农银汇理基金经管有限公司 农银汇理金盈债券型证券投资基金       基金合同 基金经管东谈主：农银汇理基金经管有限公司 基金托管东谈主：中国莳植银行股份有限公司      二零二四年十一月 农银汇理金盈债券型证券投资基金                                         基金合同                            目       录 农银汇理金盈债券型证券投资基金                    基金合同                   第一部分   媒介   一、缔结本基金合同的办法、依据和原则 职权义务，表率基金运作。 法》”)、《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募 集证券投资基金运作经管办法》(以下简称“《运作办法》”)、                             《证券投资基金销售 经管办法》(以下简称“《销售办法》”)、                    《公开召募证券投资基金信息表示经管办 法》(以下简称“《信息表示办法》”)、                   《证券投资基金信息表示内容与步地准则第                 《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险经管 章程》（以下简称“《流动性风险经管章程》”）和其他谋划法律法例。 益。   二、基金合同是章程基金合同当事东谈主之间职权义务关系的基本法律文献，其 他与基金谋划的波及基金合同当事东谈主之间职权义务关系的任何文献或表述，如与 基金合同有突破，均以基金合同为准。基金合同当事东谈主按照《基金法》、基金合 同偏激他谋划章程享有职权、承担义务。   基金合同确当事东谈主包括基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额合手有东谈主。基金投 资东谈主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额合手有东谈主和本基金合同确当事 东谈主，其合手有基金份额的步履自身即标明其对基金合同的承认和接受。   三、农银汇理金盈债券型证券投资基金由基金经管东谈主依照《基金法》、基金 合同偏激他谋划章程召募，并经中国证券监督经管委员会(以下简称“中国证监 会”)注册。   中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和阛阓前 景作念出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金经管东谈主依照恪尽责守、敦厚信用、严慎奋发的原则经管和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资者应当清雅阅读基金招募说明书、基金合同、基金居品贵府概要等信息 农银汇理金盈债券型证券投资基金                 基金合同 表示文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。    四、基金经管东谈主、基金托管东谈主在本基金合同之外皮露波及本基金的信息，其 内容波及界定基金合同当事东谈主之间职权义务关系的，如与基金合同有突破，以基 金合同为准。    五、本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同的内容与届时灵验的 法律法例的强制性章程不一致，应当以届时灵验的法律法例的章程为准。    六、本基金合同对于基金居品贵府概要的编制、表示及更新等内容，将不晚 于 2020 年 9 月 1 日起实行。    七、当本基金合手有特定财富且存在或潜在大额赎回央求时，基金经管东谈主履行 相应步地后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的谋划章节。 侧袋机制实施时间，基金经管东谈主将对基金简称进行特殊秀丽，并不办理侧袋账户 的申购赎回。请基金份额合手有东谈主仔细阅读谋划内容并宝贵本基金启用侧袋机制时 的特定风险。 农银汇理金盈债券型证券投资基金                             基金合同                    第二部分 释义   在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 同》及对本基金合同的任何灵验更正和补充 债券型证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何灵验更正和补充 更新 售公告》 料概要》偏激更新（本基金合同对于基金居品贵府概要的编制、表示及更新等内 容，将不晚于 2020 年 9 月 1 日起实行） 司法解释、行政规章以偏激他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、通知等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰球东谈主民代表大会常务委员 会第三十次会议更正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届寰球东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰球东谈主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其往往作念出的更正     《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同庚 6 月 1 日实施 的《证券投资基金销售经管办法》及颁布机关对其往往作念出的更正 日实施的《公开召募证券投资基金信息表示经管办法》及颁布机关对其往往作念出 农银汇理金盈债券型证券投资基金                             基金合同 的更正 的《公开召募证券投资基金运作经管办法》及颁布机关对其往往作念出的更正 机关对其往往作念出的更正 员会 务的法律主体，包括基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额合手有东谈主 正当登记并存续或经谋划政府部门批准竖立并存续的企业法东谈主、管事法东谈主、社会 团体或其他组织 办法》及谋划法律法例章程不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中 国境外的机构投资者 证券投资试点办法》及谋划法律法例章程，运用来自境外的东谈主民币资金进行境内 证券投资的境外法东谈主 东谈主民币及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金 的其他投资东谈主的合称 东谈主 办理基金份额的申购、赎回、调度、转托管及按期定额投资等业务 农银汇理金盈债券型证券投资基金                       基金合同 证监会章程的其他条件，取得基金销售业务经历并与基金经管东谈主签订了基金销售 管事公约，办理基金销售业务的机构 投资东谈主基金账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的证明、计帐和结 算、代理披发红利、建立并撑合手基金份额合手有东谈主名册和办理非往还过户等 理有限公司或接受农银汇理基金经管有限公司托付代为办理登记业务的机构 经管的基金份额余额偏激变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、调度及转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情 况的账户 基金经管东谈主向中国证监会办理基金备案手续结束，并取得中国证监会书面证明的 日历 产计帐结束，计帐恶果报中国证监会备案并给予公告的日历 不得超过 3 个月 洞开日 是表率基金经管东谈主所经管的洞开式证券投资基金登记方面的业务法则，由基金管 理东谈主和投资东谈主共同征服 农银汇理金盈债券型证券投资基金                 基金合同 请购买基金份额的步履 请购买基金份额的步履 定的条件要求将基金份额兑换为现款的步履 告章程的条件，央求将其合手有基金经管东谈主经管的、某一基金的基金份额调度为基 金经管东谈主经管的其他基金基金份额的步履 合手基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购央求的一种投资方式 加上基金调度中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金调度中转入 央求份额总额后的余额)超过上一洞开日基金总份额的 10% 已完结的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 款项偏激他财富的价值总和 基金份额合手有东谈主管事的用度 为不同的类别，各基金份额类别分辨成立代码，分辨策动和公告千般基金份额净 值和千般基金份额累计净值 不从本类别基金财富入网提销售管事费的基金份额 农银汇理金盈债券型证券投资基金                 基金合同 而从本类别基金财富入网提销售管事费的基金份额 值和基金份额净值的历程 互联网网站（包括基金经管东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子表示 网站）等媒介 以合理价钱给予变现的财富，包括但不限于到期日在 10 个往未来以上的逆回购 与银行按期进款（含公约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、剖析受 限的新股及非公开荒行股票、财富支合手证券、因刊行东谈主债务爽约无法进行转让或 往还的债券等 值的方式，将基金解救投资组合的阛阓冲击成安分拨给实践申购、赎回的投资者， 从而减少对存量基金份额合手有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受损 害并得到公谈对待 事件 账户进行处置计帐，办法在于灵验阻隔并化解风险，确保投资者得到公谈对待， 属于流动性风险经管用具。侧袋机制实施时间，原有账户称为主袋账户，专诚账 户称为侧袋账户 致公允价值存在缺点不细则性的财富；（二）按摊余成本计量且计提财富减值准 备仍导致财富价值存在缺点不细则性的财富；（三）其他财富价值存在缺点不确 定性的财富 农银汇理金盈债券型证券投资基金                基金合同               第三部分   基金的基本情况   一、基金称呼   农银汇理金盈债券型证券投资基金   二、基金的类别      债券型证券投资基金   三、基金的运作方式      契约型洞开式   四、基金的投资谋划   本基金主要通过投资于债券品种，在严格限度风险和追求基金财富恒久褂讪 的基础上，力求获取高于功绩相比基准的投资收益，为投资者提供恒久褂讪的回 报。   五、基金的最低召募份额总额   本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。   六、基金份额面值和认购用度   本基金基金份额运转面值为东谈主民币 1.00 元。   本基金认购费率按招募说明书的章程实行。   七、基金存续期限   不按期   八、基金份额的类别   本基金根据销售用度收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。在投资 者申购时收取申购费、赎回时收取赎回费，但不从本类别基金财富入网提销售服 农银汇理金盈债券型证券投资基金                 基金合同 务费的基金份额，称为 A 类基金份额；在投资者申购时不收取申购费、赎回时 收取赎回费，而从本类别基金财富入网提销售管事费的基金份额，称为 C 类基 金份额。千般基金份额分辨成立代码，分辨策动和公告千般基金份额净值和千般 基金份额累计净值。   投资者可自行选拔申购的基金份额类别。除非基金经管东谈主在未来条件熟习后 另行公告通达谋划业务，本基金不同基金份额类别之间不得彼此调度。   谋划基金份额类别的具体成立、费率水对等由基金经管东谈主细则，并在招募说 明书中公告。根据基金销售情况，基金经管东谈主可在不违反法律法例章程、基金合 同约定以及不毁伤已有基金份额合手有东谈主权益的情况下，在履行稳当步地后，增多 新的基金份额类别、或者罢手现存基金份额类别的销售、或者解救基金份额分类 办法及法则等，无需召开基金份额合手有东谈主大会，但基金经管东谈主需实时公告。 农银汇理金盈债券型证券投资基金                 基金合同              第四部分   基金份额的发售   一、基金份额的发售时分、发售方式、发售对象   自基金份额发售之日起最长不得超过 3 个月，具体发售时分见基金份额发售 公告。   本基金将通过基金经管东谈主的直销中心及各销售机构的基金销售网点公开荒 售，各销售机构的具体名单见基金份额发售公告以及基金经管东谈主届时发布的解救 销售机构的谋划公告。   相宜法律法例章程的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、合 格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允 许购买证券投资基金的其他投资东谈主。   二、基金份额的认购   在征服谋划法律法例的情况下，本基金的认购费率由基金经管东谈主决定，并在 招募说明书中列示。基金认购用度不列入基金财产。   灵验认购款项在召募时间产生的利息将折算为基金份额归基金份额合手有东谈主 扫数，其中利息转份额的具体数额以登记机构的记载为准。   基金认购份额具体的策动方法在招募说明书中列示。   认购份额的策动保留到少许点后两位，少许点两位以后的部分四舍五入，由 此纰缪产生的收益或损失由基金财产承担。   销售机构对认购央求的受理并不代表该央求一定到手，而仅代表销售机构确 实接管到认购央求。认购的证明以登记机构的证明恶果为准。对于认购央求及认 农银汇理金盈债券型证券投资基金                基金合同 购份额的证明情况，投资东谈主应实时查询。   三、基金份额认购金额的限制 体限制请参看招募说明书或谋划公告。 体限制和处理方法请参看招募说明书或谋划公告。 央求单独策动。认购一接管理不得灭亡。 农银汇理金盈债券型证券投资基金                      基金合同                   第五部分        基金备案   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份， 基金召募金额不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，基金 召募期届满或基金经管东谈主依据法律法例及招募说明书不错决定罢手基金发售，并 在 10 日内礼聘法定验资机构验资，自收到验资呈报之日起 10 日内，向中国证监 会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金经管东谈驾御理结束基金备案手续并取得 中国证监会书面证明之日起，《基金合同》成效；不然《基金合同》不成效。基 金经管东谈主在收到中国证监会证明文献的次日对《基金合同》成效事宜给予公告。 基金经管东谈主应将基金召募时间召募的资金存入专诚账户，在基金召募步履扫尾 前，任何东谈主不得动用。   二、基金合同不行成效时召募资金的处理方式   如果召募期限届满，未得志基金备案条件，基金经管东谈主应当承担下列包袱： 期活期进款利息； 基金经管东谈主、基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。   三、基金存续期内的基金份额合手有东谈主数目和财富畛域   《基金合同》成效后，贯串 20 个责任日出现基金份额合手有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金财富净值低于 5000 万元情形的，基金经管东谈主应当在按期呈报中给予 表示；贯串 60 个责任日出现前述情形的，基金经管东谈主应当隔绝《基金合同》，并 按照《基金合同》的约定步地进行计帐，无需召开基金份额合手有东谈主大会。   法律法例或中国证监会另有章程时，从其章程。 农银汇理金盈债券型证券投资基金                  基金合同           第六部分 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回局面   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金经管东谈主 在招募说明书或基金经管东谈主网站列明。基金经管东谈主可根据情况变更或增减销售机 构，并在基金经管东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的 营业局面或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的洞开日实时分   投资东谈主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时分在招募说明书中 载明或另行公告，但基金经管东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或本基金合同 的章程公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同成效后，若出现新的证券往还阛阓、证券往还所往还时分变更或其 他特殊情况或根据业务需要，基金经管东谈主有权视情况对前述洞开日及洞开时分进 行相应的解救，但应在实施日前依照《信息表示办法》的谋划章程在指定媒介上 公告。   基金经管东谈主自基金合同成效之日起不超过 3 个月入手办理申购，具体业务办 理时分在申购入手公告中章程。   基金经管东谈主自基金合同成效之日起不超过 3 个月入手办理赎回，具体业务办 理时分在赎回入手公告中章程。   在细则申购入手与赎回入手时分后，基金经管东谈主应在申购、赎回洞开日前依 照《信息表示办法》的谋划章程在指定媒介上公告申购与赎回的入手时分。   基金经管东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时分办理基金份额的申购、 赎回或者调度。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时分提议申购、赎回或者转 换央求且登记机构证明接受的，其基金份额申购、赎回或者调度价钱为下一洞开 日该类别基金份额申购、赎回或者调度的价钱。   三、申购与赎回的原则 农银汇理金盈债券型证券投资基金                    基金合同 准进行策动； 序赎回； 投资者的正当权益不受毁伤并得到公谈对待。   基金经管东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行解救。基金经管东谈主 必须在新法则入手实施前依照《信息表示办法》的谋划章程在指定媒介上公告。   四、申购与赎回的步地   投资东谈主必须根据销售机构章程的步地，在洞开日的具体业务办理时安分提议 申购或赎回的央求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东谈主托福申购款项，申 购成立；基金份额登记机构证明基金份额时，申购成效。   基金份额合手有东谈主递交赎回央求，赎回成立；基金份额登记机构证明赎回时， 赎复活效。投资东谈主赎回央求成效后，基金经管东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付 赎回款项。遇证券往还所或往还阛阓数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交 换系统故障或其它非基金经管东谈主及基金托管东谈主所能限度的身分影响业务处理流 程时，赎回款项顺延至下一个责任日划出。在发生多量赎回或本基金合同载明的 其他暂停或拒却赎回或降速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照本基金 合合谋划条目处理。   基金经管东谈主应以往还时分扫尾前受理灵验申购和赎回央求确今日动作申购 或赎回央求日(T 日)，在宽泛情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往还的有 效性进行证明。T 日提交的灵验央求，投资东谈主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网 点柜台或以销售机构章程的其他方式查询央求的证明情况。若申购不成立或无 效，则申购款项本金退还给投资东谈主。 农银汇理金盈债券型证券投资基金                 基金合同   销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定到手，而仅代表销售机 构如实接管到申购、赎回央求。申购、赎回的证明以登记机构的证明恶果为准。 对于申购、赎回央求及申购份额、赎回金额的证明情况，投资东谈主应实时查询并妥 善期骗正当职权。   在不违反法律法例的前提下，本基金登记机构可根据谋划业务法则，对上述 业务办理时分进行解救，基金经管东谈主必须在解救实施前依照《信息表示办法》的 谋划章程在指定媒介上公告。   五、申购和赎回的数目限制 回的最低份额，具体章程请参见招募说明书或谋划公告。 体章程请参见招募说明书或谋划公告。 参见招募说明书或谋划公告。 基金经管东谈主应当选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等依次，切实保护存量基金份额合手有东谈主的正当权益。 基金经管东谈主基于投资运作与风险限度的需要，可选择上述依次对基金畛域给予控 制。具体见基金经管东谈主谋划公告。 份额的数目限制。基金经管东谈主必须在解救实施前依照《信息表示办法》的谋划规 定在指定媒介上公告。   六、申购和赎回的价钱、用度偏激用途 值在今日收市后策动，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行稳当步地，可 以稳当蔓延策动或公告。 说明书》。本基金 A 类基金份额的申购费率由基金经管东谈主决定，并在招募说明书 农银汇理金盈债券型证券投资基金                   基金合同 中列示，C 类基金份额不收取申购费。申购的灵验份额为净申购金额除以当日的 该类基金份额净值，灵验份额单元为份，上述策动恶果均按四舍五入方法，保留 到少许点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 本基金的赎回费率由基金经管东谈主决定，并在招募说明书中列示。赎回金额为按实 际证明的灵验赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除相应的用度，赎回金额 单元为元。上述策动恶果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的 收益或损失由基金财产承担。 金财产。C 类基金份额在申购时不收取申购费。 回基金份额时收取。赎回用度归入基金财产的比例依照谋划法律法例设定，具体 见招募说明书的章程，未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续 费。其中，对合手续合手有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并全额 计入基金财产。 体的策动方法和收费方式由基金经管东谈主根据基金合同的章程细则，并在招募说明 书中列示。基金经管东谈主不错在基金合同约定的范围内解救费率或收费方式，并最 迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息表示办法》的谋划章程在指定媒 介上公告。 制，以确保基金估值的公谈性。具体处理原则与操作表率苦守谋划法律法例以及 监管部门、自律法则的章程。 质性不利影响的前提下，在基金经管东谈主履行谋划步地后，不错根据阛阓情况制定 基金促销策动，针对投资东谈主按期或不按期地开展基金促销步履。在基金促销步履 时间，按谋划监管部门要求履行必要手续后，基金经管东谈主不错稳当调低基金销售 费率。   