开债券型发起式 证券投资基金基金份额抓有东说念主大会的公告 南边臻利 3 个月按期盛开债券型发起式证券       2024-09-12 投资基金盛开申购、赎回及调理业务的公告 南边臻利 3 个月按期盛开债券型发起式证券       2024-08-31 投资基金 2024 年中期汇报 南边臻利 3 个月按期盛开债券型发起式证券       2024-07-19 投资基金 2024 年第 2 季度汇报 南边臻利 3 个月按期盛开债券型发起式证券       2024-06-22 投资基金暂停向个东说念主投资者盛开申购及调理 转入业务的公告 南边臻利 3 个月按期盛开债券型发起式证券       2024-06-19 投资基金收复向个东说念主投资者盛开申购及调理 转入业务的公告 南边臻利 3 个月按期盛开债券型发起式证券       2024-06-12 投资基金盛开申购、赎回及调理业务的公告                   南边臻利 3 个月按期盛开债券型发起式证券投资基金招募评释书（更新） 南边臻利 3 个月按期盛开债券型发起式证券       2024-05-10 投资基金分成公告 南边臻利 3 个月按期盛开债券型发起式证券       2024-04-22 投资基金 2024 年第 1 季度汇报 南边臻利 3 个月按期盛开债券型发起式证券       2024-03-30 投资基金 2023 年年度汇报 南边臻利 3 个月按期盛开债券型发起式证券       2024-03-18 投资基金 C 类基金份额盛开申购、赎回及转 换业务的公告 对于南边臻利 3 个月按期盛开债券型发起式       2024-03-18 证券投资基金新增 C 类基金份额并校正揣度 法律文献的公告 南边臻利 3 个月按期盛开债券型发起式证券       2024-03-13 投资基金盛开申购、赎回及调理业务的公告 南边臻利 3 个月按期盛开债券型发起式证券       2024-01-22 投资基金 2023 年第 4 季度汇报 南边臻利 3 个月按期盛开债券型发起式证券       2023-12-20 投资基金收复大额申购和调理转入业务的公 告 南边臻利 3 个月按期盛开债券型发起式证券       2023-12-15 投资基金分成公告 南边臻利 3 个月按期盛开债券型发起式证券       2023-12-14 投资基金限制大额申购和调理转入业务的公 告 南边臻利 3 个月按期盛开债券型发起式证券       2023-12-13 投资基金盛开申购、赎回及调理业务的公告 南边基金对于旗下部分基金增多盈米基金为         2023-12-01 销售机构及通畅揣度业务的公告                 南边臻利 3 个月按期盛开债券型发起式证券投资基金招募评释书（更新） 南边臻利 3 个月按期盛开债券型发起式证券     2023-10-25 投资基金 2023 年第 3 季度汇报   注：其他走漏事项详见基金料理东说念主发布的揣度公告             南边臻利 3 个月按期盛开债券型发起式证券投资基金招募评释书（更新）          §23 招募评释书存放偏执查阅方式   本招募评释书存放在本基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构的住所，投资东说念主可在办 公时刻免费查阅；也可按工本费购买本招募评释书复制件或复印件，但应以招募评释书原本 为准。   基金料理东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与所公告的内容实足一致。            南边臻利 3 个月按期盛开债券型发起式证券投资基金招募评释书（更新）                §24 备查文献                               南边基金料理股份有限公司