托管公约   基金经管东说念主：天弘基金经管有限公司   基金托管东说念主：南京银行股份有限公司                                                                                        托管公约                                      托管公约   鉴于天弘基金经管有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的有限包袱公司， 按照关连法律法则的章程具备担任基金经管东说念主的履历和才智，拟召募刊行天弘安益债券型证 券投资基金；   鉴于南京银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的银行，按照关连 法律法则的章程具备担任基金托管东说念主的履历和才智；   鉴于天弘基金经管有限公司拟担任天弘安益债券型证券投资基金的基金经管东说念主，南京银 行股份有限公司拟担任天弘安益债券型证券投资基金的基金托管东说念主；   为明确天弘安益债券型证券投资基金的基金经管东说念主和基金托管东说念主之间的职权义务关系， 特制订本托管公约。   除非另有约定，《天弘安益债券型证券投资基金基金合同》(以下简称“《基金合同》”) 中界说的术语在用于本托管公约时应具有相同的含义；若有屈膝应以《基金合同》为准，并 依其条件解说。   本基金信息裸露事项以法律法则矩程及基金合同“第十八部分 基金的信息裸露”约定 的内容为准。                                         托管公约  （一）基金经管东说念主  称呼：天弘基金经管有限公司  住所：天津自贸测验区（中心商务区）新华路 3678 号宝风大厦 23 层  法定代表东说念主：韩歆毅  建设日历：2004 年 11 月 8 日  批准建设机关及批准建设文号：中国证监会证监基金字2004164 号  组织体式：有限包袱公司  注册成本：东说念主民币 5.143 亿元  存续期限：合手续计算  筹商电话：（022）83310208  （二）基金托管东说念主  称呼：南京银行股份有限公司  住所：南京市中山路 288 号  法定代表东说念主：胡升荣  成立时间： 1996 年 2 月 6 日  组织体式： 股份有限公司  注册成本： 1000701.6973 万元东说念主民币  存续时间：合手续计算  基金托管履历批文及文号：中国证监会证监许可〔2014〕405 号  （一）签订托管公约的依据  本公约依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)等筹商法律 法则、《基金合同》偏执他筹商章程制订。  （二）签订托管公约的宗旨  签订本公约的宗旨是明确基金经管东说念主与基金托管东说念主之间在基金财产的维持、投资运作、                                    托管公约 净值计较、收益分派、信息裸露及相互监督等关连事宜中的职权义务及职责，确保基金财产 的安全，保护基金份额合手有东说念主的正当权益。   （三）签订托管公约的原则   基金经管东说念主和基金托管东说念主本着对等自觉、浑厚信用、充分保护基金份额合手有东说念主正当权益 的原则，经协商一致，签订本公约。   （四）解说 除非文义另有所指，本公约所使用的扫数术语与基金合同的相应术语具有相同含义。                                      托管公约   （一）基金托管东说念主根据筹商法律法则的章程及《基金合同》的约定，对基金投资规模、 投资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投资立场或证券遴聘圭臬的，基金经管东说念主应 按照基金托管东说念主要求的阵势提供投资品种池，以便基金托管东说念主运用关连技巧系统，对基金实 际投资是否稳当《基金合同》对于证券遴聘圭臬的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核 查。   本基金将投资于以下金融器用：   本基金的投资规模为具有邃密流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的债券（国债、 金融债、地点政府债、企业债、公司债、央行单据、中期单据、短期融资券、超短期融资券、 次级债）、钞票支合手证券、债券回购、同行存单、银行进款、国债期货等法律法则或中国证 监会允许基金投资的其他金融器用，但须稳当中国证监会的关连章程。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行适当措施后，可 以将其纳入投资规模。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券钞票的比例不低于基金钞票的 80%；每个交 易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，现款或到期日在一年以内的政府债券 的比例统统不低于基金钞票净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申 购款等。   本基金不得投资于关连法律、法则、部门端正及《基金合同》不容投资的投资器用。   基金托管东说念主对基金经管东说念主业务进行监督和核查的义务自基金合同收效日起运转履行。   （二）基金托管东说念主根据筹商法律法则的章程及《基金合同》的约定，对基金投资比例进 行监督。基金托管东说念主按下述比例和调治期限进行监督：   （1）本基金投资债券钞票的投资比例不低于基金钞票的 80%；   （2）每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金保合手不低于 基金钞票净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、 存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金合手有一家公司刊行的证券，其市值不高出基金钞票净值的 10％；   （4）本基金经管东说念主宰理的且由本基金托管东说念主托管的一齐基金合手有一家公司刊行的证券， 不高出该证券的 10％，十足按照筹商指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此                                           托管公约 条件章程的比例限制；    （5）本基金投资于归拢原始权益东说念主的千般钞票支合手证券的比例，不得高出基金钞票净 值的 10％；    （6）本基金合手有的一齐钞票支合手证券，其市值不得高出基金钞票净值的 20％；    （7）本基金合手有的归拢（指归拢信用级别）钞票支合手证券的比例，不得高出该钞票支 合手证券规模的 10％；    （8）本基金经管东说念主宰理的且由本基金托管东说念主托管的一齐基金投资于归拢原始权益东说念主的 千般钞票支合手证券，不得高出其千般钞票支合手证券统统规模的 10％；    （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票支合手证券。基金合手有资 产支合手证券时间，要是其信用等级下跌、不再稳当投资圭臬，应在评级论说发布之日起 3 个月内赐与一齐卖出；    （10）本基金参加寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得高出基金钞票净值 的 40%；参加寰宇银行间同行市集进行债券回购的最恒久限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；    （11）本基金总钞票不得高出基金净钞票的 140%；    （12）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值统统不得高出本基金钞票净值的 15%； 因证券市集波动、基金规模变动等基金经管东说念主之外的身分甚至基金不稳当该比例限制的，基 金经管东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资；    （13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资规模保合手一致；    （14）在职何交易日日终，合手有的买入国债期货合约价值，不得高出基金钞票净值的    （15）在职何交易日日终，合手有的卖出洋债期货合约价值不得高出基金合手有的债券总市 值的 30%；    （16）基金所合手有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债 期货合约价值，统统（轧差计较）应当稳当基金合同对于债券投资比例的筹商约定；    （17）本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得高出 上一交易日基金钞票净值的 30%；    （18）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。    除上述第（2）、（9）、（12）、（13）项另有约定外，因证券/期货市集波动、上市                                       托管公约 公司合并、基金规模变动等基金经管东说念主之外的身分甚至基金投资比例不稳当上述章程投资比 例的，基金经管东说念主应当在 10 个交易日内进行调治，但中国证监会章程的迥殊情形除外。法 律法则另有章程的，从其章程。   基金经管东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳当基金合同 的筹商约定，基金合同另有约定的除外。