七、拒却或暂停申购的情形 农银汇理金盈债券型证券投资基金                     基金合同   发生下列情况时，基金经管东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购央求： 产净值。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额合手有东谈主利益的情形。 本基金总畛域上限、单一投资者单日或单笔申购金额上限的。 商证明后，基金经管东谈主应当暂停接受基金申购央求。 份额的比例达到或者超过 50%，或者变相遮盖 50%聚首度的情形。   发生上述第 1、2、3、5、7、9 项暂停申购情形之一且基金经管东谈主决定暂停 接受投资东谈主申购央求时，基金经管东谈主应当根据谋划章程在指定媒介上刊登暂停申 购公告。如果投资东谈主的申购央求被拒却，被拒却的申购款项本金将退还给投资东谈主。 在暂停申购的情况排斥时，基金经管东谈主应实时收复申购业务的办理。   八、暂停或拒却赎回或降速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金经管东谈主可暂停或拒却接受投资东谈主的赎回央求或降速支 付赎回款项： 产净值。 商证明后，基金经管东谈主应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。 农银汇理金盈债券型证券投资基金                  基金合同   发生上述情形之一且基金经管东谈主决定暂停或拒却接受基金份额合手有东谈主的赎 回央求或降速支付赎回款项时，基金经管东谈主应按章程报中国证监会备案，已证明 的赎回央求，基金经管东谈主应足额支付；如暂时不行足额支付，应将可支付部分按 单个账户央求量占央求总量的比例分拨给赎回央求东谈主，未支付部分可缓期支付。 若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的谋划条目处理。基金份额合手有东谈主在申 请赎回时可预先选拔将当日可能未获受理部分给予灭亡。在暂停赎回的情况排斥 时，基金经管东谈主应实时收复赎回业务的办理并公告。   九、多量赎回的情形及处理方式   若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总额加上基金 调度中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金调度中转入央求份额 总额后的余额)超过前一洞开日的基金总份额的 10%，即合计是发生了多量赎回。   当基金出现多量赎回时，基金经管东谈主不错根据基金其时的财富组合情状决定 全额赎回或部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金经管东谈主合计有才智支付投资东谈主的统统赎回央求时， 按宽泛赎回步地实行。   （2）部分缓期赎回：当基金经管东谈主合计支付投资东谈主的赎回央求有艰巨或认 为因支付投资东谈主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金财富净值形成较大 波动时，基金经管东谈主在当日接受赎回比例不低于上一洞开日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回央求缓期办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户 赎回央求量占赎回央求总量的比例，细则当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资东谈主在提交赎回央求时不错选拔缓期赎回或取消赎回。选拔缓期赎回的， 将自动转入下一个洞开日延续赎回，直到统统赎回为止；选拔取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回央求将被灭亡。缓期的赎回央求与下一洞开日赎回央求一并 处理，无优先权并以下一洞开日的千般基金份额净值为基础策动赎回金额，以此 类推，直到统统赎回为止。如投资东谈主在提交赎回央求时未作明确选拔，投资东谈主未 能赎回部分作自动缓期赎回处理。部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额的限制。 农银汇理金盈债券型证券投资基金                     基金合同   （3）若本基金发生多量赎回，在单个基金份额合手有东谈主超过基金总份额 20% 以上的赎回央求的情形下，对于该单个基金合手有东谈主超过上一洞开日基金总份额 东谈主在提交赎回央求时不错选拔缓期赎回或取消赎回。选拔缓期赎回的，将自动转 入下一个洞开日延续赎回，直到统统赎回为止；选拔取消赎回的，当日未获受理 的部分赎回央求将被灭亡。缓期的赎回央求与下一洞开日赎回央求一并处理，无 优先权并以下一洞开日的千般基金份额净值为基础策动赎回金额，依此类推，直 到统统赎回为止。如投资东谈主在提交赎回央求时未作明确选拔，投资东谈主未能赎回部 分作自动缓期赎回处理。部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额的限制。对于该单 个基金合手有东谈主未超过上述 20%比例的赎回央求部分：1）当基金经管东谈主合计有能 力支付时，基金经管东谈主应统统证明和支付，并按宽泛赎回步地实行；2）基金管 理东谈主合计支付该基金份额合手有东谈主的统统赎回央求有艰巨或者因支付该基金份额 合手有东谈主的统统赎回央求而进行的财产变现可能会对基金财富净值形成较大波动 时，基金经管东谈主在当日接受赎回比例不低于上一洞开日基金总份额的 10%的前提 下，可对其余赎回央求缓期办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎回申 请量占赎回央求总量的比例，细则当日受理的赎回份额。   （4）暂停赎回：贯串 2 个洞开日以上(含本数)发生多量赎回，如基金经管 东谈主合计有必要，可暂停接受基金的赎回央求；仍是接受的赎回央求不错降速支付 赎回款项，但不得超过 20 个责任日，并应当在指定媒介上进行公告。   当发生上述多量赎回并缓期办理时，基金经管东谈主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书章程的其他方式在 3 个往未来内通知基金份额合手有东谈主，说明谋划处理方 法，并在 2 日内在指定媒介上刊登公告。   十、暂停申购或赎回的公告和从头洞开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金从头洞开申购或赎回公告，并公布最近 1 个洞开日的千般基金份额净 值。 农银汇理金盈债券型证券投资基金                 基金合同 间，依照《信息表示办法》的谋划章程，最迟于从头洞开日在指定媒介上刊登重 新洞开申购或赎回的公告；也不错根据实践情况在暂停公告中明确从头洞开申购 或赎回的时分，届时不再另行发布从头洞开的公告。   十一、基金调度   基金经管东谈主不错根据谋划法律法例以及本基金合同的章程决定开办本基金 与基金经管东谈主经管的其他基金之间的调度业务，基金调度不错收取一定的调度 费，谋划法则由基金经管东谈主届时根据谋划法律法例及本基金合同的章程制定并公 告，并提前通知基金托管东谈主与谋划机构。   十二、基金的非往还过户   基金的非往还过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制实行等情形 而产生的非往还过户以及登记机构认同、相宜法律法例的其它非往还过户，或者 按照谋划法律法例或国度有权机关要求的方式进行处理的步履。不管在上述何种 情况下，接受划转的主体必须是照章不错合手有本基金基金份额的投资东谈主或者按照 谋划法律法例或国度有权机关要求的方式进行处理。   袭取是指基金份额合手有东谈主弃世，其合手有的基金份额由其正当的袭取东谈主袭取； 捐赠指基金份额合手有东谈主将其正当合手有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社 会团体；司法强制实行是指司法机构依据成效司法书记将基金份额合手有东谈主合手有的 基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非往还过户必须提供基 金登记机构要求提供的谋划贵府，对于相宜条件的非往还过户央求按基金登记机 构的章程办理，并按基金登记机构章程的范例收费。   十三、基金的转托管   基金份额合手有东谈主可办理已合手有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照章程的范例收取转托管费。   十四、按期定额投资策动   基金经管东谈主不错为投资东谈驾御理按期定额投资策动，具体法则由基金经管东谈主另 行章程。投资东谈主在办理按期定额投资策动时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金经管东谈主在谋划公告或更新的招募说明书中所章程的按期定 额投资策动最低申购金额。 农银汇理金盈债券型证券投资基金                基金合同   十五、基金的冻结、解冻与质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、相宜法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额 被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分拨 与支付。法律法例或监管部门另有章程的除外。   如谋划法律法例允许基金经管东谈驾御理基金份额的质押业务或其他基金业务， 在对基金份额合手有东谈主利益无本质不利影响的前提下，履行谋划步地后，基金经管 东谈主将制定和实施相应的业务法则。   十六、基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，且对基金份额合手有东谈主利益无本质不利 影响的前提下，履行谋划步地后，基金经管东谈主可照章受理该等转让央求并由登记 机构办理基金份额的过户登记。基金经管东谈主拟办理基金份额转让业务的，将提前 公告，基金份额合手有东谈主应根据基金经管东谈主公告的业务法则办理基金份额转让业 务。   十七、实施侧袋机制时间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书或谋划公 告。 农银汇理金盈债券型证券投资基金                    基金合同               第七部分 基金合同当事东谈主及职权义务     一、基金经管东谈主     （一） 基金经管东谈主简况     称呼：农银汇理基金经管有限公司     住所：中国（上海）解放贸易观察区银城路 9 号 50 层     法定代表东谈主：黄涛     竖立日历：2008 年 3 月 18 日     批准竖立机关及批准竖立文号：中国证券监督经管委员会证监许可 2008307 号     组织样式：有限包袱公司     注册本钱：1,750,000,001 元东谈主民币     存续期限：合手续谋划     谋划电话：021-61095588     （二） 基金经管东谈主的职权与义务 但不限于：     （1）照章召募资金；     （2）自《基金合同》成效之日起，根据法律法例和《基金合同》颓落运用 并经管基金财产；     （3）依照《基金合同》收取基金经管费以及法律法例章程或中国证监会批 准的其他用度；     （4）销售基金份额；     （5）按照章程召集基金份额合手有东谈主大会；     （6）依据《基金合同》及谋划法律章程监督基金托管东谈主，如合计基金托管 东谈主违反了《基金合同》及国度谋划法律章程，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并选择必要依次保护基金投资者的利益；     （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；     （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的谋划步履进行监督和处 农银汇理金盈债券型证券投资基金                 基金合同 理；   （9）担任或托付其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并取得《基金合同》章程的用度；   （10）依据《基金合同》及谋划法律章程决定基金收益的分拨有谋划；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回和调度申 请；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司期骗谋划职权，为基金的利 益期骗因基金财产投资于证券所产生的职权；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金经管东谈主的口头，代表基金份额合手有东谈主的利益期骗诉讼职权或者 实施其他法律步履；   （15）选拔、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提 供管事的外部机构；   （16）在相宜谋划法律、法例的前提下，制订和解救谋划基金认购、申购、 赎回、调度和非往还过户的业务法则；   （17）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他职权。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》成效之日起，以敦厚信用、严慎奋发的原则经管和运 用基金财产；   （4）配备满盈的具有专科经历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的谋划方式经管和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制， 保证所经管的基金财产和基金经管东谈主的财产彼此颓落，对所经管的不同基金分辨 经管，分辨记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他谋划章程外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督； 农银汇理金盈债券型证券投资基金                   基金合同   （8）选择稳当合理的依次使策动基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法相宜《基金合同》等法律文献的章程，按谋划章程策动并公告基金净值信息， 细则基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐呈报；   （10）编制基金按期呈报；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》偏激他谋划章程，履行信息表示及 呈报义务；   （12）保守基金交易奥妙，不浮现基金投资策动、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》偏激他谋划章程另有章程外，在基金信息公开表示前应予守密，不 向他东谈主浮现；   （13）按《基金合同》的约定细则基金收益分拨有谋划，实时向基金份额合手有 东谈主分拨基金收益；   （14）按章程受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏激他谋划章程召集基金份额合手有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额合手有东谈主照章召集基金份额合手有东谈主大会；   （16）按章程保存基金财产经管业务步履的管帐账册、报表、记载和其他相 关贵府 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在章程时分发出，况且 保证投资者大略按照《基金合同》章程的时分和方式，随时查阅到与基金谋划的 公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到谋划贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑合手、清理、估价、 变现和分拨；   （19）面对驱除、照章被灭亡或者被照章宣告停业时，实时呈报中国证监会 并通知基金托管东谈主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额合手有东谈主正当 权益时，应当承担抵偿包袱，其抵偿包袱不因其退任而撤职；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基 金托管东谈主违反《基金合同》形成基金财产损失机，基金经管东谈主应为基金份额合手有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿； 农银汇理金盈债券型证券投资基金                       基金合同     （22）当基金经管东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理谋划基 金事务的步履承担包袱；     （23）以基金经管东谈主口头，代表基金份额合手有东谈主利益期骗诉讼职权或实施其 他法律步履；     （24）基金经管东谈主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行 成效，基金经管东谈主承担统统召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利 息在基金召募期扫尾后 30 日内退还基金认购东谈主；     （25）实行成效的基金份额合手有东谈主大会的决议；     （26）建立并保存基金份额合手有东谈主名册；     （27）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。     二、基金托管东谈主     （一） 基金托管东谈主简况     称呼：中国莳植银行股份有限公司(简称：中国莳植银行)     住所：北京市西城区金融大街 25 号     办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼     法定代表东谈主：张金良     成迅速间：2004 年 09 月 17 日     批准竖立机关和批准竖立文号：中国银行业监督经管委员会银监复 2004143 号     组织样式：股份有限公司     注册本钱：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整     存续时间：合手续谋划     基金托管经历批文及文号：中国证监会证监基字199812 号     （二） 基金托管东谈主的职权与义务 但不限于：     （1）自《基金合同》成效之日起，照章律法例和《基金合同》的章程安全 撑合手基金财产；     （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法例章程或监管部门批 农银汇理金盈债券型证券投资基金                  基金合同 准的其他用度；   （3）监督基金经管东谈主对本基金的投资运作，如发现基金经管东谈主有违反《基 金合同》及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成缺点损失的 情形，应呈报中国证监会，并选择必要依次保护基金投资者的利益；   （4）根据谋划阛阓法则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、 为基金办理证券往还资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额合手有东谈主大会；   （6）在基金经管东谈主更换时，提名新的基金经管东谈主；   （7）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他职权。 但不限于：   （1）以敦厚信用、奋发尽责的原则合手有并安全撑合手基金财产；   （2）竖立专诚的基金托管部门，具有相宜要求的营业局面，配备满盈的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托职业宜；   （3）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产彼此颓落；对所托管的不同的基金分辨成立账户，颓落核算，分账经管， 保证不同基金之间在账户成立、资金划拨、账册记载等方面彼此颓落；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他谋划章程外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；   （5）撑合手由基金经管东谈主代表基金签订的与基金谋划的缺点合同及谋划凭证；   （6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金经管东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金交易奥妙，除《基金法》、《基金合同》偏激他谋划章程另有 章程外，在基金信息公开表示前给予守密，不得向他东谈主浮现；   （8）复核、审查基金经管东谈主策动的基金财富净值、千般基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务步履谋划的信息表示事项；   （10）对基金财务管帐呈报、基金按期呈报出具概念，说明基金经管东谈主在各 农银汇理金盈债券型证券投资基金                  基金合同 遑急方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；如果基金经管东谈主有未执 行《基金合同》章程的步履，还应当说明基金托管东谈主是否选择了稳当的依次；   （11）保存基金托管业务步履的记载、账册、报表和其他谋划贵府 15 年以 上；   （12）建立并保存基金份额合手有东谈主名册；   （13）按章程制作谋划账册并与基金经管东谈主查对；   （14）依据基金经管东谈主的指示或谋划章程向基金份额合手有东谈主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏激他谋划章程，召集基金份额合手有东谈主 大会或配合基金经管东谈主、基金份额合手有东谈主照章召集基金份额合手有东谈主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的章程监督基金经管东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑合手、清理、估价、变现和 分拨；   （18）面对驱除、照章被灭亡或者被照章宣告停业时，实时呈报中国证监会 和银行监管机构，并通知基金经管东谈主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，答应担抵偿包袱，其抵偿 包袱不因其退任而撤职；   （20）按章程监督基金经管东谈主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义 务，基金经管东谈主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额合手有东谈主 利益向基金经管东谈主追偿；   （21）实行成效的基金份额合手有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金份额合手有东谈主   基金投资者合手有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额合手有东谈主和《基 金合同》确当事东谈主，直至其不再合手有本基金的基金份额。