华宝中证 800 红利低波动交易型灵通式指数      证券投资基金托管条约     基金管制东谈主：华宝基金管制有限公司     基金托管东谈主：招商银行股份有限公司                                               华宝中证 800 红利低波动交易型灵通式指数证券投资基金托管条约                                                       目          录                  华宝中证 800 红利低波动交易型灵通式指数证券投资基金托管条约   鉴于华宝基金管制有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的有限包袱公司， 按摄影干法律顺序的公法具备担任基金管制东谈主的经验和智力，拟召募刊行华宝中证 800 红利 低波动交易型灵通式指数证券投资基金；   鉴于招商银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的银行，按摄影干 法律顺序的公法具备担任基金托管东谈主的经验和智力；   鉴于华宝基金管制有限公司拟担任华宝中证 800 红利低波动交易型灵通式指数证券投资 基金的基金管制东谈主，招商银行股份有限公司拟担任华宝中证 800 红利低波动交易型灵通式指 数证券投资基金的基金托管东谈主；   为明确华宝中证 800 红利低波动交易型灵通式指数证券投资基金的基金管制东谈主和基金托 管东谈主之间的职权义务关系，特制订本托管条约；   除非另有约定，《华宝中证 800 红利低波动交易型灵通式指数证券投资基金基金合同》 (以下简称“基金合同”)中界说的术语在用于本托管条约时应具有调换的含义，若有抗击应以 基金合同为准。                         华宝中证 800 红利低波动交易型灵通式指数证券投资基金托管条约                        一、基金托管条约当事东谈主 （一）基金管制东谈主（也可称钞票管制东谈主）  称号：华宝基金管制有限公司  住所：中国（上海）目田贸易熟识区世纪通衢 100 号上海寰球金融中心 58 楼  法定代表东谈主：黄孔威  设立日历： 2003 年 3 月 7 日  批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2003]19 号  组织面孔：有限包袱公司  注册本钱：1.5 亿元东谈主民币  存续期限：捏续盘算推算  研究电话：021-38505888  盘算推算界限：基金召募；基金销售；钞票管制以及中国证监会许可的其它业务。 （二）基金托管东谈主（也可称钞票托管东谈主）  称号：招商银行股份有限公司(简称：招商银行)  住所：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦  办公地址：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦  邮政编码：518040  法定代表东谈主：缪建民  成立时分：1987 年 4 月 8 日  基金托管业务批准文号：证监基金字[2002]83 号  批准设立机关及批准设立文号：中国东谈主民银行银复字（1986）175 号文、银复（1987）86 号文  组织面孔：股份有限公司  注册本钱：东谈主民币 252.20 亿元  存续本事：捏续盘算推算                   华宝中证 800 红利低波动交易型灵通式指数证券投资基金托管条约             二、基金托管条约的依据、方针和原则   （一）签订托管条约的依据   本条约依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》                                  ”)、                                    《公开召募证 券投资基金运作管制办法》            （以下简称“                 《运作办法》”）                        、《公开召募灵通式证券投资基金流动性 风险管制公法》（以下简称“《流动性风险管制公法》”）、《公开召募证券投资基金信息泄漏管 理办法》（以下简称“《信息泄漏办法》”）等相干法律顺序、基金合同过甚他相干公法制订。   （二）签订托管条约的方针   签订本条约的方针是明确基金管制东谈主与基金托管东谈主之间在基金财产的督察、投资运作、净 值计较、收益分拨、信息泄漏及相互监督等相工作宜中的职权义务及职责，确保基金财产的安 全，保护基金份额捏有东谈主的正当权益。   （三）签订托管条约的原则   基金管制东谈主和基金托管东谈主本着对等自发、真挚信用、充分保护基金份额捏有东谈主正当权益的 原则，经协商一致，签订本条约。                     华宝中证 800 红利低波动交易型灵通式指数证券投资基金托管条约             三、基金托管东谈主对基金管制东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据相干法律顺序的公法以及《基金合同》的约定，对基金投资界限、 投资比例、投资限制、关联方交易等进行监督。   本基金主要投资于标的指数成份股和备选成份股。   为更好地达成基金的投资场所，本基金可能会少量投资于国内照章刊行上市的非成份股 （包括创业板、存托字据过甚他经中国证监会允许上市的股票）、债券（包括国内照章刊行的 国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、 次级债券、政府支撑机构债、政府支撑债券、地方政府债、可调养债券过甚他经中国证监会允 许投资的债券）       、货币商场器用、股指期货、钞票支撑证券、债券回购以及法律顺序或中国证 监会允许基金投资的其他金融器用（但须适应中国证监会的相干公法）                               。   本基金可根据法律顺序的公法参与转融通证券出借业务和融资业务。   如法律顺序或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行适应才能后，不错 将其纳入投资界限。   本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的钞票比例不低于基金钞票净值的 90%，且不 低于非现款基金钞票的 80%；股指期货过甚他金融器用的投资比例依照法律顺序或监管机构的 公法施行。   若是法律顺序或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管制东谈主在履行适应才能 后，不错调整上述投资品种的投资比例。   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的钞票比例不低于基金钞票净值的 90%， 且不低于非现款基金钞票的 80%；   （2）本基金参与股指期货交易依据下列步骤建构组合：   在职何交易日日终，捏有的买入股指期货合约价值，不得跳跃基金钞票净值的 10%；在职 何交易日日终，捏有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得跳跃基金钞票净值的 买入返售金融钞票（不含质押式回购）等；在职何交易日日终，捏有的卖出股指期货合约价值 不得跳跃基金捏有的股票总市值的 20%；在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约 的成交金额不得跳跃上一交易日基金钞票净值的 20%；每个交易日日终在扣除股指期货合约需                   华宝中证 800 红利低波动交易型灵通式指数证券投资基金托管条约 交纳的交易保证金后，应当保捏不低于交易保证金一倍的现款（不包括结算备付金、存出保证 金、应收申购款等）         ；本基金所捏有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，推测（轧差 计较）应当适应基金合同对于股票投资比例的相干约定；   （3）本基金投资于统一原始权益东谈主的各类钞票支撑证券的比例，不得跳跃基金钞票净值 的 10％；   （4）本基金捏有的一起钞票支撑证券，其市值不得跳跃基金钞票净值的 20％；   （5）本基金捏有的统一(指统一信用级别)钞票支撑证券的比例，不得跳跃该钞票支撑证 券限制的 10％；   （6）本基金管制东谈主管制的且由本基金托管东谈主托管的一起基金投资于统一原始权益东谈主的各 类钞票支撑证券，不得跳跃其各类钞票支撑证券推测限制的 10％；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票支撑证券。