华夏中证科创创业 50 来回型怒放式指  数证券投资基金发起式辘集基金     招募说明书（更新）    基金管束东说念主：华夏基金管束有限公司    基金托管东说念主：中国银行股份有限公司         华夏中证科创创业 50 来回型怒放式指数证券投资基金发起式辘集基金招募说明书（更新）                       紧要领导   华夏中证科创创业50来回型怒放式指数证券投资基金发起式辘集基金（以下简称“本基 金”）经中国证监会2021年7月30日证监许可[2021]2562号文准予注册。本基金基金合同于   基金管束东说念主保证本招募说明书的内容信得过、准确、好意思满。本招募说明书经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集远景作念出实 质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等身分产生波动，投资者根据 所执有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括： 因合座政事、经济、社会等环境身分对质券市集价钱产生影响而形成的系统性风险，个别 证券专有的非系统性风险，由于基金份额执有东说念主一语气大量赎回基金产生的流动性风险，基 金管束东说念主在基金管束实施过程中产生的管束风险，本基金的特定风险等。本基金为华夏中 证科创创业50来回型怒放式指数证券投资基金（以下简称“华夏中证科创创业50ETF”                                         ）的 辘集基金，主要通过投资华夏中证科创创业50ETF缜密追踪标的指数的瓦解，因此本基金 的净值会因华夏中证科创创业50ETF净值波动而产生波动。本基金为指数基金，投资者投 资于本基金濒临追踪舛误约束未达约定成见、指数编制机构住手服务、成份券停牌等潜在 风险。本基金的预期风险和预期收益高于夹杂型基金、债券型基金和货币市集基金。本基 金通过主要投资于成见ETF曲折投资于科创板与创业板，会濒临科创板与创业板机制下因 投资标的、市集轨制以及来回规则等互异带来的专有风险，包括但不限于科创板与创业板 上市公司股票价钱波动较大的风险、流动性风险、退市风险等。根据2017年7月1日执行的 《证券期货投资者适当性管束办法》，基金管束东说念主和销售机构已对本基金再行进行风险评级， 风险评级行动不改变基金的本质性风险收益特征，但由于风险分类圭臬的变化，本基金的 风险品级表述可能有相应变化，具体风险评级结果应以基金管束东说念主和销售机构提供的评级 结果为准。   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响， 存托凭证的境外基础证券的量度风险可能顺利或曲折成为本基金的风险。   当基金执有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，基金管束东说念主可能依照法律法则及 基金合同的约定启用侧袋机制。侧袋机制实施期间，基金管束东说念主将对基金简称进行特殊标 识，暂停暴露侧袋账户份额净值，不办理侧袋账户的申购赎回。侧袋账户对应特定资产的 变当前辰和最终变现价钱都具有不确定性，况且有可能变现价钱大幅低于启用侧袋机制时       华夏中证科创创业 50 来回型怒放式指数证券投资基金发起式辘集基金招募说明书（更新） 的特定资产的估值，基金份额执有东说念主可能因此濒临损失。投资者在投老本基金之前，请仔 细阅读量度内容并柔柔本基金启用侧袋机制时的特定风险。   投资有风险，投资者在投老本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同 和基金居品而已提要，全面厚实本基金的风险收益特征和居品特色，并充分探求自身的风 险承受能力，感性判断市集，严慎作念出投资决策。投资者应当发达阅读并完全默契基金合 同第二十部分端正的免责条件、第二十一部分端正的争议处理形势。   基金的过往功绩并不预示其将来瓦解。   基金管束东说念主依照恪称职守、敦厚信用、严慎竭力于的原则管束和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资者应当发达阅读并完全默契基金合同端正的免责条件和端正的争议处理形势。   本招募说明书更新关联财务数据和净值瓦解数据截止日为2024年3月31日（如本基金未 暴露2024年1季报，则本次更新暂无量度投资组合呈报和功绩数据），主要东说念主员情况截止日 为2024年10月15日。（本招募说明书中的财务而已未经审计）   更新事项：因调整管束费率、托管费率更正基金合同，更正内容自2024年10月16日起 顺利。                     华夏中证科创创业 50 来回型怒放式指数证券投资基金发起式辘集基金招募说明书（更新）       华夏中证科创创业 50 来回型怒放式指数证券投资基金发起式辘集基金招募说明书（更新）                     一、弁言   《华夏中证科创创业 50 来回型怒放式指数证券投资基金发起式辘集基金招募说明书 （更新）    》依据《中华东说念主民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、                                《中华东说念主民共和国证 券投资基金法》       （以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督管束办 法》  （以下简称“《销售办法》”）、                《公开召募证券投资基金运作管束办法》                                 （以下简称“《运 作办法》”）、       《公开召募证券投资基金信息暴露管束办法》                          （以下简称“《信息暴露办法》”）                                         、                        （以下简称“《流动性风险管束端正》”） 《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险管束端正》 过甚他关联端正以及《华夏中证科创创业 50 来回型怒放式指数证券投资基金发起式辘集基 金基金合同》编写。   基金管束东说念主承诺本招募说明书不存在职何演叨纪录、误导性呈报或者首要遗漏，并对其 信得过性、准确性、好意思满性承担法律使命。本基金是根据本招募说明书所载明的而已请求召募 的。本基金管束东说念主莫得委托或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东说念主之间基本权益义务的法律文献，其他与本基金量度的波及基金合同当事东说念主之间权 利义务关系的任何文献或表述，均以基金合同为准。基金合同确当事东说念主包括基金管束东说念主、基 金托管东说念主和基金份额执有东说念主。基金投资者自依基金合同取得本基金基金份额，即成为基金份 额执有东说念主和基金合同确当事东说念主，其执有基金份额的行动自身即标明其对基金合同的承认和接 受。基金份额执有东说念主手脚基金合同当事东说念主并不以在基金合同上书面签章为必要条件。基金合 同当事东说念主按照《基金法》           、基金合同过甚他关联端正享有权益、承担义务。基金投资者欲了 解基金份额执有东说念主的权益和义务，应详备查阅基金合同。         华夏中证科创创业 50 来回型怒放式指数证券投资基金发起式辘集基金招募说明书（更新）                       二、释义     本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义 基金                                              ， 该 ETF 和本基金所追踪的标的指数通常，况且，该 ETF 的投资成见和本基金的投资成见 雷同，本基金主要投资于该 ETF 以求达到投资成见。发售时，本基金以华夏中证科创创业 密追踪标的指数瓦解，追求追踪偏离度和追踪舛误最小化，领受怒放式运作形势的基金，简 称辘集基金           《基金合同》 发起式辘集基金基金合同》及对基金合同的任何有用更正和补充 型怒放式指数证券投资基金发起式辘集基金托管契约》及对该托管契约的任何有用更正和补 充 基金招募说明书》过甚更新 辘集基金基金居品而已提要》过甚更新 起式辘集基金基金份额发售公告》 行政规章以过甚他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、文牍等       《基金法》：指《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其常常作念出的更正       《销售办法》            ：指《公开召募证券投资基金销售机构监督管束办法》及颁布机关对其 常常作念出的更正        华夏中证科创创业 50 来回型怒放式指数证券投资基金发起式辘集基金招募说明书（更新）     《信息暴露办法》            ：指《公开召募证券投资基金信息暴露管束办法》及颁布机关对其 常常作念出的更正     《运作办法》          ：指《公开召募证券投资基金运作管束办法》及颁布机关对其常常作念出 的更正 施的《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险管束端正》及颁布机关对其常常作念出的更正     《指数基金指引》 开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其常常作念出的更正 体，包括基金管束东说念主、基金托管东说念主和基金份额执有东说念主 存续或经关联政府部门批准竖立并存续的企业法东说念主、职业法东说念主、社会团体或其他组织 证券期货投资管束办法》及量度法律法则端正不错使用来自境外的资金投资于在中国境内依 法召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境 外机构投资者 境外机构投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 份额的申购、赎回、调整、非来回过户、转托管及如期定额投资等业务。 他条件，取得基金销售业务经历并与基金管束东说念主刚烈了基金销售服务代理契约，代为办理基 金销售业务的机构 账户的建立和管束、基金份额登记、基金销售业务的阐发、算帐和结算、代理披发红利、建 立并援救基金份额执有东说念主名册和办理非来回过户等         华夏中证科创创业 50 来回型怒放式指数证券投资基金发起式辘集基金招募说明书（更新） 受华夏基金管束有限公司委托代为办理登记业务的机构 份额余额过甚变动情况的账户 申购、赎回、调整、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并取得中国证监会书面阐发的日历 算帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 个月           ：指《华夏基金管束有限公司怒放式基金业务规则》，是表率基金管束 东说念主所管束的怒放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管束东说念主、销售机构和投资东说念主共 同战胜 份额的行动 求将基金份额兑换为现金的行动 件，请求将其执有基金管束东说念主管束的、某一基金的基金份额调整为基金管束东说念主管束的其他基 金基金份额的行动       华夏中证科创创业 50 来回型怒放式指数证券投资基金发起式辘集基金招募说明书（更新） 销售机构的操作 金额及扣款形势，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购请求的一种投资形势 换中转出请求份额总和后扣除申购请求份额总和及基金调整中转入请求份额总和后的余额) 卓绝上一怒放日基金总份额的 10% 已达成的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 他资产的价值总和 额净值的过程 暴露办法》端正的互联网网站（包括基金管束东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电 子暴露网站）等媒介 有东说念主服务的用度 给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个来回日以上的逆回购与银行如期进款（含协 议约定有条件提前支取的银行进款）                、停牌股票、流畅受限的新股及非公开刊行股票、资产 支执证券、因刊行东说念主债务背信无法进行转让或来回的债券等 式，将基金调整投资组合的市集冲击成老实派给践诺申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额执有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受挫伤并得到平允对待 券金融股份有限公司（以下简称证券金融公司）出借证券，证券金融公司到期退回所借证券      华夏中证科创创业 50 来回型怒放式指数证券投资基金发起式辘集基金招募说明书（更新） 及相应权益补偿并支付用度的业务 置算帐，目的在于有用苦衷并化解风险，确保投资者得到平允对待，属于流动性风险管束工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，有利账户称为侧袋账户 存在首要不确定性的资产；            （二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 首要不确定性的资产；（三）其他资产价值存在首要不确定性的资产          华夏中证科创创业 50 来回型怒放式指数证券投资基金发起式辘集基金招募说明书（更新）                             三、基金管束东说念主    （一）基金管束东说念主概况    称呼：华夏基金管束有限公司    住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院    办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层    竖立日历：1998 年 4 月 9 日    法定代表东说念主：张佑君    量度东说念主：邱曦    客户服务电话：400-818-6666    传真：010-63136700    华夏基金管束有限公司注册老本为 23800 万元，公司股权结构如下：                      执股单元              执股占总股本比例         中信证券股份有限公司                         62.2%         MACKENZIE FINANCIAL                27.8%         CORPORATION         天津海鹏科技商议有限公司                        10%                       统统                   100%    （二）主要东说念主员情况    张佑君先生：董事长、党委秘书，硕士。现任中信证券股份有限公司党委秘书、执行 董事、董事长；兼任中信集团、中信股份及中信有限总司理助理，中信金控副董事长。曾任 中信证券来回部总司理、赞理、副总司理，中信证券董事，长盛基金管束有限公司总司理， 中信证券总司理，中信建投总司理、董事长，中信集团董事会办公室主任，中证国际有限公 司董事，中信证券国际、中信里昂（即 CLSA B.V. 过甚子公司）董事长，中信里昂证券、 赛领老本管束有限公司董事，金石投资董事长，中信证券投资董事长等。    J Luke Gregoire Gould先生：董事，学士。现任迈凯希金融公司（Mackenzie Financial Corporation）总裁兼首席执行官。曾任IGM Financial Inc. 的执行副总裁兼首席财务官、 Mackenzie Investments的首席财务官、Investors Group的高级副总裁兼首席财务官等。    李星先生：董事，硕士。现任春华老本集团执行董事，负责春华在金融服务行业的投         华夏中证科创创业 50 来回型怒放式指数证券投资基金发起式辘集基金招募说明书（更新） 资。曾任职于高盛集团北京投资银行部、春华老本集团分析师、投资司理等。    史本良先生：董事，硕士，注册管帐师。现任中信证券股份有限公司党委委员、执行 委员、金钱管束委员会主任、金钱管束党委秘书。曾任中信证券股份有限公司缱绻财务部B 角、总监、联席负责东说念主、行政负责东说念主、公司副财务总监、公司财务总监等。    薛继锐先生：董事，博士。现任中信证券股份有限公司执行委员。曾任中信证券股份 有限公司金融居品开发小组司理、磋商部磋商员、来回与繁衍居品业务线居品开发组负责东说念主、 股权繁衍品业务线行政负责东说念主、证券金融业务线行政负责东说念主、权益投资部行政负责东说念主等。    李一梅女士：董事、总司理，硕士。现任华夏基金管束有限公司党委副秘书。兼任华 夏基金（香港）有限公司董事长，华夏股权投资基金管束（北京）有限公司执行董事。曾任 华夏基金管束有限公司副总司理、营销总监、市集总监、基金营销部总司理、数据中心行政 负责东说念主（兼），上海华夏金钱投资管束有限公司执行董事、总司理，华夏股权投资基金管束 （北京）有限公司总司理（兼）              、证通股份有限公司董事等。    刘霞辉先生：孤独董事，硕士。现任中国社会科学院经济磋商所国务院特殊津贴大师， 二级磋商员，博士生导师。兼任中国计谋磋商会经济计谋专科委员会主任、山东大学经济社 会磋商院特聘兼职培植及广西南宁政府商议大师。曾任职于国度东说念主社部政策法则司综合处。    殷少平先生：孤独董事，博士。现任中国东说念主民大学法学院副培植、硕士生导师。曾任 最妙手民法院民事审判第三庭审判员、高级法官，湖南省株洲市中级东说念主民法院副院长、审判 委员会委员,北京同仁堂股份有限公司、河北太行水泥股份有限公司孤独董事，广西壮族自 治区南宁市西乡塘区政府副区长，北京市地石讼师事务所兼职讼师等。    伊志宏女士：孤独董事，博士。培植，博士生导师，主要磋商标的为财务管束、老本 市集、蹧跶经济，曾任中国东说念主民大学副校长，中国东说念主民大学商学院院长，中国东说念主民大学中法 学院院长，享受国务院政府特殊津贴。兼任国务院学位委员会第七届工商管束学科评议组召 集东说念主、国务院学位委员会第八届工商管束学科评议组成员、第五届天下MBA培植带领委员 会副主任委员、培植部工商管束专科素质带领委员会副主任委员、中国金融管帐学会副会长、 欧洲管束发展基金会（EFMD）理事会理事、国际高等商学院协会（AACSB）初度认证委 员会委员。    侯薇薇女士：监事长，学士。现任鲍尔太平有限公司（Power Pacific Corporation Ltd） 总裁兼首席执行官，兼任加拿大鲍尔集团旗下Power Pacific Investment Management董事、投 资管束委员会成员，加中贸易理事会国际董事会成员。曾任嘉实国际资产管束公司(HGI)的 全球管束委员会成员、首席业务发展官和中国计谋负责东说念主等。      华夏中证科创创业 50 来回型怒放式指数证券投资基金发起式辘集基金招募说明书（更新）   西志颖女士：监事，硕士，注册管帐师。现任中信证券股份有限公司缱绻财务部行政 负责东说念主。曾任中信证券股份有限公司缱绻财务部统计主管、总账核算跨级主管、B角、B角 （主执职业）等。   唐士超先生：监事，博士。现任中信证券股份有限公司风险管束部B角。曾在中信证券 股份有限公司风险管束部从事风险分析、风险计量、市集风险和流动性风险管束等职业。   宁晨新先生：监事，博士，高级剪辑。现任华夏基金管束有限公司办公室执行总司理、 行政负责东说念主，董事会秘书。兼任证通股份有限公司董事。曾任中国证券报社记者、剪辑、办 公室主任、副总剪辑，中国政法大学讲师等。   陈倩女士：监事，硕士。现任华夏基金管束有限公司市集部执行总司理、行政负责东说念主。 曾任中国投资银行业务司理，北京证券有限使命公司高级业务司理，华夏基金管束有限公司 北京分公司副总司理、市集引申部副总司理等。   朱威先生：监事，硕士。现任华夏基金管束有限公司基金运作部执行总司理、行政负 责东说念主。曾任华夏基金管束有限公司基金运作部B角等。   刘义先生：副总司理，硕士。现任华夏基金管束有限公司党委委员。曾任中国东说念主民银 行总行缱绻资金司副主任科员、主任科员，中国农业发展银行总行信息电脑部信息综合处副 处长（主执职业），华夏基金管束有限公司监事、党办主任、待业金业务总监，华夏老本管 理有限公司执行董事、总司理等。   阳琨先生：副总司理、投资总监，硕士。现任华夏基金管束有限公司党委委员。曾任 中国对外经济贸易信赖投资有限公司财务部部门司理，宝盈基金管束有限公司基金司理助理， 益民基金管束有限公司投资部部门司理，华夏基金管束有限公司股票投资部副总司理等。   郑煜女士：副总司理，硕士。现任华夏基金管束有限公司党委副秘书、基金司理等。 曾任华夏证券高级分析师，大成基金高级分析师、投资司理，原中信基金股权投资部总监， 华夏基金管束有限公司总司理助理、纪委秘书等。   孙彬先生：副总司理，硕士。现任华夏基金管束有限公司党委委员、投资司理等。曾 任华夏基金管束有限公司行业磋商员、基金司理助理、基金司理、公司总司理助理等。   张德根先生：副总司理，硕士。曾任职于北京新财经杂志社、长城证券，曾任华夏基 金管束有限公司深圳分公司总司理助理、副总司理、总司理，广州分公司总司理，上海华夏 金钱投资管束有限公司副总司理，华夏基金管束有限公司总司理助理、磋商发展部行政负责 东说念主（兼）等。   李彬女士：看守长，硕士。现任华夏基金管束有限公司党委委员、纪委秘书、法律部        华夏中证科创创业 50 来回型怒放式指数证券投资基金发起式辘集基金招募说明书（更新） 行政负责东说念主。曾任职于中信证券股份有限公司、原中信基金管束有限使命公司。曾任华夏基 金管束有限公司监察稽核部总司理助理，法律监察部副总司理、联席负责东说念主，合规部行政负 责东说念主等。   孙立强先生：财务负责东说念主，硕士。现任华夏基金管束有限公司财务部行政负责东说念主、华 夏老本管束有限公司监事、上海华夏金钱投资管束有限公司监事、华夏基金（香港）有限公 司董事。曾任职于深圳航空有限使命公司缱绻财务部，曾任华夏基金管束有限公司基金运作 部B角、财务部B角等。   桂勇先生：首席信息官，学士。兼任华夏基金管束有限公司金融科技部行政负责东说念主。 曾任职于深圳市长城光纤收集有限公司、深圳市中大投资管束有限公司，曾任中信基金管束 有限使命公司信息时刻部负责东说念主，华夏基金管束有限公司信息时刻部总司理助理、副总司理、 行政负责东说念主等。   徐猛先生，硕士。曾任金钱证券助理磋商员，原中关村证券磋商员等。2006年2月加入 华夏基金管束有限公司，历任数目投资部基金司理助理，上证原材料来回型怒放式指数发起 式证券投资基金基金司理（2016年1月29日至2016年3月28日历间）、华夏沪港通恒生来回型 怒放式指数证券投资基金基金司理（2015年3月12日至2021年2月1日历间）、华夏沪港通恒生 来回型怒放式指数证券投资基金辘集基金基金司理（2015年3月12日至2021年2月1日历间）、 上证金融地产来回型怒放式指数发起式证券投资基金基金司理（2013年4月8日至2021年7月      、华夏创业板来回型怒放式指数证券投资基金基金司理（2017年12月8日至2021 年7月19日历间）         、计谋新兴成指来回型怒放式指数证券投资基金基金司理（2018年7月13日 至2021年7月19日历间）              、华夏创业板来回型怒放式指数证券投资基金发起式辘集基金基金经 理（2018年8月14日至2021年7月19日历间）                          、计谋新兴成指来回型怒放式指数证券投资基金 发起式辘集基金基金司理（2019年6月5日至2021年7月19日历间）、华夏中小企业100来回型 怒放式指数基金发起式辘集基金基金司理（2018年9月10日至2021年9月10日历间）等，现任 投委会成员，恒生来回型怒放式指数证券投资基金辘集基金基金司理（2015年12月21日起任 职）、恒生来回型怒放式指数证券投资基金基金司理（2015年12月21日起任职）、中小企业100 来回型怒放式指数基金基金司理（2016年12月1日起任职）、华夏上证50来回型怒放式指数证 券投资基金辘集基金基金司理（2016年12月1日起任职）、上证50来回型怒放式指数证券投资 基金基金司理（2020年3月6日起任职）                    、华夏中证细分食物饮料产业主题来回型怒放式指数 证券投资基金基金司理（2020年12月30日起任职）、华夏恒生互联网科技业来回型怒放式指       华夏中证科创创业 50 来回型怒放式指数证券投资基金发起式辘集基金招募说明书（更新） 数证券投资基金（QDII）基金司理（2021年1月26日起任职）、华夏恒生中国企业来回型开 放式指数证券投资基金（QDII）基金司理（2021年2月1日起任职）                                  、华夏中证动漫游戏来回 型怒放式指数证券投资基金基金司理（2021年2月25日起任职）                               、华夏中证沪港深500来回型 怒放式指数证券投资基金基金司理（2021年4月7日起任职）、华夏恒生科技来回型怒放式指 数证券投资基金（QDII）基金司理（2021年5月18日起任职）、华夏中证科创创业50来回型 怒放式指数证券投资基金基金司理（2021年6月24日起任职）、华夏中证金融科技主题来回型 怒放式指数证券投资基金基金司理（2021年7月13日起任职）、华夏中证科创创业50来回型开 放式指数证券投资基金发起式辘集基金基金司理（2021年8月24日起任职）、华夏中证动漫游 戏来回型怒放式指数证券投资基金发起式辘集基金基金司理（2021年8月31日起任职）、华夏 恒生互联网科技业来回型怒放式指数证券投资基金发起式辘集基金（QDII）基金司理（2021 年9月14日起任职）          、华夏恒生科技来回型怒放式指数证券投资基金发起式辘集基金（QDII） 基金司理（2021年9月28日起任职）、华夏中证细分食物饮料产业主题来回型怒放式指数证券 投资基金发起式辘集基金基金司理（2021年10月26日起任职）、华夏中证沪港深500来回型开 放式指数证券投资基金发起式辘集基金基金司理（2022年12月28日起任职）、华夏恒生中国 企业来回型怒放式指数证券投资基金发起式辘集基金（QDII）基金司理（2023年7月18日起 任职）   。   主任：张弘弢先生，华夏基金管束有限公司总司理助理，基金司理、投资司理。   成员：阳琨先生，华夏基金管束有限公司副总司理、投资总监，基金司理。   徐猛先生，华夏基金管束有限公司数目投资部执行总司理，基金司理。   袁英豪先生，华夏基金管束有限公司数目投资部总监，基金司理、投资司理。   荣膺女士，华夏基金管束有限公司数目投资部总监，基金司理。   孙蒙先生，华夏基金管束有限公司数目投资部高级副总裁，基金司理。   （三）基金管束东说念主的职责 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜。      华夏中证科创创业 50 来回型怒放式指数证券投资基金发起式辘集基金招募说明书（更新）  （四）基金管束东说念主承诺 制等全权处理本基金的投资。 轨制，采选有用表率，驻防违背《中华东说念主民共和国证券法》行动的发生。 表率，保证基金财产毋庸于下列投资或者行径：  （1）承销证券；  （2）违背端正向他东说念主贷款或者提供担保；  （3）从事承担无尽使命的投资；  （4）向其基金管束东说念主、基金托管东说念主出资；  （5）从事内幕来回、主宰证券来回价钱过甚他不正派的证券来回行径；  （6）法律、行政法则和中国证监会端正回绝的其他行径。  法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受量度限制。 法则及行业表率，敦厚信用、竭力于尽责，不从事以下行动：  （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资。  （2）抵挡允地对待其管束的不同基金财产。  （3）利用基金财产为基金份额执有东说念主除外的第三东说念主牟取利益。  （4）向基金份额执有东说念主违法承诺收益或者承担损失。  （5）依照法律、行政法则关联端正，由国务院证券监督管束机构端正回绝的其他行动。        华夏中证科创创业 50 来回型怒放式指数证券投资基金发起式辘集基金招募说明书（更新）   （1）依照关联法律、法则和基金合同的端正，本着严慎的原则为基金份额执有东说念主谋取 利益。   （2）不利用职务之便为我方、被代理东说念主、被代表东说念主、受雇东说念主或任何其他第三东说念主谋取不 当利益。   （3）不泄漏在职职期间细察的关联证券、基金的交易奥妙，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资缱绻等信息。   （五）基金管束东说念主的里面约束轨制   基金管束东说念主根据全面性原则、有用性原则、孤独性原则、相互制约原则、防火墙原则和 成本收益原则建立了一套比拟好意思满的里面约束体系。该里面约束体系由一系列业务管束轨制 及相应的业务处理、约束模范组成，具体包括约束环境、风险评估、约束行径、信息疏浚、 里面监控等要素。公司照旧通过了 ISAE3402（                         《鉴证业务国际准则第 3402 号》）认证，取得 无保寄望见的约束联想合感性及运行有用性的呈报。   淡雅的约束环境包括科学的公司治理、有用的监督管束、合理的组织结构和有劲的控 制文化。   （1）公司引入了孤独董事轨制，当今有孤独董事 3 名。董事会下设审计委员会等有利 委员会。公司管束层竖立了投资决策委员会、风险管束委员会等专科委员会。   （2）公司各部门之间有明确的授权单干，既相互互助，又相互查对和制衡，形成了合 理的组织结构。   （3）公司坚执稳健策划和表率运作，喜欢职工的合规称职意志和职业说念德的培养，并 进行执续培植。   公司各层面和各业务部门在确定各自的成见后，对影响成见达成的风险身分进行分析。 对于不可控风险，风险评估的目的是决定是否承担该风险或减少量度业务；对于可控风险， 风险评估的目的是分析奈何通过轨制安排来约束风险进度。风险评估还包括各业务部门对日 常职业中新出现的风险进行再评估并完善相应的轨制，以及新业务联想过程中评估量度风险 并制定风险约束轨制。   公司对投资、管帐、时刻系统和东说念主力资源等主要业务制定了严格的约束轨制。在业务管 理轨制上，作念到了业务操作经由的科学、合理和圭臬化，并要求好意思满的记录、保存和严格的        华夏中证科创创业 50 来回型怒放式指数证券投资基金发起式辘集基金招募说明书（更新） 查抄、复核；在岗亭使命轨制上，里面岗亭单干合理、职责明确，不相容的职务、岗亭分离 成就，相互查抄、相互制约。   （1）投资约束轨制   投资决策委员会是公司的最高投资决策机构，负责资产配置和首要投资决策等；基金 司理小组负责在投资决策委员会资产配置基础上进行组合构建，基金司理带领基金司理小组 在基金合同和投资决策权限范围内进行日常投资运作；来回管束部负责统统来回的荟萃执行。   ①投资决策与执行相分离。投资管束决策职能和来回执行职能严格苦衷，实行荟萃交 易轨制，建立和完善平允的来回分派轨制，确保各投资组合享有平允的来回执行契机。   ②投资授权约束。建立明确的投资决策授权轨制，驻防越权决策。投资决策委员会负 责制定投资原则并顽强资产配置比例；基金司理小组在投资决策委员会确定的范围内，负责 确定与实施投资策略、建立和调整投资组合并下达投资指示，对于卓绝投资权限的操作需要 经过严格的审批模范；来回管束部依据基金司理或基金司理授权的小组成员的指示负责来回 执行。   ③警示性约束。按照法则或公司端正成就各类资产投资比例的预警线，来回系统在投 资比例达到接近限制比例前的某一数值时自动预警。   ④回绝性约束。根据法律、法则和公司量度端正，基金回绝投资受限制的证券并回绝从 事受限制的行动。来回系统通过预先的设定，对上述回绝进行自动领导和限制。   ⑤多重监控和反馈。来回管束部对投资行动进行一线监控；风险管束部进行事中的监 控；监察稽核部门进行过后的监控。在监控中如发现特殊情况将实时反馈并督促调整。   （2）管帐约束轨制   ①建立了基金管帐的职业轨制及相应的操作和约束规程，确援救帐业务有章可循。   ②按摄影互制约原则，建立了基金管帐业务的复核轨制以及与托管东说念主量度业务的相互核 查监督轨制。   ③为了驻防基金管帐在资金头寸管束上出现透支风险，制定了资金头寸管束轨制。   ④制定了完善的档案援救和财务派遣轨制。   （3）时刻系统约束轨制   为保证时刻系统的安全厚实运行，公司对硬件斥地的安全运行、数据传输与收集安全 管束、软硬件的重视、数据的备份、信息时刻东说念主员操作管束、危境处理等方面都制定了完善 的轨制。   （4）东说念主力资源管束轨制      华夏中证科创创业 50 来回型怒放式指数证券投资基金发起式辘集基金招募说明书（更新）   公司建立了科学的招聘解聘轨制、培训轨制、捕快轨制、薪酬轨制等东说念主事管束轨制， 确保东说念主力资源的有用管束。   （5）监察轨制   公司竖立了监察部门，负责公司的法律事务和监察职业。监察轨制包括违法行动的调 查模范和处理轨制，以及对职工行动的监察。   （6）反洗钱轨制   公司竖立了反洗钱职业小组手脚反洗钱职业的有利机构，指定有利东说念主员负责反洗钱和 反恐融资合规管束职业；各量度部门竖立了反洗钱岗亭，配备反洗钱负责东说念主员。除建立健全 反洗钱组织体系外，公司还制定了《反洗钱职业里面约束轨制》及量度业务操作规程，确保 照章切实履行金融机构反洗钱义务。   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务讲演体系，通过建立有用的信断交流渠 说念，公司职工及各级管束东说念主员不错充分了解与其职责量度的信息，信息实时送交适当的 东说念主员进行处理。当今公司业务均已作念到了办公自动化，不同的东说念主员根据其业务性质及层 级具有不同的权限。   公司竖立了孤独于各业务部门的稽核部门，通过如期或不如期查抄，评价公司里面控 制轨制合感性、完备性和有用性，监督公司各项里面约束轨制的执行情况，确保公司各项经 营管束行径的有用运行。   （1）本公司确知建立、实施和援救里面约束轨制是本公司董事会及管束层的使命。   （2）上述对于里面约束的暴露信得过、准确。   （3）本公司承诺将根据市集环境的变化及公司的发展约束完善里面约束轨制。        华夏中证科创创业 50 来回型怒放式指数证券投资基金发起式辘集基金招募说明书（更新）                       四、基金托管东说念主   （一）基本情况   称呼：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”                        ）   住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号   初度注册登记日历：1983 年 10 月 31 日   注册老本：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   法定代表东说念主：葛海蛟   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   托管部门信息暴露量度东说念主：许俊   传真：     （010）66594942   中国银行客服电话：95566   （二）基金托管部门及主要东说念主员情况   中国银行托管业务部竖立于 1998 年，现存职工 110 余东说念主，大部分员器用有丰富的银行、 证券、基金、信赖从业造就，且具有国外职业、学习或培训经历，60％以上的员器用有硕士 以上学位或高级职称。为给客户提供专科化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托 管业务。   手脚国内首批开展证券投资基金托管业务的交易银行，中国银行领有证券投资基金、基 金（一双多、一双一）、社保基金、保障资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商 资产管束缱绻、信赖缱绻、企业年金、银行答理居品、股权基金、私募基金、资金托管等门 类都全、居品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等升值 服务，为各类客户提供个性化的托管升值服务，是国内当先的大型中资托管银行。   （三）证券投资基金托管情况   截止 2024 年 9 月 30 日，中国银行已托管 1122 只证券投资基金，其中境内基金 1056 只，QDII 基金 66 只，销亡了股票型、债券型、夹杂型、货币型、指数型、FOF、REITs 等 多种类型的基金，得志了不同客户多元化的投资答理需求，基金托管范围位居同行前线。   （四）托管业务的里面约束轨制   中国银行托管业务部风险管束与约束职业是中国银行全面风险约束职业的组成部分，秉 承中国银行风险约束理念，坚执“表率运作、稳健策划”的原则。中国银行托管业务部风险 约束职业一语气业务各方法，通过风险识别与评估、风险约束表率设定及轨制建立、表里部检        华夏中证科创创业 50 来回型怒放式指数证券投资基金发起式辘集基金招募说明书（更新） 查及审计等表率强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。 先后取得基于 “SAS70”、               “AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅 准则的无保寄望见的审阅呈报。2020 年，中国银行陆续取得了基于“ISAE3402”和“SSAE16” 双准则的里面约束审计呈报。中国银行托管业务内控轨制完善，内控表率严实，梗概有用保 证托管资产的安全。   （五）托管东说念主对管束东说念主运作基金进行监督的方法和模范   根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》、                     《公开召募证券投资基金运作管束办法》的相 关端正，基金托管东说念主发现基金管束东说念主的投资指示违背法律、行政法则和其他关联端正，或者 违背基金合同约定的，应当断绝执行，实时文牍基金管束东说念主，并实时向国务院证券监督管束 机构呈报。基金托管东说念主如发现基金管束东说念主依据来回模范照旧顺利的投资指示违背法律、行政 法则和其他关联端正，或者违背基金合同约定的,应当实时文牍基金管束东说念主，并实时向国务 院证券监督管束机构呈报。       