基金份额合手有东谈主动作《基 金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律法例另有章程或基金合同另有约定外，团结类别的每份基金份额具有 同等的正当权益。 农银汇理金盈债券型证券投资基金                 基金合同 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者央求赎回其合手有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额合手有东谈主大会或者召集基金份额合手有东谈主大会；   （5）出席或者录用代表出席基金份额合手有东谈主大会，对基金份额合手有东谈主大会 审议事项期骗表决权；   （6）查阅或者复制公开表示的基金信息贵府；   （7）监督基金经管东谈主的投资运作；   （8）对基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金管事机构毁伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他职权。 包括但不限于：   （1）清雅阅读并征服《基金合同》；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）宝贵基金信息表示，实时期骗职权和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所章程的用度；   （5）在其合手有的基金份额范围内，承担基金失掉或者《基金合同》隔绝的 有限包袱；   （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东谈主正当权益的步履；   （7）实行成效的基金份额合手有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金往还历程中因任何原因取得的不妥得利；   （9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。 农银汇理金盈债券型证券投资基金                   基金合同            第八部分   基金份额合手有东谈主大会   基金份额合手有东谈主大会由基金份额合手有东谈主组成，基金份额合手有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额合手有东谈主出席会议并表决。除法律法例另有章程或基金合同另 有约定外，基金份额合手有东谈主合手有的团结类别的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金基金份额合手有东谈主大会不竖立日常机构。   一、召开事由 法律法例、中国证监会和本基金合同另有章程的除外：   （1）隔绝《基金合同》；   （2）更换基金经管东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调度基金运作方式；   （5）解救基金经管东谈主、基金托管东谈主的酬报范例或提高销售管事费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资谋划、范围或策略；   （9）变更基金份额合手有东谈主大会步地；   （10）基金经管东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额合手有东谈主大会；   （11）单独或共计合手有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额合手有东谈主（以基金经管东谈主收到提议当日的基金份额策动，下同）就团结事项书 面要求召开基金份额合手有东谈主大会；   （12）对基金当事东谈主职权和义务产生缺点影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额 合手有东谈主大会的事项。 无本质性不利影响的前提下，以下情况可由基金经管东谈主和基金托管东谈主协商后修 改，不需召开基金份额合手有东谈主大会：   （1）调低其他应由基金承担的用度（基金经管费、基金托管费除外）；   （2）法律法例要求增多的基金用度的收取； 农银汇理金盈债券型证券投资基金                    基金合同   （3）解救本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售管事费率、增多、 取消或解救基金份额类别成立或变更收费方式；   （4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额合手有东谈主利益无本质性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东谈主职权义务关系发生缺点变化；   （6）基金经管东谈主、登记机构、基金销售机构解救谋划认购、申购、赎回、 调度、基金往还、非往还过户、转托管、基金份额转让等业务法则；   （7）基金推出新业务或管事；   （8）按照法律法例和《基金合同》章程不需召开基金份额合手有东谈主大会的其 他情形。    《基金合同》成效后，贯串 60 个责任日出现基金份额合手有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金财富净值低于 5000 万元情形的，基金经管东谈主应当隔绝《基金合同》， 并按照《基金合同》的约定步地进行计帐，无需召开基金份额合手有东谈主大会审议。   二、会议召集东谈主及召集方式 金经管东谈主召集。 提议书面提议。基金经管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面通知基金托管东谈主。基金经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并通知基金经管 东谈主，基金经管东谈主应当配合。 求召开基金份额合手有东谈主大会，应当向基金经管东谈主提议书面提议。基金经管东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面通知提议提议的基金份额 合手有东谈主代表和基金托管东谈主。基金经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额合手有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提议。基金托管 农银汇理金盈债券型证券投资基金                   基金合同 东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面通知提议提议的基 金份额合手有东谈主代表和基金经管东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并通知基金经管东谈主，基金经管东谈主应当配合。 开基金份额合手有东谈主大会，而基金经管东谈主、基金托管东谈主皆不召集的，单独或共计代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东谈主有权自行召集，并至少提前 基金经管东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得闭塞、干涉。 益登记日。   三、召开基金份额合手有东谈主大会的通知时分、通知内容、通知方式 告。基金份额合手有东谈主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时分、地点和会议样式；   （2）会议拟审议的事项、议事步地和表决方式；   （3）有权出席基金份额合手有东谈主大会的基金份额合手有东谈主的权益登记日；   （4）授权托付诠释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时分和地点；   （5）会务常设谋划东谈主姓名及谋划电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要通知的其他事项。 中说明本次基金份额合手有东谈主大会所选择的具体通信方式、托付的公证机关偏激联 系方式和谋划东谈主、表决概念寄交的截止时分和收取方式。 决概念的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通知基金经管东谈主 到指定地点对表决概念的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额合手有东谈主，则应另行 书面通知基金经管东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决概念的计票进行监督。基金 经管东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决概念的计票进行监督的，不影响表决概念 农银汇理金盈债券型证券投资基金                   基金合同 的计票效率。   四、基金份额合手有东谈主出席会议的方式   基金份额合手有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主细则。 代表出席，现场开会时基金经管东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额合手 有东谈主大会，基金经管东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开 会同期相宜以下条件时，不错进行基金份额合手有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者合手有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东谈主 合手有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付诠释相宜法律法例、《基金合 同》和会议通知的章程，况且合手有基金份额的凭证与基金经管东谈主合手有的登记贵府 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日合手有基金份额的凭证败露， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。若到 会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额 的 50%，召集东谈主不错在原公告的基金份额合手有东谈主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额合手有东谈主大会。从头召集的基金份额 合手有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于本基金在权益 登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 样式或大会公告载明的其他样式在表决截止日往时投递至召集东谈主指定的地址。通 讯开会应以书面方式或大会公告载明的其他样式进行表决。   在同期相宜以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个责任日内连 续公布谋划教唆性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定通知基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金经管东谈主）到指定地点对表决概念的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托 管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金经管东谈主）和公证机关的监督下按照会 议通知章程的方式收取基金份额合手有东谈主的表决概念；基金托管东谈主或基金经管东谈主经 农银汇理金盈债券型证券投资基金                   基金合同 通知不参加收取表决概念的，不影响表决效率；   （3）本东谈主凯旋出具表决概念或授权他东谈主代表出具表决概念的，基金份额合手 有东谈主所合手有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；若本 东谈主凯旋出具表决概念或授权他东谈主代表出具表决概念基金份额合手有东谈主所合手有的基 金份额小于在权益登记日基金总份额的 50%，召集东谈主不错在原公告的基金份额合手 有东谈主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份 额合手有东谈主大会。从头召集的基金份额合手有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三 分之一）基金份额的合手有东谈主凯旋出具表决概念或授权他东谈主代表出具表决概念；   （4）上述第（3）项中凯旋出具表决概念的基金份额合手有东谈主或受托代表他东谈主 出具表决概念的代理东谈主，同期提交的合手有基金份额的凭证、受托出具表决概念的 代理东谈主出具的托付东谈主合手有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付诠释符 正当律法例、《基金合同》和会议通知的章程，并与基金登记机构记载相符。 或其他方式召开，基金份额合手有东谈主不错选择书面、网罗、电话、短信或其他方式 进行表决，具体方式由会议召集东谈主细则并在会议通知中列明。 面、网罗、电话、短信或其他方式，具体方式在会议通知中列明。   五、议事内容与步地   议事内容为关系基金份额合手有东谈主利益的缺点事项，如《基金合同》的缺点修 改、决定隔绝《基金合同》、更换基金经管东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份 额合手有东谈主大会谋划的其他事项（法律法例、中国证监会另有章程或《基金合同》 另有约定的除外）        。   基金份额合手有东谈主大会的召集东谈主发出召蚁集议的通知后，对原有提案的修改应 当在基金份额合手有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额合手有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会 农银汇理金盈债券型证券投资基金                    基金合同   在现场开会的方式下，率先由大会主合手东谈主按照下列第七条章程步地细则和公 布监票东谈主，然后由大会主合手东谈主宣读提案，经谋划后进行表决，并形成大会决议。 大会主合手东谈主为基金经管东谈主授权出席会议的代表，在基金经管东谈主授权代表未能主合手 大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主合手；如果基金经管东谈主授权 代表和基金托管东谈主授权代表均未能主合手大会，则由出席大会的基金份额合手有东谈主和 代理东谈主所合腕表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额合手有东谈主动作该 次基金份额合手有东谈主大会的主合手东谈主。基金经管东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主合手基金 份额合手有东谈主大会，不影响基金份额合手有东谈主大会作出的决议的效率。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称呼）、身份诠释文献号码、合手有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主 姓名（或单元称呼）和谋划方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，率先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所通知的表决 截止日历后 2 个责任日内在公证机关监督下由召集东谈主统计统统灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   六、表决   基金份额合手有东谈主所合手每份基金份额有一票表决权。   基金份额合手有东谈主大会决议分为一般决议和相等决议： 决权的 50%以上（含 50%）通过方为灵验；除下列第 2 项所章程的须以相等决 议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例、中国证监会 或基金合同另有章程外，调度基金运作方式、更换基金经管东谈主或者基金托管东谈主、 隔绝《基金合同》        、本基金与其他基金合并以相等决议通过方为灵验。   基金份额合手有东谈主大会选择记名方式进行投票表决。   选择通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违反凭证诠释，不然提交 相宜会议通知中章程的证明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 相宜会议通知章程的表决概念视为灵验表决，表决概念蒙眬不清或彼此矛盾的视 农银汇理金盈债券型证券投资基金                 基金合同 为弃权表决，但应当计入出具表决概念的基金份额合手有东谈主所代表的基金份额总 数。   基金份额合手有东谈主大会的各项提案或团结项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   七、计票   （1）如大会由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额合手有东谈主大会的主合手 东谈主应当在会议入手后文告在出席会议的基金份额合手有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额合手有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额合手有东谈主自行召集或大会天然由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，可是基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额合手有东谈主大会的主合手东谈主应当在会议入手 后文告在出席会议的基金份额合手有东谈主中选举三名基金份额合手有东谈主代表担任监票 东谈主。基金经管东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效率。   （2）监票东谈主应当在基金份额合手有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主合手东谈主当 场公布计票恶果。   （3）如果会议主合手东谈主或基金份额合手有东谈主或代理东谈主对于提交的表决恶果有异 议，不错在文告表决恶果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东谈主应当进行 从头盘货，从头盘货以一次为限。从头盘货后，大会主合手东谈主应当迅速公布从头清 点恶果。   （4）计票历程应由公证机关给予公证，基金经管东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的效率。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金经管东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票历程给予公证。基金经管东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决概念的计票进行监督的，不影响计票和表决恶果。   八、成效与公告   基金份额合手有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。 农银汇理金盈债券型证券投资基金                  基金合同   基金份额合手有东谈主大会的决议自表决通过之日起成效。   基金份额合手有东谈主大会决议自成效之日起 2 日内在指定媒介上公告。如果选择 通信方式进行表决，在公告基金份额合手有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额合手有东谈主应当实行成效的基金份额合手有东谈主 大会的决议。成效的基金份额合手有东谈主大会决议对合座基金份额合手有东谈主、基金经管 东谈主、基金托管东谈主均有拘谨力。   九、实施侧袋机制时间基金份额合手有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则谋划基金份额或表决权的比例指主袋份额合手有东谈主 和侧袋份额合手有东谈主分辨合手有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若谋划 基金份额合手有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额合手有东谈主 合手有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日谋划基金份额的二分之一（含二分之一）； 合手有东谈主所合手有的基金份额不小于在权益登记日谋划基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日谋划基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额合手有东谈主大 会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额合手有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）谋划基金份额的合手有东谈主参与或授 权他东谈主参与基金份额合手有东谈主大会投票； 以上（含二分之一）选举产生别称基金份额合手有东谈主动作该次基金份额合手有东谈主大会 的主合手东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 农银汇理金盈债券型证券投资基金                基金合同 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施时间，基金份额合手有东谈主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户 的，应分辨由主袋账户、侧袋账户的基金份额合手有东谈主进行表决，团结主侧袋账户 内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份 额无表决权。   侧袋机制实施时间，对于基金份额合手有东谈主大会的谋划章程以本节特殊约定内 容为准，本节莫得章程的适用本部分的谋划章程。   十、本部分对于基金份额合手有东谈主大会召开事由、召开条件、议事步地、表决 条件等章程，但凡凯旋援用法律法例或监管法则的部分，如将来法律法例或监管 法则修改导致谋划内容被取消或变更的，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致并 提前公告后，可凯旋对本部安分容进行修改和解救，无需召开基金份额合手有东谈主大 会审议。 农银汇理金盈债券型证券投资基金                  基金合同   第九部分     基金经管东谈主、基金托管东谈主的更换条件和步地   一、基金经管东谈主和基金托管东谈主职责隔绝的情形   （一） 基金经管东谈主职责隔绝的情形   有下列情形之一的，基金经管东谈主职责隔绝：   （二） 基金托管东谈主职责隔绝的情形   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责隔绝：   二、基金经管东谈主和基金托管东谈主的更换步地   （一） 基金经管东谈主的更换步地 的基金经管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额合手有东谈主所合腕表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起成效； 金经管东谈主； 合手有东谈主大会决议成效后 2 日内在指定媒介公告； 料，实时向临时基金经管东谈主或新任基金经管东谈驾御理基金经管业务的吩咐手续，临 农银汇理金盈债券型证券投资基金                  基金合同 时基金经管东谈主或新任基金经管东谈主应实时接管。