基金捏有钞票 支撑证券本事，若是其信用品级着落、不再适应投资步骤，应在评级禀报发布之日起 3 个月内 给予一起卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总钞票，本基金 所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金干涉寰球银行间同行商场进行债券回购的最长久限为 1 年，债券回购到期后 不得缓期；   （10）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值推测不得跳跃基金钞票净值的 15%；因证 券商场波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管制东谈主之外的要素以致基金不适应该比 例限制的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投资；   （11）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可给与质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资界限保捏一致；   （12）基金钞票总值不得跳跃基金钞票净值的 140%；   （13）本基金参与融资，每个交易日日终，本基金捏有的融资买入股票与其他有价证券市 值之和，不得跳跃基金钞票净值的 95%；   （14）本基金参与转融通证券出借业务的，应当适应下列要求： 交易日以上的出借证券纳入《流动性风险管制公法》所述流动性受限证券的界限；                  华宝中证 800 红利低波动交易型灵通式指数证券投资基金托管条约   （15）本基金投资存托字据的比例限制依照境内上市交易的股票施行，与境内上市交易的 股票合并计较；   （16）法律顺序及中国证监会公法的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（7）         、（10）             、（11）、                  （14）项外，因证券/期货商场波动、证券刊行东谈主合并、基金 限制变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制等基金管制东谈主之外的要素以致基 金投资比例不适应上述公法投资比例的，基金管制东谈主应当在 10 个交易日内进行调整，但中国 证监会公法的极度情形除外。因证券/期货商场波动、上市公司合并、基金限制变动等基金管 理东谈主之外的要素以致基金投资不适应上述第（14）项公法的，基金管制东谈主不得新增出借业务。   基金管制东谈主应当自基金合同告成之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适应基金合同的 相干约定。在上述本事内，本基金的投资界限、投资策略应当适应基金合同的约定。基金托管 东谈主对基金的投资的监督与搜检自基金合同告成之日起脱手。   法律顺序或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管制东谈主在履行适应才能 后，则本基金投资不再受相干限制或按照调整后的公法施行。   （1）承销证券；   （2）违背公法向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷包袱的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有公法的除外；   （5）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、主管证券交易价钱过甚他不正大的证券交易行动；   （7）法律、行政顺序和中国证监会公法拦阻的其他行动。 与其有紧要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当适应基金的投资场所和投资策略，苦守基金份额捏有东谈主利益优先原则，退守利益冲 突，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场平正合理价钱施行。相干交易必须事前得到 基金托管东谈主的同意，并按法律顺序给予泄漏。紧要关联交易应提交基金管制东谈主董事会审议，并 经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审 查。                 华宝中证 800 红利低波动交易型灵通式指数证券投资基金托管条约 受相干限制或以变更后的公法为准。   （二）基金托管东谈主根据相干法律顺序的公法及《基金合同》的约定，对基金管制东谈主采纳存 款银行进行监督。基金投资银行依期进款的，基金管制东谈主应根据法律顺序的公法及《基金合同》 的约定，笃定适应条款的统共进款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主应据以 对基金投资银行进款的交易敌手是否适应相干公法进行监督。对于不适应公法的银行进款，基 金托管东谈主不错断绝施行，并文告基金管制东谈主。   本基金投资银行进款应适应如下公法： 进款期限，根据条约可提前支取的银行进款，不受上述比例限制；投资于具有基金托管东谈主经验 的统一营业银行的银行进款、同行存单占基金钞票净值的比例推测不得跳跃 20%；投资于不 具有基金托管东谈主经验的统一营业银行的银行进款、同行存单占基金钞票净值的比例推测不得 跳跃 5%。   相干法律顺序或监管部门制定或修改新的依期进款投资计谋，基金管制东谈主履行适应才能 后，可相应调整投资组合限制的公法。 职责、风险禁止措施和监察稽核轨制，切实退守相干风险。基金托管东谈主负责对本基金银行依期 进款业务的监督与核查，审查、复核相干条约、账户贵寓、投资指示、进款证实书等相干文献， 切实履行托管职责。   （1）基金管制东谈主负责禁止信用风险。信用风险主要包括进款银行的信用品级、进款银行 的支付智力等波及到进款银行采纳方面的风险。因采纳进款银行欠妥酿成基金财产蚀本的，由 基金管制东谈主承担包袱。   （2）基金管制东谈主负责禁止流动性风险，并承担因禁止不力而酿成的蚀本。流动性风险主 要包括基金管制东谈主要求一起提前支取、部分提前支取或到期支取而进款银行未能实时兑付的 风险、基金投资银行进款不可郁勃基金平时结算业务的风险、因一起提前支取或部分提前支取 而波及的利息蚀本影响估值等波及到基金流动性方面的风险。   （3）基金管制东谈主须加强里面风险禁止轨制的开采。如因基金管制东谈主职工职务步履导致基 金财产受到蚀本的，需由基金管制东谈主承担由此酿成的蚀本。   （4）基金管制东谈主与基金托管东谈主在开展基金进款业务时，应严格盲从《基金法》                                     、《运作办 法》等相干法律顺序，以及国度相干账户管制、利率管制、支付结算等的各项公法。   （三）基金投资银行进款条约的签订、账户开设与管制、投资指示与资金划付、账目查对、                 华宝中证 800 红利低波动交易型灵通式指数证券投资基金托管条约 到期兑付、提前支取、基金投资银行进款的监督。   （1）基金管制东谈主应与适应经验的进款银行总行或其授权分行签订《基金进款业务总体合 作条约》    （以下简称《总体配合条约》                ），笃定《进款条约书》的面孔范本。                                《总体配合条约》和 《进款条约书》的面孔范本由基金托管东谈主与基金管制东谈主共同约定。   （2）基金托管东谈主依据相干顺序对《总体配合条约》和《进款条约书》的内容进行复核， 审查进款银行经验等。   （3）基金管制东谈主应在《进款条约书》中明确进款证实书或其他有用进款字据的办理方式、 邮寄地址、研究东谈主和研究电话，以及进款证实书或其他有用字据在邮寄过程中遗失后，进款余 额的证据及兑付办法等。   （4）由进款银行指定的存放进款的分支机构（以下简称“进款分支机构”）寄送或上门 托福进款证实书或其他有用进款字据的，基金托管东谈主可向进款分支机构的上司行发出进款余 额询证函，进款分支机构过甚上司行应予配合。   （5）基金管制东谈主应在《进款条约书》中公法，基金存放到期或提前兑付的资金应一起划 转到指定的基金托管账户，并在《进款条约书》写明账户称号和账号，未划入指定账户的，由 进款银行承担一切包袱。   （6）基金管制东谈主应在《进款条约书》中公法，在存期内，如本基金银行账户、预留印鉴 发生变更，基金管制东谈主应实时书面文告进款行，书面文告应加盖基金托管东谈主预留印鉴。进款分 支机构应实时就变更事项向基金管制东谈主、基金托管东谈主出具肃穆书面证据书。变更文告的投递方 式同开户手续。在存期内，进款分支机构和基金托管东谈主的指定研究东谈主变更，应实时加盖公章书 面文告对方。   （7）基金管制东谈主应在《进款条约书》中公法，因依期进款产生的存单不得被质押或以任 何方式被典质，不得用于转让和背书。   （1）基金投资于银行进款时，基金管制东谈主应当依据基金管制东谈主与进款银行签订的《总体 配合条约》     、《进款条约书》等，以基金的阵势在进款银行总行或授权分行指定的分支机构开立 银行账户。   （2）基金投资于银行进款时的预留印鉴由基金托管东谈主督察和使用。                  华宝中证 800 红利低波动交易型灵通式指数证券投资基金托管条约   （1）进款证实书等进款字据传递   进款资金只可存放于进款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金管制东谈主应在《存 款条约书》中公法，进款银行分支机构应为基金开具进款证实书或其他有用进款字据（下称“存 款字据”）     ，该进款字据为基金进款证据或到期支款的有用字据，且对应每笔进款仅能开具惟一 进款字据。