华夏中证科创创业 50 来回型怒放式指数证券投资基金发起式辘集基金招募说明书（更新）                       五、量度服务机构 （一）销售机构 称呼：华夏基金管束有限公司 住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院 办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层 法定代表东说念主：张佑君 客户服务电话：400-818-6666 传真：010-63136700 量度东说念主：张德根 网址：www.ChinaAMC.com （1）中国银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街1号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表东说念主：葛海蛟 电话：010-66596688 传真：010-66593777 量度东说念主：客户服务中心 网址：www.boc.cn 客户服务电话：95566 （2）中国建立银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表东说念主：张金良 传真：010-66275654 量度东说念主：王嘉朔 网址：www.ccb.com 客户服务电话：95533       华夏中证科创创业 50 来回型怒放式指数证券投资基金发起式辘集基金招募说明书（更新） （3）交通银行股份有限公司 住所：中国（上海）目田贸易试验区银城中路188号 办公地址：中国（上海）目田贸易试验区银城中路188号 法定代表东说念主：任德奇 电话：021-58781234 传真：021-58408483 量度东说念主：高天 网址：www.bankcomm.com 客户服务电话：95559 （4）招商银行股份有限公司 住所：深圳市深南大路7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大路7088号招商银行大厦 法定代表东说念主：缪建民 电话：0755-83198888 传真：0755-83195109 量度东说念主：季平伟 网址：www.cmbchina.com 客户服务电话：95555 （5）中信银行股份有限公司 住所：北京市向阳区光华路10号院1号楼6-30层、32-42层 办公地址：北京市向阳区光华路10号院1号楼6-30层、32-42层 法定代表东说念主：方合英 电话：010-66637271 传真：010-65550827 量度东说念主：王晓琳 网址：www.citicbank.com 客户服务电话：95558 （6）上海浦东发展银行股份有限公司 住所：上海市中山东沿途12号 办公地址：上海市北京东路689号      华夏中证科创创业 50 来回型怒放式指数证券投资基金发起式辘集基金招募说明书（更新） 法定代表东说念主：郑杨 电话：021-61618888 传真：021-63602431 量度东说念主：高天、汤嘉惠 网址：www.spdb.com.cn 客户服务电话：95528 （7）兴业银行股份有限公司 住所：福建省福州市台江区江滨中大路398号兴业银行大厦 办公地址：上海市浦东新区银城路167号 法定代表东说念主：吕家进 电话：0591-87839338 传真：021-62159217 量度东说念主：孙琪虹 网址：www.cib.com.cn 客户服务电话：95561 （8）中国光大银行股份有限公司 住所：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心 办公地址：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心 法定代表东说念主：李晓鹏 电话：010-63636153 传真：010-63639709 量度东说念主：朱红 网址：www.cebbank.com 客户服务电话：95595 （9）中国民生银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表东说念主：高迎欣 传真：010-57092611 量度东说念主：董云巍       华夏中证科创创业 50 来回型怒放式指数证券投资基金发起式辘集基金招募说明书（更新） 网址：www.cmbc.com.cn 客户服务电话：95568 （10）华夏银行股份有限公司 住所：北京市东城区开国门内大街22号 办公地址：北京市东城区开国门内大街22号 法定代表东说念主：李民吉 电话：010-85238670 传真：010-85238680 量度东说念主：李慧 网址：www.hxb.com.cn 客户服务电话：95577 （11）上海银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路168号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号 法定代表东说念主：金煜 电话：021-68475888 传真：021-68476111 量度东说念主：王笑 网址：http://www.bosc.cn/ 客户服务电话：95594 （12）广发银行股份有限公司 住所：广州市越秀区东风东路713号 办公地址：广州市越秀区东风东路713号 法定代表东说念主：杨明生 电话：020-38321207、15011838290 传真：020-87310955 量度东说念主：韩鹏 网址：www.cgbchina.com.cn 客户服务电话：400-830-8003 （13）祥瑞银行股份有限公司       华夏中证科创创业 50 来回型怒放式指数证券投资基金发起式辘集基金招募说明书（更新） 住所：广东省深圳市深南东路5047号 办公地址：广东省深圳市深南东路5047号 法定代表东说念主：谢永林 电话：0755-82088888 传真：0755-25841098 量度东说念主：赵扬 网址：bank.pingan.com 客户服务电话：95511-3 （14）宁波银行股份有限公司 住所：宁波市鄞州区宁南南路700号 办公地址：宁波市鄞州区宁南南路700号 法定代表东说念主：陆华裕 电话：0574-89068340 传真：0574-87050024 量度东说念主：胡技勋 网址：www.nbcb.cn 客户服务电话：95574 （15）上海农村交易银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区浦东大路981号 办公地址：上海市银城中路8号中融碧玉蓝天大厦15层 法定代表东说念主：胡平西 电话：021-38523692 传真：021-50105124 量度东说念主：施传荣 网址：www.srcb.com 客户服务电话：021-962999 （16）青岛银行股份有限公司 住所：青岛市市南区香港中路68号华普大厦 办公地址：青岛市市南区香港中路68号华普大厦 法定代表东说念主：郭少泉       华夏中证科创创业 50 来回型怒放式指数证券投资基金发起式辘集基金招募说明书（更新） 电话：0532-85709749 传真：0532-85709839 量度东说念主：赵蓓蓓 网址：www.qdccb.com 客户服务电话：96588（青岛）、400-669-6588（天下） （17）浙商银行股份有限公司 住所：杭州市萧山区鸿宁路1788号 办公地址：浙江省杭州市下城区延安路368号 法定代表东说念主：张荣森（代为履行法定代表东说念主职责） 电话：0571-88261822 传真：0571-87659188 量度东说念主：沈崟杰 网址：www.czbank.com 客户服务电话：95527 （18）东莞银行股份有限公司 住所：东莞市莞城区体育路21号 办公地址：东莞市莞城区体育路21号 法定代表东说念主：卢国锋 电话：0769-22865177 传真：0769-23156406 量度东说念主：朱杰霞 网址：www.dongguanbank.cn 客户服务电话：0769-956033 （19）南京银行股份有限公司 住所：南京市白下区淮海路50号 办公地址：南京市白下区淮海路50号 法定代表东说念主：林复 电话：025-84544021 传真：025-84544129 量度东说念主：翁俊       华夏中证科创创业 50 来回型怒放式指数证券投资基金发起式辘集基金招募说明书（更新） 网址：www.njcb.com.cn 客户服务电话：95302 （20）江苏银行股份有限公司 住所：南京市中华路26号 办公地址：南京市中华路26号 法定代表东说念主：夏平 电话：025-58588167 传真：025-58588164 量度东说念主：田春慧 网址：www.jsbchina.cn 客户服务电话：95319 （21）大连银行股份有限公司 住所：辽宁省大连市中山区中山路88号 办公地址：辽宁省大连市中山区中山路88号 法定代表东说念主：陈占维 电话：0411-82356627 传真：0411-82356590 量度东说念主：李格格 网址：www.bankofdl.com 客户服务电话：400-664-0099 （22）东莞农村交易银行股份有限公司 住所：广东省东莞市东城区鸿福东路2号 办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号 法定代表东说念主：王耀球 电话：0769-22866254、15625596450 传真：0769-22866282 量度东说念主：刘寄托 网址：www.drcbank.com 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住所：北京市西城区金融大街5号新恢弘厦B座12-15层 办公地址：北京市西城区金融大街5号新恢弘厦B座12-15层 法定代表东说念主：魏庆华 电话：010-66555316       华夏中证科创创业 50 来回型怒放式指数证券投资基金发起式辘集基金招募说明书（更新） 传真：010-66555246 量度东说念主：汤漫川 网址：www.dxzq.net.cn 客户服务电话：95309 （107）东吴证券股份有限公司 住所：苏州工业园区翠园路181号 办公地址：苏州工业园区星阳街5号 法定代表东说念主：范力 电话：0512-65581136 传真：0512-65588021 量度东说念主：方晓丹 网址：www.dwzq.com.cn 客户服务电话：95330 （108）信达证券股份有限公司 住所：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表东说念主：肖林 电话：010-83252185 传真：010-63080978 量度东说念主：付婷 网址：www.cindasc.com 客户服务电话：95321 （109）长城证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街说念金田路2026号动力大厦南塔楼10-19层 办公地址：深圳市福田区福田街说念金田路2026号动力大厦南塔楼10-19层 法定代表东说念主：曹宏 电话：0755-83530715 传真：0755-83515567 量度东说念主：梁浩 网址：www.cgws.com           华夏中证科创创业 50 来回型怒放式指数证券投资基金发起式辘集基金招募说明书（更新）      客户服务电话：95514、400-6666-888      （110）光大证券股份有限公司      住所：上海市静安区新闸路1508号      办公地址：上海市静安区新闸路1508号      法定代表东说念主：刘秋明      电话：021-22169999      量度东说念主：郁疆      网址：www.ebscn.com      客户服务电话：95525、400-888-8788      （111）中信证券华南股份有限公司      住所：广州市河汉区临江大路395号901室（部位：自编01号）1001室（部位：自编01 号） 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      住所：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大路1619号南昌国际金融大厦A栋41层       办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大路1619号南昌国际金融大厦A栋41层       法定代表东说念主：王宜四       电话：0791-86768681       传真：0791-86770178       量度东说念主：戴蕾       网址：www.avicsec.com       客户服务电话：95335       华夏中证科创创业 50 来回型怒放式指数证券投资基金发起式辘集基金招募说明书（更新） （133）华林证券股份有限公司 住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区察古大路1-1号君泰国际B栋一层3号 办公地址：深圳市福田区民田路178号华融大厦6楼 法定代表东说念主：林立 电话：0755-83255199 传真：0755-82707700 量度东说念主：胡倩 网址：www.chinalin.com 客户服务电话：400-188-3888 （134）西部证券股份有限公司 住所：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室 办公地址：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室 法定代表东说念主：徐朝日 电话：029-87211526 传真：029-87424426 量度东说念主：梁承华 网址：www.westsecu.com 客户服务电话：95582 （135）华福证券有限使命公司 住所：福州市五四路157号新寰宇大厦7、8层 办公地址：福州市五四路157号新寰宇大厦7至10层 法定代表东说念主：黄金琳 电话：0591-87383623 传真：0591-87383610 量度东说念主：张腾 网址：www.hfzq.com.cn 客户服务电话：95547 （136）华龙证券股份有限公司 住所：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州金钱中心21楼 办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州金钱中心19楼             华夏中证科创创业 50 来回型怒放式指数证券投资基金发起式辘集基金招募说明书（更新）      法定代表东说念主：祁建邦      电话：0931-4890208      传真：0931-4890628      量度东说念主：周鑫      网址：www.hlzq.com      客户服务电话：95368      （137）五矿证券有限公司      住所：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公楼47层01单元      办公地址：深圳市南山区滨海大路与后海滨路交织处滨海大路3165号五矿金融大厦 （18-25层）      法定代表东说念主：郑宇      电话：0755-23375492、0755-23375626      传真：0755-82545500      量度东说念主：戴佳璐、李芳芳      网址：www.wkzq.com.cn      客户服务电话：40018-40028      （138）华鑫证券有限使命公司      住所：深圳市福田区莲花街说念福中社区深南大路2008号中国凤凰大厦1栋20C-1房      办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号      法定代表东说念主：俞洋      电话：021-54967656      传真：021-54967032      量度东说念主：虞佳彦      网址：www.cfsc.com.cn      客户服务电话：95323、400-109-9918      （139）中国中金金钱证券有限公司      住所：深圳市福田区益田路与福中路接壤处荣超商务中心A栋第18层-21层登第04层      办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层      法定代表东说念主：高涛       华夏中证科创创业 50 来回型怒放式指数证券投资基金发起式辘集基金招募说明书（更新） 电话：0755-88320851 传真：0755-82026942 量度东说念主：胡芷境 网址：www.china-invs.cn 客户服务电话：400-600-8008、95532 （140）中山证券有限使命公司 住所：深圳市南山区创业路1777号海信南边大厦21、22层 办公地址：深圳市南山区创业路1777号海信南边大厦21、22层 法定代表东说念主：李永湖 电话：0755-82943755 传真：0755-82960582 量度东说念主：罗艺琳 网址：www.zszq.com 客户服务电话：95329 （141）东方金钱证券股份有限公司 住所：拉萨市北京中路101号 办公地址：上海市永和路118弄东方企业园24号 法定代表东说念主：戴彦 电话：021-36533016 传真：021-36533017 量度东说念主：王伟光 网址：http://www.18.cn 客户服务电话：95357 （142）国融证券股份有限公司 住所：内蒙古自治区呼和浩特市武川县升空大路1号4楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号长安兴融中心西楼11层 法定代表东说念主：张智河 电话：010-83991719 传真：010-66412537 量度东说念主：叶密林       华夏中证科创创业 50 来回型怒放式指数证券投资基金发起式辘集基金招募说明书（更新） 网址：https://www.grzq.com 客户服务电话：95385 （143）粤开证券股份有限公司 住所：广州经济时刻开发区科学大路60号开发区金控中心21、22、23层 办公地址：深圳市福田区深南中路2002号中广核大厦北楼10层 法定代表东说念主：严亦斌 电话：0755-83331195 量度东说念主：彭莲 网址：http://www.ykzq.com 客户服务电话：95564 （144）江海证券有限公司 住所：哈尔滨市香坊区赣水路56号 办公地址：哈尔滨市松北区调动三路833号 法定代表东说念主：赵洪波 电话：0451-87765732 传真：0451-82337279 量度东说念主：姜志伟 网址：www.jhzq.com.cn 客户服务电话：956007 （145）华源证券股份有限公司 住所：青海省西宁市南川工业园区创业路108号 办公地址：湖北省武汉市江汉区万松街说念后生路278号中海中心32F-34F 法定代表东说念主：邓晖 电话：15601681367 传真：010-57672020 量度东说念主：徐璐 网址：www.huayuanstock.com 客户服务电话：95305 （146）国金证券股份有限公司 住所：成都市青羊区东城根上街95号       华夏中证科创创业 50 来回型怒放式指数证券投资基金发起式辘集基金招募说明书（更新） 办公地址：成都市青羊区东城根上街95号 法定代表东说念主：冉云 电话：028-86690057、028-86690058 传真：028-86690126 量度东说念主：刘婧漪、贾鹏 网址：www.gjzq.com.cn 客户服务电话：95310 （147）华宝证券股份有限公司 住所：上海市陆家嘴环路166号27楼 办公地址：上海市陆家嘴环路166号27楼 法定代表东说念主：陈林 电话：021-50122128 传真：021-50122398 量度东说念主：徐方亮 网址：www.cnhbstock.com 客户服务电话：400-820-9898 （148）长城国瑞证券有限公司 住所：福建省厦门市莲前西路2号莲富大厦十七层 办公地址：福建省厦门市深田路46号深田国际大厦19-20楼 法定代表东说念主：王勇 电话：0592-2079259 传真：0592-2079602 量度东说念主：邱震 网址：www.gwgsc.com 客户服务电话：400-0099-886 （149）爱建证券有限使命公司 住所：中国（上海）目田贸易试验区世纪大路1600号1幢32楼 办公地址：中国（上海）目田贸易试验区世纪大路1600号1幢32楼 法定代表东说念主：祝健 电话：021-32229888       华夏中证科创创业 50 来回型怒放式指数证券投资基金发起式辘集基金招募说明书（更新） 传真：021-68728703 量度东说念主：庄丽珍 网址：www.ajzq.com 客户服务电话：400-196-2502 （150）英大证券有限使命公司 住所：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 法定代表东说念主：郝京春 电话：0755-83007014 传真：0755-83007168 量度东说念主：刘想源 网址：http://www.ydsc.com.cn 客户服务电话：4000-188-688 （151）财达证券股份有限公司 住所：河北省石家庄市桥西区35号 办公地址：河北省石家庄市桥西区35号庄家金融大厦23-36层 法定代表东说念主：翟建强 电话：0311-66008561 传真：0311-66006334 量度东说念主：李卓颖 网址：www.s10000.com 客户服务电话：95363（河北省内）、0311-95363（河北省外） （152）天风证券股份有限公司 住所：湖北省武汉市东湖新时刻开发区关东园路2号高科大厦四楼 办公地址：湖北省武汉市东湖新时刻开发区关东园路2号高科大厦四楼 法定代表东说念主：余磊 电话：027-87618882 传真：027-87618863 量度东说念主：翟璟 网址：www.tfzq.com       华夏中证科创创业 50 来回型怒放式指数证券投资基金发起式辘集基金招募说明书（更新） 客户服务电话：400-800-5000 （153）中天证券股份有限公司 住所：沈阳市和平区光荣街23甲 办公地址：沈阳市和平区光荣街23甲 法定代表东说念主：李安有 电话：024-23280842 传真：024-23280844 量度东说念主：孙丹华 网址：www.iztzq.com 客户服务电话：       （024）95346 （154）万和证券股份有限公司 住所：海口市南沙路49号通讯广场二楼 办公地址：深圳市福田区深南大路7028号时间科技大厦20层西厅 法定代表东说念主：甘卫斌 电话：0755-82830333 传真：0755-25170093 量度东说念主：张雷 网址：http://www.vanho.cn/ 客户服务电话：4008-882-882 （155）中邮证券有限使命公司 住所：陕西省西安市唐延路5号（陕西邮政信息大厦9-11层） 办公地址：北京市东城区珠市口东大街17号 法定代表东说念主：郭成林 电话：010-67017788-8914 传真：010-67017788 量度东说念主：史蕾 网址：www.cnpsec.com 客户服务电话：4008-888-005 （156）宏信证券有限使命公司 住所：四川省成都市锦江区东说念主民南路二段18号川信大厦10楼        华夏中证科创创业 50 来回型怒放式指数证券投资基金发起式辘集基金招募说明书（更新） 办公地址：四川省成都市锦江区东说念主民南路二段18号川信大厦10楼 法定代表东说念主：吴玉明 电话：028-86199278 传真：028-86199382 量度东说念主：郝俊杰 网址：www.hxzq.cn 客户服务电话：400-836-6366 （157）华金证券股份有限公司 住所：中国（上海）目田贸易试验区杨高南路759号30层 办公地址：中国（上海）目田贸易试验区杨高南路759号30层 法定代表东说念主：宋卫东 电话：021-20655562 量度东说念主：龙莹 网址：https://www.huajinsc.cn/ 客户服务电话：956011 （158）联储证券股份有限公司 住所：山东省青岛市崂山区香港东路195号8号楼15层 办公地址：北京市向阳区沉稳路5号院3号楼中建金钱国际中心27层 法定代表东说念主：吕春卫 电话：010-86499838 传真：010-86499401 量度东说念主：王龙 网址：http://www.lczq.com 客户服务电话：956006 （159）玄元保障代理有限公司 住所：中国（上海）目田贸易试验区张杨路707号1105室 办公地址：中国（上海）目田贸易试验区张杨路707号1105室 法定代表东说念主：马永谙 电话：13752528013 传真：021-50701053          华夏中证科创创业 50 来回型怒放式指数证券投资基金发起式辘集基金招募说明书（更新）   量度东说念主：卢亚博   网址：http://www.xyinsure.com:7100/kfit_xybx   客户服务电话：400-080-8208   （160）阳光东说念主寿保障股份有限公司   住所：海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层   办公地址：北京市向阳区向阳门外大街乙12号院1号昆泰国际大厦12层   法定代表东说念主：李科   电话：010-85632771   传真：010-85632773   量度东说念主：王超   网址：http://fund.sinosig.com/   客户服务电话：95510   （161）中国东说念主寿保障股份有限公司   住所：中国北京市西城区金融大街16号   办公地址：中国北京市西城区金融大街16号   法定代表东说念主：王滨   电话：010-63631536   传真：010-66222276   量度东说念主：柳亚卿   网址：www.e-chinalife.com   客户服务电话：95519  基金管束东说念主可根据关联法律、法则的要求，采纳合适要求的机构代理销售本基金。具体 代销机构名单请参见基金管束东说念主网站。 况加多或者减少其销售城市、网点。投资者可通过基金管束东说念主网站查询销售机构信息。  （二）登记机构  称呼：华夏基金管束有限公司  住所：北京市顺义区安庆大街甲3号院  办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层  法定代表东说念主：张佑君       华夏中证科创创业 50 来回型怒放式指数证券投资基金发起式辘集基金招募说明书（更新） 客户服务电话：400-818-6666 传真：010-63136700 量度东说念主：朱威 （三）讼师事务所 称呼：北京市天元讼师事务所 住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 A 座 509 单元 办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 A 座 509 单元 法定代表东说念主：朱小辉 量度电话：010-57763999 传真：010-57763599 量度东说念主：李晗 承办讼师：吴冠雄、李晗 （四）管帐师事务所 称呼：普华永说念中天管帐师事务所（特殊正常合伙） 住所：中国（上海）目田贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507单元01室 办公地址：上海市浦东新区东育路588号前滩中心42楼 执行事务合伙东说念主：李丹 量度电话：021-23238888 传真：021-23238800 量度东说念主：单峰、朱宏宇 承办注册管帐师：朱宏宇、朱寅婷         华夏中证科创创业 50 来回型怒放式指数证券投资基金发起式辘集基金招募说明书（更新）                         六、基金的召募    （一）基金召募情况    本基金由基金管束东说念主依照《基金法》、                    《运作办法》、                          《销售办法》、基金合同过甚他关联     本基金召募请求照旧中国证监会 2021 年 7 月 30 日证监许可[2021]2562 号文注册。 端正召募。    本基金自 2021 年 8 月 9 日至 2021 年 8 月 20 日进行发售。召募期间，本基金共召募    （二）基金类型和存续期间    （三）本基金与成见 ETF 的量度与区别     本基金为成见 ETF 的辘集基金。本基金主要投资于成见 ETF 以求达到投资成见，目  标 ETF 的标的指数和本基金的标的指数一致，投资成见相似。     在投资方法上，本基金为成见 ETF 的辘集基金，主要通过投资于成见 ETF 来追踪标  的指数；本基金的成见 ETF 主要领受复制法来追踪标的指数。     在来回形势上，本基金投资者当今只能通过场外售售机构以现金的形势申购、赎回；  本基金的成见 ETF 属于来回型怒放式指数证券投资基金，成见 ETF 的投资者不错在二级  市集上买卖 ETF，也不错根据申购赎回清单按照申购、赎回对价通过申购赎回代理机构申  购、赎回 ETF。     本基金与成见 ETF 功绩瓦解可能出现互异，可能激励互异的身分主要包括：  产净值 5%的资产投资于现金或者到期日在一年以内的政府债券；成见 ETF 不受上述投资  比例的限制。  定影响；成见 ETF 申购赎回根据申购赎回清单按照申购、赎回对价办理，申购赎回对基  金净值的影响较小。    （四）基金份额类别     本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取形势的不同，将基金份额分为不同的类  别。在投资者认购/申购时收取前端认购/申购费的，称为 A 类；不收取前后端认购/申购费，      华夏中证科创创业 50 来回型怒放式指数证券投资基金发起式辘集基金招募说明书（更新） 而从本类别基金资产入网提销售服务费的，称为 C 类。A 类、C 类基金份额分辨成就代码， 分辨狡计和公告基金份额净值和基金份额累计净值。   关联基金份额类别的具体成就、费率水对等由基金管束东说念主确定，并在招募说明书中公 告。根据基金销售情况，基金管束东说念主可在不挫伤已有基金份额执有东说念主权益的情况下，经与 基金托管东说念主协商，调整现存基金份额类别的销售形势或者住手现存基金份额类别的销售等， 不需召开基金份额执有东说念主大会，调整前基金管束东说念主需实时公告并报中国证监会备案。   在不违背法律法则且对现存基金份额执有东说念主利益无本质不利影响的前提下，基金管束 东说念主可根据基金发展需要，为本基金增设新的份额类别。新的份额类别可成就不同的申购费、 赎回费、销售服务费等其他条件，而无需召开基金份额执有东说念主大会，调整前基金管束东说念主需 实时公告。关联基金份额类别的具体规则等量度事项届时将另行公告。        华夏中证科创创业 50 来回型怒放式指数证券投资基金发起式辘集基金招募说明书（更新）                       七、基金合同的顺利   根据关联端正，            基金合同于 2021 年 8 月 24 日矜重顺利。         本基金得志基金合同顺利条件， 自基金合同顺利日起，本基金管束东说念主矜重运行管束本基金。   基金合同顺利之日起三年后的对应日，若基金资产范围低于 2 亿元，则基金合同自动终 止，同期不得通过召开基金份额执有东说念主大会延续基金合同期限。年度对应日指某一个特定日 期在后续年度中的对应日历，如该年无此对应日历，则取该年当月临了一日。如年度对应日 为非职业日，则顺延至下一职业日。若届时的法律法则或证监会端正发生变化，上述拒绝规 定被取消、转变或补充时，则本基金不错参照届时有用的法律法则或证监会端正执行。   《基金合同》顺利三年后若仍陆续存续，一语气 20 个职业日出现基金份额执有东说念主数目不 满 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，                             基金管束东说念主应当在如期呈报中给予暴露； 一语气 60 个职业日出现前述情形的，基金管束东说念主应当 10 个职业日内向中国证监会呈报并提倡 科罚决策，如执续运作、调整运作形势、与其他基金合并或者拒绝基金合同等，并 6 个月内 召集基金份额执有东说念主大会。   法律法则或中国证监会另有端正时，从其端正。                     八、基金份额的申购、赎回与调整   （一）申购和赎回场面   本基金直销机构为本公司北京分公司、上海分公司、深圳分公司、南京分公司、杭州分 公司、广州分公司、成都分公司，设在北京的投资答理中心以及电子来回平台。   （1）北京分公司   地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座1层（100033）   电话：010-88087226   传真：010-88066028   （2）北京西三环投资答理中心   地址：北京市海淀区北三环西路99号西海国际中心1号楼一层107-108A（100089）   电话：010-82523198   传真：010-82523196   （3）北京望京投资答理中心   地址：北京市向阳区望京宏泰东街绿地中国锦103（100102）            华夏中证科创创业 50 来回型怒放式指数证券投资基金发起式辘集基金招募说明书（更新）    电话：010- 64709882    传真：010- 64702330    （4）北京向阳投资答理中心    地址：北京市向阳区向阳门兆泰国际AB座2层（100020）    电话：010- 64185185    传真：010- 64185180    （5）上海分公司    地址：中国（上海）目田贸易试验区陆家嘴环路1318号1902室（200120）    电话：021-50820661    传真：021-50820867    （6）深圳分公司    地址：深圳市福田区莲花街说念福新社区福田区福中三路与鹏程沿途交织处西南广电金 融中心40A（518000）    电话：0755-82033033    传真：0755-82031949    （7）南京分公司    地址：南京市饱读楼区汉中路2号金陵饭铺亚太商务楼30层AD2区（210005）    电话：025-84733916    传真：025-84733928    （8）杭州分公司    地址：浙江省杭州市上城区万象城2幢2701室-01（310020）    电话：0571-89716606    传真：0571-89716610    （9）广州分公司    地址：广州市河汉区珠江西路5号广州国际金融中心主塔写字楼5305房（510623）    电话：020-38460001    传真：020-38067182    （10）成都分公司    地址：成都市高新区交子大路177号中海国际中心B座1栋1单元14层1406-1407号 （610000）         华夏中证科创创业 50 来回型怒放式指数证券投资基金发起式辘集基金招募说明书（更新）    电话：028-65730073    传真：028-86725412    （11）电子来回    本公司电子来回包括网上来回、转移客户端来回等。投资者不错通过本公司网上来回 系统或转移客户端办理基金的申购、赎回等业务，具体业务办理情况及业务规则请登录本公 司网站查询。本公司网址：www.ChinaAMC.com。   本基金销售机构的称呼、住所等信息请详见本招募说明书“五、量度服务机构”中“（一） 销售机构”的量度描画。   基金管束东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管束东说念主网站公示。基金投资者应 当在销售机构办理基金销售业务的营业场面或按销售机构提供的其他形势办理基金份额的 申购与赎回。   （二）申购和赎回的怒放日实时辰   投资东说念主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券来回所、深圳证 券来回所的正常来回日的来回时辰，但基金管束东说念主根据法律法则、中国证监会的要求或基金 合同的端正公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同顺利后，若出现新的证券来回市集、证券来回所来回时辰变更或践诺情况需要， 基金管束东说念主有权视情况对前述怒放日及怒放时辰进行相应的调整，但应在实施日前依照《信 息暴露办法》的关联端正在端正媒介上公告。   本基金已自 2021 年 9 月 24 日起怒放日常申购、赎回、调整、如期定额申购业务。   基金管束东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时辰提倡申购、赎回或调整请求且登记机构阐发接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一怒放日基金份额申购、赎回的价钱。   （三）申购和赎回的原则 行狡计；        华夏中证科创创业 50 来回型怒放式指数证券投资基金发起式辘集基金招募说明书（更新） 行采纳基金份额类别； 在战胜基金合同和招募说明书端正的前提下，以各销售机构的具体端正为准； 在新规则运行实施前依照《信息暴露办法》的关联端正在端正媒介上公告。   （四）申购与赎回的数额限制 时，各类基金份额每次最低申购金额均为 1.00 元（含申购费），每次赎回请求均不得低于 1.00 份基金份额。基金份额执有东说念主赎回时或赎回后在直销机构或华夏金钱保留的 A 类或 C 类基 金份额余额不及 1.00 份的，在赎回时需一次全部赎回。具体业务办理请辞退基金管束东说念主直 销机构或华夏金钱的量度端正。 次最低申购金额、每次最低赎回份额、赎回时或赎回后在该代销机构（网点）保留的最低基 金份额余额，以各代销机构的端正为准。具体业务办理请辞退各代销机构的量度端正。 应当采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基 金申购等表率，切实保护存量基金份额执有东说念主的正当权益。基金管束东说念主基于投资运作与风险 约束的需要，可采选上述表率对基金范围给予约束。具体见基金管束东说念主量度公告。 限制。基金管束东说念主必须在调整前依照《信息暴露办法》的关联端正在端正媒介上公告。   （五）申购和赎回的模范   投资东说念主必须根据销售机构端正的模范，在怒放日的具体业务办理时辰内提倡申购或赎回 的请求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主托福款项，申购成立，申购是 否顺利以基金登记机构阐发为准。   基金份额执有东说念主递交赎回请求，赎回成立，赎回是否顺利以基金登记机构阐发为准。        华夏中证科创创业 50 来回型怒放式指数证券投资基金发起式辘集基金招募说明书（更新）   投资东说念主赎回请求得手后，基金管束东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生 大量赎回时，款项的支付办法参照基金合同关联条件处理。   基金管束东说念主应以来回时辰扫尾前受理有用申购和赎回请求确本日手脚申购或赎回请求 日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日（包括该日）内对该来回的有用性进行 阐发。T 日提交的有用请求，投资东说念主应在 T+2 日后(包括该日) 实时到销售网点柜台或以销 售机构端正的其他形势查询请求的阐发情况。若申购不得手，则申购款项本金退还给投资东说念主。   基金销售机构对申购、赎回请求的受理并不代表请求一定得手，而仅代表销售机构如实 接收到请求。请求的阐发以登记机构或基金管束东说念主的阐发结果为准。对于请求的阐发情况， 投资者应实时查询。 前公告。   （六）申购费与赎回费 在申购A类基金份额时需缴纳前端申购费。A类基金份额申购费率如下：           申购金额（含申购费）           前端申购费率           申购金额                 元                 元           申购金额 ≥ 500 万元         每笔1000元 份额时收取。A 类/C 类赎回费率如下：             执有期限               赎回费率          执有期限 ＜ 7天             1.50%         执有期限 ≥ 30 天            0.00%        华夏中证科创创业 50 来回型怒放式指数证券投资基金发起式辘集基金招募说明书（更新）   对执续执有少于7天的投资东说念主收取的赎回费，将全部计入基金财产；对执续执有长于7 天（含）少于30天的投资东说念主收取的赎回费，将不低于赎回费总额的25%计入基金财产，其余 用于支付登记费和其他必要的手续费。 率或收费形势实施日前依照《信息暴露办法》的关联端正在端正媒介上公告。 益无本质不利影响的前提下根据市集情况制定基金促销缱绻，针对以特定来回形势（如网上 来回、转移客户端来回）等进行基金来回的投资者如期或不如期地开展基金促销行径。在基 金促销行径期间，按量度监管部门要求履行必要手续后，基金管束东说念主不错适当调低基金申购 费率、赎回费率。 基金估值的平允性。具体处理原则与操作表率辞退量度法律法则以及监管部门、自律规则的 端正。   （七）申购份额与赎回金额的狡计形势   （1）当投资者采纳申购 A 类基金份额时，申购份额的狡计方法如下：   申购用度适用比例费率时，申购份额的狡计方法如下：       净申购金额＝申购金额/（1＋前端申购费率）       前端申购用度＝申购金额－净申购金额       申购份额＝净申购金额/T日A类基金份额净值   申购用度为固定金额时，申购份额的狡计方法如下：       前端申购用度＝固定金额       净申购金额=申购金额－前端申购用度       申购份额＝净申购金额/T日A类基金份额净值   （2）当投资者采纳申购C类基金份额时，申购份额的狡计方法如下：         申购份额＝申购金额/T日C类基金份额净值   （3）基金份额按照四舍五入方法，保留少许点后两位，由此舛误产生的损失由基金财 产承担，产生的收益归基金财产统统。   例三：假设T日的A类基金份额净值为1.2300元，三笔申购金额分辨为1,000.00元、100 万元和200万元，则各笔申购职守的前端申购用度和取得的A类基金份额狡计如下：         华夏中证科创创业 50 来回型怒放式指数证券投资基金发起式辘集基金招募说明书（更新）                              申购1            申购2           申购3        申购金额（元，a）             1,000.00     1,000,000.00    2,000,000.00    适用前端申购费率（b）                 1.20%              0.90%         0.60%    净申购金额（c=a/（1+b）                  ）             988.14       991,080.28    1,988,071.57     前端申购费（d=a-c）                11.86         8,919.72      11,928.43    该类基金份额净值（e）                 1.2300          1.2300          1.2300        申购份额（f=c/e）             803.37       805,756.33    1,616,318.35   若该投资者申购金额为500万元，则申购职守的前端申购用度和取得的A类基金份额计 算如下：                                           申购3                 申购金额（元，a）                 5,000,000.00                 前端申购费（b）                      1,000.00                 净申购金额（c=a-b）             4,999,000.00                 A类基金份额净值（d）                    1.2300                 申购份额（e=c/d）              4,064,227.64   例四：假设 T 日的 C 类基金份额净值为 1.2500 元，投资者申购金额为 5,000,000.00 元， 则申购取得的 C 类基金份额狡计如下：         申购份额＝5,000,000.00/1.2500=4,000,000.00 份   投资者赎回A类/C类基金份额时，赎回金额的狡计方法如下：     赎回金额＝赎回份额×T日该类基金份额净值     赎回用度＝赎回金额×赎回费率     净赎回金额=赎回金额-赎回用度   例五：假设某投资者在T日赎回10,000.00份A类基金份额，执有期限6天，该日A类基金 份额净值为1.2500元，则其取得的赎回金额狡计如下：         赎回总金额=10,000.00×1.2500=12,500.00元         赎回用度＝12,500.00×1.50%＝187.50元         赎回金额=12,500.00-187.50＝12,312.50 元        华夏中证科创创业 50 来回型怒放式指数证券投资基金发起式辘集基金招募说明书（更新）   例六：假设某投资者在 T 日赎回 10,000 份 C 类基金份额，执有期限 90 天，该日基金份 额净值为 1.2500 元，则其取得的赎回金额狡计如下：        净赎回金额=10,000.00×1.2500=12,500.00元 的收益或损失由基金财产承担。T日的基金份额净值在本日收市后狡计，并在T+1日内公告。 遇特殊情况，经履行适当模范，不错适当延伸狡计或公告。   （八）断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管束东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购请求： 购请求。 基金申购的。 绩产生负面影响，或发生其他挫伤现存基金份额执有东说念主利益的情形。 基金管束东说念主应当暂停接受基金申购请求。   发生上述第 1-5、7-11 项断绝或暂停申购情形之一且基金管束东说念主决定断绝或暂停接受投 资东说念主申购请求时，基金管束东说念主应当根据关联端正在端正媒介上刊登暂停申购公告。如果投资 东说念主的申购请求被断绝，被断绝的申购款项本金将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况摒除时， 基金管束东说念主应实时复原申购业务的办理。   （九）暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管束东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回请求或减速支付赎回款项：         华夏中证科创创业 50 来回型怒放式指数证券投资基金发起式辘集基金招募说明书（更新） 回请求或减速支付赎回款项。 本基金赎回的。 停接受基金份额执有东说念主的赎回请求。 基金管束东说念主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回请求。   发生上述情形之一且基金管束东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金管束东说念主应 在当日报中国证监会备案，已阐发的赎回请求，基金管束东说念主应足额支付；如暂时不行足额 支付，应将可支付部分按单个账户请求量占请求总量的比例分派给赎回请求东说念主，未支付部 分可缓期支付，并以后续怒放日的基金份额净值为依据狡计赎回金额。