华安基金管理有限公司  华安医药生物股票型发起式     证券投资基金      基金合同  基金管理东说念主：华安基金管理有限公司 基金托管东说念主：上海浦东发展银行股份有限公司       二零二四年十二月 华安医药生物股票型发起式证券投资基金                 基金合同                  第一部分 绪论      一、签订本基金合同的目的、依据和原则 职权义务，圭表基金运作。 证券法》(以下简称“《证券法》”)、《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简 称“《基金法》”)、          《公开召募证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办 法》”)、《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》(以下简称“《销售办 法》”)、《公开召募证券投资基金信息露馅管理办法》(以下简称“                               《信息露馅办 法》”)、     《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险管理规矩》                            （以下简称“《流动 性风险管理规矩》”）和其他关联法律法例。 益。   二、基金合同是规矩基金合同当事东说念主之间职权义务关系的基本法律文献，其 他与基金干系的触及基金合同当事东说念主之间职权义务关系的任何文献或表述，如与 基金合同有冲突，均以基金合同为准。基金合同当事东说念主按照《基金法》、基金合 同偏执他关联规矩享有职权、承担义务。   基金合同确当事东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主。基金投 资东说念主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和本基金合同确当事 东说念主，其持有基金份额的步履本人即标明其对基金合同的承认和接受。      三、华安医药生物股票型发起式证券投资基金由基金管理东说念主依照《基金法》、 基金合同偏执他关联规矩召募，并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国 证监会”)注册。      中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和阛阓前 景作念出本体性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。      基金管理东说念主依照恪尽责守、真诚信用、严慎勤苦的原则管理和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。      投资者应当看重阅读基金招募说明书、基金合同、基金产品贵府提要等信息 华安医药生物股票型发起式证券投资基金               基金合同 露馅文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   四、本基金单一投资者（基金管理东说念主推动之外的发起资金提供方除外）持有 基金份额数不得达到或跨越基金份额总额的 50%，但在基金运作过程中因基金 份额赎回等情形导致被迫达到或跨越 50%的除外。法律法例或监管机构另有规 定的，从其规矩。   五、本基金可根据投资策略需要或不同配置地阛阓环境的变化，采纳将部分 基金财富投资于港股或采纳不将基金财富投资于港股，基金财富并非势必投资港 股。   若基金财富投资于港股，会面对内地与香港股票阛阓走动互联互通（以下简 称“港股通”）机制下因投资环境、投资标的、阛阓轨制以及走动功令等各别带 来的独到风险，包括港股阛阓股价波动较大的风险（港股阛阓实行 T+0 反转交 易，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能施展出比 A 股更为剧烈的股价波 动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益形成损失）、港股通机制下走动 日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不可平素走动， 港股不可实时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。   六、基金管理东说念主、基金托管东说念主在本基金合同之外露馅触及本基金的信息，其 内容触及界定基金合同当事东说念主之间职权义务关系的，如与基金合同有冲突，以基 金合同为准。   七、本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同的内容与届时灵验的 法律法例的强制性规矩不一致，应当以届时灵验的法律法例的规矩为准。   八、当本基金持有特定财富且存在或潜在大额赎回央求时，基金管理东说念主履行 相应智商后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的关联章节。 侧袋机制实施时代，基金管理东说念主将对基金简称进行特地标记，并不办理侧袋账户 的申购赎回。请基金份额持有东说念主仔细阅读干系内容并暄和本基金启用侧袋机制时 的特定风险。   九、本基金的投资范围包括存托凭证，如投资，除与其他仅投资于境内阛阓 股票的基金所面对的共同风险外，本基金还将面对投资存托凭证的特地风险，详 见本基金招募说明书。 华安医药生物股票型发起式证券投资基金                           基金合同                    第二部分 释义   在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金合同》及对本基金合同的任何灵验改良和补充 股票型发起式证券投资基金托管合同》及对该托管合同的任何灵验改良和补充 偏执更新 产品贵府提要》偏执更新 份额发售公告》 司法解释、行政限定以偏执他对基金合同当事东说念主有管理力的决定、决议、禀报等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东说念主民代表大会常务委员 会第三十次会议改良，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届世界东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《世界东说念主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对其不异作念出的改良 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不异作念出 的改良     《信息露馅办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日 实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货限定的决 华安医药生物股票型发起式证券投资基金                           基金合同 定》修正的《公开召募证券投资基金信息露馅管理办法》及颁布机关对其不异作念 出的改良 的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不异作念出的改良        《流动性风险管理规矩》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险管理规矩》及颁布机关 对其不异作念出的改良 务的法律主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 正当登记并存续或经关联政府部门批准建树并存续的企业法东说念主、劳动法东说念主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资管理办法》（包括其不异改良）及干系法律法例规矩使 用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构 投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 资金提供方以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的 合称 东说念主 办理基金份额的申购、赎回、调遣、转托管及按期定额投资等业务 会规矩的其他条件，取得基金销售业务资历并与基金管理东说念主签订了基金销售职业 合同，办理基金销售业务的机构 华安医药生物股票型发起式证券投资基金                              基金合同 投资东说念主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的证明、计帐和交 收、代理披发红利、建立并相沿基金份额持有东说念主名册和办理非走动过户等 限公司或接受华安基金管理有限公司托付代为办理登记业务的机构 管理的基金份额余额偏执变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、调遣、转托管及按期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金管理东说念主向中国证监会办理基金备案手续完结，并获取中国证监会书面证明的 日历 产计帐完结，计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 不得跨越 3 个月 怒放日 本基金参与港股通走动且该走动日为非港股通走动日，则本基金有权不怒放申购、 赎回，并按规矩进行公告） 范基金管理东说念主所管理的怒放式证券投资基金登记方面的业务功令，由基金管理东说念主 和投资东说念主共同顺服 华安医药生物股票型发起式证券投资基金                 基金合同 由基金管理东说念主、基金管理东说念主推动、基金管理东说念主高等管理东说念主员或基金司理（指基金 管理东说念主职工中照章具有基金司理资历者，包括但不限于本基金的基金司理，下同） 等东说念主员承诺认购一定金额并持有一按期限的证券投资基金 高等管理东说念主员或基金司理等东说念主员参与认购的资金。发起资金认购本基金的金额不 少于 1,000 万元，且发起资金认购的基金份额持有期限自基金合同顺利之日起不 少于 3 年 的基金份额持有期限自基金合同顺利之日起不少于 3 年的基金管理东说念主推动、基金 管理东说念主、基金管理东说念主高等管理东说念主员或基金司理等东说念主员 请购买基金份额的步履 请购买基金份额的步履 定的条件要求将基金份额兑换为现款的步履 告规矩的条件，央求将其持有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额调遣为基 金管理东说念主管理的其他基金份额的步履 持基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购央求的一种投资方式 上基金调遣中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金调遣中转入申 请份额总额后的余额)跨越上一怒放日基金总份额的 10% 华安医药生物股票型发起式证券投资基金               基金合同 行入款利息、已竣事的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的爽脆 款项偏执他财富的价值总和 值和基金份额净值的过程 刊及《信息露馅办法》规矩的互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子露馅网站）等媒介 以合理价钱给予变现的财富，包括但不限于到期日在 10 个走动日以上的逆回购 与银行按期入款（含合同约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、灵通受 限的新股及非公开拓行股票、财富支柱证券、因刊行东说念主债务负约无法进行转让或 走动的债券等 额净值的方式，将基金调整投资组合的阛阓冲击成安分拨给执行申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益 不受毁伤并得到自制对待 事件 证券走动职业公司，向香港联合走动系数限公司（以下简称“香港联合走动所”） 进行申报，买卖规矩范围内的香港联合走动所上市的股票 澳门突出行政区和台湾地区 基金份额持有东说念主职业的用度 华安医药生物股票型发起式证券投资基金                  基金合同 同，将基金份额分为不同的类别：A 类基金份额和 C 类基金份额。各样基金份额 分设不同的基金代码，并折柳公布基金份额净值 类别基金财富上钩提销售职业费的，称为 A 类基金份额 类别基金财富上钩提销售职业费的，称为 C 类基金份额 账户进行处置计帐，目的在于灵验阻隔并化解风险，确保投资者得到自制对待， 属于流动性风险管理器具。侧袋机制实施时代，原有账户称为主袋账户，非凡账 户称为侧袋账户             （1）无可参考的活跃阛阓价钱且接管估值技能仍导致 公允价值存在障碍不细目性的财富；                （2）按摊余成本计量且计提财富减值准备仍 导致财富价值存在障碍不细目性的财富；                  （3）其他财富价值存在障碍不细目性的 财富 华安医药生物股票型发起式证券投资基金                 基金合同              第三部分 基金的基本情况   一、基金称号   华安医药生物股票型发起式证券投资基金   二、基金的类别   股票型、发起式证券投资基金   三、基金的运作方式   契约型怒放式   四、基金的投资办法   本基金重心投资于医药生物主题上市公司，在严格收敛风险的前提下，力求 竣事基金财富的长久肃肃升值。   五、基金的最低召募份额总额   本基金的最低召募份额总额为 1,000 万份。   六、发起资金的认购金额下限、持有期限下限   认购本基金的发起资金金额不少于 1,000 万元，且发起资金认购的基金份额 持有期限自基金合同顺利之日起不少于 3 年，法律法例或中国证监会另有规矩的 除外。   七、基金份额发售面值和认购用度   本基金基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元。   本基金 C 类基金份额不收取认购费，A 类基金份额的认购费率按招募说明 书及基金产品贵府提要的规矩扩充。   八、基金存续期限 华安医药生物股票型发起式证券投资基金                    基金合同   不按期   九、基金份额的类别   本基金根据是否收取认购/申购费和销售职业费，将基金份额分为不同的类 别。在投资者认购或申购时收取认购费或申购费，但不从本类别基金财富上钩提 销售职业费的，称为 A 类基金份额；在投资者认购或申购时不收取认购费或申 购费，而从本类别基金财富上钩提销售职业费的，称为 C 类基金份额。   本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额折柳建树代码。由于基金用度的不同， 本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将折柳筹备并公告基金份额净值。   投资者可自行采纳认购、申购的基金份额类别。   在不违背法律法例、基金合同的约定以及对基金份额持有东说念主利益无本体性不 利影响的情况下，根据基金执交运作情况，在履行顺应智商后，基金管理东说念主可增 加新的基金份额类别、取消某基金份额类别或对基金份额分类办法及功令进行调 整等，此项调整无需召开基金份额持有东说念主大会，但调整实施前基金管理东说念主需实时 公告。 华安医药生物股票型发起式证券投资基金                 基金合同              第四部分 基金份额的发售   一、基金份额的发售时期、发售方式、发售对象   自基金份额发售之日起最长不得跨越 3 个月，具体发售时期见基金份额发售 公告。   通过各销售机构的基金销售网点公开拓售，各销售机构的具体名单见基金管 理东说念主露馅的基金销售机构名录。   顺应法律法例规矩的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、合 格境外投资者、发起资金提供方以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基 金的其他投资东说念主。   二、基金份额的认购   本基金 A 类基金份额的认购费率由基金管理东说念主决定，并在招募说明书及基 金产品贵府提要中列示。基金认购用度不列入基金财产。C 类基金份额不收取认 购用度。   灵验认购款项在召募时代产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有东说念主 系数，其中利息转份额的具体数额以登记机构的纪录为准。   基金认购份额具体的筹备方法在招募说明书中列示。   认购份额的筹备保留到少许点后 2 位，少许点 2 位以后的部分四舍五入，由 此错误产生的收益或损失由基金财产承担。   销售机构对认购央求的受理并不代表该央求一定奏凯，而仅代表销售机构确 实吸收到认购央求。认购的证明以登记机构的证明结果为准。对于认购央求及认 华安医药生物股票型发起式证券投资基金                 基金合同 购份额的证明情况，投资东说念主应实时查询并妥善期骗正当职权。   三、基金份额认购金额的限制 期内可屡次认购，认购一接管理不得取销。 体限制请参看招募说明书或干系公告。 体限制和处理方法请参看招募说明书或干系公告。 计认购的基金份额数达到或者跨越基金总份额的 50%，基金管理东说念主不错采取比 例证明等方式对该投资东说念主的认购央求进行限制。基金管理东说念主接受某笔或者某些认 购央求有可能导致投资者变相覆盖前述 50%比例要求的，基金管理东说念主有权拒却 该等全部或者部分认购央求。投资东说念主认购的基金份额数以基金合同顺利后登记机 构的证明为准。   四、发起资金的认购   发起资金提供方认购金额不低于 1,000 万元东说念主民币，认购的基金份额持有期 限自基金合同顺利之日起不少于 3 年。   本基金发起资金的认购情况见基金管理东说念主届时发布的公告。 华安医药生物股票型发起式证券投资基金                     基金合同                  第五部分 基金备案      一、基金备案的条件      本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 1,000 万份，基金召募金额不少于 1,000 万元东说念主民币（其中发起资金提供方认购金额合 计不少于 1,000 万元，发起资金提供方承诺其认购的基金份额的持有期限自基金 合同顺利之日起不少于 3 年）的条件下，基金召募期届满或基金管理东说念主依据法律 法例及招募说明书不错决定住手基金发售，并在 10 日内聘任法定验资机构验资， 验资机构需在验资评释中对发起资金提供方偏执持有份额进行非凡说明。基金管 理东说念主自收到验资评释之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。      基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东说念主办理完结基金备案手续并取 得中国证监会书面证明之日起，《基金合同》顺利；不然《基金合同》不顺利。 基金管理东说念主在收到中国证监会证明文献的次日对《基金合同》顺利事宜给予公 告。基金管理东说念主应将基金召募时代召募的资金存入非凡账户，在基金召募步履 扫尾前，任何东说念主不得动用。      二、基金合同不可顺利时召募资金的处理方式      若是召募期限届满，未知足基金备案条件，基金管理东说念主应当承担下列拖累： 期活期入款利息（税后）； 基金管理东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。   三、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和财富范畴   《基金合同》顺利日起三年后的对应日，若基金财富净值低于 2 亿元，基金 合同自动拒绝，同期不得通过召开基金份额持有东说念主大会延续基金合同期限。若届 时的法律法例或中国证监会规矩发生变化，上述拒绝规矩被取消、更动或补充时， 则本基金不错参照届时灵验的法律法例或中国证监会规矩扩充。   《基金合同》顺利满三年后连续存续的，贯串 20 个使命日出现基金份额持 华安医药生物股票型发起式证券投资基金                   基金合同 有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金财富净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当 在按期评释中给予露馅；贯串 60 个使命日出现前述情形的，基金管理东说念主应当在 与其他基金合并或者拒绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会。   法律法例或中国证监会另有规矩时，从其规矩。 华安医药生物股票型发起式证券投资基金               基金合同            第六部分 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场所   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。销售机构的具体信息将由基金管 理东说念主在招募说明书或其他干系公告中列明。基金管理东说念主可根据情况变更或增减销 售机构，并在基金管理东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业 务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的怒放日实时期   投资东说念主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券走动 所、深圳证券走动所的平素走动日的走动时期（若本基金参与港股通走动且该交 易日为非港股通走动日，则本基金有权不怒放申购、赎回，并按规矩进行公告）， 但基金管理东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或本基金合同的规矩公告暂停申 购、赎回时除外。   基金合同顺利后，若出现新的证券/期货走动阛阓、证券/期货走动所走动时 间变更或其他特地情况，基金管理东说念主将视情况对前述怒放日及怒放时期进行相应 的调整，但应在实施日前依照《信息露馅办法》的关联规矩在规矩媒介上公告。   基金管理东说念主可根据执行情况照章决定本基金运转办理申购的具体日历，具体 业务办理时期在申购运转公告中规矩。   基金管理东说念主自基金合同顺利之日起不跨越 3 个月运转办理赎回，具体业务办 理时期在赎回运转公告中规矩。   在细目申购运转与赎回运转时期后，基金管理东说念主应在申购、赎回怒放日前依 照《信息露馅办法》的关联规矩在规矩媒介上公告申购与赎回的运转时期。   基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、 赎回或者调遣。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时期提议申购、赎回或调遣 央求且登记机构证明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一怒放日该类别基 金份额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 华安医药生物股票型发起式证券投资基金                基金合同 额净值为基准进行筹备； 序赎回； 投资者的正当权益不受毁伤并得到自制对待； 处理功令等在顺服基金合同和招募说明书规矩的前提下，以各销售机构的具体规 定为准。   基金管理东说念主可在不违背法律法例规矩，并对基金份额持有东说念主利益无本体性不 利影响的情况下，对上述原则进行调整。基金管理东说念主必须在新功令运转实施前依 照《信息露馅办法》的关联规矩在规矩媒介上公告。   四、申购与赎回的智商   投资东说念主必须根据销售机构规矩的智商，在怒放日的具体业务办理时期内提议 申购或赎回的央求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主托付申购款项，申 购成立；基金份额登记机构证明基金份额时，申购顺利。   基金份额持有东说念主递交赎回央求，赎回成立；基金份额登记机构证明赎回时， 赎复活效。投资者赎回央求顺利后，基金管理东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付 赎回款项。如遇走动所或走动阛阓数据传输延伸、通信系统故障、银行数据交换 系统故障、港股通走动系统故障或港股通资金交收功令限制或其它非基金管理东说念主 及基金托管东说念主所能收敛的身分影响业务处理进程，则赎回款项的支付时期可相应 顺延至影响身分抛弃的下一使命日。   在发生多数赎回或本基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的 情形时，款项的支付办法参照本基金合同关联条件处理。 华安医药生物股票型发起式证券投资基金                  基金合同      基金管理东说念主应以走动时期扫尾前受理灵验申购和赎回央求确今日行动申购 或赎回央求日(T 日)，在平素情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该走动的有 效性进行证明。