托管协议   基金管制东谈主：天弘基金管制有限公司   基金托管东谈主：中信银行股份有限公司                                                           托管协议                              目 录 第一条 基金托管协议当事东谈主------------------------------------------- 3 第二条 基金托管协议的依据、筹划和原则------------------------------- 4 第三条 基金托管东谈主对基金管制东谈主的业务监督和核查----------------------- 5 第四条 基金管制东谈主对基金托管东谈主的业务核查---------------------------- 14 第五条 基金财产撑抓------------------------------------------------ 15 第六条 指示的发送、阐明和实践-------------------------------------- 19 第七条 交往及清理交收安排------------------------------------------ 21 第八条 基金钞票净值规划和管帐核算---------------------------------- 24 第九条 基金收益分拨------------------------------------------------ 29 第十条 信息露馅---------------------------------------------------- 30 第十一条 基金用度-------------------------------------------------- 32 第十二条 基金份额抓有东谈主名册的撑抓---------------------------------- 34 第十三条 基金相关文献和档案的保存---------------------------------- 35 第十四条 基金管制东谈主和基金托管东谈主的更换------------------------------ 35 第十五条 拦阻举止-------------------------------------------------- 38 第十六条 基金托管协议的变更、断绝与基金财产的清理------------------ 39 第十七条 误期遭殃-------------------------------------------------- 41 第十八条 争议惩处方法---------------------------------------------- 42 第十九条 基金托管协议的遵循---------------------------------------- 43 第二十条 基金托管协议的签订---------------------------------------- 43 第二十一条 不可抗力------------------------------------------------ 44 第二十二条 可分割性------------------------------------------------ 44 第二十三条 见告与投递---------------------------------------------- 44 第二十四条 其他事项------------------------------------------------ 45                                        托管协议 基金管制东谈主：天弘基金管制有限公司 住所：天津自贸西席区（中心商务区）新华路 3678 号宝风大厦 23 层 邮政编码：300203 电话：（022）83310208 传真：（022）83865564 法定代表东谈主：韩歆毅 基金托管东谈主：中信银行股份有限公司 住所：北京市东城区向阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 邮政编码:100027 电话：4006800000 传真：010-85230024 法定代表东谈主：李庆萍    鉴于： 续的有限遭殃公司，按照关连法律律例的轨则具备担任基金管制东谈主的资 格和才能； 续的银行，按照关连法律律例的轨则具备担任基金托管东谈主的经验和能 力； 基金管制东谈主，中信银行股份有限公司拟担任天弘信利债券型证券投资基 金的基金托管东谈主；    为明确两边在基金托管中的权柄、义务及遭殃，确保基金财产的安 全，保护基金份额抓有东谈主的正当权益，依据《中华东谈主民共和国合同法》                                  托管协议 等法律律例以及关连轨则，两边本着对等自发、敦厚守信的原则特签订 本协议。     释义：     除非另有约定，《天弘信利债券型证券投资基金基金合同》(以下简 称“基金合同”)中界说的术语在用于本托管协议时应具有换取的含义； 若有抵抗应以基金合同为准，并依其条件阐扬。     信息露馅：     本基金信息露馅事项以法律律例轨则及基金合同“第十八部分 基 金的信息露馅”约定的内容为准。     第一条 基金托管协议当事东谈主     称呼：天弘基金管制有限公司     注册地址：天津自贸西席区（中心商务区）新华路 3678 号宝风大 厦 23 层     办公地址：天津市河西区马场谈 59 号天津外洋经济贸易中心 A 座     邮政编码：300203     法定代表东谈主：韩歆毅     成立日历：2004 年 11 月 8 日     批准修复机关及批准修复文号：中国证监会证监基金字2004164 号     组织格式：有限遭殃公司     注册老本：东谈主民币 5.143 亿元     存续时期：抓续野心     野心边界：基金召募、基金销售、钞票管制、从事特定客户钞票管                                 托管协议 理业务、中国证监会许可的其他业务。   称呼：中信银行股份有限公司   住所：北京市东城区向阳门北大街 9 号   法定代表东谈主：李庆萍   成立时期：1987 年 4 月 7 日   批准修复文号：国办函198714 号   基金托管业务批准文号：证监基金字2004125 号   组织格式：股份有限公司   注册老本：489.35 亿元东谈主民币   存续时期：抓续野心   野心边界：收受公众入款；披发短期、中期和永远贷款；办理国内 外结算；办理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、 承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同行业拆借；买卖、代 理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证就业及担保；代理收付款项； 提供撑抓箱就业；结汇、售汇业务；经国务院银行业监督管制机构批准 的其他业务。   第二条 基金托管协议的依据、筹划和原则   坚硬本协议的依据是《中华东谈主民共和国合同法》、                        《中华东谈主民共和国 证券投资基金法》（以下简称“              《基金法》                  ”）、《公开召募证券投资基金运 作管制宗旨》（以下简称“《运作宗旨》”）、《证券投资基金销售管制办 法》（以下简称“《销售宗旨》”               ）、《公开召募证券投资基金信息露馅管制 宗旨》   （以下简称“        《信息露馅管制宗旨》                 ”）、《证券投资基金托管业务管 理宗旨》、     《证券投资基金信息露馅内容与格式准则第 7 号〈托管协议的 内容与格式〉      》、基金合同、《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险 管制轨则》（以下简称“《流动性管制轨则》                    ”）过甚他相关轨则。                               托管协议   坚硬本协议的筹划是明确基金托管东谈主与基金管制东谈主之间在基金财 产的撑抓、投资运作、净值规划、收益分拨、信息露馅及相互监督等有 关事宜中的权柄、义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额抓 有东谈主的正当权益。   基金管制东谈主和基金托管东谈主本着对等自发、敦厚信用、充分保护基金 份额抓有东谈主正当权益的原则，经协商一致，签订本协议。   第三条 基金托管东谈主对基金管制东谈主的业务监督和核查 下述基金投资边界、投资对象进行监督。本基金将投资于以下金融用具：   本基金的投资边界为具有精炼流动性的金融用具，包括债券（国债、 央行单子、金融债、企业债、公司债、次级债、所在政府债券、证券公 司短期公司债券、中期单子、中小企业私募债券、可分离交往可转债的 纯债部分、短期融资券及超等短期融资券）                   、钞票支抓证券、债券回购、 同行存单、银行入款(包括协议入款、依期入款过甚他银行入款)、货币 商场用具以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具(但 须顺应中国证监会关连轨则)。   本基金不投资于股票、权证等权益类钞票，也不投资于可转移债券 （可分离交往可转债的纯债部分除外）                 、可交换债券。