资金到账当日，由进款银行分支机构指定的管帐主管传真一份进款字据复印件并与 基金托管东谈主电话证据收妥后，将进款字据原件通过快递寄送或上门托福至基金托管东谈主指定联 系东谈主；若进款银行分支机构代为督察进款字据的，由进款银行分支机构指定管帐主管传真一份 进款字据复印件并与基金托管东谈主电话证据收妥。   （2）进款字据的遗失补办   进款字据在邮寄过程中遗失的，由基金管制东谈主向进款银行漠视补办央求，基金管制东谈主应督 促进款银行尽快补办进款字据，并按以上（1）的方式快递或上门托福至基金托管东谈主，原进款 字据自动作废。   （3）账目查对   每个责任日，基金管制东谈主应与基金托管东谈主查对各项银行进款投资余额及应计利息。   基金管制东谈主应在《进款条约书》中公法，对于存期跳跃 3 个月的依期进款，进款银行应于 每季末后 5 个责任日内向基金托管东谈主指定东谈主员寄送对账单。因进款银行未寄送对账单酿成的 资金被挪用、盗取的包袱由进款银行承担。   进款银行应配合基金托管东谈主对进款字据的询证，并在询证函上加盖进款银行公章寄送至 基金托管东谈主指定研究东谈主。   （4）到期兑付   基金管制东谈主提前文告基金托管东谈主通过快递将进款字据原件寄给进款银行分支机构指定的 管帐主管。进款银行未收到进款字据原件的，应与基金托管东谈主电话征询。进款到期前基金管制 东谈主与进款银行证据进款字据收到并于到期日兑付进款本息事宜。   基金托管东谈主在进款到期日未收到进款本息或进款本息金额不符时，文告基金管制东谈主与存 款银行谈判进款到账时分及利息补付事宜。基金管制东谈主应将谈判驱散文告基金托管东谈主，基金托 管东谈主收妥进款本息确当日文告基金管制东谈主。   基金管制东谈主应在《进款条约书》中公法，进款字据在邮寄过程中遗失的，进款银行应立即 文告基金托管东谈主，基金托管东谈主在原进款字据复印件上加盖公章并出具相干讲明注解文献后，与进款 银行指定管帐主管电话证据后，进款银行应在到期日将进款本息划至指定的基金资金账户。如                   华宝中证 800 红利低波动交易型灵通式指数证券投资基金托管条约 果进款到期日为法定节沐日，进款银行顺延至到期后第一个责任日支付，进款银行需按原条约 约定利率和内容缓期天数支付缓期利息。   若是在进款期限内，由于基金限制发生缩减的原因或者出于流动性管制的需要等原因，基 金管制东谈主不错提前支取一起或部分资金。   提前支取的具体事项按照基金管制东谈主与进款银行签订的《进款条约书》施行。   基金托管东谈主发现基金管制东谈主在进行进款投资时有违背相干法律顺序的公法及《基金合同》 的约定的步履，应实时以书面貌貌文告基金管制东谈主在 10 个责任日内改良。基金管制东谈主对基金 托管东谈主文告的违章事项未能在 10 个责任日内改良的，基金托管东谈主应禀报中国证监会。基金托 管东谈主发现基金管制东谈主有紧要违章步履，应立即禀报中国证监会，同期文告基金管制东谈主在 10 个 责任日内改良或断绝结算，若因基金管制东谈主拒不施行酿成基金财产蚀本的，相干蚀本由基金管 理东谈主承担，基金托管东谈主不承担任何包袱。   （四）基金托管东谈主根据相干法律顺序的公法及《基金合同》的约定，对基金管制东谈主参与银 行间债券商场进行监督。基金管制东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供适应法律顺序 及行业步骤的、经简陋采纳的、本基金适用的银行间债券商场交易敌手名单并约定各交易敌手 所适用的交易结算方式。基金管制东谈主有包袱确保实时将更新后的交易敌手名单发送给基金托 管东谈主，不然由此酿成的蚀本应由基金管制东谈主承担。基金管制东谈主应严格按照交易敌手名单的界限 在银行间债券商场采纳交易敌手。基金托管东谈主监督基金管制东谈主是否按事前提供的银行间债券 商场交易敌手名单进行交易。在基金存续本事基金管制东谈主不错调整交易敌手名单，但应将调整 驱散至少提前一个责任日书面文告基金托管东谈主。新名单笃定时已与本次剔除的交易敌手所进 行但尚未结算的交易，仍应按照条约进行结算，但不得再发生新的交易。如基金管制东谈主根据市 场需要临时调整银行间债券交易敌手名单及结算方式的，应向基金托管东谈主讲明原理，并在与交 易敌手发生交易前 3 个交易日内与基金托管东谈主协商处置。   基金管制东谈主负责对交易敌手的资信禁止，按银行间债券商场的交易公法进行交易，并负责 处置因交易敌手不履行合同而酿成的纠纷及蚀本。若未践约的交易敌手在基金管制东谈主笃定的 时天职仍未承担毁约包袱过甚他相干法律包袱的，基金管制东谈主不错对相应蚀本先行给予承担， 然后再向相干交易敌手追偿。基金托管东谈主则根据银行间债券商场成交单对合同履行情况进行 监督。如基金托管东谈主过后发现基金管制东谈主莫得按照事前约定的交易敌手进行交易时，基金托管 东谈主应实时提醒基金管制东谈主，基金托管东谈主不承担由此酿成的任何损成仇包袱。                 华宝中证 800 红利低波动交易型灵通式指数证券投资基金托管条约   （五）本基金投资畅达受限证券，应盲从《对于基金投资非公开刊行股票等畅达受限证券 相干问题的文告》等相干监管公法。 配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可交易证券，不包括由于发布紧要音问或其他原 因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等畅达受限证券。   本基金不错投资经中国证监会批准的非公开刊行证券，且限于由中国证券登记结算有限 包袱公司、中央国债登记结算有限包袱公司或银行间商场算帐所股份有限公司负责登记和存 管的，并可在证券交易所或寰球银行间债券商场交易的证券。   本基金不得投资未经中国证监会批准的非公开刊行证券。   本基金不得投资有锁依期但锁依期不解确的证券。 会批准的相干基金投资畅达受限证券的投资有谋略经过、风险禁止轨制。基金投资非公开刊行股 票，基金管制东谈主还应提供基金管制东谈主董事会批准的流动性风险处置预案。上述贵寓应包括但不 限于基金投资畅达受限证券的投资额度和投资比例禁止情况。   基金管制东谈主应至少于初度施行投资指示之前两个责任日将上述贵寓书面发至基金托管东谈主， 保证基金托管东谈主有富足的时分进行审核。基金托管东谈主应在收到上述贵寓后两个责任日内，以书 面或其他两边招供的方式证据收到上述贵寓。   基金管制东谈主对本基金投资畅达受限证券的流动性风险负责，确保对相干风险采用积极有 效的措施，在合理的时天职有用处置基金运作的流动性问题。如因基金无数赎回或商场发生剧 烈变动等原因而导致基金现款盘活清贫时，基金管制东谈主应保证提供足额现款确保基金的支付 结算，并承担统共蚀本。对本基金因投资畅达受限证券导致的流动性风险，基金托管东谈主不承担 任何包袱。 书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价钱、 锁依期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、应划付的认购款、资金划付时分等。基金管制东谈主 应保证上述信息的着实、完好，并应至少于拟施行投资指示前两个责任日将上述信息书面发至 基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有富足的时分进行审核。   由于基金管制东谈主未实时提供相干证券的具体的必要的信息，以致基金托管东谈主无法审核认 购指示而影响认购款项划拨的，基金托管东谈主免于承担包袱。                      、《托管条约》审核基金管制东谈主投资畅达受限证                  华宝中证 800 红利低波动交易型灵通式指数证券投资基金托管条约 券的步履。如发现基金管制东谈主违背了《基金合同》、                       《托管条约》以过甚他相干法律顺序的相干 公法，应实时文告基金管制东谈主，并禀报中国证监会，同期采用合理措施保护基金投资东谈主的利益。 基金托管东谈主有权对基金管制东谈主的犯警、违章以及违背《基金合同》、                              《托管条约》的投资指示不 予施行，独立即文告基金管制东谈主改良，基金管制东谈主不予改良或已代表基金签署合同不得不施行 时，基金托管东谈主应向中国证监会禀报。 露所投资非公开刊行股票的称号、数目、总成本、账面价值,以及总成本和账面价值占基金资 产净值的比例、锁依期等信息。   （六）基金管制东谈主应当对投资中期单子业务进行研究，精良评估中期单子投资业务的风险， 本着审慎、发愤尽职的原则进行中期单子的投资业务，并应适应法律顺序及监管机构的相干规 定。   （七）基金托管东谈主根据相干法律顺序的公法及《基金合同》的约定，对基金钞票净值计较、 基金份额净值计较、基金份额参考净值、应收资金到账、基金用度开支及收入笃定、基金收益 分拨、相干信息泄漏、基金宣传推介材料中登载基金功绩发达数据等进行监督和核查。   （八）基金托管东谈主发现基金管制东谈主的上述事项及投资指示或内容投资运作违背法律顺序、 《基金合同》和本托管条约的公法，应实时以电话、邮件或书面辅导等方式文告基金管制东谈主限 期改良。基金管制东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管制东谈主收到文告后应及 时查对并回复基金托管东谈主，对于收到的书面文告，基金管制东谈主应以书面貌貌给基金托管东谈主发出 回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，讲明违章原因及改良期限。在上述规依期限内， 基金托管东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基金管制东谈主改正。