T 日提交的灵验央求，投资东说念主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销 售机构柜台或以销售机构规矩的其他方式查询央求的证明情况。若申购不成立或 无效，则申购款项本金退还给投资东说念主。   基金管理东说念主不错在不违背法律法例和基金合同的范围内，对上述业务办理时 间进行调整，并在调整实施前依照《信息露馅办法》的关联规矩在规矩媒介上公 告。   销售机构对申购和赎回央求的受理并不代表央求一定奏凯，而仅代表销售机 构如实吸收到央求。申购和赎回的证明以登记机构的证明结果为准。对于央求的 证明情况，投资东说念主应实时查询并妥善期骗正当职权，不然，由此产生的投资东说念主任 何损失由投资东说念主自行承担。   五、申购和赎回的数目限制 回的最低份额，具体规矩请参见招募说明书或干系公告。 体规矩请参见招募说明书或干系公告。 参见招募说明书或干系公告。 基金管理东说念主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等法子，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。 基金管理东说念主基于投资运作与风险收敛的需要，可采取上述法子对基金范畴给予控 制。具体见基金管理东说念主干系公告。 回份额的数目限制，或新增基金范畴收敛法子。基金管理东说念主必须在调整实施前依 照《信息露馅办法》的关联规矩在规矩媒介上公告。   六、申购和赎回的价钱、用度偏执用途 华安医药生物股票型发起式证券投资基金                 基金合同 公布基金份额净值。本基金各样基金份额净值的筹备，均保留到少许点后 4 位， 少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各样 基金份额净值在今日收市后筹备，并按基金合同的约定公告。遇特地情况，经履 行顺应智商，不错顺应延伸筹备或公告。 额的筹备详见《招募说明书》。本基金 A 类基金份额的申购费率由基金管理东说念主决 定，并在招募说明书及基金产品贵府提要中列示。本基金 C 类基金份额不收取申 购费。申购的灵验份额为净申购金额除以当日的该类别基金份额净值，灵验份额 单元为份，上述筹备结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的 收益或损失由基金财产承担。 本基金的赎回费率由基金管理东说念主决定，并在招募说明书及基金产品贵府提要中列 示。赎回金额为按执行证明的灵验赎回份额乘以当日该类别基金份额净值并扣除 相应的用度，赎回金额单元为元。上述筹备结果均按四舍五入方法，保留到少许 点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 列入基金财产。C 类基金份额不收取申购用度。 回基金份额时收取。赎回用度归入基金财产的比例依照干系法律法例设定，具体 见招募说明书的规矩，未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续 费。其中，坚赓续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并全额 计入基金财产。 体的筹备方法和收费方式由基金管理东说念主根据基金合同的规矩细目，并在招募说明 书中列示。基金管理东说念主不错在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最 迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息露馅办法》的关联规矩在规矩媒 介上公告。 华安医药生物股票型发起式证券投资基金                   基金合同 有东说念主利益无本体性不利影响的情形下根据阛阓情况制定基金促销缱绻，针对基金 投资者按期或不按期地开展基金促销行动。在基金促销行动时代，按干系监管部 门要求履行必要手续后，基金管理东说念主不错顺应调低基金的销售费率。 制，以确保基金估值的自制性。具体处理原则与操作圭表苦守干系法律法例以及 监管部门、自律功令的规矩。   七、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购央求： 法筹备当日基金财富净值。 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 导致基金销售系统、基金登记系统或基金管帐系统无法平素运行。 格且接管估值技能仍导致公允价值存在障碍不细目性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当暂停接受基金申购央求。 理东说念主推动之外的发起资金提供方除外）持有基金份额的比例达到或者跨越 50%， 或者变相覆盖 50%聚拢度的情形。 资者单日或单笔申购金额上限的。   发生上述第 1、2、3、5、6、7、10、11 项暂停申购情形之一且基金管理东说念主 决定暂停接受投资东说念主申购央求时，基金管理东说念主应当根据关联规矩在规矩媒介上刊 华安医药生物股票型发起式证券投资基金                基金合同 登暂停申购公告。若是投资东说念主的申购央求被全部或部分拒却的，被拒却的申购款 项本金将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况抛弃时，基金管理东说念主应实时规复申购 业务的办理。   八、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回央求或减速支付赎回 款项： 法筹备当日基金财富净值。 格且接管估值技能仍导致公允价值存在障碍不细目性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。   发生上述情形之一且基金管理东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金 管理东说念主应按规矩报中国证监会备案，已证明的赎回央求，基金管理东说念主应足额支付； 如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分拨 给赎回央求东说念主，未支付部分可宽限支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合 同的干系条件处理。基金份额持有东说念主在央求赎回时可事前采纳将当日可能未获受 理部分给予取销。在暂停赎回的情况抛弃时，基金管理东说念主应实时规复赎回业务的 办理并公告。   九、多数赎回的情形及处理方式   若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总额加上基金 调遣中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金调遣中转入央求份额 总额后的余额)跨越前一怒放日的基金总份额的 10%，即合计是发生了多数赎回。 华安医药生物股票型发起式证券投资基金                 基金合同   当基金出现多数赎回时，基金管理东说念主不错根据基金其时的财富组合气象决定 全额赎回、部分宽限赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主合计有才气支付投资东说念主的全部赎回央求时， 按平素赎回智商扩充。   （2）部分宽限赎回：当基金管理东说念主合计支付投资东说念主的赎回央求有贫瘠或认 为因支付投资东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金财富净值形成较大 波动时，基金管理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一怒放日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回央求宽限办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户 赎回央求量占赎回央求总量的比例，细目当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资东说念主在提交赎回央求时不错采纳宽限赎回或取消赎回。采纳宽限赎回的， 将自动转入下一个怒放日连续赎回，直到全部赎回为止；采纳取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回央求将被取销。宽限的赎回央求与下一怒放日赎回央求一并 处理，无优先权并以下一怒放日的该类别基金份额净值为基础筹备赎回金额，以 此类推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回央求时未作明确采纳，投资东说念主 未能赎回部分作自动宽限赎回处理。   （3）若本基金发生多数赎回且单个基金份额持有东说念主的赎回央求跨越上一开 放日基金总份额的 10%，基金管理东说念主有权先行对该单个基金份额持有东说念主超出 10% 的赎回央求实施宽限办理，即自动转入下一个怒放日连续赎回，直到全部赎回为 止；而对该单个基金份额持有东说念主 10%以内（含 10%）的赎回央求与其他投资者的 赎回央求按前述条件处理，即基金管理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一怒放日 基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回央求宽限办理。对于当日的赎回央求， 应当按单个账户赎回央求量占赎回央求总量的比例，细目当日受理的赎回份额； 对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回央求时不错采纳宽限赎回或取消赎回。选 择宽限赎回的，将自动转入下一个怒放日连续赎回，直到全部赎回为止；采纳取 消赎回的，当日未获受理的部分赎回央求将被取销。具体见干系公告。   （4）暂停赎回：贯串 2 个怒放日以上(含本数)发生多数赎回，如基金管理东说念主 合计有必要，可暂停接受基金的赎回央求；也曾接受的赎回央求不错减速支付赎 回款项，但不得跨越 20 个使命日，并应当在规矩媒介上进行公告。 华安医药生物股票型发起式证券投资基金                基金合同      当发生上述多数赎回并宽限办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书规矩的其他方式在 3 个走动日内禀报基金份额持有东说念主，说明关联处理方 法，并在 2 日内在规矩媒介上公告。   十、暂停申购或赎回的公告和再行怒放申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 的各样基金份额净值。若暂停时期跨越 1 日，基金管理东说念主不错根据《信息露馅办 法》的规矩自行细目增多公告的次数。 关联规矩，在规矩媒介上刊登再行怒放申购或赎回的公告；也不错根据执行情况 在暂停公告中明确再行怒放申购或赎回的时期，届时不再另行发布再行怒放的公 告。   十一、基金调遣   基金管理东说念主不错根据干系法律法例以及本基金合同的规矩决定开办本基金 的调遣业务，基金调遣不错收取一定的调遣费，干系功令由基金管理东说念主届时根据 干系法律法例及本基金合同的规矩制定并公告，并提前见知基金托管东说念主与干系机 构。   十二、基金的非走动过户   基金的非走动过户是指基金登记机构受理承袭、捐赠和司法强制扩充等情形 而产生的非走动过户以及登记机构认同、顺应法律法例的其它非走动过户。不论 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资 东说念主，或按法律法例或有权机关规矩的方式处理。   承袭是指基金份额持有东说念主物化，其持有的基金份额由其正当的承袭东说念主承袭； 捐赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社 会团体；司法强制扩充是指司法机构依据顺利司法文告将基金份额持有东说念主理有的 基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非走动过户必须提供基 金登记机构要求提供的干系贵府，对于顺应条件的非走动过户央求按基金登记机 构的规矩办理，并按基金登记机构规矩的圭臬收费。 华安医药生物股票型发起式证券投资基金             基金合同   十三、基金的转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照规矩的圭臬收取转托管费。   十四、按期定额投资缱绻   基金管理东说念主不错为投资东说念主办理按期定额投资缱绻，具体功令由基金管理东说念主另 行规矩。投资东说念主在办理按期定额投资缱绻时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金管理东说念主在干系公告或更新的招募说明书中所规矩的按期定 额投资缱绻最低申购金额。   十五、基金的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、顺应法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额 被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分拨 与支付。法律法例或监管部门另有规矩的除外。   十六、基金份额的走动和转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，本基金的基金份额不错照章在证券交 易所上市走动，或者依照法律法例规矩和基金合同约定在中国证监会认同的走动 场所或者通过其他方式进行转让，具体功令由基金管理东说念主另行规矩，并在业求实 施前依照《信息露馅办法》的关联规矩在规矩媒介上公告。   十七、基金份额的质押或其他业务   如干系法律法例允许基金管理东说念主办理基金份额的质押业务或其他基金业务， 基金管理东说念主有权制定和实施相应的业务功令。   十八、实施侧袋机制时代本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购与赎回安排详见招募说明书或干系公 告。   十九、在不违背干系法律法例且对基金份额持有东说念主利益无本体性不利影响的 前提下，经履行顺应智商，基金管理东说念主可根据具体情况对上述申购和赎回以及相 关业务的安排进行补充和调整并提前公告，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。 华安医药生物股票型发起式证券投资基金                       基金合同            第七部分 基金合同当事东说念主及职权义务     一、基金管理东说念主     （一） 基金管理东说念主简况     称号：华安基金管理有限公司     住所：中国（上海）解放贸易磨练区临港新片区环湖西二路 888 号 B 楼 2118 室     法定代表东说念主：朱学华     建树日历：1998 年 6 月 4 日     批准建树机关及批准建树文号：中国证监会证监基字199820 号     组织样貌：有限拖累公司     注册本钱：1.5 亿元     存续期限：赓续计议     推敲电话：（021）38969999     （二） 基金管理东说念主的职权与义务 但不限于：     （1）照章召募资金；     （2）自《基金合同》顺利之日起，根据法律法例和《基金合同》寥寂运用 并管理基金财产；     （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例规矩或中国证监会批 准的其他用度；     （4）销售基金份额；     （5）按照规矩召集基金份额持有东说念主大会；     （6）依据《基金合同》及关联法律规矩监督基金托管东说念主，如合计基金托管 东说念主违背了《基金合同》及国度关联法律规矩，应禀报中国证监会和其他监管部门， 并采取必要法子保护基金投资者的利益；     （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；     （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系步履进行监督和处 华安医药生物股票型发起式证券投资基金              基金合同 理；   （9）担任或托付其他顺应条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获取《基金合同》规矩的用度；   （10）依据《基金合同》及关联法律规矩决定基金收益的分拨决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回或调遣申 请；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司期骗干系职权，为基金的利 益期骗因基金财产投资于证券所产生的职权；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益期骗诉讼职权或者 实施其他法律步履；   （15）采纳、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为 基金提供职业的外部机构；   （16）在顺应关联法律、法例的前提下，制订和调整关联基金认购、申购、 赎回、调遣、转托管、按期定额投资和非走动过户等的业务功令；   （17）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他职权。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》顺利之日起，以真诚信用、严慎勤苦的原则管理和运 用基金财产；   （4）配备弥漫的具有专科资历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的计议方式管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险收敛、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产相互寥寂，对所管理的不同基金折柳 管理，折柳记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他关联规矩外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督； 华安医药生物股票型发起式证券投资基金                基金合同   （8）采取顺应合理的法子使筹备基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法顺应《基金合同》等法律文献的规矩，按关联规矩筹备并公告基金净值信息， 细目基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐评释；   （10）编制季度评释、中期评释和年度评释；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》偏执他关联规矩，履行信息露馅及 评释义务；   （12）保守基金贸易奥密，不走漏基金投资缱绻、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》偏执他关联规矩另有规矩外，在基金信息公开露馅前应予隐讳，不 向他东说念主走漏，但向监管机构、司法机构提供或因审计、法律等外部专科护士人提供 职业而向其提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定细目基金收益分拨决策，实时向基金份额持有 东说念主分拨基金收益；   （14）按规矩受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏执他关联规矩召集基金份额持有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按规矩保存基金财产管理业务行动的管帐账册、报表、纪录和其他相 关贵府不低于法律法例规矩的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在规矩时期发出，何况 保证投资者唐突按照《基金合同》规矩的时期和方式，随时查阅到与基金关联的 公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到关联贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的相沿、清理、估价、 变现和分拨；   （19）面对结果、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时评释中国证监会 并禀报基金托管东说念主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当 权益时，应当承担补偿拖累，其补偿拖累不因其退任而罢免；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基 金托管东说念主违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额持有 华安医药生物股票型发起式证券投资基金              基金合同 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金管理东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理关联基 金事务的步履承担拖累；   （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益期骗诉讼职权或实施其 他法律步履；   （24）基金管理东说念主在召募时代未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可 顺利，基金管理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利 息（税后）在基金召募期扫尾后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）扩充顺利的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金托管东说念主   （一） 基金托管东说念主简况   称号：上海浦东发展银行股份有限公司   住所：上海市中山东整个 12 号   法定代表东说念主：张为忠   成立日历：1992 年 10 月 19 日   基金托管业务资历批准机关：中国证监会   基金托管业务资历文号：证监基金字2003105 号   组织样貌：股份有限公司（上市）   注册本钱：东说念主民币 293.52 亿元   计议期限：长久存续   （二） 基金托管东说念主的职权与义务 但不限于：   （1）自《基金合同》顺利之日起，照章律法例和《基金合同》的规矩安全 相沿基金财产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法例规矩或监管部门批 准的其他用度； 华安医药生物股票型发起式证券投资基金                基金合同   （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违背《基 金合同》及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成障碍损失的 情形，应禀报中国证监会，并采取必要法子保护基金投资者的利益；   （4）根据干系阛阓功令，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券走动资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；   （7）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他职权。 