博时沪深 300 交往型盛开式指数证券投资   基金发起式纠合基金招募说明书     基金管理东说念主：博时基金管理有限公司    基金托管东说念主：中国成立银行股份有限公司                         进攻教导   本基金经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）2024 年 10 月 29 日证 监许可20241504 号文注册召募。   基金管理东说念主保证招募说明书的内容真正、准确、完满。本招募说明书经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和商场远景作念出 本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于主见 ETF 基金份额及证券商场，基金净值会因为主见 ETF 及证券商场波 动等身分产生波动，投资东说念主在投老本基金前，应全面了解本基金的居品特质，充分议论自 身的风险承受才智，并承担基金投资中出现的千般风险，包括：因政事、经济、社会等环 境身分对质券价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券独有的非系统性风险，由于基 金投资东说念主贯串大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理东说念主在基金管理实施过程中产生的 基金管理风险，本基金的特定风险详见招募说明书“风险揭示”章节等。   本基金的标的指数为沪深 300 指数，编制决议如下：   （1）样本空间   指数样本空间由同期满足以下条件的非 ST、*ST 沪深 A 股和红筹企业刊行的存托凭证 组成：   科创板证券、创业板证券：上市时候迥殊一年；   其他证券：上市时候迥殊一个季度，除非该证券自上市以翌日均总市值排在前 30 位。   （2）选样方法   沪深 300 指数样本是按照以下方法选拔筹备情状邃密、无犯科违纪事件、财务答复无 要紧问题、证券价钱无彰着特殊波动或商场独揽的公司： 证券； 的证券算作指数样本。   （3）指数算计   沪深 300 指数的算计公式为：答复期指数=答复期样本的调整市值/除数×1000     其中，调整市值=∑(证券价钱×调整股本数)。指数算计中的调整股本数系根据分级靠 档的方法对样本股本进行调整而获取。要算计调整股本数，需要确定摆脱运动量和分级靠 档两个身分。     关连标的指数具体编制决议及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址： http://www.csindex.com.cn/。     本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于境内商场股票的基金所濒临的共 同风险外，本基金还将濒临存托凭证价钱大幅波动以致出现较大牺牲的风险，以及与存托 凭证刊行机制相干的风险，包括存托凭证持有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的鼓舞在法律地位、 享有权利等方面存在互异可能激发的风险；存托凭证持有东说念主在分成派息、诈欺表决权等方 面的特殊安排可能激发的风险；存托左券自动拘谨存托凭证持有东说念主的风险；因多地上市造 成存托凭证价钱互异以及波动的风险；存托凭证持有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证退市 的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在接续信息透露监管方面与境内可能存在互异 的风险；境表里法律轨制、监管环境互异可能导致的其他风险。     当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，基金管理东说念主履行相应表率后， 不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等关连章节。侧袋机 制实施期间，基金管理东说念主将对基金简称进行特殊艳丽，投资者不得办理侧袋账户份额的申 购赎回等业务。请基金份额持有东说念主仔细阅读相干内容并柔柔本基金启用侧袋机制时的特定 风险。     本基金的基金合同收效之日起三年后的对应日，若基金资产净值低于两亿元的，本基 金将根据基金合同的约定进行基金财产清理并休止，无需召开基金份额持有东说念主大会审议， 且不得通过召开基金份额持有东说念主大会的方式延续基金合同。因此本基金有濒临自动清理的 风险。     本基金为博时沪深 300 交往型盛开式指数证券投资基金（以下简称“主见 ETF”）的 纠合基金，通过投资于主见 ETF 追踪标的指数剖判，具有与标的指数以及标的指数所代表 的证券商场相似的风险收益特征。同期，本基金为被迫式投资的股票指数基金，追踪沪深 风险，投资东说念主认购（或申购）基金时应慎重阅读本基金的《招募说明书》、《基金合同》 及基金居品贵府提要，全面意志本基金的风险收益特征和居品特质，并充分议论自身的风 险承受才智，感性判断商场，严慎作念出投资决策。     本基金主要投资于主见 ETF、标的指数成份股及备选成份股（含存托凭证），投资者 投资于本基金濒临追踪障碍收敛未达约定主见、指数编制机构罢手服务、成份股停牌或退 市等潜在风险，具体风险详见本基金招募说明书“风险揭示”章节。  基金的过往事迹并不预示其异日剖判，基金管理东说念主管理的其他基金的事迹也不组成对 本基金事迹剖判的保证。基金管理东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者自诩”原则，在作出投 资决策后，基金运营情状与基金净值变化引致的投资风险，由投资东说念主自行职守。  基金管理东说念主依照恪尽责守、敦朴信用、严慎用功的原则管理和运用基金资产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资东说念主应当慎重阅读基金合同、基金招募说明书、 基金居品贵府提要等信息透露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行 承担投资风险。                 第一部分       弁言   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、 《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证 券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投 资基金信息透露管理办法》（以下简称“《信息透露办法》”）、《公开召募盛开式证券 投资基金流动性风险管理王法》（以下简称“《流动性风险管理王法》”）、《公开召募 证券投资基金运作诱骗第 2 号——基金中基金诱骗》、《公开召募证券投资基金运作诱骗 第 3 号——指数基金诱骗》（以下简称“《指数基金诱骗》”）以及《博时沪深 300 交往 型盛开式指数证券投资基金发起式纠合基金基金合同》编写。   本招募说明书陈述了博时沪深 300 交往型盛开式指数证券投资基金发起式纠合基金的 投资主见、策略、风险、费率等与投资东说念主投资决策关连的必要事项，投资东说念主在作出投资决 策前应仔细阅读本招募说明书。基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何不实记录、误导 性述说或者要紧遗漏，并对其真正性、准确性、完满性承担法律作事。本基金是根据本招 募说明书所载明的贵府央求召募的。本基金管理东说念主莫得奉求或授权任何其他东说念主提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基 金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成 为基金份额持有东说念主和本基金基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的行动本人即标明其对基 金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过火他关连王法享有权利、承担义务。 基金投资东说念主欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务，应详备查阅基金合同。                    第二部分         释义   《招募说明书》中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 金合同》及对基金合同的任何有用纠正和补充 放式指数证券投资基金发起式纠合基金托管左券》及对该托管左券的任何有用纠正和补充 发起式纠合基金招募说明书》过火更新 接基金基金居品贵府提要》过火更新 接基金基金份额发售公告》 释、行政法例以过火他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、通告等 会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议纠正， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届世界东说念主民代表大会常务委员会 第十四次会议《世界东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法 律的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的纠正 开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其时常作念出的纠正 并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货法例的决定》修正的《公开募 集证券投资基金信息透露管理办法》及颁布机关对其时常作念出的纠正 召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其时常作念出的纠正 实施的《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险管理王法》及颁布机关对其时常作念出的 纠正 《公开召募证券投资基金运作诱骗第 3 号——指数基金诱骗》及颁布机关对其时常作念出的 纠正 融机构进行监督和管理的机构 主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 并存续或经关连政府部门批准竖立并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会团体或其他组织 内证券期货投资管理办法》（及颁布机关对其时常作念出的纠正）及相干法律法例王法，经 中国证监会批准，使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括合 格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 方以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 金份额的申购、赎回、休养、转托管及依期定额投资等业务 务资历并与基金管理东说念主订立了基金销售服务左券，办理基金销售业务的机构 金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的证明、清理和结算、代理披发红利、 建立并看护基金份额持有东说念主名册和办理非交往过户等 接受博时基金管理有限公司奉求代为办理登记业务的机构 金份额余额过火变动情况的账户 购、申购、赎回、休养、转托管及依期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况 的账户 理东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获取中国证监会书面证明的日历 毕，清理结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 管理东说念主所管理的盛开式证券投资基金登记方面的业务王法，由基金管理东说念主和投资东说念主共同遵 守 金份额的行动 金份额的行动 要求将基金份额兑换为现款的行动 件，央求将其持有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额休养为基金管理东说念主管理的其他 基金基金份额的行动 额销售机构的操作 款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款 及受理基金申购央求的一种投资方式 休养中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金休养中转入央求份额总额后的余 额）迥殊上一盛开日基金总份额的 10% ETF 份额所得收益、银行进款利息、已达成的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本 和用度的纯粹 基金应收款项过火他资产的价值总和 份额净值的过程 息透露办法》王法的互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基 金电子透露网站）等媒介 变更 指数证券投资基金（主见 ETF），精雅追踪标的指数剖判，追求追踪偏离度和追踪障碍最 小化，接纳盛开式运作方式的基金 计提销售服务费的基金份额类别 入网提销售服务费的基金份额类别 持有东说念主服务的用度 格赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交往日以上的逆回购与银行依期进款（含 左券约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、运动受限的新股及非公开垦行股票、 资产援救证券、因刊行东说念主债务失约无法进行转让或交往的债券等 值的方式，将基金调整投资组合的商场冲击成安分派给本质申购、赎回的投资者，从而减 少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受挫伤并得到刚正对 待 证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期送还所借证券及相应权 益补偿并支付用度的业务 理东说念主员或基金司理（指基金管理东说念主职工中照章具有基金司理资历者，包括但可能不限于本 基金的基金司理，下同）等东说念主员参与认购的资金，发起资金认购本基金的金额不低于 有期限不少于 3 年的基金管理东说念主鼓舞、基金管理东说念主、基金管理东说念主的高档管理东说念主员或基金经 理等东说念主员 清理，目的在于有用禁绝并化解风险，确保投资者得到刚正对待，属于流动性风险管理工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，特地账户称为侧袋账户 存在要紧不确定性的资产；（2）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 要紧不确定性的资产；（3）其他资产价值存在要紧不确定性的资产                   第三部分         基金管理东说念主   一、基金管理东说念主概况   称呼：   博时基金管理有限公司   住所：   深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路5999号基金大厦21层   办公地址：    广东省深圳市福田区益田路5999号基金大厦21层   法定代表东说念主：江晨曦   成立时候：    1998年7月13日   注册老本：    2.5亿元东说念主民币   存续期间：    接续筹备   筹商东说念主：     王济帆   筹商电话：    （0755）8316 9999   博时基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监基字199826 号文批 准竖立。面前公司鼓舞为招商证券股份有限公司，持有股份 49%；中国长城资产管理公司， 持有股份 25%；天津港（集团）有限公司，持有股份 6％；上海汇华实业有限公司，持有股 份 12％；上海盛业股权投资基金有限公司，持有股份 6％；浙江省国贸集团资产筹备有限 公司，持有股份 2%。注册老本为 2.5 亿元东说念主民币。   公司竖立了投资决策委员会。投资决策委员会负责指挥基金资产的运作、确定基本的 投资策略和投资组合的原则。   公司已经建立健全投资管理轨制、风险收敛轨制、里面监察轨制、财务管理轨制、东说念主 事管理轨制、信息透露轨制和职工行动准则等公司管理轨制体系。   二、主要成员情况   江晨曦先生，博士。中共党员，南开大学国际金融博士，清华大学金融媒体 EMBA。 政法大学研究生院，获法学硕士学位；2003-2006 年，就读于南开大学国际经济研究所， 获国际金融博士学位。1997 年 8 月至 2014 年 12 月赴任于中国证监会，历任办公厅、党办 副主任兼新闻办（网信办）主任；中国证监会办公厅副巡查员；中国证监会深圳专员办处 长、副专员；中国证监会期货监管部副处长、处长。2015 年 1 月至 7 月，任招商局金融集 团副总司理、博时基金管理有限公司党委副布告。2015 年 7 月至 2020 年 10 月任博时基金 管理有限公司总司理。自 2020 年 1 月 9 日至 2020 年 4 月 15 日代为履行博时基金董事长职 务。自 2023 年 11 月 10 日至 2024 年 5 月 24 日代为履行博时基金管理有限公司总司理职务。 自 2020 年 4 月 1 日起任博时基金管理有限公司党委布告。自 2020 年 4 月 15 日起，任博时 基金管理有限公司董事长。   李德林先生，现任招商局金融控股有限公司副总司理。武汉大学金融学专科在职博士， 高档经济师。曾任建银国际控股有限公司总裁助理，中德证券有限作事公司实施委员会委 员，德意志银行董事总司理、中国区金融机构主管，招商银行总行办公室主任、计谋客户 部总司理兼机构客户部总司理，招商银行上海分行行长，招商银行行长助理、副行长等职 务。   张东先生，硕士，总司理。1989 年至 2024 年先后在中国银行、招商银行从事零卖金 融、金钱业务和财务管帐等作事。2024 年加入博时基金管理有限公司，现任公司总司理。 自 2024 年 7 月 5 日起，任博时基金管理有限公司董事。   罗立女士，毕业于中央财经大学经济学院，获经济学硕士学位，好意思国注册管理管帐师， 香港证券及投资学会高档从业资历，高档经济师。现任招商局集团财务部（产权部）副部 长，招商局国际财务有限公司总司理。历任中外洋运长航集团财务部资金主管、中外运长 航财务有限公司（现改名为招商局集团财务有限公司）结算部总司理、总司理助理、党委 委员、招商局集团财务部（产权部）总司理助理、招商局国际财务有限公司副总司理。   郭智君先生，高档经济师。1993 年 7 月至 2000 年 2 月历任中国农业银行内蒙古分行 管帐、信贷员、东说念主事栽种处科员、副主任科员。2000 年 2 月至 2008 年 5 月历任中国长城 资产管理公司呼和浩特办事处副处长、处长。2008 年 5 月至 2013 年 1 月历任中国长城资 产管理公司东说念主力资源部高档司理、总司理助理、副总司理。2013 年 1 月至 2022 年 2 月历 任中国长城资产管理股份有限公司内蒙古分公司党委副布告、副总司理（主理作事）、总 司理、党委布告。2022 年 2 月于今历任中国长城资产管理股份有限公司资产筹备六部总经 理级干部、总司理。   方瓯华先生，复旦大学硕士，中级经济师。2009 年起，加入交通银行，历任交行上海 分行市南支行、大客户二部、授信部、宝山支行行长助理等职位，主要负责营运及个东说念主金 融业务。2011 年起，调入交通银行投资部，担任高档司理，负责交行对外计谋投资及对下 属子公司股权管理作事。2015 年，加入上海信利股权投资基金管理有限公司并作事于今， 历任高档投资司理、总司理、董事等职，同期兼任上海汇华实业有限公司总司理、上海盛 业股权投资基金公司实施董事（法东说念主代表）、上海永泰房地产开垦公司总司理等职，负责 公司全体运营。2018 年，出任博时基金管理公司第七届董事会董事，2021 年卸任。自   邹月娴女士，香港大学博士，新加坡回国粹者。现任北京大学阐述/博士生导师，北京 大学深圳研究生院党委副布告，鹏城实验室兼职阐述，中国算计机学会语音对话与听觉专 委会委员，中国自动化学会模式识别与机器智能专科委员会委员，深圳市东说念主工智能学会常 务副理事长兼秘书长；荣获深圳市地方级高头绪专科东说念主才、深圳市三八红旗头等称号；曾 获中国电子工业部科技跳动三等奖，深圳市科学期间奖期间开垦一等奖；在国际顶级期刊 和旗舰会议发表高水平论文 300 多篇，入选全球前 2%顶尖科学家榜单。   陆海天先生，法学博士。现任香港理工大学内地发展处总监、可接续期间基金会管帐 及金融学阐述。历任香港理工大学商学院副院长、管帐及金融学院副院长、纽约大学斯特 恩商学院客座研究阐述。香港理工大学终生阐述。   张博辉先生，2008 年 8 月参加作事，新加坡南洋理工大学金融学专科毕业，博士研究 生学历，博士学位。2008 年至 2018 年在澳大利亚新南威尔士大学作事，历任金融系讲师、 副阐述、国际金融中心副主任、阐述。2017 年于今在香港华文大学（深圳）作事，历任深 圳高等金融研究院副院长、治理学院实施副院长，现任治理学院实施院长、校长讲座阐述、 深圳数据经济研究院副院长、深圳高等金融研究院金融科技与社会金融研究中心主任。   胡艳君女士，经济师。本科毕业于中南财经政法大学财税系，取得学士学位；后取得 中国财政科学研究院硕士学位。现任招商局集团有限公司财务部（产权部）副部长。历任 招商局集团财务部总监，曾赴任国度财政部。   蒋伟先生，硕士。2011 年 3 月至 2017 年 5 月赴任于中国长城资产管理公司，分别任 办公室外事处一级业务员、业务副主管、业务主管。2017 年 5 月至 2020 年 7 月赴任于香 港长城罗斯基金管理有限公司任行政总监/实施董事。2020 年 7 月至 2024 年 7 月历任中国 长城资产管理股份有限公司资产筹备三部、资产筹备六部副高档司理、一级业务主管。   李兴春先生，硕士，高档经济师，好意思国注册管理管帐师。2007.07--2023.07 先后在天 津港欧亚国际集装箱船埠有限公司、天津港东疆成立开垦有限公司、天津港（集团）有限 公司、天津港股份有限公司担任科员、副科长、科长、技俩投资司理、轮廓业务司理等岗 位（期间 2021.07--2022.07 任天津泰达投资控股公司投资部挂职干部）；2023.07--今， 任天津港（集团）有限公司投发管理部副总司理兼任天津港股份有限公司投资部副总司理。   车宏原先生，工学硕士。1985 年至 1989 年在四川大学算计机系学习，获取学士学位。 金融电子有限公司任期间部负责东说念主，1995 年至 2000 年在中国农业银行总行南边软件开垦 中心担任副总工程师，2001 年至 2003 年在太极华清信息系统有限公司担任副总司理， 财国信（深圳）有限公司总司理，2015 年 11 月加入博时基金管理有限公司，任信息期间 部总司理。2022 年 3 月 16 日起任董事总司理兼信息期间部总司理。2023 年 8 月 15 日起任 董事总司理兼信息期间部总司理、东说念主工智能实验室主任。2024 年 4 月 2 日起任首席数字官 （总司理助理级）兼东说念主工智能实验室主任。   严斌先生，硕士。1997 年 7 月开端后在华裔城集团公司、博时基金管理有限公司作事。 现任博时基金管理有限公司提质增效办主任。自 2015 年 5 月起，任博时基金管理有限公司 监事。   何京京先生，硕士研究生，2004 年 8 月至 2006 年 3 月在北京城建七成立工程有限公 司作事，任管帐、审计。2006 年 3 月 20 日加入博时基金管理有限公司，任基金运作部基 金清理管帐。2013 年 7 月 1 日起任基金运作部高档清理管帐。2014 年 10 月 20 日起任基金 运作部 TA 资金清理组主管。2015 年 11 月 30 日起任基金运作部副总司理兼 TA 资金清理组 主管。2018 年 9 月 14 日起于今任登记清理部总司理。2024 年 3 月 7 日起任审计部总司理。   江晨曦先生，简历同上。   张东先生，简历同上。   吴慧峰先生，硕士，副总司理、财务负责东说念主、董事会秘书。1996 年至 2023 年先后在 中国南山开垦集团股份有限公司、上海诚南房地产开垦有限公司、招商局金融集团有限公 司、招商证券股份有限公司从事财务、公司管理等作事。2023 年加入博时基金管理有限公 司，现任公司副总司理、财务负责东说念主、董事会秘书，兼任博时金钱基金销售有限公司董事。   王德英先生，硕士，副总司理。1995 年开端后在北京清华算计机公司任开垦部司理、 清华紫光股份公司 CAD 与信息事迹部任总工程师。2000 年加入博时基金管理有限公司，历 任行政管理部副司理，电脑部副司理、信息期间部总司理。现任公司副总司理、首席信息 官，主管 IT、指数与量化投资、待业金、基金零卖等作事，兼任博时金钱基金销售有限公 司董事长和博时老本管理有限公司董事长。   孙麒清女士，商法学硕士，督察长。曾供职于广东深港讼师事务所。2002年加入博时 基金管理有限公司，历任监察法律部法律顾问人、监察法律部总司理。现任公司督察长。   唐屹兵先生，硕士。2015年从好意思国罗格斯大学硕士研究生毕业后加入博时基金管理有 限公司。历任研究员、高档研究员、投资司理助理、基金司理助理、上证超等大盘交往型 盛开式指数证券投资基金(2022年7月22日-2024年2月2日)、博时创业板指数证券投资基金 (2022年7月22日-2024年2月2日)、博时上证超等大盘交往型盛开式指数证券投资基金纠合 基金(2022年7月22日-2024年2月2日)的基金司理。现任博时沪深300交往型盛开式指数证券 投资基金(2022年7月22日—于今)、博时中证红利交往型盛开式指数证券投资基金(2022年 —于今)、博时上证科创板新材料交往型盛开式指数证券投资基金(2022年9月30日—于今) 、博时中证主要浮滥交往型盛开式指数证券投资基金(2023年3月23日—于今)、博时中证机 器东说念主指数型发起式证券投资基金(2023年4月4日—于今)、博时上证科创板50成份指数型发 起式证券投资基金(2023年5月18日—于今)、博时北证50成份指数型发起式证券投资基金 (2023年5月23日—于今)、博时上证科创板100交往型盛开式指数证券投资基金(2023年9月 证2000交往型盛开式指数证券投资基金(2023年11月23日—于今)、博时中证新动力汽车交 易型盛开式指数证券投资基金发起式纠合基金(2023年11月28日—于今)、博时上证科创板 动100指数型发起式证券投资基金(2023年12月19日—于今)、博时中证红利交往型盛开式指 数证券投资基金发起式纠合基金(2024年4月26日—于今)、博时中证2000交往型盛开式指数 证券投资基金(2024年5月28日—于今)的基金司理。   公司首席资产配置官黄健斌先生。   公司投资决策委员会专职委员兼年金投资部总司理于善辉先生。   首席基金司理过钧先生。   首席投资官兼权益投研一体化总监、权益投资四部总司理、境外投资部总司理曾鹏先 生。   权益投资三部总司理兼权益投资三部投资总监蔡滨先生。   行业研究部总司理魏立先生。   宏不雅策略部总司理兼行业研究部研究总监金晟哲先生。   指数与量化投资部总司理兼指数与量化投资部投资总监赵云阳先生。   三、基金管理东说念主的职责 售、申购、赎回和登记事宜； 理和运作基金财产； 基金财产和基金管理东说念主的财产相互孤独，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行 证券投资； 任何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主运作基金财产； 金合同》等法律文献的王法，按关连王法算计并公告基金净值信息，确定基金份额申购、 赎回的价钱； 合同》过火他关连王法另有王法外，在基金信息公开透露前应予守秘，不向他东说念主泄露，但 因监管机构、司法机关等有权机关要求，或因审计、法律等外部专科顾问人提供服务需要提 供的情况除外； 收益； 基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 存期限不低于法律法例王法的最低期限； 概略按照《基金合同》王法的时候和方式，随时查阅到与基金关连的公开贵府，并在支付 合理成本的条件下得到关连贵府的复印件； 托管东说念主； 当承担抵偿作事，其抵偿作事不因其退任而解任； 反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主 追偿； 为承担作事； 一起召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期扫尾后 30 日内退 还基金认购东说念主；   四、基金管理东说念主的承诺 部收敛轨制，采纳有用设施，贯注违反《中华东说念主民共和国证券法》行动的发生； 采纳有用设施，贯注下列行动的发生：   （1）将基金管理东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不刚正地对待管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东说念主除外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额持有东说念主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、暗意他东说念主从事相 关的交往行动；   （7）冒失职守，不按照王法履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会王法不容的其他行动。 