在上述时间内，本基金的投资规模、投资计谋应当 稳当基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起运转。   法律法则或监管部门变更或取消上述限制，如适用于本基金，基金经管东说念主在履行适当程 序后，则本基金投资不再受关连限制，自动适用更新后的法律法则或监管章程。   （三）根据法律法则筹商基金从事关联交易的章程，基金经管东说念主和基金托管东说念主应事前相 互提供与本机构有控股关系的鼓吹、与本机构有其他要害锋利关系的公司名单。基金经管东说念主 和基金托管东说念主有包袱确保关联交易名单的实在性、准确性、圆善性，并负责实时将更新后的 名单发送给对方。   基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主偏执控股鼓吹、实质收敛东说念主或者 与其有要害锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要害关联交 易的，应当稳当基金的投资方针和投资计谋，撤职基金份额合手有东说念主利益优先原则，拦截利益 蹂躏，建树健全里面审批机制和评估机制，按照市集公说念合理价钱本质。关连交易必须事前 得到托管东说念主的快活，并按法律法则赐与裸露。要害关联交易应提交基金经管东说念主董事会审议， 并经过三分之二以上的清静董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行 审查。   （四）基金托管东说念主根据筹商法律法则的章程及《基金合同》的约定，对基金经管东说念主参与 银行间债券市集进行监督。基金经管东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供稳当法律法 规及行业圭臬的、经把稳遴聘的、本基金适用的银行间债券市集交易敌手名单，并约定各交 易敌手所适用的交易结算阵势。基金经管东说念主应严格按照交易敌手名单的规模在银行间债券市 场遴聘交易敌手。基金托管东说念主监督基金经管东说念主是否按事前提供的银行间债券市集交易敌手名 单和交易结算阵势进行交易。基金经管东说念主不错每半年对银行间债券市集交易敌手名单及结算 阵势进行更新，新名单详情前已与本次剔除的交易敌手进行但尚未结算的交易，仍应按照协 议进行结算。如基金经管东说念主根据市集情况需要临时调治银行间债券市集交易敌手名单及结算 阵势的，应向基金托管东说念主阐述事理，并在与交易敌手发生交易前 3 个使命日内与基金托管东说念主 协商惩处。若由于基金经管东说念主未实时提供交易敌手名单及结算阵势导致基金托管东说念主无法查对 的，基金托管东说念主不承担相应损成仇包袱。                                     托管公约   基金经管东说念主负责对交易敌手的资信收敛，按银行间债券市集的交易功令进行交易，并负 责惩处因交易敌手不履行合同而形成的纠纷及圆寂，基金托管东说念主不承担由此形成的任何法律 包袱及圆寂。若未践约的交易敌手在基金托管东说念主与基金经管东说念主详情的时间前仍未承担毁约责 任偏执他关连法律包袱的，基金经管东说念主不错对相应圆寂先行赐与承担，然后再向关连交易对 手追偿。基金托管东说念主则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况进行监督，但不承担交易 敌手不履行合同形成的圆寂。如基金托管东说念主过后发现基金经管东说念主莫得按照事前约定的交易对 手或交易结算阵势进行交易时，基金托管东说念主应实时提醒基金经管东说念主，基金托管东说念主不承担由此 形成的任何损成仇包袱。   （五）基金托管东说念主根据筹商法律法则的章程及《基金合同》的约定，对基金经管东说念主投资 流畅受限证券进行监督。   基金经管东说念主投资流畅受限证券，应恪守筹商法律法则矩程，明确基金投资流畅受限证券 的比例，制订严格的投资决策经由和风险收敛轨制，拦截流动性风险、法律风险和操作风险 等各式风险。基金托管东说念主对基金经管东说念主是否恪守关连轨制、流动性风险处置预案以及关连投 资额度和比例等的情况进行监督。 证监会批准的非公设备行股票、公设备行股票网下配售部分等在刊行时明确一按时限锁按时 的可交易证券，不包括由于发布要害音尘或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、 回购交易中的质押券等流畅受限证券。本基金不投资有锁按时但锁按时不解确的证券。   本基金投资的流畅受限证券限于可由中国证券登记结算有限包袱公司或中央国债登记 结算有限包袱公司负责登记和存管，并可在证券交易所或寰宇银行间债券市集交易的证券。   本基金投资的流畅受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金经管东说念主负责关连使命的 落实和合营，并确保基金托管东说念主大约闲居查询。因基金经管东说念主原因产生的流畅受限证券登记 存管问题，形成基金托管东说念主无法安全维持本基金钞票的包袱与圆寂，及因流畅受限证券存管 径直影响本基金安全的包袱及圆寂，由基金经管东说念主承担。   本基金投资流畅受限证券，不得预支任何体式的保证金。   （1）本基金投资流畅受限证券时的法律法则恪守情况。   （2）在基金投资流畅受限证券经管使命方面筹商轨制、流动性风险处置预案的建树与 完善情况。   （3）筹商比例限制的本质情况。                                       托管公约   （4）信息裸露情况。 数据，导致基金托管东说念主不可履行托管东说念主职责的，基金经管东说念主应照章承担相应法律效率。除基 金托管东说念主未能依据法律法则、基金合同及本公约履行职责外，因投资流畅受限证券产生的损 失，基金托管东说念主按照本公约履行监督职责后不承担上述圆寂。   （六）基金托管东说念主根据筹商法律法则的章程及《基金合同》的约定，对基金钞票净值计 算、千般基金份额净值、应收资金到账、基金用度开支及收入详情、基金收益分派、关连信 息裸露、基金宣传推介材料中登载基金功绩施展数据等进行监督和核查。   （七）基金托管东说念主发现基金经管东说念主的上述事项及投资指示或实质投资运作违背法律法 规、《基金合同》和本托管公约的章程，应实时以电话提醒或书面领导等阵势讲述基金经管 东说念主限期雠校。基金经管东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金经管东说念主收到书面 讲述后应不才一使命日前实时查对并以书面体式给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑 义进行解说或举证，阐述违纪原因及雠校期限，并保证在规按时限内实时改正。在上述章程 期限内，基金托管东说念主有权随时对讲述县项进行复查，督促基金经管东说念主改正。基金经管东说念主对基 金托管东说念主讲述的违纪事项未能在限期内雠校的，基金托管东说念主应论说中国证监会。   （八）基金经管东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法则、《基金合同》和本托管 公约对基金业求本质核查。对基金托管东说念主发出的书面领导，基金经管东说念主应在章程时间内回复 并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解说或举证；对基金托管东说念主按照法律法则、《基金合同》 和本托管公约的要求需向中国证监会报送基金监督论说的事项，基金经管东说念主应积极配合提供 关连数据尊府和轨制等。   （九）若基金托管东说念主发现基金经管东说念主依据交易措施照旧收效的指示违背法律、行政法则 和其他筹商章程，或者违背《基金合同》约定的，应当立即讲述基金经管东说念主，由此形成的损 失由基金经管东说念主承担。   （十）基金托管东说念主发现基金经管东说念主有要害违游记动，应实时论说中国证监会，同期讲述 基金经管东说念主限期雠校，并将雠校结果论说中国证监会。基金经管东说念主无正派事理，拒却、阻截 对方根据本托管公约章程诳骗监督权，或选定拖延、诓骗等技能妨碍对方进行灵验监督，情 节严重或经基金托管东说念主冷落告诫仍不改正的，基金托管东说念主应论说中国证监会。   （十一）当基金合手有特定钞票且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大收敛保护基金份 额合手有东说念主利益的原则，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并接洽管帐师事务所成见后，                                    托管公约 不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额合手有东说念主大会审议。   基金托管东说念主依照关连法律法则的章程和基金合同的约定，对侧袋机制启用、特定钞票处 置和信息裸露等方面进行复核和监督。侧袋机制实施时间的具体功令依照关连法律法则的规 定和基金合同的约定本质。                                    托管公约   （一）基金经管东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东说念主 安全维持基金财产、开设基金财产的托管资金有益账户和证券账户等投资所需账户、复核基 金经管东说念主计较的基金钞票净值、千般基金份额净值、根据经管东说念主指示办理计帐交收、关连信 息裸露和监督基金投资运作等行动。   （二）基金经管东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账经管、未 本质或无故延伸本质基金经管东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背《基金法》、《基 金合同》、本公约偏执他筹商章程时，应实时以书面体式讲述基金托管东说念主限期雠校。