兴证全球招益债券型证券投资基金更新招募说明书 兴证全球招益债券型证券投资基金      更新招募说明书  （2024 年 12 月 19 日更新） 基金经管东说念主：兴证全球基金经管有限公司 基金托管东说念主：招商银行股份有限公司        第 1 页 共 161 页                           兴证全球招益债券型证券投资基金更新招募说明书                    热切教唆   兴证全球招益债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）根据 2023 年 5 月 12 日中国证券监督经管委员会（以下简称“中国证监会”) 证监许可 【2023】1085 号文准予召募注册。   兴证全球基金经管有限公司（以下简称“本基金经管东说念主”）保证《兴证全 球招益债券型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”或“本招 募说明书”）的内容真实、准确、齐全。本招募说明书经中国证监会注册，但 中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值、市集出路 和收益作出本体性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   投资有风险，投资东说念主认购（或申购）基金时应弘扬阅读本招募说明书、基 金合同、基金产物贵府概要等信息露馅文献。基金的过往功绩并不预示其明天 表现。基金经管东说念主经管的其他基金的功绩并不组成本基金功绩表现的保证。   基金合同是约定基金合同当事东说念主之间权利、义务关系的法律文献。基金投 资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和基金合同确当事 东说念主，其持有基金份额的步履本人即标明其对基金合同的承认和接受，并按照 《中华东说念主民共和国证券投资基金法》、基金合同异常他联系章程享有权利、承 担义务。基金投资东说念主欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务，应详备查阅基金合 同。   基金经管东说念主依照恪称包袱、憨厚信用、严慎用功的原则经管和运用基金财 产，但不保证投本钱基金一定盈利，也不保证最低收益。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动， 投资者在投本钱基金前，请弘扬阅读本招募说明书，全面意志本基金产物的风 险收益特征和产物特质，充分计议自身的风险承受智力，感性判断市集，对认 购（或申购）基金的意愿、时机、数目等投资步履作出寂寞决策，赢得基金投 资收益，亦承担基金投资中出现的种种风险。投本钱基金可能遇到的风险包 括：证券市集合座环境激发的系统性风险，个别证券独到的非系统性风险，大 量赎回或暴跌导致的流动性风险，基金投资过程中产生的操作风险，因交收违 约和投资债券激发的信用风险，基金投资对象与投资策略引致的独到风险，等 等。                   第 2 页 共 161 页                       兴证全球招益债券型证券投资基金更新招募说明书   本基金的投资范围包括资产援助证券。资产援助证券存在信用风险、利率 风险、流动性风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险等。   本基金投资范围包括证券公司短期公司债，由于证券公司短期公司债非公 拓荒行和来回，且限制投资者数目上限，潜在流动性风险相对较大。若刊行主 体信用质地恶化或投资者大批赎回需要变现资产时，受流动性所限，本基金可 能无法卖出所持有的证券公司短期公司债，由此可能给基金净值带来不利影响 或损失。   本基金投资范围包括国债期货，可能濒临市集风险、基差风险、流动性风 险。   本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币市集基金，但低于混 合型基金、股票型基金。本基金除了投资 A 股外，还可根据法律律例章程投资 香港聚首来回所上市的股票。除了需要承担与境内证券投资基金肖似的市集波 动风险等一般投资风险之外，本基金还濒临外洋市集风险、股价波动较大的风 险、汇率风险、港股通额度限制、港股通可投资标的范围治疗带来的风险、港 股通来回日设定的风险、交收轨制带来的基金流动性风险、港股通标的权益分 派、调遣等的处理国法带来的风险、香港聚首来回所停牌、退市等轨制性互异 带来的风险、港股通国法变动带来的风险异常他香港市集风险等境外证券市集 投资所濒临的突出投资风险。此外，本基金可根据投资策略需要或不同配置地 市集环境的变化，采取将部分基金资产投资于港股或采取不将基金资产投资于 港股，本基金并非势必投资港股。   科创板上市的股票、北交所上市的股票都是国内照章上市的股票，属于 《基金法》第七十二条第一项章程的“上市来回的股票”。本基金基金合同中 的投资范围中包括国内照章刊行上市的股票，且投资科创板股票、北交所股票 合适本基金基金合同所约定的投资想法、投资策略、投资范围、资产配置比 例、风险收益特征和关联风险箝制想法。本基金可根据投资想法、投资策略需 要或市集环境的变化，采取将部分基金资产投资于科创板股票、北交所股票或 采取不将基金资产投资于科创板股票、北交所股票，并非势必投资于科创板股 票、北交所股票。基金经管东说念主在投资科创板股票、北交所股票过程中，将根据 审慎原则进行投资决策和风险经管，保持基金投资作风的一致性，并作念好流动 性风险经管劳动。               第 3 页 共 161 页                          兴证全球招益债券型证券投资基金更新招募说明书   基金经管东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者舒心”原则，在投资东说念主作出投资 决策后，基金运营气象与基金净值变化引致的投资风险，由投资东说念主自行负责。   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，基金经管东说念主履行相 应标准后，不错启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机 制”等联系章节。侧袋机制实施期间，基金经管东说念主将对基金简称进行特殊标 识，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有东说念主仔细阅读关联内容并关 注本基金启用侧袋机制时的特定风险。   本次招募说明书更新内容为：   更新了“基金经管东说念主”章节的关联内容。   除上述内容外，本更新招募说明书所载内容截止日 2024 年 5 月 31 日（特 别事项注明除外），联系财务数据和净值表现摘自本基金 2024 年第 1 季度报 告，数据截止日为 2024 年 3 月 31 日（财务数据未经审计）。本基金托管东说念主招 商银行股份有限公司已复核了本次更新的招募说明书基金的投资和基金的功绩 关联内容。                  第 4 页 共 161 页                                                              兴证全球招益债券型证券投资基金更新招募说明书                                                       目          录                                               第 5 页 共 161 页                       兴证全球招益债券型证券投资基金更新招募说明书                一、引子   《兴证全球招益债券型证券投资基金招募说明书》(以下简称“招募说明 书”或“本招募说明书”)依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称 “《基金法》”)、《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》(以下简 称“《销售办法》”)、《公开召募证券投资基金运作经管办法》(以下简称 “《运作办法》”)、《公开召募证券投资基金信息露馅经管办法》(以下简称 “《信息露馅办法》”)、《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险经管规 定》（以下简称“《流动性风险经管章程》”）异常他联系章程以及《兴证全 球招益债券型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)编写。   基金经管东说念主承诺本招募说明书不存在职何装假记录、误导性述说或者要紧 遗漏，并对其真实性、准确性、齐全性承担法律使命。本基金是根据本招募说 明书所载明的贵府央求召募的。本基金经管东说念主莫得托福或授权任何其他东说念主提供 未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合 同是约定基金合同当事东说念主之间基本权利义务的法律文献，其他与本基金关联的 波及基金合同当事东说念主之间权利义务关系的任何文献或表述，均以基金合同为 准。基金合同确当事东说念主包括基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主。投资 者自依基金合同取得本基金基金份额，即成为基金份额持有东说念主和基金合同确当 事东说念主，其持有基金份额的步履本人即标明其对基金合同的承认和接受。基金份 额持有东说念主行为基金合同当事东说念主并不以在基金合同上书面签章为必要条件。基金 合同当事东说念主按照《基金法》、基金合同异常他联系章程享有权利、承担义务。 基金投资者欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务，应详备查阅基金合同。               第 6 页 共 161 页                              兴证全球招益债券型证券投资基金更新招募说明书                       二、释义     在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 合同的任何灵验改良和补充 债券型证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何灵验改良和补充 募说明书》异常更新 料概要》异常更新 售公告》 司法解释、行政规章以异常他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、文书 等 员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰球东说念主民代表大会常务委 员会第三十次会议改良，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第 十二届寰球东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰球东说念主民代表大会常务委 员会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民 共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时时作念出的改良 实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》及颁布机关对其时时 作念出的改良 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的                      第 7 页 共 161 页                             兴证全球招益债券型证券投资基金更新招募说明书 决定》修正的《公开召募证券投资基金信息露馅经管办法》及颁布机关对其不 时作念出的改良 施的《公开召募证券投资基金运作经管办法》及颁布机关对其时时作念出的改良 年 10 月 1 日实施的《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险经管章程》及颁 布机关对其时时作念出的改良 员会 义务的法律主体，包括基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 东说念主 内正当登记并存续或经联系政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、职业法东说念主、 社会团体或其他组织 构投资者境内证券期货投资经管办法》及关联法律律例章程使用来自境外的资 金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民 币及格境外机构投资者 法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 资东说念主 额，办理基金份额的申购、赎回、调遣、转托管及依期定额投资等业务                     第 8 页 共 161 页                           兴证全球招益债券型证券投资基金更新招募说明书 取得基金销售业务阅历并与基金经管东说念主坚忍了基金销售服务契约，办理基金销 售业务的机构 括投资东说念主基金账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的阐发、计帐 和结算、代理披发红利、建立并守护基金份额持有东说念主名册和办理非来回过户等 经管有限公司或接受兴证全球基金经管有限公司托福代为办理登记业务的机构 所经管的基金份额余额异常变动情况的账户 机构办理认购、申购、赎回、调遣、转托管及依期定额投资等业务而引起的基 金份额变动及结余情况的账户 件，基金经管东说念主向中国证监会办理基金备案手续结束，并赢得中国证监会书面 阐发的日历 财产计帐结束，计帐结果报中国证监会备案并予以公告的日历 长不得跳动 3 个月 的绽开日 （若本基金参与港股通来回且该劳动日为非港股通来回日，则基金经管东说念主可根 据本质情况决定本基金是否暂停申购及赎回业务，具体以届时提前发布的公告 为准）                   第 9 页 共 161 页                         兴证全球招益债券型证券投资基金更新招募说明书 则》，是表率基金经管东说念主所经管的绽开式证券投资基金登记方面的业务国法， 由基金经管东说念主和投资东说念主共同遵守 央求购买基金份额的步履 央求购买基金份额的步履 章程的条件要求将基金份额兑换为现金的步履 告章程的条件，央求将其持有基金经管东说念主经管的、某一基金的基金份额调遣为 基金经管东说念主经管且开通调遣的其他基金的基金份额的步履 所持基金份额销售机构的操作 申购日、申购金额及申购花式，由销售机构于每期约定申购日在投资东说念主指定银 行账户内自动完成申购及受理基金申购央求的一种投资花式 加上基金调遣中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金调遣中转入 央求份额总额后的余额)跳动上一绽开日基金总份额的 10% 银行入款利息、已已毕的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的 检朴 收款项异常他资产的价值总和 净值和基金份额净值的过程                 第 10 页 共 161 页                         兴证全球招益债券型证券投资基金更新招募说明书 报刊及《信息露馅办法》章程的互联网网站（包括基金经管东说念主网站、基金托管 东说念主网站、中国证监会基金电子露馅网站）等媒介 法以合理价钱予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个来回日以上的逆回 购与银行依期入款（含契约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流 通受限的新股及非公拓荒行股票、资产援助证券、因刊行东说念主债务走嘴无法进行 转让或来回的债券等 份额净值的花式，将基金治疗投资组合的市集冲击成安分配给本质申购、赎回 的投资者，从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资者的合 法权益不受毁伤并得到公说念对待 门账户进行处置计帐，目的在于灵验紧闭并化解风险，确保投资者得到公说念对 待，属于流动性风险经管器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户， 专门账户称为侧袋账户 导致公允价值存在要紧不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减 值准备仍导致资产价值存在要紧不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重 大不确定性的资产 及基金份额持有东说念主服务的用度 的不同，将基金份额分为不同的类别，各基金份额类别分散确立代码，分散计 算和公告基金份额净值 用，而不从本类别基金资产入网提销售服务费的一类基金份额 用度，而是从本类别基金资产入网提销售服务费的一类基金份额 事件                 第 11 页 共 161 页                      兴证全球招益债券型证券投资基金更新招募说明书 圳证券来回所或经证监会认同的机构设立的证券来回服务公司，向香港聚首交 易所进行申报，买卖章程范围内的香港聚首来回所上市的股票  以上释义中波及法律律例、业务国法的内容，法律律例、业务国法改良后， 如适用本基金，关联内容以改良后法律律例、业务国法为准。              第 12 页 共 161 页                               兴证全球招益债券型证券投资基金更新招募说明书                   三、基金经管东说念主   （一）基金经管东说念主概况   称号：兴证全球基金经管有限公司   成立日历：2003 年 9 月 30 日   住所：上海市黄浦区金陵东路 368 号   办公地址：上海市浦东新区芳甸路 1155 号浦东嘉里城办公楼 28-29 楼   法定代表东说念主：杨华辉   联 系 东说念主：蔡雅毅   磋议电话：021-20398990   组织方式：有限使命公司   注册本钱：东说念主民币 1.5 亿元   兴证全球基金经管有限公司（成立时名为“兴业基金经管有限公司”，以 下简称“公司”）经证监基金字2003100 号文批准于 2003 年 9 月 30 日成立。 际公司（AEGON International B.V）受让公司股权并成为公司鞭策。2008 年 4 月 9 日，公司完成股权转让、变更注册本钱等关联手续后，公司注册本钱由 本的 51%，全球东说念主寿保障国际公司的出资占注册本钱的 49%。2008 年 7 月，经 中国证监会批准（证监许可2008888 号），公司于 2008 年 8 月 25 日完成变更 公司称号、注册本钱等关联手续后，公司称号变更为“兴业全球基金经管有限 公司”，注册本钱加多为 1.5 亿元东说念主民币，其中两鞭策出资比例不变。2016 年   甩手 2024 年 11 月 30 日，公司旗下也曾管兴全可转债搀和型证券投资基金 等共 71 只基金，包括股票型、搀和型、债券型、货币型、指数型、FOF              等类 型。   兴证全球基金经管有限公司总部位于上海，在北京、上海、深圳、厦门设 有分公司，并成立了全资子公司——兴证全球本钱经管（上海）有限公司。公 司总辖下设投资决策委员会、风险经管委员会、概述经管部、考虑财务部、审                       第 13 页 共 161 页                          兴证全球招益债券型证券投资基金更新招募说明书 计部、风险经管部、合规经管部、投融资业务审批部、基金运营部、信息时间 部、基金经管部、研究部、专户投资部、固定收益部、FOF         投资与金融工程部、 待业金经管部、来回部、市集部、渠说念部、机构业务部、电子商务部、营销服 务部、国际业务部、基础设施投资部，跟着公司业务发展的需要，将对业务部 门进行相应的治疗。   （二）主要东说念主员情况   杨华辉先生，董事长、法定代表东说念主，1966 年生，中共党员，经济学博士， 高等经济师。历任福建省税务局南平分局科员，兴业银行上海证券业务部负责 东说念主，兴业证券上海业务部司理，兴业银行上海分行党委委员、副行长，兴业银 行杭州分行党委文牍、行长，兴业国际信托有限公司党委文牍、董事长等职务。 现任兴业证券股份有限公司党委文牍、董事长，兼任兴证全球基金经管有限公 司董事长及法定代表东说念主，十四届上海市政协委员、常委、经济和金融委员会副 主任，中国证券业协会第七届监事会副监事长，上海证券来回所政策照管委员 会副主任委员，福建省证券期货业协会会长，兴证（香港）金融控股有限公司 董事局主席。   庄园芳女士，副董事长、总司理、财务负责东说念主，1970 年生，高等工商经管 硕士。历任兴业证券股份有限公司副总裁，兴证全球基金经管有限公司董事长 及法定代表东说念主等职务。现任兴证全球基金经管有限公司副董事长、总司理、财 务负责东说念主，兼任上海市第十六届东说念主民代表大会代表，中国证券投资基金业协会 监事会监事、公募基金委员会委员、待业金业务委员会委员、基金行业文化建 设委员会委员，上海市基金同行公会副会长、理事、理事会社会使命专科委员 会主任委员、理事会东说念主才策略与培训专科委员会委员、理事会自律经管经管专 业委员会委员，上海基金业公益基金会理事长、法定代表东说念主。   赵念念念念女士，董事，1985 年生，中共党员，工商经管硕士。历任兴业证券 西安东沿路营业部客户司理，兴业证券明白服务中心销售服务，兴业证券西安 朱雀大街营业部客服部司理、钞票经管一部副总司理，兴业证券陕西分公司总 司理，兴业证券上海分公司总司理等职务。现任兴业证券股份有限公司钞票管 理部总司理，兼任兴证期货有限公司董事。   肖恩·约翰逊先生（Shawn Cary Johnson），董事，1963 年生，好意思国国籍，                  第 14 页 共 161 页                            兴证全球招益债券型证券投资基金更新招募说明书 工商经管硕士。历任布拉克斯顿照管公司（德勤企业策略照管集团）高等助理、 名目司理，TMT 软件公司总裁，MGA 软件公司业务发展副总裁，说念富全球资产管 理公司全球基础研究总监、投资委员会主席，Guidon Global LLC 首创东说念主， Stealth 金融科技初创公司临时首席履行官，安保本钱投资有限公司首席履行 官等职务。现任全球东说念主寿资产经管控股有限公司首席履行官，兼任伯里亚学院 受托东说念主，好意思国航空航天学会高等成员，电机及电子工程师学会成员。   万维德先生（Marc van Weede），董事，1965 年生，荷兰国籍，林业学硕 士。历任 Forsythe International N.V.财务司理，麦肯锡照管公司全球副董 事，荷兰全球东说念主寿保障集团履行副总裁、全球策略与可继续发展负责东说念主等职务。 现任全球东说念主寿资产经管控股有限公司企业发展负责东说念主，兼任法国邮政银行资产 经管公司监事会成员，全球东说念主寿资产经管英国有限公司非履行董事。   曾建良先生（TSANG Kin Leung），董事，1978 年生，中国香港，金融硕 士。历任南边东英资产经管有限公司合规部合规主管，信誉金融集团有限公司 概述发展部照管人（资产经管），博时基金（国际）有限公司风险、法律及合规 主管等职务。现任全球东说念主寿资产经管（亚洲）有限公司董事、香港区主管。   陆雄文先生，寂寞董事，1966 年生，中共党员，经济学博士。历任复旦大 学市集营销系主任、副院长、常务副院长等职务。现任复旦大学经管学院院长、 涵养，兼任宝山钢铁股份有限公司寂寞董事，摩根士丹利证券（中国）有限公 司寂寞董事，浦发硅谷银行有限公司寂寞董事，中国东方航空股份有限公司独 立董事，寰球工商经管专科学位研究生栽植率领委员会副主任委员，上海长三 角买卖转换研究院理事。   卢东斌先生，寂寞董事，1948 年生，中共党员，经济学博士。历任中共吉 林省延吉市委办公室常委秘书，延边大学教师，日本东海大学交换研究员，中 国东说念主民大学商学院副院长等职务。已退休，现任中国经管当代化研究会并购重 组专科委员会副主任委员。   孙小宁女士，寂寞董事，1969 年生，工商经管硕士。历任中国东说念主民银行国 际司高等名目官员，麦肯锡公司高等名目司理，国际金融公司高等投资官员， 新加坡政府投资公司高等副总裁、北亚平直投资联席主管、私募股权平直投资 中国区负责东说念主等职务。现任泰康保障集团股份有限公司董事。   公司董事会由 9 名董事组成，其中包括 3 名寂寞董事，未发现公司寂寞董                    第 15 页 共 161 页                             兴证全球招益债券型证券投资基金更新招募说明书 事存在不良诚信记录。   黄奕林先生，监事会主席，1968 年生，中共党员，经济学博士。历任南边 证券宏不雅研究部司理，深圳证券来回所研究员，兴业证券股份有限公司固定收 益职业总部总司理等职务。现任兴业证券股份有限公司党委委员、副总裁，兼 任兴证（香港）金融控股有限公司董事。   戴明仁先生（Damiaan Frans Rudolf Jacobovits de Szeged），监事， 总裁，全球东说念主寿保障集团集团业务发展履行副总裁兼负责东说念主、经管委员会成员， 全好意思东说念主寿保障亚洲公司履行委员会成员，全好意思东说念主寿百慕大公司首席履行官、亚 洲履行委员会成员，全球东说念主寿保障集团集团业务发展履行副总裁，全球东说念主寿保 险欧洲大陆公司首席财务官、欧洲大陆区履行委员会成员，全球东说念主寿保障国际 公司首席运营官、履行委员会成员等职务。现任全球东说念主寿资产经管控股有限公 司首席财务和转型官、董事，兼任全球东说念主寿投资经管有限公司常务董事、行政 总裁，法国邮政银行资产经管公司监事会成员，毛里求斯基金会监事会成员。   石峰先生，职工监事，1980 年生，经济学硕士。历任毕马威华振管帐师事 务所上海分所审计部审计司理，兴证全球基金经管有限公司考虑财务部负责东说念主 等职务。现任兴证全球基金经管有限公司考虑财务部总监。   朱玮女士，职工监事，1982 年生，中共党员，法学硕士。历任中欧基金管 理有限公司监察稽核部副总监、兴业基金经管有限公司法律与合规部合规总监、 兴证全球基金经管有限公司监察稽核部总监助理等职务。现任兴证全球基金管 理有限公司审计部总监兼合规经管部副总监（主办劳动）、纪委办公室副主任 （主办劳动），兼任兴证全球本钱经管（上海）有限公司监事。   杨华辉先生，董事长、法定代表东说念主。（简历请参见上述董事会成员概况）   庄园芳女士，副董事长、总司理、财务负责东说念主。（简历请参见上述董事会 成员概况）   杨卫东先生，督察长，1968 年生，中共党员，法学学士。历任陕西团省委 组织部科员，海南省省委台办理睬处科员，海通证券股份有限公司海口营业部 负责东说念主、大连分公司总司理，兴业证券股份有限公司资产经管部副总司理，上                     第 16 页 共 161 页                       兴证全球招益债券型证券投资基金更新招募说明书 海凯业集团公司总裁，兴证全球基金经管有限公司总司理助理兼市集部总监、 副总司理兼上海分公司负责东说念主等职务。现任兴证全球基金经管有限公司督察长。   陈锦泉先生，副总司理，1977 年生，中共党员，工商经管硕士。历任华安 证券股份有限公司证券投资总部投资司理，祯祥保障资产运营中心高等组合经 理，祯祥资产经管公司投资经管部副总司理，兴证全球基金经管有限公司兴全 绿色投资搀和型证券投资基金（LOF）基金司理、专户投资部总监、总司理助理 等职务。现任兴证全球基金经管有限公司副总司理兼专户投资部总监、固定收 益部总监、基础设施投资部总监、投资司理。   谢治宇先生，副总司理，1981 年生，经济学硕士。历任兴证全球基金经管 有限公司研究部研究员、专户投资部投资司理、基金经管部基金司理、基金管 理部投资副总监兼基金司理、基金经管部投资总监兼基金司理、公司总司理助 理兼基金经管部投资总监、基金司理、基金经管部总监、投资总监。现任兴证 全球基金经管有限公司副总司理兼研究部总监、国际业务部总监、基金司理。   詹鸿飞先生，副总司理兼首席信息官，1971 年生，工商经管硕士。历任建 设银行福建省分行信托投资公司、确立银行福建省分行直属支行电脑部职员、 信贷员，兴业证券股份有限公司上海经管总部电脑部司理，兴业证券股份有限 公司信息时间部总司理助理，兴证全球基金经管有限公司运作保障部副总监、 总监及总司理助理等职务。现任兴证全球基金经管有限公司副总司理兼首席信 息官兼基金运营部总监、来回部总监。   严长胜先生，副总司理，1972 年生，高等工商经管硕士。历任武汉海尔电 器股份有限公司车间、遐想科、销售公司职员，华泰证券股份有限公司概述发 展部高等司理，兴业证券股份有限公司研究所、策略缱绻小组、机构客户部副 总司理，民生证券股份有限公司总裁助理、机构销售总部总司理，兴证全球基 金经管有限公司总司理助理等职务。现任兴证全球基金经管有限公司副总司理、 上海分公司总司理、北京分公司总司理。   秦杰先生，副总司理，1981 年生，中共党员，经济学硕士。历任毕马威华 振管帐师事务所助理审计司理，德勤华永管帐师事务所高等照管师，毕马威企 业照管（中国）有限公司高等司理，兴证全球基金经管有限公司监察稽核部总 监、概述经管部总监、党委办公室主任、纪委办公室主任、总司理助理、合规 经管部总监，现任兴证全球基金经管有限公司副总司理兼董事会秘书、风险管               第 17 页 共 161 页                                兴证全球招益债券型证券投资基金更新招募说明书 理部总监、投融资业务审批部总监、兴证全球本钱经管（上海）有限公司履行 董事及法定代表东说念主。     徐留明先生，理学硕士。历任国联证券分析师、兴业证券分析师、兴证全 球基金研究员、基金司理助理。现任兴全恒益债券型证券投资基金基金司理 （2021 年 12 月 20 日起于今）、兴全汇享一年持有期搀和型证券投资基金基金 司理（2023 年 1 月 4 日于今）、兴证全球招益债券型证券投资基金基金司理 （2023 年 7 月 5 日于今）、兴证全球竞争上风搀和型证券投资基金基金司理 （2024 年 8 月 27 日于今）。     斯子文先生，经济学博士。历任兴证证券资产经管有限公司固定收益部债 券研究员，永赢基金经管有限公司历任固定收益研究部债券研究员、固定收益 投资部基金司理助理和王人备收益投资部投资司理助理。现任兴证全球招益债券 型证券投资基金基金司理（2024 年 4 月 16 日起）、兴证全球恒荣债券型证券投 资基金基金司理（2024 年 6 月 25 日起）。     本基金历任基金司理：     张睿女士，于 2023 年 07 月 05 日至 2024 年 12 月 13 日历间，也曾管本基 金。     本基金采取投资决策委员会辅导下的基金司理负责制。基金经管东说念主公募投 资决策委员会成员由以下东说念主员组成：     庄园芳 兴证全球基金经管有限公司副董事长、总司理     谢治宇 兴证全球基金经管有限公司副总司理兼研究部总监、国际业务部总 监、兴全合润搀和型证券投资基金基金司理、兴全合宜机动配置搀和型证券投 资基金（LOF）基金司理、兴全社会价值三年持有期搀和型证券投资基金基金经 理     乔迁 兴证全球基金经管有限公司基金经管部总监、投资总监兼兴全买卖模 式优选搀和型证券投资基金基金司理、兴全新视线机动配置依期绽开搀和型发 起式证券投资基金基金司理、兴全合丰三年持有期搀和型证券投资基金基金经 理     任相栋 兴证全球基金经管有限公司基金经管部副总监、国际业务部副总监                        第 18 页 共 161 页                        兴证全球招益债券型证券投资基金更新招募说明书 兼兴全合泰搀和型证券投资基金基金司理、兴证全球合衡三年持有期搀和型证 券投资基金基金司理  （三）基金经管东说念主的权利与义务 括但不限于：  （1）照章召募资金；  （2）自《基金合同》成效之日起，根据法律律例和《基金合同》寂寞运用 并经管基金财产；  （3）依照《基金合同》收取基金经管费以及法律律例章程或中国证监会批 准的其他用度；  （4）销售基金份额；  （5）按照章程召集基金份额持有东说念主大会；  （6）依据《基金合同》及联系法律章程监督基金托管东说念主，如觉得基金托管 东说念主违反了《基金合同》及国度联系法律章程，应呈报中国证监会和其他监管部 门，并采取必要措施保护基金投资者的利益；  （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；  （8）采取、更换基金销售机构，对基金销售机构的关联步履进行监督和处 理；  （9）担任或托福其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并赢得《基金合同》章程的用度；  （10）依据《基金合同》及联系法律章程决定基金收益的分配决策；  （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回与调遣 央求；  （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司诈骗鞭策权利，为基金的 利益诈骗因基金财产投资于证券所产生的权利；  （13）以基金经管东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益诈骗诉讼权利或 者实施其他法律步履；  （14）采取、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构；                第 19 页 共 161 页                         兴证全球招益债券型证券投资基金更新招募说明书  （15）在合适联系法律、律例的前提下，制订和治疗联系基金认购、申购、 赎回、调遣、依期定额投资和非来回过户等业务国法；  （16）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：  （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；  （2）办理基金备案手续；  （3）自《基金合同》成效之日起，以憨厚信用、严慎用功的原则经管和运 用基金财产；  （4）配备充足的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的策动花式经管和运作基金财产；  （5）建立健全里面风险箝制、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制， 保证所经管的基金财产和基金经管东说念主的财产彼此寂寞，对所经管的不同基金分 别经管，分散记账，进行证券投资；  （6）除依据《基金法》、《基金合同》异常他联系章程外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；  （7）照章接受基金托管东说念主的监督；  （8）采取妥当合理的措施使规划基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法合适《基金合同》等法律文献的章程，按联系章程规划并公告基金净值信 息，确定基金份额申购、赎回的价钱；  （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐论述；  （10）编制季度论述、中期论述和年度论述；  （11）严格按照《基金法》、《基金合同》异常他联系章程，履行信息披 露及论述义务；  （12）保守基金买卖奥密，不泄露基金投资考虑、投资意向等。