但不限于：   （1）以真诚信用、勤苦尽责的原则持有并安全相沿基金财产；   （2）建树非凡的基金托管部门，具有顺应要求的营业场所，配备弥漫的、 及格的熟谙基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托职业宜；   （3）建立健全里面风险收敛、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产相互寥寂；对所托管的不同的基金折柳建树账户，寥寂核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户建树、资金划拨、账册纪录等方面相互寥寂；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他关联规矩外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；   （5）相沿由基金管理东说念主代表基金签订的与基金关联的障碍合同及关联凭证；   （6）按规矩开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金贸易奥密，除《基金法》、《基金合同》偏执他关联规矩另有 规矩外，在基金信息公开露馅前给予隐讳，不得向他东说念主走漏，但向监管机构、司 法机关提供或因审计、法律等外部专科护士人提供职业而向其提供的情况除外；   （8）复核、审查基金管理东说念主筹备的基金财富净值、各样基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行动关联的信息露馅事项；   （10）对基金财务管帐评释、季度评释、中期评释和年度评释出具意见，说 华安医药生物股票型发起式证券投资基金                基金合同 明基金管理东说念主在各热切方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行；若是 基金管理东说念主有未扩充《基金合同》规矩的步履，还应当说明基金托管东说念主是否采取 了顺应的法子；   （11）保存基金托管业务行动的纪录、账册、报表和其他干系贵府不低于法 律法例规矩的最低期限；   （12）保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按规矩制作干系账册并与基金管理东说念主查对；   （14）依据基金管理东说念主的指示或关联规矩向基金份额持有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏执他关联规矩，召集基金份额持有东说念主 大会或配合基金管理东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的规矩监督基金管理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的相沿、清理、估价、变现和 分拨；   （18）面对结果、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时评释中国证监会 和银行业监督管理机构，并禀报基金管理东说念主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，情愿担补偿拖累，其补偿 拖累不因其退任而罢免；   （20）按规矩监督基金管理东说念主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的义 务，基金管理东说念主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主 利益向基金管理东说念主追偿；   （21）扩充顺利的基金份额持有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金份额持有东说念主   基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基 金合同》确当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主行动《基 金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律法例另有规矩或基金合同另有约定外，消亡类别的每份基金份额具有 华安医药生物股票型发起式证券投资基金                 基金合同 同等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者央求赎回其持有的基金份额，发起资金认购的基金份额 的赎回答顺应本基金合同的规矩；   （4）按照规矩要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者托付代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会 审议事项期骗表决权；   （6）查阅或者复制公开露馅的基金信息贵府；   （7）监督基金管理东说念主的投资运作；   （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金职业机构毁伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他职权。 包括但不限于：   （1）看重阅读并顺服《基金合同》、招募说明书等信息露馅文献；   （2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受才气，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）暄和基金信息露馅，实时期骗职权和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所规矩的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏空或者《基金合同》拒绝的 有限拖累；   （6）不从事任何有损基金偏执他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动；   （7）扩充顺利的基金份额持有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金走动过程中因任何原因获取的不妥得利；   （9）发起资金提供方使用发起资金认购本基金的金额不少于 1,000 万元， 且持有发起资金认购的基金份额的期限自基金合同顺利日起不少于 3 年； 华安医药生物股票型发起式证券投资基金              基金合同   （10）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。 华安医药生物股票型发起式证券投资基金                  基金合同            第八部分 基金份额持有东说念主大会   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。除法律法例另有规矩或基金合同另 有约定外，基金份额持有东说念主理有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金基金份额持有东说念主大会不建树日常机构。   一、召开事由 法律法例、中国证监会或基金合同另有规矩的除外：   （1）拒绝《基金合同》；   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调遣基金运作方式；   （5）调整基金管理东说念主、基金托管东说念主的报酬圭臬、提高销售职业费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资办法、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东说念主大会智商；   （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）单独或整个持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额持有东说念主（以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额筹备，下同）就消亡事项书面 要求召开基金份额持有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主职权和义务产生障碍影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额 持有东说念主大会的事项。 无本体性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改， 经履行顺应智商，不需召开基金份额持有东说念主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）调整本基金的申购费率、调低销售职业费率或变更收费方式； 华安医药生物股票型发起式证券投资基金                  基金合同   （3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无本体性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东说念主职权义务关系发生障碍变化；   （5）增多、减少或调整基金份额分类办法及功令；   （6）基金管理东说念主、登记机构、基金销售机构调整关联基金申购、赎回、定 期定额投资、调遣、收益分拨、转托管、基金走动、非走动过户等业务功令；   （7）经履行顺应智商，本基金推出新业务或新职业；   （8）按照法律法例和《基金合同》规矩不需召开基金份额持有东说念主大会的其 他情形。   二、会议召集东说念主及召集方式 金管理东说念主召集。 提议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见知基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍合计有必要召开的，应当由基 金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见知基金管理东说念主， 基金管理东说念主应当配合。 求召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金管理东说念主提议书面提议。基金管理东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提议提议的基金份额 持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额持有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提议提议的基 金份额持有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并见知基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 华安医药生物股票型发起式证券投资基金                   基金合同 开基金份额持有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主王人不召集的，单独或整个代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基 金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得贫困、侵犯。 益登记日。   三、召开基金份额持有东说念主大会的禀报时期、禀报内容、禀报方式 告。基金份额持有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议样貌；   （2）会议拟审议的事项、议事智商和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权托付讲授的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时期和地点；   （5）会务常设推敲东说念主姓名及推敲电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要禀报的其他事项。 中说明本次基金份额持有东说念主大会所采取的具体通信方式、托付的公证机关偏执联 系方式和推敲东说念主、表决意见寄交的截止时期和收取方式。 决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面禀报基金管理东说念主 到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行 书面禀报基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金 管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见 的计票着力。   四、基金份额持有东说念主出席会议的方式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主细目。 华安医药生物股票型发起式证券投资基金               基金合同 代表出席，现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持 有东说念主大会，基金管理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开 会同期顺应以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东说念主 持有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付讲授顺应法律法例、《基金合 同》和会议禀报的规矩，何况持有基金份额的凭证与基金管理东说念主理有的登记贵府 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证骄横， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东说念主大会。再行召 集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 样貌或大会公告载明的其他方式在表决截止日昔日投递至召集东说念主指定的地址或 系统。通信开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期顺应以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议禀报后，在 2 个使命日内连 续公布干系指示性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定禀报基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金管理东说念主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会 议禀报规矩的方式收取基金份额持有东说念主的表决意见；基金托管东说念主或基金管理东说念主经 禀报不参加收取表决意见的，不影响表决着力；    （3）本东说念主径直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的，基金份额持 有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主径直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见基金份额持有东说念主所 华安医药生物股票型发起式证券投资基金                基金合同 持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告 的基金份额持有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主径直出具表决意见或授权他东说念主代表出具 表决意见；   （4）上述第（3）项中径直出具表决意见的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决意见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的 代理东说念主出具的托付东说念主理有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付讲授符 正当律法例、《基金合同》和会议禀报的规矩，并与基金登记机构纪录相符。 或其他方式召开，基金份额持有东说念主不错接管纸质、采集、电话、短信或其他方式 进行表决，具体方式由会议召集东说念主细目并在会议禀报中列明。 并表决的，授权方式不错接管纸质、采集、电话、短信或其他方式，具体方式在 会议禀报中列明。   五、议事内容与智商   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的障碍事项，如《基金合同》的障碍修 改、决定拒绝《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》规矩的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份 额持有东说念主大会辩论的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召集合议的禀报后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，起初由大会主理东说念主按照下列第七条规矩智商细目和公 布监票东说念主，然后由大会主理东说念主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决议。 大会主理东说念主为基金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主理 华安医药生物股票型发起式证券投资基金                 基金合同 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主理；若是基金管理东说念主授权 代表和基金托管东说念主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和 代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额持有东说念主行动该次 基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主理基金份 额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的着力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份讲授文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主 姓名（或单元称号）和推敲方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，起初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所禀报的表决 截止日历后 2 个使命日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   六、表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和突出决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规矩的须以 突出决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例、监管机构另 有规矩或《基金合同》另有约定外，调遣基金运作方式、更换基金管理东说念主或者基 金托管东说念主、拒绝《基金合同》、本基金与其他基金合并以突出决议通过方为灵验。   基金份额持有东说念主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖凭据讲授，不然提交 顺应会议禀报中规矩的证明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 顺应会议禀报规矩的表决意见视为灵验表决，表决意见无极不清或相互矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或消亡项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。 华安医药生物股票型发起式证券投资基金               基金合同   七、计票   （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主理 东说念主应当在会议运转后晓喻在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额持有东说念主自行召集或大会固然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会议运转 后晓喻在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票 东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的着力。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主理东说念主当 场公布计票结果。   （3）若是会议主理东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在晓喻表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行 再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主理东说念主应当就地公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的着力。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   八、顺利与公告   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起顺利。   基金份额持有东说念主大会决议自顺利之日后依照《信息露馅办法》的关联规矩在 规矩媒介上公告。若是接管通信方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议 时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。 华安医药生物股票型发起式证券投资基金                  基金合同      基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当扩充顺利的基金份额持有东说念主 大会的决议。顺利的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金管理 东说念主、基金托管东说念主均有管理力。      九、实施侧袋机制时代基金份额持有东说念主大会的特地约定      若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主 和侧袋份额持有东说念主折柳持有或代表的基金份额或表决权顺应该等比例，但若干系 基金份额持有东说念主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主 持有或代表的基金份额或表决权顺应该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日干系基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大 会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）干系基金份额的持有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额持有东说念主行动该次基金份额持有东说念主大会的主理 东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施时代，基金份额持有东说念主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户 的，应折柳由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东说念主进行表决，消亡主侧袋账户 华安医药生物股票型发起式证券投资基金             基金合同 内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份 额无表决权。   侧袋机制实施时代，对于基金份额持有东说念主大会的干系规矩以本节特地约定内 容为准，本节莫得规矩的适用本部分的干系规矩。   十、本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事智商、表决 条件等规矩，但凡径直援用法律法例或监管功令的部分，如将来法律法例或监管 功令修改导致干系内容被取消或变更的，基金管理东说念主与基金托管东说念主根据新颁布的 法律法例或监管功令协商一致并提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和调 整，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。 华安医药生物股票型发起式证券投资基金               基金合同    第九部分 基金管理东说念主、基金托管东说念主的更换条件和智商   一、基金管理东说念主和基金托管东说念主职责拒绝的情形   （一） 基金管理东说念主职责拒绝的情形   有下列情形之一的，基金管理东说念主职责拒绝：   （二） 基金托管东说念主职责拒绝的情形   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责拒绝：   二、基金管理东说念主和基金托管东说念主的更换智商   （一） 基金管理东说念主的更换智商 的基金管理东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有东说念主所持表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起顺利； 金管理东说念主； 持有东说念主大会决议顺利后依照《信息露馅办法》的关联规矩在规矩媒介公告； 料，实时向临时基金管理东说念主或新任基金管理东说念主办理基金管理业务的移交手续，临 华安医药生物股票型发起式证券投资基金                  基金合同 时基金管理东说念主或新任基金管理东说念主应实时吸收。临时基金管理东说念主或新任基金管理东说念主 应与基金托管东说念主查对基金财富总值和净值； 所对基金财产进行审计，并将审计结果给予公告，同期报中国证监会备案，审计 用度在基金财产中列支； 应按其要求替换或删除基金称号中与原基金管理东说念主关联的称号字样。      （二） 基金托管东说念主的更换智商 的基金托管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有东说念主所持表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起顺利； 金托管东说念主； 持有东说念主大会决议顺利后依照《信息露馅办法》的关联规矩在规矩媒介公告； 贵府，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东说念主或者临时 基金托管东说念主应当实时吸收。临时基金托管东说念主或新任基金托管东说念主与基金管理东说念主查对 基金财富总值和净值； 所对基金财产进行审计，并将审计结果给予公告，同期报中国证监会备案，审计 用度在基金财产中列支。   （三）基金管理东说念主与基金托管东说念主同期更换的条件和智商 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主提名新的基金管理东说念主和基金托管 东说念主； 华安医药生物股票型发起式证券投资基金              基金合同 管东说念主的基金份额持有东说念主大会决议顺利后依照《信息露馅办法》的关联规矩在规矩 媒介上联合公告。   三、新任或临时基金管理东说念主吸收基金管理业务或新任或临时基金托管东说念主吸收 基金财产和基金托管业务前，原基金管理东说念主或基金托管东说念主应依据法律法例和《基 金合同》的规矩连续履行干系职责，并保证不合基金份额持有东说念主的利益形成毁伤， 同期负有义务协助新任或临时基金管理东说念主或新任或临时基金托管东说念主尽快派遣基 金财富。原基金管理东说念主或基金托管东说念主在连续履行干系职责时代，仍有权按照本基 金合同的规矩收取基金管理费或基金托管费。   四、本部分对于基金管理东说念主、基金托管东说念主更换条件和智商的约定，但凡径直 援用法律法例或监管功令的部分，如将来法律法例或监管功令修改导致干系内容 被取消或变更的，基金管理东说念主与基金托管东说念主根据新颁布的法律法例或监管功令协 商一致并提前公告后，可径直对相应内容进行修改和调整，无需召开基金份额持 有东说念主大会审议。 华安医药生物股票型发起式证券投资基金                基金合同                第十部分 基金的托管   基金托管东说念主和基金管理东说念主按照《基金法》、                     《基金合同》偏执他关联规矩签订 托管合同。   签订托管合同的目的是明确基金托管东说念主与基金管理东说念主之间在基金财产的保 管、投资运作、净值筹备、收益分拨、信息露馅及相互监督等干系事宜中的职权 义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有东说念主的正当权益。 华安医药生物股票型发起式证券投资基金             基金合同             第十一部分 基金份额的登记   一、基金份额的登记业务   本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、计帐和结算业务，具体内容 包括投资东说念主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的证明、计帐 和结算、代理披发红利、建立并相沿基金份额持有东说念主名册和办理非走动过户等。   二、基金登记业务办理机构   本基金的登记业务由基金管理东说念主或基金管理东说念主托付的其他顺应条件的机构 办理，但基金管理东说念主照章应当承担的拖累不因托付而罢免。基金管理东说念主托付其他 机构办理本基金登记业务的，应与代理东说念主签订托付代理合同，以明确基金管理东说念主 和代理机构在投资者基金账户管理、基金份额登记、计帐及基金走动证明、披发 红利、建立并相沿基金份额持有东说念主名册等事宜中的职权和义务，保护基金份额持 有东说念主的正当权益。   三、基金登记机构的职权   基金登记机构享有以下职权： 定于运转实施前在规矩媒介上公告；   四、基金登记机构的义务   基金登记机构承担以下义务： 务； 细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得 少于 20 年； 华安医药生物股票型发起式证券投资基金             基金合同 投资者或基金带来的损失，须承担相应的补偿拖累，但司法强制查验情形及法律 法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他情形除外； 其他必要的职业； 华安医药生物股票型发起式证券投资基金                基金合同               第十二部分 基金的投资   一、投资办法   本基金重心投资于医药生物主题上市公司，在严格收敛风险的前提下，力求 竣事基金财富的长久肃肃升值。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有细腻流动性的金融器具，包括国内照章刊行或上市 的股票（包括主板、创业板偏执他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭 证）、内地与香港股票阛阓走动互联互通机制下允许投资的规矩范围内的香港联 合走动所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）、债券（包括国债、场所政 府债、央行单子、金融债、企业债、公司债、次级债、可调遣债券（含分离走动 可转债）、可交换债券、短期融资券、超短期融资券、中期单子等）、财富支柱证 券、债券回购、银行入款、同行存单、货币阛阓器具、股指期货、国债期货以及 法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具(但须顺应中国证监会干系 规矩)。   本基金将根据法律法例的规矩参与融资业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行顺应 智商后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：股票财富投资比例为基金财富的 80%-95%（其中 港股通标的股票投资比例不跨越股票财富的 50%），投资于医药生物主题干系股 票的比例不低于非现款基金财富的 80%；每个走动日日终，在扣除股指期货、国 债期货合约需缴纳的走动保证金后，现款或者到期日在一年以内的政府债券不低 于基金财富净值的 5%，其中现款不包含结算备付金、存出保证金和应收申购款 等。股指期货、国债期货偏执他金融器具的投资比例依照法律法例或监管机构的 规矩扩充。   若是法律法例对该比例要求有变更的，基金管理东说念主在履行顺应智商后，本基 金的投资比例相应调整。   三、投资策略 华安医药生物股票型发起式证券投资基金               基金合同   本基金接管多身分分析框架，从宏不雅经济环境、政策身分、阛阓利率水平、 资金供求身分、阛阓投资价值等方面，采取定量与定性相联接的分析方法，对质 券阛阓投资契机与风险进行详细研判。   本基金管理东说念主根据多身分框架的分析结果，给出股票、债券和货币阛阓器具 等财富投资契机的合座评估，行动财富配置的热切依据。基金管理东说念主将根据股市、 债市等的相对风险收益预期，调整股票、债券和货币阛阓器具等财富的配置比例。   （1）医药生物主题的界定   医药生物产业是常识密集、技能含量高、多学科详细高度且渗入率强的策略 性新兴产业，是修复健康中国和保险民生福祉的热切支柱。本基金以医药生物关 键技能和中枢部件攻关、立异产品残害和产业化为干线，挖掘医药产业结构优化 升级、生物技能产业发展的契机，凸起以下边界的投资： 制备等技能，如抗体药物、ADC 抗体偶联药物、细胞与基因调节成品、血成品、 新疫苗等； 平台开拓改良剂型、高端制剂类； 复方制剂、名贵中药材、优质品牌中药等； 端影像会诊装备、高性能体外会诊、医用机器东说念主、先进调节康复器械、生命支柱、 高端外科等高端化、智能化、精确化类产品；   本基金将对医药生物主题进行密切追踪，跟着阛阓环境的握住变化，干系主 题的上市公司的范围也会相应改换。本基金将根据执行情况调整干系主题办法的 界定，履行顺应智商后，在更新的招募说明书中进行公告。   （2）干系子行业的配置   本基金行业配置，将运用“从上至下”的行业配置方法，通过对国表里宏不雅 经济走势、经济结构转型的标的、国度经济与产业政策导向和经济周期调整的深 入研究，重心投资于顺应阛阓需求、具有较强带动作用、得到国度政策支柱何况 华安医药生物股票型发起式证券投资基金                基金合同 估值合理的行业。   本基金将密切暄和国度干系产业政策、谋划动态，并联接行业数据赓续追踪、 高卑鄙产业链深切调研等方法，根据干系行业盈利水平的横向与纵向比拟，应时 对各行业景气度周期与行业将来盈利趋势进行研判，重心投资于景气度较高且具 有可赓续性的行业。   根据国内产业升级程度，联接对国外同类行业发展劝诫的研究，重心投资未 来具备较大阛阓空间、增长较快、赓续成长性较好的行业。   本基金主要通过密切追踪行业参加者的数目、行业内各公司的竞争策略及各 公司产品或职业的阛阓份额来判断公司所处行业竞争形态的变化，重心投资于行 业竞争形态细腻的行业。   行业估值水平影响各行业的相对施展。本基金将根据各行业的特色，采纳合 适的估值方法，重表暄和行业平均动态市盈率、行业平均市净率等贪图。通过对 各行业估值水平的动态分析，采纳估值合理的行业进行配置。   （3）个股采纳策略   本基金将主要接管“从下到上”的个股采纳方法，在拟配置的行业里面通过 定量与定性相联接的分析方法选筛选具有较好品性和长久投资价值的公司。   定量研究方面，本基金基于公司财务贪图分析公司的基本面价值，初步筛选 出财务和财富气象细腻、盈利才气较强、成长性细腻、估值水平合理的优质公司， 具体的覆按贪图主要包括： 增长率等； 净利率、流动比率、速动比率、平均存货盘活率、平均收账期、利息保险倍数、 解放现款流等； 华安医药生物股票型发起式证券投资基金                   基金合同 （P/B）、市销率（PS）、企业价值倍数法（EV/EBITDA）等。   定性研究方面，基金管理东说念主投资研究东说念主员将通过案头研究和实地调研等研究 方法深切理解影响公司将来投资价值的驱启航分，发奋于挖掘优质公司或有后劲 成为优质公司的股票标的进行投资，本基金合计前述公司应至少具备以下多个特 征： 等四方面进行分析。出产上风聚拢体咫尺能以相对更低的成本为顾主提供更好的 产品或职业。阛阓上风主要表咫尺产品线、营销渠说念及品牌竞争力三方面。技能 上风从专利权及常识产权保护、研究开拓两方面覆按。政策环境主要暄和所在行 业是否顺应国度产业政策的标的； 盈利结果较高，财务结构合理，各项财务贪图在业内处于起初水平。通过对办法 企业的财富欠债、损益、现款流量的分析，评估企业盈利才气、营运才气、偿债 才气及增长才气等财务气象； 整性和圭表性进行全面覆按，包括对系数权和计议权的分离、对推动利益的保护、 计议管理的自主性、公司里面收敛的制订和扩充情况等； 企业。优秀的企业产物备出色的计议才能，而且怀着了了、长久的愿景，充满激 情，不懈努力，扩充力强； 越好的产品和职业，能否把为客户创造的价值灵验的调遣为公司利润和为推动创 造的价值，以此形成立体的评估模子。   （4）港股通标的股票投资策略   本基金将通过港股通机制投资于香港股票阛阓，不使用及格境内机构投资者 (QDII)境外投资额度进行境外投资。本基金将重表暄和： 华安医药生物股票型发起式证券投资基金               基金合同   （5）投资组合构建   根据本基金的投资决策智商，审慎精选优质公司，量度风险收益特征，基金 司理构建投资组合并动态调整。   本基金可投资存托凭证，将根据本基金的投资办法和股票投资策略，基于对 基础证券投资价值的深切研究判断，采取定量与定性相联接的分析方法，采纳投 资价值高的存托凭证进行投资。   （1）利率类品种投资策略   本基金对国债、央行单子等利率品种的投资，是在对国内、国外经济趋势进 行分析和预计基础上，运用数目方法对利率期限结构变化趋势和债券阛阓供求关 系变化进行分析和预计，深切分析利率品种的收益和风险，调整债券组合的平均 久期。在细目组合平均久期后，本基金对债券的期限结构进行分析，运用统计和 数目分析技能，采纳合适的期限结构的配置策略，在合理收敛风险的前提下，综 合琢磨组合的流动性，决定投资品种。具体的利率品种投资策略包括办法久期策 略、收益率弧线策略、相对价值策略、骑乘策略、利差套利策略等。   （2）信用债投资策略   本基金根据对宏不雅经济运行周期的研究，详细分析公司债、企业债、短期融 资券等刊行东说念主所处行业的发展前程和气象、刊行东说念主所处的市气象位、财务气象、 管理水对等身分后，联接具体刊行契约，对债券进行信用评级，在此基础上，建 立信用类债券池；在办法久期细目的基础上，积极发掘信用利差具有相对投资机 会的个券进行投资。在收敛风险的基础上，基金管理东说念主不错通过利差弧线研究和 经济周期的判断主动接管相对利差投资策略。本基金对信用评级的认定参照基金 管理东说念主遴选的评级机构出具的信用评级。   （3）可调遣债券/可交换债券投资策略   可调遣债券/可交换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的本性，具有抵 御下行风险、共享股票价钱上升收益的特色。本基金在对可调遣债券/可交换债 券条件和刊行债券公司基本面进行深切分析研究的基础上，详细琢磨可调遣债券 华安医药生物股票型发起式证券投资基金                 基金合同 /可交换债券的债性和股性，利用订价模子进行估值分析，并最终采纳合适的投 资品种。   本基金投资财富支柱证券将详细运用久期管理、收益率弧线、个券采纳和把 捏阛阓走动契机等积极策略，在严格顺服法律法例和基金合同基础上，通过信用 研究和流动性管理，采纳经风险调整后相对价值较高的品种进行投资，以期获取 长久清醒收益。   基金将在风险可控的前提下，本着严慎原则，限度参与股指期货投资。本基 金投资股指期货时，将按照风险管理的原则，以套期保值为目的。通过对现货市 场和期货阛阓运行趋势的研究，联接基金股票组合的执行情况及对股指期货的估 值水平、基差水平、流动性等身分的分析，采纳合适的期货合约构建相应的头寸， 以调整投资组合的风险涌现，裁减系统性风险。基金还将利用股指期货行动组合 流动性管理器具，裁减现货阛阓流动性不及导致的冲击成本过高的风险，提高基 金的建仓或变现结果。   本基金在风险可控的前提下，本着严慎原则，根据风险管理原则，以套期保 值为目的，参与国债期货投资。本基金将按照干系法律法例的规矩，联接对宏不雅 经济阵势和政策趋势的判断、对债券阛阓进行定性和定量分析，对国债期货和现 货的基差、国债期货的流动性、波动水平、套期保值的灵验性等贪图进行追踪监 控。   本基金在参与融资时将根据风险管理的原则，在法律法例允许的范围和比例 内、风险可控的前提下，本着严慎原则，参与融资业务。   四、投资限制   基金的投资组合应苦守以下限制：   （1）股票财富投资比例为基金财富的 80%-95%，其中港股通标的股票不超 过股票财富的 50%，医药生物主题股票投资比例不低于非现款财富的 80%； 华安医药生物股票型发起式证券投资基金                    基金合同   （2）每个走动日日终在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的走动保证金 后，保持不低于基金财富净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其 中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）基金若参与股指期货走动，应当顺服下列要求：   a.基金在职何走动日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得跨越基金资 产净值的 10%；   b.基金在职何走动日日终，持有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价 证券市值之和，不得跨越基金财富净值的 95%。其中，有价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、财富支柱证券、买入返售金融财富（不含质 押式回购）等；   c.基金在职何走动日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得跨越基金持有 的股票总市值的 20%；   d.基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，整个（轧差筹备） 应当顺应基金合同对于股票投资比例的关联约定；   e.基金在职何走动日内走动（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得 跨越上一走动日基金财富净值的 20%；   （4）本基金持有一家公司刊行的证券（消亡家公司在内地和香港同期上市 的 A+H 股合并筹备），其市值不跨越基金财富净值的 10%；   （5）本基金管理东说念主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券（消亡家公司 在内地和香港同期上市的 A+H 股合并筹备），不跨越该证券的 10%；   （6）本基金投资于消亡原始权益东说念主的各样财富支柱证券的比例，不得跨越 基金财富净值的 10%；   （7）本基金持有的全部财富支柱证券，其市值不得跨越基金财富净值的 20%；   （8）本基金持有的消亡(指消亡信用级别)财富支柱证券的比例，不得跨越该 财富支柱证券范畴的 10%；   （9）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于消亡原始权益东说念主的各样财富支柱 证券，不得跨越其各样财富支柱证券整个范畴的 10%；   （10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的财富支柱证券。 基金持有财富支柱证券时代，若是其信用等级着落、不再顺应投资圭臬，应在评 华安医药生物股票型发起式证券投资基金               基金合同 级评释发布之日起 3 个月内给予全部卖出；   （11）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总 财富，本基金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （12）本基金管理东说念主管理的全部怒放式基金（包括怒放式基金以及处于怒放 期的按期怒放基金）持有一家上市公司刊行的可灵通股票，不得跨越该上市公司 可灵通股票的 15%；本基金管理东说念主管理的全部投资组合持有一家上市公司刊行 的可灵通股票，不得跨越该上市公司可灵通股票的 30%；   （13）本基金若参与融资业务的，应当顺服下列要求：每个走动日日终，本 基金持有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得跨越基金财富净值的   （14）本基金主动投资于流动性受限财富的市值整个不得跨越该基金财富净 值的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管理东说念主之 外的身分甚至基金不顺应该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （15）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为走动对 手开展逆回购走动的，可接受质押品的天赋要求应当与本基金合同约定的投资范 围保持一致；   （16）本基金财富总值不跨越基金财富净值的 140%；   （17）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市走动的股票扩充，与境 内上市走动的股票合并筹备，法律法例或监管部门另有要求的除外；   （18）本基金若参与国债期货走动，应当顺服下列要求：   a.在职何走动日日终，本基金持有的买入国债期货合约价值，不得跨越基金 财富净值的 15%；   b.本基金在职何走动日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得跨越基金持 有的债券总市值的 30%；   c.本基金在职何走动日内走动（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不 得跨越上一走动日基金财富净值的 30%；   d.本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、 卖放洋债期货合约价值，整个（轧差筹备）应当顺应基金合同对于债券投资比例 华安医药生物股票型发起式证券投资基金                   基金合同 的关联约定；   e. 基金在职何走动日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有 价证券市值之和，不得跨越基金财富净值的 95%。其中，有价证券指股票、债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）、财富支柱证券、买入返售金融财富（不 含质押式回购）等；   （19）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（10）、（14）、（15）项情形之外，因证券、期货阛阓波动、 证券刊行东说念主合并、基金范畴变动等基金管理东说念主之外的身分甚至基金投资比例不符 合上述规矩投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个走动日内进行调整，但中国证 监会规矩的特地情形除外。法律法例或监管机构另有规矩的，从其规矩。   基金管理东说念主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。在上述时代内，本基金的投资范围、投资策略应当顺应 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同顺利之日 起运转。   若是法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，如适用于本 基金，基金管理东说念主在履行顺应智商后，以变更后的规矩为准。法律法例或监管部 门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行顺应智商后，则本基金投 资不再受干系限制。   为注意基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违背规矩向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷拖累的投资；   （4）买卖其他基金份额，但法律法例或中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕走动、附近证券走动价钱偏执他不朴直的证券走动行动；   （7）法律、行政法例和中国证监会规矩退却的其他行动。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏执控股推动、执行 收敛东说念主或者与其有障碍强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 华安医药生物股票型发起式证券投资基金                   基金合同 者从事其他障碍关联走动的，应当顺应基金的投资办法和投资策略，苦守基金份 额持有东说念主利益优先原则，防备利益冲突，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓自制合理价钱扩充。干系走动必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法例给予露馅。障碍关联走动应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的寥寂董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联走动事项进行审查。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述规矩，如适用于本基金，基金管 理东说念主在履行顺应智商后，则本基金投资不再受干系限制或以变更后的规矩为准。   五、事迹比拟基准   本基金事迹比拟基准：中证生物医药指数收益率×75%＋恒生港股通药品及 生物技能（可投资）指数收益率×15%+中债详细全价指数收益率×10%   中证生物医药指数中式提供细胞医疗、基因测序、血液成品、生物技能药物、 疫苗、体外会诊等产品和职业的上市公司证券行动指数样本，以响应生物医药上 市公司证券的合座施展，稳健营为本基金 A 股股票投资部分的事迹比拟基准。   恒生港股通药品及生物技能(可投资)指数响应在香港上市、主要计议与药品 及生物科技业务关联的证券之合座施展，故本基金采纳该指数来推测港股投资部 分的事迹施展。   中债详细全价指数是由中央国债登记结算有限拖累公司编制，样本债券涵盖 的范围愈加全面，具有粗拙的阛阓代表性，涵盖主要走动阛阓（银行间阛阓、交 易所阛阓等）、不同刊行主体（政府、企业等）和期限（长久、中期、短期等）， 唐突很好地响应中国债券阛阓总体价钱水和煦变动趋势，稳健营为本基金债券投 资的事迹比拟基准。   本基金详细琢磨了上述指数的巨擘性和代表性、指数的编制方法和本基金的 投资范围和投资理念，选用上述事迹比拟基准唐突使本基金投资东说念主感性判断本基 金产品的风险收益特征，合理地推测比拟本基金的事迹施展。   若是今后法律法例发生变化，或上述事迹比拟基准指数住手编制或更更称号， 或者有更巨擘的、更能为阛阓浩繁接受的事迹比拟基准推出，或者是阛阓上出现 愈加稳健用于本基金的事迹基准的指数时，基金管理东说念主不错根据本基金的投资范 围和投资策略，细目变更基金的比拟基准或其权重组成。