基金管制东谈主对基金托管东谈主通 知的违章事项未能在限期内改良的，基金托管东谈主应禀报中国证监会。   （九）基金管制东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律顺序、《基金合同》和本托管协 议对基金业务施行核查。包括但不限于：对基金托管东谈主发出的辅导，基金管制东谈主应在公法时分 内回复并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律顺序、基金合 同和本托管条约的要求需向中国证监会报送基金监督禀报的事项，基金管制东谈主应积极配合提 供相干数据贵寓和轨制等。   （十）若基金托管东谈主发现基金管制东谈主依据交易才能照旧告成的指示违背法律、行政顺序和 其他相干公法，或者违背基金合同约定的，应当立即文告基金管制东谈主实时改良，由此酿成的损 失由基金管制东谈主承担，基金托管东谈主在履行其文告义务后，给予免责。   （十一）基金托管东谈主发现基金管制东谈主有紧要违章步履，应实时禀报中国证监会，同期文告              华宝中证 800 红利低波动交易型灵通式指数证券投资基金托管条约 基金管制东谈主限期改良。                 华宝中证 800 红利低波动交易型灵通式指数证券投资基金托管条约            四、基金管制东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金管制东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东谈主安 全督察基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金管制东谈主计较 的基金钞票净值和基金份额净值、基金份额参考净值、根据基金管制东谈主指示办理算帐交收、相 关信息泄漏和监督基金投资运作等步履。   （二）基金管制东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管制、未执 行或无故蔓延施行基金管制东谈主资金划拨指示、表示基金投资信息等违背《基金法》、基金合同、 托管条约过甚他相干公法时，应实时以书面貌貌文告基金托管东谈主限期改良。基金托管东谈主收到书 面文告后应鄙人一责任日前实时查对并以书面貌貌给基金管制东谈主发出回函，讲明违章原因及 改良期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金管制东谈主有权随时对文告县 项进行复查，督促基金托管东谈主改正。   （三）基金托管东谈主有义务配合和协助基金管制东谈主依照法律顺序、基金合同和本托管条约对 基金业务施行核查，包括但不限于：对基金管制东谈主发出的书面辅导，基金托管东谈主应在公法时分 内回复并改正，或就基金管制东谈主的疑义进行解释或举证；基金托管东谈主应积极配合提供相干贵寓 以供基金管制东谈主核查托管财产的完好性和着实性。   （四）基金管制东谈主发现基金托管东谈主有紧要违章步履，应实时禀报中国证监会，同期文告基 金托管东谈主限期改良，并将改良驱散禀报中国证监会。                   华宝中证 800 红利低波动交易型灵通式指数证券投资基金托管条约                   五、基金财产的督察   （一）基金财产督察的原则 基金管制东谈主的正大指示，不得自行欺骗、刑事包袱、分拨本基金的任何钞票。不属于基金托管东谈主实 际有用禁止下的钞票及什物证券等在基金托管东谈主督察本事的损坏、灭失，基金托管东谈主不承担由 此产生的包袱。 并文告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基金托管东谈主应实时文告基金管 理东谈主采用措施进行催收，基金管制东谈主应负责向相干当事东谈主追偿基金财产的蚀本。 产，或交由期货公司或证券公司负责算帐交收的基金钞票（包括但不限于证券交易资金账户内 的资金、证券类基金钞票、期货保证金账户内的资金、期货合约等）过甚收益，由于该等机构 或该机构会员单元等本条约当事东谈主外第三方的欺骗、审定、舛误或歇业等原因给基金钞票酿成 的蚀本等不承担包袱。   （二）基金召募本事及召募资金及股票的验资 召募的股票按照交易所和登记结算机构的公法和经过办理股票的冻结与过户。 购所召募的股票市值）          、基金份额捏有东谈主东谈主数适应《基金法》、                           《运作办法》等相干公法后，基 金管制东谈主应将属于基金财产的一起资金划入基金托管东谈主为基金开立的基金资金账户，网下股 票认购召募的股票按照《业务公法》给予冻结，同期在公法时天职，基金管制东谈主应聘用适应《中 华东谈主民共和国证券法》公法的管帐师事务所进行验资，出具验资禀报。出具的验资禀报由参加 验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为有用。 按公法办理退款和证券的退还责任等事宜。   （三）基金资金账户的开立和管制                                           ， 督察基金的银行进款，并根据基金管制东谈主的指示办理资金收付。托管账户称号应为“华宝中证                        ，预留印鉴为基金托管东谈主钤记。                   华宝中证 800 红利低波动交易型灵通式指数证券投资基金托管条约 东谈主不得假借本基金的阵势开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业 务之外的行动。   （四）基金证券账户和证券交易资金账户的开立和管制 金托管东谈主与基金联名的证券账户。 理东谈主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户进 行本基金业务之外的行动。 由基金管制东谈主负责。 易结算资金的存管、记录交易结算资金的变动明细以及场内证券交易算帐，并与基金托管东谈主开 立的托管账户建立第三方存管关系。   基金托管东谈主和基金管制东谈主不得出借或转让证券账户、证券交易资金账户，亦不得使用证券 账户或证券交易资金账户进行本基金业务之外的行动。本基金通过证券经纪机构进行的交易 由证券经纪机构手脚结算参与东谈主代理本基金进行结算。 交易资金账户另行开立银行托管账户之外的其他银行账户。 投资业务，波及相干账户的开立、使用的，按相干公法开立、使用并管制；若无相干公法，则 基金托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的公法施行。   （五）债券托管账户的开设和管制   基金合同告成后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限包袱公司和银行 间商场算帐所股份有限公司的相干公法，以基金的阵势在银行间商场登记结算机构开立债券 托管账户，并代表基金进行银行间商场债券的结算。   （六）其他账户的开立和管制 东谈主按照公法开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开立后，基金管制东谈主应以书面形 式将期货公司提供的期货保证金账户的启动资金密码和商场监控中心的登请托户名及密码告 知基金托管东谈主。资金密码和商场监控中心登录密码重置由基金管制东谈主进行，重置后务必实时通 知托管东谈主。   基金托管东谈主和基金管制东谈主应当在开户过程中相互配合，并提供所需贵寓。基金管制东谈主保证                 华宝中证 800 红利低波动交易型灵通式指数证券投资基金托管条约 所提供的账户开户材料的着实性和有用性，且在相干贵寓变更后实时将变更的贵寓提供给基 金托管东谈主。 东谈主协助基金托管东谈主按摄影干法律顺序和本条约的约定协商后开立。新账户按相干公法使用并 管制。   （七）基金财产投资的相干有价字据等的督察   基金财产投资的相干什物证券等有价字据按约定由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的督察 库，或存入中央国债登记结算有限包袱公司、银行间商场算帐所股份有限公司、中国证券登记 结算有限包袱公司或单子营业中心的代督察库，什物督察字据由基金托管东谈主捏有。什物证券等 有价字据的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金管制东谈主的指示办理。基金托管东谈主对由上述存放 机构及基金托管东谈主之外机构内容有用禁止的有价字据不承担督察包袱。   （八）与基金财产相干的紧要合同的督察   由基金管制东谈主代表基金签署的、与基金财产相干的紧要合同的原件辨认由基金管制东谈主、基 金托管东谈主督察。除本条约另有公法外，基金管制东谈主代表基金签署的与基金财产相干的紧要合同 应保证基金管制东谈主和基金托管东谈主至少各捏有一份原来的原件。基金管制东谈主应在紧要合同签署 后实时将紧要合同传真给基金托管东谈主，并在三十个责任日内将原来投递基金托管东谈主处。因基金 管制东谈主发送的合同传真件与过后投递的合同原件不一致所酿成的成果，由基金管制东谈主负责。重 大合同的督察期限为不低于法律顺序公法的最低期限。   对于无法取得二份以上的原来的，基金管制东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章的合同传真 件，未经两边协商一致，合同原件不得转机。