若出现上述第 6 项 所述情形，按基金合同的量度条件处理。基金份额执有东说念主在请求赎回时可预先采纳将当日 可能未获受理部分给予铲除。在暂停赎回的情况摒除时，基金管束东说念主应实时复原赎回业务 的办理并公告。   （十）大量赎回的情形及处理形势   若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回请求(赎回请求份额总和加上基金调整中转出 请求份额总和后扣除申购请求份额总和及基金调整中转入请求份额总和后的余额)卓绝前一 怒放日的基金总份额的 10%，即合计是发生了大量赎回。   当基金出现大量赎回时，基金管束东说念主不错根据基金其时的资产组合情状决定全额赎回 或部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金管束东说念主合计有能力支付投资东说念主的全部赎回请求时，按正常赎回 模范执行。       华夏中证科创创业 50 来回型怒放式指数证券投资基金发起式辘集基金招募说明书（更新）   （2）部分缓期赎回：当基金管束东说念主合计支付投资东说念主的赎回请求有贫穷或合计因支付投 资东说念主的赎回请求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时，基金管束东说念主在 当日接受赎回比例不低于上一怒放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回请求缓期 办理。对于当日的赎回请求，应当按单个账户赎回请求量占赎回请求总量的比例，确定当 日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回请求时不错采纳缓期赎回或取 消赎回。采纳缓期赎回的，将自动转入下一个怒放日陆续赎回，直到全部赎回为止；采纳 取消赎回的，当日未获受理的部分赎回请求将被铲除。缓期的赎回请求与下一怒放日赎回 请求一并处理，无优先权并以下一怒放日的基金份额净值为基础狡计赎回金额，依此类推， 直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回请求时未作明确采纳，投资东说念主未能赎回部分作自 动缓期赎回处理。   （3）暂停赎回：一语气 2 个怒放日以上(含本数)发生大量赎回，如基金管束东说念主合计有必 要，可暂停接受基金的赎回请求；照旧接受的赎回请求不错减速支付赎回款项，但不得超 过 20 个职业日，并应当在端正媒介上进行公告。   （4）如果基金发生大量赎回，在单个基金份额执有东说念主卓绝基金总份额 20%以上的大额 赎回请求情形下，如果基金管束东说念主合计支付全部投资东说念主的赎回请求有贫穷或合计因支付全 部投资东说念主的赎回请求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时，基金管束 东说念主不错缓期办理赎回请求。具体分为两种情况：   ①如果基金管束东说念主合计有能力支付其他投资东说念主的全部赎回请求，为了保护其他赎回投 资东说念主的利益，对于其他投资东说念主的赎回请求按正常模范进行。对于单个投资东说念主卓绝基金总份 额 20%以上的大额赎回请求，基金管束东说念主在剩余支付能力范围内对其按比例阐发当日受理 的赎回份额，未阐发的赎回部分作自动缓期处理。缓期的赎回请求与下一怒放日赎回请求 一并处理，无优先权并以下一怒放日的基金份额净值为基础狡计赎回金额，依此类推，直 到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回请求时采纳取消赎回的，则当日未获受理的部分赎 回请求将被铲除。   ②如果基金管束东说念主合计仅支付其他投资东说念主的赎回请求也有贫穷时，则统统投资东说念主的赎 回请求（包括单个投资东说念主卓绝基金总份额 20%以上的大额赎回请求和其他投资东说念主的赎回申 请）都按照上述“（2）部分缓期赎回”的约定一并办理。   当发生上述大量赎回并缓期办理时，基金管束东说念主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他形势在 3 个来回日内文牍基金份额执有东说念主，说明关联处理方法，并在 2 日内在端正        华夏中证科创创业 50 来回型怒放式指数证券投资基金发起式辘集基金招募说明书（更新） 媒介上刊登公告。   （十一）暂停申购或赎回的公告和再行怒放申购或赎回的公告 停公告。 的基金份额净值。 再行怒放申购或赎回的公告；也不错根据践诺情况在暂停公告中明确再行怒放申购或赎回的 时辰，届时不再另行发布再行怒放的公告。   （十二）基金调整   （1）投资者只能在同期销售转出基金及转入基金的机构办理基金调整业务。   （2）基金调整以份额为单元进行请求。   （3）基金调整采选“未知价”法，即基金的调整价钱以调整请求受理应日转出、转入基 金的份额净值为基准进行狡计。   （4）投资者 T 日请求基金调整后，T+1 日可取得阐发。   （5）除另有端正外，基金份额执有东说念主单笔转出请求辞退转出基金关联赎回份额的限制， 单笔转入请求不受转入基金最低申购名额限制。   （6）发生大量赎回时，基金转出与基金赎回具有通常的优先级，基金管束东说念主可根据基 金资产组合情况，决定全额转出或部分转出，况且对于基金转出和基金赎回，将采选通常的 比例阐发；在转出请求得到部分阐发的情况下，未阐发的转出请求可根据投资者预先的采纳 和代销机构的量度端正给予顺延或铲除基金调整。   （7）投资者办理基金调整业务时，转出基金必须处于可赎回状态，转入基金必须处于 可申购状态。   由于各代销机构系统及业务安排等原因，可能开展基金调整业务的时辰有所不同，投资 者应参照各代销机构的具体端正。   基金管束东说念主有权根据市集情况调整调整的模范及关联限制，但应最迟在调整顺利前 2 个职业日在至少一种中国证监会指定媒介公告。   出现下列情况之一时，基金管束东说念主不错暂停基金调整业务：       华夏中证科创创业 50 来回型怒放式指数证券投资基金发起式辘集基金招募说明书（更新）   （1）不可抗力的原因导致基金无法正常运作。   （2）证券来回场面在来回时辰非正常停市，导致基金管束东说念主无法狡计当日基金资产净 值。   （3）因市集剧烈波动或其它原因而出现一语气大量赎回，基金管束东说念主合计有必要暂停接 受该基金份额的转出请求。   （4）基金管束东说念主合计会有损于现存基金份额执有东说念主利益的某笔调整请求。   （5）基金管束东说念主有正派原理合计需要断绝或暂停接受基金调整请求的。   （6）发生基金合同端正的暂停基金申购或赎回的情形。   （7）法律法则端正或中国证监会认定的其他情形。   发生上述情形之一的，基金管束东说念主应于规如期限内在至少一种中国证监会指定媒介上刊 登暂停公告。再行怒放基金调整时，基金管束东说念主应实时在至少一种中国证监会指定媒介上刊 登再行怒放基金调整的公告。   （1）基金调整费：无。   （2）转出基金用度：按转出基金赎回时应收的赎回费收取，如该部分基金领受后端收 费模式购买，除收取赎回费外，还需收取赎回时应收的后端申购费。调整金额指扣除赎回费 与后端申购费（若有）后的余额。   （3）转入基金用度：转入基金申购用度根据适用的调整情形收取，详备如下：   ①从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金   情形描画：投资者将其执有的某一前端收费基金的基金份额调整为本公司管束的其他前 端收费基金基金份额，且转出基金和转入基金的申购费率均适用比例费率。   用度收取形势：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高级－转出基金的前端申 购费率最高级，最低为 0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例一。   ②从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他前端（固定用度）收费基金   情形描画：投资者将其执有的某一前端收费基金的基金份额调整为本公司管束的其他前 端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率，转入基金申购费率适用固定用度。   用度收取形势：如果转入基金的前端申购费率最高级比转出基金的前端申购费率最高级 高，则收取的申购用度为转入基金适用的固定用度；反之，收取的申购用度为 0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例二。       华夏中证科创创业 50 来回型怒放式指数证券投资基金发起式辘集基金招募说明书（更新）   ③从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他后端收费基金   情形描画：投资者将其执有的某一前端收费基金的基金份额调整为本公司管束的其他后 端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率。   用度收取形势：前端收费基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的执有期将自 转入的基金份额被阐发之日起再交运行狡计。   业务例如：详见“4、业务例如”中例三。   ④从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他不收取申购用度的基金   情形描画：投资者将其执有的某一前端收费基金的基金份额调整为本公司管束的其他不 收取申购用度的基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率。   用度收取形势：不收取申购用度。   业务例如：详见“4、业务例如”中例四。   ⑤从前端（固定用度）收费基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金   情形描画：投资者将其执有的某一前端收费基金的基金份额调整为本公司管束的其他前 端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用固定用度，转入基金申购费率适用比例费率。   用度收取形势：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高级－转出基金的前端申 购费率最高级，最低为 0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例五。   ⑥从前端（固定用度）收费基金转出，转入其他前端（固定用度）收费基金   情形描画：投资者将其执有的某一前端收费基金的基金份额调整为本公司管束的其他前 端收费基金基金份额，且转出基金和转入基金的申购费率均适用固定用度。   用度收取形势：收取的申购用度＝转入基金申购用度－转出基金申购用度，最低为 0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例六。   ⑦从前端（固定用度）收费基金转出，转入其他后端收费基金   情形描画：投资者将其执有的某一前端收费基金的基金份额调整为本公司管束的其他后 端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用固定用度。   用度收取形势：前端收费基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的执有期将自 转入的基金份额被阐发之日起再交运行狡计。   业务例如：详见“4、业务例如”中例七。   ⑧从前端（固定用度）收费基金转出，转入其他不收取申购用度的基金   情形描画：投资者将其执有的某一前端收费基金的基金份额调整为本公司管束的其他不       华夏中证科创创业 50 来回型怒放式指数证券投资基金发起式辘集基金招募说明书（更新） 收取申购用度的基金基金份额，且转出基金申购费率适用固定用度。   用度收取形势：不收取申购用度。   业务例如：详见“4、业务例如”中例八。   ⑨从后端收费基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金   情形描画：投资者将其执有的某一后端收费基金的基金份额调整为本公司管束的其他前 端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用比例费率。   用度收取形势：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高级－转出基金的前端申 购费率最高级，最低为 0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例九。   ⑩从后端收费基金转出，转入其他前端（固定用度）收费基金   情形描画：投资者将其执有的某一后端收费基金的基金份额调整为本公司管束的其他前 端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用固定用度。   用度收取形势：如果转入基金的前端申购费率最高级比转出基金的前端申购费率最高级 高，则收取的申购用度为转入基金适用的固定用度；反之，收取的申购用度为 0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例十。   ?从后端收费基金转出，转入其他后端收费基金   情形描画：投资者将其执有的某一后端收费基金的基金份额调整为本公司管束的其他后 端收费基金基金份额。   用度收取形势：后端收费基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的执有期将自 转入的基金份额被阐发之日起再交运行狡计。   业务例如：详见“4、业务例如”中例十一。   ?从后端收费基金转出，转入其他不收取申购用度的基金   情形描画：投资者将其执有的某一后端收费基金的基金份额调整为本公司管束的其他不 收取申购用度的基金基金份额。   用度收取形势：不收取申购用度。   业务例如：详见“4、业务例如”中例十二。   ?从不收取申购用度的基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金   情形描画：投资者将其执有的某一不收取申购用度基金的基金份额调整为本公司管束的 其他前端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用比例费率。   用度收取形势：收取的申购费率=转入基金的申购费率－转出基金的销售服务费率×转        华夏中证科创创业 50 来回型怒放式指数证券投资基金发起式辘集基金招募说明书（更新）              ，最低为 0。 出基金的执随机辰（单元为年）   业务例如：详见“4、业务例如”中例十三。   ?从不收取申购用度基金转出，转入其他前端（固定用度）收费基金   情形描画：投资者将其执有的某一不收取申购用度基金的基金份额调整为本公司管束的 其他前端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用固定用度。   用度收取形势：收取的申购用度=固定用度－调整金额×转出基金的销售服务费率×转出 基金的执随机辰（单元为年），最低为 0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例十四。   ?从不收取申购用度的基金转出，转入其他后端收费基金   情形描画：投资者将其执有的某一不收取申购用度基金的基金份额调整为本公司管束的 其他后端收费基金基金份额。   用度收取形势：不收取申购用度的基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的执 有期将自转入的基金份额被阐发之日起再交运行狡计。   业务例如：详见“4、业务例如”中例十五。   ?从不收取申购用度的基金转出，转入其他不收取申购用度的基金   情形描画：投资者将其执有的某一不收取申购用度基金的基金份额调整为本公司管束的 其他不收取申购用度的基金基金份额。   用度收取形势：不收取申购用度。   业务例如：详见“4、业务例如”中例十六。   ?对于货币基金的基金份额转出情况的补充说明   对于货币型基金，每当有基金新增份额时，均调整执随机辰，狡计方法如下：   调整后的执随机辰=原执随机辰×原份额/（原份额+新增份额）   （4）上述用度另有优惠的，从其端正。   基金管束东说念主不错在法律法则和本基金合同端正范围内调整基金调整的关联业务规则。   例一：假设投资者在 T 日转出 1,000 份甲基金基金份额（前端收费模式），该日甲基金 基金份额净值为 1.200 元。甲基金前端申购费率最高级为 1.5%，赎回费率为 0.5%。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的前端申购费率最高级为 2.0%， 该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基金用度及份额狡计如下：               表情                   用度狡计         华夏中证科创创业 50 来回型怒放式指数证券投资基金发起式辘集基金招募说明书（更新）    转出份额（A）                                   1,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                            1.200    转出总金额（C=A*B）                              1,200.00    转出基金赎回费率（D）                                  0.5%    转出基金用度（E=C*D）                                 6.00    调整金额（F=C-E）                               1,194.00    转入时收取申购费率（G）                       2.0%-1.5%=0.5%    净转入金额（H=F/(1+G)）                          1,188.06    转入基金用度（I=F-H）                                 5.94    转入基金 T 日基金份额净值（J）                            1.300    转入基金份额（K=H/J）                               913.89   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的前端申购费率最高级为 1.2%， 该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基金用度及份额狡计如下：    表情                              用度狡计    转出份额（A）                                   1,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                            1.200    转出总金额（C=A*B）                              1,200.00    转出基金赎回费率（D）                                  0.5%    转出基金用度（E=C*D）                                 6.00    调整金额（F=C-E）                               1,194.00    转入时收取申购费率（G）                                0.00%    净转入金额（H=F/(1+G)）                          1,194.00    转入基金用度（I=F-H）                                 0.00    转入基金 T 日基金份额净值（J）                            1.300    转入基金份额（K=H/J）                              918.46   例二：假设投资者在 T 日转出 10,000,000 份甲基金基金份额（前端收费模式）                                             ，甲基金 申购费率适用比例费率，该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金前端申购费率最高级 为 1.5%，赎回费率为 0.5%。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的申购用度为 1,000 元，乙基 金前端申购费率最高级为 2.0%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、 转入基金用度及份额狡计如下：                表情                  用度狡计    转出份额（A）                              10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                           1.200    转出总金额（C=A*B）                         12,000,000.00    转出基金赎回费率（D）                                  0.5%    转出基金用度（E=C*D）                           60,000.00    调整金额（F=C-E）                          11,940,000.00    转入基金用度（G）                                 1,000.00        华夏中证科创创业 50 来回型怒放式指数证券投资基金发起式辘集基金招募说明书（更新）    净转入金额（H=F-G）                        11,939,000.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                           1.300    转入基金份额（J=H/I）                         9,183,846.15   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的申购用度为 1,000 元，丙基 金前端申购费率最高级为 1.2%，该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、 转入基金用度及份额狡计如下：               表情                   用度狡计    转出份额（A）                             10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                           1.200    转出总金额（C=A*B）                        12,000,000.00    转出基金赎回费率（D）                                  0.5%    转出基金用度（E=C*D）                           60,000.00    调整金额（F=C-E）                         11,940,000.00    转入基金用度（G）                                     0.00    净转入金额（H=F-G）                        11,940,000.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                           1.300    转入基金份额（J=H/I）                         9,184,615.38   例三：假设投资者在 2010 年 3 月 15 日得手提交了基金调整请求，转出执有的前端收费 基金甲 1,000 份，转入后端收费基金乙，该日甲、乙基金基金份额净值分辨为 1.200、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔调整阐发得手。甲基金适用赎回费率为 0.5%。则转出基金用度、 转入基金用度及份额狡计如下：               表情                  用度狡计    转出份额（A）                                   1,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                           1.200    转出总金额（C=A*B）                              1,200.00    转出基金赎回费率（D）                                  0.5%    转出基金用度（E=C*D）                                 6.00    调整金额（F=C-E）                               1,194.00    转入基金用度（G）                                     0.00    净转入金额（H=F-G）                              1,194.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                           1.500    转入基金份额（J=H/I）                              796.00   若投资者在 2011 年 1 月 1 日赎回乙基金，则赎回时乙基金执有期在 1 年之内，适用后 端申购费率为 1.2%，此时赎回乙基金不收取赎回费，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。 则赎回金额狡计如下：               表情                  用度狡计    赎回份额（K）                                    796.00    赎回日基金份额净值（L）                                1.300         华夏中证科创创业 50 来回型怒放式指数证券投资基金发起式辘集基金招募说明书（更新）    赎回总金额（M=K*L）                             1,034.80    赎回用度（N）                                      0.00    适用后端申购费率（O）                                  1.2%    后端申购费（P=K*I*O/(1+O)）                        14.16    赎回金额（Q=M-N-P）                            1,020.64   例四：假设投资者在 T 日转出前端收费基金甲 1,000 份，转入不收取申购用度基金乙。 T 日甲、乙基金基金份额净值分辨为 1.300、1.500 元。甲基金赎回费率为 0.5%。则转出基 金用度、转入基金用度及份额狡计如下：                  表情                 用度狡计    转出份额（A）                                   1,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                           1.300    转出总金额（C=A*B）                              1,300.00    转出基金赎回费率（D）                                  0.5%    转出基金用度(E=C*D)                                6.50    调整金额（F=C-E）                               1,293.50    转入基金用度（G）                                    0.00    净转入金额（H=F-G）                              1,293.50    转入基金 T 日基金份额净值（I）                           1.500    转入基金份额（J=H/I）                              862.33   例五：假设投资者在 T 日转出 10,000,000 份甲基金基金份额（前端收费模式）                                             ，甲基金 申购费率适用固定用度，该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金前端申购费率最高级 为 1.2%，赎回费率为 0.5%。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式）                       ，且乙基金申购费率适用比例费率，乙基金 前端申购费率最高级为 1.5%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转 入基金用度及份额狡计如下：                表情                  用度狡计    转出份额（A）                              10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                           1.200    转出总金额（C=A*B）                         12,000,000.00    转出基金赎回费率（D）                                  0.5%    转出基金用度（E=C*D）                            60,000.00    调整金额（F=C-E）                          11,940,000.00    转入时收取申购费率（G）                       1.5%-1.2%=0.3%    净转入金额（H=F/(1+G)）                     11,904,287.14    转入基金用度（I=F-H）                            35,712.86    转入基金 T 日基金份额净值（J）                           1.300    转入基金份额（K=H/J）                         9,157,143.95   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式）                       ，且丙基金申购费率适用比例费率，丙基金        华夏中证科创创业 50 来回型怒放式指数证券投资基金发起式辘集基金招募说明书（更新） 前端申购费率最高级为 1.0%，该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转 入基金用度及份额狡计如下：               表情                   用度狡计    转出份额（A）                             10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                           1.200    转出总金额（C=A*B）                        12,000,000.00    转出基金赎回费率（D）                                 0.5%    转出基金用度（E=C*D）                           60,000.00    调整金额（F=C-E）                         11,940,000.00    转入时收取申购费率（G）                               0.00%    净转入金额（H=F/(1+G)）                    11,940,000.00    转入基金用度（I=F-H）                                0.00    转入基金 T 日基金份额净值（J）                           1.300    转入基金份额（K=H/J）                        9,184,615.38   例六：假设投资者在 T 日转出 10,000,000 份甲基金基金份额（前端收费模式）                                             ，该日甲 基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金赎回费率为 0.5%。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式）                       ，甲基金适用的申购用度为 500 元，乙基金 适用的申购用度为 1,000 元，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入 基金用度及份额狡计如下：               表情                   用度狡计    转出份额（A）                             10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                           1.200    转出总金额（C=A*B）                        12,000,000.00    转出基金赎回费率（D）                                 0.5%    转出基金用度（E=C*D）                           60,000.00    调整金额（F=C-E）                         11,940,000.00    转入基金用度（G）                        1,000-500=500.00    净转入金额（H=F-G）                        11,939,500.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                           1.300    转入基金份额（J=H/I）                        9,184,230.77   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），甲基金适用的申购用度为 1,000 元，丙基金 适用的申购用度为 500 元，该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基 金用度及份额狡计如下：               表情                   用度狡计    转出份额（A）                             10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                           1.200    转出总金额（C=A*B）                        12,000,000.00    转出基金赎回费率（D）                                 0.5%        华夏中证科创创业 50 来回型怒放式指数证券投资基金发起式辘集基金招募说明书（更新）    转出基金用度（E=C*D）                              60,000.00    调整金额（F=C-E）                            11,940,000.00    转入基金用度（G）                                       0.00    净转入金额（H=F-G）                           11,940,000.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                              1.300    转入基金份额（J=H/I）                            9,184,615.38   例七：假设投资者在 2010 年 3 月 15 日得手提交了基金调整请求，转出执有的前端收费 基金甲 10,000,000 份，转入后端收费基金乙，甲基金申购费率适用固定用度，该日甲、乙基 金基金份额净值分辨为 1.200、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔调整阐发得手。甲基金适用 赎回费率为 0.5%。则转出基金用度、转入基金用度及份额狡计如下：                表情                    用度狡计    转出份额（A）                                10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                              1.200    转出总金额（C=A*B）                           12,000,000.00    转出基金赎回费率（D）                                     0.5%    转出基金用度（E=C*D）                              60,000.00    调整金额（F=C-E）                            11,940,000.00    转入基金用度（G）                                        0.00    净转入金额（H=F-G）                           11,940,000.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                              1.500    转入基金份额（J=H/I）                            7,960,000.00   若投资者在 2011 年 1 月 1 日赎回乙基金，则赎回时乙基金执有期在 1 年之内，适用后 端申购费率为 1.2%，此时赎回乙基金不收取赎回费，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。 则赎回金额狡计如下：                表情                    用度狡计    赎回份额（K）                                  7,960,000.00    赎回日基金份额净值（L）                                   1.300    赎回总金额（M=K*L）                           10,348,000.00    赎回用度（N）                                         0.00    适用后端申购费率（O）                                     1.2%    后端申购费（P=K*I*O/(1+O)）                      141,581.03    赎回金额（Q=M-N-P）                          10,206,418.97   例八：假设投资者在 T 日转出前端收费基金甲 10,000,000 份，转入不收取申购用度基 金乙，甲基金申购费率适用固定用度。T 日甲、乙基金基金份额净值分辨为 1.300、1.500 元。 甲基金赎回费率为 0.5%。则转出基金用度、转入基金用度及份额狡计如下：                  表情                    用度狡计    转出份额（A）                                10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                              1.300        华夏中证科创创业 50 来回型怒放式指数证券投资基金发起式辘集基金招募说明书（更新）    转出总金额（C=A*B）                        13,000,000.00    转出基金赎回费率（D）                                 0.5%    转出基金用度(E=C*D)                           65,000.00    调整金额（F=C-E）                         12,935,000.00    转入基金用度（G）                                    0.00    净转入金额（H=F-G）                        12,935,000.