基金托 管东说念主收到讲述后应实时查对并以书面体式给基金经管东说念主发出回函，阐述违纪原因及雠校期 限，并保证在规按时限内实时改正。在上述规按时限内，基金经管东说念主有权随时对讲述县项进 行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金经管东说念主的核查行动，包括但不限 于：提交关连尊府以供基金经管东说念主核查托管财产的圆善性和实在性，在章程时间内回复基金 经管东说念主并改正。   （三）基金经管东说念主发现基金托管东说念主有要害违游记动，应实时论说中国证监会，同期讲述 基金托管东说念主限期雠校，并将雠校结果论说中国证监会。基金托管东说念主无正派事理，拒却、阻截 对方根据本公约章程诳骗监督权，或选定拖延、诓骗等技能妨碍对方进行灵验监督，情节严 重或经基金经管东说念主冷落告诫仍不改正的，基金经管东说念主应论说中国证监会。                                          托管公约   （一）基金财产维持的原则 基金的托管业求实行严格的分账经管，确保基金财产的圆善与清静。 行协商惩处。基金托管东说念主未经基金经管东说念主的指示，不得自走时用、刑事包袱、分派本基金的任何 钞票（不包含基金托管东说念主依据中国证券登记结算有限包袱公司数据完成场内交易交收、托管 钞票开户银行扣收结算费和账户感触费等用度）。 并讲述基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应实时讲述并配合基 金经管东说念主选定措施进行催收。由此给基金财产形成圆寂的，基金经管东说念主应负责向筹商当事东说念主 追偿基金财产的圆寂，基金托管东说念主应配合基金经管东说念主进行追偿，但对此不承担任何包袱。   （二）召募资金的考据 认购专户。该账户由基金经管东说念主开立并经管。 有东说念主东说念主数稳当《基金法》、《公开召募证券投资基金运作经管办法》等筹商章程后，基金管 理东说念主应将属于基金财产的一齐资金划入基金托管东说念主为本基金开立的基金托管资金账户，同期 在章程时间内，遴聘具有从事证券关连业务履历的管帐师事务所进行验资，出具验资论说。 出具的验资论说由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为灵验。 退款等事宜。   （三）基金的托管资金有益账户（即托管账户）的开立和经管                                        托管公约 理东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的一切货币出入举止，包括但不限于投资、支付 赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的资金账户进行。 金经管东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何银行账户进 行本基金业务之外的举止。 行支付功能。钞票经管东说念主、钞票委用东说念主不得在钞票托管东说念主柜台办理资金划拨、查询、购买支 票等支付结算凭证。   （四）基金证券账户与证券交易资金账户的开设和经管 金托管东说念主与基金联名的证券账户（账户称呼以实质开立为准）。 经管东说念主不得出借或未经对方快活私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务之外的举止。 由基金经管东说念主负责。 账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限包袱公司的一级法东说念主计帐使命，基 金经管东说念主应赐与积极协助。结算备付金、结算互保基金、交收价差资金等的收取按照中国证 券登记结算有限包袱公司的章程本质。 的投资业务，波及关连账户的开立、使用的，若无关连章程，则基金托管东说念主比照上述对于账 户开立、使用的章程本质。   （五）债券托管账户的开立和经管   《基金合同》收效后，基金经管东说念主负责以基金的口头苦求并取得参加寰宇银行间同行拆 借市集的交易履历，并代表基金进行交易；基金托管东说念主负责以本基金的口头在中央国债登记 结算有限包袱公司和银行间市集计帐所股份有限公司开设银行间债券市集债券托管账户，并 代表基金进行银行间市集债券的结算。基金经管东说念主代表基金签订中国银行间市集债券回购交 易主公约。                                     托管公约   （六）其他账户的开设和经管 定的其他投资品种的投资业务时，要是波及关连账户的开设和使用，由基金经管东说念主协助基金 托管东说念主根据筹商法律法则的章程和《基金合同》的约定，开立筹商账户。该账户按筹商功令 使用并经管。   （七）基金财产投资的筹商有价凭证等的维持   基金财产投资的筹商什物证券、银行进款开户证实书等有价凭证由基金托管东说念主存放于基 金托管东说念主的维持库，也可存入中央国债登记结算有限包袱公司、中国证券登记结算有限包袱 公司上海分公司/深圳分公司、银行间市集计帐所股份有限公司或单据营业中心的代维持库， 维持凭证由基金托管东说念主合手有。有价凭证的购买和转让，由基金经管东说念主和基金托管东说念主共同办理。 什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金经管东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主实质有 效收敛下的什物证券在基金托管东说念主维持时间的损坏、灭失，由此产生的包袱应由基金托管东说念主 承担。基金托管东说念主对由基金托管东说念主之外机构实质灵验收敛的钞票不承担维持包袱。托管东说念主取 得进款证实书原件后，仅负责对进款证实书原件进行维持，不负责对进款证实书真伪的鉴别， 不承担进款证实书对应进款的本金及收益的安全。   （八）与基金财产筹商的要害合同的维持   与基金财产筹商的要害合同的签署，由基金经管东说念主负责。由基金经管东说念主代表基金签署的、 与基金财产筹商的要害合同的原件永别由基金经管东说念主、基金托管东说念主维持。除本公约另有章程 外，基金经管东说念主代表基金签署的与基金财产筹商的要害合同包括但不限于基金年度审计合 同、基金信息裸露公约及基金投资业务中产生的要害合同，基金经管东说念主应保证基金经管东说念主和 基金托管东说念主至少各合手有一份蓝本的原件。基金经管东说念主应在要害合同签署后实时以加密阵势将 要害合同传真给基金托管东说念主，并在三十个使命日内将蓝本投递基金托管东说念主处。要害合同的保 管期限为《基金合同》远离后 15 年。   对于无法取得二份以上的蓝本的，基金经管东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章的合同复印 件或传真件，未经两边书面协商一致，合同原件不得振荡。                                     托管公约   基金经管东说念主在运用基金财产时向基金托管东说念主发送资金划拨偏执他款项付款指示，基金托 管东说念主本质基金经管东说念主的指示、办理基金名下的资金来回等筹商事项。   （一）基金经管东说念主对发送指示东说念主员的书面授权 被授权东说念主署名样本，授权文献应注明被授权东说念主相应的权限。 文献中载明具体收效时间的，该收效时间不得早于基金托管东说念主收到授权文献并经电话证实的 时点。如早于前述时间，则以基金托管东说念主收到授权文献并经电话证实的时点为授权文献的生 效时间。 作主说念主员之外的任何东说念主泄露。但法律法则矩程或有权机关要求的除外。   （二）指示的内容 额、收付款账户信息等，加盖预留印鉴并由被授权东说念主署名或盖章。   （三）指示的发送、证实及本质的时间和措施   基金经管东说念主发送指示应选定传简直阵势。   基金经管东说念主应按照法律法则和《基金合同》的章程，在其正当的计算权限和交易权限内 发送指示；被授权东说念主应严格按照其授权权限发送指示。对于被授权东说念主依约定措施发出的指示， 基金经管东说念主不得否定其效用。但要是基金经管东说念主照旧烧毁或调动对交易指示发送东说念主员的授 权，况兼基金托管东说念主根据本公约证实后，则对于而后该交易指示发送东说念主员无权发送的指示， 或超权限发送的指示，基金经管东说念主不承担包袱，授权已调动但未经基金托管东说念主证实的情况除 外。   指示发出后，基金经管东说念主应实时以电话阵势向基金托管东说念主证实。   基金经管东说念主应在交易结果后将银行间同行市集债券交易成交单加盖章章后实时传真给                                         托管公约 基金托管东说念主，并电话证实。要是银行间簿记系统照旧生成的交易需要取消或远离，基金经管 东说念主要书面讲述基金托管东说念主。   基金经管东说念主应于划款前一日向基金托管东说念主发送投资划款指示并证实，如需在划款当日下 达投资划款指示，在发送指示时，应为基金托管东说念主留出本质指示所必需的时间（2 个使命小 时）。基金经管东说念主发送灵验指示（包括原指示被烧毁、变更后再次发送的新指示）的截止时 间为今日的 15:00。如基金经管东说念主要求今日某一时点到账，则交易结算指示需提前 2 个使命 小时发送，并进行电话证实；对于交易所指定交易截止时间的，基金经管东说念主需要在指定交易 截止时间前 2 个使命小时发送划款指示,并进行电话证实。由于基金经管东说念主原因导致的指示 传输不足时、未能留出饱和的划款时间，甚至资金未能实时到账所形成的圆寂由基金经管东说念主 承担。   基金托管东说念主应指定专东说念主吸收基金经管东说念主的指示，预先讲述基金经管东说念主其名单，并与基金 经管东说念主约定指示发送和吸收阵势。指示到达基金托管东说念主后，基金托管东说念主应指定专东说念主立即审核 指示预留印鉴、署名或签章样本等口头一致性审核（即仅审查划款指示要素是否皆全、指示 上的印鉴和署名或签章是否与预留印鉴和署名或签章是否一致）无误后（以传真指示下达的、 存在因印鉴和署名失真而导致基金托管东说念主无法灵验验印的风险。