基金管制东谈主向基金托管东谈主提供的合同传真件与基 金管制东谈主留存原件不一致的，以传真件为准。                  华宝中证 800 红利低波动交易型灵通式指数证券投资基金托管条约                六、指示的发送、证据及施行   基金管制东谈主在欺骗基金财产时向基金托管东谈主发送资金划拨过甚他款项付款指示，基金托 管东谈主施行基金管制东谈主的指示、办理基金名下的资金交易等相工作项。   基金管制东谈主发送的指示包括电子指示和纸质指示。   电子指示包括基金管制东谈主发送的电子指示（采用电子报文传送的电子指示、网上托管银 行管制东谈主客户端录入的电子指示）、自动产生的电子指示（网上托管银行托管东谈主端根据预先 设定的业务公法自动产生的电子指示）。管制东谈主在启用电子指示前应使用传真或其他与基金 托管东谈主协商一致的方式向基金托管东谈主发出启用函。启用函应注明启用的业务类型、启用日历 等。启用函应加盖基金管制东谈主公司公章。   管制东谈主在发送纸质指示前，应出具传真指示启用函，注明发送传果真传真号、发送指示 附件的邮箱地址以及指示证据东谈主员过甚研究方式。   （一）基金管制东谈主对发送指示东谈主员的书面授权   授权文告的内容：基金管制东谈主应事前向基金托管东谈主提供书面授权文告（以下称“授权通 知”）   ，指定指示的被授权东谈主员及被授权印鉴，授权文告的内容包括被授权东谈主的名单、签章样本、 权限和预留印鉴。授权文告应加盖基金管制东谈主公司公章并写明告成时分。基金管制东谈主应使用传 真或其他与基金托管东谈主协商一致的方式向基金托管东谈主发出授权文告，同期电话文告基金托管 东谈主。授权文告经基金管制东谈主与基金托管东谈主以电话方式或其他基金管制东谈主和基金托管东谈主招供的 方式证据后，于授权文告载明的告成时分告成，未注明告成时分的以授权文告的题名日历为生 效日历。基金管制东谈主在尔后三个责任日内将授权文告的原来送交基金托管东谈主。授权文告书原来 内容与基金托管东谈主收到的传真不一致的，以基金托管东谈主收到的传真为准。   基金管制东谈主和基金托管东谈主对授权文告负有守秘义务，其内容不得向授权东谈主、被授权东谈主及相 关操作主谈主员之外的任何东谈主表示，但法律顺序公法或有权机关另有要求的除外。   （二）指示的内容   投资指示是在管制本基金时，基金管制东谈主向基金托管东谈主发出的交易成交单、交易指示及资 金划拨类指示（以下简称“指示”）                。指示应加盖预留印鉴并由被授权东谈主签章。基金管制东谈主发给 基金托管东谈主的资金划拨类指示应写明款项事由、时分、金额、出款和收款账户信息等。   （三）指示的发送、证据及施行的时分和才能   基金管制东谈主采纳以下等（2）种方式向基金托管东谈主发送指示：   （1）基金管制东谈主通过招商银行托管+详尽就业平台录入方式，向基金托管东谈主发送电子划 款指示或投资指示。   招商银行托管+详尽就业平台是指基金托管东谈主基于 Internet 汇集，向基金管制东谈主提供的 客户就业软件，达成基金管制东谈主与基金托管东谈主之间指示处理、数据传输、业务查询、贵寓传递 和信息就业等纵贯式处理。                  华宝中证 800 红利低波动交易型灵通式指数证券投资基金托管条约   基金管制东谈主和基金托管东谈主另行签订《招商银行“托管+”详尽就业平台就业条约》，具体 事宜以《招商银行“托管+”详尽就业平台就业条约》的约定为准。   （2）基金管制东谈主通过深证通电子直连对接方式，向基金托管东谈主发送电子划款指示或投资 指示。   基金管制东谈主通过深证通电子直连对接方式发送电子指示的，基金管制东谈主应至少在产物成 立日前一日，通过预留邮箱或加盖预留印鉴的函件文告基金托管东谈主本基金的钞票代码。   对于基金管制东谈主通过上述（1）、                 （2）方式发送的指示，基金管制东谈主不得否定其效劳。   对于基金管制东谈主通过上述（1）、                 （2）方式发送指示的，在救急情况下，基金管制东谈主不错 传真发送划款指示或者快递、现场交互原件指示。具体操作方式辨认按照以下等（3）、                                       （4）款 指示发送方式施行。   （3）基金管制东谈主采纳以传真方式发送指示   对于基金管制东谈主通过预遗留真号码发出的指示，基金管制东谈主不得否定其效劳。   极度情况下，基金管制东谈主无法使用预遗留真号码发送指示时，可通过非预遗留真号码应 急发送传真指示，基金管制东谈主须通过授权的电话号码文告基金托管东谈主接纳传真指示。如因基金 管制东谈主未文告基金托管东谈主接纳传真指示酿成的蚀本，基金托管东谈主不承担包袱。上述极度情况解 决后，基金管制东谈主应向基金托管东谈主出具预遗留真号码更新文告，并加盖基金管制东谈主在授权文告 书中的预留印鉴。   （4）基金管制东谈主快递寄送或现场交互指示原件的面孔传递指示   如需变更指示发送面孔，基金管制东谈主须提前向基金托管东谈主提供变更指示发送面孔的指示 发送方式变更文告书。   基金管制东谈主向基金托管东谈主发送指示的同期，通过招商银行托管+详尽就业平台、预遗留真 号码或预留指示附件发送电子邮箱提供相干合同、交易字据或其他讲明注解材料。基金管制东谈主对该 等贵寓的着实性、有用性、完好性和正当合规性负责。   对于通过招商银行托管+详尽就业平台、预遗留真号码或预留电子邮箱发出的指示附件， 基金管制东谈主不得否定其效劳。   对于新股、新债申购等网下公开刊行业务，基金管制东谈主应于网下申购缴款日的 10:00 前将 指示发送给基金托管东谈主。   对于期货进出金业务，基金管制东谈主应于交易日历货进出金截止时分前 2 小时将期货进出 金指示发送至基金托管东谈主。   对于场内业务，基金管制东谈主在欺骗基金财产开展场内证券交易前，基金管制东谈主通过基金托 管账户与证券资金账户已建立的第三方存管系统在基金托管户与证券交易资金账户之间划款， 即银证互转。                  华宝中证 800 红利低波动交易型灵通式指数证券投资基金托管条约   对于银行间业务，如需发送银行间成交单或者划款指示的，基金管制东谈主应于交易日 15:00 前将银行间成交单及相干划款指示发送至基金托管东谈主。基金管制东谈主应与基金托管东谈主证据基金 托管东谈主已完成文凭和权限设立后方可进行本基金的银行间交易。   对于指定时分出款的交易指示，基金管制东谈主应提前 2 小时将指示发送至基金托管东谈主；对于 基金管制东谈主于 15:00 以后发送至基金托管东谈主的指示，基金托管东谈主不保证当日出款。   平时情况下由基金托管东谈主依据基金管制东谈主发出的进出金指示，通逾期货结算银行银期转 账系统进行进出金操作。   当结算银行银期转账系统出现故障等其他舛误情况时，基金管制东谈主不错使用非银期转账 手工进出金。   非银期转账手工进出金，入金由基金托管东谈主依据基金管制东谈主提供的划款指示通过结算银 行的网银系统划往期货公司指定账户后，由基金管制东谈主文告期货公司进行入金操作，出金由基 金管制东谈主文告期货公司出金后，再发送指示给基金托管东谈主，由基金托管东谈主依据基金管制东谈主提供 的划款指示通过结算银行的网银系统划往基金托管账户。   施行完期货出金或入金的操作后，基金管制东谈主应通过其交易系统或终局系统查询出金划 出情况和入金到账情况。   基金管制东谈主有义务在发送指示后与基金托管东谈主进行电话证据。对于依照“授权文告”发出 的指示，基金管制东谈主不得否定其效劳。   基金管制东谈主在发送指示时，应确保出款账户有富足的资金余额、文献贵寓都全，并为基金 托管东谈主留出施行指示所必需的时分，因基金管制东谈主未给予合理必需的时分导致基金托管东谈主操 作不得胜的，基金托管东谈主不承担包袱。   基金托管东谈主证据收到基金管制东谈主发送的指示后，应酬指示进奇迹貌审查，考证指示的要素 （金额、收款账号、收款户名、用途）是否都全，传真指示还应审核印鉴和钤记/署名是否和 预留印鉴和签章样本阵势一致性相符，传真指示加盖的印鉴和预留印鉴面孔上不存在紧要差 异即视为阵势一致性审查通过，对于因传真或扫描引起的钤记、署名等变形、诬蔑，基金托管 东谈主不承担审查义务。基金托管东谈主仅对基金管制东谈主提交的指示按照本合同约定进行阵势一致性 审查，不负责审查基金管制东谈主发送指示同期提交的其他文献贵寓的正当性、着实性、完好性和 有用性，基金管制东谈主应保证上述文献贵寓正当、着实、完好和有用。如因基金管制东谈主提供的上 述文献不对法、不着实、不完好或失去效劳而影响基金托管东谈主的审核或给任何第三东谈主带来蚀本， 由基金管制东谈主承担包袱。   基金托管东谈主审核指示无误后应在规依期限内实时施行。   在指示未施行的前提下，若基金管制东谈主烧毁指示，基金管制东谈主应在原指示上注明“作废”                                         、                   华宝中证 800 红利低波动交易型灵通式指数证券投资基金托管条约 “废”等字样并加盖预留印鉴及被授权东谈主签章后传真给基金托管东谈主，并电话文告基金托管东谈主。   （四）基金管制东谈主发送不实指示的情形和处理才能 能辨识或要素不全导致无法施行等情形。 停指示的施行并要求基金管制东谈主从头发送指示。基金托管东谈主有权要求基金管制东谈主提供相干交 易字据、合同或其他有用管帐贵寓，以确保基金托管东谈主有富足的贵寓来判断指示的有用性。基 金托管东谈主待收都相干贵寓并判断指示有用后从头脱手施行指示。