贯注违反基金合同行动的发生； 法例及行业表率，敦朴信用、用功尽责；   五、基金司理承诺 利益； 容、基金投资计算打算等信息，或利用该信息从事或者昭示、暗意他东说念主从事相干的交往行动；   六、基金管理东说念主的里面收敛轨制   （1）全面性原则   公司风险管理必须遮掩公司的悉数部门和岗亭，浸透各项业务过程和业务方法。   （2）孤独性原则   公司竖立孤独的监察部，监察部保持高度的孤独性和泰斗性，负责对公司各部门风险 收敛作事进行稽核和检讨。   （3）相互制约原则   公司及各部门在里面组织结构的联想上要形成一种相互制约的机制，建立不同岗亭之 间的制衡体系。   （4）定性和定量相联结原则   建立完备的风险管理方针体系，使风险管理更具客不雅性和操作性。   公司的风险管理体捆绑构是一个单干明确、相互牵制的组织结构，由最高管理层对风 险管理负最终作事，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，监察部负责监察公司的 风险管理设施的实施。具体而言，包括如下组成部分：   （1）董事会   负责制定公司的风险管理政策，对风险管理负完全的和最终的作事。   （2）风险管理委员会   算作董事会下的专科委员会之一，风险管理委员会负责批准公司风险管理系统文献， 即负责确保每一个部门都有合适的系统来识别、评定和监控该部门的风险，负责批准每一 个部门的风险级别。负责惩办要紧的突发的风险。   （3）督察长   孤独诈欺督察权利；径直对董事会负责；按季向风险管理委员会提交孤独的风险管理 答复和风险管理建议。   （4）监察法律部   监察法律部负责对公司风险管理政策和设施的实施情况进行监察，并为每一个部门的 风险管理系统的发展提供协助，使公司在一种风险管理和收敛的环境中达成业务主见。   （5）风险管理部   风险管理部负责建立和完善公司投资风险管理轨制与进程，组织实施公司投资风险管 理与绩效分析作事，确保公司千般投资风险得到邃密监督与收敛。   （6）业务部门   风险管理是每一个业务部门最首要的作事。部门司理对本部门的风险负一起作事，负 责履行公司的风险管理表率，负责本部门的风险管理系统的开垦、实施和襄理，用于识别、 监控和裁减风险。   （1）建立内控结构，完善内控轨制   公司建立、健全了内控结构，高管东说念主员对于内控有明确的单干，确保各项业务行动有 妥贴的组织和授权，确保监察行动是孤独的，并得到高管东说念主员的援救，同期置备操作手册， 并依期更新。   （2）建立相互分离、相互制衡的内控机制   建立、健全了各项轨制，作念到基金司理分开，投资决策分开，基金交往辘集，形成不 同部门，不同岗亭之间的制衡机制，从轨制上减少和驻防风险。   （3）建立、健全岗亭作事制   建立、健全了岗亭作事制，使每个职工都明确我方的任务、职责，并实时将各自作事 领域中的风险隐患上报，以驻防和减少风险。   （4）建立风险分类、识别、评估、答复、教导表率   建立了评估风险的委员会，使用适合的表率，证明和评估与公司运作关连的风险；公 司建立了从下到上的风险答复表率，对风险隐患进行层层呈文，使各个头绪的东说念主员实时掌 持风险情状，从而以最快速率作出决策。   （5）建立有用的里面监控系统   建立了有余、有用的里面监控系统，如电脑预警系统、投资监控系统，对可能出现的 各式风险进行全面和实时的监控。   （6）使用数目化的风险管理妙技   采纳数目化、期间化的风险收敛妙技，建立数目化的风险管理模子，用以教导指数趋 势、行业及个股的风险，以便公司实时采纳有用的设施，对风险进行散播、收敛和回避， 尽可能地减少损失。   （7）提供有余的培训   制定了完满的培训计算打算，为悉数职工提供有余和适合的培训，使职工明确其职责所在， 收敛风险。                  第四部分       基金托管东说念主   一、基金托管情面况   （一）基本情况   称呼：中国成立银行股份有限公司(简称：中国成立银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   法定代表东说念主：张金良   成立时候：2004 年 09 月 17 日   组织神志：股份有限公司   注册老本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：接续筹备   基金托管资历批文及文号：中国证监会证监基字199812 号   筹商东说念主：王小飞   筹商电话：(021)6063 7103   （二）主要东说念主员情况   中国成立银行总行设资产托管业务部，下设轮廓处、基金业务处、证券保障业务处、 搭理相信业务处、全球业务处、待业金业务处、新兴业务处、客户服务与业务协同处、运 营管理处、跨境与外包管理处、托管应用系统援救处、内控合规处等 12 个职能处室，在北 京、上海、合肥设有托管运营中心，共有职工 300 余东说念主。自 2007 年起，托管部贯串聘用外 部管帐师事务所对托管业务进行里面收敛审计，并已经成为通例化的内控作事妙技。   （三）基金托管业务筹备情况   算作国内首批开办证券投资基金托管业务的生意银行，中国成立银行一直秉持“以客 户为中心”的筹备理念，不断加强风险管理和里面收敛，严格履行托管东说念主的各项职责，切 实襄理资产持有东说念主的正当权益，为资产奉求东说念主提供高质料的托管服务。经过多年稳步发展， 中国成立银行托管资产范畴不断扩大，托管业务品种不断加多，已形成包括证券投资基金、 社保基金、保障资金、基本养老个东说念主账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等产 品在内的托管业务体系，是面前国内托管业务品种最都全的生意银行之一。扫尾 2023 年年 末，中国成立银行已托管 1334 只证券投资基金。中国成立银行专科高效的托管服务才智和 业务水平，赢得了业内的高度认同。中国成立银行屡次被《全球托管东说念主》、       《财资》、 《环球金融》杂志及《中国基金报》评比为“最好托管银行”、贯串多年荣获中央国债登 记结算有限作事公司（中债）“优秀资产托管机构”、银行间商场清理所股份有限公司 （上清所）“优秀托管银行”奖项、并先后荣获《亚洲银众人》颁发的 2017 年度“最好托 管系统实施奖”、2019 年度“中国年度托管业务科技实施奖”、2021 年度“中国最好数字 化资产托管银行”、以及    2020 及 2022 年度“中国年度托管银行（大型银行）”奖项。 资》“中国最好 QFI 托管银行”奖项。2023 年度，荣获中国基金报“公募基金 25 年最好 基金托管银行”奖项。   二、基金托管东说念主的里面收敛轨制   （一）里面收敛主见   算作基金托管东说念主，中国成立银行严格遵照国度关连托管业务的法律法例、行业监管规 章和中国成立银行内关连管理王法，遵法筹备、表率运作、严格检讨，确保业务的恰当运 行，保证基金财产的安全完满，确保关连信息的真正、准确、完满、实时，保护基金份额 持有东说念主的正当权益。   （二）里面收敛组织结构   中国成立银行设有风险内控管理委员会，负责全行风险管理与里面收敛作事，对托管 业务风险管理和里面收敛的有用性进行指挥。资产托管业务部配备了专职内控合规东说念主员负 责托管业务的内控合规作事，具有孤独诈欺内控合规作事权益和才智。   （三）里面收敛轨制及设施   资产托管业务部具备系统、完善的轨制收敛体系，建立了管理轨制、收敛轨制、岗亭 职责、业务操作进程，不错保证托管业务的表率操作和缓利进行；业务东说念主员具备从业资历； 业务管理严格实行复核、审核、检讨轨制，授权作事实行辘集收敛，业务印记按规程看护、 存放、使用，账户贵府严格看护，制约机制严格有用；业务操作区特地设立，禁闭管理， 实施音像监控；业务信息由专职信息透露东说念主负责，贯注泄密；业求达成自动化操作，贯注 东说念主为事故的发生，期间系统完满、孤独。   三、基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和表率   （一）监督方法   依照《基金法》过火配套法例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用 自行开垦的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法例以及基金合同王法， 对基金管理东说念主运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金 投资运作所提供的基金清理和核算服务方法中，对基金管理东说念主发送的投资指示、基金管理 东说念主对各基金用度的提取与开支情况进行检讨监督。   （二）监督进程 进行监控，如发现投资特殊情况，向基金管理东说念主进行风险教导，与基金管理东说念主进行情况核 实，督促其纠正，如有要紧特殊事项实时答复中国证监会。 释或举证，如有必要将实时答复中国证监会。                   第五部分   相干服务机构 一、基金份额销售机构 称呼：博时基金管理有限公司 住所：深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 21 层 办公地址：北京市东城区开国门内大街 8 号中粮广场 C 座 6 层 609 电话：010-65187055 传真：010-65187032 筹商东说念主：韩亮堂，亓慧 世界统一客服热线：95105568（免资料费） 本基金其他基金销售机构情况详见基金管理东说念主发布的相干公告及基金管理东说念主网站。 二、登记机构 称呼：博时基金管理有限公司 住所：深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 21 层 办公地址：北京市东城区开国门内大街 8 号中粮广场 C 座 301 法定代表东说念主：江晨曦 电话：（010）65171166 传真：（010）65187068 筹商东说念主：佀方方 三、出具法律看法书的讼师事务所 称呼：上海源泰讼师事务所 注册地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼 负责东说念主：廖海 电话： 021- 51150298 传真： 021- 51150398 筹商东说念主：刘佳 承办讼师：刘佳、张雯倩 四、审计基金财产的管帐师事务所 称呼：安永华明管帐师事务所（特殊庸碌合伙） 住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 实施事务合伙东说念主：毛鞍宁 筹商电话：（010）58153000 传真电话：（010）85188298 承办注册管帐师：蒋燕华、朱燕 筹商东说念主：朱燕                 第六部分      基金的发售   基金管理东说念主按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同过火他关连规 定召募本基金，并于2024年10月29日经中国证监会证监许可20241504号文准予召募注册。   一、基金的称呼   博时沪深 300 交往型盛开式指数证券投资基金发起式纠合基金   二、基金的类别   ETF 纠合基金   三、基金的运作方式   契约型盛开式   四、基金的标的指数   沪深 300 指数   五、基金存续期限   不依期   六、基金发起资金的来源   基金发起资金来自于基金管理东说念主的鼓舞资金、基金管理东说念主固有资金、基金管理东说念主高档 管理东说念主员或基金司理等东说念主员参与认购的资金等。   七、发起资金的认购金额和认购份额的锁依期   本基金为发起式基金。使用发起资金提供方资金认购基金的金额不少于 1000 万元东说念主民 币（不含认购用度），且持有期限不少于 3 年，法律法例和监管机构另有王法的除外。   八、本基金与博时沪深 300 交往型盛开式指数证券投资基金的筹商与区别   在投资方法和交往方式等方面，本基金与博时沪深 300 交往型盛开式指数证券投资基 金的筹商与区别主要体当今以下几个方面：   筹商：        离度和追踪障碍的最小化。   区别： 接买卖标的指数成份股和备选成份股等，径直追踪复制标的指数的剖判；而本基金则是通 过买卖主见 ETF 基金（包括在主见 ETF 的一级商场进行股票篮子组合的申购与赎回，也包 括在主见 ETF 的二级商场以现款径直买卖 ETF 份额），障碍追踪标的指数的剖判。 子组合的方式进行基金份额的申购与赎回，而本基金的申购和赎回均接纳现款方式。 券交往所挂牌交往；而本基金则不上市交往。 易价钱和逐日基金份额净值；而本基金只揭示逐日基金份额净值。 通过指定场内申购赎回代理券商或场外售售机构办理基金的申购与赎回；而本基金则通过 银行等场外售售机构办理基金的申购与赎回。   九、本基金与博时沪深 300 交往型盛开式指数证券投资基金事迹剖判的互异   本基金的事迹剖判与博时沪深 300 交往型盛开式指数证券投资基金的事迹剖判可能会 出现互异，互异产生的主要原因有以下几个方面： 的水平、期间妙技、买入卖出的时机选拔等的不同，会导致两只基金的事迹有互异。 由于两只基金的投资对象和投资范围不同，投资管理方式不同，基金范畴也可能不同，所 以，本基金的投资成本、各式用度及税收可能不同于博时沪深 300 交往型盛开式指数证券 投资基金。 交往日日终在扣除国债期货、股指期货和股票期权合约需缴纳的交往保证金后，对现款或 者到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%，而博时沪深 300 交 易型盛开式指数证券投资基金则是每个交往日日终在扣除股指期货和股票期权合约需缴纳 的交往保证金后，应当保持不低于交往保证金一倍的现款。   十、基金份额类别设立   本基金根据认购/申购用度、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。   在投资者认/申购时收取认/申购用度，不从本类别基金资产入网提销售服务费的基金 份额，称为 A 类基金份额；在投资者认/申购时不收取认/申购用度，但从本类别基金资产 入网提销售服务费的基金份额，称为 C 类基金份额。   A 类基金份额、C 类基金份额分别设立代码，分别算计和公告千般基金份额净值和千般 基金份额累计净值。   投资者可自行选拔认/申购的基金份额类别。   在不违反法律法例、基金合同的约定以及对基金份额持有东说念主利益无本质性不利影响的 情况下，经与基金托管东说念主协商一致并履行相干表率后，基金管理东说念主可加多、减少或调整基 金份额类别设立或者罢手现有基金份额的销售、对基金份额分类办法及王法进行调整等， 并在调整实施之日前依照《信息透露办法》的关连王法在王法媒介上公告，不需要召开基 金份额持有东说念主大会。   十一、基金份额的发售时候、发售方式、发售对象   自基金份额发售之日起最长不得迥殊 3 个月，具体发售时候见基金份额发售公告。   通过各销售机构的基金销售网点公开垦售，各销售机构的具体名单见基金份额发售公 告及基金管理东说念主网站。   适正当律法例王法的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、及格境外投 资者、发起资金提供方以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。   十二、召募时事   投资东说念主应当在基金管理东说念主过火指定的基金销售机构办理基金发售业务的营业时事或按 基金销售机构提供的其他方式办理基金的认购。基金销售机构办理基金发售业务的地区、 网点的具体情况和筹商方法，请参见基金份额发售公告以及当地基金销售机构的公告。   基金管理东说念主不错根据情况增减或变更基金销售机构，并发布在基金管理东说念主网站。   十三、基金份额发售面值、认购价钱和认购用度   本基金 A 类基金份额在认购时收取基金认购用度。C 类基金份额不收取认购用度。   本基金千般基金份额的认购费率如下表所示：                 表 1：本基金千般基金份额认购费率结构    认购金额（M）            A 类份额认购费率       C 类份额认购费率      M＜100 万元             0.80%          0.00%      M≥300 万元            300 元/笔   基金管理东说念主不错针对特定投资东说念主（如待业金客户等）开展费率优惠行动，具体见基金 管理东说念主相干公告。   （1）A 类基金份额认购份额的算计公式为：   净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率）   认购用度＝认购金额－净认购金额   认购份额＝（净认购金额＋认购期间利息）/基金份额发售面值   认购用度＝固定金额   净认购金额＝认购金额-认购用度   认购份额＝（净认购金额＋认购期间利息）/基金份额发售面值   （2）C 类基金份额认购份额的算计公式为：   认购份额＝（认购金额+认购期间利息）/基金份额发售面值   认购份额算计结果保留到极少点后两位，极少点后两位以后的部分四舍五入，由此误 差产生的收益或损失由基金财产承担。   例：某投资东说念主投资 30 万元认购本基金 A 类基金份额，假设其认购资金的利息为 30 元， 其对应的认购费率为 0.80%，则其可得到 A 类基金份额的认购份额为：   净认购金额＝300,000/（1+0.80%）＝297,619.05 元   认购用度＝300,000－297,619.05＝2,380.95 元   认购份额＝（297,619.05+30）/1.00＝297,649.05 份   即：投资东说念主投资 30 万元认购本基金 A 类基金份额，假设其认购资金的利息为 30 元， 则其可得到 297,649.05 份 A 类基金份额（含利息折份额部分）。   基金召募期间召募的资金存入特地账户，在基金召募行动扫尾前，任何东说念主不得动用。 有用认购款项在召募期间产生的利息将折算为相应类别的基金份额归基金份额持有东说念主悉数， 其中利息转份额的具体数额以登记机构的记录为准。   十四、投资东说念主对基金份额的认购 的基金份额发售公告。   本基金认购采纳金额认购的方式。   （1）投资者认购时，需按销售机构王法的方式全额缴款。   （2）投资者在召募期内不错屡次认购基金份额，A 类基金份额的认购费按每笔该类基 金份额认购央求单独算计，但已受理的认购央求不允许破除。      基金销售机构对认购央求的受理并不代表该央求一定告捷，而仅代表销售机构如实接 收到认购央求。认购央求的证明以登记机构的证明结果为准。对于认购央求及认购份额的 证明情况，投资东说念主应实时查询并妥善诈欺正当权利。   投资东说念主 A 类基金份额或 C 类基金份额初次最低认购金额不低于 1.00 元（含认购费）， 追加认购单笔最低金额为 1.00 元（含认购费），细目请见销售机构公告。召募期间的单个 投资东说念主的累计认购金额不受限制，法律法例另有王法除外。      十五、召募范畴上限      本基金可设立初次召募范畴上限，具体召募上限及范畴收敛的决议详见基金份额发售 公告或其他公告。若本基金设立初次召募范畴上限，基金合同收效后不受此召募范畴的限 制。             第七部分     基金合同的收效   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在发起资金提供方认购本基金的金额不少于 下，基金召募期届满或基金管理东说念主依据法律法例及招募说明书不错决定罢手基金发售，并 在 10 日内聘用法定验资机构验资，验资答复需对发起资金提供方过火持有份额进行特地说 明，基金管理东说念主自收到验资答复之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东说念主办理完毕基金备案手续并取得中国证监 会书面证明之日起，《基金合同》收效；不然《基金合同》不收效。基金管理东说念主在收到中 国证监会证明文献的次日对《基金合同》收效事宜赐与公告。   基金管理东说念主应将基金召募期间召募的资金存入特地账户，在基金召募行动扫尾前，任 何东说念主不得动用。   二、基金合同不可收效时召募资金的处理方式   若是召募期限届满，未满足基金备案条件，基金管理东说念主应当承担下列作事： 利息； 基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。   三、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产范畴   本基金的基金合同收效之日起三年后的对应日，若基金资产净值低于两亿元的，本基 金将根据基金合同的约定进行基金财产清理并休止，无需召开基金份额持有东说念主大会审议， 且不得通过召开基金份额持有东说念主大会的方式延续基金合同。若届时的法律法例或中国证监 会王法发生变化，上述休止王法被取消、更始或补充时，则本基金不错参照届时有用的法 律法例或中国证监会王法实施。   本基金在基金合同收效三年后不绝存续的，贯串 20 个作事日出现基金份额持有东说念主数目 不悦 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当在依期答复中赐与披 露；贯串 60 个作事日出现前述情形的，基金管理东说念主应当在十个作事日内向中国证监会答复 并无情惩办决议，如接续运作、休养运作方式、与其他基金合并或者休止基金合同等，并 在六个月内召集基金份额持有东说念主大会。   法律法例或中国证监会另有王法时，从其王法。           第八部分     基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回时事   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理东说念主在招募说 明书或基金管理东说念主网站列明。   基金管理东说念主可根据情况变更或增减销售机构。基金投资者应当在销售机构办理基金销 售业务的营业时事或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的盛开日实时候   基金管理东说念主在盛开日办理基金份额的申购和/或赎回。投资东说念主在盛开日办理申购和/或 赎回的具体办理时候为上海证券交往所、深圳证券交往所及相干期货交往所的普通交往日 的交往时候，但基金管理东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的王法公告暂停 申购、赎回时除外。盛开日的具体业务办理时候在招募说明书或相干公告中载明。   基金合同收效后，若出现新的证券/期货交往商场、证券/期货交往所交往时候变更或 其他特殊情况，基金管理东说念主将视情况对前述盛开日及盛开时候进行相应的调整，但应在实 施日前依照《信息透露办法》的关连王法在王法媒介上公告。   基金管理东说念主可根据本质情况照章决定本基金开头办理申购的具体日历，具体业务办理 时候在申购开头公告中王法。   基金管理东说念主自基金合同收效之日起不迥殊 3 个月开头办理赎回，具体业务办理时候在 赎回开头公告中王法。   在确定申购开头与赎回开头时候后，基金管理东说念主应在申购、赎回盛开日前依照《信息 透露办法》的关连王法在王法媒介上公告申购与赎回的开头时候。   基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、赎回或者 休养。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时候无情申购、赎回或休养央求且登记机构确 认接受的，其基金份额申购、赎回或休养价钱为下一盛开日该类基金份额申购、赎回或转 换的价钱。   三、申购与赎回的原则 基准进行算计； 法权益不受挫伤并得到刚正对待。   基金管理东说念主可在不违反法律法例的情况下，对上述原则进行调整。基金管理东说念主必须在 新王法开头实施前依照《信息透露办法》的关连王法在王法媒介上公告。   四、申购与赎回的表率   投资东说念主必须根据销售机构王法的表率，在盛开日的具体业务办理时候内无情申购或赎 回的央求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主全额托付申购款项，申购成 立；基金份额登记机构证明基金份额时，申购收效。   基金份额持有东说念主递交赎回央求，赎回成立；基金份额登记机构证明赎回时，赎复活效。 投资者赎回央求收效后，基金管理东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生多量 赎回或基金合同约定的其他暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照 基金合同关连条目处理。   遇主见 ETF 的投资商场休市、主见 ETF 暂停交往或赎回、主见 ETF 蔓延支付赎回对价 或蔓延交收、交往所或登记机构的交往结算王法发生较大变化、本基金交往所或交往商场 数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其他非基金管理东说念主及基金托管东说念主 所能收敛的身分影响业务处理进程，则赎回款项划付时候相应顺延至该身分摒除的最近一 个作事日。   基金管理东说念主应以交往时候扫尾前受理有用申购和赎回央求确今日算作申购或赎回央求 日（T 日），在普通情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交往的有用性进行证明。T 日 提交的有用央求，投资东说念主应在 T+2 日后（包括该日）实时到销售网点柜台或以销售机构规 定的其他方式查询央求的证明情况。若申购不告捷或无效，则申购款项本金退还给投资东说念主。   基金销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定告捷，而仅代表销售机构确 实接收到央求。申购、赎回央求的证明以登记机构的证明结果为准。对于央求的证明情况， 投资者应实时查询。 调整，并在调整实施前依照《信息透露办法》的关连王法在王法媒介上公告。   五、申购和赎回的数目限制 单笔追加申购的最低金额，具体以销售机构公布的为准，投资东说念主需着力销售机构的相干规 定。 导致单个交往账户的 A 类基金份额或 C 类基金份额余额少于 1.00 份时，该类别基金份额余 额部分必须一同赎回。 投资者单个交往账户持有的基金份额余额不及 1.00 份，将不受此限制，但投资者在提交赎 回央求时须一起赎回。各销售机构在适合上述王法的前提下，可根据我方的情况调整单笔 赎回央求限制，具体以销售机构公布的为准，投资者需着力销售机构的相干王法。 应当采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停 基金申购等设施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。基金管理东说念主基于投资运作与 风险收敛的需要，可采纳上述设施对基金范畴赐与收敛。具体请参见相干公告。 量限制。基金管理东说念主必须在调整实施前依照《信息透露办法》的关连王法在王法媒介上公 告。      六、申购用度和赎回用度 本基金 A 类基金份额的申购用度由申购 A 类基金份额的投资东说念主承担，用于本基金的商场推 广、销售、登记等各项用度，不列入基金财产。本基金千般基金份额的申购费率如下表所 示：        申购金额（M）         A 类份额申购费率      C 类份额申购费率         M＜100 万元           1.00%          0.00%         M≥300 万元          300 元/笔      基金管理东说念主不错针对特定投资东说念主（如待业金客户等）开展费率优惠行动，具体见基金 管理东说念主相干公告。      本基金的 A 类基金份额和 C 类基金份额赎回费率随央求份额持惟恐候加多而递减。具 体如下表所示：     持有基金份额期限                A 类基金份额的赎回费率   C 类基金份额的赎回费率        （N）        N＜7 日        1.50%         1.50%   本基金赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东说念主承担，在基金份额持有东说念主赎回基金 份额时收取。本基金对峙续持有期在 7 日以内的投资东说念主收取的赎回费，全额计入基金资产。 的费率或收费方式实施日前依照《信息透露办法》的关连王法在王法媒介上公告。 有东说念主利益无本质性不利影响的前提下，根据商场情况制定基金促销计算打算，依期或不依期地 开展基金促销行动。在基金促销行动期间，按相干监管部门要求履行必要手续后，基金管 理东说念主不错适合调低基金的申购费率、赎回费率和销售服务费率。 以确保基金估值的刚正性。具体处理原则与操作表率着力相干法律法例以及监管部门、自 律王法的王法。   七、申购份额与赎回金额的算计   （1）A 类基金份额   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   申购用度＝固定金额   净申购金额＝申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   上述算计结果均按照四舍五入方法，保留到极少点后两位，由此产生的收益或损失由 基金财产承担。   （2）C 类基金份额   申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额净值   上述算计结果均按照四舍五入方法，保留到极少点后两位，由此产生的收益或损失由 基金财产承担。    