基金托管东说念主对传真件上预留 印鉴、署名的审核义务仅限于合适指示上印鉴和署名的称呼是否与预留印鉴、署名或签章一 致，基金托管东说念主不承担由此产生的风险），方可本质指示。如有疑问必须实时以灌音电话或 以两边认同的其他阵势讲述基金经管东说念主。   基金托管东说念主对指示口头一致性审核无误后，应实时办理。   基金托管东说念主为基金经管东说念主提供查询网银、托管干事平台等阵势不祥经管东说念主实时查询托管 账户资金变动情况。   基金经管东说念主向基金托管东说念主下达指示时，应确保托管资金有益账户有饱和的资金余额，对 基金经管东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出的指示，基金托管东说念主可不予本质，但 应实时讲述基金经管东说念主，由基金经管东说念主审核、查明原因，出具书面文献证实此交易指示无效。 基金托管东说念主不承担因未本质该指示形成圆寂的包袱。   （四）基金经管东说念主发送失实指示的情形和处理措施   基金经管东说念主发送失实指示的情形包括指示违背法律法则和《基金合同》，与预留印鉴不 符，指示中迫切信息失实、污秽不清或不全，指示发送东说念主员无权或杰出权限发送指示。                                      托管公约   基金托管东说念主在履行监督职能时，发现基金经管东说念主的指示失实时，有权拒却本质，并实时 讲述基金经管东说念主改正。如需烧毁指示，基金经管东说念主应出具书面阐述，并加盖业务用章。   （五）基金托管东说念主依照法律法则暂缓、拒却本质指示的情形和处理措施   若基金托管东说念主发现基金经管东说念主的指示违背法律法则，或者违背《基金合同》约定的，应 当视情况暂缓或拒却本质，并实时讲述基金经管东说念主。   若基金托管东说念主发现基金经管东说念主依据交易措施照旧收效的指示违背法律、行政法则和其他 筹商章程，或者违背基金合同约定的，应当实时讲述基金经管东说念主，由此形成的圆寂由基金管 理东说念主承担。   （六）基金托管东说念主未按照基金经管东说念主指示本质的处理方法   基金托管东说念主由于自己原因，未按照本公约的约定本质基金经管东说念主发送的指示，应在发现 后，实时选定措施赐与弥补。若对基金财产或投资东说念主形成的径直圆寂的，由基金托管东说念主补偿 由此形成的径直圆寂。   （七）更换被授权东说念主的措施   基金经管东说念主更换被授权东说念主、调动或远离对被授权东说念主的授权，应立行将新的授权文献提前 授权文献在传真发出后七个使命日内投递文献蓝本。被授权东说念主变更讲述的蓝本应与传真内容 一致，若有不一致的，以基金托管东说念主收到的传真件为准。新的授权文献收效之后，蓝本投递 之前，基金托管东说念主按照新的授权文献传真件内容本质筹交易务，要是新的授权文献蓝本与传 真件内容不同，由此产生的包袱由基金经管东说念主承担。基金经管东说念主更换被授权东说念主讲述收效后， 对于已被撤换的东说念主员无权发送的指示，或被改变授权东说念主员超权限发送的指示，基金经管东说念主不 承担包袱。基金托管东说念主更换吸收基金经管东说念主指示的东说念主员，应提前 1 个使命日以传真阵势发送 基金经管东说念主。基金托管东说念主调动吸收基金经管东说念主指示的东说念主员及筹商阵势自基金经管东说念主电话证实 后收效。   （八）其他事项   基金托管东说念主在吸收指示时，搪塞指示的要素是否皆全、印鉴与被授权东说念主是否与预留的授 权文献内容口头相符进行查验，如发现问题，应实时论说基金经管东说念主，基金托管东说念主对本质基 金经管东说念主的正当指示对基金财产形成的圆寂不承担补偿包袱。   基金参与认购未上市债券时，基金经管东说念主应代表本基金与敌手方签署关连合同或公约， 明确约定债券过户具体事宜。不然，基金经管东说念主需对所认购债券的过户事宜承担相应包袱。                                       托管公约   （一）遴聘证券/期货买卖的证券/期货计算机构   基金经管东说念主负责遴聘代理本基金证券买卖的证券计算机构。遴聘的圭臬是： 处罚。 的需要，并能为本基金提供全面的信息干事。 提供宏不雅经济、行业情况、市集走向、个券分析的研究论说及周密的信息干事，并能根据基 金投资的特定要求，提供专题研究论说。   基金经管东说念主负责根据以上圭臬以及里面经管轨制对筹商证券计算机构进行窥察后详情 代理本基金证券买卖证券计算机构，并承担相应包袱。基金经管东说念主和被遴聘的证券计算机构 签订交易单元使用公约，由基金经管东说念主提前讲述基金托管东说念主，并在法定信息裸露公告中裸露 筹商内容。   基金经管东说念主应实时将基金专用交易单元号、佣金费率等基本信息以及变更情况实时以书 面体式讲述基金托管东说念主。   基金经管东说念主负责遴聘代理本基金期货交易的期货经纪机构，并与其签订期货经纪合同， 其他事宜根据法律法则、基金合同的关连章程本质，若无明确章程的，可参照筹商证券买卖、 证券经纪机构遴聘的功令本质。   （二）基金投资证券后的计帐交收安排   根据《中国证券登记结算有限包袱公司结算备付金经管办法》，在每月前 2 个使命日内， 中国证券登记结算有限包袱公司对结算参与东说念主的最低结算备付金、结算保证金名额进行重新 核算、调治。基金托管东说念主在中国证券登记结算有限包袱公司调治最低结算备付金、结算保证 金当日，在资金调治表中反应调治后的最低备付金和结算保证金。基金经管东说念主应预留最低备 付金和结算保证金，并根据中国证券登记结算有限包袱公司详情的实质最低备付金、结算保                                          托管公约 证金数据为依据安排资金运作，调治所需的现款头寸。   基金托管东说念主负责基金买卖证券的计帐交收。场内资金结算由基金托管东说念主根据中国证券登 记结算有限包袱公司结算数据办理（T+0 非担保交收除外）；场外资金汇划由基金托管东说念主根 据基金经管东说念主的交易划款指示具体办理。   要是因为基金托管东说念主自己原因在计帐上形成基金财产的圆寂，应由基金托管东说念主负责赔 偿；要是因为基金经管东说念主未事前讲述基金托管东说念主加多交易单元等事宜，甚至基金托管东说念主吸收 数据不圆善，形成计帐流毒的包袱由基金经管东说念主承担；要是因为基金经管东说念主未事前讲述需要 单独结算的交易，形成基金钞票圆寂的由基金经管东说念主承担；要是由于基金经管东说念主违背市集操 作功令的章程进行超买、超卖及质押券欠库等原因形成基金投资计帐贫瘠和风险的，基金托 管东说念主发现后应立即讲述基金经管东说念主，由基金经管东说念主负责惩处，由此给基金托管东说念主、本基金和 基金托管东说念主托管的其他钞票形成的径直圆寂由基金经管东说念主承担。   基金经管东说念主应选定合理、必要措施，确保 T 日日终有饱和的资金头寸完成 T+1 日的投 资交易资金结算；如因基金经管东说念主原因导致资金头寸不足，基金经管东说念主应在 T+1 日上昼 10： 计帐交收及基金托管东说念主与中国证券登记结算有限包袱公司之间的一级计帐，由此给基金托管 东说念主、基金钞票及基金托管东说念主托管的其他钞票形成的径直圆寂由基金经管东说念主负责。   根据中国证券登记结算有限包袱公司结算章程，基金经管东说念主在进行融资回购业务时，用 于融资回购的债券将行动偿还融资回购到期购回款的质押券。如因基金经管东说念主原因形成债券 回购交收毁约或因折算率变化形成质押欠库，导致中国证券登记结算有限包袱公司欠库扣款 或对证押券进行处置形成的投资风险和圆寂由基金经管东说念主承担。   基金经管东说念主应保证基金托管东说念主在本质基金经管东说念主发送的划款指示时，基金托管资金有益 账户或资金交收账户(除登记公司收保或冻结资金外)上有充足的资金。基金的资金头寸不足 时，基金托管东说念主有权拒却本质基金经管东说念主发送的划款指示，并实时讲述基金经管东说念主。基金管 理东说念主在发送划款指示时应充分斟酌基金托管东说念主的划款处理时间。在基金资金头寸充足的情况 下，基金托管东说念主对基金经管东说念主稳当法律法则、《基金合同》、本公约的指示不得拖延或拒却 本质。   实行场内 T+0 非担保交收的资金计帐按照基金托管东说念主的关连章程经由本质。   （1）交易纪录的查对   基金经管东说念主和基金托管东说念主按日进行交易纪录的查对。逐日对外裸露净值之前，必须保证                                         托管公约 今日扫数实质交易纪录与基金管帐账簿上的交易纪录十足一致。要是因基金经管东说念主自己原因 导致实质交易纪录与管帐账簿纪录不一致，形成基金管帐核算不圆善或不实在，由此导致的 圆寂由基金经管东说念主承担。   （2）资金账宗旨查对   资金账目由基金经管东说念主与基金托管东说念主按日核实，账实相符。   （3）证券账宗旨查对   基金经管东说念主和基金托管东说念主每交易日结果后查对基金证券账目，确保两边账目相符。基金 经管东说念主和基金托管东说念主每月月末查对什物证券账目。   （三）基金申购和赎回业务处理的基本章程 基金经管东说念主搪塞传递的申购、赎回、转化怒放式基金的数据实在性负责。基金托管东说念主应实时 查收申购及转入资金的到账情况并根据基金经管东说念主指示实时划付赎回及转出款项。 基金托管东说念主发送前一怒放日上述筹商数据，并保证关连数据的准确、圆善。 效的纸制计帐汇总表)，如因各式原因，该系统无法闲居发送，两边可协商惩处处理阵势。 基金经管东说念主向基金托管东说念主发送的数据，两边各自按筹商章程保存。 不然，由基金经管东说念主承担相应的包袱。   为得志申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金经管东说念主开立资金计帐的专用账户，该 账户由登记机构经管。 并讲述基金托管东说念主，到账日应收款莫得到达托管资金有益账户的，基金托管东说念主应实时讲述基 金经管东说念主选定措施进行催收，由此形成基金圆寂的，基金经管东说念主应负责向筹商当事东说念主追偿基 金的圆寂。   