事迹比拟基准的变更需 经基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致，经履行顺应智商后实时公告，并在更新的 华安医药生物股票型发起式证券投资基金                基金合同 招募说明书中列示。   六、风险收益特征   本基金为股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于混杂型基金、债券型 基金和货币阛阓基金。本基金若投资港股通标的股票，需承担港股通机制下因投 资环境、投资标的、阛阓轨制以及走动功令等各别带来的独到风险。   七、基金管理东说念主代表基金期骗推动或债权东说念主职权的处理原则及方法 护基金份额持有东说念主的利益； 东说念主牟取任何不妥利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定财富且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并征询管帐师事 务所意见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额持有东说念主大会审议。   侧袋机制实施时代，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施智商、运作安排、投资安排、特定财富的处置变 现和支付等对投资者权益有障碍影响的事项详见招募说明书的规矩。 华安医药生物股票型发起式证券投资基金             基金合同               第十三部分 基金的财产   一、基金财富总值   基金财富总值是指基金领有的各样有价证券、银行入款本息、基金应收款项 偏执他财富的价值总和。   二、基金财富净值   基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据干系法律法例、圭表性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏执他基金财产账户相寥寂。   四、基金财产的相沿和刑事拖累   本基金财产寥寂于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主相沿。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律拖累，其债权东说念主不得对本基金财产期骗请求冻结、扣 押或其他职权。除照章律法例和《基金合同》的规矩刑事拖累外，基金财产不得被处 分。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章结果、被照章取销或者被照章宣告歇业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有财富产生的债务相互抵销；基金管理东说念主管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产本人承担的债务， 不得对基金财产强制扩充。 华安医药生物股票型发起式证券投资基金                 基金合同              第十四部分 基金财富估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券/期货走动场所的走动日以及国度法律 法例规矩需要对外露馅基金净值的非走动日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券、股指期货合约、国债期货合约、财富支柱证券和 银行入款本息、应收款项、其它投资等财富及欠债。   三、估值原则   基金管理东说念主在细目干系金融财富和金融欠债的公允价值时，应顺应《企业会 计准则》、《对于固定收益品种的估值处理圭臬》、监管部门关联规矩。   （一）对存在活跃阛阓且唐突获取疏导财富或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除管帐准则规矩的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近走动日后未发生影响公允价值计 量的障碍事件的，应接管最近走动日的报价细目公允价值。有充足凭据标明估值 日或最近走动日的报价不可实在响应公允价值的，应薪金价进行调整，细目公允 价值。   与上述投资品种疏导，但具有不同特征的，应以疏导财富或欠债的公允价值 为基础，并在估值技能中琢磨不同特征身分的影响。特征是指对财富出售或使用 的限制等，若是该限制是针对财富持有者的，那么在估值技能中不应将该限制作 为特征琢磨。此外，基金管理东说念主不应试虑因其大批持有干系财富或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃阛阓的投资品种，应接管在当前情况下适用何况有弥漫 可利用数据和其他信息支柱的估值技能细目公允价值。接管估值技能细目公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得干系财富或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生障碍变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的障碍事件， 使潜在估值调整对前一估值日的基金财富净值的影响在 0.25%以上的，应酬估值 进行调整并细目公允价值。   四、估值方法 华安医药生物股票型发起式证券投资基金                基金合同   本基金所持有的投资品种，按如下原则进行估值： 证券走动所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无走动的，且最近走动日后经济 环境未发生障碍变化且证券刊行机构未发生影响证券价钱的障碍事件的，以最近 走动日的市价（收盘价）估值；如最近走动日后经济环境发生了障碍变化或证券 刊行机构发生影响证券价钱的障碍事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及重 大变化身分，调整最近走动市价，细目公允价钱；   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券走动所挂牌 的消亡股票的估值方法估值；该日无走动的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开拓行未上市的股票，接管估值技能细目公允价值；   （3）在刊行时明确一按期限限售期的股票，包括但不限于非公开拓行股票、 初次公开拓行股票时公司推动公开拓售股份、通过巨额走动取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购走动中的质押券等灵通受限股票，按监 管机构或行业协会关联规矩细目公允价值； 取第三方估值基准职业机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。 第三方估值基准职业机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或推选估值全价 进行估值。   对于含投资者回售权的固定收益品种，期骗回售权的，在回售登记日至执行 收款日历间中式第三方估值基准职业机构提供的相应品种的唯独估值全价或推 荐估值全价进行估值，同期充分琢磨刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响。 回售登记期截止日（含当日）后未期骗回售权的，按照长待偿期所对应的价钱进 行估值。 转股权的债券，实行全价走动的债券中式估值日收盘价行动估值全价；实行净价 走动的债券，中式估值日收盘价并加计每百元税前应计利息行动估值全价。 华安医药生物股票型发起式证券投资基金                基金合同 前情况下适用何况有弥漫可利用数据和其他信息支柱的估值技能细目其公允价 值。   持有的银行按期入款或禀报入款以本金列示，按合同或合同利率逐日证明利 息收入。   本基金投资股指期货、国债期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估 值当日无结算价的，且最近走动日后经济环境未发生障碍变化的，接管最近走动 日结算价估值。 值。 的汇率为基准：当日中国东说念主民银行公布的东说念主民币与港币的中间价。 及的境社走动场所所在地的法律法例规矩应缴纳的各项税金，本基金将按权责发 生制原则进行估值；对于因税收规矩调整或其他原因导致基金执行交征税金与估 算的应交税金有各别的，基金将在干系税金调整日或执行支付日进行相应的估值 调整。 关规矩进行估值。 金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 确保基金估值的自制性。 按国度最新规矩估值。      如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及干系法律法例的规矩或者未能充分注意基金份额持有东说念主利益时，应立即禀报 华安医药生物股票型发起式证券投资基金                   基金合同 对方，共同查明原因，两边协商惩处。   根据关联法律法例，基金财富净值筹备和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主 承担。本基金的基金管帐拖累方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金关联的会 计问题，如经干系各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一问候见的，按照 基金管理东说念主对基金净值信息的筹备结果按规矩对外给予公布。   五、估值智商 净值除以当日该类基金份额的余额数目筹备，均精确到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的错误计入基金财产。基金管理东说念主不错建树大额赎回情形 下的净值精度济急调整机制。国度另有规矩的，从其规矩。   基金管理东说念主于每个使命日筹备基金财富净值及各样基金份额净值，并按规矩 公告。 或本基金合同的规矩暂停估值时除外。基金管理东说念主每个使命日对基金财富估值后， 将各样基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管 理东说念主按照基金合同规矩对外公布。   六、估值无理的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将采取必要、顺应、合理的法子确保基金财富估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估 值无理时，视为该类基金份额净值无理。   本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的错误形成估值无理，导致其他当事东说念主遇到损失的，错误 的拖累东说念主应当对由于该估值无理遇到损不当事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述 “估值无理处理原则”给予补偿，承担补偿拖累。   上述估值无理的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数 据筹备差错、系统故障差错、下达指示差错等。 华安医药生物股票型发起式证券投资基金               基金合同   （1）估值无理已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值无理拖累方应及 时协调各方，实时进行更正，因更正估值无剪发生的用度由估值无理拖累方承担； 由于估值无理拖累方未实时更正已产生的估值无理，给当事东说念主形成损失的，由估 值无理拖累方对径直损失承担补偿拖累；若估值无理拖累方也曾积极协调，何况 有协助义务确当事东说念主有弥漫的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值无理拖累方应酬更正的情况向关联当事东说念主进行证明，确保估值无理已得 到更正。   （2）估值无理的拖累方对关联当事东说念主的径直损失负责，不合迤逦损失负责， 何况仅对估值无理的关联径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值无理而获取不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值无理拖累方仍应酬估值无理负责。若是由于获取不妥得利确当事东说念主不返还 或不全部返还不妥得利形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值无理拖累 方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对获取不妥得利确当事 东说念主享有要求托付不妥得利的职权；若是获取不妥得利确当事东说念主也曾将此部分不妥 得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾获取的补偿额加上也曾获取的不妥得 利返还的总和跨越其执行损失的差额部分支付给估值无理拖累方。   （4）估值无理调整接管尽量规复至假定未发生估值无理的正确情形的方式。   估值无理被发现后，关联确当事东说念主应当实时进行处理，处理的智商如下：   （1）查明估值无剪发生的原因，列明系数确当事东说念主，并根据估值无剪发生 的原因细目估值无理的拖累方；   （2）根据估值无理处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值无理形成的损失 进行评估；   （3）根据估值无理处理原则或当事东说念主协商的方法由估值无理的拖累方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值无理处理的方法，需要修改基金登记机构走动数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值无理的更正向关联当事东说念主进行证明。   （1）基金份额净值筹备出现无理时，基金管理东说念主应当立即给予纠正，通报 华安医药生物股票型发起式证券投资基金                基金合同 基金托管东说念主，并采取合理的法子驻扎损失进一步扩大。   （2）无理偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；无理偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金管理东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或者监管部门另有规矩的，从其规矩。若是行业 另有通行作念法，基金管理东说念主与基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益 的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 他原因暂停营业时； 商证明后，基金管理东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的证明   基金财富净值和各样基金份额净值由基金管理东说念主负责筹备，基金托管东说念主负责 进行复核。基金管理东说念主应于每个使命日走动扫尾后筹备当日的基金财富净值和各 类基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值筹备结果复核证明后发 送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基金净值按规矩给予公布。   九、特地情况的处理 差不行动基金财富估值无理处理。 期货经纪机构、第三方估值基准职业机构及入款银行品级三方机构发送的数据错 误、遗漏，或由于国度管帐政策变更、阛阓功令变更等非基金管理东说念主与基金托管 东说念主原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主固然也曾采取必要、顺应、合理的法子进行检 查，但未能发现无理的，由此形成的基金财富估值无理，基金管理东说念主和基金托管 东说念主罢免补偿拖累。但基金管理东说念主、基金托管东说念主应当积极采取必要的法子缩小或消 除由此形成的影响。 华安医药生物股票型发起式证券投资基金             基金合同   十、实施侧袋机制时代的基金财富估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户财富进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息 ，暂停露馅侧袋账户份额净值。 华安医药生物股票型发起式证券投资基金                基金合同             第十五部分 基金用度与税收   一、基金用度的种类    《基金合同》顺利后与基金干系的管帐师费、讼师费、公证费、仲裁费和 诉讼费； 用度。   二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的管理费按前一日基金财富净值的 1.20%年费率计提。管理费的筹备 方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金财富净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基 金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的方式于次月 前 5 个使命日内从基金财产中一次性支付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、公休 假或不可抗力等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计 华安医药生物股票型发起式证券投资基金                基金合同 算方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金财富净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基 金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的方式于次月 前 5 个使命日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力 等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售职业费，C 类基金份额的销售职业费年费 率为 0.40%。销售职业费计提的筹备公式如下：   H＝E×0.40%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售职业费   E 为 C 类基金份额前一日的基金财富净值   基金销售职业费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主 与基金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的方式于 次月前 5 个使命日内从基金财产中一次性支付给基金管理东说念主，由基金管理东说念主代收 后按照干系合同支付给各个基金销售机构。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力 等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据关联法例及相应合同 规矩，按用度执行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的款式   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。 华安医药生物股票型发起式证券投资基金             基金合同   四、实施侧袋机制时代的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户财富变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书的规矩或干系公告。   五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的干系税收，由基金份额持有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度关联税收征收的规矩代扣代缴。对于基金份额持有东说念主必须自行 缴纳的税收，由基金份额持有东说念主自行负责，基金管理东说念主和基金托管东说念主不承担代扣 代缴或征税的义务。 华安医药生物股票型发起式证券投资基金               基金合同            第十六部分 基金的收益与分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已竣事收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指截止收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已竣事收益的孰低数。   三、基金收益分拨原则 收益分拨，具体分拨决策以公告为准，若《基金合同》顺利不悦 3 个月可不进行 收益分拨； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采纳， 本基金默许的收益分拨方式是现款分成。基金份额持有东说念主可对本基金 A 类基金 份额和 C 类基金份额折柳采纳不同的分成方式； 各样基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不可低于面值； 有所不同，但本基金消亡类别内每一基金份额享有同瓜分拨权；   本基金每次收益分拨比例详见届时基金管理东说念主发布的公告。   在不抵御法律法例及基金合同的规矩、且对基金份额持有东说念主利益无本体性不 利影响的前提下，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，可调整基金收益的分拨 原则。   四、收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益 分拨对象、分拨时期、分拨数额及比例、分拨方式等内容。    五、收益分拨决策的细目、公告与实施 华安医药生物股票型发起式证券投资基金              基金合同    本基金收益分拨决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息 露馅办法》的关联规矩在规矩媒介公告。    六、基金收益分拨中发生的用度    基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金 登记机构可将基金份额持有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再 投资的筹备方法，依照《业务功令》扩充。    七、实施侧袋机制时代的收益分拨    本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的规矩 或干系公告。 华安医药生物股票型发起式证券投资基金                      基金合同            第十七部分 基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 管帐年度按如下原则：若是《基金合同》顺利少于 2 个月，不错并入下一个管帐 年度露馅； 管帐核算，按照关联规矩编制基金管帐报表； 并以书面方式证明。   二、基金的年度审计 规矩的管帐师事务所偏执注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 换管帐师事务所需按照《信息露馅办法》的关联规矩在规矩媒介公告。 华安医药生物股票型发起式证券投资基金                 基金合同             第十八部分 基金的信息露馅   一、本基金的信息露馅应顺应《基金法》、《运作办法》、《信息露馅办法》、 《流动性风险管理规矩》、            《基金合同》偏执他关联规矩。干系法律法例对于信息 露馅的规矩发生变化时，本基金从其最新规矩。   二、信息露馅义务东说念主   本基金信息露馅义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主 大会的基金份额持有东说念主等法律法例和中国证监会规矩的当然东说念主、法东说念主和犯科东说念主组 织。   本基金信息露馅义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根蒂起点，按照法律 法例和中国证监会的规矩露馅基金信息，并保证所露馅信息的实在性、准确性、 齐备性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息露馅义务东说念主应当在中国证监会规矩时期内，将应予露馅的基金信 息通过顺应中国证监会规矩条件的世界性报刊（以下简称“规矩报刊”）及《信 息露馅办法》规矩的互联网网站（以下简称“规矩网站”）等媒介露馅，并保证基 金投资者唐突按照《基金合同》约定的时期和方式查阅或者复制公开露馅的信息 贵府。      三、本基金信息露馅义务东说念主承诺公开露馅的基金信息，不得有下列步履：      四、本基金公开露馅的信息应接管汉文文本。