基金管制东谈主应在合理时天职 补充相干贵寓，并给基金托管东谈主预留必要的施行时分，不然基金托管东谈主对因此酿成的延误不承 担包袱。   （五）基金托管东谈主依照法律顺序暂缓、断绝施行指示的情形和处理才能   基金托管东谈主发现基金管制东谈主发送的指示有可能违背《基金法》、                              《运作办法》、                                    《基金合同》、 本条约或其他相干法律顺序的公法时，应暂缓施行指示，并实时文告基金管制东谈主，基金管制东谈主 收到文告后应实时查对并改良；如相干交易已告成，则应文告基金管制东谈主在 10 个责任日内纠 正，并禀报中国证监会。对于基金托管东谈主事前难以监督的交易步履，基金托管东谈主在过后履行了 对基金管制东谈主的文告以及向中国证监会的禀报义务后，即视为完竣履行了其投资监督职责。对 于基金管制东谈主违背《基金法》、              《运作办法》                   、《基金合同》                         、本条约或其他相干法律顺序的公法 酿成基金财产蚀本的，由基金管制东谈主承担一起包袱，基金托管东谈主免于承担包袱。   （六）基金托管东谈主未按照基金管制东谈主指示施行的处理方法   对于基金管制东谈主的有用指示和文告，除非违背法律顺序、基金合同、托管条约或具有第（四） 项所述不实 ，基金托管东谈主不得无故断绝或拖延施行，不然应就基金或基金管制东谈主由此产生的 蚀本负抵偿包袱。   除因有益或舛误以致基金、基金管制东谈主的利益受到毁伤而负抵偿包袱外，基金托管东谈主对执 行基金管制东谈主的正当指示对基金财产酿成的蚀本不承担抵偿包袱。   （七）更换被授权东谈主员的才能   基金管制东谈主撤换被授权东谈主员或调动被授权东谈主员的权限，必须提前至少一个交易日，使用传 真方式或其他基金管制东谈主和基金托管东谈主招供的方式向基金托管东谈主发出加盖基金管制东谈主公司公 章的书面变更文告，同期电话文告基金托管东谈主。被授权东谈主变更文告，经基金管制东谈主与基金托管 东谈主以电话方式或其他基金管制东谈主和基金托管东谈主招供的方式证据后，于授权文告载明的告成时 间告成，同期原授权文告失效。基金管制东谈主在尔后三个责任日内将被授权东谈主变更文告的原来送 交基金托管东谈主。变更文告书书面原来内容与基金托管东谈主收到的传真不一致的，以基金托管东谈主收 到的传真为准。   基金托管东谈主更换接纳基金管制东谈主指示的东谈主员，应提前文告基金管制东谈主。   （八）指示的督察                华宝中证 800 红利低波动交易型灵通式指数证券投资基金托管条约   指示若以传真面孔发出，则原来由基金管制东谈主督察，基金托管东谈主督察指示传真件。当两者 不一致时，以基金托管东谈主收到的指示传真件为准。   （九）相干包袱   对基金管制东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出的指示以致资金未能实时算帐 所酿成的蚀本由基金管制东谈主承担。因基金管制东谈主原因酿成的传输不足时、未能留出富足施行时 间、未能实时与基金托管东谈主进行指示证据以致资金未能实时算帐或交易失败所酿成的蚀本由 基金管制东谈主承担。基金托管东谈主正确施行基金管制东谈主发送的有用指示，基金财产发生蚀本的，基 金托管东谈主不承担任何面孔的包袱。在平时业务受理渠谈和指示公法的时天职，因基金托管东谈主原 因酿成未能实时或正确施行正当合规的指示而导致基金财产受损的，基金托管东谈主应许担相应 的包袱，但如遭逢不可抗力的情况除外。   基金托管东谈主根据本条约相干公法履奇迹貌审核职责，若是基金管制东谈主的指示存在事实上 未经授权、欺骗、伪造或未能实时提供授权文告等情形，基金托管东谈主不承担因施行相干指示或 断绝施行相干指示而给基金管制东谈主或基金钞票或任何第三方带来的蚀本，一起包袱由基金管 理东谈主承担，但基金托管东谈主未按本条约约定尽面孔审核义务施行指示而酿成蚀本的情形除外。                   华宝中证 800 红利低波动交易型灵通式指数证券投资基金托管条约                七、交易及算帐交收安排   （一）采纳代理证券、期货买卖的证券、期货盘算推算机构 证券盘算推算机构进行查考后笃定代理本基金证券买卖证券盘算推算机构，并承担相应包袱。基金管制 东谈主和被采纳的证券盘算推算机构签订证券经纪合同或其他约定的面孔，由基金管制东谈主文告基金托 管东谈主，并按法律顺序要求在法定信息泄漏禀报中泄漏相干内容。基金管制东谈主、基金托管东谈主和证 券经纪机构可就本基金参与证券交易的具体事项另行签订证券经纪就业条约。 其他事宜根据法律顺序、           《基金合同》的相干公法施行，若无明确公法的，可参摄影干证券买 卖、证券经纪机构采纳的公法施行。   （1）基金管制东谈主所采纳的期货公司负责办理本基金的期货交易的算帐交割。   （2）基金管制东谈主应责成其采纳的期货公司通过深证通向基金托管东谈主及基金管制东谈主发送以 商场监控中心面孔认知本基金成交驱散的交易结算禀报及参照商场监控中心面孔制作的认知 本基金期货保证金账户权益气象的交易结算禀报。经基金托管东谈主同意，可采用电子邮件的传送 方式手脚救急备份方式传输当日交易结算数据。   平时情况下当日交易结算禀报的发送时分应在交易日当日的 17：00 之前。因交易所原因 而酿成数据蔓延发送的，基金管制东谈主应实时文告基金托管东谈主，并在规复后文告期货公司立即发 送至基金托管东谈主，并电话证据数据接纳气象。若期货公司发送的期货数据有误，从头向基金管 理东谈主、基金托管东谈主发送的，基金管制东谈主应责成期货公司在发送新的期货数据后立即文告基金托 管东谈主，并电话证据数据接纳气象。   （3）基金管制东谈主应责成其采纳的期货公司对发送的数据的准确性、完好性、着实性负责。   由于交易结算禀报的记录事项出现与内容交易驱散和权益不符酿成本基金估值计较不实 的，应由基金管制东谈主负责向数据发送方追偿，基金托管东谈主不承担包袱。   （二）基金投资证券后的算帐交收安排   本基金通过证券经纪机构进行的交易由证券经纪机构手脚结算参与东谈主代理本基金进行结 算；本基金通逾期货经纪机构进行的交易由期货经纪机构手脚结算参与东谈主代理本基金进行结 算；本基金其他证券交易由基金托管东谈主或相干机构负责结算。基金管制东谈主、基金托管东谈主以及被 采纳的证券经纪机构应根据相干法律顺序及相干业务公法，签订证券经纪就业条约，用以具体 明确三方在证券交易资金结算业务中的包袱。   对基金管制东谈主的资金划拨指示，基金托管东谈主在复核无误后应在规依期限内施行不得延误。   本基金投资于统共场酬酢易的资金汇划，由基金托管东谈主负责办理。   证券经纪机构代理本基金财产与中登公司完成证券交易及非交易波及的证券资金结算业 务，并承担由证券经纪机构原因酿成的平时结算、交收业务无法完成的包袱。                   华宝中证 800 红利低波动交易型灵通式指数证券投资基金托管条约   （三）基金申购、赎回和调养业务处理的基本公法 依据交易所相干业务公法、参与各方相干条约及招募讲明书的相干公法办理。如遇极度情况， 各方协商处理。基金托管东谈主应实时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金管制东谈主指示及 时划付赎回及转出款项。 金托管东谈主发送前一灵通日上述相干数据，并保证相干数据的准确、完好。 发送相干数据，如因多样原因，该系统无法平时发送，两边可协商处置处理方式。基金管制东谈主 向基金托管东谈主发送的数据，两边各自按相干公法保存。 行。不然，由基金管制东谈主承担相应的包袱。   为郁勃申购、赎回、调养及分成资金汇划的需要，由基金管制东谈主开立资金算帐的专用账户， 该账户由登记机构管制。 日历并文告基金托管东谈主，到账日应收款莫得到达基金资金账户的，基金托管东谈主应实时文告基金 管制东谈主采用措施进行催收，由此酿成基金蚀本的，基金管制东谈主应负责向相干当事东谈主追偿基金的 蚀本。   划付赎回款、调养转出款时，如基金资金账户有富足的资金，基金托管东谈主应按时划付；因 基金资金账户莫得富足的资金，导致基金托管东谈主不可按时划付，基金托管东谈主不承担包袱，包袱 由基金管制东谈主承担，基金托管东谈主不承担垫款义务。   除申购款项到达基金资金账户需两边按约定方式对账外，与投资相干的付款、赎回和分成 资金划拨时，基金管制东谈主需向基金托管东谈主下达指示。   资金指示的面孔、内容、发送、接纳和证据方式等与投资指示调换。   （四）基金现款分成 定在中国证监会公法弁言上公告。 东谈主发送现款红利的划款指示，基金托管东谈主应根据指示实时将分成款划往基金算帐账户。                   华宝中证 800 红利低波动交易型灵通式指数证券投资基金托管条约               八、基金钞票净值计较、估值和管帐核算   （一）基金钞票净值的计较、复核与完成的时分及才能   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   基金份额净值是按照每个责任日闭市后，基金钞票净值除以当日基金份额的余额数目计 算，精准到 0.0001 元，极少点后第五位四舍五入。基金管制东谈主不错设立大额赎回情形下的净 值精度救急调整机制，具体请参见相干公告。国度另有公法的，从其公法。   基金管制东谈主每个责任日计较基金钞票净值、基金份额净值，经基金托管东谈主复核，按公法公 告。   