（原标题：对于祥源转债赎回推论的第三次领导性公告）

证券代码：300980 证券简称：祥源新材 公告编号：2024-092 债券代码：123202 债券简称：祥源转债

湖北祥源新材科技股份有限公司对于祥源转债赎回推论的第三次领导性公告

相配领导： 1、“祥源转债”（债券代码：123202）赎回价钱：100.19元/张（含赎回日当期应计利息，赎回日当期年利率为 0.40%，且赎回日当期利息含税），扣税后的赎回价钱以中国证券登记结算有限职守公司深圳分公司（以下简称“中登公司”）核准的价钱为准。 2、赎回条件空隙日：2024年 11月 27日 3、赎回登记日：2024年 12月 25日 4、赎回日：2024年 12月 26日 5、罢手往将来：2024年 12月 23日 6、罢手转股日：2024年 12月 26日 7、刊行东谈主资金到账日（到达中登公司账户）：2024年 12月 31日 8、投资者赎回资金到账日：2025年 1月 3日 9、赎回类别：一皆赎回 10、笔据安排，铁心 2024年 12月 25日收市后仍未转股的“祥源转债”将被强制赎回，本次赎回完成后，“祥源转债”将在深圳证券来往所（以下简称“深交所”）摘牌。债券捏有东谈主捏有的“祥源转债”存在被质押或被冻结的，建议在罢手转股日前拔除质押或冻结，以免出现因无法转股而被强制赎回的情形。 11、债券捏有东谈主若转股，需开通创业板来往权限，若债券捏有东谈主不恰当创业板来往权限开通阅历，则无法进行转股。

风险领导： 本次“祥源转债”赎回价钱可能与“祥源转债”罢手来往和转股前的市集价钱存在较大互异，相配提醒捏有东谈主谛视在限期内转股。淌若投资者不可在 2024年 12月 25日当日及之前自行完成转股，可能面对死亡，敬请庞杂投资者详确了解可转债关连章程，谛视投资风险。

湖北祥源新材科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）于 2024年 11月 27日召开第四届董事会第二次会议，会议审议通过《对于提前赎回祥源转债的议案》，因触发《湖北祥源新材科技股份有限公司创业板向不特定对象刊行可赞助公司债券召募讲解书》（以下简称《召募讲解书》）中商定的有条件赎回条目，公司董事会甘心哄骗“祥源转债”提前赎回权，现将“祥源转债”赎回相关事项公告如下：

一、可转债的基本情况 1、可转债刊行上市情况 经中国证券监督科罚委员会证监许可2023741号文甘心注册，公司向不特定对象刊行可赞助公司债券（以下简称“可转债”）4,600,000张，每张面值 100元，估量召募资金东谈主民币 46,000.00万元，并于 2023年 7月 26日在深交所挂牌来往。债券简称为“祥源转债”，债券代码为“123202”。

2、可转债转股情况 笔据《深圳证券来往所创业板股票上市司法》等关连章程和《召募讲解书》的相关商定，本次可转债转股期自可转债刊行实现之日（2023年 7月 7日）起满六个月后的第一个往将来至可赞助公司债券到期日止，即 2024年 1月 8日至2029年 7月 2日。

3、可转债转股价钱调整情况 本次刊行的可转债运转转股价钱为 19.64元/股。2023年 9月 15日，公司召开 2023年第二次临时鼓励大会，审议通过了《对于 2023年半年度利润分派预案的议案》，具体决策为：以公司总股本 108,333,234股为基数，向举座鼓励每 10股派发现款红利 1.50元（含税），本次不送红股，不以成本公积金转增股本。因此“祥源转债”的转股价钱调整为 19.49元/股，转股价钱调整见效日期为 2023年 9月 27日。

2023年 11月 17日，公司召开了第三届董事会第二十二次会议、第三届监事会第二十次会议，审议通过了《对于回购刊出 2022年戒指性股票引发谈判部分已获授但尚未拔除限售的第一类戒指性股票的议案》。本次回购刊出 2022年戒指性股票引发谈判已获授但尚未拔除限售的戒指性股票估量 194,460股。回购刊出完成后，“祥源转债”的转股价钱调整为 19.51元/股，转股价钱调整见效日期为 2024年 4月 22日 。