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管制东谈主 在履行顺应才略后，不错将其纳入投资边界。   本基金各类钞票的投资比例边界为：   本基金投资于债券的比例不低于基金钞票的 80%；本基金抓有现款 简略到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金钞票净值的 5%，                                  托管协议 其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。 下述基金投融资比例进行监督：    （1）本基金对债券的投资比例不低于基金钞票的 80%；    （2）本基金抓有现款简略到期日在一年以内的政府债券投资  比例揣度不低于基金钞票净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、  存出保证金和应收申购款等；    （3）本基金抓有一家公司刊行的证券，其市值不朝上基金资  产净值的 10％；    （4）本基金管制东谈主管制的一起基金抓有一家公司刊行的证券，  不朝上该证券的 10％；    （5）本基金干与世界银行间同行商场进行债券回购的资金余  额不得朝上基金钞票净值的 40%；在世界银行间同行商场中的债券  回购最永远限为 1 年，债券回购到期后不得延期；    （6）本基金投资于并吞原始权益东谈主的各类钞票支抓证券的比  例，不得朝上基金钞票净值的 10％；    （7）本基金抓有的一起钞票支抓证券，其市值不得朝上基金  钞票净值的 20％；    （8）本基金抓有的并吞(指并吞信用级别)钞票支抓证券的比  例，不得朝上该钞票支抓证券限度的 10％；    （9）本基金管制东谈主管制的一起基金投资于并吞原始权益东谈主的  各类钞票支抓证券，不得朝上其各类钞票支抓证券揣度限度的    （10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资  产支抓证券。基金抓有钞票支抓证券时期，若是其信用等第下落、  不再顺应投资圭臬，应在评级呈文发布之日起 3 个月内赐与一起卖                                   托管协议  出；     （11）基金钞票总值不得朝上基金钞票净值的 140%；     （12）本基金投资于单只中小企业私募债券的，其市值不得超  过本基金钞票净值的 10%；     （13）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值揣度不得朝上  该基金钞票净值的 15%；因证券商场波动、基金限度变动等基金管  理东谈主之外的成分以至基金不顺应该比例限制的，基金管制东谈主不得主  动新增流动性受限钞票的投资；     （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他  主体为交往敌手开展逆回购交往的，可接受质押品的天资要求应当  与本基金合同约定的投资边界保抓一致；    （15）法律律例及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他投 资限制。   若是法律律例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变 更后的轨则为准。法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金， 则本基金投资不再受关连限制。   基金管制东谈主应当自基金合同成功之日起 6 个月内使基金的投资组 合比例顺应基金合同的相关约定。在上述时期内，本基金的投资边界、 投资策略应当顺应基金合同的约定。   除第（2）、（10）、             （13）、（14）条文则除外，因证券商场波动、证 券刊行东谈主合并、基金限度变动等基金管制东谈主之外的成分以至基金投资比 例不顺应上述轨则投资比例的，基金管制东谈主应当在 10 个交往日内进行 养息，以达到轨则的投资比例限制要求。法律律例或中国证监会另有规 定的，从其轨则。 下述基金投资拦阻举止进行监督：   根据法律律例的轨则及基金合同的约定，本基金拦阻从事下列行                              托管协议 为：   （1）承销证券；   （2）违背轨则向他东谈主贷款简略提供担保；   （3）从事承担无穷遭殃的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交往、主宰证券交往价钱过甚他不正派的证券交往 举止；   （7）法律、行政律例和中国证监会轨则拦阻的其他举止。 于基金关联投资限制进行监督：   根据法律律例和基金合同相关基金从事的关联交往的轨则，基金管 理东谈主和基金托管东谈主应预先相互提供与本机构有控股关系的鼓吹或与本 机构有其他要害强横关系的公司名单过甚更新，加盖公章并书面提交， 并确保所提供名单的真确性、圆善性、全面性。名单变更后基金管制东谈主 应实时发送基金托管东谈主，基金托管东谈主于 2 个职责日内进行回函阐明已知 名单的变更。名单变更时期以基金管制东谈主收到基金托管东谈主回函阐明的时 间为准。若是基金托管东谈主在运作中严格辞退了监督历程，基金管制东谈主仍 违法进行关联交往，并形成基金钞票赔本的，由基金管制东谈主承担遭殃。   若基金托管东谈主发现基金管制东谈主与关联方进行法律律例拦阻基金从 事的交往时，基金托管东谈主应实时提醒并协助基金管制东谈主采选必要措施阻 止该交往的发生，若基金托管东谈主采选必要措施后仍无法阻挠该交往发生 时，基金托管东谈主有权向中国证监会呈文，由此形成的损成仇遭殃由基金 管制东谈主承担。对于交往所场内已成交的违法交往，基金托管东谈主应按关连 法律律例和交往所轨则的轨则进行结算，同期向中国证监会呈文，基金 托管东谈主不承担由此形成的损成仇遭殃。                               托管协议 基金管制东谈主参与银行间债券商场进行监督：   （1）基金托管东谈主依据相关法律律例的轨则和基金合同的约定对于 基金管制东谈主参与银行间债券商场交往时面对的交往敌手资信风险进行 监督   基金管制东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供顺应法律法 规及行业圭臬的银行间债券商场交往敌手的名单，并按照审慎的风险控 制原则在该名单中约定各交往敌手所适用的交往结算方法。基金托管东谈主 在收到名单后 2 个职责日内回函阐明收到该名单。基金管制东谈主应依期或 不依期对银行间债券商场现券及回购交往敌手的名单进行更新，名单中 增多或减少银行间债券商场交往敌手时须实时见告基金托管东谈主，基金托 管东谈主于 2 个职责日内回函阐明收到后，对名单进行更新。基金管制东谈主收 到基金托管东谈主书面阐明后，被阐明养息的名单运行成功，新名单成功前 已与本次剔除的交往敌手所进行但尚未结算的交往，仍应按照两边原定 协议进行结算。   若是基金托管东谈主发现基金管制东谈主与不在名单内的银行间债券商场 交往敌手进行交往，应实时提醒基金管制东谈主根除交往，经提醒后基金管 理东谈主仍实践交往并形成基金钞票赔本的，基金托管东谈主不承担遭殃，但基 金托管东谈主未按上述约定实时提醒基金管制东谈主的除外。   （2）基金托管东谈主对于基金管制东谈主参与银行间债券商场交往的交往 方法的戒指      基金管制东谈主在银行间债券商场进行现券买卖和回购交往时，需按 交往敌手名单中约定的该交往敌手所适用的交往结算方法进行交往。如 果基金托管东谈主发现基金管制东谈主莫得按照预先约定的有意于信用风险控 制的交往方法进行交往时，基金托管东谈主应实时提醒基金管制东谈主与交往对 手再行详情交往方法，经提醒后仍未改正并形成基金钞票赔本的，基金 托管东谈主不承担遭殃，但基金托管东谈主未按上述约定实时提醒基金管制东谈主的 除外。   （3）基金管制东谈主有遭殃戒指交往敌手的资信风险                                托管协议   按银行间债券商场的交往轨则进行交往，并负责惩处因交往敌手不 履行合同而形成的纠纷及赔本。若未践约的交往敌手在基金管制东谈主详情 的时期内仍未承担误期遭殃过甚他关连法律遭殃的，基金管制东谈主不错对 相应赔本先行赐与承担，然后再向关连交往敌手追偿。基金托管东谈主则根 据银行间债券商场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主过后 发现基金管制东谈主莫得按照预先约定的交往敌手进行交往时，基金托管东谈主 应实时提醒基金管制东谈主，基金托管东谈主不承担由此形成的任何损成仇责 任，但基金托管东谈主未按上述约定实时提醒基金管制东谈主的除外。   （1）基金投资流畅受限证券，应降服《对于基金投资非公开采行 股票等流畅受限证券相关问题的见告》等相关法律律例轨则。此处流畅 受限证券与上文所述的流动性受限钞票并不十足一致，包括由《上市公 司证券刊行管制宗旨》治安的非公开采行股票、公开采行股票网下配售 部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可交往证券,不包括由于发布重 大音信或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交往中 的质押券等流畅受限证券。   （2）基金管制东谈主应在基金初度投资流畅受限证券前，向基金托管 东谈主提供经基金管制东谈主董事会批准的相关基金投资流畅受限证券的投资 决策历程、风险戒指轨制。