基金管制东谈主应每个责任日对基金钞票估值。但基金管制东谈主根据法律顺序或基金合同的规 定暂停估值时除外。基金管制东谈主每个责任日对基金钞票进行估值后，将基金钞票净值、基金份 额净值发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管制东谈主按公法对外公布。 金的基金管帐包袱方由基金管制东谈主担任，因此，就与本基金相干的管帐问题，如经相干各方在 对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致敬见的，按照基金管制东谈主对基金净值信息的计较驱散 对外给予公布。   （二）基金钞票的估值   基金管制东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   （三）基金份额净值不实的处理方式   基金管制东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定处理份额净值不实。   （四）基金管帐轨制   按国度相干部门公法的管帐轨制施行。   （五）基金账册的建立   基金管制东谈主和基金托管东谈主在基金合同告成后，应按照两边约定的统一记账方法和管帐处 理原则，辨认独随即设立、记录和督察本基金的全套账册，对相干各方各自的账册依期进行核 对，相互监督，以保证基金钞票的安全。   （六）基金财务报表与禀报的编制和复核   基金财务报表由基金管制东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金管制东谈主编制的基金财务报表后，进行孤苦的复核。查对不符时，应 实时文告基金管制东谈主共同查出原因，进行调整，直至两边数据完竣一致。                  华宝中证 800 红利低波动交易型灵通式指数证券投资基金托管条约   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当在每月驱散后 5 个责任日内完成月度报表的编制及复核；在 季度驱散之日起 15 个责任日内完成基金季度禀报的编制及复核；在上半年驱散之日起 2 个月 内完成基金中期禀报的编制及复核；在每年驱散之日起三个月内完成基金年度禀报的编制及 复核。基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管制东谈主和基金托管东谈主应共 同查明原因，进行调整，调整以国度相干公法为准。基金年度禀报中的财务管帐禀报应当经过 适应《中华东谈主民共和国证券法》公法的管帐师事务所审计。基金合同告成不足两个月的，基金 管制东谈主不错不编制当期季度禀报、中期禀报或者年度禀报。   （七）在有需要时，基金管制东谈主应每季度向基金托管东谈主提供基金功绩比拟基准的基础数据 和编制驱散。              华宝中证 800 红利低波动交易型灵通式指数证券投资基金托管条约               九、基金收益分拨 基金管制东谈主与基金托管东谈主按照《基金合同》的约定处理基金收益分拨。                  华宝中证 800 红利低波动交易型灵通式指数证券投资基金托管条约                  十、基金信息泄漏   （一）守秘义务   基金托管东谈主和基金管制东谈主应按法律顺序、基金合同的相干公法进行信息泄漏，拟公开泄漏 的信息在公开泄漏之前应予守秘。除按《基金法》、基金合同、                            《信息泄漏办法》过甚他相干规 定进行信息泄漏外，基金管制东谈主和基金托管东谈主对基金运作中产生的信息以及从对方得到的业 务信息应予守秘。然则，如下情况不应视为基金管制东谈主或基金托管东谈主违背守秘义务： 管机构的大叫、决定所作念出的信息泄漏或公开。   （二）信息泄漏的内容   基金的信息泄漏内容主要包括基金招募讲明书、基金合同、基金托管条约、基金产物贵寓 摘记、基金份额发售公告、基金合同告成公告、基金净值信息、基金份额折算日和折算驱散公 告、上市交易公告书、申购、赎回清单、基金依期禀报（包括基金年度禀报、基金中期禀报和 基金季度禀报）       、临时禀报、清爽公告、基金份额捏有东谈主大会决议、股指期货交易情况、钞票 支撑证券投资情况、参与融资和转融通证券出借交易情况、算帐禀报及中国证监会公法的其他 信息。基金年度禀报中的财务管帐禀报需经适应《中华东谈主民共和国证券法》公法的管帐师事务 所审计后，方可泄漏。   基金管制东谈主应在季度禀报、中期禀报、年度禀报等依期禀报和招募讲明书（更新）等文献 中泄漏股指期货交易情况，包括交易计谋、捏仓情况、损益情况、风险规划等，并充分揭示股 指期货交易对基金总体风险的影响以及是否适应既定的交易计谋和交易场所等。   基金管制东谈主应在基金年报及中期禀报中泄漏其捏有的钞票支撑证券总和、钞票支撑证券 市值占基金净钞票的比例和禀报期内统共的钞票支撑证券明细。基金管制东谈主应在基金季度报 告中泄漏其捏有的钞票支撑证券总和、钞票支撑证券市值占基金净钞票的比例和禀报期末按 市值占基金净钞票比例大小排序的前 10 名钞票支撑证券明细。   基金管制东谈主应当在季度禀报、中期禀报、年度禀报等依期禀报和招募讲明书（更新）等文 件中泄漏参与融资情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险过甚管制情况等。   基金管制东谈主应当在季度禀报、中期禀报、年度禀报等依期禀报等文献中泄漏基金参与转融 通证券出借交易的情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险过甚管制情况等，并 就禀报期内本基金参与转融通证券出借业务发生的紧要关联交易事项作念详备讲明。   （三）基金托管东谈主和基金管制东谈主在信息泄漏中的职责和信息泄漏才能   基金托管东谈主和基金管制东谈主在信息泄漏过程中应以保护基金份额捏有东谈主利益为宗旨，真挚 信用，严守私密。基金管制东谈主负责办理与基金相干的信息泄漏事宜，对于根据相干法律顺序和 基金合同公法的需要由基金托管东谈主复核的信息泄漏文献，在经基金托管东谈主复核无误后，由基金                 华宝中证 800 红利低波动交易型灵通式指数证券投资基金托管条约 管制东谈主给予公布。   基金管制东谈主和基金托管东谈主应积极配合、相互监督，保证其履行按照法定方式和限时泄漏的 义务。   基金管制东谈主应当在中国证监会公法的时天职，将应予泄漏的基金信息通过适应中国证监 会公法条款的寰球性报刊和《信息泄漏办法》公法的互联网网站泄漏。根据法律顺序应由基金 托管东谈主公开泄漏的信息，基金托管东谈主在公法弁言公开泄漏。   当出现下述情况时，基金管制东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延泄漏基金相干信息：   (1)不可抗力；   (2)发生基金合同约定的暂停估值的情形；   (3)法律顺序、基金合同或中国证监会公法的情况。   按相干公法须经基金托管东谈主复核的信息泄漏文献，由基金管制东谈主草拟、并经基金托管东谈主复 核后由基金管制东谈主公告。发生基金合同中公法需要泄漏的事项时，按基金合同公法公布。   照章必须泄漏的信息发布后，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当按摄影干法律顺序公法将信息 置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。投资者在支付工本费后可在合理时分得到上述文献 的复制件或复印件。基金管制东谈主和基金托管东谈主应保证文本的内容与所公告的内容完竣一致。                    华宝中证 800 红利低波动交易型灵通式指数证券投资基金托管条约                     十一、基金用度   （一）基金托管费的计提方法、计提步骤和支付方式如下：   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.10%年费率计提。托管费的计较方法如下：   H＝E×0.10%÷畴前天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管制东谈主 查对一致的财务数据，自动在月初 5 个责任日内、按照指定的账户旅途进行资金支取，基金管 理东谈主无需再出具资金划拨指示。用度自动扣划后，基金管制东谈主应进行查对，如发现数据不符， 实时研究基金托管东谈主协商处置。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力以致无法按时支付的，顺 延至最近可支付日支付。   （二）基金其他用度按照《基金合同》的约定计提和支付。                   华宝中证 800 红利低波动交易型灵通式指数证券投资基金托管条约               十二、基金份额捏有东谈主名册的督察   基金份额捏有东谈主名册至少应包括基金份额捏有东谈主的称号、证件号码和捏有的基金份额。基 金份额捏有东谈主名册由基金登记机构根据基金管制东谈主的指示编制和督察，基金管制东谈主和基金托 管东谈主应辨认督察基金份额捏有东谈主名册，保存期不少于法律顺序公法的最低期限。如不可妥善保 管，则按相干法律顺序承担包袱。   在基金托管东谈主要求或编制中期禀报和年度禀报前，基金管制东谈主应将相干贵寓送交基金托 管东谈主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的着实性、准确性和完好性。