如同期接管外文文本的，基金 信息露馅义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文 文本为准。      本基金公开露馅的信息接管阿拉伯数字；除突出说明外，货币单元为东说念主民币 元。 华安医药生物股票型发起式证券投资基金              基金合同   五、公开露馅的基金信息   公开露馅的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管合同、基金产品贵府提要    《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项职权、义务关系，明确基 金份额持有东说念主大会召开的功令及具体智商，说明基金产品的本性等触及基金投资 者障碍利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品本性、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东说念主职业等内容。《基金合同》顺利后，基金招募说明书的信息 发生障碍变更的，基金管理东说念主应当在三个使命日内，更新基金招募说明书并登载 在规矩网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新 一次。基金拒绝运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募说明书。 作监督等行动中的职权、义务关系的法律文献。 明的基金提要信息。《基金合同》顺利后，基金产品贵府提要的信息发生障碍变 更的，基金管理东说念主应当在三个使命日内，更新基金产品贵府提要，并登载在规矩 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产品贵府提要其他信息发生变更的， 基金管理东说念主至少每年更新一次。基金拒绝运作的，基金管理东说念主不再更新基金产品 贵府提要。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金管理东说念主应当在基金份额发售的三日 前，将基金份额发售公告、基金招募说明书指示性公告和基金合同指示性公告登 载在规矩报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产品贵府提要、 《基金合同》和基金托管合同登载在规矩网站上，并将基金产品贵府提要登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将基金合同、基金托管合同 登载在规矩网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于规矩媒介上。 华安医药生物股票型发起式证券投资基金                基金合同   （三）《基金合同》顺利公告   基金管理东说念主应当在收到中国证监会证明文献的次日在规矩媒介上登载《基金 合同》顺利公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》顺利后，在运转办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应 当至少每周在规矩网站露馅一次各样基金份额净值和基金份额累计净值。   在运转办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个怒放日 的次日，通过规矩网站、基金销售机构网站或营业网点露馅怒放日的各样基金份 额净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规矩网站露馅半年 度和年度临了一日的各样基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息露馅文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的筹备方式及关联申购、赎回费率，并保证投资者唐突在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。   （六）基金按期评释，包括基金年度评释、基金中期评释和基金季度评释   基金管理东说念主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度评释，将年 度评释登载在规矩网站上，并将年度评释指示性公告登载在规矩报刊上。基金年 度评释中的财务管帐评释应当经过顺应《证券法》规矩的管帐师事务所审计。   基金管理东说念主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期评释，并 将中期评释登载在规矩网站上，并将中期评释指示性公告登载在规矩报刊上。   基金管理东说念主应当在季度扫尾之日起 15 个使命日内，编制完成基金季度评释， 将季度评释登载在规矩网站上，并将季度评释指示性公告登载在规矩报刊上。   《基金合同》顺利不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度评释、中 期评释或者年度评释。   如评释期内出现单一投资者持有基金份额达到或跨越基金总份额 20%的情 形，为保险其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在按期评释“影响投资者决 策的其他热切信息”项下露馅该投资者的类别、评释期末持有份额及占比、评释 期内持有份额变化情况及本基金的独到风险，中国证监会认定的特地情形除外。 华安医药生物股票型发起式证券投资基金                 基金合同   基金管理东说念主应当在基金年度评释和中期评释中露馅基金组搭伙产情况偏执 流动性风险分析等。   （七）临时评释   本基金发生障碍事件，关联信息露馅义务东说念主应当依照《信息露馅办法》的规 定编制临时评释书，并登载在规矩报刊和规矩网站上。   前款所称障碍事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生障碍影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主托付基金职业机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更； 负责东说念主发生变动； 基金托管东说念主非凡基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跨越百分之 三十； 障碍行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其非凡基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务干系步履受到障碍行政处罚、刑事处罚； 执行收敛东说念主或者与其有障碍强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 华安医药生物股票型发起式证券投资基金                 基金合同 券，或者从事其他障碍关联走动事项，但中国证监会另有规矩的除外； 方式和费率发生变更； 格产生障碍影响的其他事项或中国证监会规矩和基金合同约定的其他事项。   （八）澄澈公告   在《基金合同》存续期限内，任何群众媒介中出现的或者在阛阓文静传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份 额持有东说念主权益的，干系信息露馅义务东说念主瞻念察后应当立即对该音信进行公开澄澈。   （九）基金份额持有东说念主大会决议   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   （十）计帐评释   基金合同出现拒绝情形的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基 金财产进行计帐并作出计帐评释。基金财产计帐小组应当将计帐评释登载在规矩 网站上，并将计帐评释指示性公告登载在规矩报刊上。   （十一）投资财富支柱证券干系公告   基金管理东说念主应在基金年度评释及中期评释中露馅其持有的财富支柱证券总 额、财富支柱证券市值占基金净财富的比例和评释期内系数的财富支柱证券明细。 基金管理东说念主应在基金季度评释中露馅其持有的财富支柱证券总额、财富支柱证券 华安医药生物股票型发起式证券投资基金              基金合同 市值占基金净财富的比例和评释期末按市值占基金净财富比例大小排序的前 10 名财富支柱证券明细。   （十二）投资股指期货、国债期货干系公告   基金管理东说念主将在季度评释、中期评释、年度评释等按期评释和招募说明书（更 新）等文献中露馅股指期货、国债期货走动情况，包括走动政策、持仓情况、损 益情况、风险贪图等，并充分揭示股指期货、国债期货走动对基金总体风险的影 响以及是否顺应既定的走动政策和走动办法等。   （十三）参与融资走动干系公告   基金管理东说念主应当在季度评释、中期评释、年度评释等按期评释和招募说明书 （更新）等文献中露馅参与融资走动情况，包括投资策略、业务开展情况、损益 情况、风险偏执管理情况等。   （十四）投资港股通标的股票干系公告   基金管理东说念主应当在基金年度评释、基金中期评释和基金季度评释等按期评释 和招募说明书（更新）等文献中露馅港股通标的股票的投资情况。法律法例或中 国证监会另有规矩的，从其规矩。   （十五）实施侧袋机制时代的信息露馅   本基金实施侧袋机制的，干系信息露馅义务东说念主应当根据法律法例、基金合同 和招募说明书的规矩进行信息露馅，详见招募说明书的规矩。   （十六）发起资金认购份额评释   基金管理东说念主应当按照干系法律法例的规矩，在基金合同顺利公告、基金年度 评释、中期评释、季度评释平折柳露馅基金管理东说念主固有资金、基金管理东说念主推动、 基金管理东说念主高等管理东说念主员或基金司理等持有基金的份额、期限实时代的变动情况。   （十七）中国证监会规矩的其他信息   六、信息露馅事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息露馅管理轨制，指定非凡部门及 高等管理东说念主员负责管理信息露馅事务。   基金信息露馅义务东说念主公开露馅基金信息，应当顺应中国证监会干系基金信息 露馅内容与格式准则等法例的规矩。   基金托管东说念主应当按照干系法律法例、中国证监会的规矩和《基金合同》的约 华安医药生物股票型发起式证券投资基金                基金合同 定，对基金管理东说念主编制的基金财富净值、各样基金份额净值、基金份额申购赎回 价钱、基金按期评释、更新的招募说明书、基金产品贵府提要、基金计帐评释等 干系基金信息进行复核、审查，并向基金管理东说念主进行书面或电子证明。      基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在规矩报刊中采纳一家报刊露馅本基金信息。 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子露馅网站报送拟露馅的基金 信息，并保证干系报送信息的实在、准确、齐备、实时。      基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在规矩媒介上露馅信息外，还不错根据需要 在其他群众媒介露馅信息，然则其他群众媒介不得早于规矩媒介露馅信息，何况 在不同媒介上露馅消亡信息的内容应当一致。      基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求露馅信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基 金平素投资操作的前提下，自主提高信息露馅职业的质地。具体要求应当顺应中 国证监会及自律功令的干系规矩。前述自主露馅如产生信息露馅用度，该用度不 得从基金财产中列支。      为基金信息露馅义务东说念主公开露馅的基金信息出具审计评释、法律意见书的专 业机构，应当制作使命底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》拒绝后 10 年。   七、信息露馅文献的存放与查阅   照章必须露馅的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律法 规规矩将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或延伸露馅基金信息的情形 他原因暂停营业时；   九、法律法例或中国证监会对信息露馅另有规矩的，从其规矩。 华安医药生物股票型发起式证券投资基金                基金合同    第十九部分 基金合同的变更、拒绝与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例 规矩和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理 东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。 并自表决通过之日起顺利，决议顺利后依照《信息露馅办法》的关联规矩在规矩 媒介公告。   二、《基金合同》的拒绝事由   有下列情形之一的，经履行干系智商后，《基金合同》应当拒绝： 基金托管东说念主连结的；   三、基金财产的计帐 成立计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东说念主、顺应《证券法》规矩的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。 基金财产计帐小组不错聘用必要的使命主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》拒绝情形出面前，由基金财产计帐小组协调接管基金； 华安医药生物股票型发起式证券投资基金               基金合同   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐评释；   （5）聘任管帐师事务所对计帐评释进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐 评释出具法律意见书；   （6）将计帐评释报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产计帐剩余财富的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余财富扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的各样 基金份额比例进行分拨。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联障碍事项须实时公告；基金财产计帐评释经顺应《证券法》 规矩的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案 并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐评释报中国证监会备案后 5 个使命日 内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐评释登载在规矩 网站上，并将计帐评释指示性公告登载在规矩报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法例 规矩的最低期限。 华安医药生物股票型发起式证券投资基金              基金合同                第二十部分 负约拖累   一、基金管理东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违背《基金法》等 法律法例的规矩或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额持有东说念主形成损 害的，应当折柳对各自的步履照章承担补偿拖累；因共同步履给基金财产或者基 金份额持有东说念主形成毁伤的，应当承担连带补偿拖累，对损失的补偿，仅限于径直 损失，一方承担连带拖累后有权根据另一方错误程度向另一方追偿。但如发生下 列情况，当事东说念主免责： 场走动功令的规矩行动或不行动而形成的损失等； 等。   二、在发生一方或多方负约的情况下，在最大限制地保护基金份额持有东说念主利 益的前提下，《基金合同》唐突连续履行的应当连续履行。非负约方当事东说念主在职 责范围内有义务实时采取必要的法子，驻扎损失的扩大。莫得采取顺应法子甚至 损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求补偿。非负约方因驻扎损失扩大而支 出的合理用度由负约方承担。   三、由于基金管理东说念主、基金托管东说念主不可收敛的身分导致业务出现差错，基金 管理东说念主和基金托管东说念主固然也曾采取必要、顺应、合理的法子进行查验，然则未能 发现无理的，由此形成基金财产或投资东说念主损失，基金管理东说念主和基金托管东说念主罢免赔 偿拖累。然则基金管理东说念主和基金托管东说念主应积极采取必要的法子抛弃或缩小由此造 成的影响。 华安医药生物股票型发起式证券投资基金             基金合同         第二十一部分争议的处理和适用的法律   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争 议，如经友好协商未能惩处的，任何一方均应将争议提交上海金融仲裁院，根据 该院届时灵验的仲裁功令进行仲裁。仲裁地点为上海市，仲裁裁决是结尾性的并 对各方当事东说念主具有管理力。除非仲裁裁决另有规矩，仲裁费由败诉方承担。   争议处理时代，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，连续诚实、勤苦、尽责 地履行基金合同规矩的义务，注意基金份额持有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港突出行政区、 澳门突出行政区和台湾地区法律）统带，并从其解释。 华安医药生物股票型发起式证券投资基金              基金合同            第二十二部分 基金合同的着力   《基金合同》是约定基金合同当事东说念主之间、基金与基金合同当事东说念主之间职权 义务关系的法律文献。    《基金合同》经基金管理东说念主、基金托管东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或 授权代表署名或盖印并在募连合束后经基金管理东说念主向中国证监会办理基金备案 手续，并经中国证监会书面证明后顺利。    《基金合同》的灵验期自其顺利之日起至基金财产计帐结果报中国证监会 备案并公告之日止。    《基金合同》自顺利之日起对包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持 有东说念主在内的《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律管理力。 基金托管东说念主各持有一份，每份具有同等的法律着力。    《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机 构的办公场所和营业场所查阅。 华安医药生物股票型发起式证券投资基金             基金合同               第二十三部分 其他事项   《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东说念主各方按关联法律法例协 商惩处。 华安医药生物股票型发起式证券投资基金                 基金合同           第二十四部分 基金合同内容摘抄   第一节 基金份额持有东说念主、基金管理东说念主和基金托管东说念主的职权、义务   一、基金份额持有东说念主 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者央求赎回其持有的基金份额，发起资金认购的基金份额 的赎回答顺应本基金合同的规矩；   （4）按照规矩要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者托付代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会 审议事项期骗表决权；   （6）查阅或者复制公开露馅的基金信息贵府；   （7）监督基金管理东说念主的投资运作；   （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金职业机构毁伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他职权。 包括但不限于：   （1）看重阅读并顺服《基金合同》、招募说明书等信息露馅文献；   （2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受才气，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）暄和基金信息露馅，实时期骗职权和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所规矩的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏空或者《基金合同》拒绝的 有限拖累；   （6）不从事任何有损基金偏执他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动； 华安医药生物股票型发起式证券投资基金                    基金合同      （7）扩充顺利的基金份额持有东说念主大会的决议；      （8）返还在基金走动过程中因任何原因获取的不妥得利；      （9）发起资金提供方使用发起资金认购本基金的金额不少于 1,000 万元， 且持有发起资金认购的基金份额的期限自基金合同顺利日起不少于 3 年；   （10）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金管理东说念主 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》顺利之日起，根据法律法例和《基金合同》寥寂运用 并管理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例规矩或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照规矩召集基金份额持有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及关联法律规矩监督基金托管东说念主，如合计基金托管 东说念主违背了《基金合同》及国度关联法律规矩，应禀报中国证监会和其他监管部门， 并采取必要法子保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系步履进行监督和处 理；   （9）担任或托付其他顺应条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获取《基金合同》规矩的用度；   （10）依据《基金合同》及关联法律规矩决定基金收益的分拨决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回或调遣申 请；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司期骗干系职权，为基金的利 益期骗因基金财产投资于证券所产生的职权；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益期骗诉讼职权或者 华安医药生物股票型发起式证券投资基金                基金合同 实施其他法律步履；   （15）采纳、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为 基金提供职业的外部机构；   （16）在顺应关联法律、法例的前提下，制订和调整关联基金认购、申购、 赎回、调遣、转托管、按期定额投资和非走动过户等的业务功令；   （17）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他职权。