基金投资非公开采行股票，基金管制东谈主还应 提供基金管制东谈主董事会批准的流动性风险处置预案。上述贵寓应包括但 不限于基金投资流畅受限证券的投资额度和投资比例戒指情况。   基金管制东谈主应至少于初度实践投资指示之前 2 个职责日将上述资 料书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有敷裕的时期进行审核。基金 托管东谈主应在收到上述贵寓后 2 个职责日内，以书面或其他两边认同的方 式阐明收到上述贵寓。   （3）基金投资流畅受限证券前，基金管制东谈主应向基金托管东谈主提供 顺应法律律例要求的相关必要书面信息。基金管制东谈主应保证上述信息的 真确、圆善，并应至少于拟实践投资指示前将上述信息书面发至基金托                              托管协议 管东谈主。   （4）基金托管东谈主应答基金管制东谈主是否降服法律律例、投资决策流 程、风险戒指轨制情况进行监督，并审核基金管制东谈主提供的相关书面信 息。基金托管东谈主觉得上述贵寓可能导致基金出现风险的，有权要求基金 管制东谈主在投资流畅受限证券前就该风险的排斥或防护措施进行补充书 面说明，不然，基金托管东谈主有权暂缓或拒却实践相关指示。因拒却实践 该指示形成基金财产赔本的，基金托管东谈主不承担任何遭殃，并有权呈文 中国证监会。   如基金管制东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会 请求惩处。若是基金托管东谈主切实履行监督职责，则不承担任何遭殃。如 果基金托管东谈主莫得切实履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管东谈主 本旨担相应遭殃。   （1）基金管制东谈主管制的基金在投资中期单子前，基金管制东谈主须根 据法律、律例、监管部门的轨则，制定严格的对于投资中期单子的风险 戒指轨制和流动性风险处置预案，并书面提供给基金托管东谈主，基金托管 东谈主依据上述文献对基金管制东谈主投资中期单子的额度和比例进行监督。   （2）如翌日相关监管部门发布的法律律例对质券投资基金投资中 期单子另有轨则的，从其轨则。   （3）基金托管东谈主有权监督基金管制东谈主在关连基金投资中期单子时 的法律律例降服情况，相关轨制、信用风险、流动性风险处置预案的完 善情况，相关额度、比例限制的实践情况。基金托管东谈主发现基金管制东谈主 的上述事项违背法律律例和基金合同以及本协议的轨则，应实时以书面 格式见告基金管制东谈主改造。基金管制东谈主应积极相助和协助基金托管东谈主的 监督和核查。基金管制东谈主应按关连托管协议要求向基金托管东谈主实时发出 回函，并实时改正。基金托管东谈主有权随时对所见告事项进行复查,督促 基金管制东谈主改正。若是基金管制东谈主违法事项未能在限期内改造的，基金 托管东谈主应呈文中国证监会。若是基金托管东谈主未能切实履行监督职责，导                               托管协议 致基金出现风险，基金托管东谈主本旨担相应遭殃。 本基金投资中小企业私募债券进行监督，监督内容包括但不限于以下几 个方面：  （1）基金投资中小企业私募债券应降服关连法律律例轨则。  （2） 基金在投资中小企业私募债券前，基金管制东谈主须根据法律、 律例、监管部门的轨则，制定严格的对于投资中小企业私募债券的投资 决策历程、风险戒指轨制和流动性风险处置预案。基金托管东谈主对基金投 资中小企业私募债券是否顺应比例限制进行监督，如发现至极情况，应 实时以书面格式见告基金管制东谈主。   （3）如翌日相关监管部门对基金投资中小企业私募债券另有轨则 或托管协议当事东谈主对基金投资中小企业私募债券的监督管制另有约定 时，从其轨则或约定。 基金管制东谈主采纳入款银行进行监督：   基金投资银行依期入款的，基金管制东谈主应根据法律律例的轨则及基 金合同的约定，预先详情顺应条件的统共入款银行的名单，并实时提供 给基金托管东谈主，基金管制东谈主不错根据本质情况的变化，实时对入款银行 的名单赐与更新和养息，并见告基金托管东谈主。基金托管东谈主应据以对基金 投资银行入款的交往敌手是否顺应相关轨则进行监督。   本基金投资银行入款应顺应如下轨则：   （1）基金管制东谈主、基金托管东谈主应当与入款银行设置依期对账机制， 确保基金银行入款业务账目及核算的真确、准确。   （2）基金管制东谈主与基金托管东谈主应根据关连轨则，就本基金银行存 款业务另行签订书面协议，明确两边在关连协议签署、账户开设与管制、 投资指示传达与实践、资金划拨、账目查对、到期兑付、文献撑抓以及 入款证实书的开立、传递、撑抓等历程中的权柄、义务和职责，以确保                               托管协议 基金财产的安全，保护基金份额抓有东谈主的正当权益。   （3）基金托管东谈主应加强对基金银行入款业务的监督与核查，严格 审查、复核关连协议、账户贵寓、投资指示、入款证实书等相关文献， 切实履行托管职责。   （4）基金管制东谈主与基金托管东谈主在开展基金入款业务时，应严格遵 守《基金法》      、《运作宗旨》等相关法律律例，以及国度相关账户管制、 利率管制、支付结算等的各项轨则。   基金托管东谈主对基金管制东谈主采纳入款银行的监督应依据基金管制东谈主 向基金托管东谈主提供的顺应条件的入款银行的名单实践，如基金托管东谈主发 现基金管制东谈主将基金钞票投资于该名单之外的入款银行，有权拒却执 行。该名单如有变更，基金管制东谈主应在启用新名单前提前 2 个职责日将 新名单发送给基金托管东谈主。 对基金钞票净值规划、各类基金份额的基金份额净值规划、应收资金到 账、基金用度开支及收入详情、基金收益分拨、关连信息露馅、基金宣 传推介材料中登载基金事迹阐发数据等进行监督和核查。 金法》、基金合同、本托管协议过甚他相关轨则时，应实时以书面格式 见告基金管制东谈主限期改造，基金管制东谈主收到见告后应不才一个职责日及 时查对，并以书面格式向基金托管东谈主发出回函，进行阐扬或举证。 基金管制东谈主改正。基金管制东谈主对基金托管东谈主见告的违法事项未能在限期 内改造的，基金托管东谈主应呈文中国证监会。 定简略违背基金合同约定的，应当拒却实践，立即见告基金管制东谈主。 指示违背法律、行政律例和其他相关轨则，简略违背基金合同约定的，                               托管协议 应当立即见告基金管制东谈主，并实时向中国证监会呈文，基金管制东谈主应依 法承担相应遭殃。 须在轨则时期内恢复基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行阐扬 或举证，对基金托管东谈主按照律例要求需向中国证监会报送基金监督呈文 的，基金管制东谈主应积极相助提供关连数据贵寓和轨制等。 国证监会，同期见告基金管制东谈主限期改造。 轨则垄断监督权，或采选拖延、诈骗等妙技妨碍基金托管东谈主进行有用监 督，情节严重或经基金托管东谈主冷漠劝诫仍不改正的，基金托管东谈主应呈文 中国证监会。 涉嫌洗钱、恐怖融资、扩散融资等犯违法法举止；主动相助基金托管东谈主 客户身份识别与尽责探望，提供真确、准确、圆善客户贵寓，降服基金 托管东谈主反洗钱与反恐怖融资关连管制轨则。对具备合理情理怀疑涉嫌洗 钱、恐怖融资的客户，基金托管东谈主将按照中国东谈主民银行反洗钱监管轨则 采选必要管控措施。 限制保护基金份额抓有东谈主利益的原则，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商 一致，并计议管帐师事务所认识后，不错依照法律律例及基金合同的约 定启用侧袋机制，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。   基金托管东谈主依照关连法律律例的轨则和基金合同的约定，对侧袋机 制启用、特定钞票处置和信息露馅等方面进行复核和监督。侧袋机制实 施时期的具体轨则依照关连法律律例的轨则和基金合同的约定实践。   第四条 基金管制东谈主对基金托管东谈主的业务核查                               托管协议 项包括但不限于基金托管东谈主安全撑抓基金财产、开设基金财产的资金账 户、证券账户等投资所需的账户、复核基金管制东谈主规划的基金钞票净值 和各类基金份额的基金份额净值、根据基金管制东谈主指示办理清理交收、 关连信息露馅和监督基金投资运作等举止。 实行分账管制、未实践或无故延长实践基金管制东谈主资金划拨指示、泄漏 基金投资信息等违背《基金法》              、基金合同、本托管协议过甚他相关规 定时，基金管制东谈主应实时以书面格式见告基金托管东谈主限期改造，基金托 管东谈主收到见告后应实时查对阐明并以书面格式向基金管制东谈主发出回函。 在限期内，基金管制东谈主有权随时对见告事项进行复查，督促基金托管东谈主 改正，并予协助相助。基金托管东谈主对基金管制东谈主见告的违法事项未能在 限期内改造或未在合理期限内阐明的，基金管制东谈主应呈文中国证监会。 基金管制东谈主有权柄要求基金托管东谈主抵偿基金因此所遇到的赔本。 证监会和银行业监督管制机构，同期见告基金托管东谈主限期改造。 于：提交关连贵寓以供基金管制东谈主核查托管财产的圆善性和真确性，在 轨则时期内恢复基金管制东谈主并改正。 定垄断监督权，或采选拖延、诈骗等妙技妨碍基金管制东谈主进行有用监督， 情节严重或经基金管制东谈主冷漠劝诫仍不改正的，基金管制东谈主应呈文中国 证监会。   第五条 基金财产撑抓 金合同和本托管协议约定及基金管制东谈主的正派指示外，不得自走运用、                               托管协议 刑事遭殃、分拨基金的任何财产。 