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                           1.500    转入基金份额（J=H/I）                        8,623,333.33     假设投资者在 T 日转出 1,000 份执有期为半年的甲基金基金份额   例九：                                （后端收费模式）， 转出时适用甲基金后端申购费率为 1.8%，该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金前 端申购费率最高级为 1.5%，赎回费率为 0.5%。申购日甲基金基金份额净值为 1.100 元。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的前端申购费率最高级为 2.0%， 该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基金用度及份额狡计如下：                  表情               用度狡计    转出份额（A）                                  1,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                          1.200    转出总金额（C=A*B）                             1,200.00    转出基金赎回费率（D）                                 0.5%    赎回费（E=C*D）                                   6.00    申购日转出基金基金份额净值（F）                           1.100    适用后端申购费率（G）                                 1.8%    后端申购费（H=A×F×G/（1+G））                       19.45    转出基金用度（I=E+H）                              25.45    调整金额（J=C-I）                              1,174.55    转入时收取申购费率（K）                      2.0%-1.5%=0.5%    净转入金额（L=J/(1+K)）                         1,168.71    转入基金用度（M=J-L）                                5.84    转入基金 T 日基金份额净值（N）                          1.300    转入基金份额（O=L/N）                             899.01   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的前端申购费率最高级为 1.2%， 该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基金用度及份额狡计如下：                  表情               用度狡计    转出份额（A）                                  1,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                          1.200    转出总金额（C=A*B）                             1,200.00    转出基金赎回费率（D）                                 0.5%    赎回费（E=C*D）                                  6.00    申购日转出基金基金份额净值（F）                           1.100    适用后端申购费率（G）                                 1.8%    后端申购费（H=A×F×G/（1+G））                       19.45          华夏中证科创创业 50 来回型怒放式指数证券投资基金发起式辘集基金招募说明书（更新）      转出基金用度（I=E+H）                             25.45      调整金额（J=C-I）                             1,174.55      转入时收取申购费率（K）                              0.00%      净转入金额（L=J/(1+K)）                        1,174.55      转入基金用度（M=J-L）                               0.00      转入基金 T 日基金份额净值（N）                         1.300      转入基金份额（O=L/N）                            903.50   例十：假设投资者在 T 日转出 10,000,000 份执有期为半年的甲基金基金份额（后端收 费模式），转出时适用甲基金后端申购费率为 1.8%，该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。 甲基金前端申购费率最高级为 1.5%，赎回费率为 0.5%。申购日甲基金基金份额净值为 1.100 元。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的申购用度为 1,000 元，乙基 金前端申购费率最高级为 2.0%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、 转入基金用度及份额狡计如下：                    表情               用度狡计      转出份额（A）                            10,000,000.00      转出基金 T 日基金份额净值（B）                         1.200      转出总金额（C=A*B）                       12,000,000.00      转出基金赎回费率（D）                                0.5%      赎回费（E=C*D）                             60,000.00      申购日转出基金基金份额净值（F）                          1.100      适用后端申购费率（G）                                1.8%      后端申购费（H=A×F×G/（1+G））                  194,499.02      转出基金用度（I=E+H）                         254,499.02      调整金额（J=C-I）                        11,745,500.98      转入基金用度（K）                               1,000.00      净转入金额（L=J-K）                       11,744,500.98      转入基金 T 日基金份额净值（M）                         1.300      转入基金份额（N=L/M）                       9,034,231.52   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的申购用度为 1,000 元，丙基 金前端申购费率最高级为 1.2%，该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、 转入基金用度及份额狡计如下：                    表情               用度狡计      转出份额（A）                            10,000,000.00      转出基金 T 日基金份额净值（B）                          1.200      转出总金额（C=A*B）                       12,000,000.00      转出基金赎回费率（D）                                0.5%      赎回费（E=C*D）                             60,000.00         华夏中证科创创业 50 来回型怒放式指数证券投资基金发起式辘集基金招募说明书（更新）    申购日转出基金基金份额净值（F）                                1.100    适用后端申购费率（G）                                      1.8%    后端申购费（H=A×F×G/（1+G））                       194,499.02    转出基金用度（I=E+H）                              254,499.02    调整金额（J=C-I）                              11,745,500.98    转入基金用度（K）                                         0.00    净转入金额（L=J-K）                             11,745,500.98    转入基金 T 日基金份额净值（M）                               1.300    转入基金份额（N=L/M）                             9,035,000.75   例十一：假设投资者在 2010 年 3 月 15 日得手提交了基金调整请求，转出执有期为 3 年的后端收费基金甲 1,000 份，转入后端收费基金乙，转出时适用甲基金后端申购费率为 认得手。申购当日甲基金基金份额净值为 1.100 元，适用赎回费率为 0.5%。则转出基金费 用、转入基金用度及份额狡计如下：                  表情                    用度狡计    转出份额（A）                                       1,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                               1.300    转出总金额（C=A*B）                                  1,300.00    转出基金赎回费率（D）                                      0.5%    赎回费（E=C*D）                                        6.50    申购日转出基金基金份额净值（F）                                1.100    适用后端申购费率（G）                                      1.0%    后端申购费（H=A×F×G/（1+G））                            10.89    转出基金用度（I=E+H）                                   17.39    调整金额（J=C-I）                                   1,282.61    转入基金用度（K）                                         0.00    净转入金额（L=J-K）                                  1,282.61    转入基金 T 日基金份额净值（M）                               1.500    转入基金份额（N=L/M）                                  855.07   若投资者在 2012 年 9 月 15 日赎回乙基金，则赎回时乙基金执有期为 2 年半，适用后端 申购费率为 1.2%,且乙基金赎回费率为 0.5%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则赎回 金额狡计如下：        华夏中证科创创业 50 来回型怒放式指数证券投资基金发起式辘集基金招募说明书（更新）                  表情               用度狡计    赎回份额（O）                                855.07    赎回日基金份额净值（P）                            1.300    赎回总金额（Q=O*P）                          1,111.59    赎回费率（R）                                  0.5%    赎回费（S=Q*R）                                5.56    适用后端申购费率（T）                              1.2%    后端申购费（U=O*M*T/(1+T)）                    15.21    赎回金额（V=Q-S-U）                         1,090.82   例十二：假设投资者在 T 日转出执有期为 3 年的后端收费基金甲 1,000 份，转入不收取 申购用度基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值分辨为 1.200、1.500 元。申购当日甲基金基 金份额净值为 1.100 元，赎回费率为 0.5%，转出时适用甲基金后端申购费率为 1.0%。则转 出基金用度、转入基金用度及份额狡计如下：                  表情               用度狡计    转出份额（A）                               1,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                       1.200    转出总金额（C=A*B）                          1,200.00    转出基金赎回费率（D）                              0.5%    赎回费（E=C*D）                               6.00    申购日转出基金基金份额净值（F）                        1.100    适用后端申购费率（G）                              1.0%    后端申购费（H=A×F×G/（1+G）                      ）                     10.89    转出基金用度（I=E+H）                           16.89    调整金额（J=C-I）                           1,183.11    转入基金用度（K）                                0.00    净转入金额（L=J-K）                          1,183.11        华夏中证科创创业 50 来回型怒放式指数证券投资基金发起式辘集基金招募说明书（更新）    转入基金 T 日基金份额净值（M）                            1.500    转入基金份额（N=L/M）                              788.74   例十三：假设投资者在 T 日转出执有期为 146 天的不收取申购用度基金甲 1,000 份，转 入前端收费基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值分辨为 1.200、1.300 元。甲基金销售服务 费率为 0.3%，此时转出不收取赎回费。乙基金适用申购费率为 2.0%。则转出基金用度、转 入基金用度及份额狡计如下：                表情                   用度狡计    转出份额（A）                                   1,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                           1.200    转出总金额（C=A*B）                              1,200.00    转出基金用度（D）                                     0.00    调整金额（E=C-D）                               1,200.00    销售服务费率（F）                                    0.3%    转入基金申购费率（G）                                  2.0%    收取的申购费率（H=G-F*转出基金的执随机    间（单元为年））    净转入金额（I=E/(1+H)）                          1,177.86    转入基金用度（J=E-I）                               22.14    转入基金 T 日基金份额净值（K）                           1.300    转入基金份额（L=I/K）                              906.05   例十四：假设投资者在 T 日转出执有期为 10 天的不收取申购用度基金甲 10,000,000 份， 转入前端收费基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值分辨为 1.200、1.300 元。甲基金销售服 务费率为 0.3%，此时转出不收取赎回费。乙基金适用固定申购费 1000 元。则转出基金用度、 转入基金用度及份额狡计如下：                表情                   用度狡计    转出份额（A）                              10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                           1.200    转出总金额（C=A*B）                         12,000,000.00    转出基金用度（D）                                     0.00    调整金额（E=C-D）                          12,000,000.00    销售服务费率（F）                                    0.3%    转入基金申购用度（G）                                  1000    转入基金用度（H=G-E*F*转出基金的执随机    间（单元为年））    净转入金额（I=E-H）                         11,999,986.30    转入基金 T 日基金份额净值（J）                           1.300    转入基金份额（K=I/J）                         9,230,758.69   例十五：假设投资者在 2010 年 3 月 15 日得手提交了基金调整请求，转出执有 60 天的 不收取申购用度基金甲 1,000 份，转入后端收费基金乙，该日甲、乙基金基金份额净值分辨        华夏中证科创创业 50 来回型怒放式指数证券投资基金发起式辘集基金招募说明书（更新） 为 1.200、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔调整阐发得手。此时转出甲基金不收取赎回费。 则转出基金用度、转入基金用度及份额狡计如下：                       表情             用度狡计    转出份额（A）                                     1,000    转出基金 T 日基金份额净值（B）                           1.200    转出总金额（C=A*B）                              1,200.00    转出基金用度（D）                                    0.00    调整金额（E=C-D）                               1,200.00    转入基金用度（F）                                    0.00    净转入金额（G=E-F）                              1,200.00    转入基金 T 日基金份额净值（H）                           1.500    转入基金份额（I=G/H）                              800.00   若投资者在 2013 年 9 月 15 日赎回乙基金，则赎回时乙基金执有期为 3 年半，适用后端 申购费率为 1.0%，且乙基金赎回费率为 0.5%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则赎 回金额狡计如下：                       表情             用度狡计    赎回份额（J）                                    800.00    赎回日基金份额净值（K）                                1.300    赎回总金额（L=J*K）                              1,040.00    赎回费率（M）                                      0.5%    赎回费（N=L*M）                                   5.20    适用后端申购费率（O）                                  1.0%    后端申购费（P=J*H*O/(1+O)）                        11.88    赎回金额（Q=L-N-P）                             1,022.92   例十六：假设投资者在 T 日转出不收取申购用度基金甲 1,000 份，转入不收取申购用度 基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值分辨为 1.300、1.500 元。甲基金赎回费率为 0.1%。 则转出基金用度、转入基金用度及份额狡计如下：                 表情                   用度狡计    转出份额（A）                                   1,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                           1.300    转出总金额（C=A*B）                              1,300.00    转出基金赎回费率（D）                                  0.1%    转出基金用度（E=C*D）                                1.30    调整金额（F=C-E）                               1,298.70    转入基金用度（F）                                    0.00    净转入金额（G=E-F）                              1,298.70    转入基金 T 日基金份额净值（H）                           1.500    转入基金份额（I=G/H）                              865.80   （十三）基金的非来回过户       华夏中证科创创业 50 来回型怒放式指数证券投资基金发起式辘集基金招募说明书（更新）   基金的非来回过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非 来回过户以及登记机构招供、合适法律法则的其它非来回过户。不管在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错执有本基金基金份额的投资东说念主。   秉承是指基金份额执有东说念主升天，其执有的基金份额由其正当的秉承东说念主秉承；捐赠指基金 份额执有东说念主将其正当执有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团体；司法强制执行是 指司法机构依据顺利司法文书将基金份额执有东说念主执有的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法 东说念主或其他组织。办理非来回过户必须提供基金登记机构要求提供的量度而已，对于合适条件 的非来回过户请求按基金登记机构的端正办理，并按基金登记机构端正的圭臬收费。   （十四）基金的转托管   基金份额执有东说念主可办理已执有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照端正的圭臬收取转托管费。   （十五）如期定额投资缱绻   基金管束东说念主不错为投资东说念主持理如期定额投资缱绻，具体规则由基金管束东说念主另行端正。投 资东说念主在办理如期定额投资缱绻时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理东说念主在量度公告或更新的招募说明书中所端正的如期定额投资缱绻最低申购金额。   （十六）基金份额的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、合适法律法则的其他情况下的冻结与解冻。   （十七）基金份额的转让   在条件允许的情况下，基金管束东说念主不错根据量度业务规则受理基金份额执有东说念主通过中国 证监会招供的来回场面或者来回形势进行份额转让的请求。具体由基金管束东说念主提前发布公告。   （十八）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的 端正或量度公告。   （十九）如量度法律法则允许基金管束东说念主持理基金份额的质押业务或其他基金业务，基 金管束东说念主可制定相应的业务规则并开展量度业务，并依照《信息暴露办法》的关联端正进行 公告。   （二十）基金管束东说念主可在法律法则允许的范围内，在不影响基金份额执有东说念主本质利益的 前提下，根据市集情况对上述申购和赎回的安排进行补充和调整并提前公告。 华夏中证科创创业 50 来回型怒放式指数证券投资基金发起式辘集基金招募说明书（更新）       华夏中证科创创业 50 来回型怒放式指数证券投资基金发起式辘集基金招募说明书（更新）                     九、基金的投资   （一）投资成见   通过对成见 ETF 基金份额的投资，追求追踪标的指数，取得与指数收益相似的酬报。 本基金力求日均追踪偏离度的实足值不卓绝 0.35%，年追踪舛误不卓绝 4%。   （二）投资范围   本基金主要投资于成见 ETF 基金份额、标的指数成份股、备选成份股。为更好地达成 投资成见，基金还可投资于非成份股（含存托凭证、科创板、创业板过甚他中国证监会注册 或核准上市的股票）         、债券(包括国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期票 据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、方位政府债券、可调整债券、可交换债券过甚 他经中国证监会允许投资的债券)、繁衍品（包括股指期货、股票期权、国债期货）                                     、资产支 执证券、货币市集器用（含同行存单、债券回购等）                       、银行进款以及法律法则或中国证监会 允许基金投资的其他金融器用。本基金可根据法律法则的端正参与转融通证券出借业务。如 法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东说念主在履行适当模范后，不错将其 纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于成见 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%。 每个来回日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的来回保证金后，保执不 低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在 1 年以内的政府债券。其中，现金不包括结算备 付金、存出保证金、应收申购款等。   （三）投资策略   本基金主要通过来回所买卖或申购赎回的形势投资于成见 ETF。根据投资者申购、赎回 的现金流情况，本基金将综合成见 ETF 的流动性、折溢价率、标的指数成份股流动性等因 素分析，对投资组合进行监控和调整，密切追踪标的指数。本基金不错基金资产特殊申购目 标 ETF 份额，以进行基金建仓。   基金可通过买入标的指数成份股、备选成份股来追踪标的指数，也不错通过买入标的指 数成份股、备选成份股的形势申购成见 ETF。对于出现市集流动性不及等情况，导致基金无 法取得弥漫数目的股票时，基金管束东说念主有权通过投资非成份股等进行适当的替代。       华夏中证科创创业 50 来回型怒放式指数证券投资基金发起式辘集基金招募说明书（更新）   对于存托凭证投资，本基金将在深刻磋商的基础上，通过定性分析、定量分析等形势， 筛选相应的存托凭证投资标的。   勾通对将来市集利率预期运用久期调整策略、收益率弧线配置策略、债券类属配置策略、 利差轮动策略等多种积极管束策略，通过严谨的磋商发现价值被低估的债券和市集投资契机， 构建收益厚实、流动性淡雅的债券组合。基金还可参与风险低且可控的债券回购等投资。   为了更好地达成投资成见，基金还有权投资于股指期货、股票期权、国债期货和其他经 中国证监会允许的繁衍器用。   基金投资股指期货、股票期权等繁衍器用将根据风险管束的原则，以套期保值为目的， 主要采纳流动性好、来回活跃的股指期货、股票期权合约，以提高投资效果，从而更好地跟 踪标的指数，达成投资成见。基金还可约束参与成见 ETF 基金份额来回和申购、赎回以及 股指期货、股票期权之间的投资操作，以更好地追踪标的指数。   本基金投资股票期权，基金管束东说念主将根据审慎原则，建立股票期权来回决策部门或小组， 授权特定的管束东说念主员负责股票期权的投资审批事项，以驻防股票期权投资的风险。   基金投资国债期货将本着严慎的原则，充分探求其流动性和风险收益特征，约束参与国 债期货投资。   本基金将深刻分析资产支执证券的市集利率、刊行条件、支执资产的组成及质料、提前 偿还率、风险补偿收益和市集流动性等基本面身分，猜想资产背信风险和提前偿付风险，并 根据资产证券化的收益结构安排，模拟资产支执证券的本金偿还和利息收益的现金流过程， 辅助领受订价模子，评估其内在价值。   本基金将对可调整债券、可交换债券对应的基础股票进行深刻分析与磋商，重心采纳有 较好盈利能力或成永恒景的上市公司的可调整债券、可交换债券，并在对应可调整债券、可 交换债券估值合理的前提下进行投资。同期，本基金还将密切追踪上市公司的策划情状，从 财务压力、融资安排、将来的投资缱绻等方面推测、并通过实地调研等形势阐发上市公司对 转股价的修正和转股意愿，以更好地追踪标的指数。   为了更好地达成投资成见，在加强风险驻防并战胜审慎原则的前提下，本基金可根据投           华夏中证科创创业 50 来回型怒放式指数证券投资基金发起式辘集基金招募说明书（更新） 资管束需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市集情况、投资者类型与结构、基金 历史申购赎回情况、出借证券流动秉性况等身分的基础上，合理确定出借证券的范围、期限 和比例。   将来，跟着证券市集投资器用的发展和丰富，本基金可在不改变投资成见及本基金风险 收益特征的前提下，辞退法律法则的端正，相应调整和更新量度投资策略，并在招募说明书 更新中公告。   （四）投资限制   基金的投资组合应辞退以下限制：   （1）本基金投资于成见 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；   （2）每个来回日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的来回保证金 后，保执不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在 1 年以内的政府债券。其中，现金不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金投资于归并原始权益东说念主的各类资产支执证券的比例，不得卓绝基金资产净 值的 10%；   （4）本基金执有的全部资产支执证券，其市值不得卓绝基金资产净值的 20%；   （5）本基金执有的归并(指归并信用级别)资产支执证券的比例，不得卓绝该资产支执 证券范围的 10%；   （6）本基金管束东说念主管束的全部基金投资于归并原始权益东说念主的各类资产支执证券，不得 卓绝其各类资产支执证券统统范围的 10%；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支执证券。基金执有资 产支执证券期间，如果其信用品级着落、不再合适投资圭臬，应在评级报密告布之日起 3 个月内给予全部卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓绝本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不卓绝拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金过问天下银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得卓绝基金资产净值 的 40%，过问天下银行间同行市集进行债券回购的最永远限为 1 年，债券回购到期后不得 缓期；      本基金主动投资于流动性受限资产的市值统统不得卓绝本基金资产净值的 15%；   （10） 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管束东说念主之外的身分甚至基金不符       华夏中证科创创业 50 来回型怒放式指数证券投资基金发起式辘集基金招募说明书（更新） 合该比例限制的，基金管束东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （11）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来回敌手开展逆回 购来回的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范围保执一致；   （12）本基金在职何来回日日终，执有的买入股指期货合约价值，不得卓绝基金资产净 值的 10%；在职何来回日日终，执有的卖出期货合约价值不得卓绝基金执有的股票总市值 的 20%，在职何来回日内来回（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得卓绝上一交 易日基金资产净值的 20%；   （13）基金在职何来回日日终，执有的买入国债期货合约价值，不得卓绝基金资产净值 的 15%；基金在职何来回日日终，执有的卖放洋债期货合约价值不得卓绝基金执有的债券 总市值的 30%；基金在职何来回日内来回（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得 卓绝上一来回日基金资产净值的 30%；   （14）在职何来回日日终，执有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值之 和，不得卓绝基金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以 内的政府债券）       、资产支执证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；      基金因未平仓的期权合约支付和收取的权益金总额不得卓绝基金资产净值的 10%；   （15） 开仓卖出认购期权的，应执有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应执有合约行权所需的 全额现金或来回所规则招供的可冲抵期权保证金的现金等价物；未平仓的期权合约面值不得 卓绝基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数狡计；   （16）本基金资产总值不卓绝基金资产净值的 140%；   （17）本基金参与转融通证券出借业务的，应当合适下列要求：   ①出借证券资产不得卓绝基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个来回日以上的出借证 券应纳入《流动性风险管束端正》所述流动性受限证券的范围；   ②参与出借业务的单只证券不得卓绝基金执有该证券总量的 50%；   ③最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   ④证券出借的平均剩余期限不得卓绝 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均狡计；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来回的股票执行，与境内上市来回 的股票合并狡计；   （19）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）        、（7）、（10）、                 （11）                    、（17）情形之外，因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主 合并、基金范围变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制、成见 ETF 申购、       华夏中证科创创业 50 来回型怒放式指数证券投资基金发起式辘集基金招募说明书（更新） 赎回、来回被暂停或交收延伸等基金管束东说念主之外的身分甚至基金投资比例不合适上述端正投 资比例的，基金管束东说念主应当在 10 个来回日内进行调整，但中国证监会端正的特殊情形除外。 因证券市集波动、上市公司合并、基金范围变动等基金管束东说念主之外的身分甚至基金投资不符 合上述（17）端正的，基金管束东说念主不得新增证券出借业务。   基金管束东说念主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查抄自本基金合同顺利之日起运行。   如果法律法则或监管部门对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 端正为准。法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管束东说念主在履行适当程 序后，则本基金投资不再受量度限制，自动战胜届时有用的法律法则或监管端正。   为重视基金份额执有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违背端正向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）向其基金管束东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕来回、主宰证券来回价钱过甚他不正派的证券来回行径；   （6）法律、行政法则和中国证监会端正回绝的其他行径。   基金管束东说念主运用基金财产买卖基金管束东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓动、践诺约束东说念主或者 与其有首要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交 易的，应当合适基金的投资成见和投资策略，辞退基金份额执有东说念主利益优先的原则，驻防利 益败坏。建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平允合理价钱执行。量度来回必须事 先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则给予暴露。首要关联来回应提交基金管束东说念主董事会 审议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金管束东说念主董事会应至少每半年对关联来回事 项进行审查。   法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受量度限制。   （五）标的指数   将来若出现标的指数不合适要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的身分致 使标的指数不合适要求的情形除外）                、指数编制机构退出等情形，基金管束东说念主应当自该情形             华夏中证科创创业 50 来回型怒放式指数证券投资基金发起式辘集基金招募说明书（更新） 发生之日起十个职业日向中国证监会呈报并提倡科罚决策，如更换基金标的指数、调整运作 形势，与其他基金合并、或者拒绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额执有东说念主大会进行 表决，基金份额执有东说念主大会未得手召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同拒绝。     