例 1：假设 T 日 A 类基金份额净值为 1.0160 元，某投资东说念主本次通过申购本基金 A 类基 金份额 10 万元，对应的本次申购费率为 1.00%，该投资东说念主可得到的 A 类基金份额为：    净申购金额＝100,000/（1＋1.00%）＝99,009.90 元    申购用度＝100,000－99,009.90=990.10 元    申购份额＝99,009.90/1.0160＝97,450.69 份    即：投资者投资 10 万元申购本基金 A 类基金份额，假设申购当日 A 类基金份额净值为    例 2：假设某投资者投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，申购当日本基金 C 类基金 份额净值为 1.0600 元，则可得到的 C 类基金份额为：    申购份额＝100,000/1.0600＝94,339.62 份    即：投资者投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日本基金 C 类基金份额 净值为 1.0600 元，则其可得到 94,339.62 份 C 类基金份额。    赎回总金额=赎回份额×T 日该类基金份额净值    赎回用度=赎回总金额×赎回费率    净赎回金额=赎回总金额—赎回用度    上述算计结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或损失由基 金财产承担。    例 3：某投资者赎回本基金 A 类基金份额 1 万份，持惟恐候为 1 年，对应的赎回费率 为 0%，假设赎回当日 A 类基金份额净值是 1.2500 元，则其可得到的赎回金额为：    赎回总金额=10,000×1.2500=12,500.00 元    赎回用度=12,500.00×0%=0.00 元    净赎回金额=12,500.00-0.00=12,500.00 元    即：投资者赎回本基金 A 类基金份额 1 万份，持惟恐候为 1 年，假设赎回当日 A 类基 金份额净值是 1.2500 元，则其可得到的赎回金额为 12,500.00 元。 净值和千般基金份额累计净值。本基金千般基金份额净值的算计，均保留到极少点后 4 位， 极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的千般基金份额 净值在今日收市后算计，并按基金合同约定公告。遇特殊情况，经履行适正当式，不错适 当蔓延算计或公告。    八、申购和赎回的登记    投资东说念主申购基金告捷后，基金登记机构在 T+1 日为投资东说念主登记权益并办理登记手续， 投资东说念主自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。    投资东说念主赎回基金告捷后，基金登记机构在 T+1 日为投资东说念主办理扣除权益的登记手续。   基金管理东说念主不错在法律法例允许的范围内，对上述登记办理时候进行调整，但不得实 质影响投资东说念主的正当权益，并最迟于调整实施前依照《信息透露办法》的关连王法在王法 媒介公告。   九、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购央求： 申购央求。 值或无法进行证券交往。 绩产生负面影响，或发生其他挫伤现有基金份额持有东说念主利益的情形。 基金管理东说念主应当暂停接受基金申购央求。 单笔申购金额上限。 销售系统、基金登记系统或基金管帐系统无法普通运行。   发生上述第1、2、3、5、6、7、8、10、11项暂停申购情形之一且基金管理东说念主决定暂停 接受投资东说念主申购央求时，基金管理东说念主应当根据关连王法在王法媒介上刊登暂停申购公告。 若是投资东说念主的申购央求一起或部分被拒却的，被拒却的申购款项本金将退还给投资东说念主。在 暂停申购的情况摒除时，基金管理东说念主应实时还原申购业务的办理。   十、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回央求或减慢支付赎回款项： 值或无法进行证券交往。 停接受投资东说念主的赎回央求。 基金管理东说念主应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。   发生上述情形（第4项除外）之一且基金管理东说念主决定暂停赎回或减慢支付赎回款项时， 基金管理东说念主应按王法报中国证监会备案，已证明的赎回央求，基金管理东说念主应足额支付；如 暂时不可足额支付，未支付部分可缓期支付。若出现上述第4项所述情形，按基金合同的相 关条目处理。基金份额持有东说念主在央求赎回时可预先选拔将当日可能未获受理部分赐与破除。 在暂停赎回的情况摒除时，基金管理东说念主应实时还原赎回业务的办理并公告。   十一、多量赎回的情形及处理方式   若本基金单个盛开日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总额加上基金休养中转出 央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金休养中转入央求份额总额后的余额)迥殊前一 盛开日的基金总份额的 10%，即合计是发生了多量赎回。   当基金出现多量赎回时，基金管理东说念主不错根据基金那时的资产组合情状决定全额赎回 或部分缓期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主合计有才智支付投资东说念主的一起赎回央求时，按普通赎回 表率实施。   （2）部分缓期赎回：当基金管理东说念主合计支付投资东说念主的赎回央求有辛勤或合计因支付投 资东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时，基金管理东说念主在 当日接受赎回比例不低于上一盛开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回央求缓期 办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎回央求量占赎回央求总量的比例，确定当 日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回央求时不错选拔缓期赎回或取 消赎回。选拔缓期赎回的，将自动转入下一个盛开日不绝赎回，直到一起赎回为止；选拔 取消赎回的，当日未获受理的部分赎回央求将被破除。缓期的赎回央求与下一盛开日赎回 央求一并处理，无优先权并以下一盛开日的该类基金份额净值为基础算计赎回金额，以此 类推，直到一起赎回为止。如投资东说念主在提交赎回央求时未作明确选拔，投资东说念主未能赎回部 分作自动缓期赎回处理。部分缓期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）本基金发生多量赎回时，对于单个基金份额持有东说念主当日赎回央求迥殊上一盛开日 基金总份额 10%以上的部分，基金管理东说念主有权对其进行缓期办理（被缓期赎回的赎回央求， 将自动转入下一个盛开日不绝赎回，缓期的赎回央求与下一盛开日赎回央求一并处理，无 优先权并以下一盛开日的该类基金份额净值为基础算计赎回金额，依此类推，直到一起赎 回为止）；对于该基金份额持有东说念主央求赎回的份额中未迥殊上一盛开日基金总份额 10％的 部分，基金管理东说念主根据前段“（1）全额赎回”或“（2）部分缓期赎回”的约定方式与其 他基金份额持有东说念主的赎回央求一并办理。然而，如该持有东说念主在提交赎回央求时选拔取消赎 回，则其当日未获受理的部分赎回央求将被破除。   （4）暂停赎回：贯串 2 个盛开日以上(含本数)发生多量赎回，如基金管理东说念主合计有必 要，可暂停接受基金的赎回央求；已经接受的赎回央求不错减慢支付赎回款项，但不得超 过 20 个作事日，并应当在王法媒介上进行公告。   当发生上述多量赎回并缓期办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者招募说明书 王法的其他方式在 3 个交往日内通告基金份额持有东说念主，说明关连处理方法，并在 2 日内在 王法媒介上刊登公告。   十二、暂停申购或赎回的公告和再行盛开申购或赎回的公告 停公告。 最迟于再行盛开日在王法媒介上刊登再行盛开申购或赎回的公告；也不错根据本质情况在 暂停公告中明确再行盛开申购或赎回的时候，届时不再另行发布再行盛开的公告。 千般基金份额净值。   十三、基金休养   基金管理东说念主不错根据相干法律法例以及基金合同的王法决定开办本基金与基金管理东说念主 管理的其他基金之间的休养业务，基金休养不错收取一定的休养费，相干王法由基金管理 东说念主届时根据相干法律法例及基金合同的王法制定并公告，并提前见知基金托管东说念主与相干机 构。   十四、基金的非交往过户   基金的非交往过户是指基金登记机构受理剿袭、捐赠和司法强制实施等情形而产生的 非交往过户以及登记机构认同、适正当律法例的其它非交往过户。不管在上述何种情况下， 接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主。   剿袭是指基金份额持有东说念主圆寂，其持有的基金份额由其正当的剿袭东说念主剿袭；捐赠指基 金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈送福利性质的基金会或社会团体；司法强制执 行是指司法机构依据收效司法文书将基金份额持有东说念主理有的基金份额强制划转给其他天然 东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交往过户必须提供基金登记机构要求提供的相干贵府，对于 适合条件的非交往过户央求按基金登记机构的王法办理，并按基金登记机构王法的模范收 费。   十五、基金的转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构 不错按照王法的模范收取转托管费。   十六、依期定额投资计算打算   基金管理东说念主不错为投资东说念主办理依期定额投资计算打算，具体王法由基金管理东说念主另行王法。 投资东说念主在办理依期定额投资计算打算时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基 金管理东说念主在相干公告或更新的招募说明书中所王法的依期定额投资计算打算最低申购金额。   十七、基金份额的冻结、解冻与质押      基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构 认同、适正当律法例的其他情况下的冻结与解冻。      基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益 分派与支付。法律法例另有王法的除外。      如相干法律法例允许基金管理东说念主办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管理 东说念主将制定和实施相应的业务王法。   十八、基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，如对存量基金份额持有东说念主利益无本质性不利影 响，基金管理东说念主经履行相干表率后可受理基金份额持有东说念主通过中国证监会认同的交往时事 除外的交往时事或者交往方式进行份额转让的央求并由登记机构办理基金份额的过户登记。 基金管理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有东说念主应根据基金管理东说念主 公告的业务王法办理基金份额转让业务。   十九、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分 的王法或相干公告。               第九部分     基金的投资   一、投资主见   通过主要投资于主见 ETF，精雅追踪标的指数即沪深 300 指数的剖判，追求追踪偏离 度和追踪障碍的最小化。   二、投资范围   本基金主要投资于主见 ETF、标的指数即沪深 300 指数成份股和备选成份股票（含存 托凭证）。为更好地达成基金的投资主见，本基金可能会少量投资于照章刊行上市的非成 份股（包括创业板过火他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭证）、债券（包括 国债、金融债、企业债、公司债、地方政府债、政府援救机构债券、政府援救债券、可转 换债券（含可分离交往可转债券）、可交换债券、央行单据、中期单据、短期融资券、超 短期融资券等）、资产援救证券、债券回购、银行进款、同行存单、货币商场器用、国债 期货、股指期货、股票期权及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须 适合中国证监会相干王法）。   本基金可根据法律法例的王法参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适正当式后， 不错将其纳入投资范围。   本基金投资于主见 ETF 的资产比例不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金 资产的 80%；国债期货、股指期货、股票期权过火他金融器用的投资比例依照法律法例或 监管机构的王法实施。每个交往日日终在扣除国债期货、股指期货和股票期权合约需缴纳 的交往保证金后，对现款或者到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净 值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   若法律法例的相干王法发生变更或监管机构允许，本基金管理东说念主在履行适正当式后， 可对上述资产配置比例进行调整。   三、投资策略   本基金主要通过投资于主见 ETF，达成对指数的精雅追踪。在普通商场情况下，本基 金力图与事迹比拟基准之间的日均追踪偏离度的实足值不迥殊 0.35%，年化追踪障碍不超 过 4%。如因指数编制王法调整或其他身分导致追踪障碍迥殊上述范围，基金管理东说念主应采纳 合理设施幸免追踪障碍进一步扩大。   为达成投资主见，本基金将以不低于基金资产净值 90%的资产投资于主见 ETF。其余资 产可投资于标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证）、照章刊行上市的非成份股（包 括创业板过火他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭证）、债券、资产援救证券、 债券回购、银行进款、同行存单、货币商场器用、国债期货、股指期货、股票期权及法律 法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须适合中国证监会相干王法），其目 的是为了使本基金在保障日常申购赎回的前提下，更好地追踪标的指数。    本基金投资主见 ETF 的两种方式如下： 标 ETF。    当主见 ETF 申购、赎回或交往模式进行了变更或调整，经履行适正当式后，本基金也 将作相应的变更或调整。    在投资运作过程中，本基金将在轮廓议论合规、风险、成果、成本等身分的基础上， 天真选用上述方式进行主见 ETF 的交往。    本基金对成份股、备选成份股的投资目的是为准备构建股票组合以申购主见 ETF。因 此对可投资于成份股、备选成份股的资金头寸，主要采纳完全复制策略，即完全按照标的 指数的成份股组成过火权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股过火权重的变 动而进行相应调整。但在因特殊情况（如流动性不及等）导致无法获取有尾数目的股票时， 基金管理东说念主将搭配使用其他合理方法进行适合的替代。    本基金将根据本基金的投资主见和股票投资策略，基于对基础证券投资价值的长远研 究判断，进行存托凭证的投资。    本基金债券投资组合将扎眼议论基金的流动性管理及策略性投资的需要进行配置。债 券投资的目的是保证基金资产流动性，有用利用基金资产，提高基金资产的投资收益。    本基金投资资产援救证券将轮廓运用计谋资产配置和战术资产配置进行资产援救证券 投资组合管理，并根据信用风险、利率风险和流动性风险变化积极调整投资策略，严格遵 遵法律法例和基金合同，在力图本金安全和基金资产流动性基础上获取永恒稳固收益。    在分析宏不雅经济运行特征并对千般商场大势作念出判断的前提下，本基金扎眼对可休养 债券所对应的基础股票进行分析和研究，从行业选拔和个券选拔两方面进行全场地的评估， 对盈利才智或成长性较好的行业和上市公司的可休养债券进行重心柔柔，并联结基金管理 东说念主可转债评级系统对可休养债券投资价值进行有用的评估，选拔投资价值较高的个券进行 投资。   可交换债在换股期间用于交换的股票是刊行东说念主理有的其他上市公司（以下简称“主见 公司”）的股票。可交换债一样兼具股票和债券的特质。其中，债券特质与可休养债券相 同，指持有至到期获取的票面利息和票面价值。股票特质则指主见公司的成长才智、盈利 才智及主见公司股票价钱的成长性等。本基金将通过对可交换债的纯债价值和主见公司的 股票价值进行研究分析，轮廓开展投资决策。   （1）股指期货、国债期货交往策略   本基金参与股指期货交往将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，力图利用股指 期货的杠杆作用，裁减股票仓位常常调整的交往成本和追踪障碍，达到有用追踪标的指数 的目的。   本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，在风险可控的前提下，本着严慎 原则，参与国债期货的交往，改善组合的风险收益特质。   （2）股票期权投资策略   本基金将按照风险管理的原则，以套期保值为主要目的参与股票期权交往。本基金将 联结投资主见、比例限制、风险收益特征以及法律法例的相干限制和要求，确定参与股票 期权交往的投资时机和投资比例。   本基金将在充分议论风险和收益特征的基础上，审慎参与融资及转融通证券出借业务。 本基金将基于对商场行情和组合风险收益的分析，确定投资时机、标的证券以及投资比例。 本基金将根据商场情况、投资者类型和结构、本基金的历史申赎情况、出借证券流动特性 况等身分，合理确定出借证券的范围、品类、期限和比例。若相干融资及转融通证券出借 业务法律法例发生变化，本基金将从其最新王法，以适合上述法律法例和监管要求的变化。   今后，跟着证券商场的发展、金融器用的丰富和交往方式的立异等，基金还将积极寻 求其他投资契机，如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行适 当表率后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。   四、投资不容行动与限制   （1）本基金投资于主见 ETF 的资产比例不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款 基金资产的 80%；   （2）每个交往日日终在扣除国债期货、股指期货和股票期权合约需缴纳的交往保证金 后，本基金持有的现款或者到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的    （3）本基金投资于归并原始权益东说念主的千般资产援救证券的比例，不得迥殊基金资产净 值的 10％；    （4）本基金持有的一起资产援救证券，其市值不得迥殊基金资产净值的 20％；    （5）本基金持有的归并(指归并信用级别)资产援救证券的比例，不得迥殊该资产援救 证券范畴的 10％；    （6）本基金管理东说念主管理的一起基金投资于归并原始权益东说念主的千般资产援救证券，不得 迥殊其千般资产援救证券算计范畴的 10％；    （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产援救证券。基金持有资 产援救证券期间，若是其信用等第着落、不再适合投资模范，应在评级答复发布之日起    （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不迥殊本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不迥殊拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （9）本基金参与股指期货和国债期货交往的，应着力下列限制： 的 10%； 值之和，不得迥殊基金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一 年以内的政府债券）、资产援救证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 总市值的 20%； 一交往日基金资产净值的 20%； 适合基金合同对于股票投资比例的关连王法； 的 15%； 总市值的 30%； 一交往日基金资产净值的 30%； 期货合约价值，算计（轧差算计）应当适合基金合同对于债券投资比例的关连约定；    （10）本基金参与股票期权交往的，需遵照下列王法： 有合约行权所需的全额现款或交往所王法认同的可冲抵股票期权保证金的现款等价物； 权价乘以合约乘数算计；   （11）本基金参与转融通证券出借交往的，需遵照下列王法： 证券应纳入《流动性风险管理王法》所述流动性受限证券的范围； 金投资不适合上述王法的，基金管理东说念主不得新增出借业务；   （12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值算计不得迥殊该基金资产净值的 金不适合该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交往敌手开展逆 回购交往的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （14）本基金资产总值不迥殊基金资产净值的 140%；   （15）本基金参与融资的，每个交往日日终，本基金持有的融资买入股票与其他有价 证券市值之和，不得迥殊基金资产净值的 95%；   （16）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交往的股票实施；   （17）法律法例及中国证监会王法的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（1）、（2）、（7）、（11）、（12）、（13）情形之外，因证券/期货商场 波动、证券刊行东说念主合并、基金范畴变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限 制、主见 ETF 暂停申购/赎回或二级商场交往停牌等基金管理东说念主之外的身分致使基金投资比 例不适合上述王法投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交往日内进行调整，但中国证监会 王法的特殊情形除外。因证券/期货商场波动、证券刊行东说念主合并、基金范畴变动、标的指数 成份股调整、标的指数成份股流动性限制、主见 ETF 暂停申购/赎回或二级商场交往停牌等 基金管理东说念主之外的身分致使基金投资比例不适合上述第（1）项王法的比例的，基金管理东说念主 应当在 20 个交往日内进行调整。法律法例另有王法的，从其王法。   基金管理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适合基金合同 的关连约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适合基金合同的约定。基 金托管东说念主对基金的投资的监督与检讨自基金合同收效之日起开头。   若是法律法例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的王法为准。 法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，在履行适正当式后，则本基金投资 不再受相干限制。   为襄理基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违反王法向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽作事的投资；   （4）买卖除主见 ETF 外的其他基金份额，然而中国证监会另有王法的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交往、独揽证券交往价钱过火他不方正的证券交往行动；   （7）法律、行政法例和中国证监会王法不容的其他行动。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓舞、本质收敛东说念主或 者与其有要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联交往的，应当适合基金的投资主见和投资策略，着力基金份额持有东说念主利益优先原则，防 范利益阻拦，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场刚正合理价钱实施。相干交往 必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与透露。要紧关联交往应提交基金管理 东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对 关联交旧事项进行审查。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，在履行适正当式 后，则本基金投资不再受相干限制或按变更后的王法实施。   五、标的指数与事迹比拟基准   本基金的标的指数为沪深 300 指数。   本基金的事迹比拟基准为：沪深 300 指数收益率×95%+银行活期进款税后利率×5%   异日若出现标的指数不适合要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的身分 致使标的指数不适合要求以及法律法例、监管机构另有王法的情形除外）、指数编制机构 退出等情形，除法律法例、监管机构另有王法或基金合同另有王法外，基金管理东说念主应当自 该情形发生之日起十个作事日内向中国证监会答复并无情惩办决议，如休养运作方式、与 其他基金合并或者休止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会进行表决。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至惩办决议确依期间，基金管理东说念主应按照 指数编制机构提供的最近一个交往日的指数信息着力基金份额持有东说念主利益优先原则支撑基 金投资运作。   六、风险收益特征   本基金为 ETF 纠合基金，通过投资于主见 ETF 追踪标的指数剖判，具有与标的指数以 及标的指数所代表的证券商场相似的风险收益特征。   同期，本基金为被迫式投资的股票指数基金，追踪沪深 300 指数，其预期风险与预期 收益高于债券型基金、混杂型基金、货币商场基金。   七、主见 ETF 发生相干变更情形时的处理   除标的指数不适合要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的身分致使标的 指数不适合要求以及法律法例、监管机构另有王法的情形除外）、指数编制机构退出等原 因外，主见 ETF 出现下述情形之一的，本基金将在履行适正当式后由投资于主见 ETF 的联 接基金变更为径直投资标的指数的指数基金，无需召开基金份额持有东说念主大会。相应地，本 基金基金合同中将删除对于主见 ETF 的表述部分，届时将由基金管理东说念主另行公告。 的除外）；   八、基金管理东说念主代表基金诈欺鼓舞或债权东说念主权利的处理原则及方法 持有东说念主的利益； 欠妥利益。   九、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大适度保护基金份额持有 东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并辩论管帐师事务所看法后，不错 依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比拟基 准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施表率、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付 等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的王法。               第十部分     基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的主见 ETF 基金份额、千般有价证券、银行进款本息、基 金应收款项过火他资产的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主或基金管理东说念主根据相干法律法例、表浪漫文献为本基金开立资金账户、证 券账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管东说念主、 基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相孤独。   四、基金财产的看护和责罚   本基金财产孤独于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主 看护。