拨付赎回款或进行基金分成时，如托管资金有益账户有饱和的资金，基金托管东说念主应按时 拨付；因托管资金有益账户莫得饱和的资金，导致基金托管东说念主不可按时拨付，如系基金经管                                        托管公约 东说念主的原因形成，包袱由基金经管东说念主承担，基金托管东说念主不承担垫款义务。   除申购款项到达托管资金有益账户需两边按约定阵势对账外，回购到期付款和与投资有 关的付款、赎回和分成资金划拨时，基金经管东说念主需向基金托管东说念主下达指示。   资金指示的阵势、内容、发送、吸收和证实阵势等与投资指示相同。   （四）申赎净额结算   基金托管资金有益账户与“基金计帐账户”间的资金结算撤职“全额计帐、净额交收” 的原则，逐日按照托管资金有益账户应收资金与应付资金的差额来详情托管资金有益账户净 应收额或净应付额，以此详情资金交收额。当存在托管资金有益账户净应收额时，基金经管 东说念主应在交收日 15:00 时之前从基金计帐账户划往基金托管资金有益账户，基金托管东说念主在资金 到账后按约定阵势讲述基金经管东说念主；当存在托管资金有益账户净应付额时，基金托管东说念主按照 基金经管东说念主的划款指示将托管资金有益账户净应付额在交收日 12：00 前划往基金计帐账户， 基金经管东说念主可通过托管网银查询功能查询资金划转情况，便于基金经管东说念主进行账务经管。   当存在托管账户净应付额时，如托管资金有益账户有饱和的资金，基金托管东说念主应按时拨 付；因托管资金有益账户莫得饱和的资金，导致基金托管东说念主不可按时拨付，基金托管东说念主应及 时讲述基金经管东说念主，如系基金经管东说念主的原因形成，包袱由基金经管东说念主承担，基金托管东说念主不承 担垫款义务。   （五）基金转化 管东说念主并就关连事宜进行协商。 据传递的时间、措施及托管公约当事东说念主承担的权责按基金经管东说念主届时的公告本质。   （六）基金现款分成 章程在中国证监会指定序论上公告。 东说念主发送现款红利的划款指示，基金托管东说念主应实时将资金划入专用账户。   （七）投资银行进款的十分约定                                     托管公约   本基金投资进款在进款机构开立的银行账户，包括实体或捏造账户，由经管东说念主负责办理， 其预留印鉴经各方商议后预留，但至少有一枚预留印鉴为基金托管东说念主章。本着便于委用财产 的安全维持和日常监督核查的原则，进款行应尽量遴聘南京银行所在地的分支机构，且必须 为总行或一级分支机构。对于任何的按时进款投资，基金经管东说念主都必须和进款机构签订按时 进款公约，约定两边的职权和义务，该公约行动划款指示附件。该公约中必须有如下明确条 款：进款证实书不得被质押或以任何阵势被典质，并不得用于转让和背书，本息到期归赵或 提前支取的扫数款项必须划至托管专户（明确户名、开户行、账号等），不得划入其他任何 账户。如按时进款公约中未体现前述条件，基金托管东说念主有权拒却按时进款投资的划款指示。 进款证实书投递基金托管东说念主或从基金托管东说念主处支取，原则上要求进款银行或基金经管东说念主授权 关连东说念主员亲身上门办理。若选定邮寄等级三方机构传递，基金托管东说念主不承担由此可能形成的 调换、丢失、延误等包袱。在取得进款证实书后，基金托管东说念主维持证实书蓝本，基金托管东说念主 不合进款证实书的实在性负责。基金经管东说念主应该在合理的时间内进行按时进款的投资和支取 事宜，若基金经管东说念主提前支取或部分提前支取按时进款，若产孳生差（即本委用财产已计提 的资金利息和提前支取时收到的资金利息差额），该息差的处理方法由基金经管东说念主和基金托 管东说念主两边协商惩处。                                        托管公约   （一）基金钞票净值的计较、复核与完成的时间及措施 闭市后，基金钞票净值除以当日基金份额的余额数目计较。基金份额净值精准到 0.0001 元， 少许点后第五位四舍五入。如按照上述保留位数的份额净值对投资者的申购或赎回进行证实 可能引起基金份额净值剧烈波动的，为感触基金份额合手有东说念主利益，基金经管东说念主与基金托管东说念主 协商一致后，不错临时加多基金份额净值的保留位数并以此进行证实，并在证实完成后赐与 收复，具体保留位数以届时公告为准。国度另有章程或基金合同另有约定的，从其章程。   基金经管东说念主每个估值日计较基金钞票净值及千般基金份额净值，并按章程公告。 同》的章程暂停估值时除外。基金经管东说念主每个估值日对基金钞票估值后，将千般基金份额净 值发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金经管东说念主按约定对外公布。   （二）基金钞票估值方法和迥殊情形的处理   基金所领有的债券和银行进款本息、国债期货合约、应收款项、其它投资等钞票及欠债。   （1）证券交易所上市的有价证券的估值 值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值。 机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价进行估值。 易所市集挂牌转让的钞票支合手证券，选定估值技巧详情公允价值。   （2）对在交易所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情 况下，应以活跃市集上未经调治的报价行动估值日的公允价值；对于活跃市集报 价未能代表估值日公允价值的情况下，搪塞市集报价进行调治以证实估值日的公 允价值；对于不存在市集举止或市集举止很少的情况下，应选定估值技巧详情其 公允价值。                                         托管公约   （3）寰宇银行间市集交易品种的估值 相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三 方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价估值。 级市集利率不存在显明相反，未上市时间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （4）归拢证券同期在两个或两个以上市集交易的，按证券所处的市集永别估值。   （5）国债期货合约以估值当日结算价进行估值。估值当日无结算价的，且最近交易日 后经济环境未发生要害变化的，选定最近交易日结算价估值。如法律法则今后另有章程的， 从其章程。   （6）当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金经管东说念主不错选定舞动订价机制，以确 保基金估值的公说念性。   （7）如有可信凭据标明按上述方法进行估值不可客不雅反应其公允价值的，基金经管东说念主 可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （8）关连法律法则以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项，按国度最 新章程估值。   如基金经管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、措施及关连法 律法则的章程或者未能充分感触基金份额合手有东说念主利益时，应立即讲述对方，共同查明原因， 两边协商惩处。   根据筹商法律法则，基金钞票净值计较和基金管帐核算的义务由基金经管东说念主承担。本基 金的基金管帐包袱方由基金经管东说念主担任，因此，就与本基金筹商的管帐问题，如经关连各方 在对等基础上充分接洽后，仍无法达成一致的成见，按照基金经管东说念主对基金净值信息的计较 结果对外赐与公布。   基金经管东说念主、基金托管东说念主按估值方法的第(7)项进行估值时，所形成的谬误不行动基金 份额净值及千般份额参考净值失实处理。   （三）基金份额净值失实的处理阵势 基金份额净值出现失实时，基金经管东说念主应当立即赐与雠校，通报基金托管东说念主，并选定合理的 措施注重圆寂进一步扩大；失实偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金经管东说念主应当通报基                                      托管公约 金托管东说念主并报中国证监会备案；失实偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金经管东说念主应当公 告、通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；当发生净值计较失实时，由基金经管东说念主负责处理， 由此给基金份额合手有东说念主和基金形成圆寂的，应由基金经管东说念主先行赔付，基金经管东说念主按流毒情 形，有权向其他当事东说念主追偿。 理东说念主和基金托管东说念主应根据实质情况界定两边承担的包袱，经证实后按以下条件进行补偿：   (1)本基金的基金管帐包袱方由基金经管东说念主担任，与本基金筹商的管帐问题，如经两边 在对等基础上充分接洽后，尚不可达成一致时，按基金经管东说念主的建议本质，由此给基金份额 合手有东说念主和基金财产形成的圆寂，由基金经管东说念主负责赔付。   (2)若基金经管东说念主计较的基金份额净值已由基金托管东说念主复核证实后公告，而且基金托管 东说念主未对计较过程冷落疑义或要求基金经管东说念主书面阐述，基金份额净值出错且形成基金份额合手 有东说念主圆寂的，应根据法律法则的章程对投资者或基金支付补偿金，就实质向投资者或基金支 付的补偿金额，基金经管东说念主与基金托管东说念主按照经管费和托管费的比例各自承担相应的包袱。   (3)如基金经管东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值计较结果，天然屡次重新计较和查对， 尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值情形，以基金经管东说念主的计较结果对外 公布，由此给基金份额合手有东说念主和基金形成的圆寂，由基金经管东说念主负责赔付，基金托管东说念主不承 担任何包袱。   (4)由于基金经管东说念主提供的信息失实（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导 致基金份额净值计较失实而引起的基金份额合手有东说念主和基金财产的圆寂，由基金经管东说念主负责赔 付，基金托管东说念主不承担任何包袱。 因，基金经管东说念主和基金托管东说念主天然照旧选定必要、适当、合理的措施进行查验，然则未能发 现该失实而形成的基金份额净值计较失实，基金经管东说念主、基金托管东说念主免除补偿包袱。但基金 经管东说念主、基金托管东说念主应积极选定必要的措施放弃或减弱由此形成的影响。 东说念主计较结果为准。 两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额合手有东说念主利益的原则进行协商。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形                                        托管公约 基金经管东说念主应当暂停估值；   （五）基金管帐轨制   按国度筹商部门章程的管帐轨制本质。   （六）基金账册的建树   基金经管东说念主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐论说。基金经管东说念主、基金托管东说念主永别 独当场诞生、纪录和维持本基金的全套账册。若基金经管东说念主和基金托管东说念主对管帐处理方法存 在分歧，应以基金经管东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而 影响到基金钞票净值的计较和公告的，以基金经管东说念主的账册为准。   （七）基金财务报表与论说的编制和复核   基金财务报表由基金经管东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金经管东说念主编制的基金财务报表后，进行清静的复核。查对不符时， 应实时讲述基金经管东说念主共同查出原因，进行调治，直至两边数据十足一致。   (1)报表的编制   基金经管东说念主应当在季度结果之日起 15 个使命日内完成基金季度论说的编制；在上半年 结果之日起 2 个月内完成基金中期论说的编制；在每年结果之日起 3 个月内完成基金年度报 告的编制。基金年度论说中的财务管帐论说应当经过具有证券、期货关连业务履历的管帐师 事务所审计。《基金合同》收效不足两个月的，基金经管东说念主不错不编制当期季度论说、中期 论说或者年度论说。   (2)报表的复核   基金经管东说念主在季度论说完成当日，将筹商论说提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在 收到后 7 个使命日内完成复核，并将复核结果书面讲述基金经管东说念主。基金经管东说念主在中期论说 完成当日，将筹商论说提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 20 日内完成复核， 并将复核结果书面讲述基金经管东说念主。基金经管东说念主在年度论说完成当日，将筹商论说提供基金 托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 30 日内完成复核，并将复核结果书面讲述基金经管东说念主。                                    托管公约 基金经管东说念主和基金托管东说念主之间的上述文献来回均以加密传简直阵势或两边约定的其他阵势 进行。   基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金经管东说念主和基金托管东说念主应共 同查明原因，进行调治，调治以国度筹商章程为准；若两边无法达成一致，以基金经管东说念主的 账务处理为准。要是基金经管东说念主与基金托管东说念主不可于应当发布公告之日之前就关连报抒发成 一致，基金经管东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告。  （八）基金经管东说念主应在编制季度论说、中期论说或者年度论说之前实时向基金托管东说念主提 供基金功绩相比基准的基础数据和编制结果。                                           托管公约   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关连用度后的 余额，基金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指收敛收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已已毕收益 的孰低数。   （三）基金收益分派原则 具体分派决议以公告为准，若《基金合同》收效起火 3 个月可不进行收益分派； 现款红利自动转为对应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴聘，本基金默许的收益分 配阵势是现款分成； 值减去每单元基金份额收益分派金额后不可低于面值； 干事费，千般别基金份额对应的可供分派利润将有所不同，基金经管东说念主可对千般别基金份额 永别制定收益分派决议。归拢类别的每一基金份额享有同瓜分派权；                                        托管公约   （一）守密义务   基金托管东说念主和基金经管东说念主应按法律法则、《基金合同》的筹商章程进行信息裸露，拟公 开裸露的信息在公开裸露之前应予守密。除按《基金法》、《基金合同》、《公开召募证券 投资基金信息裸露经管办法》偏执他筹商章程进行信息裸露外，基金经管东说念主和基金托管东说念主对 基金运作中产生的信息以及从对方取得的业务信息应予守密。然则，如下情况不应视为基金 经管东说念主或基金托管东说念主违背守密义务： 管机构的呐喊、决定所作念出的信息裸露或公开。   （二）信息裸露的内容   基金的信息裸露内容主要包括基金招募阐述书、基金居品尊府纲要、《基金合同》、托 管公约、基金份额发售公告、《基金合同》收效公告、千般基金份额净值和基金份额累计净 值、基金份额申购、赎回价钱、基金按时论说（包括基金年度论说、基金中期论说和基金季 度论说）、临时论说、表示公告、基金份额合手有东说念主大会决议、投资钞票支合手证券信息裸露、 投资国债期货信息裸露、实施侧袋机制时间的信息裸露、中国证监会章程的其他信息。基金 年度论说需经具有从事证券、期货关连业务履历的管帐师事务所审计后，方可裸露。   （三）基金托管东说念主和基金经管东说念主在信息裸露中的职责和信息裸露措施   基金托管东说念主和基金经管东说念主在信息裸露过程中应以保护基金份额合手有东说念主利益为宗旨，浑厚 信用，严守精巧。基金经管东说念主负责办理与基金筹商的信息裸露事宜，基金托管东说念主应当按摄影 关法律法则和《基金合同》的约定，对于本章第（二）条章程的应由基金托管东说念主复核的事项 进行复核，基金托管东说念主复核无误后，由基金经管东说念主赐与公布。   对于不需要基金托管东说念主(或基金经管东说念主)复核的信息，基金经管东说念主(或基金托管东说念主)在公告 前应奉告基金托管东说念主(或基金经管东说念主)。   基金经管东说念主和基金托管东说念主应积极配合、相互监督，保证其履行按照法定阵势和限时裸露 的义务。   基金经管东说念主应当在中国证监会章程的时间内，将应予裸露的基金信息通过中国证监会指                                         托管公约 定的寰宇性报刊和基金经管东说念主的互联网网站等序论裸露。根据法律法则应由基金托管东说念主公开 裸露的信息，基金托管东说念主将通过指定报刊或基金托管东说念主的互联网网站公开裸露。   当出现下述情况时，基金经管东说念主和基金托管东说念主可暂停或延伸裸露基金关连信息：   (1)因不可抗力甚至基金经管东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基金钞票价值时；   (2)基金投资所波及的证券/期货交易市集遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；   (3)当特定钞票占前一估值日基金钞票净值 50%以上的，经与基金托管东说念主协商证实后暂 停基金估值的；   (4)法律法则、《基金合同》或中国证监会章程的情况。   按筹商章程须经基金托管东说念主复核的信息裸露文献，由基金经管东说念主草拟、并经基金托管东说念主 复核后由基金经管东说念主公告。发生《基金合同》中章程需要裸露的事项时，按《基金合同》规 定公布。   照章必须裸露的信息发布后，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当按照关连法律法则矩程将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   基金经管东说念主和基金托管东说念主应保证文本的内容与所公告的内容十足一致。                                           托管公约   （一）基金经管费的计提比例和计提方法   本基金的经管费按前一日基金钞票净值的 0.30%年费率计提。经管费的计较方法如下：   H＝E×0.30%÷往日天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金经管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金经管东说念主与基金托管东说念主核 对一致后，由基金托管东说念主按照与基金经管东说念主协商一致的阵势根据基金经管东说念主指示于次月首日 起 5 个使命日内从基金财产中一次性支付给基金经管东说念主。