南边专精特新混杂型证券投资基金招募说       明书（更新）    基金管束东谈主：南边基金管束股份有限公司     基金托管东谈主：招商银行股份有限公司      截止日：2024 年 10 月 14 日                              南边专精特新混杂型证券投资基金招募说明书（更新）                         要害辅导   本基金经中国证监会 2021 年 11 月 1 日证监许可20213454 号文注册召募。本基金的 基金合同已于 2022 年 1 月 5 日肃穆顺利。   基金管束东谈主保证招募说明书的内容真正、准确、完好意思。本招募说明书经中国证监会注册， 但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和阛阓远景作念出本色性 判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等成分产生波动，投资东谈主在投资 本基金前，应全面了解本基金的产物秉性，充分沟通自身的风险承受能力，并承担基金投资 中出现的各种风险，包括：因政事、经济、社会等环境成分对质券价钱产生影响而形成的系 统性风险，个别证券独特的非系统性风险，由于基金投资东谈主连气儿多量赎回基金产生的流动性 风险，基金管束东谈主在基金管束实施过程中产生的基金管束风险，本基金资产投资于港股，会 濒临港股通机制下因投资环境、投资标的、阛阓轨制以及交往法则等互异带来的独特风险， 包括港股阛阓股价波动较大的风险（港股阛阓实行 T+0 反转交往，且对个股不设涨跌幅限制， 港股股价可能进展出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资 收益形成损失）、港股通机制下交往日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形 下，港股通不可往常交往，港股通股票不可实时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。本 基金可根据投资策略需要或不同配置地阛阓环境的变化，采用将部分基金资产投资于港股通 股票或采用不将基金资产投资于港股通股票，基金资产并非势必投资港股通股票。本基金的 特定风险详见招募说明书“风险揭示”章节等。   本基金投资范围包括股指期货、国债期货、股票期权等金融养殖品，可能给本基金带来 额外风险。投资股指期货、国债期货的风险包括但不限于杠杆风险、保证金风险、期货价钱 与基金投资品种价钱的关系度申斥带来的风险等；投资股票期权的风险包括但不限于阛阓风 险、流动性风险、交往敌手信用风险、操格调险、保证金风险等；由此可能增多本基金净值 的波动性。   本基金投资范围包括中国存托凭证,存在中国存托凭证价钱大幅波动以至出现较大耗损 的风险、与中国存托凭证刊行机制关系的风险等。   本基金可投资于资产支抓证券，因此可能濒临资产支抓证券的信用风险、利率风险、流 动性风险、提前偿付风险、法律风险和操格调险。   本基金投资北京证券交往所股票（简称“北交所股票”），可能濒临投资标的、阛阓制 度以及交往法则等互异带来的独特风险、流动性风险、上市公司经营风险、上市公司退市风 险等。具体详见招募说明书“风险揭示”章节。   本基金为混杂型基金，一般而言，其恒久平均风险和预期收益率低于股票型基金，高于 债券型基金、货币阛阓基金。投资东谈主购买本基金并不即是将资金四肢入款存放在银行或入款                         南边专精特新混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 类金融机构。投资有风险，投资东谈主认购（或申购）基金时应细腻阅读本基金的《招募说明 书》、《基金合同》及基金产物贵寓纲要等信息败露文献，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，全面意志本基金的风险收益特征和产物秉性，并充分沟通自身的风险承受能 力，感性判断阛阓，严慎作念出投资决策。   基金管束东谈主依照恪尽责守、淳厚信用、严慎勤奋的原则管束和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往功绩过火净值上下并不预示其畴昔功绩表 现；基金管束东谈主管束的其他基金的功绩也不组成对本基金功绩进展的保证。基金管束东谈主提醒 投资者基金投资的“买者自诩”原则，在作出投资决策后，基金运营情景与基金净值变化引 致的投资风险，由投资者自行背负。   本招募说明书照旧本基金托管东谈主复核。本招募说明书所载内容截止日为 2024 年 10 月 14 日,联系财务数据和净值进展截止日为 2024 年 6 月 30 日（未经审计）。                                                                        南边专精特新混杂型证券投资基金招募说明书（更新）                    南边专精特新混杂型证券投资基金招募说明书（更新）                   §1 前言   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中华东谈主 民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作管 理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督管束办法》 （以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息败露管束办法》（以下简称 “《信息败露办法》”）、《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管束规矩》以及《南 方专精特新混杂型证券投资基金基金合同》编写。   基金管束东谈主承诺本招募说明书不存在职何虚假记录、误导性答复或者要害遗漏，并对其 真正性、准确性、完好意思性承担法律职责。本基金是根据本招募说明书所载明的贵寓央求召募 的。本基金管束东谈主莫得托付或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 当事东谈主之间职权、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额抓有东谈主和基金合同确当事东谈主，其抓有基金份额的行径自己即标明其对基金合同的承认和接 受，并按照《基金法》、基金合同过火他联系规矩享有职权、承担义务。基金投资东谈主欲了解 基金份额抓有东谈主的职权和义务，应瞩目查阅基金合同。   本基金按照中国法律法则成立并运作，若基金合同、招募说明书的内容与届时灵验的法 律法则的强制性规矩不一致，应当以届时灵验的法律法则的规矩为准。                           南边专精特新混杂型证券投资基金招募说明书（更新）                        §2 释义   在招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 灵验改造和补充 投资基金托管条约》及对该托管条约的任何灵验改造和补充 过火更新 其更新 行政规章以过火他对基金合同当事东谈主有抵制力的决定、决议、讨教等 会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议改造， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届宇宙东谈主民代表大会常务委员会 第十四次会议《宇宙东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律 的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的改造 会议通过，经 2004 年 8 月 28 日第十届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第十一次会议《对于修 改〈中华东谈主民共和国证券法〉的决定》第一次修正，经 2005 年 10 月 27 日第十届宇宙东谈主民 代表大会常务委员会第十八次会议第一次改造，经 2013 年 6 月 29 日第十二届宇宙东谈主民代表 大会常务委员会第三次会议《对于修改〈中华东谈主民共和国文物保护法〉等十二部法律的决定》 第二次修正，经 2014 年 8 月 31 日第十二届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第十次会议《对于 修改〈中华东谈主民共和国保障法〉等五部法律的决定》第三次修正，并经 2019 年 12 月 28 日 第十三届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第十五次会议第二次改造的《中华东谈主民共和国证券法》 及颁布机关对其时常作念出的改造 开召募证券投资基金销售机构监督管束办法》及颁布机关对其时常作念出的改造                            南边专精特新混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开召募 证券投资基金信息败露管束办法》及颁布机关对其时常作念出的改造 召募证券投资基金运作管束办法》及颁布机关对其时常作念出的改造 实施的《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管束规矩》及颁布机关对其时常作念出的修 订 体，包括基金管束东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主 存续或经联系政府部门批准确立并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、社会团体或其他组织 证券期货投资管束办法》（包括其时常改造）及关系法律法则规矩使用来自境外的资金进行 境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资 者 国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 份额的申购、赎回、弯曲、转托管及定投等业务 的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金管束东谈主订立了基金销售服务条约，办理基金销 售业务的机构 账户的建立和管束、基金份额登记、基金销售业务的阐述、清理和结算、代理披发红利、建 立并撑抓基金份额抓有东谈主名册和办理非交往过户等 或接受南边基金管束股份有限公司托付代为办理登记业务的机构，本基金的登记机构为南边 基金管束股份有限公司                             南边专精特新混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 份额余额过火变动情况的账户 申购、赎回等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东谈主向中国证监会办理基金备案手续已矣，并赢得中国证监会书面阐述的日历 清理结果报中国证监会备案并给以公告的日历 个月 非港股通交往日，则基金管束东谈主有权暂停办理基金份额的申购和赎回业务） 金管束东谈主所管束的绽开式证券投资基金登记方面的业务法则，由基金管束东谈主和投资东谈主共同遵 守 份额的行径 份额的行径 求将基金份额兑换为现款的行径 央求将其抓有基金管束东谈主管束的、某一基金的基金份额弯曲为基金管束东谈主管束的其他基金基 金份额的行径 销售机构的操作 款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申 购央求的一种投资方式                      南边专精特新混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 换中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金弯曲中转入央求份额总和后的余额) 超越上一绽开日基金总份额的 10% 用后的余额 他资产的价值总和 额净值的过程 败露办法》规矩的互联网网站（包括基金管束东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电 子败露网站）等媒介 有东谈主服务的用度 有期限收取赎回用度，但不从本类别基金资产净值入网提销售服务费的基金份额 用度、在赎回时根据抓有期限收取赎回用度的基金份额 给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交往日以上的逆回购与银行如期入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、走漏受限的新股及非公诱惑行股票、资产 支抓证券、因刊行东谈主债务毁约无法进行转让或交往的债券等 式，将基金调治投资组合的阛阓冲击成安分配给施行申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额抓有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受损伤并得到公正对待 和香港勾通交往整个限公司（以下简称“香港勾通交往所”）建立本事贯穿，使内地和香港 投资者不错通过当地证券公司或经纪商买卖规矩范围内的对方交往所上市的股票。内地与香 港股票阛阓交往互联互通机制包括沪港股票阛阓交往互联互通机制（“沪港通”）和深港股 票阛阓交往互联互通机制（“深港通”）                    南边专精特新混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 交往服务公司，向香港勾通交往所进行申报，买卖规矩范围内的香港勾通交往所上市的股票。 沪港通下的港股通和深港通下的港股通统称港股通 置清理，目的在于灵验隔断并化解风险，确保投资者得到公正对待，属于流动性风险管束工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，故意账户称为侧袋账户 存在要害不细则性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 要害不细则性的资产；（三）其他资产价值存在要害不细则性的资产   以上释义中波及法律法则、业务法则的内容，法律法则、业务法则改造后，如适用本基 金，关系内容以改造后法律法则、业务法则为准。                            南边专精特新混杂型证券投资基金招募说明书（更新）                         §3 基金管束东谈主   称呼：南边基金管束股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   成立时期：1998 年 3 月 6 日   法定代表东谈主：周易   注册本钱：3.6172 亿元东谈主民币   电话：（0755）82763888   传真：（0755）82763889   讨论东谈主：鲍文革 有限公司、厦门国际信托投资公司、广西信托投资公司共同发起确立。2000 年，经中国证 监会证监基金字200078 号文批准进行了增资扩股，注册本钱达到 1 亿元东谈主民币。2005 年， 经中国证监会证监基金字2005201 号文批准进行增资扩股，注册本钱增至 1.5 亿元东谈主民币。 币。 构调治为华泰证券股份有限公司 41.16%、深圳市投资控股有限公司 27.44%、厦门国际信托 有限公司 13.72%、兴业证券股份有限公司 9.15%、厦门合泽吉企业管束合伙企业（有限合伙） （有限合伙）2.25%、厦门合泽盈企业管束合伙企业（有限合伙）2.32%。   周易先生，诡计机通讯专科学士，中国籍。曾任职江苏省邮电学校、江苏省邮电管束局 电信中心、江苏迁徙通讯有限公司，曾任江苏贝尔通讯系统有限公司董事长，南京欣网视讯 科技股份有限公司董事长，上海富欣通讯公司副总司理，华泰证券党委副文告、总裁、党委 文告、董事长、党委委员。现任华泰证券股份有限公司首席扩充官、扩充委员会主任、董事，                                南边专精特新混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 南边基金管束股份有限公司董事长，南边东英资产管束有限公司董事长，华泰金融控股（香 港）有限公司董事，Huatai Securities (Singapore) Pte. Limited 董事。    张辉先生，管束学博士，中国籍。曾任职北京东城区东谈主才交流服务中心、华晨集团上海 办事处、互市控股有限公司、北京联创投资管束有限公司，曾任华泰证券资产管束总部高档 司理、南通姚港路营业部副总司理、上海瑞金沿途营业部总司理、证券投资部副总司理、综 合事务部总司理、东谈主力资源部总司理、党委组织部部长。现任华泰证券股份有限公司扩充委 员会委员、董事会秘书、党委委员，南边基金管束股份有限公司董事。    陈莉女士，法学硕士，中国籍，无境外长期居留权。曾任华泰证券深圳民田路营业部总 司理、深圳益田路营业部总司理、研究所副长处、研究所长处、扩充委员会主任助理等职务。 现任南边基金管束股份有限公司董事、党委文告。    杜秀峰先生，经济学和经济法学研究生毕业，中国籍。曾任广东省深圳市监察局政策法 规处副主任科员、办公室主任科员，深圳市国资委监督检察处副处长，深圳市国有资产监督 管束局监督检察处副处长、办公室（信访室）副主任、企业指引东谈主员管束处副处长，深圳市 东谈主民政府国有资产监督管束委员会企业指引东谈主员管束处副处长、处长，深圳市投资控股有限 公司党委委员、副总司理。现任深圳市投资控股有限公司党委副文告、董事，兼任深圳市高 新投集团有限公司董事，中国南山诱惑（集团）股份有限公司副董事长，深圳清华大学研究 院理事、秘书长，深圳市赤湾产业发展有限公司副董事长，南边基金管束股份有限公司董事。    李平先生，工商管束硕士，中国籍。曾任深圳市城市诱惑诱惑（集团）有限公司办公室、 董办主管，深圳市投资控股有限公司办公室高档主管、企业三部高档主管、金融发展部副部 长。现任深圳市投资控股有限公司金融发展部部长，兼任深圳市高新投集团有限公司董事， 深圳市高新投融资担保有限公司董事，深圳市城市诱惑诱惑（集团）有限公司董事，深圳资 产管束有限公司董事，深圳市投控本钱有限公司董事，深圳市投控东海投资有限公司董事， 招商局和善东谈主寿保障股份有限公司监事，金融踏实发展研究院理事，深圳市鹏联投资有限公 司扩充董事、总司理，深圳市投控联投有限公司扩充董事、总司理，南边基金管束股份有限 公司董事。    陈明雅女士，管束学学士，注册司帐师，中国籍。曾任厦门国际信托有限公司财务部副 总司理、财务部总司理、投资发展部总司理，现任厦门国际信托有限公司财务总监、财务部 总司理，南边基金管束股份有限公司董事。    王斌先生，医学博士，中国籍。曾任安徽泗县东谈主民病院临床大夫，瑞金病院感染科临床 大夫，兴业证券研究所医药行业研究员、总司理助理、副总监、副总司理（主抓作事）、总 司理。现任兴业证券总裁助理、经济与金融研究院院长、兴证智库主任，南边基金管束股份 有限公司董事。                      南边专精特新混杂型证券投资基金招募说明书（更新）   杨小松先生，经济学硕士，中国注册司帐师，中国籍，无境外长期居留权。曾任职德勤 国际司帐师行、光大银行证券部、中国证监会等机构，曾任南边基金看管长。现任南边基金 管束股份有限公司董事、总司理、首席信息官，南边东英资产管束有限公司董事。   李心丹先生，金融学博士，国务院特殊津贴大家，教育部长江学者特聘教诲，中国籍。 曾任东南大学经济管束学院教诲，南京大学工程管束学院院长。现任南京大学新金融研究院 院长、金融工程研究中心主任，南京大学教诲、博士生导师，中国金融学年会常务理事、秘 书长，江苏省本钱阛阓研究会荣誉会长，江苏省科技篡改协会副会长，江苏银行孤独董事， 汇丰银行（中国）孤独董事，东吴证券股份有限公司孤独董事，上海证券交往所科创板轨制 评估大家委员会主任，南边基金管束股份有限公司孤独董事。   张忠先生，法学硕士，中国籍。曾任北京市东谈主民政府公事员。现任北京市中伦讼师事务 所一级合伙东谈主、本钱阛阓业务负责东谈主、证券业务内核负责东谈主，银联商务股份有限公司孤独董 事，中国东方红卫星股份有限公司孤独董事，中国重汽（香港）有限公司孤独非扩充董事， 协和新能源（香港）有限公司孤独非扩充董事，南边基金管束股份有限公司孤独董事。   林斌先生，司帐学博士，澳大利亚资深注册司帐师，中国籍。曾任中山大学管束学院会 计学系主任，MPAcc 教育中心主任，广东省审计学会副会长，广东省资产评估协会副会长， 广东省里面审计协会副会长。现任广东省总工会经审会常委，广东管束司帐师协会会长，广 东省里面支配协会副会长，长城证券股份有限公司孤独董事，中船海洋与防务装备股份有限 公司孤独董事，南边基金管束股份有限公司孤独董事。   郑建彪先生，经济学硕士，高档工商管束硕士，中国注册司帐师，中国籍。曾任北京市 财政局干部，深圳蛇口中华司帐师事务所司理，京都司帐师事务所副主任，北京注册司帐师 协会副会长。现任致同司帐师事务所（特殊芜俚合伙）管束合伙东谈主，全联（中国）并购公会 常务会长，中国上市公司协会财务总监委员会副主任、并购融资委员会委员，南边基金管束 股份有限公司孤独董事。   徐浩萍女士，司帐学博士，中国籍。曾任职江苏省丝绸收支口股份有限公司、南京环球 杰必克有限职责公司、南京国电南自股份有限公司，复旦大学考验。现任复旦大学管束学院 副教诲，无锡林泰克斯新材料科技股份有限公司孤独董事，苏州海光芯创光电科技股份有限 公司孤独董事，苏州汇科本事股份有限公司孤独董事，南边基金管束股份有限公司孤独董事。   孙明辉先生，经济学硕士，高档司帐师，中国籍。曾任职深圳能源财务有限公司、深圳 能源集团股份有限公司财务管束部，深圳市投资控股有限公司财务部高档主管、董事会办公 室高档主管、财务部（结算中心）副部长、部长。现任深圳市投资控股有限公司总司帐师， 南边基金管束股份有限公司监事会主席。                    南边专精特新混杂型证券投资基金招募说明书（更新）   费扬文先生，经济学博士，中国籍。曾任交通银行管束培训生、投资银行部债务融资部 高档样貌司理，华泰证券股份有限公司固定收益部副总司理、资金运营部副总司理、资金运 营部总司理、浙江分公司总司理。现任华泰证券股份有限公司扩充委员会主任助理、深圳分 公司总司理，南边基金管束股份有限公司监事。   蔡云霖先生，企业管束专科学士，中级司帐师，中国籍。曾任职天同证券厦门中心营业 部、厦门市营业银行，曾任中国民生银行厦门分行投资银行部投资银行中心副司理、金融市 场部快活及资产管束中心总司理、机构金融一部总司理助理，厦门市融资担保有限公司投资 发展部总司理。现任厦门国际信托有限公司党委委员、总司理助理、投资研究部总司理，南 方基金管束股份有限公司监事。   郑可栋先生，经济学硕士，中国籍。曾任国泰君安证券汇聚金融部高档运筹帷幄司理，兴业 证券策略发展部经营计算与绩效分析司理、私财委科技金融部计算发展负责东谈主、经纪业务总 部投顾平台运营处总监和快活计算处总监、资产管束部总司理助理、数智金融部副总司理。 现任兴业证券资产管束部副总司理，南边基金管束股份有限公司监事。   陆文清先生，工商管束硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外长期居留权。 曾任职东联融资租出有限公司，曾任南边基金合肥快活中心职员、客户关系部高档副总裁、 合肥快活中心总司理。现任南边基金管束股份有限公司职工监事、客户关系部总司理兼合肥 分公司总司理。   徐刚先生，工商管束硕士，中国籍，无境外长期居留权。曾任深圳中期期货经纪公司交 易部职工、样貌司理，南边基金上海分公司职员、机构业务部职员、待业金业务部主管、上 海分公司副总司理、董事等职务。现任南边基金管束股份有限公司职工监事、待业金业务部 扩充董事。   高嘉骏先生，金融学学士，中国籍，无境外长期居留权。曾任职中国东谈主寿保障湖南省分 公司、东风日产汽车金融有限公司、万家基金管束有限公司，南边基金广州营销中心职员。 现任南边基金管束股份有限公司职工监事、深圳分公司董事。   王益平女士，金融学硕士，特准公认司帐师，金融风险管束师，中国籍，无境外长期居 留权。曾任职沃尔玛中国有限公司、安永华明司帐师事务所，南边基金运作保障部职员。现 任南边基金管束股份有限公司职工监事、运作保障部董事。   杨小松先生，总司理、首席信息官，经济学硕士，中国注册司帐师，中国籍，无境外永 久居留权。曾在德勤国际司帐师行、光大银行证券部、中国证监会等机构任职，曾任南边基 金看管长。现任南边基金管束股份有限公司董事、总司理、首席信息官，南边东英资产管束 有限公司董事。                       南边专精特新混杂型证券投资基金招募说明书（更新）   俞文宏先生，副总司理、董事会秘书，工商管束硕士，经济师，中国籍，无境外长期居 留权。曾在江苏国信集团任职，曾任南边本钱管束有限公司董事长、总司理，深圳南边股权 投资基金管束有限公司董事长等职务。现任南边基金管束股份有限公司副总司理、董事会秘 书。   李海鹏先生，副总司理，工商管束硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外永 久居留权。曾任好意思国 AXA Financial 公司投资部高档分析师，南边基金高档研究员、基金 司理助理、基金司理、宇宙社保及国际业务部扩充总监、宇宙社保业务部总监、固定收益部 总监、总裁助理兼固定收益投资总监，南边东英资产管束有限公司董事等职务。现任南边基 金管束股份有限公司副总司理、首席投资官（固定收益）。   鲍文革先生，看管长，经济学硕士，中国籍，无境外长期居留权。曾任财政部中华司帐 师事务所审计师，南边证券有限公司投行部及计算财务部总司理助理，南边基金运作保障部 总监、公司监事、财务负责东谈主、总裁助理等职务。现任南边基金管束股份有限公司看管长， 南边本钱管束有限公司董事。   蔡忠评先生，财务负责东谈主，经济学硕士，中国注册司帐师、特准公认司帐师公会资深会 员（FCCA），中国籍，无境外长期居留权。曾任中南财经大学助教，招商局蛇口工业区总会 计师室司帐，国信证券有限职责公司资金财务部高档司理，普华永谈司帐师事务所高档审计 师，国投瑞银基金管束有限公司财务部总监等职务。现任南边基金管束股份有限公司财务负 责东谈主兼财务部总司理，南边东英资产管束有限公司董事，南边本钱管束有限公司监事，深圳 南边股权投资基金管束有限公司董事。   孙鲁闽先生，副总司理，司帐商学、基金管束商学硕士，中国籍，无境外长期居留权。 曾任厦门国际银行福州分行电脑部主管，南边基金研究员、投资司理、基金司理、投资部副 总监等职务。现任南边基金管束股份有限公司副总司理、联席首席投资官、基金司理兼任私 募资管计算投资司理。   侯利鹏先生，副总司理，工商管束硕士，中国籍，无境外长期居留权。曾任沈阳财政证 券公司交往部司理、客户服务部司理，中融基金管束有限公司副总司理，南边基金北京分公 司总司理、零卖服务部总司理、公司总司理助理、首席阛阓官等职务。现任南边基金管束股 份有限公司副总司理。   茅炜先生，副总司理，经济学学士，中国籍，无境外长期居留权。曾任东方东谈主寿保障股 份有限公司保障精算员，生命东谈主寿保障股份有限公司保障精算员，国金证券股份有限公司研 究员，南边基金研究员、投资司理、基金司理、研究部负责东谈主、权益研究部总司理、权益投 资部总司理等职务。现任南边基金管束股份有限公司副总司理、首席投资官（权益）、权益 研究部总司理、基金司理。                               南边专精特新混杂型证券投资基金招募说明书（更新）    本基金历任基金司理为：罗安安先生，管束时期为 2022 年 1 月 5 日于今；雷嘉源先生， 管束时期为 2022 年 1 月 5 日于今。    罗安安先生，清华大学诡计机科学与本事专科博士，具有基金从业阅历，2010 年 7 月 加入南边基金，担任研究部高档研究员；2014 年 3 月 31 日至 2014 年 11 月 5 日，任南边成 长、南边价值基金司理助理；2014 年 11 月 5 日至 2015 年 7 月 10 日，任投资司理；2018 年 6 月 8 日至 2021 年 6 月 4 日，任南边国策能源基金司理；2015 年 7 月 10 日于今，任南 方价值基金司理；2017 年 12 月 15 日于今，任南边新兴混杂基金司理；2018 年 10 月 12 日 于今，任南边东谈主工智能混杂基金司理；2020 年 7 月 16 日于今，任南边中枢成长混杂基金经 理；2020 年 7 月 20 日于今，兼任投资司理；2020 年 7 月 21 日于今，任南边篡改精选一年 混杂基金司理；2020 年 9 月 18 日于今，任南边篡改成长混杂基金司理；2022 年 1 月 5 日至 今，任南边专精特新混杂基金司理；2022 年 2 月 18 日于今，任南边新兴产业混杂基金司理；    雷嘉源先生，北京大学金融学硕士，具有基金从业阅历。2009 年 7 月加入南边基金， 任权益研究部研究员，负责公用行状、新能源及新三板的研究作事。2015 年 2 月 26 日至 2015 年 4 月 16 日，任南边避险、南边保本基金司理助理；2015 年 4 月 16 日至 2015 年 12 月 3 日，任权益专户投资部投资司理。2015 年 12 月调入南边基金子公司南边本钱，任投资管束 部投资司理，负责新三板投资业务。2020 年 5 月从子公司南边本钱调入南边基金；2021 年 月 25 日，任南边安养混杂基金司理；2020 年 8 月 21 日于今，任南边篡改精选一年混杂基 金司理；2021 年 6 月 4 日于今，任南边国策能源基金司理；2021 年 11 月 23 日于今，任南 方北交所精选两年定开混杂发起基金司理；2022 年 1 月 5 日于今，任南边专精特新混杂基 金司理；2022 年 11 月 11 日于今，任南边平衡优选一年抓有期混杂基金司理。    副总司理兼首席投资官（固定收益）李海鹏先生，副总司理、首席投资官（权益）兼权 益研究部总司理茅炜先生，副总司理兼联席首席投资官孙鲁闽先生，现款及债券指数投资部 总司理夏晨光先生，交往管束部总司理王珂女士，固定收益投资部总司理李璇女士，混杂资 产投资部总司理乔羽夫先生，固定收益研究部总司理陶铄先生，权益投资部总司理张延闽先 生，指数投资部总司理罗文杰女士，宏不雅策略部联席总司理兼数目化投资部总司理唐小东先 生。                       南边专精特新混杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）对所管束的不同基金财产分歧管束、分歧记账，进行证券投资；   （4）按照基金合同的约定细则基金收益分配决议，实时向基金份额抓有东谈主分配收益；   （5）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐答复；   （6）编制季度答复、中期答复和年度答复；   （7）诡计并败露基金净值信息，细则基金份额申购、赎回价钱；   （8）办理与基金财产管束业务行动联系的信息败露事项；   （9）按照规矩召集基金份额抓有东谈主大会；   （10）保存基金财产管束业务行动的记录、账册、报表和其他关系贵寓；   （11）以基金管束东谈主口头，代表基金份额抓有东谈主利益期骗诉讼职权或者实施其他法律行 为；   （12）法律法则及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他职责。 轨制，选择灵验措施，驻扎违犯《基金法》过火他关系法律法则行径的发生。   （1）将基金管束东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公正地对待管束的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额抓有东谈主除外的东谈主牟取利益；   （4）向基金份额抓有东谈主违法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）流露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事相 关的交往行动；   （7）粗鲁职守，不按照规矩履行职责；   （8）法律、行政法则和中国证监会规矩不容的其他行径。   为调度基金份额抓有东谈主的正当权益，本基金不容从事下列行径：                       南边专精特新混杂型证券投资基金招募说明书（更新）   如法律、行政法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制。 大利益； 容、基金投资计算等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事关系的交往行动；   为了保证公司表率运作，灵验地防御和化解管束风险、经营风险以及操格调险，确保基 金财务和公司财务以过火他信息真正、准确、完好意思，从而最猛进程地保护基金份额抓有东谈主的 利益，本基金管束东谈主建立了科学合理、支配严实、运行高效的里面支配轨制。   里面支配轨制是指公司为终了里面支配办法而建立的一系列组织机制、管束方法、操作 程序与支配措施的总称。里面支配轨制由里面支配大纲、基本管束轨制、部门业务规章等组 成。   公司里面支配大纲是对公司规矩规矩的内控原则的细化和张开，是对各项基本管束轨制 的统辖和率领，里面支配大纲明确了内控办法、内控原则、支配环境、内控措施等内容。   基本管束轨制包括里面司帐支配轨制、风险支配轨制、投资管束轨制、监察稽核轨制、 基金司帐轨制、信息败露轨制、信息本事管束轨制、贵寓档案管束轨制、功绩评估侦察轨制 和热切应变轨制等。   部门业务规章是在基本管束轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭确立、岗亭职责、 操作守则等的具体说明。                    南边专精特新混杂型证券投资基金招募说明书（更新）   　　健全性原则。里面支配机制必须遮蔽公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员， 并涵盖到决策、扩充、监督、反馈等各个运作要领。   灵验性原则。通过科学的内控技巧和方法，建立合理的内控程序，调度内控轨制的灵验 扩充。   孤独性原则。公司各机构、部门和岗亭在职能上应当保抓相对孤独，公司基金资产、自 有资产、其他资产的运作应当分离。   彼此制约原则。公司里面部门和岗亭竟然立必须权责分明、彼此制衡，并通过切实可行 的措施来实行。   成本效益原则。公司应充分阐明各机构、各部门及各级职工的作事积极性，运用科学化 的方法尽量申斥经营运作成本，提高经济效益，以合理的支配成本达到最好的里面支配成果。   （1）里面司帐支配轨制   　　公司依据《中华东谈主民共和国司帐法》等国度联系法律、法则制订了基金司帐轨制、 公司财务司帐轨制、司帐作事操作进程和司帐岗亭职责，并针对各个风险支配点建立严实的 司帐系统支配。   里面司帐支配轨制包括凭证轨制、复核轨制、账务处理程序、基金估值轨制和程序、基 金财务清理轨制和程序、成本支配轨制、财务收支审批轨制和用度报销管束办法、财产登记 撑抓和什物质产清点轨制、司帐档案撑抓和财务顶住轨制等。   　　（2）风险管束支配轨制   　　风险支配轨制由风险支配委员会组织各部门制定，风险支配轨制由风险支配的办法 和原则、风险支配的机构确立、风险支配的程序、风险类型的界定、风险支配的主要措施、 风险支配的具体轨制、风险支配轨制的监督与评价等部分组成。   风险支配的具体轨制主要包括投资风险管束轨制、交往风险管束轨制、财务风险支配制 度以及岗亭分离轨制、防火墙轨制、岗亭职责、反馈轨制、狡饰轨制、职工行径准则等程序 性风险管束轨制。   （3）监察稽核轨制   　　公司确立看管长，负责监督查验基金和公司运作的正当合规情况及公司里面风险控 制情况。看管长由总司理提名，董事会聘任，并经全体孤独董事同意。   　　看管长负责组织率领公司监察稽核作事。除应当侧目的情况外，看管长享有充分的 知情权和孤独的观望权。看管长根据履行职责的需要，有权参加或者列席公司董事会以及公 司业务、投资决策、风险管束等关系会议，有权调阅公司关系文献、档案。看管长应当如期 或者不如期向全体董事报送作事答复，并在董事会及董事会下设的关系故意委员会如期会议 上答复基金及公司运作的正当合规情况及公司里面风险支配情况。                    南边专精特新混杂型证券投资基金招募说明书（更新）   　　公司确立监察稽核部门，具体扩充监察稽核作事。公司配备了充足及格的监察稽核 东谈主员，明确规矩了监察稽核部门及里面各岗亭的职责和作事进程。   监察稽核轨制包括里面稽核管束办法、里面稽核作事准则等。通过这些轨制的建立，检 查公司各业务部门和东谈主员恪守联系法律、法则和规章的情况；查验公司各业务部门和东谈主员执 行公司里面支配轨制、各项管束轨制和业务规章的情况。                         南边专精特新混杂型证券投资基金招募说明书（更新）                      §4 基金托管东谈主   四、基金托管东谈主   （一）基金托管东谈主概况   称呼：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）   确立日历：1987年4月8日   注册地址：深圳市深南大路7088号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南大路7088号招商银行大厦   注册本钱：252.20亿元   法定代表东谈主：缪建民   行长：王良   资产托管业务批准文号：证监基金字200283号   电话：4006195555   传真：0755-83195201   资产托管部信息败露负责东谈主：张姗   招商银行成立于1987年4月8日，是我国第一家完全由企业法东谈主抓股的股份制营业银行， 总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于2002年3月告捷地发 行了15亿A股，4月9日在上交所挂牌（股票代码：600036），是国内第一家领受国际司帐标 准上市的公司。2006年9月又告捷刊行了22亿H股，9月22日在香港联交所挂牌交往（股票代 码：3968），10月5日期骗H股逾额配售，共刊行了24.2亿H股。截止2024年6月30日，本集团 总资产115，747.83亿元东谈主民币，高档法下本钱充足率17.95%，权重法下本钱充足率14.60%。 资产托管部，现下设基金券商团队、银保信托团队、待业金团队、业务管束团队、产物研发 团队、风险管束团队、系统与数据团队、样貌支抓团队、运营管束团队、基金外包业务团队 券投资基金托管业务阅历，成为国内第一家赢得该项业务阅历上市银行；2003 年 4 月，正 式办理基金托管业务。招商银行四肢托管业务天资最全的营业银行之一，领有证券投资基金 托管阅历、基本养老保障基金托管机构阅历、受托投资管束托管业务托管阅历、保障资金托 管业务阅历、企业年金基金托管业务阅历、及格境外机构投资者托管（QFII）阅历、及格境 内机构投资者托管（QDII）阅历、私募基金业务外包服务阅历、存托凭证试点存托业务等业 务阅历。   招商银行资产托管结合自身在托管行业深耕 22 年的专科能力和篡改精神，推出“招商 银行托管+”服务品牌，以“践行价值银行策略，致力于于成为服务更佳、科技更强、协同更 好的客户首选全球托管银行”品牌愿景为指引，以“值得相信的大家、贴心折务的管家、让 价值抓续增多、客户的体验更佳”的“4+办法”，以篡改的“服务产物化”为方法论，全方                        南边专精特新混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 位助力资管机构终了可抓续的高质料发展。招商银行资产托管围绕资管全场景，打造了“如 风运营”“大不雅投研”“见微数据”三个服务子品牌，约束篡改托管系统、服务和产物：在 业内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务详细系统和“6S”托管服务程序，首家发布 私募基金绩效分析答复，开办国内首个托管银行网站，推出洋内首个托管大数据平台，告捷 托管国内第一只券商聚合资产管束计算、第一只 FOF、第一只信托资金计算、第一只股权私 募基金、第一家终了货币阛阓基金赎回资金 T+1 到账、第一只境外银行 QDII 基金、第一只 红利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专户快活、第一家大小非解禁资产、第一单 TOT 撑抓， 终了从单一托管服务商向全面投资者服务机构的转变，得到了同行招供。   招商银行资产托管业务抓续稳健发展，社会影响力约束进步,连年来赢得业内各种奖项 荣誉。2016 年 5 月 “托管通”荣获《银巨匠》2016 中国金融篡改 “十佳金融产物篡改 奖”； 6 月荣获《财资》“中国最好托管银行奖”，成为国内惟一赢得该奖项的托管银行； 佳资产托管银行”。2017 年 5 月荣获《亚洲银巨匠》“中国年度托管银行奖”；6 月荣获 《财资》“中国最好托管银行奖”；“全功能网上托管银行 2.0”荣获《银巨匠》2017 中国 金融篡改“十佳金融产物篡改奖”。2018 年 1 月荣获中央国债登记结算有限职责公司“2017 年度优秀资产托管机构”奖；同月，托管大数据平台风险管束系统荣获 2016-2017 年度银监 会系统“金点子”决议一等奖，以及中央金融团工委、宇宙金融青联第五届“双进步”金点 子决议二等奖；3 月荣获《中国基金报》 “最好基金托管银行”奖；5 月荣获国际财经泰斗 媒体《亚洲银巨匠》“中国年度托管银行奖”；12 月荣获 2018 东方资产风浪榜“2018 年度 最好托管银行”、“20 年最值得相信托管银行”奖。2019 年 3 月荣获《中国基金报》“2018 年度最好基金托管银行”奖；6 月荣获《财资》“中国最好托管机构”“中国最好待业金托 管机构”“中国最好零卖基金行政外包”三项大奖；12 月荣获 2019 东方资产风浪榜“2019 年度最好托管银行”奖。2020 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限职责公司“2019 年度优 秀资产托管机构”奖项；6 月荣获《财资》“中国境内最好托管机构”“最好公募基金托管 机构”“最好公募基金行政外包机构”三项大奖；10 月荣获《中国基金报》第二届中国公 募基金英华奖“2019 年度最好基金托管银行”奖。2021 年 1 月，荣获中央国债登记结算有 限职责公司“2020 年度优秀资产托管机构”奖项；同月荣获 2020 东方资产风浪榜“2020 年 度最受接待托管银行”奖项；2021 年 10 月，《证券时报》“2021 年度隆起资产托管银行天 玑奖”；2021 年 12 月，荣获《中国基金报》第三届中国公募基金英华奖“2020 年度最好基 金托管银行”；2022 年 1 月荣获中央国债登记结算有限职责公司“2021 年度优秀资产托管 机构、估值业务隆起机构”奖项；9 月荣获《财资》“中国最好托管银行”“最好公募基金 托管银行”“最好快活托管银行”三项大奖；12 月荣获《证券时报》“2022 年度隆起资产 托管银行天玑奖”；2023 年 1 月荣获中央国债登记结算有限职责公司“2022 年度优秀资产 托管机构”、银行间阛阓清理所股份有限公司“2022 年度优秀托管机构”、宇宙银行间同 业拆借中心“2022 年度银行间本币阛阓托管业务阛阓篡改奖”三项大奖；2023 年 4 月，荣 获《中国基金报》第二届中国基金业篡改英华奖“托管篡改奖”；2023 年 9 月，荣获《中 国基金报》中国基金业英华奖“公募基金 25 年基金托管示范银行（宇宙性股份行）”；2023                           南边专精特新混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 年 12 月，荣获《东方资产风浪榜》“2023 年度托管银行风浪奖”。2024 年 1 月，荣获中央 国债登记结算有限职责公司“2023 年度优秀资产托管机构”、“2023 年度估值业务隆起机 构”、“2023 年度债市领军机构”、“2023 年度中债绿债指数优秀承销机构”四项大奖；2024 年 2 月，荣获泰康养老保障股份有限公司“2023 年度最好年金托管互助伙伴”奖。2024 年 年 6 月，荣获上海清理所“2023 年度优秀托管机构”奖。   （二）主要东谈主员情况   缪建民先生，本行董事长、非扩充董事，2020 年 9 月起担任本行董事、董事长。中央 财经大学经济学博士，高档经济师。中国共产党第十九届、二十届中央委员会候补委员。招 商局集团有限公司董事长。曾任中国东谈主寿保障（集团）公司副董事长、总裁，中国东谈主民保障 集团股份有限公司副董事长、总裁、董事长，曾兼任中国东谈主民财产保障股份有限公司董事长， 中国东谈主保资产管束有限公司董事长，中国东谈主民健康保障股份有限公司董事长，中国东谈主民保障 （香港）有限公司董事长，东谈主保本钱投资管束有限公司董事长，中国东谈主民养老保障有限职责 公司董事长，中国东谈主民东谈主寿保障股份有限公司董事长。   王良先生，本行党委文告、扩充董事、行长。中国东谈主民大学经济学硕士，高档经济师。 行行长助理、副行长、常务副行长，2022 年 4 月 18 日起全面主抓本行作事，2022 年 5 月 19 日起任本行党委文告，2022 年 6 月 15 日起任本行行长。兼任本行香港上市关系事宜之授权 代表、招银国际金融控股有限公司董事长、招银国际金融有限公司董事长、招商永隆银行董 事长、招联耗尽金融有限公司副董事长、招商局金融控股有限公司董事、中国支付清理协会 副会长、中国银行业协会中间业务专科委员会第四届主任、中国金融司帐学会第六届常务理 事、广东省第十四届东谈主大代表。   王颖女士，本行副行长，南京大学政事经济学专科硕士，经济师。王颖女士 1997 年 1 月加入本行，历任本行北京分行行长助理、副行长，天津分行行长，深圳分行行长，本行行 长助理。2023 年 11 月起任本行副行长。   孙乐女士，招商银行资产托管部总司理，硕士研究生毕业，2001 年 8 月加入招商银行 于今，历任招商银行合肥分行风险支配部副司理、司理、信贷管束部总司理助理、副总司理、 总司理、公司银行部总司理、中小企业金融部总司理、投行与金融阛阓部总司理；无锡分行 行长助理、副行长；南京分行副行长，具有 20 余年银行从业申饬，在风险管束、信贷管束、 公司金融、资产托管等鸿沟有深刻的研究和丰富的实务申饬。   （三）基金托管业务经营情况   截止 2024 年 6 月 30 日，招商银行股份有限公司累计托管 1484 只证券投资基金。   (四) 托管东谈主的里面支配轨制                      南边专精特新混杂型证券投资基金招募说明书（更新）   招商银行确保托管业务严格恪守国度联系法律法则和行业监管轨制，坚抓称职经营、规 范运作的经营理念；形成科学合理的决策机制、扩充机制和监督机制，防御和化解经营风险， 确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建立成心于查错防弊、堵塞错误、摒除隐患， 保证业务稳健运行的风险支配轨制，确保托管业务信息真正、准确、完好意思、实时；确保内控 机制、体制的约束改进和各项业务轨制、进程的约束完善。   招商银行资产托管业务建立三级里面支配及风险防御体系：   一级里面支配及风险防御是在招商银行总行风险管控层面对风险进行防御和支配；总行 风险管束部、法律合规部、审计部孤独对资产托管业务进行评估监督，并提议内控进步管束 建议。   二级里面支配及风险防御是招商银行资产托管部确立风险合规管束关系团队，负责部门 里面风险防御和支配，实时发现里面支配残障，提议整改决议，追踪整改情况，并平直向部 门总司理室答复。   三级里面支配及风险防御是招商银行资产托管部在确立专科岗亭时，辞退内支配衡原则， 视业务的风险进程制定相应监督制衡机制。   （1）全面性原则。里面支配遮蔽各项业务过程和操作要领、遮蔽整个团队和岗亭，并 由全部东谈主员参与。   （2）审慎性原则。托管组织体系的组成、里面管束轨制的建立均以防御风险、审慎经 营为起点，体现“内控优先”的要求。   （3）孤独性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗亭职责保抓相对孤独，不同托管 资产之间、托管资产和自有资产之间彼此分离。里面支配的查验、评价部门孤独于里面支配 的建立和扩充部门。   （4）灵验性原则。里面支配灵验性包含里面支配联想的灵验性、里面支配扩充的灵验 性。里面支配联想的灵验性是指里面支配的联想遮蔽了整个应关注的要害风险，且联想的风 险打发措施恰当。里面支配扩充的灵验性是指里面支配好像按照联想要求严格灵验扩充。   （5）恰当性原则。里面支配恰当招商银行托管业务风险管束的需要，并好像跟着托管 业务经营策略、经营方针、经营理念等里面环境的变化和国度法律、法则、政策轨制等外部 环境的改变实时进行改造和完善。   （6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公风物与我行其他业务风物隔断，办公网和 业务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以达到风险防御的目的。   （7）要害性原则。里面支配在终了全面支配的基础上，关选藏要托管业务要害事项和 高风险要领。   （8）制衡性原则。里面支配好像终了在托管组织体系、机构确立、权责分配及业务流 程等方面彼此制约、彼此监督，同期兼顾运营效率。                      南边专精特新混杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （1）完善的轨制诱惑。招商银行资产托管部从资产托管业务内控管束、产物受理、会 计核算、资金清理、岗亭管束、档案管束和信息管束等方面制定一系列规章轨制，建立了三 层轨制体系，即：基本规矩、业务管束办法和业务操作规程。轨制结构档次明晰、管束要求 明确，知足风险管束全遮蔽的要求，保证资产托管业务科学化、轨制化、表率化运作。   （2）业务信息风险支配。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严格的加密和 备份措施，领受加密、直连方式传输数据，数据扩充异域实时备份，整个的业务信息须经过 严格的授权方能进行探询。   （3）客户贵寓风险支配。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客户贵寓严格 狡饰，除法律法则和其他联系规矩、监管机构及审计要求外，不向任何机构、部门或个东谈主泄 露。   （4）信息本事系统风险支配。招商银行对信息本事系统机房、权限管束实行双东谈主双岗 双责，电脑机房 24 小时值班并确立门禁，整个电脑确立密码及相应权限。业务网和办公网、 托管业务网与全行业务网双分离轨制，与外部业务机构实行防火墙保护，对信息本事系统采 取两地三中心的救急备份管束措施等，保证信息本事系统的安全。   （5）东谈主力资源支配。招商银行资产托管部通过建立邃密的企业文化和职工培训、激励 机制、加强东谈主力资源管束及建立东谈主才梯级队伍及东谈主才储备机制，灵验地进行东谈主力资源管束。   （五）基金托管东谈主对基金管束东谈主运作基金进行监督的方法和程序   根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》《公开召募证券投资基金运作管束办法》等有 关法律法则的规矩及基金合同、托管条约的约定，对基金投资范围、投资比例、投资组合等 情况的正当性、合规性进行监督和核查。   在为基金投资运作所提供的基金清理和核算服务要领中，基金托管东谈主对基金管束东谈主发送 的投资指示、基金管束东谈主对各基金用度的索取与支付情况进行查验监督，对违犯法律法则、 基金合同的指示拒却扩充，独立即讨教基金管束东谈主。   基金托管东谈主如发现基金管束东谈主依据交往程序照旧顺利的投资指示违犯法律、行政法则和 其他联系规矩，或者违犯基金合同约定，实时以书面式样讨教基金管束东谈主进行整改，整改的 时限应恰当法律法则及基金合同允许的调治期限。基金管束东谈主收到讨教后应实时查对阐述并 以书面式样向基金托管东谈主发出回函并改正。基金管束东谈主对基金托管东谈主讨教的违法事项未能在 限期内纠正的，基金托管东谈主应答复中国证监会。                                 