新任基金经管东谈主或临时基金经管东谈主 应与基金托管东谈主查对基金财富总值； 所对基金财产进行审计，并将审计恶果给予公告，同期报中国证监会备案，审计 用度在基金财产中列支； 应按其要求替换或删除基金称呼中与原基金经管东谈主谋划的称呼字样。   （二） 基金托管东谈主的更换步地 的基金托管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额合手有东谈主所合腕表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起成效； 金托管东谈主； 合手有东谈主大会决议成效后 2 日内在指定媒介公告； 贵府，实时办理基金财产和基金托管业务的吩咐手续，新任基金托管东谈主或者临时 基金托管东谈主应当实时接管。新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主与基金经管东谈主查对 基金财富总值； 所对基金财产进行审计，并将审计恶果给予公告，同期报中国证监会备案，审计 用度在基金财产中列支。   （三）基金经管东谈主与基金托管东谈主同期更换的条件和步地。 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东谈主提名新的基金经管东谈主和基金托管 东谈主； 农银汇理金盈债券型证券投资基金                 基金合同 管东谈主的基金份额合手有东谈主大会决议成效后 2 日内在指定媒介上联合公告。   三、本部分对于基金经管东谈主、基金托管东谈主更换条件和步地的约定，但凡凯旋 援用法律法例或监管法则的部分，如法律法例或监管法则修改导致谋划内容被取 消或变更的，基金经管东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可凯旋对相应内 容进行修改和解救，无需召开基金份额合手有东谈主大会审议。 农银汇理金盈债券型证券投资基金                基金合同               第十部分   基金的托管   基金托管东谈主和基金经管东谈主按照《基金法》、                     《基金合同》偏激他谋划章程缔结 托管公约。   缔结托管公约的办法是明确基金托管东谈主与基金经管东谈主之间在基金财产的保 管、投资运作、净值策动、收益分拨、信息表示及彼此监督等谋划事宜中的职权 义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额合手有东谈主的正当权益。 农银汇理金盈债券型证券投资基金                基金合同             第十一部分 基金份额的登记   一、基金的份额登记业务   本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、计帐和结算业务，具体内容 包括投资东谈主基金账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的证明、计帐 和结算、代理披发红利、建立并撑合手基金份额合手有东谈主名册和办理非往还过户等。   二、基金登记业务办理机构   本基金的登记业务由基金经管东谈主或基金经管东谈主托付的其他相宜条件的机构 办理。基金经管东谈主托付其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东谈主签订托付代 理公约，以明确基金经管东谈主和代理机构在投资者基金账户经管、基金份额登记、 计帐及基金往还证明、披发红利、建立并撑合手基金份额合手有东谈主名册等事宜中的权 利和义务，保护基金份额合手有东谈主的正当权益。   三、基金登记机构的职权   基金登记机构享有以下职权： 章程于入手实施前在指定媒介上公告；   四、基金登记机构的义务   基金登记机构承担以下义务： 务； 细等数据备份至中国证监会认定的机构，其保存期限自基金账户销户之日起不得 少于 20 年； 农银汇理金盈债券型证券投资基金                基金合同 投资者或基金带来的损失，须承担相应的抵偿包袱，但司法强制查验情形及法律 法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形除外； 其他必要的管事； 农银汇理金盈债券型证券投资基金                   基金合同              第十二部分        基金的投资   一、投资谋划   本基金主要通过投资于债券品种，在严格限度风险和追求基金财富恒久褂讪 的基础上，力求获取高于功绩相比基准的投资收益，为投资者提供恒久褂讪的回 报。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有清雅流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的 国债、金融债、公司债、企业债、地方政府债、央票、中期单据、财富支合手证券、 政府支合手机构债券、短期融资券、超短期融资券、债券回购、按期进款、公约存 款、同行存单、货币阛阓用具等以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他 金融用具，但须相宜中国证监会谋划章程。   本基金不投资于股票等财富。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行稳当 步地后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金对债券的投资比例不低于基金财富的 80%， 本基金合手有现款或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金财富净 值的 5%，其中，现款财富不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   若法律法例的谋划章程发生变更或监管机构允许，本基金经管东谈主在履行稳当 步地后，可对上述财富配置比例进行解救。   三、投资策略   本基金通过对宏不雅经济时局的合手续追踪，基于对利率、信用等阛阓的分析和 瞻望，轮廓运用久期配置策略、期限结构策略、类属配置策略、信用策略、跨市 场投资策略及财富支合手证券投资策略等策略，力求完结基金财富的稳健升值。   本基金根据对宏不雅经济、货币战术等身分的分析，判断未来阛阓利率可能的 变动地方，并在合理瞻望阛阓利率水平的基础上，在不同的阛阓环境下生动解救 组合的谋划久期，提高债券投资收益。当预期阛阓利率飞腾时，通过增多合手有短 期债券或增合手浮动利息债券等方式镌汰组合久期，以镌汰组合跌价风险；在预期 农银汇理金盈债券型证券投资基金                   基金合同 阛阓利率下跌时，通过增合手恒久债券等方式提高组合久期，以充分共享债券价钱 飞腾的收益。   在细则组合久期后，针对收益率弧线形态特征细则合理的组合期限结构，包 括选择聚首策略、两头策略和梯形策略等，在恒久、中期和短期债券间进行动态 解救，从长、中、短期债券的相对价钱变化中赚钱。   在宏不雅分析及久期、期限结构配置的基础上，本基金根据不同类属财富的风 险起首、收益率水平、利息支付方式、利息税务处理、类属财富收益互异、阛阓 偏好以及流动性等身分，按期对投资组合类属财富进行最优化配置和解救，细则 类属财富的配置比例。   本基金将充分利用公司议论力量并鉴戒外部的信用评级恶果，建立里面信用 评级体系和信用类债券中枢库。根据发借主体的谋划情状和现款流等情况，对发 债企业信用风险进行评估，给出各谋划信用债券的信用评级等第。基金司理据此 从中枢库中优选券种纳入组合。   跨阛阓投资策略是根据银行间阛阓及往还所阛阓不同的运行限定和风险特 性，构建和解救债券组合，提高投资收益。   本基金将平均久期配置策略与期限结构配置策略基础上，对财富支合手证券的 利率风险、提前偿还率、财富池结构、财富池财富所在行业景气变化等身分的研 究，瞻望财富池未来现款流变化，对收益率走势偏激收益和风险进行判断。在严 格限度风险的情况下，结合信用议论和流动性经管，选拔风险解救后收益高的品 种进行投资。   四、投资限制   基金的投资组合应苦守以下限制：   （1）本基金投资于债券财富的比例不低于基金财富的 80%； 农银汇理金盈债券型证券投资基金                     基金合同   （2）保合手不低于基金财富净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债 券，其中，现款财富不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金合手有一家公司刊行的证券，其市值不超过基金财富净值的 10％；   （4）本基金经管东谈主经管的统统基金合手有一家公司刊行的证券，不超过该证 券的 10％；   （5）本基金投资于团结原始权益东谈主的千般财富支合手证券的比例，不得超过 基金财富净值的 10%；   （6）本基金合手有的统统财富支合手证券，其市值不得超过基金财富净值的   （7）本基金合手有的团结(指团结信用级别)财富支合手证券的比例，不得超过 该财富支合手证券畛域的 10％；   （8）本基金经管东谈主经管的统统基金投资于团结原始权益东谈主的千般财富支合手 证券，不得超过其千般财富支合手证券共计畛域的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的财富支合手证券。 基金合手有财富支合手证券时间，如果其信用等第下跌、不再相宜投资范例，应在评 级报密告布之日起 3 个月内给予统统卖出；   （10）本基金插足寰球银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得超过基 金财富净值的 40%，插足寰球银行间同行阛阓进行债券回购的最恒久限为 1 年， 债券回购到期后不得延期；   （11）本基金主动投资于流动性受限财富的市值共计不得超过基金财富净值 的 15%；因证券阛阓波动、基金畛域变动等基金经管东谈主之外的身分以致基金不符 合该比例限制的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限财富的投资；   （12）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往还对 手开展逆回购往还的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保合手一致；   （13）基金财富总值不超过基金财富净值的 140%；   （14）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、          （9）、             （11）、                 （12）项之外，因证券阛阓波动、证券刊行东谈主合 并、基金畛域变动等基金经管东谈主之外的身分以致基金投资比例不相宜上述章程投 农银汇理金盈债券型证券投资基金                 基金合同 资比例的，基金经管东谈主应当在 10 个往未来内进行解救，但中国证监会章程的特 殊情形除外。法律法例另有章程的，从其章程。   基金经管东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的谋划约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同成效之日 起入手。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金经管东谈主在 履行稳当步地后，则本基金投资不再受谋划限制或以变更后的章程为准。   为爱戴基金份额合手有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违反章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽包袱的投资；   （4）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕往还、驾御证券往还价钱偏激他不高洁的证券往还步履；   （6）法律、行政法例和中国证监会章程不容的其他步履。   基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主偏激控股激动、实践 限度东谈主或者与其有缺点猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他缺点关联往还的，应当相宜基金的投资谋划和投资策略，苦守基金份 额合手有东谈主利益优先原则，防备利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓公谈合理价钱实行。谋划往还必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法例给予表示。缺点关联往还应提交基金经管东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的颓落董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联往还事项进行审查。   如法律法例或监管部门取消或变更上述不容性章程，如适用于本基金，基金 经管东谈主在履行稳当步地后，则本基金投资不受上述章程的限制或以变更后的章程 为准。   五、功绩相比基准   本基金的功绩相比基准为：中债轮廓全价（总值）指数收益率   中债轮廓全价（总值）指数是由中央国债登记结算有限包袱公司编制的中债 农银汇理金盈债券型证券投资基金                  基金合同 轮廓指数细分指数之一。该指数同期覆盖了上海证券往还所、深圳证券往还所、 银行间以及银行柜台债券阛阓上的债券，对债券价钱变动趋势有很强的代表性。 根据本基金的投资范围和投资比例，选用上述功绩相比基准能客不雅合理地反应本 基金风险收益特征。   若未来法律法例发生变化，或者有更巨擘的、更能为阛阓深入接受的功绩比 较基准推出，或者阛阓发生变化导致本功绩相比基准不再适用或本功绩相比基准 罢手发布或变改称呼，本基金经管东谈主不错依据爱戴投资者正当权益的原则，在与 基金托管东谈主协商一致并报中国证监会备案后，稳当解救功绩相比基准并实时公 告，而无需召开基金份额合手有东谈主大会。   六、风险收益特征   本基金为债券型基金，其预期风险和预期收益水平高于货币型基金，低于股 票型、搀杂型基金。   七、基金经管东谈主代表基金期骗谋划职权的处理原则及方法 额合手有东谈主的利益； 东谈主牟取任何不妥利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金合手有特定财富且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金 份额合手有东谈主利益的原则，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并究诘管帐师事 务所概念后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额合手有东谈主大会审议。   侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施步地、运作安排、投资安排、特定财富的处置变 现和支付等对投资者权益有缺点影响的事项详见招募说明书的章程。 农银汇理金盈债券型证券投资基金                   基金合同              第十三部分        基金的财产   一、基金财富总值   基金财富总值是指基金领有的千般有价证券、银行进款本息、基金应收款项 以偏激他财富的价值总和。   二、基金财富净值   基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据谋划法律法例、表轻易文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金经管东谈主、基金托管 东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相独 立。   四、基金财产的撑合手和责罚   本基金财产颓落于基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主撑合手。基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律包袱，其债权东谈主不得对本基金财产期骗请求冻结、扣 押或其他职权。除照章律法例和《基金合同》的章程责罚外，基金财产不得被处 分。   基金经管东谈主、基金托管东谈主因照章驱除、被照章灭亡或者被照章宣告停业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金经管东谈主经管运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有财富产生的债务彼此抵销；基金经管东谈主经管运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。非因基金财产自身承担的债务， 不得对基金财产强制实行。 农银汇理金盈债券型证券投资基金                  基金合同              第十四部分   基金财富估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金谋划的证券往还局面的往未来以及国度法律法例 章程需要对外皮露基金净值的非往未来。   二、估值对象   基金所领有的债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等财富及欠债。   三、估值原则   基金经管东谈主在细则谋划金融财富和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业会 计准则》、监管部门谋划章程。   （一）对存在活跃阛阓且大略获取相易财富或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除管帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加解救地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近往未来后未发生影响公允价值计 量的缺点事件的，应选择最近往未来的报价细则公允价值。有充足凭证标明估值 日或最近往未来的报价不行真正反应公允价值的，应酬报价进行解救，细则公允 价值。   与上述投资品种相易，但具有不同特征的，应以相易财富或欠债的公允价值 为基础，并在估值技艺中商量不同特征身分的影响。特征是指对财富出售或使用 的限制等，如果该限制是针对财富合手有者的，那么在估值技艺中不应将该限制作 为特征商量。此外，基金经管东谈主不应试虑因其多量合手有谋划财富或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃阛阓的投资品种，应选择在当前情况下适用况且有满盈 可利用数据和其他信息支合手的估值技艺细则公允价值。选择估值技艺细则公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得谋划财富或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生缺点变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的缺点事 件，使潜在估值解救对前一估值日的基金财富净值的影响在 0.25%以上的，应酬 估值进行解救并细则公允价值。   四、估值方法 农银汇理金盈债券型证券投资基金                 基金合同   （1）在往还所阛阓上市往还或挂牌转让的固定收益品种（另有章程的除外）， 考中第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。   （2）对在往还所阛阓挂牌转让的财富支合手证券，估值日不存在活跃阛阓时 选择估值技艺细则其公允价值进行估值。如成本大略类似体现公允价值，应合手续 评估上述作念法的稳当性，并在情况发生篡改时作念出稳当解救。   对在往还所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的情况 下，应以活跃阛阓上未经解救的报价动作计量日的公允价值进行估值；对于活跃 阛阓报价未能代表计量日公允价值的情况下，应酬阛阓报价进行解救，证明计量 日的公允价值；对于不存在阛阓步履或阛阓步履很少的情况下，则选择估值技艺 细则公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价估值。对于含 投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未期骗回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存在明显互异，未上市期 间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   合手有的银行按期进款或通知进款以本金列示，按公约或合同利率逐日证明利 息收入。 价钱数据。 金经管东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。 确保基金估值的公谈性。 农银汇理金盈债券型证券投资基金                    基金合同 按国度最新章程估值。   如基金经管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及谋划法律法例的章程或者未能充分爱戴基金份额合手有东谈主利益时，应立即通知 对方，共同查明原因，两边协商经管。   根据谋划法律法例，基金财富净值策动和基金管帐核算的义务由基金经管东谈主 承担。本基金的基金管帐包袱方由基金经管东谈主担任，因此，就与本基金谋划的会 计问题，如经谋划各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一请安见的，按照 基金经管东谈主对基金净值的策动恶果对外给予公布。   五、估值步地 日该类基金份额的余额数目策动，均精准到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五 入，由此产生的纰缪计入基金财产。基金经管东谈主不错竖立大额赎回情形下的净值 精度救急解救机制。国度另有章程的，从其章程。   基金经管东谈主每个责任日策动基金财富净值及千般基金份额净值，并按章程公 告。 或本基金合同的章程暂停估值时除外。基金经管东谈主每个责任日对基金财富估值 后，将千般基金份额净值恶果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基 金经管东谈主按章程对外公布。   六、估值特地的处理   基金经管东谈主和基金托管东谈主将选择必要、稳当、合理的依次确保基金财富估值 的准确性、实时性。当某一类基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估 值特地时，视为该类基金份额净值特地。   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作历程中，如果由于基金经管东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的舛讹形成估值特地，导致其他当事东谈主遭遇损失的，舛讹 的包袱东谈主应当对由于该估值特地遭遇损欠妥事东谈主(“受损方”)的凯旋损失按下述 农银汇理金盈债券型证券投资基金                 基金合同 “估值特地处理原则”给予抵偿，承担抵偿包袱。   