除《基金 法》、《基金合同》异常他联系章程另有章程外，在基金信息公开露馅前应予 避让，不向他东说念主泄露，向审计、法律等外部专科照管人提供的除外；  （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配决策，实时向基金份额持 有东说念主分配基金收益；                 第 20 页 共 161 页                        兴证全球招益债券型证券投资基金更新招募说明书   （14）按章程受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》异常他联系章程召集基金份额持有 东说念主大会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按章程保存基金财产经管业务举止的管帐账册、报表、记录和其他 关联贵府，保存时候不低于法律律例章程的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在章程时候发出，并 且保证投资者约略按照《基金合同》章程的时候和花式，随时查阅到与基金有 关的公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到联系贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、 变现和分配；   （19）濒临终结、照章被肃除或者被照章宣告歇业时，实时论述中国证监 会并文书基金托管东说念主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主合 法权益时，应当承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而解任；   （21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》章程履行我方的义务， 基金托管东说念主违反《基金合同》变成基金财产损失机，基金经管东说念主应为基金份额 持有东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金经管东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理联系 基金事务的步履承担使命；   （23）以基金经管东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益诈骗诉讼权利或实施 其他法律步履；   （24）基金在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成成效， 基金经管东说念主承担全部召募用度，将已召募资金加计银行同期活期入款利息在基 金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）履行成效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   （四）基金经管东说念主承诺 中国证监会的联系章程，建立健全里面箝制轨制，采取灵验措施，留心违反现                第 21 页 共 161 页                        兴证全球招益债券型证券投资基金更新招募说明书 行灵验的联系法律律例、《基金合同》和中国证监会联系章程的步履发生。 联系法律律例，建立健全的里面箝制轨制，采取灵验措施，留心下列步履发生：  （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；  （2）不公说念地对待其经管的不同基金财产；  （3）利用基金财产为基金份额持有东说念主之外的第三东说念主谋取利益；  （4）向基金份额持有东说念主违法承诺收益或者承担损失；  （5）法律律例或中国证监会不容的其他步履。 国度联系法律、律例及行业表率，憨厚信用、用功尽责，不从事以下举止：  （1）越权或违法策动；  （2）违反《基金合同》或托管契约；  （3）有意毁伤基金份额持有东说念主或其他基金关联机构的正当利益；  （4）在向中国证监会报送的贵府中平心而论；  （5）断绝、阻拦、扼制或严重影响中国证监会照章监管；  （6）冒失包袱、滥用权益，不按照章程履行职责；  （7）违反现行灵验的联系法律律例、《基金合同》和中国证监会的联系规 定，泄漏在职职期间瞻念察的联系证券、基金的买卖奥密，尚未照章公开的基金 投资内容、基金投资考虑等信息，或利用该信息从事或者昭示、表示他东说念主从事 关联的来回举止；  （8）违反证券来回场所业务国法，利用对敲、倒仓等妙技垄断市集价钱， 搅扰市集次序；  （9）贬损同行，以举高我方；  （10）以不方正妙技谋求业务发展；  （11）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东说念主员形象；  （12）在公开信息露馅和告白中有意含有装假、误导、诓骗要素；  （13）其他法律律例以及中国证监会不容的步履。  （1）依照联系法律律例和《基金合同》的章程，本着严慎的原则为基金份 额持有东说念主谋取最大利益；                第 22 页 共 161 页                        兴证全球招益债券型证券投资基金更新招募说明书  （2）不利用职务之便为我方异常代理东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取利益；  （3）不违反现行灵验的联系法律律例、《基金合同》和中国证监会的联系 章程，泄漏在职职期间瞻念察的联系证券、基金的买卖奥密、尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资考虑等信息，或利用该信息从事或者昭示、表示他东说念主从 事关联的来回举止；  （4）不从事毁伤基金财产和基金份额持有东说念主利益的证券来回异常他举止。  （五）基金经管东说念主的风险经管与里面箝制轨制  （1）风险经管是业务发展的保障；  （2）最高经管层承担最终使命；  （3）单干明确、彼此牵制的组织结构是前提；  （4）轨制确立是基础；  （5）轨制履行监督是保障。  （1）全面性原则：公司风险经管必须遮掩公司的悉数部门和岗亭，浸透各 项业务过程和业务方式；  （2）寂寞性原则：公司设立寂寞的风险经管部、审计部、合规经管部，风 险经管部、审计部、合规经管部保持高度的寂寞性和泰斗性，负责对公司各部 门风险箝制劳动进行稽核和搜检；  （3）彼此制约原则：公司及各部门在里面组织结构的遐想上要形成一种相 互制约的机制，建立不同岗亭之间的制衡体系；  （4）定性和定量相结合原则：建立完备的风险经管想法体系，使风险经管 更具客不雅性和操作性；  （5）热切性原则：公司的发展必须建立在风险箝制完善和踏实的基础上， 里面风险箝制与公司业务发展同等热切。  公司的风险经管体绑缚构是一个单干明确、彼此牵制的组织结构，由最高 经管层对风险经管负最终使命，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控， 风险经管部、审计部、合规经管部负责监察公司的风险经管措施的履行。具体 而言，包括如下组成部分：                第 23 页 共 161 页                       兴证全球招益债券型证券投资基金更新招募说明书  （1）董事会：负责制定公司的风险经管政策，对风险经管负完全的和最终 的使命。董事会下设履行委员会和风险箝制委员会；  （2）督察长：寂寞诈骗督察权利，平直对董事会负责，实时向风险箝制委 员会提交联系公司表率运作和风险箝制方面的劳动论述；  （3）投资决策委员会：负责率领基金财产的运作、制定本基金的资产配置 决策和基本的投资策略；  （4）风险经管委员会：负责对基金投资运作的风险进行测量和监控；  （5）风险经管部、审计部、合规经管部：负责对公司风险经管政策和措施 的履行情况进行监察，并为每一个部门的风险经管系统的发展提供协助，使公 司在一种风险经管和箝制的环境中已毕业务想法；  （6）业务部门：风险经管是每一个业务部门最首要的使命。部门司理对本 部门的风险负全部使命，负责履行公司的风险经管标准，负责本部门的风险管 理系统的拓荒、履行和钦慕，用于识别、监控和谴责风险。  （1）风险箝制轨制  公司风险箝制的想法为严格遵守国度法律律例、行业自律章程和公司各项 规章轨制，自发形成遵法策动、表率运作的策动念念想和策动作风；不停提高经 营经管水平，在风险最小化的前提下，确保基金份额持有东说念主利益最大化；建立 行之灵验的风险箝制机制和轨制，确保各项策动经管举止的健康运行与公司财 产的安全齐全；钦慕公司信誉，保持公司的细腻形象。  针对公司濒临的各式风险，包括政策和市集风险，经管风险和职业说念德风 险，分散制定严格留心措施，并制定岗亭分离轨制、空间分离轨制、功课历程 轨制、聚首来回轨制、信息露馅轨制、贵府保全轨制、避让轨制和寂寞的监察 稽核轨制等关联轨制。  （2）监察稽核轨制  监察稽核劳动是公司里面风险箝制的热切方式。公司设督察长和审计部。 督察长全面负责公司的监察稽核劳动，可在授权范围内列席公司任何会议，调 阅公司任何档案材料，对基金资产运作、里面经管、轨制履行及遵规遵法情况 进行里面监察、稽核；出具监察稽核论述，报公司董事会和中国证监会，如发 现公司有要紧违法步履，应立即向公司董事会和中国证监会论述。               第 24 页 共 161 页                        兴证全球招益债券型证券投资基金更新招募说明书  审计部具体履行监察稽核劳动，并协助督察长劳动。审计部具有寂寞的检 查权、寂寞的论述权、清爽权和建议权。具体负责对公司里面风险箝制轨制提 出修改概念；搜检公司各部门履行里面经管轨制的情况；监督公司资产运作、 财务收支的正当性、合规性、合感性；监督基金财产运作的正当性、合规性、 合感性；窥伺公司里面的违法事件；协助监管机关窥伺处理关联事项；负责员 工的离任审计；协调外部审计事宜等。  （3）里面财务箝制轨制  财务经管的目的在于表率公司管帐步履，保证管帐贵府真实、齐全；加强 财务经管，合理使用公司财务资源，提高公司资金的运用效率，箝制公司财务 风险，保护公司鞭策的利益，保证公司财产安全、齐全和升值。  公司里面财务箝制轨制主要内容有：公司财务核算实行权责发生制的原则， 管帐使用国度许可的电算化软件。公司实行财务预算经管轨制，财务室在概述 各部门财务预算的基础上负责编制并论述公司总司理，经董事会批准后组织实 施。各部门应弘扬作念好财务预算的编制和实施劳动。  （1）建立、健全内控体系，完善内控轨制：公司建立、健全了内控结构， 高管东说念主员对于内控有明确的单干，确保各项业务举止有允洽的组织和授权，确 保监察稽核劳动是寂寞的，并得到高管东说念主员的援助，同期置备操作手册，并定 期更新；  （2）建立彼此分离、彼此制衡的内控机制：建立、健全了各项轨制，作念到 基金司理分开，投资决策分开，基金来回聚首，形成不同部门，不同岗亭之间 的制衡机制，从轨制上减少和留心风险；  （3）建立、健全岗亭使命制：建立、健全了岗亭使命制，使每个职工都明 确我方的任务、职责，并实时将各自劳动范畴中的风险隐患上报，以留心和减 少风险；  （4）建立风险分类、识别、评估、论述、教唆标准：建立了风险经管委员 会，使用适合的标准，阐发和评估与公司运作联系的风险；公司建立了自下而 上的风险论述标准，对风险隐患进行层层讨教，使各个头绪的东说念主员实时掌合手风 险气象，从而以最快速率作出决策；  （5）建立里面监控系统：建立了灵验的里面监控系统，如电脑预警系统、                第 25 页 共 161 页                      兴证全球招益债券型证券投资基金更新招募说明书 投资监控系统，能对可能出现的各式风险进行全面和实时的监控；  （6）使用数目化的风险经管妙技：采取数目化、时间化的风险箝制妙技， 建立数目化的风险经管模子，用以教唆指数趋势、行业及个股的风险，以便公 司实时采取灵验的措施，对风险进行散播、箝制和回避，尽可能地减少损失；  （7）提供充足的培训：制定了齐全的培训考虑，为悉数职工提供充足和适 当的培训，使职工明确其职责所在，箝制风险。  基金经管东说念主确知建立、钦慕、撑持和完善里面箝制轨制是基金经管东说念主董事 会及经管层的使命。基金经管东说念主突出声明以上对于里面箝制的露馅真实、准确， 并承诺将根据市集变化和公司业务发展不停完善里面箝制轨制。              第 26 页 共 161 页                               兴证全球招益债券型证券投资基金更新招募说明书                       四、基金托管东说念主    （一）基金托管东说念主概况    称号：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）    设立日历：1987 年 4 月 8 日    注册地址：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦    办公地址：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦    注册本钱：252.20 亿元    法定代表东说念主：缪建民    行长：王良    资产托管业务批准文号：证监基金字200283 号    电话：4006195555    传真：0755-83195201    资产托管部信息露馅负责东说念主：张姗    招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日，是我国第一家完全由企业法东说念主办股的股 份制买卖银行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩 股，并于 2002 年 3 月告成地刊行了 15 亿 A 股，4 月 9 日在上交所挂牌（股票代 码：600036），是国内第一家采取国际管帐标准上市的公司。2006 年 9 月又成 功刊行了 22 亿 H 股，9 月 22 日在香港联交所挂牌来回（股票代码：3968），10 月 5 日诈骗 H 股逾额配售，共刊行了 24.2 亿 H 股。甩手 2024 年 03 月 31 日， 本集团总资产 115，202.26 亿元东说念主民币，高等法下本钱充足率 18.20%，权重法 下本钱充足率 15.01%。 意，改名为资产托管部，现下设基金券商团队、银保信托团队、待业金团队、 业务经管团队、产物研发团队、风险经管团队、系统与数据团队、名目援助团 队、运营经管团队、基金外包业务团队 10 个职能团队，现存职工 218 东说念主。2002 年 11 月，经中国东说念主民银行和中国证监会批准赢得证券投资基金托管业务阅历， 成为国内第一家赢得该项业务阅历上市银行；2003 年 4 月，庄严惩理基金托管                       第 27 页 共 161 页                          兴证全球招益债券型证券投资基金更新招募说明书 业务。招商银行行为托管业务禀赋最全的买卖银行之一，领有证券投资基金托 管、受托投资经管托管、及格境外机构投资者托管（QFII）、及格境内机构投 资者托管（QDII）、保障资金托管、基本养老保障基金托管、企业年金基金托 管、存托凭证试点存托东说念主、私募基金业务外包服务等业务阅历。   招商银行资产托管结合自身在托管行业深耕 22 年的专科智力和转换精神， 推出“招商银行托管+”服务品牌，以“践行价值银行策略，接力于于成为服务更 佳、科技更强、协同更好的客户首选全球托管银行”品牌愿景为指引，以“值 得相信的巨匠、贴心折务的管家、让价值继续加多、客户的体验更佳”的“4+ 想法”，以转换的“服务产物化”为方法论，全场所助力资管机构已毕可继续 的高质地发展。招商银行资产托管围绕资管全场景，打造了“如风运营”“大 不雅投研”“见微数据”三个服务子品牌，不停转换托管系统、服务和产物：在 业内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务概述系统和“6S”托管服务标 准，首家发布私募基金绩效分析论述，开办国内首个托管银行网站，推出洋内 首个托管大数据平台，告成托管国内第一只券商会聚资产经管考虑、第一只 FOF、第一只信托资金考虑、第一只股权私募基金、第一家已毕货币市集基金赎 回资金 T+1 到账、第一只境外银行 QDII 基金、第一只红利 ETF 基金、第一只 “1+N”基金专户明白、第一家大小非解禁资产、第一单 TOT 守护，已毕从单一 托管服务商向全面投资者服务机构的转化，得到了同行认同。   招商银行资产托管业务继续稳健发展，社会影响力不停普及,连年来赢得业 内种种奖项荣誉。2016 年 5 月 “托管通”荣获《银巨匠》2016 中国金融转换 “十佳金融产物转换奖”； 6 月荣获《财资》“中国最好托管银行奖”，成为 国内惟一赢得该奖项的托管银行；7 月荣获中国资产经管“金贝奖”“最好资 产托管银行”、《21 世纪经济报说念》“2016 最好资产托管银行”。2017 年 5 月 荣获《亚洲银巨匠》“中国年度托管银行奖”；6 月荣获《财资》“中国最好 托管银行奖”；“全功能网上托管银行 2.0”荣获《银巨匠》2017 中国金融创 新“十佳金融产物转换奖”。2018 年 1 月荣获中央国债登记结算有限使命公司 “2017 年度优秀资产托管机构”奖；同月，托管大数据平台风险经管系统荣获 国金融青联第五届“双普及”金点子决策二等奖；3 月荣获《中国基金报》 “最好基金托管银行”奖；5 月荣获国际财经泰斗媒体《亚洲银巨匠》“中国                  第 28 页 共 161 页                           兴证全球招益债券型证券投资基金更新招募说明书 年度托管银行奖”；12 月荣获 2018 东方钞票风浪榜“2018 年度最好托管银行”、 “20 年最值得相信托管银行”奖。2019 年 3 月荣获《中国基金报》“2018 年度 最好基金托管银行”奖；6 月荣获《财资》“中国最好托管机构”“中国最好 待业金托管机构”“中国最好零卖基金行政外包”三项大奖；12 月荣获 2019 东 方钞票风浪榜“2019 年度最好托管银行”奖。2020 年 1 月，荣获中央国债登记 结算有限使命公司“2019 年度优秀资产托管机构”奖项；6 月荣获《财资》 “中国境内最好托管机构”“最好公募基金托管机构”“最好公募基金行政外 包机构”三项大奖；10 月荣获《中国基金报》第二届中国公募基金英华奖 “2019 年度最好基金托管银行”奖。2021 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限 使命公司“2020 年度优秀资产托管机构”奖项；同月荣获 2020 东方钞票风浪榜 “2020 年度最受迎接托管银行”奖项；2021 年 10 月，《证券时报》“2021 年 度凸起资产托管银行天玑奖”；2021 年 12 月，荣获《中国基金报》第三届中国 公募基金英华奖“2020 年度最好基金托管银行”；2022 年 1 月荣获中央国债登 记结算有限使命公司“2021 年度优秀资产托管机构、估值业务凸起机构”奖项； 财托管银行”三项大奖；12 月荣获《证券时报》“2022 年度凸起资产托管银行 天玑奖”；2023 年 1 月荣获中央国债登记结算有限使命公司“2022 年度优秀资 产托管机构”、银行间市集计帐所股份有限公司“2022 年度优秀托管机构”、 寰球银行间同行拆借中心“2022 年度银行间本币市集托管业务市集转换奖”三 项大奖；2023 年 4 月，荣获《中国基金报》第二届中国基金业转换英华奖“托 管转换奖”；2023 年 9 月，荣获《中国基金报》中国基金业英华奖“公募基金 风浪榜》“2023 年度托管银行风浪奖”。2024 年 1 月，荣获中央国债登记结算 有限使命公司“2023 年度优秀资产托管机构”、“2023 年度估值业务凸起机 构”、“2023 年度债市领军机构”、“2023 年度中债绿债指数优秀承销机构” 四项大奖；2024 年 2 月，荣获泰康养老保障股份有限公司“2023 年度最好年金 托管合作伙伴”奖。   （二）主要东说念主员情况   缪建民先生，本行董事长、非履行董事，2020 年 9 月起担任本行董事、董 事长。中央财经大学经济学博士，高等经济师。中国共产党第十九届、二十届                   第 29 页 共 161 页                            兴证全球招益债券型证券投资基金更新招募说明书 中央委员会候补委员。招商局集团有限公司董事长。曾任中国东说念主寿保障（集团） 公司副董事长、总裁，中国东说念主民保障          集团股份有限公司副董事长、总裁、董 事长，曾兼任中国东说念主民财产保障股份有限公司董事长，中国东说念主保资产经管有限 公司董事长，中国东说念主民健康保障股份有限公司董事长，中国东说念主民保障（香港） 有限公司董事长，东说念主保本钱投资经管有限公司董事长，中国东说念主民养老保障有限 使命公司董事长，中国东说念主民东说念主寿保障股份有限公司董事长。   王良先生，本行党委文牍、履行董事、行长。中国东说念主民大学经济学硕士， 高等经济师。1995 年 6 月加入本行，历任本行北京分行行长助理、副行长、行 长，2012 年 6 月起历任本行行长助理、副行长、常务副行长，2022 年 4 月 18 日 起全面主办本行劳动，2022 年 5 月 19 日起任本行党委文牍，2022 年 6 月 15 日 起任本行行长。兼任本行香港上市关联事宜之授权代表、招银国际金融控股有 限公司董事长、招银国际金融有限公司董事长、招商永隆银行董事长、招联消 费金融有限公司副董事长、招商局金融控股有限公司董事、中国支付计帐协会 副会长、中国银行业协会中间业务专科委员会第四届主任、中国金融管帐学会 第六届常务理事、广东省第十四届东说念主大代表。   王颖女士，本行副行长，南京大学政事经济学专科硕士，经济师。王颖女 士 1997 年 1 月加入本行，历任本行北京分行行长助理、副行长，天津分行行长， 深圳分行行长，本行行长助理。2023 年 11 月起任本行副行长。   孙乐女士，招商银行资产托管部总司理，硕士研究生毕业，2001 年 8 月加 入招商银行于今，历任招商银行合肥分行风险箝制部副司理、司理、信贷经管 部总司理助理、副总司理、总司理、公司银行部总司理、中小企业金融部总经 理、投行与金融市集部总司理；无锡分行行长助理、副行长；南京分行副行长， 具有 20 余年银行从业告诫，在风险经管、信贷经管、公司金融、资产托管等领 域有真切的研究和丰富的实务告诫。   （三）基金托管业务策动情况   甩手 2024 年 03 月 31 日，招商银行股份有限公司累计托管 1432 只证券投 资基金。   (四)   托管东说念主的里面箝制轨制                    第 30 页 共 161 页                         兴证全球招益债券型证券投资基金更新招募说明书  招商银行确保托管业务严格遵守国度联系法律律例和行业监管轨制，坚持 遵法策动、表率运作的策动理念；形成科学合理的决策机制、履行机制和监督 机制，留心和化解策动风险，确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建 立有益于查错防弊、堵塞破绽、排斥隐患，保证业务稳健运行的风险箝制轨制， 确保托管业务信息真实、准确、齐全、实时；确保内控机制、体制的不停改进 和各项业务轨制、历程的不停完善。  招商银行资产托管业务建立三级里面箝制及风险留心体系：  一级里面箝制及风险留心是在招商银行总行风险管控层面对风险进行留心 和箝制；总行风险经管部、法律合规部、审计部寂寞对资产托管业务进行评估 监督，并提议内控普及经管建议。  二级里面箝制及风险留心是招商银行资产托管部设立风险合规经管关联团 队，负责部门里面风险留心和箝制，实时发现里面箝制颓势，提议整改决策， 追踪整改情况，并平直向部门总司理室论述。  三级里面箝制及风险留心是招商银行资产托管部在确立专科岗亭时，遵照 内箝制衡原则，视业务的风险进程制定相应监督制衡机制。  （1）全面性原则。里面箝制遮掩各项业务过程和操作方式、遮掩悉数团队 和岗亭，并由全部东说念主员参与。  （2）审慎性原则。托管组织体系的组成、里面经管轨制的建立均以留心风 险、审慎策动为起点，体现“内控优先”的要求。  （3）寂寞性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗亭职责保持相对寂寞， 不同托管资产之间、托管资产和自有资产之间彼此分离。里面箝制的搜检、评 价部门寂寞于里面箝制的建立和履行部门。  （4）灵验性原则。里面箝制灵验性包含里面箝制遐想的灵验性、里面箝制 履行的灵验性。里面箝制遐想的灵验性是指里面箝制的遐想遮掩了悉数应眷注 的热切风险，且遐想的风险应付措施妥当。里面箝制履行的灵验性是指里面控 制约略按照遐想要求严格灵验履行。  （5）适合性原则。里面箝制适合招商银行托管业务风险经管的需要，并能                 第 31 页 共 161 页                         兴证全球招益债券型证券投资基金更新招募说明书 够跟着托管业务策动策略、策动方针、策动理念等里面环境的变化和国度法律、 律例、政策轨制等外部环境的变调实时进行改良和完善。   （6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公局面与我行其他业务局面紧闭， 办公网和业务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以达到 风险留心的目的。   （7）热切性原则。里面箝制在已毕全面箝制的基础上，眷注热切托管业务 热切事项和高风险方式。   （8）制衡性原则。里面箝制约略已毕在托管组织体系、机构确立、权责分 配及业务历程等方面彼此制约、彼此监督，同期兼顾运营效率。   （1）完善的轨制确立。招商银行资产托管部从资产托管业务内控经管、产 品受理、管帐核算、资金计帐、岗亭经管、档案经管和信息经管等方面制定一 系列规章轨制，建立了三层轨制体系，即：基本章程、业务经管办法和业务操 作规程。轨制结构头绪明晰、经管要求明确，悠闲风险经管全遮掩的要求，保 证资产托管业务科学化、轨制化、表率化运作。   （2）业务信息风险箝制。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严 格的加密和备份措施，采取加密、直连花式传输数据，数据履行他乡实时备份， 悉数的业务信息须经过严格的授权方能进行走访。   （3）客户贵府风险箝制。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客 户贵府严格避让，除法律律例和其他联系章程、监管机构及审计要求外，不向 任何机构、部门或个东说念主泄露。   （4）信息时间系统风险箝制。招商银行对信息时间系统机房、权限经管实 行双东说念主双岗双责，电脑机房 24 小时值班并确立门禁，悉数电脑确立密码及相应 权限。业务网和办公网、托管业务网与全行业务网双分离轨制，与外部业务机 构实行防火墙保护，对信息时间系统采取两地三中心的济急备份经管措施等， 保证信息时间系统的安全。   （5）东说念主力资源箝制。招商银行资产托管部通过建立细腻的企业文化和职工 培训、激励机制、加强东说念主力资源经管及建立东说念主才梯级戎行及东说念主才储备机制，有 效地进行东说念主力资源经管。   （五）基金托管东说念主对基金经管东说念主运作基金进行监督的方法和标准                 第 32 页 共 161 页                      兴证全球招益债券型证券投资基金更新招募说明书  根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》《公开召募证券投资基金运作管 理办法》等联系法律律例的章程及基金合同、托管契约的约定，对基金投资范 围、投资比例、投资组合等情况的正当性、合规性进行监督和核查。  在为基金投资运作所提供的基金计帐和核算服务方式中，基金托管东说念主对基 金经管东说念主发送的投资指示、基金经管东说念主对各基金用度的索求与支付情况进行检 查监督，对违反法律律例、基金合同的指示断绝履行，独立即文书基金经管东说念主。  基金托管东说念主如发现基金经管东说念主依据来回标准也曾成效的投资指示违反法律、 行政律例和其他联系章程，或者违反基金合同约定，实时以书面方式文书基金 经管东说念主进行整改，整改的时限应合适法律律例及基金合同允许的治疗期限。基 金经管东说念主收到文书后应实时查对阐发并以书面方式向基金托管东说念主发出回函并改 正。基金经管东说念主对基金托管东说念主文书的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管 东说念主应论述中国证监会。              第 33 页 共 161 页                                兴证全球招益债券型证券投资基金更新招募说明书                    五、关联服务机构  （一）基金份额销售机构  （1）称号：兴证全球基金经管有限公司直销中心（柜台）  地址：上海浦东新区锦康路 308 号陆家嘴世纪金融广场 6 号楼 13 层  磋议东说念主：蔡雅毅、沈冰心  直销磋议电话：(021)20398927、20398843、20398706  传真号码：021-20398988、021-20398889  （2）称号：兴证全球基金网上直销平台（含微网站、APP）  来回网站：https://trade.xqfunds.com、c.xqfunds.com  客户服务电话：4006780099，（021）38824536  基金经管东说念主可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和基金合同 等的章程，采取其他合适要求的机构销售本基金，并在基金经管东说念主网站公示。  （1）称号：招商银行股份有限公司  注册地址：中国广东省深圳市福田区深南通衢 7088 号  办公地址：中国广东省深圳市福田区深南通衢 7088 号  法定代表东说念主：缪建民  网址：http://www.cmbchina.com/  客服电话：95555  （2）称号：上海浦东发展银行股份有限公司  注册地址：上海市中山东沿路 12 号  办公地址：上海市中山东沿路 12 号  法定代表东说念主：郑杨  网址：https://www.spdb.com.cn/  客服电话：95528  （3）称号：兴业银行股份有限公司  注册地址：福建省福州市台江区江滨中通衢 398 号兴业银行大厦  办公地址：福建省福州市台江区江滨中通衢 398 号兴业银行大厦                       第 34 页 共 161 页                                兴证全球招益债券型证券投资基金更新招募说明书   法定代表东说念主：吕家进   网址：https://www.cib.com.cn/   客服电话：95561   （4）称号：广州农村买卖银行股份有限公司   注册地址：广东省广州市黄埔区映日路 9 号   办公地址：广东省广州市黄埔区映日路 9 号   法定代表东说念主：蔡建   网址：http://www.grcbank.com/   客服电话：95313   （5）称号：祯祥银行股份有限公司   注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号   办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号,中国广东省深圳市福田区 益田路 5023 号祯祥金融中心 B 座   法定代表东说念主：谢永林   网址：http://bank.pingan.com/   客服电话：95511   （6）称号：宁波银行股份有限公司   注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号   办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号   法定代表东说念主：陆华裕   网址：http://www.nbcb.cn/   客服电话：95574   （7）称号：上海农村买卖银行股份有限公司   注册地址：上海市黄浦区中山东二路 70 号   办公地址：上海市黄浦区中山东二路 70 号   法定代表东说念主：徐力   网址：http://www.shrcb.com   客服电话：021-61899999   （8）称号：浙商银行股份有限公司   注册地址：浙江省杭州市萧山区鸿宁路 1788 号                        第 35 页 共 161 页                                   兴证全球招益债券型证券投资基金更新招募说明书    办公地址：浙江省杭州市上城区民意路 1 号    法定代表东说念主：陆建强    网址：https://www.czbank.com/    客服电话：95527    （9）称号：南京银行股份有限公司    注册地址：南京市玄武区中山路 288 号    办公地址：南京市玄武区中山路 288 号    法定代表东说念主：胡升荣    网址：https://www.njcb.com.cn/    客服电话：95302    （10）称号：渤海银行股份有限公司    注册地址：中国天津市河东区海河东路 218 号    办公地址：天津市河东区海河东路 218 号,香港中环国际金融中心二期 12 楼    法定代表东说念主：李伏安    网址：http://www.cbhb.com.cn/    客服电话：95541    （11）称号：重庆银行股份有限公司    注册地址：重庆市江北区永平门街 6 号    办公地址：重庆市江北区永平门街 6 号    法定代表东说念主：林军    网址：http://www.cqcbank.com/    客服电话：956023    （12）称号：广发银行股份有限公司    注册地址：广州市越秀区东风东路 713 号    办公地址：广州市越秀区东风东路 713 号    法定代表东说念主：王凯    网址：http://www.cgbchina.com.cn/    客服电话：95508    （13）称号：东北证券股份有限公司                           第 36 页 共 161 页                                  兴证全球招益债券型证券投资基金更新招募说明书    注册地址：吉林省长春市南关区生态大街 6666 号    办公地址：吉林省长春市南关区生态大街 6666 号    法定代表东说念主：李福春    网址：www.nesc.cn    客服电话：86-431-85096806    （14）称号：南京证券股份有限公司    注册地址：南京市江东中路 389 号    办公地址：南京市江东中路 389 号    法定代表东说念主：李剑锋    网址：https://www.njzq.com.cn/    客服电话：95386    （15）称号：祯祥证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号祯祥金融中心 B 座第 22-    办公地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号祯祥金融中心 B 座第 22-    法定代表东说念主：何之江    网址：http://www.stock.pingan.com/    客服电话：021-38635562,86-755-22627723    （16）称号：东莞证券股份有限公司    注册地址：东莞市莞城区可园南路一号    办公地址：东莞市莞城区可园南路一号    法定代表东说念主：陈照星    网址：www.dgzq.com.cn    客服电话：95328    （17）称号：国都证券股份有限公司    注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层    办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层    法定代表东说念主：翁振杰    网址：www.guodu.com                          第 37 页 共 161 页                                    兴证全球招益债券型证券投资基金更新招募说明书    客服电话：86-10-84183203    （18）称号：东海证券股份有限公司    注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层    办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦    法定代表东说念主：王文卓    网址：www.longone.com.cn    客服电话：95531    （19）称号：廉明证券股份有限公司    注册地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼    办公地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼    法定代表东说念主：施华    网址：www.foundersc.com    客服电话：95571    （20）称号：光大证券股份有限公司    注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号    办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号    法定代表东说念主：刘秋明    网址：www.ebscn.com    客服电话：95525    （21）称号：中信证券华南股份有限公司    注册地址：广州市河汉区临江通衢 395 号 901 室(部位:自编 01),1001 室    办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号 501 房    法定代表东说念主：陈可可    网址：http://www.gzs.com.cn/    客服电话：95548    （22）称号：国信证券股份有限公司    注册地址：广东省深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二 十六层                            第 38 页 共 161 页                                  兴证全球招益债券型证券投资基金更新招募说明书   办公地址：深圳市福田区福华沿路 125 号国信金融大厦   法定代表东说念主：张纳沙   网址：www.guosen.com.cn   客服电话：95536   （23）称号：招商证券股份有限公司   注册地址：深圳市福田区福田街说念福华沿路 111 号   办公地址：深圳市福田区福田街说念福华沿路 111 号   法定代表东说念主：霍达   网址：http://www.cmschina.com/   客服电话：95565   （24）称号：广发证券股份有限公司   注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州学问城升空一街 2 号 618 室   办公地址：广东省广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦   法定代表东说念主：林传辉   网址：http://www.gf.com.cn/   客服电话：95575   （25）称号：中信证券股份有限公司   注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场(二期)北座   办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦,北京市向阳区 亮马桥路 48 号中信证券大厦   法定代表东说念主：张佑君   网址：www.citics.com   客服电话：95548   （26）称号：中国星河证券股份有限公司   注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101   办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦   法定代表东说念主：王晟   网址：www.chinastock.com.cn/   客服电话：4008-888-888、95551   （27）称号：海通证券股份有限公司                          第 39 页 共 161 页                               兴证全球招益债券型证券投资基金更新招募说明书 注册地址：上海市黄浦区广东路 689 号 办公地址：上海市黄浦区广东路 689 号 法定代表东说念主：周杰 网址：www.htsec.com 客服电话：95553 （28）称号：爱建证券有限使命公司 注册地址：中国(上海)解放贸易试验区世纪通衢 1600 号 1 幢 32 楼 办公地址：中国(上海)解放贸易试验区世纪通衢 1600 号 1 幢 32 楼 法定代表东说念主：祝健 网址：https://www.ajzq.com/ 客服电话：4001-962-502 （29）称号：国新证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112 室 办公地址：北京市向阳区向阳门北大街 18 号中国东说念主保寿险大厦 12-18 层 法定代表东说念主：张海文 网址：www.crsec.com.cn 客服电话：95390 （30）称号：申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表东说念主：杨周密 网址：www.swhysc.com 客服电话：95523 （31）称号：华金证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区天目西路 128 号 19 层 1902 室 办公地址：中国（上海）解放贸易试验区杨高南路 759 号 30 层 法定代表东说念主：燕文波 网址：https://www.huajinsc.cn/ 客服电话：956011 （32）称号：兴业证券股份有限公司                       第 40 页 共 161 页                                     兴证全球招益债券型证券投资基金更新招募说明书     注册地址：福州市湖东路 268 号     办公地址：长柳路 36 号 7 层 701 室     法定代表东说念主：杨华辉     网址：http://www.xyzq.com.cn     客服电话：95562     （33）称号：长江证券股份有限公司     注册地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号     办公地址：湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号     法定代表东说念主：金才玖     网址：http://www.95579.com/     客服电话：95579     （34）称号：国投证券股份有限公司     注册地址：深圳市福田区福田街说念福华沿路 119 号安信金融大厦     办公地址：深圳市福田区福田街说念福华沿路 119 号安信金融大厦     法定代表东说念主：段文务     网址：http://www.essence.com.cn/     客服电话：95517     （35）称号：湘财证券股份有限公司     注册地址：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼     办公地址：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼     法定代表东说念主：高振营     网址：https://www.xcsc.com/     客服电话：95351     （36）称号：民生证券股份有限公司     注册地址：中国(上海)解放贸易试验区浦明路 8 号     办公地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪通衢 1168 号 B 座 2101、2104A 室     法定代表东说念主：冯鹤年     网址：https://www.mszq.com/     客服电话：95376                           第 41 页 共 161 页                              兴证全球招益债券型证券投资基金更新招募说明书 （37）称号：国元证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市蜀山区梅山路 18 号 办公地址：安徽省合肥市蜀山区梅山路 18 号 法定代表东说念主：沈和付 网址：www.gyzq.com.cn 客服电话：95578 （38）称号：渤海证券股份有限公司 注册地址：天津经济时间拓荒区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址：天津市南开区水上公园东路东侧宁汇大厦 A 座 法定代表东说念主：安志勇 网址：http://www.ewww.com.cn/ 客服电话：956066 （39）称号：华泰证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市建邺区江东中路 228 号 办公地址：江苏省南京市建邺区江东中路 228 号 法定代表东说念主：张伟 网址：www.htsc.com.cn 客服电话：95597 （40）称号：山西证券股份有限公司 注册地址：山西省太原市杏花岭区府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址：山西省太原市杏花岭区府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表东说念主：王怡里 网址：www.sxzq.com 客服电话：95573 （41）称号：中信证券（山东）有限使命公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层 法定代表东说念主：肖海峰 网址：http://sd.citics.com/ 客服电话：95548                      第 42 页 共 161 页                                 兴证全球招益债券型证券投资基金更新招募说明书    （42）称号：国泰君安证券股份有限公司    注册地址：上海市浦东新区解放贸易试验区商城路 618 号    办公地址：上海市静安区南京西路 768 号    法定代表东说念主：贺青    网址：https://www.gtja.com/    客服电话：95521    （43）称号：国金证券股份有限公司    注册地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号    办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号成证大厦 16 楼    法定代表东说念主：冉云    网址：https://www.gjzq.com.cn    客服电话：95310    （44）称号：中信建投证券股份有限公司    注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼    办公地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼    法定代表东说念主：王常青    网址：https://www.csc108.com/    客服电话：4008888108    （45）称号：中泰证券股份有限公司    注册地址：济南市市中区经七路 86 号    办公地址：济南市市中区经七路 86 号    法定代表东说念主：王洪    网址：https://www.zts.com.cn/    客服电话：95538    （46）称号：中航证券有限公司    注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中通衢 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层    办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中通衢 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层    法定代表东说念主：戚侠                         第 43 页 共 161 页                                   兴证全球招益债券型证券投资基金更新招募说明书    网址：https://www.avicsec.com/    客服电话：95335    （47）称号：德邦证券股份有限公司    注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼    办公地址：上海市浦东新区福山路 500 号城开国际中心 29 楼    法定代表东说念主：武晓春    网址：https://www.tebon.com.cn/    客服电话：400-8888-128    （48）称号：西部证券股份有限公司    注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室    办公地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室    法定代表东说念主：徐朝日    网址：http://www.west95582.com/    客服电话：95582    （49）称号：华福证券有限使命公司    注册地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层    办公地址：上海市浦东新区滨江通衢 5129 号陆家嘴滨江中心 N1 座    法定代表东说念主：苏军良    网址：https://www.hfzq.com.cn/    客服电话：95547    （50）称号：华鑫证券有限使命公司    注册地址：深圳市福田区香蜜湖街说念东海社区深南通衢 7888 号东海国际中 心一期 A 栋 2301A    办公地址：上海市浦东新区金海路 1000 号    法定代表东说念主：俞洋    网址：http://www.cfsc.com.cn/    客服电话：400-109-9918    （51）称号：中国中金钞票证券有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 L4601-L4608                          第 44 页 共 161 页                                   兴证全球招益债券型证券投资基金更新招募说明书    办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交壤处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层录取 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元    法定代表东说念主：高涛    网址：https://www.ciccwm.com/    客服电话：95532    （52）称号：东方钞票证券股份有限公司    注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼    办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方钞票大厦    法定代表东说念主：戴彦    网址：www.18.cn    客服电话：95357    （53）称号：国盛证券有限使命公司    注册地址：江西省南昌市新建区子实路 1589 号    办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中通衢 1115 号北京银行营业大楼    法定代表东说念主：徐丽峰    网址：https://www.gszq.com/    客服电话：956080    （54）称号：华西证券股份有限公司    注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号    办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号    法定代表东说念主：杨炯洋    网址：http://www.hx168.com.cn/    客服电话：95584    （55）称号：申万宏源西部证券有限公司    注册地址：新疆乌鲁木王人市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦    办公地址：新疆乌鲁木王人市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦    法定代表东说念主：王献军                           第 45 页 共 161 页                               兴证全球招益债券型证券投资基金更新招募说明书 网址：www.swhysc.com/ 客服电话：95523 （56）称号：泰信钞票基金销售有限公司 注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206 办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206 法定代表东说念主：彭浩 网址：www.taixincf.com 客服电话：400-004-8821 （57）称号：上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元 办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室 法定代表东说念主：王翔 网址：www.jiyufund.com.cn 客服电话：400-8205369 （58）称号：上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）解放贸易试验区源深路 1088 号 7 层 办公地址：上海市浦东新区祯祥钞票大厦 7 楼 法定代表东说念主：陈祎彬 网址：http://www.lufunds.com 客服电话：400-821-9031 （59）称号：珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区环岛东路 3000 号 2719 室 办公地址：广州市海珠区阅江中路 688 号保利国际广场北塔 33 层 法定代表东说念主：肖雯 网址：www.yingmi.com 客服电话：020-89629066 （60）称号：北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2 办公地址：西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 D 座 4 层 法定代表东说念主：王伟刚                       第 46 页 共 161 页                                  兴证全球招益债券型证券投资基金更新招募说明书    网址：www.hcfunds.com    客服电话：400-0555-728    （61）称号：上海万得基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区浦明路 1500 号 8 层 M 座    办公地址：中国（上海）解放贸易试验区浦明路 1500 号 8 层 M 座    法定代表东说念主：简梦雯    网址：www.windmoney.com.cn    客服电话：400-799-1888    （62）称号：兴证期货有限公司    注册地址：福州市饱读楼区温泉街说念湖东路 268 号 6 层(兴业证券大厦)    办公地址：福建省福州市饱读楼区温泉街说念湖东路 268 号 6 层（兴业证券大 厦）    法定代表东说念主：周峰    网址：http://www.xzfutures.cn/    客服电话：95562-5    （63）称号：中信期货有限公司    注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场(二期)北座 13 层 1301-1305、14 层    办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座 13 层    法定代表东说念主：窦长宏    网址：http://www.citicsf.com/    客服电话：400-990-8826    （64）称号：京东肯特瑞基金销售有限公司    注册地址：北京市海淀区知春路 76 号(写字楼)1 号楼 4 层 1-7-2    办公地址：北京市通州区亦庄经济时间拓荒区科创十一街 18 号院京东集团 总部 A 座 15 层    法定代表东说念主：邹保威    网址：kenterui.jd.com    客服电话：95118                         第 47 页 共 161 页                                    兴证全球招益债券型证券投资基金更新招募说明书    （65）称号：诺亚正行基金销售有限公司    注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 6 层    办公地址：上海市闵行区申滨南路 1226 号诺亚钞票中心    法定代表东说念主：吴卫国    网址：www.noah-fund.com    客服电话：400-821-5399    （66）称号：深圳众禄基金销售股份有限公司    注册地址：深圳市罗湖区笋岗街说念笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层    办公地址：深圳市罗湖区笋岗街说念笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层    法定代表东说念主：薛峰    网址：http:// www.jjmmw.com    客服电话：4006-788-887    （67）称号：上海天天基金销售有限公司    注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层    办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方钞票大厦    法定代表东说念主：其实    网址：www.1234567.com.cn    客服电话：95021    （68）称号：上海好买基金销售有限公司    注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元    办公地址：上海市浦东新区潍坊新村街说念张杨路 500 号华润期间广场商务楼    法定代表东说念主：陶怡    网址：www.ehowbuy.com    客服电话：400-700-9665    （69）称号：蚂蚁（杭州）基金销售有限公司    注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室    办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号蚂蚁 Z 空间                            第 48 页 共 161 页                                   兴证全球招益债券型证券投资基金更新招募说明书    法定代表东说念主：王珺    网址：www.fund123.cn    客服电话：4000766123    （70）称号：上海长量基金销售有限公司    注册地址：浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室    办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号陆家嘴金融服务广场二期 11 层    法定代表东说念主：张跃伟    网址：www.erichfund.com    客服电话：400-8202899    （71）称号：浙江同花顺基金销售有限公司    注册地址：浙江省杭州市文二西路 1 号元茂大厦 903 室    办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念同顺街 18 号    法定代表东说念主：吴强    网址：http://www.5ifund.com    客服电话：952555    （72）称号：上海利得基金销售有限公司    注册地址：中国(上海)解放贸易试验区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-    办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 53 层    法定代表东说念主：李兴春    网址：http://www.leadbank.com.cn/    客服电话：400-032-5885    （73）称号：北京雪球基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区创远路 34 号 院 6 号楼 15 层 1501 室    办公地址：北京市融新科技园 C 座    法定代表东说念主：李楠    网址：https://danjuanapp.com/    客服电话：400-1599288    （74）称号：泛华普益基金销售有限公司    注册地址：成都市成华区确立路 9 号高地中心 1101 室                           第 49 页 共 161 页                               兴证全球招益债券型证券投资基金更新招募说明书 办公地址：成都市金牛区花照壁西顺街 399 号西宸国际 B 座 法定代表东说念主：杨远芬 网址：www.puyifund.com 客服电话：400-080-3388 （75）称号：腾安基金销售（深圳）有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾沿路 1 号 A 栋 201 室 办公地址：深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨海大厦 15 楼 法定代表东说念主：谭广锋 网址：www.txfund.com 客服电话：95017 （76）称号：北京度小满基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室 办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室 法定代表东说念主：盛超 网址：www.duxiaomanfund.com 客服电话：95055 （二）登记机构 称号：兴证全球基金经管有限公司 注册地址：上海市黄浦区金陵东路 368 号 办公地址：上海浦东新区锦康路 308 号陆家嘴世纪金融广场 6 号楼 13 层 法定代表东说念主：杨华辉 磋议东说念主：朱瑞立 电话：021-20398888 传真：021-20398858 （三）出具法律概念书的讼师事务所 称号：上海市通力讼师事务所 住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼 办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼 负责东说念主：韩炯 承办讼师：安冬、陆奇                       第 50 页 共 161 页                            兴证全球招益债券型证券投资基金更新招募说明书 电话：021-31358666 传真：021-31358600 磋议东说念主：陆奇 （四）审计基金资产的管帐师事务所 称号：毕马威华振管帐师事务所（特殊粗俗结伙） 住所：北京东城区东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层 办公地址：上海南京西路 1266 号恒隆广场 50 楼 法定代表东说念主： 邹俊 电话：010-8508 5000 传真：010-8508 5111 承办注册管帐师：王国蓓、张楠 磋议东说念主：王国蓓                    第 51 页 共 161 页                          兴证全球招益债券型证券投资基金更新招募说明书                六、基金的召募   （一）基金召募的依据   本基金由基金经管东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、 《信息露馅办法》、基金合同异常他联系章程，经中国证监会 2023 年 5 月 12 日 证监许可【2023】1085 号准予召募注册。   （二）基金类别   债券型证券投资基金   （三）基金的运作花式   契约型绽开式   （四）基金存续期限   不依期   （五）基金份额的类别   本基金根据认购、申购用度、销售服务费收取花式的不同，将基金份额分 为不同的类别。在投资者认购、申购基金份额时收取认购、申购用度，而不计 提销售服务费的，称为 A 类基金份额；在投资者认购、申购基金份额时不收取 认购、申购用度，而是从本类别基金资产入网提销售服务费的，称为 C 类基金 份额。   本基金 A 类、C 类基金份额分散确立代码。