南边专精特新混杂型证券投资基金招募说明书（更新）                        §5 关系服务机构   称呼：南边基金管束股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东谈主：周易   电话：0755-82763905、82763906   传真：0755-82763900   讨论东谈主：张锐珊 南边专精特新混杂 A 代销银行：         序号                    代销机构称呼          代销机构信息                                          南大路 7088 号招商银行大                                          厦                                          办公地址：深圳市福田区深                                          南大路 7088 号招商银行大                                          厦                                          法定代表东谈主：缪建民                                          讨论东谈主：季平伟                                          客服电话：95555                                          网址：www.cmbchina.com                                          由贸易试验区银城中路 188                                          号          南边专精特新混杂型证券投资基金招募说明书（更新）                    办公地址：中国（上海）自                    由贸易试验区银城中路 188                    号                    法定代表东谈主：任德奇                    电话：021-58781234                    传真：021-58408483                    讨论东谈主：高天                    客服电话：95559                    公    司    网    址     ：                    www.bankcomm.com     公司             融大街 3 号                    办公地址：北京市西城区金                    融大街 3 号                    法定代表东谈主：刘建军                    讨论东谈主员：李雪萍                    客服电话：95580                    网址：www.psbc.com     公司             路 12 号                    办公地址：上海市中山东一                    路 12 号                    法定代表东谈主：张为忠                    讨论东谈主：朱瑛                    讨论电话：021-61618888                    客服电话：95528                    网址：www.spdb.com.cn          南边专精特新混杂型证券投资基金招募说明书（更新）                    华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、                    办公地址：北京市向阳区光                    华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、                    法定代表东谈主：方合英                    讨论东谈主：王晓琳                    电话：010-66637271                    客服电话：95558                    网            址              ：                    http://www.citicbank.com/                    风东路 713 号                    法定代表东谈主：王凯                    客服电话：400-830-8003                    网址：www.cgbchina.com.cn                    兴门内大街 2 号                    办公地址：北京市西城区复                    兴门内大街 2 号                    法定代表东谈主：高迎欣                    讨论东谈主：寇静怡                    电话：010-58560666                    客服电话：95568                    网址：www.cmbc.com.cn                    平桥大街 25 号、甲 25 号中                    国光大中心           南边专精特新混杂型证券投资基金招募说明书（更新）                    办公地址：北京市西城区太                    平桥大街 25 号中国光大中                    心                    法定代表东谈主：吴利军                    讨论东谈主：闵爱勤                    电话：010-63637199                    传真：010-63639709                    客服电话：95595                    网址：www.cebbank.com                    办公地址：深圳市深南东路                    法定代表东谈主：谢永林                    讨论东谈主：赵杨                    电话：0755-22166574                    客服电话：95511-3                    网址:bank.pingan.com                    国门内大街 22 号                    办公地址：北京市东城区建                    国门内大街 22 号                    法定代表东谈主：李民吉                    讨论东谈主:王者凡                    讨论电话：010-85238890                    客服电话:95577                    网址：www.hxb.com.cn                    河东路 218 号           南边专精特新混杂型证券投资基金招募说明书（更新）                     办公地址：天津市河东区海                     河东路 218 号                     法定代表东谈主：王锦虹                     讨论东谈主：王宏                     电话：022-58314846                     客服电话：95541                     网址：www.cbhb.com.cn                     融大街甲 17 号首层                     办公地址：北京市西城区金                     融大街丙 17 号                     法定代表东谈主：霍学文                     客服电话：95526                     网            址             ：                     www.bankofbeijing.com.cn      公司             坛南街 1 号院 2 号楼                     办公地址：北京市西城区月                     坛南街 1 号院 2 号楼                     法定代表东谈主：关文杰                     讨论东谈主：孙烨                     客 服 电 话 ： 010-96198 ；                     网址：www.bjrcb.com                     号                     办公地址：南京市中华路 26                     号                     法定代表东谈主：葛仁余           南边专精特新混杂型证券投资基金招募说明书（更新）                    讨论东谈主：徐继军                    电话：025-51811189                    客服电话：95319                    网址：www.jsbchina.cn                    育路 21 号                    办公地址：东莞市莞城区体                    育路 21 号                    法定代表东谈主：程劲松                    讨论东谈主：朱杰霞                    讨论电话：0769-27239605                    客服电话：956033                    网址：www.dongguanbank.cn                    山区秦岭路 6 号                    办公地址：山东省青岛市崂                    山区秦岭路 6 号                    法定代表东谈主：景在伦                    讨论东谈主：陈界交                    讨论电话：0832-68629956                    客服电话：（青岛）96588；                    （宇宙）400-66-96588                    网址：www.qdccb.com                    州区宁南南路 700 号                    办公地址：浙江省宁波市鄞                    州区宁东路 345 号                    法定代表东谈主：陆华裕                    讨论东谈主：胡技勋           南边专精特新混杂型证券投资基金招募说明书（更新）                     讨论电话：0574-89068340                     客服电话：95574                     网址：www.nbcb.com.cn                     山大街 88 号                     办公地址：南京市建邺区江                     山大街 88 号                     法定代表东谈主：谢宁                     讨论东谈主：徐冬琴                     讨论电话：025-83076059                     客服电话：95302                     网址：www.njcb.com.cn      公司             安街谈海旺社区海秀路 2028                     号农商银行大厦                     办公地址：深圳市宝安区新                     安街谈海旺社区海秀路 2028                     号农商银行大厦                     法定代表东谈主：李光安                     讨论东谈主：沈想敏                     讨论电话：0755－25188098                     传真：0755-25188785                     客服电话：4001961200                     网址：www.4001961200.com      公司             城区鸿福东路 2 号                     办公地址：东莞市东城区鸿                     福东路 2 号东莞农商银行大                     厦           南边专精特新混杂型证券投资基金招募说明书（更新）                     法定代表东谈主：卢国锋                     讨论东谈主：洪晓琳                     电话：0769-22866143                     传真：0769-22866282                     客服电话：0769-961122                     网址：www.drcbank.com                     大路 599 号                     办公地址：乌鲁木皆市会展                     大路 599 号                     法定代表东谈主：任想宇                     讨论东谈主：王小培、杜轩                     电话：0991-4500319、0991-                     传真：0991-4500319                     客服电话：0991-96518                     网址：www.uccb.com.cn                     谊路 15 号                     办公地址：天津市河西区友                     谊路 15 号                     法定代表东谈主：于建忠                     讨论东谈主：刘凤伟                     电话：022-28405728                     传真：022-28405728                     客服电话：4006-956056                     网           址           ：                     www.bankoftianjin.com           南边专精特新混杂型证券投资基金招募说明书（更新）                     湖区黄山路 28 号四层                     办公地址：广东省广州市天                     河区河汉路 533 号                     法定代表东谈主：周泽荣                     讨论东谈主：许悦                     电话：020-38173552                     传真：020-38173857                     客服电话：95091                     网址：www.ghbank.com.cn                     新路 60 号                     办公地址：西安市雁塔区高                     新路 60 号                     法定代表东谈主：梁邦海                     讨论东谈主：白智                     电话：029-88992881                     传真：029-88992891                     客服电话：4008696779                     网址：www.xacbank.com                     由贸易试验区苏州片区苏州                     工业园区钟园路 728 号                     办公地址：中国（江苏）自                     由贸易试验区苏州片区苏州                     工业园区钟园路 728 号                     法定代表东谈主：崔庆军                     讨论东谈主：吴骏                     电话：0512-69868373           南边专精特新混杂型证券投资基金招募说明书（更新）                     传真：0512-69868373                     客服电话：96067                     网址：www.suzhoubank.com                     发区乐山路 27 号资产汇金                     融中心 1 层 01、02 号商铺、                     铺、39-45 层办公室                     办公地址：湛江经济本事开                     发区乐山路 27 号资产汇金                     融中心 1 层 01、02 号商铺、                     铺、39-45 层办公室                     法定代表东谈主： 骆传一又                     讨论东谈主：邝晓瑜                     电话：020-28308753                     客服电话：4000961818                     网          址              ： 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                              讨论电话：021-38565547                               客服电话：95562                               网址：www.xyzq.com.cn                               岭中路 1012 号国信证券大                               厦十六层至二十六层          南边专精特新混杂型证券投资基金招募说明书（更新）                    办公地址：深圳市福田区福                    华沿途 125 号国信金融大厦                    法定代表东谈主：张纳沙                    讨论东谈主：杨谦恒                    电话：0755-82130833                    客服电话：95536                    网址：www.guosen.com.cn                    营街 8 号院 1 号楼 7 至 18                    层 101                    办公地址：北京市丰台区西                    营街 8 号院 1 号楼青海金融                    大厦                    法定代表东谈主：王晟                    讨论东谈主：辛国政                    讨论电话：010-80928123                    客服电话：4008-888-888、                    网          址            ：                    www.chinastock.com.cn                    由贸易试验区商城路 618 号                    办公地址：上海市静安区南                    京西路 768 号国泰君安大厦                    法定代表东谈主：朱健                    讨论东谈主：芮敏祺                    电话：021－38676666                    客服电话：4008888666                    网址：www.gtja.com          南边专精特新混杂型证券投资基金招募说明书（更新）                    七路 86 号                    办公地址：山东省济南市市                    中区经七路 86 号                    法定代表东谈主：王洪                    讨论东谈主：张峰源                    电话：021-20315719                    客服电话：95538                    网址：www.zts.com.cn                    号                    办公地址：上海市中山南路                    法定代表东谈主：周杰                    传真：021-63809892                    讨论东谈主：徐步夷                    客服电话：95553                    网址：www.htsec.com                    立路 66 号 4 号楼                    办公地址：北京市向阳区景                    辉街 16 号院 1 号楼泰康集团                    大厦 13 层                    法定代表东谈主：王常青                    讨论东谈主：谢怡然                    讨论电话：010-56135799                    客服电话：4008888108                    网址：www.csc108.com           南边专精特新混杂型证券投资基金招募说明书（更新）                    新广州常识城升起一街 2 号                    办公地址：广州市河汉区马                    场路 26 号广发证券大厦                    法定代表东谈主：林传辉                    讨论东谈主：黄岚                    客服电话：95575、020-95575                    或致电各地营业网点                    网址：http://www.gf.com.cn                    田街谈金田路 2026 号能源                    大厦南塔楼 10-19 层                    办公地址：深圳市福田区福                    田街谈金田路 2026 号能源                    大厦南塔楼 10-19 层                    法定代表东谈主：王军                    讨论东谈主:杨茜淳                    讨论电话:0755-83558761                    客 服 电 话 :0755-33680000                    网址：www.cgws.com                    田街谈福华沿途 111 号                    办公地址：深圳市福田区福                    华沿途 111 号招商证券大厦                    法定代表东谈主：霍达                    讨论东谈主：业清扬           南边专精特新混杂型证券投资基金招募说明书（更新）                    客服电话：95565/0755-95565                    网址：www.cmschina.com                    田区中心三路 8 号非凡期间                    广场（二期）北座                    办公地址：北京市向阳区亮                    马桥路 48 号中信证券大厦                    法定代表东谈主：张佑君                    讨论东谈主：王一通                    电话：010-60838888                    传真：010-60833739                    客服电话：95548                    网址：www.cs.ecitic.com                    乐路 989 号 45 层                    办公地址：上海市徐汇区长                    乐路 989 号世纪商贸广场 45                    层                    法定代表东谈主：张剑                    讨论东谈主：鲍佳琪                    电话：021-33388378                    传真：021-33388224                    客 服 电 话 ： 95523 、                    网址： www.swhysc.com                    路 1508 号                    办公地址:上海市静安区新闸                    路 1508 号           南边专精特新混杂型证券投资基金招募说明书（更新）                     法定代表东谈主:刘秋明                     讨论东谈主:郁疆                     讨论电话:021-22169999                     客服电话：95525                     网址：www.ebscn.com                     田路与福中路接壤处荣超商                     务中心 A 栋第 18 层-21 层及                     第 04 层 01、02、03、05、                     办公地址：深圳市福田区益                     田路 6003 号荣超商务中心                     A 栋第 04、18 层至 21 层                     法定代表东谈主:高涛                     讨论东谈主：万玉琳                     讨论电话：0755-82026907                     传真 0755-82026539                     客服电话：400-600-8008、                     网址：www.ciccwm.com                     高新区（新市区）北京南路                     办公地址：新疆乌鲁木皆市                     高新区（新市区）北京南路           南边专精特新混杂型证券投资基金招募说明书（更新）                    法定代表东谈主：王献军                    讨论东谈主：梁丽                    讨论电话：0991-2307105                    传真：010-88085195                    客 服 电 话 ： 95523      、                    网址： www.swhysc.com                    心区湘府中路 198 号新南城                    商务中心 A 栋 11 楼                    办公地址：湖南省长沙市天                    心区湘府中路 198 号新南城                    商务中心 A 栋 11 楼                    法定代表东谈主：高振营                    讨论东谈主：江恩前                    讨论电话：021-50295432                    客服电话：95351                    网址：www.xcsc.com                    田街谈福华沿途 119 号安信                    金融大厦                    办公地址：深圳市福田区福                    田街谈福华沿途 119 号安信                    金融大厦                    法定代表东谈主：段文务                    讨论东谈主：陈剑虹                    讨论电话：0755-81688000                    客服电话：95517           南边专精特新混杂型证券投资基金招募说明书（更新）                     网           址            ：                     http://www.essence.com.cn/      公司             圳路 222 号 1 号楼 2001                     办公地址：青岛市市南区东                     海西路 28 号龙翔广场东座                     法定代表东谈主：肖海峰                     讨论东谈主：赵如意                     讨论电话：0532-85725062                     客服电话：95548                     网址：sd.citics.com                     银 城 中 路 200 号 中 银 大 厦                     法定代表东谈主：宁敏                     讨论东谈主：初晓                     讨论电话：021-20328755                     客服电话：4006208888                     网址：www.bocichina.com                     西城区闹市口大街 9 号院 1                     号楼                     法定代表东谈主：祝瑞敏                     讨论东谈主：苏娴静                     讨论电话：010-83252161                     传真：010-63080978                     客服电话：95321                     网址：www.cindasc.com           南边专精特新混杂型证券投资基金招募说明书（更新）                    层-29 层                    办公地址：上海市中山南路                    层、25-29 层、32 层、36 层、                    法定代表东谈主：金文忠                    讨论东谈主：胡月茹                    讨论电话：021-63325888                    客服电话：95503                    网址：www.dfzq.com.cn                    公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112                    室                    办公地址：北京市向阳区朝                    阳门北大街 18 号中国东谈主保                    寿险大厦 12-18 层                    法定代表东谈主：张海文                    基金业务讨论东谈主：孙燕波                    讨论电话：010-85556048                    传真：010-85556088                    客服电话：95390                    网址：www.crsec.com.cn                    新区天府二街 198 号华西证                    券大厦           南边专精特新混杂型证券投资基金招募说明书（更新）                    办公地址：四川省成都市高                    新区天府二街 198 号华西证                    券大厦                    法定代表东谈主：杨炯洋                    讨论东谈主：赵静静                    客服电话：95584                    网址：www.hx168.com.cn                    汉区淮海路 88 号                    法定代表东谈主：金才玖                    讨论东谈主：奚博宇                    电话：027-65799999                    传真：027-85481900                    客 服 电 话 ： 95579 或 4008-                    网址：www.95579.com                    互助区南山街谈梦海大路                    座 1401-1408、1501-1508、                    办公地址：深圳市南山区梦                    海大路 5073 号华海金融创                    新中心 C 座 16-19 层                    法定代表东谈主：李剑峰                    讨论东谈主：陆玮璐                    讨论电话：13901892665                    客服电话：956019                    网址：www.csco.com.cn           南边专精特新混杂型证券投资基金招募说明书（更新）                    办公地址：长春市生态大街                    法定代表东谈主：李福春                    讨论东谈主:安岩岩                    讨论电话:021-20361166                    客服电话:95360                    网址：www.nesc.cn                    川中路 213 号 7 楼                    办公地址：上海市黄浦区四                    川中路 213 号久事商务大厦                    法定代表东谈主：李海超                    讨论东谈主：邵珍珍                    讨论电话：021-53686888                    传真：021-53686100-7008                    客服电话：4008918918                    网址：www.shzq.com                    市香坊区赣水路 56 号                    办公地址：黑龙江省哈尔滨                    市松北区篡改三路 833 号                    法定代表东谈主：赵洪波                    讨论东谈主：王金娇                    电话：18845074611                    传真：0451-82337279                    客服电话：956007           南边专精特新混杂型证券投资基金招募说明书（更新）                    网址：www.jhzq.com.cn                    太湖新城金融一街 8 号 7-9                    层                    办公地址：江苏省无锡滨湖                    区太湖新城金融一街 8 号 7-                    法定代表东谈主:葛小波                    讨论东谈主:郭逸斐                    讨论电话:0510-82832051                    客服电话:95570                    网址:www.glsc.com.cn                    区可园南路 1 号金源中心                    办公地址:广东省东莞市莞城                    区可园南路 1 号金源中心                    法定代表东谈主：陈照星                    讨论东谈主:彭淑娴                    讨论电话：0769-22220327                    客服电话：95328                    网址:www.dgzq.com.cn                    诱惑区第二大街 42 号写字                    楼 101 室                    办公地址：天津市南开区宾                    水西谈 8 号                    法定代表东谈主：安志勇                    讨论东谈主：王星                    电话：022-28451922           南边专精特新混杂型证券投资基金招募说明书（更新）                    客服电话：956066                    网址：www.ewww.com.cn                    区金田路 4036 号荣超大厦                    办公地址：深圳市福田中心                    区金田路 4036 号荣超大厦                    法定代表东谈主：何之江                    讨论东谈主:王阳                    讨论电话:021-38637436                    客服电话:95511-8                    网址：stock.pingan.com                    直门南大街 3 号国华投资大                    厦 9 层 10 层                    办公地址：北京市东城区东                    直门南大街 3 号国华投资大                    厦 9 层 10 层                    法定代表东谈主：翁振杰                    讨论东谈主：张晖                    电话：010-87413731 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                    法定代表东谈主：林立                     讨论东谈主：贾士杰                     讨论电话：0755-82707888                     客服电话:400-188-3888           南边专精特新混杂型证券投资基金招募说明书（更新）                    网址:www.chinalin.com                    办公地址：南京市江东中路                    法定代表东谈主：李剑锋                    讨论东谈主：曹梦媛                    讨论电话：025-58519529                    客服电话：95386                    网址：www.njzq.com.cn                    湖新区紫云路 1018 号                    办公地址：安徽省合肥市滨                    湖新区紫云路 1018 号                    法定代表东谈主：章宏韬                    讨论东谈主：范超                    讨论电话：0551-65161821                    客服电话：95318                    网址：www.hazq.com                    由贸易试验区浦电路 370 号                    办公地址：中国（上海）自                    由贸易试验区浦电路 370 号                    法定代表东谈主：刘加海                    讨论东谈主：闪雨晴                    电话：021-20515465                    传真：021-68408217-7517           南边专精特新混杂型证券投资基金招募说明书（更新）                     客服电话：4008209898 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                   讨论东谈主：蔡驰宙                    讨论电话：0571-87821867                    客 服 电 话 ： 95336,40086-                    网址：www.ctsec.com                    陵西路 23 号投资广场 18 楼                    办公地址：上海市浦东新区                    东方路 1928 号东海证券大                    厦                    法定代表东谈主：王文卓                    电话：021-20333333                    传真：021-50498825                    客服电话：95531；400-8888-                    网址：www.longone.com.cn                    新街 319 号 8 幢 10000 室           南边专精特新混杂型证券投资基金招募说明书（更新）                    办公地址：陕西省西安市东                    新街 319 号 8 幢 10000 室                    法定代表东谈主：徐朝日                    讨论东谈主：张吉安                    电话：029-87211668                    客服电话：95582                    网           址           ：                    https://www.west95582.com                    环北路 27 号楼 12 层                    办公地址:北京市向阳区东三                    环北路 27 号楼 12 层                    法定代表东谈主：张威                    讨论东谈主：田芳芳                    讨论电话：010-83561146　                    客服电话：95399                    网址：www.cctgsc.com.cn                    号证券大厦 4 楼                    办公地址：深圳市深南大路                    法定代表东谈主：陆涛                    讨论东谈主：刘萍                    讨论电话：0755-83025693                    客服电话：95372                    网址：www.jyzq.cn                    江东路 11 号 18、19 楼全层           南边专精特新混杂型证券投资基金招募说明书（更新）                    办公地址：广东省广州市天                    河区珠江东路 13 号高德置                    地广场 E 座 12 层                    法定代表东谈主：王达                    讨论东谈主:丁想                    讨论电话：020-83988334                    客服电话:95322                    网址：www.wlzq.cn                    街 95 号                    办公地址：成都市东城根上                    街 95 号                    法定代表东谈主：冉云                    讨论东谈主：刘一君                    讨论电话：18500852451                    传真：028-86690126                    客服电话：95310                    网址：www.gjzq.com.cn                    麓区茶子山路 112 号滨江金                    融中心 T2 栋（B 座）26 层                    办公地址：长沙市芙蓉中路                    二段 80 号顺天堂际资产中                    心 26 楼                    法定代表东谈主：刘宛晨                    讨论东谈主：郭静                    讨论电话：0731-84403347                    客服电话： 95317           南边专精特新混杂型证券投资基金招募说明书（更新）                    网                    址 :https://stock.hnchasing.co                    m                    市新城区海拉尔东街满世尚                    都办公营业详细楼                    办公地址：内蒙古呼和浩特                    市新城区海拉尔东街满世尚                    都办公营业详细楼                    法定代表东谈主：祝艳辉                    讨论东谈主：熊丽                    客服电话：956088                    网址：www.cnht.com.cn                    岗西路 638 号兰州资产中心                    办公地址：兰州市城关区东                    岗西路 638 号兰州资产中心                    法定代表东谈主：祁建邦                    讨论东谈主：周鑫                    电话：0931-4890208                    传真：0931-4890628                    客服电话：95368                    网址：www.hlzq.com                    蜜湖街谈东海社区深南大路 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                    电话：021-20691831                     传真：021-20691861                     客服电话：400-820-2899                     网址：www.erichfund.com                     田路 190 号 2 号楼 2 层             南边专精特新混杂型证券投资基金招募说明书（更新）                      办公地址：上海市徐汇区宛                      平南路 88 号金座大楼（东方                      资产大厦）                      法定代表东谈主：其实                      讨论东谈主：潘世友                      电话：021-54509977                      传真：021-64385308                      客 服 电 话 ： 95021 /                      网址：www.1234567.com.cn      司               二西路一号元茂大厦 903 室                      办公地址：杭州市余杭区五                      常街谈同顺街 18 号 同花顺                      大楼 4 层                      法定代表东谈主：吴强                      讨论东谈主：吴强                      电话：0571-88911818                      传真：0571-86800423                      客服电话：952555                      网址：www.5ifund.com      有限公司            国路 118 号 24 层 2405、2406                      办公地址：北京市向阳区建                      国路 118 号 24 层 2405、2406                      法定代表东谈主：胡雄征                      讨论东谈主： 魏晨                      电话：13260309352                      客服电话：4006099200           南边专精特新混杂型证券投资基金招募说明书（更新）                     网址：www.yixinfund.com                     华区诱惑路 9 号高地中心                     办公地址：四川省成都市金                     牛区西宸天街 B 座 1201                     法定代表东谈主：于海锋                     讨论东谈主：陈丹                     电话：+86-15114053620                     传真：028-84252474-8055                     客服电话：400-080-3388                     网           址             ：                     https://www.puyiwm.com/                     涯区凤凰岛 1 号楼 7 层 710                     号                     办公地址：北京市向阳区建                     国门外大街 21 号北京国际                     俱乐部 C 座写字楼 11 层                     法定代表东谈主：张峰                     讨论东谈主：闫欢                     电话：010-85097302                     传真：010-65185678                     客服电话：400-021-8850                     网址：www.harvestwm.cn                     本事诱惑区宏达北路 10 号                     五层 5122 室           南边专精特新混杂型证券投资基金招募说明书（更新）                     办公地址：北京向阳区大望                     路金地中心 A 座 28 层                     法定代表东谈主：武建华                     讨论东谈主：丛瑞丰                     电话：010-59313555                     客服电话：400-8180-888                     网址：http://www.zzfund.com      公司             泽路 161 号 1 号楼-4 