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自 身的法律作事，其债权东说念主不得对本基金财产诈欺请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法 规和《基金合同》的王法责罚外，基金财产不得被责罚。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章收场、被照章破除或者被照章宣告收歇等原因进行清 算的，基金财产不属于其清理睬产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产生的债权，不得与 其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理东说念主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权 债务不得相互抵销。非因基金财产本人承担的债务，不得对基金财产强制实施。              第十一部分 基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金相干的证券交往时事的交往日以及国度法律法例王法需要对 外透露基金净值的非交往日。   二、估值对象   基金所领有的主见 ETF 基金份额、股票（含存托凭证）、债券、资产援救证券、国债 期货合约、股指期货合约、股票期权合约和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及 欠债。   三、估值原则   基金管理东说念主在确定相干金融资产和金融欠债的公允价值时，应适合《企业管帐准则》 、监管部门关连王法。   （一）对存在活跃商场且概略获取相通资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价 的，除管帐准则王法的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产或欠债的公允价 值计量。估值日无报价且最近交往日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应接纳最 近交往日的报价确定公允价值。有充足把柄标明估值日或最近交往日的报价不可真正反馈 公允价值的，草率报价进行调整，确定公允价值。   与上述投资品种相通，但具有不同特征的，应以相通资产或欠债的公允价值为基础， 并在估值期间中议论不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，若是该 限制是针对资产持有者的，那么在估值期间中不应将该限制算作特征议论。此外，基金管 理东说念主不应试虑因其大量持有相干资产或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃商场的投资品种，应接纳在当前情况下适用况且有有余可利用数 据和其他信息援救的估值期间确定公允价值。接纳估值期间确定公允价值时，应优先使用 可不雅察输入值，只好在无法取得相干资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下， 才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的要紧事件，使潜在 估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，草率估值进行调整并确定 公允价值。   四、估值方法 的，以最近作事日的基金份额净值估值。 其估值日在证券交往所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交往的，且最近交往日后经 济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交往日 的市价（收盘价）估值；如最近交往日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影 响证券价钱的要紧事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化身分，调整最近交 易市价，确定公允价钱。 机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。 构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全价进行估值。   对于含投资者回售权的固定收益品种，诈欺回售权的，在回售登记日至本质收款日历 间登第第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全价或保举估值全价。回售登 记期截止日（含当日）后未诈欺回售权的，按照长待偿期所对应的价钱进行估值。 券，实行全价交往的债券登第估值日收盘价算作估值全价；实行净价交往的债券登第估值 日收盘价并加计每百元税前应计利息算作估值全价。 适用况且有有余可利用数据和其他信息援救的估值期间确定其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交往所挂牌的归并股票 的估值方法估值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开垦行未上市的股票，接纳估值期间确定公允价值。   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开垦行股票、初次公开 刊行股票时公司鼓舞公开垦售股份、通过大量交往取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购交往中的质押券等运动受限股票，按监管机构或行业协会关连王法确 定公允价值。 估值当日无结算价的，且最近交往日后经济环境未发生要紧变化的，接纳最近交往日结算 价估值。 确保估值的公允性。 估值的刚正性。具体处理原则与操作表率着力相干法律法例以及监管部门、自律王法的规 定。 可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 新王法估值。      如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、表率及相干 法律法例的王法或者未能充分襄理基金份额持有东说念主利益时，应立即通告对方，共同查明原 因，两边协商惩办。   根据关连法律法例，基金资产净值算计和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本 基金的基金管帐作事方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金关连的管帐问题，如经相干 各方在对等基础上充分筹谋后，仍无法达成一致的看法，基金管理东说念主向基金托管东说念主出具盖 章的书面说光泽，按照基金管理东说念主对基金净值的算计结果对外赐与公布。      五、估值表率 份额的余额数目算计，均精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的障碍计 入基金财产。基金管理东说念主不错竖立大额赎回情形下的净值精度济急调整机制。国度另有规 定的，从其王法。      基金管理东说念主于每个作事日算计基金资产净值及千般基金份额净值，经基金托管东说念主复核， 并按王法公告。 的王法暂停估值时除外。基金管理东说念主每个作事日对基金资产估值后，将千般基金份额净值 结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主按约定对外公布。      六、估值过失的处理      基金管理东说念主和基金托管东说念主将采纳必要、适合、合理的设施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值过失时，视为该类 基金份额净值过失。      基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：      本基金运作过程中，若是由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、 或投资东说念主自身的过失酿成估值过失，导致其他当事东说念主遭受损失的，过失的作事东说念主应当对由 于该估值过失遭受损欠妥事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述“估值过失处理原则”给予 抵偿，承担抵偿作事。      上述估值过失的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据算计差 错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值过失已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值过失作事方应实时合营各方， 实时进行改变，因改变估值过失发生的用度由估值过失作事方承担；由于估值过失作事方 未实时改变已产生的估值过失，给当事东说念主酿成损失的，由估值过失作事方对径直损失承担 抵偿作事；若估值过失作事方已经积极合营，况且有协助义务确当事东说念主有有余的时候进行 改变而未改变，则其应当承担相应抵偿作事。估值过失作事方草率改变的情况向关连当事 东说念主进行证明，确保估值过失已得到改变。   （2）估值过失的作事方对关连当事东说念主的径直损失负责，不合障碍损失负责，况且仅对 估值过失的关连径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值过失而获取欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值过失 作事方仍草率估值过失负责。若是由于获取欠妥得利确当事东说念主不返还或不一起返还欠妥得 利酿成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值过失作事方应抵偿受损方的损失，并 在其支付的抵偿金额的范围内对获取欠妥得利确当事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；如 果获取欠妥得利确当事东说念主已经将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获 得的抵偿额加上已经获取的欠妥得利返还的总和迥殊其本质损失的差额部分支付给估值错 误作事方。   （4）估值过失调整接纳尽量还原至假设未发生估值过失的正确情形的方式。   估值过失被发现后，关连确当事东说念主应当实时进行处理，处理的表率如下：   （1）查明估值过失发生的原因，列明悉数确当事东说念主，并根据估值过失发生的原因确定 估值过失的作事方；   （2）根据估值过失处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值过失酿成的损失进行评估；   （3）根据估值过失处理原则或当事东说念主协商的方法由估值过失的作事方进行改变和抵偿 损失；   （4）根据估值过失处理的方法，需要修改基金登记机构交往数据的，由基金登记机构 进行改变，并就估值过失的改变向关连当事东说念主进行证明。   （1）基金份额净值算计出现过失时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主， 并采纳合理的设施贯注损失进一步扩大。   （2）过失偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并 报中国证监会备案；过失偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告，并 报中国证监会备案。   （3）基金管理东说念主和基金托管东说念主由于各自期间系统设立而产生的净值算计尾差，以基金 管理东说念主算计结果为准。      （4）前述内容如法律法例或监管机关另有王法的，从其王法处理。若是行业另有通行 作念法，基金管理东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的原则进行协商。      七、暂停估值的情形 时； 基金管理东说念主应当暂停估值；      八、基金净值的证明      基金资产净值和千般基金份额净值由基金管理东说念主负责算计，基金托管东说念主负责进行复核。 基金管理东说念主应于每个作事日交往扫尾后算计当日的基金资产净值和千般基金份额净值并发 送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值算计结果复核证明后发送给基金管理东说念主，由基金管理 东说念主按王法对基金净值赐与公布。      九、特殊情形的处理 基金资产估值过失处理。 构发送的数据过失等非基金管理东说念主与基金托管东说念主原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主天然已经 采纳必要、适合、合理的设施进行检讨，但未能发现过失的，由此酿成的基金财产估值错 误，基金管理东说念主和基金托管东说念主解任抵偿作事。但基金管理东说念主、基金托管东说念主应当积极采纳必 要的设施摒除或缩小由此酿成的影响。      十、实施侧袋机制期间的基金资产估值      本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并透露主袋账 户的基金净值信息，暂停透露侧袋账户份额净值。             第十二部分 基金的收益与分派      一、基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相干用度后 的余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。      二、基金可供分派利润      基金可供分派利润指扫尾收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已达成收益 的孰低数。      三、基金收益分派原则   本基金收益分派应着力下列原则： 现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资，且基金份额持有东说念主可对 A 类、C 类基 金份额分别选拔不同的分成方式；若投资者不选拔，本基金默许的收益分派方式是现款分 红； 润进行评价，在适合收益分派相干王法的前提下，基金管理东说念主可进行收益分派，具体分派 决议以届时的公告为准； 收益分派； 金份额类别对应的可分派收益将有所不同。本基金归并类别每一基金份额享有同平分派权；   在不违反法律法例且对基金份额持有东说念主利益无本质性不利影响的前提下，基金管理东说念主 在履行适正当式后，可对基金收益分派的关连业务王法进行调整，并实时公告。      四、收益分派决议      基金收益分派决议中应载明扫尾收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时候、分派数额及比例、分派方式等内容。      五、收益分派决议果然定、公告与实施      本基金收益分派决议由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息透露办法》 的关连王法在王法媒介公告。      六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现 金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份 额持有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的算计方法，依照《业务 王法》实施。   七、实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派。             第十三部分 基金的用度与税收   一、基金用度的种类 的除外； 诉讼费； 等）；   二、基金用度计提方法、计提模范和支付方式   本基金管理费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。管理费的算计方法如下：   H＝E×年管理费率÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理东说念主对本基金投资组合中投资于主见 ETF 部分的基金资产净值不计提基金管理 费。   前一日的基金资产净值为已扣除本基金投资于主见 ETF 部分基金资产净值后的净额， 金额为负时以零计。   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金管 理东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 3 个作事日内按照指定的账户旅途进行资金支付， 基金管理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等，支付日历 顺延。用度自动扣划后，管理东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时筹商托管东说念主协商惩办。   基金托管费按前一日基金资产净值的 0.05%年费率计提。托管费的算计方法如下：   H＝E×年托管费率÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管东说念主对本基金投资组合中投资于主见 ETF 部分的基金资产净值不计提基金托管 费。   前一日的基金资产净值为已扣除本基金投资于主见 ETF 部分基金资产净值后的净额， 金额为负时以零计。   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金管 理东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 3 个作事日内按照指定的账户旅途进行资金支付， 基金管理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等，支付日历 顺延。用度自动扣划后，管理东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时筹商托管东说念主协商惩办。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.20%。   本基金销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.20%年费率计提。销售 服务费的算计方法如下：   H=E×年销售服务费率÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据与基 金管理东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 3 个作事日内按照指定的账户旅途进行资金支 付，基金管理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等，支付 日历顺延。用度自动扣划后，管理东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时筹商托管东说念主协商 惩办。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据关连法例及相应左券王法，按 用度本质支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的技俩 损失；   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关连的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋 账户资产变现后方可列支，关连用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见招募说 明书“侧袋机制”部分的王法。   五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例实施。基金 财产投资的相干税收，由基金份额持有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度 关连税收征收的王法代扣代缴。            第十四部分 基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 按如下原则：若是《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度透露； 按照关连王法编制基金管帐报表； 式证明。   二、基金的年度审计 法》王法的管帐师事务所过火注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需按王法在王法媒介公告。            第十五部分 基金的信息透露   一、基金的信息透露应适合《基金法》、《运作办法》、《信息透露办法》、《流动 性风险管理王法》、《基金合同》过火他关连王法。相干法律法例对于信息透露的透露方 式、登载媒介、报备方式等王法发生变化时，本基金从其最新王法。   二、信息透露义务东说念主   本基金信息透露义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大会的基 金份额持有东说念主过火日常机构（如有）等法律、行政法例和中国证监会王法的天然东说念主、法东说念主 和监犯东说念主组织。   本基金信息透露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为压根起点，按照法律法例和中 国证监会的王法透露基金信息，并保证所透露信息的真正性、准确性、完满性、实时性、 简明性和易得性。   本基金信息透露义务东说念主应当在中国证监会王法时候内，将应予透露的基金信息通过符 合中国证监会王法条件的世界性报刊（以下简称“王法报刊”）和《信息透露办法》王法 的互联网网站（以下简称“王法网站”，包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证 监会基金电子透露网站）等媒介透露，并保证基金投资者概略按照《基金合同》约定的时 间和方式查阅或者复制公开透露的信息贵府。   三、本基金信息透露义务东说念主承诺公开透露的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开透露的信息应接纳华文文本。如同期接纳外文文本的，基金信息透露 义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本为准。   本基金公开透露的信息接纳阿拉伯数字；除相等说明外，货币单元为东说念主民币元。   五、公开透露的基金信息   公开透露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管左券、基金居品贵府提要 大会召开的王法及具体表率，说明基金居品的特质等触及基金投资者要紧利益的事项的法 律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特质、风险揭示、信息透露及基金份额持有东说念主 服务等内容。《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金管理东说念主 应当在三个作事日内，更新基金招募说明书并登载在王法网站上；基金招募说明书其他信 息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金休止运作的，基金管理东说念主不再更新基 金招募说明书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》收效后，基金居品贵府提要的信息发生要紧变更的，基金管理东说念主应 当在三个作事日内，更新基金居品贵府提要，并登载在王法网站及基金销售机构网站或营 业网点；基金居品贵府提要其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金终 止运作的，基金管理东说念主不再更新基金居品贵府提要。 基金份额发售公告、基金招募说明书教导性公告和基金合同教导性公告登载在王法报刊上， 将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵府提要、《基金合同》和基金托管协 议登载在王法网站上，并将基金居品贵府提要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金 托管东说念主应当同期将基金合同、基金托管左券登载在王法网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告。   （三）《基金合同》收效公告   基金管理东说念主应当在收到中国证监会证明文献的次日在王法报刊和王法网站上登载《基 金合同》收效公告。   基金合同收效公告中将说明基金召募情况及基金管理东说念主固有资金、基金管理东说念主高档管 理东说念主员、基金司理等东说念主员以及基金管理东说念主鼓舞持有的基金份额、承诺持有的期限等情况。   （四）基金净值信息   《基金合同》收效后，在开头办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当至少每 周在王法网站透露一次千般基金份额净值和千般基金份额累计净值。   在开头办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个盛开日的次日， 通过其王法网站、基金销售机构网站或营业网点透露盛开日的千般基金份额净值和千般基 金份额累计净值。   基金管理东说念主应在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在王法网站透露半年度和年度 终末一日的千般基金份额净值和千般基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息透露文献上载明基金份额申购、 赎回价钱的算计方式及关连申购、赎回费率，并保证投资者概略在基金销售机构网站或营 业网点查阅或者复制前述信息贵府。   （六）基金依期答复，包括基金年度答复、基金中期答复和基金季度答复   基金管理东说念主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度答复，将年度答复登 载在王法网站上，将年度答复教导性公告登载在王法报刊上。基金年度答复中的财务管帐 答复应当经过适合《中华东说念主民共和国证券法》王法的管帐师事务所审计。   基金管理东说念主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期答复，并将中期报 告登载在王法网站上，将中期答复教导性公告登载在王法报刊上。   基金管理东说念主应当在季度扫尾之日起 15 个作事日内，编制完成基金季度答复，将季度报 告登载在王法网站上，并将季度答复教导性公告登载在王法报刊上。   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度答复、中期答复或 者年度答复。   基金管理东说念主应在年度答复、中期答复、季度答复均分别透露基金管理东说念主固有资金及基 金管理东说念主鼓舞、基金管理东说念主高档管理东说念主员、基金司理等东说念主员持有基金的份额、期限及期间 的变动情况。   如答复期内出现单一投资东说念主理有基金份额达到或迥殊基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资东说念主的权益，基金管理东说念主至少应当在依期答复“影响投资者决策的其他进攻信息” 项下透露该投资东说念主的类别、答复期末持有份额及占比、答复期内持有份额变化情况及本基 金的独有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   本基金接续运作过程中，基金管理东说念主应当在基金年度答复和中期答复中透露基金组合 资产情况过火流动性风险分析等。   （七）临时答复   本基金发生要紧事件，关连信息透露义务东说念主应按王法编制临时答回音，并登载在王法 报刊和王法网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生要紧影 响的下列事件： 托管东说念主奉求基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 东说念主特地基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动迥殊 30%； 罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其特地基金托管部门负责东说念主因基金托管业务相干行动受到重 大行政处罚、刑事处罚； 或者与其有要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧 关联交旧事项，中国证监会另有王法的除外； 发生变更； 影响的其他事项或中国证监会王法的和《基金合同》约定的其他事项。   （八）透露公告   在《基金合同》期限内，任何民众媒介中出现的或者在商场精湛传的音讯可能对基金 份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额持有东说念主权益的，相干 信息透露义务东说念主明察后应当立即对该音讯进行公开透露。   （九）基金份额持有东说念主大会决议   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十）清理答复   基金休止运作的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进行清理并 作出清理答复。基金财产清理小组应当将清理答复登载在王法网站上，并将清理答复教导 性公告登载在王法报刊上。   （十一）投资国债期货的信息透露   基金管理东说念主应当在季度答复、中期答复、年度答复等依期答复和招募说明书（更新） 等文献中透露国债期货交往情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险方针等，并 充分揭示国债期货交往对本基金总体风险的影响以及是否适合既定的投资政策和投资主见。   （十二）投资股指期货的信息透露   基金管理东说念主应在季度答复、中期答复、年度答复等依期答复和招募说明书（更新）等 文献中透露股指期货交往情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险方针等，并充 分揭示股指期货交往对基金总体风险的影响以及是否适合既定的投资政策和投资主见等。   （十三）投资资产援救证券的信息透露   基金管理东说念主应在基金年报及中期答复中透露其持有的资产援救证券总额、资产援救证 券市值占基金净资产的比例和答复期内悉数的资产援救证券明细。基金管理东说念主应在基金季 度答复中透露其持有的资产援救证券总额、资产援救证券市值占基金净资产的比例和答复 期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产援救证券明细。   （十四）投资股票期权的信息透露   本基金投资股票期权的，基金管理东说念主应当在季度答复、中期答复、年度答复等依期报 告和招募说明书（更新）等文献中透露股票期权交往情况，包括投资政策、持仓情况、损 益情况、风险方针、估值方法等，并充分揭示股票期权交往对基金总体风险的影响以及是 否适合既定的投资政策和投资主见等。   （十五）参与融资和转融通证券出借业务的信息透露   本基金参与融资和转融通证券出借交往的，基金管理东说念主应当在季度答复、中期答复、 年度答复等依期答复和招募说明书（更新）等文献中透露参与融资和转融通证券出借交往 情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险过火管理情况等，并就答复期内本 基金参与转融通证券出借业务发生的要紧关联交旧事项作念详备说明。   （十六）投资主见 ETF 的信息透露   本基金在招募说明书（更新）及依期答复等文献中应当竖立特地章节透露所持主见 ETF 以下情况，并揭示相干风险： 说明书（更新）中应当列明算计方法并例如说明； 金合同以及召开基金份额持有东说念主大会等；   （十七）实施侧袋机制期间的信息透露   本基金实施侧袋机制的，相干信息透露义务东说念主应当根据法律法例、基金合同和招募说 明书的王法进行信息透露，详见招募说明书“侧袋机制”部分的王法。   （十八）中国证监会王法的其他信息   六、信息透露事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息透露管理轨制，指定特地部门及高档管理 东说念主员负责管理信息透露事务。   基金信息透露义务东说念主公开透露基金信息，应当适合中国证监会相干基金信息透露内容 与样式准则等法例的王法。   基金托管东说念主应当按影相干法律法例、中国证监会的王法和《基金合同》的约定，对基 金管理东说念主编制的基金资产净值、千般基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金依期报 告、更新的招募说明书、基金居品贵府提要、基金清理答复等相干基金信息进行复核、审 查，并向基金管理东说念主进行书面或电子证明。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在王法报刊中选拔一家报刊透露本基金信息。基金管理 东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子透露网站报送拟透露的基金信息，并保证相干 报送信息的真正、准确、完满、实时。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在王法媒介上透露信息外，还不错根据需要在其他公 共媒介透露信息，然而其他民众媒介不得早于王法媒介透露信息，况且在不同媒介上透露 归并信息的内容应当一致。   为基金信息透露义务东说念主公开透露的基金信息出具审计答复、法律看法书的专科机构， 应当制作作事底稿，并将相干档案至少保存到《基金合同》休止后 10 年。   七、信息透露文献的存放与查阅   照章必须透露的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按影相干法律法例王法将 信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。 八、暂停或蔓延信息透露的情形                第十六部分 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施表率和特定资产范围   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大适度保护基金份额持有 东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并辩论管帐师事务所看法后，不错 依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。基金 管理东说念主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。   特定资产包括：（1）无可参考的活跃商场价钱且接纳估值期间仍导致公允价值存在重 大不确定性的资产；（2）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在要紧不 确定性的资产；（3）其他资产价值存在要紧不确定性的资产。   二、侧袋机制实施期间的基金运作安排   （一）基金份额的申购与赎回 额持有东说念主央求申购、赎回或休养侧袋账户份额的，该申购、赎回或休养央求将被拒却。 基金管理东说念主应当暂停基金估值，并暂停接受基金申购赎回央求或减慢支付赎回款项。 袋账户运作情况合理确定申购事项，具体事项届时由基金管理东说念主在相干公告中王法。 对于启用侧袋机制当日收到的赎回央求，基金管理东说念主仅办理主袋账户的赎回央求并支付赎 回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购央求，视为投资者对侧袋机制启用后的主袋账户 提交的申购央求。   （二）基金份额的登记   侧袋机制实施期间，基金管理东说念主对侧袋账户份额实行孤独管理，主袋账户沿用原基金 代码，侧袋账户使用孤独的基金代码。侧袋账户份额的称呼以“基金简称+侧袋艳丽S+侧袋 账户建立日历”样式设定，同期主袋账户份额的称呼加多大写字母M艳丽算作后缀。基金所 有侧袋账户刊出后，将取消主袋账户份额称呼中的M艳丽。   启用侧袋机制当日，基金管理东说念主和基金服务机构将以基金份额持有东说念主的原有账户份额 为基础，证明相应侧袋账户持有东说念主名册和份额。   侧袋账户资产完全清理后，基金管理东说念主将刊出侧袋账户。   （三）基金的投资及事迹   侧袋机制实施期间，本基金的各项投资运作方针和基金事迹方针应当以主袋账户资产 为基准。基金管理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。 基金管理东说念主、基金服务机构在展示基金事迹时，勉强前述情况进行充分的解释说明，幸免 引起投资者诬陷。   基金管理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后20个交往日内完成对主袋账户投资组合的调 整，但因资产流动性受限等中国证监会王法的情形除外。   （四）基金的估值   侧袋机制启用当日，基金管理东说念主以完成日终估值后的基金净资产为基数对主袋账户和 侧袋账户的资产进行分割，与特定资产可明确对应的资产类科目余额、除应交税费外的负 债类科目余额一并纳入侧袋账户。基金管理东说念主应将特定资产算作一个全体，不可仅分割其 公允价值无法确定的部分。   侧袋机制实施期间，基金管理东说念主将对侧袋账户单独设立账套，实行孤独核算。若是本 基金同期存在多个侧袋账户，不同侧袋账户将分开进行核算。侧袋账户的管帐核算应适合 《企业管帐准则》的相干要求。   （五）基金的用度   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取管理费。如法律法例或监管机构对于侧袋账 户资产托管费的收取另有王法的，以法律法例或监管机构最新要求为准。因启用侧袋机制 产生的辩论、审计用度等由基金管理东说念主承担。   基金管理东说念主不错将与侧袋账户关连的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变 现后方可列支。   （六）基金的收益分派   侧袋机制实施期间，在主袋账户份额满足基金合同收益分派条件的情形下，基金管理 东说念主可对主袋账户份额进行收益分派。侧袋账户份额不再适用基金合同的收益与分派条目。   （七）基金的信息透露   侧袋机制实施期间，基金管理东说念主应当暂停透露侧袋账户的基金净值信息。 侧袋机制实施期间，基金依期答复中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋账 户相干信息在依期答复中单独进行透露，包括但不限于： （1）侧袋账户的基金代码、基金称呼、侧袋账户成立日历等基本信息； （2）侧袋账户的运转资产、运转欠债； （3）特定资产的称呼、代码、刊行东说念主等基本信息； （4）答复期内的特定资产处置进展情况、与处置特定资产相干的用度情况过火他与特定资 产情状相干的信息； （5）可根据特定资产处置进展情况透露特定资产的可变现净值或净值参考区间，该净值或 净值区间并不代表特定资产最终的变现价钱，不算作基金管理东说念主对特定资产最终变现价钱 的承诺； （6）可能对投资者利益存在要紧影响的其他情况及相干风险教导。   基金管理东说念主在启用侧袋机制、处置特定资产、休止侧袋机制以及发生其他可能对投资 者利益产生要紧影响的事项后应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及表率、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险教导等进攻信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时候、向侧袋账户份额持 有东说念主支付的款项、相干用度发生情况等进攻信息。侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无 法一次性完成处置变现，基金管理东说念主在每次处置变现后均将按王法实时发布临时公告。   （八）特定资产处置清理   基金管理东说念主将按照基金份额持有东说念主利益最大化原则，采纳将特定资产赐与处置变现等 方式，实时向侧袋账户份额持有东说念主支付对应款项。不管侧袋账户资产是否一起完成变现， 基金管理东说念主都将实时向侧袋账户份额持有东说念主支付已变现部分对应的款项。   （九）侧袋的审计   基金管理东说念主应当在启用侧袋机制和休止侧袋机制后，实时聘用适合《中华东说念主民共和国 证券法》王法的管帐师事务所进行审计并透露专项审计看法，具体如下：   基金管理东说念主应当在启用侧袋机制时，就特定资产认定的相处事宜取得适合《中华东说念主民 共和国证券法》王法的管帐师事务所的专科看法。   基金管理东说念主应当在启用侧袋机制后五个作事日内，聘用于侧袋机制启用日发表看法的 管帐师事务所针对侧袋机制启用日本基金持有的特定资产情况出具专项审计看法，内容应 包含侧袋账户的运转资产、份额、净资产等信息。   管帐师事务所对基金年度答复进行审计时，草率答复期间基金侧袋机制运行相干的会 计核算和年报透露，实施适正当式并发表审计看法。   当侧袋账户资产一起完成变现后，基金管理东说念主应参照基金清理答复的相干要求，聘用 适合《中华东说念主民共和国证券法》王法的管帐师事务所对侧袋账户进行审计并透露专项审计 看法。   三、本部分对于侧袋机制的相干王法，但凡径直援用法律法例或监管王法的部分，如 将来法律法例或监管王法修改导致相干内容被取消或变更的，或将来法律法例或监管王法 针对侧袋机制的内容有进一步王法的，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致并履行适合程 序后，在对基金份额持有东说念主利益无本质性不利影响的前提下，可径直对本部安分容进行修 改、调整或补充，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。             第十七部分 风险揭示   一、投资于本基金的主要风险   证券商场价钱受到经济身分、政事身分、投资心思和交往轨制等各式身分的影响，导 致基金收益水平变化而产生风险，主要包括：   （1）政策风险。因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策 等）发生变化，导致商场价钱波动而产生风险。   （2）经济周期风险。随经济运行的周期性变化，证券商场的收益水平也呈周期性变化。   （3）利率风险。利质径直影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。 在利率高潮时，基金持有的债券价钱着落，如基金组合久期较长，则将酿成基金资产的损 失。   （4）购买力风险。基金的利润将主要通过现款神志来分派，而现款可能因为通货扩展 的影响而导致购买力着落，从而使基金的本质收益着落。   （5）再投资风险。再投资风险反馈了利率着落对固定收益证券利息收入再投资收益的 影响，这与利率高潮所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。具体为当利率着落时， 基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将获取比昔时较少的收益率， 这将对基金的净值增长率产生影响。   （6）信用风险。基金所投资债券的刊行东说念主如出现失约、无法支付到期本息，或由于债 券刊行东说念主信用等第裁减导致债券价钱着落，将酿成基金资产损失。   （7）债券回购风险。债券回购为擢升全体基金组合收益提供了可能，但也存在一定的 风险。债券回购的主要风险包括信用风险、投资风险及波动性加大的风险，其中，信用风 险指回购交往中交往敌手在回购到期时，不可偿还一起或部分证券或价款，酿成基金净值 损失的风险；投资风险是指在进行回购操作时，回购利率大于债券投资收益而导致的风险 以及由于回购操作导致投资总量放大，致使悉数这个词组合风险放大的风险；而波动性加大的风 险是指在进行回购操作时，在对基金组合收益进行放大的同期，也对基金组合的波动性 （模范差）进行了放大，即基金组合的风险将会加大。回购比例越高，风险表现进程也就 越高，对基金净值酿成损失的可能性也就越大。   基金运作过程中由于基金投资策略、东说念主为身分、管理系统设立欠妥酿成操作诞妄或基 金管理东说念主里面失控而可能产生的损失。管理风险包括：   （1）决策风险：指基金投资的投资策略制定、投资决策实施和投资绩效监督检讨过程 中，由于决策诞妄而给基金资产酿成的可能的损失；   （2）操作风险：指基金投资决策实施中，由于投资指示不解晰、交往操作诞妄等东说念主为 身分而可能导致的损失；   （3）期间风险：是指基金管理东说念主管理信息系统设立欠妥等身分而可能酿成的损失。   在盛开式基金交往过程中，可能会发生多量赎回的情形。多量赎回可能会产生基金仓 位调整的辛勤，导致流动性风险，以致影响基金份额净值。   （1）基金申购、赎回安排   本基金在多量赎回监测及草率投资者申购赎回方面均明确了管理机制，在接受申购申 请对存量客户利益组成潜在要紧不利影响，以及商场大幅波动、流动性短少等极点情况下 发生无法草率投资者多量赎回的情形时，基金管理东说念主在保障投资者正当权益的前提下可按 照法律法例及基金合同的王法，审慎证明申购赎回央求并轮廓运用千般流动性风险管理工 具算作辅助设施，全面草率流动性风险。   （2）拟投资商场、行业及资产的流动性风险评估   本基金主要投资于主见ETF、标的指数即沪深300指数成份股和备选成份股票（含存托 凭证），可能会少量投资于非成份股（含存托凭证）、债券、资产援救证券、国债期货、 股指期货、股票期权及货币商场器用等，本基金拟投资商场、行业及资产的流动性邃密， 因此本基金投资组合伙产变现才智较强。当遭逢极点商场情况时，基金管理东说念主会按照基金 合同及相干法律法例要求，实时启动流动性风险草率设施，保护基金投资者的正当权益。 轮廓评估在普通商场环境下本基金的流动性风险适中。   （3）多量赎回情形下的流动性风险管理设施   基金出现多量赎回情形下，基金管理东说念主不错根据基金那时的资产组合情状或多量赎回 份额占比情况决定全额赎回、部分缓期赎回或暂停赎回。同期，如本基金单个基金份额持 有东说念主在单个盛开日央求赎回基金份额迥殊基金总份额一定比例以上的，基金管理东说念主有权对 其采纳缓期办理赎回央求的设施。   （4）实施备用的流动性风险管理器用的情形、表率及对投资者的潜在影响   在商场大幅波动、流动性短少等极点情况下发生无法草率投资者多量赎回的情形时， 基金管理东说念主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律法例及基金合同的王法，严慎 登第缓期办理多量赎回央求、暂停接受赎回央求、减慢支付赎回款项、暂停基金估值、摆 动订价机制、 收取短期赎回费和实施侧袋机制等流动性风险管理器用算作辅助设施。对于 千般流动性风险管理器用的使用，基金管理东说念主将依照严格审批、审慎决策的原则，实时有 效地对风险进行监测和评估，使用前经过里面审批表率并与基金托管东说念主协商一致。在本质 运用千般流动性风险管理器用时，投资者的赎回央求、赎回款项支付等可能受到相应影响， 基金管理东说念主将严格依照法律法例及基金合同的约定进行操作，全面保障投资者的正当权益。   （5）启用侧袋机制的风险   当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制期间，侧袋账户份额将罢手透露基金净值信 息，并不得办理申购、赎回和休养。因特定资产的变当前候具有不确定性，最终变现价钱 也具有不确定性况且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有东说念主 可能因此濒临损失。   指基金管理或运作过程中，违反国度法律、法例的王法，或者基金投资违反法例及基 金合同关连王法的风险。   二、本基金独有的风险 体商场剖判有在互异，因标的指数编制方法的不练习也可能导致指数调整较大，加多基金 投资成本，并有可能因此而加多追踪障碍，影响投资收益。 公司情状、投资东说念主心思和交往轨制等各式身分的影响而波动，导致指数波动，从而使基金 收益水平发生变化，产生风险。   根据基金合同的王法，因标的指数的编制与发布等原因，导致原标的指数不宜不绝作 为本基金的投资标的指数及事迹比拟基准，本基金可能变更标的指数，基金的投资组合随 之调整，基金收益风险特征可能发生变化，投资东说念主需承担投资组合调整所带来的风险与成 本。      本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和襄理，异日指数编制机构可能由于各 种原因罢手对指数的管理和襄理，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个 作事日向中国证监会答复并无情惩办决议，如休养运作方式、与其他基金合并或者休止基 金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会进行表决。      自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至惩办决议确依期间，基金管理东说念主应按照 指数编制机构提供的最近一个交往日的指数信息着力基金份额持有东说念主利益优先原则支撑基 金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数剖判与相干商场剖判有在 互异，影响投资收益。      本基金力图收敛投资组合的净值增长率与事迹比拟基准之间的预期日均追踪偏离度的 实足值不迥殊 0.35%，预期年化追踪障碍不迥殊 4%。但因标的指数编制王法调整或其他因 素可能导致追踪障碍迥殊上述范围，本基金净值剖判与指数价钱走势可能发生较大偏离。      标的指数成份股可能因各式原因临时或永恒停牌，发生成份股停牌时可能濒临如下风 险：      （1）基金可能因无法实时调整投资组合而导致追踪偏离度和追踪障碍扩大。      （2）在极点情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法实时卖出成份股 以获取足额的适合要求的赎回款项，由此基金管理东说念主可能采纳减慢支付赎回款项或者采纳 暂停赎回的设施，投资者将濒临无法按时获取赎回款项或者无法赎回一起或部分基金份额 的风险。      标的指数成份股发生彰着负面事件濒临退市风险，且指数编制机构暂未作出调整的， 基金管理东说念主将按照基金份额持有东说念主利益优先的原则，轮廓议论成份股的退市风险、其在指 数中的权重以及对追踪障碍的影响，据此制定成份股替代策略，并对投资组合进行相应调 整。   由于主要投资于主见 ETF，是以本基金会濒临诸如主见 ETF 的管理风险与操作风险、 主见 ETF 基金份额二级商场交往价钱折溢价的风险、主见 ETF 的期间风险等风险。   （1）流动性风险：由于股票期权合约宽绰，交往较为散播，股票期权商场的流动性一 般较期货商场要低，尤其是深度实值和虚值的股票期权，成交量贯注，持有这些股票期权 的投资者容易遭逢无法成交、平仓出局的局面。   （2）价钱风险：股票期权买方的价钱风险即为他所付出的权利金，风险具有确定性。 股票期权卖方的价钱风险不定，不外其所收取的权利金不错提供相应保护，当发生牺牲时， 不错对消部分损失。   （3）操作风险：操作风险是指由于管理不善或者轨制实施出现问题等原因所导致的风 险。股票期权算作一种繁衍品，天然不错用来管理风险，但若使用欠妥，也会产生多量损 失。   资产援救证券（ABS）是一种债券性质的金融器用，其向投资者支付的本息来自于基础 资产池产生的现款流或剩余权益。与股票和一般债券不同，资产援救证券不是对某一筹备 实体的利益要求权，而是对基础资产池所产生的现款流和剩余权益的要求权，是一种以资 产信用为援救的证券，所濒临的风险主要包括交往结构风险、各式原因导致的基础资产池 现款流与对应证券现款流不匹配产生的信用风险、商场交往不活跃导致的流动性风险等。   本基金的投资范围包括股指期货，股指期货的主要风险包括，杠杆风险、基差风险、 合约缓期风险、模子风险和强制平仓风险等。   （1）杠杆风险   股指期货投资具有高杠杆特质，因此会放大基础资产所产生的盈利或损失，加大本基 金收益的波动性。   （2）基差风险   基差是指股票指数现货价钱与股指期货价钱之间的差额。若本基金运作中出现基差波 动不确定性加大、基差向不利标的变动等情况，则可能对本基金投资产生影响。   （3）合约缓期风险   本基金所投资的期货合约主要包括股指期货当月和近月合约。当基金所持有的合约临 近交割期限，即需要向较远月份的合约进行缓期，缓期过程中可能发生价差损失以及交往 成本损失，将对投资收益产生影响。   （4）模子风险   股指期货合约属于假造投资品种，投资过程中需要通过模子进行风险订价，当投资东说念主 员使用了过失模子或者选拔了欠妥的参数，会导致对风险或交往价钱的计算过失而酿成损 失，挫伤本基金的投资收益。   （5）强制平仓的风险   股指期货接纳逐日无欠债结算轨制，若是莫得在王法的时候内补足保证金，按王法将 被强制平仓，可能给投资带来要紧损失。   本基金的一部分资产将可能投资于国债期货，国债期货商场的风险类型较为复杂，涉 及面广，具有放大性与可安祥性等特征。其风险主要有由利率波动原因酿成的商场价钱风 险、由宏不雅身分和政策身分变化而引起的系统风险、由商场和资金流动性原因引起的流动 性风险、由交往轨制不完善而激发的轨制性风险以及由期间系统故障及操作诞妄酿成的技 术系统风险等。   （1）流动性风险   出借东说念主在出借证券后，除与借入东说念主协商一致可提前了结的科创板约定申报外，其他情 形无法在合约到期前提前收回出借证券。当奉求东说念主拟赎回安排与投资东说念主策略安排之间存在 期限偏离，或当商场变化导致投资东说念主员策略显赫调整与前期合约期限安排不匹配时，可能 存在由于出借证券无法实时收回并变现而导致的流动性风险。   （2）交往敌手失约风险   存在由于交往敌手失约而导致证券到期不可按时或足额送还、相应权益补偿和欠据费 用不可支付等交往敌手失约风险。   （3）商场风险   转融通出借收益按照证券当日收市后市值、融出日（或缓期日）费率和本质出借天数 算计，因此可能濒临证券市值波动、费率变动而导致的商场风险。   （4）提前或蔓延了结风险   证券出借期间，如发生标的证券范围调整、标的证券暂停交往、标的证券对应的上市 公司被以休止上市为目的进行收购、休止上市等情况，可能濒临合约提前了结或蔓延了结 的风险。   （5）追踪障碍风险   对于指数型组合，当组合发生大额赎回或商场大幅波动时，存在由于转融通出借证券 无法提前了结并变现，单一股票占比被迫高潮而导致组合追踪障碍扩大的风险。   （6）杠杆效应放大风险   投资者通过融资及转融通证券出借业务不错扩大交往额度，利用较少老本来获取较大 利润，这势必也放大了风险。投资者将股票算作担保品进行融资时，既需要承担原有的股 票价钱变化带来的风险，又得承担新投资股票带来的风险，还得支付相应的利息或用度， 如判断诞妄或操作欠妥，会加大牺牲。   （7）担保才智及限制交往风险   单只或一起证券被暂停融资及转融通证券出借业务、投资者账户被暂停或取消融资及 转融通证券出借业务资历等，这些影响可能给投资者酿成经济损失。此外，投资者也可能 濒临由于自身支撑担保比例低于融资及转融通证券出借业务合同约定的担保要求，且未能 实时补充担保物，导致信用账户交往受到限制，从而酿成经济损失。   （8）强制平仓风险   投资者在从事融资及转融通证券出借业务期间，若是不可按照约定的期限送还债务， 或上市证券价钱波动，导致日终清理后支撑担保比例低于申饬线，且不可按照约定追加担 保物时，将濒临担保物被证券公司强制平仓的风险，由此可能给投资者酿成经济损失。   （9）操作风险   融资和转融通业务具体实施过程中，在投资决策、交往等方法，可能濒临由于操作主说念主 员操作诞妄、系统不完善等原因激发的操作风险。   （10）法律合规风险   在融资和转融通证券出借过程中，存在由于标的证券价钱波动导致组合合规方针超标 且无法进行调整的风险，以及在业务开展过程中发生独揽价钱、利益运输等法律合规风险。   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于境内商场股票的基金所濒临的共 同风险外，本基金还将濒临存托凭证价钱大幅波动以致出现较大牺牲的风险，以及与存托 凭证刊行机制相干的风险，包括存托凭证持有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的鼓舞在法律地位、 享有权利等方面存在互异可能激发的风险；存托凭证持有东说念主在分成派息、诈欺表决权等方 面的特殊安排可能激发的风险；存托左券自动拘谨存托凭证持有东说念主的风险；因多地上市造 成存托凭证价钱互异以及波动的风险；存托凭证持有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证退市 的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在接续信息透露监管方面与境内可能存在互异 的风险；境表里法律轨制、监管环境互异可能导致的其他风险。   本基金是发起式基金，本基金的基金合同收效之日起三年后的对应日，若基金资产净 值低于两亿元的，本基金将根据基金合同的约定进行基金财产清理并休止，无需召开基金 份额持有东说念主大会审议，且不得通过召开基金份额持有东说念主大会的方式延续基金合同。若届时 的法律法例或中国证监会王法发生变化，上述休止王法被取消、更始或补充时，则本基金 不错参照届时有用的法律法例或中国证监会王法实施。   因此本基金有濒临自动清理的风险。   三、其他风险   四、声明 金管理东说念主与基金代销机构都不可保证其收益或本金安全。   第十八部分 基金合同的变更、休止和基金财产的清理   一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例王法和《基金合同》约定 可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意并履行适合 表率后变更并公告。 效后按王法在王法媒介公告。   二、《基金合同》的休止事由   有下列情形之一的，经履行相干表率后，《基金合同》应当休止： 贯串的；   三、基金财产的清理 财产清理小组，基金管理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 《中华东说念主民共和国证券法》王法的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基 金财产清理小组不错聘用必要的作当事者说念主员。 