农银汇理金盈债券型证券投资基金       托管契约   基金经管东说念主：农银汇理基金经管有限公司  基金托管东说念主： 中国成立银行股份有限公司        二零二四年十一月                     目       录   鉴于农银汇理基金经管有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的 有限背负公司，按影相关法律法例的章程具备担任基金经管东说念主的资历和能力，拟 召募刊行农银汇理金盈债券型证券投资基金；   鉴于中国成立银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的 银行，按影相关法律法例的章程具备担任基金托管东说念主的资历和能力；   鉴于农银汇理基金经管有限公司拟担任农银汇理金盈债券型证券投资基金的 基金经管东说念主，中国成立银行股份有限公司拟担任农银汇理金盈债券型证券投资基 金的基金托管东说念主；   为明确农银汇理金盈债券型证券投资基金的基金经管东说念主和基金托管东说念主之间的 权力义务关系，特制订本托管契约；   除非另有约定，《农银汇理金盈债券型证券投资基金基金合同》(以下简称“基 金合同”)中界说的术语在用于本托管契约时应具有交流的含义；若有抵牾应以《基 金合同》为准，并依其条件解释。              一、基金托管契约当事东说念主     （一）基金经管东说念主     称号：农银汇理基金经管有限公司     注册地址：中国（上海）摆脱生意考试区银城路 9 号 50 层     办公地址：中国（上海）摆脱生意考试区银城路 9 号 50 层     邮政编码：200120     法定代表东说念主：黄涛     成立日历：2008 年 3 月 18 日     批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督经管委员会证监许可2008307 号   组织花样：有限背负公司   注册本钱：1,750,000,001 元东说念主民币   存续时间：捏续谋略   谋略领域：基金召募；基金销售；金钱经管；中国证监会许可的其他业务   （二）基金托管东说念主   称号：中国成立银行股份有限公司(简称：中国成立银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   邮政编码：100033   法定代表东说念主：张金良   成立日历：2004 年 09 月 17 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199812 号   组织花样：股份有限公司   注册本钱：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续时间：捏续谋略   谋略领域：接管公众进款；披发短期、中期、长期贷款；办理国表里结算； 办理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务； 提供信用证事迹及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供撑捏箱事迹；经中 国银行业监督经管机构等监管部门批准的其他业务。        二、基金托管契约的依据、宗旨和原则   （一）坚忍托管契约的依据   本契约依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)等 相关法律法例、《基金合同》相配他相关章程制订。   （二）坚忍托管契约的宗旨   坚忍本契约的宗旨是明确基金经管东说念主与基金托管东说念主之间在基金财产的撑捏、 投资运作、净值谋略、收益分拨、信息裸露及彼此监督等相关事宜中的权力义务 及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额捏有东说念主的正当权益。   （三）坚忍托管契约的原则   基金经管东说念主和基金托管东说念主本着对等自觉、本分信用、充分保护基金份额捏有 东说念主正当权益的原则，经协商一致，签订本契约。     三、基金托管东说念主对基金经管东说念主的业务监督和核查    （一）基金托管东说念主根据相关法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金 投资领域、投资对象进行监督。 《基金合同》明确约定基金投资作风或证券采用标 准的，基金经管东说念主应按照基金托管东说念主要求的花样提供投资品种池，以便基金托管 东说念主运用相关工夫系统，对基金执行投资是否合适《基金合同》对于证券采用尺度 的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。    本基金的投资领域为具有精采流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的 国债、金融债、公司债、企业债、方位政府债、央票、中期单据、金钱支捏证券、 政府支捏机构债券、短期融资券、超短期融资券、债券回购、如期进款、契约存 款、同行存单、货币市集器具等以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他 金融器具，但须合适中国证监会相关章程。    本基金不投资于股票等金钱。    如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行稳健 设施后，不错将其纳入投资领域。    基金的投资组合比例为：本基金对债券的投资比例不低于基金金钱的 80%，本 基金捏有现款或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金金钱净值的    若法律法例的相关章程发生变更或监管机构允许，本基金经管东说念主在履行稳健 设施后，可对上述金钱配置比例进行颐养。    （二）基金托管东说念主根据相关法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金 投资比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和颐养期限进行监督： 中，现款金钱不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 证券，不高出该证券的 10％； 金钱净值的 10%； 国证监会章程的额外品种除外； 产支捏证券范畴的 10％； 东说念主的种种金钱支捏证券，不得高出其种种金钱支捏证券共计范畴的 10％； 有金钱支捏证券时间，淌若其信用等第下落、不再合适投资尺度，应在评级敷陈 发布之日起 3 个月内给以一起卖出； 金钱净值的 40%，干预世界银行间同行市集进行债券回购的最长期限为 1 年，债券 回购到期后不得缓期； 比例限度的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限金钱的投资； 开展逆回购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资领域保 捏一致；     除上述第 2、9、11、12 项之外，因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基金规 模变动等基金经管东说念主之外的身分甚至基金投资比例不合适上述章程投资比例的， 基金经管东说念主应当在 10 个交易日内进行颐养，但中国证监会章程的额外情形除外。 法律法例另有章程的，从其章程。     基金经管东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适 基金合同的相关约定。在上述时间内，本基金的投资领域、投资战术应当合适基 金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检讨自基金合同收效之日起开 始。     法律法例或监管部门取消或变更上述限度，如适用于本基金，基金经管东说念主在 履行稳健设施后，则本基金投资不再受相关限度或以变更后的章程为准。     （三）基金托管东说念主根据相关法律法例的章程及《基金合同》的约定，对本托 管契约第十五条第（九）款基金投资不容步履通过过后监督状貌进行监督。     基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主相配控股鼓舞、执行 限度东说念主或者与其有要紧横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联交易的，应当合适基金的投资谋略和投资战术，遵命基金份 额捏有东说念主利益优先原则，看守利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公正合理价钱奉行。相关交易必须事前得到基金托管东说念主的原意，并按法律 法例给以裸露。要紧关联交易应提交基金经管东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤立董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   （四）基金托管东说念主根据相关法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金 经管东说念主参与银行间债券市集进行监督。