基金管制东谈主和托管东谈主 不得将所督察的基金份额捏有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应盲从守秘义务。                 华宝中证 800 红利低波动交易型灵通式指数证券投资基金托管条约                十三、基金相干文献档案的保存   （一）档案保存   基金管制东谈主应保存基金财产管制业务行动的记录、账册、报表和其他相干贵寓。基金托管 东谈主应保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他相干贵寓。基金管制东谈主和基金托管东谈主都 应当按公法的期限督察。保存期限不少于法律顺序公法的最低期限。   （二）合同档案的建立 东谈主。   （三）变更与协助   若基金管制东谈主/基金托管东谈主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任东谈主接纳相应 文献。   （四）基金管制东谈主和基金托管东谈主应按各自职责完好保存原始字据、记账字据、基金账册、 交易记录和舛误合同等，承担守秘义务并保存不低于法律顺序公法的最低期限。                华宝中证 800 红利低波动交易型灵通式指数证券投资基金托管条约            十四、基金管制东谈主和基金托管东谈主的更换   （一）基金管制东谈主职责隔断后，仍应妥善督察基金管制业务贵寓，保证不作念出对基金份额 捏有东谈主的利益酿成毁伤的步履，并与新任基金管制东谈主或临时基金管制东谈主实时办理基金管制业 务的打法手续。基金托管东谈主应给予积极配合，并与新任基金管制东谈主或临时基金管制东谈主查对基金 钞票总值和基金钞票净值。   （二）基金托管东谈主职责隔断后，仍应妥善督察基金财产和基金托管业务贵寓，保证不作念出 对基金份额捏有东谈主的利益酿成毁伤的步履，并与新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主实时办理 基金财产和基金托管业务的打法手续。基金管制东谈主应给予积极配合，并与新任基金托管东谈主或临 时基金托管东谈主查对基金钞票总值和基金钞票净值。   （三）其他事宜见基金合同的相干约定。                  华宝中证 800 红利低波动交易型灵通式指数证券投资基金托管条约                   十五、拦阻步履  本条约当事东谈主拦阻从事的步履，包括但不限于：  （一）基金管制东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资。  （二）基金管制东谈主不屈正地对待其管制的不同基金财产，基金托管东谈主不屈正地对待其托管 的不同基金财产。  （三）基金管制东谈主、基金托管东谈主利用基金财产为基金份额捏有东谈主之外的第三东谈主牟取利益。  （四）基金管制东谈主、基金托管东谈主向基金份额捏有东谈主违章承诺收益或者承担蚀本。  （五）基金管制东谈主、基金托管东谈主对他东谈主泄漏基金运作和管制过程中任何尚未按法律顺序规 定的方式公开泄漏的信息。  （六）基金管制东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投资指示和付款指示，或违 规向基金托管东谈主发出指示。  （七）基金管制东谈主、基金托管东谈主在行政上、财务上不孤苦，其高档管制东谈主员和其他从业东谈主 员相互兼职。  （八）基金托管东谈主暗里动用或刑事包袱基金财产，根据基金管制东谈主的正当指示、基金合同或托 管条约的公法进行刑事包袱的除外。  （九）法律顺序和基金合同拦阻的其他步履，以及依照法律、行政顺序相干公法，由中国 证监会公法拦阻基金管制东谈主、基金托管东谈主从事的其他步履。                 华宝中证 800 红利低波动交易型灵通式指数证券投资基金托管条约          十六、托管条约的变更、隔断与基金财产的算帐  （一）托管条约的变更才能  本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其内容不得与基 金合同的公法有任何袭击。基金托管条约的变更应依据法律顺序公法报中国证监会备案。  （二）基金托管条约隔断的情形 月内无其他适应的托管机构邻接其原有职权义务； 月内无其他适应的基金管制公司邻接其原有职权义务；  （三）基金财产的算帐  基金管制东谈主与基金托管东谈主按照《基金合同》的约定处理基金财产的算帐。                华宝中证 800 红利低波动交易型灵通式指数证券投资基金托管条约                  十七、毁约包袱   （一）基金管制东谈主、基金托管东谈主不履行本条约或履行本条约不适应约定的，应当承担毁约 包袱。   （二）基金管制东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违背《基金法》、                                    《基金合同》 和本托管条约约定，给基金财产或者基金份额捏有东谈主酿成毁伤的，应当辨认对各自的步履照章 承担抵偿包袱；因共同步履给基金财产或者基金份额捏有东谈主酿成毁伤的，应当根据各自的过失 进度对由此酿成的平直蚀本辨认承担相应的包袱。   （三）一方当事东谈主毁约，给另一方当事东谈主或基金财产酿成蚀本的，应就平直蚀本进行抵偿， 另一方当事东谈主有职权及义务代表基金向毁约方追偿。然则如发生下列情况，当事东谈主免责： 手脚而酿成的蚀本等； 蚀本等； 通信故障、电力故障、计较机病毒攻击过甚它不测事故，所导致的蚀本等。   （四）一方当事东谈主毁约，另一方当事东谈主在职责界限内有义务实时采用必要的措施，起劲防 止蚀本的扩大。   （五）毁约步履虽已发生，但本托管条约或者络续履行的，在最大禁止地保护基金份额捏 有东谈主利益的前提下，基金管制东谈主和基金托管东谈主应当络续履行本条约。若基金管制东谈主或基金托管 东谈主因履行本条约而被告状，另一方应提供合理的必要支撑。   （六）由于基金管制东谈主、基金托管东谈主不可禁止的要素导致业务出现差错，基金管制东谈主和基 金托管东谈主诚然照旧采用必要、适应、合理的措施进行搜检，然则未能发现不实的，由此酿成基 金财产或投资东谈主蚀本，基金管制东谈主和基金托管东谈主衔命抵偿包袱。然则基金管制东谈主和基金托管东谈主 应积极采用必要的措施削弱或排斥由此酿成的影响。                华宝中证 800 红利低波动交易型灵通式指数证券投资基金托管条约                十八、争议处置方式   两边当事东谈主同意，因本条约产生的或与本条约相干的一切争议可通过友好协商处置，但若 未能以协商方式处置的，则任何一方有权将争议提交上海外洋经济贸易仲裁委员会，按照届时 有用的仲裁公法进行仲裁，仲裁地点为上海市。仲裁裁决是终局的，对仲裁两边当事东谈主均具有 敛迹力。除非仲裁裁决另有公法，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理本事，基金管制东谈主、基金托管东谈主应坚守各自的职责，络续诚笃、发愤、尽职地履 行基金合同及本条约公法的义务，热心基金份额捏有东谈主的正当权益。   本条约受中国法律（为本条约之方针，不包括香港罕见行政区、澳门罕见行政区和台湾地 区法律）统帅并从其解释。                华宝中证 800 红利低波动交易型灵通式指数证券投资基金托管条约                十九、托管条约的效劳  两边对托管条约的效劳约定如下：  （一）基金管制东谈主在向中国证监会央求基金召募注册时提交的托管条约草案，应经托管协 议当事东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或授权代表署名或签章，条约当事东谈主两边根据中国证 监会的看法修改并肃穆签署托管条约。托管条约以中国证监会注册的文本为肃穆文本。  （二）托管条约自基金合同成立之日起成立，自基金合同告成之日起告成。托管条约的有 效期自其告成之日起至基金财产算帐驱散报中国证监会备案并公告之日止。  （三）托管条约自告成之日起对托管条约当事东谈主具有同等的法律敛迹力。  （四）本条约一式三份，条约两边各捏一份，由基金管制东谈主根据需要上报监管机构一份， 每份具有同等法律效劳。                华宝中证 800 红利低波动交易型灵通式指数证券投资基金托管条约                 二十、其他事项  如发生有权司法机关照章冻结基金份额捏有东谈主的基金份额时，基金管制东谈主应给予配合，承 担司法协助义务。  除本条约有明确界说外，本条约的用语界说适用基金合同的约定。本条约未尽事宜，当事 东谈主依据基金合同、相干法律顺序等公法协商办理。  本条约附件组成本条约不可分割的组成部分。              华宝中证 800 红利低波动交易型灵通式指数证券投资基金托管条约             二十一、托管条约的签订 本条约两边法定代表东谈主或授权代表签章、签订地、签订日                 华宝中证 800 红利低波动交易型灵通式指数证券投资基金托管条约 （本页为《华宝中证 800 红利低波动交易型灵通式指数证券投资基金托管条约》签署页，无 正文） 基金管制东谈主：华宝基金管制有限公司（盖印） 法定代表东谈主或授权代表： 基金托管东谈主：招商银行股份有限公司（盖印） 法定代表东谈主或授权代表： 签订日： 签订地：