南边乐元中短期利率债债券型证券投资基     金招募评释书（更新）    基金经管东谈主：南边基金经管股份有限公司     基金托管东谈主：中原银行股份有限公司      截止日：2024 年 10 月 25 日                       南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募评释书（更新）                         关键领导   本基金经中国证监会 2019 年 12 月 13 日证监许可20192835 号文注册召募。本基金的 基金合同已于 2020 年 3 月 18 日隆重告成。   基金经管东谈主保证招募评释书的内容真实、准确、好意思满。本招募评释书经中国证监会注册， 但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集远景作念出本体性 判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动，投资东谈主在投资 本基金前，应全面了解本基金的风险收益特征和居品本性，充分计议自身的风险承受智力， 感性判断市集，并承担基金投资中出现的各样风险。投成本基金可能际遇的风险包括：与投 资债券等特定投资标的干系的特定风险；证券市集举座环境激励的系统性风险；个别证券特 有的非系统性风险；巨额赎回或暴跌导致的流动性风险；基金投资过程中产生的经管风险、 运作风险和不可抗力风险；法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致 的风险。本基金的一般风险及独到风险详见本招募评释书的“风险揭示”部分。   基金不同于银行储蓄与债券，基金投资东谈主有可能获取较高的收益，也有可能损失本金。 投资有风险，投资东谈主认购（或申购）基金时应细密阅读本基金的《招募评释书》、《基金合 同》及基金居品长途提要等信息表示文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策， 全面意识本基金的风险收益特征和居品本性，并充分计议自身的风险承受智力，感性判断市 场，严慎作念出投资决策。   基金经管东谈主依照恪称职守、淳厚信用、严慎辛苦的原则经管和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往事迹偏激净值上下并不预示其将来事迹表 现；基金经管东谈主经管的其他基金的事迹也不组成对本基金事迹阐扬的保证。基金经管东谈主提醒 投资者基金投资的“买者自夸”原则，在作出投资决策后，基金运营景色与基金净值变化引 致的投资风险，由投资者自行职守。   本招募评释书依然本基金托管东谈主复核。本招募评释书所载内容截止日为 2024 年 10 月 25 日,相关财务数据和净值阐扬截止日为 2024 年 9 月 30 日（未经审计）。                                                           南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募评释书（更新）                   南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募评释书（更新）                    §1 前言   本招募评释书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、 《公开召募证券投资基金运作经管办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金 销售经管办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息表示经管办 法》（以下简称“《信息表示办法》”）、《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险经管 规矩》以及《南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金基金合同》编写。   基金经管东谈主承诺本招募评释书不存在职何作假纪录、误导性述说或者首要遗漏，并对其 真实性、准确性、好意思满性承担法律使命。本基金是根据本招募评释书所载明的长途央求召募 的。本基金经管东谈主莫得托付或授权任何其他东谈主提供未在本招募评释书中载明的信息，或对本 招募评释书作任何解释或者评释。   本招募评释书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的行径自己即标明其对基金合同的承认和接 受，并按照《基金法》、基金合同偏激他相关规矩享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解 基金份额持有东谈主的权利和义务，应详备查阅基金合同。   本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同、招募评释书的内容与届时有用的法 律法例的强制性规矩不一致，应当以届时有用的法律法例的规矩为准。                       南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募评释书（更新）                         §2 释义     《招募评释书》中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 及对本基金合同的任何有用校正和补充 券型证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何有用校正和补充 新 提要》偏激更新 公告》 行政规章以偏激他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、讲述等 会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届天下东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议校正， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届天下东谈主民代表大会常务委员会 第十四次会议《天下东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律 的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其常常作念出的校正 投资基金销售经管办法》及颁布机关对其常常作念出的校正 《公开召募证券投资基金信息表示经管办法》及颁布机关对其常常作念出的校正 召募证券投资基金运作经管办法》及颁布机关对其常常作念出的校正 实施的《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险经管规矩》及颁布机关对其常常作念出的修 订                   南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募评释书（更新） 体，包括基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 存续或经相关政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、管事法东谈主、社会团体或其他组织 括其常常校正）及干系法律法例规矩不错投资于在中国境内证券市集的中国境外的机构投资 者 点办法》（包括其常常校正）及干系法律法例规矩，运用来自境外的东谈主民币资金进行境内证 券投资的境外法东谈主 境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 份额的申购、赎回、休养、转托管及定投等业务 的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金经管东谈主缔结了基金销售服务条约，办理基金销 售业务的机构 账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的阐发、计帐和结算、代理披发红利、建 立并防守基金份额持有东谈主名册和办理非交游过户等 或接受南边基金经管股份有限公司托付代为办理登记业务的机构，本基金的登记机构为南边 基金经管股份有限公司 份额余额偏激变动情况的账户 申购、赎回等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东谈主向中国证监会办理基金备案手续收场，并获取中国证监会书面阐发的日历 计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历                        南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募评释书（更新） 个月 金经管东谈主所经管的洞开式证券投资基金登记方面的业务法令，由基金经管东谈主和投资东谈主共同遵 守 份额的行径 份额的行径 求将基金份额兑换为现款的行径 件，央求将其持有基金经管东谈主经管的、某一基金的基金份额休养为基金经管东谈主经管的其他基 金份额的行径 销售机构的操作 款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申 购央求的一种投资方式 换中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金休养中转入央求份额总额后的余额) 跨越上一洞开日基金总份额的 10% 用后的余额 他资产的价值总和                  南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募评释书（更新） 额净值的过程 （包括基金经管东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会电子表示网站）等媒介 有东谈主服务的用度 且从本类别基金资产净值中不计提销售服务费的基金份额 用度的基金份额 赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购与银行按期入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、通顺受限的新股及非公斥地行股票、资产 辅助证券、因刊行东谈主债务爽约无法进行转让或交游的债券等 式，将基金休养投资组合的市集冲击成老实拨给履行申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受毁伤并得到公道对待 置计帐，主义在于有用附近并化解风险，确保投资者得到公道对待，属于流动性风险经管工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专诚账户称为侧袋账户 存在首要不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 首要不确定性的资产；（三）其他资产价值存在首要不确定性的资产   以上释义中波及法律法例、业务法令的内容，法律法例、业务法令校正后，如适用本基 金，干系内容以校正后法律法例、业务法令为准。                         南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募评释书（更新）                         §3 基金经管东谈主   称号：南边基金经管股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   成立期间：1998 年 3 月 6 日   法定代表东谈主：周易   注册成本：3.6172 亿元东谈主民币   电话：（0755）82763888   传真：（0755）82763889   讨论东谈主：鲍文革 有限公司、厦门海外信赖投资公司、广西信赖投资公司共同发起设立。2000 年，经中国证 监会证监基金字200078 号文批准进行了增资扩股，注册成本达到 1 亿元东谈主民币。2005 年， 经中国证监会证监基金字2005201 号文批准进行增资扩股，注册成本增至 1.5 亿元东谈主民币。 币。 构休养为华泰证券股份有限公司 41.16%、深圳市投资控股有限公司 27.44%、厦门海外信赖 有限公司 13.72%、兴业证券股份有限公司 9.15%、厦门合泽吉企业经管合伙企业（有限合伙） （有限合伙）2.25%、厦门合泽盈企业经管合伙企业（有限合伙）2.32%。   周易先生，诡计机通讯专科学士，中国籍。曾任职江苏省邮电学校、江苏省邮电经管局 电信中心、江苏出动通讯有限公司，曾任江苏贝尔通讯系统有限公司董事长，南京欣网视讯 科技股份有限公司董事长，上海富欣通讯公司副总司理，华泰证券党委副布告、总裁、党委 布告、董事长、党委委员。现任华泰证券股份有限公司首席膨大官、膨大委员会主任、董事，                          南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募评释书（更新） 南边基金经管股份有限公司董事长，南边东英资产经管有限公司董事长，华泰金融控股（香 港）有限公司董事，Huatai Securities (Singapore) Pte. Limited 董事。    张辉先生，经管学博士，中国籍。曾任职北京东城区东谈主才交流服务中心、华晨集团上海 办事处、互市控股有限公司、北京联创投资经管有限公司，曾任华泰证券资产经管总部高档 司理、南通姚港路营业部副总司理、上海瑞金全部营业部总司理、证券投资部副总司理、综 合事务部总司理、东谈主力资源部总司理、党委组织部部长。现任华泰证券股份有限公司膨大委 员会委员、董事会秘书、党委委员，南边基金经管股份有限公司董事。    陈莉女士，法学硕士，中国籍，无境外永远居留权。曾任华泰证券深圳民田路营业部总 司理、深圳益田路营业部总司理、研究所副长处、研究所长处、膨大委员会主任助理等职务。 现任南边基金经管股份有限公司董事、党委布告。    杜秀峰先生，经济学和经济法学研究生毕业，中国籍。曾任广东省深圳市监察局政策法 规处副主任科员、办公室主任科员，深圳市国资委监督稽察处副处长，深圳市国有资产监督 经管局监督稽察处副处长、办公室（信访室）副主任、企业疏浚东谈主员经管处副处长，深圳市 东谈主民政府国有资产监督经管委员会企业疏浚东谈主员经管处副处长、处长，深圳市投资控股有限 公司党委委员、副总司理。现任深圳市投资控股有限公司党委副布告、董事，兼任深圳市高 新投集团有限公司董事，中国南山斥地（集团）股份有限公司副董事长，深圳清华大学研究 院理事、秘书长，深圳市赤湾产业发展有限公司副董事长，南边基金经管股份有限公司董事。    李平先生，工商经管硕士，中国籍。曾任深圳市城市诞生斥地（集团）有限公司办公室、 董办主管，深圳市投资控股有限公司办公室高档主管、企业三部高档主管、金融发展部副部 长。现任深圳市投资控股有限公司金融发展部部长，兼任深圳市高新投集团有限公司董事， 深圳市高新投融资担保有限公司董事，深圳市城市诞生斥地（集团）有限公司董事，深圳资 产经管有限公司董事，深圳市投控成本有限公司董事，深圳市投控东海投资有限公司董事， 招商局蔼然东谈主寿保障股份有限公司监事，金融幽静发展研究院理事，深圳市鹏联投资有限公 司膨大董事、总司理，深圳市投控联投有限公司膨大董事、总司理，南边基金经管股份有限 公司董事。    陈明雅女士，经管学学士，注册司帐师，中国籍。曾任厦门海外信赖有限公司财务部副 总司理、财务部总司理、投资发展部总司理，现任厦门海外信赖有限公司财务总监、财务部 总司理，南边基金经管股份有限公司董事。    王斌先生，医学博士，中国籍。曾任安徽泗县东谈主民病院临床医师，瑞金病院感染科临床 医师，兴业证券研究所医药行业研究员、总司理助理、副总监、副总司理（主理管事）、总 司理。现任兴业证券总裁助理、经济与金融研究院院长、兴证智库主任，南边基金经管股份 有限公司董事。                 南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募评释书（更新）   杨小松先生，经济学硕士，中国注册司帐师，中国籍，无境外永远居留权。曾任职德勤 海外司帐师行、光大银行证券部、中国证监会等机构，曾任南边基金督察长。现任南边基金 经管股份有限公司董事、总司理、首席信息官，南边东英资产经管有限公司董事。   李心丹先生，金融学博士，国务院特别津贴行家，耕作部长江学者特聘讲授，中国籍。 曾任东南大学经济经管学院讲授，南京大学工程经管学院院长。现任南京大学新金融研究院 院长、金融工程研究中心主任，南京大学讲授、博士生导师，中国金融学年会常务理事、秘 书长，江苏省成本市集研究会荣誉会长，江苏省科技变嫌协会副会长，江苏银行独处董事， 汇丰银行（中国）独处董事，东吴证券股份有限公司独处董事，上海证券交游所科创板轨制 评估行家委员会主任，南边基金经管股份有限公司独处董事。   张忠先生，法学硕士，中国籍。曾任北京市东谈主民政府公事员。现任北京市中伦讼师事务 所一级合伙东谈主、成本市集业务负责东谈主、证券业务内核负责东谈主，银联商务股份有限公司独处董 事，中国东方红卫星股份有限公司独处董事，中国重汽（香港）有限公司独处非膨大董事， 协和新动力（香港）有限公司独处非膨大董事，南边基金经管股份有限公司独处董事。   林斌先生，司帐学博士，澳大利亚资深注册司帐师，中国籍。曾任中山大学经管学院会 计学系主任，MPAcc 耕作中心主任，广东省审计学会副会长，广东省资产评估协会副会长， 广东省里面审计协会副会长。现任广东省总工会经审会常委，广东经管司帐师协会会长，广 东省里面限定协会副会长，长城证券股份有限公司独处董事，中船海洋与防务装备股份有限 公司独处董事，南边基金经管股份有限公司独处董事。   郑建彪先生，经济学硕士，高档工商经管硕士，中国注册司帐师，中国籍。曾任北京市 财政局干部，深圳蛇口中华司帐师事务所司理，京都司帐师事务所副主任，北京注册司帐师 协会副会长。现任致同司帐师事务所（特别闲居合伙）经管合伙东谈主，全联（中国）并购公会 常务会长，中国上市公司协会财务总监委员会副主任、并购融资委员会委员，南边基金经管 股份有限公司独处董事。   徐浩萍女士，司帐学博士，中国籍。曾任职江苏省丝绸收支口股份有限公司、南京环球 杰必克有限使命公司、南京国电南自股份有限公司，复旦大学西宾。现任复旦大学经管学院 副讲授，无锡林泰克斯新材料科技股份有限公司独处董事，苏州海光芯创光电科技股份有限 公司独处董事，苏州汇科手艺股份有限公司独处董事，南边基金经管股份有限公司独处董事。   孙明辉先生，经济学硕士，高档司帐师，中国籍。曾任职深圳动力财务有限公司、深圳 动力集团股份有限公司财务经管部，深圳市投资控股有限公司财务部高档主管、董事会办公 室高档主管、财务部（结算中心）副部长、部长。现任深圳市投资控股有限公司总司帐师， 南边基金经管股份有限公司监事会主席。                  南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募评释书（更新）   费扬文先生，经济学博士，中国籍。曾任交通银行经管培训生、投资银行部债务融资部 高档样子司理，华泰证券股份有限公司固定收益部副总司理、资金运营部副总司理、资金运 营部总司理、浙江分公司总司理。现任华泰证券股份有限公司膨大委员会主任助理、深圳分 公司总司理，南边基金经管股份有限公司监事。   蔡云霖先生，企业经管专科学士，中级司帐师，中国籍。曾任职天同证券厦门中心营业 部、厦门市营业银行，曾任中国民生银行厦门分行投资银行部投资银行中心副司理、金融市 场部搭理及资产经管中心总司理、机构金融一部总司理助理，厦门市融资担保有限公司投资 发展部总司理。现任厦门海外信赖有限公司党委委员、总司理助理、投资研究部总司理，南 方基金经管股份有限公司监事。   郑可栋先生，经济学硕士，中国籍。曾任国泰君安证券收集金融部高档策动司理，兴业 证券计谋发展部辩论野心与绩效分析司理、私财委科技金融部野心发展负责东谈主、经纪业务总 部投顾平台运营处总监和搭理野心处总监、钞票经管部总司理助理、数智金融部副总司理。 现任兴业证券钞票经管部副总司理，南边基金经管股份有限公司监事。   陆文清先生，工商经管硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外永远居留权。 曾任职东联融资租借有限公司，曾任南边基金合肥搭理中心职员、客户关系部高档副总裁、 合肥搭理中心总司理。现任南边基金经管股份有限公司职工监事、客户关系部总司理兼合肥 分公司总司理。   徐刚先生，工商经管硕士，中国籍，无境外永远居留权。曾任深圳中期期货经纪公司交 易部职工、样子司理，南边基金上海分公司职员、机构业务部职员、待业金业务部主管、上 海分公司副总司理、董事等职务。现任南边基金经管股份有限公司职工监事、待业金业务部 膨大董事。   高嘉骏先生，金融学学士，中国籍，无境外永远居留权。曾任职中国东谈主寿保障湖南省分 公司、东风日产汽车金融有限公司、万家基金经管有限公司，南边基金广州营销中心职员。 现任南边基金经管股份有限公司职工监事、深圳分公司董事。   王益平女士，金融学硕士，特准公认司帐师，金融风险经管师，中国籍，无境外永远居 留权。曾任职沃尔玛中国有限公司、安永华明司帐师事务所，南边基金运作保障部职员。现 任南边基金经管股份有限公司职工监事、运作保障部董事。   杨小松先生，总司理、首席信息官，经济学硕士，中国注册司帐师，中国籍，无境外永 久居留权。曾在德勤海外司帐师行、光大银行证券部、中国证监会等机构任职，曾任南边基 金督察长。现任南边基金经管股份有限公司董事、总司理、首席信息官，南边东英资产经管 有限公司董事。                   南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募评释书（更新）   俞文宏先生，副总司理、董事会秘书，工商经管硕士，经济师，中国籍，无境外永远居 留权。曾在江苏国信集团任职，曾任南边成本经管有限公司董事长、总司理，深圳南边股权 投资基金经管有限公司董事长等职务。现任南边基金经管股份有限公司副总司理、董事会秘 书。   李海鹏先生，副总司理，工商经管硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外永 久居留权。曾任好意思国 AXA Financial 公司投资部高档分析师，南边基金高档研究员、基金 司理助理、基金司理、天下社保及海外业务部膨大总监、天下社保业务部总监、固定收益部 总监、总裁助理兼固定收益投资总监，南边东英资产经管有限公司董事等职务。现任南边基 金经管股份有限公司副总司理、首席投资官（固定收益）。   鲍文革先生，督察长，经济学硕士，中国籍，无境外永远居留权。曾任财政部中华司帐 师事务所审计师，南边证券有限公司投行部及野心财务部总司理助理，南边基金运作保障部 总监、公司监事、财务负责东谈主、总裁助理等职务。现任南边基金经管股份有限公司督察长， 南边成本经管有限公司董事。   蔡忠评先生，财务负责东谈主，经济学硕士，中国注册司帐师、特准公认司帐师公会资深会 员（FCCA），中国籍，无境外永远居留权。曾任中南财经大学助教，招商局蛇口工业区总会 计师室司帐，国信证券有限使命公司资金财务部高档司理，普华永谈司帐师事务所高档审计 师，国投瑞银基金经管有限公司财务部总监等职务。现任南边基金经管股份有限公司财务负 责东谈主兼财务部总司理，南边东英资产经管有限公司董事，南边成本经管有限公司监事，深圳 南边股权投资基金经管有限公司董事。   孙鲁闽先生，副总司理，司帐商学、基金经管商学硕士，中国籍，无境外永远居留权。 曾任厦门海外银行福州分行电脑部主管，南边基金研究员、投资司理、基金司理、投资部副 总监等职务。现任南边基金经管股份有限公司副总司理、联席首席投资官、基金司理兼任私 募资管野心投资司理。   侯利鹏先生，副总司理，工商经管硕士，中国籍，无境外永远居留权。曾任沈阳财政证 券公司交游部司理、客户服务部司理，中融基金经管有限公司副总司理，南边基金北京分公 司总司理、零卖服务部总司理、公司总司理助理、首席市集官等职务。现任南边基金经管股 份有限公司副总司理。   茅炜先生，副总司理，经济学学士，中国籍，无境外永远居留权。曾任东方东谈主寿保障股 份有限公司保障精算员，人命东谈主寿保障股份有限公司保障精算员，国金证券股份有限公司研 究员，南边基金研究员、投资司理、基金司理、研究部负责东谈主、权益研究部总司理、权益投 资部总司理等职务。现任南边基金经管股份有限公司副总司理、首席投资官（权益）、权益 研究部总司理、基金司理。                          南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募评释书（更新）    本基金历任基金司理为：杜才超先生，经管期间为 2020 年 3 月 18 日于今。    杜才超先生，中央财经大学金融学硕士，具有基金从业经验。2012 年 7 月加入南边基 金，历任债券交游员、债券研究员、信用分析师。2016 年 3 月 18 日至 2016 年 12 月 9 日， 任南边润元、南边稳利、南边多利、南边金利的基金司理助理。2016 年 12 月 9 日至 2018 年 2 月 2 日，任南边润元、南边稳利基金司理；2018 年 12 月 13 日至 2020 年 2 月 14 日， 任南边交元基金司理；2019 年 6 月 24 日至 2020 年 7 月 31 日，任南边旭元基金司理；2020 年 1 月 15 日至 2021 年 10 月 15 日，任南边宁利一年债券基金司理；2016 年 12 月 9 日至 2023 年 1 月 13 日，任南边丰元基金司理；2020 年 4 月 29 日至 2023 年 1 月 13 日，任南边双元 基金司理；2021 年 9 月 1 日至 2023 年 2 月 10 日，任南边季季享 90 天滚动持有债券基金经 理；2016 年 12 月 28 日于今，任南边宣利基金司理；2018 年 9 月 14 日于今，任南边泽元基 金司理；2019 年 7 月 11 日于今，任南边泰元基金司理；2020 年 3 月 18 日于今，任南边乐 元中短利率债基金司理；2021 年 3 月 31 日于今，任南边崇元纯债债券基金司理；2021 年 6 月 17 日于今，任南边臻利 3 个月定开债券发起基金司理；2021 年 6 月 18 日于今，任南边 兴利基金司理；2023 年 8 月 4 日于今，任南边信元债券基金司理；2023 年 10 月 20 日于今， 任南边臻元基金司理；2023 年 12 月 29 日于今，任南边 1-5 年国开债基金司理；2024 年 3 月 25 日于今，任南边创利、南边昭元债券基金司理；2024 年 5 月 31 日于今，任南边旭元 基金司理；2024 年 7 月 5 日于今，任南边华元基金司理。    副总司理兼首席投资官（固定收益）李海鹏先生，现款及债券指数投资部总司理夏晨光 先生，副总司理兼联席首席投资官孙鲁闽先生，交游经管部总司理王珂女士，固定收益投资 部总司理李璇女士，混联合产投资部总司理乔羽夫先生，固定收益研究部总司理陶铄先生。    （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；    （2）办理基金备案手续；    （3）对所经管的不同基金财产远离经管、远离记账，进行证券投资；    （4）按照基金合同的约定确定基金收益分拨决议，实时向基金份额持有东谈主分拨收益；    （5）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲述；    （6）编制季度讲述、中期讲述和年度讲述；                    南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募评释书（更新）   （7）诡计并表示基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价钱；   （8）办理与基金财产经管业务步履相关的信息表示事项；   （9）按照规矩召集基金份额持有东谈主大会；   （10）保存基金财产经管业务步履的记录、账册、报表和其他干系长途；   （11）以基金经管东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益运用诉讼权利或者实施其他法律行 为；   （12）法律法例及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他职责。 轨制，遴选有用措施，防范违背《基金法》偏激他干系法律法例行径的发生。   （1）将基金经管东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公道地对待经管的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东谈主除外的东谈主牟取利益；   （4）向基金份额持有东谈主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）暴露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、默示他东谈主从事相 关的交游步履；   （7）粗心职守，不按照规矩履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会规矩回绝的其他行径。   为欷歔基金份额持有东谈主的正当权益，本基金回绝从事下列行径：   如法律、行政法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制。                南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募评释书（更新） 大利益； 容、基金投资野心等信息，或利用该信息从事或者昭示、默示他东谈主从事干系的交游步履；   为了保证公司范例运作，有用地防范和化解经管风险、辩论风险以及操作风险，确保基 金财务和公司财务以偏激他信息真实、准确、好意思满，从而最猛进度地保护基金份额持有东谈主的 利益，本基金经管东谈主建立了科学合理、限定严实、运行高效的里面限定轨制。   里面限定轨制是指公司为竣事里面限定标的而建立的一系列组织机制、经管方法、操作 步履与限定措施的总称。里面限定轨制由里面限定大纲、基本经管轨制、部门业务规章等组 成。   公司里面限定大纲是对公司规矩规矩的内控原则的细化和张开，是对各项基本经管轨制 的统治和携带，里面限定大纲明确了内控标的、内控原则、限定环境、内控措施等内容。   基本经管轨制包括里面司帐限定轨制、风险限定轨制、投资经管轨制、监察稽核轨制、 基金司帐轨制、信息表示轨制、信息手艺经管轨制、长途档案经管轨制、事迹评估考查轨制 和要紧应变轨制等。   部门业务规章是在基本经管轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭建立、岗亭使命、 操作守则等的具体评释。   健全性原则。里面限定机制必须掩饰公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员，并 涵盖到决策、膨大、监督、反馈等各个运作法子。   有用性原则。通过科学的内控妙技和方法，建立合理的内控步履，欷歔内限定度的有用 膨大。   独处性原则。公司各机构、部门和岗亭在职能上应当保持相对独处，公司基金资产、自 有资产、其他资产的运作应当分离。   相互制约原则。公司里面部门和岗亭的建立必须权责分明、相互制衡，并通过切实可行 的措施来实行。                 南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募评释书（更新）   成本效益原则。公司应充分阐发各机构、各部门及各级职工的管事积极性，运用科学化 的方法尽量镌汰辩论运作成本，擢升经济效益，以合理的限定成本达到最好的里面限定后果。   （1）里面司帐限定轨制   公司依据《中华东谈主民共和国司帐法》等国度相关法律、法例制订了基金司帐轨制、公司 财务司帐轨制、司帐管事操作历程和司帐岗亭职责，并针对各个风险限定点建立严实的司帐 系统限定。   里面司帐限定轨制包括凭证轨制、复核轨制、账务处理步履、基金估值轨制和步履、基 金财务计帐轨制和步履、成本限定轨制、财务收支审批轨制和用度报销经管办法、财产登记 防守和什物质产盘货轨制、司帐档案防守和财务叮嘱轨制等。   （2）风险经管限定轨制   风险限定轨制由风险限定委员会组织各部门制定，风险限定轨制由风险限定的标的和原 则、风险限定的机构建立、风险限定的步履、风险类型的界定、风险限定的主要措施、风险 限定的具体轨制、风险限定轨制的监督与评价等部分组成。   风险限定的具体轨制主要包括投资风险经管轨制、交游风险经管轨制、财务风险限定制 度以及岗亭分离轨制、防火墙轨制、岗亭职责、反馈轨制、隐讳轨制、职工行径准则等步履 性风险经管轨制。   （3）监察稽核轨制   公司设立督察长，负责监督检查基金和公司运作的正当合规情况及公司里面风险限定情 况。督察长由总司理提名，董事会聘任，并经全体独处董事同意。   督察长负责组织携带公司监察稽核管事。除应当侧主义情况外，督察长享有充分的知情 权和独处的探询权。督察长根据履行职责的需要，有权参加或者列席公司董事会以及公司业 务、投资决策、风险经管等干系会议，有权调阅公司干系文献、档案。督察长应当按期或者 不按期向全体董事报送管事讲述，并在董事会及董事会下设的干系专诚委员会按期会议上报 告基金及公司运作的正当合规情况及公司里面风险限定情况。   公司设立监察稽核部门，具体膨大监察稽核管事。公司配备了充足及格的监察稽核东谈主员， 明确规矩了监察稽核部门及里面各岗亭的职责和管事历程。   监察稽核轨制包括里面稽核经管办法、里面稽核管事准则等。通过这些轨制的建立，检 查公司各业务部门和东谈主员遵循相关法律、法例和规章的情况；检查公司各业务部门和东谈主员执 行公司里面限定轨制、各项经管轨制和业务规章的情况。                        南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募评释书（更新）                       §4 基金托管东谈主   一、基金托管情面况   （一）基本情况   称号：   中原银行股份有限公司   住所：   北京市东城区开国门内大街 22 号（100005）   办公地址：北京市东城区开国门内大街 22 号（100005）   法定代表东谈主：李民吉   成立期间： 1992 年 10 月 14 日   组织式样：股份有限公司   注册成本： 15914928468 元东谈主民币   批准设立机关和设立文号： 中国东谈主民银行银复（1992）391 号   基金托管经验批文及文号：中国证监会证监基金字200525 号   讨论东谈主：朱绍纲   电话：（010）85238309   传真：（010）85238680   （二）主要东谈主员情况   中原银行资产托管部内设市集一室、市集二室、市集三室、风险与合规经管室、运营室、 变嫌与居品室 6 个职能处室。资产托管部共有职工 48 东谈主，高管东谈主员领有硕士以上学位或高 级职称。   （三）基金托管业务辩论情况   中原银行于 2005 年 2 月 23 日经中国证券监督经管委员会和中国银行业监督经管委员会 核准，获取证券投资基金托管经验，是《证券投资基金法》实施后取得证券投资基金托管资 格的第一家银行。自成立以来，中原银行资产托管部本着“淳厚信用、辛苦尽责”的行业精 神，耐久遵守“安全防守基金资产，提供优质托管服务”的原则，相持以客户为中心的服务 理念，依托严格的内控经管、先进的手艺系统、优秀的业务团队、丰富的业务教会，严格履 行法律和托管条约所规矩的各项义务，为雄伟基金份额持有东谈主和资产经管机构提供安全、高 效、专科的托管服务，取得了优异事迹。限制 2024 年 9 月末，托管证券投资基金、券商资 产经管野心、银行搭理、保障资管野心、资产辅助专项野心、股权投资基金等各样居品预想   二、基金托管东谈主的里面风险限定轨制评释   （一）里面限定标的                  南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募评释书（更新）   严格遵循国度相关托管业务的法律法例、行业监管规章和行内相关经管规矩，遵法辩论、 范例运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金资产的安全好意思满，确保相关信息的真 实、准确、好意思满、实时，保护基金份额持有东谈主的正当权益。   （二）里面限定组织结构   风险经管委员会负责中原银行股份有限公司的风险经管与里面限定管事，总行审计部对 托管业务风险限定管事进行检查携带。资产托管部里面专诚建立了风险与合规经管室，配备 了专职内控监督东谈主员负责托管业务的内控监管管事，具有独处运用监督稽核管事的权柄和能 力。   （三）里面风险限定的原则 营经管步履的耐久； 督制约必须渗入到托管业务的全过程和各个操作法子，掩饰到资产托管部扫数的部门、岗亭 和东谈主员； 原则，新设机构或新增业务品种时，必须作念到已建立干系的规章轨制； 订；必须保证轨制的全面落实膨大，不得有任何空间、时限及东谈主员的例外； 东谈主员负责托管业务的内控监管管事，具有独处运用监督稽核管事的权柄和智力。   (四)里面限定轨制及措施   具备系统、完善的轨制限定体系，建立了经管办法、实施细目、岗亭职责、业务操作流 程等，不错保证托管业务的范例操作和胜仗进行；业务东谈主员具备从业经验； 业务经管实行 严格的复核、审核、检查轨制，授权管事实行纠合限定，业务钤记按规程防守、存放、使用， 账户长途严格防守，制约机制严格有用；专诚建立业务操作区，阻塞经管，实施音像监控； 指定专东谈主负责受托资产的信息表示管事，防范泄密；业求竣事自动化操作，防范东谈主为事故的 发生，手艺系统好意思满、独处。   三、基金托管东谈主对本基金经管东谈主进行监督的方法和步履   托管东谈主根据《基金法》、《运作办法》、其他干系法律法例及基金合同的规矩，对基金 投资范围、投资对象、投资比例、融资比例、基金投资回绝行径、基金资产净值诡计、基金 经管东谈主薪金的计提和支付、基金托管东谈主薪金的计提和支付、基金收益分拨、干系信息表示等 进行监督。                南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募评释书（更新） 及基金合同规矩的行径，应实时讲述基金经管东谈主限期纠正，基金经管东谈主收到讲述后应实时核 对阐发。在限期内，基金托管东谈主有权随时对讲述县项进行复查，督促基金经管东谈主改正。基金 经管东谈主对基金托管东谈主讲述的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应讲述中国证监会。 应积极配合提供干所有据长途和轨制等。 金经管东谈主限期纠正，并将纠正结果讲述中国证监会。                          南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募评释书（更新）                        §5 干系服务机构   称号：南边基金经管股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东谈主：周易   电话：0755-82763905、82763906   传真：0755-82763900   讨论东谈主：张锐珊 南边乐元中短期利率债债券 A 代销银行：         序号                    代销机构称号        代销机构信息                                        国门内大街 22 号                                        办公地址：北京市东城区建                                        国门内大街 22 号                                        法定代表东谈主：李民吉                                        讨论东谈主:王者凡                                        讨论电话：010-85238890                                        客服电话:95577                                        网址：www.hxb.com.cn                       公司               融大街 3 号                                        办公地址：北京市西城区金                                        融大街 3 号                                        法定代表东谈主：刘建军      南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募评释书（更新）                   讨论东谈主员：李雪萍                   客服电话：95580                   网址：www.psbc.com                   风东路 713 号                   法定代表东谈主：王凯                   客服电话：400-830-8003                   网址：www.cgbchina.com.cn                   号中山大厦                   办公地址:上海市浦东新区银                   城路 167 号 9 层                   法定代表东谈主:吕家进                   讨论东谈主:孙琪虹                   讨论电话:021-52629999                   客服电话:95561                   网址:www.cib.com.cn                   办公地址：深圳市深南东路                   法定代表东谈主：谢永林                   讨论东谈主：赵杨                   电话：0755-22166574                   客服电话：95511-3                   网址:bank.pingan.com                   源大街 8 号                    南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募评释书（更新）                                 办公地址： 山东省济南市历                                 下区泺源大街 8 号绿城金融                                 中心                                 法定代表东谈主： 辛树东谈主                                 讨论东谈主： 刘晓明                                 电话：0351-59667794                                 传真：021-63890196                                 客服电话：95395                                 网址：www.hfbank.com.cn   注：上述代销机构中，兴业银行股份有限公司仅在“机构投资·交游平台”进行销售南 方乐元中短期利率债债券 A；中国邮政储蓄银行股份有限公司仅在“邮你同赢平台”进行销 售南边乐元中短期利率债债券 A。 南边乐元中短期利率债债券 A 代销券商偏激他代销机构： 序号               代销机构称号         代销机构信息                                 田区中心三路 8 号超卓时间                                 广场（二期）北座                                 办公地址：北京市向阳区亮                                 马桥路 48 号中信证券大厦                                 法定代表东谈主：张佑君                                 讨论东谈主：王一通                                 电话：010-60838888                                 传真：010-60833739                                 客服电话：95548                                 网址：www.cs.ecitic.com                  公司             圳路 222 号 1 号楼 2001      南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募评释书（更新）                    办公地址：青岛市市南区东                    海西路 28 号龙翔广场东座                    法定代表东谈主：肖海峰                    讨论东谈主：赵如意                    讨论电话：0532-85725062                    客服电话：95548                    网址：sd.citics.com                    办公地址：上海市中山南路                    层、25-29 层、32 层、36 层、                    法定代表东谈主：金文忠                    讨论东谈主：胡月茹                    讨论电话：021-63325888                    客服电话：95503                    网址：www.dfzq.com.cn                    江通衢 395 号 901 室（部位：                    自编 01 号）1001 室（部位：                    自编 01 号）                    办公地址：广州市河汉区临                    江通衢 395 号 901 室（部位：                    自编 01 号）1001 室（部位：                    自编 01 号）                    法定代表东谈主：陈可可                    讨论东谈主：何雯      南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募评释书（更新）                   讨论电话：020-88836999                   客服电话: 95548                   网址：www.gzs.com.cn                   京路 155 号附 1 号红塔大厦 9                   楼                   办公地址：云南省昆明市北                   京路 155 号附 1 号红塔大厦 9                   楼                   法定代表东谈主：沈春晖                   讨论东谈主：杨敏珺                   讨论电话：0871-63582843                   客服电话：956060                   网           址           ：                   http://www.hongtastock.com                   街 95 号                   办公地址：成都市东城根上                   街 95 号                   法定代表东谈主：冉云                   讨论东谈主：刘一君                   讨论电话：18500852451                   传真：028-86690126                   客服电话：95310                   网址：www.gjzq.com.cn                   田区中心三路 8 号超卓时间                   广场（二期）北座 13 层 1301-      南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募评释书（更新）                    办公地址：广东省深圳市福                    田区中心三路 8 号超卓时间 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                      平南路 88 号金座大楼（东方                       钞票大厦）                       法定代表东谈主：其实                       讨论东谈主：潘世友                       电话：021-54509977                       传真：021-64385308                       客 服 电 话 ： 95021 /                       网址：www.1234567.com.cn      司                二西路一号元茂大厦 903 室                       办公地址：杭州市余杭区五                       常街谈同顺街 18 号 同花顺                       大楼 4 层                       法定代表东谈主：吴强                       讨论东谈主：吴强                       电话：0571-88911818                       传真：0571-86800423                       客服电话：952555                       网址：www.5ifund.com                       华区诞生路 9 号高地中心          南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募评释书（更新）                       办公地址：四川省成都市金                       牛区西宸天街 B 座 1201                       法定代表东谈主：于海锋                       讨论东谈主：陈丹                       电话：+86-15114053620                       传真：028-84252474-8055                       客服电话：400-080-3388                       网          址              ：                       https://www.puyiwm.com/                       由贸易试验区临港新片区海                       基六路 70 弄 1 号 208-36 室                       办公地址：上海市虹口区东                       大名路 1098 号浦江海外金                       融广场 53 层                       法定代表东谈主：李兴春                       讨论东谈主：张仕钰                       电话：021-60195205                       传真：021-61101630                       客服电话：400-032-5885                       网址：www.leadfund.com.cn      司                陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09                       单元                       办公地址：上海市浦东新区                       陆家嘴环路 1333 号 14 楼                       法定代表东谈主：王之光                       讨论东谈主：宁博宇                       电话：021-20665952       南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募评释书（更新）                     传真：021-22066653                     客服电话：4008219031                     网址：www.lufunds.com                     琴朗谈 91 号 1608、1609、                     办公地址：广州市海珠区阅                     江中路 688 号保利海外广场                     北塔 33 层                     法定代表东谈主：肖雯                     讨论东谈主：邱湘湘                     电话：020-89629099                     传真：020-89629011                     客服电话：020-89629066                     网址：www.yingmi.cn                     直门外大街 1 号院 2 号楼 17                     层 19C13                     办公地址： 北京市西城区宣                     武门外大街甲 1 号环球财讯                     中心 D 座 401                     法定代表东谈主：王伟刚                     讨论东谈主： 王骁骁                     电话：010-62680527                     传真：010-62680827                     客服电话：4006199059                     网址：www.hcfunds.com                     东路 500 号 30 层 3001 单元                  南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募评释书（更新）                                办公地址：上海市浦东新区                                银城中路 488 号太平金融大                                厦 1503 室                                法定代表东谈主： 王翔                                讨论东谈主： 张巍婧                                电话： 021-65370077-255                                传真：021-55085991                                客服电话：400-820-5369                                网址：www.jiyufund.com.cn                 公司             互助区前湾全部 1 号 A 栋                                务秘书有限公司）                                办公地址：深圳市南山区海                                天二路 33 号腾讯滨海大厦                                法定代表东谈主：刘明军                                讨论东谈主：谭广锋                                电 话 ： 0755-86013388 转                                传真：/                                客服电话：95017                                网址：www.tenganxinxi.com 南边乐元中短期利率债债券 C 代销银行：      序号              代销机构称号            代销机构信息                                国门内大街 22 号      南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募评释书（更新）                   办公地址：北京市东城区建                   国门内大街 22 号                   法定代表东谈主：李民吉                   讨论东谈主:王者凡                   讨论电话：010-85238890                   客服电话:95577                   网址：www.hxb.com.cn                   风东路 713 号                   法定代表东谈主：王凯                   客服电话：400-830-8003                   网址：www.cgbchina.com.cn                   号中山大厦                   办公地址:上海市浦东新区银                   城路 167 号 9 层                   法定代表东谈主:吕家进                   讨论东谈主:孙琪虹                   讨论电话:021-52629999                   客服电话:95561                   网址:www.cib.com.cn                   办公地址：深圳市深南东路                   法定代表东谈主：谢永林                   讨论东谈主：赵杨                   电话：0755-22166574                   客服电话：95511-3                   南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募评释书（更新）                                网址:bank.pingan.com                                源大街 8 号                                办公地址： 山东省济南市历                                下区泺源大街 8 号绿城金融                                中心                                法定代表东谈主： 辛树东谈主                                讨论东谈主： 刘晓明                                电话：0351-59667794                                传真：021-63890196                                客服电话：95395                                网址：www.hfbank.com.cn   注：上述代销机构中，兴业银行股份有限公司仅在“机构投资·交游平台”进行销售南 方乐元中短期利率债债券 C。 南边乐元中短期利率债债券 C 代销券商偏激他代销机构： 序号               代销机构称号        代销机构信息                                田区中心三路 8 号超卓时间                                广场（二期）北座                                办公地址：北京市向阳区亮                                马桥路 48 号中信证券大厦                                法定代表东谈主：张佑君                                讨论东谈主：王一通                                电话：010-60838888                                传真：010-60833739                                客服电话：95548                                网址：www.cs.ecitic.com      南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募评释书（更新）     公司             圳路 222 号 1 号楼 2001                    办公地址：青岛市市南区东                    海西路 28 号龙翔广场东座                    法定代表东谈主：肖海峰                    讨论东谈主：赵如意                    讨论电话：0532-85725062                    客服电话：95548                    网址：sd.citics.com                    江通衢 395 号 901 室（部位：                    自编 01 号）1001 室（部位：                    自编 01 号）                    办公地址：广州市河汉区临                    江通衢 395 号 901 室（部位：                    自编 01 号）1001 室（部位：                    自编 01 号）                    法定代表东谈主：陈可可                    讨论东谈主：何雯                    讨论电话：020-88836999                    客服电话: 95548                    网址：www.gzs.com.cn                    京路 155 号附 1 号红塔大厦 9                    楼                    办公地址：云南省昆明市北                    京路 155 号附 1 号红塔大厦 9                    楼                    法定代表东谈主：沈春晖      南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募评释书（更新）                   讨论东谈主：杨敏珺                   讨论电话：0871-63582843                   客服电话：956060                   网           址           ：                   http://www.hongtastock.com                   街 95 号                   办公地址：成都市东城根上                   街 95 号                   法定代表东谈主：冉云                   讨论东谈主：刘一君                   讨论电话：18500852451                   传真：028-86690126                   客服电话：95310                   网址：www.gjzq.com.cn                   田区中心三路 8 号超卓时间                   广场（二期）北座 13 层 1301-                   办公地址：广东省深圳市福                   田区中心三路 8 号超卓时间                   广场（二期）北座 13 层 1301-                   法定代表东谈主：窦长宏                   讨论东谈主：梁好意思娜                   电话：010-60833079                   传真：021-60819988                   客服电话：400-990-8826                   网址：www.citicsf.com      南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募评释书（更新）                    大名路 501 号 6211 单元                    办公地址：上海市浦东新区                    张杨路 500 号华润时间广场                    法定代表东谈主：陶怡                    讨论东谈主：程艳                    电话：(021) 6807 7516                    传真：(021) 6859 6916                    客服电话：400-700-9665                    网址：www.ehowbuy.com     公司             公司                    注册地址：浙江省杭州市余                    杭区五常街谈文一西路 969                    号 3 幢 5 层 599 室                    办公地址：浙江省杭州市西                    湖区西溪路 556 号                    法定代表东谈主：王珺                    讨论东谈主：韩爱彬                    客服电话：95188-8                    网址： www.fund123.cn                    田路 190 号 2 号楼 2 层                    办公地址：上海市徐汇区宛                    平南路 88 号金座大楼（东方                    钞票大厦）                    法定代表东谈主：其实                    讨论东谈主：潘世友          南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募评释书（更新）                       电话：021-54509977                       传真：021-64385308                       客 服 电 话 ： 95021 /                       网址：www.1234567.com.cn      司                二西路一号元茂大厦 903 室                       办公地址：杭州市余杭区五                       常街谈同顺街 18 号 同花顺                       大楼 4 层                       法定代表东谈主：吴强                       讨论东谈主：吴强                       电话：0571-88911818                       传真：0571-86800423                       客服电话：952555                       