自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至科罚决策确如期间，基金管束东说念主应按照指 数编制机构提供的最近一个来回日的指数信息辞退基金份额执有东说念主利益优先原则援救基金 投资运作。     本基金运作过程中，当指数成份券发生昭彰负面事件濒临退市或背信风险，且指数编制 机构暂未作出调整的，基金管束东说念主将按照执有东说念主利益优先的原则，履行里面决策模范后实时 对量度成份券进行调整。     指数编制决策请参见本招募说明书附件，投资者可通过以下旅途查询指数信息： http://www.csindex.com.cn     （六）功绩比拟基准     本基金功绩比拟基准为中证科创创业 50 指数收益率×95%＋东说念主民币活期进款税后利率 ×5%     （七）风险收益特征     本基金为成见 ETF 的辘集基金，成见 ETF 为股票型指数基金，因此本基金的风险与收 益高于夹杂基金、债券基金与货币市集基金。     本基金通过主要投资于成见 ETF 曲折投资于科创板与创业板，会濒临科创板与创业板 机制下因投资标的、市集轨制以及来回规则等互异带来的专有风险，包括但不限于科创板与 创业板上市公司股票价钱波动较大的风险、流动性风险、退市风险等。     （八）成见 ETF 发生量度变更情形的处理形势     成见 ETF 出现下述情形之一的，本基金可在履行适当模范后由投资于成见 ETF 的辘集 基金变更为顺利投资该标的指数的指数基金。相应地，基金合同中将删除对于成见 ETF 的 表述部分，届时将由基金管束东说念主另行公告。        华夏中证科创创业 50 来回型怒放式指数证券投资基金发起式辘集基金招募说明书（更新）   （九）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金执有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限制保护基金份额执有东说念主 利益的原则，基金管束东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商议管帐师事务所意见后，不错依照 法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比拟基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施模范、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有首要影响的事项详见招募说明书的端正。   （十）基金投资组合呈报   以下内容摘自本基金 2024 年第 1 季度呈报：                                                 占基金总资产  序号           表情              金额(元)                                                 的比例(%)       其中：股票                                 -            -       其中：债券                                 -            -            资产支执证券                           -            -       其中：买断式回购的买入返售金                                             -            -       融资产        华夏中证科创创业 50 来回型怒放式指数证券投资基金发起式辘集基金招募说明书（更新）                                                    占基金资产净   序号    基金称呼    基金类型    运作形势    管束东说念主    公允价值                                                    值比例（%）        华夏中证                     华夏基金                        来回型开            485,717,4                         放式                 21.25   本基金本呈报期末未执有股票。   本基金本呈报期末未执有股票。   本基金本呈报期末未执有债券。   本基金本呈报期末未执有债券。   本基金本呈报期末未执有资产支执证券。   本基金本呈报期末未执有贵金属。   本基金本呈报期末未执有权证。   本基金本呈报期末无股指期货投资。   本基金本呈报期末无股指期货投资。   本基金本呈报期末无国债期货投资。         华夏中证科创创业 50 来回型怒放式指数证券投资基金发起式辘集基金招募说明书（更新）   本基金本呈报期末无国债期货投资。   本基金本呈报期末无国债期货投资。 名证券的刊行主体本期出现被监管部门立案访谒，或在呈报编制日前一年内受到公开申斥、 处罚的情形。   序号            称呼                金额(元)   本基金本呈报期末未执有处于转股期的可调整债券。   本基金本呈报期末未执有股票。   由于四舍五入的原因，分项之和与统统项之间可能存在尾差。                 华夏中证科创创业 50 来回型怒放式指数证券投资基金发起式辘集基金招募说明书（更新）                                      十、基金的功绩       基金管束东说念主依照恪称职守、敦厚信用、严慎竭力于的原则管束和运用基金财产，但不保证   基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其将来瓦解。投资有风险，投   资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。       下述基金功绩规画不包括基金份额执有东说念主认购或来回基金的各项用度，计入用度后践诺   收益水平要低于所列数字。   （一）华夏科创创业 50ETF 发起式辘集 A                             份额净值增                    功绩比拟基                  份额净值增                 功绩比拟基     阶段                      长率圭臬差                    准收益率标    ①－③      ②－④                   长率①                  准收益率③                               ②                      准差④ 日至 2021 年 12      -4.22%     1.08%          -6.85%    1.23%   2.63%    -0.15%   月 31 日 日至 2022 年 12      -26.71%    1.63%      -26.98%       1.65%   0.27%    -0.02%   月 31 日 日至 2023 年 12      -17.39%    1.05%      -17.91%       1.06%   0.52%    -0.01%   月 31 日 日至 2024 年 3       -4.29%     1.66%          -4.19%    1.68%   -0.10%   -0.02%   月 31 日 自基金合同生 效起于今（2024         -44.50%    1.36%      -46.50%       1.39%   2.00%    -0.03% 年 3 月 31 日）   （二）华夏科创创业 50ETF 发起式辘集 C                             份额净值增                    功绩比拟基                  份额净值增                 功绩比拟基     阶段                      长率圭臬差                    准收益率标    ①－③      ②－④                   长率①                  准收益率③                               ②                      准差④                 华夏中证科创创业 50 来回型怒放式指数证券投资基金发起式辘集基金招募说明书（更新） 日至 2021 年 12      -4.32%    1.08%         -6.85%   1.23%   2.53%    -0.15%   月 31 日 日至 2022 年 12      -26.92%   1.63%     -26.98%      1.65%   0.06%    -0.02%   月 31 日 日至 2023 年 12      -17.65%   1.05%     -17.91%      1.06%   0.26%    -0.01%   月 31 日 日至 2024 年 3       -4.38%    1.66%         -4.19%   1.68%   -0.19%   -0.02%   月 31 日 自基金合同生 效起于今（2024         -44.94%   1.36%     -46.50%      1.39%   1.56%    -0.03% 年 3 月 31 日）      华夏中证科创创业 50 来回型怒放式指数证券投资基金发起式辘集基金招募说明书（更新）                   十一、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指购买的各类证券及单子价值、银行进款本息和基金应收的申购基金款 以过甚他投资所形成的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东说念主根据量度法律法则、表苟且文献为本基金开立资金账户、证券账户、期货账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管束东说念主、基金托管东说念主、基金销 售机构和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相孤独。   （四）基金财产的援救和刑事使命   本基金财产孤独于基金管束东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金管束东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律使命，其债权东说念主不得对本基金财产运用请求冻结、扣押或其他权益。除照章律法则和《基 金合同》的端正刑事使命外，基金财产不得被刑事使命。   基金管束东说念主、基金托管东说念主因照章完了、被照章铲除或者被照章宣告歇业等原因进行算帐 的，基金财产不属于其算帐财产。基金管束东说念主管束运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务相互抵销；基金管束东说念主管束运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。非因基金财产自身承担的债务，不得对基金财产强制执行。         华夏中证科创创业 50 来回型怒放式指数证券投资基金发起式辘集基金招募说明书（更新）                    十二、基金资产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金量度的证券来回场面的来回日以及国度法律法则端正需要对 外暴露基金净值的非来回日。   （二）估值对象   基金所领有的成见 ETF 份额、股票、债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等资 产及欠债。   （三）估值原则   基金管束东说念主在确定量度金融资产和金融欠债的公允价值时，应合适《企业管帐准则》、 监管部门关联端正。 除管帐准则端正的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近来回日后未发生影响公允价值计量的首要事件的，应领受最近来回日的 报价确定公允价值。有充足凭据标明估值日或最近来回日的报价不行信得过反应公允价值的， 应酬报价进行调整，确定公允价值。   与上述投资品种通常，但具有不同特征的，应以通常资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值时刻中探求不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制 是针对资产执有者的，那么在估值时刻中不应将该限制手脚特征探求。此外，基金管束东说念主不 应试虑因其大量执有量度资产或欠债所产生的溢价或折价。 其他信息支执的估值时刻确定公允价值。领受估值时刻确定公允价值时，应优先使用可不雅察 输入值，唯有在无法取得量度资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错 使用不可不雅察输入值。 调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应酬估值进行调整并确定公允价 值。   （四）估值方法   本基金投资的成见 ETF 份额按照估值日成见 ETF 的基金份额净值估值。如果基金管         华夏中证科创创业 50 来回型怒放式指数证券投资基金发起式辘集基金招募说明书（更新） 理东说念主合计按上述价钱不行客不雅反应其公允价值的，基金管束东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主 协商后，按最能反应其公允价值的价钱估值。   （1）来回所上市的有价证券（包括股票等）                      ，以其估值日在证券来回所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无来回的，且最近来回日后经济环境未发生首要变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的首要事件的，以最近来回日的市价（收盘价）估值；如最近来回日后经 济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的首要事件的，可参考雷同投资品 种的现行市价及首要变化身分，调整最近来回市价，确定公允价钱。   （2）来回所上市来回或挂牌转让的不含权固定收益品种，录取估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值。   （3）来回所上市来回或挂牌转让的含权固定收益品种，录取估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价或保举估值净价进行估值。   （4）来回所上市来回的可调整债券以逐日收盘价手脚估值全价。   （5）来回所上市不存在活跃市集的有价证券，领受估值时刻确定公允价值。来回所市 场挂牌转让的资产支执证券，领受估值时刻确定公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来回所挂牌的归并股票 的估值方法估值；该日无来回的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   （2）初度公开刊行未上市的股票、债券，领受估值时刻确定公允价值，在估值时刻难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初度公开 刊行股票时公司鼓动公开发售股份、通过巨额来回取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购来回中的质押券等流畅受限股票，按监管机构或行业协会关联端正确定 公允价值。   （4）对在来回所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应 以活跃市集上未经调整的报价手脚估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公 允价值的情况下，应酬市集报价进行调整以阐发估值日的公允价值；对于不存在市集行径或 市集行径很少的情况下，应领受估值时刻确定其公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相         华夏中证科创创业 50 来回型怒放式指数证券投资基金发起式辘集基金招募说明书（更新） 应品种当日的估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登 记截止日（含当日）后未运用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集 未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在昭彰 互异，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   执有的银行如期进款或文牍进款以本金列示，按契约或合同利率逐日阐发利息收入。   （1）因执有股票而享有的配股权，领受估值时刻确定公允价值进行估值。在估值时刻 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行估值。   （2）股指期货合约和国债期货合约，一般以估值当日结算价进行，估值当日无结算价 的，且最近来回日后经济环境未发生首要变化的，领受最近来回日结算价估值。   （3）本基金投资股票期权，根据量度法律法则以及监管部门的端正估值。 估值。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 基金估值的平允性。 端正估值。   如基金管束东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、模范及量度法 律法则的端正或者未能充分重视基金份额执有东说念主利益时，应立即文牍对方，共同查明原因， 两边协商科罚。   根据关联法律法则，基金资产净值狡计和基金管帐核算的义务由基金管束东说念主承担。本基 金的基金管帐使命方由基金管束东说念主担任，因此，就与本基金关联的管帐问题，如经量度各方 在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一请安见的，按照基金管束东说念主对基金净值信息的狡计 结果对外给予公布。         华夏中证科创创业 50 来回型怒放式指数证券投资基金发起式辘集基金招募说明书（更新）   （五）估值模范 的余额数目狡计，各类基金资产净值均精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金 管束东说念主不错竖立大额赎回情形下的净值精度济急调整机制。国度另有端正的，从其端正。   每个职业日狡计基金资产净值及各类基金份额净值，并按端正公告。 的端正暂停估值时除外。基金管束东说念主每个职业日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发 送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管束东说念主对外公布。   （六）估值错误的处理   基金管束东说念主和基金托管东说念主将采选必要、适当、合理的表率确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值错误时，视为基金份额净值 错误。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管束东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的舛错酿成估值错误，导致其他当事东说念主遭遇损失的，舛错的使命东说念主应当对由于该 估值错误遭遇损欠妥事东说念主(“受损方”)的顺利损失按下述“估值错误处理原则”给予抵偿，承担 抵偿使命。   上述估值错误的主要类型包括但不限于：而已申报差错、数据传输差错、数据狡计差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值错误已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值错误使命方应实时谐和各方， 实时进行更正，因更正估值错误发生的用度由估值错误使命方承担；由于估值错误使命方未 实时更正已产生的估值错误，给当事东说念主酿成损失的，由估值错误使命方对顺利损失承担抵偿 使命；若估值错误使命方照旧积极谐和，况且有协助义务确当事东说念主有弥漫的时辰进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿使命。   （2）估值错误的使命方对关联当事东说念主的顺利损失负责，分歧曲折损失负责，况且仅对 估值错误的关联顺利当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值错误而取得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值错误 使命方仍应酬估值错误负责。如果由于取得欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得利         华夏中证科创创业 50 来回型怒放式指数证券投资基金发起式辘集基金招募说明书（更新） 酿成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值错误使命方应抵偿受损方的损失，并在其支 付的抵偿金额的范围内对取得欠妥得利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的权益；如果取得不 当得利确当事东说念主照旧将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧取得的抵偿额 加上照旧取得的欠妥得利返还的总和卓绝其践诺损失的差额部分支付给估值错误使命方。   （4）估值错误调整领受尽量复原至假设未发生估值错误的正确情形的形势。   估值错误被发现后，关联确当事东说念主应当实时进行处理，处理的模范如下：   （1）查明估值错误发生的原因，列明统统确当事东说念主，并根据估值错误发生的原因确定 估值错误的使命方；   （2）根据估值错误处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值错误酿成的损失进行评估；   （3）根据估值错误处理原则或当事东说念主协商的方法由估值错误的使命方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构来回数据的，由基金登记机构 进行更正。   （1）基金份额净值狡计出现错误时，基金管束东说念主应当立即给予纠正，通报基金托管东说念主， 并采选合理的表率驻防损失进一步扩大。   （2）错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管束东说念主应当通报基金托管东说念主并报中 国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管束东说念主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）当基金份额净值狡计差错给基金和基金份额执有东说念主酿成损失需要进行抵偿时，基 金管束东说念主和基金托管东说念主应根据践诺情况界定两边承担的使命，经阐发后按以下条件进行抵偿：   ①本基金的基金管帐使命方由基金管束东说念主担任，与本基金关联的管帐问题，如经两边在 对等基础上充分筹商后，尚不行达成一致时，按基金管束东说念主的建议执行，由此给基金份额执 有东说念主和基金财产酿成的损失，由基金管束东说念主负责赔付。   ②若基金管束东说念主狡计的基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐发后公告，而且基金托管东说念主 未对狡计过程提倡疑义或要求基金管束东说念主书面说明，基金份额净值出错且酿成基金份额执有 东说念主损失的，应根据法律法则的端正对投资者或基金支付抵偿金，就践诺向投资者或基金支付 的抵偿金额，基金管束东说念主与基金托管东说念主按顾问束费和托管费的比例各自承担相应的使命。   ③如基金管束东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的狡计结果，天然屡次再行狡计和查对，       华夏中证科创创业 50 来回型怒放式指数证券投资基金发起式辘集基金招募说明书（更新） 尚不行达成一致时，为幸免不行按时公布基金份额净值的情形，以基金管束东说念主的狡计结果对 外公布，由此给基金份额执有东说念主和基金酿成的损失，由基金管束东说念主负责赔付。   ④由于基金管束东说念主提供的信息错误（包括但不限于基金申购或赎回金额等）                                   ，进而导致 基金份额净值狡计错误而引起的基金份额执有东说念主和基金财产的损失，由基金管束东说念主负责赔付。   （4）前述内容如法律法则或监管机关另有端正的，从其端正处理。   （七）暂停估值的情形 基金管束东说念主应当暂停估值；   （八）基金净值的阐发   用于基金信息暴露的基金净值信息由基金管束东说念主负责狡计，基金托管东说念主负责进行复核。 基金管束东说念主应于每个怒放日来回扫尾后狡计当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给 基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值狡计结果复核阐发后发送给基金管束东说念主，由基金管束东说念主对基 金净值给予公布。   （九）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，本基金的估值安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的端正。   （十）特殊情况的处理 金资产估值错误处理。 关联管帐轨制变化或由于其他不可抗力原因，基金管束东说念主和基金托管东说念主天然照旧采选必要、 适当、合理的表率进行查抄，可是未能发现该错误而酿成的基金份额净值狡计错误，基金管 理东说念主、基金托管东说念主免除抵偿使命。但基金管束东说念主、基金托管东说念主应积极采选必要的表率减轻或 摒除由此酿成的影响。         华夏中证科创创业 50 来回型怒放式指数证券投资基金发起式辘集基金招募说明书（更新）                   十三、基金的收益与分派   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除量度用度后 的余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指截止收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已达成收益 的孰低数。   （三）基金收益分派原则 收益分派比例不得低于该次可供分派利润的 20%，若《基金合同》顺利不悦 3 个月可不进 行收益分派； 现金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本基金默许的收益分派形势是现 金分成； 值减去每单元基金份额收益分派金额后不行低于面值； 金管束东说念主可对各类别基金份额分辨制定收益分派决策，归并类别的每一基金份额享有同等分 配权；   在不违背法律法则且对现存基金份额执有东说念主利益无首要本质不利影响的情况下，基金管 理东说念主、登记机构可对基金收益分派原则进行调整，不需召开基金份额执有东说念主大会。   （四）收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时辰、分派数额及比例、分派形势等内容。   （五）收益分派决策实在定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金管束东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息暴露办法》 的关联端正在端正媒介公告。   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润狡计截止日）的时辰不得卓绝        华夏中证科创创业 50 来回型怒放式指数证券投资基金发起式辘集基金招募说明书（更新）   （六）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现 金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额 执有东说念主的现金红利自动转为归并类别的基金份额。红利再投资的狡计方法，依照《业务规则》 执行。   （七）实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派。         华夏中证科创创业 50 来回型怒放式指数证券投资基金发起式辘集基金招募说明书（更新）                    十四、基金的用度与税收   （一）基金运作用度   （1）基金管束东说念主的管束费；   （2）基金托管东说念主的托管费；   （3）基金的销售服务费；   （4）《基金合同》顺利后与基金量度的信息暴露用度；   （5）《基金合同》顺利后与基金量度的管帐师费、讼师费、仲裁费和诉讼费；   （6）基金份额执有东说念主大会用度；   （7）基金的证券/期货来回用度；   （8）基金投资成见 ETF 的量度用度（包括但不限于成见 ETF 的来回用度、申购赎 回用度等）     ；   （9）基金的银行汇划用度；   （10）基金上市费及年费（如有）                  ；   （11）基金收益分派中发生的用度；   （12）基金的开户用度、账户重视用度；   （13）按照国度关联端正和《基金合同》约定，不错在基金财产中列支的其他用度。   （1）基金管束东说念主的管束费   本基金的管束费按前一日基金资产净值扣除基金资产中成见 ETF 份额所对应资产净值 后剩余部分的 0.15%年费率计提。管束费的狡计方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管束费   E 为前一日的基金资产净值扣除基金资产中成见 ETF 份额所对应资产净值后剩余部分， 若为负数，则 E 取 0。   基金管束费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管束东说念主向基金托管东说念主发 送基金管束费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个职业日内从基金财产中一次性支付 给基金管束东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   （2）基金托管东说念主的托管费        华夏中证科创创业 50 来回型怒放式指数证券投资基金发起式辘集基金招募说明书（更新）   本基金的托管费按前一日基金资产净值扣除基金资产中成见 ETF 份额所对应资产净值 后剩余部分的 0.05%的年费率计提。托管费的狡计方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值扣除基金资产中成见 ETF 份额所对应资产净值后剩余部分， 若为负数，则 E 取 0。   基金托管费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管束东说念主向基金托管东说念主发 送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个职业日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   （3）销售服务费   销售服务费可用于本基金市集引申、销售以及基金份额执有东说念主服务等各项用度。本基金 份额分为不同的类别，适用不同的销售服务费率。其中，A 类不收取销售服务费，C 类销售 服务费年费率为 0.30%。   各类别基金份额的销售服务费狡计方法如下：   H＝E×R÷当年天数   H 为各类别基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为各类别基金份额前一日基金资产净值   R 为各类别基金份额适用的销售服务费率   销售服务费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管束东说念主向基金托管东说念主发 送销售服务费划款指示，经基金托管东说念主复核后于次月前 5 个职业日内从基金财产中划出，经 登记机构分辨支付给各个基金销售机构。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“1、基金用度的种类”中第（4）－（12）项用度，根据关联法则及相应契约端正， 按用度践诺支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   下列用度不列入基金用度：   （1）基金管束东说念主和基金托管东说念主因未履行或未完全履行义务导致的用度支拨或基金财产 的损失；   （2）基金管束东说念主和基金托管东说念主处理与基金运作无关的事项发生的用度；   （3）《基金合同》顺利前的量度用度；   （4）其他根据量度法律法则及中国证监会的关联端正不得列入基金用度的表情。      华夏中证科创创业 50 来回型怒放式指数证券投资基金发起式辘集基金招募说明书（更新）   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管束费，详见招募说明书 “侧袋机制”部分的端正。   （二）基金销售用度   本基金申购费、赎回费的费率水平、狡计公式、收取形势和使用形势请详见本招募说明 书“八、基金份额的申购、赎回与调整”中的“（六）申购费与赎回费”与“（七）申购份 额与赎回金额的狡计形势”中的量度端正。   （三）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执行。基金财 产投资的量度税收，由基金份额执有东说念主承担，基金管束东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度关联 税收征收的端正代扣代缴。        华夏中证科创创业 50 来回型怒放式指数证券投资基金发起式辘集基金招募说明书（更新）                  十五、基金的管帐与审计  （一）基金管帐政策 按照关联端正编制基金管帐报表； 式阐发。  （二）基金的年度审计 师事务所过甚注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需依照《信息暴露办法》的关联端正在端正媒介公告。         华夏中证科创创业 50 来回型怒放式指数证券投资基金发起式辘集基金招募说明书（更新）                    十六、基金的信息暴露   （一）本基金的信息暴露应合适《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息暴露办法》、                                    《流动性风 险管束端正》、《基金合同》过甚他关联端正。   （二）信息暴露义务东说念主   本基金信息暴露义务东说念主包括基金管束东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额执有东说念主大会的基金 份额执有东说念主等法律、行政法则和中国证监会端正的天然东说念主、法东说念主和违法东说念主组织。   本基金信息暴露义务东说念主应当以保护基金份额执有东说念主利益为根柢起点，按照法律、行政 法则和中国证监会的端正暴露基金信息，并保证所暴露信息的信得过性、准确性、好意思满性、及 时性、简明性和易得性。   本基金信息暴露义务东说念主应当在中国证监会端正时辰内，将应予暴露的基金信息通过中国 证监会端正媒介暴露，并保证投资者梗概按照《基金合同》约定的时辰和形势查阅或者复制 公开暴露的信息而已。   （三）本基金信息暴露义务东说念主承诺公开暴露的基金信息，不得有下列行动：   （四）本基金公开暴露的信息应领受汉文文本。如同期领受外文文本的，基金信息暴露 义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开暴露的信息领受阿拉伯数字；除特殊说明外，货币单元为东说念主民币元。   （五）公开暴露的基金信息   公开暴露的基金信息包括：            《基金合同》、基金托管契约、基金居品而已提要   （1）     《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权益、义务关系，明确基金份额执 有东说念主大会召开的规则及具体模范，说明基金居品的特色等波及基金投资者首要利益的事项的 法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大限制地暴露影响基金投资者决策的全部事项，说明基金       华夏中证科创创业 50 来回型怒放式指数证券投资基金发起式辘集基金招募说明书（更新） 认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特色、风险揭示、信息暴露及基金份额执有东说念主 服务等内容。基金合同顺利后，基金招募说明书的信息发生首要变更的，基金管束东说念主应当在 三个职业日内，更新基金招募说明书并登载在端正网站上；基金招募说明书其他信息发生变 更的，基金管束东说念主至少每年更新一次。基金合同拒绝的，基金管束东说念主不再更新基金招募说明 书。   （3）基金托管契约是界定基金托管东说念主和基金管束东说念主在基金财产援救及基金运作监督等 行径中的权益、义务关系的法律文献。   （4）基金居品而已概淌若基金招募说明书的提要文献，用于向投资者提供简明的基金 提要信息。     《基金合同》顺利后，基金居品而已提要的信息发生首要变更的，基金管束东说念主应 当在三个职业日内，更新基金居品而已提要，并登载在端正网站及基金销售机构网站或营业 网点；基金居品而已提要其他信息发生变更的，基金管束东说念主至少每年更新一次。基金合同终 止的，基金管束东说念主不再更新基金居品而已提要。   基金召募请求经中国证监会注册后，基金管束东说念主应当在基金份额发售的三日前，将基金 份额发售公告、基金招募说明书领导性公告和《基金合同》领导性公告登载在端正报刊上， 将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品而已提要、                           《基金合同》和基金托管契约 登载在端正网站上，并将基金居品而已提要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管 东说念主应当同期将基金合同、基金托管契约登载在网站上。   基金管束东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在暴露招募说明 书确当日登载于端正媒介上。   基金管束东说念主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在端正媒介上登载《基金合同》顺利 公告。   《基金合同》顺利后，在运行办理基金份额申购或者赎回前，基金管束东说念主应当至少每周 在端正网站暴露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在运行办理基金份额申购或者赎回后，基金管束东说念主应当在不晚于每个怒放日的次日，通 过端正网站、基金销售机构网站或者营业网点暴露怒放日的基金份额净值和基金份额累计净 值。   基金管束东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在端正网站暴露半年度和年度         华夏中证科创创业 50 来回型怒放式指数证券投资基金发起式辘集基金招募说明书（更新） 临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管束东说念主应当在《基金合同》                、招募说明书等信息暴露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的狡计形势及关联申购、赎回费率，并保证投资者梗概在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息而已。   基金管束东说念主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度呈报，将年度呈报登载 在端正网站上，并将年度呈报领导性公告登载在端正报刊上。基金年度呈报中的财务管帐报 告应当经过合适《证券法》端正的管帐师事务所审计。   基金管束东说念主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期呈报，将中期呈报登 载在端正网站上，并将中期呈报领导性公告登载在端正报刊上。   基金管束东说念主应当在季度扫尾之日起 15 个职业日内，编制完成基金季度呈报，将季度报 告登载在端正网站上，并将季度呈报领导性公告登载在端正报刊上。   《基金合同》顺利不及 2 个月的，基金管束东说念主不错不编制当期季度呈报、中期呈报或者 年度呈报。   如呈报期内出现单一投资者执有基金份额达到或卓绝基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金管束东说念主至少应当在如期呈报“影响投资者决策的其他紧要信息”项 下暴露该投资者的类别、呈报期末执有份额及占比、呈报期内执有份额变化情况及本基金的 专有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管束东说念主应当在基金年度呈报和中期呈报中暴露基金组合股产情况过甚流动性风险 分析等。   