由于基金用度的不同，本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分散规划和公告基金份额净值。规划公式为：   规划日某类基金份额净值＝规划日该类基金份额的基金资产净值/规划日该 类基金份额总额   投资者在认购、申购基金份额时可自行采取基金份额类别。   在不违反法律律例、基金合同的约定以及对基金份额持有东说念主利益无本体性 不利影响的情况下，在履行妥当标准后，基金经管东说念主可治疗基金份额类别确立、 对基金份额分类办法及国法进行治疗、或者治疗本基金的申购费率、调低销售 服务费、变更收费花式、或者罢手现存基金份额类别的销售等，并在治疗实施 之日前依照《信息露馅办法》的联系章程在章程媒介上公告，不需要召开基金 份额持有东说念主大会。   本基金不同基金份额类别之间不得彼此调遣。                  第 52 页 共 161 页                             兴证全球招益债券型证券投资基金更新招募说明书    （六）召募情况    本基金经中国证监会证监许可〔2020〕1085 号文批准，由基金经管东说念主依照 《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同异常他联系章程，于 事务悉数限公司验资，召募期召募的基金份额及利息转份额共计 为 7,309 户。                     第 53 页 共 161 页                           兴证全球招益债券型证券投资基金更新招募说明书               七、基金合同的成效   （一）基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿 份，基金召募金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下， 基金召募期届满或者基金经管东说念主依据法律律例及招募说明书不错决定罢手基金 发售，并在 10 日内遴聘法定验资机构验资，自收到验资论述之日起 10 日内， 向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金经管东说念主办理结束基金备案手续并取 得中国证监会书面阐发之日起，基金合同成效；不然基金合同不成效。基金管 理东说念主在收到中国证监会阐发文献的次日对基金合同成效事宜予以公告。基金管 理东说念主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募步履结果前，任 何东说念主不得动用。   （二）基金合同的成效时候   本基金基金合同的成效时候是 2023 年 7 月 5 日。   （三）基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产范围   基金合同成效后，通达 20 个劳动日出现基金份额持有东说念主数目不悦 200 东说念主或 者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金经管东说念主应当在依期论述中予以露馅； 通达 60 个劳动日出现前述情形的，基金经管东说念主应当在 10 个劳动日内向中国证 监会论述并提议处罚决策，如继续运作、调遣运作花式、与其他基金合并或者 阻隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会。   法律律例或中国证监会另有章程时，从其章程。                   第 54 页 共 161 页                        兴证全球招益债券型证券投资基金更新招募说明书          八、基金份额的申购与赎回  （一）申购和赎回的场所  本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。本基金销售机构为基金经管东说念主 直销机构和其他销售机构的销售网点。本基金销售机构名单参见本招募说明书 “五、关联服务机构”部分关联内喜悦基金经管东说念主网站。  基金经管东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金经管东说念主网站公示。 投资东说念主应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他 花式办理基金份额的申购与赎回。若基金经管东说念主或其指定的其他销售机构开通 电话、传真或网上等来回花式，投资东说念主可通过上述花式进行申购与赎回。  （二）申购和赎回的绽开日实时候  投资东说念主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券交 易所、深圳证券来回所的日常来回日的来回时候（若本基金参与港股通来回且 该劳动日为非港股通来回日，则基金经管东说念主可根据本质情况决定本基金是否暂 停申购及赎回业务，具体以届时提前发布的公告为准），但基金经管东说念主根据法 律律例、中国证监会的要求或基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。  基金合同成效后，若出现新的证券/期货来回市集，证券/期货来回所来回 时候变更或其他特殊情况，基金经管东说念主将视情况对前述绽开日及绽开时候进行 相应的治疗，但应在实施日前依照《信息露馅办法》的联系章程在章程媒介上 公告。  基金经管东说念主自基金合同成效之日起不跳动 3 个月出手办理申购，具体业务 办理时候在申购出手公告中章程。  基金经管东说念主自基金合同成效之日起不跳动 3 个月出手办理赎回，具体业务 办理时候在赎回出手公告中章程。  在确定申购出手与赎回出手时候后，基金经管东说念主应在申购、赎回绽开日前 依照《信息露馅办法》的联系章程在章程媒介上公告申购与赎回的出手时候。  基金经管东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、 赎回或者调遣。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时候提议申购、赎回或转                第 55 页 共 161 页                         兴证全球招益债券型证券投资基金更新招募说明书 换央求且登记机构阐发接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽开日该类 基金份额申购、赎回的价钱。  本基金自 2023 年 9 月 21 日起办理日常申购、日常赎回等业务。  （三）申购与赎回的原则 份额净值为基准进行规划； 措施赎回； 投资者的正当权益不受毁伤并得到公说念对待。  基金经管东说念主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行治疗。基金经管 东说念主必须在新国法出手实施前依照《信息露馅办法》的联系章程在章程媒介上公 告。  （四）申购与赎回的标准  投资东说念主必须根据销售机构章程的标准，在绽开日的具体业务办理时候内提 出申购或赎回的央求。  投资东说念主申购基金份额时，必须在章程时候内全额托福申购款项，投资东说念主在 章程时候内全额托福申购款项，申购成立；基金份额登记机构阐发基金份额时， 申购成效。  基金份额持有东说念主在章程时候内递交赎回央求，赎回成立；基金份额登记机 构阐发赎回时，赎复活效。  投资东说念主 T 日赎回央求成效后，基金经管东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎 回款项。在发生无数赎回或基金合同约定的减速支付赎回款项的情形时，款项 的支付办法参照基金合同联系要求处理。  遇来回所或来回市集数据传输延长、通讯系统故障、银行数据交换系统故 障或其他非基金经管东说念主及基金托管东说念主所能箝制的因素影响业务处理历程，则赎                 第 56 页 共 161 页                          兴证全球招益债券型证券投资基金更新招募说明书 回款项划付时候相应顺延，顺延至上述影响因素排斥的下一个劳动日划出。   基金经管东说念主应以来回时候结果前受理灵验申购和赎回央求确今日行为申购 或赎回央求日(T 日)，在日常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该来回的有 效性进行阐发。T 日提交的灵验央求，投资东说念主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销 售机构或以销售机构章程的其他花式查询央求的阐发情况。若申购不成立或无 效，则申购款项本金退还给投资东说念主。   基金销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表该央求一定告成，而仅代 表销售机构如实吸收到申购、赎回央求。申购、赎回央求的阐发以登记机构的 阐发结果为准。对于央求的阐发情况，投资者应实时查询。 进行治疗，并在治疗实施前依照《信息露馅办法》的联系章程在章程媒介上公 告。   （五）申购份额和赎回金额的限制 基金账户首笔申购的最低金额为东说念主民币 100,000 元（含申购费），每笔追加申 购的最低金额为东说念主民币 100,000 元（含申购费）。在基金经管东说念主网上直销系统 进行申购时，投资东说念主以金额央求，每个基金账户首笔申购的最低金额为东说念主民币 上述情况及另有公告外，基金经管东说念主章程本基金的单笔申购、追加申购起先金 额为 0.1 元（含申购费），在本基金其他销售机构进行申购时，具体办理要求 以关联销售机构的来回确定为准，但不得低于基金经管东说念主章程的最低名额。 赎回时，每笔赎回央求的最低份额为 10 份基金份额；基金份额持有东说念主可将其全 部或部分基金份额赎回，但某笔赎回央求导致单个基金账户的基金份额余额少 于 0.1 份时，余额部分基金份额必须一同赎回。在本基金其他销售机构进行赎 回时，具体办理要求以关联销售机构的来回确定为准，但不得低于基金经管东说念主 章程的最低名额。 额投资金额，单笔最低赎回、调遣转出及最低持有份额，除基金经管东说念主另有公                  第 57 页 共 161 页                          兴证全球招益债券型证券投资基金更新招募说明书 告外，不得低于基金经管东说念主章程的上述最低金额/份额限制。投资者在各销售机 构进行投资时应以销售机构的公告为准。 最低申购金额的限制。 参见更新的招募说明书或关联公告。 参见更新的招募说明书或关联公告。 申购比例上限，具体范围或比例上限请参见更新的招募说明书或关联公告。 基金经管东说念主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权 益。基金经管东说念主基于投资运作与风险箝制的需要，可采取上述措施对基金范围 予以箝制。具体见基金经管东说念主关联公告。 份额等数目限制。基金经管东说念主必须在治疗实施前依照《信息露馅办法》的联系 章程在章程媒介上公告。   （六）申购和赎回的用度异常用途   本基金 A 类基金份额收取申购用度，C 类基金份额不收取申购用度。   申购本基金 A 类基金份额的悉数投资者的申购费率随申购金额的加多而递 减，如下表所示：   申购金额（M,含申购费）            申购费率   M＜500 万                 0.80%   M≥500 万                 每笔 1000 元   投资东说念主重叠申购 A 类基金份额，须按每次申购 A 类基金份额所对应的费率 档次分散计费。                  第 58 页 共 161 页                         兴证全球招益债券型证券投资基金更新招募说明书   A 类基金份额的申购用度由申购本基金 A 类基金份额的投资东说念主承担，不列入 基金财产，主要用于本基金的市集推行、销售、登记等各项用度。   本基金的赎回费率如下：   央求份额持有时候（N）            赎回费率   N＜7 日                  1.50%   N≥30 日                 0   注：N 为天然日。   投资东说念主可将其持有的全部或部分基金份额赎回。赎回用度由赎回基金份额 的基金份额持有东说念主承担，在基金份额持有东说念主赎回基金份额时收取。对于持有期 少于 30 日的基金份额所收取的赎回费，赎回用度全额归入基金财产。 应于新的费率或收费花式实施日前依照《信息露馅办法》的联系章程在章程媒 介上公告。 制，以确保基金估值的公说念性。具体处理原则与操作表率遵照关联法律律例以 及监管部门、自律国法的章程。 额持有东说念主权益产生本体性不利影响的情形下，根据市集情况制定基金促销考虑， 依期或不依期地开展基金促销举止。在基金促销举止期间，对基金份额持有东说念主 无本体不利影响的前提下，按关联监管部门要求履行必要手续后，基金经管东说念主 不错妥当调低基金销售费率，并进行公告。   （七）申购金额与赎回金额的规划花式   （1）申购的灵验份额为净申购金额除以当日的该类基金份额净值，灵验份 额单元为份，上述规划结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产                 第 59 页 共 161 页                                兴证全球招益债券型证券投资基金更新招募说明书 生的收益或损失由基金财产承担。   （2）赎回金额为按本质阐发的灵验赎回份额乘以当日该类基金份额净值， 赎回金额单元为元。上述规划结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。   （1）若投资者采取申购 A 类基金份额，则申购份额的规划公式为：   申购用度=申购金额-申购金额/（1+申购费率）   （注：对于适用固定金额申购费的申购，申购用度=固定申购费金额）   净申购金额=申购金额-申购用度   （注：对于适用固定金额申购费的申购，净申购金额=申购金额-固定申购 费金额）   申购份额=净申购金额/T 日 A 类基金份额净值   例：某客户投资 1,000,000.00 元申购本基金的 A 类基金份额，其对应的申 购费率为 0.8%，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0600 元，则其可得到的申 购份额为：   申购用度=1,000,000.00－1,000,000.00/（1＋0.8%）=7,936.51 元   净申购金额=1,000,000.00－7,936.51 = 992,063.49 元   申购份额= 992,063.49 /1.0600= 935,908.95 份   即：某客户投资 1,000,000.00 元申购本基金的 A 类基金份额，对应申购费 率为 0.8%，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0600 元，则可得到 935,908.95 份 A 类基金份额。   （2）若投资东说念主采取申购 C 类基金份额，则申购份额的规划公式为：   申购份额=申购金额/T 日 C 类基金份额净值   例：某客户投资 2,000,000.00 元申购本基金的 C 类基金份额，假定申购当 日 C 类基金份额净值为 1.0600 元，则可得到的申购份额为：   申购份额=2,000,000.00/1.0600= 1,886,792.45 份   即：某客户投资 2,000,000.00 元申购本基金的 C 类基金份额，假定申购当 日 C 类基金份额净值为 1.0600 元，可得到 1,886,792.45 份 C 类基金份额。   赎回金额的规划方法如下：                        第 60 页 共 161 页                                 兴证全球招益债券型证券投资基金更新招募说明书    赎回总金额=赎回份额×T 日该类基金份额的基金份额净值    赎回用度=赎回总金额×赎回费率    净赎回金额=赎回总金额-赎回用度    例：某客户赎回 1,000,000 份 A 类基金份额，持有时候为 20 天，其对应的 赎回费率为 0.75%，假定赎回当日 A 类基金份额净值为 1.1480 元，则其可得到 的净赎回金额为：    赎回总金额=1,000,000×1.1480=1,148,000.00 元    赎回用度=1,148,000.00×0.75%=8,610.00 元    净赎回金额=1,148,000.00-8,610.00=1,139,390.00 元    即：某客户赎回 1,000,000 份 A 类基金份额，持有时候为 20 天，其对应的 赎回费率为 0.75%，假定赎回当日 A 类基金份额净值为 1.1480 元，则可得到的 净赎回金额为 1,139,390.00 元。    由于基金用度的不同，本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分散规划基 金份额净值。规划公式为：    规划日某类基金份额净值＝规划日该类基金份额的基金资产净值/规划日该 类基金份额总额    本基金 T 日的种种基金份额净值在今日收市后规划，并在 T+1 日内公告。 遇特殊情况，经履行妥当标准，不错妥当延长规划或公告。本基金种种基金份 额净值的规划，均保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生 的收益或损失由基金财产承担。    （八）基金份额的登记    投资东说念主申购基金告成后，登记机构在 T+1 日为投资东说念主登记权益并办理登记 手续，投资东说念主自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。    投资东说念主赎回基金告成后，登记机构在 T+1 日为投资东说念主办理扣除权益的登记 手续。    基金经管东说念主不错在法律律例允许的范围内，对上述登记办理时候进行治疗， 但不得本体影响投资东说念主的正当权益，并最迟于出手实施前 3 个劳动日在章程媒 介公告。    （九）断绝或暂停申购的情形                         第 61 页 共 161 页                         兴证全球招益债券型证券投资基金更新招募说明书   发生下列情况时，基金经管东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购央求： 投资东说念主的申购央求。 金经管东说念主无法规划当日基金资产净值。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 金销售系统、基金登记系统或基金管帐系统无法日常运行。 净申购比例上限、单一投资者单日或单笔申购金额上限的情形时。 格且采取估值时间仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商 阐发后，基金经管东说念主应当暂停接受基金申购央求。 份额的比例达到或者跳动 50%，或者变相回避 50%聚首度的情形。   发生上述第 1、2、3、5、6、8、10 项暂停申购情形之一且基金经管东说念主决定 暂停接受投资东说念主申购央求时，基金经管东说念主应当根据联系章程在章程媒介上刊登 暂停申购公告。如果投资东说念主的申购央求被全部或部分断绝的，被断绝的申购款 项本金将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况排斥时，基金经管东说念主应实时规复申 购业务的办理。   （十）暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金经管东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回央求或减速支付赎 回款项： 投资东说念主的赎回央求或减速支付赎回款项。                 第 62 页 共 161 页                         兴证全球招益债券型证券投资基金更新招募说明书 金经管东说念主无法规划当日基金资产净值。 经管东说念主可暂停接受基金份额持有东说念主的赎回央求。 格且采取估值时间仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商 阐发后，基金经管东说念主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。   发生上述情形（第 4 项除外）之一且基金经管东说念主决定暂停接受基金份额持 有东说念主的赎回央求或减速支付赎回款项时，基金经管东说念主应按章程报中国证监会备 案，已阐发的赎回央求，基金经管东说念主应足额支付；如暂时不成足额支付，未支 付部分可脱期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的关联要求处理。 基金份额持有东说念主在央求赎回时可预先采取将当日可能未获受理部分予以肃除。 在暂停赎回的情况排斥时，基金经管东说念主应实时规复赎回业务的办理并公告。   （十一）无数赎回的情形及处理花式   若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总额加上基金 调遣中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金调遣中转入央求份额 总额后的余额)跳动前一绽开日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了无数赎回。   当基金出现无数赎回时，基金经管东说念主不错根据基金其时的资产组合气象决 定全额赎回或部分脱期赎回。   （1）全额赎回：当基金经管东说念主觉得有智力支付投资东说念主的全部赎回央求时， 按日常赎回标准履行。   （2）部分脱期赎回：当基金经管东说念主觉得支付投资东说念主的赎回央求有贫瘠或认 为因支付投资东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大 波动时，基金经管东说念主在当日接受赎回比例不低于上一绽开日基金总份额 10%的 前提下，可对其余赎回央求脱期办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户 赎回央求量占赎回央求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回                 第 63 页 共 161 页                        兴证全球招益债券型证券投资基金更新招募说明书 部分，投资东说念主在提交赎回央求时不错采取脱期赎回或取消赎回。采取脱期赎回 的，将自动转入下一个绽开日连接赎回，直到全部赎回为止；采取取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回央求将被肃除。脱期的赎回央求与下一绽开日赎回申 请一并处理，无优先权并以下一绽开日的该类基金份额净值为基础规划赎回金 额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回央求时未作明确采取， 投资东说念主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。部分脱期赎回不受单笔赎回最低份 额的限制。   （3）当基金发生无数赎回且存在单个基金份额持有东说念主跳动前一绽开日基金 总份额 40%以上的赎回央求情形下，基金经管东说念主不错对该基金份额持有东说念主跳动 总份额 40%的赎回央求，基金经管东说念主有权根据上述“（1）全额赎回”或“（2） 部分脱期赎回”的约定花式与其他基金份额持有东说念主的赎回央求一并办理。对于 该基金份额持有东说念主跳动前一绽开日基金总份额 40%以上的赎回央求进行脱期， 即与下一绽开日赎回央求一并处理，无优先权并以下一绽开日的该类基金份额 净值为基础规划赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。关联词，如该持有东说念主 在提交赎回央求时采取取消赎回，当日未获受理的部分赎回央求将被肃除。如 该持有东说念主在提交赎回央求时未作明确采取，其未能赎回部分作自动脱期赎回处 理。   （4）暂停赎回：通达 2 个绽开日以上(含本数)发生无数赎回，如基金经管 东说念主觉得有必要，可暂停接受基金的赎回央求；也曾接受的赎回央求不错减速支 付赎回款项，但不得跳动 20 个劳动日，并应当在章程媒介上进行公告。   当发生上述无数赎回并脱期办理时，基金经管东说念主应当通过邮寄、传真或者 招募说明书章程的其他花式在 3 个来回日内文书基金份额持有东说念主，说明联系处 理方法，并于 2 日内在章程媒介上刊登公告。   （十二）暂停申购或赎回的公告和重新绽开申购或赎回的公告 刊登基金重新绽开申购或赎回公告，并公布最近 1 个劳动日的种种基金份额净 值。                第 64 页 共 161 页                         兴证全球招益债券型证券投资基金更新招募说明书 间，依照《信息露馅办法》的联系章程，最迟于重新绽开日在章程媒介上刊登 重新绽开申购或赎回的公告，并公布最近 1 个绽开日的种种基金份额净值；也 不错根据本质情况在暂停公告中明确重新绽开申购或赎回的时候，届时不再另 行发布重新绽开的公告。   （十三）基金调遣   基金经管东说念主不错根据关联法律律例以及基金合同的章程决定开办本基金与 基金经管东说念主经管且开通调遣的其他基金之间的调遣业务，基金调遣不错收取一 定的调遣费，关联国法由基金经管东说念主届时根据关联法律律例及基金合同的章程 制定并公告，并提前见告基金托管东说念主与关联机构。   （十四）基金份额的转让   在法律律例允许且条件具备的情况下，基金经管东说念主可受理基金份额持有东说念主 通过中国证监会认同的来回场所或者来回花式进行份额转让的央求并由登记机 构办理基金份额的过户登记。基金经管东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前 公告，基金份额持有东说念主应根据基金经管东说念主公告的业务国法办理基金份额转让业 务。   （十五）基金的非来回过户   基金的非来回过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制履行等情 形而产生的非来回过户以及登记机构认同、合适法律律例的其它非来回过户， 或者按照关联法律律例或国度有权机关要求的花式进行处理的步履。无论在上 述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主 或者是按照关联法律律例或国度有权机关要求的花式进行处理。   秉承，是指基金份额持有东说念主去世，其持有的基金份额由其正当的秉承东说念主继 承；   捐赠，指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金 会或社会团体；   司法强制履行，是指司法机构依据成效司法文书将基金份额持有东说念主办有的 基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。   办理非来回过户必须提供基金登记机构要求提供的关联贵府，对于合适条 件的非来回过户央求按基金登记机构的章程办理，并按基金登记机构章程的标                 第 65 页 共 161 页                       兴证全球招益债券型证券投资基金更新招募说明书 准收费。  （十六）基金的转托管  基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基 金销售机构不错按照章程的标准收取转托管费。  （十七）依期定额投资考虑  基金经管东说念主不错为投资东说念主办理依期定额投资考虑，具体国法由基金经管东说念主 另行章程。投资东说念主在办理依期定额投资考虑时可自行约定每期申购金额，每期 申购金额必须不低于基金经管东说念主在关联公告或更新的招募说明书中所章程的定 期定额投资考虑最低申购金额。  （十八）基金份额的冻结、解冻和质押  基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以 及登记机构认同、合适法律律例的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金 份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收 益分配与支付。法律律例或基金合同另有章程的除外。  如关联法律律例允许基金经管东说念主办理基金份额的质押业务或其他基金业务， 基金经管东说念主将制定和实施相应的业务国法。  （十九）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回  本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧 袋机制”章节或届时发布的关联公告。               第 66 页 共 161 页                          兴证全球招益债券型证券投资基金更新招募说明书               九、基金的投资   （一）投资想法   在严格箝制风险并保持基金资产流动性的前提下，追求基金资产的巩固增 值。   （二）投资范围   本基金的投资范围主要为具有细腻流动性的金融器具，包括国内照章刊行 上市的股票及存托凭证（包括主板、创业板异常他经中国证监会核准或注册发 行的股票及存托凭证）、港股通标的股票、债券（包括国债、地方政府债、政 府援助债券、政府援助机构债券、金融债、企业债、公司债、央行单据、中期 单据、短期融资券、超短期融资券、公拓荒行的次级债、可调遣债券、可分离 来回可转债的纯债部分、可交换债券、证券公司短期公司债券等）、债券回购、 货币市集器具、银行入款（包括契约入款、依期入款等）、同行存单、资产支 持证券、国债期货以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具(但 须合适中国证监会关联章程)。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行适 当标准后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金对债券资产的投资比例不低于基金资产的 资产的 20%，其中投资于港股通标的股票的比例不跳动股票资产的 50%。每个交 易日日终，在扣除国债期货合约需缴纳的来回保证金后，本基金持有的现金或 者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结 算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金经管东说念主在履 行妥当标准后，不错治疗上述投资品种的投资比例。   （三）投资策略   本基金为债券型基金，对债券的投资比例不低于基金资产的 80％。在此约 束下，本基金通过对宏不雅经济趋势、金融货币政策、供求因素、估值因素、市 场步履因素等进行评估分析，对固定收益类资产、货币资产和股票资产等的预                  第 67 页 共 161 页                         兴证全球招益债券型证券投资基金更新招募说明书 期收益进行动态追踪，从而决定其配置比例。   类属配置包括国债、金融债、企业债等固定收益品种之间的配置。本基金 根据各品种的流动性、收益性以及信用风险等确定各子类资产的配置权重。类 属配置主要根据各部分的利差的扩大及收窄分析，增持相对低估、价钱将上升 的类属，减持相对高估、价钱将着落的类属，借以取得较高的总呈报。   债券投资主要采取利率策略、信用策略以及杠杆策略，竭力于在箝制种种风 险的基础上获取巩固的收益。   （1）利率策略   利率策略主如果根据对宏不雅经济环境判断，瞻望市集利率水平变动趋势， 以及收益率弧线变化趋势，从而确定组合的合座久期，灵验箝制基金资产风险。 当瞻望利率上升时，妥当缩小投资组合的想法久期，瞻望利率水平谴责时，适 当延长投资组合的想法久期。   （2）信用策略   信用策略主如果根据不同信用品级资产的相对价值，确定资产在不同信用 资产类属之间的配置，并通过对信用资产的信用分析，确定信用资产的投资策 略。本基金所投信用资产（包括信用债和资产援助证券，下同）评级（指评级 机构出具的债项信用评级，下同）需在 AA+级及以上，本基金对信用评级的认 定参照基金经管东说念主罗致的评级机构出具的信用评级。其中，本基金投资于信用 评级为 AA+级的信用资产占悉数信用资产的比例为 0%-50%，投资于信用评级为 AAA 级的信用资产占悉数信用资产的比例为 50%-100%。对于不存在债项评级的 信用资产，本基金所投信用资产评级依照评级机构出具的主体评级。 因证券市 场波动、基金范围变动等基金经管东说念主之外的因素致使基金不合适以上比例限制 的，基金经管东说念主不主动新增投资。如因评级下调不悠闲上述要求的，将在评级 论述发布之日起 3 个月内治疗结束，但因流动性或政策等因素限制导致基金管 理东说念主无法治疗的除外。本基金将概述参考国内照章成立并领有证券评级禀赋的 评级机构所出具的信用评级，信用评级应主要参考最近一个管帐年度的信用评 级。如出现多家评级机构所出具信用评级不同的情况或其他特殊情况，基金管 理东说念主还需结合自身的里面信用评级进行寂寞判断与认定。                 第 68 页 共 161 页                      兴证全球招益债券型证券投资基金更新招募说明书  本基金将分散采取基于信用利差弧线变化策略和基于信用债信用变化的策 略。  信用利差弧线的变化受宏不雅经济周期及市集供求两方面的影响较大，因此 本基金一方面通过分析经济周期及关联市集的变化，判断信用利差弧线的变化， 另方面将分析债券市集的市集容量、市集时势预期、流动性等因素对信用利差 弧线的影响，概述各式因素确定信用债券总的投资比例及分行业投资比例。  本基金主要依靠里面信用评级系统分析信用债的信用水平变化、走嘴风险 及表面信用利差等。本基金信用评级体系将通过定性与定量相结合，着力分析 信用券的本质信用风险，并寻求充足的收益补偿。