网址：www.5ifund.com                       华区诞生路 9 号高地中心                       办公地址：四川省成都市金                       牛区西宸天街 B 座 1201                       法定代表东谈主：于海锋                       讨论东谈主：陈丹                       电话：+86-15114053620                       传真：028-84252474-8055                       客服电话：400-080-3388                       网            址            ：                       https://www.puyiwm.com/          南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募评释书（更新）                       由贸易试验区临港新片区海                       基六路 70 弄 1 号 208-36 室                       办公地址：上海市虹口区东                       大名路 1098 号浦江海外金                       融广场 53 层                       法定代表东谈主：李兴春                       讨论东谈主：张仕钰                       电话：021-60195205                       传真：021-61101630                       客服电话：400-032-5885                       网址：www.leadfund.com.cn      司                陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09                       单元                       办公地址：上海市浦东新区                       陆家嘴环路 1333 号 14 楼                       法定代表东谈主：王之光                       讨论东谈主：宁博宇                       电话：021-20665952                       传真：021-22066653                       客服电话：4008219031                       网址：www.lufunds.com                       琴朗谈 91 号 1608、1609、                       办公地址：广州市海珠区阅                       江中路 688 号保利海外广场                       北塔 33 层       南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募评释书（更新）                     法定代表东谈主：肖雯                     讨论东谈主：邱湘湘                     电话：020-89629099                     传真：020-89629011                     客服电话：020-89629066                     网址：www.yingmi.cn                     东路 500 号 30 层 3001 单元                     办公地址：上海市浦东新区                     银城中路 488 号太平金融大                     厦 1503 室                     法定代表东谈主： 王翔                     讨论东谈主： 张巍婧                     电话： 021-65370077-255                     传真：021-55085991                     客服电话：400-820-5369                     网址：www.jiyufund.com.cn      公司             互助区前湾全部 1 号 A 栋                     务秘书有限公司）                     办公地址：深圳市南山区海                     天二路 33 号腾讯滨海大厦                     法定代表东谈主：刘明军                     讨论东谈主：谭广锋                     电 话 ： 0755-86013388 转                     传真：/                      南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募评释书（更新）                                    客服电话：95017                                    网址：www.tenganxinxi.com 南边乐元中短期利率债债券 E 代销银行：       序号                 代销机构称号          代销机构信息                     公司             融大街 3 号                                    办公地址：北京市西城区金                                    融大街 3 号                                    法定代表东谈主：刘建军                                    讨论东谈主员：李雪萍                                    客服电话：95580                                    网址：www.psbc.com                                    办公地址：深圳市深南东路                                    法定代表东谈主：谢永林                                    讨论东谈主：赵杨                                    电话：0755-22166574                                    客服电话：95511-3                                    网址:bank.pingan.com   注：上述代销机构中，中国邮政储蓄银行股份有限公司仅在“邮你同赢平台”进行销售 南边乐元中短期利率债债券 E；祯祥银行股份有限公司仅在“行 E 通平台”进行销售南边乐 元中短期利率债债券 E。 南边乐元中短期利率债债券 E 代销券商偏激他代销机构： 序号                  代销机构称号         代销机构信息      南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募评释书（更新）                    大名路 501 号 6211 单元                    办公地址：上海市浦东新区                    张杨路 500 号华润时间广场                    法定代表东谈主：陶怡                    讨论东谈主：程艳                    电话：(021) 6807 7516                    传真：(021) 6859 6916                    客服电话：400-700-9665                    网址：www.ehowbuy.com     公司             公司                    注册地址：浙江省杭州市余                    杭区五常街谈文一西路 969                    号 3 幢 5 层 599 室                    办公地址：浙江省杭州市西                    湖区西溪路 556 号                    法定代表东谈主：王珺                    讨论东谈主：韩爱彬                    客服电话：95188-8                    网址： www.fund123.cn                    田路 190 号 2 号楼 2 层                    办公地址：上海市徐汇区宛                    平南路 88 号金座大楼（东方                    钞票大厦）                    法定代表东谈主：其实                    讨论东谈主：潘世友         南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募评释书（更新）                      电话：021-54509977                      传真：021-64385308                      客 服 电 话 ： 95021 /                      网址：www.1234567.com.cn     司                二西路一号元茂大厦 903 室                      办公地址：杭州市余杭区五                      常街谈同顺街 18 号 同花顺                      大楼 4 层                      法定代表东谈主：吴强                      讨论东谈主：吴强                      电话：0571-88911818                      传真：0571-86800423                      客服电话：952555                      网址：www.5ifund.com                      华区诞生路 9 号高地中心                      办公地址：四川省成都市金                      牛区西宸天街 B 座 1201                      法定代表东谈主：于海锋                      讨论东谈主：陈丹                      电话：+86-15114053620                      传真：028-84252474-8055                      客服电话：400-080-3388                      网            址            ：                      https://www.puyiwm.com/         南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募评释书（更新）                      由贸易试验区临港新片区海                      基六路 70 弄 1 号 208-36 室                      办公地址：上海市虹口区东                      大名路 1098 号浦江海外金                      融广场 53 层                      法定代表东谈主：李兴春                      讨论东谈主：张仕钰                      电话：021-60195205                      传真：021-61101630                      客服电话：400-032-5885                      网址：www.leadfund.com.cn     司                陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09                      单元                      办公地址：上海市浦东新区                      陆家嘴环路 1333 号 14 楼                      法定代表东谈主：王之光                      讨论东谈主：宁博宇                      电话：021-20665952                      传真：021-22066653                      客服电话：4008219031                      网址：www.lufunds.com                      琴朗谈 91 号 1608、1609、                      办公地址：广州市海珠区阅                      江中路 688 号保利海外广场                      北塔 33 层       南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募评释书（更新）                     法定代表东谈主：肖雯                     讨论东谈主：邱湘湘                     电话：020-89629099                     传真：020-89629011                     客服电话：020-89629066                     网址：www.yingmi.cn                     直门外大街 1 号院 2 号楼 17                     层 19C13                     办公地址： 北京市西城区宣                     武门外大街甲 1 号环球财讯                     中心 D 座 401                     法定代表东谈主：王伟刚                     讨论东谈主： 王骁骁                     电话：010-62680527                     传真：010-62680827                     客服电话：4006199059                     网址：www.hcfunds.com      公司             互助区前湾全部 1 号 A 栋                     务秘书有限公司）                     办公地址：深圳市南山区海                     天二路 33 号腾讯滨海大厦                     法定代表东谈主：刘明军                     讨论东谈主：谭广锋                     电 话 ： 0755-86013388 转                           南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募评释书（更新）                                        传真：/                                        客服电话：95017                                        网址：www.tenganxinxi.com   称号：南边基金经管股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东谈主：周易   电话：4008898899   讨论东谈主：古和鹏   北京金诚同达（深圳）讼师事务所   注册地址：深圳市福田区福华全部投行大厦 5 层   负责东谈主：刘胤宏   讨论东谈主：景依行   电话：(0755)22235518   传真：(0755)22235528   承办讼师：戴瑞冬、王宁   称号：普华永谈中天司帐师事务所（特别闲居合伙）   住所：中国(上海)解放贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01   办公地址：上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼   膨大事务合伙东谈主：李丹   讨论东谈主：吴玲玮   讨论电话：021-23238888   传真：021-23238800   承办注册司帐师：张振波、吴玲玮                        南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募评释书（更新）                       §6 基金的召募    本基金由基金经管东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同偏激他 相关规矩，并经中国证监会 2019 年 12 月 13 日证监许可20192835 号文注册召募。    本基金为契约型洞开式基金。基金存续期限为不按期。召募期自 2020 年 2 月 4 日至 2020 年 3 月 16 日止，共召募 3,603,272,167.31 份基金份额，召募户数为 323 户。                   南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募评释书（更新）                 §7 基金合同的告成   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募 金额不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，基金召募期届满或基金管 理东谈主依据法律法例及招募评释书不错决定住手基金发售，并在 10 日内聘任法定验资机构验 资，自收到验资讲述之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金经管东谈主办理收场基金备案手续并取得中国证监会 书面阐发之日起，《基金合同》告成；不然《基金合同》不告成。基金经管东谈主在收到中国证 监会阐发文献的次日对《基金合同》告成事宜赐与公告。基金经管东谈主应将基金召募期间召募 的资金存入专诚账户，在基金召募行径末端前，任何东谈主不得动用。   二、基金合同的告成   本基金合同于 2020 年 3 月 18 日隆重告成。自基金合同告成日起，本基金经管东谈主隆重开 始经管本基金。   三、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产规模   《基金合同》告成后，贯串 20 个管事日出现基金份额持有东谈主数目起火 200 东谈主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金经管东谈主应当在按期讲述中赐与表示；贯串 50 个管事日 出现前述情形的，基金合同应当阻隔，无需召开基金份额持有东谈主大会。   法律法例或中国证监会另有规矩时，从其规矩。                     南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募评释书（更新）                §8 基金份额的申购和赎回   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金经管东谈主在招募评释 书中或基金经管东谈主网站上列明。基金经管东谈主可根据情况变更或增减销售机构。基金投资者应 当在销售机构办理基金销售业务的营业形势或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的 申购与赎回。若基金经管东谈主或其指定的销售机构通达电话、传真或网上等交游方式，投资东谈主 不错通过上述方式进行申购与赎回。   投资东谈主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理期间为上海证券交游所、深圳证 券交游所的正常交游日的交游期间，但基金经管东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或本基 金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同告成后，若出现新的证券交游市集、证券交游所交游期间变更或其他特别情况， 基金经管东谈主将视情况对前述洞开日及洞开期间进行相应的休养，但应在实施日前依照《信息 表示办法》的相关规矩在指定媒介上公告。   基金经管东谈主自基金合同告成之日起不跨越三个月出手办理申购，具体业务办理期间在申 购出手公告中规矩。   基金经管东谈主自基金合同告成之日起不跨越三个月出手办理赎回，具体业务办理期间在赎 回出手公告中规矩。   在确定申购出手与赎回出手期间后，基金经管东谈主应在申购、赎回洞开日前依照《信息披 露办法》的相关规矩在指定媒介上公告申购与赎回的出手期间。   基金经管东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者期间办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和期间建议申购、赎回或休养央求且登记机构阐发接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一洞开日基金份额申购、赎回的价钱。、   本基金已于 2020 年 4 月 21 日洞开申购和赎回业务。 进行诡计；                   南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募评释书（更新） 法权益不受毁伤并得到公道对待。   基金经管东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行休养。基金经管东谈主必须在新规 则出手实施前依照《信息表示办法》的相关规矩在指定媒介上公告。   投资东谈主必须根据销售机构规矩的步履，在洞开日的具体业务办理期间内建议申购或赎回 的央求。   投资东谈主申购基金份额时，必须在规矩的期间内全额托付申购款项，不然所提交的申购申 请不成立。投资东谈主在提交赎回央求时须持有填塞的基金份额余额，不然所提交的赎回央求不 成立。投资东谈主托付申购款项，申购成立；基金份额登记机构阐发基金份额时，申购告成。基 金份额持有东谈主递交赎回央求，赎回成立；基金份额登记机构阐发赎回时，赎复活效。   投资者赎回央求告成后，基金经管东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。如遇证 券交游所或交游市集数据传输延伸、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其他非基金管 理东谈主及基金托管东谈主所能限定的因素影响业务历程时，则赎回款项划付期间相应顺延。在发生 大都赎回或本基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法 参照本基金合同相关条件处理。   基金经管东谈主应以交游期间末端前受理有用申购和赎回央求确本日行动申购或赎回央求 日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的有用性进行阐发。T 日提 交的有用央求，投资东谈主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构规矩的其他方 式查询央求的阐发情况。若申购不告捷，则申购款项退还给投资东谈主。   基金销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定告捷，而仅代表销售机构依然 收受到央求。申购、赎回央求的阐发以登记机构或基金经管东谈主的阐发结果为准。对于央求的 阐发情况，投资东谈主应实时查询并妥善运用正当权利。   基金经管东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行休养。基金经管东谈主必须在新规 则出手实施前依照《信息表示办法》的相关规矩在指定媒介上公告。                     南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募评释书（更新） 额初度申购和追加申购的最低金额均为 100 万元，各销售机构在合适上述规矩的前提下，可 根据情况调高初度申购和追加申购的最低金额，具体以销售机构公布的为准，投资东谈主需遵守 销售机构的干系规矩。本基金单笔赎回央求不低于 1 份，投资东谈主全额赎回时不受上述限制。 各销售机构在合适上述规矩的前提下，可根据情况调高单笔最低赎回份额要求，具体以销售 机构公布的为准，投资东谈主需遵守销售机构的干系规矩； 有权遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。基金经管东谈主基于投资运作与风险 限定的需要，可遴选上述措施对基金规模赐与限定。具体请参见干系公告； 另有规矩的除外； 量限制，基金经管东谈主必须在休养实施前依照《信息表示办法》的相关规矩在指定媒介公告。 所示：         申购金额（M）           申购费率         M＜100 万           0.80%         M≥500 万           每笔 1000 元   本基金 C 类份额不收取申购费。   本基金 E 类份额的申购费率最高不高于 0.5%，且随申购金额的增多而递减，如下表所 示：         申购金额（M）           申购费率         M≥500 万           每笔 1000 元   投资东谈主重叠申购，须按每次申购所对应的费率层次远离计费。                       南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募评释书（更新）   申购用度由投资东谈主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市集膨大、销售、登记等 各项用度。 份额持有期间增多而递减。具体如下表所示：                    份额持有期间        赎回费率                     N＜7 日         1.5%                     N≥30 日         0   本基金 E 类份额的赎回费率最高不跨越 1.50%，随央求份额持有期间增多而递减。具体 如下表所示：                    份额持有期间        赎回费率                     N＜7 日         1.5%                     N≥7 日          0   投资东谈主可将其持有的全部或部分基金份额赎回。赎回用度由赎回基金份额的基金份额 持有东谈主承担，在基金份额持有东谈主赎回基金份额时收取。份额赎回费应全额归入基金财产。 于新的费率或收费方式实施日前依影相关规矩在指定媒介上公告，休养后的申购费率和赎回 费率在更新的招募评释书中列示。 记结算等各项用度。 下，对基金销售用度实行一定的优惠，费率优惠的干系法令和历程详见基金经管东谈主或其他基 金销售机构届时发布的干系公告或讲述。   （1）A 类、E 类份额：   本基金 A 类、E 类份额的申购金额包括申购用度和净申购金额。申购份额的诡计公式为：   净申购金额＝申购金额/ (1＋申购费率)   申购用度＝申购金额－净申购金额                          南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募评释书（更新）   申购份额＝净申购金额/申购当日基金份额净值   净申购金额＝申购金额-固定申购用度   申购份额＝净申购金额/申购当日基金份额净值   例：某投资东谈主投资 10 万元申购本基金 A 类份额，对应申购费率为 0.8%，假定申购当日 A 类份额的基金份额净值为 1.0160 元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额＝100,000/ (1＋0.8%)＝99,206.35 元   申购用度＝100,000－99,206.35＝793.65 元   申购份额＝99,206.35/1.0160＝97,644.05 份   例：某投资东谈主投资 100 万元申购本基金 E 类份额，对应申购费率为 0.5%，假定申购当 日 E 类基金份额净值为 1.0160 元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额＝1,000,000/ (1＋0.5%)＝995,024.88 元   申购用度＝1,000,000－995,024.88＝4,975.12 元   申购份额＝995,024.88/1.0160＝979,355.20 份   （2）C 类份额：   若投资者采用申购 C 类份额，则申购份额的诡计公式为：   申购份额＝申购金额/申购当日基金份额净值   例：某投资者投资 10 万元申购本基金 C 类份额，假定申购当日 C 类份额的基金份额净 值为 1.0160 元，则其可得到的申购份额为：   申购份额 =100,000/1.0160 =98,425.20 份   在本基金的赎回金额的诡计公式为：   赎回用度＝赎回份额×赎回当日基金份额净值×赎回费率   赎回金额＝赎回份额×赎回当日基金份额净值—赎回用度   例:某投资东谈主理有 10 日后赎回 10 万份本基金 A 类份额，赎回费率为 0.1%，假定赎回当 日基金份额净值是 1.0170 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回用度＝100,000×1.0170×0.1%＝101.70 元   赎回金额=100,000×1.0170－101.70＝101,598.30 元   本基金各样份额净值的诡计，保留到少量点后 4 位，少量点后第 5 位四舍五入，由此产 生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各样基金份额净值在本日收市后诡计，并在 T+1 日 内公告。遇特别情况，经履行妥当步履，不错妥当延伸诡计或公告。                  南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募评释书（更新）   申购的有用份额为按履行阐发的申购金额在扣除相应的用度后，以当日基金份额净值为 基准诡计。申购波及基金份额、金额的诡计结果均保留到少量点后 2 位，少量点后 2 位以后 的部分四舍五入法，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   赎回金额为按履行阐发的有用赎回份额以当日基金份额净值为基准来诡计并扣除相应 的用度，诡计结果保留到少量点后两位，少量点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的收 益或损失由基金财产承担。 基金估值的公道性，具体处理原则与操作范例遵守干系法律法例以及监管部门、自律法令的 规矩。   投资东谈主申购基金告捷后，基金登记机构在 T＋1 日为投资东谈主登记权益并办理登记手续。   投资东谈主赎回基金告捷后，基金登记机构在 T＋1 日为投资东谈主办理扣除权益的登记手续。   登记机构不错在法律法例允许的范围内，对上述登记办理期间进行休养，但不得本体影 响投资东谈主的正当权益，并最迟于实施前依照《信息表示办法》的相关规矩在指定媒介公告。   发生下列情况时，基金经管东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购央求： 无法办理申购业务。 绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。 值手艺仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐发后，基金经管东谈主应当 暂停接受基金申购央求。 达到或者跨越 50%，或者有可能导致投资者变相规避 50%纠合度的情形。 致基金销售系统、基金登记系统、基金司帐系统或证券登记结算系统无法正常运行。                  南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募评释书（更新）   发生上述第 1、2、3、5、6、8、9 项暂停申购情形之一且基金经管东谈主决定暂停接受投资 东谈主申购央求时，基金经管东谈主应当根据相关规矩在指定媒介上刊登暂停申购公告。当发生上述 第 7 项情形时，基金经管东谈主不错遴选比例阐发等方式对该投资东谈主的申购央求进行限制，基金 经管东谈主有权拒却该等全部或者部分申购央求。如若投资东谈主的申购央求被拒却，被拒却的申购 款项将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况摒除时，基金经管东谈主应实时还原申购业务的办理。   发生下列情形时，基金经管东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求或减速支付赎回款项： 无法办理赎回业务。 停接受基金份额持有东谈主的赎回央求。 值手艺仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐发后，基金经管东谈主应当 减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。   