投资所需的账户。 托管东谈主的其他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管制，确保基 金财产的圆善与孤苦。 的约定撑抓基金财产，如有非凡情况两边可另行协商惩处。 的应收钞票，应由基金管制东谈主负责与相关当事东谈主详情到账日历并见告基 金托管东谈主，到账日基金钞票莫得到达基金银行入款账户的，基金托管东谈主 应实时见告并相助基金管制东谈主采选措施进行催收。由此给基金形成赔本 的，基金管制东谈主应负责向相关当事东谈主追偿基金的赔本。 第三东谈主托管基金钞票。 的营业机构或在其他具备基金销售业务经验或从事客户交往结算交往 资金存管的买卖银行开立的“基金召募专户”，该账户由基金管制东谈主开 立并管制。 额、基金召募金额、基金份额抓有东谈主东谈主数顺应《基金法》                         、《运作宗旨》 等相关轨则后，基金管制东谈主应将召募的属于本基金财产的一起资金划入 基金托管东谈主为本基金开立的钞票托管专户中，基金托管东谈主在收到资金当 日出具阐明文献。同期，基金管制东谈主应礼聘具有从事证券业务经验的会 计师事务所进行验资，出具验资呈文，出具的验资呈文应由参加验资的                                托管协议 东谈主按轨则办理退款事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。 账户，并根据基金管制东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行 预留印鉴由基金托管东谈主刻制、撑抓和使用。 要。基金托管东谈主和基金管制东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行 账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的举止。 业监督管制机构的相关轨则。 登记结算有限遭殃公司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。 要。基金托管东谈主和基金管制东谈主不得出借和未经对方同意私行转让基金的 任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的活 动。 遭殃公司上海分公司/深圳分公司开立结算备付金账户即证券交往资金 账户，用于证券交往资金的结算。 干与世界银行间同行拆借商场的交往经验，并代表基金进行交往；基金 托管东谈主负责以基金的口头在中央国债登记结算有限遭殃公司和银行间 商场清理所股份有限公司开设银行间债券商场债券托管账户，并由基金 托管东谈主负责基金的债券的后台匹配及资金的清理。 交往主协议。                              托管协议   在本托管协议成功之后，本基金被允许从事顺应法律律例轨则和基 金合同约定的其他投资品种的投资业务时，若是波及关连账户的开设和 使用，由基金管制东谈主协助托管东谈主根据相关法律律例的轨则和基金合同的 约定，开立相关账户。该账户按相关轨则使用并管制。 的撑抓   基金财产投资的相关什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的 撑抓库；其中什物证券也可存入中央国债登记结算有限遭殃公司、银行 间商场清理所股份有限公司或中国证券登记结算有限遭殃公司上海分 公司/深圳分公司或单子营业中心的代撑抓库。什物证券的购买和转让， 由基金托管东谈主根据基金管制东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主戒指下的实 物证券在基金托管东谈主撑抓时期的损坏、灭失，由此产生的遭殃应由基金 托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主除外的机构本质有用戒指的证券 不承担撑抓遭殃。   银行入款依期存单等有价凭证由基金托管东谈主负责撑抓。   与基金财产相关的要害合同的签署，由基金管制东谈主负责。由基金管 理东谈主代表基金签署的与基金相关的要害合同的原件分别应由基金托管 东谈主、基金管制东谈主撑抓。基金管制东谈主在代表基金签署与基金相关的要害合 同期应尽可能保证基金一方抓有两份以上的蓝本原件，以便基金管制东谈主 和基金托管东谈主至少各抓有一份蓝本的原件。基金管制东谈主在合同签署后 管东谈主处。合同应存放于基金管制东谈主和基金托管东谈主各自文献撑抓部门 15 年以上。对于无法取得二份以上的蓝本的，基金管制东谈主应向基金托管东谈主 提供加盖授权业务章的合同传真件或复印件，未经两边协商或未在合同 约定边界内，合同原件不得滚动，由基金管制东谈主撑抓。                               托管协议   第六条 指示的发送、阐明和实践   基金管制东谈主应向基金托管东谈主提供预留印鉴和被授权东谈主署名样本，事 先书面见告（以下简称“授权见告”）基金托管东谈主有权发送指示的东谈主员 名单，注明相应的交往权限，并轨则基金管制东谈主向基金托管东谈主发送指示 时基金托管东谈主阐明有权发送东谈主员（以下简称“被授权东谈主”                         ）身份的方法。 基金托管东谈主在收到授权见告当日回函向基金管制东谈主阐明。基金管制东谈主在 收到基金托管东谈主的阐明回函之后，授权见告成功。基金管制东谈主和基金托 管东谈主对授权文献负有守密义务，其内容不得向被授权东谈主及关连操作主谈主员 除外的任何东谈主泄漏，法律律例或有权机关另有要求的除外。   指示是基金管制东谈主在运用基金钞票时，向基金托管东谈主发出的资金划 拨过甚他款项支付的指示。基金管制东谈主发给基金托管东谈主的指示应写明款 项事由、支付时期、到账时期、金额、账户等实践支付所需内容，加盖 预留印鉴并由被授权东谈主署名或盖印。 的方法或其他基金托管东谈主和基金管制东谈主书面阐明过的方法向基金托管 东谈主发送。基金管制东谈主有义务在发送指示后实时与基金托管东谈主进行阐明， 因基金管制东谈主未能实时与基金托管东谈主进行指示阐明,以至资金未能实时 到账所形成的赔本不由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主依照“授权见告” 轨则的方法阐明指示有用后，方可实践指示。对于被授权东谈主发出的指示， 基金管制东谈主不得否定其遵循。基金管制东谈主应按照《基金法》、相关法律 律例和基金合同的轨则，在其正当的野心权限和交往权限内发送划款指 令，发送东谈主应按照其授权权限发送划款指示。基金管制东谈主在发送指示时， 应为基金托管东谈主留出实践指示所必需的时期。由基金管制东谈主原因形成的 指示传输不足时、未能留出敷裕划款所需时期，基金托管东谈主不承担资金 未能实时到账所形成的赔本。                                 托管协议 他文献贵寓的正当性、真确性、圆善性和有用性，基金管制东谈主应保证上 述文献贵寓正当、真确、圆善和有用。如因基金管制东谈主提供的上述文献 不对法、不真确、不圆善或失去遵循而影响基金托管东谈主对指示的审核或 给任何第三东谈主带来赔本，基金托管东谈主不承担任何格式的遭殃。 金管制东谈主其名单，并与基金管制东谈主约定指示发送和接收方法。基金托管 东谈主收到基金管制东谈主发送的指示后，应立即审慎考据相关内容及印鉴和签 名，复核无误后应在规依期限内实践，不得延误。 有敷裕的资金余额，对基金管制东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管 东谈主发出的指示，基金托管东谈主可不予实践，独立即见告基金管制东谈主，基金 托管东谈主不承担因为伪善践该指示而形成赔本的遭殃。 给基金托管东谈主。 规或基金合同、指示发送东谈主员无权或卓越权限发送指示及交割信息错 误，指示中迫切信息腌臜不清或不全等。 时，有权拒却实践，并实时见告基金管制东谈主改正。 序     基金托管东谈主发现基金管制东谈主发送的指示违背《基金法》、基金合同、 本协议或相关基金律例的相关轨则，如交往未成功，有权不予实践独立 即见告基金管制东谈主；如交往已成功，则应实时以书面格式见告基金管制 东谈主限期改造，对基金管制东谈主更正并再行发送后的指示经基金托管东谈主查对 阐明后方能实践。由此形成的赔本由基金管制东谈主承担，但基金托管东谈主未                                托管协议 按约定实时见告基金管制东谈主的，也本旨担相应的遭殃。   基金托管东谈主由于自己原因形成未按照简略未实时按照基金管制东谈主 发送的顺应法律律例轨则以及基金合同约定的指示实践，应在发现后及 时采选措施赐与弥补，给基金份额抓有东谈主形成赔本的，应负抵偿遭殃。   基金管制东谈主撤换被授权东谈主员或改变被授权东谈主员的权限，必须提前至 少 1 个交往日，使用传真向基金托管东谈主发出加盖公章的被授权东谈主变更通 知，同期电话见告基金托管东谈主，基金托管东谈主收到变更见告当日将回函书 面传真基金管制东谈主并通过电话向基金管制东谈主阐明。被授权东谈主变更见告， 自基金管制东谈主收到基金托管东谈主以传真格式发出的回函阐明时运行成功。 基金管制东谈主在尔后 5 日内将被授权东谈主变更见告的蓝本送交基金托管东谈主。 被授权东谈主变更见告的蓝本应与传真内容一致，若有不一致的，以基金托 管东谈主收到的传真件为准。基金管制东谈主更换被授权东谈主见告成功后，对于已 被撤换的东谈主员无权发送的指示，或被改变授权东谈主员超权限发送的指示， 基金管制东谈主不承担遭殃。   第七条 交往及清理交收安排 准和才略。