另外，评级体现将从动态的 角度，分析刊行东说念主的资产欠债气象、盈利智力、现金流、策动巩固性等重要因 素，进而瞻望信用水平的变化趋势，决定投资策略的变化。  （3）杠杆策略  杠杆放大操作即以组合现存债券为基础，利用回购等花式融入低成本资金， 并购买具有较高收益的债券，以期获取逾额收益的操作花式。本基金将对回购 利率与债券收益率、入款利率等进行比较，判断是否存在利差套利空间，从而 确定是否进行杠杆操作。进行杠杆放大策略时，基金经管东说念主将严格箝制信用风 险及流动性风险。  由于可调遣债券和可交换债券兼具债性和股性，其投资风险和收益介于股 票和债券之间，可调遣债券和可交换债券相对价值分析策略通过分析不同市集 环境下其股性和债性的相对价值，把合手可调遣债券和可交换债券的价值走向， 采取相应券种，从而获取较高投资收益。  本基金将采取公司基本面优良、具有较高上升后劲的可调遣债券和可交换 债券进行投资，并采取期权订价模子等数目化估值器具评定其投资价值，以合 理价钱买入并持有。本基金持有的可调遣债券和可交换债券不错调遣为股票。  本基金将根据里面的信用分析方法对可选的证券公司短期公司债券品种进 行筛选，并严格箝制单只证券公司短期公司债的投资比例。此外，本基金将对              第 69 页 共 161 页                        兴证全球招益债券型证券投资基金更新招募说明书 拟投资或已投资的证券公司短期公司债进行流动性分析和监测，尽量采取流动 性相对较好的品种进行投资，保证本基金的流动性。   国债期货行为利率养殖品的一种，有助于经管债券组合的久期、流动性和 风险水平。基金经管东说念主将按照关联法律律例的章程，以套期保值为目的，结合 对宏不雅经济时势和政策趋势的判断、对债券市集进行定性和定量分析。基金管 理东说念主构建量化分析体系，对国债期货和现货基差、国债期货的流动性、波动水 平、套期保值的灵验性等想法进行追踪监控，在最大限制保证基金资产安全的 基础上，力务已毕基金资产的恒久巩固升值。   本基金通过结合证券市集趋势，并以基本面研究为基础，从下到上多维度 精选基本面细腻，具有较好盈利智力和市集竞争力的公司，寻找股票的超预期 契机。   在评估个股的估值水平时，本基金覆按企业贴现现金流以及内在价值贴现， 结合市盈率（市值/净利润）、市净率（市值/净资产）、市销率（市值/营业收 入）等想法预计股票的价值是否被低估，况且基于公司所属的不同行业，将采 取不同的估值方法，以此寻找不同行业的股票合理价钱区间，并动态根据上述 想法的演变进行价钱区间的治疗。同期，本基金采取年复衔接业收入增长率、 盈利增长率、息税前利润增长率、净资产收益率以及现金流量增长率等想法综 合覆按上市公司的成长性。在盈利水平方面，本基金要点覆按主营业务收入、 策动现金流、盈利波动进程三个重要想法，以预计具有高质地继续增长的公司。   在定性想法方面，本基金概述覆按诸如成长模式、轻资产策动花式、买卖 模式、行业壁垒以及渠说念箝制力、公司治理等方面，从而赐与相应的折溢价水 平，并最终确定股票合理价钱区间。   除此之外，本基金更在意通过研究团队的上市公司实地调研赢得最新、最 为准确的信息，实时追踪和治疗各级股票库，并最终确定具体的投资品种。   对于存托凭证投资，依照上述上市来回的股票投资策略履行。   本基金将仅通过港股通投资于香港股票市集，不使用及格境内机构投资者                第 70 页 共 161 页                           兴证全球招益债券型证券投资基金更新招募说明书 (QDII)境外投资额度进行境外投资。本基金将要点眷注：   （1）A 股稀缺性行业和个股；   （2）具有继续率先上风或中枢竞争力的企业， 这类企业应具有细腻成长 性或为市集龙头；   （3）合适内地政策和投资逻辑的主题性行业个股；   （4）与 A 股同类公司比较具有估值上风的公司。   （四）投资限制   基金的投资组合应遵照以下限制：   （1）本基金对债券资产的投资比例不低于基金资产的 80%，对股票、存托 凭证、可调遣债券、可交换债券的投资比例臆想不跳动基金资产的 20%，其中 投资于港股通标的股票的比例不跳动股票资产的 50%；   （2）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳动本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不跳动拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （3）本基金每个来回日日终在扣除国债期货合约需缴纳的来回保证金后持 有现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例臆想不低于基金资产净值的   （4）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值（统一家公司在境内和香港 市集同期上市的 A+H 股合并规划）不跳动基金资产净值的 10％；   （5）本基金经管东说念主经管的全部基金持有一家公司刊行的证券（统一家公司 在境内和香港市集同期上市的 A+H 股合并规划），不跳动该证券的 10％；   （6）本基金投入寰球银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跳动基 金资产净值的 40%；在寰球银行间同行市集中的债券回购最恒久限为 1 年，债券 回购到期后不缓期；   （7）本基金投资于统一原始权益东说念主的种种资产援助证券的比例，不得跳动 基金资产净值的 10％；   （8）本基金持有的全部资产援助证券，其市值不得跳动基金资产净值的   （9）本基金持有的统一(指统一信用级别)资产援助证券的比例，不得跳动 该资产援助证券范围的 10％；                   第 71 页 共 161 页                        兴证全球招益债券型证券投资基金更新招募说明书   （10）本基金经管东说念主经管的全部基金投资于统一原始权益东说念主的种种资产支 持证券，不得跳动其种种资产援助证券臆想范围的 10％；   （11）本基金参与国债期货来回，还须遵守以下限制： 净值的 15%； 债券总市值的 30%； 卖出洋债期货合约价值，臆想（轧差规划）应当合适基金合同对于债券投资比 例的联系约定； 不得跳动上一来回日基金资产净值的 30%；   （12）本基金资产总值不得跳动基金资产净值的 140%；   （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值臆想不得跳动基金资产净 值的 15%。因证券市集波动、基金范围变动等基金经管东说念主之外的因素致使基金 不合适前款所章程比例限制的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限资产的投 资；   （14）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为来回 敌手开展逆回购来回的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资 范围保持一致；   （15）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来回的股票进行，与 境内上市来回的股票合并规划；   （16）本基金经管东说念主经管的全部绽开式基金(包括绽开式基金以及处于绽开 期的依期绽开基金)持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得跳动该上市公司 可流通股票的 15%；本基金经管东说念主经管的全部投资组合持有一家上市公司刊行 的可流通股票，不得跳动该上市公司可流通股票的 30%；   （17）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（3）、（13）、（14）项外，因证券、期货市集波动、证券刊行 东说念主合并、基金范围变动等基金经管东说念主之外的因素致使基金投资比例不合适上述 章程投资比例的，基金经管东说念主应当在 10 个来回日内进行治疗，但法律律例或中                第 72 页 共 161 页                      兴证全球招益债券型证券投资基金更新招募说明书 国证监会章程的特殊情形除外。  基金经管东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自基金合同成效之 日起出手。  法律律例或监管部门取消或治疗上述限制，如适用于本基金，基金经管东说念主 在履行妥当标准后，则本基金投资不再受关联限制或按治疗后的章程履行，但 须提前公告。  为钦慕基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：  （1）承销证券；  （2）违反章程向他东说念主贷款或者提供担保；  （3）从事承担无穷使命的投资；  （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有章程的除外；  （5）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；  （6）从事内幕来回、垄断证券来回价钱异常他不方正的证券来回举止；  （7）法律、行政律例和中国证监会章程不容的其他举止。  基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主异常控股鞭策、实 际箝制东说念主或者与其有要紧横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他要紧关联来回的，应当合适基金的投资想法和投资策略，遵照基 金份额持有东说念主利益优先的原则，留心利益打破，建立健全里面审批机制和评估 机制，按照市集公说念合理价钱履行。关联来回必须预先得到基金托管东说念主的同意， 并按法律律例予以露馅。要紧关联来回应提交基金经管东说念主董事会审议，并经过 三分之二以上的寂寞董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联来回事 项进行审查。  法律、行政律例或监管部门取消或变更上述不容性章程，如适用于本基金， 基金经管东说念主在履行妥当标准后，则本基金投资不再受关联限制或按变更后的规 定履行。  （五）功绩比较基准  本基金的功绩比较基准为：中债概述（全价）指数收益率×85％＋沪深              第 73 页 共 161 页                        兴证全球招益债券型证券投资基金更新招募说明书   其中，沪深 300 指数是由上海证券来回所和深圳证券来回所授权，由中证 指数有限公司拓荒的中国 A 股市集指数，它的样本选自沪深两个证券市集，覆 盖了大部分流通市值，其成份股票为中国 A 股市集中代表性强、流动性高的股 票，约略反馈 A 股市集总体发展趋势。   恒生指数是由恒生指数服务有限公司编制，以香港股票市集中的 50 家上市 股票为成份股样本，以其刊行量为权数的加权平均股价指数，是反馈香港股市 价幅趋势最有影响的一种股价指数。本基金采取该指数来预计港股股票投资部 分的绩效。   中债概述（全价）指数由中央国债登记结算有限公司编制，旨在概述反馈 债券全市集合座价钱和投资呈报情况，是具有代表性的债券市集指数。   本基金为债券型基金，对债券资产的投资比例不低于基金资产的 80%，对 股票、存托凭证、可调遣债券、可交换债券的投资比例臆想不跳动基金资产的 流动性的需求，在概述计议了上述指数的泰斗性和代表性、指数的编制方法、 本基金的投资范围和资产配置比例，选用上述功绩比较基准约略使本基金投资 东说念主感性判断本基金产物的风险收益特征，合理地预计比较本基金的功绩表现。   若明天法律律例发生变化，或者有更泰斗的、更能为市集宽广接受的功绩 比较基准推出，或者市集发生变化导致本功绩比较基准不再适用或本功绩比较 基准波及的指数罢手发布或变改称号，本基金经管东说念主不错依据钦慕投资者正当 权益的原则，在与基金托管东说念主协商一致并报中国证监会备案后，妥当治疗功绩 比较基准并实时公告，而无需召开基金份额持有东说念主大会。   （六）风险收益特征   本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币市集基金，但低于混 合型基金、股票型基金。   本基金除了投资 A 股外，还可根据法律律例章程投资香港聚首来回所上市 的股票。除了需要承担与境内证券投资基金肖似的市集波动风险等一般投资风 险之外，本基金还濒临汇率风险、香港市集风险等境外证券市集投资所濒临的 突出投资风险。   （七）基金经管东说念主代表基金诈骗关联权利的处理原则及方法                第 74 页 共 161 页                            兴证全球招益债券型证券投资基金更新招募说明书 额持有东说念主的利益； 东说念主牟取任何欠妥利益。      （八）侧袋机制的实施和投资运作安排      当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基 金份额持有东说念主利益的原则，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并照管管帐 师事务所概念后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召 开基金份额持有东说念主大会审议。      侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、 功绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。      侧袋账户的实施条件、实施标准、运作安排、投资安排、特定资产的处置 变现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制” 章节的章程。      （九）基金投资组合论述      基金经管东说念主的董事会及董事保证本论述所载贵府不存在装假记录、误导性 述说或要紧遗漏，并对其内容的真实性、准确性和齐全性承担个别及连带使命。      基金托管东说念主招商银行根据基金合同章程，复核了本投资组合论述，保证复 核内容不存在装假记录、误导性述说或者要紧遗漏。      本投资组合论述所载数据取自兴证全球招益债券型证券投资基金 2024 年第 计。 序                                           占基金总资产的比              名目            金额（元） 号                                             例（%）       其中：股票                 21,337,030.96         4.71                    第 75 页 共 161 页                              兴证全球招益债券型证券投资基金更新招募说明书       其中：债券                  421,588,754.09              93.05       资产援助证券                                -                -       其中：买断式回购的买入返                                             -                -       售金融资产      注：本基金本论述期末通过港股通来回机制投资的港股公允价值为      （1）论述期末按行业分类的境内股票投资组合                                                      占基金资产净 代码          行业类别            公允价值（元）                                                      值比例（%）  A    农、林、牧、渔业                        1,313,883.00        0.38  B    采矿业                             2,913,243.00        0.83  C    制造业                         16,403,073.00           4.69  D    电力、热力、燃气及水生       产和供应业                                      -           -  E    建筑业                                        -           -  F    批发和零卖业                                     -           -  G    交通运输、仓储和邮政业                        20,628.00        0.01  H    住宿和餐饮业                                     -           -                      第 76 页 共 161 页                           兴证全球招益债券型证券投资基金更新招募说明书 I    信息传输、软件和信息技      术服务业                                  -       - J    金融业                                   -       - K    房地产业                                  -       - L    租出和商务服务业                              -       - M    科学研究和时间服务业                            -       - N    水利、环境和大家设施管      理业                                    -       - O    住户服务、修理和其他服      务业                                    -       - P    栽植                                    -       - Q    卫生和社会劳动                               -       - R    文化、体育和文娱业                             -       - S    概述                                    -       -      臆想                        20,650,827.00   5.90     （2）论述期末按行业分类的港股通投资股票投资组合      行业类别       公允价值（东说念主民币）              占基金资产净值比例                                           （%） 原材料                                -               - 非日常活命滥用品                 175,508.08            0.05 日常滥用品                              -               - 动力                       262,826.98            0.08 金融                                 -               - 医疗保健                               -               - 工业                                 -               - 信息时间                               -               - 通折服务                     247,868.90            0.07                   第 77 页 共 161 页                                  兴证全球招益债券型证券投资基金更新招募说明书 公用职业                                    -                - 房地产                                     -                - 臆想                            686,203.96              0.20      注：以上分类采取财汇大灵敏提供的国际通用行业分类标准。      （1）论述期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投 资明细       股票代               数目        公允价值          占基金资产净值比 序号             股票称号        码               （股）         （元）            例（%）                中国海洋石                  油      注：对于同期在 A+H 股上市的股票，合并规划公允价值参与排序，并按照 不同股票分散露馅。 序号         债券品种        公允价值（元）          占基金资产净值比例（%）        其中：政策性金融         30,665,065.57                  8.76                        第 78 页 共 161 页                                     兴证全球招益债券型证券投资基金更新招募说明书         债         可转债（可交换         债） 明细        债券代                   数目        公允价值         占基金资产净值比 序号              债券称号         码                   （张）         （元）           例（%）                  永续债 02                    单据) 证券投资明细      注：本基金本论述期末未持有资产援助证券。 资明细      注：本基金本论述期末未持有贵金属。 明细      注：本基金本论述期末未持有权证。                             第 79 页 共 161 页                         兴证全球招益债券型证券投资基金更新招募说明书   （1）本期国债期货投资政策   国债期货行为利率养殖品的一种，有助于经管债券组合的久期、流动性和 风险水平。基金经管东说念主将按照关联法律律例的章程，以套期保值为目的，结合 对宏不雅经济时势和政策趋势的判断、对债券市集进行定性和定量分析。基金管 理东说念主构建量化分析体系，对国债期货和现货基差、国债期货的流动性、波动水 平、套期保值的灵验性等想法进行追踪监控，在最大限制保证基金资产安全的 基础上，力务已毕基金资产的恒久巩固升值。   （2）论述期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细   注：本基金本论述期末未持有国债期货。   （3）本期国债期货投资评价   本基金本论述期末未持有国债期货，故此项不适用。   （1）本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否出现被监管部门立案 窥伺，或在论述编制日前一年内受到公开质问、处罚的情形   本基金投资的前十名证券的刊行主体中,中国农业银行股份有限公司具有在 论述编制日前一年内受到监管部门处罚的情况;本基金对上述主体刊行的关联证 券的投资决策标准合适关联法律律例及基金合同的要求。   前十名证券的刊行主体中,未见其他刊行主体有被监管部门立案窥伺或在报 告编制日前一年内受到公开质问、处罚的情形。   （2）基金投资的前十名股票是否超出基金合同章程的备选股票库   本基金投资的前十名股票未超出基金合同章程的备选股票库。   （3）其他资产组成 序号      称号                       金额（元）                 第 80 页 共 161 页                                  兴证全球招益债券型证券投资基金更新招募说明书  （4）论述期末持有的处于转股期的可调遣债券明细                                                 占基金资产净值比例 序号   债券代码      债券称号         公允价值（元）                                                    （%）  （5）论述期末前十名股票中存在流通受限情况的说明  注：本基金本论述期末前十名股票中不存在流通受限的情况。  （6）投资组合论述附注的其他笔墨描绘部分  由于四舍五入的原因，分项之和与臆想项之间可能存在尾差。                          第 81 页 共 161 页                                     兴证全球招益债券型证券投资基金更新招募说明书                      十、基金的功绩   基金经管东说念主承诺以憨厚信用、用功尽责的原则经管和运用基金资产，但不 保证基金一定盈利。   基金的过往功绩并不代表其明天表现。投资有风险，投资者在作出投资决 策前应仔细阅读本基金的招募说明书。   本基金合同成效日 2023 年 7 月 5 日，基金功绩截止日 2024 年 3 月 31 日。   本基金净值增长率与同期功绩比较基准收益率比较表                          兴证全球招益债券 A                                       功绩比较          份额净值    份额净值      功绩比较                                       基准收益 阶段       增长率     增长率标      基准收益                   ①－③      ②－④                                       率标准差           ①      准差②        率③                                           ④   度 第1季      0.88%   0.13%       1.36%        0.16%   -0.48%   -0.03% 度 自基金 合同成 立起至      1.26%   0.08%       0.11%        0.14%    1.15%   -0.06% 日                          兴证全球招益债券 C                                       功绩比较          份额净值    份额净值      功绩比较                                       基准收益 阶段       增长率     增长率标      基准收益                   ①－③      ②－④                                       率标准差           ①      准差②        率③                                           ④   度                          第 82 页 共 161 页                                  兴证全球招益债券型证券投资基金更新招募说明书 第1季      0.78%   0.12%       1.36%        0.16%   -0.58%   -0.04% 度 自基金 合同成 立起至      0.96%   0.08%       0.11%        0.14%    0.85%   -0.06% 日   注：2023 年数据统计期间为 2023 年 07 月 05 日（基金合同成效日）至 2023 年 12 月 31 日，数据按本质存续期规划，不按悉数这个词天然年度进行折算。                          第 83 页 共 161 页                         兴证全球招益债券型证券投资基金更新招募说明书               十一、基金的财产  （一）基金资产总值  基金资产总值是指基金领有的种种有价证券、银行入款本息、基金应收款 项以异常他资产的价值总和。  （二）基金资产净值  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。  （三）基金财产的账户  基金托管东说念主根据关联法律律例、表大肆文献为本基金开立资金账户、证券 账户、期货结算账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基 金经管东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以异常 他基金财产账户相寂寞。  （四）基金财产的守护和贬责  本基金财产寂寞于基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由 基金托管东说念主守护。基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以 其自有的财产承担其自身的法律使命，其债权东说念主不得对本基金财产诈骗请求冻 结、扣押或其他权利。除照章律律例和《基金合同》的章程贬责外，基金财产 不得被贬责。  基金经管东说念主、基金托管东说念主因照章终结、被照章肃除或者被照章宣告歇业等 原因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金经管东说念主经管运作基金财产 所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务彼此抵销；基金经管东说念主经管运作 不同基金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。非因基金财产本人承担 的债务，不得对基金财产强制履行。                 第 84 页 共 161 页                         兴证全球招益债券型证券投资基金更新招募说明书              十二、基金资产估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金关联的证券来回场所的来回日以及国度法律律例 章程需要对外露馅基金净值的非来回日。   （二）估值对象   基金所领有的股票、债券、银行入款本息、国债期货、应收款项、资产支 持证券、其它投资等资产及欠债。   （三）估值原则   基金经管东说念主在确定关联金融资产和金融欠债的公允价值时，应合适《企业 管帐准则》、监管部门联系章程。 有报价的，除管帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加治疗地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近来回日后未发生影响公允价值 计量的要紧事件的，应采取最近来回日的报价确定公允价值。有充足凭据标明 估值日或最近来回日的报价不成真实反馈公允价值的，应付报价进行治疗，确 定公允价值。   与上述投资品种疏通，但具有不同特征的，应以疏通资产或欠债的公允价 值为基础，并在估值时间中计议不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或 使用的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值时间中不应将该 限制行为特征计议。此外，基金经管东说念主不应试虑因其大批持有关联资产或欠债 所产生的溢价或折价。 利用数据和其他信息援助的估值时间确定公允价值。采取估值时间确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，唯独在无法取得关联资产或欠债可不雅察输入 值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 使潜在估值治疗对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应付估 值进行治疗并确定公允价值。   （四）估值方法                 第 85 页 共 161 页                      兴证全球招益债券型证券投资基金更新招募说明书  本基金按以下花式进行估值：  （1）来回所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券来回所挂 牌的市价（收盘价）估值；估值日无来回的，且最近来回日后经济环境未发生 要紧变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近来回日的 市价（收盘价）估值；如最近来回日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机 构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及要紧变 化因素，治疗最近来回市价，确定公允价钱；  （2）来回所上市来回或挂牌转让的固定收益品种，中式估值日第三方估值 机构提供的相应品种对应的估值净价估值，具体估值机构由基金经管东说念主与基金 托管东说念主另行协商约定；  （3）来回所上市来回的可调遣债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含 的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得来回的，且最近来回日后经 济环境未发生要紧变化，按最近来回日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债 券应收利息得到的净价进行估值。