上述估值特地的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数 据策动差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值特地已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值特地包袱方应及 时结合各方，实时进行更正，因更正估值特地发生的用度由估值特地包袱方承担； 由于估值特地包袱方未实时更正已产生的估值特地，给当事东谈主形成损失的，由估 值特地包袱方对凯旋损失承担抵偿包袱；若估值特地包袱方仍是积极结合，况且 有协助义务确当事东谈主有满盈的时分进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值特地包袱方应酬更正的情况向谋划当事东谈主进行证明，确保估值特地已得 到更正。   （2）估值特地的包袱方对谋划当事东谈主的凯旋损失负责，分歧障碍损失负责， 况且仅对估值特地的谋划凯旋当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值特地而取得不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值特地包袱方仍应酬估值特地负责。如果由于取得不妥得利确当事东谈主不返还 或不统统返还不妥得利形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值特地包袱 方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对取得不妥得利确当事 东谈主享有要求托福不妥得利的职权；如果取得不妥得利确当事东谈主仍是将此部分不妥 得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是取得的抵偿额加上仍是取得的不妥得 利返还的总和超过其实践损失的差额部分支付给估值特地包袱方。   （4）估值特地解救选择尽量收复至假定未发生估值特地的正确情形的方式。   估值特地被发现后，谋划确当事东谈主应当实时进行处理，处理的步地如下：   （1）查明估值特地发生的原因，列明扫数确当事东谈主，并根据估值特地发生 的原因细则估值特地的包袱方；   （2）根据估值特地处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值特地形成的损失 进行评估；   （3）根据估值特地处理原则或当事东谈主协商的方法由估值特地的包袱方进行 更正和抵偿损失； 农银汇理金盈债券型证券投资基金                  基金合同   （4）根据估值特地处理的方法，需要修改基金登记机构往还数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值特地的更正向谋划当事东谈主进行证明。   （1）某一类基金份额净值策动出现特地时，基金经管东谈主应当立即给予纠正， 通报基金托管东谈主，并选择合理的依次谛视损失进一步扩大。   （2）特地偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金经管东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案；特地偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金经管东谈主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有章程的，从其章程处理。   七、暂停估值的情形 商证明后，基金经管东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的证明   基金财富净值和千般基金份额净值由基金经管东谈主负责策动，基金托管东谈主负责 进行复核。基金经管东谈主应于每个责任日往还扫尾后策动当日的基金财富净值和各 类基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值策动恶果复核证明后发 送给基金经管东谈主，由基金经管东谈主按章程对基金净值给予公布。   九、特殊情况的处理 差不动作基金财富估值特地处理。 由于其他不可抗力原因，基金经管东谈主和基金托管东谈主天然仍是选择必要、稳当、合 理的依次进行查验，可是未能发现该特地而形成的基金财富估值特地，基金经管 东谈主、基金托管东谈主撤职抵偿包袱。但基金经管东谈主、基金托管东谈主应积极选择必要的措 施排斥或收缩由此形成的影响。   十、实施侧袋机制时间的基金财富估值 农银汇理金盈债券型证券投资基金                 基金合同   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户财富进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停表示侧袋账户的基金份额净值。             第十五部分 基金用度与税收   一、基金用度的种类                     《基金合同》成效后与基金谋划的 信息表示用度； 用度。   二、基金用度计提方法、计提范例和支付方式   本基金的经管费按前一日基金财富净值的 0.3%年费率计提。经管费的策动 方法如下：   H＝E×0.3%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金财富净值   基金经管费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金经管东谈主查对一致 的财务数据，自动在月初 5 个责任日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金经管东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。 用度自动扣划后，基金经管东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时谋划基金托管 农银汇理金盈债券型证券投资基金                   基金合同 东谈主协商经管。   在首期支付基金经管费前，基金经管东谈主应向托管东谈主出具隆重函件指定基金管 理费的收款账户。基金经管东谈主如需要变更此账户，应提前 5 个责任日向托管东谈主出 具书面的收款账户变更通知。   本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.1%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.1%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金财富净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金经管东谈主查对一致 的财务数据，自动在月初 5 个责任日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金经管东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。 用度自动扣划后，基金经管东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时谋划基金托管 东谈主协商经管。   销售管事费可用于本基金阛阓引申、销售以及基金份额合手有东谈主管事等各项费 用。A 类基金份额不收取销售管事费，C 类基金份额的销售管事费按前一日 C 类 基金份额的基金财富净值的 0.20%年费率计提。   本基金 C 类基金份额销售管事费计提的策动公式如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售管事费   E 为前一日 C 类基金份额的基金财富净值   销售管事费逐日计提，按月支付，由基金托管东谈主根据与基金经管东谈主查对一致 的财务数据，自动在月初 5 个责任日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金经管东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等，支 付日历顺延。用度自动扣划后，基金经管东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时 谋划基金托管东谈主协商经管。 农银汇理金盈债券型证券投资基金                 基金合同 议章程，按用度实践开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的款式   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   四、基金经管费、基金托管费、基金销售管事费的解救   基金经管东谈主和基金托管东谈主可协商一致并履行谋划步地后解救基金经管费、基 金托管费、基金销售管事费。基金经管东谈主必须最迟于新的费率实施日 2 日前在指 定媒介上刊登公告。   五、实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户谋划的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户财富变现后方可列支，谋划用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，其他用度详见招募说明书或谋划公告的章程。   六、基金税收   本基金运作历程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的谋划税收，由基金份额合手有东谈主承担，基金经管东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度谋划税收征收的章程代扣代缴。 农银汇理金盈债券型证券投资基金                     基金合同            第十六部分    基金的收益与分拨      一、基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 谋划用度后的余额，基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。      二、基金可供分拨利润      基金可供分拨利润指扬弃收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已完结收益的孰低数。      三、基金收益分拨原则 次，每次收益分拨比例不得低于收益分拨基准日可供分拨利润的 20%，若《基金 合同》成效不悦 3 个月可不进行收益分拨； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默许的收益分拨方式是现款分成； 日的千般基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不行低于面值； 售管事费，各基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同。本基金团结类别每 一基金份额享有同瓜分拨权；      在对基金份额合手有东谈主利益无本质不利影响的前提下，基金经管东谈主可对基金 收益分拨原则进行解救，不需召开基金份额合手有东谈主大会。      四、收益分拨有谋划      基金收益分拨有谋划中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收 益分拨对象、分拨时分、分拨数额及比例、分拨方式等内容。由于不同基金份额 类别对应的可分拨收益不同，基金经管东谈主可对千般基金份额相应制定不同的收益 分拨有谋划。 农银汇理金盈债券型证券投资基金                  基金合同      五、收益分拨有谋划的细则、公告与实施      本基金收益分拨有谋划由基金经管东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信 息表示办法》的谋划章程在指定媒介公告。      六、基金收益分拨中发生的用度      基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金 登记机构可将基金份额合手有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再 投资的策动方法，依照《业务法则》实行。      七、实施侧袋机制时间的收益分拨      本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的规 定。 农银汇理金盈债券型证券投资基金                        基金合同            第十七部分    基金的管帐与审计   一、基金管帐战术 管帐年度按如下原则：如果《基金合同》成效少于 2 个月，不错并入下一个管帐 年度； 管帐核算，按照谋划章程编制基金管帐报表； 并以书面方式证明。   二、基金的年度审计 谋划业务经历的管帐师事务所偏激注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审 计。 换管帐师事务所需按照《信息表示办法》的谋划章程在指定媒介公告。 农银汇理金盈债券型证券投资基金                 基金合同             第十八部分 基金的信息表示   一、本基金的信息表示应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息表示办法》、 《流动性风险经管章程》、            《基金合同》偏激他谋划章程。谋划法律法例对于信息 表示的章程发生变化时，本基金从其最新章程。   二、信息表示义务东谈主   本基金信息表示义务东谈主包括基金经管东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额合手有东谈主 大会的基金份额合手有东谈主等法律法例和中国证监会章程的天然东谈主、法东谈主和违章东谈主组 织。   本基金信息表示义务东谈主以保护基金份额合手有东谈主利益为根底起点，按照法律 法例和中国证监会的章程表示基金信息，并保证所表示信息的真正性、准确性、 完竣性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息表示义务东谈主应当在中国证监会章程时安分，将应予表示的基金信 息通过中国证监会指定的寰球性报刊（以下简称“指定报刊”）和指定互联网网 站（以下简称“指定网站”，包括基金经管东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会 基金电子表示网站）等媒介表示，并保证基金投资者大略按照《基金合同》约定 的时分和方式查阅或者复制公开表示的信息贵府。   三、本基金信息表示义务东谈主承诺公开表示的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开表示的信息应选择华文文本。如同期选择外文文本的，基金 信息表示义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文 文本为准。   本基金公开表示的信息选择阿拉伯数字；除相等说明外，货币单元为东谈主民币 元。 农银汇理金盈债券型证券投资基金                 基金合同   五、公开表示的基金信息   公开表示的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、基金居品贵府概要、《基金合同》、基金托管公约    《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项职权、义务关系，明确基 金份额合手有东谈主大会召开的法则及具体魄式，说明基金居品的特质等波及基金投资 者缺点利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特质、风险揭示、信息披 露及基金份额合手有东谈主管事等内容。   基金居品贵府概若是基金招募说明书的提要文献，用于向投资者提供简明的 基金概要信息。基金经管东谈主应当依照法律法例和中国证监会的章程编制、表示与 更新基金居品贵府概要。   《基金合同》成效后，基金招募说明书、基金居品贵府概要的信息发生缺点 变更的，基金经管东谈主应当在三个责任日内，更新基金招募说明书和基金居品贵府 概要，并登载在指定网站上，其中基金居品贵府概要还应当登载在基金销售机构 网站或营业网点；除缺点变更事项之外，基金招募说明书、基金居品贵府概要其 他信息发生变更的，基金经管东谈主至少每年更新一次。基金绝行运作的，基金经管 东谈主不再更新基金招募说明书和基金居品贵府概要。 作监督等步履中的职权、义务关系的法律文献。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金经管东谈主在基金份额发售的 3 日前， 将基金招募说明书、《基金合同》提要登载在指定媒介上；基金经管东谈主、基金托 管东谈主应当将《基金合同》、基金托管公约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金经管东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于指定媒介上。   （三）《基金合同》成效公告   基金经管东谈主应当在收到中国证监会证明文献的次日在指定媒介上登载《基金 合同》成效公告。 农银汇理金盈债券型证券投资基金                  基金合同   （四）基金净值信息   《基金合同》成效后，在入手办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东谈主应 当至少每周在指定网站公告一次千般基金份额净值和千般基金份额累计净值。   在入手办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东谈主应当在不晚于每个洞开日 的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点表示洞开日的千般基金 份额净值和千般基金份额累计净值。   基金经管东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站公告半 年度和年度临了一日千般基金份额净值和千般基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金经管东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息表示文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的策动方式及谋划申购、赎回费率，并保证投资者大略在基金 销售机构网站或者营业网点查阅或者复制前述信息贵府。   （六）基金按期呈报，包括基金年度呈报、基金中期呈报和基金季度呈报（含 财富组合季度呈报）   基金经管东谈主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度呈报，将年 度呈报登载于指定网站上，并将年度呈报教唆性公告登载在指定报刊上。基金年 度呈报中的财务管帐呈报应当经过具有证券、期货谋划业务经历的管帐师事务所 审计。   基金经管东谈主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期呈报，将 中期呈报登载在指定网站上，并将中期呈报教唆性公告登载在指定报刊上。   基金经管东谈主应当在季度扫尾之日起 15 个责任日内，编制完成基金季度呈报， 将季度呈报登载在指定网站上，并将季度呈报教唆性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》成效不及 2 个月的，基金经管东谈主不错不编制当期季度呈报、中 期呈报或者年度呈报。   如呈报期内出现单一投资者合手有基金份额达到或超过基金总份额 20%的情 形，为保险其他投资者的权益，基金经管东谈主至少应当在按期呈报“影响投资者决 策的其他遑急信息”项下表示该投资者的类别、呈报期末合手有份额及占比、呈报 期内合手有份额变化情况及本基金的稀奇风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金经管东谈主应当在基金年度呈报和中期呈报中表示基金组搭伙产情况偏激 农银汇理金盈债券型证券投资基金                     基金合同 流动性风险分析等。   如遇《信息表示办法》对基金按期呈报的信息表示要求进行解救，基金经管 东谈主有权根据最新的法例要求进行相应解救，不需召开基金份额合手有东谈主大会。   （七）临时呈报   本基金发生缺点事件，谋划信息表示义务东谈主应按章程编制临时呈报书，并登 载在指定报刊和指定网站上。   前款所称缺点事件，是指可能对基金份额合手有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生缺点影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主托付基金管事机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东谈主； 责东谈主发生变动； 个月内变动超过百分之三十； 缺点行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专诚基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务谋划步履受到缺点行政处罚、刑事处罚； 农银汇理金盈债券型证券投资基金                      基金合同 实践限度东谈主或者与其有缺点猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他缺点关联往还事项，但中国证监会另有章程的除外； 准、计提方式和费率发生变更； 东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金财富净值低于 5000 万元情形的，对基金合同可能面 临隔绝的不细则性风险进行教唆； 格产生缺点影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。   （八）清醒公告   在《基金合同》存续期限内，任何行家媒介中出现的或者在阛阓崇高传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份 额合手有东谈主权益的，谋划信息表示义务东谈主瞻念察后应当立即对该音信进行公开清醒， 并将谋划情况立即呈报中国证监会。   （九）计帐呈报   基金财产计帐小组应当将计帐呈报登载在指定网站上，并将计帐呈报教唆性 公告登载在指定报刊上。   （十）基金份额合手有东谈主大会决议   基金份额合手有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   （十一）财富支合手证券投资情况的信息表示 农银汇理金盈债券型证券投资基金                基金合同   基金经管东谈主应在基金年报及中期呈报中表示其合手有的财富支合手证券总额、资 产支合手证券市值占基金净财富的比例和呈报期内扫数的财富支合手证券明细。   基金经管东谈主应在基金季度呈报中表示其合手有的财富支合手证券总额、财富支合手 证券市值占基金净财富的比例和呈报期末按市值占基金净财富比例大小排序的 前 10 名财富支合手证券明细。   （十二）投资剖析受限证券的信息表示基金经管东谈主需按照法例要求在季度报 告、中期呈报、年度呈报等按期呈报和招募说明书（更新）等文献中表示剖析受 限证券的投资情况。   （十三）实施侧袋机制时间的信息表示   本基金实施侧袋机制的，谋划信息表示义务东谈主应当根据法律法例、基金合同 和招募说明书的章程进行信息表示，详见招募说明书的章程。   （十四）中国证监会章程的其他信息。   