现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。 勉、尽责地履行基金合同和托管左券王法的义务，襄理基金份额持有东说念主的正当权益。   （1）《基金合同》休止情形出当前，由基金财产清理小组统还是受基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理答复；   （5）聘用管帐师事务所对清理答复进行外部审计，聘用讼师事务所对清理答复出具法 律看法书；   （6）将清理答复报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，清理期限相应顺延。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的悉数合理用度，清 算用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产清理剩余资产的分派   依据基金财产清理的分派决议，将基金财产清理后的一起剩余资产扣除基金财产清理 用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的千般基金份额比例进行 分派。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的关连要紧事项须实时公告；基金财产清理答复经适合《中华东说念主民共和国 证券法》王法的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律看法书后报中国证监会备案并 公告。基金财产清理公告于基金财产清理答复报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财 产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理答复登载在王法网站上，并将清理报 告教导性公告登载在王法报刊上。   七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及关连文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法例王法的最 低期限。            第十九部分 基金合同的内容选录      一、基金份额持有东说念主、基金管理东说念主和基金托管东说念主的权利、义务   （一）基金管理东说念主的权利与义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》孤独运用并管理基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例王法或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照王法召集基金份额持有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及关连法律王法监督基金托管东说念主，如合计基金托管东说念主违反了 《基金合同》及国度关连法律王法，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采纳必要设施 保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的相干行动进行监督和处理；   （9）担任或奉求其他适合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获取《基 金合同》王法的用度；   （10）依据《基金合同》及关连法律王法决定基金收益的分派决议；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回或休养央求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诈欺鼓舞权利，为基金的利益诈欺因 基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资或参与转融通证 券出借业务；   （14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益诈欺诉讼权利或者实施其他 法律行动；   （15）选拔、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为基金提供 服务的外部机构；   （16）在适合关连法律、法例的前提下，制订和调整关连基金认购、申购、赎回、转 换、依期定额投资和非交往过户等业务王法；   （17）代表基金份额持有东说念主的利益诈欺因基金财产投资于主见 ETF 所产生的权利，基 金合同另有约定的除外；   （18）法律法例及中国证监会王法的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）照章召募资金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以敦朴信用、严慎用功的原则管理和运用基金财产；   （4）配备有余的具有专科资历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹备方式 管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险收敛、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东说念主的财产相互孤独，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进 行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他关连王法外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采纳适合合理的设施使算计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法适合 《基金合同》等法律文献的王法，按关连王法算计并公告基金净值信息，确定基金份额申 购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐答复；   （10）编制季度答复、中期答复和年度答复；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过火他关连王法，履行信息透露及答复义 务；   （12）保守基金生意高明，不泄露基金投资计算打算、投资意向等。除《基金法》、《基 金合同》过火他关连王法另有王法外，在基金信息公开透露前应予守秘，不向他东说念主泄露， 但因监管机构、司法机关等有权机关要求，或因审计、法律等外部专科顾问人提供服务需要 提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决议，实时向基金份额持有东说念主分派基 金收益；   （14）按王法受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他关连王法召集基金份额持有东说念主大会或配 合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按王法保存基金财产管理业务行动的管帐账册、报表、记录和其他相干贵府， 保存期限不低于法律法例王法的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在王法时候发出，况且保证投资 者概略按照《基金合同》王法的时候和方式，随时查阅到与基金关连的公开贵府，并在支 付合理成本的条件下得到关连贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分 配；   （19）濒临收场、照章被破除或者被照章宣告收歇时，实时答复中国证监会并通告基 金托管东说念主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东说念主正当权益时， 应当承担抵偿作事，其抵偿作事不因其退任而解任；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》王法履行我方的义务，基金托管东说念主 违反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管 东说念主追偿；   （22）当基金管理东说念主将其义务奉求第三方处理时，应当对第三方处理关连基金事务的 行动承担作事；   （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益诈欺诉讼权利或实施其他法律行 为；   （24）基金在召募期满未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可收效，基金管理 东说念主承担一起召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期扫尾后   （25）实施收效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会王法的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东说念主的权利与义务   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》、《托管左券》的王法 安全看护基金财产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法例王法或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违反《基金合同》、 《托管左券》及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成要紧损失的情形， 应呈报中国证监会，并采纳必要设施保护基金投资者的利益；   （4）根据相干商场王法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，为基金办 理证券、期货交往资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；   （7）法律法例及中国证监会王法的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）以敦朴信用、用功尽责的原则持有并安全看护基金财产；   （2）竖立特地的基金托管部门，具有适合要求的营业时事，配备有余的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险收敛、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互孤独； 对所托管的不同的基金分别设立账户，孤独核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设 置、资金划拨、账册记录等方面相互孤独；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》、《托管左券》过火他关连王法外，不得利用 基金财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主托管基金财产；   （5）看护由基金管理东说念主代表基金订立的与基金关连的要紧合同及关连凭证；   （6）按王法开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金生意高明，除《基金法》、《基金合同》、《托管左券》过火他关连规 定另有王法外，在基金信息公开透露前赐与守秘，不得向他东说念主泄露，但因监管机构、司法 机关等有权机关要求，或因审计、法律等外部专科顾问人提供服务需要提供的情况除外；   （8）复核、审查基金管理东说念主算计的基金资产净值、千般基金份额净值、基金份额申购、 赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行动关连的信息透露事项；   （10）对基金财务管帐答复、季度答复、中期答复和年度答复出具看法，说明基金管 理东说念主在各进攻方面的运作是否严格按照《基金合同》的王法进行；若是基金管理东说念主有未执 行《基金合同》王法的行动，还应当说明基金托管东说念主是否采纳了适合的设施；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他相干贵府，保存期限不低于 法律法例王法的最低期限；   （12）从基金管理东说念主或其奉求的登记机构处接收并保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按王法制作相干账册并与基金管理东说念主查对；   （14）依据基金管理东说念主的指示或关连王法向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他关连王法，召集基金份额持有东说念主大会或 配合基金管理东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》、《托管左券》的王法监督基金管理东说念主的投资运 作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分派；   （18）濒临收场、照章被破除或者被照章宣告收歇时，实时答复中国证监会和银行业 监督管理机构，并通告基金管理东说念主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，原意担抵偿作事，其抵偿作事不因 其退任而解任；   （20）按王法监督基金管理东说念主按法律法例和《基金合同》王法履行我方的义务，基金 管理东说念主因违反《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向基金管理东说念主 追偿；   （21）实施收效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会王法的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额持有东说念主   基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投 资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金的基金份额持有东说念主和《基金合同》 确当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主算作《基金合同》当事东说念主 并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律法例另有王法或本基金合同另有约定外，归并类别每份基金份额具有同等的合 法权益。 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派清理后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者央求赎回其持有的基金份额；   （4）按照王法要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者托福代表出席本基金或主见 ETF 的基金份额持有东说念主大会，对本基金或目 标 ETF 的基金份额持有东说念主大会审议事项诈欺表决权；   （6）查阅或者复制公开透露的基金信息贵府；   （7）监督基金管理东说念主的投资运作；   （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会王法的和《基金合同》约定的其他权利。 限于：   （1）慎重阅读并遵照《基金合同》、招募说明书等信息透露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）柔柔基金信息透露，实时诈欺权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所王法的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金牺牲或者《基金合同》休止的有限作事；   （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动；   （7）实施收效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交往过程中因任何原因获取的欠妥得利；   （9）发起资金提供方持有认购的基金份额不少于 3 年，法律法例或监管机构另有王法 的除外；   （10）法律法例及中国证监会王法的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的表率和王法   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代表有权代 表基金份额持有东说念主出席会议并表决。除法律法例另有王法或本基金合同另有约定外，基金 份额持有东说念主理有的归并类别每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额持有东说念主大会不设日常机构。   （一）召开事由 事由之一的，应当召开基金份额持有东说念主大会：   （1）休止《基金合同》；   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）休养基金运作方式；   （5）调整基金管理东说念主、基金托管东说念主的报恩模范或提高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主见、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东说念主大会表率；   （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）单独或算计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东说念主 （以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额算计，下同）就归并事项书面要求召开基金份额 持有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）基金管理东说念主代表本基金的基金份额持有东说念主提议召开或召集主见 ETF 基金份额持 有东说念主大会；   （14）法律法例、《基金合同》或中国证监会王法的其他应当召开基金份额持有东说念主大 会的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额 持有东说念主大会：   （1）调低销售服务费；   （2）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （3）调整本基金的申购费率或变更收费方式，调整基金份额类别设立、对基金份额分 类办法及王法进行调整；   （4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无本质性不利影响或修改不触及 《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生要紧变化；   （6）在法律法例和中国证监会允许范围内，基金管理东说念主、登记机构、基金销售机构调 整关连认购、申购、赎回、休养、基金交往、非交往过户、转托管等业务王法；   （7）履行相干表率后，基金推出新业务或服务；   （8）按照法律法例和《基金合同》王法不需召开基金份额持有东说念主大会的其他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 集。 议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知基金托管东说念主。 基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 份额持有东说念主大会，应当向基金管理东说念主无情书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日 起 10 日内决定是否召集，并书面见知无情提议的基金份额持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金 管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主 无情书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知 无情提议的基金份额持有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面 决定之日起 60 日内召开并见知基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 持有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或算计代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得 阻截、骚扰。   （三）召开基金份额持有东说念主大会的通告时候、通告内容、通告方式 额持有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点和会议神志；   （2）会议拟审议的事项、议事表率和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权奉求证明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时候和地点；   （5）会务常设筹商东说念主姓名及筹商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要通告的其他事项。 基金份额持有东说念主大会所采纳的具体通信方式、奉求的公证机关过火筹商方式和筹商东说念主、表 决看法寄交的截止时候和收取方式。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通告基金管理东说念主到指定地点对表决意 见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面通告基金管理东说念主和基金托 管东说念主到指定地点对表决看法的计票进行监督。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决 看法的计票进行监督的，不影响表决看法的计票效力。   （四）基金份额持有东说念主出席会议的方式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管机构允许 的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大会，基金管理 东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同期适合以下条件时，不错 进行基金份额持有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的奉求东说念主理有基金份 额的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求证明适正当律法例、《基金合同》和会议通告的规 定，况且持有基金份额的凭证与基金管理东说念主理有的登记贵府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证夸耀，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若到会者在权益 登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主可 以在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项 再行召集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表 的有用的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 公告载明的其他方式在表决截止日昔时投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式 或大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期适合以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议通告后，在 2 个作事日内贯串公布相干 教导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定通告基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对表决看法的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（若是基金托管 东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会议通告王法的方式收取基金份 额持有东说念主的表决看法；基金托管东说念主或基金管理东说念主经通告不参加收取表决看法的，不影响表 决效力；   （3）本东说念主径直出具表决看法或授权他东说念主代表出具表决看法的，基金份额持有东说念主所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主径直出具 表决看法或授权他东说念主代表出具表决看法的基金份额持有东说念主所持有的基金份额小于在权益登 记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时候的 3 个 月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份 额持有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主径直出具表决意 见或授权他东说念主代表出具表决看法；   （4）上述第（3）项中径直出具表决看法的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出具表决 看法的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决看法的代理东说念主出具的奉求 东说念主理有基金份额的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求证明适正当律法例、《基金合同》和 会议通告的王法，并与基金登记机构记录相符。 持有东说念主亦可接纳其他非书面方式授权其代理东说念主出席基金份额持有东说念主大会，授权方式不错采 用书面、收罗、电话、短信或其他方式，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议通告中列明。 相联结的方式召开基金份额持有东说念主大会，会议表率比照现场开会和通信方式开会的表率进 行。基金份额持有东说念主不错接纳书面、收罗、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由 会议召集东说念主确定并在会议通告中列明。   （五）议事内容与表率   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定 休止《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及 《基金合同》王法的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份额持有东说念主大会筹谋的其他 事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召集聚议的通告后，对原有提案的修改应当在基金 份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会主理东说念主按照下列第（七）条王法表率确定和公布监 票东说念主，然后由大会主理东说念主宣读提案，经筹谋后进行表决，并形成大会决议。