如最近来回日后经济环境发生了要紧变化的， 可参考肖似投资品种的现行市价及要紧变化因素，治疗最近来回市价，确定公 允价钱；  来回所上市实行全价来回的债券（可转债除外），中式第三方估值机构提 供的估值全价减去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估 值；  （4）来回所上市不存在活跃市集的有价证券，采取估值时间确定公允价值。 来回所上市的资产援助证券，采取估值时间确定公允价值，在估值时间难以可 靠计量公允价值的情况下，按成本估值。  （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来回所挂牌 的统一股票的估值方法估值；该日无来回的，以最近一日的市价（收盘价）估 值；  （2）初次公拓荒行未上市的股票、债券，采取估值时间确定公允价值，在 估值时间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；  （3）对在来回所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的              第 86 页 共 161 页                        兴证全球招益债券型证券投资基金更新招募说明书 情况下，应以活跃市集上未经治疗的报价行为计量日的公允价值；对于活跃市 场报价未能代表计量日公允价值的情况下，应付市集报价进行治疗以阐发计量 日的公允价值；对于不存在市集举止或市集举止很少的情况下，则应采取估值 时间确定其公允价值；  （4）流通受限股票，包括非公拓荒行股票、初次公拓荒行股票时公司鞭策 公拓荒售股份、通过大批来回取得的带限售期的股票等，按监管机构或行业协 会联系章程确定公允价值。 当日的估值净价进行估值。 的市集分散估值。 应的估值净价估值。 估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。  （1）因持有股票而享有的配股权，采取估值时间确定公允价值进行估值。 在估值时间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行估值；  （2）国债期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价 的，且最近来回日后经济环境未发生要紧变化的，采取最近来回日结算价估值。  持有的银行依期入款或文书入款以本金列示，按契约或合同利率逐日阐发 利息收入。如提前支取或利率发生变化，基金经管东说念主实时进行账务治疗。 无来回的，以最近来回日的收盘价估值。  在基金估值日，港股通投资持有外币证券资产估值波及到港币对东说念主民币汇 率的，可参考当日中国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币汇率中间价，或其 他不错反馈公允价值的汇率进行估值。  若本基金现行估值汇率不再发布或发生要紧变更，或市集上出现更为公允、 更适合本基金的估值汇率时，基金经管东说念主与基金托管东说念主协商一致后可根据本质                第 87 页 共 161 页                         兴证全球招益债券型证券投资基金更新招募说明书 情况治疗本基金的估值汇率，并实时报中国证监会备案，无需召开基金份额持 有东说念主大会。 估值的公说念性。 基金经管东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱 估值。 按国度最新章程估值。   如基金经管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、 标准及关联法律律例的章程或者未能充分钦慕基金份额持有东说念主利益时，应立即 文书对方，共同查明原因，两边协商处罚。   根据联系法律律例，基金资产净值规划和基金管帐核算的义务由基金经管 东说念主承担。本基金的基金管帐使命方由基金经管东说念主担任，因此，就与本基金联系 的管帐问题，如经关联各方在对等基础上充分计议后，仍无法达成一致的概念， 按照基金经管东说念主对基金净值信息的规划结果对外予以公布。   （五）估值标准 净值除以当日该类基金份额的余额数目规划，种种基金份额净值均精准到 净值精度济急治疗机制。国度另有章程的，从其章程。   基金经管东说念主应每个估值日规划基金资产净值及种种基金份额的基金份额净 值，并按章程公告。 或基金合同的章程暂停估值时除外。基金经管东说念主每个估值日对基金资产估值后， 将种种基金份额的基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误 后，由基金经管东说念主按约定对外公布。   （六）估值舛错的处理   基金经管东说念主和基金托管东说念主将采取必要、妥当、合理的措施确保基金资产估                 第 88 页 共 161 页                        兴证全球招益债券型证券投资基金更新招募说明书 值的准确性、实时性。当某一类基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发 生估值舛错时，视为该类基金份额净值舛错。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金经管东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或 销售机构、或投资东说念主自身的过错变成估值舛错，导致其他当事东说念主遭受损失的， 过错的使命东说念主应当对由于该估值舛错遭受损欠妥事东说念主(“受损方”)的平直损失 按下述“估值舛错处理原则”给予补偿，承担补偿使命。   上述估值舛错的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、 数据规划差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值舛错已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值舛错使命方应及 时协调各方，实时进行更正，因更正估值舛错发生的用度由估值舛错使命方承 担；由于估值舛错使命方未实时更正已产生的估值舛错，给当事东说念主变成损失的， 由估值舛错使命方对平直损失承担补偿使命；若估值舛错使命方也曾积极协调， 况且有协助义务确当事东说念主有充足的时候进行更正而未更正，则其应当承担相应 补偿使命。估值舛错使命方应付更正的情况向联系当事东说念主进行阐发，确保估值 舛错已得到更正。   （2）估值舛错的使命方对子系当事东说念主的平直损失负责，不合迤逦损失负责， 况且仅对估值舛错的联系平直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值舛错而赢得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值舛错使命方仍应付估值舛错负责。如果由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返 还或不全部返还欠妥得利变成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值错 误使命方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对赢得欠妥得 利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的权利；如果赢得欠妥得利确当事东说念主也曾将 此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾赢得的补偿额加上也曾 赢得的欠妥得利返还的总和跳动其本质损失的差额部分支付给估值舛错使命方。   （4）估值舛错治疗采取尽量规复至假定未发生估值舛错的正确情形的花式。   估值舛错被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的标准如下：                第 89 页 共 161 页                        兴证全球招益债券型证券投资基金更新招募说明书   （1）查明估值舛错发生的原因，列明悉数确当事东说念主，并根据估值舛错发生 的原因确定估值舛错的使命方；   （2）根据估值舛错处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值舛错变成的损失 进行评估；   （3）根据估值舛错处理原则或当事东说念主协商的方法由估值舛错的使命方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值舛错处理的方法，需要修改基金登记机构来回数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值舛错的更正向联系当事东说念主进行阐发。   （1）基金份额净值规划出现舛错时，基金经管东说念主应当立即予以纠正，通报 基金托管东说念主，并采取合理的措施留心损失进一步扩大。   （2）舛错偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金经管东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；舛错偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金经管东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）当基金份额净值规划差错给基金和基金份额持有东说念主变成损失需要进行 补偿时，基金经管东说念主和基金托管东说念主应根据本质情况界定两边承担的使命，经确 认后按以下要求进行补偿：   ①本基金的基金管帐使命方由基金经管东说念主担任，与本基金联系的管帐问题， 如经两边在对等基础上充分计议后，尚不成达成一致时，按基金经管东说念主的建议 履行，由此给基金份额持有东说念主和基金财产变成的损失，由基金经管东说念主负责赔付。   ②若基金经管东说念主规划的基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐发后公告，由 此给基金份额持有东说念主变成损失的，应根据法律律例的章程对投资者或基金支付 补偿金，就本质向投资者或基金支付的补偿金额，基金经管东说念主与基金托管东说念主按 照过错进程各自承担相应的使命。   ③如基金经管东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的规划结果，天然屡次重新 规划和查对，尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形， 以基金经管东说念主的规划结果对外公布，由此给基金份额持有东说念主和基金变成的损失， 由基金经管东说念主负责赔付。   ④由于基金经管东说念主提供的信息舛错（包括但不限于基金申购或赎回金额 等），进而导致基金份额净值规划舛错而引起的基金份额持有东说念主和基金财产的                第 90 页 共 161 页                       兴证全球招益债券型证券投资基金更新招募说明书 损失，由基金经管东说念主负责赔付。  （4）前述内容如法律律例或监管机关另有章程的，从其章程处理。如果行 业有通行作念法，在不违抗法律律例且不毁伤投资者利益的前提下，基金经管东说念主 和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的原则重新协商确定处理 原则。  （七）暂停估值的情形 营业时； 商阐发后，基金经管东说念主应当暂停估值；  （八）基金净值的阐发  基金资产净值和种种基金份额净值由基金经管东说念主负责规划，基金托管东说念主负 责进行复核。基金经管东说念主应于每个估值日来回结果后规划当日的基金资产净值 和种种基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值规划结果复核确 认后发送给基金经管东说念主，由基金经管东说念主对基金净值按约定予以公布。  （九）特殊情况的处理方法 误差不行为基金资产估值舛错处理。 数据舛错等原因，基金经管东说念主和基金托管东说念主天然也曾采取必要、妥当、合理的 措施进行搜检，但未能发现舛错的，由此变成的基金资产估值舛错，基金经管 东说念主和基金托管东说念主解任补偿使命，但基金经管东说念主、基金托管东说念主应当积极采取必要 的措施排斥或缩小由此变成的影响。  （十）实施侧袋机制期间的基金资产估值  本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并 露馅主袋账户的基金净值信息，暂停露馅侧袋账户份额净值。               第 91 页 共 161 页                         兴证全球招益债券型证券投资基金更新招募说明书           十三、基金的收益与分配  （一）基金利润的组成  基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 关联用度后的余额，基金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。  （二）基金可供分配利润  基金可供分配利润指甩手收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中 已已毕收益的孰低数。  （三）基金收益分配原则 金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默许的收益分配花式是现金分成； 日的种种基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分配金额后不成低于面值； 服务费，各基金份额类别对应的可分配收益将有所不同。本基金统一类别的每 一基金份额享有同平分配权；  在合适法律律例及基金合同约定，并对基金份额持有东说念主利益无本体不利影 响的前提下，基金经管东说念主可对基金收益分配原则进行治疗，不需召开基金份额 持有东说念主大会。  （四）收益分配决策  基金收益分配决策中应载明甩手收益分配基准日的可供分配利润、基金收 益分配对象、分配时候、分配数额及比例、分配花式等内容。  （五）收益分配决策确切定、公告与实施  本基金收益分配决策由基金经管东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依据《信 息露馅办法》的联系章程在章程媒介公告。  （六）基金收益分配中发生的用度  基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当                 第 92 页 共 161 页                      兴证全球招益债券型证券投资基金更新招募说明书 投资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基 金登记机构可将基金份额持有东说念主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红 利再投资的规划方法，依照《业务国法》履行。  （七）实施侧袋机制期间的收益分配  本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配。              第 93 页 共 161 页                            兴证全球招益债券型证券投资基金更新招募说明书             十四、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类 他用度。   （二）基金用度计提方法、计提标准和支付花式   本基金的经管费按前一日基金资产净值的 0.75%年费率计提。经管费的计 算方法如下：   H＝E×0.75%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金资产净值   基金经管费逐日规划，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金经管东说念主与 基金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金经管东说念主协商一致的花式于 次月前 5 个劳动日内从基金财产中一次性支付给基金经管东说念主。若遇法定节沐日、 公放假或不可抗力等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.15%的年费率计提。托管费的 规划方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数                    第 94 页 共 161 页                           兴证全球招益债券型证券投资基金更新招募说明书   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日规划，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金经管东说念主与 基金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金经管东说念主协商一致的花式于 次月前 5 个劳动日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假或不 可抗力等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率 为 0.40%。本基金销售服务费将专门用于本基金的市集推行、销售与基金份额 持有东说念主服务。   C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.40% 年费率计提。规划方法如下： H＝E×0.40%÷当年天数 H 为 C 类基金份额逐日 应计提的销售服务费 E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值 销售服务费每 日规划，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金经管东说念主与基金托管东说念主两边核 对无误后，基金托管东说念主按照与基金经管东说念主协商一致的花式于次月前 5 个劳动日 内从基金财产中一次性支付。销售服务费由登记机构代收，登记机构收到后按 关联合同章程支付给基金销售机构。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等， 支付日历顺延。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据联系律例及相应 契约章程，按用度本质支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支 付。   （三）不列入基金用度的名目   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   （四）实施侧袋机制期间的基金用度                   第 95 页 共 161 页                      兴证全球招益债券型证券投资基金更新招募说明书  本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支， 但应待侧袋账户资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收 取经管费，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的章程或届时发布的关联公告。  （五）基金税收  本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例 履行。基金财产投资的关联税收，由基金份额持有东说念主承担，基金经管东说念主或者其 他扣缴义务东说念主按照国度联系税收征收的章程代扣代缴。              第 96 页 共 161 页                          兴证全球招益债券型证券投资基金更新招募说明书             十五、基金的管帐与审计   （一）基金管帐政策 管帐年度按如下原则：如果《基金合同》成效少于 2 个月，不错并入下一个会 计年度露馅； 管帐核算，按照联系章程编制基金管帐报表； 并以托管契约约定的花式阐发。   （二）基金的年度审计 共和国证券法》章程的管帐师事务所异常注册管帐师对本基金的年度财务报表 进行审计。 换管帐师事务所需依照《信息露馅办法》的联系章程在章程媒介公告。                  第 97 页 共 161 页                       兴证全球招益债券型证券投资基金更新招募说明书            十六、基金的信息露馅  （一）本基金的信息露馅应合适《基金法》、《运作办法》、《信息露馅 办法》、《流动性风险经管章程》、《基金合同》异常他联系章程。关联法律 律例对于信息露馅的章程发生变化时，本基金从其最新章程。  （二）信息露馅义务东说念主  本基金信息露馅义务东说念主包括基金经管东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有 东说念主大会的基金份额持有东说念主等法律、行政律例和中国证监会章程的天然东说念主、法东说念主 和犯警东说念主组织。  本基金信息露馅义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根蒂起点，按照法 律律例和中国证监会的章程露馅基金信息，并保证所露馅信息的真实性、准确 性、齐全性、实时性、简明性和易得性。  本基金信息露馅义务东说念主应当在中国证监会章程时候内，将应予露馅的基金 信息通过合适中国证监会章程条件的寰球性报刊（以下简称“章程报刊”）及 《信息露馅办法》章程的互联网网站（以下简称“章程网站”）等媒介露馅， 并保证基金投资者约略按照《基金合同》约定的时候和花式查阅或者复制公开 露馅的信息贵府。  （三）本基金信息露馅义务东说念主承诺公开露馅的基金信息，不得有下列步履：  （四）本基金公开露馅的信息应采取汉文文本。同期采取外文文本的，基 金信息露馅义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以 汉文文本为准。  本基金公开露馅的信息采取阿拉伯数字；除突出说明外，货币单元为东说念主民 币元。  （五）公开露馅的基金信息               第 98 页 共 161 页                         兴证全球招益债券型证券投资基金更新招募说明书  公开露馅的基金信息包括：  （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明 确基金份额持有东说念主大会召开的国法及具体标准，说明基金产物的特质等波及基 金投资者要紧利益的事项的法律文献。  （2）基金招募说明书应当最大限制地露馅影响基金投资者决策的全部事项， 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特质、风险揭示、信息 露馅及基金份额持有东说念主服务等内容。《基金合同》成效后，基金招募说明书的 信息发生要紧变更的，基金经管东说念主应当在三个劳动日内，更新基金招募说明书 并登载在章程网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金经管东说念主至少 每年更新一次。基金阻隔运作的，基金经管东说念主不再更新基金招募说明书。  （3）基金托管契约是界定基金托管东说念主和基金经管东说念主在基金财产守护及基金 运作监督等举止中的权利、义务关系的法律文献。  （4）基金产物贵府概如果基金招募说明书的摘要文献，用于向投资者提供 简明的基金概要信息。《基金合同》成效后，基金产物贵府概要的信息发生重 大变更的，基金经管东说念主应当在三个劳动日内，更新基金产物贵府概要，并登载 在章程网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产物贵府概要其他信息发生 变更的，基金经管东说念主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金经管东说念主不再更 新基金产物贵府概要。  基金召募央求经中国证监会注册后，基金经管东说念主在基金份额发售的 3 日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书教唆性公告和《基金合同》教唆性公告 登载在章程报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产物贵府概 要、《基金合同》和基金托管契约登载在章程网站上，并将基金产物贵府概要 登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、 基金托管契约登载在章程网站上。  基金经管东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在 露馅招募说明书确当日登载于章程媒介上。  基金经管东说念主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在章程媒介上登载《基                 第 99 页 共 161 页                        兴证全球招益债券型证券投资基金更新招募说明书 金合同》成效公告。  基金合同成效后，在出手办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东说念主应当 至少每周在章程网站露馅一次种种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净 值。  在出手办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东说念主应当在不晚于每个绽开 日的次日，通过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点露馅绽开日种种基 金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。  基金经管东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在章程网站露馅 半年度和年度临了一日种种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。  基金经管东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息露馅文献上载明基金 份额申购、赎回价钱的规划花式及联系申购、赎回费率，并保证投资者约略在 基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。  基金经管东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度论述，将 年度论述登载在章程网站上，并将年度论述教唆性公告登载在章程报刊上。基 金年度论述中的财务管帐论述应当经过合适《中华东说念主民共和国证券法》章程的 管帐师事务所审计。  基金经管东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期论述， 将中期论述登载在章程网站上，并将中期论述教唆性公告登载在章程报刊上。  基金经管东说念主应当在季度结果之日起 15 个劳动日内，编制完成基金季度论述， 将季度论述登载在章程网站上，并将季度论述教唆性公告登载在章程报刊上。  《基金合同》成效不及 2 个月的，基金经管东说念主不错不编制当期季度论述、 中期论述或者年度论述。  本基金继续运作过程中，应当在基金年度论述和中期论述中露馅基金组合 资产情况异常流动性风险分析等。  如论述期内出现单一投资者持有基金份额达到或跳动基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金经管东说念主至少应当在依期论述“影响投资者 决策的其他热切信息”项下露馅该投资者的类别、论述期末持有份额及占比、               第 100 页 共 161 页                         兴证全球招益债券型证券投资基金更新招募说明书 论述期内持有份额变化情况及本基金的独到风险，中国证监会认定的特殊情形 除外。   本基金发生要紧事件，联系信息露馅义务东说念主应当在 2 日内编制临时论述书， 并登载在章程报刊和章程网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱 产生要紧影响的下列事件：   （1）基金份额持有东说念主大会的召开及决定的事项；   （2）基金合同阻隔、基金计帐；   （3）调遣基金运作花式、基金合并；   （4）更换基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师 事务所；   （5）基金经管东说念主托福基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值 等事项，基金托管东说念主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事 项；   （6）基金经管东说念主、基金托管东说念主的法命称号、住所发生变更；   （7）基金经管东说念主变更持有百分之五以上股权的鞭策、基金经管东说念主的本质控 制东说念主变更；   （8）基金召募期延长或提前结果召募；   （9）基金经管东说念主的高等经管东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部 门负责东说念主发生变动；   （10）基金经管东说念主的董事在最近 12 个月内变更跳动百分之五十，基金经管 东说念主、基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跳动百 分之三十；   （11）波及基金财产、基金经管业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金经管东说念主或其高等经管东说念主员、基金司理因基金经管业务关联步履 受到要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基 金托管业务关联步履受到要紧行政处罚、刑事处罚；   （13）基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主异常控股股 东、本质箝制东说念主或者与其有要紧横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销                第 101 页 共 161 页                         兴证全球招益债券型证券投资基金更新招募说明书 的证券，或者从事其他要紧关联来回事项，但中国证监会另有章程的除外；  （14）基金收益分配事项；  （15）经管费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提标准、 计提花式和费率发生变更；  （16）任一类基金份额净值估值舛错达该类基金份额净值百分之零点五；  （17）本基金出手办理申购、赎回；  （18）本基金发生无数赎回并脱期办理；  （19）本基金通达发生无数赎回并暂停接受赎回央求或减速支付赎回款项；  （20）本基金暂停接受申购、赎回央求或重新接受申购、赎回央求；  （21）治疗基金份额类别确切立；  （22）基金推出新业务或服务；  （23）发生波及基金申购、赎回事项治疗或潜在影响投资者赎回等要紧事 项时；  （24）基金经管东说念主采取舞动订价机制进行估值；  （25）基金信息露馅义务东说念主觉得可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额 的价钱产生要紧影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。  在《基金合同》存续期限内，任何大家媒介中出现的或者在市集荣华传的 讯息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基 金份额持有东说念主权益的，关联信息露馅义务东说念主瞻念察后应当立即对该讯息进行公开 澄澈。  基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并予以公 告。  基金合同阻隔的，基金经管东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产 进行计帐并作出计帐论述。基金财产计帐小组应当将计帐论述登载在章程网站 上，并将计帐论述教唆性公告登载在章程报刊上。  