基金管制东谈主负责采纳代理本基金证券买卖的证券野心计构， 使用其交往单元动作基金的专用交往单元。基金管制东谈主和被选中的证券 野心计构签订交往单元租用协议，由基金管制东谈主提前见告基金托管东谈主， 并在法定信息露馅公告中露馅相关内容。 信息以及变更情况实时以书面格式见告基金托管东谈主，并在法定信息露馅 公告中露馅关连内容。                               托管协议   基金管制东谈主与基金托管东谈主应根据相关法律律例及关连业务轨则，签 订《证券交往资金结算协议》，用以具体明确基金管制东谈主与基金托管东谈主 在证券交往资金结算业务中的遭殃。   对基金管制东谈主的资金划拨指示，基金托管东谈主在复核无误后应在轨则 期限内实践并在实践结束后回函阐明，不得延误。   本基金投资于证券发生的统共场内、场应酬易的资金清理交割，全 部由基金托管东谈主负责办理。   本基金证券投资的清理交割，由基金托管东谈主通过中国证券登记结算 有限遭殃公司上海分公司/深圳分公司及清理代理银行办理。   若是因基金托管东谈主原因在清理和交收中形成基金财产的赔本，应由 基金托管东谈主负责抵偿基金的赔本；若是因为基金管制东谈主违背法律律例的 轨则进行证券投资或违背两边签订的《证券交往资金结算协议》而形成 基金投资清理穷困和风险的，基金托管东谈主发现后应立即见告基金管制 东谈主，由基金管制东谈主负责惩处，由此给基金形成的赔本由基金管制东谈主承担， 但基金托管东谈主应给予必要的相助。   基金托管东谈主在履行监督职能时，若是发现基金投资证券过程中出现 超买或超卖表象，应立即提醒基金管制东谈主，由基金管制东谈主负责惩处，由 此给基金形成的赔本由基金管制东谈主承担。   基金管制东谈主应确保基金托管东谈主在实践基金管制东谈主发送的指示时，有 敷裕的头寸进行交收。基金的资金头寸不足时，基金托管东谈主有权拒却基 金管制东谈主发送的划款指示。基金管制东谈主在发送划款指示时应充分研讨基 金托管东谈主的划款处理所需的合理时期。如由于基金管制东谈主的原因导致无 法按时支付证券清理款，由此给基金形成的赔本由基金管制东谈主承担。   在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东谈主对基金管制东谈主顺应法律 律例、基金合同、本托管协议的指示不得拖延或拒却实践。如由于基金                                  托管协议 托管东谈主的原因导致基金无法按时支付证券清理款，由此给基金形成的损 失由基金托管东谈主承担。 外露馅各类基金份额的基金份额净值之前，必须保证本日统共本质交往 记载与基金管帐账簿上的交往记载十足一致。若是本质交往记载与管帐 账簿记载不一致，形成基金管帐核算不圆善或不真确，由此导致的赔本 由基金的管帐遭殃方承担。 方账账相符。对基金证券账目，由关连各方逐日进行对账。对什物券账 目，每月月末由关连各方进行账实查对。对交往记载，由关连各方逐日 对账一次。 议当事东谈主的遭殃   基金投资东谈主可通过基金管制东谈主的直销中心和销售机构的代销网点 进行申购和赎回肯求，基金份额申购、赎回的阐明、清情理基金管制东谈主 或其托付的登记机构负责。基金托管东谈主负责接收并阐明资金的到账情 况，以及依照基金管制东谈主的投资指示来划付赎回款项。   基金管制东谈主应保证本基金（或本基金管制东谈主托付）的登记机构于每 个洞开日 15：00 之前将本基金的申购、赎回、转移的数据传送给基金 托管东谈主。基金管制东谈主应答传递的数据的真确性、准确性和圆善性负责。   登记机构应通过与基金托管东谈主设置的系统发送相关数据，由基金管 理东谈主向基金托管东谈主发送相关数据，如因多样原因，该系统无法往常发送， 两边可协商惩处处理方法。基金管制东谈主向基金托管东谈主发送的数据，两边 各自按相关轨则保存。                                托管协议   基金托管账户与“基金清理账户”间的资金结算辞退“全额清理、 净额交收”的原则，逐日按照托管账户应收资金与应付资金的差额来确 定托管账户净应收额或净应付额，以此详情资金交收额。   若是当日基金为净应收款，基金托管东谈主应在资金交收日 15:00 之前 查收资金是否到账，对于未准时到账的资金，基金托管东谈主应实时见告基 金管制东谈主划付。若是当日基金为净应付款，基金托管东谈主应根据基金管制 东谈主的指示在资金交收日中午 12:00 前进行划付。对于未准时划付的资 金，基金管制东谈主应实时见告基金托管东谈主划付。因基金托管专户莫得敷裕 的资金，导致基金托管东谈主不可按时拨付，基金托管东谈主应实时见告基金管 理东谈主。   第八条 基金钞票净值规划和管帐核算 额净值是指规划日基金钞票净值除以该规划日基金份额总份额后的数 值。基金份额净值的规划保留到一丝点后 4 位，一丝点后第 5 位四舍五 入，由此产生的流弊计入基金财产。 据法律律例或基金合同的轨则暂停估值的除外。估值原则应顺应基金合 同、《对于证券投资基金实践估值业务及份额净值计价 相关事项的见告》过甚他法律、律例的轨则。用于基金信息露馅的基金 钞票净值和各类基金份额的基金份额净值由基金管制东谈主负责规划，基金 托管东谈主复核。基金管制东谈主应于每个职责日交往末端后规划当日各类基金 份额的基金份额净值并以两边认同的方法发送给基金托管东谈主。基金托管 东谈主对净值规划结果复核后以两边认同的方法发送给基金管制东谈主，由基金 管制东谈主对基金净值赐与公布。 金托管东谈主复核、审查基金管制东谈主规划的基金钞票净值。因此，本基金的                             托管协议 管帐遭殃方是基金管制东谈主，就与本基金相关的管帐问题，如经关连各方 在对等基础上充分计议后，仍无法达成一致的认识，按照基金管制东谈主对 基金净值信息的规划结果对外赐与公布。   基金所领有的债券和银行入款本息、应收款项、其它投资等钞票及 欠债。   （1）证券交往所上市的有价证券的估值   ① 除本部分另有约定的品种外，交往所上市的有价证券，以其估 值日在证券交往所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交往的，且最 近交往日后经济环境未发生要害变化或证券刊行机构未发生影响证券 价钱的要害事件的，以最近交往日的市价（收盘价）估值；如最近交往 日后经济环境发生了要害变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的重 大事件的，可参考同样投资品种的现行市价及要害变化成分，养息最近 交往市价，详情公允价钱；   ②交往所商场上市交往或挂牌转让的固定收益品种（另有轨则的除 外），选取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值；   ③交往所上市的钞票支抓证券和私募债券，领受估值时刻详情公允 价值，在估值时刻难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （2）交往所商场刊行未上市或未挂牌转让的固定收益品种，领受 估值时刻详情公允价值，在估值时刻难以可靠计量公允价值的情况下， 按成本估值。   （3）世界银行间债券商场交往的债券、钞票支抓证券等固定收益 品种应诀别如下情况处理：   ① 对银行间商场上不含权的固定收益品种，选取第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价。                               托管协议   ② 对银行间商场上含权的固定收益品种，选取第三方估值机构提 供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价。对于含投资东谈主回售 权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未垄断回售权的按 照长待偿期所对应的价钱进行估值。   ③ 对银行间商场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债 券，在刊行利率与二级商场利率不存在彰着互异、未上市时期商场利率 莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （4）并吞债券同期在两个或两个以上商场交往的，按债券所处的 商场分别估值。   （5）如有可信字据标明按上述方法进行估值不可客不雅反应其公允 价值的，基金管制东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应 公允价值的方法估值。   （6）当本基金发生大额申购或赎回情形时，本基金管制东谈主不错在 履行顺应才略后，领受舞动订价机制，以确保基金估值的平正性。   （7）关连法律律例以及监管部门有强制轨则的，从其轨则。如有 新增事项，按国度最新轨则估值。   如基金管制东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估 值方法、才略及关连法律律例的轨则简略未能充分爱戴基金份额抓有东谈主 利益时，应立即见告对方，共同查明原因，两边协商惩处。 担，基金管制东谈主对不应由其承担的遭殃，有权向舛错东谈主追偿。 额净值已由基金托管东谈主复核阐明后公告的，由此形成的投资东谈主或基金的 赔本，应根据法律律例的轨则对投资东谈主或基金支付抵偿金，就本质向投 资东谈主或基金支付的抵偿金额，基金管制东谈主与基金托管东谈主按照舛错进程各 自承担相应的遭殃。                               