本基金发生首要事件，关联信息暴露义务东说念主应当在 2 日内编制临时呈报书，并登载在规 定报刊和端正网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额执有东说念主权益或者基金份额的价钱产生首要影响 的下列事件：   基金份额执有东说念主大会的召开及决定的事项；   （1）《基金合同》拒绝、基金算帐；   （2）调整基金运作形势、基金合并；   （3）更换基金管束东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师事务所；       华夏中证科创创业 50 来回型怒放式指数证券投资基金发起式辘集基金招募说明书（更新）   （4）基金管束东说念主委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东说念主委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （5）基金管束东说念主、基金托管东说念主的法命称呼、住所发生变更；   （6）基金管束公司变更执有百分之五以上股权的鼓动、基金管束东说念主的践诺约束东说念主变更；   （7）基金召募期延长或提前扫尾召募；   （8）基金管束东说念主高级管束东说念主员、基金司理和基金托管东说念主有利基金托管部门负责东说念主发生 变动；   （9）基金管束东说念主的董事在最近 12 个月内变更卓绝百分之五十，基金管束东说念主、基金托管 东说念主有利基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动卓绝百分之三十；   （10）波及基金财产、基金管束业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （11）基金管束东说念主或其高级管束东说念主员、基金司理因基金管束业务量度行动受到首要行政 处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其有利基金托管部门负责东说念主因基金托管业务量度行动受到重 大行政处罚、刑事处罚；   （12）基金管束东说念主运用基金财产买卖基金管束东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓动、践诺约束 东说念主或者与其有首要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要 关联来回事项，中国证监会另有端正的情形除外；   （13）基金收益分派事项；   （14）管束费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提圭臬、计提形势和费 率发生变更；   （15）基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五；   （16）本基金运行办理申购、赎回；   （17）本基金发生大量赎回并缓期办理；   （18）本基金一语气发生大量赎回并暂停接受赎回请求或减速支付赎回款项；   （19）本基金暂停接受申购、赎回请求或再行接受申购、赎回请求；   （20）发生波及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等首要事项时；   （21）基金管束东说念主领受舞动订价机制进行估值；   （22）基金份额的拆分；   （23）基金变更份额类别成就；   （24）基金信息暴露义务东说念主合计可能对基金份额执有东说念主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的其他事项或中国证监会端正的其他事项。        华夏中证科创创业 50 来回型怒放式指数证券投资基金发起式辘集基金招募说明书（更新）   在基金合同期限内，任何寰球媒介中出现的或者在市集高尚传的音尘可能对基金份额价 格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额执有东说念主权益的，量度信息暴露 义务东说念主细察后应当立即对该音尘进行公开流露，并将关联情况立即呈报中国证监会。   基金合同拒绝的，基金管束东说念主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进行算帐并作 出算帐呈报。基金财产算帐小组应当将算帐呈报登载在端正网站上，并将算帐呈报领导性公 告登载在端正报刊上。   基金份额执有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   基金管束东说念主应在基金年度呈报及中期呈报中暴露其执有的资产支执证券总额、资产支执 证券市值占基金净资产的比例和呈报期内统统的资产支执证券明细。基金管束东说念主应在基金季 度呈报中暴露其执有的资产支执证券总额、资产支执证券市值占基金净资产的比例和呈报期 末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支执证券明细。   在季度呈报、中期呈报、年度呈报等如期呈报和招募说明书（更新）等文献中暴露的股 指期货来回情况，应当包括投资政策、执仓情况、损益情况、风险规画等，并充分揭示股指 期货来回对本基金总体风险的影响以及是否合适既定的投资政策和投资成见等。   在季度呈报、中期呈报、年度呈报等如期呈报和招募说明书（更新）等文献中暴露的国 债期货来回情况，应当包括投资政策、执仓情况、损益情况、风险规画等，并充分揭示国债 期货来回对本基金总体风险的影响以及是否合适既定的投资政策和投资成见。   基金管束东说念主应在如期信息暴露文献中暴露参与股票期权来回的关联情况，包括投资政策、 执仓情况、损益情况、风险规画、估值方法等，并充分揭示股票期权来回对基金总体风险的 影响等。   基金管束东说念主应在基金投资非公开刊行股票后两个来回日内，在中国证监会端正媒介暴露 所投资非公开刊行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金资      华夏中证科创创业 50 来回型怒放式指数证券投资基金发起式辘集基金招募说明书（更新） 产净值的比例、锁如期等信息。   本基金参与转融通证券出借业务的，基金管束东说念主应当在季度呈报、中期呈报、年度呈报 等如期呈报和招募说明书（更新）等文献中暴露参与转融通证券出借业务的来回情况，包括 投资策略、业务开展情况、损益情况、风险过甚管束情况等，并就呈报期内本基金参与转融 通证券出借业务发生的首要关联来回事项作念详备说明。   本基金实施侧袋机制的，量度信息暴露义务东说念主应当根据法律法则、基金合同和招募说明 书的端正进行信息暴露，详见招募说明书“侧袋机制”部分的端正。   （六）信息暴露事务管束   基金管束东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息暴露管束轨制，指定有利部门及高级管束东说念主 员负责管束信息暴露事务。   基金信息暴露义务东说念主公开暴露基金信息，应当合适中国证监会量度基金信息暴露内容与 模式准则等法则的端正。   基金托管东说念主应当按照量度法律法则、中国证监会的端正和《基金合同》的约定，对基金 管束东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金如期呈报、更新 的招募说明书、基金居品而已提要、基金算帐呈报等公开暴露的量度基金信息进行复核、审 查，并向基金管束东说念主进行书面或电子阐发。   基金管束东说念主、基金托管东说念主应当在端正报刊中采纳一家报刊暴露本基金信息。基金管束东说念主、 基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子暴露网站报送拟暴露的基金信息，并保证量度报送信 息的信得过、准确、好意思满、实时。   基金管束东说念主、基金托管东说念主除照章在端正媒介上暴露信息外，还不错根据需要在其他寰球 媒介暴露信息，可是其他寰球媒介不得早于端正媒介暴露信息，况且在不同媒介上暴露归并 信息的内容应当一致。   基金管束东说念主、基金托管东说念主除按法律法则要求暴露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证平允对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提 下，自主进步信息暴露服务的质料。具体要求应当合适中国证监会及自律规则的量度端正。 前述自主暴露如产生信息暴露用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息暴露义务东说念主公开暴露的基金信息出具审计呈报、法律意见书的专科机构，应       华夏中证科创创业 50 来回型怒放式指数证券投资基金发起式辘集基金招募说明书（更新） 当制作职业底稿，并将量度档案至少保存到《基金合同》拒绝后 10 年。   （七）信息暴露文献的存放与查阅   照章必须暴露的信息发布后，基金管束东说念主、基金托管东说念主应当按照量度法律法则端正将信 息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   （八）法律法则或监管部门对信息暴露另有端正的，从其端正。         华夏中证科创创业 50 来回型怒放式指数证券投资基金发起式辘集基金招募说明书（更新）                      十七、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件和实施模范   当基金执有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限制保护基金份额执有 东说念主利益的原则，基金管束东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商议管帐师事务所意见后，不错 依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额执有东说念主大会。   基金管束东说念主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构 备案。启用侧袋机制后实时聘任合适《证券法》端正的管帐师事务所进行审计并暴露专项 审计意见。   （二）实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 阐发相应侧袋账户各类别基金份额执有东说念主名册和份额。 支付赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购请求，视为投资者对侧袋机制启用后的主 袋账户提交的申购请求。 基金管束东说念主按照基金合同和招募说明书的约定的政策办理主袋账户份额的赎回，并根据主 袋账户运作情况确定是否暂停申购。   （三）实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，基金的各项投资运作规画和基金功绩规画应当以主袋账户资产为 基准。   基金管束东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个来回日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会端正的情形除外。   （四）实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金管束东说念主和基金托管东说念主应酬主袋账户资产进行估值并暴露 主袋账户的基金净值信息，暂停暴露侧袋账户份额净值。   （五）实施侧袋机制期间基金的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派。主袋账户份额得志基金合同分成 条件的，可对主袋账户份额进行收益分派。      华夏中证科创创业 50 来回型怒放式指数证券投资基金发起式辘集基金招募说明书（更新）   （六）实施侧袋机制期间的基金用度   实施侧袋机制期间，与处置侧袋账户资产量度的用度可从侧袋账户中列支，但应待侧 袋账户资产变现后方可列支，且不得收取管束费。   （七）侧袋账户中特定资产的处置算帐   特定资产复原流动性后，基金管束东说念主应当按照基金份额执有东说念主利益最大化原则，采选 将特定资产给予处置变现等形势，实时向侧袋账户份额执有东说念主支付对应变现金项。   侧袋账户资产全部完成变现并拒绝侧袋机制后，基金管束东说念主实时聘任合适《证券法》 端正的管帐师事务所进行审计并暴露专项审计意见。   （八）侧袋机制的信息暴露   在启用侧袋机制、处置特定资产、拒绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生 首要影响的事项后基金管束东说念主应实时发布临时公告。   基金管束东说念主应按照招募说明书“基金的信息暴露”部分端正的基金净值信息暴露形势 和频率暴露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金 暂停暴露侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计净值。   侧袋机制实施期间，基金如期呈报中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧 袋账户量度信息在如期呈报中单独进行暴露。   （九）法律法则或监管机构、行业协会对侧袋机制另有端正的，从其端正。本招募说 明书中对于侧袋机制的内容与届时有用的法律法则、量度端正不一致的，以届时的法律法 规、量度端正为准，基金管束东说念主经与基金托管东说念主协商一致并履行适当模范后，在对基金份 额执有东说念主利益无本质性不利影响的前提下，可顺利对本部老实容进行修改、调整或补充， 无需召开基金份额执有东说念主大会审议。       华夏中证科创创业 50 来回型怒放式指数证券投资基金发起式辘集基金招募说明书（更新）                    十八、风险揭示   （一）投资于本基金的主要风险   （1）辘集基金风险   本基金为 ETF 辘集基金，基金资产主要投资于成见 ETF，在多数情况下将援救较高的 成见 ETF 投资比例，基金净值可能会随成见 ETF 的净值波动而波动，成见 ETF 的量度风 险可能顺利或曲折成为本基金的风险。   （2）追踪偏离风险   本基金主要投资于成见 ETF 基金份额，追求追踪标的指数，取得与指数收益相似的回 报。以下身分可能会影响到基金的投资组合与追踪基准之间产生偏离，也可能使基金的跟 踪舛误约束未达约定成见：   ①成见 ETF 与标的指数的偏离。   ②基金买卖成见 ETF 时所产生的价钱互异、来回成本和来回冲击。   ③基金调整资产配置结构时所产生的追踪舛误。   ④基金申购、赎转身分所产生的追踪舛误。   ⑤基金现金资产株连所产生的追踪舛误。   ⑥基金的管束费和托管费所产生的追踪舛误。   ⑦其他身分所产生的偏差。   （3）与成见 ETF 功绩互异的风险   本基金为成见 ETF 的辘集基金，但由于投资方法、来回形势等方面与成见 ETF 不同， 本基金的功绩瓦解与成见 ETF 的功绩瓦解可能出现互异。   （4）指数编制机构住手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管束和重视，将来指数编制机构可能由于各 种原因住手对指数的管束和重视，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个 职业日向中国证监会呈报并提倡科罚决策，如更换基金标的指数、调整运作形势，与其他 基金合并、或者拒绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额执有东说念主大会进行表决，基金 份额执有东说念主大会未得手召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同拒绝。投资东说念主将濒临 更换基金标的指数、调整运作形势，与其他基金合并、或者拒绝基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至科罚决策确定并实施前，基金管束东说念主应       华夏中证科创创业 50 来回型怒放式指数证券投资基金发起式辘集基金招募说明书（更新） 按照指数编制机构提供的最近一个来回日的指数信息辞退基金份额执有东说念主利益优先原则维 执基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数瓦解与量度市集瓦解 存在互异，影响投资收益。   （5）标的指数变更的风险   尽管可能性很小，但根据基金合同端正，如出现变更标的指数的情形，基金将变更标 的指数。基于原标的指数的投资政策将会改变，投资组合将随之调整，基金的收益风险特 征将与新的标的指数保执一致，投资者须承担此项调整带来的风险与成本。   （6）成份券停牌或背信的风险   本基金的标的指数成份券可能出现停牌或背信，从而使基金的部分资产无法变现或出 现大幅折价，存在对基金净值产生冲击的风险。此外，当指数成份券发生昭彰负面事件面 临退市或背信风险，本基金和成见 ETF 可能会对量度成份券进行调整，从而可能产生追踪 偏离、追踪舛误约束未达约定成见的风险。   证券市集价钱因受各式身分的影响而引起的波动，将使本基金资产濒临潜在的风险。 市集风险不错分为股票投资风险和债券投资风险。   （1）股票投资风险主要包括：   ①国度货币政策、财政政策、产业政策等的变化对质券市集产生一定的影响，导致市 场价钱水平波动的风险。   ②宏不雅经济运行周期性波动，对股票市集的收益水平产生影响的风险。   ③上市公司的策划情状受多种身分影响，如市集、时刻、竞争、管束、财务等都会导 致公司盈利发生变化，从而导致股票价钱变动的风险。   （2）债券投资风险主要包括：   ①信用风险   基金在来回过程中发生交收背信，或者基金所投资债券之刊行东说念主出现背信、断绝支付 到期本息，或由于债券刊行东说念主信用质料裁汰导致债券价钱着落，或者债券回购来回到期时 来回敌手方不行履行付款或结算义务等，酿成基金资产损失的风险。   ②利率风险   市集利率波动会导致债券市集的收益率和价钱的变动，如果市集利率高涨，本基金执 有债券将濒临价钱着落、本金损失的风险，而如果市集利率着落，债券利息的再投资收益 将濒临着落的风险。        华夏中证科创创业 50 来回型怒放式指数证券投资基金发起式辘集基金招募说明书（更新）   ③收益率弧线风险   如果基金对长、中、短期债券的执有结构与基准存在互异，长、中、短期债券的相对 价钱发生变化时，基金资产的收益可能低于基准。   ④利差风险   债券市集不同期限、不同类属债券之间的利差变动导致相应期限和类属债券价钱变化 的风险。   ⑤市集供需风险   如果宏不雅经济环境、政府财政政策、市集监管政策、市集参与主体策划环境等发生变 化，债券市集参与主体可用资金数目和债券市集可供投资的债券数目可能发生相应的变化， 最终影响债券市集的供需关系，酿成基金资产投资收益的变化。   ⑥购买力风险   基金投资所取得的收益率有可能低于通货扩张率，从而导致投资者执有本基金资产实 际购买力着落。   在成见 ETF 暂停来回或者暂停申购、赎回或个股流动性不及的情况下，基金管束东说念主可 能无法飞速、低成腹地调整基金投资组合，从而对基金收益酿成不利影响。   由于怒放式基金的特殊要求，本基金必须保执一定的现金比例以应付赎回要求，在管 理现金头寸时，有可能存在现金不及的风险或现金过多所导致的收益着落风险。   在本基金发生流动性风险时，基金管束东说念主不错综合利用备用的流动性风险管束器用以 减少或应酬基金的流动性风险，投资者可能濒临大量赎回请求被缓期办理、赎回请求被暂 停接受、赎回款项被减速支付、被收取短期赎回费、基金估值被暂停、基金领受舞动订价 等风险。投资者应该了解自身的流动性偏好，并评估是否与本基金的流动性风险匹配。   （1）基金申购、赎回安排   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”和本招募说明书“八、 基金份额的申购、赎回与调整”，详备了解本基金的申购以及赎回安排。   （2）拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估   本基金为 ETF 辘集基金，投资于成见 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%。本基 金的成见 ETF 不错在二级市集上买卖，也不错根据申购赎回清单进行申购赎回，频繁情况 下游动秉性况淡雅。可是在成见 ETF 暂停来回或者暂停赎回或个股流动性不及等的特殊情 况下，基金管束东说念主可能无法飞速、低成腹地调整基金投资组合，可能会对基金赎回款项的       华夏中证科创创业 50 来回型怒放式指数证券投资基金发起式辘集基金招募说明书（更新） 支付产生影响。   （3）大量赎回情形下的流动性风险管束表率   当本基金发生大量赎回情形时，基金管束东说念主不错领受以下游动性风险管束表率：   ①缓期办理大量赎回请求；   ②暂停接受赎回请求；   ③减速支付赎回款项；   ④舞动订价；   ⑤中国证监会认定的其他表率。   （4）实施备用的流动性风险管束器用的情形、模范及对投资者的潜在影响   基金管束东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到平允对待的前提下，可依照法律 法则及基金合同的约定，综合运用各类流动性风险管束器用，对赎回请求等进行约束调整， 手脚特定情形下基金管束东说念主流动性风险的辅助表率，包括但不限于：   ① 缓期办理大量赎回请求   当基金出现大量赎回时，基金管束东说念主不错根据基金其时的资产组合情状决定全额赎回 或部分缓期赎回。   在此情形下，投资东说念主的部分赎回请求可能将被缓期办理，同期投资东说念主完成基金赎回时 的基金份额净值可能与其提交赎回请求时的基金份额净值不同。   ②暂停接受赎回请求   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎 回或减速支付赎回款项的情形”和“九、大量赎回的情形及处理形势”                               ，详备了解本基金暂 停接受赎回请求的情形及模范。   在此情形下，投资东说念主的部分或全部赎回请求可能被断绝，同期投资东说念主完成基金赎回时 的基金份额净值可能与其提交赎回请求时的基金份额净值不同。   ③减速支付赎回款项   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎 回或减速支付赎回款项的情形”和“九、大量赎回的情形及处理形势”                               ，详备了解本基金延 缓支付赎回款项的情形及模范。   在此情形下，投资东说念主收到赎回款项的时辰将可能比一般正常情形下有所延伸。   ④收取短期赎回费   本基金对执续执有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全 额计入基金财产。   ⑤暂停基金估值      华夏中证科创创业 50 来回型怒放式指数证券投资基金发起式辘集基金招募说明书（更新）   投资东说念主具体请参见基金合同“第十四部分、基金资产估值”中的“七、暂停估值的情 形”，详备了解本基金暂停估值的情形及模范。   在此情形下，投资东说念主莫得可供参考的基金份额净值，基金可能暂停申购赎回请求或延 缓支付赎回款项。   ⑥舞动订价   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管束东说念主不错领受舞动订价机制，以确保基 金估值的平允性。   当基金领受舞动订价时，投资者申购或赎回基金份额时的基金份额净值，将会根据投 资组合的市集冲击成本而进行调整，使得市集的冲击成本梗概分派给践诺申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额执有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受挫伤 并得到平允对待。   ⑦中国证监会认定的其他表率。   （5）实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制属于流动性风险管束器用，是将特定资产分离至有利的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额执有东说念主进行支付，目的在于有用苦衷并化解风险。 但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手暴露基金份额净值，并不得办理申购、赎回、 调整等业务，仅主袋账户份额正常怒放赎回，因此启用侧袋机制时执有基金份额的执有东说念主 将在启用侧袋机制后同期执有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不行赎回，侧 袋账户对应特定资产的变当前辰和最终变现价钱都具有不确定性，况且有可能变现价钱大 幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额执有东说念主可能因此濒临损失。   对于启用侧袋机制当日收到的赎回请求，基金管束东说念主仅办理主袋账户的赎回请求并支 付赎回款项，当日收到的申购请求，视为投资者对侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购 请求办理，可能与投资者的预期存在互异，从而影响投资者的投资和资金安排。   实施侧袋机制期间，因本基金不暴露侧袋账户份额的净值，即便基金管束东说念主在基金定 期呈报中暴露呈报期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不手脚特定资产最终变现价 格的承诺，基金管束东说念主不承担任何保证和承诺的使命。基金管束东说念主将根据主袋账户运作情 况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管束东说念主狡计各项投资运作规画和基金功绩规画时仅需探求主袋 账户资产，因此本基金暴露的功绩规画不行反应特定资产的真不二价值及变化情况。         华夏中证科创创业 50 来回型怒放式指数证券投资基金发起式辘集基金招募说明书（更新）   （1）流动性风险：即证券的流动性着落从而给证券执有东说念主带来损失（如证券不行卖出 或贬值出售等）的可能性。   （2）证券提前赎回风险：若某些来回赋予SPV在资产支执证券刊行后一如期限内以一 订价钱向投资者收购部分或全部证券的权益，则在市集条件许可的情况下，SPV有可能运用 这一权益从而使投资者受到不利影响。   （3）再投资风险：指证券因某种原因被提前返璧，投资者不得不将证券提前偿付资金 再作念其他投资时濒临的再投资收益率低于证券收益率导致投资者不行达成其参与证券化交 易所瞻望的投资收益成见的可能性。   （4）SPV背信风险：在以债务器用（债券、单子等）手脚证券化来回载体，也即来回 所刊行的证券系债权凭证的情况下，SPV系投资者的债务东说念主，其可能发生背信从而给投资者 酿成损失。   本基金可参与转融通证券出借业务，濒临的风险包括但不限于：   （1）流动性风险   濒临大额赎回时，可能因证券出借原因，无法实时收回出借证券、无法实时变现支付 赎回款项的风险。   （2）信用风险   证券出借敌手方可能无法实时退回证券，无法支付相应权益补偿及借条用度的风险。   （3）市集风险   证券出借后，可能濒临出借期间无法实时处置证券的市集风险。   本基金可投资于股票期权、股指期货、国债期货等金融繁衍品。投资期权、期货主要 存在以下风险：   （1）市集风险：是指由于繁衍品价钱变动而给投资者带来的风险。   （2）流动性风险：是指由于繁衍品合约无法实时变现所带来的风险。   （3）基差风险：是指繁衍品合约价钱和指数价钱之间的价钱差的波动所酿成的风险， 以及不同繁衍品合约价钱之间价钱差的波动所酿成的期现价差风险。   （4）保证金风险：是指由于无法实时筹措资金得志建立或者援救繁衍品合约头寸所要 求的保证金而带来的风险。   （5）信用风险：是指经纪公司背信而产生损失的风险。      华夏中证科创创业 50 来回型怒放式指数证券投资基金发起式辘集基金招募说明书（更新）   （6）操格调险：是指由于里面经由的不完善，业务东说念主员出现差错或者放松，或者系统 出现故障等原因酿成损失的风险。   量度当事东说念主在业务各方法操作过程中，因里面约束存在劣势或者东说念主为身分酿成操作失 误或违背操作规程等引致的风险，例如，越权违法来回、管帐部门讹诈、来回错误、IT 系 统故障等风险。   在怒放式基金的各式来回行动或者后台运作中，可能因为时刻系统的故障或者差错而 影响来回的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种时刻风险可能来自基金管束公 司、登记机构、销售机构、证券来回所、证券登记结算机构等。   根据证券来回资金前端风险约束量度业务规则，中登公司和来回所对来回参与东说念主的证 券来回资金进行前端额度约束，由于执行、调整、暂停该约束，或该约束出现特殊等，可 能影响来回的正常进行或者导致投资者东说念主的利益受到影响。   因量度法律法则或监管机构政策修改等基金管束东说念主无法约束的身分的变化，使基金或 投资者利益受到影响的风险，例如，监管机构基金估值政策的修改导致基金估值方法的调 整而引起基金净值波动的风险、量度法则的修改导致基金投资范围变化基金管束东说念主为调整 投资组合而引起基金净值波动的风险等。   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响， 存托凭证的境外基础证券的量度风险可能顺利或曲折成为本基金的风险。   本基金可投资于科创板与创业板，会濒临因投资标的、市集轨制以及来回规则等互异 带来的专有风险，包括但不限于如下特殊风险：   （1）流动性风险   科创板与创业板投资者门槛较高，流动性可能弱于A股其他板块，且机构投资者可能在 特定阶段对科创板个股形成一致性预期，存在基金执有股票无法正常成交的风险。   （2）退市风险   科创板与创业板执行比A股其他板块更为严格的退市圭臬，且不再成就暂停上市、复原 上市和再行上市方法，上市公司退市风险更大，可能给基金净值带来不利影响。   （3）股价波动风险       华夏中证科创创业 50 来回型怒放式指数证券投资基金发起式辘集基金招募说明书（更新）   科创板与创业板对个股逐日涨跌幅限制为20%，且新股上市后的前5个来回日不成就涨 跌幅限制，股价可能瓦解出比A股其他板块更为剧烈的波动。   干戈、天然灾害等不可抗力身分的出现，将会严重影响证券市集的运行，可能导致基 金资产的损失。金融市集危境、行业竞争、代理机构背信、托管行背信等超出基金管束东说念主 自身顺利约束能力之外的风险，可能导致基金或者基金份额执有东说念主利益受损。   （二）声明 担投资风险。 基金并不是代销机构的进款或欠债，也莫得经代销机构担保或者背书，代销机构并不行保 证其收益或本金安全。 券市集宽阔法则等作出的轮廓性描画。销售机构根据量度法律法则对本基金进行风险评价， 不同的销售机构领受的评价方法不同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中的 风险收益特征的表述可能存在不同，投资者应在购买本基金时按照销售机构的要求完成风 险承受能力与居品风险之间的匹配考验，并须随时柔柔本基金风险品级的量度情况，严慎 作出投资决策。   基金管束东说念主承诺以敦厚信用、竭力于尽责的原则管束和运用基金资产，但不保证本基金 一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往功绩过甚净值高下并不预示其将来功绩瓦解。 基金管束东说念主提醒投资者基金投资的“买者得意”原则，在作念出投资决策后，基金运营情状 与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行职守。         华夏中证科创创业 50 来回型怒放式指数证券投资基金发起式辘集基金招募说明书（更新）             十九、基金合同的变更、拒绝与基金财产的算帐   （一）     《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额执有东说念主大会决议通过。对于法律法则端正和基金合同约定可不经基金 份额执有东说念主大会决议通过的事项，由基金管束东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证 监会备案。 两日内在端正媒介公告。   （二）     《基金合同》的拒绝事由   有下列情形之一的，经履行量度模范后，                    《基金合同》应当拒绝： 的； 监会另有端正时从其端正； 标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管束东说念主召集基金份额执 有东说念主大会对科罚决策进行表决，基金份额执有东说念主大会未得手召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的算帐 基金管束东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 证券量度业务经历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组可 以聘用必要的职业主说念主员。 分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。       华夏中证科创创业 50 来回型怒放式指数证券投资基金发起式辘集基金招募说明书（更新）  （1）《基金合同》拒绝情形出当前，由基金财产算帐小组谐和领受基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作算帐呈报；  （5）聘任管帐师事务所对算帐呈报进行外部审计，聘任讼师事务所对算帐呈报出具法律意 见书；  （6）将算帐呈报报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分派。 的，算帐期限相应顺延。  （四）算帐用度  算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的统统合理用度，算帐用度由 基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。  （五）基金财产算帐剩余资产的分派  依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐用度、 缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额执有东说念主执有的基金份额比例进行分派。  （六）基金财产算帐的公告  算帐过程中的关联首要事项须实时公告；基金财产算帐呈报经合适《证券法》端正的管帐 师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告 于基金财产算帐呈报报中国证监会备案后由基金财产算帐小组进行公告。  （七）基金财产算帐账册及文献的保存  基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存 20 年以上。    华夏中证科创创业 50 来回型怒放式指数证券投资基金发起式辘集基金招募说明书（更新）              二十、基金合同的内容提要 基金合同的内容提要见附件一。    华夏中证科创创业 50 来回型怒放式指数证券投资基金发起式辘集基金招募说明书（更新）            二十一、基金托管契约的内容提要 基金托管契约的内容提要见附件二。       华夏中证科创创业 50 来回型怒放式指数证券投资基金发起式辘集基金招募说明书（更新）               二十二、对基金份额执有东说念主的服务   对本基金份额执有东说念主的服务主要由基金管束东说念主和代销机构提供。   基金管束东说念主承诺为基金份额执有东说念主提供一系列的服务。基金管束东说念主将根据基金份额执有 东说念主的需要和市集的变化，加多或变更服务表情。主要服务内容如下：   （一）而已发送   基金管束东说念主根据执有东说念主账户情况如期或不如期发送对账单，但由于基金份额执有东说念主在本 公司未详确填写或更新客户而已（含姓名、手机号码、电子邮箱、邮寄地址、邮政编码等） 导致基金管束东说念主无法送出的除外。   指随基金来回对账单不如期发送的基金资讯材料，如基金新址品或新服务的量度材料、 客户服务问答等。   （二）电子来回   执有中国建立银行储蓄卡、中国农业银行借记卡、中国工商银行借记卡、中国银行借记 卡、招商银行储蓄卡、交通银行太平洋借记卡、兴业银行借记卡、民生银行借记卡、浦发银 行借记卡、广发银行借记卡、上海银行借记卡、祥瑞银行借记卡、中国邮政储蓄银行借记卡、 华夏银行借记卡、光大银行借记卡、北京银行借记卡等银行卡的个东说念主投资者，以及在华夏基 金投资答理中心开户的个东说念主投资者，在登录本公司网站（www.ChinaAMC.com）或本公司移 动客户端，与本公司达成电子来回的量度契约，接受本公司关联服务条件并办理量度手续后， 即可办理基金账户开立、基金申购、赎回、调整、而已变更、分成形势变更、信息查询等各 项业务，具体业务办理情况及业务规则请登录本公司网站查询。   （三）电子邮件及短深信务   投资者在请求开立本公司基金账户时如预留准确的电子邮箱地址、手机号码，将不如期 通过邮件、短信模式取得市集资讯、居品信息、公司动态等服务领导。   （四）招呼中心   提供每周 7 天、每天 24 小时的自动语音服务，客户可通过电话查询最新热门问题、基 金份额净值、基金账户余额等信息。        华夏中证科创创业 50 来回型怒放式指数证券投资基金发起式辘集基金招募说明书（更新）   提供每周 7 天的东说念主工服务。周一至周五的东说念主工电话服务时辰为 8：30~21：00，周六至 周日的东说念主工电话服务时辰为 8：30~17：00，法定节沐日除外。   客户服务电话：400-818-6666   客户服务传真：010-63136700   （五）在线服务   投资者可通过本公司网站、APP、微信公众号、微官网等渠说念取得在线服务。   投资者可登录本公司网站“基金账户查询”，查询基金账户情况、转变个东说念主信息。   在线客服提供每周 7 天、每天 24 小时的自助服务，投资者可通过在线客服查询最新热 点问题、业务规则、基金份额净值等信息。   周一至周五的在线客服东说念主工服务时辰为 8：30~21：00，周六至周日的在线客服东说念主工服 务时辰为 8：30~17：00，法定节沐日除外。   投资者可通过本公司网站获取基金和基金管束东说念主各类信息，包括基金法律文献、基金管 理东说念主最新动态、热门问题等。   公司网址：www.ChinaAMC.com   电子信箱：service@ChinaAMC.com   （六）客户投诉和建议处理   投资者不错通过基金管束东说念主提供的招呼中心东说念主工电话、在线客服、书信、电子邮件、传 真等渠说念对基金管束东说念主和销售机构所提供的服务进行投诉或提倡建议。投资者还不错通过代 销机构的服务电话对该代销机构提供的服务进行投诉或提倡建议。      华夏中证科创创业 50 来回型怒放式指数证券投资基金发起式辘集基金招募说明书（更新）                二十三、其他应暴露事项   （一）2024年10月16日发布华夏基金管束有限公司对于调低华夏中证科创创业50来回 型怒放式指数证券投资基金过甚辘集基金管束费率、托管费率并更正基金合同的公告。      华夏中证科创创业 50 来回型怒放式指数证券投资基金发起式辘集基金招募说明书（更新）             二十四、招募说明书存放及查阅形势  本基金招募说明书公布后，置备于基金管束东说念主的住所，投资者可免费查阅。投资者在支 付工本费后，可在合理时辰内取得上述文献复印件。      华夏中证科创创业 50 来回型怒放式指数证券投资基金发起式辘集基金招募说明书（更新）                  二十五、备查文献 接基金注册的批复。  （二）存放地点  备查文献存放于基金管束东说念主和/或基金托管东说念主处。  （三）查阅形势  投资者可在营业时辰免费查阅备查文献。在支付工本费后，可在合理时辰内取得备查文 件的复制件或复印件。                                   华夏基金管束有限公司                                   二〇二四年十月十六日        华夏中证科创创业 50 来回型怒放式指数证券投资基金发起式辘集基金招募说明书（更新）                         附件一：基金合同提要       第一部分 基金份额执有东说念主、基金管束东说念主和基金托管东说念主的权益、义务   一、基金管束东说念主   （一）基金管束东说念主简况   称呼：华夏基金管束有限公司   住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院   法定代表东说念主：张佑君   竖立日历：1998 年 4 月 9 日   批准竖立机关及批准竖立文号：中国证监会证监基字[1998]16 号文   组织模式：有限使命公司   注册老本：2.38 亿元东说念主民币   存续期限：100 年   量度电话：400-818-6666   （二）基金管束东说念主的权益与义务            《运作办法》过甚他关联端正，基金管束东说念主的权益包括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》顺利之日起，根据法律法则和《基金合同》孤独运用并管束基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管束费以及法律法则端正或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照端正召集基金份额执有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及关联法律端正监督基金托管东说念主，如合计基金托管东说念主违背了《基 金合同》及国度关联法律端正，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采选必要表率保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的量度行动进行监督和处理；   （9）担任或委托其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并取得《基         华夏中证科创创业 50 来回型怒放式指数证券投资基金发起式辘集基金招募说明书（更新） 金合同》端正的用度；   （10）依据《基金合同》及关联法律端正决定基金收益的分派决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回请求；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司运用鼓动权益，为基金的利益运用因基 金财产投资于证券所产生的权益；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券、转融通证 券出借等业务；   （14）以基金管束东说念主的口头，代表基金份额执有东说念主的利益运用诉讼权益或者实施其他法 律行动；   （15）采纳、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；   （16）在合适关联法律、法则的前提下，制订和调整关联基金认购、申购、赎回、调整 和非来回过户等业务规则；   （17）基金管束东说念主有权根据反洗钱法律法则的量度端正，勾通基金份额执有东说念主洗钱风险 情状，采选相应合理的约束表率；   （18）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权益。            