本基金投资资产援助证券，基金经管东说念主应在基金年报及中期论述中露馅其                第 102 页 共 161 页                           兴证全球招益债券型证券投资基金更新招募说明书 持有的资产援助证券总额、资产援助证券市值占基金净资产的比例和论述期内 悉数的资产援助证券明细。基金经管东说念主应在基金季度论述中露馅其持有的资产 援助证券总额、资产援助证券市值占基金净资产的比例和论述期末按市值占基 金净资产比例大小排序的前 10 名资产援助证券明细。   本基金实施侧袋机制的，关联信息露馅义务东说念主应当根据法律律例、基金合 同和招募说明书的章程进行信息露馅，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的 章程。   基金经管东说念主应在季度论述、中期论述、年度论述等依期论述和招募说明书 （更新）等文献中露馅国债期货来回情况，包括来回政策、持仓情况、损益情 况、风险想法等，并充分揭示国债期货来回对基金总体风险的影响以及是否符 合既定的来回政策和来追忆法等。 （更新）等文献中露馅本基金参与港股通来回的关联情况。 实时露馅投资证券公司短期公司债券的情况。   （六）信息露馅事务经管   基金经管东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息露馅经管轨制，指定专门部门 及高等经管东说念主员负责经管信息露馅事务。   基金信息露馅义务东说念主公开露馅基金信息，应当合适中国证监会关联基金信 息露馅内容与方式准则等律例的章程。   基金托管东说念主应当按照关联法律律例、中国证监会的章程和《基金合同》的 约定，对基金经管东说念主编制的基金净值信息、基金份额申购赎回价钱、基金依期 论述、更新的招募说明书、基金产物贵府概要、基金计帐论述等公开露馅的相 关基金信息进行复核、审查，并向基金经管东说念主进行书面或电子阐发。   基金经管东说念主、基金托管东说念主应当在章程报刊中采取一家报刊露馅本基金信息。 基金经管东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子露馅网站报送拟露馅的基 金信息，并保证关联报送信息的真实、准确、齐全、实时。                  第 103 页 共 161 页                            兴证全球招益债券型证券投资基金更新招募说明书    基金经管东说念主、基金托管东说念主除照章在章程媒介上露馅信息外，还不错根据需 要在其他大家媒介露馅信息，关联词其他大家媒介不得早于章程媒介露馅信息， 况且在不同媒介上露馅统一信息的内容应当一致。    为基金信息露馅义务东说念主公开露馅的基金信息出具审计论述、法律概念书的 专科机构，应当制作劳动底稿，并将关联档案至少保存到《基金合同》阻隔后    （七）信息露馅文献的存放与查阅    照章必须露馅的信息发布后，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当按照关联法律 律例章程将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。    （八）暂停或延长信息露馅的情形    当出现下述情况时，基金经管东说念主和基金托管东说念主可暂停或延长露馅基金关联 信息：                   第 104 页 共 161 页                          兴证全球招益债券型证券投资基金更新招募说明书               十七、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基 金份额持有东说念主利益的原则，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并照管管帐 师事务所概念后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召 开基金份额持有东说念主大会审议。   基金经管东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个劳动日内 遴聘侧袋机制启用日发表概念且合适《中华东说念主民共和国证券法》章程的管帐师 事务所进行审计并露馅专项审计概念。   （二）实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 基础，阐发相应侧袋账户基金份额持有东说念主名册和份额；当日收到的申购央求， 按照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回央求，仅办理主袋 账户的赎回央求并支付赎回款项。 账户沿用原基金代码，侧袋账户使用寂寞的基金代码。基金经管东说念主不办理侧袋 账户份额的申购、赎回和调遣；同期，基金经管东说念主按照基金合同和招募说明书 的约定办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购， 具体事项届时将由基金经管东说念主在关联公告中章程。 回外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回章程适用于 主袋账户份额。无数赎回按照单个绽开日内主袋账户份额净赎回央求跳动前一 绽开日主袋账户总份额的 10%认定。   （三）实施侧袋机制期间的基金投资及功绩   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、功绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金经管东说念主规划各项投资运作想法和基金功绩想法时仅需计议主袋账户资产。   基金经管东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个来回日内完成对主袋账户投 资组合的治疗，因资产流动性受限等中国证监会章程的情形除外。                 第 105 页 共 161 页                        兴证全球招益债券型证券投资基金更新招募说明书  基金经管东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操 作。  侧袋机制实施期间，基金经管东说念主、基金服务机构在规划基金功绩关联想法 时仅计议主袋账户资产，分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少在规划基金 功绩关联想法时按投资损失处理。基金经管东说念主、基金服务机构在展示基金功绩 时，应当就前述情况进行充分的解释说明，幸免引起投资者误会。  （四）实施侧袋机制期间的基金估值与管帐核算  本基金实施侧袋机制的，基金经管东说念主和基金托管东说念主应付主袋账户资产进行 估值并露馅主袋账户的基金净值信息，暂停露馅侧袋账户份额净值。侧袋机制 实施期间，基金经管东说念主应付侧袋账户单独确立账套，实行寂寞核算。如果本基 金同期存在多个侧袋账户，不同侧袋账户应分开进行核算。侧袋账户的管帐核 算应合适《企业管帐准则》的关联要求。  （五）实施侧袋机制期间的基金用度 资产净值行为基数计提。 后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取经管费。经管费之外的 其他用度详见届时发布的关联公告。因启用侧袋机制产生的照管、审计用度等 由基金经管东说念主承担。  （六）侧袋账户中特定资产的处置变现和支付  特定资产以可出售、可转让、规复来回等花式规复流动性后，基金经管东说念主 应当按照基金份额持有东说念主利益最大化原则，采取将特定资产予以处置变现等方 式，实时向侧袋账户份额持有东说念主支付对应变现金项。  侧袋机制实施期间，无论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金经管东说念主都 应当实时向侧袋账户全部份额持有东说念主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户 资产无法一次性完成处置变现，基金经管东说念主在每次处置变现后均应按照关联法 律律例要求实时发布临时公告。  侧袋账户资产全部完成变现并阻隔侧袋机制后，基金经管东说念主应实时遴聘符 合《中华东说念主民共和国证券法》章程的管帐师事务所进行审计并露馅专项审计意 见。               第 106 页 共 161 页                       兴证全球招益债券型证券投资基金更新招募说明书  侧袋账户资产完全计帐后，基金经管东说念主应刊出侧袋账户。  （七）侧袋机制的信息露馅  在启用侧袋机制、处置特定资产、阻隔侧袋机制以及发生其他可能对投资 者利益产生要紧影响的事项后基金经管东说念主应实时发布临时公告。  基金经管东说念主应按照招募说明书“基金的信息露馅”部分章程的基金净值信 息露馅花式和频率露馅主袋账户份额的种种基金份额净值和基金份额累计净值。 实施侧袋机制期间，本基金暂停露馅侧袋账户份额净值。  侧袋机制实施期间，基金经管东说念主应当在基金依期论述中露馅论述期内侧袋 账户关联信息，基金依期论述中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。 侧袋账户关联信息在依期论述中单独进行露馅。管帐师事务所对基金年度论述 进行审计时，应付论述期内基金侧袋机制运行关联的管帐核算和年度论述露馅， 履行妥当标准并发表审计概念。  （八）本部分对于侧袋机制的关联章程，但凡平直援用法律律例的部分， 如将来法律律例修改导致关联内容被取消或变更的，或将来法律律例针对侧袋 机制的内容有进一步章程的，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致并履行妥当 标准后，在对基金份额持有东说念主利益无本体性不利影响的前提下，可平直对本部 安分容进行修改和治疗，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。              第 107 页 共 161 页                         兴证全球招益债券型证券投资基金更新招募说明书                十八、风险揭示  一般来讲，预期投资收益越高，所陪同的预期风险越大。本基金为债券型 基金，预期收益和预期风险高于货币市集基金，但低于搀和型基金、股票型基 金。  本基金除了投资 A 股外，还可根据法律律例章程投资香港聚首来回所上市 的股票。除了需要承担与境内证券投资基金肖似的市集波动风险等一般投资风 险之外，本基金还濒临汇率风险、香港市集风险等境外证券市集投资所濒临的 突出投资风险。  本基金所濒临的风险主要包括以下部分：  （一）市集风险  市集风险是指由于经济、政事、环境等因素的变化对质券价钱变成的系统 性影响，其主要包括利率风险、政策风险、经济周期风险、购买力风险等。 的变化将平直导致债券价钱的变化并变调市集参与者对于后市利率变化标的及 幅度的预期，影响本基金的收益水平，此外，利率的变化将带来票息的再投资 风险，对基金的收益变成影响。 发展政策，收支口贸易政策等）发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。 将平直影响上市公司的策动、盈利情况，平直影响债券刊行东说念主的支付本息的能 力。证券市集对宏不雅经济运行气象的平直反馈将影响本基金的收益水平。 值变成投资者本质收益水平着落的风险。  （二）个别风险  个别风险是指某个行业或某只证券独到的非系统性风险，包括信用风险、 上市公司策动风险等。 东说念主出现走嘴、无法支付到期本息，或者由于债券刊行东说念主信用品级着落等原因造 成的基金资产损失的风险。                第 108 页 共 161 页                           兴证全球招益债券型证券投资基金更新招募说明书 经管、财务等都会导致公司盈利发生变化，从而导致证券价钱变动的风险。   （三）流动性风险   流动性风险主要包括以下两个方面：一方面是指在市集或个券、个股流动 性不及的情况下，基金经管东说念主可能无法飞速、低成土产货变现或治疗基金投资组 合的风险。另一方面是指本基金濒临大批赎回而无法实时变现其资产而变成的 风险。   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”和本招募 说明书“八、基金份额的申购与赎回”，详备了解本基金的申购以及赎回安排。   在本基金发生流动性风险时，基金经管东说念主不错概述利用备用的流动性风险 经管器具以减少或应付基金的流动性风险， 投资者可能濒临赎回央求被暂停接 受、 赎回款项被减速支付、基金估值被暂停、基金采取舞动订价、基金实施侧 袋机制等风险。   本基金的投资范围主要为具有细腻流动性的金融器具，包括国内照章刊行 上市的股票及存托凭证（包括主板、创业板异常他经中国证监会核准或注册发 行的股票及存托凭证）、港股通标的股票、债券（包括国债、地方政府债、政 府援助债券、政府援助机构债券、金融债、企业债、公司债、央行单据、中期 单据、短期融资券、超短期融资券、公拓荒行的次级债、可调遣债券、可分离 来回可转债的纯债部分、可交换债券、证券公司短期公司债券等）、债券回购、 货币市集器具、银行入款（包括契约入款、依期入款等）、同行存单、资产支 持证券、国债期货以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具(但 须合适中国证监会关联章程)。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行适 当标准后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金对债券资产的投资比例不低于基金资产的 资产的 20%，其中投资于港股通标的股票的比例不跳动股票资产的 50%。每个交 易日日终，在扣除国债期货合约需缴纳的来回保证金后，本基金持有的现金或                  第 109 页 共 161 页                          兴证全球招益债券型证券投资基金更新招募说明书 者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结 算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金经管东说念主在履 行妥当标准后，不错治疗上述投资品种的投资比例。   从投资策略上看，本基金基金合同约定：“本基金为债券型基金，对债券 的投资比例不低于基金资产的 80％”。本基金的投资市集主要为证券来回所、 寰球银行间债券市集等流动性较好的表率型来回场所，主要投资对象为具有良 好流动性的金融器具，同期本基金基于散播投资的原则在个券方面未有高聚首 度的特征，在日常市集环境下本基金的流动性细腻。   从投资限制上看，本基金基金合同约定：“本基金主动投资于流动性受限 资产的市值臆想不得跳动基金资产净值的 15%”，本基金流动性受限资产的比 例确立合适《流动性风险经管章程》。   总而言之，本基金拟投资市集、行业及资产的流动性细腻，流动性风险相 对可控。   若本基金单个绽开日出现无数赎回情形的，基金经管东说念主不错根据基金其时 的资产组合气象决定是否部分脱期赎回。同期若本基金发生无数赎回且单个基 金份额持有东说念主的赎回央求跳动前一绽开日基金总份额一定比例以上的，基金管 理东说念主不错采取具体措施对其进行脱期办理赎回央求。   当本基金发生无数赎回情形时，基金经管东说念主不错采取以卑劣动性风险经管 措施：（1）暂停接受赎回央求；（2）减速支付赎回款项；（3）部分脱期赎回； （4）舞动订价；（5）中国证监会认定的其他措施。   基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到公说念对待的前提下， 可依照法律律例及基金合同的约定，概述运用种种流动性风险经管器具，对赎 回央求等进行箝制治疗，行为特定情形下基金经管东说念主流动性风险的辅助措施， 包括但不限于：   （1）暂停接受赎回央求   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、 暂停赎回或减速支付赎回款项的情形”和“九、无数赎回的情形及处理花式”，                 第 110 页 共 161 页                          兴证全球招益债券型证券投资基金更新招募说明书 详备了解本基金暂停接受赎回央求的情形及标准。   在此情形下，投资东说念主的部分或全部赎回央求可能被断绝，同期投资东说念主完成 基金赎回时的基金份额净值可能与其提交赎回央求时的基金份额净值不同。   （2）减速支付赎回款项   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、 暂停赎回或减速支付赎回款项的情形”和“九、无数赎回的情形及处理花式”， 详备了解本基金减速支付赎回款项的情形及标准。   在此情形下，投资东说念主收到赎回款项的时候将可能比一般日常情形下有所延 迟。   （3）暂停基金估值   投资东说念主具体请参见基金合同“第十四部分 基金资产估值”中的“七、暂停 估值的情形”，详备了解本基金暂停估值的情形及标准。 在此情形下，投资东说念主 莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回央求可能被脱期办理或被暂停接受， 或被减速支付赎回款项。   （4）舞动订价   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金经管东说念主不错采取舞动订价机制， 以确保基金估值的公说念性。当基金采取舞动订价时，投资者申购或赎回基金份 额时的基金份额净值，将会根据投资组合的市集冲击成本而进行治疗，使得市 场的冲击成本约略分配给本质申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额 持有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受毁伤并得到公说念对待。   在此情形下，投资东说念主参与申购和赎回来回时存在承担申购或者赎回产生的 来回异常他成本的风险。   （5）收取短期赎回费   本基金宝石续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5 %的赎回费，并将 上述赎回费 全额计入基金财产。在此情形下，投资东说念主进行基金赎回时的成本将 加多。   （6）启用侧袋机制   侧袋机制是一种流动性风险经管器具，是将特定资产分离至专门的侧袋账 户进行处置计帐，并以处置变现后的款项向基金份额持有东说念主进行支付，目的在 于灵验紧闭并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手露馅基                 第 111 页 共 161 页                         兴证全球招益债券型证券投资基金更新招募说明书 金份额净值，并不得办理申购、赎回和调遣，仅主袋账户份额日常绽开赎回， 因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有东说念主将在启用侧袋机制后同期持有主袋 账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，其对应特定资产的变当前 间具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性况且有可能大幅低于启用侧袋 机制时的特定资产的估值，基金份额持有东说念主可能因此濒临损失。  实施侧袋机制期间，因本基金不露馅侧袋账户份额的净值，即便基金经管 东说念主在基金依期论述中露馅论述期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不作 为特定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价 格，基金经管东说念主不承担任何保证和承诺的使命。  基金经管东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策, 因此实施侧袋机 制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。  启用侧袋机制后，基金经管东说念主规划各项投资运作想法和基金功绩想法时仅 需计议主袋账户资产，并根据关联章程对分割侧袋账户资产导致的基金净资产 减少进行按投资损失处理，因此本基金露馅的功绩想法不成反馈特定资产的真 不二价值及变化情况。  （7）中国证监会认定的其他措施。  （四）运作风险 判断、决策等主不雅因素的限制而影响其对信息的占有以及对经济时势、证券价 格走势的判断而产生的风险，或者由于公司里面箝制不完善而导致基金财产损 失的风险。 障等突发情况而变成的风险，或者由于操作过程中的已然和舛错而产生的风险。 规操作、诓骗步履等原因变成的风险。  （五）本基金独到的风险 率风险外还要承担如企业债、公司债等信用品种的发借主体信用恶化变成的信 用风险。本基金经管东说念主将施展专科研究上风，加强对市集和固定收益类产物的                第 112 页 共 161 页                       兴证全球招益债券型证券投资基金更新招募说明书 真切研究，继续优化组合配置，以箝制特定风险。此外，由于本基金还不错投 资其他品种，这些品种的价钱也可能因市集中的种种变化而出现一定幅度的波 动，产生特定的风险，并影响到合座基金的投资收益。 赎回的风险。 率风险、流动性风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险等。  （1）信用风险也称为走嘴风险，它是指资产援助证券参与主体对它们所承 诺的各式合约的走嘴所变成的可能损失。检朴单有趣有趣上讲，信用风险表现为证 券化资产所产生的现金流不成援助本金和利息的实时支付而给投资者带来损失。  （2）利率风险是指资产援助证券行为固定收益证券的一种，也具有益率风 险，即资产援助证券的价钱受利率波动发生变动而变成的风险。  （3）流动性风险是指资产援助证券不成飞速、低成土产货变现的风险。  （4）提前偿付风险是指若合同约定债务东说念主有权在产物到期前偿还，则存在 由于提前偿付而使投资者遭受损失的可能性。  （5）操作风险是指关联各方在业务操作过程中，因操作额外或违反操作规 程而引起的风险。  （6）法律风险是指因资产援助证券来回结构较为复杂、参与方较多、来回 文献较多，而存在的法律风险和践约风险。 公拓荒行和来回，且限制投资者数目上限，潜在流动性风险相对较大。若刊行 主体信用质地恶化或投资者大批赎回需要变现资产时，受流动性所限，本基金 可能无法卖出所持有的证券公司短期公司债，由此可能给基金净值带来不利影 响或损失。 风险。市集风险是因期货市集价钱波动使所持有的期货合约价值发生变化的风 险。基差风险是期货市集的独到风险之一，是指由于期货与现货间的价差的波 动，影响套期保值或套利结果，使之发生有时损益的风险。国债期货合约流动 性风险可分为两类：一类为流通量风险，是指期货合约无法实时以所但愿的价 格建立或了结头寸的风险，此类风险时常是由市集短少广度或深度导致的；另              第 113 页 共 161 页                           兴证全球招益债券型证券投资基金更新招募说明书 一类为资金量风险，是指资金量无法悠闲保证金要求，使得所持有的头寸濒临 被强制平仓的风险。   （1）外洋市集风险   本基金在参与港股市集投资时将受到全球宏不雅经济和货币政策变动等因素 所导致的系统性风险。   （2）股价波动较大的风险   港股市集实行 T+0 反转来回机制（即当日买入的股票，在交收前不错于当 日卖出），同期对个股不设涨跌幅限制，加之香港市集结构性产物和养殖品种 类相对丰富以及作念空机制的存在；港股股价受到有时事件影响可能表现出比 A 股更为剧烈的股价波动，本基金的波动风险可能相对较大。   （3）汇率风险   本基金在来回时候内提交订单依据的港币买入参考汇率和卖出参考汇率， 并不就是最终结算汇率，港股通来回日日终，中国证券登记结算有限使命公司 进行净额换汇，将换汇成本按成交金额分担至每笔来回，确定来回本质适用的 结算汇率，本基金可能需特殊承担买卖结算汇率报价点差所带来的损失；同期 根据港股通的国法设定，本基金在逐日买卖港股央求时将参考汇率买入/卖出价 冻结相应的资金，该参考汇率买入价和卖出价设定上存在比例互异，以抗击该 日汇率波动而带来的结算风险，本基金将因此而际遇资金被特殊占用进而谴责 基金投资效率的风险，以及因汇率大幅波动引起账户透支的风险。   （4）港股通额度限制   现行的港股通国法，对港股通设有总额度以及逐日额度上限的限制。本基 金可能因为港股通市集总额度或逐日额度不及，而不成买入看好之投资标的进 而错失投资契机的风险。   （5）港股通可投资标的范围治疗带来的风险   现行的港股通国法，对港股通可投资的港股范围进行了限制，并依期或不 依期治疗具体的可投资标的。对于调出在投资范围的港股，只可卖出不成买入。 本基金可能因为港股通可投资标的范围的治疗而不成实时买入看好的投资标的， 而错失投资契机的风险。   （6）港股通来回日设定的风险                  第 114 页 共 161 页                          兴证全球招益债券型证券投资基金更新招募说明书   根据现行的港股通国法，唯独内地和香港两地均为来回日且约略悠闲结算 安排的来回日才为港股通来回日，存在港股通来回日不连贯的情形（如内地市 场因放假等原因休市而香港市集照常来回但港股通不成如常进行来回），而导 致基金所持的港股组合在后续港股通来回日开市来回中聚首体现市集反应而造 成其价钱波动突然增大，进而导致本基金所持港股组合在资产估值上出现波动 增大的风险。   （7）交收轨制带来的基金流动性风险   由于香港市集实行 T+2 日（T 日买卖股票，资金和股票在 T+2 日才进行交 收）的交收安排，本基金在 T 日（港股通来回日）卖出股票，T+2 日（港股通交 易日，即为卖出当日之后第二个港股通来回日）才能在香港市集完成计帐交收， 卖出的资金在 T+3 日才能回到东说念主民币资金账户。因此交收轨制的不同以及港股 通来回日的设定原因，本基金可能濒临卖出港股后资金不成实时到账，而变成 支付赎回款日历比日常情况延后而给投资者带来流动性风险。   （8）港股通标的权益分拨、调遣等的处理国法带来的风险   根据现行的港股通国法，本基金因所持港股通股票权益分拨、调遣、上市 公司被收购等情形或者异常情况，所取得的港股通股票之外的香港联交所上市 证券，只可通过港股通卖出，但不得买入；因港股通股票权益分拨或者调遣等 情形取得的香港联交所上市股票的认购权利在联交所上市的，不错通过港股通 卖出，但不得行权；因港股通股票权益分拨、调遣或者上市公司被收购等所取 得的非联交所上市证券，不错享有关联权益，但不得通过港股通买入或卖出。   本基金存在因上述国法，利益得不到最大化以致受损的风险。   （9）香港聚首来回所停牌、退市等轨制性互异带来的风险   香港联交所章程，在来回所觉得所要求的停牌合理而且必要时,上市公司方 可采取停牌措施。此外，不同于内地 A 股市集的停牌轨制，联交所对停牌的具 体时长并莫得量化章程，仅仅确定了“尽量缩小停牌时候”的原则；同期与 A 股市集对存在退市可能的上市公司根据其财务气象在证券简称前加入相应标志 (举例，ST 及*ST 等标志)以警示投资者风险的作念法不同，在香港联交所市集没 有风险警示板,联交所采取非量化的退市标准且在上市公司退市过程中领有相对 较大的主导权，使得联交所上市公司的退市情形较 A 股市集相对复杂。因该等 轨制性互异，本基金可能存在因所持个股际遇非预期性的停牌以致退市而给基                 第 115 页 共 161 页                          兴证全球招益债券型证券投资基金更新招募说明书 金带来损失的风险。   （10）港股通国法变动带来的风险   本基金是在港股通机制和国法下参与香港联交所证券的投资，受港股通规 则的限制和影响；本基金存在因港股通国法变动而带来基金投资受阻或所持资 产组合价值发生波动的风险。   （11）其他可能的风险   除上述权臣风险外，本基金参与港股通投资，还可能濒临的其他风险，包 括但不限于：   ①除因股票来回而发生的佣金、来回征费、来回费、来回系统费、印花税、 过户费等税费外，在不进行来回时也可能要连接缴纳证券组合费等项用度，本 基金存在因用度估算不准而导致账户透支的风险；   ②在香港市集，部分中小市值港股成交量则相对较少，流动较为短少，本 基金投资此类股票可能因短少来回敌手而濒临个股流动性风险；   ③在本基金参与港股通来回中若香港联交所与内地来回所的证券来回服务 公司之间的报盘系统或者通讯链路出现故障，可能导致 15 分钟以上不成申报和 肃除申报的来回中断风险；   ④存在港股通香港结算机构因极点情况下无法托福证券和资金的结算风险； 另外港股通境内结算实施分级结算原则，本基金可能濒临以下风险：1）因结算 参与东说念主未完成与中国结算的聚首交收，导致本基金应收资金或证券被暂不托福 或处置；2）结算参与东说念主对本基金出现交收走嘴导致本基金未能取得应收证券或 资金；3）结算参与东说念主向中国结算发送的联系本基金的证券划付指示有误的导致 本基金权益受损；4）其他因结算参与东说念主未遵守关联业务国法导致本基金利益受 到毁伤的情况。   此外，本基金可根据投资策略需要或不同配置地市集环境的变化，采取将 部分基金资产   投资于港股或采取不将基金资产投资于港股，本基金并非势必投资港股。   （1）市集风险   科创板个股聚首来悔改一代信息时间、高端装备、新材料、新动力、节能 环保及生物医药等高新时间和策略新兴产业范畴。大多数企业为初创型公司，                 第 116 页 共 161 页                        兴证全球招益债券型证券投资基金更新招募说明书 企业明天盈利、现金流、估值均存在不确定性，与传统二级市集投资存在互异， 合座投资难度加大，个股市集风险加大。科创板个股上市前五日无涨跌停限制， 第六日出手涨跌幅限制在正负 20%以内，个股波动幅度较其他股票加大，市集 风险随之上升。   （2）流动性风险   科创板合座投资门槛较高，个东说念主投资者必须悠闲来回满两年况且资金在 50 万以上才可参与，二级市集上个东说念主投资者参与度相对较低，机构持有个股大批 流通盘导致个股流动性较差，基金组合存在无法实时变现异常他关联流动性风 险。   （3）信用风险   科创板试点注册制，对策动气象欠安或财务数据作秀的企业实行严格的退 市轨制，科创板个股存在退市风险。   （4）聚首度风险   科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易聚首投资于少量个股， 市集可能存在高聚首度气象，合座存在聚首度风险。   （5）系统性风险   科创板企业均为市集认同度较高的科技转换企业，在企业策动及盈利模式 上存在趋同，是以科创板个股关联性较高，市集表现欠安时，系统性风险将更 为权臣。   （6）政策风险   国度对高新时间产业扶持力度及疼爱进程的变化会对科创板企业带来较大 影响，国际经济时势变化对策略新兴产业及科创板个股也会带来政策影响。 金所濒临的共同风险外，本基金还将濒临中国存托凭证价钱大幅波动以致出现 较大亏本的风险，以及与中国存托凭证刊行机制关联的风险，包括存托凭证持 有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的鞭策在法律地位、享有权利等方面存在互异可能 激发的风险；存托凭证持有东说念主在分成派息、诈骗表决权等方面的特殊安排可能 激发的风险；存托契约自动拘谨存托凭证持有东说念主的风险；因多地上市变成存托 凭证价钱互异以及波动的风险；存托凭证持有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证 退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在继续信息露馅监管方面与境               第 117 页 共 161 页                        兴证全球招益债券型证券投资基金更新招募说明书 内可能存在互异的风险；境表里证券来回机制、法律轨制、监管环境互异可能 导致的其他风险。   （1）市集风险   北交所个股聚首来悔改一代信息时间、高端装备、新材料、新动力、节能 环保及生物医药等高新时间和专精特新产业范畴。大多数企业为初创型公司， 企业明天盈利、现金流、估值均存在不确定性，与传统二级市集投资存在互异， 合座投资难度加大，个股市集风险加大。北交所个股上市首日无涨跌停限制， 第二日出手涨跌幅限制在正负 30%以内，个股波动幅度较其他上市公司股票加 大，市集风险随之上升。   （2）流动性风险   北交所合座投资门槛较高，二级市集上个东说念主投资者参与度相对较低，可能 由于持股散播度不及导致个股流动性较差，基金组合存在无法实时变现异常他 关联流动性风险。   （3）信用风险   北交所试点注册制，对策动气象欠安或财务数据作秀的企业实行严格的退 市轨制，北交所个股存在退市风险。   （4）聚首度风险   北交所为新设来回所，初期可投标的较少，投资者容易聚首投资于少量个 股，市集可能存在高聚首度气象，合座存在聚首度风险。   （5）系统性风险   北交所上市公司平移悔改三板精选层，从历史来看合座估值受政策阶段性 影响较大，是以北交所个股估值关联性较高，政策空窗期或市集表现欠安时， 系统性风险将更为权臣。   （6）政策风险   国度对高新时间、专精特新企业扶持力度及疼爱进程的变化会对北交所企 业带来较大影响，国际经济时势变化对专精特新产业及北交所个股也会带来政 策影响。   （六）本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不 一致的风险               第 118 页 共 161 页                         兴证全球招益债券型证券投资基金更新招募说明书   本基金法律文献投资章节联系风险收益特征的表述是基于投资范围、投资 比例、证券市集宽广划定等作念出的概述性描绘，代表了一般市集情况下本基金 的恒久风险收益特征。