托管协议 要合理的措施后仍不可发现该流弊，进而导致基金钞票净值、各类基金 份额的基金份额净值规划流弊形成投资东谈主或基金的赔本，以及由此形成 以后交往日基金钞票净值、各类基金份额的基金份额净值规划顺延流弊 而引起的投资东谈主或基金的赔本，由提供流弊信息确当事东谈主一方负责赔 偿。 的数据流弊，或国度管帐计谋变更、商场轨则变更等，基金管制东谈主和基 金托管东谈主天然一经采选必要、顺应、合理的措施进行查抄，然而未能发 现该流弊的，由此形成的基金钞票估值流弊，基金管制东谈主和基金托管东谈主 不错免除抵偿遭殃。但基金管制东谈主和基金托管东谈主应当积极采选必要的措 施排斥或削弱由此形成的影响。 果不一致时，关连各方应本着勤劳尽责的气派再行规划查对，若是临了 仍无法达成一致，应以基金管制东谈主的规划结果为准对外公布，由此形成 的赔本由基金管制东谈主承担抵偿遭殃，基金托管东谈主不负抵偿遭殃。 方约定的并吞记账方法和管帐处理原则，分别孤苦时竖立、登录和撑抓 本基金的全套账册，对关连各方各自的账册依期进行查对，相互监督， 以保证基金钞票的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以基金管 理东谈主的处理方法为准。 托管东谈主必须实时查明原因并改造，保证关连各方平行登录的账册记载完 全相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资 产净值的规划和公告的，以基金管制东谈主的账册为准。                                  托管协议 制。月度报表的编制，应于每月晦了后 5 个职责日内完成。 三个职责日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说 明书其他信息发生变更的，基金管制东谈主至少每年更新一次。基金断绝运 作的，基金管制东谈主不再更新基金招募说明书。基金管制东谈主在季度末端之 日起 15 个职责日内完成季度呈文编制并公告；在上半年末端之日起两 个月内完成中期呈文编制并公告；在每年末端之日起三个月内完成年度 呈文编制并公告。 东谈主复核；基金托管东谈主应当在收到呈文之日起 2 个职责日内完成月度报表 的复核；在收到呈文之日起 7 个职责日内完成基金季度呈文的复核；在 收到呈文之日起 20 日内完成基金中期呈文的复核；在收到呈文之日起 方的报表存在不符时，基金管制东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进行 养息，养息以国度相关轨则为准。 务印鉴简略出具加盖托管业务部门公章的复核认识书，关连各方各自留 存一份。 复核结束后，需盖印阐明或出具相应的复核阐明书，以备有权机构对相 关文献审核时教导。   （1）因不可抗力或其他情形以至基金管制东谈主、基金托管东谈主无法准 确评估基金钞票价值时；   （2）基金投资所波及的证券交往时势遇法定节沐日或因其他原因 暂停营业时；   （3）当特定钞票占前一估值日基金钞票净值 50%以上的；                                   托管协议   （4）法律律例、基金合同或中国证监会轨则的情况。   第九条 基金收益分拨   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收 入扣除关连用度后的余额；基金已竣事收益指基金利润减去公允价值变 动收益后的余额。   基金可供分拨利润指戒指收益分拨基准日基金未分拨利润与未分 配利润中已竣事收益的孰低数。   （1）本基金收益分拨方法分两种：现款分成与红利再投资，投资 者可采纳现款红利或将现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资 者不采纳，本基金默许的收益分拨方法是现款分成；   （2）基金收益分拨后基金份额净值不可低于面值：即基金收益分 配基准日的基金份额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后不可低 于面值；   （3）A 类基金份额、C 类基金份额和 E 类基金份额之间由于 A 类基 金份额不收取而 C 类基金份额、E 类基金份额收取销售就业费将导致在 可供分拨利润上有所不同，基金管制东谈主可对各类别基金份额分别制定收 益分拨有磋议，本基金并吞类别的每份基金份额享有同瓜分拨权；   （4）在顺应相关基金分成条件的前提下，本基金收益每半年最少 分拨 1 次，若《基金合同》成功动怒 3 个月可不进行收益分拨；   （5）在对基金份额抓有东谈主利益无内容不利影响的前提下，基金管 理东谈主与基金托管东谈主协商一致后可养息基金收益的分拨原则和支付方法， 不需召开基金份额抓有东谈主大会审议；   （6）法律律例或监管机关另有轨则的，从其轨则。                               托管协议   基金收益分拨有磋议中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、 基金收益分拨对象、分拨时期、分拨数额及比例、分拨方法等内容。   本基金收益分拨有磋议由基金管制东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核， 依据关连轨则进行公告。   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润规划截止 日）的时期不得朝上 15 个职责日。   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行 承担。当投资者的现款红利小于一定金额，不足于支付银行转账或其他 手续用度时，基金登记机构可将基金份额抓有东谈主的现款红利自动转为相 应类别的基金份额。红利再投资的规划方法，依照《天弘基金管制有限 公司洞开式基金业务轨则业务轨则》实践。   第十条 信息露馅                 、《信息露馅宗旨》                         、基金合同及中国证监 会对于基金信息露馅的相关轨则进行露馅除外，基金管制东谈主和基金托管 东谈主对基金运作中产生的信息以及从对方获取的业务信息应坚守守密的 义务。基金管制东谈主与基金托管东谈主对基金的任何信息，除法律律例轨则之 外，不得在其公开露馅之前，先行对任何第三方露馅。然而，如下情况 不应视为基金管制东谈主或基金托管东谈主违背守密义务：   （1）非因基金管制东谈主和基金托管东谈主的原因导致守密信息被露馅、 泄漏或公开；   （2）基金管制东谈主和基金托管东谈主为降服和谨守法院判决或裁定、仲 裁裁决或中国证监会等监管机构的号召、决定所作念出的信息露馅或公                                 托管协议 开。 序 的轨则各自承担相应的信息露馅职责。基金管制东谈主和基金托管东谈主负有积 极相助、相互督促、相互监督、保证其履行按照法定方法和时限露馅的 义务。 料摘记、基金合同、本托管协议、基金份额发售公告、基金合同成功公 告和基金合同轨则的依期呈文、临时呈文、各类基金份额的基金份额净 值公告过甚他中国证监会轨则的必要的公告文献，由基金管制东谈主和基金 托管东谈主按影相关法律律例的轨则赐与公布。 轨则和基金合同的约定，对基金管制东谈主编制的基金钞票净值、各类基金 份额的基金份额净值、基金事迹阐发数据、基金依期呈文、更新的招募 说明书、基金居品贵寓摘记、基金清理呈文、实施侧袋机制露馅的信息 露馅等公开露馅的关连基金信息进行复核、审查，并向基金管制东谈主进行 书面或电子阐明。 货关连业务经验的管帐师事务所审计后，方可露馅。 的基金信息通过中国证监会指定的世界性报刊和基金管制东谈主的互联网 网站等序论露馅。根据法律律例应由基金托管东谈主公开露馅的信息，基金 托管东谈主将通过中国证监会指定的世界性报刊或基金托管东谈主的互联网网 站公开露馅。 当按照关连法律律例轨则将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复 制。在支付工本费后可在合理时期获取上述文献的复制件或复印件。基                               托管协议 金管制东谈主和基金托管东谈主应保证文本的内容与所公告的内容十足一致。   （1）因不可抗力以至基金管制东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基金 钞票价值时；   （2）基金投资所波及的证券交往商场遇法定节沐日或因其他原因 暂停营业时；   （3）当特定钞票占前一估值日基金钞票净值 50%以上的，经与基 金托管东谈主协商一致的，基金管制东谈主应当暂停估值；   （4）法律律例、基金合同或中国证监会轨则的情况。   基金托管东谈主应按《基金法》              、《运作宗旨》                    、《信息露馅宗旨》和其他 相关法律律例的轨则于上半年末端之日起两个月内、每年末端之日起三 个月内在基金中期呈文及年度呈文等分别出具基金托管东谈主呈文。   第十一条 基金用度   在经常情况下，基金管制费按前一日基金钞票净值 0.30%年费率计 提。规划方法如下：   H＝E×0.30%÷夙昔天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金钞票净值   基金管制费逐日计提，按月支付。由基金管制东谈主与基金托管东谈主查对 一致后，由基金托管东谈主于次月首日起前 3 个职责日内从基金财产中一次 性支付给基金管制东谈主，若遇法定节沐日、休息日或不可抗力以至无法按 时支付的，支付日历顺延。   在经常情况下，基金托管费按前一日基金钞票净值 0.10%年费率计 提。