发生上述情形之一且基金经管东谈主决定暂停接受基金份额持有东谈主的赎回央求或减速支付 赎回款项时，基金经管东谈主应在当日报中国证监会备案，已阐发的赎回央求，基金经管东谈主应足 额支付；如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分拨给 赎回央求东谈主，未支付部分可展期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的干系条件 处理。基金份额持有东谈主在央求赎回时可事前采用将当日可能未获受理部分赐与销毁。在暂停 赎回的情况摒除时，基金经管东谈主应实时还原赎回业务的办理并公告。   若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回央求（赎回央求份额总额加上基金休养中转出 央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金休养中转入央求份额总额后的余额)跨越前一 洞开日的基金总份额的 10%，即合计是发生了大都赎回。                 南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募评释书（更新）   当基金出现大都赎回时，基金经管东谈主不错根据基金其时的资产组合景色决定全额赎回或 部分展期赎回。   （1）全额赎回：当基金经管东谈主合计有智力支付投资东谈主的全部赎回央求时，按正常赎回 步履膨大。   （2）部分展期赎回：当基金经管东谈主合计支付投资东谈主的赎回央求有清苦或合计因支付投 资东谈主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金经管东谈主在当 日接受赎回比例不低于上一洞开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回央求展期办理。 对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎回央求量占赎回央求总量的比例，确定当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回央求时不错采用展期赎回或取消赎回。选 择展期赎回的，将自动转入下一个洞开日络续赎回，直到全部赎回为止；采用取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回央求将被销毁。展期的赎回央求与下一洞开日赎回央求一并处理， 无优先权并以下一洞开日的基金份额净值为基础诡计赎回金额，依此类推，直到全部赎回为 止。如投资东谈主在提交赎回央求时未作明确采用，投资东谈主未能赎回部分作自动展期赎回处理。   （3）如发生单个洞开日内单个基金份额持有东谈主央求赎回的基金份额跨越前一洞开日的 基金总份额的 30%时，本基金经管东谈主不错对该单个基金份额持有东谈主理有的赎回央求实施展期 办理。如基金经管东谈主对于其跨越基金总份额 30%以上部分的赎回央求实施展期办理，展期的 赎回央求与下一洞开日赎回央求一并处理，无优先权并以下一洞开日的基金份额净值为基础 诡计赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止；如基金经管东谈主只接受其基金总份额 30%部分 行动当日有用赎回央求，基金经管东谈主不错根据前述“（1）全额赎回”或“（2）部分展期赎 回”的约定方式对该部分有用赎回央求与其他基金份额持有东谈主的赎回央求一并办理。基金份 额持有东谈主在央求赎回时可事前采用将当日可能未获受理部分赐与销毁；展期部分如采用取消 赎回的，当日未获受理的部分赎回央求将被销毁。如投资东谈主在提交赎回央求时未作明确采用， 投资东谈主未能赎回部分作自动展期赎回处理。   （4）暂停赎回：贯串 2 个洞开日以上(含本数)发生大都赎回，如基金经管东谈主合计有必 要，可暂停接受基金的赎回央求；依然接受的赎回央求不错减速支付赎回款项，但不得跨越 二十个管事日，并应当在指定媒介上进行公告。   当发生上述大都赎回并展期赎回时，基金经管东谈主应当通过邮寄、传真或者招募评释书规 定的其他方式在 3 个交游日内讲述基金份额持有东谈主，评释相关处理方法，并在两日内在指定 媒介上刊登公告。                     南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募评释书（更新） 停公告。 最迟于再行洞开日在指定媒介上刊登再行洞开申购或赎回的公告；也不错根据履行情况在暂 停公告中明确再行洞开申购或赎回的期间，届时不再另行发布再行洞开的公告。   基金经管东谈主不错根据干系法律法例以及本基金合同的规矩决定开办本基金与基金经管 东谈主经管的其他基金份额之间的休养业务，基金休养不错收取一定的休养费，干系法令由基金 经管东谈主届时根据干系法律法例及本基金合同的规矩制定并公告，并提前奉告基金托管东谈主与相 关机构。   基金的非交游过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制膨大等情形而产生的非 交游过户以及登记机构招供、合适法律法例的其他非交游过户。非论在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主。   秉承是指基金份额持有东谈主死亡，其持有的基金份额由其正当的秉承东谈主秉承；捐赠指基金 份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团体；司法强制膨大是 指司法机构依据告成司法文牍将基金份额持有东谈主理有的基金份额强制划转给其他当然东谈主、法 东谈主或其他组织。办理非交游过户必须提供基金登记机构要求提供的干系长途，对于合适条件 的非交游过户央求按基金登记机构的规矩办理，并按基金登记机构规矩的轨范收费。   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照规矩的轨范收取转托管费。   基金经管东谈主不错为投资东谈主办理定投野心，具体法令由基金经管东谈主另行规矩。投资东谈主在办 理定投野心时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金经管东谈主在干系公告或 更新的招募评释书中所规矩的定投野心最低申购金额。   本基金已于 2020 年 4 月 21 日通达定投业务。                 南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募评释书（更新）   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、合适法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额的冻结手续、冻结方式按照登记机 构的干系规矩办理。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益按照我国法律法例、监管规 章及国度有权机关的要求以及登记机构业务规矩来处理。   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金经管东谈主可受理基金份额持有东谈主通过中国证监 会招供的交游形势或者通过其他方式进行份额转让的央求并由登记机构办理基金份额的过 户登记。基金经管东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有东谈主应根据基金 经管东谈主公告的业务法令办理基金份额转让业务。   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募评释书“侧袋机制”部分的 规矩。                 南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募评释书（更新）                 §9 基金的投资   本基金在严格限定风险的前提下，力图获取耐久幽静的投资收益。   本基金投资范围为债券（包括国债、央行单据、政策性银行金融债券）、债券回购、银 行入款（包括条约入款、按期入款等）以及经中国证监会允许基金投资的其他金融用具，但 须合适中国证监会的干系规矩。本基金不投资股票、可休养债券和可交换债券，也不投资信 用债券。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行妥当步履后，可 以将其纳入投资范围，并可依据届时有用的法律法例当令合理地休养投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中投 资于中短期利率债资产的比例不低于非现款基金资产的 80%。本基金每个交游日日终应当保 持不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算 备付金、存出保证金、应收申购款等。   本基金所指的中短期利率债是指剩余期限不跨越三年的国债、央行单据、政策性银行金 融债券。   本基金将密切关注经济运行的质地与效率，把执起先标的，预计将来走势，真切分析国 家扩充的财政与货币政策对将来宏不雅经济运行以及投资环境的影响。本基金对宏不雅经济运行 中的价钱指数与中央银行的货币供给与利率政策研判将成为投资决策的基本依据，并行动债 券组合的久期配置的依据。在宏不雅分析偏激决定的久期配置范围下，本基金将进行类属配置 以贯彻久期策略。对不同类属债券，本基金将对其收益和风险情况进行评估，评估其为组合 提供持有期收益和价差收益的智力，同期关注其利率风险和流动性风险。   本基金主要投资于剩余期限不跨越三年的利率债，投资策略包括以下几方面：   收益率弧线式样变化代表长、中、短期债券收益率互异变化，雷同久期债券组合在收益 率弧线发生变化时互异较大。通过对合并类属下的收益率弧线形态和期限结构变动进行分析， 起先不错确定债券组合的标的久期配置区域并确定遴选枪弹型策略、哑铃型策略或梯形策略；                  南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募评释书（更新） 其次，通过不同期限间债券当前利差与历史利差的相比，不错进行增陡、减斜和凸度变化的 交游。   放大操作即以组合现存债券为基础，利用买断式回购、质押式回购等方式融入低成本资 金，并购买剩余年限相对较长并具有较高收益的债券，以期获取逾额收益的操作方式。   今后，跟着证券市集的发展、金融用具的丰富和交游方式的变嫌等，基金还将积极寻求 其他投资契机，如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行妥当程 序后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。   基金的投资组合应遵守以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中投资于中短期利率债 资产的比例不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金每个交游日日终应当保持不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年 以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不跨越基金资产净值的 10%；   （4）本基金经管东谈主经管的全部基金持有一家公司刊行的证券，不跨越该证券的 10%；   （5）本基金投入天下银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跨越基金资产净值 的 40%，投入天下银行间同行市集进行债券回购的最耐久限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；   （6）本基金主动投资于流动性受限资产的市值预想不得跨越该基金资产净值的 15%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金经管东谈主之外的因素以致基金不符 合该比例限制的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （7）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的天资要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致；   （8）本基金资产总值不跨越基金资产净值的 140%；   （9）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（6）、（7）项另有约定外，因证券市集波动、证券刊行东谈主合并、基 金规模变动等基金经管东谈主之外的因素以致基金投资比例不合适上述规矩投资比例的，基金管 理东谈主应当在 10 个交游日内进行休养，但中国证监会规矩的特别情形除外。法律法例另有规 定的，从其规矩。                  南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募评释书（更新）   基金经管东谈主应当自基金合同告成之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与检查自本基金合同告成之日起出手。   如法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规矩为准。法 律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金经管东谈主在履行妥当步履后，则本基 金投资不再受干系限制。   为欷歔基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违背规矩向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交游、主管证券交游价钱偏激他不刚直的证券交游步履；   （7）法律、行政法例和中国证监会规矩回绝的其他步履。   基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓舞、履行限定东谈主或者 与其有其他首要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关 联交游的，应当合适基金的投资标的和投资策略，遵守基金份额持有东谈主利益优先的原则，防 范利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公道合理价钱膨大。干系交游必 须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与表示。首要关联交游应提交基金经管东谈主董 事会审议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查。   如法律、行政法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制。   本基金的事迹相比基准为：中债-固定利率债券全价（1-3 年）指数收益率。   中债-固定利率债券全价（1-3 年）指数由中债金融估值中心有限公司编制，附庸于中 债总指数族下的分类系列，该指数身分券由在境内公斥地行且上市通顺的债券代偿期限为 映境内中短期限的利率债券举座价钱走势情况的指数。   本基金主要投资于中短期限的利率债，因此，根据基金的投资范围、投资比例及特征， 本基金中式中债-固定利率债券全价（1-3 年）指数收益率行动本基金的事迹相比基准，以                    南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募评释书（更新） 概述计算本基金的投资事迹，也简略契合本基金行动中短期利率债基金的投资本性和居品定 位。   如若今后法律法例发生变化，或者有更泰斗的、更能为市集盛大接受的事迹相比基准推 出时，本基金经管东谈主不错与基金托管东谈主协商一致并报中国证监会备案后变更事迹相比基准并 实时公告，无需召开基金份额持有东谈主大会。如若本基金事迹相比基准所参照的指数在将来不 再发布时，基金经管东谈主不错在与基金托管东谈主协商一致的情况下，按干系监管部门要求履行相 关手续后，依据欷歔基金份额持有东谈主正当权益的原则，中式相似的或可替代的指数行动事迹 相比基准的参照指数，而无需召开基金份额持有东谈主大会。   本基金为债券型基金，一般而言，其耐久平均风险和预期收益率低于股票型基金、羼杂 型基金，高于货币市集基金。 的利益； 欠妥利益。   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金份额持有东谈主 利益的原则，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商酌司帐师事务所意见后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹相比基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施步履、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有首要影响的事项详见招募评释书“侧袋机制”部分的规矩。                     南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募评释书（更新）   基金经管东谈主的董事会及董事保证本讲述所载长途不存在作假纪录、误导性述说或首要遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和好意思满性承担个别及连带使命。   基金托管东谈主根据本基金合同规矩复核了本讲述中的财务标的、净值阐扬和投资组合讲述 等内容，保证复核内容不存在作假纪录、误导性述说或者首要遗漏。   基金经管东谈主承诺以淳厚信用、辛苦尽责的原则经管和运用基金资产,但不保证基金一定 盈利。   基金的过往事迹并不代表其将来阐扬。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募评释书。   本投资组合讲述所载数据限制 2024 年 9 月 30 日（未经审计）。                                               占基金总资产的比       序号         样子         金额（元）                                                 例（%）             其中：股票                         -                -             其中：债券          2,393,249,622.08            99.96                  资产辅助证                    -                -             券             其中：买断式回购                      -                -             的买入返售金融资             产             付金预想                  南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募评释书（更新）   本基金本讲述期末未持有境内股票。   本基金本讲述期末未持有港股通投资股票。 明细   本基金本讲述期末未持有股票。                                             金额单元：东谈主民币元                                             占基金资产净值比      序号        债券品种     公允价值（元）                                               例（％）           其中：政策性金融       2,366,289,448.85        124.86           债           债）                                   南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募评释书（更新） 细                                                             金额单元：东谈主民币元                                                                     占基金资产                                                       公允价值      序号         债券代码          债券称号      数目（张）                       净值比例                                                        （元）                                                                      （％） 券投资明细     本基金本讲述期末未持有资产辅助证券。 明细     本基金本讲述期末未持有贵金属。                    南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募评释书（更新） 细     本基金本讲述期末未持有权证。     无。     无。     无。     无。     无。 立案探询，或在讲述编制日前一年内受到公开驳诘、处罚的情形。如是，还应 对干系证券的投资决策步履作念出评释     讲述期内基金投资的前十名证券的刊行主体未有被监管部门立案探询，不存在讲述编制 日前一年内受到公开驳诘、处罚的情形。                     南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募评释书（更新） 如是，还应答干系股票的投资决策步履作念出评释    根据基金合同规矩，本基金的投资范围不包括股票。                                        单元：东谈主民币元            序号             称号         金额（元）    本基金本讲述期末未持有处于转股期的可休养债券。    本基金本讲述期末未持有股票。    基金经管东谈主依照恪称职守、淳厚信用、辛苦尽责的原则经管和运用基金资产,但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其将来阐扬。投资有风险,投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募评释书。    南边乐元中短期利率债债券 A                             南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募评释书（更新）                                           事迹相比                        净值增长     事迹相比              净值增长                         基准收益    阶段                  率轨范差     基准收益               ①－③      ②－④               率①                          率轨范差                         ②        率③                                            ④ 自基金成          12.82%    0.06%    3.75%     0.05%    9.07%    0.01% 立起于今    南边乐元中短期利率债债券 C                                           事迹相比                        净值增长     事迹相比              净值增长                         基准收益    阶段                  率轨范差     基准收益               ①－③      ②－④               率①                          率轨范差                         ②        率③                                            ④                             南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募评释书（更新） 自基金成          10.79%    0.06%    3.75%    0.05%    7.04%    0.01% 立起于今    南边乐元中短期利率债债券 E                                          事迹相比                        净值增长     事迹相比              净值增长                        基准收益    阶段                  率轨范差     基准收益              ①－③      ②－④               率①                         率轨范差                         ②        率③                                           ④ 自基金成          0.66%     0.07%    0.22%    0.04%    0.44%    0.03% 立起于今                   南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募评释书（更新）                  §10 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的各样证券及单据价值、银行入款本息和基金应收的申购基金款 以偏激他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据干系法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相独处。   四、基金财产的防守和刑事使命   本基金财产独处于基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律使命，其债权东谈主不得对本基金财产运用请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和 《基金合同》的规矩刑事使命外，基金财产不得被刑事使命。   基金经管东谈主、基金托管东谈主因照章驱散、被照章销毁或者被照章宣告停业等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金经管东谈主经管运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务相互抵销；基金经管东谈主经管运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制膨大。                  南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募评释书（更新）                 §11 基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券交游形势的交游日以及国度法律法例规矩需要对 外表示基金净值的非交游日。   二、估值对象   基金所领有的债券、银行入款本息、应收款项、其他投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金经管东谈主在确定干系金融资产和金融欠债的公允价值时，应合适《企业司帐准则》、 监管部门相关规矩。   （一）对存在活跃市集且简略获取雷同资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除司帐准则规矩的例外情况外，应将该报价不加休养地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计量的首要事件的，应领受最近交游日的 报价确定公允价值。有充足字据标明估值日或最近交游日的报价不可真实反应公允价值的， 应答报价进行休养，确定公允价值。   与上述投资品种雷同，但具有不同特征的，应以雷同资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值手艺中计议不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如若该限制 是针对资产持有者的，那么在估值手艺中不应将该限制行动特征计议。此外，基金经管东谈主不 应试虑因其巨额持有干系资产或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应领受在当前情况下适用况且有填塞可利用数据 和其他信息辅助的估值手艺确定公允价值。领受估值手艺确定公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，惟有在无法取得干系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生首要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的首要事件，使潜在估 值休养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应答估值进行休养并确定公允 价值。   四、估值方法   （1）交游所上市实行净价交游的债券中式估值日第三方估值机构提供的相应品种对应 的估值净价估值，具体估值机构由基金经管东谈主与托管东谈主另行协商约定；   （2）交游所上市不存在活跃市集的有价证券，领受估值手艺确定公允价值。                   南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募评释书（更新） 活跃市集上未经休养的报价行动估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公允 价值的情况下，应答市集报价进行休养以阐发估值日的公允价值；对于不存在市集步履或市 场步履很少的情况下，应领受估值手艺确定其公允价值。初度公斥地行未上市的债券，领受 估值手艺确定公允价值，在估值手艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回 售登记期截止日（含当日）后未运用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行 间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存 在显著互异，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 值的公道性。具体处理原则与操作范例遵守干系法律法例以及监管部门、自律组织的规矩。 国度最新规矩估值。   如基金经管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、步履及干系法 律法例的规矩或者未能充分欷歔基金份额持有东谈主利益时，应立即讲述对方，共同查明原因， 两边协商惩办。   根据相关法律法例，基金资产净值诡计和基金司帐核算的义务由基金经管东谈主承担。本基 金的基金司帐使命方由基金经管东谈主担任，因此，就与本基金相关的司帐问题，如经干系各方 在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的意见，按照基金经管东谈主对基金资产净值的诡计 结果对外赐与公布。   五、估值步履 类别基金份额的余额数目诡计，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。基金经管东谈主 不错设立大额赎回情形下的净值精度济急休养机制。国度另有规矩的，从其规矩。   基金经管东谈主应每个估值日诡计基金资产净值及各样基金份额的基金份额净值，并按规矩 表示。                  南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募评释书（更新） 同的规矩暂停估值时除外。基金经管东谈主每个估值日对基金资产估值后，将各样基金份额净值 结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金经管东谈主按规矩对外公布。   六、估值过错的处理   基金经管东谈主和基金托管东谈主将遴选必要、妥当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值过错时，视为基金份额净值 过错。   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如若由于基金经管东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的舛讹形成估值过错，导致其他当事东谈主遭受损失的，舛讹的使命东谈主应当对由于该 估值过错遭受损不当事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述“估值过错处理原则”给予抵偿， 承担抵偿使命。   上述估值过错的主要类型包括但不限于：长途申报差错、数据传输差错、数据诡计差错、 系统故障差错、下达指示差错等。对于因手艺原因引起的差错，若系同行业现存手艺水平不 能料思、不可幸免、不可克服，则属不可抗力，按照下述规矩膨大。   由于不可抗力原因形成投资东谈主的交游长途灭失或被过错处理或形成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东谈主不合其他当事东谈主承担抵偿使命，但因该差错取得欠妥得利确当事东谈主 仍应负有返还欠妥得利的义务。   （1）估值过错已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值过错使命方应实时调和各方， 实时进行更正，因更正估值过错发生的用度由估值过错使命方承担；由于估值过错使命方未 实时更正已产生的估值过错，给当事东谈主形成损失的，由估值过错使命方对径直损失承担抵偿 使命；若估值过错使命方依然积极调和，况且有协助义务确当事东谈主有填塞的期间进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿使命。