至 43                     层 101 内 3 层 09A                     办公地址： 北京市丰台区金                     泽路 161 号 1 号楼 3 层 309                     法定代表东谈主：梁蓉                     讨论东谈主：魏素清                     电话：010-66154828-8048                     传真：010-63583991                     客服电话：010-66154828                     网址：www.5irich.com                     溪路 900 弄 15 号 526 室                     办公地址：上海市虹口区临                     潼路 188 号                     法定代表东谈主：尹彬彬                     讨论东谈主：陈东                     电话：021-52822063                     传真：021-52975270                     客服电话：400-118-1188                     网            址             ：                     http://www.66liantai.com           南边专精特新混杂型证券投资基金招募说明书（更新）                     由贸易试验区临港新片区海                     基六路 70 弄 1 号 208-36 室                     办公地址：上海市虹口区东                     大名路 1098 号浦江国际金                     融广场 53 层                     法定代表东谈主：李兴春                     讨论东谈主：张仕钰                     电话：021-60195205                     传真：021-61101630                     客服电话：400-032-5885                     网址：www.leadfund.com.cn      司              陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09                     单元                     办公地址：上海市浦东新区                     陆家嘴环路 1333 号 14 楼                     法定代表东谈主：王之光                     讨论东谈主：宁博宇                     电话：021-20665952                     传真：021-22066653                     客服电话：4008219031                     网址：www.lufunds.com                     琴朗谈 91 号 1608、1609、                     办公地址：广州市海珠区阅                     江中路 688 号保利国际广场                     北塔 33 层             南边专精特新混杂型证券投资基金招募说明书（更新）                      法定代表东谈主：肖雯                      讨论东谈主：邱湘湘                      电话：020-89629099                      传真：020-89629011                      客服电话：020-89629066                      网址：www.yingmi.cn      有限公司            云路 40 号院 1 号楼 3 层 306                      室                      办公地址：北京市向阳区霄                      云路 40 号院 1 号楼 3 层 306                      室                      法定代表东谈主： 皆凌峰                      讨论东谈主：阮志凌                      电话：010-82050520                      传真：010-82086110                      客服电话：400-158-5050                      网址：www.9ifund.com      公司              互助区前湾沿途 A 栋 201                      办公地址：深圳市南山区沙                      河西路 1819 号深圳湾科技                      生态园 7 栋 A 座                      法定代表东谈主：顾敏                      客服电话：4009998877                      网址：www.webank.com                      直门外大街 1 号院 2 号楼 17 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                    东风南路东康宁街北 6 号楼                     法定代表东谈主：温丽燕                     讨论东谈主：胡静华                     电话：0371-85518396                     传真：0371-85518397                     客服电话：4000-555-671                     网           址            ：                     http://www.hgccpb.com/      公司             互助区前湾沿途 1 号 A 栋                     务秘书有限公司）                     办公地址：深圳市南山区海                     天二路 33 号腾讯滨海大厦                     法定代表东谈主：刘明军                     讨论东谈主：谭广锋                     电 话 ： 0755-86013388 转                     传真：/                     客服电话：95017                     网址：www.tenganxinxi.com      司              北旺东路 10 号院西区 4 号楼                     法定代表东谈主：盛超           南边专精特新混杂型证券投资基金招募说明书（更新）                     办公地址：北京市海淀区西                     北旺东路 10 号院西区 4 号楼                     机构讨论东谈主：陈嘉义                     电话：010-59403028                     传真：010-59403027                     客服电话：95055-4                     网         址             ： 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                                法定代表东谈主：王德英                                 讨论东谈主：崔丹                                 电话：075583169999                                 传真：075583195220                                 客服电话：4006105568                                 网          址           ：                                 www.boserawealth.com 南边专精特新混杂 C 代销银行：      序号             代销机构称呼            代销机构信息                                 南大路 7088 号招商银行大                                 厦                                 办公地址：深圳市福田区深                                 南大路 7088 号招商银行大                                 厦                                 法定代表东谈主：缪建民                                 讨论东谈主：季平伟                                 客服电话：95555                                 网址：www.cmbchina.com          南边专精特新混杂型证券投资基金招募说明书（更新）                    由贸易试验区银城中路 188                    号                    办公地址：中国（上海）自                    由贸易试验区银城中路 188                    号                    法定代表东谈主：任德奇 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                   办公地址：北京市西城区复                    兴门内大街 2 号                    法定代表东谈主：高迎欣                    讨论东谈主：寇静怡                    电话：010-58560666                    客服电话：95568                    网址：www.cmbc.com.cn                    平桥大街 25 号、甲 25 号中                    国光大中心                    办公地址：北京市西城区太                    平桥大街 25 号中国光大中                    心                    法定代表东谈主：吴利军                    讨论东谈主：闵爱勤                    电话：010-63637199                    传真：010-63639709           南边专精特新混杂型证券投资基金招募说明书（更新）                    客服电话：95595                    网址：www.cebbank.com                    办公地址：深圳市深南东路                    法定代表东谈主：谢永林                    讨论东谈主：赵杨                    电话：0755-22166574                    客服电话：95511-3                    网址:bank.pingan.com                    国门内大街 22 号                    办公地址：北京市东城区建                    国门内大街 22 号                    法定代表东谈主：李民吉                    讨论东谈主:王者凡                    讨论电话：010-85238890                    客服电话:95577                    网址：www.hxb.com.cn                    河东路 218 号                    办公地址：天津市河东区海                    河东路 218 号                    法定代表东谈主：王锦虹                    讨论东谈主：王宏                    电话：022-58314846                    客服电话：95541                    网址：www.cbhb.com.cn           南边专精特新混杂型证券投资基金招募说明书（更新）                     融大街甲 17 号首层                     办公地址：北京市西城区金                     融大街丙 17 号                     法定代表东谈主：霍学文                     客服电话：95526                     网            址             ：                     www.bankofbeijing.com.cn      公司             坛南街 1 号院 2 号楼                     办公地址：北京市西城区月                     坛南街 1 号院 2 号楼                     法定代表东谈主：关文杰                     讨论东谈主：孙烨                     客 服 电 话 ： 010-96198 ；                     网址：www.bjrcb.com                     号                     办公地址：南京市中华路 26                     号                     法定代表东谈主：葛仁余                     讨论东谈主：徐继军 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                   网址：www.drcbank.com                    谊路 15 号                    办公地址：天津市河西区友                    谊路 15 号                    法定代表东谈主：于建忠                    讨论东谈主：刘凤伟                    电话：022-28405728                    传真：022-28405728                    客服电话：4006-956056                    网           址           ：                    www.bankoftianjin.com                    新路 60 号                    办公地址：西安市雁塔区高                    新路 60 号                    法定代表东谈主：梁邦海                    讨论东谈主：白智                    电话：029-88992881                    传真：029-88992891                    客服电话：4008696779                    网址：www.xacbank.com                    由贸易试验区苏州片区苏州                    工业园区钟园路 728 号                    办公地址：中国（江苏）自                    由贸易试验区苏州片区苏州                    工业园区钟园路 728 号                    法定代表东谈主：崔庆军           南边专精特新混杂型证券投资基金招募说明书（更新）                    讨论东谈主：吴骏                    电话：0512-69868373                    传真：0512-69868373                    客服电话：96067                    网址：www.suzhoubank.com                    泽区泉泰路 266 号                    办公地址：福建省泉州市丰                    泽区泉泰路 266 号                    法定代表东谈主：林阳发                    讨论东谈主：骆剑峰                    电话：0595-22551071                    传真：0595-22578871                    客服电话：96312                    网           址              ：                    http://www.qzccbank.com/                    山新区科技路 68 号                    办公地址：辽宁省锦州市松                    山新区科技路 68 号                    法定代表东谈主：魏学坤                    讨论东谈主：吴舒钰                    电话：0416-4516095                    传真：0416-3220186                    客服电话：400-66-96178                    网址：www.jinzhoubank.com                    东新区 CBD 商务外环路 23                    号中科金座大厦                      南边专精特新混杂型证券投资基金招募说明书（更新）                               办公地址：河南省郑州市郑                               东新区 CBD 商务外环路 23                               号中科金座大厦                               法定代表东谈主：郭浩                               讨论东谈主：田力源                               电话：0371-61910219                               客服电话：95186                               网址：www.zybank.com.cn   注：上述代销机构中，宁波银行股份有限公司仅在“同行易管家”进行销售南边专精特 新混杂 C。 南边专精特新混杂 C 代销券商过火他代销机构： 序号              代销机构称呼        代销机构信息                               法定代表东谈主：张伟                               讨论东谈主：庞晓芸                               讨论电话：0755-82492193                               客服电话：95597                               网址：www.htsc.com.cn                               号                               办公地址：上海市浦东新区                               长柳路 36 号                               法定代表东谈主：杨华辉                               讨论东谈主：乔琳雪                               讨论电话：021-38565547                               客服电话：95562                               网址：www.xyzq.com.cn          南边专精特新混杂型证券投资基金招募说明书（更新）                    岭中路 1012 号国信证券大                    厦十六层至二十六层                    办公地址：深圳市福田区福                    华沿途 125 号国信金融大厦                    法定代表东谈主：张纳沙                    讨论东谈主：杨谦恒                    电话：0755-82130833                    客服电话：95536                    网址：www.guosen.com.cn                    营街 8 号院 1 号楼 7 至 18                    层 101                    办公地址：北京市丰台区西                    营街 8 号院 1 号楼青海金融                    大厦                    法定代表东谈主：王晟                    讨论东谈主：辛国政                    讨论电话：010-80928123                    客服电话：4008-888-888、                    网          址            ：                    www.chinastock.com.cn                    由贸易试验区商城路 618 号                    办公地址：上海市静安区南                    京西路 768 号国泰君安大厦                    法定代表东谈主：朱健                    讨论东谈主：芮敏祺          南边专精特新混杂型证券投资基金招募说明书（更新）                    电话：021－38676666                    客服电话：4008888666                    网址：www.gtja.com                    七路 86 号                    办公地址：山东省济南市市                    中区经七路 86 号                    法定代表东谈主：王洪                    讨论东谈主：张峰源                    电话：021-20315719                    客服电话：95538                    网址：www.zts.com.cn                    号                    办公地址：上海市中山南路                    法定代表东谈主：周杰                    传真：021-63809892                    讨论东谈主：徐步夷                    客服电话：95553                    网址：www.htsec.com                    立路 66 号 4 号楼                    办公地址：北京市向阳区景                    辉街 16 号院 1 号楼泰康集团                    大厦 13 层                    法定代表东谈主：王常青                    讨论东谈主：谢怡然                    讨论电话：010-56135799           南边专精特新混杂型证券投资基金招募说明书（更新）                    客服电话：4008888108                    网址：www.csc108.com                    新广州常识城升起一街 2 号                    办公地址：广州市河汉区马                    场路 26 号广发证券大厦                    法定代表东谈主：林传辉                    讨论东谈主：黄岚                    客服电话：95575、020-95575                    或致电各地营业网点                    网址：http://www.gf.com.cn                    田街谈金田路 2026 号能源                    大厦南塔楼 10-19 层                    办公地址：深圳市福田区福                    田街谈金田路 2026 号能源                    大厦南塔楼 10-19 层                    法定代表东谈主：王军                    讨论东谈主:杨茜淳                    讨论电话:0755-83558761                    客 服 电 话 :0755-33680000                    网址：www.cgws.com                    田街谈福华沿途 111 号                    办公地址：深圳市福田区福                    华沿途 111 号招商证券大厦           南边专精特新混杂型证券投资基金招募说明书（更新）                    法定代表东谈主：霍达                    讨论东谈主：业清扬                    客服电话：95565/0755-95565                    网址：www.cmschina.com                    田区中心三路 8 号非凡期间                    广场（二期）北座                    办公地址：北京市向阳区亮                    马桥路 48 号中信证券大厦                    法定代表东谈主：张佑君                    讨论东谈主：王一通                    电话：010-60838888                    传真：010-60833739                    客服电话：95548                    网址：www.cs.ecitic.com                    乐路 989 号 45 层                    办公地址：上海市徐汇区长                    乐路 989 号世纪商贸广场 45                    层                    法定代表东谈主：张剑                    讨论东谈主：鲍佳琪                    电话：021-33388378                    传真：021-33388224                    客 服 电 话 ： 95523 、                    网址： www.swhysc.com                    路 1508 号           南边专精特新混杂型证券投资基金招募说明书（更新）                     办公地址:上海市静安区新闸                     路 1508 号                     法定代表东谈主:刘秋明                     讨论东谈主:郁疆                     讨论电话:021-22169999                     客服电话：95525                     网址：www.ebscn.com                     田路与福中路接壤处荣超商                     务中心 A 栋第 18 层-21 层及                     第 04 层 01、02、03、05、                     办公地址：深圳市福田区益                     田路 6003 号荣超商务中心                     A 栋第 04、18 层至 21 层                     法定代表东谈主:高涛                     讨论东谈主：万玉琳                     讨论电话：0755-82026907                     传真 0755-82026539                     客服电话：400-600-8008、                     网址：www.ciccwm.com                     高新区（新市区）北京南路                     办公地址：新疆乌鲁木皆市                     高新区（新市区）北京南路           南边专精特新混杂型证券投资基金招募说明书（更新）                    法定代表东谈主：王献军                    讨论东谈主：梁丽                    讨论电话：0991-2307105                    传真：010-88085195                    客 服 电 话 ： 95523      、                    网址： www.swhysc.com                    心区湘府中路 198 号新南城                    商务中心 A 栋 11 楼                    办公地址：湖南省长沙市天                    心区湘府中路 198 号新南城                    商务中心 A 栋 11 楼                    法定代表东谈主：高振营                    讨论东谈主：江恩前                    讨论电话：021-50295432                    客服电话：95351                    网址：www.xcsc.com                    田街谈福华沿途 119 号安信                    金融大厦                    办公地址：深圳市福田区福                    田街谈福华沿途 119 号安信                    金融大厦                    法定代表东谈主：段文务                    讨论东谈主：陈剑虹                    讨论电话：0755-81688000           南边专精特新混杂型证券投资基金招募说明书（更新）                     客服电话：95517                     网           址            ：                     http://www.essence.com.cn/      公司             圳路 222 号 1 号楼 2001                     办公地址：青岛市市南区东                     海西路 28 号龙翔广场东座                     法定代表东谈主：肖海峰                     讨论东谈主：赵如意                     讨论电话：0532-85725062                     客服电话：95548                     网址：sd.citics.com                     银 城 中 路 200 号 中 银 大 厦                     法定代表东谈主：宁敏                     讨论东谈主：初晓                     讨论电话：021-20328755                     客服电话：4006208888                     网址：www.bocichina.com                     西城区闹市口大街 9 号院 1                     号楼                     法定代表东谈主：祝瑞敏                     讨论东谈主：苏娴静                     讨论电话：010-83252161                     传真：010-63080978                     客服电话：95321                     网址：www.cindasc.com           南边专精特新混杂型证券投资基金招募说明书（更新）                    办公地址：上海市中山南路                    层、25-29 层、32 层、36 层、                    法定代表东谈主：金文忠                    讨论东谈主：胡月茹                    讨论电话：021-63325888                    客服电话：95503                    网址：www.dfzq.com.cn                    公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112                    室                    办公地址：北京市向阳区朝                    阳门北大街 18 号中国东谈主保                    寿险大厦 12-18 层                    法定代表东谈主：张海文                    基金业务讨论东谈主：孙燕波                    讨论电话：010-85556048                    传真：010-85556088                    客服电话：95390                    网址：www.crsec.com.cn                    新区天府二街 198 号华西证                    券大厦           南边专精特新混杂型证券投资基金招募说明书（更新）                    办公地址：四川省成都市高                    新区天府二街 198 号华西证                    券大厦                    法定代表东谈主：杨炯洋                    讨论东谈主：赵静静                    客服电话：95584                    网址：www.hx168.com.cn                    汉区淮海路 88 号                    法定代表东谈主：金才玖                    讨论东谈主：奚博宇                    电话：027-65799999                    传真：027-85481900                    客 服 电 话 ： 95579 或 4008-                    网址：www.95579.com                    互助区南山街谈梦海大路                    座 1401-1408、1501-1508、                    办公地址：深圳市南山区梦                    海大路 5073 号华海金融创                    新中心 C 座 16-19 层                    法定代表东谈主：李剑峰                    讨论东谈主：陆玮璐                    讨论电话：13901892665                    客服电话：956019                    网址：www.csco.com.cn           南边专精特新混杂型证券投资基金招募说明书（更新）                    办公地址：长春市生态大街                    法定代表东谈主：李福春                    讨论东谈主:安岩岩                    讨论电话:021-20361166                    客服电话:95360                    网址：www.nesc.cn                    市香坊区赣水路 56 号                    办公地址：黑龙江省哈尔滨                    市松北区篡改三路 833 号                    法定代表东谈主：赵洪波                    讨论东谈主：王金娇                    电话：18845074611                    传真：0451-82337279                    客服电话：956007                    网址：www.jhzq.com.cn                    太湖新城金融一街 8 号 7-9                    层                    办公地址：江苏省无锡滨湖                    区太湖新城金融一街 8 号 7-                    法定代表东谈主:葛小波                    讨论东谈主:郭逸斐                    讨论电话:0510-82832051                    客服电话:95570           南边专精特新混杂型证券投资基金招募说明书（更新）                    网址:www.glsc.com.cn                    区可园南路 1 号金源中心                    办公地址:广东省东莞市莞城                    区可园南路 1 号金源中心                    法定代表东谈主：陈照星                    讨论东谈主:彭淑娴                    讨论电话：0769-22220327                    客服电话：95328                    网址:www.dgzq.com.cn                    诱惑区第二大街 42 号写字                    楼 101 室                    办公地址：天津市南开区宾                    水西谈 8 号                    法定代表东谈主：安志勇                    讨论东谈主：王星                    电话：022-28451922                    客服电话：956066                    网址：www.ewww.com.cn                    区金田路 4036 号荣超大厦                    办公地址：深圳市福田中心                    区金田路 4036 号荣超大厦                    法定代表东谈主：何之江                    讨论东谈主:王阳                    讨论电话:021-38637436           南边专精特新混杂型证券投资基金招募说明书（更新）                     客服电话:95511-8                     网址：stock.pingan.com                     直门南大街 3 号国华投资大                     厦 9 层 10 层                     办公地址：北京市东城区东                     直门南大街 3 号国华投资大                     厦 9 层 10 层                     法定代表东谈主：翁振杰                     讨论东谈主：张晖                     电话：010-87413731                     传真：010-84183311-3389                     客服电话：400-818-8118                     网址：www.guodu.com                     阳街 5 号                     办公地址：苏州工业园区星                     阳街 5 号                     法定代表东谈主：范力                     讨论东谈主：陆晓                     电话：0512-62938521                     传真：0512-65588021                     客服电话：95330                     网址：www.dwzq.com.cn                     江大路 395 号 901 室（部位：                     自编 01 号）1001 室（部位：                     自编 01 号）           南边专精特新混杂型证券投资基金招募说明书（更新）                    办公地址：广州市河汉区临                    江大路 395 号 901 室（部位：                    自编 01 号）1001 室（部位：                    自编 01 号）                    法定代表东谈主：陈可可                    讨论东谈主：何雯                    讨论电话：020-88836999                    客服电话: 95548                    网址：www.gzs.com.cn                    市柳梧新区国际总部城 3 幢                    办公地址：深圳市南山区深                    南大路 9688 号华润置地大                    厦 C 座 31-33 层                    法定代表东谈主：林立                    讨论东谈主：贾士杰                    讨论电话：0755-82707888                    客服电话:400-188-3888                    网址:www.chinalin.com                    办公地址：南京市江东中路                    法定代表东谈主：李剑锋                    讨论东谈主：曹梦媛                    讨论电话：025-58519529                    客服电话：95386                    网址：www.njzq.com.cn           南边专精特新混杂型证券投资基金招募说明书（更新）                    湖新区紫云路 1018 号                    办公地址：安徽省合肥市滨                    湖新区紫云路 1018 号                    法定代表东谈主：章宏韬                    讨论东谈主：范超                    讨论电话：0551-65161821                    客服电话：95318                    网址：www.hazq.com                    由贸易试验区浦电路 370 号                    办公地址：中国（上海）自                    由贸易试验区浦电路 370 号                    法定代表东谈主：刘加海                    讨论东谈主：闪雨晴                    电话：021-20515465                    传真：021-68408217-7517                    客服电话：4008209898                    网址：www.cnhbstock.com                    西街 69 号山西国际贸易中                    心东塔楼                    办公地址：山西省太原市府                    西街 69 号山西国际贸易中                    心东塔楼                    法定代表东谈主：王怡里                    讨论东谈主：郭熠           南边专精特新混杂型证券投资基金招募说明书（更新）                     讨论电话：0351－8686659                     客服电话：400-666-1618 ，                     网址：www.i618.com.cn                     沿途 115 号投行大厦 20 楼                     办公地址:深圳市福田区福华                     沿途 115 号投行大厦 18 楼                     法定代表东谈主:吴礼顺                     讨论东谈主:单晶                     讨论电话:0755-23838750                     客服电话：95358                     网址:www.firstcapital.com.cn                     屏路 27 号 1#楼 3 层                     办公地址：上海市浦东新区                     滨江大路 5129 号陆家嘴滨                     江中心 N1 座                     法定代表东谈主：苏军良                     讨论东谈主：王虹                     电话：021-20655183                     传真：021-20655196                     客服电话：95547                     网址：www.hfzq.com.cn                     业路 1777 号海信南边大厦           南边专精特新混杂型证券投资基金招募说明书（更新）                    办公地址：深圳市南山区创                    业路 1777 号海信南边大厦                    法定代表东谈主：李永湖                    讨论电话：0755-82943755                    客服电话：95329                    网址：www.zszq.com                    杨路 510 号南半幢 9 楼                    办公地址：上海市黄浦区中                    山东二路 600 号上海 BFC 外                    滩金融中心 N1 栋 7 层                    法定代表东谈主：武晓春                    讨论东谈主：王芙佳                    电话：021-68761616                    传真：021-68767032                    客服电话：4008888128 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                   讨论东谈主：张吉安                    电话：029-87211668                    客服电话：95582           南边专精特新混杂型证券投资基金招募说明书（更新）                    网           址           ：                    https://www.west95582.com                    环北路 27 号楼 12 层                    办公地址:北京市向阳区东三                    环北路 27 号楼 12 层                    法定代表东谈主：张威                    讨论东谈主：田芳芳                    讨论电话：010-83561146　                    客服电话：95399                    网址：www.cctgsc.com.cn                    号证券大厦 4 楼                    办公地址：深圳市深南大路                    法定代表东谈主：陆涛                    讨论东谈主：刘萍                    讨论电话：0755-83025693                    客服电话：95372                    网址：www.jyzq.cn                    江东路 11 号 18、19 楼全层                    办公地址：广东省广州市天                    河区珠江东路 13 号高德置                    地广场 E 座 12 层                    法定代表东谈主：王达                    讨论东谈主:丁想                    讨论电话：020-83988334                    客服电话:95322           南边专精特新混杂型证券投资基金招募说明书（更新）                    网址：www.wlzq.cn                    街 95 号                    办公地址：成都市东城根上                    街 95 号                    法定代表东谈主：冉云                    讨论东谈主：刘一君                    讨论电话：18500852451                    传真：028-86690126                    客服电话：95310                    