基金经管东说念主应在基金投资运作之前向基金 托管东说念主提供合适法律法例及行业尺度的、经提神采用的、本基金适用的银行间债 券市集交易敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交易结算状貌。基金经管东说念主应 严格按照交易敌手名单的领域在银行间债券市集采用交易敌手。基金托管东说念主监督 基金经管东说念主是否按事前提供的银行间债券市集交易敌手名单进行交易。基金经管 东说念主不错每半年对银行间债券市集交易敌手名单及结算状貌进行更新，新名单细则 前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照契约进行结算。 如基金经管东说念主根据市集情况需要临时颐养银行间债券市集交易敌手名单及结算方 式的，应向基金托管东说念主说明意义，并在与交易敌手发生交易前 3 个职责日内与基 金托管东说念主协商治理。   基金经管东说念主负责对交易敌手的资信限度，按银行间债券市集的交易法律解释进行 交易，并负责治理因交易敌手不履行合同而形成的纠纷及吃亏，基金托管东说念主不承 担由此形成的任何法律背负及吃亏。若未践约的交易敌手在基金托管东说念主与基金管 理东说念主细则的时刻前仍未承担爽约背负相配他相关法律背负的，基金经管东说念主不错对 相应吃亏先行给以承担，然后再向相关交易敌手追偿。基金托管东说念主则根据银行间 债券市集成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金经管东说念主没 有按照事前约定的交易敌手或交易状貌进行交易时，基金托管东说念主应实时提醒基金 经管东说念主，基金托管东说念主不承担由此形成的任何损成仇背负。   （五）基金托管东说念主根据相关法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金 经管东说念主投资畅通受限证券进行监督。   基金经管东说念主投资畅通受限证券，应事前根据中国证监会相关章程，明确基金 投资畅通受限证券的比例，制订严格的投资决策过程和风险限度轨制，看守流动 性风险、法律风险和操作风险等多样风险。基金托管东说念主对基金经管东说念主是否投降相 关轨制、流动性风险处置预案以及相关投资额度和比例等的情况进行监督。 设备行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可交易证券，不包括 由于发布要紧音问或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易 中的质押券等畅通受限证券。本基金不投资有锁如期但锁如期不解确的证券。本 基金为纯债基金，仅投资畅通受限证券中的债券金钱。   本基金投资的畅通受限证券限于可由中国证券登记结算有限背负公司或中央 国债登记结算有限背负公司负责登记和存管，并可在证券交易所或世界银行间债 券市集交易的证券。   本基金投资的畅通受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金经管东说念主负责 相关职责的落实和相接，并确保基金托管东说念主粗豪平日查询。因基金经管东说念主原因产 生的畅通受限证券登记存管问题，形成基金托管东说念主无法安全撑捏本基金金钱的责 任与吃亏，及因畅通受限证券存管平直影响本基金安全的背负及吃亏，由基金管 理东说念主承担。   本基金投资畅通受限证券，不得预支任何花样的保证金。 险选择积极灵验的顺次，在合理的时刻内灵验治理基金运作的流动性问题。如因 基金大量赎回或市集发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活繁难时，基金经管 东说念主应保证提供足额现款确保基金的支付结算，并承担统统吃亏。对本基金因投资 畅通受限证券导致的流动性风险，基金托管东说念主不承担任何背负。如因基金经管东说念主 原因导致本基金出现吃亏甚至基金托管东说念主承担连带抵偿背负的，基金经管东说念主应赔 偿基金托管东说念主由此遭逢的吃亏。   （1）本基金投资畅通受限证券时的法律法例投降情况。   （2）在基金投资畅通受限证券经管职责方面相关轨制、流动性风险处置预案 的建立与完善情况。   （3）相关比例限度的奉行情况。   （4）信息裸露情况。   （六）基金托管东说念主根据相关法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金 金钱净值谋略、种种基金份额的基金份额净值谋略、应收资金到账、基金用度开 支及收入细则、基金收益分拨、相关信息裸露、基金宣传推介材料中登载基金业 绩发达数据等进行监督和核查。   （七）基金托管东说念主发现基金经管东说念主的上述事项及投资指示或执行投资运作违 反法律法例、《基金合同》和本托管契约的章程，应实时以电话提醒或书面教导等 状貌求教基金经管东说念主限期矫正。基金经管东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督 和核查。基金经管东说念主收到书面求教后应不才一职责日前实时查对并以书面花样给 基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，说明违纪原因及纠 正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金托管东说念主有权随 时对求教县项进行复查，督促基金经管东说念主改正。基金经管东说念主对基金托管东说念主求教的 违纪事项未能在限期内矫正的，基金托管东说念主应敷陈中国证监会。   （八）基金经管东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、《基金合同》 和本托管契约对基金业务奉行核查。对基金托管东说念主发出的书面教导，基金经管东说念主 应在章程时刻内修起并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托 管东说念主按照法律法例、《基金合同》和本托管契约的要求需向中国证监会报送基金监 督敷陈的事项，基金经管东说念主应积极配合提供相关数据贵府和轨制等。   （九）若基金托管东说念主发现基金经管东说念主依据交易设施依然收效的指示违抗法律、 行政法例和其他相关章程，或者违抗《基金合同》约定的，应当立即求教基金管 理东说念主，由此形成的吃亏由基金经管东说念主承担。   （十）基金托管东说念主发现基金经管东说念主有要紧违纪步履，应实时敷陈中国证监会， 同期求教基金经管东说念主限期矫正，并将矫正恶果敷陈中国证监会。基金经管东说念主无正 当意义，断绝、破损对方根据本托管契约章程掌握监督权，或选择拖延、诓骗等 技巧妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主忽视训诫仍不改正的，基 金托管东说念主应敷陈中国证监会。   （十一）当基金捏有特定金钱且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定 保护基金份额捏有东说念主利益的原则，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并征询 司帐师事务所宗旨后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需 召开基金份额捏有东说念主大会审议。   侧袋机制实施时间，本基金的投资组合比例、投资战术、组合限度、事迹比 较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施设施、运作安排（包括但不限于对基金赎回的影 响、信息裸露、用度列支等）、投资安排、特定金钱的处置变现和支付等对投资者 权益有要紧影响的事项详见基金合同和招募说明书的章程。       四、基金经管东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金经管东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东说念主安全撑捏基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需 账户、复核基金经管东说念主谋略的基金金钱净值和种种基金份额的基金份额净值、根 据基金经管东说念主指示办理清理交收、相关信息裸露和监督基金投资运作等步履。   （二）基金经管东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分 账经管、未奉行或无故延长奉行基金经管东说念主资金划拨指示、表示基金投资信息等 违抗《基金法》、        《基金合同》、本契约相配他相关章程时，应实时以书面花样求教 基金托管东说念主限期矫正。基金托管东说念主收到求教后应实时查对并以书面花样给基金管 理东说念主发出回函，说明违纪原因及矫正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上 述规如期限内，基金经管东说念主有权随时对求教县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。 基金托管东说念主应积极配合基金经管东说念主的核查步履，包括但不限于：提交相关贵府以 供基金经管东说念主核查托管财产的完竣性和着实性，在章程时刻内修起基金经管东说念主并 改正。   （三）基金经管东说念主发现基金托管东说念主有要紧违纪步履，应实时敷陈中国证监会， 同期求教基金托管东说念主限期矫正，并将矫正恶果敷陈中国证监会。