估值过错使命方应答更正的情况向相关当事东谈主进行确 认，确保估值过错已得到更正。   （2）估值过错的使命方对相关当事东谈主的径直损失负责，不合盘曲损失负责，况且仅对 估值过错的相关径直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值过错而获取欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值过错 使命方仍应答估值过错负责。如若由于获取欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利 形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值过错使命方应抵偿受损方的损失，并在其 支付的抵偿金额的范围内对获取欠妥得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；如若获取                 南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募评释书（更新） 欠妥得利确当事东谈主依然将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其依然获取的抵偿 额加上依然获取的欠妥得利返还的总和跨越其履行损失的差额部分支付给估值过错使命方。   （4）估值过错休养领受尽量还原至假定未发生估值过错的正确情形的方式。   估值过错被发现后，相关确当事东谈主应当实时进行处理，处理的步履如下：   （1）查明估值过错发生的原因，列明扫数确当事东谈主，并根据估值过错发生的原因确定 估值过错的使命方；   （2）根据估值过错处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值过错形成的损失进行评估；   （3）根据估值过错处理原则或当事东谈主协商的方法由估值过错的使命方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值过错处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值过错的更正向相关当事东谈主进行阐发。   （1）基金份额净值诡计出现过错时，基金经管东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主， 并遴选合理的措施防范损失进一步扩大。   （2）过错偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金经管东谈主应当通报基金托管东谈主并报中 国证监会备案；过错偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金经管东谈主应当公告，并报中国证 监会备案。当发生基金份额净值诡计过错时，由基金经管东谈主负责处理，由此给基金份额持有 东谈主和基金形成损失的，应由基金经管东谈主先行赔付，基金经管东谈主按差错情形，有权向其他当事 东谈主追偿。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。如若行业另有通行 作念法，基金经管东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 基金经管东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的阐发   用于基金信息表示的基金资产净值和各样基金份额的基金份额净值由基金经管东谈主负责 诡计，基金托管东谈主负责进行复核。基金经管东谈主应于每个估值日交游末端后诡计当日的基金资 产净值和各样基金份额的基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值诡计结果复                 南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募评释书（更新） 核阐发后发送给基金经管东谈主，由基金经管东谈主对基金净值赐与公布。当基金经管东谈主诡计的基金 资产净值与基金托管东谈主的诡计结果不一致时，干系各方应本着辛苦尽责的立场再行诡计查对， 如若临了仍无法达成一致，应以基金经管东谈主的诡计结果为准对外公布，由此形成的损失以及 因该交游日基金资产净值诡计顺延过错而引起的损失由基金经管东谈主承担抵偿使命，基金托管 东谈主不负抵偿使命。   九、特别情况的处理 金资产估值过错处理。 金经管东谈主和基金托管东谈主诚然依然遴选必要、妥当、合理的措施进行检查，但未能发现过错的， 由此形成的基金资产估值过错，基金经管东谈主和基金托管东谈主撤职抵偿使命。但基金经管东谈主、基 金托管东谈主应当积极遴选必要的措施减弱或摒除由此形成的影响。   十、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并表示主袋账户 的净值信息，暂停表示侧袋账户份额净值，详见招募评释书“侧袋机制”部分的规矩。                  南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募评释书（更新）                §12 基金的收益与分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除干系用度后的 余额，基金已竣事收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指限制收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已竣事收益 的孰低数。   三、基金收益分拨原则 具体分拨决议详见届时基金经管东谈主发布的公告，若《基金合同》告成起火 3 个月可不进行收 益分拨； 现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不采用，本基金默许的收益分拨方式是现 金分成； 值减去每单元基金份额收益分拨金额后不可低于面值； 费，各基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同。本基金合并类别的每份基金份额享有 同中分拨权；   四、收益分拨决议   基金收益分拨决议中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨期间、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   五、收益分拨决议真实定、公告与实施   本基金收益分拨决议由基金经管东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在指定媒介公 告。   六、基金收益分拨中发生的用度                南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募评释书（更新）   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持 有东谈主的现款红利自动转为合并类别的基金份额。红利再投资的诡计方法，依照登记机构干系 业务法令膨大。   七、实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募评释书“侧袋机制”部分 的规矩。                      南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募评释书（更新）                    §13 基金的用度与税收   一、基金用度的种类   二、基金用度计提方法、计提轨范和支付方式   本基金的经管费按前一日基金资产净值的 0.3%年费率计提。经管费的诡计方法如下：   H＝E×0.3%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金资产净值   基金经管费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金经管东谈主与基金托管东谈主双 方查对无误后，基金托管东谈主按照与基金经管东谈主协商一致的方式于次月前 5 个管事日内从基金 财产中一次性支付给基金经管东谈主。若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的诡计方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金经管东谈主与基金托管东谈主双 方查对无误后，基金托管东谈主按照与基金经管东谈主协商一致的方式于次月前 5 个管事日内从基金 财产中一次性支付给基金托管东谈主。若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。                   南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募评释书（更新）   本基金 A 类、E 类基金份额不收取基金销售服务费，C 类基金份额的基金销售服务费年 费率为 0.4%。本基金销售服务费按前一日 C 类基金份额资产净值的 0.4%年费率计提。诡计 方法如下：   H＝E×0.4%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金经管东谈主与基金托管 东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金经管东谈主协商一致的方式于次月前 5 个管事日内从 基金财产中一次性付给各销售机构，或一次性支付给基金经管东谈主并由基金经管东谈主代付给各基 金销售机构。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4-10 项用度，根据相关法例及相应条约规矩，按费 用履行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的样子   下列用度不列入基金用度： 损失；   四、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例膨大。基金财 产投资的干系税收，由基金份额持有东谈主承担，基金经管东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度相关 税收征收的规矩代扣代缴。   五、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取经管费，详见招募评释书 “侧袋机制”部分的规矩。                     南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募评释书（更新）                §14 基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 如下原则：如若《基金合同》告成少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度表示； 按影相关规矩编制基金司帐报表； 式阐发。   二、基金的年度审计 格的司帐师事务所偏激注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在指定媒介公告。                    南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募评释书（更新）                 §15 基金的信息表示   一、本基金的信息表示应合适《基金法》、《运作办法》、《信息表示办法》、《流动 性风险经管规矩》、《基金合同》偏激他相关规矩。干系法律法例对于信息表示的表示方式、 表示内容、登载媒介、报备方式等规矩发生变化时，本基金从其最新规矩。   二、信息表示义务东谈主   本基金信息表示义务东谈主包括基金经管东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基金 份额持有东谈主等法律法例和中国证监会规矩的当然东谈主、法东谈主和监犯东谈主组织。   本基金信息表示义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根柢起点，按照法律法例和中国 证监会的规矩表示基金信息，并保证所表示信息的真实性、准确性、好意思满性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息表示义务东谈主应当在中国证监会规矩期间内，将应予表示的基金信息通过中国 证监会指定的媒介表示，并保证基金投资者简略按照《基金合同》约定的期间和方式查阅或 者复制公开表示的信息长途。   三、本基金信息表示义务东谈主承诺公开表示的基金信息，不得有下列行径：   四、本基金公开表示的信息应领受华文文本。如同期领受外文文本的，基金信息表示义 务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本发生歧义的，以华文文本为准。   本基金公开表示的信息领受阿拉伯数字；除非凡评释外，货币单元为东谈主民币元。   五、公开表示的基金信息   公开表示的基金信息包括：   （一）基金招募评释书、《基金合同》、基金托管条约、基金居品长途提要 有东谈主大会召开的法令及具体步履，评释基金居品的本性等波及基金投资者首要利益的事项的 法律文献。                   南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募评释书（更新） 购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品本性、风险揭示、信息表示及基金份额持有东谈主服 务等内容。《基金合同》告成后，基金招募评释书的信息发生首要变更的，基金经管东谈主应当 在三个管事日内，更新基金招募评释书并登载在指定网站上；基金招募评释书其他信息发生 变更的，基金经管东谈主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金经管东谈主不再更新招募评释书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》告成后，基金居品长途提要的信息发生首要变更的，基金经管东谈主应当 在三个管事日内，更新基金居品长途提要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金居品长途提要其他信息发生变更的，基金经管东谈主至少每年更新一次。基金阻隔运作 的，基金经管东谈主不再更新基金居品长途提要。基金居品长途提要的正文应当包括居品概况、 基金投资与净值阐扬、投成本基金波及的用度、风险揭示与关键领导等中国证监会规矩的披 露事项，干系内容不得与基金合同、招募评释书有本体性互异。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金经管东谈主在基金份额发售的 3 日前，将基金招募 评释书领导性公告和《基金合同》领导性公告登载在指定报刊上，将基金份额发售公告、基 金招募评释书、基金居品长途提要、《基金合同》和基金托管条约登载在指定网站上，并将 基金居品长途提要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合 同》、基金托管条约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金经管东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在表示招募评释 书确当日登载于指定媒介上。   （三）《基金合同》告成公告   基金经管东谈主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在指定媒介上登载《基金合同》告成 公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》告成后，在出手办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东谈主应当至少每周 在指定网站表示一次各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   在出手办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东谈主应当在不晚于每个洞开日的次日，通 过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点表示洞开日各样基金份额的基金份额净值和基 金份额累计净值。   基金经管东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站表示半年度和年度 临了一日各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱                 南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募评释书（更新）   基金经管东谈主应当在《基金合同》、招募评释书等信息表示文献上载明各样基金份额的基 金份额申购、赎回价钱的诡计方式及相关申购、赎回费率，并保证投资者简略在基金份额销 售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息长途。   （六）基金按期讲述，包括基金年度讲述、基金中期讲述和基金季度讲述   基金经管东谈主应当在每年末端之日起三个月内，编制完成基金年度讲述，将年度讲述登载 在指定网站上，并将年度讲述领导性公告登载在指定报刊上。基金年度讲述中的财务司帐报 告应当经过具有证券、期货干系业务经验的司帐师事务所审计。   基金经管东谈主应当在上半年末端之日起两个月内，编制完成基金中期讲述，将中期讲述登 载在指定网站上，并将中期讲述领导性公告登载在指定报刊上。   基金经管东谈主应当在季度末端之日起 15 个管事日内，编制完成基金季度讲述，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度讲述领导性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》告成不及 2 个月的，基金经管东谈主不错不编制当期季度讲述、中期讲述或者 年度讲述。   如讲述期内出现单一投资者持有基金份额达到或跨越基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金经管东谈主至少应当在基金按期讲述“影响投资者决策的其他关键信息” 项下表示该投资者的类别、讲述期末持有份额及占比、讲述期内持有份额变化情况及本基金 的独到风险，中国证监会认定的特别情形除外。   基金经管东谈主应当在基金年度讲述和中期讲述中表示基金组联合产情况偏激流动性风险 分析等。   （七）临时讲述   本基金发生首要事件，相关信息表示义务东谈主应当在 2 日内编制临时讲述书，并登载在指 定报刊和指定网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生首要影响 的下列事件： 托管东谈主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；                   南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募评释书（更新） 变动； 东谈主专诚基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动跨越百分之三十； 罚、刑事处罚；基金托管东谈主或其专诚基金托管部门负责东谈主因基金托管业务干系行径受到首要 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有首要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关 联交游事项，但中国证监会另有规矩的除外； 发生变更； 或者基金资产净值低于 5000 万元的情形时； 影响的其他事项或中国证监会规矩和基金合同约定的其他事项。   （八）澄澈公告   在《基金合同》存续期限内，任何环球媒介中出现的或者在市集端淑传的音问可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持有东谈主权益的，干系 信息表示义务东谈主明察后应当立即对该音问进行公开澄澈，并将相关情况立即讲述中国证监会。   （九）计帐讲述   基金合同阻隔的，基金经管东谈主应当组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作出清 算讲述。基金财产计帐小组应当将计帐讲述登载在指定网站上，并将计帐讲述领导性公告登 载在指定报刊上。   （十）基金份额持有东谈主大会决议                 南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募评释书（更新）   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十一）实施侧袋机制期间的信息表示   本基金实施侧袋机制的，干系信息表示义务东谈主应当根据法律法例、基金合同和招募评释 书的规矩进行信息表示，详见招募评释书“侧袋机制”部分的规矩。   （十二）中国证监会规矩的其他信息。   六、信息表示事务经管   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息表示经管轨制，指定专诚部门及高档经管东谈主 员负责经管信息表示事务。   基金信息表示义务东谈主公开表示基金信息，应当合适中国证监会干系基金信息表示内容与 口头准则等法例的规矩。   基金托管东谈主应当按照干系法律法例、中国证监会的规矩和《基金合同》的约定，对基金 经管东谈主编制的基金资产净值、各样基金份额的基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金 按期讲述、更新的招募评释书、基金居品长途提要、基金计帐讲述等公开表示的干系基金信 息进行复核、审查，并向基金经管东谈主进行书面或电子阐发。   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中采用表示信息的报刊。基金经管东谈主、基金托 管东谈主应当向中国证监会基金电子表示网站报送拟表示的基金信息，并保证干系报送信息的真 实、准确、好意思满、实时。   基金经管东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上表示信息外，还不错根据需要在其他环球 媒介表示信息，然而其他环球媒介不得早于指定媒介表示信息，况且在不同媒介上表示合并 信息的内容应当一致。   为基金信息表示义务东谈主公开表示的基金信息出具审计讲述、法律意见书的专科机构，应 当制作管事底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》阻隔后 10 年。   七、信息表示文献的存放与查阅   照章必须表示的信息发布后，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当按照干系法律法例规矩将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。                 南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募评释书（更新）                 §16 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施步履   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金份额持有东谈主 利益的原则，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商酌司帐师事务所意见后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东谈主大会。基金经管东谈主应当 在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。   侧袋机制启用后，基金经管东谈主应实时向基金销售机构领导侧袋机制启用的干系事宜。   侧袋机制启用后五个管事日内，基金经管东谈主应聘任于侧袋机制启用日发表意见的司帐师 事务所针对侧袋机制启用日该基金持有的特定资产情况出具专项审计意见，内容应包含侧袋 账户的运转资产、份额、净资产等信息。   二、侧袋账户的设立   侧袋机制启用时，可将多个特定资产一并放入合并个侧袋账户。基金经管东谈主可为本基金 设立多个侧袋账户，但每个侧袋账户应单独建立账套，实行独处核算。   基金经管东谈主应答侧袋账户份额实行独处经管，主袋账户沿用原基金代码，侧袋账户使用 独处的基金代码。份额登记系统和销售系统中，侧袋账户份额的称号应以“居品简称+侧袋 符号 S+侧袋账户建立日历”口头设定，同期主袋账户份额的称号增多大写字母 M 符号行动 后缀。   侧袋机制启用当日，基金经管东谈主和基金服务机构应以原基金账户基金份额持多情面况为 基础，阐发侧袋账户持有东谈主名册和份额。   侧袋账户资产都备计帐后，基金经管东谈主应刊出侧袋账户。   三、实施侧袋机制期间的基金销售 主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。 募评释书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规矩适用于主袋账户份额。大都赎回 按照单个洞开日内主袋账户份额净赎回央求跨越前一洞开日主袋账户总份额的 10%认定。 的赎回央求并支付赎回款项。在启用侧袋机制之日起（含当日）收到的申购央求，视为投资 者对侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购央求。                 南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募评释书（更新）   四、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募评释书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、事迹相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金的各项投资运作指 标和基金事迹标的应当以主袋账户资产为基准。   基金经管东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交游日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会规矩的情形除外。   五、实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金经管东谈主和基金托管东谈主应答主袋账户资产进行估值并表示主 袋账户的基金净值信息，暂停表示侧袋账户份额净值。   六、实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，招募评释书“基金的收益分拨”部分规矩的收益分拨约定仅适 用于主袋账户份额。侧袋账户份额不进行收益分拨。   七、实施侧袋账户期间的基金用度   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取经管费。   基金经管东谈主不错将与侧袋账户相关的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变现 后方可列支。因启用侧袋机制产生的商酌、审计用度等由基金经管东谈主承担。   八、特定资产的处置变现和支付   当侧袋账户资产还原流动性后，基金经管东谈主应当按照份额持有东谈主利益最大化原则制定变 现决议，将侧袋账户资产处置变现。非论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金经管东谈主都应 实时向侧袋账户全部份额持有东谈主支付已变现部分对应的款项。   基金经管东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。   侧袋账户资产全部完成变现后，基金经管东谈主应参照基金计帐讲述的干系要求，在阻隔侧 袋机制后实时聘任合适《证券法》规矩的司帐师事务所进行审计并出具专项审计意见。侧袋 账户资产都备计帐后，基金经管东谈主应当刊出侧袋账户，并取消主袋账户份额称号中的特别标 识。   九、侧袋机制的信息表示                   南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募评释书（更新）   在启用侧袋机制、处置特定资产、阻隔侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后，基金经管东谈主应实时发布临时公告；其中，启用和阻隔侧袋机制后，还应披 露司帐师事务所出具的专项审计意见。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及步履、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险领导等关键信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和期间、向侧袋账户份额持有 东谈主支付的款项、干系用度发生情况等关键信息。   侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金经管东谈主在每次处置 变现后均应按照干系法律、法例要求实时发布临时公告。   基金经管东谈主应按照招募评释书“基金的信息表示”部分规矩的基金净值信息表示方式和 频率表示主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金暂停 表示侧袋账户份额净值和份额累计净值。   侧袋机制实施期间，基金按期讲述中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋 账户干系信息在按期讲述中单独进行表示，包括但不限于：   （一）侧袋账户的基金代码、基金称号、侧袋账户成立日历等基本信息；   （二）侧袋账户的运转资产、运转欠债；   （三）特定资产的称号、代码、刊行东谈主等基本信息；   （四）讲述期内的特定资产处置进展情况、与处置特定资产干系的用度情况偏激他与特 定资产景色干系的信息（如有）；   （五）可能对投资者利益存在首要影响的其他情况及干系风险领导。   基金经管东谈主可根据特定资产处置进展情况表示讲述期末特定资产可变现净值或净值区 间，但上述可变现净值或净值区间（如有）不行动基金经管东谈主对于特定资产最终变现价钱的 承诺。   十、本部分对于侧袋机制的干系规矩，如将来法律法例或监管法令修改导致干系内容被 取消或应被变更的，本基金将相应休养，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。                  南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募评释书（更新）                  §17 风险揭示   一、本基金的独到风险 基金将承担债券市集风险。 其因红利再投资所得的份额自阐发之日起出手诡计持有期间，并于该份额赎回时按照本基金 干系法律文献的约定采用适用的赎回费率并诡计赎回费，敬请投资东谈主寄望。   《基金合同》告成后，贯串 50 个管事日出现基金份额持有东谈主数目起火 200 东谈主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金合同应当阻隔，无需召开基金份额持有东谈主大会。   二、债券市集风险   债券市集价钱受到经济因素、政事因素、投资心理和交游轨制等多样因素的影响，导致 基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 波动而产生风险。 利率波动可能导致债券基金跌破面值。在利率波动时，债券基金的净值波动一般会高于货币 市集基金。 影响而导致购买力下落，从而使基金的履行收益下落。 相关的风险，单一的久期标的并不可充分反应这一风险的存在。 响，这与利率飞腾所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当利率 下落时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将获取较少的收益率。 不雅经济运行景色将对质券市集的收益水平产生影响，从而产生风险。   三、洞开式基金共有的风险                    南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募评释书（更新） 会影响其对信息的占有和对经济形势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平，形成 经管风险。 易的膨大难度擢升，买入成本或变现成本增多。此外，本基金属洞开式基金，在扫数洞开日 经管东谈主有义务接受投资东谈主的赎回。如若出现大都赎回的情形，可能形成基金仓位休养和资产 变现清苦，加重流动性风险。   为了克服流动性风险，本基金将在相持漫步化投资和精选个券原则的基础上，通过一系 列风险限定标的加强对流动性风险的追踪、防范和限定，但基金经管东谈主并不保证都备幸免此 类风险。   （1）因手艺因素而产生的风险，如电脑系统不可靠产生的风险；   （2）因业务快速发展而在轨制诞生、东谈主员配备、内限定度建立等不完善而产生的风险；   （3）因东谈主为因素而产生的风险、如内幕交游、诓骗行径等产生的风险；   （4）对主要业务东谈主员如基金司理的依赖而可能产生的风险；   （5）因业务竞争压力可能产生的风险；   （6）不可抗力可能导致基金资产的损失，影响基金收益水平，从而带来风险；   （7）其他无意导致的风险。   四、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节相关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市 场盛大端正等作念出的概述性形色，代表了一般市集情况下本基金的耐久风险收益特征。