《运作办法》过甚他关联端正，基金管束东说念主的义务包括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》顺利之日起,以敦厚信用、严慎竭力于的原则管束和运用基金财产；   （4）配备弥漫的具有专科经历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的策划形势 管束和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险约束、监察与稽核、财务管束及东说念主事管束等轨制，保证所管束 的基金财产和基金管束东说念主的财产相互孤独,对所管束的不同基金分辨管束，分辨记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、              《基金合同》过甚他关联端正外,不得利用基金财产为我方及任 何第三东说念主谋取利益，不得委托第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采选适当合理的表率使狡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法合适《基         华夏中证科创创业 50 来回型怒放式指数证券投资基金发起式辘集基金招募说明书（更新） 金合同》等法律文献的端正，按关联端正狡计并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐呈报；   （10）编制季度、中期和年度呈报；   （11）严格按照《基金法》               、《基金合同》过甚他关联端正，履行信息暴露及呈报义务；   （12）保守基金交易奥妙，不泄露基金投资缱绻、投资意向等。除《基金法》                                     、《基金合 同》过甚他关联端正另有端正外，在基金信息公开暴露前应予守秘，不向他东说念主泄露，因向审 计、法律等外部专科参谋人提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额执有东说念主分派基金 收益；   （14）按端正受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》             、《基金合同》过甚他关联端正召集基金份额执有东说念主大会或配合基 金托管东说念主、基金份额执有东说念主照章召集基金份额执有东说念主大会；   （16）按端正保存基金财产管束业务行径的管帐账册、报表、记录和其他量度而已 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或而已在端正时辰发出，况且保证投资者 梗概按照《基金合同》端正的时辰和形势，随时查阅到与基金关联的公开而已，并在支付合 理成本的条件下得到关联而已的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组,参与基金财产的援救、清理、估价、变现和分派；   （19）濒临完了、照章被铲除或者被照章宣告歇业时，实时呈报中国证监会并文牍基金 托管东说念主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额执有东说念主正当权益时，应 当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》端正履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管束东说念主应为基金份额执有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；   （22）当基金管束东说念主将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理关联基金事务的行 为承担使命；   （23）以基金管束东说念主口头，代表基金份额执有东说念主利益运用诉讼权益或实施其他法律行动；   （24）基金管束东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，                            《基金合同》不行顺利，基金         华夏中证科创创业 50 来回型怒放式指数证券投资基金发起式辘集基金招募说明书（更新） 管束东说念主承担因召募行动而产生的用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息在基金召募期 扫尾后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）执行顺利的基金份额执有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额执有东说念主名册；   （27）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金托管东说念主   （一）基金托管东说念主简况   称呼：中国银行股份有限公司   住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号   法定代表东说念主：葛海蛟   成立地间：1983 年 10 月 31 日   批准竖立机关和批准竖立文号：国务院批转中国东说念主民银行《对于改革中国银行体制的请 示呈报》（国发[1979]72 号）   组织模式：股份有限公司   注册老本：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   存续期间：执续策划   基金托管经历批文及文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   （二）基金托管东说念主的权益与义务            《运作办法》过甚他关联端正，基金托管东说念主的权益包括但不限于：   （1）自《基金合同》顺利之日起，照章律法则和《基金合同》的端正安全援救基金财 产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法则端正或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金管束东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管束东说念主有违背《基金合同》及 国度法律法则行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成首要损失的情形，应呈报中国证监 会，并采选必要表率保护基金投资者的利益；   （4）根据量度市集规则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券来回资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额执有东说念主大会；   （6）在基金管束东说念主更换时，提名新的基金管束东说念主；        华夏中证科创创业 50 来回型怒放式指数证券投资基金发起式辘集基金招募说明书（更新）   （7）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权益。            《运作办法》过甚他关联端正，基金托管东说念主的义务包括但不限于：   （1）以敦厚信用、竭力于尽责的原则执有并安全援救基金财产；   （2）竖立有利的基金托管部门，具有合适要求的营业场面，配备弥漫的、及格的熟习 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托做事宜；   （3）建立健全里面风险约束、监察与稽核、财务管束及东说念主事管束等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互孤独；对 所托管的不同的基金分辨成就账户，孤独核算，分账管束，保证不同基金之间在账户成就、 资金划拨、账册记录等方面相互孤独；   （4）除依据《基金法》、              《基金合同》过甚他关联端正外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得委托第三东说念主托管基金财产；   （5）援救由基金管束东说念主代表基金刚烈的与基金关联的首要合同及关联凭证；   （6）按端正开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户,按照《基金合同》的 约定，根据基金管束东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金交易奥妙，除《基金法》、《基金合同》过甚他关联端正另有端正外，在 基金信息公开暴露前给予守秘，不得向他东说念主泄露，但因监管机构、司法机关等有权机关的要 求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要提供的情况除外；   （8）复核、审查基金管束东说念主狡计的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；   （9）办理与基金托管业务行径关联的信息暴露事项；   （10）对基金财务管帐呈报、季度呈报、中期呈报和年度呈报出具意见，说明基金管束 东说念主在各紧要方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行；如果基金管束东说念主有未执行《基 金合同》端正的行动，还应当说明基金托管东说念主是否采选了适当的表率；   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他量度而已 20 年以上；   （12）从基金管束东说念主或其委托的登记机构处接收并保存基金份额执有东说念主名册；   （13）按端正制作量度账册并与基金管束东说念主查对；   （14）依据基金管束东说念主的指示或关联端正向基金份额执有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》             、《基金合同》过甚他关联端正，召集基金份额执有东说念主大会或配合 基金管束东说念主、基金份额执有东说念主照章召集基金份额执有东说念主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的端正监督基金管束东说念主的投资运作；         华夏中证科创创业 50 来回型怒放式指数证券投资基金发起式辘集基金招募说明书（更新）   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的援救、清理、估价、变现和分派；   （18）濒临完了、照章被铲除或者被照章宣告歇业时，实时呈报中国证监会和银行监管 机构，并文牍基金管束东说念主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，甘愿担抵偿使命，其抵偿使命不因其 退任而免除；   （20）按端正监督基金管束东说念主按法律法则和《基金合同》端正履行我方的义务，基金管 理东说念主因违背《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额执有东说念主利益向基金管束东说念主追偿；   （21）执行顺利的基金份额执有东说念主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金份额执有东说念主   基金投资者执有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投 资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额执有东说念主和《基金合同》确当事 东说念主，直至其不再执有本基金的基金份额。基金份额执有东说念主手脚《基金合同》当事东说念主并不以 在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律法则另有端正或基金合同另有约定外，归并类别的每份基金份额具有同等的正当 权益。            《运作办法》过甚他关联端正，基金份额执有东说念主的权益包括但不限 于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派算帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者请求赎回其执有的基金份额；   （4）按照端正要求召开基金份额执有东说念主大会或者召集基金份额执有东说念主大会；   （5）出席或者委用代表出席基金份额执有东说念主大会，对基金份额执有东说念主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开暴露的基金信息而已；   （7）监督基金管束东说念主的投资运作；   （8）对基金管束东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权益。            《运作办法》过甚他关联端正，基金份额执有东说念主的义务包括但不限      华夏中证科创创业 50 来回型怒放式指数证券投资基金发起式辘集基金招募说明书（更新） 于：   （1）发达阅读并战胜《基金合同》、招募说明书等信息暴露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）柔柔基金信息暴露，实时运用权益和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所端正的用度；   （5）在其执有的基金份额范围内，承担基金失掉或者《基金合同》拒绝的有限使命；   （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东说念主正当权益的行径；   （7）执行顺利的基金份额执有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金来回过程中因任何原因取得的欠妥得利；   （9）战胜基金管束东说念主、基金托管东说念主、销售机构和登记机构的量度来回及业务规则；   （10）提供基金管束东说念主和监管机构照章要求提供的信息，以及常常地更新和补充，并保 证其信得过性；   （11）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。      第二部分 基金份额执有东说念主大会召集、议事及表决的模范和规则   基金份额执有东说念主大会由基金份额执有东说念主组成，基金份额执有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额执有东说念主出席会议并表决。除法律法则另有端正或基金合同另有约定外，基金份额执 有东说念主执有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额执有东说念主大会不竖立日常机构。   一、召开事由 国证监会另有端正的除外：   （1）除本合同另有约定外，拒绝《基金合同》                       ；   （2）更换基金管束东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调整基金运作形势；   （5）调整基金管束东说念主、基金托管东说念主的酬报圭臬；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资成见、范围或策略；         华夏中证科创创业 50 来回型怒放式指数证券投资基金发起式辘集基金招募说明书（更新）   （9）变更基金份额执有东说念主大会模范；   （10）基金管束东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额执有东说念主大会；   （11）单独或统统执有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额执有东说念主 （以基金管束东说念主收到提议当日的基金份额狡计，下同）就归并事项书面要求召开基金份额执 有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权益和义务产生首要影响的其他事项；   （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份额执有东说念主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金管束东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额执 有东说念主大会：   （1）法律法则要求加多的基金用度的收取；   （2）在法律法则和《基金合同》端正的范围内调整本基金的申购费率、调低赎回费率、 调低销售服务费率或调整收费形势；   （3）加多、减少、调整基金份额类别成就；   （4）调整基金份额净值的狡计和公告时辰或频率；   （5）本基金采选其他形势参与成见 ETF 的申购赎回；   （6）基金管束东说念主、证券来回所、登记机构、销售机构调整关联基金认购、申购、赎回、 调整、收益分派、非来回过户、转托管等业务的规则；   （7）基金推出新业务或服务；   （8）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （9）对《基金合同》的修改对基金份额执有东说念主利益无本质性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东说念主权益义务关系发生首要变化；   （10）按照法律法则和《基金合同》端正不需召开基金份额执有东说念主大会的其他情形。   二、会议召集东说念主及召集形势 集； 议。基金管束东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东说念主。         华夏中证科创创业 50 来回型怒放式指数证券投资基金发起式辘集基金招募说明书（更新） 基金管束东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管束东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 份额执有东说念主大会，应当向基金管束东说念主提倡书面提议。基金管束东说念主应当自收到书面提议之日起 理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管束东说念主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主 提倡书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告 提倡提议的基金份额执有东说念主代表和基金管束东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决 定之日起 60 日内召开并奉告基金管束东说念主，基金管束东说念主应当配合。 执有东说念主大会，而基金管束东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或统统代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额执有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额执有东说念主照章自行召集基金份额执有东说念主大会的，基金管束东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻 碍、侵犯。   三、召开基金份额执有东说念主大会的文牍时辰、文牍内容、文牍形势 额执有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地点和会议模式；   （2）会议拟审议的事项、议事模范和表决形势；   （3）有权出席基金份额执有东说念主大会的基金份额执有东说念主的权益登记日；   （4）授权委托瓦解的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时辰和地点;   （5）会务常设量度东说念主姓名及量度电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文牍的其他事项。 基金份额执有东说念主大会所采选的具体通讯形势、委托的公证机关过甚量度形势和量度东说念主、书面       华夏中证科创创业 50 来回型怒放式指数证券投资基金发起式辘集基金招募说明书（更新） 表决意见寄交的截止时辰和收取形势。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文牍基金管束东说念主到指定地点对表决意见 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额执有东说念主，则应另行书面文牍基金管束东说念主和基金托管东说念主 到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管束东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决意 见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效率。   四、基金份额执有东说念主出席会议的形势   基金份额执有东说念主大会可通过现场开会形势、通讯开会形势或法律法则、监管机构允许的 其他形势召开，会议的召开形势由会议召集东说念主确定。 现场开会时基金管束东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额执有东说念主大会，基金管束东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开会同期合适以下条件时，不错进行 基金份额执有东说念主大会议程：   （1）切身出席会议者执有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托东说念主执有基金份 额的凭证及委托东说念主的代理投票授权委托瓦解合适法律法则、                          《基金合同》和会议文牍的端正， 况且执有基金份额的凭证与基金管束东说念主执有的登记而已相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日执有基金份额的凭证浮现，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               。若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在 原公告的基金份额执有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召 集基金份额执有东说念主大会。再行召集的基金份额执有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）                                  。 文牍约定的其他形势在表决截止日以前投递至召集东说念主指定的地址。通讯开会应以书面形势或 会议文牍约定的其他形势进行表决。   在同期合适以下条件时，通讯开会的形势视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文牍后，在 2 个职业日内一语气公布量度 领导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文牍基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托        华夏中证科创创业 50 来回型怒放式指数证券投资基金发起式辘集基金招募说明书（更新） 管东说念主为召集东说念主，则为基金管束东说念主）和公证机关的监督下按照会议文牍端正的形势收取基金份 额执有东说念主的书面表决意见；基金托管东说念主或基金管束东说念主经文牍不参加收取书面表决意见的，不 影响表决效率；   （3）本东说念主顺利出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见的，基金份额执有东说念主所执有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               ；若本东说念主顺利出具书 面意见或授权他东说念主代表出具书面意见基金份额执有东说念主所执有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额执有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的执有东说念主顺利出具书面意见或授权他东说念主 代表出具书面意见；   （4）上述第（3）项中顺利出具书面意见的基金份额执有东说念主或受托代表他东说念主出具书面意 见的代理东说念主，同期提交的执有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理东说念主出具的委托东说念主执 有基金份额的凭证及委托东说念主的代理投票授权委托瓦解合适法律法则、《基金合同》和会议通 知的端正，并与基金登记机构记录相符。 用收集、电话或其他形势进行表决，或者领受收集、电话或其他形势授权他东说念主代为出席会议 并表决。   五、议事内容与模范   议事内容为关系基金份额执有东说念主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修改、决定终 止《基金合同》       、更换基金管束东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并（法律法则、基金合 同和中国证监会另有端正的除外）、法律法则及《基金合同》端正的其他事项以及会议召集 东说念主合计需提交基金份额执有东说念主大会筹商的其他事项。   基金份额执有东说念主大会的召集东说念主发出召集合议的文牍后，对原有提案的修改应当在基金份 额执有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额执有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的形势下，开端由大会主执东说念主按照下列第七条文矩模范确定和公布监票东说念主， 然后由大会主执东说念主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。大会主执东说念主为基金管束       华夏中证科创创业 50 来回型怒放式指数证券投资基金发起式辘集基金招募说明书（更新） 东说念主授权出席会议的代表，在基金管束东说念主授权代表未能主执大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表主执；如果基金管束东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主执大会， 则由出席大会的基金份额执有东说念主和代理东说念主所执表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名 基金份额执有东说念主手脚该次基金份额执有东说念主大会的主执东说念主。基金管束东说念主和基金托管东说念主拒不出席 或主执基金份额执有东说念主大会，不影响基金份额执有东说念主大会作出的决议的效率。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份瓦解文献号码、执有或代表有表决权的基金份额、委托东说念主姓名（或单元称呼）和 量度形势等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，开端由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文牍的表决截止日历后   六、表决   基金份额执有东说念主所执每份基金份额有一票表决权。   基金份额执有东说念主大会决议分为一般决议和特殊决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所端正的须以特殊决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的形势通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调整基金运作形势、更换基金管束东说念主或者基金托 管东说念主、拒绝《基金合同》           、本基金与其他基金合并以特殊决议通过方为有用。   基金份额执有东说念主大会采选记名形势进行投票表决。   采选通讯形势进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭据瓦解，不然提交合适会议通 知中端正的阐发投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头合适会议文牍端正的书 面表决意见视为有用表决，表决意见迟滞不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面意见的基金份额执有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额执有东说念主大会的各项提案或归并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   七、计票   （1）如大会由基金管束东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额执有东说念主大会的主执东说念主应当在会       华夏中证科创创业 50 来回型怒放式指数证券投资基金发起式辘集基金招募说明书（更新） 议运行后晓示在出席会议的基金份额执有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额执有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额执有东说念主自行召集或大会天然 由基金管束东说念主或基金托管东说念主召集，可是基金管束东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额执 有东说念主大会的主执东说念主应当在会议运行后晓示在出席会议的基金份额执有东说念主中选举三名基金份 额执有东说念主代表担任监票东说念主。基金管束东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效率。   （2）监票东说念主应当在基金份额执有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主执东说念主马上公布计票 结果。   （3）如果会议主执东说念主或基金份额执有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 晓示表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行再行盘点，再行盘点以 一次为限。再行盘点后，大会主执东说念主应当马上公布再行盘点结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证,基金管束东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不影 响计票的效率。   在通讯开会的情况下，计票形势为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管束东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给予公证。基金管束东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决意见的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。   八、顺利与公告   基金份额执有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额执有东说念主大会的决议自表决通过之日起顺利。   基金份额执有东说念主大会决议自顺利之日起 2 个职业日内按照法律法则和中国证监会量度 端正的要求在端正媒介上公告。   基金管束东说念主、基金托管东说念主和基金份额执有东说念主应当执行顺利的基金份额执有东说念主大会的决议。 顺利的基金份额执有东说念主大会决议对全体基金份额执有东说念主、基金管束东说念主、基金托管东说念主均有敛迹 力。   九、对于本基金所执成见 ETF 份额运用表决权的形势   鉴于本基金是成见 ETF 的辘集基金，本基金的基金份额执有东说念主不错凭所执有的本基金 份额运用与成见 ETF 量度的执有东说念主权益，如成见 ETF 执有东说念主大会召集权、参加成见 ETF 执 有东说念主大会的表决权。狡计参会份额和计票时，本基金基金份额执有东说念主执有的享有表决权的基 金份额数和表决票数为：在成见 ETF 基金份额执有东说念主大会的权益登记日，本基金执有成见        华夏中证科创创业 50 来回型怒放式指数证券投资基金发起式辘集基金招募说明书（更新） ETF 份额的总和乘以该基金份额执有东说念主所执有的本基金份额占本基金总份额的比例。狡计结 果按照四舍五入的方法，保留到整数位。本基金执有东说念主，如经基金管束东说念主阐发其单独或统统 执有的本基金基金份额所对应的成见 ETF 份额不少于成见 ETF 总份额的 10%的，可对成见 ETF 运用基金份额执有东说念主大会的召集权。   如成见 ETF 召开基金份额执有东说念主大会，本基金的基金份额执有东说念主有权切身出席/出具书 面表决意见或以代理投票授权委托书委用代表出席/出具书面表决意见，并有权按照所执有 的本基金基金份额对应的成见 ETF 份额参与投票表决。   本基金的基金管束东说念主不应以本基金的口头代表本基金的全体基金份额执有东说念主以成见 ETF 的基金份额执有东说念主的身份运用表决权，但可接受本基金的基金份额执有东说念主的委托以本基 金的基金份额执有东说念主代理东说念主的身份出席成见 ETF 的基金份额执有东说念主大会并参与表决。   十、实施侧袋机制期间基金份额执有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则量度基金份额或表决权的比例指主袋份额执有东说念主和侧袋份额 执有东说念主分辨执有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若量度基金份额执有东说念主大会召 集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额执有东说念主执有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日量度基金份额的二分之一（含二分之一）                                 ； 记日量度基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额执有东说念主大会召开时辰的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额执有东说念主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）量度基金份额的执有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额执有东说念主大会投票； 选举产生又名基金份额执有东说念主手脚该次基金份额执有东说念主大会的主执东说念主； 二分之一）通过；         华夏中证科创创业 50 来回型怒放式指数证券投资基金发起式辘集基金招募说明书（更新） （含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额执有东说念主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户的，应分辨 由主袋账户、侧袋账户的基金份额执有东说念主进行表决，归并主侧袋账户内的每份基金份额具有 对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额执有东说念主大会的量度端正以本节特殊约定内容为准，本 节莫得端正的适用本部分量度约定。   本基金侧袋机制实施期间，如果成见 ETF 召开执有东说念主大会，根据届时的特定资产是否 包含成见 ETF，分辨确定本基金主侧袋账户对于成见 ETF 的表决权及相应表决票数。成见 ETF 执有东说念主大会表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   十一、法律法则或监管部门对基金份额执有东说念主大会另有端正的，从其端正。               第三部分 基金收益分派原则、执行形势   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除量度用度后 的余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指截止收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已达成收益 的孰低数。   三、基金收益分派原则 收益分派比例不得低于该次可供分派利润的 20%，若《基金合同》顺利不悦 3 个月可不进 行收益分派； 现金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本基金默许的收益分派形势是现 金分成； 值减去每单元基金份额收益分派金额后不行低于面值； 金管束东说念主可对各类别基金份额分辨制定收益分派决策，归并类别的每一基金份额享有同等分 配权；        华夏中证科创创业 50 来回型怒放式指数证券投资基金发起式辘集基金招募说明书（更新）   在不违背法律法则且对现存基金份额执有东说念主利益无首要本质不利影响的情况下，基金管 理东说念主、登记机构可对基金收益分派原则进行调整，不需召开基金份额执有东说念主大会。   四、收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时辰、分派数额及比例、分派形势等内容。   五、收益分派决策实在定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金管束东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息暴露办法》 的关联端正在端正媒介公告。   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润狡计截止日）的时辰不得卓绝   六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现 金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额 执有东说念主的现金红利自动转为归并类别的基金份额。红利再投资的狡计方法，依照《业务规则》 执行。   七、实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的端正。       第四部分 与基金财产管束、运用关联用度的索要、支付形势与比例   一、基金用度的种类 用等）   ；                 ；        华夏中证科创创业 50 来回型怒放式指数证券投资基金发起式辘集基金招募说明书（更新）   二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付形势   本基金的管束费按前一日基金资产净值扣除基金资产中成见 ETF 份额所对应资产净值 后剩余部分的 0.15%年费率计提。管束费的狡计方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管束费   E 为前一日的基金资产净值扣除基金资产中成见 ETF 份额所对应资产净值后剩余部分， 若为负数，则 E 取 0。   基金管束费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管束东说念主向基金托管东说念主发 送基金管束费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个职业日内从基金财产中一次性支付 给基金管束东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值扣除基金资产中成见 ETF 份额所对应资产净值 后剩余部分的 0.05%的年费率计提。托管费的狡计方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值扣除基金资产中成见 ETF 份额所对应资产净值后剩余部分， 若为负数，则 E 取 0。   基金托管费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管束东说念主向基金托管东说念主发 送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个职业日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   销售服务费可用于本基金市集引申、销售以及基金份额执有东说念主服务等各项用度。本基金 份额分为不同的类别，适用不同的销售服务费率。其中，A 类不收取销售服务费，C 类销售 服务费年费率为 0.30%。   各类别基金份额的销售服务费狡计方法如下：   H＝E×R÷当年天数        华夏中证科创创业 50 来回型怒放式指数证券投资基金发起式辘集基金招募说明书（更新）   H 为各类别基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为各类别基金份额前一日基金资产净值   R 为各类别基金份额适用的销售服务费率   销售服务费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管束东说念主向基金托管东说念主发 送销售服务费划款指示，经基金托管东说念主复核后于次月前 5 个职业日内从基金财产中划出，经 登记机构分辨支付给各个基金销售机构。