规划方法如下：                                  托管协议   H＝E×0.10%÷夙昔天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金管制东谈主与基金托管东谈主查对 一致后，由基金托管东谈主于次月首日起前 3 个职责日内从基金财产中一次 性支付给基金托管东谈主，若遇法定节沐日、休息日或不可抗力以至无法按 时支付的，支付日历顺延。   对于基金托管费的其他约定：   基金管制东谈主与基金托管东谈主两边阐明：本协议约定的收费圭臬经两边 协商详情，两边均认同该收费圭臬。   本基金 C 类基金份额的年销售就业费率为 0.20%，E 类基金份额的 年销售就业费率为 0.30%。   在经常情况下，C 类基金份额销售就业费按前一日 C 类基金份额资 产净值的 0.20%年费率计提，E 类基金份额销售就业费按前一日 E 类基 金份额钞票净值的 0.30%年费率计提。规划方法如下：   H＝E×该类基金份额的销售就业费年费率÷夙昔天数   H 为该类基金份额逐日应计提的销售就业费   E 为该类基金份额前一日的基金钞票净值   基金份额销售就业费逐日计提，按月支付。由基金管制东谈主与基金托 管东谈主查对一致后，由基金托管东谈主于次月首日起前 3 个职责日内从基金财 产中一次性支付给基金管制东谈主，再由基金管制东谈主代付给销售机构，若遇 法定节沐日、休息日或不可抗力以至无法按时支付的，支付日历顺延。 交往用度、基金合同成功后的基金信息露馅用度、基金份额抓有东谈主大会 用度、基金合同成功后与基金关连的管帐师费、讼师费、诉讼费和仲裁 费、证券交往用度、基金银行汇划用度和基金的开户用度、账户爱戴费 用以及按照国度相关轨则不错列入的其他用度由基金托管东谈主按基金管                                托管协议 理东谈主的划款指示并根据用度本质开销金额支付，列入或摊入当期基金费 用。   基金管制东谈主与基金托管东谈主因未履行或未十足履行义务导致的用度 开销或基金财产的赔本，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等 不列入基金用度。基金合同成功前所发生的信息露馅费、讼师费、验资 费和管帐师费以过甚他用度不从基金财产中支付。其他根据关连法律法 规及中国证监会的相关轨则不得列入基金用度的表情也不列入基金费 用。   基金管制东谈主和基金托管东谈主协商一致后，可根据基金发展情况养息基 金管制费率、基金托管费率、销售就业费率等关连费率。养息基金管制 费率、基金托管费率或擢升销售就业费率，须召开基金份额抓有东谈主大会； 在现存基金份额抓有东谈主利益无内容性不利影响的前提下调低销售就业 费率，无谓召开基金份额抓有东谈主大会。基金管制东谈主必须最迟于新的费率 实施日前按照《信息露馅宗旨》的轨则在指定序论上刊登公告。 定和基金合同、本协议的约定，从基金财产中列支用度，有权要求基金 管制东谈主作念出版面阐扬，若是基金托管东谈主觉得基金管制东谈主无正派或合理的 情理，不错拒却支付。   第十二条 基金份额抓有东谈主名册的撑抓 名册，基金份额抓有东谈主名册的内容必须包括但不限于基金份额抓有东谈主的 称呼和抓有的基金份额。 令编制和撑抓，撑抓期限为 20 年。基金管制东谈主和基金托管东谈主应按照目 前关连轨则分别撑抓基金份额抓有东谈主名册。撑抓方法不错领受电子或文                              托管协议 档的格式，撑抓期限为 15 年。 额抓有东谈主名册。基金托管东谈主不错领受电子或文档的格式妥善撑抓基金份 额抓有东谈主名册，保存期限为 15 年。基金托管东谈主不得将所撑抓的基金份 额抓有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应降服守密义务。 份额抓有东谈主名册，应按相关律例轨则各自承担相应的遭殃。   第十三条 基金相关文献和档案的保存 账凭证、基金账册、交往记载和迫切合同等，保存期限不少于 15 年， 法律律例或监管机构另有轨则出外。基金管制东谈主、基金托管东谈主对关连信 息负有守密义务，但司法强制查抄情形及法律律例轨则的其它情形除 外。其中，基金管制东谈主应保存基金财产管制业务举止的记载、账册、报 表和其他关连贵寓，基金托管东谈主应保存基金托管业务举止的记载、账册、 报表和其他关连贵寓。 达基金托管东谈主处。基金管制东谈主应实时将与本基金账务处理、资金划拨等 相关的合同、协议传真给基金托管东谈主。 接任东谈主接受基金的相关文献。   第十四条 基金管制东谈主和基金托管东谈主的更换   有下列情形之一的，基金管制东谈主职责断绝：   （1）基金管制东谈主被照章取消基金管制经验；   （2）基金管制东谈主照章终结、被照章根除简略被照章宣告停业；                                托管协议   （3）基金管制东谈主被基金份额抓有东谈主大会解任；   （4）法律律例及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他情形。   更换基金管制东谈主必须依照如下才略进行：   （1）提名：新任基金管制东谈主由基金托管东谈主或由单独或揣度抓有 10% 以上（含 10%）基金份额的基金份额抓有东谈主提名；   （2）决议：基金份额抓有东谈主大会在基金管制东谈主职责断绝后 6 个月 内对被提名的基金管制东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓 有东谈主所抓表决权的三分之二以上（含三分之二）表决通过，并自表决通 过之日起成功；   （3）临时基金管制东谈主：新任基金管制东谈主产生之前，由中国证监会 指定临时基金管制东谈主；   （4）备案：基金份额抓有东谈主大会选任基金管制东谈主的决议须报中国 证监会备案；   （5）公告：基金管制东谈主更换后，由基金托管东谈主在更换基金管制东谈主 的基金份额抓有东谈主大会决议成功后 2 日内在指定序论公告；   （6）叮咛：基金管制东谈主职责断绝的，基金管制东谈主应妥善撑抓基金 管制业务贵寓，实时向临时基金管制东谈主或新任基金管制东谈垄断理基金管制 业务的移交手续，临时基金管制东谈主或新任基金管制东谈主应实时接收。新任 基金管制东谈主或临时基金管制东谈主应与基金托管东谈主查对基金钞票总值和净 值；   （7）审计：基金管制东谈主职责断绝的，应当按照法律律例轨则礼聘 管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中 国证监会备案，审计用度在基金财产中列支；   （8）基金称呼变更：基金管制东谈主更换后，若是原任或新任基金管 理东谈主要求，应按其要求替换或删除基金称呼中与原任基金管制东谈主相关的 称呼字样。                                托管协议   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责断绝：   （1）基金托管东谈主被照章取消基金托管经验；   （2）基金托管东谈主照章终结、被照章根除简略被照章告示停业；   （3）基金托管东谈主被基金份额抓有东谈主大会解任；   （4）法律律例及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他情形。   （1）提名：新任基金托管东谈主由基金管制东谈主或由单独或揣度抓有 10% 以上（含 10%）基金份额的基金份额抓有东谈主提名；   （2）决议：基金份额抓有东谈主大会在基金托管东谈主职责断绝后 6 个月 内对被提名的基金托管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓 有东谈主所抓表决权的三分之二以上（含三分之二）表决通过，并自表决通 过之日起成功；   （3）临时基金托管东谈主：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会 指定临时基金托管东谈主；   （4）备案：基金份额抓有东谈主大会更换基金托管东谈主的决议须报中国 证监会备案；   （5）公告：基金托管东谈主更换后，由基金管制东谈主在更换基金托管东谈主 的基金份额抓有东谈主大会决议成功后 2 日内在指定序论公告；   （6）叮咛：基金托管东谈主职责断绝的，应当妥善撑抓基金财产和基 金托管业务贵寓，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任 基金托管东谈主简略临时基金托管东谈主应当实时接收。新任基金托管东谈主或临时 基金托管东谈主与基金管制东谈主查对基金钞票总值和净值；   （7）审计：基金托管东谈主职责断绝的，应当按照法律律例轨则礼聘 管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中 国证监会备案，审计用度从基金财产中列支。                                托管协议 揣度抓有基金总份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主提名新的基 金管制东谈主和基金托管东谈主。 理东谈主和基金托管东谈主的基金份额抓有东谈主大会决议成功后 2 日内在指定媒 介上齐集公告并报中国证监会备案。 金托管东谈主或临时基金托管东谈主接收基金财产和基金托管业务前，原基金管 理东谈主或原基金托管东谈主应连接履行关连职责，并保证不作念出对基金份额抓 有东谈主的利益形成挫伤的举止。   第十五条 拦阻举止 于基金财产从事证券投资。 