销售 机构(包括基金经管东谈主直销机构和其他销售机构)根据干系法律法例对本基金进行风险评价， 不同的销售机构领受的评价方法也不同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风 险收益特征的表述可能存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承 受智力与居品风险之间的匹配考验。   五、流动性风险评估   （1）本基金的申购、赎回安排   本基金领受洞开方式运作，基金经管东谈主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理 期间为上海证券交游所、深圳证券交游所的正常交游日的交游期间，但基金经管东谈主根据法律 法例、中国证监会的要求或基金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。基金经管东谈主自基金 合同告成之日起不跨越 3 个月出手办理申购和赎回业务，具体业务办理期间在申购赎回出手 公告中规矩。                 南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募评释书（更新）   （2）投资市集、行业及资产的流动性风险评估   本基金为债券型证券投资基金，债券投资占基金资产的比例不低于 80%。根据《公开募 集洞开式证券投资基金流动性风险经管规矩》的干系要求，本基金会审慎评估所投资资产的 流动性，并针对性制定流动性风险经管措施，因此本基金流动性风险也不错得到有用限定。   （3）大都赎回情形下的流动性风险经管措施   当单个洞开日基金的净赎回央求跨越基金总份额的百分之十时，本基金将可能无法实时 赎回持有的全部基金份额，即合计是发生了大都赎回。当基金出现大都赎回时，基金经管东谈主 不错根据基金其时的资产组合景色决定全额赎回或部分展期赎回。贯串 2 个洞开日以上(含 本数)发生大都赎回，如基金经管东谈主合计有必要，可暂停接受基金的赎回央求；依然接受的 赎回央求不错减速支付赎回款项，但不得跨越 20 个管事日，并应当在指定媒介上进行公告。   如发生单个洞开日内单个基金份额持有东谈主央求赎回的基金份额跨越前一洞开日的基金 总份额的 30%时，本基金经管东谈主不错对该单个基金份额持有东谈主理有的赎回央求实施展期办理。 如基金经管东谈主对于其跨越基金总份额 30%以上部分的赎回央求实施展期办理，展期的赎回申 请与下一洞开日赎回央求一并处理，无优先权并以下一洞开日的基金份额净值为基础诡计赎 回金额，依此类推，直到全部赎回为止；如基金经管东谈主只接受其基金总份额 30%部分行动当 日有用赎回央求，基金经管东谈主不错根据前述“全额赎回”或“部分展期赎回”的约定方式对 该部分有用赎回央求与其他基金份额持有东谈主的赎回央求一并办理。基金份额持有东谈主在央求赎 回时可事前采用将当日可能未获受理部分赐与销毁；展期部分如采用取消赎回的，当日未获 受理的部分赎回央求将被销毁。如投资东谈主在提交赎回央求时未作明确采用，投资东谈主未能赎回 部分作自动展期赎回处理。   （4）实施备用的流动性风险经管用具的情形、步履及对投资者的潜在影响   本基金在濒临大规模赎回的情况下有可能因为无法变现形成流动性风险。如若出现流动 性风险，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到公道对待的前提下，可实施备 用的流动性风险经管用具，行动特定情形下基金经管东谈主流动性风险经管的辅助措施，包括但 不限于展期办理大都赎回央求、暂停接受赎回央求、减速支付赎回款项、收取短期赎回费、 暂停基金估值、舞动订价以及中国证监会认定的其他措施。同期基金经管东谈主应时刻防范可能 产生的流动性风险，对流动性风险进行日常监控，保护持有东谈主的利益。当实施备用的流动性 风险经管用具时，有可能无法按合同约定的时限支付赎回款项。   六、实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制是一种流动性风险经管用具，是将特定资产分离至专诚的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额持有东谈主进行支付，主义在于有用附近并化解风险，确 保投资者得到公道对待。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手表示基金份额净值， 并不得办理申购、赎回和休养，仅主袋账户份额正常洞开赎回，因此启用侧袋机制时持有基                南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募评释书（更新） 金份额的持有东谈主将在启用侧袋机制后同期持有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额 不可赎回，其对应特定资产的变现期间具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性况且有 可能大幅低于启用侧袋机制前特定资产的估值，基金份额持有东谈主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不表示侧袋账户份额的净值，即便基金经管东谈主在基金按期 讲述中表示讲述期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不行动特定资产最终变现价钱的 承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金经管东谈主不承担任何保证和承诺的 使命。   基金经管东谈主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金经管东谈主诡计各项投资运作标的和基金事迹标的时仅需计议主袋账 户资产，并根据干系规矩对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少进行按投资损失处理， 因此本基金表示的事迹标的不可反应特定资产的真不二价值及变化情况。                   南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募评释书（更新）         §18 基金合同的变更、阻隔和基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例规矩和基金合同约定可不 经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金经管东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。 后两日内在指定媒介公告。   二、《基金合同》的阻隔事由   有下列情形之一的，经履行干系步履后，《基金合同》应当阻隔： 贯串的；   三、基金财产的计帐 组，基金经管东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券、期货干系业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财 产计帐小组不错聘用必要的管事主谈主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》阻隔情形出刻下，由基金财产计帐小组统一收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲述；   （5）聘任司帐师事务所对计帐讲述进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐讲述出具法 律意见书；   （6）将计帐讲述报中国证监会备案并公告；                 南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募评释书（更新）   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按各样基金份额在基金合同阻隔事由发生时各自基金 份额资产净值的比例确定剩余财产在各样基金份额中的分拨比例，并在各样基金份额可分拨 的剩余财产范围内各份额类别内基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分拨。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关首要事项须实时公告；基金财产计帐讲述经具有证券、期货干系业务 经验的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金 财产计帐公告于基金财产计帐讲述报中国证监会备案后 5 个管事日内由基金财产计帐小组 进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐讲述登载在指定网站上，并将计帐讲述领导性公告 登载在指定报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。                  南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募评释书（更新）                §19 基金合同的内容摘录   一、基金合同当事东谈主的权利、义务   （一）基金经管东谈主的权利与义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》告成之日起，根据法律法例和《基金合同》独处运用并经管基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金经管费以及法律法例规矩或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照规矩召集基金份额持有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及相关法律规矩监督基金托管东谈主，如合计基金托管东谈主违背了《基 金合同》及国度相关法律规矩，应申诉中国证监会和其他监管部门，并遴选必要措施保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）采用、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系行径进行监督和处理；   （9）担任或托付其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获取《基 金合同》规矩的用度；   （10）依据《基金合同》及相关法律规矩决定基金收益的分拨决议；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回央求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司运用债权东谈主权利，为基金的利益运用因 基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金经管东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益运用诉讼权利或者实施其他法 律行径；   （15）采用、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；   （16）在合适相关法律、法例的前提下，制订和休养相关基金认购、申购、赎回、休养、 非交游过户、转托管和定投等的业务法令；   （17）托付第三方机构办理本基金的交游、计帐、估值、结算等业务；   （18）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。                  南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募评释书（更新）   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》告成之日起，以淳厚信用、严慎辛苦的原则经管和运用基金财产；   （4）配备填塞的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的辩论方式 经管和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制，保证所经管 的基金财产和基金经管东谈主的财产相互独处，对所经管的不同基金远离经管，远离记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他相关规矩外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）遴选妥当合理的措施使诡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法合适《基 金合同》等法律文献的规矩，按相关规矩诡计并表示基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲述；   （10）编制季度讲述、中期讲述和年度讲述；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他相关规矩，履行信息表示及讲述义务；   （12）保守基金营业好意思妙，不暴露基金投资野心、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》偏激他相关规矩另有规矩外，在基金信息公开表示前应予隐讳，不向他东谈主暴露，但依 法向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科照拂人提供的除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决议，实时向基金份额持有东谈主分拨基金 收益；   （14）按规矩受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他相关规矩召集基金份额持有东谈主大会或配合 基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按规矩保存基金财产经管业务步履的司帐账册、报表、记录和其他干系长途 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或长途在规矩期间发出，况且保证投资者 简略按照《基金合同》规矩的期间和方式，随时查阅到与基金相关的公开长途，并在支付合 理成本的条件下得到相关长途的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的防守、清理、估价、变现和分拨；   （19）濒临驱散、照章被销毁或者被照章宣告停业时，实时讲述中国证监会并讲述基金 托管东谈主；                 南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募评释书（更新）   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主正当权益时，应 当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而撤职；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金经管东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；   （22）当基金经管东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理相关基金事务的行 为承担使命；   （23）以基金经管东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益运用诉讼权利或实施其他法律行径；   （24）基金经管东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可告成，基金 经管东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期末端后   （25）膨大告成的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东谈主的权利与义务   （1）自《基金合同》告成之日起，照章律法例和《基金合同》的规矩安全防守基金财 产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法例规矩或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金经管东谈主对本基金的投资运作，如发现基金经管东谈主有违背《基金合同》及 国度法律法例行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成首要损失的情形，应申诉中国证监 会，并遴选必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据干系市集法令，为基金开设证券账户等投资所需账户、为基金办理证券交游 资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金经管东谈主更换时，提名新的基金经管东谈主；   （7）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）以淳厚信用、辛苦尽责的原则持有并安全防守基金财产；   （2）设立专诚的基金托管部门，具有合适要求的营业形势，配备填塞的、及格的练习 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托管事宜；   （3）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互独处；对                 南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募评释书（更新） 所托管的不同的基金远离建立账户，独处核算，分账经管，保证不同基金之间在账户建立、 资金划拨、账册记录等方面相互独处；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》、《托管条约》偏激他相关规矩外，不得利用 基金财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；   （5）防守由基金经管东谈主代表基金缔结的与基金相关的首要合同及相关凭证；   （6）按规矩开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户,按照《基金合同》、 《托管条约》的约定，根据基金经管东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金营业好意思妙，除《基金法》、《基金合同》、《托管条约》偏激他相关规 定另有规矩外，在基金信息公开表示前赐与隐讳，不得向他东谈主暴露，但照章向监管机构、司 法机关及审计、法律等外部专科照拂人提供的除外；   （8）复核、审查基金经管东谈主诡计的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；   （9）办理与基金托管业务步履相关的信息表示事项；   （10）对基金财务司帐讲述、季度讲述、中期讲述和年度讲述出具意见，评释基金经管 东谈主在各关键方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行；如若基金经管东谈主有未膨大 《基金合同》规矩的行径，还应当评释基金托管东谈主是否遴选了妥当的措施；   （11）保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他干系长途 15 年以上；   （12）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按规矩制作干系账册并与基金经管东谈主查对；   （14）依据基金经管东谈主的指示或相关规矩向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他相关规矩，召集基金份额持有东谈主大会或配 合基金经管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律法例、《基金合同》和《托管条约》的规矩监督基金经管东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的防守、清理、估价、变现和分拨；   （18）濒临驱散、照章被销毁或者被照章宣告停业时，实时讲述中国证监会和银行监管 机构，并讲述基金经管东谈主；   （19）因违背《基金合同》及《托管条约》导致基金财产损失机，首肯担抵偿使命，其 抵偿使命不因其退任而撤职；   （20）按规矩监督基金经管东谈主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金管 理东谈主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基金经管东谈主追偿；   （21）膨大告成的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额持有东谈主的权利与义务                  南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募评释书（更新） 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者央求赎回其持有的基金份额；   （4）按照规矩要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者托付代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开表示的基金信息长途；   （7）监督基金经管东谈主的投资运作；   （8）对基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行径照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 限于：   （1）细密阅读并遵循《基金合同》、招募评释书等信息表示文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智力，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关注基金信息表示，实时运用权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所规矩的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金赔本或者《基金合同》阻隔的有限使命；   （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东谈主正当权益的步履；   （7）膨大告成的基金份额持有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交游过程中因任何原因获取的欠妥得利；   （9）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的步履和法令   （一）召开事由 中国证监会另有规矩或基金合同另有约定的除外：   （1）阻隔《基金合同》；   （2）更换基金经管东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）休养基金运作方式；                   南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募评释书（更新）   （5）休养基金经管东谈主、基金托管东谈主的薪金轨范和擢升销售服务费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资标的、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东谈主大会步履；   （10）基金经管东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）单独或预想持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东谈主（以 基金经管东谈主收到提议当日的基金份额诡计，下同）就合并事项书面要求召开基金份额持有东谈主 大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生首要影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额持有东谈主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金经管东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额持 有东谈主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）休养本基金的申购费率、调低赎回费率、变更收费方式，休养相关基金认购、申 购、赎回、休养、非交游过户、转托管等业务的法令；   （3）增多、减少或休养基金份额类别建立及对基金份额分类办法、法令进行休养；   （4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无本体性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东谈主权利义务关系发生首要变化；   （6）按照法律法例和《基金合同》规矩不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 集。 议。基金经管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东谈主。 基金经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金经管东谈主，基金经管东谈主应当配合。 额持有东谈主大会，应当向基金经管东谈主建议书面提议。基金经管东谈主应当自收到书面提议之日起 10                   南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募评释书（更新） 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基金份额持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金经管东谈主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东谈主决定不召集，代表基金 份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书 面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提 议的基金份额持有东谈主代表和基金经管东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开，并奉告基金经管东谈主，基金经管东谈主应当配合。 有东谈主大会，而基金经管东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或预想代表基金份额 10%以上（含 东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻碍、干 扰。   （三）召开基金份额持有东谈主大会的讲述期间、讲述内容、讲述方式 额持有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的期间、方位和会议式样；   （2）会议拟审议的事项、议事步履和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权托付讲解的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递期间和方位；   （5）会务常设讨论东谈主姓名及讨论电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要讲述的其他事项。 基金份额持有东谈主大会所遴选的具体通讯方式、托付的公证机关偏激讨论方式和讨论东谈主、表决 意见寄交的截止期间和收取方式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面讲述基金经管东谈主到指定方位对表决意见 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面讲述基金经管东谈主和基金托管东谈主 到指定方位对表决意见的计票进行监督。基金经管东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决意见的 计票进行监督的，不影响表决意见的计票效力。   （四）基金份额持有东谈主出席会议的方式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法例、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。                 南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募评释书（更新） 现场开会时基金经管东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大会，基金经管东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同期合适以下条件时，不错进行 基金份额持有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东谈主理有基金份 额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付讲解合适法律法例、《基金合同》和会议讲述的规矩， 况且持有基金份额的凭证与基金经管东谈主理有的登记长途相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证表示，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在 原公告的基金份额持有东谈主大会召开期间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召 集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 现场方式在表决截止日往日投递至召集东谈主指定的地址或系统。通讯开会应以召集东谈主讲述的非 现场方式进行表决。   在同期合适以下条件时，通讯开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议讲述后，在 2 个管事日内贯串公布干系 领导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定讲述基金托管东谈主（如若基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定方位对表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如若基金托管东谈主 为召集东谈主，则为基金经管东谈主）和公证机关的监督下按照会议讲述规矩的方式收取基金份额持 有东谈主的表决意见；基金托管东谈主或基金经管东谈主经讲述不参加收取表决意见的，不影响表决效力；   （3）本东谈主径直出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见的，基金份额持有东谈主所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主径直出具表 决意见或授权他东谈主代表出具表决意见基金份额持有东谈主所持有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开期间的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主径直出具表决意见或授权他东谈主 代表出具表决意见；   （4）上述第（3）项中径直出具表决意见的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出具表决意 见的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理东谈主出具的托付东谈主理 有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付讲解合适法律法例、《基金合同》和会议通 知的规矩，并与基金登记机构记录相符。                  南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募评释书（更新） 召开，基金份额持有东谈主不错领受书面、收集、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由 会议召集东谈主确定并在会议讲述中列明。 授权方式不错领受书面、收集、电话、短信或其他方式，具体方式在会议讲述中列明。   （五）议事内容与步履   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金经管东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及《基金 合同》规矩的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份额持有东谈主大会辩论的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召集会议的讲述后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，起先由大会主理东谈主按照下列第七条文定步履确定和公布监票东谈主， 然后由大会主理东谈主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决议。