六、信息表示事务经管   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息表示经管轨制，指定专诚部门及 高等经管东谈主员负责经管信息表示事务。   基金经管东谈主、基金托管东谈主应加强对未公开表示基金信息的管控，并建立基金 明锐信息知情东谈主登记轨制。基金经管东谈主、基金托管东谈主及谋划从业东谈主员不得浮现未 公开表示的基金信息。   基金信息表示义务东谈主公开表示基金信息，应当相宜中国证监会谋划基金信息 表示内容与步地准则等法例的章程。   基金托管东谈主应当按照谋划法律法例、中国证监会的章程和《基金合同》的约 定，对基金经管东谈主编制的基金净值信息、基金份额申购赎回价钱、基金按期呈报、 更新的招募说明书、基金居品贵府概要、基金计帐呈报等公开表示的谋划基金信 息进行复核、审查，并向基金经管东谈主进行书面或电子证明。   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中选拔表示信息的报刊，单只基金 只需选拔一家报刊。   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子表示网站报送拟表示的 基金信息，并保证谋划报送信息的真正、准确、完竣、实时。   为强化投资者保护，提高信息表示管事质地，基金经管东谈主应当按照中国证监 农银汇理金盈债券型证券投资基金                 基金合同 会章程向投资者实时提供对其投资决策有缺点影响的信息。   基金经管东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求表示信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基 金宽泛投资操作的前提下，自主提高信息表示管事的质地。具体要求应当相宜中 国证监会谋划章程。前述自主表示如产生信息表示用度，该用度不得从基金财产 中列支。   为基金信息表示义务东谈主公开表示的基金信息出具审计呈报、法律概念书的专 业机构，应当制作责任底稿，并将谋划档案至少保存到《基金合同》隔绝后 10 年。   七、信息表示文献的存放与查阅   照章必须表示的信息发布后，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当按照谋划法律法 规章程将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或蔓延信息表示的情形   当出现下述情况时，基金经管东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延表示基金谋划信 息：1、因不可抗力或其他情形以致基金经管东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基金 财富价值时； 农银汇理金盈债券型证券投资基金                    基金合同   第十九部分      基金合同的变更、隔绝与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额合手有东谈主大会决议通过。对于法律法例章程 和《基金合同》约定可不经基金份额合手有东谈主大会决议通过的事项，由基金经管东谈主 和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 决议自表决通过之日起成效，并自成效后方可实行，自决议成效后两日内在指定 媒介公告。   二、《基金合同》的隔绝事由   有下列情形之一的，经履行谋划步地后，《基金合同》应当隔绝： 基金托管东谈主连络的；    《基金合同》成效后，贯串 60 个责任日出现基金份额合手有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金财富净值低于 5000 万元情形的；   三、基金财产的计帐 成立计帐小组，基金经管东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东谈主、具有证券、期货谋划业务经历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的 东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的责任主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。 农银汇理金盈债券型证券投资基金                   基金合同   （1）《基金合同》隔绝情形出当前，由基金财产计帐小组斡旋接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐呈报；   （5）礼聘管帐师事务所对计帐呈报进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐 呈报出具法律概念书；   （6）将计帐呈报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不行实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐历程中发生的扫数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产计帐剩余财富的分拨   依据基金财产计帐的分拨有谋划，将基金财产计帐后的统统剩余财富扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按千般基金份额合手有东谈主合手有的 该类基金份额比例进行分拨。   六、基金财产计帐的公告   计帐历程中的谋划缺点事项须实时公告；基金财产计帐呈报经具有证券、期 货谋划业务经历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律概念书后报中国 证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐呈报报中国证监会备案后   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及谋划文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。 农银汇理金盈债券型证券投资基金                基金合同               第二十部分    爽约包袱   一、基金经管东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的历程中，违反《基金法》等 法律法例的章程或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额合手有东谈主形成损 害的，应当分辨对各自的步履照章承担抵偿包袱；因共同步履给基金财产或者基 金份额合手有东谈主形成毁伤的，应当承担连带抵偿包袱，对损失的抵偿，仅限于凯旋 损失。可是如发生下列情况，相应确当事东谈主免责： 动作或不动作而形成的损失等； 损失或潜在损失等。   二、在发生一方或多方爽约的情况下，在最大限定地保护基金份额合手有东谈主利 益的前提下，《基金合同》大略延续履行的应当延续履行。非爽约方当事东谈主在任 责范围内有义务实时选择必要的依次，谛视损失的扩大。莫得选择稳当依次以致 损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求抵偿。非爽约方因谛视损失扩大而支 出的合理用度由爽约方承担。   三、由于基金经管东谈主、基金托管东谈主不可限度的身分导致业务出现差错，基金 经管东谈主和基金托管东谈主天然仍是选择必要、稳当、合理的依次进行查验，可是未能 发现特地的，由此形成基金财产或投资东谈主损失，基金经管东谈主和基金托管东谈主撤职赔 偿包袱。可是基金经管东谈主和基金托管东谈主应积极选择必要的依次排斥或收缩由此造 成的影响。 农银汇理金盈债券型证券投资基金                 基金合同         第二十一部分    争议的处理和适用的法律   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》谋划的一切争 议，如经友好协商未能经管的，任何一方均有权将争议提交中国外洋经济贸易仲 裁委员会，仲裁地点为北京市，按照中国外洋经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲 裁法则进行仲裁。仲裁裁决是终端的，对当事东谈主均有拘谨力，仲裁用度由败诉方 承担。   争议处理时间，当事东谈主应信守基金经管东谈主和基金托管东谈主职责，各自延续诚实、 奋发、尽责地履行《基金合同》和托管公约章程的义务，爱戴基金份额合手有东谈主的 正当权益。   《基金合同》受中国法律统带。 农银汇理金盈债券型证券投资基金                基金合同            第二十二部分   基金合同的效率   《基金合同》是约定基金合同当事东谈主之间职权义务关系的法律文献。    《基金合同》经基金经管东谈主、基金托管东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或 授权代表署名或盖印并在募联合束后经基金经管东谈主向中国证监会办理基金备案 手续，并经中国证监会书面证明后成效。    《基金合同》的灵验期自其成效之日起至基金财产计帐恶果报中国证监会 备案并公告之日止。    《基金合同》自成效之日起对包括基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额合手 有东谈主在内的《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律拘谨力。    《基金合同》原来一式六份，除上报谋划监管机构一式二份外，基金经管 东谈主、基金托管东谈主各合手有二份，每份具有同等的法律效率。    《基金合同》可印制成册，供投资者在基金经管东谈主、基金托管东谈主、销售机 构的办公局面和营业局面查阅。 农银汇理金盈债券型证券投资基金                基金合同              第二十三部分    其他事项   《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东谈主各方按谋划法律法例协 商经管。 农银汇理金盈债券型证券投资基金                       基金合同               第二十四部分       基金合同内容提要     一、基金份额合手有东谈主、基金经管东谈主和基金托管东谈主的职权、义务     （一） 基金经管东谈主简况     称呼：农银汇理基金经管有限公司     住所：中国（上海）解放贸易观察区银城路 9 号 50 层     法定代表东谈主：黄涛     竖立日历：2008 年 3 月 18 日     批准竖立机关及批准竖立文号：中国证券监督经管委员会证监许可 2008307 号     组织样式：有限包袱公司     注册本钱：1,750,000,001 元东谈主民币     存续期限：合手续谋划     谋划电话：021-61095588     （二） 基金经管东谈主的职权与义务 但不限于：     （1）照章召募资金；     （2）自《基金合同》成效之日起，根据法律法例和《基金合同》颓落运用 并经管基金财产；     （3）依照《基金合同》收取基金经管费以及法律法例章程或中国证监会批 准的其他用度；     （4）销售基金份额；     （5）按照章程召集基金份额合手有东谈主大会；     （6）依据《基金合同》及谋划法律章程监督基金托管东谈主，如合计基金托管 东谈主违反了《基金合同》及国度谋划法律章程，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并选择必要依次保护基金投资者的利益；     （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；     （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的谋划步履进行监督和处 农银汇理金盈债券型证券投资基金                 基金合同 理；   （9）担任或托付其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并取得《基金合同》章程的用度；   （10）依据《基金合同》及谋划法律章程决定基金收益的分拨有谋划；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回和调度申 请；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司期骗谋划职权，为基金的利 益期骗因基金财产投资于证券所产生的职权；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金经管东谈主的口头，代表基金份额合手有东谈主的利益期骗诉讼职权或者 实施其他法律步履；   （15）选拔、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提 供管事的外部机构；   （16）在相宜谋划法律、法例的前提下，制订和解救谋划基金认购、申购、 赎回、调度和非往还过户的业务法则；   （17）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他职权。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》成效之日起，以敦厚信用、严慎奋发的原则经管和运 用基金财产；   （4）配备满盈的具有专科经历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的谋划方式经管和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制， 保证所经管的基金财产和基金经管东谈主的财产彼此颓落，对所经管的不同基金分辨 经管，分辨记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他谋划章程外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督； 农银汇理金盈债券型证券投资基金                   基金合同   （8）选择稳当合理的依次使策动基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法相宜《基金合同》等法律文献的章程，按谋划章程策动并公告基金净值信息， 细则基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐呈报；   （10）编制基金按期呈报；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》偏激他谋划章程，履行信息表示及 呈报义务；   （12）保守基金交易奥妙，不浮现基金投资策动、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》偏激他谋划章程另有章程外，在基金信息公开表示前应予守密，不 向他东谈主浮现；   （13）按《基金合同》的约定细则基金收益分拨有谋划，实时向基金份额合手有 东谈主分拨基金收益；   （14）按章程受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏激他谋划章程召集基金份额合手有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额合手有东谈主照章召集基金份额合手有东谈主大会；   （16）按章程保存基金财产经管业务步履的管帐账册、报表、记载和其他相 关贵府 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在章程时分发出，况且 保证投资者大略按照《基金合同》章程的时分和方式，随时查阅到与基金谋划的 公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到谋划贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑合手、清理、估价、 变现和分拨；   （19）面对驱除、照章被灭亡或者被照章宣告停业时，实时呈报中国证监会 并通知基金托管东谈主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额合手有东谈主正当 权益时，应当承担抵偿包袱，其抵偿包袱不因其退任而撤职；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基 金托管东谈主违反《基金合同》形成基金财产损失机，基金经管东谈主应为基金份额合手有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿； 农银汇理金盈债券型证券投资基金                       基金合同     （22）当基金经管东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理谋划基 金事务的步履承担包袱；     （23）以基金经管东谈主口头，代表基金份额合手有东谈主利益期骗诉讼职权或实施其 他法律步履；     （24）基金经管东谈主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行 成效，基金经管东谈主承担统统召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利 息在基金召募期扫尾后 30 日内退还基金认购东谈主；     （25）实行成效的基金份额合手有东谈主大会的决议；     （26）建立并保存基金份额合手有东谈主名册；     （27）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。     （三） 基金托管东谈主简况     称呼：中国莳植银行股份有限公司(简称：中国莳植银行)     住所：北京市西城区金融大街 25 号     办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼     法定代表东谈主：张金良     成迅速间：2004 年 09 月 17 日     批准竖立机关和批准竖立文号：中国银行业监督经管委员会银监复 2004143 号     组织样式：股份有限公司     注册本钱：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整     存续时间：合手续谋划     基金托管经历批文及文号：中国证监会证监基字199812 号     （四） 基金托管东谈主的职权与义务 但不限于：     （1）自《基金合同》成效之日起，照章律法例和《基金合同》的章程安全 撑合手基金财产；     （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法例章程或监管部门批 准的其他用度； 农银汇理金盈债券型证券投资基金                  基金合同   （3）监督基金经管东谈主对本基金的投资运作，如发现基金经管东谈主有违反《基 金合同》及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成缺点损失的 情形，应呈报中国证监会，并选择必要依次保护基金投资者的利益；   （4）根据谋划阛阓法则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、 为基金办理证券往还资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额合手有东谈主大会；   （6）在基金经管东谈主更换时，提名新的基金经管东谈主；   （7）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他职权。 但不限于：   （1）以敦厚信用、奋发尽责的原则合手有并安全撑合手基金财产；   （2）竖立专诚的基金托管部门，具有相宜要求的营业局面，配备满盈的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托职业宜；   （3）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产彼此颓落；对所托管的不同的基金分辨成立账户，颓落核算，分账经管， 保证不同基金之间在账户成立、资金划拨、账册记载等方面彼此颓落；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他谋划章程外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；   （5）撑合手由基金经管东谈主代表基金签订的与基金谋划的缺点合同及谋划凭证；   （6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金经管东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金交易奥妙，除《基金法》、《基金合同》偏激他谋划章程另有 章程外，在基金信息公开表示前给予守密，不得向他东谈主浮现；   （8）复核、审查基金经管东谈主策动的基金财富净值、千般基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务步履谋划的信息表示事项；   （10）对基金财务管帐呈报、基金按期呈报出具概念，说明基金经管东谈主在各 遑急方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；如果基金经管东谈主有未执 农银汇理金盈债券型证券投资基金                  基金合同 行《基金合同》章程的步履，还应当说明基金托管东谈主是否选择了稳当的依次；   （11）保存基金托管业务步履的记载、账册、报表和其他谋划贵府 15 年以 上；   （12）建立并保存基金份额合手有东谈主名册；   （13）按章程制作谋划账册并与基金经管东谈主查对；   （14）依据基金经管东谈主的指示或谋划章程向基金份额合手有东谈主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏激他谋划章程，召集基金份额合手有东谈主 大会或配合基金经管东谈主、基金份额合手有东谈主照章召集基金份额合手有东谈主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的章程监督基金经管东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑合手、清理、估价、变现和 分拨；   （18）面对驱除、照章被灭亡或者被照章宣告停业时，实时呈报中国证监会 和银行监管机构，并通知基金经管东谈主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，答应担抵偿包袱，其抵偿 包袱不因其退任而撤职；   （20）按章程监督基金经管东谈主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义 务，基金经管东谈主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额合手有东谈主 利益向基金经管东谈主追偿；   （21）实行成效的基金份额合手有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   （五）基金份额合手有东谈主   基金投资者合手有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额合手有东谈主和《基 金合同》确当事东谈主，直至其不再合手有本基金的基金份额。