基金托管东说念主无正 当意义，断绝、破损对方根据本契约章程掌握监督权，或选择拖延、诓骗等技巧 妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金经管东说念主忽视训诫仍不改正的，基金管 理东说念主应敷陈中国证监会。             五、基金财产的撑捏   （一）基金财产撑捏的原则 与孤立。 况两边可另行协商治理。基金托管东说念主未经基金经管东说念主的指示，不得自走运用、处 分、分拨本基金的任何金钱（不包含基金托管东说念主依据中国证券登记结算有限背负 公司结算数据完成场内交易交收、开户银行或交易/登记结算机构扣收交易费、结 算费和账户爱护费等用度）。 定到账日历并求教基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管 东说念主应实时求教基金经管东说念主选择顺次进行催收。由此给基金财产形成吃亏的，基金 经管东说念主应负责向相关当事东说念主追偿基金财产的吃亏，基金托管东说念主对此不承担任何责 任。 管基金财产。   （二）基金召募时间及召募资金的验资 的“基金召募专户”。该账户由基金经管东说念主开立并经管。 基金份额捏有东说念主东说念主数合适《基金法》、《运作办法》等相关章程后，基金经管东说念主应 将属于基金财产的一起资金划入基金托管东说念主开立的基金银行账户，同期在章程时 间内，遴聘具有从事证券相关业务资历的司帐师事务所进行验资，出具验资敷陈。 出具的验资敷陈由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为灵验。 按章程办理退款等事宜，基金托管东说念主应当给以必要的协助和配合。   （三）基金银行账户的开立和经管 金经管东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主保 管和使用。 东说念主和基金经管东说念主不得假借本基金的花式开立任何其他银行账户；亦不得使用基金 的任何账户进行本基金业务之外的行径。 办理基金金钱的支付。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和经管 金联名的证券账户。 管东说念主和基金经管东说念主不得出借或未经对方原意私行转让基金的任何证券账户，亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行径。 经管和运用由基金经管东说念主负责。   证券账户开户费由基金经管东说念主先行垫付,待托管居品启始运营后,基金经管东说念主 可向基金托管东说念主发送划款指示,将代垫开户费从本基金托管资金账户中扣还基金 经管东说念主。 算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限背负公司的一 级法东说念主清理职责，基金经管东说念主应给以积极协助。结算备付金、结算保证金、交收 资金等的收取按照中国证券登记结算有限背负公司的章程以及基金经管东说念主与基金 托管东说念主签署的《托管银行证券资金结算契约》奉行。 寄托有交易关系的证券公司负责办理。销户完成后，基金经管东说念主需将相关说明提 供至基金托管东说念主。账户刊出时间如需基金托管东说念主提供配合的，基金托管东说念主应给以 配合。 投资品种的投资业务，波及相关账户的开立、使用的，若无相关章程，则基金托 管东说念主比照上述对于账户开立、使用的章程奉行。   （五）债券托管专户的开设和经管   《基金合同》收效后，基金经管东说念主负责以基金的花式苦求并取得干预世界银 行间同行拆借市集的交易资历，并代表基金进行交易；基金托管东说念主根据中国东说念主民 银行、银行间市集登记结算机构的相关章程，在银行间市集登记结算机构开立债 券托管账户，捏有东说念主账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间市集债券的结 算。基金经管东说念主和基金托管东说念主共同代表基金签订世界银行间债券市集债券回购主 契约。   （六）其他账户的开立和经管 合同》约定的其他投资品种的投资业务时，淌若波及相关账户的开设和使用，由 基金经管东说念主协助托管东说念主根据相关法律法例的章程和《基金合同》的约定，开立有 关账户。该账户按相关法律解释使用并经管。   （七）基金财产投资的相关有价凭证等的撑捏   基金财产投资的相关什物证券、银行进款开户证实书等有价凭证由基金托管 东说念主存放于基金托管东说念主的撑捏库，也可存入中央国债登记结算有限背负公司、中国 证券登记结算有限背负公司上海分公司/深圳分公司/北京分公司、银行间市集清 算所股份有限公司或单据营业中心的代撑捏库，撑捏凭证由基金托管东说念主捏有。实 物证券、银行如期进款证实书等有价凭证的购买和转让，按基金经管东说念主和基金托 管东说念主两边约定办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主之外机构执行灵验限度或撑捏的 金钱不承担任何背负。   （八）与基金财产相关的要紧合同的撑捏   与基金财产相关的要紧合同的签署，由基金经管东说念主负责。由基金经管东说念主代表 基金签署的、与基金财产相关的要紧合同的原件分别由基金经管东说念主、基金托管东说念主 撑捏。除本契约另有章程外，基金经管东说念主代表基金签署的与基金财产相关的要紧 合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息裸露契约及基金投资业务中产生 的要紧合同，基金经管东说念主应保证基金经管东说念主和基金托管东说念主至少各捏有一份原来的 原件。基金经管东说念主应在要紧合同签署后实时以加密状貌将要紧合同传真给基金托 管东说念主，并在三十个职责日内将原来投递基金托管东说念主处。要紧合同的撑捏期限为《基 金合同》断绝后 15 年，法律法例或监管法律解释另有章程的，从其章程。   对于无法取得二份以上的原来的，基金经管东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授权 业务章的合同传真件，未经两边协商或未在合同约定领域内，合同原件不得转化。          六、指示的发送、说明及奉行   基金经管东说念主在运用基金财产时向基金托管东说念主发送资金划拨相配他款项付款指 令，基金托管东说念主奉行基金经管东说念主的指示、办理基金名下的资金交易等相关事项。   （一）基金经管东说念主对发送指示东说念主员的书面授权 预留印鉴及被授权东说念主署名样本，授权文献应注明被授权东说念主相应的权限。 授权文献中载明具体收效时刻的，该收效时刻不得早于基金托管东说念主收到授权文献 并经电话说明的时点。如早于前述时刻，则以基金托管东说念主收到授权文献并经电话 说明的时点为授权文献的收效时刻。 东说念主及相关操作主说念主员之外的任何东说念主表示。但法律法规则程或有权机关要求的除外。   （二）指示的内容 金额、账户等，加盖预留印鉴并由被授权东说念主署名。   （三）指示的发送、说明及奉行的时刻和设施   基金经管东说念主发送指示应接纳加密传真状貌或两边协商一致的其他状貌。   基金经管东说念主应按照法律法例和《基金合同》的章程，在其正当的谋略权限和 交易权限内发送指示；被授权东说念主应严格按照其授权权限发送指示。对于被授权东说念主 依约定设施发出的指示，基金经管东说念主不得否定其效能。但淌若基金经管东说念主依然撤 销或篡改对被授权东说念主的授权，况兼基金托管东说念主根据本契约说明后，则对于尔后该 被授权东说念主无权发送的指示，或超权限发送的指示，基金经管东说念主不承担背负，授权 已篡改但未经基金托管东说念主说明的情况除外。   指示发出后，基金经管东说念主应实时以电话状貌向基金托管东说念主说明。   基金经管东说念主应在银行间交易成交后，实时将求教单、相关文献及划款指示加 盖章章后发至基金托管东说念主并电话说明，由基金托管东说念主完成后台交易匹配及资金交 收事宜。淌若银行间结算系统依然生成的交易需要取消或断绝，基金经管东说念主要书 面求教基金托管东说念主。   基金托管东说念主应指定专东说念主接收基金经管东说念主的指示，预先求教基金经管东说念主其名单， 并与基金经管东说念主约定指示发送和接收状貌。指示到达基金托管东说念主后，基金托管东说念主 应指定专东说念主立即审慎考证指示的要素是否皆全，并将指示所载署名和印鉴与授权 文献进行花式着实性及权限领域查对，复核无误后应在规如期限内奉行，不得延 误，如有疑问必须实时求教基金经管东说念主。   基金经管东说念主尽量于划款前 1 个职责日向基金托管东说念主发送指示并说明。对于要 求本日到账的指示，必须在本日 15:30 前向基金托管东说念主发送，15:30 之后发送的， 基金托管东说念主接力奉行，但不成保证划账告成。淌若要求本日某一时点到账的指示， 则指示需要提前 2 个职责小时发送，并相关付款条件依然具备。基金托管东说念主将视 付款条件具备时为指示投递时刻。对于中国证券登记结算有限背负公司实行 T+0 非担保交收的业务，基金经管东说念主应在交易日 14：00 前将划款指示发送至托管东说念主。 因基金经管东说念主指示传输不足时，甚至资金未能实时划入中登公司所形成的吃亏由 基金经管东说念主承担，包括抵偿在该市集引起其他托管客户交易失败、抵偿因占用结 算参与东说念主最低备付金带来的利息吃亏。基金经管东说念主应确保基金托管东说念主在奉行指示 时，基金资金账户有弥散的资金余额，在基金资金头寸充足的情况下，基金托管 东说念主对基金经管东说念主合适法律法例、《基金合同》、本契约的指示不得拖延或断绝执 行。   （四）基金经管东说念主发送造作指示的情形和处理设施   基金经管东说念主发送造作指示的情形包括指示违抗法律法例和《基金合同》，指示 发送东说念主员无权或卓绝权限发送指示。   