大会主理东谈主为基金经管 东谈主授权出席会议的代表，在基金经管东谈主授权代表未能主理大会的情况下，由基金托管东谈主授权 其出席会议的代表主理；如若基金经管东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主理大会， 则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基 金份额持有东谈主行动该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金经管东谈主和基金托管东谈主拒不出席或 主理基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效力。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份讲解文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主姓名（或单元称号）和 讨论方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，起先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所讲述的表决截止日历后 2 个管事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部有用表决，在公证机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有同等表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和非凡决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规矩的须以非凡决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的方式通过。                 南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募评释书（更新） 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，休养基金运作方式、更 换基金经管东谈主或者基金托管东谈主、阻隔《基金合同》、本基金与其他基金合并以非凡决议通过 方为有用。   基金份额持有东谈主大会遴选记名方式进行投票表决。   遴选通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背字据讲解，不然提交合适会议通 知中规矩的阐发投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头合适会议讲述规矩的表 决意见视为有用表决，表决意见迁延不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 意见的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或合并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   在上述法令的前提下，具体法令以召集东谈主发布的基金份额持有东谈主大和会知为准。   （七）计票   （1）如大会由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会 议出手后文告在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额持有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集或大会诚然 由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金经管东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持 有东谈主大会的主理东谈主应当在会议出手后文告在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份 额持有东谈主代表担任监票东谈主。基金经管东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效力。   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行清点并由大会主理东谈主就地公布计票 结果。   （3）如若会议主理东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 文告表决结果后立即对所投票数要求进行再行清点。监票东谈主应当进行再行清点，再行清点以 一次为限。再行清点后，大会主理东谈主应当就地公布再行清点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金经管东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的效力。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金经管东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金经管东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决意见的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。   （八）告成与公告   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。                  南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募评释书（更新）   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起告成。   基金份额持有东谈主大会决议自告成之日起 2 日内在指定媒介上公告。如若领受通讯方式进 行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。   基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当膨大告成的基金份额持有东谈主大会的决议。 告成的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金经管东谈主、基金托管东谈主均有敛迹 力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东谈主大会的特别约定   若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主和侧袋份额 持有东谈主远离持有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若干系基金份额持有东谈主大会召 集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主理有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日干系基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大会召开期间的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）干系基金份额的持有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票； 举产生又名基金份额持有东谈主行动该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   合并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事步履、表决条件等规 定，但凡径直援用法律法例或监管法令的部分，如将来法律法例或监管法令修改导致干系内 容被取消或变更的，基金经管东谈主与基金托管东谈主根据新颁布的法律法例或监管法令协商一致并 提前公告后，可径直对本部老实容进行修改和休养，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。                    南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募评释书（更新）   三、基金收益分拨原则 具体分拨决议详见届时基金经管东谈主发布的公告，若《基金合同》告成起火 3 个月可不进行收 益分拨； 现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不采用，本基金默许的收益分拨方式是现 金分成； 值减去每单元基金份额收益分拨金额后不可低于面值； 费，各基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同。本基金合并类别的每一基金份额享有 同中分拨权；   四、基金用度与税收   （一）基金用度的种类   （二）基金用度计提方法、计提轨范和支付方式   本基金的经管费按前一日基金资产净值的 0.3%年费率计提。经管费的诡计方法如下：   H＝E×0.3%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金资产净值                    南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募评释书（更新）   基金经管费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金经管东谈主与基金托管东谈主双 方查对无误后，基金托管东谈主按照与基金经管东谈主协商一致的方式于次月前 5 个管事日内从基金 财产中一次性支付给基金经管东谈主。若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的诡计方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金经管东谈主与基金托管东谈主双 方查对无误后，基金托管东谈主按照与基金经管东谈主协商一致的方式于次月前 5 个管事日内从基金 财产中一次性支付给基金托管东谈主。若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。   本基金 A 类、E 类基金份额不收取基金销售服务费，C 类基金份额的基金销售服务费年 费率为 0.4%。本基金销售服务费按前一日 C 类基金份额资产净值的 0.4%年费率计提。诡计 方法如下：   H＝E×0.4%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金经管东谈主与基金托管 东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金经管东谈主协商一致的方式于次月前 5 个管事日内从 基金财产中一次性付给各销售机构，或一次性支付给基金经管东谈主并由基金经管东谈主代付给各基 金销售机构。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4-10 项用度，根据相关法例及相应条约规矩，按费 用履行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的样子   下列用度不列入基金用度： 损失；   （四）基金税收                  南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募评释书（更新）   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例膨大。基金财 产投资的干系税收，由基金份额持有东谈主承担，基金经管东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度相关 税收征收的规矩代扣代缴。   （五）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取经管费，详见招募评释书 的规矩。   五、基金财产的投资范围和投资限制   （一）投资范围   本基金投资范围为债券（包括国债、央行单据、政策性银行金融债券）、债券回购、银 行入款（包括条约入款、按期入款等）以及经中国证监会允许基金投资的其他金融用具，但 须合适中国证监会的干系规矩。本基金不投资股票、可休养债券和可交换债券，也不投资信 用债券。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行妥当步履后，可 以将其纳入投资范围，并可依据届时有用的法律法例当令合理地休养投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中投 资于中短期利率债资产的比例不低于非现款基金资产的 80%。本基金每个交游日日终应当保 持不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算 备付金、存出保证金、应收申购款等。   本基金所指的中短期利率债是指剩余期限不跨越三年的国债、央行单据、政策性银行金 融债券。   （二）投资限制   基金的投资组合应遵守以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中投资于中短期利率债 资产的比例不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金每个交游日日终应当保持不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年 以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不跨越基金资产净值的 10%；   （4）本基金经管东谈主经管的全部基金持有一家公司刊行的证券，不跨越该证券的 10%；   （5）本基金投入天下银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跨越基金资产净值 的 40%，投入天下银行间同行市集进行债券回购的最耐久限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；                  南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募评释书（更新）   （6）本基金主动投资于流动性受限资产的市值预想不得跨越该基金资产净值的 15%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金经管东谈主之外的因素以致基金不符 合该比例限制的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （7）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的天资要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致；   （8）本基金资产总值不跨越基金资产净值的 140%；   （9）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（6）、（7）项另有约定外，因证券市集波动、证券刊行东谈主合并、基 金规模变动等基金经管东谈主之外的因素以致基金投资比例不合适上述规矩投资比例的，基金管 理东谈主应当在 10 个交游日内进行休养，但中国证监会规矩的特别情形除外。法律法例另有规 定的，从其规矩。   基金经管东谈主应当自基金合同告成之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与检查自本基金合同告成之日起出手。   如法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规矩为准。法 律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金经管东谈主在履行妥当步履后，则本基 金投资不再受干系限制。   为欷歔基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违背规矩向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交游、主管证券交游价钱偏激他不刚直的证券交游步履；   （7）法律、行政法例和中国证监会规矩回绝的其他步履。   基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓舞、履行限定东谈主或者 与其有其他首要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关 联交游的，应当合适基金的投资标的和投资策略，遵守基金份额持有东谈主利益优先的原则，防 范利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公道合理价钱膨大。干系交游必 须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与表示。首要关联交游应提交基金经管东谈主董 事会审议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查。                   南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募评释书（更新）   如法律、行政法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制。   六、估值步履 类别基金份额的余额数目诡计，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。基金经管东谈主 不错设立大额赎回情形下的净值精度济急休养机制。国度另有规矩的，从其规矩。   基金经管东谈主应每个估值日诡计基金资产净值及各样基金份额的基金份额净值，并按规矩 表示。 同的规矩暂停估值时除外。基金经管东谈主每个估值日对基金资产估值后，将各样基金份额净值 结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金经管东谈主按规矩对外公布。   七、基金合同变更、阻隔与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例规矩和基金合同约定可不 经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金经管东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。 后两日内在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的阻隔事由   有下列情形之一的，经履行干系步履后，《基金合同》应当阻隔： 贯串的；   （三）基金财产的计帐 组，基金经管东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券、期货干系业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财 产计帐小组不错聘用必要的管事主谈主员。                  南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募评释书（更新） 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》阻隔情形出刻下，由基金财产计帐小组统一收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲述；   （5）聘任具有证券、期货干系业务经验的司帐师事务所对计帐讲述进行外部审计，聘 请讼师事务所对计帐讲述出具法律意见书；   （6）将计帐讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按各样基金份额在基金合同阻隔事由发生时各自基金 份额资产净值的比例确定剩余财产在各样基金份额中的分拨比例，并在各样基金份额可分拨 的剩余财产范围内各份额类别内基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关首要事项须实时公告；基金财产计帐讲述经具有证券、期货干系业务 经验的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金 财产计帐公告于基金财产计帐讲述报中国证监会备案后 5 个管事日内由基金财产计帐小组 进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐讲述登载在指定网站上，并将计帐讲述领导性公告 登载在指定报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   八、争议惩办方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争议，如经友 好协商未能惩办的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会，仲裁方位为                南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募评释书（更新） 北京市，按照中国海外经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁法令进行仲裁。仲裁裁决是终局 的，对当事东谈主均有敛迹力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，各方当事东谈主应信守基金经管东谈主和基金托管东谈主职责，各自络续诚挚、辛苦、 尽责地履行基金合同和托管条约规矩的义务，欷歔基金份额持有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统率。   九、基金合同的效力   《基金合同》是约定基金合同当事东谈主之间权利义务关系的法律文献。 署名或签章并在募相聚束后经基金经管东谈主向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监会 书面阐发后告成。 告之日止。 的《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律敛迹力。 托管东谈主各持有二份，每份具有同等的法律效力。 形势和营业形势查阅。                           南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募评释书（更新）                 §20 基金托管条约的内容摘录   一、基金托管条约当事东谈主   称号：南边基金经管股份有限公司   注册地址：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   办公地址：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   邮政编码：518048   法定代表东谈主：周易   成立日历：1998 年 3 月 6 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督经管委员会证监基字19984 号   组织式样：股份有限公司   注册成本：3.6172 亿元东谈主民币   存续期间：连接辩论   讨论电话：0755-82763888   （二）基金托管东谈主   称号：中原银行股份有限公司（简称：中原银行）   住所、办公地址：北京市东城区开国门内大街 22 号   邮政编码：100005   法定代表东谈主：李民吉   成立日历：1992 年 10 月 14 日   批准设立机关和批准设立文号：中国东谈主民银行银复（1992）391 号   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字200525 号   组织式样：股份有限公司   注册成本：1538722.3983 万元东谈主民币   存续期间：连接辩论   辩论范围：招揽公众入款；披发短期、中期和耐久贷款；办理国表里结算；办理单据承 兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付 款项；提供防守箱服务；结汇、售汇业务；保障兼业代理业务；经中国银行业监督经管委员 会批准的其他业务。   二、基金托管东谈主对基金经管东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金经管东谈主的投资行径运用监督权                  南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募评释书（更新）   基金托管东谈主根据相关法律法例的规矩及基金合同的约定，对基金投资范围、投资对象进 行监督。基金合同明确约定基金投资立场或证券采用轨范的，基金经管东谈主应按照基金托管东谈主 要求的口头提供投资品种池，以便基金托管东谈主运用干系手艺系统，对基金履行投资是否合适 基金合同对于证券采用轨范的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金投资范围为债券（包括国债、央行单据、政策性银行金融债券）、债券回购、银 行入款（包括条约入款、按期入款等）以及经中国证监会允许基金投资的其他金融用具，但 须合适中国证监会的干系规矩。本基金不投资股票、可休养债券和可交换债券，也不投资信 用债券。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行妥当步履后，可 以将其纳入投资范围，并可依据届时有用的法律法例当令合理地休养投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中投 资于中短期利率债资产的比例不低于非现款基金资产的 80%。本基金每个交游日日终应当保 持不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算 备付金、存出保证金、应收申购款等。   本基金所指的中短期利率债是指剩余期限不跨越三年的国债、央行单据、政策性银行金 融债券。   （二）基金托管东谈主根据相关法律法例的规矩及基金合同的约定，对基金投资、融资比例 进行监督。   基金托管东谈主按下述比例和休养期限进行监督：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中投资于中短期利率债 资产的比例不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金每个交游日日终应当保持不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年 以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不跨越基金资产净值的 10%；   （4）本基金经管东谈主经管的全部基金持有一家公司刊行的证券，不跨越该证券的 10%；   （5）本基金投入天下银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跨越基金资产净值 的 40%，投入天下银行间同行市集进行债券回购的最耐久限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；   （6）本基金主动投资于流动性受限资产的市值预想不得跨越该基金资产净值的 15%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金经管东谈主之外的因素以致基金不符 合该比例限制的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （7）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的天资要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致；   （8）本基金资产总值不跨越基金资产净值的 140%；                 南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募评释书（更新）   （9）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（6）、（7）项另有约定外，因证券市集波动、证券刊行东谈主合并、基 金规模变动等基金经管东谈主之外的因素以致基金投资比例不合适上述规矩投资比例的，基金管 理东谈主应当在 10 个交游日内进行休养，但中国证监会规矩的特别情形除外。法律法例另有规 定的，从其规矩。   基金经管东谈主应当自基金合同告成之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与检查自基金合同告成之日起出手。   如法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规矩为准。法 律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金经管东谈主在履行妥当步履后，则本基 金投资不再受干系限制。   （三）基金托管东谈主对本托管条约项下的基金投资回绝行径进行监督。基金托管东谈主通过事 后监督方式对基金经管东谈主基金投资回绝行径进行监督。   为欷歔基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违背规矩向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交游、主管证券交游价钱偏激他不刚直的证券交游步履；   （7）法律、行政法例和中国证监会规矩回绝的其他步履。   如法律、行政法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制。   （四）基金托管东谈主根据相关法律法例的规矩及基金合同的约定，对基金经管东谈主参与银行 间债券市集进行监督。   基金经管东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供合适法律法例及行业轨范的、经慎 重采用的、本基金适用的银行间债券市集交游敌手名单，并约定各交游敌手所适用的交游结 算方式。基金经管东谈主应严格按照交游敌手名单的范围在银行间债券市集采用交游敌手。基金 托管东谈主监督基金经管东谈主是否按事前提供的银行间债券市集交游敌手名单进行交游，如基金管 理东谈主在基金投资运作之前未向基金托管东谈主提供银行间债券市集交游敌手名单的，视为基金管 理东谈主招供全市集交游敌手。基金经管东谈主不错每半年对银行间债券市集交游敌手名单及结算方 式进行更新，新名单确定前已与本次剔除的交游敌手所进行但尚未结算的交游，仍应按照协 议进行结算。如基金经管东谈主根据市集情况需要临时休养银行间债券市集交游敌手名单及结算                 南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募评释书（更新） 方式的，应向基金托管东谈主评释意义，并在与交游敌手发生交游前 3 个管事日内与基金托管东谈主 协商惩办。   基金经管东谈主负责对交游敌手的资信限定，按银行间债券市集的交游法令进行交游，并负 责惩办因交游敌手不履行合同而形成的纠纷，基金托管东谈主不承担由此形成的任何法律使命及 损失。若未践约的交游敌手在基金托管东谈主与基金经管东谈主确定的期间前仍未承担爽约使命偏激 他干系法律使命的，基金经管东谈主有权向干系交游敌手追偿，基金托管东谈主应赐与必要的协助与 配合。基金托管东谈主根据银行间债券市集成交单对本基金银行间债券交游的交游敌手偏激结算 方式进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金经管东谈主莫得按照事前约定的交游敌手或交游方式 进行交游时，基金托管东谈主应实时书面、传真、电话、邮件或以两边招供的其他方式提醒基金 经管东谈主，经提醒后仍未改正时形成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担由此形成的相应损失 和使命。   （五）基金托管东谈主对基金投资银行入款进行监督。   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当与入款银行建立按期对账机制，确保基金银行入款业务账 目及核算的真实、准确。基金经管东谈主应当按影相关法例规矩，与基金托管东谈主、入款机构缔结 干系书面条约。基金托管东谈主应根据相关干系法例及条约对基金银行入款业务进行监督与核查， 严格审查账户长途、投资指示、入款证实书等相关文献，切实履行托管职责。   基金经管东谈主与基金托管东谈主在开展基金入款业务时，应严格遵循《基金法》、《运作办法》 等相关法律法例，以及国度相关账户经管、利率经管、支付结算等的各项规矩。   基金投资银行入款的，基金经管东谈主应根据法律法例的规矩及基金合同的约定，确定合适 条件的扫数入款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主应据以对基金投资银行 入款的交游敌手是否合适相关规矩进行监督。如基金经管东谈主在基金投资运作之前未向基金托 管东谈主提供入款银行名单的，视为基金经管东谈主招供扫数银行。   基金经管东谈主对按期入款提前支取的损失由其承担。   （六）基金托管东谈主依据相关法律法例的规矩、基金合同和本托管条约的约定对于基金关 联交游进行监督。   基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓舞、履行限定东谈主或者 与其有首要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交 易的，应当合适本基金的投资标的和投资策略，遵守持有东谈主利益优先原则，防范利益打破， 建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公道合理价钱膨大。干系交游必须事前得到基 金托管东谈主同意，并按法律法例赐与表示。首要关联交游应提交基金经管东谈主董事会审议，并经 过三分之二以上的独处董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   根据法律法例相关基金从事的关联交游的规矩，基金经管东谈主和基金托管东谈主应事前相互提 供与本机构有控股关系的鼓舞、履行限定东谈主或者与其有其他首要犀利关系的公司名单及相关 关联方刊行的证券名单，加盖公章并书面提交，并确保所提供的关联交游名单的真实性、完                 南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募评释书（更新） 整性、全面性。