若遇法定节沐日或不可抗力甚至无 法按时支付的，顺延至法定节沐日结果之日起 5 个使命日内或不可抗力情形放弃之日起 5 个使命日内支付。   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计较方法如 下：   H＝E×0.10%÷往日天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金经管东说念主与基金托管东说念主核 对一致后，由基金托管东说念主按照与基金经管东说念主协商一致的阵势根据基金经管东说念主指示于次月首日 起 5 个使命日内从基金钞票中一次性支付给基金托管东说念主。若遇法定节沐日或不可抗力甚至无 法按时支付的，顺延至法定节沐日结果之日起 5 个使命日内或不可抗力情形放弃之日起 5 个使命日内支付。   （三）从 C 类基金份额和 E 类基金份额的基金财产入彀提的销售干事费   本基金 A 类、D 类基金份额不收取销售干事费。   C 类基金份额的销售干事费年费率为 0.10%。C 类基金份额的销售干事费按前一日 C 类 基金份额钞票净值的 0.10%年费率计提。计较方法如下：   H＝E×0.10%÷往日天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售干事费                                           托管公约   E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值   E 类基金份额的销售干事费年费率为 0.20%。E 类基金份额的销售干事费按前一日 E 类 基金份额钞票净值的 0.20%年费率计提。计较方法如下：   H＝E×0.20%÷往日天数   H 为 E 类基金份额逐日应计提的基金销售干事费   E 为 E 类基金份额前一日基金钞票净值   销售干事费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金经管东说念主与基金托管东说念主核 对一致后，由基金托管东说念主按照与基金经管东说念主协商一   致的阵势根据基金经管东说念主指示于次月首日起 5 个使命日内从基金财产中一次性支付给 基金经管东说念主，再由基金经管东说念主代付给各基金销售机构。若遇法定节沐日或不可抗力甚至无法 按时支付的，顺延至法定节沐日结果之日起 5 个使命日内或不可抗力情形放弃之日起 5 个工 作日内支付。   （四）基金的账户开户用度、证券/期货交易用度、基金财产划拨支付的银行用度、银 行账户感触费、《基金合同》收效后与基金关连的信息裸露用度、基金份额合手有东说念主大会用度、 《基金合同》收效后与基金筹商的管帐师费、讼师费、仲裁费和诉讼费等根据筹商法律法则、 《基金合同》及相应公约的章程，列入当期基金用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （五）不列入基金用度的神态 圆寂；   （六）基金托管东说念主发现基金经管东说念主违背《基金法》、《基金合同》、《公开召募证券投 资基金运作经管办法》偏执他筹商章程从基金财产中列支用度时，基金托管东说念主可要求基金管 理东说念主赐与阐述解说，如基金经管东说念主无正派事理，基金托管东说念主可拒却支付。                                             托管公约   本基金的基金经管东说念主和基金托管东说念主须永别妥善维持基金份额合手有东说念主名册，包括基金合同 收效日、基金合同远离日、基金权益登记日、基金份额合手有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 的称呼和合手有的基金份额。基金份额合手有东说念主名册由基金登记机构编制和维持，保存期不少于 律法则另有章程或有权机关另有要求的除外。如不可妥善维持，则按关连法则承担包袱。   基金托管东说念主有权要求基金经管东说念主提供苟且一个交易日或一齐交易日的基金份额合手有东说念主 名册，基金经管东说念主应实时提供，不得无故拒却或延误提供，并保证其实在性、准确性和圆善 性。每年 6 月 30 日和 12 月 31 日的基金份额合手有东说念主名册应于下月前十个使命日内提交；基 金合同收效日、基金合同远离日等波及到基金迫切事项日历的基金份额合手有东说念主名册应于发生 日后十个使命日内提交。   基金托管东说念主不得将所维持的基金份额合手有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并 应恪守守密义务，法律法则另有章程或有权机关另有要求的除外。                                      托管公约   （一）档案保存   基金经管东说念主应保存基金财产经管业务举止的纪录、账册、报表和其他关连尊府。基金托 管东说念主应保存基金托管业务举止的纪录、账册、报表和其他关连尊府。基金经管东说念主和基金托管 东说念主都应当按章程的期限维持。保存期限不少于 15 年，法律法则另有章程或有权机关另有要 求的除外。   （二）合同档案的建树 给基金托管东说念主，并在十个使命日内投递基金托管东说念主处。 东说念主。   （三）变更与协助   若基金经管东说念主/基金托管东说念主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任东说念主吸收相 应文献。   （四）基金经管东说念主和基金托管东说念主应按各自职责圆善保存原始凭证、记账凭证、基金账册、 交易纪录和迫切合同等，承担守密义务并保存至少 15 年以上，法律法则另有章程或有权机 关另有要求的除外。                                          托管公约   （一）基金经管东说念主职责远离的情形   有下列情形之一的，基金经管东说念主职责远离：   (1)被照章取消基金经管履历；   (2)照章遣散、被照章烧毁或被照章宣告收歇；   (3)被基金份额合手有东说念主大会解任；   (4)法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形。   更换基金经管东说念主必须依照如下措施进行：   (1)提名：新任基金经管东说念主由基金托管东说念主或者由单独或统统合手有 10%以上（含 10%）基金 份额的基金份额合手有东说念主提名；   (2)决议：基金份额合手有东说念主大会在基金经管东说念主职责远离后 6 个月内对被提名的基金经管 东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额合手有东说念主所合腕表决权的三分之二以上（含三分之 二）表决通过，决议自表决通过之日起收效；   (3)临时基金经管东说念主：新任基金经管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基金经管东说念主；   (4)备案：基金份额合手有东说念主大会更换基金经管东说念主的决议须报中国证监会备案；   (5)公告：基金经管东说念主更换后，由基金托管东说念主在基金份额合手有东说念主大会决议收效后 2 日内 在指定序论公告；   (6)叮嘱：基金经管东说念主职责远离的，基金经管东说念主应妥善维持基金经管业务尊府，实时向 临时基金经管东说念主或新任基金经管东说念主持理基金经管业务的移交手续，临时基金经管东说念主或新任基 金经管东说念主应实时吸收。新任基金经管东说念主或临时基金经管东说念主应与基金托管东说念主查对基金钞票总值 和净值；   (7)审计：基金经管东说念主职责远离的，应当按照法律法则矩程遴聘管帐师事务所对基金财 产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计用度从基金财产中列支；   (8)基金称呼变更：基金经管东说念主更换后，要是原任或新任基金经管东说念主要求，应按其要求 替换或删除基金称呼中与原基金经管东说念主筹商的称呼字样。   （二）基金托管东说念主职责远离的情形                                          托管公约   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责远离：   (1)被照章取消基金托管履历；   (2)照章遣散、被照章烧毁或被照章宣告收歇；   (3)被基金份额合手有东说念主大会解任；   (4)法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形。   (1)提名：新任基金托管东说念主由基金经管东说念主或者由单独或统统合手有 10%以上（含 10%）基金 份额的基金份额合手有东说念主提名；   (2)决议：基金份额合手有东说念主大会在基金托管东说念主职责远离后 6 个月内对被提名的基金托管 东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额合手有东说念主所合腕表决权的三分之二以上（含三分之 二）表决通过，决议自表决通过之日起收效；   (3)临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基金托管东说念主；   (4)备案：基金份额合手有东说念主大会更换基金托管东说念主的决议须报中国证监会备案；   (5)公告：基金托管东说念主更换后，由基金经管东说念主在基金份额合手有东说念主大会决议收效后 2 日内 在指定序论公告；   (6)叮嘱：基金托管东说念主职责远离的，应当妥善维持基金财产和基金托管业务尊府，实时 办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东说念主或者临时基金托管东说念主应当实时接 收。