2024年 5月 16日，公司召开 2023年年度鼓励大会，审议通过了《对于 2023年度利润分派预案的议案》，具体决策为：以公司总股本 108,333,234股为基数，向举座鼓励每 10股派发现款红利 3.00元（含税），本次不送红股，不以成本公积金转增股本。因此“祥源转债”的转股价钱调整为 19.21元/股，转股价钱调整见效日期为 2024年 6月 24日。

2024年 7月 24日，公司召开第三届董事会第二十七次会议，审议通过了《对于董事会建议向下修正可赞助公司债券转股价钱的议案》，并将该议案提交公司 2024年第二次临时鼓励大会审议。2024年 8月 15日，公司召开 2024年第二次临时鼓励大会，审议通过了《对于董事会建议向下修正可赞助公司债券转股价钱的议案》；同日，公司召开第三届董事会第二十八次会议，审议通过了《对于向下修正可赞助公司债券转股价钱的议案》，董事会决定将“祥源转债”转股价钱向下修正为 15.18元/股，修正后转股价钱见效日期为 2024年 8月 16日。

二、可转债有条件赎回条目 笔据《召募讲解书》中的商定，公司本次刊行可转债有条件赎回条目如下： “在本次刊行的可赞助公司债券转股期内，当下述两种情形的恣意一种出当前，公司董事会有权决定按照债券面值加当期应计利息的价钱赎回一皆或部分未转股的可赞助公司债券： （1）在转股期内，淌若公司股票在职何相接三十个往将来中至少有十五个往将来的收盘价钱不低于当期转股价钱的 130%（含 130%）； （2）当本次刊行的可赞助公司债券未转股余额不及 3,000万元时。 当期应计利息的计较公式为：IA＝B×i×t/365 IA：指当期应计利息； B：指本次刊行的可赞助公司债券捏有东谈主捏有的可赞助公司债券票面总金额； i：指可赞助公司债券过去票面利率； t：指计息天数，即从上一个付息日起至本计息年度赎回日止的实质日期天数（算头不算尾）。 若在前述三十个往将来内发生过转股价钱调整的情形，则在转股价钱调整日前的往将来按调整前的转股价钱和收盘价钱计较，在转股价钱调整日及之后的往将来按调整后的转股价钱和收盘价钱计较。”

三、对于触发可转债有条件赎回条目的具体讲解 自 2024年 10月 17日至 2024年 11月 27日，相接 30个往将来内公司股票已有 15个往将来的收盘价钱不低于当期转股价钱的 130%（19.73元/股），已触发“祥源转债”有条件赎回条目。公司将有权按照债券面值加当期应计利息的价钱赎回在赎回登记日登记在册的一皆“祥源转债”。

四、赎回推论安排 1、赎回价钱 笔据《召募讲解书》中对于有条件赎回条目的商定，“祥源转债”赎回价钱为 100.19元/张。计较历程如下： 当期应计利息的计较公式为：IA=B×i×t/365，其中，计息天数：上一个付息日（2024年 7月 3日）起至本计息年度赎回日（2024年 12月 26日）止的实质日期天数为 176天（算头不算尾）。 每张债券当期应计利息 IA=B×i×t/365=100×0.4%×176/365=0.19元/张，每张债券赎回价钱=债券面值+当期应计利息=100+0.19=100.19元/张。扣税后的赎回价钱以中登公司核准的价钱为准。公司不合捏有东谈主的利息所得税进行代扣代缴。

2、赎回对象 铁心赎回登记日（2024年 12月 25日）收市后在中登公司登记在册的举座“祥源转债”捏有东谈主。

3、赎回款式及期间安排 （1）公司将在赎回日前每个往将来透露一次赎回领导性公告，晓谕“祥源转债”捏有东谈主本次赎回的关连事项。 （2）“祥源转债”自 2024年 12月 23日起罢手来往。 （3）“祥源转债”自 2024年 12月 26日起罢手转股。 （4）2024年 12月 26日为“祥源转债”赎回日，公司将全额赎回铁心赎回登记日（2024年 12月 25日）收市后在中登公司登记在册的“祥源转债”。本次赎回完成后，“祥源转债”将在深交所摘牌。 （5）2024年 12月 31日为刊行东谈主资金到账日（到达中登公司账户），2025年 1月 3日为赎回款到达“祥源转债”捏有东谈主资金账户日，届时“祥源转债”赎回款将通过可转债托管券商径直划入“祥源转债”捏有东谈主的资金账户。 （6）公司将在本次赎回实现后 7个往将来内，在中国证监会指定的信息透露媒体上刊登赎回着力公告和可转债摘牌公告。 （7）临了一个往将来可转债简称：Z源转债