基金托管东说念主在履行监督职能时，发现基金经管东说念主的指示造作时，有权断绝执 行，并实时求教基金经管东说念主改正。如需撤销指示，基金经管东说念主应出具书面说明， 并加盖业务用章。   （五）基金托管东说念主依照法律法例暂缓、断绝奉行指示的情形和处理设施   若基金托管东说念主发现基金经管东说念主的指示违抗法律法例，或者违抗《基金合同》 约定的，应当视情况暂缓或断绝奉行，立即求教基金经管东说念主。   （六）基金托管东说念主未按照基金经管东说念主指示奉行的处理方法   基金托管东说念主由于差错，未按照基金经管东说念主发送的指示奉行并对基金财产或投 资东说念主形成的平直吃亏，由基金托管东说念主抵偿由此形成的平直吃亏。   （七）更换被授权东说念主员的设施   基金经管东说念主更换被授权东说念主、篡改或断绝对被授权东说念主的授权，应立行将新的授 权文献以传真状貌求教基金托管东说念主，并经电话说明后收效，原授权文献同期废止。 新的授权文献在传真发出后七个职责日内投递文献原来。新的授权文献收效之后， 原来投递之前，基金托管东说念主按照新的授权文献传真件内容奉行相关业务，淌若新 的授权文献原来与传真件内容不同，由此产生的背负由基金经管东说念主承担。基金托 管东说念主更换接受基金经管东说念主指示的东说念主员，应提前通过灌音电话求教基金经管东说念主。   （八）其他事项   基金托管东说念主在接收指示时，打发指示的要素是否皆全、印鉴与被授权东说念主是否 与预留的授权文献内容相符进行检讨，如发现问题，应实时敷陈基金经管东说念主，基 金托管东说念主对奉行基金经管东说念主的正当指示对基金财产形成的吃亏不承担抵偿背负。   基金参与认购未上市债券时，基金经管东说念主应代表本基金与敌手方签署相关合 同或契约，明确约定债券过户具体事宜。不然，基金经管东说念主需对所认购债券的过 户事宜承担相应背负。            七、交易及清理交收安排   （一）采用证券买卖的证券谋略机构   基金经管东说念主应瞎想采用证券买卖的证券谋略机构的尺度和设施。基金经管东说念主 负责采用证券谋略机构，租用其交易单元当作基金的专用交易单元。基金经管东说念主 和被选中的证券谋略机构签订寄托契约，基金经管东说念主应提前求教基金托管东说念主，并 依据基金托管东说念主要求提供相关贵府，以便基金托管东说念主苦求办理接收结算数据手续。 基金经管东说念主应根据相关章程，在基金的中期敷陈和年度敷陈中将所选证券谋略机 构的相关情况及交易信息给以裸露，并将该等情况及基金交易单元号、佣金费率 等基本信息以及变更情况实时以书面花样求教基金托管东说念主。   （二）基金投资证券后的清理交收安排 基金经管东说念主与基金托管东说念主应根据相关法律法例及相关业务法律解释，签订《托管银行 证券资金结算契约》，用以具体明确基金经管东说念主与基金托管东说念主在证券交易资金结算 业务中的背负。   根据中国证券登记结算有限背负公司章程，在每月前 3 个职责日内，中国证 券登记结算有限背负公司对结算参与东说念主的最低结算备付金、结算保证金名额进行 从头核算、颐养。基金托管东说念主在中国证券登记结算有限背负公司颐养最低结算备 付金、结算保证金当日，在账户资金敷陈中响应颐养后的最低备付金和结算保证 金。基金经管东说念主应预留最低备付金和结算保证金，并根据中国证券登记结算有限 背负公司细则的执行最低备付金、结算保证金数据为依据安排资金运作，颐养所 需的现款头寸。   基金托管东说念主负责基金买卖证券的清理交收。场内资金结算由基金托管东说念主根据 中国证券登记结算有限背负公司结算数据办理；场外资金汇划由基金托管东说念主根据 基金经管东说念主的交易划款指示具体办理。   淌若因为基金托管东说念主差错在清理上形成基金财产的平直吃亏，应由基金托管 东说念主负责抵偿；淌若因为基金经管东说念主未事前求教基金托管东说念主加多交易单元等事宜， 甚至基金托管东说念主接收数据不完竣，形成清理差错的背负由基金经管东说念主承担；淌若 因为基金经管东说念主未事前求教需要单独结算的交易，形成基金金钱吃亏的由基金管 理东说念主承担；淌若由于基金经管东说念主违抗市集操作法律解释的章程进行超买、超卖及质押 券欠库等原因形成基金投资清理繁难和风险的，基金托管东说念主发现后应立即求教基 金经管东说念主，由基金经管东说念主负责治理，由此给基金托管东说念主、本基金和基金托管东说念主托 管的其他金钱形成的平直吃亏由基金经管东说念主承担。   基金经管东说念主应选择合理、必要顺次，确保 T 日日终有弥散的资金头寸完成 T+1 日中国证券登记结算有限背负公司的资金交收；如因基金经管东说念主原因导致资金头 寸不足，基金经管东说念主应在 T+1 日上昼 12：00 前补足透提款项，确保资金清理。如 果未遵命上述章程备足资金头寸，影响基金金钱的清理交收及基金托管东说念主与中国 证券登记结算有限背负公司之间的一级清理，由此给基金托管东说念主、基金金钱及基 金托管东说念主托管的其他金钱形成的平直吃亏由基金经管东说念主负责。   根据中国证券登记结算有限背负公司结算章程，基金经管东说念主在进行融资回购 业务时，用于融资回购的债券将当作偿还融资回购到期购回款的质押券。如因基 金经管东说念主原因形成债券回购交收爽约或因折算率变化形成质押欠库，导致中国证 券登记结算有限背负公司欠库扣款或对证押券进行处置形成的投资风险和吃亏由 基金经管东说念主承担。   实行场内 T+0 交收的资金清理按照基金托管东说念主的相关章程过程奉行。   （1）交易记载的查对   基金经管东说念主按日进行交易记载的查对。逐日对外裸露净值之前，必须保证当 天统统执行交易记载与基金司帐账簿上的交易记载皆备一致。淌若执行交易记载 与司帐账簿记载不一致，形成基金司帐核算不完竣或不着实，由此导致的吃亏由 基金经管东说念主承担。   （2）资金账宗旨查对   资金账目按日核实。   （3）证券账宗旨查对   基金经管东说念主和基金托管东说念主每交易日终了后查对基金交易所场内证券账目，确 保两边账目相符。基金经管东说念主和基金托管东说念主每月月末终末一个交易日查对非交易 所场内的证券账目。   （三）基金申购和赎回业务处理的基本章程 负责。 基金托管东说念主。基金经管东说念主打发传递的申购、赎回、革新绽放式基金的数据着实性 负责。基金托管东说念主应实时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金经管东说念主指示 实时划付赎回及转出款项。 作日 15:00 前向基金托管东说念主发送前一绽放日上述相关数据，并保证相关数据的准 确、完竣。 子数据和盖章收效的纸制清理汇总表)，如因多样原因，该系统无法平日发送，双 方可协商治理处理状貌。基金经管东说念主向基金托管东说念主发送的数据，两边各自按相关 章程保存。 事宜按时进行。不然，由基金经管东说念主承担相应的背负。   为温情申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金经管东说念主开立资金清理的专 用账户，该账户由注册登记机构经管。 定到账日历并求教基金托管东说念主，到账日应收款莫得到达基金资金账户的，基金托 管东说念主应实时求教基金经管东说念主选择顺次进行催收，由此形成基金吃亏的，基金经管 东说念主应负责向相关当事东说念主追偿基金的吃亏。   拨付赎回款或进行基金分成时，如基金资金账户有弥散的资金，基金托管东说念主 应按时拨付；因基金资金账户莫得弥散的资金，导致基金托管东说念主不成按时拨付， 如系基金经管东说念主的原因形成，背负由基金经管东说念主承担，基金托管东说念主不承担垫款义 务。   除申购款项到达基金资金账户需两边按约定状貌对账外，回购到期付款和与 投资相关的付款、赎回和分成资金划拨时，基金经管东说念主需向基金托管东说念主下达指示。   资金指示的花样、内容、发送、接收和说明状貌等与投资指示交流。   （四）申赎净额结算   基金托管账户与“基金清理账户”间的资金结算遵命“全额清理、净额交收” 的原则，逐日(T 日：资金交收日，下同)按照托管账户应收资金(T-2 日申购苦求 对应申购金额与 T-3 日基金革新入苦求对应金额之和)与应付资金(T-3 日赎回苦求 对应赎回金额与 T-3 日基金革新出苦求对应金额之和)的差额来细则托管账户净应 收额或净应付额，以此细则资金交收额。当存在托管账户净应收额时，基金经管 东说念主应在 T 日 15:00 之前从基金清理账户划到基金托管账户；当存在托管账户净应 付额时，基金经管东说念主应在 T-1 日将划款指示发送给基金托管东说念主，基金托管东说念主按基 金经管东说念主的划款指示将托管账户净应付额在 T 日 12:00 之前划往基金清理账户。   （五）基金革新 函告基金托管东说念主并就相关事宜进行协商。 金清理和数据传递的时刻、设施及托管契约当事东说念主承担的权责按基金经管东说念主届时 的公告奉行。 行公告。   （六）基金现款分成 法》的相关章程在中国证监会指定序言上公告。 向基金托管东说念主发送现款红利的划款指示，基金托管东说念主应实时将资金划入专用账户。     （七）投资银行进款的稀奇约定 括但不限于以下内容：     （1）进款账户必须以本基金花式开立,并将基金托管东说念主为本基金开立的基金 银行账户指定为独一趟款账户，任何情况下，进款银行都不得将进款投本钱息划 往任何其他账户。     （2）进款银行不得接受基金经管东说念主或基金托管东说念主任何一方片面忽视的对存 款进行改名、转让、挂失、质押、担保、撤销、变更印鉴及回款账户信息等可能 导致财产转化的操作苦求。     （3）约定进款证实书的具体传递叮嘱状貌及叮嘱期限。     （4）资金划转过程中需要使用进款银行过渡账户的，进款银行须保证资金在 过渡账户中不出现淹留，不被挪用。 