大会主理东说念主为 基金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主理大会的情况下，由基金 托管东说念主授权其出席会议的代表主理；若是基金管理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未 能主理大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选 举产生别称基金份额持有东说念主算作该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金管理东说念主和基金托 管东说念主拒不出席或主理基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元 称呼）、身份证明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、奉求东说念主姓名（或单元称呼） 和筹商方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所通告的表决截止日历后   （六）表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和相等决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所王法的须以相等决议通过事项以 外的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例、监管机构另有王法或本基金合同 另有约定外，休养基金运作方式、更换基金管理东说念主或者基金托管东说念主、休止《基金合同》、 本基金与其他基金合并以相等决议通过方为有用。   基金份额持有东说念主大会采纳记名方式进行投票表决。   采纳通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违抗把柄证明，不然提交适合会议 通告中王法的证明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头适合会议通告王法 的表决看法视为有用表决，表决看法暧昧不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出 具表决看法的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或归并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项 表决。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会 议开头后晓示在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额持有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行召集或大会虽 然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份 额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会议开头后晓示在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基 金份额持有东说念主代表担任监票东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效 力。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主理东说念主马上公布计票 结果。   （3）若是会议主理东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 晓示表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行再行盘货，再行盘货 以一次为限。再行盘货后，大会主理东说念主应当马上公布再行盘货结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的效力。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授 权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证 机关对其计票过程赐与公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决看法的计票进行监 督的，不影响计票和表决结果。   （八）收效与公告   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额持有东说念主大会决议自收效之日起按王法在王法媒介上公告。若是接纳通信方式 进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓 名等一同公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当实施收效的基金份额持有东说念主大会的决 议。收效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金管理东说念主、基金托管东说念主均 有拘谨力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则相干基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主和侧袋份 额持有东说念主分别持有或代表的基金份额或表决权适合该等比例，但若相干基金份额持有东说念主大 会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主理有或代表的基金份额或表 决权适合该等比例： 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日相干基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日相干基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时候的 3 个月 以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以 上（含三分之一）相干基金份额的持有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； 选举产生别称基金份额持有东说念主算作该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主； （含二分之一）通过； （含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额持有东说念主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户的，应分 别由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东说念主进行表决，归并主侧袋账户内归并类别的每份 基金份额具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东说念主大会的相干王法以本节特殊约定内容为准， 本节莫得王法的适用上文相干约定。   （十）鉴于本基金是主见 ETF 的纠合基金，本基金的基金份额持有东说念主不错凭所持有的 本基金份额出席或者托福代表出席主见 ETF 的基金份额持有东说念主大会并参与表决，其持有的 享有表决权的基金份额数和表决票数为：在主见 ETF 基金份额持有东说念主大会的权益登记日， 本基金持有主见 ETF 份额的总额乘以该持有东说念主所持有的本基金份额占本基金总份额的比例， 算计结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。   本基金的基金管理东说念主不应以本基金的口头代表本基金的全体基金份额持有东说念主以主见 ETF 的基金份额持有东说念主的身份诈欺表决权，但可接受本基金的特定基金份额持有东说念主的奉求 以本基金的基金份额持有东说念主代理东说念主的身份出席主见 ETF 的基金份额持有东说念主大会并参与表决。   本基金的基金管理东说念主代表本基金的基金份额持有东说念主提议召开或召集主见 ETF 的基金份 额持有东说念主大会的，须先着力本基金基金合同的约定召开本基金的基金份额持有东说念主大会，本 基金的基金份额持有东说念主大会决定提议召开或召集主见 ETF 的基金份额持有东说念主大会的，由本 基金基金管理东说念主代表本基金的基金份额持有东说念主提议召开或召集主见 ETF 的基金份额持有东说念主 大会。   （十一）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事表率、表决条件 等王法，但凡径直援用法律法例或监管王法的部分，如将来法律法例或监管王法修改导致 相干内容被取消或变更的，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可径直对本 部安分容进行修改和调整，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   三、基金合同的变更、休止与基金财产的清理   （一）《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例王法和《基金合同》约 定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意并履行适 当表率后变更并公告。 效后按王法在王法媒介公告。   （二）《基金合同》的休止事由   有下列情形之一的，经履行相干表率后，《基金合同》应当休止： 贯串的；   （三）基金财产的清理 财产清理小组，基金管理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 《中华东说念主民共和国证券法》王法的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基 金财产清理小组不错聘用必要的作当事者说念主员。 现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。 勉、尽责地履行基金合同和托管左券王法的义务，襄理基金份额持有东说念主的正当权益。   （1）《基金合同》休止情形出当前，由基金财产清理小组统还是受基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理答复；   （5）聘用管帐师事务所对清理答复进行外部审计，聘用讼师事务所对清理答复出具法 律看法书；   （6）将清理答复报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的悉数合理用度，清 算用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分派   依据基金财产清理的分派决议，将基金财产清理后的一起剩余资产扣除基金财产清理 用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的千般基金份额比例进行 分派。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的关连要紧事项须实时公告；基金财产清理答复经适合《中华东说念主民共和国 证券法》王法的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律看法书后报中国证监会备案并 公告。基金财产清理公告于基金财产清理答复报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财 产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理答复登载在王法网站上，并将清理报 告教导性公告登载在王法报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及关连文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法例王法的最 低期限。   四、争议惩办方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关连的一切争议，如经 友好协商、长入未能惩办的，应将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际 经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁王法进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终端 的，对各方当事东说念主均有拘谨力。除裁决另有王法的，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金管理东说念主、基金托管东说念主应坚守基金管理东说念主和基金托管东说念主的职责，各 自不绝诚挚、用功、尽责地履行基金合同和托管左券王法的义务，襄理基金份额持有东说念主的 正当权益。   本基金合同受中国法律（为本基金合同之目的，在此不包括香港、澳门相等行政区和 台湾地区法律）统辖。   五、基金合同存放地和投资东说念主取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资东说念主在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场 所和营业时事查阅。           第二十部分 基金托管左券的内容选录   一、托管左券当事东说念主   （一）基金管理东说念主   称呼：博时基金管理有限公司   注册地址：深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 21 层   办公地址：广东省深圳市福田区益田路 5999 号基金大厦 21 层   邮政编码：518046   法定代表东说念主：江晨曦   成立日历：1998 年 7 月 13 日   批准竖立机关及批准竖立文号：中国证监会证监基字【1998】26 号   组织神志：有限作事公司   注册老本：2.5 亿元东说念主民币   存续期间：接续筹备   筹备范围：基金召募；基金销售；资产管理以及中国证监会许可的其它业务   （二）基金托管东说念主   称呼：中国成立银行股份有限公司   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   邮政编码：100033   法定代表东说念主： 张金良   成立日历：2004 年 09 月 17 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199812 号   组织神志：股份有限公司   注册老本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：接续筹备   筹备范围：罗致公众进款；披发短期、中期、永恒贷款；办理国表里结算；办理单据 承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融 债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保； 代理收付款项及代理保障业务；提供看护箱服务；经中国银行业监督管理机构等监管部门 批准的其他业务。   二、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据关连法律法例的王法及《基金合同》的约定，对基金投资范围、 投资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投资立场或证券选拔模范的，基金管理东说念主 应按照基金托管东说念主要求的样式，将拟投资的标的证券库提供给基金托管东说念主，基金管理东说念主可 以根据本质情况的变化，对标的证券库赐与更新和调整并实时书面通告基金托管东说念主。基金 托管东说念主根据上述投资范围对基金本质投资是否适合《基金合同》对于证券选拔模范的约定 进行监督。   本基金主要投资于主见 ETF、标的指数即沪深 300 指数成份股和备选成份股票（含存 托凭证）。为更好地达成基金的投资主见，本基金可能会少量投资于照章刊行上市的非成 份股（包括创业板过火他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭证）、债券（包括 国债、金融债、企业债、公司债、地方政府债、政府援救机构债券、政府援救债券、可转 换债券（含可分离交往可转债券）、可交换债券、央行单据、中期单据、短期融资券、超 短期融资券等）、资产援救证券、债券回购、银行进款、同行存单、货币商场器用、国债 期货、股指期货、股票期权及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须 适合中国证监会相干王法）。   本基金可根据法律法例的王法参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适正当式后， 不错将其纳入投资范围。   本基金投资于主见 ETF 的资产比例不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金 资产的 80%；国债期货、股指期货、股票期权过火他金融器用的投资比例依照法律法例或 监管机构的王法实施。每个交往日日终在扣除国债期货、股指期货和股票期权合约需缴纳 的交往保证金后，对现款或者到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净 值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   若法律法例的相干王法发生变更或监管机构允许，本基金管理东说念主在履行适正当式后， 可对上述资产配置比例进行调整。   （二）基金托管东说念主根据关连法律法例的王法及《基金合同》的约定，对基金投资、融 资比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和调整期限进行监督：   （1）本基金投资于主见 ETF 的资产比例不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款 基金资产的 80%；   （2）每个交往日日终在扣除国债期货、股指期货和股票期权合约需缴纳的交往保证金 后，本基金持有的现款或者到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的    （3）本基金投资于归并原始权益东说念主的千般资产援救证券的比例，不得迥殊基金资产净 值的 10％；    （4）本基金持有的一起资产援救证券，其市值不得迥殊基金资产净值的 20％；    （5）本基金持有的归并(指归并信用级别)资产援救证券的比例，不得迥殊该资产援救 证券范畴的 10％；    （6）本基金管理东说念主管理且由本基金托管东说念主托管的一起基金投资于归并原始权益东说念主的各 类资产援救证券，不得迥殊其千般资产援救证券算计范畴的 10％；    （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产援救证券。基金持有资 产援救证券期间，若是其信用等第着落、不再适合投资模范，应在评级答复发布之日起    （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不迥殊本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不迥殊拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （9）本基金参与股指期货和国债期货交往的，应着力下列限制： 的 10%； 值之和，不得迥殊基金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一 年以内的政府债券）、资产援救证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 总市值的 20%； 一交往日基金资产净值的 20%； 适合基金合同对于股票投资比例的关连王法； 的 15%； 总市值的 30%； 一交往日基金资产净值的 30%；   （10）本基金参与股票期权交往的，需遵照下列王法： 权价乘以合约乘数算计；   （11）本基金参与转融通证券出借交往的，需遵照下列王法： 证券应纳入《流动性风险管理王法》所述流动性受限证券的范围； 金投资不适合上述王法的，基金管理东说念主不得新增出借业务；   （12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值算计不得迥殊该基金资产净值的 金不适合该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （13）本基金资产总值不迥殊基金资产净值的 140%；   （14）本基金参与融资的，每个交往日日终，本基金持有的融资买入股票与其他有价 证券市值之和，不得迥殊基金资产净值的 95%；   （15）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交往的股票实施；   （16）法律法例及中国证监会王法的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（1）、（2）、（7）、（11）、（12）情形之外，因证券/期货商场波动、证 券刊行东说念主合并、基金范畴变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制、主见 ETF 暂停申购/赎回或二级商场交往停牌等基金管理东说念主之外的身分致使基金投资比例不适合 上述王法投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交往日内进行调整，但中国证监会王法的特 殊情形除外。因证券/期货商场波动、证券刊行东说念主合并、基金范畴变动、标的指数成份股调 整、标的指数成份股流动性限制、主见 ETF 暂停申购/赎回或二级商场交往停牌等基金管理 东说念主之外的身分致使基金投资比例不适合上述第（1）项王法的比例的，基金管理东说念主应当在   基金管理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适合基金合同 的关连约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适合基金合同的约定。基 金托管东说念主对基金的投资的监督与检讨自基金合同收效之日起开头。   若是法律法例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的王法为准。 法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，在履行适正当式后，则本基金投资 不再受相干限制。   （三）基金托管东说念主根据关连法律法例的王法及《基金合同》的约定，对本托管左券第 十五条第（九）款基金投资不容行动通过过后监督方式进行监督。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓舞、本质收敛东说念主或 者与其有要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联交往的，应当适合基金的投资主见和投资策略，着力基金份额持有东说念主利益优先原则，防 范利益阻拦，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场刚正合理价钱实施。相干交往 必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与透露。要紧关联交往应提交基金管理 东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对 关联交旧事项进行审查。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，在履行适正当式 后，则本基金投资不再受相干限制或按变更后的王法实施。   （四）基金托管东说念主根据关连法律法例的王法及《基金合同》的约定，对基金管理东说念主投 资运动受限证券进行监督。   基金管理东说念主投资运动受限证券，应预先根据中国证监会相干王法，明确基金投资运动 受限证券的比例，制订严格的投资决策进程和风险收敛轨制，驻防流动性风险、法律风险 和操作风险等各式风险。 票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可交往证券，不包括由于发布要紧音讯 或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交往中的质押券等运动受限证券。 本基金不投资有锁依期但锁依期不解确的证券。   本基金投资的运动受限证券限于可由中国证券登记结算有限作事公司或中央国债登记 结算有限作事公司负责登记和存管，并可在证券交往所或世界银行间债券商场交往的证券。   本基金投资的运动受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金管理东说念主负责相干作事 的落实和合营，并确保基金托管东说念主概略普通查询。因基金管理东说念主原因产生的运动受限证券 登记存管问题，酿成基金托管东说念主无法安全看护本基金资产的作事与损失，及因运动受限证 券存管径直影响本基金安全的作事及损失，由基金管理东说念主承担。   本基金投资运动受限证券，不得预支任何神志的保证金。若有最新法律法例、监管政 策变更王法的，根据最新法律法例、监管政策实施。 风险处置预案应包括但不限于因投资运动受限证券需要惩办的基金投资比例限制失调、基 金流动性辛勤以及相干损失的草率惩办设施，以及关连特殊情况的处置。   基金管理东说念主对本基金投资运动受限证券的流动性风险负责，确保对相干风险采纳积极 有用的设施，在合理的时候内有用惩办基金运作的流动性问题。如因基金多量赎回或商场 发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活辛勤时，基金管理东说念主应保证提供足额现款确保基 金的支付结算，并承担悉数损失。对本基金因投资运动受限证券导致的流动性风险，基金 托管东说念主不承担任何作事。如因基金管理东说念主原因导致本基金出现损失致使基金托管东说念主承担连 带抵偿作事的，基金管理东说念主应抵偿基金托管东说念主由此遭受的损失。 提交关连书面贵府，并保证向基金托管东说念主提供的关连贵府真正、准确、完满。关连贵府如 有调整，基金管理东说念主应实时提供调整后的贵府。上述书面贵府包括但不限于：   （1）中国证监会批准刊行非公开垦行股票的批准文献。   （2）非公开垦行股票关连刊行数目、刊行价钱、锁依期等刊行贵府。   （3）基金拟认购的数目、价钱、总成本、账面价值。 介透露所投资非公开垦行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值 占基金资产净值的比例、锁依期等信息。   本基金关连投资运动受限证券比例如违反关连限制王法，在合理期限内未能进行实时 调整，基金管理东说念主应在两个作事日内编制临时答回音，赐与公告。   （五）基金参与转融通证券出借业务，基金管理东说念主应当遵照审慎筹备原则，配备期间 系统和专科东说念主员，制定科学合理的投资策略和风险管理轨制，完善业务进程，有用驻防和 收敛风险，基金托管东说念主将对基金参与出借业务进行监督。   （六）基金托管东说念主根据关连法律法例的王法及《基金合同》的约定，对基金资产净值 算计、基金份额净值算计、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、相 关信息透露、基金宣传推介材料中登载基金事迹剖判数据等进行监督和核查。   （七）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的上述事项及投资指示或本质投资运作违反法律法 规、《基金合同》和本托管左券的王法，应实时以电话提醒或书面教导等方式通告基金管 理东说念主限期纠正。基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金管理东说念主收到 书面通告后应不才一个作事日前实时查对并以书面神志给基金托管东说念主发出回函，就基金托 管东说念主的合理疑义进行解释或举证，说明违纪原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改 正。在上述规依期限内，基金托管东说念主有权随时对通告县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。 基金管理东说念主对基金托管东说念主通告的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应答复中国证 监会。   （八）基金管理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、《基金合同》和本托 管左券对基金业求实施核查。对基金托管东说念主发出的书面教导，基金管理东说念主应在王法时候内 回应并改正，或就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法律法例、 《基金合同》和本托管左券的要求需向中国证监会报送基金监督答复的事项，基金管理东说念主 应积极配合提供相干数据贵府和轨制等。   （九）若基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据交往表率已经收效的指示违反法律、行政法 规和其他关连王法，或者违反《基金合同》约定的，应当实时通告基金管理东说念主，由此酿成 的相应损失由基金管理东说念主承担。   （十）基金托管东说念主发现基金管理东说念主有要紧违游记动，应实时答复中国证监会，同期通 知基金管理东说念主限期纠正，并将纠正结果答复中国证监会。基金管理东说念主无方正事理，拒却、 阻滞基金托管东说念主根据本托管左券王法诈欺监督权，或采纳拖延、欺骗等妙技妨碍基金托管 东说念主进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主无情申饬仍不改正的，基金托管东说念主应答复中国 证监会。   （十一）当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大适度保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并辩论管帐师事务所看法 后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东说念主大会审 议。   基金托管东说念主依影相干法律法例的王法和基金合同的约定，对侧袋机制启用、特定资产 处置和信息透露等方面进行监督。侧袋机制实施期间的具体王法依影相干法律法例的王法 和基金合同的约定实施。      三、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管 东说念主安全看护基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理东说念主算计的基金 资产净值和千般基金份额净值、根据基金管理东说念主指示办理清理交收、相干信息透露和监督 基金投资运作等行动。   （二）基金管理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、 未实施或无故蔓延实施基金管理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违反《基金法》、 《基金合同》、本左券过火他关连王法时，应实时以电话提醒或书面教导等方式通告基金 托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到通告后应实时查对并以书面神志给基金管理东说念主发出回函， 说明违纪原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金管理 东说念主有权随时对通告县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金管理 东说念主的核查行动，包括但不限于：提交相干贵府以供基金管理东说念主核查托管财产的完满性和真 实性，在王法时候内回应基金管理东说念主并改正。   （三）基金管理东说念主发现基金托管东说念主有要紧违游记动，应实时答复中国证监会，同期通 知基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果答复中国证监会。基金托管东说念主无方正事理，拒却、 阻滞基金管理东说念主根据本左券王法诈欺监督权，或采纳拖延、欺骗等妙技妨碍基金管理东说念主进 行有用监督，情节严重或经基金管理东说念主无情申饬仍不改正的，基金管理东说念主应答复中国证监 会。   四、基金财产的看护      （一）基金财产看护的原则 另行协商惩办。基金托管东说念主未经基金管理东说念主的指示，不得自走时用、责罚、分派本基金的 任何资产（不包含基金托管东说念主依据中国证券登记结算有限作事公司结算数据完成场内交往 交收、开户银行或交往/登记结算机构扣收交往费、结算费和账户襄理费等用度）。 期并通告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金托管资金账户的，基金托管东说念主应实时 通告并配合基金管理东说念主采纳设施进行催收。由此给基金财产酿成损失的，基金管理东说念主应负 责向关连当事东说念主追偿基金财产的损失，基金托管东说念主对基金管理东说念主的追偿行动应赐与必要的 协助与配合，基金托管东说念主对此不承担任何作事。 产。      （二）基金召募期间及召募资金的验资 金召募专户”。该账户由基金管理东说念主开立并管理。 其认购的基金份额持有期限适合《基金法》、《公开召募证券投资基金运作管理办法》等 关连王法后，基金管理东说念主应将属于基金财产的一起资金划入基金托管东说念主开立的基金托管资 金账户，同期在王法时候内，聘用适合《中华东说念主民共和国证券法》王法的管帐师事务所进 行验资，出具验资答复，验资答复需对发起资金提供方过火持有份额进行特地说明。出具 的验资答复由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为有用。 理退款等事宜，基金托管东说念主应赐与必要的协助与配合。      （三）基金托管资金账户的开立和管理 理东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主看护和使用。 基金管理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进 行本基金业务除外的行动。 资产的支付。 金划转，在确保后续不再发生款项相差后的 10 个作事日内向托管东说念主发出销户央求。      （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 证券账户。 金管理东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何 账户进行本基金业务除外的行动。 用由基金管理东说念主负责。   证券账户开户费由基金管理东说念主先行垫付,待本基金启始运营后,基金管理东说念主可向基金托 管东说念主发送划款指示,将代垫开户费从本基金托管资金账户中扣还基金管理东说念主。 账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限作事公司的一级法东说念主清理作事， 基金管理东说念主应赐与积极协助。结算备付金、结算保证金、交收资金等的收取按照中国证券 登记结算有限作事公司的王法以及基金管理东说念主与基金托管东说念主签署的《托管银行证券资金结 算左券》实施。 管东说念主协商证明主要办理东说念主。账户刊出期间，主要办理东说念主如需另一方提供配合的，另一方应 赐与配合。 的投资业务，触及相干账户的开立、使用的，若无相干王法，则基金托管东说念主比照上述对于 账户开立、使用的王法实施。   （五）银行间账户的开设和管理   《基金合同》收效后，基金管理东说念主负责以基金的口头央求并取得参预世界银行间同行 拆借商场的交往资历，并代表基金进行交往；基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、银行间商场 登记结算机构的关连王法，在银行间商场登记结算机构开立债券托管账户和资金结算专户， 并代表基金进行银行间商场债券的结算。   （六）其他账户的开立和管理 定的其他投资品种的投资业务时，若是触及相干账户的开设和使用，由基金管理东说念主协助托 管东说念主根据关连法律法例的王法和《基金合同》的约定，开立关连账户。该账户按关连王法 使用并管理。   （七）基金财产投资的关连有价凭证等的看护   基金财产投资的关连什物证券、银行进款开户证实书等有价凭证由基金托管东说念主存放于 基金托管东说念主的看护库，也可存入法律法例关连王法允许的千般代看护库，看护凭证由基金 托管东说念主理有。什物证券、银行依期进款证实书等有价凭证的购买和转让，按基金管理东说念主和 基金托管东说念主两边约定办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主除外机构本质有用收敛或看护的资 产不承担任何作事。   （八）与基金财产关连的要紧合同的看护   与基金财产关连的要紧合同的签署，由基金管理东说念主负责。由基金管理东说念主代表基金签署 的、与基金关连的要紧合同的原件分别由基金管理东说念主、基金托管东说念主看护。除本左券另有规 定外，基金管理东说念主在代表基金签署与基金关连的要紧合同期应保证基金一方持有两份以上 的蓝本，以保证基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份蓝本的原件。基金管理东说念主应在重 大合同签署后实时将要紧合同传真给基金托管东说念主，并在三十个作事日内将蓝本投递基金托 管东说念主处。要紧合同的看护期限不低于法律法例王法的最低期限。   五、基金资产净值算计、估值和管帐核算   （一）基金资产净值的算计、复核与完成的时候及表率 每个作事日闭市后，该类基金资产净值除以当日该类基金份额的余额数目算计，均精准到 立大额赎回情形下的净值精度济急调整机制。国度另有王法的，从其王法。   基金管理东说念主于每个作事日算计基金资产净值及千般基金份额净值，经基金托管东说念主复核， 并按王法公告。 的王法暂停估值时除外。基金管理东说念主每个作事日对基金资产估值后，将千般基金份额净值 结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主按约定对外公布。   （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的主见 ETF 基金份额、股票（含存托凭证）、债券、资产援救证券、国债 期货合约、股指期货合约、股票期权合约和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及 欠债。   本基金所持有的投资品种，按如下原则进行估值 ：   （1）本基金持有的主见 ETF 基金份额以其当日基金份额净值估值，当日无基金份额净 值的，以最近作事日的基金份额净值估值。   （2）交往所上市或挂牌转让的有价证券（包括股票等，基金合同另有约定的除外）， 以其估值日在证券交往所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交往的，且最近交往日后 经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交往 日的市价（收盘价）估值；如最近交往日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的要紧事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化身分，调整最近 交往市价，确定公允价钱。   （3）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种，登第估值日第三方估值基准服 务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。   （4）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种，登第估值日第三方估值基准服务 机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全价进行估值。   对于含投资者回售权的固定收益品种，诈欺回售权的，在回售登记日至本质收款日历 间登第第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全价或保举估值全价。回售登 记期截止日（含当日）后未诈欺回售权的，按照长待偿期所对应的价钱进行估值。   （5）对于在交往所商场上市交往的公开垦行的可休养债券等有活跃商场的含转股权的 债券，实行全价交往的债券登第估值日收盘价算作估值全价；实行净价交往的债券登第估 值日收盘价并加计每百元税前应计利息算作估值全价。   （6）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃商场的固定收益品种，应接纳在当前情况 下适用况且有有余可利用数据和其他信息援救的估值期间确定其公允价值。   （7）处于未上市期间的股票应分离如下情况处理： 估值方法估值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 行股票时公司鼓舞公开垦售股份、通过大量交往取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购交往中的质押券等运动受限股票，按监管机构或行业协会关连王法确 定公允价值。   （8）归并证券同期在两个或两个以上商场交往的，按证券所处的商场分别估值。   （9）本基金参与股指期货合约、国债期货合约交往，一般以估值当日结算价进行估值， 估值当日无结算价的，且最近交往日后经济环境未发生要紧变化的，接纳最近交往日结算 价估值。   （10）本基金投资股票期权，根据相干法律法例以及监管部门的王法估值。   （11）本基金参与融资及转融通证券出借业务的，应参照行业协会的相干王法进行估 值，确保估值的公允性。   （12）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交往的股票实施。   （13）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东说念主不错接纳舞动订价机制，以确保基 金估值的刚正性。具体处理原则与操作表率着力相干法律法例以及监管部门、自律王法的 王法。   （14）如有可信把柄标明按上述方法进行估值不可客不雅反馈其公允价值的，基金管理 东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。   （15）相干法律法例以及监管部门有强制王法的，从其王法。如有新增事项，按国度 最新王法估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、表率及相干 法律法例的王法或者未能充分襄理基金份额持有东说念主利益时，应立即通告对方，共同查明原 因，两边协商惩办。   根据关连法律法例，基金资产净值算计和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本 基金的基金管帐作事方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金关连的管帐问题，如经相干 各方在对等基础上充分筹谋后，仍无法达成一致的看法，基金管理东说念主向基金托管东说念主出具盖 章的书面说光泽，按照基金管理东说念主对基金净值的算计结果对外赐与公布。   基金管理东说念主、基金托管东说念主按估值方法的第(14)项进行估值时，所酿成的障碍不算作基 金份额净值过失处理。   由于不可抗力原因，或由于证券、期货交往所、指数编制机构及登记结算公司等机构 发送的数据过失等非基金管理东说念主与基金托管东说念主原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主天然已经采 取必要、适合、合理的设施进行检讨，但未能发现过失的，由此酿成的基金财产估值过失， 基金管理东说念主和基金托管东说念主解任抵偿作事。但基金管理东说念主、基金托管东说念主应当积极采纳必要的 设施摒除或缩小由此酿成的影响。   （三）基金份额净值过失的处理方式 额净值过失；基金份额净值出现过失时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主， 并采纳合理的设施贯注损失进一步扩大；过失偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基 金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；过失偏差达到该类基金份额净值的 理东说念主负责处理，由此给基金份额持有东说念主和基金酿成损失的，应由基金管理东说念主先行赔付，基 金管理东说念主按差错情形，有权向其他当事东说念主追偿。 管理东说念主和基金托管东说念主根据本质情况界定两边承担的作事，经证明后按以下条目进行抵偿：   (1)本基金的基金管帐作事方由基金管理东说念主担任，与本基金关连的管帐问题，如经两边 在对等基础上充分筹谋后，尚不可达成一致时，按基金管理东说念主的建议实施，由此给基金份 额持有东说念主和基金财产酿成的损失，由基金管理东说念主负责赔付。   (2)若基金管理东说念主算计的基金份额净值已由基金托管东说念主复核证明后公告，而且基金托管 东说念主未对算计过程无情疑义或要求基金管理东说念主书面说明，基金份额净值出错且酿成基金份额 持有东说念主损失的，应根据法律法例的王法对投资者或基金支付抵偿金，就本质向投资者或基 金支付的抵偿金额，基金管理东说念主与基金托管东说念主按照应理费和托管费的比例各自承担相应的 作事。   (3)如基金管理东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的算计结果，天然屡次再行算计和查对， 尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基金管理东说念主的算计结果 对外公布，由此给基金份额持有东说念主和基金酿成的损失，由基金管理东说念主负责赔付。   (4)由于基金管理东说念主提供的信息过失（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导 致基金份额净值算计过失而引起的基金份额持有东说念主和基金财产的损失，由基金管理东说念主负责 赔付。 理东说念主算计结果为准。 两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的原则进行协商。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 时； 基金管理东说念主应当暂停估值；   （五）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并透露主袋账 户的基金净值信息，暂停透露侧袋账户份额净值。   （六）基金管帐轨制   按国度关连部门王法的管帐轨制实施。   （七）基金账册的建立   基金管理东说念主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐答复。基金管理东说念主独赶快设立、记 录和看护本基金的全套账册。若基金管理东说念主和基金托管东说念主对管帐处理方法存在分歧，应以 基金管理东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金 净值信息的算计和公告的，以基金管理东说念主的账册为准。   （八）基金财务报表与答复的编制和复核   基金财务报表由基金管理东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金管理东说念主编制的基金财务报表后，进行孤独的复核。查对不符时， 应实时通告基金管理东说念主共同查出原因，进行调整，直至两边数据完全一致。   (1)报表的编制   基金管理东说念主应当在每月扫尾后 5 个作事日内完成月度报表的编制；在每个季度扫尾之 日起 15 个作事日内完成基金季度答复的编制；在上半年扫尾之日起两个月内完成基金中期 答复的编制；在每年扫尾之日起三个月内完成基金年度答复的编制。基金年度答复的财务 管帐答复应当经过适合《中华东说念主民共和国证券法》王法的管帐师事务所审计。《基金合同》 收效不及两个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度答复、中期答复或者年度答复。   (2)报表的复核   基金管理东说念主应实时完成报表编制，将关连报表提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在复 核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行 调整，调整以国度关连王法为准。   基金管理东说念主应留足充分的时候，便于基金托管东说念主复核相干报表及答复。若是基金管理 东说念主与基金托管东说念主不可于应当发布公告之日之前就相干报抒发成一致，基金管理东说念主按照其编 制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就相干情况报中国证监会备案。   （九）基金管理东说念主应在编制季度答复、中期答复或者年度答复之前实时向基金托管东说念主 提供基金事迹比拟基准的基础数据和编制结果。   六、基金份额持有东说念主名册的看护   基金份额持有东说念主名册至少应包括基金份额持有东说念主的称呼和持有的基金份额。基金份额 持有东说念主名册由基金登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和看护，基金管理东说念主和基金托管东说念主 应分别看护基金份额持有东说念主名册，保存期不低于法律法例王法的最低期限。如不可妥善保 管，则按相干法例承担作事。   在基金托管东说念主要求或编制中期答复和年度答复前，基金管理东说念主应将关连贵府送交基金 托管东说念主，不得无故拒却或延误提供，并保证其真正性、准确性和完满性。基金托管东说念主不得 将所看护的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应遵照守秘义务。   七、争议惩办方式   因本左券产生或与之相干的争议，两边当事东说念主应通过协商、长入惩办，协商、长入不 能惩办的，应将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按照中国国 际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁王法进行仲裁。仲裁裁决是终端的，对当事东说念主均有 拘谨力。除裁决另有王法的，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，各自不绝诚挚、勤 勉、尽责地履行《基金合同》和本托管左券王法的义务，襄理基金份额持有东说念主的正当权益。   本左券受中国法律统辖。   八、基金托管左券的变更、休止与基金财产的清理   （一）托管左券的变更表率   本左券两边当事东说念主经协商一致并履行适正当式后，不错对左券进行修改。修改后的新 左券，其内容不得与《基金合同》的王法有任何阻拦。   （二）托管左券休止的情形   （三）基金财产的清理 产清理小组，基金管理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 《中华东说念主民共和国证券法》王法的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基 金财产清理小组不错聘用必要的作当事者说念主员。 现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。 勉、尽责地履行基金合同和托管左券王法的义务，襄理基金份额持有东说念主的正当权益。   （1）《基金合同》休止情形出当前，由基金财产清理小组统还是受基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理答复；   （5）聘用管帐师事务所对清理答复进行外部审计，聘用讼师事务所对清理答复出具法 律看法书；   （6）将清理答复报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 现的，清理期限相应顺延。   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的悉数合理用度，清 算用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产清理的分派决议，将基金财产清理后的一起剩余资产扣除基金财产清理 用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的千般基金份额比例进行 分派。   清理过程中的关连要紧事项须实时公告；基金财产清理答复经适合《中华东说念主民共和国 证券法》王法的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律看法书后报中国证监会备案并 公告。基金财产清理公告于基金财产清理答复报中国证监会备案后5个作事日内由基金财产 清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理答复登载在王法网站上，并将清理答复 教导性公告登载在王法报刊上。   基金财产清理账册及关连文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法例王法的最 低期限。            第二十一部分 基金份额持有东说念主服务   对本基金份额持有东说念主的服务主要由基金管理东说念主、基金销售机构提供。基金管理东说念主承诺 为基金份额持有东说念主提供一系列的服务，根据基金份额持有东说念主的需要和商场的变化，有权增 加或变更服务技俩，主要服务内容如下：   一、基金份额持有东说念主交往贵府的寄送服务   基金合同收效后，每次交往扫尾后，投资者可在T+2个作事日后通过销售机构的网点柜 台或以销售机构王法的其他方式查询和打印交往证明单，或在T+1个作事日后通过博时一线 通电话、博时网站查询交往证明情况。基金管理东说念主不向投资者寄送交往证明单。   每月扫尾后，基金管理东说念主向悉数订阅电子邮件对账单的投资者发送电子邮件对账单。   投资者不错登录基金管理东说念主网站（http://www.bosera.com）自助订阅；或发送“订阅 电子对账单”邮件到客服邮箱service@bosera.com；也可径直拨打博时一线通   由于投资者提供的电子邮箱不祥、过失、未实时变更或通信故障、延误等原因有可能 酿成对账单无法按时或准确投递。因上述原因无法普通收取对账单的投资者，敬请实时通 过本基金管理东说念主网站，或拨打博时一线通客服电话查询、查对、变更您的预留筹商方式。   二、网上搭理服务   通过基金管理东说念主网站，投资者可获取如下服务：   投资者可登录基金管理东说念主网站网上交往系统，与基金管理东说念主达成电子交往的相干左券， 接受基金管理东说念主关连服务条目并办理相干手续后，即可自助开户并进行网上交往，如基金 认/申购、定投、休养、赎回、赎反转申购及分成方式变更等。具体业务办理情况及业务规 则请登录基金管理东说念主网站查询。   投资者不错通过基金管理东说念主网站查询所持有基金的基金份额、交往记录等信息，同期 不错修改基金账户信息等基本贵府。   投资者不错利用基金管理东说念主网站获取基金和基金管理东说念主千般信息，包括基金法律文献、 基金管理东说念主最新动态、热门问题等。   投资者不错通过基金管理东说念主网站首页“在线客服”功能进行在线辩论。也不错在“您 问我答”栏目中，径直无情关连本基金的问题和建议。   三、短坚信务   基金管理东说念主向订制短坚信务的基金份额持有东说念主提供相应短坚信务。   四、电子邮件服务   基金管理东说念主为投资者提供电子邮件方式的业务辩论、投诉受理、基金份额净值等服务。   五、手机搭理服务   投资者通过手机博时移动版直销网上交往系统（http://m.bosera.com）和博时App版 直销网上交往系统，不错使用基金搭理所需的基金交往、搭理查询、账户管理、信息资讯 等功能和服务。   六、信息订阅服务   投资者不错通过基金管理东说念主网站、客服中心提交信息订制的央求，基金管理东说念主将以电 子邮件、手机短信的神志依期为投资者发送所订制的信息。   七、电话搭理服务   投资者拨打博时一线通：95105568（免资料话费）可享有投资搭理交往的一站式轮廓 服务： 以自助查询账户余额、交往情况、基金净值等信息，也不错进行直销交往、密码修改、传 真索求等操作。 金的赎回、变更分成方式、撤单等直销交往业务。 订制、账户会诊等服务。   八、基金管理东说念主筹商方式   基金管理东说念主网址：www.bosera.com   电子信箱：service@bosera.com   博时一线通客服电话：95105568（免资料话费）   九、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法融会的内容，请通过上述方式筹商基金管 理东说念主。请确保投资前，您/贵机构已经全面融会了本招募说明书。          第二十二部分 其他应透露事项   本基金暂无其他应透露事项。《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东说念主各 方按关连法律法例协商惩办。     第二十三部分 招募说明书存放过火查阅方式   本招募说明书存放在本基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构的住所，投资东说念主可在 办公时候免费查阅；也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件，但应以招募说明书 蓝本为准。   基金管理东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与所公告的内容完全一致。              第二十四部分 备查文献   以下备查文献存放在基金管理东说念主的办公时事，在办公时候可供免费查阅。   （一）中国证监会准予博时沪深300交往型盛开式指数证券投资基金发起式纠合基金注 册的文献   （二）《博时沪深300交往型盛开式指数证券投资基金发起式纠合基金基金合同》   （三）《博时沪深300交往型盛开式指数证券投资基金发起式纠合基金托管左券》   （四）基金管理东说念主业务资历批件、营业牌照   （五）基金托管东说念主业务资历批件、营业牌照   （六）法律看法书   （七）中国证监会要求的其他文献   查阅方式：投资者可在营业时候免费查阅，也可按工本费购买复印件。                              博时基金管理有限公司