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》顺利之日起，以真诚信用、严慎勤苦的原则管理和运 用基金财产；   （4）配备弥漫的具有专科资历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的计议方式管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险收敛、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产相互寥寂，对所管理的不同基金折柳 管理，折柳记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他关联规矩外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采取顺应合理的法子使筹备基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法顺应《基金合同》等法律文献的规矩，按关联规矩筹备并公告基金净值信息， 细目基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐评释；   （10）编制季度评释、中期评释和年度评释；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》偏执他关联规矩，履行信息露馅及 评释义务；   （12）保守基金贸易奥密，不走漏基金投资缱绻、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》偏执他关联规矩另有规矩外，在基金信息公开露馅前应予隐讳，不 向他东说念主走漏，但向监管机构、司法机构提供或因审计、法律等外部专科护士人提供 华安医药生物股票型发起式证券投资基金                基金合同 职业而向其提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定细目基金收益分拨决策，实时向基金份额持有 东说念主分拨基金收益；   （14）按规矩受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏执他关联规矩召集基金份额持有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按规矩保存基金财产管理业务行动的管帐账册、报表、纪录和其他相 关贵府不低于法律法例规矩的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在规矩时期发出，何况 保证投资者唐突按照《基金合同》规矩的时期和方式，随时查阅到与基金关联的 公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到关联贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的相沿、清理、估价、 变现和分拨；   （19）面对结果、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时评释中国证监会 并禀报基金托管东说念主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当 权益时，应当承担补偿拖累，其补偿拖累不因其退任而罢免；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基 金托管东说念主违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额持有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金管理东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理关联基 金事务的步履承担拖累；   （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益期骗诉讼职权或实施其 他法律步履；   （24）基金管理东说念主在召募时代未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可 顺利，基金管理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利 息（税后）在基金召募期扫尾后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）扩充顺利的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册； 华安医药生物股票型发起式证券投资基金                基金合同   （27）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金托管东说念主 但不限于：   （1）自《基金合同》顺利之日起，照章律法例和《基金合同》的规矩安全 相沿基金财产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法例规矩或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违背《基 金合同》及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成障碍损失的 情形，应禀报中国证监会，并采取必要法子保护基金投资者的利益；   （4）根据干系阛阓功令，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券走动资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；   （7）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他职权。 但不限于：   （1）以真诚信用、勤苦尽责的原则持有并安全相沿基金财产；   （2）建树非凡的基金托管部门，具有顺应要求的营业场所，配备弥漫的、 及格的熟谙基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托职业宜；   （3）建立健全里面风险收敛、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产相互寥寂；对所托管的不同的基金折柳建树账户，寥寂核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户建树、资金划拨、账册纪录等方面相互寥寂；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他关联规矩外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；   （5）相沿由基金管理东说念主代表基金签订的与基金关联的障碍合同及关联凭证；   （6）按规矩开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基 华安医药生物股票型发起式证券投资基金              基金合同 金合同》的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金贸易奥密，除《基金法》、《基金合同》偏执他关联规矩另有 规矩外，在基金信息公开露馅前给予隐讳，不得向他东说念主走漏，但向监管机构、司 法机关提供或因审计、法律等外部专科护士人提供职业而向其提供的情况除外；   （8）复核、审查基金管理东说念主筹备的基金财富净值、各样基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行动关联的信息露馅事项；   （10）对基金财务管帐评释、季度评释、中期评释和年度评释出具意见，说 明基金管理东说念主在各热切方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行；若是 基金管理东说念主有未扩充《基金合同》规矩的步履，还应当说明基金托管东说念主是否采取 了顺应的法子；   （11）保存基金托管业务行动的纪录、账册、报表和其他干系贵府不低于法 律法例规矩的最低期限；   （12）保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按规矩制作干系账册并与基金管理东说念主查对；   （14）依据基金管理东说念主的指示或关联规矩向基金份额持有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏执他关联规矩，召集基金份额持有东说念主 大会或配合基金管理东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的规矩监督基金管理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的相沿、清理、估价、变现和 分拨；   （18）面对结果、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时评释中国证监会 和银行业监督管理机构，并禀报基金管理东说念主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，情愿担补偿拖累，其补偿 拖累不因其退任而罢免；   （20）按规矩监督基金管理东说念主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的义 务，基金管理东说念主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主 利益向基金管理东说念主追偿； 华安医药生物股票型发起式证券投资基金                  基金合同   （21）扩充顺利的基金份额持有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   第二节 基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的智商和功令   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。除法律法例另有规矩或基金合同另 有约定外，基金份额持有东说念主理有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金基金份额持有东说念主大会不建树日常机构。   一、召开事由 法律法例、中国证监会或基金合同另有规矩的除外：   （1）拒绝《基金合同》；   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调遣基金运作方式；   （5）调整基金管理东说念主、基金托管东说念主的报酬圭臬、提高销售职业费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资办法、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东说念主大会智商；   （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）单独或整个持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额持有东说念主（以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额筹备，下同）就消亡事项书面 要求召开基金份额持有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主职权和义务产生障碍影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额 持有东说念主大会的事项。 华安医药生物股票型发起式证券投资基金                  基金合同 无本体性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改， 经履行顺应智商，不需召开基金份额持有东说念主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）调整本基金的申购费率、调低销售职业费率或变更收费方式；   （3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无本体性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东说念主职权义务关系发生障碍变化；   （5）增多、减少或调整基金份额分类办法及功令；   （6）基金管理东说念主、登记机构、基金销售机构调整关联基金申购、赎回、定 期定额投资、调遣、收益分拨、转托管、基金走动、非走动过户等业务功令；   （7）经履行顺应智商，本基金推出新业务或新职业；   （8）按照法律法例和《基金合同》规矩不需召开基金份额持有东说念主大会的其 他情形。   二、会议召集东说念主及召集方式 金管理东说念主召集。 提议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见知基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍合计有必要召开的，应当由基 金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见知基金管理东说念主， 基金管理东说念主应当配合。 求召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金管理东说念主提议书面提议。基金管理东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提议提议的基金份额 持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 华安医药生物股票型发起式证券投资基金                   基金合同 金份额持有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提议提议的基 金份额持有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并见知基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 开基金份额持有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主王人不召集的，单独或整个代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基 金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得贫困、侵犯。 益登记日。   三、召开基金份额持有东说念主大会的禀报时期、禀报内容、禀报方式 告。基金份额持有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议样貌；   （2）会议拟审议的事项、议事智商和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权托付讲授的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时期和地点；   （5）会务常设推敲东说念主姓名及推敲电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要禀报的其他事项。 中说明本次基金份额持有东说念主大会所采取的具体通信方式、托付的公证机关偏执联 系方式和推敲东说念主、表决意见寄交的截止时期和收取方式。 决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面禀报基金管理东说念主 到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行 书面禀报基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金 华安医药生物股票型发起式证券投资基金               基金合同 管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见 的计票着力。   四、基金份额持有东说念主出席会议的方式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主细目。 代表出席，现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持 有东说念主大会，基金管理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开 会同期顺应以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东说念主 持有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付讲授顺应法律法例、《基金合 同》和会议禀报的规矩，何况持有基金份额的凭证与基金管理东说念主理有的登记贵府 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证骄横， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东说念主大会。再行召 集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 样貌或大会公告载明的其他方式在表决截止日昔日投递至召集东说念主指定的地址或 系统。通信开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期顺应以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议禀报后，在 2 个使命日内连 续公布干系指示性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定禀报基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金管理东说念主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会 华安医药生物股票型发起式证券投资基金                基金合同 议禀报规矩的方式收取基金份额持有东说念主的表决意见；基金托管东说念主或基金管理东说念主经 禀报不参加收取表决意见的，不影响表决着力；    （3）本东说念主径直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的，基金份额持 有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主径直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见基金份额持有东说念主所 持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告 的基金份额持有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主径直出具表决意见或授权他东说念主代表出具 表决意见；   （4）上述第（3）项中径直出具表决意见的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决意见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的 代理东说念主出具的托付东说念主理有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付讲授符 正当律法例、《基金合同》和会议禀报的规矩，并与基金登记机构纪录相符。 或其他方式召开，基金份额持有东说念主不错接管纸质、采集、电话、短信或其他方式 进行表决，具体方式由会议召集东说念主细目并在会议禀报中列明。 并表决的，授权方式不错接管纸质、采集、电话、短信或其他方式，具体方式在 会议禀报中列明。   五、议事内容与智商   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的障碍事项，如《基金合同》的障碍修 改、决定拒绝《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》规矩的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份 额持有东说念主大会辩论的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召集合议的禀报后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。 华安医药生物股票型发起式证券投资基金                 基金合同   （1）现场开会   在现场开会的方式下，起初由大会主理东说念主按照下列第七条规矩智商细目和公 布监票东说念主，然后由大会主理东说念主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决议。 大会主理东说念主为基金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主理 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主理；若是基金管理东说念主授权 代表和基金托管东说念主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和 代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额持有东说念主行动该次 基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主理基金份 额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的着力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份讲授文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主 姓名（或单元称号）和推敲方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，起初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所禀报的表决 截止日历后 2 个使命日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   六、表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和突出决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规矩的须以 突出决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例、监管机构另 有规矩或《基金合同》另有约定外，调遣基金运作方式、更换基金管理东说念主或者基 金托管东说念主、拒绝《基金合同》、本基金与其他基金合并以突出决议通过方为灵验。   基金份额持有东说念主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖凭据讲授，不然提交 华安医药生物股票型发起式证券投资基金               基金合同 顺应会议禀报中规矩的证明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 顺应会议禀报规矩的表决意见视为灵验表决，表决意见无极不清或相互矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或消亡项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   七、计票   （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主理 东说念主应当在会议运转后晓喻在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额持有东说念主自行召集或大会固然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会议运转 后晓喻在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票 东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的着力。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主理东说念主当 场公布计票结果。   （3）若是会议主理东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在晓喻表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行 再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主理东说念主应当就地公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的着力。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   八、顺利与公告   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 华安医药生物股票型发起式证券投资基金                  基金合同 备案。      基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起顺利。      基金份额持有东说念主大会决议自顺利之日后依照《信息露馅办法》的关联规矩在 规矩媒介上公告。若是接管通信方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议 时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。      基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当扩充顺利的基金份额持有东说念主 大会的决议。顺利的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金管理 东说念主、基金托管东说念主均有管理力。      