理东说念主提供的银行进款投资合同/契约、投资指示、支取求教等相关文献办理资金的 支付以及进款证实书的接收、撑捏与托福，切实履行托管职责。托管东说念主负责对存 款开户证实书进行撑捏，不负责对进款开户证实书真伪的辨认，不承担进款开户 证实书对应进款的本金及收益的安全。 以便基金托管东说念主有弥散的时刻履行相应的业务操作设施。因发生落后支取、提前 支取或部分提前支取，基金托管东说念主不承担相应利息吃亏及落后支取手续费。 撑捏；对未按约定将进款开户证实书等什物凭证移交托管东说念主撑捏的，托管东说念主应向 经管东说念主进行必要的催缴和风险教导；教导后仍不将相关什物凭证投递托管东说念主撑捏 的，出于托管履职和遵法，托管东说念主可视情况选择必要的风险限度顺次：（1）建立 风险预警机制，对于什物凭证未投递汇注度较高的进款银行，主动发函经管东说念主尽 量幸免在此类银行进行进款投资；（2）在如期敷陈中，对未按约定投递托管东说念主保 管的什物凭证信息进行章程领域信息裸露；（3）未投递什物凭证高出送单截止日 后 30 个职责日，且累计高出 3 笔（含）以上的，部分或一起暂停配合经管东说念掌握理 后续新增进款投资业务，直至什物凭证投递我行撑捏后灭亡。什物凭证未投递但 进款本息已安全划回托管账户的，以及因发生额外情况由经管东说念主提供相关书面说 明并从头承诺送单截止时刻的，可剔除不计。          八、基金金钱净值谋略和司帐核算   （一）基金金钱净值的谋略、复核与完成的时刻及设施 份额净值是按照每个职责日闭市后，种种基金金钱净值除以当日该类基金份额的 余额数目谋略，均精准到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五入，由此产生的过错 计入基金财产。基金经管东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度救急颐养机制。 国度另有章程的，从其章程。本基金 A 类基金份额、C 类基金份额将分别谋略基金 份额净值。   基金经管东说念主每个职责日谋略基金金钱净值及种种基金份额净值，并按章程公 告。 《基金合同》的章程暂停估值时除外。基金经管东说念主每个职责日对基金金钱估值后， 将种种基金份额的基金份额净值恶果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后， 由基金经管东说念主按章程对外公布。   （二）基金金钱估值方法和额外情形的处理   基金所领有的债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等金钱及欠债。   基金经管东说念主在细则相关金融金钱和金融欠债的公允价值时，应合适《企业会 计准则》、监管部门相关章程。   （1）对存在活跃市集且粗豪获取交流金钱或欠债报价的投资品种，在估值日 有报价的，除司帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加颐养地应用于该金钱 或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量 的要紧事件的，应接纳最近交易日的报价细则公允价值。有充足笔据标明估值日 或最近交易日的报价不成着实响应公允价值的，打发报价进行颐养，细则公允价 值。   与上述投资品种交流，但具有不同特征的，应以交流金钱或欠债的公允价值 为基础，并在估值工夫中有计划不同特征身分的影响。特征是指对金钱出售或使用 的限度等，淌若该限度是针对金钱捏有者的，那么在估值工夫中不应将该限度作 为特征有计划。此外，基金经管东说念主不应试虑因其大量捏有相关金钱或欠债所产生的 溢价或折价。   （2）对不存在活跃市集的投资品种，应接纳在当前情况下适用况兼有弥散可 利用数据和其他信息支捏的估值工夫细则公允价值。接纳估值工夫细则公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得相关金钱或欠债可不雅察输入值或 取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （3）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的要紧事件， 使潜在估值颐养对前一估值日的基金金钱净值的影响在 0.25%以上的，打发估值进 行颐养并细则公允价值。   本基金所捏有的投资品种，按如下原则进行估值：   （1）证券交易所上市的有价证券的估值   ①在交易所市集上市交易或挂牌转让的固定收益品种（另有章程的除外），选 取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。   ②对在交易所市集挂牌转让的金钱支捏证券，估值日不存在活跃市集时接纳 估值工夫细则其公允价值进行估值。如成本粗豪不异体现公允价值，应捏续评估 上述作念法的稳健性，并在情况发生改变时作念出稳健颐养。   （2）处于未上市时间的有价证券应分辨如下情况处理：   对在交易所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下， 应以活跃市集上未经颐养的报价当作计量日的公允价值进行估值；对于活跃市集 报价未能代表计量日公允价值的情况下，打发市集报价进行颐养，说明计量日的 公允价值；对于不存在市集行径或市集行径很少的情况下，则接纳估值工夫细则 公允价值。   （3）对世界银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含 投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未掌握回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在显著各异，未上市期 间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （4）进款的估值方法   捏有的银行如期进款或求教进款以本金列示，按契约或合同利率逐日说明利 息收入。   （5）本基金不错接纳第三方估值机构按照上述公允价值细则原则提供的估值 价钱数据。   （6）如有可信笔据标明按上述方法进行估值不成客不雅响应其公允价值的，基 金经管东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。   （7）当发生大额申购或赎回情形时，基金经管东说念主不错接纳舞动订价机制，以 确保基金估值的公正性。   （8）相关法律法例以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项， 按国度最新章程估值。   如基金经管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程 序及相关法律法例的章程或者未能充分爱护基金份额捏有东说念主利益时，应立即求教 对方，共同查明原因，两边协商治理。   根据相关法律法例，基金金钱净值谋略和基金司帐核算的义务由基金经管东说念主 承担。本基金的基金司帐背负方由基金经管东说念主担任，因此，就与本基金相关的会 计问题，如经相关各方在对等基础上充分策动后，仍无法达成一请安见的，基金 经管东说念主向基金托管东说念主出具加盖公章的书面说后光，按照基金经管东说念主对基金净值的 谋略恶果对外给以公布。   基金经管东说念主、基金托管东说念主按估值方法的第(6)项进行估值时，所形成的过错不 当作基金份额净值造作处理。   （三）基金份额净值造作的处理状貌 类基金份额净值造作；某一类基金份额净值谋略出现造作时，基金经管东说念主应当立 即给以矫正，通报基金托管东说念主，并选择合理的顺次退缩吃亏进一步扩大；造作偏 差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金经管东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证 监会备案；造作偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金经管东说念主应当公告，并 报中国证监会备案；当发生净值谋略造作时，由基金经管东说念主负责处理，由此给基 金份额捏有东说念主和基金形成吃亏的，应由基金经管东说念主先行赔付，基金经管东说念主按差错 情形，有权向其他当事东说念主追偿。 时，基金经管东说念主和基金托管东说念主应根据执行情况界定两边承担的背负，经说明后按 以下条件进行抵偿：   (1)本基金的基金司帐背负方由基金经管东说念主担任，与本基金相关的司帐问题， 如经两边在对等基础上充分策动后，尚不成达成一致时，按基金经管东说念主的建议执 行，由此给基金份额捏有东说念主和基金财产形成的吃亏，由基金经管东说念主负责赔付。   (2)若基金经管东说念主谋略的种种基金份额净值已由基金托管东说念主复核说明后公告， 而且基金托管东说念主未对谋略过程忽视疑义或要求基金经管东说念主书面说明，该类基金份 额净值出错且形成基金份额捏有东说念主吃亏的，应根据法律法例的章程对投资者或基 金支付抵偿金，就执行向投资者或基金支付的抵偿金额，基金经管东说念主与基金托管 东说念主按照经管费和托管费的比例各自承担相应的背负。   (3)如基金经管东说念主和基金托管东说念主对种种基金份额净值的谋略恶果，固然屡次重 新谋略和查对，尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布种种基金份额净值的情 形，以基金经管东说念主的谋略恶果对外公布，由此给基金份额捏有东说念主和基金形成的损 失，由基金经管东说念主负责赔付。   (4)由于基金经管东说念主提供的信息造作（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致基金份额净值谋略造作而引起的基金份额捏有东说念主和基金财产的吃亏，由 基金经管东说念主负责赔付。 于其他不可抗力原因，基金经管东说念主和基金托管东说念主固然依然选择必要、稳健、合理 的顺次进行检讨，然而未能发现该造作而形成的基金份额净值谋略造作，基金管 理东说念主、基金托管东说念主免除抵偿背负。但基金经管东说念主、基金托管东说念主应积极选择必要的 顺次减弱或甩掉由此形成的影响。 以基金经管东说念主谋略恶果为准。 通行作念法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额捏有东说念主利益的原则进行协商。   （四）暂停估值的情形 说明后，基金经管东说念主应当暂停估值；   （五）实施侧袋机制时间的基金金钱估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户金钱进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停裸露侧袋账户的基金份额净值。   （六）基金司帐轨制   按国度相关部门章程的司帐轨制奉行。   （七）基金账册的建立   基金经管东说念主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐敷陈。基金经管东说念主独赶快 建立、记载和撑捏本基金的全套账册。若基金经管东说念主和基金托管东说念主对司帐处理方 法存在不对，应以基金经管东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找 到错账的原因而影响到基金净值的谋略和公告的，以基金经管东说念主的账册为准。   （八）基金财务报表与敷陈的编制和复核   基金财务报表由基金经管东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金经管东说念主编制的基金财务报表后，进行孤立的复核。核 对不符时，应实时求教基金经管东说念主共同查出原因，进行颐养，直至两边数据皆备 一致。   (1)报表的编制   基金经管东说念主应当在每月终了后 5 个职责日内完成月度报表的编制；在季度结 束之日起 15 个职责日内完成基金季度敷陈的编制；在上半年终了之日起两个月内 完成基金中期敷陈的编制；在每年终了之日起三个月内完成基金年度敷陈的编制。 基金年度敷陈中的财务司帐敷陈应当经过具有证券、期货相关业务资历的司帐师 事务所审计。  《基金合同》收效不足两个月的，基金经管东说念主不错不编制当期季度报 告、中期敷陈或者年度敷陈。   (2)报表的复核   基金经管东说念主应实时完成报表编制，将相关报表提供基金托管东说念主复核；基金托 管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金经管东说念主和基金托管东说念主应共 同查明原因，进行颐养，颐养以国度相关章程为准。   基金经管东说念主应留足充分的时刻，便于基金托管东说念主复核相关报表及敷陈。   （九）基金经管东说念主应在编制季度敷陈、中期敷陈或者年度敷陈之前实时向基 金托管东说念主提供基金事迹相比基准的基础数据和编制恶果。               九、基金收益分拨   基金收益分拨是指按章程将基金的可分拨收益按基金份额进行比例分拨。   （一）基金收益分拨的原则   基金收益分拨应遵命下列原则： 每次收益分拨比例不得低于收益分拨基准日可供分拨利润的 20%，若《基金合同》 收效不悦 3 个月可不进行收益分拨； 红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采用， 本基金默许的收益分拨状貌是现款分成； 的种种基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后均不成低于面值； 务费，各基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同。本基金吞并类别每一基 金份额享有同瓜分拨权；   在对基金份额捏有东说念主利益无执行不利影响的前提下，基金经管东说念主可对基金收 益分拨原则进行颐养，不需召开基金份额捏有东说念主大会。   （二）基金收益分拨的时刻和设施   本基金收益分拨决策由基金经管东说念主拟订，并由基金托管东说念主复核，依照《信息 裸露办法》的相关章程在指定序言公告。基金收益分拨决策公告后(依据具体决策 的章程)，基金经管东说念主就支付的现款红利向基金托管东说念主发送划款指示，基金托管东说念主 按照基金经管东说念主的指示实时进行分成资金的划付。   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额捏有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的谋略方法，依照《业务法律解释》奉行。   （三）实施侧袋机制时间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的章程。              十、基金信息裸露   （一）脱色义务   基金托管东说念主和基金经管东说念主应按法律法例、《基金合同》的相关章程进行信息披 露，拟公开裸露的信息在公开裸露之前应予脱色。除按《基金法》、《基金合同》、 《信息裸露办法》、《流动性风险经管章程》相配他相关章程进行信息裸露外，基 金经管东说念主和基金托管东说念主对基金运作中产生的信息以及从对方赢得的业务信息应予 脱色。然而，如下情况不应视为基金经管东说念主或基金托管东说念主违抗脱色义务： 证监会等监管机构的号召、决定所作念出的信息裸露或公开。   （二）信息裸露的内容   基金的信息裸露内容主要包括基金招募说明书、基金居品贵府选录、《基金合 同》、托管契约、基金份额发售公告、《基金合同》收效公告、基金净值信息、基 金份额申购、赎回价钱、基金如期敷陈、包括基金年度敷陈、基金中期敷陈和基 金季度敷陈（含金钱组合季度敷陈）、临时敷陈、贯通公告、清理敷陈、基金份额 捏有东说念主大会决议、实施侧袋机制时间的信息裸露、中国证监会章程的其他信息。 基金年度敷陈中的财务司帐敷陈需经具有证券、期货相关业务资历的司帐师事务 所审计后，方可裸露。   （三）基金托管东说念主和基金经管东说念主在信息裸露中的职责和信息裸露设施   基金托管东说念主和基金经管东说念主在信息裸露过程中应以保护基金份额捏有东说念主利益为 宗旨，本分信用，严守巧妙。基金经管东说念主负责办理与基金相关的信息裸露事宜， 基金托管东说念主应当按影相关法律法例和《基金合同》的约定，对于上一款章程的应 由基金托管东说念主复核的事项进行复核，基金托管东说念主复核无误后，由基金经管东说念主给以 公布。   对于不需要基金托管东说念主复核的信息，基金经管东说念主在公告前应见知基金托管东说念主。   基金经管东说念主和基金托管东说念主应积极配合、彼此监督，保证其履行按照法定状貌 和限时裸露的义务。   基金经管东说念主应当在中国证监会章程的时刻内，将应予裸露的基金信息通过指 定序言裸露。根据法律法例应由基金托管东说念主公开裸露的信息，基金托管东说念主将通过 指定序言公开裸露。   当出现下述情况时，基金经管东说念主和基金托管东说念主可暂停或延长裸露基金相关信 息：   （1）因不可抗力或其他情形甚至基金经管东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基金 金钱价值时；   （2）基金投资所波及的证券市集遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；   （3）法律法例、《基金合同》或中国证监会章程的其他情况。   按相关章程须经基金托管东说念主复核的信息裸露文献，由基金经管东说念主草拟、并经 基金托管东说念主复核后由基金经管东说念主公告。发生《基金合同》中章程需要裸露的事项 时，按《基金合同》章程公布。   照章必须裸露的信息发布后，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当按影相关法律法 规则程将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。在支付工本费后可在合 理时刻赢得上述文献的复制件或复印件。基金经管东说念主和基金托管东说念主应保证文本的 内容与所公告的内容皆备一致。   （四）实施侧袋机制时间的信息裸露   本基金实施侧袋机制的，相关信息裸露义务东说念主应当根据法律法例、基金合同 和招募说明书的章程进行信息裸露，详见招募说明书的章程                十一、基金用度   （一）基金经管费的计提比例和计提方法   本基金的经管费按前一日基金金钱净值的 0.3%年费率计提。经管费的谋略方 法如下：   H＝E×年经管费率÷往时天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金金钱净值   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   本基金的托管费按前一日基金金钱净值的 0.1%年费率计提。