网址：www.gjzq.com.cn                    麓区茶子山路 112 号滨江金                    融中心 T2 栋（B 座）26 层                    办公地址：长沙市芙蓉中路                    二段 80 号顺天堂际资产中                    心 26 楼                    法定代表东谈主：刘宛晨                    讨论东谈主：郭静                    讨论电话：0731-84403347                    客服电话： 95317                    网                    址 :https://stock.hnchasing.co                    m                    市新城区海拉尔东街满世尚                    都办公营业详细楼           南边专精特新混杂型证券投资基金招募说明书（更新）                    办公地址：内蒙古呼和浩特                    市新城区海拉尔东街满世尚                    都办公营业详细楼                    法定代表东谈主：祝艳辉                    讨论东谈主：熊丽                    客服电话：956088                    网址：www.cnht.com.cn                    岗西路 638 号兰州资产中心                    办公地址：兰州市城关区东                    岗西路 638 号兰州资产中心                    法定代表东谈主：祁建邦                    讨论东谈主：周鑫                    电话：0931-4890208                    传真：0931-4890628                    客服电话：95368                    网址：www.hlzq.com                    蜜湖街谈东海社区深南大路                    A 栋 2301A                    办公地址：上海市黄浦区福                    州路 666 号                    法定代表东谈主：俞洋                    讨论东谈主：刘熠                    电话：021-54967387                    传真：021-54967280           南边专精特新混杂型证券投资基金招募说明书（更新）                    客 服 电 话 ： 95323       ，                    网址：http://www.cfsc.com.cn                    田路 4028 号荣超经贸中心                    办公楼 47 层 01 单元                    办公地址：深圳市南山区滨                    海大路与后海滨路交织处滨                    海大路 3165 号五矿金融大                    厦（18-25 层）                    法定代表东谈主：郑宇                    讨论东谈主：赵晓棋 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                    田区中心三路 8 号非凡期间                     广场（二期）北座 13 层 1301-           南边专精特新混杂型证券投资基金招募说明书（更新）                     办公地址：广东省深圳市福                     田区中心三路 8 号非凡期间                     广场（二期）北座 13 层 1301-                     法定代表东谈主：窦长宏                     讨论东谈主：梁好意思娜                     电话：010-60833079                     传真：021-60819988                     客服电话：400-990-8826                     网址：www.citicsf.com                     宾路 360-1 号三亚阳光金融                     广场 16 层                     办公地址： 北京市向阳区景                     辉街 33 号院 1 号楼阳光金融                     中心                     法定代表东谈主： 李科                     讨论东谈主： 王超                     电话：010-59053996                     传真：010-59053929                     客服电话：95510                     网址：www.sinosig.com                     沥 镇 明 珠 三 街 1 号 10 层                     办公地址：广州市河汉区临                     江大路 1 号之一 2101-2106                     单元                     法定代表东谈主：胡智           南边专精特新混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 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                    办公地址：浙江省杭州市西                     湖区西溪路 556 号                     法定代表东谈主：王珺                     讨论东谈主：韩爱彬                     客服电话：95188-8                     网址： www.fund123.cn                     高翔路 526 号 2 幢 220 室                     办公地址：上海市浦东新区                     东方路 1267 号 11 层                     法定代表东谈主：张跃伟                     讨论东谈主：张月蓝                     电话：021-20691831                     传真：021-20691861                     客服电话：400-820-2899                     网址：www.erichfund.com                     田路 190 号 2 号楼 2 层                     办公地址：上海市徐汇区宛                     平南路 88 号金座大楼（东方                     资产大厦）                     法定代表东谈主：其实                     讨论东谈主：潘世友                     电话：021-54509977                     传真：021-64385308             南边专精特新混杂型证券投资基金招募说明书（更新）                      客 服 电 话 ： 95021 /                      网址：www.1234567.com.cn      司               二西路一号元茂大厦 903 室                      办公地址：杭州市余杭区五                      常街谈同顺街 18 号 同花顺                      大楼 4 层                      法定代表东谈主：吴强                      讨论东谈主：吴强                      电话：0571-88911818                      传真：0571-86800423                      客服电话：952555                      网址：www.5ifund.com      有限公司            国路 118 号 24 层 2405、2406                      办公地址：北京市向阳区建                      国路 118 号 24 层 2405、2406                      法定代表东谈主：胡雄征                      讨论东谈主： 魏晨                      电话：13260309352                      客服电话：4006099200                      网址：www.yixinfund.com                      华区诱惑路 9 号高地中心                      办公地址：四川省成都市金                      牛区西宸天街 B 座 1201                      法定代表东谈主：于海锋           南边专精特新混杂型证券投资基金招募说明书（更新）                     讨论东谈主：陈丹                     电话：+86-15114053620                     传真：028-84252474-8055                     客服电话：400-080-3388                     网           址             ：                     https://www.puyiwm.com/                     涯区凤凰岛 1 号楼 7 层 710                     号                     办公地址：北京市向阳区建                     国门外大街 21 号北京国际                     俱乐部 C 座写字楼 11 层                     法定代表东谈主：张峰                     讨论东谈主：闫欢                     电话：010-85097302                     传真：010-65185678                     客服电话：400-021-8850                     网址：www.harvestwm.cn                     本事诱惑区宏达北路 10 号                     五层 5122 室                     办公地址：北京向阳区大望                     路金地中心 A 座 28 层                     法定代表东谈主：武建华                     讨论东谈主：丛瑞丰                     电话：010-59313555                     客服电话：400-8180-888                     网址：http://www.zzfund.com           南边专精特新混杂型证券投资基金招募说明书（更新）      公司             泽路 161 号 1 号楼-4 至 43                     层 101 内 3 层 09A                     办公地址： 北京市丰台区金                     泽路 161 号 1 号楼 3 层 309                     法定代表东谈主：梁蓉                     讨论东谈主：魏素清                     电话：010-66154828-8048                     传真：010-63583991                     客服电话：010-66154828                     网址：www.5irich.com                     溪路 900 弄 15 号 526 室                     办公地址：上海市虹口区临                     潼路 188 号                     法定代表东谈主：尹彬彬                     讨论东谈主：陈东                     电话：021-52822063                     传真：021-52975270                     客服电话：400-118-1188                     网            址             ：                     http://www.66liantai.com                     由贸易试验区临港新片区海                     基六路 70 弄 1 号 208-36 室                     办公地址：上海市虹口区东                     大名路 1098 号浦江国际金                     融广场 53 层                     法定代表东谈主：李兴春           南边专精特新混杂型证券投资基金招募说明书（更新）                     讨论东谈主：张仕钰                     电话：021-60195205                     传真：021-61101630                     客服电话：400-032-5885                     网址：www.leadfund.com.cn      司              陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09                     单元                     办公地址：上海市浦东新区                     陆家嘴环路 1333 号 14 楼                     法定代表东谈主：王之光                     讨论东谈主：宁博宇                     电话：021-20665952                     传真：021-22066653                     客服电话：4008219031                     网址：www.lufunds.com                     琴朗谈 91 号 1608、1609、                     办公地址：广州市海珠区阅                     江中路 688 号保利国际广场                     北塔 33 层                     法定代表东谈主：肖雯                     讨论东谈主：邱湘湘                     电话：020-89629099                     传真：020-89629011                     客服电话：020-89629066                     网址：www.yingmi.cn             南边专精特新混杂型证券投资基金招募说明书（更新）      有限公司            云路 40 号院 1 号楼 3 层 306                      室                      办公地址：北京市向阳区霄                      云路 40 号院 1 号楼 3 层 306                      室                      法定代表东谈主： 皆凌峰                      讨论东谈主：阮志凌                      电话：010-82050520                      传真：010-82086110                      客服电话：400-158-5050                      网址：www.9ifund.com      公司              互助区前湾沿途 A 栋 201                      办公地址：深圳市南山区沙                      河西路 1819 号深圳湾科技                      生态园 7 栋 A 座                      法定代表东谈主：顾敏                      客服电话：4009998877                      网址：www.webank.com                      直门外大街 1 号院 2 号楼 17                      层 19C13                      办公地址： 北京市西城区宣                      武门外大街甲 1 号环球财讯                      中心 D 座 401                      法定代表东谈主：王伟刚                      讨论东谈主： 王骁骁                      电话：010-62680527           南边专精特新混杂型证券投资基金招募说明书（更新）                     传真：010-62680827                     客服电话：4006199059                     网址：www.hcfunds.com                     宁大路 1-5 号                     办公地址：南京市玄武区苏                     宁大路 1-5 号                     法定代表东谈主： 钱燕飞                     讨论东谈主： 冯鹏鹏                     电话：025-66996699                     传真：025-66996699                     客服电话：95177 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                    一街 18 号院京东集团总部                     A 座 17 层                     法定代表东谈主： 李骏                     电话：      95118                     传真：010-89189566                     客服电话： 95118                     网址： kenterui.jd.com                     东风南路东康宁街北 6 号楼                     办公地址：郑州市郑东新区                     东风南路东康宁街北 6 号楼                     法定代表东谈主：温丽燕                     讨论东谈主：胡静华           南边专精特新混杂型证券投资基金招募说明书（更新）                     电话：0371-85518396                     传真：0371-85518397                     客服电话：4000-555-671                     网           址            ：                     http://www.hgccpb.com/      公司             互助区前湾沿途 1 号 A 栋                     务秘书有限公司）                     办公地址：深圳市南山区海                     天二路 33 号腾讯滨海大厦                     法定代表东谈主：刘明军                     讨论东谈主：谭广锋                     电 话 ： 0755-86013388 转                     传真：/                     客服电话：95017                     网址：www.tenganxinxi.com      司              北旺东路 10 号院西区 4 号楼                     法定代表东谈主：盛超                     办公地址：北京市海淀区西                     北旺东路 10 号院西区 4 号楼                     机构讨论东谈主：陈嘉义                     电话：010-59403028                     传真：010-59403027                     客服电话：95055-4           南边专精特新混杂型证券投资基金招募说明书（更新）                     网         址             ：                     www.duxiaomanfund.com                     国路乙 118 号 10 层 1206                     办公地址：北京市向阳区建                     国路乙 118 号 10 层 1206                     邮编：100020                     法定代表东谈主：彭浩                     讨论东谈主：孙小梦                     电话：18339217746                     客服电话：400-004-8821                     网址：www.taixincf.com      公司             由贸易试验区陆家嘴环路                     办公地址： 上海市虹口区公                     平路 18 号 8 栋嘉昱大厦 6 层                     法定代表东谈主： 许欣                     讨论东谈主： 刘弘义                     电话：021-68609600-5980                     传真：021-35073616                     客服电话：021-68609700 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  扩充事务合伙东谈主：李丹                     南边专精特新混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 讨论东谈主：吴玲玮 讨论电话：021-23238888 传真：021-23238800 承办注册司帐师：张振波、吴玲玮                             南边专精特新混杂型证券投资基金招募说明书（更新）                        §6 基金召募   本基金由基金管束东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同过火他 联系规矩，并经中国证监会 2021 年 11 月 1 日证监许可20213454 号文注册召募。   本基金为契约型绽开式基金。召募期自 2021 年 12 月 16 日至 2021 年 12 月 31 日止，共 召募 525,433,015.77 份基金份额，召募户数为 17603 户。                       南边专精特新混杂型证券投资基金招募说明书（更新）                 §7 基金合同的顺利   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募 金额不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，基金召募期届满或基金管 理东谈主依据法律法则及招募说明书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内遴聘法定验资机构验 资，自收到验资答复之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管束东谈垄断理已矣基金备案手续并取得中国证监会 书面阐述之日起，《基金合同》顺利；不然《基金合同》不顺利。基金管束东谈主在收到中国证 监会阐述文献的次日对《基金合同》顺利事宜给以公告。基金管束东谈主应将基金召募期间召募 的资金存入故意账户，在基金召募行径结果前，任何东谈主不得动用。   二、基金合同的顺利   本基金合同于 2022 年 2 月 18 日肃穆顺利。自基金合同顺利日起，本基金管束东谈主肃穆开 始管束本基金。   三、基金存续期内的基金份额抓有东谈主数目和资产规模   《基金合同》顺利后，连气儿 20 个作事日出现基金份额抓有东谈主数目起火 200 东谈主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金管束东谈主应当在如期答复中给以败露；连气儿 30 个作事日 出现基金份额抓有东谈主数目起火 200 东谈主或者基金资产净值低于 1 亿元情形的，基金合同休止， 无需召开基金份额抓有东谈主大会。   法律法则或中国证监会另有规矩时，从其规矩。                       南边专精特新混杂型证券投资基金招募说明书（更新）                §8 基金份额的申购和赎回   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管束东谈主在招募说明 书中或规矩网站上列明。基金管束东谈主可根据情况变更或增减销售机构。基金投资者应当在销 售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与 赎回。若基金管束东谈主或其指定的销售机构通畅电话、传真或网上等交往方式，投资东谈主不错通 过上述方式进行申购与赎回。   投资东谈主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，绽开日为上海证券交往所、深圳证券交往 所的往常交往日（若该作事日为非港股通交往日，则基金管束东谈主有权暂停办理基金份额的申 购和赎回业务），但基金管束东谈主根据法律法则、中国证监会的要求或基金合同的规矩公告暂 停申购、赎回时除外。绽开日的具体业务办理时期在关系公告中载明。   基金合同顺利后，若出现新的证券/期货交往阛阓、证券/期货交往所交往时期变更或其 他特殊情况，基金管束东谈主将视情况对前述绽开日及绽开时期进行相应的调治，但应在实施日 前依照《信息败露办法》的联系规矩在规矩媒介上公告。   基金管束东谈主自基金合同顺利之日起不超越 3 个月初始办理申购，具体业务办理时期在申 购初始公告中规矩。   基金管束东谈主自基金合同顺利之日起不超越 3 个月初始办理赎回，具体业务办理时期在赎 回初始公告中规矩。   在细则申购初始与赎回初始时期后，基金管束东谈主应在申购、赎回绽开日前依照《信息披 露办法》的联系规矩在规矩媒介上公告申购与赎回的初始时期。   基金管束东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时期提议申购、赎回或弯曲央求且登记机构阐述接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽开日基金份额申购、赎回的价钱。 进行诡计；                       南边专精特新混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 法权益不受损伤并得到公正对待。   基金管束东谈主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行调治。基金管束东谈主必须在新规 则初始实施前依照《信息败露办法》的联系规矩在规矩媒介上公告。   投资东谈主必须根据销售机构规矩的程序，在绽开日的具体业务办理时期内提议申购或赎回 的央求。   投资东谈主申购基金份额时，必须在规矩的时期内全额托福申购款项，投资东谈主托福申购款项， 申购成立；基金份额登记机构阐述基金份额时，申购顺利。   投资东谈主在提交赎回央求时须抓有填塞的基金份额余额，不然所提交的赎回央求不成立。 基金份额抓有东谈主递交赎回央求，赎回成立；基金份额登记机构阐述赎回时，赎复活效。投资 者赎回央求顺利后，基金管束东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生多数赎回 或基金合同载明的其他暂停赎回或降速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合 同联系条件处理。如遇证券/期货交往所或交往阛阓数据传输蔓延、通讯系统故障、银行数 据交换系统故障、港股通交往系统或港股通资金交收法则限制或其他非基金管束东谈主及基金托 管东谈主所能支配的成分影响了业务进程，则赎回款项划付时期相应顺延。   基金管束东谈主应以交往时期结果前受理灵验申购和赎回央求确今日四肢申购或赎回央求 日(T 日)，在往常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交往的灵验性进行阐述。T 日提 交的灵验央求，投资东谈主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销售网点柜台或以销售机构规矩的其 他方式查询央求的阐述情况。若申购不告捷，则申购款项退还给投资东谈主。   基金销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定告捷，而仅代表销售机构照实 继承到央求。申购、赎回央求的阐述以登记机构或基金管束东谈主的阐述结果为准。对于央求的 阐述情况，投资东谈主应实时查询并妥善期骗正当职权。   基金管束东谈主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行调治。基金管束东谈主必须在新规 则初始实施前依照《信息败露办法》的联系规矩在规矩媒介上公告。                           南边专精特新混杂型证券投资基金招募说明书（更新）   五、申购和赎回的数目限制 上述规矩的前提下，可根据情况调高初度申购和追加申购的最低金额，具体以销售机构公布 的为准，投资东谈主需辞退销售机构的关系规矩。本基金单笔赎回央求不得低于 1 份，投资东谈主全 额赎回时不受上述限制，基金销售机构在恰当上述规矩的前提下，可根据情况调高单笔赎回 央求份额要求限制，具体以基金销售机构公布的为准，投资东谈主需辞退销售机构的关系规矩； 有权选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额抓有东谈主的正当权益。基金管束东谈主基于投资运作与风险 支配的需要，可选择上述措施对基金规模给以支配。具体见基金管束东谈主关系公告； 单个投资东谈主累计抓有的基金份额上限进行限制，但法律法则或监管要求另有规矩的除外； 限制。基金管束东谈主必须在调治前依照《信息败露办法》的联系规矩在规矩媒介公告。   六、申购和赎回的价钱、用渡过火用途   对于申购本基金 A 类基金份额的投资东谈主，申购费率最高不高于 1.5%，且随申购金额的 增多而递减，如下表所示：           A 类基金份额申购金额（M）           申购费率                 M＜100 万             1.5%                 M≥500 万          每笔 1,000 元   本基金 C 类基金份额的申购费率为零。   投资东谈主重叠申购，须按每次申购所对应的费率档次分歧计费。   销售机构可参考上述程序对申购用度实施优惠。申购用度由投资东谈主承担，不列入基金财 产，主要用于本基金的阛阓扩展、销售、登记等各项用度。                        南边专精特新混杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （1）本基金 A 类基金份额的赎回费率如下：          央求份额抓有时期（N）          赎回费率          N＜7 日                1.5%          N≥1 年                0   （2）本基金 C 类基金份额的赎回费率如下：          央求份额抓有时期（N）          赎回费率          N＜7 日                1.5%          N≥30 日               0   投资东谈主可将其抓有的全部或部分基金份额赎回。赎回用度由赎回基金份额的基金份额抓 有东谈主承担，在基金份额抓有东谈主赎回基金份额时收取。对于抓有期少于 30 日的基金份额所收 取的赎回费，赎回用度全额归入基金财产；对于抓有期长于 30 日（含 30 日）但少于 3 个月 的基金份额所收取的赎回费，赎回用度 75%归入基金财产；对于抓有期长于 3 个月（含 3 个 月）但小于 6 个月的基金份额所收取的赎回费，赎回用度 50%归入基金财产；对于抓有期长 于 6 个月（含 6 个月）的基金份额所收取的赎回费，赎回用度 25%归入基金财产。1 个月按 30 日诡计。 并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息败露办法》的联系规矩在规矩媒介上公 告。 不影响基金份额抓有东谈主利益的情形下，对基金销售用度实行一定的优惠，费率优惠的关系规 则和进程详见基金管束东谈主或其他基金销售机构届时发布的关系公告或讨教。基金管束东谈主不错 针对特定投资东谈主（如待业金客户等）开展费率优惠行动，届时将提前公告。   本基金 A 类基金份额的申购金额包括申购用度和净申购金额。申购份额的诡计公式为：   （1）适用于比例费率   净申购金额＝申购金额/ (1＋申购费率)                                 南边专精特新混杂型证券投资基金招募说明书（更新）   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   （2）适用于固定用度   净申购金额＝申购金额-固定申购用度   申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   例：某投资东谈主投资 10 万元申购本基金 A 类基金份额，对应申购费率为 1.5%，假定申购 当日 A 类基金份额净值为 1.0170 元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额＝100,000/(1+1.5%）＝98,522.17 元   申购用度＝100,000－98,522.17＝1,477.83 元   申购份额 = 98,522.17/1.0170=96,875.29 份   C 类基金份额的申购费率为 0，申购份额的诡计公式为：   申购份额 = 申购金额/申购当日 C 类基金份额净值   例：某投资东谈主投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额净值 为 1.0170 元。则其可得到的申购份额为：   申购份额＝100,000/1.0170= 98,328.42 份   本基金的赎回金额的诡计公式为：   赎回用度＝赎回份额×赎回当日该类基金份额净值×赎回费率   赎回金额＝赎回份额×赎回当日该类基金份额净值—赎回用度   例：某投资东谈主抓有 2 年后赎回 10 万份本基金 A 类基金份额，赎回费率为 0，假定赎回 当日 A 类基金份额净值是 1.0170 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回用度=0   赎回金额=100,000×1.0170-0＝101,700.00 元   本基金各种基金份额的份额净值的诡计，保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后诡计，并在 T+1 日内败露。遇特殊情况，经履行恰当程序，不错恰当蔓延诡计或公告。   申购的灵验份额为按施行阐述的申购金额在扣除相应的用度后，以当日基金份额净值为 基准诡计。申购波及基金份额、金额的诡计结果均保留到少许点后 2 位，少许点后 2 位以后 的部分四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。                       南边专精特新混杂型证券投资基金招募说明书（更新）   赎回金额为按施行阐述的灵验赎回份额以当日基金份额净值为基准来诡计并扣除相应 的用度，诡计结果保留到少许点后两位，少许点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的收 益或损失由基金财产承担。 基金估值的公正性，具体处理原则与操作表率辞退关系法律法则以及监管部门、自律法则的 规矩。   投资东谈主申购基金告捷后，基金登记机构在 T＋1 日为投资东谈主登记权益并办理登记手续， 投资东谈主自 T＋2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。   投资东谈主赎回基金告捷后，基金登记机构在 T＋1 日为投资东谈垄断理扣除权益的登记手续。   登记机构不错在法律法则允许的范围内，对上述登记办理时期进行调治，但不得本色影 响投资东谈主的正当权益，并最迟于实施前依照《信息败露办法》的联系规矩在规矩媒介公告。   发生下列情况时，基金管束东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购央求： 购央求。 当日基金资产净值。 绩产生负面影响，或发生其他损伤现存基金份额抓有东谈主利益的情形。 值本事仍导致公允价值存在要害不细则性时，经与基金托管东谈主协商阐述后，基金管束东谈主应当 暂停接受基金申购央求。 达到或者超越 50%，或者变相规避 50%鸠合度的情形。 金销售系统、基金登记系统、基金司帐系统或证券登记结算系统无法往常运行时。                      南边专精特新混杂型证券投资基金招募说明书（更新）   发生上述第 1、2、3、5、6、8、9、10 项暂停申购情形之一且基金管束东谈主决定暂停接受 投资东谈主申购央求时，基金管束东谈主应当根据联系规矩在规矩媒介上刊登暂停申购公告。当发生 上述第 7 项情形时，基金管束东谈主不错选择比例阐述等方式对该投资东谈主的申购央求进行限制， 基金管束东谈主有权拒却该等全部或者部分申购央求。若是投资东谈主的申购央求被拒却，被拒却的 申购款项将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况摒除时，基金管束东谈主应实时规复申购业务的办 理。   发生下列情形时，基金管束东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求或降速支付赎回款项： 回央求或降速支付赎回款项。 当日基金资产净值。 停接受基金份额抓有东谈主的赎回央求。 值本事仍导致公允价值存在要害不细则性时，经与基金托管东谈主协商阐述后，基金管束东谈主应当 降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。   发生上述情形之一且基金管束东谈主决定暂停赎回或降速支付赎回款项时，基金管束东谈主应及 时报中国证监会备案，已阐述的赎回央求，基金管束东谈主应足额支付；如暂时不可足额支付， 应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分配给赎回央求东谈主，未支付部分可缓期 支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的关系条件处理。基金份额抓有东谈主在央求赎 回时可事前采用将当日可能未获受理部分给以撤销。在暂停赎回的情况摒除时，基金管束东谈主 应实时规复赎回业务的办理并公告。   若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总和加上基金弯曲中转出 央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金弯曲中转入央求份额总和后的余额)超越前一 绽开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多数赎回。                     南边专精特新混杂型证券投资基金招募说明书（更新）   当基金出现多数赎回时，基金管束东谈主不错根据基金那时的资产组合情景决定全额赎回或 部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金管束东谈主以为有能力支付投资东谈主的全部赎回央求时，按往常赎回 程序扩充。   （2）部分缓期赎回：当基金管束东谈主以为支付投资东谈主的赎回央求有繁难或以为因支付投 资东谈主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金管束东谈主在当 日接受赎回比例不低于上一绽开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回央求缓期办理。 对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎回央求量占赎回央求总量的比例，细则当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回央求时不错采用缓期赎回或取消赎回。选 择缓期赎回的，将自动转入下一个绽开日不绝赎回，直到全部赎回为止；采用取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回央求将被撤销。缓期的赎回央求与下一绽开日赎回央求一并处理， 无优先权并以下一绽开日的基金份额净值为基础诡计赎回金额，依此类推，直到全部赎回为 止。如投资东谈主在提交赎回央求时未作明确采用，投资东谈主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。   （3）如发生单个绽开日内单个基金份额抓有东谈主央求赎回的基金份额超越前一绽开日的 基金总份额的 30%时，本基金管束东谈主对该单个基金份额抓有东谈主抓有的赎回央求实施缓期办理。 对于其超越基金总份额 30%以上部分的赎回央求与下一绽开日赎回央求一并处理，无优先权 并以下一绽开日的基金份额净值为基础诡计赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。对于 其不超越基金总份额 30%部分四肢当日灵验赎回央求，基金管束东谈主不错根据前述“（1）全 额赎回”或“（2）部分缓期赎回”的约定方式对该部分灵验赎回央求与其他基金份额抓有 东谈主的赎回央求一并办理。基金份额抓有东谈主在央求赎回时可事前采用将当日可能未获受理部分 给以撤销；缓期部分如采用取消赎回的，当日未获受理的部分赎回央求将被撤销。如投资东谈主 在提交赎回央求时未作明确采用，投资东谈主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。   （4）暂停赎回：连气儿 2 个绽开日以上(含本数)发生多数赎回，如基金管束东谈主以为有必 要，可暂停接受基金的赎回央求；照旧接受的赎回央求不错降速支付赎回款项，但不得超越   当发生上述多数赎回并缓期办理时，基金管束东谈主应当通过邮寄、传真、公告或通过销售 机构见告等方式在 3 个交往日内讨教基金份额抓有东谈主，说明联系处理方法，并在两日内在规 定媒介上刊登公告。                    南边专精特新混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 停公告。 最迟于从头绽开日在规矩媒介上刊登从头绽开申购或赎回的公告；也不错根据施行情况在暂 停公告中明确从头绽开申购或赎回的时期，届时不再另行发布从头绽开的公告。   基金管束东谈主不错根据关系法律法则以及基金合同的规矩决定开办本基金与基金管束东谈主 管束的其他基金份额之间的弯曲业务，基金弯曲不错收取一定的弯曲费，关系法则由基金管 理东谈主届时根据关系法律法则及基金合同的规矩制定并公告，并提前见告基金托管东谈主与关系机 构。   基金的非交往过户是指基金登记机构受理承袭、捐赠和司法强制扩充等情形而产生的非 交往过户以及登记机构招供、恰当法律法则的其它非交往过户。不管在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错抓有本基金基金份额的投资东谈主。   承袭是指基金份额抓有东谈主逝世，其抓有的基金份额由其正当的承袭东谈主承袭；捐赠指基金 份额抓有东谈主将其正当抓有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团体；司法强制扩充是 指司法机构依据顺利司法文告将基金份额抓有东谈主抓有的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法 东谈主或其他组织。办理非交往过户必须提供基金登记机构要求提供的关系贵寓，对于恰当条件 的非交往过户央求按基金登记机构的规矩办理，并按基金登记机构规矩的程序收费。   基金份额抓有东谈主可办理已抓有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照规矩的程序收取转托管费。   基金管束东谈主不错为投资东谈垄断理定投计算，具体法则由基金管束东谈主另行规矩。投资东谈主在办 理定投计算时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管束东谈主在关系公告或 更新的招募说明书中所规矩的定投计算最低申购金额。                    南边专精特新混杂型证券投资基金招募说明书（更新）   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、恰当法律法则的其他情况下的冻结与解冻。基金份额的冻结手续、冻结方式按照登记机 构的关系规矩办理。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益按照我国法律法则、监管规 章及国度有权机关的要求以及登记机构业务规矩来处理。   在法律法则允许且条件具备的情况下，基金管束东谈主可受理基金份额抓有东谈主通过中国证监 会招供的交往场所或者通过其他方式进行份额转让的央求并由登记机构办理基金份额的过 户登记。基金管束东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额抓有东谈主应根据基金 管束东谈主公告的业务法则办理基金份额转让业务。   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购与赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的 规矩或关系公告。   在关系法律法则允许的条件下，基金登记机构可依据其业务法则，受理基金份额质押等 业务，并收取一定的手续用度。                      南边专精特新混杂型证券投资基金招募说明书（更新）                  §9 基金的投资   在灵验支配组合风险并保抓邃密流动性的前提下，通过专科化研究分析，要点投资于专 精特新主题关系证券，力求终了基金资产的恒久踏实升值。   本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票（包括主板、创业板过火他经中国证监 会核准或注册上市的股票以及存托凭证（下同））、内地与香港股票阛阓交往互联互通机制 允许买卖的规矩范围内的香港勾通交往所上市的股票（简称“港股通股票”）、债券（包括 国内照章刊行的国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、 超短期融资券、公诱惑行的次级债券、政府支抓机构债券、政府支抓债券、地方政府债券、 可弯曲债券过火他经中国证监会允许投资的债券）、资产支抓证券、债券回购、银行入款 （包括条约入款、如期入款过火他银行入款）、同行存单、货币阛阓器具、金融养殖品（包 括股指期货、国债期货、股票期权等）以及经中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但 需恰当中国证监会的关系规矩。   基金的投资组合比例为：本基金股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例范围为 60%- 精特新”主题证券的比例不低于非现款基金资产的 80%。本基金每个交往日日终在扣除股指 期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交往保证金后，应当保抓不低于基金资产净值 5% 的现款或者到期日在一年以内的政府债券。其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收 申购款等。   若是法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管束东谈主在履行恰当程序 后，不错调治上述投资品种的投资比例。   本基金通过定性与定量相结合的方法分析宏不雅经济和证券阛阓发展趋势，对质券阛阓当 期的系统性风险以及可想到的畴昔时期内各大类资产的预期风险和预期收益率进行分析评 估，并据此制定本基金在股票、债券、现款等资产之间的配置比例、调治原则和调治范围， 在保抓总体风险水平相对踏实的基础上，力求投资组合的踏实升值。此外，本基金将抓续地 进行如期与不如期的资产配置风险监控，当令地作念出相应的调治。                       南边专精特新混杂型证券投资基金招募说明书（更新）   本基金依托于基金管束东谈主的投资研究平台，精细追踪中国产业结构的发展地点，精选质 地优秀、具备恒久价值增长后劲的上市公司。股票投资领受定量和定性分析相结合的策略。   （1）“专精特新”主题的界定   专精特新主题关系企业指根据工业和信息化部（以下简称“工信部”）发布《对于开展 专精特新“小巨东谈主”企业培育作事的讨教》、《工业和信息化部对于促进中小企业“专精特 所列要点鸿沟，从事细分产物阛阓属于制造业中枢基础零部件、先进基础工艺和关节基础材 料；或恰当制造强国策略十大约点产业鸿沟；或属于产业链供应链关节要领及关节鸿沟“补 短板”“锻长板”“填空缺”产物；或围绕要点产业链开展关节基础本事和产物的产业化攻 关；或属于新一代信息本事与实体经济深度判辨的篡改产物等限制的关系上市公司。专精特 新主题关系上市公司为工信部公示的专精特新“小巨东谈主”名单中的上市企业过火更新。   若畴昔由于本事跳动或政策变化导致本基金专精特新主题关系鸿沟和公司关系业务的 遮蔽范围发生变动，基金管束东谈主在履行恰当程序后有权对上述界说进行补充和改造。   （2）个股投资策略   本基金个股投资领受定量和定性分析相结合的策略。   在定性分析方面，本基金主要挑选全部或部分具备以下特征的上市公司：   A、公司所处的行业恰当“专精特新”的发展地点，新经济体制下受益于改革，共享改 革红利的优质企业；   B、公司所处的行业恰当国度的策略发展地点，况兼公司在行业中具有较着的竞争上风；   C、具备一定竞争壁垒的中枢竞争力；   D、公司具有邃密的治理结构，从大鼓励、管束层到中层业务主干有邃密的激励机制， 况兼企业的信息败露公开透明；   E、公司具有邃密的篡改能力。   本基金将对响应上市公司质料和增长后劲的成长性目的、财务目的和估值目的等进行定 量分析，以挑选具有成长上风、财务上风和估值上风的个股。   A、成长性目的：营业利润增长率、净利润增长率和收入增长率等；   B、财务目的：毛利率、营业利润率、净资产收益率、净利率、经营行动净收益/利润总 额等；   C、估值目的：市盈率（PE）、市盈率相对盈利增长比率（PEG）、市销率（PS）和总市 值；                       南边专精特新混杂型证券投资基金招募说明书（更新）   D、成长竞争力目的：公司市占率、研发用度完全额以及占收入比例、研发东谈主员数目、 专利数目等。   （3）组合资票的投资眩惑力评估分析   本基金利用相对价值评估，形成最终的股票组合进行投资。相对价值评估主要运用国际 化视线，领受专科的估值模子，合理使用估值目的，将国内上市公司的联系估值与国际公司 相应目的进行比较，采用其中价值被低估的公司。本基金领受包括解放现款流贴现模子、股 息贴现模子、市盈率法、市净率法、PEG、EV/EBITDA 等估值方法。力求采用最具有投资吸 引力的股票构建投资组合。   （4）投资组合构建与优化   基于基金组合中单个证券的预期收益及风险秉性，对组合进行优化，在合理风险水平下 追求基金收益最大化，同期监控组合中证券的估值水平，在阛阓价钱较着高于其内在合理价 值时当令卖出证券。   （5）港股通股票投资   除上述个股投资策略外，本基金还将关注以下几类港股通股票：   A、在港股阛阓上市、具有行业代表性的优质中资公司；   B、具有行业稀缺性的香港腹地和外资公司；   C、港股阛阓在行业结构、估值、AH 股折溢价、股息率等方面具有眩惑力的投资标的。   （6）存托凭证投资   本基金将根据法律法则和监管机构的要求，制定存托凭证投资策略，关注刊行东谈主联系信 息败露情况，关注刊行东谈主基本面情况、阛阓估值等成分，通过定性分析和定量分析相结合的 办法，参与存托凭证的投资，严慎决定存托凭证的权重配置和标的采用。   在采用债券品种时，最初根据宏不雅经济、资金面动向和投资东谈主行径等方面的分析判断未 来利率期限结构变化，并充分沟通组合的流动性管束的施行情况，配置债券组合的久期；其 次，结合信用分析、流动性分析、税收分析等细则债券组合的类属配置；再次，在上述基础 上利用债券订价本事，进行个券采用，采用被低估的债券进行投资。在具体投资操作中，采 用放大操作、骑乘操作、换券操作等机动各样的操作方式，发奋获取逾额的投资收益。   为更好的终了投资办法，本基金可投资股指期货、国债期货、股票期权和其他经中国证 监会允许的养殖金融产物，本基金将根据风险管束的原则，主要采用流动性好、交往活跃的 养殖品合约进行交往。   （1）股指期货投资策略                       南边专精特新混杂型证券投资基金招募说明书（更新）   本基金投资股指期货将根据风险管束的原则，以套期保值为目的，主要采用流动性好、 交往活跃的股指期货合约。本基金力求利用股指期货的杠杆作用，申斥股票仓位时常调治的 交往成本，以达到申斥投资组合全体风险的目的。   （2）国债期货投资策略   本基金在进行国债期货投资时，将根据风险管束原则，以套期保值为主要目的，领受流 动性好、交往活跃的国债期货合约，通过对债券阛阓和期货阛阓运行趋势的研究，结合国债 期货的订价模子寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值等 策略进行套期保值操作。   （3）股票期权投资策略   本基金投资股票期权以套期保值为主要目的，将根据风险管束的原则，充分沟通股票期 权的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下，选择备兑开仓、delta 中性等策略支配 参与股票期权投资。   本基金将关注其他金融养殖产物的推出情况，如法律法则或监管机构允许基金投资其他 养殖器具，本基金将按届时灵验的法律法则和监管机构的规矩，制定与本基金投资办法相适 应的投资策略和估值政策，在充分评估养殖产物的风险和收益的基础上，严慎地进行投资。   资产支抓证券投资关节在于对基础资产质料及畴昔现款流的分析，本基金将在国内资产 证券化产物具体政策框架下，领受基本面分析和数目化模子相结合，对个券进行风险分析和 价值评估后进行投资。本基金将严格支配资产支抓证券的总体投资规模并进行踱步投资，以 申斥流动性风险。   今后，跟着证券阛阓的发展、金融器具的丰富和交往方式的篡改等，基金还将积极寻求 其他投资契机，如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行恰当程 序后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。   基金的投资组合应辞退以下限制：   （1）本基金股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例范围为 60%-95%（其中港股通 股票投资比例不得超越股票资产的 50%），其中投资于本基金界说的“专精特新”主题证券 的比例不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金每个交往日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约需缴 纳的交往保证金后，应当保抓不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府 债券。其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；                      南边专精特新混杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （3）本基金抓有一家公司刊行的证券（A 股和 H 股合并诡计），其市值不超越基金资 产净值的 10％；   （4）本基金管束东谈主管束的全部基金抓有一家公司刊行的证券（A 股和 H 股合并诡计）， 不超越该证券的 10％，完全按照联系指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此 条件规矩的比例限制；   （5）本基金投资于并吞原始权益东谈主的各种资产支抓证券的比例，不得超越基金资产净 值的 10％；   （6）本基金抓有的全部资产支抓证券，其市值不得超越基金资产净值的 20％；   （7）本基金抓有的并吞(指并吞信用级别)资产支抓证券的比例，不得超越该资产支抓 证券规模的 10％；   （8）本基金管束东谈主管束的全部基金投资于并吞原始权益东谈主的各种资产支抓证券，不得 超越其各种资产支抓证券估计规模的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支抓证券。基金抓有资 产支抓证券期间，若是其信用品级下降、不再恰当投资程序，应在评级答复发布之日起 3 个 月内给以全部卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不超越本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不超越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金投入宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的最恒久限为 1 年，债券回购到期 后不得延期；   （12）本基金管束东谈主管束的全部绽开式基金抓有一家上市公司刊行的可走漏股票，不得 超越该上市公司可走漏股票的 15%；本基金管束东谈主管束的全部投资组合抓有一家上市公司发 行的可走漏股票，不得超越该上市公司可走漏股票的 30%；完全按照联系指数的组成比例进 行证券投资的绽开式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；   （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值估计不得超越该基金资产净值的 15%； 因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管束东谈主之外的成分致使基金不符 合该比例限制的，基金管束东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （14）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交往敌手开展逆回 购交往的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致；   （15）在职何交往日日终，抓有的买入国债期货合约、股指期货合约价值与有价证券市 值之和，不得超越基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年 以内的政府债券）、资产支抓证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   （16）在职何交往日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得超越基金资产净值的 10%； 在职何交往日日终，抓有的卖出股指期货合约价值不得超越基金抓有的股票总市值的 20%； 所抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，估计（轧差诡计）应当恰当基金合同关                      南边专精特新混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 于股票投资比例的联系约定；在职何交往日内交往（不包括平仓）的股指期货合约的成交金 额不得超越上一交往日基金资产净值的 20%；   （17）在职何交往日日终，抓有的买入国债期货合约价值，不得超越基金资产净值的 15%； 在职何交往日日终，抓有的卖出洋债期货合约价值不得超越基金抓有的债券总市值的 30%； 本基金所抓有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约 价值，估计（轧差诡计）应当恰当基金合同对于债券投资比例的联系约定；在职何交往日内 交往（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得超越上一交往日基金资产净值的 30%；   （18）基金因未平仓的股票期权合约支付和收取的职权金总额不得超越基金资产净值的 合约行权所需的全额现款或交往所法则招供的可冲抵股票期权保证金的现款等价物；未平仓 的股票期权合约面值不得超越基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘 数诡计；   （19）本基金资产总值不超越基金资产净值的 140%；   （20）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市交往的股票扩充；   （21）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（13）和（14）项另有约定外，因证券/期货阛阓波动、证券 刊行东谈主合并、基金规模变动等基金管束东谈主之外的成分致使基金投资比例不恰当上述规矩投资 比例的，基金管束东谈主应当在 10 个交往日内进行调治，但中国证监会规矩的特殊情形除外。   基金管束东谈主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例恰当基金合同 的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当恰当基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同顺利之日起初始。   若是法律法则或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规矩为准。 法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管束东谈主在履行恰当程序后，则本 基金投资不再受关系限制。   为调度基金份额抓有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违犯规矩向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金管束东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交往、驾御证券交往价钱过火他不高洁的证券交往行动；   （7）法律、行政法则和中国证监会规矩不容的其他行动。                       南边专精特新混杂型证券投资基金招募说明书（更新）   基金管束东谈主运用基金财产买卖基金管束东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓励、施行支配东谈主或者 与其有要害历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要害关联交 易的，应当恰当基金的投资办法和投资策略，辞退基金份额抓有东谈主利益优先原则，防御利益 阻滞，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公正合理价钱扩充。关系交往必须事前 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则给以败露。要害关联交往应提交基金管束东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金管束东谈主董事会应至少每半年对关联交旧事项 进行审查。   如法律、行政法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管束东谈主在履行恰当 程序后，则本基金投资不再受关系限制。   中证 1000 指数收益率×70%+中证港股通详细指数（东谈主民币）收益率×10%+中债总指数 收益率×20%   本基金是混杂型基金，不错参与港股通股票的投资，以“中证 1000 指数收益率×70%+ 中证港股通详细指数（东谈主民币）收益率×10%+中债总指数收益率×20%”四肢本基金的功绩 比较基准，好像使本基金投资东谈主判断本基金的风险收益特征。   若是今后法律法则发生变化，或者有更泰斗的、更能为阛阓渊博接受的功绩比较基准推 出，或者是阛阓上出现愈加恰当用于本基金的功绩基准的指数时，本基金不错在与基金托管 东谈主协商一致的情况下，按关系监管部门要求履行关系手续后，依据调度基金份额抓有东谈主正当 权益的原则，变更功绩比较基准并实时公告，无需召开基金份额抓有东谈主大会。若是本基金业 绩比较基准所参照的指数在畴昔不再发布时，基金管束东谈主不错在与基金托管东谈主协商一致的情 况下，按关系监管部门要求履行关系手续后，依据调度基金份额抓有东谈主正当权益的原则，选 取相同的或可替代的指数四肢功绩比较基准的参照指数，而无需召开基金份额抓有东谈主大会。   本基金为混杂型基金，一般而言，其恒久平均风险和预期收益率低于股票型基金，高于 债券型基金、货币阛阓基金。本基金可投资港股通股票，除了需要承担与境内证券投资基金 雷同的阛阓波动风险等一般投资风险之外，本基金还濒临汇率风险、香港阛阓风险等境外证 券阛阓投资所濒临的极度投资风险。                        南边专精特新混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 抓有东谈主的利益； 欠妥利益。   当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金份额抓有东谈主 利益的原则，基金管束东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并照管司帐师事务所想法后，不错依照 法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比较基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有要害影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的规矩。   基金管束东谈主的董事会及董事保证本答复所载贵寓不存在虚假记录、误导性答复或要害遗 漏，并对其内容的真正性、准确性和完好意思性承担个别及连带职责。   基金托管东谈主根据本基金合同规矩复核了本答复中的财务目的、净值进展和投资组合答复 等内容，保证复核内容不存在虚假记录、误导性答复或者要害遗漏。   基金管束东谈主承诺以淳厚信用、勤奋尽责的原则管束和运用基金资产,但不保证基金一定 盈利。   基金的过往功绩并不代表其畴昔进展。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募说明书。   本投资组合答复所载数据截止 2024 年 6 月 30 日（未经审计）。                                              占基金总资产的比       序号         样貌         金额（元）                                                例（%）                        南边专精特新混杂型证券投资基金招募说明书（更新）           其中：股票            140,239,399.16            75.72           其中：债券                         -                -                资产支抓证                    -                -           券           其中：买断式回购                      -                -           的买入返售金融资           产           付金估计                                             金额单元：东谈主民币元                                             占基金资产净值比     代码         行业类别      公允价值（元）                                               例（％） A         农、林、牧、渔业                      -                - B         采矿业                           -                - C         制造业              131,234,663.77            71.03 D         电力、热力、燃气                      -                -           及水坐蓐和供应业 E         建筑业                           -                -                        南边专精特新混杂型证券投资基金招募说明书（更新） F           批发和零卖业                      -       - G           交通输送、仓储和            40,649.12    0.02             邮政业 H           住宿和餐饮业                      -       - I           信息传输、软件和         8,822,214.95    4.77             信息本事服务业 J           金融业                         -       - K           房地产业                        -       - L           租出和商务服务业                    -       - M           科学研究和本事服            13,305.60    0.01             务业 N           水利、环境和寰球          128,565.72     0.07             设施管束业 O           住户服务、修理和                    -       -             其他服务业 P           教育                          -       - Q           卫生和社会作事                     -       - R           文化、体育和文娱                    -       -             业 S           详细                          -       -             估计             140,239,399.16   75.90     本基金本答复期末未抓有港股通投资股票。 明细                           南边专精特新混杂型证券投资基金招募说明书（更新）                                                 金额单元：东谈主民币元                                                         占基金资产                                           公允价值      序号    股票代码    股票称呼    数目（股）                        净值比例                                            （元）                                                          （％）     本基金本答复期末未抓有债券。 细     本基金本答复期末未抓有债券。 券投资明细     本基金本答复期末未抓有资产支抓证券。 明细                       南边专精特新混杂型证券投资基金招募说明书（更新）     本基金本答复期末未抓有贵金属。 细     本基金本答复期末未抓有权证。     无。     本基金投资股指期货将根据风险管束的原则，以套期保值为目的，主要采用流动性好、 交往活跃的股指期货合约。本基金力求利用股指期货的杠杆作用，申斥股票仓位时常调治的 交往成本，以达到申斥投资组合全体风险的目的。     本基金在进行国债期货投资时，将根据风险管束原则，以套期保值为主要目的，领受流 动性好、交往活跃的国债期货合约，通过对债券阛阓和期货阛阓运行趋势的研究，结合国债 期货的订价模子寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值等 策略进行套期保值操作。     无。     无。                           南边专精特新混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 立案观望，或在答复编制日前一年内受到公开责怪、处罚的情形。如是，还应 对关系证券的投资决策程序作念出说明    答复期内基金投资的前十名证券的刊行主体未有被监管部门立案观望，不存在答复编制 日前一年内受到公开责怪、处罚的情形。 如是，还打发关系股票的投资决策程序作念出说明    本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同规矩的备选股票库，本基金管束东谈主从轨制和 进程上要求股票必须先入库再买入。                                          单元：东谈主民币元            序号             称呼           金额（元）    本基金本答复期末未抓有债券。    本基金本答复期末投资前十名股票中不存在走漏受限情况。                                  南边专精特新混杂型证券投资基金招募说明书（更新）    基金管束东谈主依照恪尽责守、淳厚信用、勤奋尽责的原则管束和运用基金资产,但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其畴昔进展。投资有风险,投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。    南边专精特新混杂 A                                           功绩比较                        净值增长     功绩比较              净值增长                         基准收益    阶段                  率程序差     基准收益               ①－③      ②－④               率①                          率程序差                         ②        率③                                            ④ 自基金成         -35.33%    1.16%   -28.60%    1.09%   -6.73%    0.07% 立起于今    南边专精特新混杂 C                                           功绩比较                        净值增长     功绩比较              净值增长                         基准收益    阶段                  率程序差     基准收益               ①－③      ②－④               率①                          率程序差                         ②        率③                                            ④                          南边专精特新混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 自基金成   -36.28%   1.16%   -28.60%   1.09%   -7.68%   0.07% 立起于今                     南边专精特新混杂型证券投资基金招募说明书（更新）                  §10 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的各种证券及单子价值、银行入款本息和基金应收的申购基金款 以过火他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据关系法律法则、表即兴文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管束东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相孤独。   四、基金财产的撑抓和责罚   本基金财产孤独于基金管束东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金管束东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律职责，其债权东谈主不得对本基金财产期骗请求冻结、扣押或其他职权。除照章律法则和 《基金合同》的规矩责罚外，基金财产不得被责罚。   基金管束东谈主、基金托管东谈主因照章赶走、被照章撤销或者被照章宣告收歇等原因进行清理 的，基金财产不属于其清理睬产。基金管束东谈主管束运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务彼此抵销；基金管束东谈主管束运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得彼此抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制扩充。                       南边专精特新混杂型证券投资基金招募说明书（更新）                §11 基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关系的证券/期货交往场所的交往日以及国度法律法则规矩需 要对外败露基金净值的非交往日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券、资产支抓证券、金融养殖品和其他投资等抓续以公允价值计 量的金融资产及欠债。   三、   估值原则   　　基金管束东谈主在细则关系金融资产和金融欠债的公允价值时，应恰当《企业司帐准 则》、监管部门联系规矩。   （一）对存在活跃阛阓且好像获取交流资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除司帐准则规矩的例外情况外，应将该报价不加调治地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近交往日后未发生影响公允价值计量的要害事件的，应领受最近交往日的 报价细则公允价值。有充足把柄标明估值日或最近交往日的报价不可真正响应公允价值的， 打发报价进行调治，细则公允价值。   与上述投资品种交流，但具有不同特征的，应以交流资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值本事中沟通不同特征成分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，若是该限制 是针对资产抓有者的，那么在估值本事中不应将该限制四肢特征沟通。此外，基金管束东谈主不 应试虑因其多量抓有关系资产或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃阛阓的投资品种，应领受在当前情况下适用况兼有填塞可利用数据 和其他信息支抓的估值本事细则公允价值。领受估值本事细则公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，惟有在无法取得关系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要害变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的要害事件，使潜在估 值调治对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，打发估值进行调治并细则公允 价值。   四、估值方法   （1）交往所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交往所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未发生要害变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的要害事件的，以最近交往日的市价（收盘价）估值；如最近交往日后经 济环境发生了要害变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要害事件的，可参考雷同投资品 种的现行市价及要害变化成分，调治最近交往市价，细则公允价钱；                    南边专精特新混杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （2）交往所上市交往或挂牌转让的不含权固定收益品种，登科估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）交往所上市交往或挂牌转让的含权固定收益品种，登科估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价进行估值；   （4）交往所上市交往的可弯曲债券以逐日收盘价四肢估值全价；   （5）交往所上市不存在活跃阛阓的有价证券，领受估值本事细则公允价值。交往所市 场挂牌转让的资产支抓证券，领受估值本事细则公允价值；   （6）对在交往所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的情况下，应 以活跃阛阓上未经调治的报价四肢估值日的公允价值；对于活跃阛阓报价未能代表估值日公 允价值的情况下，打发阛阓报价进行调治以阐述估值日的公允价值；对于不存在阛阓行动或 阛阓行动很少的情况下，应领受估值本事细则其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的股票，按估值日在证券交往所挂牌的并吞股票 的估值方法估值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公诱惑行未上市或未挂牌转让的股票和债券，领受估值本事细则公允价值， 在估值本事难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公诱惑行股票、初度公开 刊行股票时公司鼓励公诱惑售股份、通过大量交往取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购交往中的质押券等走漏受限股票，按监管机构或行业协会联系规矩细则 公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回 售登记期截止日（含当日）后未期骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行 间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存 在较着互异，未上市期间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 无结算价的，且最近交往日后经济环境未发生要害变化的，领受最近交往日结算价估值。   本基金投资期权，根据关系法律法则以及监管部门的规矩估值。 准：当日中国东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民币与港币的中间价。 基金管束东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。                       南边专精特新混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 值的公正性。 按国度最新规矩估值。   如基金管束东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程序及关系法 律法则的规矩或者未能充分调度基金份额抓有东谈主利益时，应立即讨教对方，共同查明原因， 两边协商责罚。   根据联系法律法则，基金资产净值诡计和基金司帐核算的义务由基金管束东谈主承担。本基 金的基金司帐职责方由基金管束东谈主担任，因此，就与本基金联系的司帐问题，如经关系各方 在对等基础上充分计议后，仍无法达成一致的想法，按照基金管束东谈主对基金净值信息的诡计 结果对外给以公布。   五、估值程序 当日基金份额的余额数目诡计，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金管束东谈主 不错确立大额赎回情形下的净值精度救急调治机制。国度另有规矩的，从其规矩。   基金管束东谈主应每个估值日诡计基金资产净值及各种基金份额的基金份额净值，并按规矩 败露。 的规矩暂停估值时除外。基金管束东谈主每个估值日对基金资产估值后，将各种基金份额的基金 份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管束东谈主对外公布。   六、估值额外的处理   基金管束东谈主和基金托管东谈主将选择必要、恰当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值额外时，视为基金份额净值 额外。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金管束东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的舛讹形成估值额外，导致其他当事东谈主遭受损失的，舛讹的职责东谈主应当对由于该 估值额外遭受损欠妥事东谈主(“受损方”)的平直损失按下述“估值额外处理原则”给予抵偿， 承担抵偿职责。   上述估值额外的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据诡计差错、 系统故障差错、下达指示差错等。对于因本事原因引起的差错，若系同行业现存本事水平不 能想到、不可幸免、不可克服，则属不可抗力，按照下述规矩扩充。                      南边专精特新混杂型证券投资基金招募说明书（更新）   由于不可抗力原因形成投资东谈主的交往贵寓灭失或被额外处理或形成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东谈主不合其他当事东谈主承担抵偿职责，但因该差错取得欠妥得利确当事东谈主 仍应负有返还欠妥得利的义务。   （1）估值额外已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值额外职责方应实时融合各方， 实时进行更正，因更正估值额外发生的用度由估值额外职责方承担；由于估值额外职责方未 实时更正已产生的估值额外，给当事东谈主形成损失的，由估值额外职责方对平直损失承担抵偿 职责；若估值额外职责方照旧积极融合，况兼有协助义务确当事东谈主有填塞的时期进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿职责。估值额外职责方打发更正的情况向联系当事东谈主进行确 认，确保估值额外已得到更正。   （2）估值额外的职责方春联系当事东谈主的平直损失负责，不合障碍损失负责，况兼仅对 估值额外的联系平直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值额外而赢得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值额外 职责方仍打发估值额外负责。若是由于赢得欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利 形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值额外职责方应抵偿受损方的损失，并在其 支付的抵偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的职权；若是赢得 欠妥得利确当事东谈主照旧将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧赢得的抵偿 额加上照旧赢得的欠妥得利返还的总和超越其施行损失的差额部分支付给估值额外职责方。   （4）估值额外调治领受尽量规复至假定未发生估值额外的正确情形的方式。   估值额外被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的程序如下：   （1）查明估值额外发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值额外发生的原因细则 估值额外的职责方；   （2）根据估值额外处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值额外形成的损失进行评估；   （3）根据估值额外处理原则或当事东谈主协商的方法由估值额外的职责方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值额外处理的方法，需要修改基金登记机构交往数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值额外的更正向联系当事东谈主进行阐述。   （1）基金份额净值诡计出现额外时，基金管束东谈主应当立即给以纠正，通报基金托管东谈主， 并选择合理的措施驻扎损失进一步扩大。   （2）额外偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管束东谈主应当通报基金托管东谈主并报中 国证监会备案；额外偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管束东谈主应当公告，并报中国证 监会备案。                     南边专精特新混杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （3）当基金份额净值诡计差错给基金和基金份额抓有东谈主形成损失需要进行抵偿时，基 金管束东谈主和基金托管东谈主应根据施行情况界定两边承担的职责，经阐述后按以下条件进行抵偿：   ①本基金的基金司帐职责方由基金管束东谈主担任，与本基金联系的司帐问题，如经两边在 对等基础上充分计议后，尚不可达成一致时，按基金管束东谈主的建议扩充，由此给基金份额抓 有东谈主和基金财产形成的损失，由基金管束东谈主负责赔付。   ②若基金管束东谈主诡计的基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐述后公告，由此给基金份额 抓有东谈主形成损失的，应根据法律法则的规矩对投资者或基金支付抵偿金，就施行向投资者或 基金支付的抵偿金额，基金管束东谈主与基金托管东谈主按照舛讹进程各自承担相应的职责。   ③如基金管束东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的诡计结果，天然屡次从头诡计和查对， 尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基金管束东谈主的诡计结果对 外公布，由此给基金份额抓有东谈主和基金形成的损失，由基金管束东谈主负责赔付。   ④由于基金管束东谈主提供的信息额外（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致 基金份额净值诡计额外而引起的基金份额抓有东谈主和基金财产的损失，由基金管束东谈主负责赔付。   （4）前述内容如法律法则或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。   七、暂停估值的情形 基金管束东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的阐述   基金资产净值和各种基金份额的基金份额净值由基金管束东谈主负责诡计，基金托管东谈主负责 进行复核。基金管束东谈主应于每个绽开日交往结果后诡计当日的基金资产净值和各种基金份额 的基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值诡计结果复核阐述后发送给基金管 理东谈主，由基金管束东谈主对基金净值给以公布。   九、特殊情况的处理 金资产估值额外处理。 第三方机构公司发送的数据额外，或国度司帐政策变更、阛阓法则变更等，基金管束东谈主和基 金托管东谈主天然照旧选择必要、恰当、合理的措施进行查验，但未能发现额外的，由此形成的 基金资产估值额外，基金管束东谈主和基金托管东谈主免除抵偿职责。但基金管束东谈主、基金托管东谈主应 当积极选择必要的措施减弱或摒除由此形成的影响。   十、实施侧袋机制期间的基金资产估值                    南边专精特新混杂型证券投资基金招募说明书（更新）   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并败露主袋账户 的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。                     南边专精特新混杂型证券投资基金招募说明书（更新）                §12 基金的收益与分配   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关系用度后的 余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分配利润   基金可供分配利润指截止收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已终了收益 的孰低数。   三、基金收益分配原则 具体分配决议详见届时基金管束东谈主发布的公告，若《基金合同》顺利起火 3 个月可不进行收 益分配； 现款红利自动转为并吞类别基金份额进行再投资；若投资者不采用，本基金默许的收益分配 方式是现款分成； 值减去每单元基金份额收益分配金额后不可低于面值； 基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同。本基金并吞类别的每一基金份额享有同瓜分 配权；   在不违犯法律法则、基金合同的约定以及对基金份额抓有东谈主利益无本色不利影响的前提 下，基金管束东谈主可在与基金托管东谈主协商一致，并按照监管部门要求履行恰当程序后对基金收 益分配原则进行调治，不需召开基金份额抓有东谈主大会，但应于变更实施日在规矩媒介公告。   四、收益分配决议   基金收益分配决议中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、 分配时期、分配数额及比例、分配方式等内容。   五、收益分配决议的细则、公告与实施   本基金收益分配决议由基金管束东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在规矩媒介公 告。                     南边专精特新混杂型证券投资基金招募说明书（更新）   六、基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额抓 有东谈主的现款红利自动转为并吞类别基金份额。红利再投资的诡计方法，依照《业务法则》执 行。   七、实施侧袋机制期间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募说明书“侧袋机制”部分 的规矩。                        南边专精特新混杂型证券投资基金招募说明书（更新）                 §13 基金的用度与税收   一、基金用度的种类   二、基金用度计提方法、计提程序和支付方式   本基金的管束费按前一日基金资产净值的 1.2%年费率计提。管束费的诡计方法如下：   H＝E×年管束费率÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管束费   E 为前一日的基金资产净值   基金管束费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管束东谈主与基金托管东谈主双 方查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管束东谈主协商一致的方式于次月前 5 个作事日内从基金 财产中一次性支付给基金管束东谈主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度扣划后， 管束东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时讨论托管东谈主协商责罚。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的诡计方法如下：   H＝E×年托管费率÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管束东谈主与基金托管东谈主双 方查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管束东谈主协商一致的方式于次月前 5 个作事日内从基金 财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。用度扣划后，管束东谈主应进 行查对，如发现数据不符，实时讨论托管东谈主协商责罚。                       南边专精特新混杂型证券投资基金招募说明书（更新）   本基金 A 类基金份额不收取基金销售服务费，C 类基金份额的基金销售服务费年费率为   H＝E×年销售服务费率÷当年天数   H 为该类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为前一日该类基金份额的基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管束东谈主与基金托管 东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管束东谈主协商一致的方式于次月前 5 个作事日内从 基金财产中一次性支付。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度扣划后，管束东谈主 应进行查对，如发现数据不符，实时讨论托管东谈主协商责罚。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据联系法则及相应条约规矩，按费 用施行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的样貌   下列用度不列入基金用度： 损失；   四、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则扩充。基金财 产投资的关系税收，由基金份额抓有东谈主承担，基金管束东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度联系 税收征收的规矩代扣代缴。   五、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管束费，详见招募说明书 “侧袋机制”部分的规矩。                        南边专精特新混杂型证券投资基金招募说明书（更新）                §14 基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 如下原则：若是《基金合同》顺利少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度败露； 按照联系规矩编制基金司帐报表； 式阐述。   二、基金的年度审计 师事务所过火注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在规矩媒介公告。                     南边专精特新混杂型证券投资基金招募说明书（更新）                 §15 基金的信息败露   一、本基金的信息败露应恰当《基金法》、《运作办法》、《信息败露办法》、《流动 性风险管束规矩》、《基金合同》过火他联系规矩。关系法律法则对于信息败露的败露方式、 败露内容、登载媒介、报备方式等规矩发生变化时，本基金从其最新规矩。   二、信息败露义务东谈主   本基金信息败露义务东谈主包括基金管束东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额抓有东谈主大会的基金 份额抓有东谈主等法律法则和中国证监会规矩的天然东谈主、法东谈主和违法东谈主组织。   本基金信息败露义务东谈主以保护基金份额抓有东谈主利益为根底起点，按照法律法则和中国 证监会的规矩败露基金信息，并保证所败露信息的真正性、准确性、完好意思性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息败露义务东谈主应当在中国证监会规矩时期内，将应予败露的基金信息通过恰当 中国证监会规矩条件的宇宙性报刊（以下简称“规矩报刊”）及《信息败露办法》规矩的互 联网网站（以下简称“规矩网站”）等媒介败露，并保证基金投资者好像按照《基金合同》 约定的时期和方式查阅或者复制公开败露的信息贵寓。   三、本基金信息败露义务东谈主承诺公开败露的基金信息，不得有下列行径：   四、本基金公开败露的信息应领受汉文文本。如同期领受外文文本的，基金信息败露义 务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开败露的信息领受阿拉伯数字；除极度说明外，货币单元为东谈主民币元。   五、公开败露的基金信息   公开败露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管条约、基金产物贵寓纲要 有东谈主大会召开的法则及具体程序，说明基金产物的秉性等波及基金投资者要害利益的事项的 法律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物秉性、风险揭示、信息败露及基金份额抓有东谈主服 务等内容。《基金合同》顺利后，基金招募说明书的信息发生要害变更的，基金管束东谈主应当                    南边专精特新混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 在三个作事日内，更新基金招募说明书并登载在规矩网站上；基金招募说明书其他信息发生 变更的，基金管束东谈主至少每年更新一次。基金休止运作的，基金管束东谈主不再更新招募说明书。   本基金在招募说明书（更新）等文献中败露股指期货、国债期货和股票期权交往情况， 包括投资政策、抓仓情况、损益情况、风险目的等，并充分揭示股指期货、国债期货和股票 期权交往对基金总体风险的影响以及是否恰当既定的投资政策和投资办法。 动中的职权、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》顺利后，基金产物贵寓纲要的信息发生要害变更的，基金管束东谈主应当 在三个作事日内，更新基金产物贵寓纲要，并登载在规矩网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金产物贵寓纲要其他信息发生变更的，基金管束东谈主至少每年更新一次。