基金经管东谈主及基金托管东谈主有使命防守真实、好意思满、全面的关联交游名单，并 负责实时更新该名单。名单变更后基金经管东谈主及基金托管东谈主应实时发送另一方，另一方于 2 个管事日内进行回函阐发已盛名单的变更。一方收到另一方书面阐发后，新的关联交游名单 出手告成。   （七）基金托管东谈主根据相关法律法例的规矩及基金合同的约定，对基金资产净值诡计、 各样基金份额净值诡计、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、干系信 息表示、基金宣传推介材料中登载基金事迹阐扬数据等进行监督和核查。   （八）基金托管东谈主发现基金经管东谈主的投资指示或履行投资运作违背法律法例、基金合同 和本托管条约的规矩，应实时以电话提醒、邮件、传真或书面领导等方式讲述基金经管东谈主限 期纠正。   基金经管东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金经管东谈主收到托管东谈主讲述后 应不才一管事日前实时查对并以书面式样给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行 解释或举证，评释违纪原因及纠正期限，并保证在规按期限内实时改正。在上述规按期限内， 基金托管东谈主有权随时对讲述县项进行复查，督促基金经管东谈主改正。基金经管东谈主对基金托管东谈主 讲述的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应讲述中国证监会。   （九）基金经管东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、基金合同和本托管条约 对基金业务膨大核查。   对基金托管东谈主发出的领导，基金经管东谈主应在规矩期间内回复并改正，或就基金托管东谈主的 疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律法例、基金合同和本托管条约的要求需向中国 证监会报送基金监督讲述的事项，基金经管东谈主应积极配合提供干所有据长途和轨制等。   （十）若基金托管东谈主发现基金经管东谈主依据交游步履依然告成的指示违背法律、行政法例 和其他相关规矩，或者违背基金合同约定的，应当立即以书面或以两边招供的其他方式讲述 基金经管东谈主，由此形成的相应损失由基金经管东谈主承担。   （十一）基金托管东谈主发现基金经管东谈主有首要违游记径，应实时讲述中国证监会，同期通 知基金经管东谈主限期纠正，并将纠正结果讲述中国证监会。基金经管东谈主无刚直意义，拒却、阻 挠对方根据本托管条约规矩运用监督权，或遴选拖延、诓骗等妙技妨碍对方进行有用监督， 情节严重或经基金托管东谈主建议教会仍不改正的，基金托管东谈主应讲述中国证监会。   （十二）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金份额持有东谈主 利益的原则，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商酌司帐师事务所意见后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹相比基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。                  南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募评释书（更新）   侧袋账户的实施条件、实施步履、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有首要影响的事项详见招募评释书的规矩。   三、基金经管东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金经管东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基 金托管东谈主安全防守基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户及投资所需的其他账户、 复核基金经管东谈主诡计的基金资产净值和各样基金份额净值、根据基金经管东谈主指示办理计帐交 收、干系信息表示和监督基金投资运作等行径。   （二）基金经管东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账经管、未 膨大或无故延伸膨大基金经管东谈主资金划拨指示、暴露基金投资信息等违背《基金法》、基金 合同、本条约偏激他相关规矩时，应实时以书面式样讲述基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主 收到讲述后应实时查对并以书面、邮件或传真式样给基金经管东谈主发出回函，评释违纪原因及 纠正期限，并保证在规按期限内实时改正。在上述规按期限内，基金经管东谈主有权随时对讲述 事项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金经管东谈主的核查行径，包括 但不限于：提交干系长途以供基金经管东谈主核查托管财产的好意思满性和真实性，在规矩期间内答 复基金经管东谈主并改正。   （三）基金经管东谈主发现基金托管东谈主有首要违游记径，应实时讲述中国证监会，同期讲述 基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果讲述中国证监会。基金托管东谈主无刚直意义，拒却、遮盖 对方根据本条约规矩运用监督权，或遴选拖延、诓骗等妙技妨碍对方进行有用监督，情节严 重或经基金经管东谈主建议教会仍不改正的，基金经管东谈主应讲述中国证监会。   四、基金财产防守   （一）基金财产防守的原则 协商惩办。基金托管东谈主未经基金经管东谈主的有用指示，不得自走运用、刑事使命、分拨本基金的任 何资产（不包含基金托管东谈主依据中国证券登记结算有限使命公司结算数据完成场内交游交收、 基金开户银行扣收结算费和账户欷歔费等用度）。 期并讲述基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时讲述基金管                   南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募评释书（更新） 理东谈主遴选措施进行催收。由此给基金财产形成损失的，基金经管东谈主应负责向相关当事东谈主追偿 基金财产的损失，基金托管东谈主应赐与必要的协助与配合，但对此不承担相应使命。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 金经管东谈主开立并经管。 持有东谈主东谈主数合适《基金法》、《运作办法》、基金合同等相关规矩后，基金经管东谈主应将属于 基金财产的全部资金划入基金托管东谈主开立的基金银行账户，同期在规矩期间内，聘任具有从 事证券干系业务经验的司帐师事务所进行验资，出具验资讲述。出具的验资讲述由参加验资 的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为有用。 款等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。   （三）基金银行账户的开立和经管 管基金财产的银行入款。基金托管专户同期亦然基金托管东谈主在法东谈主纠预想帐模式下，代表所 托管的包括本基金财产在内的扫数托管资产与中国证券登记结算有限使命公司进行一级结 算的专用账户。该账户的开设和经管由基金托管东谈主承担。本基金的一切货币收支步履，均需 通过基金托管东谈主的基金托管专户进行。 资金汇划业务。 经管东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基 金业务除外的步履。 支付。   （四）按期入款账户   基金财产投资按期入款在入款机构开立的银行账户，包括实体或虚构账户，其预留印鉴 经各方商议后预留。对于任何的按期入款投资，基金经管东谈主都必须和入款机构缔结按期入款 条约，约定两边的权利和义务，该条约行动划款指示附件。该条约中必须有如下明确条件： “入款证实书不得被质押或以任何方式被典质，并不得用于转让和背书；本息到期退回或提 前支取的扫数款项必须划至托管专户（明确户名、开户行、账号等），不得划入其他任何账 户”。如按期入款条约中未体现前述条件，托管东谈主有权拒却按期入款投资的划款指示。在取                   南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募评释书（更新） 得入款证实书后，基金托管东谈主防守证实书蓝本或者复印件。基金经管东谈主应该在合理的期间内 进行按期入款的投资和支取事宜，若基金经管东谈主提前支取或部分提前支取按期入款，若产生 息差（即本基金已计提的资金利息和提前支取时收到的资金利息差额），该息差的处理方法 由基金经管东谈主和基金托管东谈主两边协商惩办。因基金经管东谈主提前支取按期入款所形成的基金财 产的损失，由基金经管东谈主承担。   （五）债券托管账户的开设和经管   基金合同告成后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限使命公司、银 行间市集计帐所股份有限公司的相关规矩，以本基金的口头在中央国债登记结算有限使命公 司和银行间市集计帐所股份有限公司开立债券托管账户、资金结算账户，持有东谈主账户和资金 结算账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。   （六）基金证券账户和结算备付金账户的开立和经管 基金托管东谈主与基金联名的证券账户。 金经管东谈主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账 户进行本基金业务除外的步履。 用由基金经管东谈主负责。 账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限使命公司的一级法东谈主计帐管事，基 金经管东谈主应赐与积极协助。结算备付金、结算互保基金、交收价差资金等的收取按照中国证 券登记结算有限使命公司的规矩膨大。 的投资业务，波及干系账户的开立、使用的，若无干系规矩，则基金托管东谈主比照上述对于账 户开立、使用的规矩膨大。   （七）其他账户的开立和经管 经管东谈主和基金托管东谈主协商一致后开立。新账户按相关规矩使用并经管。   （八）基金财产投资的相关有价凭证等的防守   基金财产投资的相关什物证券等有价凭证由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的防守库，也 可存入中央国债登记结算有限使命公司、中国证券登记结算有限使命公司上海分公司/深圳 分公司、银行间市集计帐所股份有限公司或单据营业中心的代防守库，防守凭证由基金托管                   南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募评释书（更新） 东谈主理有。有价凭证的购买和转让，由基金经管东谈主和基金托管东谈主共同办理。基金托管东谈主对由基 金托管东谈主除外机构履行有用限定的资产不承担防守使命。   （九）与基金财产相关的首要合同的防守   与基金财产相关的首要合同的签署，由基金经管东谈主负责。由基金经管东谈主代表基金签署的、 与基金财产相关的首要合同的原件远离由基金经管东谈主、基金托管东谈主防守。除本条约另有规矩 外，基金经管东谈主代表基金签署的与基金财产相关的首要合同包括但不限于基金年度审计合同、 基金信息表示条约及基金投资业务中产生的首要合同，基金经管东谈主应保证基金经管东谈主和基金 托管东谈主至少各持有一份蓝本的原件。基金经管东谈主应在首要合同签署后实时以加密方式将首要 合同传真给基金托管东谈主，并在三十个管事日内将蓝本投递基金托管东谈主处。首要合同的防守期 限为基金合同阻隔后 15 年。   对于无法取得二份以上的蓝本的，基金经管东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章的合同传真 件，未经两边协商一致，合同原件不得调动。   五、基金资产净值诡计和司帐核算   （一）基金资产净值的诡计、复核与完成的期间及步履   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的金额。某一类别基金份额净值是指该类别 基金资产净值除以诡计日该类别基金份额总额，基金份额的基金份额净值的诡计，均精准到 日诡计基金资产净值及各样基金份额净值，经基金托管东谈主复核，按规矩表示。   基金经管东谈主每个估值日对对基金资产进行估值，但基金经管东谈主根据法律法例或基金合同 的规矩暂停估值时除外。基金经管东谈主每个估值日对基金资产估值后，将基金份额净值结果以 两边约定的方式提交给基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金经管东谈主按规矩对外公 布。 本基金的基金司帐使命方由基金经管东谈主担任，基金托管东谈主承担复核使命。因此，就与本基金 相关的司帐问题，如经干系各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致敬见的，按照基 金经管东谈主对基金资产净值的诡计结果对外赐与公布。   （二）基金资产估值方法和特别情形的处理   基金所领有的债券、银行入款本息、应收款项、其他投资等资产及欠债。   （1）证券交游所上市的有价证券的估值                南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募评释书（更新） 估值净价估值，具体估值机构由基金经管东谈主与托管东谈主另行协商约定；   （2）对在交游所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应 以活跃市集上未经休养的报价行动估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公 允价值的情况下，应答市集报价进行休养以阐发估值日的公允价值；对于不存在市集步履或 市集步履很少的情况下，应领受估值手艺确定其公允价值。初度公斥地行未上市的债券，采 用估值手艺确定公允价值，在估值手艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）对天下银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的 相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种， 回售登记期截止日（含当日）后未运用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银 行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不 存在显著互异，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （4）合并证券同期在两个或两个以上市集交游的，按证券所处的市集远离估值。   （5）债券回购以条约成本列示，按条约利率在履行持有期内逐日计提利息。   （6）银行入款以本金列示，按银行履行条约利率逐日计提利息。   （7）如有可信字据标明按上述方法进行估值不可客不雅反应其公允价值的，基金经管东谈主 可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （8）当发生大额申购或赎回情形时，基金经管东谈主不错领受舞动订价机制，以确保基金 估值的公道性。具体处理原则与操作范例遵守干系法律法例以及监管部门、自律组织的规矩。   （9）干系法律法例以及监管部门、自律法令另有规矩的，从其规矩。如有新增事项， 按国度最新规矩估值。   （2）债券回购以条约成本列示，按条约利率在履行持有期内逐日计提利息。   （3）银行入款以本金列示，按银行履行条约利率逐日计提利息。   如基金经管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、步履及干系法 律法例的规矩或者未能充分欷歔基金份额持有东谈主利益时，应立即讲述对方，共同查明原因， 两边协商惩办。   根据相关法律法例，基金资产净值诡计和基金司帐核算的义务由基金经管东谈主承担。本基 金的基金司帐使命方由基金经管东谈主担任，因此，就与本基金相关的司帐问题，如经干系各方 在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的意见，按照基金经管东谈主对基金资产净值的诡计 结果对外赐与公布。                   南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募评释书（更新）   （1）基金经管东谈主或基金托管东谈主按估值方法的第（7）项进行估值时，所形成的弱点不作 为基金资产估值过错处理。   （2）由于不可抗力原因，或由于证券交游所及登记结算公司发送的数据过错等原因， 基金经管东谈主和基金托管东谈主诚然依然遴选必要、妥当、合理的措施进行检查，然而未能发现该 过错而形成的基金份额净值诡计过错，基金经管东谈主、基金托管东谈主撤职抵偿使命。但基金经管 东谈主、基金托管东谈主应积极遴选必要的措施摒除或减弱由此形成的影响。   （三）基金份额净值过错的处理方式 过错。基金份额净值诡计出现过错时，基金经管东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主，并 遴选合理的措施防范损失进一步扩大。过错偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金经管东谈主 应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；过错偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管 理东谈主应当公告，并报中国证监会备案。当发生基金份额净值诡计过错时，由基金经管东谈主负责 处理，由此给基金份额持有东谈主和基金形成损失的，应由基金经管东谈主先行赔付，基金经管东谈主按 差错情形，有权向其他当事东谈主追偿。 或基金份额持有东谈主的履行损失的，基金经管东谈主和基金托管东谈主应按照其各自的舛讹进度界定双 方承担的使命进行抵偿，基金经管东谈主和基金托管东谈主有权向获取欠妥得利之主体看法返还欠妥 得利。 发现该过错，进而导致基金资产净值、基金份额净值诡计过错形成投资者或基金的损失，以 及由此形成以后交游日基金资产净值、基金份额净值诡计顺延过错而引起的投资者或基金的 损失，由提供过错信息确当事东谈主一方负责抵偿。 金经管东谈主和基金托管东谈主诚然依然遴选必要、妥当、合理的措施进行检查，然而未能发现该错 误的，由此形成的基金资产估值过错，基金经管东谈主和基金托管东谈主不错撤职抵偿使命。但基金 经管东谈主和基金托管东谈主应当积极遴选必要的措施减弱或摒除由此形成的影响。 本着辛苦尽责的立场再行诡计查对，如若临了仍无法达成一致，应以基金经管东谈主的诡计结果 为准对外公布，由此形成的损失以及因该交游日基金资产净值诡计顺延过错而引起的损失由 基金经管东谈主承担抵偿使命，基金托管东谈主不负抵偿使命。   （四）暂停估值与公告的情形                 南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募评释书（更新） 基金经管东谈主应当暂停估值；4、中国证监会和基金合同认定的其他情形。   （五）基金司帐轨制   按国度相关部门规矩的司帐轨制膨大。   （六）基金账册的建立   基金经管东谈主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲述。基金经管东谈主、基金托管东谈主远离 独偶而建立、记录和防守本基金的全套账册。若基金经管东谈主和基金托管东谈主对司帐处理方法存 在分歧，应以基金经管东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而 影响到基金资产净值的诡计和公告的，以基金经管东谈主的账册为准。   （七）基金财务报表与讲述的编制和复核   基金财务报表由基金经管东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金经管东谈主编制的基金财务报表后，进行独处的复核。查对不符时， 应实时讲述基金经管东谈主共同查出原因，进行休养，直至两边数据都备一致。   （1）报表的编制   基金经管东谈主应当在每个季度末端之日起 15 个管事日内完成基金季度讲述的编制；在上 半年末端之日起两个月内完成基金中期讲述的编制；在每年末端之日起三个月内完成基金年 度讲述的编制。基金年度讲述的财务司帐讲述应当经过审计。基金合同告成不及两个月的， 基金经管东谈主不错不编制当期季度讲述、中期讲述或者年度讲述。   （2）报表的复核   基金经管东谈主应实时完成报表编制，将相关报表提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在复核 过程中，发现两边的报表存在不符时，基金经管东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进行休养， 休养以国度相关规矩为准。   基金经管东谈主应留足充分的期间，便于基金托管东谈主复核干系报表及讲述。   （八）基金经管东谈主应在编制季度讲述、中期讲述或者年度讲述之前实时向基金托管东谈主提 供基金事迹相比基准的基础数据和编制结果。   （九）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并表示主袋账户 的净值信息，暂停表示侧袋账户份额净值。   六、基金份额持有东谈主名册的防守                  南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募评释书（更新）   基金份额持有东谈主名册至少应包括基金份额持有东谈主的称号和持有的基金份额。基金份额持 有东谈主名册由基金登记机构根据基金经管东谈主的指示编制和防守，基金经管东谈主和基金托管东谈主应分 别防守基金份额持有东谈主名册，保存期不少于 15 年，法律法例另有规矩或有权机关另有要求 的除外。如不可妥善防守，则按干系法例承担使命。   在基金托管东谈主要求或编制中期讲述和年报前，基金经管东谈主应将相关长途送交基金托管东谈主， 不得无故拒却或延误提供，并保证其的真实性、准确性和好意思满性。基金托管东谈主不得将所防守 的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应遵循隐讳义务。   七、争议惩办方式   因本条约产生或与之干系的争议，两边当事东谈主应通过协商、长入惩办，协商、长入不可 惩办的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会，仲裁方位为北京市，按 照中国海外经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁法令进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对当事 东谈主均有敛迹力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金经管东谈主和基金托管东谈主职责，各自络续诚挚、辛苦、 尽责地履行基金合同和本托管条约规矩的义务，欷歔基金份额持有东谈主的正当权益。   本条约受中国法律统率。   八、基金托管条约的变更、阻隔与基金财产的计帐   （一）托管条约的变更步履   本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其内容不得与 基金合同的规矩有任何打破。基金托管条约的变更应报中国证监会备案。   （二）基金托管条约阻隔出现的情形   （三）基金财产的计帐   （1）自出现《基金合同》阻隔事由之日起 30 个管事日内成立计帐小组，基金经管东谈主组 织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。   （2）基金财产计帐小组成员由基金经管东谈主、基金托管东谈主、具有从事证券、期货干系业 务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必 要的管事主谈主员。                    南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募评释书（更新）   （3）在基金财产计帐过程中，基金经管东谈主和基金托管东谈主应各自履行职责，络续诚挚、 辛苦、尽责地履行基金合同和本托管条约规矩的义务，欷歔基金份额持有东谈主的正当权益。   （4）基金财产计帐小组负责基金财产的防守、清理、估价、变现和分拨。基金财产清 算小组不错照章进行必要的民事步履。   基金合同阻隔情形发生，应当按法律法例和基金合同的相关规矩对基金财产进行计帐。 基金财产计帐步履主要包括：   （1）《基金合同》阻隔情形出刻下，由基金财产计帐小组统一收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲述；   （5）聘任具有证券、期货干系业务经验的司帐师事务所对计帐讲述进行外部审计，聘 请讼师事务所对计帐讲述出具法律意见书；   （6）将计帐讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分拨。   计帐过程中的相关首要事项须实时公告；基金财产计帐讲述经具有证券、期货干系业务 经验的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金 财产计帐公告于基金财产计帐讲述报中国证监会备案后 5 个管事日内由基金财产计帐小组 进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐讲述登载在指定网站上，并将计帐讲述领导性公告 登载在指定报刊上。   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。                    南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募评释书（更新）               §21 基金份额持有东谈主服务   对基金份额持有东谈主的服务主要由基金经管东谈主及销售机构提供，以下是基金经管东谈主提供的 主要服务内容。基金经管东谈主根据基金份额持有东谈主的需要和市集的变化，有权在合适法律法例 的前提下，增多和修改干系服务样子。如因系统、第三方或不可抗力等原因，导致下述服务 无法提供，基金经管东谈主不承担任何使命。   若本基金包含在中国香港非凡行政区销售的 H 类份额，则该 H 类份额持有东谈主享有的服务 样子一般情况下限于客户服务中心电话服务、投资东谈主投诉及建议受理服务和网站资讯等服务。   一、网上开户及交游服务   投资东谈主可通过基金经管东谈主网站（www.nffund.com）、微信公众号（可搜索“南边基金” 或“NF4008898899”）或 APP 客户端办理开户、认购/申购、赎回及信息查询等业务。相关 基金经管东谈主电子直销具体法令请参见基金经管东谈主网站干系公告和业务法令。   二、信息查询及交游阐发服务   （一）基金信息查询服务   投资东谈主通过基金经管东谈主网站等平台可享有基金交游查询、账户查询和基金经管东谈主照章披 露的各样基金信息等服务，包括基金居品基本信息（包括基金称号、经管东谈主称号、基金代码、 风险品级、持有份额、单元净值、收益情况等）、基金的法律文献、基金公告、按期讲述和 基金经管东谈主最新动态等各样长途。   （二）基金交游阐发服务   基金经管东谈主以电子邮件、微信或其他与投资东谈主约定的式样实时向通过基金经管东谈主直销渠 谈投资并持有本公司基金份额的持有东谈主奉告其认购、申购、赎回的基金称号以及基金份额的 阐发日历、阐发份额和金额等信息。基金份额持有东谈主通过非直销销售机构办理基金经管东谈主基 金份额交游业务的，干系信息阐发服务请参照各销售机构履行业务历程及规矩。   三、基金保多情况信息服务   基金经管东谈主至少每年度以电子邮件、微信或其他与投资东谈主约定的式样向通过基金经管东谈主 直销渠谈投资并持有基金经管东谈主基金份额的持有东谈主提供基金保多情况信息。   基金份额持有东谈主可通过以下方式订阅或查阅基金保多情况信息： 对账单。                    南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募评释书（更新） 情况及对账单。 网上服务等渠谈查询基金保多情况信息。   由于投资东谈主预留的讨论方式省略、过错、未实时变更，未关注微信公众号或者关注后未 绑定账号，通讯故障、延误等原因有可能形成对账单无法按时或准确投递。因上述原因无法 正常收取对账单的投资东谈主，敬请实时通过基金经管东谈主网站，或拨打基金经管东谈主客服热线查询、 查对、变更预留讨论方式。   四、资讯服务   投资东谈主明察并同意基金经管东谈主可根据投资东谈主的个东谈主信息不按期通过电话、短信、邮件、 微信等任一或多种方式为投资东谈主提供与投资东谈主干系的账户服务讲述、交游阐发讲述、关键公 告讲述、步履音问、营销信息、客户关爱等资讯及升值服务，投成本基金前请详阅南边基金 官网服务先容和诡秘政策。如需取消相应资讯服务，可按照干系指引退订，或通过基金经管 东谈主客户服务中心热线 400-889-8899、在线服务等东谈主工服务方式退订。   五、客户服务中心电话及在线服务   （一）电话服务   投资东谈主拨打基金经管东谈主客户服务中心热线 400-889-8899 可享有如下服务： 东谈主不错通过该热线获取投资商酌、业务商酌、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项 服务。   （二）在线服务   投资东谈主通过基金经管东谈主网站、微信公众号或 APP 客户端可享有如下服务： 东谈主可通过该方式获取投资商酌、业务商酌、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项服 务。   六、投诉及建议受理服务   投资东谈主不错通过基金经管东谈主客户服务中心东谈主工热线、在线客服、书信、电子邮件、短信 及各销售机构网点柜台等不同的渠谈对基金经管东谈主和销售网点所提供的服务进行投诉或提 出建议。                    南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募评释书（更新）                   §22 其他应表示事项              标题                       公告日历 南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金      2024-08-31 南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金      2024-07-19 南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金      2024-05-29 A 类份额还原大额申购、定投和休养转入业 务的公告 南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金      2024-05-24 A 类份额分成公告 南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金      2024-05-24 A 类份额限制大额申购、定投和休养转入业 务的公告 南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金      2024-04-22 南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金      2024-03-30 南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金      2024-03-27 A 类、C 类基金份额还原大额申购、定投和 休养转入业务的公告 南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金      2024-03-22 A 类份额和 C 类份额分成公告 南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金      2024-03-21 A 类、C 类基金份额限制大额申购、定投和 休养转入业务的公告 南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金      2024-01-22                  南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募评释书（更新） 对于南边乐元中短期利率债债券型证券投资     2023-12-08 基金新增 E 类基金份额并校正干系法律文献 的公告 南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金     2023-12-08 E 类基金份额洞开日常申购、赎回、休养及 定投业务的公告 南边基金对于旗下部分基金增多蚂蚁基金为     2023-12-04 销售机构及通达干系业务的公告 南边基金对于旗下部分基金增多盈米基金为     2023-12-01 销售机构及通达干系业务的公告 南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金     2023-10-25   注：其他表示事项详见基金经管东谈主发布的干系公告                南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募评释书（更新）          §23 招募评释书存放偏激查阅方式   本招募评释书存放在本基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构的住所，投资东谈主可在办 公期间免费查阅；也可按工本费购买本招募评释书复制件或复印件，但应以招募评释书蓝本 为准。   基金经管东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与所公告的内容都备一致。               南边乐元中短期利率债债券型证券投资基金招募评释书（更新）              §24 备查文献                              南边基金经管股份有限公司