（原标题：中信证券股份有限公司对于不雅典防务本事股份有限公司2023年度执续督导使命现场检查陈诉）

中信证券股份有限公司对于不雅典防务本事股份有限公司2023年度执续督导使命现场检查陈诉

一、本次现场检查的基本情况 (一)保荐东谈主：中信证券股份有限公司 (二)保荐代表东谈主：赵亮、纪若楠 (三)现场检查东谈主员：赵亮、卢荻、季轶凡 (四)现场检查时代：2024年4月15日-2024年4月29日，专项现场检查时代为2024年5-6月，尔后一直在公司现场督导。 (五)现场检查内容：包括公司惩办和里面截止情况、信息走漏情况、公司的孤独性以及与控股鼓吹、本质截止东谈主偏执他关联方资金往返情况、召募资金使用情况、关联交易、对外担保、首要对外投资情况、规画景况等。 (六)现场检查技巧：贵寓查阅、访谈、现场检察等。

二、本次现场检查主要事项及见地 (一)公司惩办和里面截止情况：公司存在2023年末其他非流动金钱余额的资金流出组成本质截止东谈主偏执关联方对上市公司的资金占用，以按时存单形势为他东谈主提供质押担保，以及诓骗本人信用通过签署无生意本质的条约等给其他公司保理融资提供便利的情况，公司在保理中动作购货方(债务东谈主)，如其他公司到期不可偿还保理公司或银行款项时，需承担付款遭殃，上述情形骸现了公司的资金审批、对外担保等联系里面截止存在弱势。 (二)信息走漏情况：公司存在以按时存单形势为他东谈主提供质押担保、生意保理未经董事会/鼓吹大会审议并走漏的情形；董事会未配置核查轨制，未按时检查公司货币资金、金钱受限情况，以及与控股鼓吹、本质截止东谈主偏执关联方之间的交易和资金往返等情况，财务陈诉中联系司帐科目存在相配，公司存在被控股鼓吹、本质截止东谈主偏执关联方占用、滚动资金、金钱大致其他资源等侵占公司利益的情形，发现相配情况的，未立即走漏；2022年度货币资金科目走漏不准确。 (三)公司的孤独性以及与控股鼓吹、本质截止东谈主偏执他关联方资金平直往返情况：公司存在关联交易、控股鼓吹、本质截止东谈主偏执他关联方违章占用上市公司资金的情形，具体情况包括2023年末其他非流动金钱余额的资金流出组成本质截止东谈主偏执关联方对上市公司的资金占用，2024年4月转出的14,064.41万元，组成本质截止东谈主偏执关联方对上市公司的资金占用，2023年末预支款项触及的前十大供应商余额所有这个词2,599.26万元，其中不具备生意本质且款项未奉赵金额1,854.11万元。 (四)召募资金使用情况：公司存在通过质押形势变相改造召募资金用途且提供给关联方使用的情形，上述情形未经过董事会审议并在2个交易日内公告。公司已于2024年5月28日补没收告投金钱品用于质押的情况。 (五)关联交易、对外担保、首要对外投资等情况：公司存在关联交易、对外担保和无生意本质保理的情形，包括2023年末其他非流动金钱余额的资金流出组成本质截止东谈主偏执关联方对上市公司的资金占用23,075.19万元，2023年末公司在北京银行光明支行存在8,800万元按时存单质押对外提供担保的情况，2023年末公司无生意本质保理的金额为18,502.86万元。 (六)规画景况：公司因在插足某采购步履中存在违章步履，被予以2年内谢却插足队列采购步履处罚，影响公司市集声誉及业务开展。公司在条约审批、订价审核、条约推行记载及出库审批历程等关节截留步调未严格按照联系内截止度限定推行，存在内控弱势。

三、提请公司注重的事项及忽视 忽视公司继续严格按照联系法律规定的条件，进一步完善公司惩办结构，实时履行信息走漏义务，同期健全并有用推行里面截止轨制。公司偏执控股鼓吹、本质截止东谈主接到中国证监会立案告知，主要原因系公司偏执控股鼓吹、本质截止东谈主涉嫌信息走漏违法违章。

四、是否存在应当向中国证监会和上海证券交易所陈诉的事项 基于前述检查使命，保荐东谈主本次现场检查中发现其他把柄联系限定应当向中国证监会和上海证券交易所陈诉的事项，均已向中国证监会和上海证券交易所陈诉。

五、公司偏执他中介机构的合作情况 本次现场检查中，公司合作提供了前述检查材料，合作完成了本陈诉所述访谈、实地检察等检查事项。司帐师合作保荐东谈主提供了2023年银行函证、公司活水等贵寓。

六、本次现场检查的论断 本次现场检查就联系事项的论断，请参见本陈诉“二、本次现场检查主要事项及见地”、“三、提请公司注重的事项及忽视”、“四、是否存在应当向中国证监会和上海证券交易所陈诉的事项”。