基金休止运作 的，基金管束东谈主不再更新基金产物贵寓纲要。基金产物贵寓纲要的正文应当包括产物概况、 基金投资与净值进展、投本钱基金波及的用度、风险揭示与要害辅导等中国证监会规矩的披 露事项，关系内容不得与基金合同、招募说明书有本色性互异。基金管束东谈主将按照《信息披 露办法》、《基金合同》及基金招募说明书规矩的基金产物贵寓纲要编制、败露与更新要求 扩充。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金管束东谈主在基金份额发售的三日前，将基金份额 发售公告、基金招募说明书辅导性公告和《基金合同》辅导性公告登载在规矩报刊上，将基 金份额发售公告、基金招募说明书、基金产物贵寓纲要、《基金合同》和基金托管条约登载 在规矩网站上，并将基金产物贵寓纲要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应 当同期将《基金合同》、基金托管条约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管束东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在败露招募说明 书确当日登载于规矩媒介上。   （三）《基金合同》顺利公告   基金管束东谈主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在规矩媒介上登载《基金合同》顺利 公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》顺利后，在初始办理基金份额申购或者赎回前，基金管束东谈主应当至少每周 在规矩网站败露一次各种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   在初始办理基金份额申购或者赎回后，基金管束东谈主应当在不晚于每个绽开日的次日，通 过规矩网站、基金销售机构网站或者营业网点败露绽开日各种基金份额的基金份额净值和基 金份额累计净值。                         南边专精特新混杂型证券投资基金招募说明书（更新）   基金管束东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规矩网站败露半年度和年度 终末一日各种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管束东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息败露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的诡计方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者好像在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息贵寓。   （六）基金如期答复，包括基金年度答复、基金中期答复和基金季度答复   基金管束东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度答复，将年度答复登载 在规矩网站上，并将年度答复辅导性公告登载在规矩报刊上。基金年度答复中的财务司帐报 告应当经过恰当《证券法》规矩的司帐师事务所审计。   基金管束东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期答复，将中期答复登 载在规矩网站上，并将中期答复辅导性公告登载在规矩报刊上。   基金管束东谈主应当在季度结果之日起 15 个作事日内，编制完成基金季度答复，将季度报 告登载在规矩网站上，并将季度答复辅导性公告登载在规矩报刊上。   《基金合同》顺利不及 2 个月的，基金管束东谈主不错不编制当期季度答复、中期答复或者 年度答复。   本基金在季度答复、中期答复、年度答复等如期答复等文献中败露股指期货和国债期货 交往情况，包括投资政策、抓仓情况、损益情况、风险目的等，并充分揭示股指期货和国债 期货交往对基金总体风险的影响以及是否恰当既定的投资政策和投资办法。   本基金在季度答复、中期答复、年度答复等如期答复等文献中败露参与股票期权交往的 联系情况，包括投资政策、抓仓情况、损益情况、风险目的、估值方法等，并充分揭示股票 期权交往对基金总体风险的影响以及是否恰当既定的投资政策和投资办法。   本基金在基金年报及中期答复中败露其抓有的资产支抓证券总额、资产支抓证券市值占 基金净资产的比例和答复期内整个的资产支抓证券明细；在基金季度答复中败露其抓有的资 产支抓证券总额、资产支抓证券市值占基金净资产的比例和答复期末按市值占基金净资产比 例大小排序的前 10 名资产支抓证券明细。   本基金在季度答复、中期答复、年度答复等如期答复和招募说明书（更新）等文献中披 露参与港股通交往的关系情况。   如答复期内出现单一投资者抓有基金份额达到或超越基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金管束东谈主至少应当在如期答复“影响投资者决策的其他要害信息”项下 败露该投资者的类别、答复期末抓有份额及占比、答复期内抓有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管束东谈主应当在基金年度答复和中期答复中败露基金组合资产情况过火流动性风险 分析等。                       南边专精特新混杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （七）临时答复   本基金发生要害事件，联系信息败露义务东谈主应当在 2 日内编制临时答回信，并登载在规 定报刊和规矩网站上。   前款所称要害事件，是指可能对基金份额抓有东谈主权益或者基金份额的价钱产生要害影响 的下列事件： 托管东谈主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 东谈主故意基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动超越百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其故意基金托管部门负责东谈主因基金托管业务关系行径受到要害 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有要害历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要害关 联交旧事项，但中国证监会另有规矩的除外； 发生变更；                       南边专精特新混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 或者基金资产净值低于东谈主民币 1 亿元的情形时； 影响的其他事项或中国证监会规矩和基金合同约定的其他事项。   （八）澄莹公告   在《基金合同》存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在阛阓好意思丽传的讯息可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额抓有东谈主权益的，关系 信息败露义务东谈主明察后应当立即对该讯息进行公开澄莹，并将联系情况立即答复中国证监会。   （九）基金份额抓有东谈主大会决议   基金份额抓有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   （十）清理答复   基金合同休止的，基金管束东谈主应当组织基金财产清理小组对基金财产进行清理并作出清 算答复。基金财产清理小组应当将清理答复登载在规矩网站上，并将清理答复辅导性公告登 载在规矩报刊上。   （十一）实施侧袋机制期间的信息败露   本基金实施侧袋机制的，关系信息败露义务东谈主应当根据法律法则、基金合同和招募说明 书的规矩进行信息败露，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规矩。   （十二）中国证监会规矩的其他信息。   六、信息败露事务管束   基金管束东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息败露管束轨制，指定故意部门及高档管束东谈主 员负责管束信息败露事务。   基金信息败露义务东谈主公开败露基金信息，应当恰当中国证监会关系基金信息败露内容与 样子准则等法则的规矩。   基金托管东谈主应当按照关系法律法则、中国证监会的规矩和《基金合同》的约定，对基金 管束东谈主编制的基金资产净值、各种基金份额的基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金 如期答复、更新的招募说明书、基金产物贵寓纲要、基金清理答复等关系基金信息进行复核、 审查，并向基金管束东谈主进行书面或电子阐述。   基金管束东谈主、基金托管东谈主应当在规矩报刊中采用败露信息的报刊。基金管束东谈主、基金托 管东谈主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金信息，并保证关系报送信息的真 实、准确、完好意思、实时。                     南边专精特新混杂型证券投资基金招募说明书（更新）   基金管束东谈主、基金托管东谈主除照章在规矩媒介上败露信息外，还不错根据需要在其他寰球 媒介败露信息，可是其他寰球媒介不得早于规矩媒介败露信息，况兼在不同媒介上败露并吞 信息的内容应当一致。   为基金信息败露义务东谈主公开败露的基金信息出具审计答复、法律想法书的专科机构，应 当制作作事底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》休止后 10 年。   七、信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金管束东谈主、基金托管东谈主应当按照关系法律法则规矩将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或蔓延关系信息败露的情形：                      南边专精特新混杂型证券投资基金招募说明书（更新）                 §16 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施程序   当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金份额抓有东谈主 利益的原则，基金管束东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并照管司帐师事务所想法后，不错依照 法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额抓有东谈主大会。基金管束东谈主应当 在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。   启用侧袋机制当日，基金管束东谈主应以基金份额抓有东谈主的原有账户份额为基础，阐述相应 侧袋账户份额。   二、侧袋账户竟然立   基金管束东谈主可为本基金确立多个侧袋账户，但每个侧袋账户应单独确立账套，实行孤独 核算。   三、实施侧袋机制期间的基金销售 主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运作情况细则是否暂停申购。 募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规矩适用于主袋账户份额。多数赎回 按照单个绽开日内主袋账户份额净赎回央求超越前一绽开日主袋账户总份额的 10%认定。 的赎回央求并支付赎回款项。在启用侧袋机制之日起（含当日）收到的申购央求，视为投资 者对侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购央求。   四、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、功绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金的各项投资运作指 标和基金功绩目的应当以主袋账户资产为基准。   基金管束东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交往日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会规矩的情形除外。   五、实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金管束东谈主和基金托管东谈主打发主袋账户资产进行估值并败露主 袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。   六、实施侧袋机制期间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，招募说明书“基金的收益分配”部分规矩的收益分配约定仅适 用于主袋账户份额。侧袋账户份额不进行收益分配。                     南边专精特新混杂型证券投资基金招募说明书（更新）   七、实施侧袋账户期间的基金用度   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取管束费。   基金管束东谈主不错将与侧袋账户联系的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变现 后方可列支。   八、特定资产的处置变现和支付   特定资产规复流动性后，基金管束东谈主应当按照抓有东谈主利益最大化原则，选择将特定资产 给以处置变现等方式，实时向侧袋账户份额抓有东谈主支付对应款项。   侧袋账户资产全部完成变现后，基金管束东谈主应参照基金清理答复的关系要求，在休止侧 袋机制后实时遴聘恰当《证券法》规矩的司帐师事务所进行审计并出具专项审计想法。侧袋 账户资产完全清理后，基金管束东谈主应当刊出侧袋账户，并取消主袋账户份额称呼中的特殊标 识。   九、侧袋机制的信息败露   在启用侧袋机制、处置特定资产、休止侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后，基金管束东谈主应实时发布临时公告；其中，启用和休止侧袋机制后，还应披 露司帐师事务所出具的专项审计想法。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及程序、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险辅导等要害信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时期、向侧袋账户份额抓有 东谈主支付的款项、关系用度发生情况等要害信息。   基金管束东谈主应按照招募说明书“基金的信息败露”部分规矩的基金净值信息败露方式和 频率败露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金暂停 败露侧袋账户份额净值和累计净值。   侧袋机制实施期间，基金如期答复中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。基金 管束东谈主应当在基金如期答复中败露答复期内特定资产处置进展情况,可根据特定资产处置进 展情况败露答复期末特定资产可变现净值或净值区间，但上述可变现净值或净值区间（如有） 不四肢基金管束东谈主对于特定资产最终变现价钱的承诺。   十、本部分对于侧袋机制的关系规矩，如将来法律法则或监管法则修改导致关系内容被 取消或应被变更的，基金管束东谈主经与基金托管东谈主协商一致并履行恰当程序后，可平直对本部 天职容进行修改和调治，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。                      南边专精特新混杂型证券投资基金招募说明书（更新）                  §17 风险揭示   一、本基金的独特风险 主题证券的比例不低于非现款基金资产的 80%。因此，国内和港股通标的股票阛阓和债券市 场的变化均会影响到基金功绩进展，基金净值进展因此可能受到影响。   本基金投资于法律法则规矩范围内的香港勾通交往所上市的股票。除了需要承担与境内 证券投资基金雷同的阛阓波动风险等一般投资风险之外，本基金还濒临汇率风险、香港阛阓 风险、阛阓轨制以及交往法则不同等境外证券阛阓投资所濒临的独特风险，包括但不限于：   （1）汇率风险   在现行港股通机制下，港股的买卖所以港币报价，以东谈主民币进行支付，况兼资金不留港 （港股交往后结算的净资金余额头寸以换汇的方式兑换为东谈主民币），故本基金逐日的港股买 卖结算将进行相应的港币兑东谈主民币的换汇操作，本基金承担港元对东谈主民币汇率波动的风险， 以及因汇率大幅波动引起账户透支的风险。另外本基金对港股买卖逐日结算中所领受的报价 汇率可能存在报价互异，本基金可能需额外承担买卖结算汇率报价点差所带来的损失；同期 根据港股通的法则设定，本基金在逐日买卖港股央求时将参考汇率买入/卖出价冻结相应的 资金，该参考汇率买入价和卖出价设定上存在比例互异，以回击该日汇率波动而带来的结算 风险，本基金将因此而遭受资金被额外占用进而申斥基金投资效率的风险。   （2）香港阛阓风险   与内地 A 股阛阓比较，港股阛阓上外汇资金流动更为解放，国外资金的流动对港股价 格的影响巨大，港股价钱与国外资金流动进展出高度关系性，本基金在参与港股阛阓投资时 受到全球宏不雅经济和货币政策变动等成分所导致的系统风险相对更大。加之香港阛阓结构性 产物和养殖品种类相对丰富以及作念空机制的存在，港股股价受到偶然事件影响可能进展出比 A 股更为剧烈的股价波动。   （3）香港交往阛阓轨制或法则不同带来的风险   香港阛阓交往法则有别于内地 A 股阛阓法则，在“内地与香港股票阛阓交往互联互通 机制”下参与香港股票投资还将濒临包括但不限于如下特殊风险：   ①港股阛阓实行 T+0 反转交往机制（即当日买入的股票，在交收前不错于当日卖出）， 同期对个股不设涨跌幅限制，因此逐日涨跌幅空间相对较大；   ②惟有内地与香港均为交往日且好像知足结算安排的交往日才为港股通交往日；   ③香港出现台风、玄色暴雨或者香港勾通交往所规矩的其他情形时，香港勾通交往所将 可能停市，投资者将濒临在停市期间无法进行港股通交往的风险；出现内地证券交往所证券                       南边专精特新混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 交往服务公司认定的交往异常情况时，内地证券交往所证券交往服务公司将可能暂停提供部 分或者全部港股通服务，投资者将濒临在暂停服务期间无法进行港股通交往的风险。   ④交收轨制带来的基金流动性风险   由于香港阛阓实行 T+2 日（T 日买卖股票，资金和股票在 T+2 日才进行交收）的交收 安排，本基金在 T 日（港股通交往日）卖出股票，T+2 日（港股通交往日，即为卖出当日 之后第二个港股通交往日）才能在香港阛阓完成清理交收，卖出的资金在 T+3 日才能回到 东谈主民币资金账户。因此交收轨制的不同以及港股通交往日的设定原因，本基金可能濒临卖出 港股后资金不可实时到账，而形成支付赎回款日历比往常情况延后而给投资者带来流动性风 险，同期也存在不可实时调治基金资产组合中港股投资比例，形成比例超标的风险。   ⑤香港勾通交往所停牌、退市等轨制性互异带来的风险   香港勾通交往所规矩，在交往所以为所要求的停牌合理而且必要时，上市公司方可选择 停牌措施。此外，不同于内地 A 股阛阓的停牌轨制，香港勾通交往所对停牌的具体时长并 莫得量化规矩，仅仅细则了“尽量裁汰停牌时期”的原则；同期与 A 股阛阓对存在退市可 能的上市公司根据其财务情景在证券简称前加入相应象征（举例，ST 及*ST 等象征）以警 示投资者风险的作念法不同，在香港勾通交往所阛阓莫得风险警示板，香港勾通交往所领受非 量化的退市程序且在上市公司退市过程中领有相对较大的主导权，使得香港勾通交往所上市 公司的退市情形较 A 股阛阓相对复杂。   因该等轨制性互异，本基金可能存在因所抓个股遭受非预期性的停牌以至退市而给基金 带来损失的风险。   （4）港股通轨制限制或调治带来的风险   ①港股通额度限制   现行的港股通法则，对港股通设有逐日额度上限的限制；本基金可能因为港股通阛阓每 日额度不及，在香港勾通交往所开市前阶段，新增的买单申报将濒临失败的风险；在香港联 合交往所抓续交往时段或者收市竞价交往时段，当日本基金将濒临不可通过港股通进行买入 交往的风险。   ②港股通可投资标的范围调治带来的风险   现行的港股通法则，对港股通下可投资的港股范围进行了限制，并如期或不如期根据范 围限制法则对具体的可投资标的进行调治，对于调出在投资范围的港股，只可卖出不可买入； 本基金可能因为港股通可投资标的范围的调治而不可再进行调出港股的买入交往风险及股 价波动风险。   ③港股通交往日设定的风险   根据现行的港股通法则，惟有内地与香港均为交往日且好像知足结算安排的交往日才为 港股通交往日，存在港股通交往日不连贯的情形（如内地阛阓因休假等原因休市而香港阛阓 照常交往但港股通不可如常进行交往），而导致基金所抓的港股组合在后续港股通交往日开                    南边专精特新混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 市交往中鸠合体现阛阓反应而形成其价钱波动遽然增大，进而导致本基金所抓港股组合在资 产估值上出现波动增大的风险。   ④港股通下对公司行径的处理法则带来的风险   根据现行的港股通法则，本基金因所抓港股通标的股票权益分配、弯曲、上市公司被收 购等情形或者异常情况，所取得的港股通标的股票除外的香港勾通交往所上市证券，只可通 过港股通卖出，但不得买入；因港股通标的股票权益分配或者弯曲等情形取得的香港勾通交 易所上市股票的认购职权在香港勾通交往所上市的，不错通过港股通卖出，但不得行权；因 港股通标的股票权益分配、弯曲或者上市公司被收购等所取得的非香港勾通交往所上市证券， 不错享有关系权益，但不得通过港股通买入或卖出。本基金存在因上述法则，利益得不到最 大化以至受损的风险。   ⑤代理投票   由于中国证券登记结算有限职责公司是在汇总投资者意愿后再向香港中央结算有限公 司提交投票意愿，中国证券登记结算有限职责公司对投资者设定的意愿搜集期比香港中央结 算有限公司的搜集期稍早结果；投票莫得权益登记日的，以投票截止日的抓有四肢诡计基准； 投票数目超出抓特别量的，按照比例分配抓有基数。   （5）法律和政事风险   由于香港阛阓适用不同法律法则的原因，可能导致本基金的某些投资行径受到限制或合 同不可往常扩充，从而使得基金资产濒临损失的可能性。此外，香港阛阓可能会时常选择某 些管制措施，如本钱或外汇管制、充公资产以及征收高额税收等，从而对基金收益以及基金 资产带来不利影响。   （6）司帐轨制风险   香港阛阓对上市公司日常经营行动的司帐处理、财务报表败露等司帐核算程序的规矩可 能与境内存在一定互异，可能导致基金司理对公司盈利能力、投资价值的判断产生偏差，从 而给本基金投资带来潜在风险。   （7）税务风险   香港阛阓在税务方面的法律法则可能与境内存在一定互异，可能会要求基金就股息、利 息、本钱利得等收益向当地税务机构缴征税金，该行径会使基金收益受到一定影响。此外， 香港阛阓的税收规矩可能发生变化，或者实施具有追究力的改造，从而导致基金向该阛阓所 在地缴纳在基金销售、估值或者出售投资当日并未瞻望的额外税项。 带来额外风险。投资股指期货、国债期货的风险包括但不限于杠杆风险、保证金风险、期货 价钱与基金投资品种价钱的关系度申斥带来的风险等；投资股票期权的风险包括但不限于市 场风险、流动性风险、交往敌手信用风险、操格调险、保证金风险等；由此可能增多本基金 净值的波动性。                       南边专精特新混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 动性风险、提前偿付风险、操格调险和法律风险等。   （1）信用风险也称为毁约风险，它是指资产支抓证券参与主体对它们所承诺的各式合 约的毁约所形成的可能损失。轻易单意旨上讲，信用风险进展为证券化资产所产生的现款流 不可支抓本金和利息的实时支付而给投资者带来损失。   （2）利率风险是指资产支抓证券四肢固定收益证券的一种，也具成心率风险，即资产 支抓证券的价钱受利率波动发生变动而形成的风险。   （3）流动性风险是指资产支抓证券不可速即、低成腹地变现的风险。   （4）提前偿付风险是指若合同约定债务东谈主有权在产物到期前偿还，则存在由于提前偿 付而使投资者遭受损失的可能性。   （5）操格调险是指关系各方在业务操作过程中，因操作空虚或违犯操作规程而引起的 风险。   （6）法律风险是指因资产支抓证券交往结构较为复杂、参与方较多、交往文献较多， 而存在的法律风险和践约风险。   《基金合同》顺利后，连气儿 20 个作事日出现基金份额抓有东谈主数目起火 200 东谈主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金管束东谈主应当在如期答复中给以败露；连气儿 30 个作事日 出现基金份额抓有东谈主数目起火 200 东谈主或者基金资产净值低于 1 亿元情形的，基金合同休止， 无需召开基金份额抓有东谈主大会。   本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的存托凭证（“中国存托凭证”），除与其他 仅投资于沪深阛阓股票的基金所濒临的共同风险外，本基金还将濒临中国存托凭证价钱大幅 波动以至出现较大耗损的风险，以及与中国存托凭证刊行机制关系的风险，包括存托凭证抓 有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的鼓励在法律地位、享有职权等方面存在互异可能激发的风险； 存托凭证抓有东谈主在分成派息、期骗表决权等方面的特殊安排可能激发的风险；存托条约自动 抵制存托凭证抓有东谈主的风险；因多地上市形成存托凭证价钱互异以及波动的风险；存托凭证 抓有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在抓续 信息败露监管方面与境内可能存在互异的风险；境表里法律轨制、监管环境互异可能导致的 其他风险。   （1）由于投资标的、阛阓轨制以及交往法则等互异带来的独特风险   北京证券交往所是孤独于沪深证券交往所之外的宇宙性证券交往所，其轨制法则，包括 股票刊行、交往、分层管束、投资者恰当性等方面与沪深证券交往所的轨制法则存在一定差 别，可能导致挂牌股票股价波动较大。且北交所阛阓四肢全新的阛阓，关系轨制法则还需要                    南边专精特新混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 约束改造和完善。这些成分的变化可能对本组合投入或退出投资增多难度，从而对投资收益 以及往常的申购赎回产生平直或障碍的影响。   （2）流动性风险   北交所将以现存的新三板精选层为基础组建，与沪深证券交往所上市公司比较，北交所 挂牌公司可能股权相对鸠合、投资者门槛较高，因此阛阓全体流动性可能弱于沪深证券交往 所，投资者可能在特定阶段对北交所部分个股形成一致性预期，因此基金存在抓有股票无法 往常交往的风险。   （3）上市公司经营风险   北交所主要服务篡改式中小企业，企业多处于成恒久，规模可能偏小，时常具有依赖核 心本事东谈主员和供应商、客户鸠合度高、打发外部冲击能力较弱等特质，企业上市后的抓续创 新能力、收入及盈利水对等仍具有较大不细则性。   （4）上市公司退市风险   北交所股票可能因触及退市情形被休止上市。因触及交往类情形被休止上市的北交所股 票，不投入退市整理期；因触及财务类、表率类及要害犯警类情形被休止上市的，投入退市 整理期交往 15 个交往日。   二、阛阓风险   证券阛阓价钱受到经济成分、政事成分、投资心情和交往轨制等各式成分的影响，导致 基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 发生变化，导致阛阓价钱波动而产生风险； 基金投资于国债与上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险； 响着国债的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于国债和股票，其收益 水平会受到利率变化的影响； 阛阓远景、行业竞争、东谈主员教学等，这些都会导致企业的盈利发生变化。若是基金所投资的 上市公司经营不善，其股票价钱可能下落，或者好像用于分配的利润减少，使基金投资收益 下降。天然基金不错通过投资各样化来踱步这种非系统风险，但不可完全规避； 影响而导致购买力下降，从而使基金的施行收益下降； 能会损失掉大部分的投资，这主要体当今企业债中；                    南边专精特新混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 联系的风险，单一的久期目的并不可充分响应这一风险的存在； 响，这与利率上涨所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当利率 下降时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将赢得较少的收益率。   三、绽开式基金共有的风险 会影响其对信息的占有和对经济形式、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平，形成 管束风险。 易的扩充难度提高，买入成本或变现成本增多。此外，本基金为绽开式基金，每个绽开日开 放申赎，若是出现多数赎回的情形，可能形成基金仓位调治和资产变现繁难，加重流动性风 险。   为了克服流动性风险，本基金将在坚抓踱步化投资和精选个券原则的基础上，通过一系 列风险支配目的加强对流动性风险的追踪、防御和支配，但基金管束东谈主并不保证完全幸免此 类风险。   （1）因本事成分而产生的风险，如电脑系统不可靠产生的风险；   （2）因业务快速发展而在轨制诱惑、东谈主员配备、内控轨制建立等不完善而产生的风险；   （3）因东谈主为成分而产生的风险、如内幕交往、诈骗行径等产生的风险；   （4）对主要业务东谈主员如基金司理的依赖而可能产生的风险；   （5）因业务竞争压力可能产生的风险；   （6）不可抗力可能导致基金资产的损失，影响基金收益水平，从而带来风险；   （7）金融阛阓危险、行业竞争、代理商毁约、基金托管东谈主毁约等超出基金管束东谈主自身 平直支配能力之外的风险，也可能导致基金或者基金份额抓有东谈主利益受损；   （8）其他偶然导致的风险。   四、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价、销售机构之间的基金 风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节联系风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市 场渊博步履等作念出的概述性形色，代表了一般阛阓情况下本基金的恒久风险收益特征。销售 机构(包括基金管束东谈主直销机构和其他销售机构)根据关系法律法则对本基金进行风险评价， 不同的销售机构领受的评价方法可能存在不同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律文 件中风险收益特征的表述可能存在不同，销售机构之间的风险品级评价也可能存在不同，但 销售机构向投资东谈主推介基金产物时，所依据的基金产物风险品级评价结果不得低于基金管束                     南边专精特新混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 东谈主作出的风险品级评价结果。销售机构基于自身领受的评价方法可能对基金的风险品级进行 如期或不如期的调治，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与产 品风险之间的匹配磨砺。   五、流动性风险评估   （1）本基金的申购、赎回安排   本基金每个绽开日绽开申赎，绽开日为上海证券交往所、深圳证券交往所的往常交往日 （若该作事日为非港股通交往日，则基金管束东谈主有权暂停办理基金份额的申购和赎回业 务），但基金管束东谈主根据法律法则、中国证监会的要求或基金合同的规矩公告暂停申购、赎 回时除外。绽开日的具体业务办理时期在关系公告中载明。基金管束东谈主自基金合同顺利之日 起不超越 3 个月初始办理申购和赎回业务，具体业务办理时期在申购赎回初始公告中规矩。   （2）投资阛阓、行业及资产的流动性风险评估   本基金为混杂型证券投资基金，股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例为 60%-95% （其中港股通股票投资比例不得超越股票资产的 50%），其中投资于本基金界说的“专精特 新”主题证券的比例不低于非现款基金资产的 80%。根据《流动性风险管束规矩》的关系要 求，本基金会审慎评估所投资资产的流动性，并针对性制定流动性风险管束措施，因此本基 金流动性风险也不错得到灵验支配。   （3）多数赎回情形下的流动性风险管束措施   若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总和加上基金弯曲中转出 央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金弯曲中转入央求份额总和后的余额)超越前一 绽开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多数赎回。   当基金出现多数赎回时，基金管束东谈主不错根据基金那时的资产组合情景决定全额赎回或 部分缓期赎回。 序扩充。 东谈主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金管束东谈主在当日 接受赎回比例不低于上一绽开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回央求缓期办理。 对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎回央求量占赎回央求总量的比例，细则当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回央求时不错采用缓期赎回或取消赎回。选 择缓期赎回的，将自动转入下一个绽开日不绝赎回，直到全部赎回为止；采用取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回央求将被撤销。缓期的赎回央求与下一绽开日赎回央求一并处理， 无优先权并以下一绽开日的基金份额净值为基础诡计赎回金额，依此类推，直到全部赎回为 止。如投资东谈主在提交赎回央求时未作明确采用，投资东谈主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。                     南边专精特新混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 金总份额的 30%时，本基金管束东谈主对该单个基金份额抓有东谈主抓有的赎回央求实施缓期办理。 对于其超越基金总份额 30%以上部分的赎回央求与下一绽开日赎回央求一并处理，无优先权 并以下一绽开日的基金份额净值为基础诡计赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。对于 其不超越基金总份额 30%部分四肢当日灵验赎回央求，基金管束东谈主不错根据前述“1）全额 赎回”或“2）部分缓期赎回”的约定方式对该部分灵验赎回央求与其他基金份额抓有东谈主的 赎回央求一并办理。基金份额抓有东谈主在央求赎回时可事前采用将当日可能未获受理部分给以 撤销；缓期部分如采用取消赎回的，当日未获受理的部分赎回央求将被撤销。如投资东谈主在提 交赎回央求时未作明确采用，投资东谈主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。   （4）实施备用的流动性风险管束器具的情形、程序及对投资者的潜在影响   本基金在濒临大规模赎回的情况下有可能因为无法变现形成流动性风险。若是出现流动 性风险，基金管束东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到公正对待的前提下，可实施备 用的流动性风险管束器具，四肢特定情形下基金管束东谈主流动性风险管束的接济措施，包括但 不限于缓期办理多数赎回央求、暂停接受赎回央求、降速支付赎回款项、收取短期赎回费、 暂停基金估值、舞动订价、实施侧袋机制以及中国证监会认定的其他措施。同期基金管束东谈主 应时刻防御可能产生的流动性风险，对流动性风险进行日常监控，保护抓有东谈主的利益。当实 施备用的流动性风险管束器具时，有可能无法按合同约定的时限支付赎回款项。   六、基金投资组合收益率与功绩比较基准收益率偏离的风险   本基金功绩比较基准仅四肢查考基金功绩的参考，功绩比较基准的进展并不代表基金实 际的收益情况。本基金施走时作中投资的对象过火权重与基准指数的成份券过火权重并非完 全一致，可能出现投资组合收益率与功绩比较基准收益率偏离的风险。   七、实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制是一种流动性风险管束器具，是将特定资产分离至故意的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额抓有东谈主进行支付，目的在于灵验隔断并化解风险。但 基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手败露基金份额净值，并不得办理申购、赎回和转 换，仅主袋账户份额往常绽开赎回，因此启用侧袋机制时抓有基金份额的抓有东谈主将在启用侧 袋机制后同期抓有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回，其对应特定资产 的变当前期具有不细则性，最终变现价钱也具有不细则性况兼有可能大幅低于启用侧袋机制 时的特定资产的估值，基金份额抓有东谈主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不败露侧袋账户份额的净值，即便基金管束东谈主在基金如期 答复中败露答复期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不四肢特定资产最终变现价钱的 承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金管束东谈主不承担任何保证和承诺的 职责。                    南边专精特新混杂型证券投资基金招募说明书（更新）   基金管束东谈主将根据主袋账户运作情况合理细则申购政策, 因此实施侧袋机制后主袋账 户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管束东谈主诡计各项投资运作目的和基金功绩目的时仅需沟通主袋账 户资产，并根据关系规矩对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少进行按投资损失处理， 因此本基金败露的功绩目的不可响应特定资产的真不二价值及变化情况。                       南边专精特新混杂型证券投资基金招募说明书（更新）        §18 基金合同的变更、休止和基金财产的清理   一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于法律法则规矩和基金合同约定可不经 基金份额抓有东谈主大会决议通过的事项，由基金管束东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 后 2 日内在规矩媒介公告。   二、《基金合同》的休止事由   有下列情形之一的，经履行关系程序后，《基金合同》应当休止： 不绝的；   三、基金财产的清理 组，基金管束东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 《证券法》规矩的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清理小组可 以聘用必要的作当事人谈主员。 现和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》休止情形出当前，由基金财产清理小组长入收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理答复；   （5）遴聘恰当《证券法》规矩的司帐师事务所对清理答复进行外部审计，遴聘讼师事 务所对清理答复出具法律想法书；   （6）将清理答复报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。                      南边专精特新混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 变现的，清理期限相应顺延。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的整个合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产清理剩余资产的分配   依据基金财产清理的分配决议，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按各种基金份额在基金合同休止事由发生时各自基金 份额资产净值的比例细则剩余财产在各种基金份额中的分配比例，并在各种基金份额可分配 的剩余财产范围内按各份额类别内基金份额抓有东谈主抓有的基金份额比例进行分配。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的联系要害事项须实时公告；基金财产清理答复经恰当《证券法》规矩的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律想法书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理 公告于基金财产清理答复报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财产清理小组进行公告， 基金财产清理小组应当将清理答复登载在规矩网站上，并将清理答复辅导性公告登载在规矩 报刊上。   七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及联系文献由基金托管东谈主保存 20 年以上。                     南边专精特新混杂型证券投资基金招募说明书（更新）                §19 基金合同的内容摘录   一、基金管束东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主的职权、义务   （一）基金管束东谈主的职权与义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》顺利之日起，根据法律法则和《基金合同》孤独运用并管束基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管束费以及法律法则规矩或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照规矩召集基金份额抓有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及联系法律规矩监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违犯了《基 金合同》及国度联系法律规矩，应申报中国证监会和其他监管部门，并选择必要措施保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）采用、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系行径进行监督和处理；   （9）担任或托付其他恰当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并赢得《基 金合同》规矩的用度；   （10）依据《基金合同》及联系法律规矩决定基金收益的分配决议；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回央求；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司期骗鼓励职权，为基金的利益期骗因基 金财产投资于证券所产生的职权；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金管束东谈主的口头，代表基金份额抓有东谈主的利益期骗诉讼职权或者实施其他法 律行径；   （15）采用、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；   （16）在恰当联系法律、法则的前提下，制订和调治联系基金认购、申购、赎回、弯曲、 转托管、非交往过户和定投等业务法则，在法律法则和本基金合同规矩的范围内决定和调治 基金关系费率结构和收费方式；   （17）托付第三方机构办理本基金的交往、清理、估值、结算等业务；   （18）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他职权。                      南边专精特新混杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》顺利之日起，以淳厚信用、严慎勤奋的原则管束和运用基金财产；   （4）配备填塞的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营方式 管束和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险支配、监察与稽核、财务管束及东谈主事管束等轨制，保证所管束 的基金财产和基金管束东谈主的财产彼此孤独,对所管束的不同基金分歧管束，分歧记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他联系规矩外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）选择恰当合理的措施使诡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法恰当《基 金合同》等法律文献的规矩，按联系规矩诡计并败露基金净值信息，细则基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐答复；   （10）编制季度答复、中期答复和年度答复；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过火他联系规矩，履行信息败露及答复义务；   （12）保守基金营业玄妙，不流露基金投资计算、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》过火他联系规矩另有规矩外，在基金信息公开败露前应予狡饰，不向他东谈主流露，但向 监管机构、司法机关或因审计、法律等外部专科照管人提供服务而向其提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定细则基金收益分配决议，实时向基金份额抓有东谈主分配基金 收益；   （14）按规矩受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他联系规矩召集基金份额抓有东谈主大会或配合 基金托管东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；   （16）按规矩保存基金财产管束业务行动的司帐账册、报表、记录和其他关系贵寓不低 于法律法则规矩的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在规矩时期发出，况兼保证投资者 好像按照《基金合同》规矩的时期和方式，随时查阅到与基金联系的公开贵寓，并在支付合 理成本的条件下得到联系贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的撑抓、清理、估价、变现和分配；   （19）濒临赶走、照章被撤销或者被照章宣告收歇时，实时答复中国证监会并讨教基金 托管东谈主；                    南边专精特新混杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额抓有东谈主正当权益时，应 当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管束东谈主应为基金份额抓有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；   （22）当基金管束东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理联系基金事务的行 为承担职责；   （23）以基金管束东谈主口头，代表基金份额抓有东谈主利益期骗诉讼职权或实施其他法律行径；   （24）基金管束东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可顺利，基金 管束东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期结果后   （25）扩充顺利的基金份额抓有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额抓有东谈主名册；   （27）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东谈主的职权与义务   （1）自《基金合同》顺利之日起，照章律法则和《基金合同》的规矩安全撑抓基金财 产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法则规矩或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金管束东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管束东谈主有违犯《基金合同》及 国度法律法则行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成要害损失的情形，应申报中国证监 会，并选择必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据关系阛阓法则，为基金开设资金账户、证券账户、期货结算账户等投资所需 账户、为基金办理证券、期货交往资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额抓有东谈主大会；   （6）在基金管束东谈主更换时，提名新的基金管束东谈主；   （7）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他职权。   （1）以淳厚信用、勤奋尽责的原则抓有并安全撑抓基金财产；   （2）确立故意的基金托管部门，具有恰当要求的营业场所，配备填塞的、及格的老练 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托职业宜；   （3）建立健全里面风险支配、监察与稽核、财务管束及东谈主事管束等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产彼此孤独；对                      南边专精特新混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 所托管的不同的基金分歧确立账户，孤独核算，分账管束，保证不同基金之间在账户确立、 资金划拨、账册记录等方面彼此孤独；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他联系规矩外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；   （5）撑抓由基金管束东谈主代表基金订立的与基金联系的要害合同及联系凭证；   （6）按规矩开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算账户等投资所需账户，按 照《基金合同》的约定，根据基金管束东谈主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金营业玄妙，除《基金法》、《基金合同》过火他联系规矩另有规矩外， 在基金信息公开败露前给以狡饰，不得向他东谈主流露，但向监管机构、司法机关或因审计、法 律等外部专科照管人提供服务而向其提供的情况除外；   （8）复核、审查基金管束东谈主诡计的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；   （9）办理与基金托管业务行动联系的信息败露事项；   （10）对基金财务司帐答复、季度答复、中期答复和年度答复出具想法，说明基金管束 东谈主在各要害方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行；若是基金管束东谈主有未扩充 《基金合同》规矩的行径，还应当说明基金托管东谈主是否选择了恰当的措施；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他关系贵寓 20 年以上；   （12）建立并保存基金份额抓有东谈主名册；   （13）按规矩制作关系账册并与基金管束东谈主查对；   （14）依据基金管束东谈主的指示或联系规矩向基金份额抓有东谈主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他联系规矩，召集基金份额抓有东谈主大会或配 合基金管束东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的规矩监督基金管束东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的撑抓、清理、估价、变现和分配；   （18）濒临赶走、照章被撤销或者被照章宣告收歇时，实时答复中国证监会和银行业监 督管束机构，并讨教基金管束东谈主；   （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，应承担抵偿职责，其抵偿职责不因其 退任而免除；   （20）按规矩监督基金管束东谈主按法律法则和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金管 理东谈主因违犯《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额抓有东谈主利益向基金管束东谈主追偿；   （21）扩充顺利的基金份额抓有东谈主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额抓有东谈主的职权和义务                      南边专精特新混杂型证券投资基金招募说明书（更新）   基金投资者抓有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额抓有东谈主和《基金合同》确当事东谈主， 直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有东谈主四肢《基金合同》当事东谈主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   并吞类别每份基金份额具有同等的正当权益。 