4、议论样式 谈判东谈主：证券部 地址：湖北省汉川市经济确立区华一村 电话：0712-8806405 邮箱：ir@hbxyxc.com

五、公司本次提前赎回可转债的审议主意 （一）董事会审核主意 公司于 2024年 11月 27日召开第四届董事会第二次会议，审议通过《对于提前赎回祥源转债的议案》，甘心公司哄骗“祥源转债”的提前赎回权力，按照可转债面值加当期应计利息的价钱赎回在赎回登记日登记在册的一皆“祥源转债”。

（二）讼师事务所法律主意 北京市信格讼师事务所主意：铁心本法律主意书出具日，刊行东谈主本次赎回已空隙《召募讲解书》《深圳证券来往所上市公司自律监管调换第 15号——可赞助公司债券》中的关连条件；本次赎回已得到现阶段必要的批准，恰当《深圳证券来往所上市公司自律监管调换第 15号——可赞助公司债券》的关连章程；本次赎回尚需笔据《深圳证券来往所上市公司自律监管调换第 15号——可赞助公司债券》的关连章程推行相应信息透露义务。

（三）保荐机构核查主意 华林证券股份有限公司主意：祥源新材本次提前赎回“祥源转债”的事项一经公司董事会审议通过，推行了必要的决策款式，恰当《证券刊行上市保荐业务科罚方针》《可赞助公司债券科罚方针》《深圳证券来往所上市公司自律监管调换第 2号——创业板上市公司表率运作》《深圳证券来往所上市公司自律监管调换第 15号——可赞助公司债券》等相关法律规矩的要求及《召募讲解书》的商定。保荐机构对祥源新材本次提前赎回“祥源转债”的事项无异议。

六、公司实质胁制东谈主、控股鼓励、捏股 5%以上的鼓励、董事、监事、高档科罚东谈主员在赎回条件空隙前的六个月来往“祥源转债”的情况 在本次“祥源转债”赎回条件空隙前 6个月内公司控股鼓励、实质胁制东谈主魏志祥来往“祥源转债”的情形：2024年 5月 27日至 2024年 11月 27日本事，魏志祥共卖出 21,174张可转债，现捏罕有量为 0。 在本次“祥源转债”赎回条件空隙前 6个月内公司实质胁制东谈主魏琼来往“祥源转债”的情形：2024年 5月 27日至 2024年 11月 27日本事，魏琼共卖出 44,765张可转债，现捏罕有量为 0。 在本次“祥源转债”赎回条件空隙前 6个月内，公司其他捏股 5%以上的鼓励、董事、监事、高档科罚东谈主员不存在来往“祥源转债”的情形。

七、其他事项讲解 1、“祥源转债”捏有东谈主理理转股事宜的，必须通过托管该债券的证券公司进行转股讲述，具体转股操作建议可转债捏有东谈主在讲述前议论开户证券公司。 2、可转债转股最小讲述单元为 1张，每张面额为 100.00元，赞助成股份的最小单元为 1股；吞并往将来内屡次讲述转股的，将合并计较转股数目。可转债捏有东谈主请求赞助成的股份须是 1股的整数倍，转股时不及赞助为 1股的可转债余额，公司将按照深交所等部门的相关章程，在可转债捏有东谈主转股当日后的五个往将来内以现款兑付该部分可转债余额以及该余额对应确当期搪塞利息。 3、当日买进的可转债当日可请求转股，可转债转股新增股份，可于转股讲述后次一往将来上市开放，可转债转股新增股份享有与原股份同等的权益。

八、备查文献 1、第四届董事会第二次会议决议； 2、北京市信格讼师事务所对于湖北祥源新材科技股份有限公司可赞助公司债券提前赎回的法律主意书； 3、华林证券股份有限公司对于湖北祥源新材科技股份有限公司提前赎回“祥源转债”的核查主意。

特此公告。 湖北祥源新材科技股份有限公司董事会 2024年 12月 2日