新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主与基金经管东说念主查对基金钞票总值和净值；   (7)审计：基金托管东说念主职责远离的，应当按照法律法则矩程遴聘管帐师事务所对基金财 产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计用度从基金财产中列支。   （三）基金经管东说念主与基金托管东说念主同期更换的条件和措施 上（含 10%）的基金份额合手有东说念主提名新的基金经管东说念主和基金托管东说念主； 额合手有东说念主大会决议收效后 2 日内在指定序论上不绝公告。   （四）新任基金经管东说念主或临时基金经管东说念主吸收基金经管业务或新任基金托管东说念主或临时基 金托管东说念主吸收基金财产和基金托管业务前，原基金经管东说念主或原基金托管东说念主应链接履行关连职 责，并保证不作念出对基金份额合手有东说念主的利益形成损伤的行动。                                    托管公约  本公约当事东说念主不容从事的行动，包括但不限于：  （一）基金经管东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投 资。  （二）基金经管东说念主不公说念地对待其经管的不同基金财产，基金托管东说念主不公说念地对待其托 管的不同基金财产。  （三）基金经管东说念主、基金托管东说念主利用基金财产或职务之便为基金份额合手有东说念主之外的第三 东说念主牟取利益。  （四）基金经管东说念主、基金托管东说念主向基金份额合手有东说念主违纪承诺收益或者承担圆寂。  （五）基金经管东说念主、基金托管东说念主对他东说念主泄漏基金运作和经管过程中任何尚未按法律法则 章程的阵势公开裸露的信息。  （六）基金经管东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和赎回、分成资 金的划拨指示，或违纪向基金托管东说念主发出指示。  （七）基金经管东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不清静，其高等经管东说念主员和其他从业 东说念主员相互兼职。  （八）基金托管东说念主暗地动用或刑事包袱基金财产，根据基金经管东说念主的正当指示、《基金合同》 或托管公约的章程进行刑事包袱的除外。  （九）基金财产用于下列投资或者举止：  （十）法律法则和《基金合同》不容的其他行动，以及依照法律、行政法则筹商章程， 由中国证监会章程不容基金经管东说念主、基金托管东说念主从事的其他行动。  法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金经管东说念主在履行适当程 序后，则本基金投资不再受关连限制或按变更后的章程本质。                                        托管公约   （一）托管公约的变更措施   本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其内容不得与 《基金合同》的章程有任何蹂躏。基金托管公约的变更须报中国证监会备案。   （二）基金托管公约远离出现的情形   （三）基金财产的计帐 组，基金经管东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 事证券、期货关连业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产 计帐小组不错聘用必要的使命主说念主员。 和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   (1)《基金合同》远离情形出面前，由基金财产计帐小组长入给与基金；   (2)对基金财产和债权债务进行清理和证实；   (3)对基金财产进行估值和变现；   (4)制作计帐论说；   (5)遴聘管帐师事务所对计帐论说进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐论说出具法律 成见书；   (6)将计帐论说报中国证监会备案并公告；   (7)对基金剩余财产进行分派。 现的，计帐期限相应顺延。                                     托管公约   对于基金缴存于中国证券登记结算有限包袱公司等登记结算公司的最低结算备付金和 交易席位保证金等未结事项占用资金，该钞票可由基金经管东说念主垫付后先行分派基金份额合手有 东说念主，并由基金财产计帐小组在关连登记结算公司对其进行调治并完成变现收回后返还基金管 理东说念主。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的一齐剩余钞票扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额合手有东说念主合手有的基金份额比例进行分派。   计帐过程中的筹商要害事项须实时公告；基金财产计帐论说经具有证券、期货关连业务 履历的管帐师事务所审计、并由讼师事务所出具法律成见书后，报中国证监会备案并公告。 基金财产计帐公告于基金财产计帐论说报中国证监会备案后 5 个使命日内由基金财产计帐 小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐论说登载在指定网站上，并将计帐论说领导性 公告登载在指定报刊上。   基金财产计帐账册及筹商文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                                    托管公约   （一）基金经管东说念主、基金托管东说念主不履行本公约或履行本公约不稳当约定的，应当承担违 约包袱。   （二）基金经管东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违背《基金法》或者《基金 合同》和本托管公约约定，给基金财产或者基金份额合手有东说念主形成损伤的，应当永别对各自的 行动照章承担补偿包袱；因共同行动给基金财产或者基金份额合手有东说念主形成损伤的，应当承担 连带补偿包袱。对损伤的补偿，仅限于径直圆寂。   （三）一方当事东说念主毁约，给另一方当事东说念主形成圆寂的，应就径直圆寂进行补偿；给基金 财产形成圆寂的，应就径直圆寂进行补偿，另一方当事东说念主有职权及义务代表基金向毁约方追 偿。然则如发生下列情况，当事东说念主不错免责：   （1）基金经管东说念主及基金托管东说念主按照其时灵验的法律法则或中国证监会的章程行动或不 行动而形成的圆寂等；   （2）基金经管东说念主由于按照基金合同章程的投资原则诳骗或不诳骗其投资权所形成的损 失等；   （3）不可抗力。   （四）一方当事东说念主毁约，另一方当事东说念主在职责规模内有义务实时选定必要的措施，死力 注重圆寂的扩大。   （五）毁约行动虽已发生，但本托管公约大约链接履行的，在最大收敛地保护基金份额 合手有东说念主利益的前提下，基金经管东说念主和基金托管东说念主应当链接履行本公约。   （六）由于基金经管东说念主、基金托管东说念主不可收敛的身分导致业务出现流毒，基金经管东说念主和 基金托管东说念主天然照旧选定必要、适当、合理的措施进行查验，然则未能发现失实的，由此造 成基金财产或投资东说念主圆寂，基金经管东说念主和基金托管东说念主免除补偿包袱。然则基金经管东说念主和基金 托管东说念主应积极选定必要的措施放弃或减弱由此形成的影响。                                     托管公约   两边当事东说念主快活，因本公约而产生的或与本公约筹商的一切争议，如经友好协商未能解 决的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会，按照其届时灵验的仲裁规 则进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是结尾性的并对各方当事东说念主具有拘谨力，仲裁费 用由败诉方承担，除非仲裁裁决另有决定。   争议处理时间，两边当事东说念主应坚守基金经管东说念主和基金托管东说念主职责，各自链接诚恳、发愤、 遵法地履行《基金合同》和本托管公约章程的义务，感触基金份额合手有东说念主的正当权益。   本公约受中国法律（为本公约之宗旨，在此不包括香港、澳门十分行政区和台湾地区法 律）统领。                                      托管公约   两边对托管公约的效用约定如下：   （一）基金经管东说念主在向中国证监会苦求发售基金份额时提交的托管公约草案，应经托管 公约当事东说念主两边盖章以及两边法定代表东说念主或授权代表签章，公约当事东说念主两边根据中国证监会 的成见修改托管公约草案。托管公约以中国证监会注册的文本为认真文本。   （二）托管公约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》收效之日起收效。托 管公约的灵验期自其收效之日起至基金财产计帐结果报中国证监会备案并公告之日止。   （三）托管公约自收效之日起对托管公约当事东说念主具有同等的法律拘谨力。   （四）本公约一式六份，基金经管东说念主合手有二份，基金托管东说念主合手有二份，报监管机构二份， 每份具有同等的法律效用。                                    托管公约  如发生有权司法机关照章冻结基金份额合手有东说念主的基金份额时，基金经管东说念主应赐与配合， 承担司法协助义务。  除本公约有明确界说外，本公约的用语界说适用《基金合同》的约定。本公约未尽事宜， 当事东说念主依据《基金合同》、筹商法律法则等章程协商办理。                                托管公约  本公约两边法定代表东说念主或授权代表东说念主签章、签订地、签订日。