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分配清理后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者央求赎回其抓有的基金份额；   （4）按照规矩要求召开基金份额抓有东谈主大会或者召集基金份额抓有东谈主大会；   （5）出席或者托福代表出席基金份额抓有东谈主大会，对基金份额抓有东谈主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息贵寓；   （7）监督基金管束东谈主的投资运作；   （8）对基金管束东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构损伤其正当权益的行径照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他职权。 限于：   （1）细腻阅读并恪守《基金合同》、招募说明书等信息败露文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关注基金信息败露，实时期骗职权和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所规矩的用度；   （5）在其抓有的基金份额范围内，承担基金耗损或者《基金合同》休止的有限职责；   （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东谈主正当权益的行动；   （7）扩充顺利的基金份额抓有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交往过程中因任何原因赢得的欠妥得利；   （9）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额抓有东谈主大会召集、议事及表决的程序和法则   基金份额抓有东谈主大会由基金份额抓有东谈主组成，基金份额抓有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额抓有东谈主出席会议并表决。基金份额抓有东谈主抓有的每一基金份额领有对等的投票权。                       南边专精特新混杂型证券投资基金招募说明书（更新）   本基金份额抓有东谈主大会不设日常机构。若将来法律法则对基金份额抓有东谈主大会另有规矩 的，以届时灵验的法律法则为准。   （一）召开事由 中国证监会另有规矩的除外：   （1）休止《基金合同》，基金合同另有约定的除外；   （2）更换基金管束东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）弯曲基金运作方式；   （5）调治基金管束东谈主、基金托管东谈主的薪金程序或提高销售服务费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资办法、范围或策略；   （9）变更基金份额抓有东谈主大会程序；   （10）基金管束东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额抓有东谈主大会；   （11）单独或估计抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额抓有东谈主（以 基金管束东谈主收到提议当日的基金份额诡计，下同）就并吞事项书面要求召开基金份额抓有东谈主 大会；   （12）对基金合同当事东谈主职权和义务产生要害影响的其他事项；   （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额抓有东谈主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金管束东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额抓 有东谈主大会：   （1）法律法则要求增多的基金用度的收取；   （2）在法律法则和《基金合同》规矩的范围内调治本基金的申购费率、调低赎回费率、 销售服务费率或变更收费方式；   （3）调治联系基金认购、申购、赎回、弯曲、非交往过户、转托管等业务的法则；   （4）增多、减少或调治基金份额类别确立、罢手现存基金份额的销售及对基金份额分 类办法、法则进行调治；   （5）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （6）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东谈主利益无本色性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东谈主职权义务关系发生要害变化；   （7）按照法律法则和《基金合同》规矩不需召开基金份额抓有东谈主大会的其他情形。                      南边专精特新混杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （二）会议召集东谈主及召集方式 集； 议。基金管束东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管东谈主。 基金管束东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金管束东谈主，基金管束东谈主应 当配合。 额抓有东谈主大会，应当向基金管束东谈主提议书面提议。基金管束东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基金份额抓有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管束东谈主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管束东谈主决定不召集，单独或合 计代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托 管东谈主提议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面 见告提议提议的基金份额抓有东谈主代表和基金管束东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书 面决定之日起 60 日内召开并见告基金管束东谈主，基金管束东谈主应当配合。 基金份额抓有东谈主大会，而基金管束东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或估计代表基金份额 10% 以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基 金份额抓有东谈主照章自行召集基金份额抓有东谈主大会的，基金管束东谈主、基金托管东谈主应当配合，不 得贫窭、侵犯。   （三）召开基金份额抓有东谈主大会的讨教时期、讨教内容、讨教方式 额抓有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议式样；   （2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；   （3）有权出席基金份额抓有东谈主大会的基金份额抓有东谈主的权益登记日；   （4）授权托付说明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时期和地点；   （5）会务常设讨论东谈主姓名及讨论电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；                      南边专精特新混杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （7）召集东谈主需要讨教的其他事项。 基金份额抓有东谈主大会所选择的具体通讯方式、托付的公证机关过火讨论方式和讨论东谈主、表决 想法寄交的截止时期和收取方式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面讨教基金管束东谈主到指定地点对表决想法 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额抓有东谈主，则应另行书面讨教基金管束东谈主和基金托管东谈主 到指定地点对表决想法的计票进行监督。基金管束东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决想法的 计票进行监督的，不影响表决想法的计票遵循。   （四）基金份额抓有东谈主出席会议的方式   基金份额抓有东谈主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法则、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主细则。 现场开会时基金管束东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额抓有东谈主大会，基金管束东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开会同期恰当以下条件时，不错进行 基金份额抓有东谈主大会议程：   （1）切身出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东谈主抓有基金份 额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付说明恰当法律法则、《基金合同》和会议讨教的规矩， 况兼抓有基金份额的凭证与基金管束东谈主抓有的登记贵寓相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证流露，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在 原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召 集基金份额抓有东谈主大会。从头召集的基金份额抓有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 现场方式在表决截止日畴昔投递至召集东谈主指定的地址或系统。通讯开会应以召集东谈主讨教的非 现场方式进行表决。   在同期恰当以下条件时，通讯开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议讨教后，在 2 个作事日内连气儿公布关系 辅导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定讨教基金托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对表决想法的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（若是基金托管东谈主                      南边专精特新混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 为召集东谈主，则为基金管束东谈主）和公证机关的监督下按照会议讨教规矩的方式收取基金份额抓 有东谈主的表决想法；基金托管东谈主或基金管束东谈主经讨教不参加收取表决想法的，不影响表决遵循；   （3）本东谈主平直出具表决想法或授权他东谈主代表出具表决想法的，基金份额抓有东谈主所抓有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主平直出具表 决想法或授权他东谈主代表出具表决想法基金份额抓有东谈主所抓有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的抓有东谈主平直出具表决想法或授权他东谈主 代表出具表决想法；   （4）上述第（3）项中平直出具表决想法的基金份额抓有东谈主或受托代表他东谈主出具表决意 见的代理东谈主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具表决想法的代理东谈主出具的托付东谈主抓 有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付说明恰当法律法则、《基金合同》和会议通 知的规矩，并与基金登记机构记录相符。 召开，基金份额抓有东谈主不错领受书面、汇聚、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由 会议召集东谈主细则并在会议讨教中列明。 授权方式不错领受书面、汇聚、电话、短信或其他方式，具体方式在会议讨教中列明。   （五）议事内容与程序   议事内容为关系基金份额抓有东谈主利益的要害事项，如《基金合同》的要害修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管束东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法则及《基金 合同》规矩的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额抓有东谈主大会计议的其他事项。   基金份额抓有东谈主大会的召集东谈主发出召集结议的讨教后，对原有提案的修改应当在基金份 额抓有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额抓有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主抓东谈主按照下列第（七）条文定程序细则和公布监票 东谈主，然后由大会主抓东谈主宣读提案，经计议后进行表决，并形成大会决议。大会主抓东谈主为基金 管束东谈主授权出席会议的代表，在基金管束东谈主授权代表未能主抓大会的情况下，由基金托管东谈主 授权其出席会议的代表主抓；若是基金管束东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主抓大 会，则由出席大会的基金份额抓有东谈主和代理东谈主所抓表决权的 50%以上（含 50%）选举产生一                     南边专精特新混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 名基金份额抓有东谈主四肢该次基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主。基金管束东谈主和基金托管东谈主拒不出 席或主抓基金份额抓有东谈主大会，不影响基金份额抓有东谈主大会作出的决议的遵循。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份说明文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主姓名（或单元称呼）和 讨论方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所讨教的表决截止日历后 2 个作事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部灵验表决，在公证机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额抓有东谈主所抓每份基金份额有同等表决权。   基金份额抓有东谈主大会决议分为一般决议和极度决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规矩的须以极度决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，弯曲基金运作方式、更 换基金管束东谈主或者基金托管东谈主、休止《基金合同》、本基金与其他基金合并以极度决议通过 方为灵验。   基金份额抓有东谈主大会选择记名方式进行投票表决。   选择通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背把柄说明，不然提交恰当会议通 知中规矩的阐述投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头恰当会议讨教规矩的表 决想法视为灵验表决，表决想法璷黫不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 想法的基金份额抓有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额抓有东谈主大会的各项提案或并吞项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   在恰当上述法则的前提下，具体法则以召集东谈主发布的基金份额抓有东谈主大和会知为准。   （七）计票   （1）如大会由基金管束东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主应当在会 议初始后晓谕在出席会议的基金份额抓有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额抓有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额抓有东谈主自行召集或大会天然 由基金管束东谈主或基金托管东谈主召集，可是基金管束东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额抓 有东谈主大会的主抓东谈主应当在会议初始后晓谕在出席会议的基金份额抓有东谈主中选举三名基金份 额抓有东谈主代表担任监票东谈主。基金管束东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵循。                     南边专精特新混杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （2）监票东谈主应当在基金份额抓有东谈主表决后立即进行清点并由大会主抓东谈主马上公布计票 结果。   （3）若是会议主抓东谈主或基金份额抓有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行从头清点。监票东谈主应当进行从头清点，从头清点以 一次为限。从头清点后，大会主抓东谈主应当马上公布从头清点结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金管束东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的遵循。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管束东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给以公证。基金管束东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决想法的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。   （八）顺利与公告   基金份额抓有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额抓有东谈主大会的决议自表决通过之日起顺利。   基金份额抓有东谈主大会决议自顺利之日起 2 日内在规矩媒介上公告。若是领受通讯方式进 行表决，在公告基金份额抓有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。   基金管束东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主应当扩充顺利的基金份额抓有东谈主大会的决议。 顺利的基金份额抓有东谈主大会决议对全体基金份额抓有东谈主、基金管束东谈主、基金托管东谈主均有抵制 力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额抓有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额抓有东谈主和侧袋份额 抓有东谈主分歧抓有或代表的基金份额或表决权恰当该等比例，但若关系基金份额抓有东谈主大会召 集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额抓有东谈主抓有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日关系基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时期的 3 个月以                      南边专精特新混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额抓有东谈主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）关系基金份额的抓有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额抓有东谈主大会投票； 举产生别称基金份额抓有东谈主四肢该次基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   并吞主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额抓有东谈主大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等规 定，但凡平直援用法律法则的部分，如将来法律法则修改导致关系内容被取消或变更的，基 金管束东谈主与基金托管东谈主根据新颁布的法律法则或监管法则协商一致并提前公告后，可平直对 本部天职容进行修改和调治，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。   三、基金收益分配原则、扩充方式   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关系用度后的 余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分配利润   基金可供分配利润指截止收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已终了收益 的孰低数。   （三）基金收益分配原则 具体分配决议详见届时基金管束东谈主发布的公告，若《基金合同》顺利起火 3 个月可不进行收 益分配； 现款红利自动转为并吞类别基金份额进行再投资；若投资者不采用，本基金默许的收益分配 方式是现款分成； 值减去每单元基金份额收益分配金额后不可低于面值； 基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同。本基金并吞类别的每一基金份额享有同瓜分 配权；                        南边专精特新混杂型证券投资基金招募说明书（更新）   在不违犯法律法则、基金合同的约定以及对基金份额抓有东谈主利益无本色不利影响的前提 下，基金管束东谈主可在与基金托管东谈主协商一致，并按照监管部门要求履行恰当程序后对基金收 益分配原则进行调治，不需召开基金份额抓有东谈主大会，但应于变更实施日在规矩媒介公告。   （四）收益分配决议   基金收益分配决议中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、 分配时期、分配数额及比例、分配方式等内容。   （五）收益分配决议的细则、公告与实施   本基金收益分配决议由基金管束东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在规矩媒介公 告。   （六）基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额抓 有东谈主的现款红利自动转为并吞类别基金份额。红利再投资的诡计方法，依照《业务法则》执 行。   （七）实施侧袋机制期间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募说明书的规矩。   四、与基金财产管束、运作联系用度的索取、支付方式与比例   （一）基金用度的种类   （二）基金用度计提方法、计提程序和支付方式   本基金的管束费按前一日基金资产净值的 1.2%年费率计提。管束费的诡计方法如下：   H＝E×年管束费率÷当年天数                       南边专精特新混杂型证券投资基金招募说明书（更新）   H 为逐日应计提的基金管束费   E 为前一日的基金资产净值   基金管束费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管束东谈主与基金托管东谈主双 方查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管束东谈主协商一致的方式于次月前 5 个作事日内从基金 财产中一次性支付给基金管束东谈主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度扣划后， 管束东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时讨论托管东谈主协商责罚。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的诡计方法如下：   H＝E×年托管费率÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管束东谈主与基金托管东谈主双 方查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管束东谈主协商一致的方式于次月前 5 个作事日内从基金 财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。用度扣划后，管束东谈主应进 行查对，如发现数据不符，实时讨论托管东谈主协商责罚。   本基金 A 类基金份额不收取基金销售服务费，C 类基金份额的基金销售服务费年费率为   H＝E×年销售服务费率÷当年天数   H 为该类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为前一日该类基金份额的基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管束东谈主与基金托管 东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管束东谈主协商一致的方式于次月前 5 个作事日内从 基金财产中一次性支付。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度扣划后，管束东谈主 应进行查对，如发现数据不符，实时讨论托管东谈主协商责罚。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据联系法则及相应条约规矩，按费 用施行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的样貌   下列用度不列入基金用度： 损失；                       南边专精特新混杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （四）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则扩充。基金财 产投资的关系税收，由基金份额抓有东谈主承担，基金管束东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度联系 税收征收的规矩代扣代缴。   （五）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管束费，详见招募说明书 的规矩。   ?   五、基金财产的投资地点和投资限制   （一）投资范围   本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票（包括主板、创业板过火他经中国证监 会核准或注册上市的股票以及存托凭证（下同））、内地与香港股票阛阓交往互联互通机制 允许买卖的规矩范围内的香港勾通交往所上市的股票（简称“港股通股票”）、债券（包括 国内照章刊行的国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、 超短期融资券、公诱惑行的次级债券、政府支抓机构债券、政府支抓债券、地方政府债券、 可弯曲债券过火他经中国证监会允许投资的债券）、资产支抓证券、债券回购、银行入款 （包括条约入款、如期入款过火他银行入款）、同行存单、货币阛阓器具、金融养殖品（包 括股指期货、国债期货、股票期权等）以及经中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但 需恰当中国证监会的关系规矩。   基金的投资组合比例为：本基金股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例范围为 60%- 精特新”主题证券的比例不低于非现款基金资产的 80%。本基金每个交往日日终在扣除股指 期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交往保证金后，应当保抓不低于基金资产净值 5% 的现款或者到期日在一年以内的政府债券。其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收 申购款等。   若是法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管束东谈主在履行恰当程序 后，不错调治上述投资品种的投资比例。   （二）投资限制   基金的投资组合应辞退以下限制：   （1）本基金股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例范围为 60%-95%（其中港股通 股票投资比例不得超越股票资产的 50%），其中投资于本基金界说的“专精特新”主题证券 的比例不低于非现款基金资产的 80%；                      南边专精特新混杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （2）本基金每个交往日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约需缴 纳的交往保证金后，应当保抓不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府 债券。其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金抓有一家公司刊行的证券（A 股和 H 股合并诡计），其市值不超越基金资 产净值的 10％；   （4）本基金管束东谈主管束的全部基金抓有一家公司刊行的证券（A 股和 H 股合并诡计）， 不超越该证券的 10％，完全按照联系指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此 条件规矩的比例限制；   （5）本基金投资于并吞原始权益东谈主的各种资产支抓证券的比例，不得超越基金资产净 值的 10％；   （6）本基金抓有的全部资产支抓证券，其市值不得超越基金资产净值的 20％；   （7）本基金抓有的并吞(指并吞信用级别)资产支抓证券的比例，不得超越该资产支抓 证券规模的 10％；   （8）本基金管束东谈主管束的全部基金投资于并吞原始权益东谈主的各种资产支抓证券，不得 超越其各种资产支抓证券估计规模的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支抓证券。基金抓有资 产支抓证券期间，若是其信用品级下降、不再恰当投资程序，应在评级答复发布之日起 3 个 月内给以全部卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不超越本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不超越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金投入宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的最恒久限为 1 年，债券回购到期 后不得延期；   （12）本基金管束东谈主管束的全部绽开式基金抓有一家上市公司刊行的可走漏股票，不得 超越该上市公司可走漏股票的 15%；本基金管束东谈主管束的全部投资组合抓有一家上市公司发 行的可走漏股票，不得超越该上市公司可走漏股票的 30%；完全按照联系指数的组成比例进 行证券投资的绽开式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；   （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值估计不得超越该基金资产净值的 15%； 因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管束东谈主之外的成分致使基金不符 合该比例限制的，基金管束东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （14）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交往敌手开展逆回 购交往的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致；   （15）在职何交往日日终，抓有的买入国债期货合约、股指期货合约价值与有价证券市 值之和，不得超越基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年 以内的政府债券）、资产支抓证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；                       南边专精特新混杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （16）在职何交往日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得超越基金资产净值的 10%； 在职何交往日日终，抓有的卖出股指期货合约价值不得超越基金抓有的股票总市值的 20%； 所抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，估计（轧差诡计）应当恰当基金合同关 于股票投资比例的联系约定；在职何交往日内交往（不包括平仓）的股指期货合约的成交金 额不得超越上一交往日基金资产净值的 20%；   （17）在职何交往日日终，抓有的买入国债期货合约价值，不得超越基金资产净值的 15%； 在职何交往日日终，抓有的卖出洋债期货合约价值不得超越基金抓有的债券总市值的 30%； 本基金所抓有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约 价值，估计（轧差诡计）应当恰当基金合同对于债券投资比例的联系约定；在职何交往日内 交往（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得超越上一交往日基金资产净值的 30%；   （18）基金因未平仓的股票期权合约支付和收取的职权金总额不得超越基金资产净值的 合约行权所需的全额现款或交往所法则招供的可冲抵股票期权保证金的现款等价物；未平仓 的股票期权合约面值不得超越基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘 数诡计；   （19）本基金资产总值不超越基金资产净值的 140%；   （20）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市交往的股票扩充；   （21）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（13）和（14）项另有约定外，因证券/期货阛阓波动、证券 刊行东谈主合并、基金规模变动等基金管束东谈主之外的成分致使基金投资比例不恰当上述规矩投资 比例的，基金管束东谈主应当在 10 个交往日内进行调治，但中国证监会规矩的特殊情形除外。   基金管束东谈主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例恰当基金合同 的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当恰当基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同顺利之日起初始。   若是法律法则或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规矩为准。 法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管束东谈主在履行恰当程序后，则本 基金投资不再受关系限制。   六、基金资产净值的诡计方法和公告方式 当日基金份额的余额数目诡计，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金管束东谈主 不错确立大额赎回情形下的净值精度救急调治机制。国度另有规矩的，从其规矩。   基金管束东谈主应每个估值日诡计基金资产净值及各种基金份额的基金份额净值，并按规矩 败露。                       南边专精特新混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 同的规矩暂停估值时除外。基金管束东谈主每个估值日对基金资产估值后，将各种基金份额的基 金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管束东谈主对外公布。   七、基金合同肃清和休止的事由、程序以及基金财产的清理方式   （一）《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于法律法则规矩和基金合同约定可不 经基金份额抓有东谈主大会决议通过的事项，由基金管束东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。 后 2 日内在规矩媒介公告。   （二）《基金合同》的休止事由   有下列情形之一的，经履行关系程序后，《基金合同》应当休止： 不绝的；   （三）基金财产的清理 组，基金管束东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 《证券法》规矩的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清理小组可 以聘用必要的作当事人谈主员。 现和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》休止情形出当前，由基金财产清理小组长入收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理答复；   （5）遴聘恰当《证券法》规矩的司帐师事务所对清理答复进行外部审计，遴聘讼师事 务所对清理答复出具法律想法书；                      南边专精特新混杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （6）将清理答复报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的整个合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分配   依据基金财产清理的分配决议，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按各种基金份额在基金合同休止事由发生时各自基金 份额资产净值的比例细则剩余财产在各种基金份额中的分配比例，并在各种基金份额可分配 的剩余财产范围内按各份额类别内基金份额抓有东谈主抓有的基金份额比例进行分配。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的联系要害事项须实时公告；基金财产清理答复经恰当《证券法》规矩的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律想法书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理 公告于基金财产清理答复报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财产清理小组进行公告， 基金财产清理小组应当将清理答复登载在规矩网站上，并将清理答复辅导性公告登载在规矩 报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及联系文献由基金托管东谈主保存 20 年以上。   八、争议责罚方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争议，如经友 好协商未能责罚的，任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院，仲裁地点为深圳市，按照 深圳国际仲裁院届时灵验的仲裁法则进行仲裁。仲裁裁决是末端的，对当事东谈主均有抵制力。 除非仲裁裁决另有规矩，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，不绝诚实、勤奋、尽责地履行基金 合同规矩的义务，调度基金份额抓有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（不含港澳台立法）统率。   九、基金合同存放地和投资东谈主取得合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管束东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场所 和营业场所查阅。                          南边专精特新混杂型证券投资基金招募说明书（更新）                 §20 基金托管条约的内容摘录   一、基金托管条约当事东谈主   （一）基金管束东谈主   称呼：南边基金管束股份有限公司   住所：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   办公地址：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   邮政编码：518017   法定代表东谈主：周易   成立时期：1998 年 3 月 6 日   批准确立机关：中国证券监督管束委员会   批准确立文号：证监基字19984 号   组织式样：股份有限公司   注册本钱：东谈主民币 3.6172 亿元   存续期间：抓续经营   经营范围：基金召募；基金销售；资产管束以及中国证监会许可的其它业务。   （二）基金托管东谈主   称呼：招商银行股份有限公司   住所：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦   邮政编码：518040   法定代表东谈主：缪建民   成立时期：1987 年 4 月 8 日   基金托管业务批准文号：证监基金字200283 号   组织式样：股份有限公司   注册本钱：东谈主民币 252.20 亿元   存续期间：抓续经营   二、基金托管东谈主对基金管束东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据联系法律法则的规矩以及《基金合同》的约定，对基金投资范围、 投资比例、投资限制、关联方交往等进行监督。《基金合同》明确约定基金投资证券采用标 准的，基金管束东谈主应事前或如期向基金托管东谈主提供投资品种池，以便基金托管东谈主对基金施行 投资是否恰当基金合同对于证券采用程序的约定进行监督。                       南边专精特新混杂型证券投资基金招募说明书（更新）   本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票（包括主板、创业板过火他经中国证监 会核准或注册上市的股票以及存托凭证（下同））、内地与香港股票阛阓交往互联互通机制 允许买卖的规矩范围内的香港勾通交往所上市的股票（简称“港股通股票”）、债券（包括 国内照章刊行的国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、 超短期融资券、公诱惑行的次级债券、政府支抓机构债券、政府支抓债券、地方政府债券、 可弯曲债券过火他经中国证监会允许投资的债券）、资产支抓证券、债券回购、银行入款 （包括条约入款、如期入款过火他银行入款）、同行存单、货币阛阓器具、金融养殖品（包 括股指期货、国债期货、股票期权等）以及经中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但 需恰当中国证监会的关系规矩。   基金的投资组合比例为：本基金股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例范围为 60%- 精特新”主题证券的比例不低于非现款基金资产的 80%。本基金每个交往日日终在扣除股指 期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交往保证金后，应当保抓不低于基金资产净值 5% 的现款或者到期日在一年以内的政府债券。其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收 申购款等。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东谈主在履行恰当程序后，可 以将其纳入投资范围。   （1）本基金股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例范围为 60%-95%（其中港股通 股票投资比例不得超越股票资产的 50%），其中投资于本基金界说的“专精特新”主题证券 的比例不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金每个交往日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约需缴 纳的交往保证金后，应当保抓不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府 债券。其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金抓有一家公司刊行的证券（A 股和 H 股合并诡计），其市值不超越基金资 产净值的 10％；   （4）本基金管束东谈主管束的全部基金抓有一家公司刊行的证券（A 股和 H 股合并诡计）， 不超越该证券的 10％，完全按照联系指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此 条件规矩的比例限制；   （5）本基金投资于并吞原始权益东谈主的各种资产支抓证券的比例，不得超越基金资产净 值的 10％；   （6）本基金抓有的全部资产支抓证券，其市值不得超越基金资产净值的 20％；   （7）本基金抓有的并吞(指并吞信用级别)资产支抓证券的比例，不得超越该资产支抓 证券规模的 10％；                      南边专精特新混杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （8）本基金管束东谈主管束的全部基金投资于并吞原始权益东谈主的各种资产支抓证券，不得 超越其各种资产支抓证券估计规模的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支抓证券。基金抓有资 产支抓证券期间，若是其信用品级下降、不再恰当投资程序，应在评级答复发布之日起 3 个 月内给以全部卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不超越本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不超越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金投入宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的最恒久限为 1 年，债券回购到期 后不得延期；   （12）本基金管束东谈主管束的全部绽开式基金抓有一家上市公司刊行的可走漏股票，不得 超越该上市公司可走漏股票的 15%；本基金管束东谈主管束的全部投资组合抓有一家上市公司发 行的可走漏股票，不得超越该上市公司可走漏股票的 30%；完全按照联系指数的组成比例进 行证券投资的绽开式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；   （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值估计不得超越该基金资产净值的 15%； 因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管束东谈主之外的成分致使基金不符 合该比例限制的，基金管束东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （14）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交往敌手开展逆回 购交往的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致；   （15）在职何交往日日终，抓有的买入国债期货合约、股指期货合约价值与有价证券市 值之和，不得超越基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年 以内的政府债券）、资产支抓证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   （16）在职何交往日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得超越基金资产净值的 10%； 在职何交往日日终，抓有的卖出股指期货合约价值不得超越基金抓有的股票总市值的 20%； 所抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，估计（轧差诡计）应当恰当基金合同关 于股票投资比例的联系约定；在职何交往日内交往（不包括平仓）的股指期货合约的成交金 额不得超越上一交往日基金资产净值的 20%；   （17）在职何交往日日终，抓有的买入国债期货合约价值，不得超越基金资产净值的 15%； 在职何交往日日终，抓有的卖出洋债期货合约价值不得超越基金抓有的债券总市值的 30%； 本基金所抓有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约 价值，估计（轧差诡计）应当恰当基金合同对于债券投资比例的联系约定；在职何交往日内 交往（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得超越上一交往日基金资产净值的 30%；   （18）基金因未平仓的股票期权合约支付和收取的职权金总额不得超越基金资产净值的 合约行权所需的全额现款或交往所法则招供的可冲抵股票期权保证金的现款等价物；未平仓                      南边专精特新混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 的股票期权合约面值不得超越基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘 数诡计；   （19）本基金资产总值不超越基金资产净值的 140%；   （20）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市交往的股票扩充；   （21）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（13）和（14）项另有约定外，因证券/期货阛阓波动、证券 刊行东谈主合并、基金规模变动等基金管束东谈主之外的成分致使基金投资比例不恰当上述规矩投资 比例的，基金管束东谈主应当在 10 个交往日内进行调治，但中国证监会规矩的特殊情形除外。   