管东谈主回击正地对待其托管的不同基金财产。 除外的第三东谈主牟取利益。 简略承担赔本。 中任何尚未按法律律例轨则的方法公开露馅的信息。 资指示和赎回、分成资金的划拨指示，或违法向基金托管东谈主发出指示。 级管制东谈主员和其他从业东谈主员相互兼职。                                托管协议 正当指示、基金合同或托管协议的轨则进行刑事遭殃的除外。   （1）承销证券；   （2）违背轨则向他东谈主贷款简略提供担保；   （3）从事承担无穷遭殃的投资；   （4）买卖其他基金份额，但中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交往、主宰证券交往价钱过甚他不正派的证券交往 举止；   （7）法律、行政律例和中国证监会轨则拦阻的其他举止。   法律律例或监管部门取消上述限制，基金管制东谈主在履行顺应才略 后，则本基金投资不再受关连限制。 规和中国证监会轨则拦阻基金管制东谈主、基金托管东谈主从事的其他举止。   第十六条 基金托管协议的变更、断绝与基金财产的清理   本协议两边当事东谈主经协商一致，不错对协议的内容进行变更。变更 后的托管协议，其内容不得与基金合同的轨则有任何残害。本托管协议 的变更应报中国证监会备案。   发生以下情况，本托管协议断绝：   （1）基金合同断绝；   （2）基金托管东谈主终结、照章被根除、停业，被照章取消基金托管 经验或因其他事由形成其他基金托管东谈主领受基金钞票；   （3）基金管制东谈主终结、照章被根除、停业，被照章取消基金管制 经验或因其他事由形成其他基金管制东谈主领受基金管制权；                              托管协议   （4）发生法律律例轨则的断绝事项。   （1）自出现基金合同断绝事由之日起 30 个职责日内成立清理小 组，基金管制东谈主组织基金财产清理小组在中国证监会的监督下进行基金 清理；   （2）基金财产清理小构成员由基金管制东谈主、基金托管东谈主、具有从 事证券、期货关连业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的 东谈主员构成。基金财产清理小组不错聘用必要的职责主谈主员；   （3）基金财产清理小组负责基金财产的撑抓、清理、估价、变现 和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事举止。   基金合同断绝，应当按法律律例和基金合同的相关轨则对基金财产 进行清理。基金财产清理才略主要包括：   （1）基金合同断绝情形发生后，由基金财产清理小组颐养领受基 金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理呈文；   （5）礼聘管帐师事务所对清理呈文进行外部审计，礼聘讼师事务 所对清理呈文出具法律认识书；   （6）将清理呈文报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。   基金财产清理的期限为 6 个月，但因本基金所抓证券的流动性受到 限制而不可实时变现的，清理期限相应顺延。   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生 的统共合理用度，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中                               托管协议 支付。   （1）支付清理用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）反璧基金债务；   （4）清理后如多余额，按基金份额抓有东谈主抓有的该类别基金份额 比例进行分拨。   基金财产未按前款（1）－（3）项轨则反璧前，不分拨给基金份额 抓有东谈主。   基金财产清理公告于基金合同断绝并报中国证监会备案后 5 个工 作日内由基金财产清理小组公告；清理过程中的相关要害事项须实时公 告；基金财产清理结果经具有证券、期货关连业务经验的管帐师事务所 审计、讼师事务所出具法律认识书后，由基金财产清理小组报中国证监 会备案并公告，基金财产清理小组应当将清理呈文登载在指定网站上， 并将清理呈文教导性公告登载在指定报刊上。   基金财产清理账册及相关文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   第十七条 误期遭殃 托管协议不顺应约定的，应当承担误期遭殃。 金法》等法律律例的轨则简略基金合同和本托管协议约定，给基金财产 简略基金份额抓有东谈主形成挫伤的，应当分别对各自的举止照章承担抵偿 遭殃，因共同举止给基金财产简略基金份额抓有东谈主形成挫伤的，应当承 担连带抵偿遭殃，对赔本的抵偿，仅限于径直赔本。然而发生下列情况， 当事东谈主不错免责：                              托管协议   （1）不可抗力；   （2）基金管制东谈主和/或基金托管东谈主按照那时有用的法律律例或中国 证监会的轨则动作或不动作而形成的赔本等；   （3）基金管制东谈主由于按照本基金合同轨则的投资原则而垄断或不 垄断其投资权而形成的赔本等。                             ）的误期行 为给基金财产或基金投资东谈主形成赔本，另一方当事东谈主（以下简称“守约 方”） 抵偿了基金财产或基金投资者的赔本，则守约方有权柄向误期方 进行追偿。 的措施，驻扎赔本的扩大。莫得采选顺应措施以至赔本进一步扩大的， 不得就扩大的赔本要求抵偿。守约方因驻扎赔本扩大而开销的合理用度 由误期方承担。 限制地保护基金份额抓有东谈主利益的前提下，基金管制东谈主和基金托管东谈主应 当连接履行本协议。 差错，基金管制东谈主和基金托管东谈主天然一经采选必要、顺应、合理的措施 进行查抄，然而未能发现流弊的，由此形成基金财产或投资东谈主赔本，基 金管制东谈主和基金托管东谈主免除抵偿遭殃。然而基金管制东谈主和基金托管东谈主应 积极采选必要的措施排斥或削弱由此形成的影响。   第十八条 争议惩处方法 法律（为本协议之筹划，不包括香港、澳门和台湾法律）                         ，并按照中华 东谈主民共和国司法。                               托管协议 商惩处；协商不成的，两边均同意采选以劣等一种方法惩处：   （1）向中国外洋经济贸易仲裁委员会肯求仲裁，并适用肯求仲裁 时该会现行有用的仲裁轨则。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的， 对当事东谈主均有握住力，仲裁用度由败诉方承担。   （2）向   住所地有统治权的东谈主民法院拿告状讼。（注：如采纳 此种争议惩处方法，该处建议填写“基金托管东谈主”                      ） 职责，各自连接诚挚、勤劳、尽责地履行基金合同和托管协议轨则的义 务，爱戴基金份额抓有东谈主的正当权益。   第十九条 基金托管协议的遵循 协议草案，应经托管协议当事东谈主加盖公章或合同专用章以及两边法定代 表东谈主或授权代理东谈主署名，协议当事东谈主两边可能经常根据中国证监会的意 见修改托管协议草案。托管协议以中国证监会注册的文本为肃肃文本。 日起成功。本托管协议的有用期自其成功之日起至该基金财产清理结果 报中国证监会备案并公告之日止。 握住力。 各一份外，基金管制东谈主和基金托管东谈主分别抓有两份，每份具有同等的法 律遵循。   第二十条 基金托管协议的签订 事东谈主在本托管协议上加盖公章或合同专用章，并由各自的法定代表东谈主或 授权代理东谈主署名，并注明本托管协议的签订地点和签订日历。                              托管协议   第二十一条 不可抗力 本协议下的一起或部分义务，该义务的履行在不可抗力事件妨碍其履行 时期应予中止。 通过书面格式将不可抗力事件的发生见告其他当事东谈主，并实时向其他当 事东谈主提供对于此种不可抗力事件的顺应字据。宣称不可抗力事件导致其 对本协议的履行在客不雅上成为不可能或伪善际的一方，有遭殃尽一切合 理的接力排斥或削弱此等不可抗力事件的影响。 行本协议。不可抗力事件或其影响断绝或排斥后，各方须立即规复履行 各舒缓本协议项下的各项义务。 服的客不雅情况。   第二十二条 可分割性 本协议的其他条件将连接有用。此种情况下，两边将积极协商以达成有 效的约定，且该有用约定应尽可能接近原轨则和本协议相应的精神和宗 旨。   第二十三条 见告与投递 肃肃见告简略书面通讯，应以挂号邮寄、图文传真、快递简略其他通讯 格式发出，送至各方见告地址。   基金管制东谈主：天弘基金管制有限公司   权衡东谈主：李坤                                      托管协议   通讯地址：北京市西城区月坛北街 2 号月坛大厦 A 座 25 层   电话：010-83571987   传真：010-83571987   基金托管东谈主：中信银行股份有限公司   权衡东谈主：林源   通讯地址：北京市东城区向阳门北大街 9 号   电话：010-89936325   传真：010-85230056 视为投递；如领受快递方法，上述文献或见告在投邮后第 2 日，即视为 投递；如领受图文传真方法，发送胜利回执所示之日，即视为投递。 内将篡改后的权衡方法按本条的约定书面见告对方。尔后，本契约定的 文献或见告应按变更后的权衡方法投递，如关连方未能实时见告的，由 此激发的一起不利效率由该方承担。   第二十四条 其他事项   本协议未尽事宜，当事东谈主依据《基金合同》以及相关法律、律例和 轨则协商办理。