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－12 项用度，根据关联法则及相应契约端正，按用度 践诺支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的表情   下列用度不列入基金用度： 损失；   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管束费，详见招募说明书 的端正。   五、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执行。基金财 产投资的量度税收，由基金份额执有东说念主承担，基金管束东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度关联 税收征收的端正代扣代缴。             第五部分 基金财产的投资标的和投资限制   一、投资范围   本基金主要投资于成见 ETF 基金份额、标的指数成份股、备选成份股。为更好地达成 投资成见，基金还可投资于非成份股（含存托凭证、科创板、创业板过甚他中国证监会注册 或核准上市的股票）         、债券(包括国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期票 据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、方位政府债券、可调整债券、可交换债券过甚 他经中国证监会允许投资的债券)、繁衍品（包括股指期货、股票期权、国债期货）                                     、资产支           华夏中证科创创业 50 来回型怒放式指数证券投资基金发起式辘集基金招募说明书（更新） 执证券、货币市集器用（含同行存单、债券回购等）                       、银行进款以及法律法则或中国证监会 允许基金投资的其他金融器用。本基金可根据法律法则的端正参与转融通证券出借业务。如 法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东说念主在履行适当模范后，不错将其 纳入投资范围。    基金的投资组合比例为：本基金投资于成见 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%。 每个来回日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的来回保证金后，保执不 低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在 1 年以内的政府债券。其中，现金不包括结算备 付金、存出保证金、应收申购款等。   二、投资限制   基金的投资组合应辞退以下限制：   （1）本基金投资于成见 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；   （2）每个来回日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的来回保证金 后，保执不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在 1 年以内的政府债券。其中，现金不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金投资于归并原始权益东说念主的各类资产支执证券的比例，不得卓绝基金资产净 值的 10%；   （4）本基金执有的全部资产支执证券，其市值不得卓绝基金资产净值的 20%；   （5）本基金执有的归并(指归并信用级别)资产支执证券的比例，不得卓绝该资产支执 证券范围的 10%；   （6）本基金管束东说念主管束的全部基金投资于归并原始权益东说念主的各类资产支执证券，不得 卓绝其各类资产支执证券统统范围的 10%；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支执证券。基金执有资 产支执证券期间，如果其信用品级着落、不再合适投资圭臬，应在评级报密告布之日起 3 个月内给予全部卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓绝本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不卓绝拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金过问天下银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得卓绝基金资产净值 的 40%，过问天下银行间同行市集进行债券回购的最永远限为 1 年，债券回购到期后不得 缓期；       华夏中证科创创业 50 来回型怒放式指数证券投资基金发起式辘集基金招募说明书（更新）      本基金主动投资于流动性受限资产的市值统统不得卓绝本基金资产净值的 15%；   （10） 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管束东说念主之外的身分甚至基金不符 合该比例限制的，基金管束东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （11）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来回敌手开展逆回 购来回的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范围保执一致；   （12）本基金在职何来回日日终，执有的买入股指期货合约价值，不得卓绝基金资产净 值的 10%；在职何来回日日终，执有的卖出期货合约价值不得卓绝基金执有的股票总市值 的 20%，在职何来回日内来回（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得卓绝上一交 易日基金资产净值的 20%；   （13）基金在职何来回日日终，执有的买入国债期货合约价值，不得卓绝基金资产净值 的 15%；基金在职何来回日日终，执有的卖放洋债期货合约价值不得卓绝基金执有的债券 总市值的 30%；基金在职何来回日内来回（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得 卓绝上一来回日基金资产净值的 30%；   （14）在职何来回日日终，执有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值之 和，不得卓绝基金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以 内的政府债券）       、资产支执证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；      基金因未平仓的期权合约支付和收取的权益金总额不得卓绝基金资产净值的 10%；   （15） 开仓卖出认购期权的，应执有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应执有合约行权所需的 全额现金或来回所规则招供的可冲抵期权保证金的现金等价物；未平仓的期权合约面值不得 卓绝基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数狡计；   （16）本基金资产总值不卓绝基金资产净值的 140%；   （17）本基金参与转融通证券出借业务的，应当合适下列要求：   ①出借证券资产不得卓绝基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个来回日以上的出借证 券应纳入《流动性风险管束端正》所述流动性受限证券的范围；   ②参与出借业务的单只证券不得卓绝基金执有该证券总量的 50%；   ③最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   ④证券出借的平均剩余期限不得卓绝 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均狡计；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来回的股票执行，与境内上市来回 的股票合并狡计；   （19）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。       华夏中证科创创业 50 来回型怒放式指数证券投资基金发起式辘集基金招募说明书（更新）   除上述（2）        、（7）、（10）、                 （11）                    、（17）情形之外，因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主 合并、基金范围变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制、成见 ETF 申购、 赎回、来回被暂停或交收延伸等基金管束东说念主之外的身分甚至基金投资比例不合适上述端正投 资比例的，基金管束东说念主应当在 10 个来回日内进行调整，但中国证监会端正的特殊情形除外。 因证券市集波动、上市公司合并、基金范围变动等基金管束东说念主之外的身分甚至基金投资不符 合上述（17）端正的，基金管束东说念主不得新增证券出借业务。   基金管束东说念主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查抄自本基金合同顺利之日起运行。   如果法律法则或监管部门对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 端正为准。法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管束东说念主在履行适当程 序后，则本基金投资不再受量度限制，自动战胜届时有用的法律法则或监管端正。   为重视基金份额执有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违背端正向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）向其基金管束东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕来回、主宰证券来回价钱过甚他不正派的证券来回行径；   （6）法律、行政法则和中国证监会端正回绝的其他行径。   基金管束东说念主运用基金财产买卖基金管束东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓动、践诺约束东说念主或者 与其有首要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交 易的，应当合适基金的投资成见和投资策略，辞退基金份额执有东说念主利益优先的原则，驻防利 益败坏。建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平允合理价钱执行。量度来回必须事 先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则给予暴露。首要关联来回应提交基金管束东说念主董事会 审议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金管束东说念主董事会应至少每半年对关联来回事 项进行审查。   法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受量度限制。            第六部分 基金资产净值的狡计方法和公告形势   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。        华夏中证科创创业 50 来回型怒放式指数证券投资基金发起式辘集基金招募说明书（更新）   《基金合同》顺利后，在运行办理基金份额申购或者赎回前，基金管束东说念主应当至少每周 在端正网站暴露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在运行办理基金份额申购或者赎回后，基金管束东说念主应当在不晚于每个怒放日的次日，通 过端正网站、基金销售机构网站或者营业网点暴露怒放日的基金份额净值和基金份额累计净 值。   基金管束东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在端正网站暴露半年度和年度 临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。        第七部分 基金合同淹没和拒绝的事由、模范以及基金财产算帐形势   一、《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额执有东说念主大会决议通过。对于法律法则端正和基金合同约定可不经基 金份额执有东说念主大会决议通过的事项，由基金管束东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中 国证监会备案。 后两日内在端正媒介公告。   二、《基金合同》的拒绝事由   有下列情形之一的，经履行量度模范后，                    《基金合同》应当拒绝： 连结的； 国证监会另有端正时从其端正； 标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管束东说念主召集基金份额执 有东说念主大会对科罚决策进行表决，基金份额执有东说念主大会未得手召开或就上述事项表决未通过的；   三、基金财产的算帐 组，基金管束东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。         华夏中证科创创业 50 来回型怒放式指数证券投资基金发起式辘集基金招募说明书（更新） 从事证券量度业务经历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐 小组不错聘用必要的职业主说念主员。 现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》拒绝情形出当前，由基金财产算帐小组谐和领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐呈报；   （5）聘任管帐师事务所对算帐呈报进行外部审计，聘任讼师事务所对算帐呈报出具法 律意见书；   （6）将算帐呈报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，算帐期限相应顺延。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的统统合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产算帐剩余资产的分派   依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额执有东说念主执有的基金份额比例进行分派。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的关联首要事项须实时公告；基金财产算帐呈报经合适《证券法》端正的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐 公告于基金财产算帐呈报报中国证监会备案后由基金财产算帐小组进行公告。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存 20 年以上。                   第八部分 争议科罚形势   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争议，如经      华夏中证科创创业 50 来回型怒放式指数证券投资基金发起式辘集基金招募说明书（更新） 友好协商未能科罚的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会，根据该会其时有用的仲裁规 则按正常模范进行仲裁，仲裁地点为北京，仲裁裁决是结尾性的并对各方当事东说念主具有敛迹 力，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，陆续诚挚、竭力于、尽责地履行基 金合同端正的义务，重视基金份额执有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本合同之目的，不包括香港特殊行政区、澳门特殊行政 区和台湾地区法律）统带。        第九部分 基金合同存放地和投资者取得基金合同的形势  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管束东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场面 和营业场面查阅。        华夏中证科创创业 50 来回型怒放式指数证券投资基金发起式辘集基金招募说明书（更新）                     附件二：基金托管契约提要                     一、基金托管契约当事东说念主   （一）基金管束东说念主（或简称“管束东说念主”）   称呼：华夏基金管束有限公司   住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院   法定代表东说念主：张佑君   成立地间：1998 年 4 月 9 日   批准竖立机关及批准竖立文号：中国证监会证监基字[1998]16 号文   组织模式：有限使命公司   注册老本：2.38 亿元东说念主民币   策划范围：       （一）基金召募；（二）基金销售；（三）资产管束；                              （四）从事特定客户资 产管束业务；（五）中国证监会核准的其他业务。   存续期间：100 年   （二）基金托管东说念主（或简称“托管东说念主”）   称呼：中国银行股份有限公司   住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号   法定代表东说念主：葛海蛟   成立地间：1983 年 10 月 31 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   组织模式：股份有限公司   注册老本：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   策划范围：领受东说念主民币进款；披发短期、中期和永远贷款；办理结算；办理单子贴现； 刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同行拆借；提供 信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱服务；外汇进款；外汇贷款； 外汇汇款；外汇兑换；国际结算；同行外汇拆借；外汇单子的承兑和贴现；外汇借款；外汇 担保；结汇、售汇；刊行和代理刊行股票除外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票除外的 外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的刊行和代理国外信用卡的刊行 及付款；资信访谒、商议、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买卖；国外分支机 构策划与当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地王法可刊行或参与代理           华夏中证科创创业 50 来回型怒放式指数证券投资基金发起式辘集基金招募说明书（更新） 刊行当地货币；经中国东说念主民银行批准的其他业务。   存续期间：执续策划               二、基金托管东说念主对基金管束东说念主的业务监督和核查    （一）基金托管东说念主根据关联法律法则的端正对基金管束东说念主的下列投资运作进行监督： 指数股票库、债券库等各投资品种的具体范围提供给基金托管东说念主。基金管束东说念主不错根据践诺 情况的变化，对各投资品种的具体范围给予更新和调整，并实时文牍基金托管东说念主。基金托管 东说念主根据上述投资范围对基金的投资进行监督。   （1）本基金投资于成见 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；   （2）每个来回日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的来回保证金 后，保执不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在 1 年以内的政府债券。其中，现金不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金投资于归并原始权益东说念主的各类资产支执证券的比例，不得卓绝基金资产净 值的 10％；   （4）本基金执有的全部资产支执证券，其市值不得卓绝基金资产净值的 20％；   （5）本基金执有的归并(指归并信用级别)资产支执证券的比例，不得卓绝该资产支执 证券范围的 10％；   （6）本基金管束东说念主管束且在本基金托管东说念主托管的全部基金投资于归并原始权益东说念主的各 类资产支执证券，不得卓绝其各类资产支执证券统统范围的 10％；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支执证券。基金执有资 产支执证券期间，如果其信用品级着落、不再合适投资圭臬，应在评级报密告布之日起 3 个月内给予全部卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓绝本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不卓绝拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金过问天下银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得卓绝基金资产净值 的 40%，过问天下银行间同行市集进行债券回购的最永远限为 1 年，债券回购到期后不得 缓期；      本基金主动投资于流动性受限资产的市值统统不得卓绝本基金资产净值的 15%；   （10） 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管束东说念主之外的身分甚至基金不符       华夏中证科创创业 50 来回型怒放式指数证券投资基金发起式辘集基金招募说明书（更新） 合该比例限制的，基金管束东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （11）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来回敌手开展逆回 购来回的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范围保执一致；   （12）本基金在职何来回日日终，执有的买入股指期货合约价值，不得卓绝基金资产净 值的 10%；在职何来回日日终，执有的卖出期货合约价值不得卓绝基金执有的股票总市值 的 20%，在职何来回日内来回（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得卓绝上一交 易日基金资产净值的 20%；   （13）基金在职何来回日日终，执有的买入国债期货合约价值，不得卓绝基金资产净值 的 15%；基金在职何来回日日终，执有的卖放洋债期货合约价值不得卓绝基金执有的债券 总市值的 30%；基金在职何来回日内来回（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得 卓绝上一来回日基金资产净值的 30%；   （14）在职何来回日日终，执有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值之 和，不得卓绝基金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以 内的政府债券）       、资产支执证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   （15）本基金资产总值不卓绝基金资产净值的 140%；   （16）本基金参与转融通证券出借业务的，应当合适下列要求：   ①出借证券资产不得卓绝基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个来回日以上的出借证 券应纳入《流动性风险管束端正》所述流动性受限证券的范围；   ②参与出借业务的单只证券不得卓绝基金执有该证券总量的 50%；   ③最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   ④证券出借的平均剩余期限不得卓绝 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均狡计；   （17）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来回的股票执行，与境内上市来回 的股票合并狡计；   （18）法律法则及中国证监会端正的其他投资比例限制。   除上述（2）        、（7）、（10）、                 （11）                    、（16）情形之外，因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主 合并、基金范围变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制、成见 ETF 申购、 赎回、来回被暂停或交收延伸等基金管束东说念主之外的身分甚至基金投资比例不合适上述端正投 资比例的，基金管束东说念主应当在 10 个来回日内进行调整，但中国证监会端正的特殊情形除外。 因证券市集波动、上市公司合并、基金范围变动等基金管束东说念主之外的身分甚至基金投资不符 合上述（16）端正的，基金管束东说念主不得新增证券出借业务。        华夏中证科创创业 50 来回型怒放式指数证券投资基金发起式辘集基金招募说明书（更新）   基金管束东说念主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查抄自本基金合同顺利之日起运行。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用于主袋账户。   如果法律法则或监管部门对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 端正为准。法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管束东说念主在履行适当程 序后，则本基金投资不再受量度限制，自动战胜届时有用的法律法则或监管端正。   （二）基金托管东说念主应当加强对基金参与转融通证券出借业务的监督和复核，切实重视 基金财产的安全和基金份额执有东说念主正当权益。   （三）基金托管东说念主应根据关联法律法则的端正及《基金合同》的约定，对基金资产净 值狡计、基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、相 关信息暴露登载基金功绩瓦解数据等进行复核。   （四）基金托管东说念主在上述第（一）、（二）、                      （三）款的监督和核查中发现基金管束东说念主违 反上述约定，应实时领导基金管束东说念主，基金管束东说念主收到领导后应实时查对阐发并以书面模式 对基金托管东说念主发出回函并改正。在限期内，基金托管东说念主有权随时对领导事项进行复查。基金 管束东说念主对基金托管东说念主领导的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应实时向中国证监会 呈报。   （五）基金托管东说念主发现基金管束东说念主的投资指示违背法律法则、本契约的端正，应当拒 绝执行，实时领导基金管束东说念主，并依照法律法则的端正实时向中国证监会呈报。基金托管东说念主 发现基金管束东说念主依据来回模范照旧顺利的指示违背法律法则、本契约端正的，应当实时领导 基金管束东说念主，并依照法律法则的端正实时向中国证监会呈报。   （六）侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩 比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   （七）基金管束东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，包括但不限于：在端正 时辰内回复基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，提供量度数据而已和 轨制等。              三、基金管束东说念主对基金托管东说念主的业务核查 律法则过甚行业监管要求的基础上，基金管束东说念主有权对基金托管东说念主履行本契约的情况进行必 要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主安全援救基金财产、开设基金财产的资金账户       华夏中证科创创业 50 来回型怒放式指数证券投资基金发起式辘集基金招募说明书（更新） 证券账户、期货账户、复核基金管束东说念主狡计的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管束 东说念主指示办理算帐交收、量度信息暴露和监督基金投资运作等行动。 当原理未执行或延伸执行基金管束东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背法律法则、                                       《基 金合同》及本契约关联端正时，应实时以书面模式文牍基金托管东说念主限期纠正，基金托管东说念主收 到文牍后应实时查对并以书面模式对基金管束东说念主发出回函。在限期内，基金管束东说念主有权随时 对文牍县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金管束东说念主文牍的违法事项未能 在限期内纠正的，基金管束东说念主应依照法律法则的端正呈报中国证监会。 基金管束东说念主核查托管财产的好意思满性和信得过性，在端正时辰内回复基金管束东说念主并改正。                  四、基金财产的援救   （一）基金财产援救的原则                                       《基 金合同》及本契约另有端正，不得自交运用、刑事使命、分派基金的任何财产。             《运作办法》、                   《基金合同》过甚他关联法律法则端正外，基金托 管东说念主不得委托第三东说念主托管基金财产。   （二）基金合同顺利前召募资金的验资和入账 基金份额执有东说念主东说念主数合适《基金法》                、《运作办法》等关联端正的，由基金管束东说念主在法如期限 内聘任具有从事量度业务经历的管帐师事务所对基金进行验资，并出具验资呈报，出具的验 资呈报应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名方为有用。 金银行账户中，并确保划入的资金与验资阐发金额相一致。   （三）基金的银行账户的开设和管束 托管东说念主援救和使用。本基金的一切货币进出行径，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付      华夏中证科创创业 50 来回型怒放式指数证券投资基金发起式辘集基金招募说明书（更新） 基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 金管束东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进行 本基金业务除外的行径。   （四）基金进行如期进款投资的账户开设和管束   基金管束东说念主以基金口头在量度法则端正范围内的进款银行的指定营业网点开立进款账 户，基金托管东说念主负责该账户银行预留印鉴的援救和使用。在上述账户开立和账户量度信息变 更过程中，基金管束东说念主应提前向基金托管东说念主提供开户或账户变更所需的量度而已。   （五）基金证券账户、结算备付金账户过甚他投资账户的开设和管束 算有限使命公司开设证券账户。 金管束东说念主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证券账户进行本基金业务 除外的行径。 用于办理基金托管东说念主所托管的包括本基金在内的全部基金在证券来回所进行证券投资所涉 及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限使命公司的端正执行。 关账户的开设、使用的，若无量度端正，则基金托管东说念主应当比照并战胜上述对于账户开设、 使用的端正。   （六）债券托管专户的开设和管束   基金合同顺利后，基金管束东说念主负责以基金的口头请求并取得过问天下银行间同行拆借 市集的来回经历，并代表基金进行来回；由基金管束东说念主负责向中国东说念主民银行报备，在上述手 续办理完毕之后，基金托管东说念主负责以基金的口头在中央国债登记结算有限使命公司和银行间 市集算帐所股份有限公司开设银行间债券市集债券托管账户，并代表基金进行银行间债券市 场债券和资金的算帐。   （七）基金财产投资的关联有价凭证的援救   基金财产投资的什物证券、银行如期进款存单等有价凭证由基金托管东说念主负责妥善援救。 基金托管东说念主对其除外机构践诺有用约束的有价凭证不承担使命。         华夏中证科创创业 50 来回型怒放式指数证券投资基金发起式辘集基金招募说明书（更新）      （八）与基金财产关联的首要合同及关联凭证的援救   基金托管东说念主按照法律法则援救由基金管束东说念主代表基金签署的与基金关联的首要合同及 关联凭证。基金管束东说念主代表基金签署关联首要合同后应在收到合同原来后 30 日内将一份正 本的原件提交给基金托管东说念主。除本契约另有端正外，基金管束东说念主在代表基金签署与基金关联 的首要合同期应保证基金一方执有两份以上的原来，以便基金管束东说念主和基金托管东说念主至少各执 有一份原来的原件。首要合同由基金管束东说念主与基金托管东说念主按端正各自援救，其中基金管束东说念主 的保存期限为 15 年以上，基金托管东说念主的保存期限为 20 年以上。                  五、基金资产净值狡计与复核 资产净值除以狡计日该基金份额总和后的价值。                                       《证券投资 基金管帐核算业务指引》过甚他法律法则的端正。用于基金信息暴露的基金资产净值和基金 份额净值由基金管束东说念主负责狡计，基金托管东说念主复核。基金管束东说念主应于每个怒放日扫尾后狡计 得出当日的基金份额净值，并以两边约定的形势发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主应酬净值计 算结果进行复核，并以两边约定的形势将复核结果传送给基金管束东说念主，由基金管束东说念主对外公 布。月末、年中庸年末估值复核与基金管帐账目的查对同期进行。 基金管束东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 及量度法律法则的端正或者未能充分重视基金份额执有东说念主利益时，两边应实时进行协商和纠 正。 值估值错误。当基金份额净值出现错误时，基金管束东说念主应当立即给予纠正，并采选合理的措 施驻防损失进一步扩大；当计价错误达到基金份额净值的 0.25%时，基金管束东说念主应当文牍基 金托管东说念主，并报中国证监会备案；当计价错误达到基金份额净值的 0.5%时，基金管束东说念主应 当公告，并报中国证监会备案。如法律法则或监管机关对前述内容另有端正的，按其端正处 理。 有东说念主的践诺损失，基金管束东说念主应酬此承担使命。若基金托管东说念主狡计的净值数据正确，则基金 托管东说念主对该损失不承担使命；若基金托管东说念主狡计的净值数据也不正确，则基金托管东说念主也甘愿       华夏中证科创创业 50 来回型怒放式指数证券投资基金发起式辘集基金招募说明书（更新） 担部分未正确履行复核义务的使命。如果上述错误酿成了基金财产或基金份额执有东说念主的欠妥 得利，且基金管束东说念主及基金托管东说念主已各自承担了抵偿使命，则基金管束东说念主应负责向欠妥得利 之主体成见返还欠妥得利。如果返还金额不及以弥补基金管束东说念主和基金托管东说念主已承担的抵偿 金额，则两边按照各自抵偿金额的比例对返还金额进行分派。 关联管帐轨制变化或由于其他不可抗力原因，基金管束东说念主和基金托管东说念主天然照旧采选必要、 适当、合理的表率进行查抄，可是未能发现该错误而酿成的基金份额净值狡计错误，基金管 理东说念主、基金托管东说念主免除抵偿使命。但基金管束东说念主、基金托管东说念主应积极采选必要的表率减轻或 摒除由此酿成的影响。 达成一致，基金管束东说念主不错按照其对基金份额净值的狡计结果对外给予公布，基金托管东说念主可 以将量度情况报中国证监会备案。               六、基金份额执有东说念主名册的援救   基金份额执有东说念主名册至少应包括基金份额执有东说念主的称呼和执有的基金份额。基金份额 执有东说念主名册由基金登记机构根据基金管束东说念主的指示编制和援救，基金管束东说念主和基金托管东说念主应 分辨援救基金份额执有东说念主名册，基金登记机构保存期不少于 20 年，法律法则另有端正或有 权机关另有要求的除外。如不行妥善援救，则按量度法则承担使命。   在基金托管东说念主要求或编制中期呈报和年报前，基金管束东说念主应将关联而已送交基金托管 东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的信得过性、准确性和好意思满性。基金托管东说念主不得将所 援救的基金份额执有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应战胜守秘义务。                   七、争议科罚形势   （一）本契约适用中华东说念主民共和国法律（为本契约之目的，不包括香港特殊行政区、 澳门特殊行政区和台湾地区法律）并从其解释。   （二）基金管束东说念主与基金托管东说念主之间因本契约产生的或与本契约关联的争议可通过友 好协商科罚。但若自一方书面提倡协商科罚争议之日起 60 日内争议未能以协商形势科罚的， 则任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济贸易仲裁委员会，并按其时有用的仲裁 规则按正常模范进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对仲裁各方当事东说念主均具有敛迹力，仲裁费由 败诉方承担。   （三）除争议所涉的内容之外，本契约确当事东说念主仍应履行本契约的其他端正。               八、基金托管契约的修改与拒绝         华夏中证科创创业 50 来回型怒放式指数证券投资基金发起式辘集基金招募说明书（更新）   （一）托管契约的变更   本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约进行变更。变更后的新契约，其内容不得 与《基金合同》的端正有任何败坏。   （二）托管契约的拒绝   发生以下情况，本托管契约应当拒绝：            《运作办法》或其他法律法则端正的拒绝事项。   （三）基金财产的算帐   基金管束东说念主和基金托管东说念主应按照《基金合同》及关联法律法则的端正对本基金的财产 进行算帐。           华夏中证科创创业 50 来回型怒放式指数证券投资基金发起式辘集基金招募说明书（更新）                       附件三：标的指数编制决策               （最新的指数编制决策可登录指数公司网站查询）    中证科创创业 50 指数从科创板和创业板中录取市值较大的 50 只新兴产业上市公司证券 手脚指数样本，以反应上述板块中代表性新兴产业上市公司证券的合座瓦解。    一、指数称呼和代码    指数称呼：中证科创创业 50 指数    指数简称：科创创业 50    英文称呼：CSI STAR&CHINEXT 50 Index    英文简称：STAR&CHINEXT 50    指数代码：931643    二、指数基日和基点    该指数系列以 2019 年 12 月 31 日为基日，以 1000 点为基点。    三、样本录取方法    中证科创创业 50 指数的样本空间由得志以下条件的科创板和创业板上市的股票和红筹 企业刊行的存托凭证组成：    （1）上市时辰卓绝一个季度，除非该证券自上市以来的日均总市值在沪深市集中排行 前 30 位；    （2）非 ST、*ST 证券。    往时一年日均成交金额排行位于样本空间前 80%。    （1）对于样本空间内合适可投资性筛选条件的证券，录取新一代信息时刻产业、高端 装备制造产业、新材料产业、生物产业、新动力汽车产业、新动力产业、节能环保产业、数 字创意产业等新兴产业上市公司证券手脚待选样本；    （2）将待选样本按照往时一年日均总市值由高到低排行，录取排行前 50 的证券手脚指 数样本。    四、指数狡计       华夏中证科创创业 50 来回型怒放式指数证券投资基金发起式辘集基金招募说明书（更新）   指数狡计公式为：                      呈报期样本的调整市值            呈报期指数 =                × 1000                          除数   其中，调整市值＝∑(证券价钱×调整股本数×权重因子)。调整股本数的狡计方法、除数 修正方法参见狡计与重视确定。权重因子介于 0 和 1 之间，以使单个样本权重不卓绝 10%， 单个板块权重占比不卓绝 80%。   五、指数样本和权重调整   指数样本每季度调整一次，样本调整实施时辰为每年 3 月、6 月、9 月和 12 月的第二个 星期五的下一来回日。每次调整数目比例原则上不卓绝 10%。领受缓冲区规则，排行在前   权重因子随样本如期调整而调整，调整时辰与指数样本如期调整实施时辰通常。不才一 个如期调整日前，权重因子一般固定不变。   特殊情况下将对指数进行临时调整。当样本退市时，将其从指数样本中剔除。样本公司 发生收购、合并、分拆等情形的处理，参照狡计与重视确定处理。