九、实施侧袋机制时代基金份额持有东说念主大会的特地约定      若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主 和侧袋份额持有东说念主折柳持有或代表的基金份额或表决权顺应该等比例，但若干系 基金份额持有东说念主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主 持有或代表的基金份额或表决权顺应该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日干系基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大 会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）干系基金份额的持有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额持有东说念主行动该次基金份额持有东说念主大会的主理 东说念主； 华安医药生物股票型发起式证券投资基金               基金合同 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施时代，基金份额持有东说念主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户 的，应折柳由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东说念主进行表决，消亡主侧袋账户 内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份 额无表决权。   侧袋机制实施时代，对于基金份额持有东说念主大会的干系规矩以本节特地约定内 容为准，本节莫得规矩的适用本部分的干系规矩。   十、本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事智商、表决 条件等规矩，但凡径直援用法律法例或监管功令的部分，如将来法律法例或监管 功令修改导致干系内容被取消或变更的，基金管理东说念主与基金托管东说念主根据新颁布的 法律法例或监管功令协商一致并提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和调 整，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   第三节 基金收益分拨原则、扩充方式   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已竣事收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指截止收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已竣事收益的孰低数。   三、基金收益分拨原则 收益分拨，具体分拨决策以公告为准，若《基金合同》顺利不悦 3 个月可不进行 收益分拨； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采纳， 华安医药生物股票型发起式证券投资基金                基金合同 本基金默许的收益分拨方式是现款分成。基金份额持有东说念主可对本基金 A 类基金 份额和 C 类基金份额折柳采纳不同的分成方式； 各样基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不可低于面值； 有所不同，但本基金消亡类别内每一基金份额享有同瓜分拨权；   本基金每次收益分拨比例详见届时基金管理东说念主发布的公告。   在不抵御法律法例及基金合同的规矩、且对基金份额持有东说念主利益无本体性不 利影响的前提下，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，可调整基金收益的分拨 原则。   四、收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益 分拨对象、分拨时期、分拨数额及比例、分拨方式等内容。    五、收益分拨决策的细目、公告与实施    本基金收益分拨决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息 露馅办法》的关联规矩在规矩媒介公告。    六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额持有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的筹备方法，依照《业务功令》扩充。   七、实施侧袋机制时代的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的规矩 或干系公告。   第四节 与基金财产管理、运用关联用度的索求、支付方式与比例   一、基金用度的种类 华安医药生物股票型发起式证券投资基金                基金合同    《基金合同》顺利后与基金干系的管帐师费、讼师费、公证费、仲裁费和 诉讼费； 用度。   二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的管理费按前一日基金财富净值的 1.20%年费率计提。管理费的筹备 方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金财富净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基 金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的方式于次月 前 5 个使命日内从基金财产中一次性支付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、公休 假或不可抗力等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费 华安医药生物股票型发起式证券投资基金                基金合同   E 为前一日的基金财富净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基 金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的方式于次月 前 5 个使命日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力 等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售职业费，C 类基金份额的销售职业费年费 率为 0.40%。销售职业费计提的筹备公式如下：   H＝E×0.40%÷当年天数      H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售职业费   E 为 C 类基金份额前一日的基金财富净值   基金销售职业费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主 与基金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的方式于 次月前 5 个使命日内从基金财产中一次性支付给基金管理东说念主，由基金管理东说念主代收 后按照干系合同支付给各个基金销售机构。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力 等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据关联法例及相应合同 规矩，按用度执行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的款式   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   四、实施侧袋机制时代的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户财富变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管 华安医药生物股票型发起式证券投资基金                基金合同 理费，详见招募说明书的规矩或干系公告。   五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的干系税收，由基金份额持有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度关联税收征收的规矩代扣代缴。对于基金份额持有东说念主必须自行 缴纳的税收，由基金份额持有东说念主自行负责，基金管理东说念主和基金托管东说念主不承担代扣 代缴或征税的义务。   第五节 基金财产的投资标的和投资限制   一、投资范围   本基金的投资范围为具有细腻流动性的金融器具，包括国内照章刊行或上市 的股票（包括主板、创业板偏执他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭 证）、内地与香港股票阛阓走动互联互通机制下允许投资的规矩范围内的香港联 合走动所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）、债券（包括国债、场所政 府债、央行单子、金融债、企业债、公司债、次级债、可调遣债券（含分离走动 可转债）、可交换债券、短期融资券、超短期融资券、中期单子等）、财富支柱证 券、债券回购、银行入款、同行存单、货币阛阓器具、股指期货、国债期货以及 法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具(但须顺应中国证监会干系 规矩)。   本基金将根据法律法例的规矩参与融资业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行顺应 智商后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：股票财富投资比例为基金财富的 80%-95%（其中 港股通标的股票投资比例不跨越股票财富的 50%），投资于医药生物主题干系股 票的比例不低于非现款基金财富的 80%；每个走动日日终，在扣除股指期货、国 债期货合约需缴纳的走动保证金后，现款或者到期日在一年以内的政府债券不低 于基金财富净值的 5%，其中现款不包含结算备付金、存出保证金和应收申购款 华安医药生物股票型发起式证券投资基金                    基金合同 等。股指期货、国债期货偏执他金融器具的投资比例依照法律法例或监管机构的 规矩扩充。   若是法律法例对该比例要求有变更的，基金管理东说念主在履行顺应智商后，本基 金的投资比例相应调整。   二、投资限制   基金的投资组合应苦守以下限制：   （1）股票财富投资比例为基金财富的 80%-95%，其中港股通标的股票不超 过股票财富的 50%，医药生物主题股票投资比例不低于非现款财富的 80%；   （2）每个走动日日终在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的走动保证金 后，保持不低于基金财富净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其 中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）基金若参与股指期货走动，应当顺服下列要求：   a.基金在职何走动日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得跨越基金资 产净值的 10%；   b.基金在职何走动日日终，持有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价 证券市值之和，不得跨越基金财富净值的 95%。其中，有价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、财富支柱证券、买入返售金融财富（不含质 押式回购）等；   c.基金在职何走动日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得跨越基金持有 的股票总市值的 20%；   d.基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，整个（轧差筹备） 应当顺应基金合同对于股票投资比例的关联约定；   e.基金在职何走动日内走动（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得 跨越上一走动日基金财富净值的 20%；   （4）本基金持有一家公司刊行的证券（消亡家公司在内地和香港同期上市 的 A+H 股合并筹备），其市值不跨越基金财富净值的 10%；   （5）本基金管理东说念主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券（消亡家公司 在内地和香港同期上市的 A+H 股合并筹备），不跨越该证券的 10%； 华安医药生物股票型发起式证券投资基金                    基金合同   （6）本基金投资于消亡原始权益东说念主的各样财富支柱证券的比例，不得跨越 基金财富净值的 10%；   （7）本基金持有的全部财富支柱证券，其市值不得跨越基金财富净值的 20%；   （8）本基金持有的消亡(指消亡信用级别)财富支柱证券的比例，不得跨越该 财富支柱证券范畴的 10%；   （9）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于消亡原始权益东说念主的各样财富支柱 证券，不得跨越其各样财富支柱证券整个范畴的 10%；   （10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的财富支柱证券。 基金持有财富支柱证券时代，若是其信用等级着落、不再顺应投资圭臬，应在评 级评释发布之日起 3 个月内给予全部卖出；   （11）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总 财富，本基金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （12）本基金管理东说念主管理的全部怒放式基金（包括怒放式基金以及处于怒放 期的按期怒放基金）持有一家上市公司刊行的可灵通股票，不得跨越该上市公司 可灵通股票的 15%；本基金管理东说念主管理的全部投资组合持有一家上市公司刊行 的可灵通股票，不得跨越该上市公司可灵通股票的 30%；   （13）本基金若参与融资业务的，应当顺服下列要求：每个走动日日终，本 基金持有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得跨越基金财富净值的   （14）本基金主动投资于流动性受限财富的市值整个不得跨越该基金财富净 值的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管理东说念主之 外的身分甚至基金不顺应该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （15）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为走动对 手开展逆回购走动的，可接受质押品的天赋要求应当与本基金合同约定的投资范 围保持一致；   （16）本基金财富总值不跨越基金财富净值的 140%；   （17）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市走动的股票扩充，与境 内上市走动的股票合并筹备，法律法例或监管部门另有要求的除外； 华安医药生物股票型发起式证券投资基金                   基金合同   （18）本基金若参与国债期货走动，应当顺服下列要求：   a.在职何走动日日终，本基金持有的买入国债期货合约价值，不得跨越基金 财富净值的 15%；   b.本基金在职何走动日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得跨越基金持 有的债券总市值的 30%；   c.本基金在职何走动日内走动（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不 得跨越上一走动日基金财富净值的 30%；   d.本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、 卖放洋债期货合约价值，整个（轧差筹备）应当顺应基金合同对于债券投资比例 的关联约定；   e. 基金在职何走动日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有 价证券市值之和，不得跨越基金财富净值的 95%。其中，有价证券指股票、债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）、财富支柱证券、买入返售金融财富（不 含质押式回购）等；   （19）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（10）、（14）、（15）项情形之外，因证券、期货阛阓波动、 证券刊行东说念主合并、基金范畴变动等基金管理东说念主之外的身分甚至基金投资比例不符 合上述规矩投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个走动日内进行调整，但中国证 监会规矩的特地情形除外。法律法例或监管机构另有规矩的，从其规矩。   基金管理东说念主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。在上述时代内，本基金的投资范围、投资策略应当顺应 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同顺利之日 起运转。   若是法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，如适用于本 基金，基金管理东说念主在履行顺应智商后，以变更后的规矩为准。法律法例或监管部 门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行顺应智商后，则本基金投 资不再受干系限制。   为注意基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动： 华安医药生物股票型发起式证券投资基金                   基金合同   （1）承销证券；   （2）违背规矩向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷拖累的投资；   （4）买卖其他基金份额，但法律法例或中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕走动、附近证券走动价钱偏执他不朴直的证券走动行动；   （7）法律、行政法例和中国证监会规矩退却的其他行动。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏执控股推动、执行 收敛东说念主或者与其有障碍强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他障碍关联走动的，应当顺应基金的投资办法和投资策略，苦守基金份 额持有东说念主利益优先原则，防备利益冲突，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓自制合理价钱扩充。干系走动必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法例给予露馅。障碍关联走动应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的寥寂董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联走动事项进行审查。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述规矩，如适用于本基金，基金管 理东说念主在履行顺应智商后，则本基金投资不再受干系限制或以变更后的规矩为准。   第六节 基金净值信息的筹备方法和公告方式   一、筹备方法   基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。   各样基金份额净值是按照每个使命日闭市后，该类基金份额的基金财富净值 除以当日该类基金份额的余额数目筹备，均精确到 0.0001 元，少许点后第 5 位 四舍五入，由此产生的错误计入基金财产。基金管理东说念主不错建树大额赎回情形下 的净值精度济急调整机制。国度另有规矩的，从其规矩。   二、公告方式   《基金合同》顺利后，在运转办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应 当至少每周在规矩网站露馅一次各样基金份额净值和基金份额累计净值。 华安医药生物股票型发起式证券投资基金                基金合同   在运转办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个怒放日 的次日，通过规矩网站、基金销售机构网站或营业网点露馅怒放日的各样基金份 额净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规矩网站露馅半年 度和年度临了一日的各样基金份额净值和基金份额累计净值。   第七节 基金合同撤销和拒绝的事由、智商以及基金财产计帐方式   一、《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例 规矩和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理 东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。 并自表决通过之日起顺利，决议顺利后依照《信息露馅办法》的关联规矩在规矩 媒介公告。   二、《基金合同》的拒绝事由   有下列情形之一的，经履行干系智商后，                    《基金合同》应当拒绝： 基金托管东说念主连结的；   三、基金财产的计帐 成立计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 华安医药生物股票型发起式证券投资基金                基金合同 管东说念主、顺应《证券法》规矩的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。 基金财产计帐小组不错聘用必要的使命主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》拒绝情形出面前，由基金财产计帐小组协调接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐评释；   （5）聘任管帐师事务所对计帐评释进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐 评释出具法律意见书；   （6）将计帐评释报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产计帐剩余财富的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余财富扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的各样 基金份额比例进行分拨。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联障碍事项须实时公告；基金财产计帐评释经顺应《证券法》 规矩的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案 并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐评释报中国证监会备案后 5 个使命日 内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐评释登载在规矩 网站上，并将计帐评释指示性公告登载在规矩报刊上。 华安医药生物股票型发起式证券投资基金             基金合同   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法例 规矩的最低期限。   第八节 争议惩处方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争 议，如经友好协商未能惩处的，任何一方均应将争议提交上海金融仲裁院，根据 该院届时灵验的仲裁功令进行仲裁。仲裁地点为上海市，仲裁裁决是结尾性的并 对各方当事东说念主具有管理力。除非仲裁裁决另有规矩，仲裁费由败诉方承担。   争议处理时代，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，连续诚实、勤苦、尽责 地履行基金合同规矩的义务，注意基金份额持有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港突出行政区、 澳门突出行政区和台湾地区法律）统带，并从其解释。   第九节 基金合同存放地和投资东说念主取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公场所和营业场所查阅。