基金管束东谈主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例恰当基金合同 的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当恰当基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同顺利之日起初始。   若是法律法则或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规矩为准。 法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管束东谈主在履行恰当程序后，则本 基金投资不再受关系限制。   （1）承销证券；   （2）违犯规矩向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金管束东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交往、驾御证券交往价钱过火他不高洁的证券交往行动；   （7）法律、行政法则和中国证监会规矩不容的其他行动。 者与其有要害历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要害关联 交往的，应当恰当基金的投资办法和投资策略，辞退基金份额抓有东谈主利益优先原则，防御利 益阻滞，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公正合理价钱扩充。关系交往必须事 先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则给以败露。要害关联交往应提交基金管束东谈主董事会 审议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金管束东谈主董事会应至少每半年对关联交旧事 项进行审查。   如法律、行政法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管束东谈主在履行恰当 程序后，则本基金投资不再受关系限制。   （二）基金托管东谈主根据联系法律法则的规矩及《基金合同》的约定，对基金管束东谈主采用 入款银行进行监督。基金投资银行如期入款的，基金管束东谈主应根据法律法则的规矩及《基金 合同》的约定，细则恰当条件的整个入款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托管                     南边专精特新混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 东谈主应据以对基金投资银行入款的交往敌手是否恰当联系规矩进行监督。对于不恰当规矩的银 行入款，基金托管东谈主不错拒却扩充，并讨教基金管束东谈主。联系法律法则或监管部门制定或修 改新的如期入款投资政策，基金管束东谈主履行恰当程序后，可相应调治投资组合限制的规矩。   基金管束东谈主负责对本基金入款银行的评估与研究，建立健全银行入款的业务进程、岗亭 职责、风险支配措施和监察稽核轨制，切实防御联系风险。基金托管东谈主负责对本基金银行定 期入款业务的监督与核查，审查、复核关系条约、账户贵寓、投资指示、入款证实书等联系 文献，切实履行托管职责。   （1）基金管束东谈主负责支配信用风险。信用风险主要包括入款银行的信用品级、入款银 行的支付能力等波及到入款银行采用方面的风险。因采用入款银行欠妥形成基金财产损失的， 由基金管束东谈主承担职责。   （2）基金管束东谈主负责支配流动性风险，并承担因支配不力而形成的损失。流动性风险 主要包括基金管束东谈主要求全部提前支取、部分提前支取或到期支取而入款银行未能实时兑付 的风险、基金投资银行入款不可知足基金往常结算业务的风险、因全部提前支取或部分提前 支取而波及的利息损失影响估值等波及到基金流动性方面的风险。   （3）基金管束东谈主须加强里面风险支配轨制的诱惑。如因基金管束东谈主职工职务行径导致 基金财产受到损失的，需由基金管束东谈主承担由此形成的损失。   （4）基金管束东谈主与基金托管东谈主在开展基金入款业务时，应严格恪守《基金法》、《运 作办法》等联系法律法则，以及国度联系账户管束、利率管束、支付结算等的各项规矩。   （三）基金投资银行入款条约的订立、账户开设与管束、投资指示与资金划付、账目核 对、到期兑付、提前支取   （1）基金管束东谈主应与恰当阅历的入款银行总行或其授权分行订立《基金入款业务总体 互助条约》（以下简称“《总体互助条约》”），细则《入款条约书》的样子范本。《总体 互助条约》和《入款条约书》的样子范本由基金托管东谈主与基金管束东谈主共同约定。   （2）基金托管东谈主依据关系法则对《入款条约书》的内容进行复核等。   （3）基金管束东谈主应在《入款条约书》中明确入款证实书或其他灵验入款凭证的办理方 式、邮寄地址、讨论东谈主和讨论电话，以及入款证实书或其他灵验凭证在邮寄过程中遗失后， 入款余额的阐述及兑付办法等。   （4）由入款银行指定的存放入款的分支机构（以下简称“入款分支机构”）寄送或上 门托福入款证实书或其他灵验入款凭证的，基金托管东谈主可向入款分支机构的上司行发出入款 余额询证函，入款分支机构过火上司行应予配合。   （5）基金管束东谈主应在《入款条约书》中规矩，基金存放到期或提前兑付的资金应全部 划转到指定的基金托管账户，并在《入款条约书》写明账户称呼和账号，未划入指定账户的， 由入款银行承担一切职责。                      南边专精特新混杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （6）基金管束东谈主应在《入款条约书》中规矩，在存期内，如本基金银行账户、预留印 鉴发生变更，基金管束东谈主应实时书面讨教入款银行，书面讨教应加盖基金托管东谈主预留印鉴。 入款分支机构应实时就变更事项向基金管束东谈主、基金托管东谈主出具肃穆书面阐述书。变更讨教 的投递方式同开户手续。在存期内，入款分支机构和基金托管东谈主的指定讨论东谈主变更，应实时 加盖公章书面讨教对方。   （7）基金管束东谈主应在《入款条约书》中规矩，因如期入款产生的存单不得被质押或以 任何方式被典质，不得用于转让和背书。   （1）基金投资于银行入款时，基金管束东谈主应当依据基金管束东谈主与入款银行订立的《总 体互助条约》、《入款条约书》等，以基金的口头在入款银行总行或授权分行指定的分支机 构开立银行账户。   （2）基金投资于银行入款时的预留印鉴由基金托管东谈主撑抓和使用。   （1）入款证实书等入款凭证传递   入款资金只可存放于入款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金管束东谈主应在 《入款条约书》中规矩，入款银行分支机构应为基金开具入款证实书或其他灵验入款凭证 （以下简称“入款凭证”），该入款凭证为基金入款阐述或到期支款的灵验凭证，且对应每 笔入款仅能开具惟一入款凭证。资金到账当日，由入款银行分支机构指定的司帐主管传真一 份入款凭证复印件并与基金托管东谈主电话阐述收妥后，将入款凭证原件通过快递寄送或上门交 付至基金托管东谈主指定讨论东谈主；若入款银行分支机构代为撑抓入款凭证的，由入款银行分支机 构指定司帐主管传真一份入款凭证复印件并与基金托管东谈主电话阐述收妥。   （2）入款凭证的遗失补办   入款凭证在邮寄过程中遗失的，由基金管束东谈主向入款银行提议补办央求，基金管束东谈主应 督促入款银行尽快补办入款凭证，并按以上（1）的方式快递或上门托福至基金托管东谈主，原 入款凭证自动作废。   （3）账目查对   每个作事日，基金管束东谈主应与基金托管东谈主查对各项银行入款投资余额及应计利息。   基金管束东谈主应在《入款条约书》中规矩，对于存期超越 3 个月的如期入款，入款银行应 于每季末后 5 个作事日内向基金托管东谈主指定东谈主员寄送对账单。因入款银行未寄送对账单形成 的资金被挪用、盗取的职责由入款银行承担。   入款银行应配合基金托管东谈主对入款凭证的询证，并在询证函上加盖入款银行公章寄送至 基金托管东谈主指定讨论东谈主。   （4）到期兑付                     南边专精特新混杂型证券投资基金招募说明书（更新）   基金管束东谈主提前讨教基金托管东谈主通过快递将入款凭证原件寄给入款银行分支机构指定 的司帐主管。入款银行未收到入款凭证原件的，应与基金托管东谈主电话商量。入款到期前基金 管束东谈主与入款银行阐述入款凭证收到并于到期日兑付入款本息事宜。   基金托管东谈主在入款到期日未收到入款本息或入款本息金额不符时，讨教基金管束东谈主与存 款银行接洽入款到账时期及利息补付事宜。基金管束东谈主应将接洽结果见告基金托管东谈主，基金 托管东谈主收妥入款本息确当日讨教基金管束东谈主。   基金管束东谈主应在《入款条约书》中规矩，入款凭证在邮寄过程中遗失的，入款银行应立 即讨教基金托管东谈主，基金托管东谈主在原入款凭证复印件上加盖公章并出具关系说明文献后，与 入款银行指定司帐主管电话阐述后，入款银行应在到期日将入款本息划至指定的基金资金账 户。若是入款到期日为法定节沐日，入款银行顺延至到期后第一个作事日支付，入款银行需 按原条约约定利率和施行缓期天数支付缓期利息。   若是在入款期限内，由于基金规模发生缩减的原因或者出于流动性管束的需要等原因， 基金管束东谈主不错提前支取全部或部分资金。   提前支取的具体事项按照基金管束东谈主与入款银行订立的《入款条约书》扩充。   基金托管东谈主发现基金管束东谈主在进行入款投资时有违犯联系法律法则的规矩及《基金合同》 的约定的行径，应实时以书面式样讨教基金管束东谈主在 10 个作事日内纠正。基金管束东谈主对基 金托管东谈主讨教的违法事项未能在 10 个作事日内纠正的，基金托管东谈主应答复中国证监会。基 金托管东谈主发现基金管束东谈主有要害违法行径，应立即答复中国证监会，同期讨教基金管束东谈主在 由基金管束东谈主承担，基金托管东谈主不承担任何职责。   （四）基金托管东谈主根据联系法律法则的规矩及《基金合同》的约定，对基金管束东谈主参与 银行间债券阛阓进行监督。基金管束东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供恰当法律法 规及行业程序的、经隆重采用的、本基金适用的银行间债券阛阓交往敌手名单并约定各交往 敌手所适用的交往结算方式。基金管束东谈主有职责确保实时将更新后的交往敌手名单发送给基 金托管东谈主，不然由此形成的损失应由基金管束东谈主承担。基金管束东谈主应严格按照交往敌手名单 的范围在银行间债券阛阓采用交往敌手。基金托管东谈主监督基金管束东谈主是否按事前提供的银行 间债券阛阓交往敌手名单进行交往。在基金存续期间基金管束东谈主不错调治交往敌手名单，但 应将调治结果至少提前一个作事日书面讨教基金托管东谈主。新名单细则时已与本次剔除的交往 敌手所进行但尚未结算的交往，仍应按照条约进行结算，但不得再发生新的交往。如基金管 理东谈主根据阛阓需要临时调治银行间债券交往敌手名单及结算方式的，应向基金托管东谈主说明理 由，并在与交往敌手发生交往前 3 个交往日内与基金托管东谈主协商责罚。                     南边专精特新混杂型证券投资基金招募说明书（更新）   基金管束东谈主负责对交往敌手的资信支配，按银行间债券阛阓的交往法则进行交往，并负 责责罚因交往敌手不履行合同而形成的纠纷及损失。若未践约的交往敌手在基金管束东谈主细则 的时期内仍未承担毁约职责过火他关系法律职责的，基金管束东谈主不错对相应损失先行给以承 担，然后再向关系交往敌手追偿。基金托管东谈主则根据银行间债券阛阓成交单对合同履行情况 进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金管束东谈主莫得按照事前约定的交往敌手进行交往时，基 金托管东谈主应实时提醒基金管束东谈主，基金托管东谈主不承担由此形成的任何损结怨职责。   （五）本基金投资走漏受限证券，应恪守《对于基金投资非公诱惑行股票等走漏受限证 券联系问题的讨教》等联系监管规矩。 行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可交往证券，不包括由于发布要害消 息或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交往中的质押券等走漏受限证券。   本基金不错投资经中国证监会批准的非公诱惑行证券，且限于由中国证券登记结算有限 职责公司、中央国债登记结算有限职责公司或银行间阛阓清理所股份有限公司负责登记和存 管的，并可在证券交往所或宇宙银行间债券阛阓交往的证券。   本基金不得投资未经中国证监会批准的非公诱惑行证券。   本基金不得投资有锁如期但锁如期不解确的证券。 事会批准的联系基金投资走漏受限证券的投资决策进程、风险支配轨制。基金投资非公诱惑 行股票，基金管束东谈主还应提供基金管束东谈主董事会批准的流动性风险处置预案。上述贵寓应包 括但不限于基金投资走漏受限证券的投资额度和投资比例支配情况。   基金管束东谈主应至少于初度扩充投资指示之前两个作事日将上述贵寓书面发至基金托管 东谈主，保证基金托管东谈主有填塞的时期进行审核。基金托管东谈主应在收到上述贵寓后两个作事日内， 以书面或其他两边招供的方式阐述收到上述贵寓。   基金管束东谈主对本基金投资走漏受限证券的流动性风险负责，确保对关系风险选择积极有 效的措施，在合理的时期内灵验责罚基金运作的流动性问题。如因基金多数赎回或阛阓发生 剧烈变动等原因而导致基金现款盘活繁难时，基金管束东谈主应保证提供足额现款确保基金的支 付结算，并承担整个损失。对本基金因投资走漏受限证券导致的流动性风险，基金托管东谈主不 承担任何职责。 书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价钱、 锁如期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、应划付的认购款、资金划付时期等。基金管束 东谈主应保证上述信息的真正、完好意思，并应至少于拟扩充投资指示前两个作事日将上述信息书面 发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有填塞的时期进行审核。                    南边专精特新混杂型证券投资基金招募说明书（更新）   由于基金管束东谈主未实时提供联系证券的具体的必要的信息，致使基金托管东谈主无法审核认 购指示而影响认购款项划拨的，基金托管东谈主免于承担职责。 限证券的行径。如发现基金管束东谈主违犯了《基金合同》、《托管条约》以过火他关系法律法 规的联系规矩，应实时讨教基金管束东谈主，并申报中国证监会，同期选择合理措施保护基金投 资东谈主的利益。基金托管东谈主有权对基金管束东谈主的犯警、违法以及违犯《基金合同》、《托管协 议》的投资指示不予扩充，独立即讨教基金管束东谈主纠正，基金管束东谈主不予纠正或已代表基金 签署合同不得不扩充时，基金托管东谈主应向中国证监会答复。 露所投资非公诱惑行股票的称呼、数目、总成本、账面价值,以及总成本和账面价值占基金 资产净值的比例、锁如期等信息。   （六）基金管束东谈主应当对投资中期单子业务进行研究，细腻评估中期单子投资业务的风 险，本着审慎、勤奋尽责的原则进行中期单子的投资业务，并应恰当法律法则及监管机构的 关系规矩。   （七）基金托管东谈主根据联系法律法则的规矩及《基金合同》的约定，对基金资产净值计 算、各种基金份额的基金份额净值诡计、基金用度开支及收入细则、基金收益分配、关系信 息败露、基金宣传推介材料中登载基金功绩进展数据等进行监督和核查。   （八）基金托管东谈主发现基金管束东谈主的上述事项及投资指示或施行投资运作违犯法律法则、 《基金合同》和本托管条约的规矩，应实时以电话、邮件或书面辅导等方式讨教基金管束东谈主 限期纠正。 基金管束东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管束东谈主收到讨教 后应实时查对并回复基金托管东谈主，对于收到的书面讨教，基金管束东谈主应以书面式样给基金托 管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，说明违法原因及纠正期限。在上述规 如期限内，基金托管东谈主有权随时对讨教县项进行复查，督促基金管束东谈主改正。基金管束东谈主对 基金托管东谈主讨教的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应答复中国证监会。   （九）基金管束东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法则、《基金合同》和本托管 条约对基金业务扩充核查。包括但不限于：对基金托管东谈主发出的辅导，基金管束东谈主应在规矩 时期内回话并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律法则、 基金合同和本托管条约的要求需向中国证监会报送基金监督答复的事项，基金管束东谈主应积极 配合提供关所有据贵寓和轨制等。   （十）若基金托管东谈主发现基金管束东谈主依据交往程序照旧顺利的指示违犯法律、行政法则 和其他联系规矩，或者违犯基金合同约定的，应当立即讨教基金管束东谈主实时纠正，由此形成 的损失由基金管束东谈主承担，基金托管东谈主在履行其讨教义务后，给以免责。   （十一）基金托管东谈主发现基金管束东谈主有要害违法行径，应实时答复中国证监会，同期通 知基金管束东谈主限期纠正。                       南边专精特新混杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （十二）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金份额抓有东谈主 利益的原则，基金管束东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并照管司帐师事务所想法后，不错依照 法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比较基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有要害影响的事项详见招募说明书的规矩。   三、基金管束东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金管束东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东谈主 安全撑抓基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金管束东谈主 诡计的基金资产净值和各种基金份额的基金份额净值，根据基金管束东谈主指示办理清理交收、 关系信息败露和监督基金投资运作等行径。   （二）基金管束东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管束、未 扩充或无故蔓延扩充基金管束东谈主资金划拨指示、流露基金投资信息等违犯《基金法》、基金 合同、托管条约过火他联系规矩时，应实时以书面式样讨教基金托管东谈主限期纠正。基金托管 东谈主收到书面讨教后应不才一作事日前实时查对并以书面式样给基金管束东谈主发出回函，说明违 规原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金管束东谈主有权随 时对讨教县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。   （三）基金托管东谈主有义务配合和协助基金管束东谈主依照法律法则、基金合同和本托管条约 对基金业务扩充核查，包括但不限于：对基金管束东谈主发出的书面辅导，基金托管东谈主应在规矩 时期内回话并改正，或就基金管束东谈主的疑义进行解释或举证；基金托管东谈主应积极配合提供相 关贵寓以供基金管束东谈主核查托管财产的完好意思性和真正性。   （四）基金管束东谈主发现基金托管东谈主有要害违法行径，应实时答复中国证监会，同期讨教 基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果答复中国证监会。   四、基金财产撑抓   （一）基金财产撑抓的原则                      南边专精特新混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 经基金管束东谈主的高洁指示，不得自走时用、责罚、分配基金的任何资产。不属于基金托管东谈主 施行灵验支配下的资产及什物证券等在基金托管东谈主撑抓期间的损坏、灭失，基金托管东谈主不承 担由此产生的职责。 并讨教基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基金托管东谈主应实时讨教基金 管束东谈主选择措施进行催收，基金管束东谈主应负责向联系当事东谈主追偿基金财产的损失。 资产，由于该等机构或该机构会员单元等本条约当事东谈主外第三方的诈骗、矍铄、舛讹或收歇 等原因给基金资产形成的损失等不承担职责。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 有东谈主东谈主数恰当《基金法》、《运作办法》等联系规矩后，基金管束东谈主应将属于基金财产的全 部资金划入基金托管东谈主为基金开立的基金资金账户，同期在规矩时期内，基金管束东谈主应遴聘 恰当《中华东谈主民共和国证券法》规矩的司帐师事务所进行验资，出具验资答复。出具的验资 答复由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为灵验。 等事宜。   （三）基金资金账户的开立和管束 户”），撑抓基金的银行入款，并根据基金管束东谈主的指示办理资金收付。托管账户称呼应为 “南边专精特新混杂型证券投资基金”，预留印鉴为基金托管东谈主钤记。 理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金 业务除外的行动。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管束 金托管东谈主与基金联名的证券账户。 管束东谈主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务除外的行动。                     南边专精特新混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限职责公司的一级法东谈主清理作事，基 金管束东谈主应给以积极协助。结算备付金、结算保证金等的收取按照中国证券登记结算有限责 任公司的规矩扩充。 的投资业务，波及关系账户的开立、使用的，按联系规矩开立、使用并管束；若无关系规矩， 则基金托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的规矩扩充。   （五）债券托管账户的开设和管束   基金合同顺利后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限职责公司和银 行间阛阓清理所股份有限公司的联系规矩，以基金的口头在银行间阛阓登记结算机构开立债 券托管账户，并代表基金进行银行间阛阓债券的结算。   （六）其他账户的开立和管束 理东谈主协助基金托管东谈主按照联系法律法则和本条约的约定协商后开立。新账户按联系规矩使用 并管束。   （七）基金财产投资的联系有价凭证等的撑抓   基金财产投资的联系什物证券等有价凭证按约定由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的保 司库，或存入中央国债登记结算有限职责公司、银行间阛阓清理所股份有限公司、中国证券 登记结算有限职责公司或单子营业中心的代撑抓库，什物撑抓凭证由基金托管东谈主抓有。什物 证券等有价凭证的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金管束东谈主的指示办理。基金托管东谈主对由 上述存放机构及基金托管东谈主除外机构施行灵验支配的有价凭证不承担撑抓职责。   （八）与基金财产联系的要害合同的撑抓   由基金管束东谈主代表基金签署的、与基金财产联系的要害合同的原件分歧由基金管束东谈主、 基金托管东谈主撑抓。除本条约另有规矩外，基金管束东谈主代表基金签署的与基金财产联系的要害 合同应保证基金管束东谈主和基金托管东谈主至少各抓有一份蓝本的原件。基金管束东谈主应在要害合同 签署后实时将要害合同传真给基金托管东谈主，并在三十个作事日内将蓝本投递基金托管东谈主处。 因基金管束东谈主发送的合同传真件与过后投递的合同原件不一致所形成的后果，由基金管束东谈主 负责。要害合同的撑抓期限不低于法律法则规矩的最低期限。   对于无法取得二份以上的蓝本的，基金管束东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章的合同传真 件，未经两边协商一致，合同原件不得荡漾。基金管束东谈主向基金托管东谈主提供的合同传真件与 基金管束东谈主留存原件不一致的，以传真件为准。                       南边专精特新混杂型证券投资基金招募说明书（更新）   五、基金资产净值诡计和司帐核算   （一）基金资产净值的诡计、复核与完成的时期及程序   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   某一类别基金份额净值是按照每个估值日闭市后，某类基金资产净值除以当日该类基金 份额的余额数目诡计，精准到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五入。基金管束东谈主不错确立 大额赎回情形下的净值精度救急调治机制。国度另有规矩的，从其规矩。   基金管束东谈主每个估值日诡计基金资产净值、各种基金份额的基金份额净值，经基金托管 东谈主复核，按规矩败露。   基金管束东谈主每个估值日对基金资产进行估值后（基金管束东谈主根据法律法则或基金合同的 规矩暂停估值时除外），将基金资产净值、各种基金份额的基金份额净值发送基金托管东谈主， 经基金托管东谈主复核无误后，由基金管束东谈主按规矩对外公布。 基金的基金司帐职责方由基金管束东谈主担任，因此，就与本基金联系的司帐问题，如经关系各 方在对等基础上充分计议后，仍无法达成一问候见的，按照基金管束东谈主对基金净值信息的计 算结果对外给以公布。   （二）基金资产的估值   （1）交往所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交往所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未发生要害变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的要害事件的，以最近交往日的市价（收盘价）估值；如最近交往日后经 济环境发生了要害变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要害事件的，可参考雷同投资品 种的现行市价及要害变化成分，调治最近交往市价，细则公允价钱；   （2）交往所上市交往或挂牌转让的不含权固定收益品种，登科估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）交往所上市交往或挂牌转让的含权固定收益品种，登科估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价进行估值；   （4）交往所上市交往的可弯曲债券以逐日收盘价四肢估值全价；   （5）交往所上市不存在活跃阛阓的有价证券，领受估值本事细则公允价值。交往所市 场挂牌转让的资产支抓证券，领受估值本事细则公允价值；   （6）对在交往所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的情况下，应 以活跃阛阓上未经调治的报价四肢估值日的公允价值；对于活跃阛阓报价未能代表估值日公                    南边专精特新混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 允价值的情况下，打发阛阓报价进行调治以阐述估值日的公允价值；对于不存在阛阓行动或 阛阓行动很少的情况下，应领受估值本事细则其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的股票，按估值日在证券交往所挂牌的并吞股票 的估值方法估值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公诱惑行未上市或未挂牌转让的股票和债券，领受估值本事细则公允价值， 在估值本事难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公诱惑行股票、初度公开 刊行股票时公司鼓励公诱惑售股份、通过大量交往取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购交往中的质押券等走漏受限股票，按监管机构或行业协会联系规矩细则 公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回 售登记期截止日（含当日）后未期骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行 间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存 在较着互异，未上市期间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 无结算价的，且最近交往日后经济环境未发生要害变化的，领受最近交往日结算价估值。   本基金投资期权，根据关系法律法则以及监管部门的规矩估值。 准：当日中国东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民币与港币的中间价。 基金管束东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 值的公正性。 按国度最新规矩估值。   如基金管束东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程序及关系法 律法则的规矩或者未能充分调度基金份额抓有东谈主利益时，应立即讨教对方，共同查明原因， 两边协商责罚。                      南边专精特新混杂型证券投资基金招募说明书（更新）   根据联系法律法则，基金资产净值诡计和基金司帐核算的义务由基金管束东谈主承担。本基 金的基金司帐职责方由基金管束东谈主担任，因此，就与本基金联系的司帐问题，如经关系各方 在对等基础上充分计议后，仍无法达成一致的想法，按照基金管束东谈主对基金净值信息的诡计 结果对外给以公布。   （三）基金份额净值额外的处理方式   基金管束东谈主和基金托管东谈主将选择必要、恰当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值额外时，视为基金份额净 值额外。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金管束东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的舛讹形成估值额外，导致其他当事东谈主遭受损失的，舛讹的职责东谈主应当对由于该 估值额外遭受损欠妥事东谈主(“受损方”)的平直损失按下述“估值额外处理原则”给予抵偿， 承担抵偿职责。   上述估值额外的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据诡计差错、 系统故障差错、下达指示差错等。对于因本事原因引起的差错，若系同行业现存本事水平不 能想到、不可幸免、不可克服，则属不可抗力，按照下述规矩扩充。   由于不可抗力原因形成投资东谈主的交往贵寓灭失或被额外处理或形成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东谈主不合其他当事东谈主承担抵偿职责，但因该差错取得欠妥得利确当事东谈主 仍应负有返还欠妥得利的义务。   （1）估值额外已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值额外职责方应实时融合各方， 实时进行更正，因更正估值额外发生的用度由估值额外职责方承担；由于估值额外职责方未 实时更正已产生的估值额外，给当事东谈主形成损失的，由估值额外职责方对平直损失承担抵偿 职责；若估值额外职责方照旧积极融合，况兼有协助义务确当事东谈主有填塞的时期进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿职责。估值额外职责方打发更正的情况向联系当事东谈主进行确 认，确保估值额外已得到更正。   （2）估值额外的职责方春联系当事东谈主的平直损失负责，不合障碍损失负责，况兼仅对 估值额外的联系平直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值额外而赢得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值额外 职责方仍打发估值额外负责。若是由于赢得欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利 形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值额外职责方应抵偿受损方的损失，并在其 支付的抵偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的职权；若是赢得                      南边专精特新混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 欠妥得利确当事东谈主照旧将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧赢得的抵偿 额加上照旧赢得的欠妥得利返还的总和超越其施行损失的差额部分支付给估值额外职责方。   （4）估值额外调治领受尽量规复至假定未发生估值额外的正确情形的方式。   估值额外被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的程序如下：   （1）查明估值额外发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值额外发生的原因细则 估值额外的职责方；   （2）根据估值额外处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值额外形成的损失进行评估；   （3）根据估值额外处理原则或当事东谈主协商的方法由估值额外的职责方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值额外处理的方法，需要修改基金登记机构交往数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值额外的更正向联系当事东谈主进行阐述。   （1）基金份额净值诡计出现额外时，基金管束东谈主应当立即给以纠正，通报基金托管东谈主， 并选择合理的措施驻扎损失进一步扩大。   （2）额外偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管束东谈主应当通报基金托管东谈主并报中 国证监会备案；额外偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管束东谈主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）当基金份额净值诡计差错给基金和基金份额抓有东谈主形成损失需要进行抵偿时，基 金管束东谈主和基金托管东谈主应根据施行情况界定两边承担的职责，经阐述后按以下条件进行抵偿：   ①本基金的基金司帐职责方由基金管束东谈主担任，与本基金联系的司帐问题，如经两边在 对等基础上充分计议后，尚不可达成一致时，按基金管束东谈主的建议扩充，由此给基金份额抓 有东谈主和基金财产形成的损失，由基金管束东谈主负责赔付。   ②若基金管束东谈主诡计的基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐述后公告，由此给基金份额 抓有东谈主形成损失的，应根据法律法则的规矩对投资者或基金支付抵偿金，就施行向投资者或 基金支付的抵偿金额，基金管束东谈主与基金托管东谈主按照舛讹进程各自承担相应的职责。   ③如基金管束东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的诡计结果，天然屡次从头诡计和查对， 尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基金管束东谈主的诡计结果对 外公布，由此给基金份额抓有东谈主和基金形成的损失，由基金管束东谈主负责赔付。   ④由于基金管束东谈主提供的信息额外（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致 基金份额净值诡计额外而引起的基金份额抓有东谈主和基金财产的损失，由基金管束东谈主负责赔付。   （4）前述内容如法律法则或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。   （四）基金司帐轨制   按国度联系部门规矩的司帐轨制扩充。                       南边专精特新混杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （五）基金账册的建立   基金管束东谈主和基金托管东谈主在基金合同顺利后，应按照两边约定的并吞记账方法和司帐处 理原则，分歧独速即确立、记录和撑抓本基金的全套账册，对关系各方各自的账册如期进行 查对，彼此监督，以保证基金资产的安全。   （六）基金财务报表与答复的编制和复核   基金财务报表由基金管束东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金管束东谈主编制的基金财务报表后，进行孤独的复核。查对不符时， 应实时讨教基金管束东谈主共同查出原因，进行调治，直至两边数据完全一致。   基金管束东谈主、基金托管东谈主应当在每月结果后 5 个作事日内完成月度报表的编制及复核； 在季度结果之日起 15 个作事日内完成基金季度答复的编制及复核并公告；在上半年结果之 日起两个月内完成基金中期答复的编制及复核并公告；在每年结果之日起三个月内完成基金 年度答复的编制及复核并公告。基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基 金管束东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进行调治，调治以国度联系规矩为准。基金年度报 告中的财务司帐答复应当经过恰当《中华东谈主民共和国证券法》规矩的司帐师事务所审计。基 金合同顺利不及两个月的，基金管束东谈主不错不编制当期季度答复、中期答复或者年度答复。   （七）在有需要时，基金管束东谈主应每季度向基金托管东谈主提供基金功绩比较基准的基础数 据和编制结果。   （八）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据基金合同的约定对主袋账户资产进行估值并败露主袋账 户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。   六、基金份额抓有东谈主名册的撑抓   本基金的基金管束东谈主和基金托管东谈主须分歧妥善撑抓的基金份额抓有东谈主名册，包括基金合 同顺利日、基金合同休止日、基金权益登记日、基金份额抓有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额抓有东谈主名册。基金份额抓有东谈主名册的内容至少应包括抓有 东谈主的称呼和抓有的基金份额。   基金份额抓有东谈主名册由登记机构编制，由基金管束东谈主审核并提交基金托管东谈主撑抓。基金 托管东谈主有权要求基金管束东谈主提供基金份额抓有东谈主名册，基金管束东谈主应实时提供，不得拖延或 拒却提供。   基金管束东谈主应实时向基金托管东谈主提交基金份额抓有东谈主名册。每年 6 月 30 日和 12 月 31 日的基金份额抓有东谈主名册应于下月前十个作事日内提交；基金合同顺利日、基金合同休止日、                      南边专精特新混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 基金权益登记日、基金份额抓有东谈主大会权益登记日等波及到基金要害事项日历的基金份额抓 有东谈主名册应于发诞辰后十个作事日内提交。   基金管束东谈主和基金托管东谈主应妥善撑抓基金份额抓有东谈主名册，保存期限不低于法律法则规 定的最低期限。基金托管东谈主不得将所撑抓的基金份额抓有东谈主名册用于基金托管业务除外的其 他用途，并应恪守狡饰义务。若基金管束东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善撑抓基金份 额抓有东谈主名册，应按联系法则规矩各自承担相应的职责。   七、争议责罚方式   两边当事东谈主同意，因本托管条约而产生的或与本托管条约联系的一切争议，如经友好协 商未能责罚的，任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院，按照深圳国际仲裁院届时灵验 的仲裁法则进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是末端的，对两边当事东谈主均有抵制力， 仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应坚守基金管束东谈主和基金托管东谈主职责，各自不绝诚实、勤奋、 尽责地履行基金合同和本托管条约规矩的义务，调度基金份额抓有东谈主的正当权益。   本条约受中华东谈主民共和国法律（不含港澳台立法）统率。   八、基金托管条约的变更、休止与基金财产的清理   （一）托管条约的变更程序   本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其内容不得与 基金合同的规矩有任何阻滞。基金托管条约的变更应报中国证监会备案。   （二）基金托管条约休止的情形 个月内无其他恰当的托管机构不绝其原有职权义务； 个月内无其他恰当的基金管束公司不绝其原有职权义务；   （三）基金财产的清理 组，基金管束东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 《中华东谈主民共和国证券法》规矩的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金 财产清理小组不错聘用必要的作当事人谈主员。                      南边专精特新混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 现和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》休止情形出当前，由基金财产清理小组长入收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理答复；   （5）遴聘恰当《中华东谈主民共和国证券法》规矩的司帐师事务所对清理答复进行外部审 计，遴聘讼师事务所对清理答复出具法律想法书；   （6）将清理答复报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，清理期限相应顺延。 为成心的清理方法，本基金财产的清理可按该方法进行，并实时公告，不需召开基金份额抓 有东谈主大会。关系法律法则或监管部门另有规矩的，按关系法律法则或监管部门的要求办理。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的整个合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分配   依据基金财产清理的分配决议，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按各种基金份额在基金合同休止事由发生时各自基金 份额资产净值的比例细则剩余财产在各种基金份额中的分配比例，并在各种基金份额可分配 的剩余财产范围内按各份额类别内基金份额抓有东谈主抓有的基金份额比例进行分配。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的联系要害事项须实时公告；基金财产清理答复经恰当《中华东谈主民共和国证 券法》规矩的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律想法书后报中国证监会备案并公告。 基金财产清理公告于基金财产清理答复报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财产清理 小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理答复登载在规矩网站上，并将清理答复辅导性 公告登载在规矩报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及联系文献由基金托管东谈主保存 20 年以上。                        南边专精特新混杂型证券投资基金招募说明书（更新）               §21 基金份额抓有东谈主服务   对基金份额抓有东谈主的服务主要由基金管束东谈主及销售机构提供，以下是基金管束东谈主提供的 主要服务内容。基金管束东谈主根据基金份额抓有东谈主的需要和阛阓的变化，有权在恰当法律法则 的前提下，增多和修改关系服务样貌。如因系统、第三方或不可抗力等原因，导致下述服务 无法提供，基金管束东谈主不承担任何职责。   若本基金包含在中国香港极度行政区销售的 H 类份额，则该 H 类份额抓有东谈主享有的服务 样貌一般情况下限于客户服务中心电话服务、投资东谈主投诉及建议受理服务和网站资讯等服务。   一、网上开户及交往服务   投资东谈主可通过基金管束东谈主网站（www.nffund.com）、微信公众号（可搜索“南边基金” 或“NF4008898899”）或 APP 客户端办理开户、认购/申购、赎回及信息查询等业务。联系 基金管束东谈主电子直销具体法则请参见基金管束东谈主网站关系公告和业务法则。   二、信息查询及交往阐述服务   （一）基金信息查询服务   投资东谈主通过基金管束东谈主网站等平台可享有基金交往查询、账户查询和基金管束东谈主照章披 露的各种基金信息等服务，包括基金产物基本信息（包括基金称呼、管束东谈主称呼、基金代码、 风险品级、抓有份额、单元净值、收益情况等）、基金的法律文献、基金公告、如期答复和 基金管束东谈主最新动态等各种贵寓。   （二）基金交往阐述服务   基金管束东谈主以电子邮件、微信或其他与投资东谈主约定的式样实时向通过基金管束东谈主直销渠 谈投资并抓有本公司基金份额的抓有东谈主见告其认购、申购、赎回的基金称呼以及基金份额的 阐述日历、阐述份额和金额等信息。基金份额抓有东谈主通过非直销销售机构办理基金管束东谈主基 金份额交往业务的，关系信息阐述服务请参照各销售机构施行业务进程及规矩。   三、基金保多情况信息服务   基金管束东谈主至少每年度以电子邮件、微信或其他与投资东谈主约定的式样向通过基金管束东谈主 直销渠谈投资并抓有基金管束东谈主基金份额的抓有东谈主提供基金保多情况信息。   基金份额抓有东谈主可通过以下方式订阅或查阅基金保多情况信息： 对账单。                        南边专精特新混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 情况及对账单。 网上服务等渠谈查询基金保多情况信息。   由于投资东谈主预留的讨论方式省略、额外、未实时变更，未关注微信公众号或者关注后未 绑定账号，通讯故障、延误等原因有可能形成对账单无法按时或准确投递。因上述原因无法 往常收取对账单的投资东谈主，敬请实时通过基金管束东谈主网站，或拨打基金管束东谈主客服热线查询、 查对、变更预留讨论方式。   四、资讯服务   投资东谈主明察并同意基金管束东谈主可根据投资东谈主的个东谈主信息不如期通过电话、短信、邮件、 微信等任一或多种方式为投资东谈主提供与投资东谈主关系的账户服务讨教、交往阐述讨教、要害公 告讨教、行动讯息、营销信息、客户怜惜等资讯及升值服务，投本钱基金前请详阅南边基金 官网服务先容和逃避政策。如需取消相应资讯服务，可按照关系指引退订，或通过基金管束 东谈主客户服务中心热线 400-889-8899、在线服务等东谈主工服务方式退订。   五、客户服务中心电话及在线服务   （一）电话服务   投资东谈主拨打基金管束东谈主客户服务中心热线 400-889-8899 可享有如下服务： 东谈主不错通过该热线赢得投资照管、业务照管、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项 服务。   （二）在线服务   投资东谈主通过基金管束东谈主网站、微信公众号或 APP 客户端可享有如下服务： 东谈主可通过该方式赢得投资照管、业务照管、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项服 务。   六、投诉及建议受理服务   投资东谈主不错通过基金管束东谈主客户服务中心东谈主工热线、在线客服、书信、电子邮件、短信 及各销售机构网点柜台等不同的渠谈对基金管束东谈主和销售网点所提供的服务进行投诉或提 出建议。                      南边专精特新混杂型证券投资基金招募说明书（更新）                 §22 其他应败露事项            标题                         公告日历 南边专精特新混杂型证券投资基金 2024 年   2024-08-31 中期答复 南边专精特新混杂型证券投资基金 2024 年   2024-07-19 第 2 季度答复 南边专精特新混杂型证券投资基金 2024 年   2024-04-22 第 1 季度答复 南边专精特新混杂型证券投资基金 2023 年   2024-03-30 年度答复 南边基金管束股份有限公司对于旗下基金投      2024-03-29 资关联方承销证券的关联交往公告 南边基金管束股份有限公司对于旗下基金投      2024-02-24 资关联方承销证券的关联交往公告 南边基金管束股份有限公司对于旗下基金投      2024-02-02 资关联方承销证券的关联交往公告 南边专精特新混杂型证券投资基金 2023 年   2024-01-22 第 4 季度答复 南边基金管束股份有限公司对于旗下基金投      2024-01-06 资关联方承销证券的关联交往公告 南边基金对于旗下部分基金增多博时资产为      2023-12-26 销售机构及通畅关系业务的公告 南边基金管束股份有限公司对于旗下基金投      2023-12-23 资关联方兴业证券承销证券的关联交往公告 南边基金管束股份有限公司对于旗下基金投      2023-12-23 资关联方华泰勾通证券承销证券的关联交往 公告                           南边专精特新混杂型证券投资基金招募说明书（更新） 南边基金管束股份有限公司对于旗下基金获         2023-12-20 配铂力特（688333）非公诱惑行 A 股的公 告 南边基金管束股份有限公司对于旗下基金投         2023-12-13 资关联方承销证券的关联交往公告 南边基金管束股份有限公司对于旗下基金投         2023-12-01 资关联方承销证券的关联交往公告 南边基金对于旗下部分基金增多江苏银行径         2023-11-17 销售机构及通畅关系业务的公告 南边专精特新混杂型证券投资基金 2023 年      2023-10-25 第 3 季度答复 南边基金对于旗下部分基金增多微众银行径         2023-10-18 销售机构及通畅关系业务的公告     注：其他败露事项详见基金管束东谈主发布的关系公告                    南边专精特新混杂型证券投资基金招募说明书（更新）          §23 招募说明书存放过火查阅方式   本招募说明书存放在本基金管束东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构的住所，投资东谈主可在办 公时期免费查阅；也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件，但应以招募说明书蓝本 为准。   基金管束东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与所公告的内容完全一致。                   南边专精特新混杂型证券投资基金招募说明书（更新）              §24 备查文献                              南边基金管束股份有限公司