基金份额合手有东谈主动作《基 金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律法例另有章程或基金合同另有约定外，团结类别的每份基金份额具有 同等的正当权益。 农银汇理金盈债券型证券投资基金                 基金合同 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者央求赎回其合手有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额合手有东谈主大会或者召集基金份额合手有东谈主大会；   （5）出席或者录用代表出席基金份额合手有东谈主大会，对基金份额合手有东谈主大会 审议事项期骗表决权；   （6）查阅或者复制公开表示的基金信息贵府；   （7）监督基金经管东谈主的投资运作；   （8）对基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金管事机构毁伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他职权。 包括但不限于：   （1）清雅阅读并征服《基金合同》；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）宝贵基金信息表示，实时期骗职权和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所章程的用度；   （5）在其合手有的基金份额范围内，承担基金失掉或者《基金合同》隔绝的 有限包袱；   （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东谈主正当权益的步履；   （7）实行成效的基金份额合手有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金往还历程中因任何原因取得的不妥得利；   （9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额合手有东谈主大会召集、议事及表决的步地和法则   基金份额合手有东谈主大会由基金份额合手有东谈主组成，基金份额合手有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额合手有东谈主出席会议并表决。除法律法例另有章程或基金合同另 有约定外，基金份额合手有东谈主合手有的团结类别的每一基金份额领有对等的投票权。 农银汇理金盈债券型证券投资基金                   基金合同   本基金基金份额合手有东谈主大会不竖立日常机构。   （一）召开事由 法律法例、中国证监会和本基金合同另有章程的除外：   （1）隔绝《基金合同》；   （2）更换基金经管东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调度基金运作方式；   （5）解救基金经管东谈主、基金托管东谈主的酬报范例或提高销售管事费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资谋划、范围或策略；   （9）变更基金份额合手有东谈主大会步地；   （10）基金经管东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额合手有东谈主大会；   （11）单独或共计合手有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额合手有东谈主（以基金经管东谈主收到提议当日的基金份额策动，下同）就团结事项书 面要求召开基金份额合手有东谈主大会；   （12）对基金当事东谈主职权和义务产生缺点影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额 合手有东谈主大会的事项。 无本质性不利影响的前提下，以下情况可由基金经管东谈主和基金托管东谈主协商后修 改，不需召开基金份额合手有东谈主大会：   （1）调低其他应由基金承担的用度（基金经管费、基金托管费除外）；   （2）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （3）解救本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售管事费率、增多、 取消或解救基金份额类别成立或变更收费方式；   （4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额合手有东谈主利益无本质性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东谈主职权义务关系发生缺点变化； 农银汇理金盈债券型证券投资基金                    基金合同   （6）基金经管东谈主、登记机构、基金销售机构解救谋划认购、申购、赎回、 调度、基金往还、非往还过户、转托管、基金份额转让等业务法则；   （7）基金推出新业务或管事；   （8）按照法律法例和《基金合同》章程不需召开基金份额合手有东谈主大会的其 他情形。    《基金合同》成效后，贯串 60 个责任日出现基金份额合手有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金财富净值低于 5000 万元情形的，基金经管东谈主应当隔绝《基金合同》， 并按照《基金合同》的约定步地进行计帐，无需召开基金份额合手有东谈主大会审议。   （二）会议召集东谈主及召集方式 金经管东谈主召集。 提议书面提议。基金经管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面通知基金托管东谈主。基金经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并通知基金经管 东谈主，基金经管东谈主应当配合。 求召开基金份额合手有东谈主大会，应当向基金经管东谈主提议书面提议。基金经管东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面通知提议提议的基金份额 合手有东谈主代表和基金托管东谈主。基金经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额合手有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提议。基金托管 东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面通知提议提议的基 金份额合手有东谈主代表和基金经管东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并通知基金经管东谈主，基金经管东谈主应当配合。 开基金份额合手有东谈主大会，而基金经管东谈主、基金托管东谈主皆不召集的，单独或共计代 农银汇理金盈债券型证券投资基金                  基金合同 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东谈主有权自行召集，并至少提前 基金经管东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得闭塞、干涉。 益登记日。   （三）召开基金份额合手有东谈主大会的通知时分、通知内容、通知方式 告。基金份额合手有东谈主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时分、地点和会议样式；   （2）会议拟审议的事项、议事步地和表决方式；   （3）有权出席基金份额合手有东谈主大会的基金份额合手有东谈主的权益登记日；   （4）授权托付诠释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时分和地点；   （5）会务常设谋划东谈主姓名及谋划电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要通知的其他事项。 中说明本次基金份额合手有东谈主大会所选择的具体通信方式、托付的公证机关偏激联 系方式和谋划东谈主、表决概念寄交的截止时分和收取方式。 决概念的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通知基金经管东谈主 到指定地点对表决概念的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额合手有东谈主，则应另行 书面通知基金经管东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决概念的计票进行监督。基金 经管东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决概念的计票进行监督的，不影响表决概念 的计票效率。   （四）基金份额合手有东谈主出席会议的方式   基金份额合手有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主细则。 农银汇理金盈债券型证券投资基金                   基金合同 代表出席，现场开会时基金经管东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额合手 有东谈主大会，基金经管东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开 会同期相宜以下条件时，不错进行基金份额合手有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者合手有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东谈主 合手有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付诠释相宜法律法例、《基金合 同》和会议通知的章程，况且合手有基金份额的凭证与基金经管东谈主合手有的登记贵府 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日合手有基金份额的凭证败露， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。若到 会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额 的 50%，召集东谈主不错在原公告的基金份额合手有东谈主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额合手有东谈主大会。从头召集的基金份额 合手有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于本基金在权益 登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 样式或大会公告载明的其他样式在表决截止日往时投递至召集东谈主指定的地址。通 讯开会应以书面方式或大会公告载明的其他样式进行表决。   在同期相宜以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个责任日内连 续公布谋划教唆性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定通知基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金经管东谈主）到指定地点对表决概念的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托 管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金经管东谈主）和公证机关的监督下按照会 议通知章程的方式收取基金份额合手有东谈主的表决概念；基金托管东谈主或基金经管东谈主经 通知不参加收取表决概念的，不影响表决效率；   （3）本东谈主凯旋出具表决概念或授权他东谈主代表出具表决概念的，基金份额合手 有东谈主所合手有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；若本 东谈主凯旋出具表决概念或授权他东谈主代表出具表决概念基金份额合手有东谈主所合手有的基 金份额小于在权益登记日基金总份额的 50%，召集东谈主不错在原公告的基金份额合手 农银汇理金盈债券型证券投资基金                  基金合同 有东谈主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份 额合手有东谈主大会。从头召集的基金份额合手有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三 分之一）基金份额的合手有东谈主凯旋出具表决概念或授权他东谈主代表出具表决概念；   （4）上述第（3）项中凯旋出具表决概念的基金份额合手有东谈主或受托代表他东谈主 出具表决概念的代理东谈主，同期提交的合手有基金份额的凭证、受托出具表决概念的 代理东谈主出具的托付东谈主合手有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付诠释符 正当律法例、《基金合同》和会议通知的章程，并与基金登记机构记载相符。 或其他方式召开，基金份额合手有东谈主不错选择书面、网罗、电话、短信或其他方式 进行表决，具体方式由会议召集东谈主细则并在会议通知中列明。 面、网罗、电话、短信或其他方式，具体方式在会议通知中列明。   （五）议事内容与步地   议事内容为关系基金份额合手有东谈主利益的缺点事项，如《基金合同》的缺点修 改、决定隔绝《基金合同》、更换基金经管东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份 额合手有东谈主大会谋划的其他事项（法律法例、中国证监会另有章程或《基金合同》 另有约定的除外）        。   基金份额合手有东谈主大会的召集东谈主发出召蚁集议的通知后，对原有提案的修改应 当在基金份额合手有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额合手有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，率先由大会主合手东谈主按照下列第（七）条章程步地细则 和公布监票东谈主，然后由大会主合手东谈主宣读提案，经谋划后进行表决，并形成大会决 议。大会主合手东谈主为基金经管东谈主授权出席会议的代表，在基金经管东谈主授权代表未能 主合手大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主合手；如果基金经管东谈主 授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主合手大会，则由出席大会的基金份额合手有 农银汇理金盈债券型证券投资基金                    基金合同 东谈主和代理东谈主所合腕表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额合手有东谈主作 为该次基金份额合手有东谈主大会的主合手东谈主。基金经管东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主合手 基金份额合手有东谈主大会，不影响基金份额合手有东谈主大会作出的决议的效率。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称呼）、身份诠释文献号码、合手有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主 姓名（或单元称呼）和谋划方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，率先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所通知的表决 截止日历后 2 个责任日内在公证机关监督下由召集东谈主统计统统灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额合手有东谈主所合手每份基金份额有一票表决权。   基金份额合手有东谈主大会决议分为一般决议和相等决议： 决权的 50%以上（含 50%）通过方为灵验；除下列第 2 项所章程的须以相等决 议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例、中国证监会 或基金合同另有章程外，调度基金运作方式、更换基金经管东谈主或者基金托管东谈主、 隔绝《基金合同》        、本基金与其他基金合并以相等决议通过方为灵验。   基金份额合手有东谈主大会选择记名方式进行投票表决。   选择通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违反凭证诠释，不然提交 相宜会议通知中章程的证明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 相宜会议通知章程的表决概念视为灵验表决，表决概念蒙眬不清或彼此矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决概念的基金份额合手有东谈主所代表的基金份额总 数。   基金份额合手有东谈主大会的各项提案或团结项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票 农银汇理金盈债券型证券投资基金                 基金合同   （1）如大会由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额合手有东谈主大会的主合手 东谈主应当在会议入手后文告在出席会议的基金份额合手有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额合手有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额合手有东谈主自行召集或大会天然由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，可是基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额合手有东谈主大会的主合手东谈主应当在会议入手 后文告在出席会议的基金份额合手有东谈主中选举三名基金份额合手有东谈主代表担任监票 东谈主。基金经管东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效率。   （2）监票东谈主应当在基金份额合手有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主合手东谈主当 场公布计票恶果。   （3）如果会议主合手东谈主或基金份额合手有东谈主或代理东谈主对于提交的表决恶果有异 议，不错在文告表决恶果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东谈主应当进行 从头盘货，从头盘货以一次为限。从头盘货后，大会主合手东谈主应当迅速公布从头清 点恶果。   （4）计票历程应由公证机关给予公证，基金经管东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的效率。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金经管东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票历程给予公证。基金经管东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决概念的计票进行监督的，不影响计票和表决恶果。   （八）成效与公告   基金份额合手有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额合手有东谈主大会的决议自表决通过之日起成效。   基金份额合手有东谈主大会决议自成效之日起 2 日内在指定媒介上公告。如果选择 通信方式进行表决，在公告基金份额合手有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额合手有东谈主应当实行成效的基金份额合手有东谈主 农银汇理金盈债券型证券投资基金                  基金合同 大会的决议。成效的基金份额合手有东谈主大会决议对合座基金份额合手有东谈主、基金经管 东谈主、基金托管东谈主均有拘谨力。   （九）实施侧袋机制时间基金份额合手有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则谋划基金份额或表决权的比例指主袋份额合手有东谈主 和侧袋份额合手有东谈主分辨合手有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若谋划 基金份额合手有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额合手有东谈主 合手有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日谋划基金份额的二分之一（含二分之一）； 合手有东谈主所合手有的基金份额不小于在权益登记日谋划基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日谋划基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额合手有东谈主大 会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额合手有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）谋划基金份额的合手有东谈主参与或授 权他东谈主参与基金份额合手有东谈主大会投票； 以上（含二分之一）选举产生别称基金份额合手有东谈主动作该次基金份额合手有东谈主大会 的主合手东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施时间，基金份额合手有东谈主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户 的，应分辨由主袋账户、侧袋账户的基金份额合手有东谈主进行表决，团结主侧袋账户 内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份 农银汇理金盈债券型证券投资基金                     基金合同 额无表决权。   侧袋机制实施时间，对于基金份额合手有东谈主大会的谋划章程以本节特殊约定内 容为准，本节莫得章程的适用本部分的谋划章程。   （十）本部分对于基金份额合手有东谈主大会召开事由、召开条件、议事步地、表 决条件等章程，但凡凯旋援用法律法例或监管法则的部分，如将来法律法例或监 管法则修改导致谋划内容被取消或变更的，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致 并提前公告后，可凯旋对本部安分容进行修改和解救，无需召开基金份额合手有东谈主 大会审议。   三、基金收益分拨原则、实行方式      （一）基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 谋划用度后的余额，基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。      （二）基金可供分拨利润      基金可供分拨利润指扬弃收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已完结收益的孰低数。      （三）基金收益分拨原则 次，每次收益分拨比例不得低于收益分拨基准日可供分拨利润的 20%，若《基金 合同》成效不悦 3 个月可不进行收益分拨； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默许的收益分拨方式是现款分成； 日的千般基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不行低于面值； 售管事费，各基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同。本基金团结类别每 一基金份额享有同瓜分拨权； 农银汇理金盈债券型证券投资基金                  基金合同      在对基金份额合手有东谈主利益无本质不利影响的前提下，基金经管东谈主可对基金 收益分拨原则进行解救，不需召开基金份额合手有东谈主大会。      （四）收益分拨有谋划      基金收益分拨有谋划中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收 益分拨对象、分拨时分、分拨数额及比例、分拨方式等内容。由于不同基金份额 类别对应的可分拨收益不同，基金经管东谈主可对千般基金份额相应制定不同的收益 分拨有谋划。      （五）收益分拨有谋划的细则、公告与实施      本基金收益分拨有谋划由基金经管东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信 息表示办法》的谋划章程在指定媒介公告。      （六）基金收益分拨中发生的用度      基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金 登记机构可将基金份额合手有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再 投资的策动方法，依照《业务法则》实行。      （七）实施侧袋机制时间的收益分拨      本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的规 定。   四、与基金财产经管、运用谋划用度的索要、支付方式与比例   （一）基金用度的种类                     《基金合同》成效后与基金谋划的 信息表示用度； 农银汇理金盈债券型证券投资基金                 基金合同 用度。   （二）基金用度计提方法、计提范例和支付方式   本基金的经管费按前一日基金财富净值的 0.3%年费率计提。经管费的策动 方法如下：   H＝E×0.3%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金财富净值   基金经管费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金经管东谈主查对一致 的财务数据，自动在月初 5 个责任日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金经管东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。 用度自动扣划后，基金经管东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时谋划基金托管 东谈主协商经管。   在首期支付基金经管费前，基金经管东谈主应向托管东谈主出具隆重函件指定基金管 理费的收款账户。基金经管东谈主如需要变更此账户，应提前 5 个责任日向托管东谈主出 具书面的收款账户变更通知。   本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.1%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.1%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金财富净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金经管东谈主查对一致 的财务数据，自动在月初 5 个责任日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金经管东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。 用度自动扣划后，基金经管东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时谋划基金托管 东谈主协商经管。 农银汇理金盈债券型证券投资基金                   基金合同   销售管事费可用于本基金阛阓引申、销售以及基金份额合手有东谈主管事等各项费 用。A 类基金份额不收取销售管事费，C 类基金份额的销售管事费按前一日 C 类 基金份额的基金财富净值的 0.20%年费率计提。   本基金 C 类基金份额销售管事费计提的策动公式如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售管事费   E 为前一日 C 类基金份额的基金财富净值   销售管事费逐日计提，按月支付，由基金托管东谈主根据与基金经管东谈主查对一致 的财务数据，自动在月初 5 个责任日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金经管东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等，支 付日历顺延。用度自动扣划后，基金经管东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时 谋划基金托管东谈主协商经管。 公约章程，按用度实践开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的款式   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   （四）基金经管费、基金托管费、基金销售管事费的解救   基金经管东谈主和基金托管东谈主可协商一致并履行谋划步地后解救基金经管费、基 金托管费、基金销售管事费。基金经管东谈主必须最迟于新的费率实施日 2 日前在指 定媒介上刊登公告。   （五）实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户谋划的用度不错从侧袋账户中列支，但 农银汇理金盈债券型证券投资基金                   基金合同 应待侧袋账户财富变现后方可列支，谋划用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，其他用度详见招募说明书或谋划公告的章程。   （六）基金税收   本基金运作历程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的谋划税收，由基金份额合手有东谈主承担，基金经管东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度谋划税收征收的章程代扣代缴。   五、基金财产的投资地方和投资限制   （一）投资谋划   本基金主要通过投资于债券品种，在严格限度风险和追求基金财富恒久褂讪 的基础上，力求获取高于功绩相比基准的投资收益，为投资者提供恒久褂讪的回 报。   （二）投资范围   本基金的投资范围为具有清雅流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的 国债、金融债、公司债、企业债、地方政府债、央票、中期单据、财富支合手证券、 政府支合手机构债券、短期融资券、超短期融资券、债券回购、按期进款、公约存 款、同行存单、货币阛阓用具等以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他 金融用具，但须相宜中国证监会谋划章程。   本基金不投资于股票等财富。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行稳当 步地后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金对债券的投资比例不低于基金财富的 80%， 本基金合手有现款或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金财富净 值的 5%，其中，现款财富不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   若法律法例的谋划章程发生变更或监管机构允许，本基金经管东谈主在履行稳当 步地后，可对上述财富配置比例进行解救。   （三）投资限制   基金的投资组合应苦守以下限制：   （1）本基金投资于债券财富的比例不低于基金财富的 80%； 农银汇理金盈债券型证券投资基金                     基金合同   （2）保合手不低于基金财富净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债 券，其中，现款财富不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金合手有一家公司刊行的证券，其市值不超过基金财富净值的 10％；   （4）本基金经管东谈主经管的统统基金合手有一家公司刊行的证券，不超过该证 券的 10％；   （5）本基金投资于团结原始权益东谈主的千般财富支合手证券的比例，不得超过 基金财富净值的 10%；   （6）本基金合手有的统统财富支合手证券，其市值不得超过基金财富净值的   （7）本基金合手有的团结(指团结信用级别)财富支合手证券的比例，不得超过 该财富支合手证券畛域的 10％；   （8）本基金经管东谈主经管的统统基金投资于团结原始权益东谈主的千般财富支合手 证券，不得超过其千般财富支合手证券共计畛域的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的财富支合手证券。 基金合手有财富支合手证券时间，如果其信用等第下跌、不再相宜投资范例，应在评 级报密告布之日起 3 个月内给予统统卖出；   （10）本基金插足寰球银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得超过基 金财富净值的 40%，插足寰球银行间同行阛阓进行债券回购的最恒久限为 1 年， 债券回购到期后不得延期；   （11）本基金主动投资于流动性受限财富的市值共计不得超过基金财富净值 的 15%；因证券阛阓波动、基金畛域变动等基金经管东谈主之外的身分以致基金不符 合该比例限制的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限财富的投资；   （12）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往还对 手开展逆回购往还的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保合手一致；   （13）基金财富总值不超过基金财富净值的 140%；   （14）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、          （9）、             （11）、                 （12）项之外，因证券阛阓波动、证券刊行东谈主合 并、基金畛域变动等基金经管东谈主之外的身分以致基金投资比例不相宜上述章程投 农银汇理金盈债券型证券投资基金                 基金合同 资比例的，基金经管东谈主应当在 10 个往未来内进行解救，但中国证监会章程的特 殊情形除外。法律法例另有章程的，从其章程。   基金经管东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的谋划约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同成效之日 起入手。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金经管东谈主在 履行稳当步地后，则本基金投资不再受谋划限制或以变更后的章程为准。   为爱戴基金份额合手有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违反章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽包袱的投资；   （4）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕往还、驾御证券往还价钱偏激他不高洁的证券往还步履；   （6）法律、行政法例和中国证监会章程不容的其他步履。   基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主偏激控股激动、实践 限度东谈主或者与其有缺点猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他缺点关联往还的，应当相宜基金的投资谋划和投资策略，苦守基金份 额合手有东谈主利益优先原则，防备利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓公谈合理价钱实行。谋划往还必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法例给予表示。缺点关联往还应提交基金经管东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的颓落董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联往还事项进行审查。   如法律法例或监管部门取消或变更上述不容性章程，如适用于本基金，基金 经管东谈主在履行稳当步地后，则本基金投资不受上述章程的限制或以变更后的章程 为准。   六、基金财富净值的策动方法和公告方式   （一）基金财富净值   基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。 农银汇理金盈债券型证券投资基金                  基金合同   （二）估值原则   基金经管东谈主在细则谋划金融财富和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业会 计准则》、监管部门谋划章程。 有报价的，除管帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加解救地应用于该财富 或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近往未来后未发生影响公允价值计量 的缺点事件的，应选择最近往未来的报价细则公允价值。有充足凭证标明估值日 或最近往未来的报价不行真正反应公允价值的，应酬报价进行解救，细则公允价 值。   与上述投资品种相易，但具有不同特征的，应以相易财富或欠债的公允价值 为基础，并在估值技艺中商量不同特征身分的影响。特征是指对财富出售或使用 的限制等，如果该限制是针对财富合手有者的，那么在估值技艺中不应将该限制作 为特征商量。此外，基金经管东谈主不应试虑因其多量合手有谋划财富或欠债所产生的 溢价或折价。 利用数据和其他信息支合手的估值技艺细则公允价值。选择估值技艺细则公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得谋划财富或欠债可不雅察输入值或 取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 使潜在估值解救对前一估值日的基金财富净值的影响在 0.25%以上的，应酬估值 进行解救并细则公允价值。   （三）估值方法   （1）在往还所阛阓上市往还或挂牌转让的固定收益品种（另有章程的除外）， 考中第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。   （2）对在往还所阛阓挂牌转让的财富支合手证券，估值日不存在活跃阛阓时 选择估值技艺细则其公允价值进行估值。如成本大略类似体现公允价值，应合手续 评估上述作念法的稳当性，并在情况发生篡改时作念出稳当解救。 农银汇理金盈债券型证券投资基金                基金合同   对在往还所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的情况 下，应以活跃阛阓上未经解救的报价动作计量日的公允价值进行估值；对于活跃 阛阓报价未能代表计量日公允价值的情况下，应酬阛阓报价进行解救，证明计量 日的公允价值；对于不存在阛阓步履或阛阓步履很少的情况下，则选择估值技艺 细则公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价估值。对于含 投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未期骗回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存在明显互异，未上市期 间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   合手有的银行按期进款或通知进款以本金列示，按公约或合同利率逐日证明利 息收入。 价钱数据。 金经管东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。 确保基金估值的公谈性。 按国度最新章程估值。   如基金经管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及谋划法律法例的章程或者未能充分爱戴基金份额合手有东谈主利益时，应立即通知 对方，共同查明原因，两边协商经管。   根据谋划法律法例，基金财富净值策动和基金管帐核算的义务由基金经管东谈主 承担。本基金的基金管帐包袱方由基金经管东谈主担任，因此，就与本基金谋划的会 农银汇理金盈债券型证券投资基金                    基金合同 计问题，如经谋划各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一请安见的，按照 基金经管东谈主对基金净值的策动恶果对外给予公布。   （四）基金净值信息的公告方式   《基金合同》成效后，在入手办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东谈主应 当至少每周在指定网站公告一次千般基金份额净值和千般基金份额累计净值。   在入手办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东谈主应当在不晚于每个洞开日 的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点表示洞开日的千般基金 份额净值和千般基金份额累计净值。   基金经管东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站公告半 年度和年度临了一日千般基金份额净值和千般基金份额累计净值。   七、基金合同根除和隔绝的事由、步地以及基金财产计帐方式   （一）《基金合同》的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额合手有东谈主大会决议通过。对于法律法例章程和 《基金合同》约定可不经基金份额合手有东谈主大会决议通过的事项，由基金经管东谈主和 基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 决议自表决通过之日起成效，并自成效后方可实行，自决议成效后两日内在指定 媒介公告。   （二）《基金合同》的隔绝事由   有下列情形之一的，经履行谋划步地后，《基金合同》应当隔绝： 基金托管东谈主连络的；    《基金合同》成效后，贯串 60 个责任日出现基金份额合手有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金财富净值低于 5000 万元情形的；   （三）基金财产的计帐 农银汇理金盈债券型证券投资基金                  基金合同 成立计帐小组，基金经管东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东谈主、具有证券、期货谋划业务经历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的 东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的责任主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》隔绝情形出当前，由基金财产计帐小组斡旋接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐呈报；   （5）礼聘管帐师事务所对计帐呈报进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐 呈报出具法律概念书；   （6）将计帐呈报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不行实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐历程中发生的扫数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余财富的分拨   依据基金财产计帐的分拨有谋划，将基金财产计帐后的统统剩余财富扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按千般基金份额合手有东谈主合手有的 该类基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐历程中的谋划缺点事项须实时公告；基金财产计帐呈报经具有证券、期 货谋划业务经历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律概念书后报中国 农银汇理金盈债券型证券投资基金                   基金合同 证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐呈报报中国证监会备案后   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及谋划文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   八、争议经管方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》谋划的一切争 议，如经友好协商未能经管的，任何一方均有权将争议提交中国外洋经济贸易仲 裁委员会，仲裁地点为北京市，按照中国外洋经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲 裁法则进行仲裁。仲裁裁决是终端的，对当事东谈主均有拘谨力，仲裁用度由败诉方 承担。   争议处理时间，当事东谈主应信守基金经管东谈主和基金托管东谈主职责，各自延续诚实、 奋发、尽责地履行《基金合同》和托管公约章程的义务，爱戴基金份额合手有东谈主的 正当权益。   《基金合同》受中国法律统带。   九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金经管东谈主、基金托管东谈主、销售机构 的办公局面和营业局面查阅。 农银汇理金盈债券型证券投资基金                             基金合同 （本页无正文，为《农银汇理金盈债券型证券投资基金基金合同》的签署页）   基金经管东谈主：农银汇理基金经管有限公司（盖印）   法定代表东谈主或授权代表（署名或盖印）：   签订地点：   签订日历：      年    月   日   基金托管东谈主：中国莳植银行股份有限公司（盖印）   法定代表东谈主或授权代表（署名或盖印）：   签订地点：                                 签订日历：   年   月   日