托管费的谋略方 法如下：   H＝E×年托管费率÷往时天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金金钱净值   （三）基金销售事迹费的计提比例和计提方法   A 类基金份额不收取销售事迹费，C 类基金份额的销售事迹费按前一日 C 类基 金份额的基金金钱净值的 0.20%年费率计提。   本基金 C 类基金份额销售事迹费的谋略方法如下：   H＝E×年销售事迹费率÷往时天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售事迹费   E 为前一日 C 类基金份额的基金金钱净值   （三）基金的开户用度、证券交易用度、基金财产划拨支付的银行用度、账 户爱护费、  《基金合同》收效后与基金相关的信息裸露用度（法律法例、中国证监 会另有章程的除外）、基金份额捏有东说念主大会用度、《基金合同》收效后与基金相关 的司帐师费、讼师费、仲裁费和诉讼费等根据相关法律法例、  《基金合同》及相应 契约的章程，列入当期基金用度。   （四）不列入基金用度的技俩   《基金合同》收效前的讼师费、司帐师费和信息裸露用度不得从基金财产中 列支；基金经管东说念主和基金托管东说念主因未履行或未皆备履行义务导致的用度开销或基 金财产的吃亏，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。   （五）基金经管费、基金托管费和销售事迹费的颐养   基金经管东说念主和基金托管东说念主可协商一致并履行相关设施后颐养基金经管费、基 金托管费和销售事迹费。基金经管东说念主必须最迟于新的费率实施日 2 日前在指定媒 介上刊登公告。   （六）基金经管费、基金托管费和销售事迹费的复核设施、支付状貌和时刻   基金托管东说念主对基金经管东说念主计提的基金经管费、基金托管费和销售事迹费等， 根据本托管契约和《基金合同》的相关章程进行复核。   基金经管费、基金托管费、销售事迹费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主 根据与基金经管东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个职责日内、按照指定的 账户旅途进行资金支付，基金经管东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、 休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金经管东说念主应进行查对，如发现数 据不符，实时量度基金托管东说念主协商治理。   在首期支付基金经管费、销售事迹费前，基金经管东说念主应向托管东说念主出具崇拜函 件指定基金经管费、销售事迹费的收款账户。基金经管东说念主如需要变更此账户，应 提前 5 个职责日向托管东说念主出具书面的收款账户变更求教。   （七）违纪处理状貌   基金托管东说念主发现基金经管东说念主违抗《基金法》、《基金合同》、《运作办法》相配 他相关章程从基金财产中列支用度时，基金托管东说念主可要求基金经管东说念主给以说明解 释，如基金经管东说念主无梗直意义，基金托管东说念主可断绝支付。   （八）实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户金钱变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，其他用度详见招募说明书或相关公告的章程。         十二、基金份额捏有东说念主名册的撑捏   基金份额捏有东说念主名册至少应包括基金份额捏有东说念主的称号和捏有的基金份额。 基金份额捏有东说念主名册由基金注册登记机构根据基金经管东说念主的指示编制和撑捏，基 金经管东说念主和基金托管东说念主应分别撑捏基金份额捏有东说念主名册，保存期不少于 15 年，法 律法例或监管法律解释另有章程的，从其章程。如不成妥善撑捏，则按相关法例承担 背负。   在基金托管东说念主要求或编制中期敷陈和年报前，基金经管东说念主应将相关贵府送交 基金托管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保证其着实性、准确性和完竣性。基 金托管东说念主不得将所撑捏的基金份额捏有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途， 并应投降脱色义务，法律法例或监管法律解释另有章程的，从其章程。          十三、基金相关文献档案的保存   （一）档案保存   基金经管东说念主应保存基金财产经管业务行径的记载、账册、报表和其他相关资 料。基金托管东说念主应保存基金托管业务行径的记载、账册、报表和其他相关贵府。 基金经管东说念主和基金托管东说念主都应当按章程的期限撑捏。保存期限不少于 15 年，法律 法例或监管法律解释另有章程的，从其章程。   （二）合同档案的建立 处。 真基金托管东说念主。   （三）变更与协助   若基金经管东说念主/基金托管东说念主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任 东说念主接收相应文献。   （四）基金经管东说念主和基金托管东说念主应按各自职责完竣保存原始凭证、记账凭证、 基金账册、交易记载和蹙迫合同等，承担脱色义务并保存至少 15 年，法律法例或 监管法律解释另有章程的，从其章程。         十四、基金经管东说念主和基金托管东说念主的更换   （一）基金经管东说念主职责断绝的情形   有下列情形之一的，基金经管东说念主职责断绝：   (1)被照章取消基金经管资历；   (2)照章终结、被照章撤销或被照章宣告歇业；   (3)被基金份额捏有东说念主大会罢黜；   (4)法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形。   更换基金经管东说念主必须依照如下设施进行：   (1)提名：新任基金经管东说念主由基金托管东说念主或由单独或共计捏有 10%以上(含 10%) 基金份额的基金份额捏有东说念主提名；   (2)决议：基金份额捏有东说念主大会在基金经管东说念主职责断绝后 6 个月内对被提名的 基金经管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东说念主所捏表决权的三分 之二以上(含三分之二)表决通过，决议自表决通过之日起收效；   (3)临时基金经管东说念主：新任基金经管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基金 经管东说念主；   (4)备案：基金份额捏有东说念主大会更换基金经管东说念主的决议须报中国证监会备案；   (5)公告：基金经管东说念主更换后，由基金托管东说念主在更换基金经管东说念主的基金份额捏 有东说念主大会决议收效后 2 日内在指定序言公告；   (6)叮嘱：基金经管东说念主职责断绝的，基金经管东说念主应妥善撑捏基金经管业务贵府， 实时向临时基金经管东说念主或新任基金经管东说念掌握理基金经管业务的移交手续，临时基 金经管东说念主或新任基金经管东说念主应实时接收。临时基金经管东说念主或新任基金经管东说念主应与 基金托管东说念主查对基金金钱总值；   (7)审计：基金经管东说念主职责断绝的，应当按照法律法规则程遴聘司帐师事务所 对基金财产进行审计，并将审计恶果给以公告，同期报中国证监会备案，审计费 用在基金财产中列支；   (8)基金称号变更：基金经管东说念主更换后，淌若原任或新任基金经管东说念主要求，应 按其要求替换或删除基金称号中与原基金经管东说念主相关的称号字样。   （二）基金托管东说念主职责断绝的情形   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责断绝：   (1)被照章取消基金托管资历；   (2)照章终结、被照章撤销或被照章宣告歇业；   (3)被基金份额捏有东说念主大会罢黜；   (4)法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形。   更换基金托管东说念主必须依照如下设施进行：   (1)提名：新任基金托管东说念主由基金经管东说念主或由单独或共计捏有 10%以上(含 10%) 基金份额的基金份额捏有东说念主提名；   (2)决议：基金份额捏有东说念主大会在基金托管东说念主职责断绝后 6 个月内对被提名的 基金托管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东说念主所捏表决权的三分 之二以上(含三分之二)表决通过，决议自表决通过之日起收效；   (3)临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基金 托管东说念主；   (4)备案：基金份额捏有东说念主大会更换基金托管东说念主的决议须报中国证监会备案；   (5)公告：基金托管东说念主更换后，由基金经管东说念主在更换基金托管东说念主的基金份额捏 有东说念主大会决议收效后 2 日内在指定序言公告；   (6)叮嘱：基金托管东说念主职责断绝的，应当妥善撑捏基金财产和基金托管业务资 料，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东说念主或者临时基 金托管东说念主应当实时接收。新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主与基金经管东说念主查对基 金金钱总值；   (7)审计：基金托管东说念主职责断绝的，应当按照法律法规则程遴聘司帐师事务所 对基金财产进行审计，并将审计恶果给以公告，同期报中国证监会备案，审计费 用在基金财产中列支。   （三）基金经管东说念主与基金托管东说念主同期更换的条件和设施 份额 10%以上(含 10%)的基金份额捏有东说念主提名新的基金经管东说念主和基金托管东说念主； 东说念主的基金份额捏有东说念主大会决议收效后 2 日内在指定序言上连系公告。   （四）新任或临时基金经管东说念主接收基金经管业务或新任或临时基金托管东说念主接 收基金财产和基金托管业务前，原基金经管东说念主或原基金托管东说念主应赓续履行相关职 责，并保证不作念出对基金份额捏有东说念主的利益形成挫伤的步履。                十五、不容步履   本契约当事东说念主不容从事的步履，包括但不限于：   （一）基金经管东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产 从事证券投资。   （二）基金经管东说念主不公正地对待其经管的不同基金财产，基金托管东说念主不公正 地对待其托管的不同基金财产。   （三）基金经管东说念主、基金托管东说念主利用基金财产为基金份额捏有东说念主之外的第三 东说念主牟取利益。   （四）基金经管东说念主、基金托管东说念主向基金份额捏有东说念主违纪承诺收益或者承担损 失。   （五）基金经管东说念主、基金托管东说念主对他东说念主泄漏基金运作和经管过程中任何尚未 按法律法规则程的状貌公开裸露的信息。   （六）基金经管东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和赎 回、分成资金的划拨指示，或违纪向基金托管东说念主发出指示。   （七）基金经管东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不孤立, 其高等经管东说念主员 和其他从业东说念主员彼此兼职。   （八）基金托管东说念主暗里动用或贬责基金财产，根据基金经管东说念主的正当指示、《基 金合同》或托管契约的章程进行贬责的除外。   （九）基金财产用于下列投资或者行径：1.承销证券；2.违抗章程向他东说念主贷 款或者提供担保；3.从事承担无穷背负的投资；4.向其基金经管东说念主、基金托管东说念主 出资；5.从事内幕交易、主宰证券交易价钱相配他不梗直的证券交易行径；6.法 律、行政法例和中国证监会章程不容的其他行径。法律法例或监管部门取消或变 更上述限度，如适用于本基金，基金经管东说念主在履行稳健设施后，则本基金投资不 再受相关限度或以变更后的章程为准。   （十）法律法例和《基金合同》不容的其他步履，以及依照法律、行政法例 相关章程，由中国证监会章程不容基金经管东说念主、基金托管东说念主从事的其他步履。     十六、托管契约的变更、断绝与基金财产的清理   （一）托管契约的变更设施   本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其 内容不得与《基金合同》的章程有任何打破。基金托管契约的变更报中国证监会 备案。   （二）托管契约断绝的情形   （三）基金财产的清理 立清理小组，基金经管东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基 金清理。 东说念主、具有证券、期货相关业务资历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主 员构成。基金财产清理小组不错聘用必要的职责主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。     (1)《基金合同》断绝情形出刻下，由基金财产清理小组统一领受基金；     (2)对基金财产和债权债务进行清理和说明；     (3)对基金财产进行估值和变现；     (4)制作清理敷陈；     (5)遴聘司帐师事务所对清理敷陈进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理敷陈 出具法律宗旨书；     (6)将清理敷陈报中国证监会备案并公告；     (7)对基金剩余财产进行分拨。 不成实时变现的，清理期限相应顺延。     清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的统统合理用度， 清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。     依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的一起剩余金钱扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按种种基金份额捏有东说念主捏有的 该类基金份额比例进行分拨。     清理过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产清理敷陈经具有证券、期 货相关业务资历的司帐师事务所审计、并由讼师事务所出具法律宗旨书后，报中 国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理敷陈报中国证监会备案 后 5 个职责日内由基金财产清理小组进行公告。     基金财产清理账册及相关文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。               十七、爽约背负   （一）基金经管东说念主、基金托管东说念主不履行本契约或履行本契约不合适约定的， 应当承担爽约背负。   （二）基金经管东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违抗《基金法》 或者《基金合同》和本托管契约约定，给基金财产或者基金份额捏有东说念主形成挫伤 的，应当分别对各自的步履照章承担抵偿背负；因共同步履给基金财产或者基金 份额捏有东说念主形成挫伤的，应当承担连带抵偿背负。   （三）一方当事东说念主爽约，给另一方当事东说念主形成吃亏的，应就平直吃亏进行赔 偿；给基金财产形成吃亏的，应就平直吃亏进行抵偿，另一方当事东说念主有权力及义 务代表基金向爽约方追偿。然而如发生下列情况，当事东说念主免责： 为或不当作而形成的吃亏等； 接吃亏或潜在吃亏等； 辘集故障、通信故障、电力故障、谋略机病毒袭击相配它不测事故所导致的吃亏 等。   （四）一方当事东说念主爽约，另一方当事东说念主在任责领域内有义务实时选择必要的 顺次，接力退缩吃亏的扩大。莫得选择稳健顺次甚至吃亏进一步扩大的，不得就 扩大的吃亏要求抵偿。非爽约方因退缩吃亏扩大而开销的合理用度由爽约方承担。   （五）爽约步履虽已发生，但本托管契约粗豪赓续履行的，在最大限定地保 护基金份额捏有东说念主利益的前提下，基金经管东说念主和基金托管东说念主应当赓续履行本契约。   （六）由于基金经管东说念主、基金托管东说念主不可限度的身分导致业务出现差错，基 金经管东说念主和基金托管东说念主固然依然选择必要、稳健、合理的顺次进行检讨，然而未 能发现造作的，由此形成基金财产或投资东说念主吃亏，基金经管东说念主和基金托管东说念主免除 抵偿背负。然而基金经管东说念主和基金托管东说念主应积极选择必要的顺次减弱或甩掉由此 形成的影响。             十八、争议治理状貌   因本契约产生或与之相关的争议，两边当事东说念主应通过协商、统一治理，协商、 统一不成治理的，任何一方均有权将争议提交中国国外经济生意仲裁委员会，仲 裁地点为北京市，按照中国国外经济生意仲裁委员会届时灵验的仲裁法律解释进行仲 裁。仲裁裁决是末端的，对当事东说念主均有控制力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时间，两边当事东说念主应信守基金经管东说念主和基金托管东说念主职责，各自赓续 针织、辛苦、遵法地履行《基金合同》和本托管契约章程的义务，爱护基金份额 捏有东说念主的正当权益。   本契约受中国法律统领。            十九、托管契约的效能   两边对托管契约的效能约定如下：   （一）基金经管东说念主在向中国证监会苦求发售基金份额时提交的托管契约草案， 应经托管契约当事东说念主两边盖章以及两边法定代表东说念主或授权代表署名（或盖章），协 议当事东说念主两边根据中国证监会的宗旨修改托管契约草案。托管契约以中国证监会 注册的文本为崇拜文本。   （二）托管契约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》收效之日 起收效。托管契约的灵验期自其收效之日起至基金财产清理恶果报中国证监会备 案并公告之日止。   （三）托管契约自收效之日起对托管契约当事东说念主具有同等的法律控制力。   （四）本契约一式六份，契约两边各捏二份，上报监管机构二份，每份具有 同等的法律效能。              二十、其他事项   如发生有权司法机关照章冻结基金份额捏有东说念主的基金份额时，基金经管东说念主应 给以配合，承担司法协助义务。   除本契约有明确界说外，本契约的用语界说适用《基金合同》的约定。本协 议未尽事宜，当事东说念主依据《基金合同》、相关法律法例等章程协商办理。           二十一、托管契约的签订  本契约两边法定代表东说念主或授权代表签章、签订地、签订日 本页无正文，为《农银汇理金盈债券型证券投资基金托管契约》的署名盖章页。 基金经管东说念主：农银汇理基金经管有限公司（盖章） 法定代表东说念主或授权代表： 基金托管东说念主：中国成立银行股份有限公司（盖章） 法定代表东说念主或授权代表： 签订地点：北京 签 订 日：   年 月 日