销售机构(包括基金经管东说念主直销机构和其他销售机构)根 据关联法律律例对本基金进行风险评价，不同的销售机构采取的评价方法也不 同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能 存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受智力与 产物风险之间的匹配教师。   （七）其他风险   主如果由某些不可抗力因素，如构兵、天然灾害等变成的基金财产损失的 风险。                第 119 页 共 161 页                         兴证全球招益债券型证券投资基金更新招募说明书      十九、基金合同的变更、阻隔与基金财产的计帐  （一）《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律律例规 定和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金经管东说念主 和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议成效后两日内在章程媒介公告。  （二）《基金合同》的阻隔事由  有下列情形之一的，经履行关联标准后，《基金合同》应当阻隔： 基金托管东说念主相连的；  （三）基金财产的计帐 立基金财产计帐小组，基金经管东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金计帐。 管东说念主、具有证券、期货关联业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定 的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的劳动主说念主员。 估价、变现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。  （1）《基金合同》阻隔情形出当前，由基金财产计帐小组统一接受基金财 产；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；  （3）对基金财产进行估值和变现；                第 120 页 共 161 页                         兴证全球招益债券型证券投资基金更新招募说明书   （4）制作计帐论述；   （5）遴聘管帐师事务所对计帐论述进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 论述出具法律概念书；   （6）将计帐论述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 而不成实时变现的，计帐期限可相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的悉数合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基 金财产计帐用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的 基金份额比例进行分配。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产计帐论述经合适《中华 东说念主民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律概念书 后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐论述报中国证 监会备案后 5 个劳动日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应 当将计帐论述登载在章程网站上，并将计帐论述教唆性公告登载在章程报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法 规章程的最低期限。                第 121 页 共 161 页                         兴证全球招益债券型证券投资基金更新招募说明书             二十、基金合同的内容摘要  （一）基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主的权利、义务  （1）根据《基金法》、《运作办法》异常他联系章程，基金经管东说念主的权利 包括但不限于： 经管基金财产； 的其他用度； 违反了《基金合同》及国度联系法律章程，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并采取必要措施保护基金投资者的利益； 赢得《基金合同》章程的用度； 请； 益诈骗因基金财产投资于证券所产生的权利； 实施其他法律步履； 金提供服务的外部机构；                第 122 页 共 161 页                         兴证全球招益债券型证券投资基金更新招募说明书 赎回、调遣、依期定额投资和非来回过户等业务国法；  （2）根据《基金法》、《运作办法》异常他联系章程，基金经管东说念主的义务 包括但不限于： 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 基金财产； 策动花式经管和运作基金财产； 证所经管的基金财产和基金经管东说念主的财产彼此寂寞，对所经管的不同基金分散 经管，分散记账，进行证券投资； 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产； 法合适《基金合同》等法律文献的章程，按联系章程规划并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价钱； 及论述义务； 法》、《基金合同》异常他联系章程另有章程外，在基金信息公开露馅前应予 避让，不向他东说念主泄露，向审计、法律等外部专科照管人提供的除外； 东说念主分配基金收益；                第 123 页 共 161 页                          兴证全球招益债券型证券投资基金更新招募说明书 大会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 关贵府，保存时候不低于法律律例章程的最低期限； 保证投资者约略按照《基金合同》章程的时候和花式，随时查阅到与基金联系 的公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到联系贵府的复印件； 变现和分配； 并文书基金托管东说念主； 权益时，应当承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而解任； 金托管东说念主违反《基金合同》变成基金财产损失机，基金经管东说念主应为基金份额持 有东说念主利益向基金托管东说念主追偿； 金事务的步履承担使命； 他法律步履； 基金经管东说念主承担全部召募用度，将已召募资金加计银行同期活期入款利息在基 金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主；   （1）根据《基金法》、《运作办法》异常他联系章程，基金托管东说念主的权利 包括但不限于：                 第 124 页 共 161 页                         兴证全球招益债券型证券投资基金更新招募说明书 管基金财产； 的其他用度； 合同》及国度法律律例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成要紧损失的 情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益； 投资所需的其他账户，为基金办理证券来回资金计帐；  （2）根据《基金法》、《运作办法》异常他联系章程，基金托管东说念主的义务 包括但不限于： 格的熟练基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托做事宜； 保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产彼此寂寞；对所托管的不同的基金分散确立账户，寂寞核算，分账管 理，保证不同基金之间在账户确立、资金划拨、账册记录等方面彼此寂寞； 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产； 的其他账户，按照《基金合同》的约定，根据基金经管东说念主的投资指示，实时办 理计帐、交割事宜； 章程外，在基金信息公开露馅前予以避让，不得向他东说念主泄露，向审计、法律等 外部专科照管人提供的除外；                第 125 页 共 161 页                         兴证全球招益债券型证券投资基金更新招募说明书 净值、基金份额申购、赎回价钱； 明基金经管东说念主在各热切方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；如 果基金经管东说念主有未履行《基金合同》章程的步履，还应当说明基金托管东说念主是否 采取了妥当的措施； 律律例章程的最低期限； 赎回款项； 东说念主大会或配合基金经管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 分配； 和银行业监督经管机构，并文书基金经管东说念主； 使命不因其退任而解任； 务，基金经管东说念主因违反《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额持有 东说念主利益向基金经管东说念主追偿；  基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接 受，基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主 和《基金合同》确当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有                第 126 页 共 161 页                          兴证全球招益债券型证券投资基金更新招募说明书 东说念主行为《基金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条 件。   除法律律例另有章程或基金合同另有约定外，统一类别每份基金份额具有 同等的正当权益。由于本基金 A 类基金份额与 C 类基金份额的基金份额净值的 不同，基金收益分配的金额以及参与计帐后的剩余基金财产分配的数目将可能 有所不同。   （1）根据《基金法》、《运作办法》异常他联系章程，基金份额持有东说念主的 权利包括但不限于： 议事项诈骗表决权； 拿告状讼或仲裁；   （2）根据《基金法》、《运作办法》异常他联系章程，基金份额持有东说念主的 义务包括但不限于： 值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险； 限使命；                 第 127 页 共 161 页                         兴证全球招益债券型证券投资基金更新招募说明书  （二）基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的标准和国法  基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权 代表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。除法律律例另有章程或基金合 同另有约定外，基金份额持有东说念主办有的每一基金份额领有对等的投票权。  本基金份额持有东说念主大会不设日常机构。  （1）除法律律例、中国证监会另有章程的，当出现或需要决定下列事由之 一的，应当召开基金份额持有东说念主大会： 持有东说念主（以基金经管东说念主收到提议当日的基金份额规划，下同）就统一事项书面 要求召开基金份额持有东说念主大会； 持有东说念主大会的事项。  （2）在不违反法律律例和基金合同约定且对基金份额持有东说念主利益无本体性 不利影响的情况下，以下情况可由基金经管东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需 召开基金份额持有东说念主大会：                第 128 页 共 161 页                           兴证全球招益债券型证券投资基金更新招募说明书 份额类别的销售； 不波及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生要紧变化； 换、基金来回、非来回过户、转托管等业务国法； 情形。   （1）除法律律例章程或《基金合同》另有约定外，基金份额持有东说念主大会由 基金经管东说念主召集。   （2）基金经管东说念主未按章程召集或不成召集时，由基金托管东说念主召集。   （3）基金托管东说念主觉得有必要召开基金份额持有东说念主大会的，应当向基金经管 东说念主提议书面提议。基金经管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东说念主。基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金经管 东说念主，基金经管东说念主应当配合。   （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主就统一事项书面 要求召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金经管东说念主提议书面提议。基金经管东说念主 应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基金 份额持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开；基金经管东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%） 的基金份额持有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基 金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提 议的基金份额持有东说念主代表和基金经管东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具 书面决定之日起 60 日内召开并见告基金经管东说念主，基金经管东说念主应当配合。                  第 129 页 共 161 页                         兴证全球招益债券型证券投资基金更新招募说明书   （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主就统一事项要求 召开基金份额持有东说念主大会，而基金经管东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或合 计代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提 前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会 的，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得扼制、阻拦。   （6）基金份额持有东说念主会议的召集东说念主负责采取确定开会时候、地点、花式和 权益登记日。   （1）召开基金份额持有东说念主大会，召集东说念主应于会议召开前 30 日，在章程媒 介公告。基金份额持有东说念主大和会知应至少载明以下内容： 灵验期限等）、投递时候和地点；   （2）采取通讯开会花式并进行表决的情况下，由会议召集东说念主决定在会议通 知中说明本次基金份额持有东说念主大会所采取的具体通讯花式、托福的公证机关及 其磋议花式和磋议东说念主、表决概念寄交的截止时候和收取花式。   （3）如召集东说念主为基金经管东说念主，还应另行书面文书基金托管东说念主到指定地点对 表决概念的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金管 理东说念主到指定地点对表决概念的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则 应另行书面文书基金经管东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决概念的计票进行监 督。基金经管东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决概念的计票进行监督的，不影 响表决概念的计票遵循。   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会花式、通讯开会花式或法律律例及监 管机构允许的其他花式召开，会议的召开花式由会议召集东说念主确定。基金经管东说念主、                第 130 页 共 161 页                         兴证全球招益债券型证券投资基金更新招募说明书 基金托管东说念主须为基金份额持有东说念主诈骗投票权提供便利。   （1）现场开会。由基金份额持有东说念主本东说念主出席或以代理投票授权托福诠释委 派代表出席，现场开会时基金经管东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份 额持有东说念主大会，基金经管东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵循。 现场开会同期合适以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程： 有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福诠释合适法律律例、《基金合 同》和会议文书的章程，况且持有基金份额的凭证与基金经管东说念主办有的登记资 料相符； 效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时候 的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有东说念主大会。重 新召集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不 少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。   （2）通讯开会。通讯开会系指基金份额持有东说念主将其对表决事项的投票以书 面方式或基金份额持有东说念主大会公告载明的其他花式在表决截止日往日投递至召 集东说念主指定的地址。通讯开会应以书面花式或基金份额持有东说念主大会公告载明的其 他花式进行表决。   在同期合适以下条件时，通讯开会的花式视为灵验： 公布关联教唆性公告； 为基金经管东说念主）到指定地点对表决概念的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金经管东说念主）和公证机关的监督下按照 会议文书章程的花式收取基金份额持有东说念主的表决概念；基金托管东说念主或基金经管 东说念主经文书不参加收取表决概念的，不影响表决遵循； 东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之                第 131 页 共 161 页                          兴证全球招益债券型证券投资基金更新招募说明书 一）；若本东说念主平直出具表决概念或授权他东说念主代表出具表决概念的基金份额持有 东说念主所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在 原公告的基金份额持有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议 事项重新召集基金份额持有东说念主大会。重新召集的基金份额持有东说念主大会应当有代 表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主平直出具表决概念或授权他 东说念主代表出具表决概念； 具表决概念的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决概念的 代理东说念主出具的托福东说念主办有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福诠释符 正当律律例、《基金合同》和会议文书的章程，并与基金登记机构记录相符。   （3）在法律律例和监管机关允许的情况下，本基金的基金份额持有东说念主亦可 采取其他非书面花式授权其代理东说念主出席基金份额持有东说念主大会，授权花式不错采 用网罗、电话、短信或其他花式，具体花式由会议召集东说念主确定并在会议文书中 列明；在会议召开花式上，本基金亦可采取其他非现场花式或者以现场花式与 非现场花式相结合的花式召开基金份额持有东说念主大会，会议标准比照现场开会和 通讯花式开会的标准进行。基金份额持有东说念主不错采取书面、网罗、电话、短信 或其他花式进行表决，具体花式由会议召集东说念主确定并在会议文书中列明。   （1）议事内容及提案权   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧 修改、决定阻隔《基金合同》、更换基金经管东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基 金合并、法律律例及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交 基金份额持有东说念主大会计议的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召蚁合议的文书后，对原有提案的修改 应当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （2）议事标准   在现场开会的花式下，最先由大会主办东说念主按照下列第 7 条章程标准确定和 公布监票东说念主，然后由大会主办东说念主宣读提案，经计议后进行表决，并形成大会决                 第 132 页 共 161 页                        兴证全球招益债券型证券投资基金更新招募说明书 议。大会主办东说念主为基金经管东说念主授权出席会议的代表，在基金经管东说念主授权代表未 能主办大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主办；如果基金管 理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主办大会，则由出席大会的基金份 额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基 金份额持有东说念主行为该次基金份额持有东说念主大会的主办东说念主。基金经管东说念主和基金托管 东说念主拒不出席或主办基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决 议的遵循。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓 名（或单元称号）、身份诠释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、委 托东说念主姓名（或单元称号）和磋议花式等事项。   在通讯开会的情况下，最先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文书的表决 截止日历后 2 个劳动日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决，在公 证机关监督下形成决议。   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和突出决议：   （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持 表决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第（2）项所章程 的须以突出决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的花式通过。   （2）突出决议，突出决议应当经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所 持表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调遣基金运作花式、 更换基金经管东说念主或者基金托管东说念主、阻隔基金合同、本基金与其他基金合并以特 别决议通过方为灵验。   基金份额持有东说念主大会采取记名花式进行投票表决。   采取通讯花式进行表决时，除非在计票时有充分的违反凭据诠释，不然提 交合适会议文书中章程的阐发投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者， 口头合适会议文书章程的表决概念视为灵验表决，表决概念邋遢不清或彼此矛 盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决概念的基金份额持有东说念主所代表的基金 份额总额。               第 133 页 共 161 页                         兴证全球招益债券型证券投资基金更新招募说明书  基金份额持有东说念主大会的各项提案或统一项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。  （1）现场开会 应当在会议出手后晓谕在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金 份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额持有东说念主自行召集或大会天然由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，关联词基金 经管东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主办东说念主应当在会议 出手后晓谕在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任 监票东说念主。基金经管东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵循。 公布计票结果。 不错在晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东说念主应当进行重 新盘货，重新盘货以一次为限。重新盘货后，大会主办东说念主应当马上公布重新清 点结果。 会的，不影响计票的遵循。  （2）通讯开会  在通讯开会的情况下，计票花式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基 金托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金经管东说念主授权代表）的监督 下进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。基金经管东说念主或基金托管东说念主 拒派代表对表决概念的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。  基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监 会备案。  基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起成效。  基金份额持有东说念主大会决议自成效之日起 2 日内在章程媒介上公告。如果采 用通讯花式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、                第 134 页 共 161 页                            兴证全球招益债券型证券投资基金更新招募说明书 公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当履行成效的基金份额持有 东说念主大会的决议。成效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金 经管东说念主、基金托管东说念主均有拘谨力。   若本基金实施侧袋机制，则关联基金份额或表决权的比例指主袋份额持有 东说念主和侧袋份额持有东说念主分散持有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若 关联基金份额持有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额 持有东说念主办有或代表的基金份额或表决权合适该等比例：   （1）基金份额持有东说念主诈骗提议权、召集权、提名权所需单独或臆想代表相 关基金份额 10%以上（含 10%）；   （2）现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益 登记日关联基金份额的二分之一（含二分之一）；   （3）通讯开会的平直出具表决概念或授权他东说念主代表出具表决概念的基金份 额持有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日关联基金份额的二分之一（含 二分之一）；   （4）若参与基金份额持有东说念主大会投票的基金份额持有东说念主所持有的基金份额 小于在权益登记日关联基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额持有 东说念主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额 持有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关联基金份额的持有东说念主参 与或授权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票；   （5）现场开会由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的二分之 一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额持有东说念主行为该次基金份额持有东说念主 大会的主办东说念主；   （6）一般决议须经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的二 分之一以上（含二分之一）通过；   （7）突出决议应当经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的 三分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额持有东说念主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账 户的，应分散由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东说念主进行表决，统一主侧袋                   第 135 页 共 161 页                         兴证全球招益债券型证券投资基金更新招募说明书 账户内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋 账户份额无表决权。  侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东说念主大会的关联章程以本节特殊约定 内容为准，本节莫得章程的适用本部分的关联章程。 决条件等章程，但凡平直援用法律律例的部分，如将来法律律例修改导致关联 内容被取消或变更的，基金经管东说念主提前公告后，可平直对本部安分容进行修改 和治疗，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。  （三）基金合同的变更、阻隔与基金财产的计帐  （1）变更基金合同波及法律律例章程或本基金合同约定应经基金份额持有 东说念主大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法 规章程和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管 理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。  （2）对于《基金合同》变更的基金份额持有东说念主大会决议自成效后方可履行， 自决议成效后两日内在章程媒介公告。  有下列情形之一的，经履行关联标准后，《基金合同》应当阻隔：  （1）基金份额持有东说念主大会决定阻隔的；  （2）基金经管东说念主、基金托管东说念主职责阻隔，在 6 个月内莫得新基金经管东说念主、 新基金托管东说念主相连的；  （3）《基金合同》约定的其他情形；  （4）关联法律律例和中国证监会章程的其他情况。  （1）基金财产计帐小组：自出现基金合同阻隔事由之日起 30 个劳动日内 成立基金财产计帐小组，基金经管东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的 监督下进行基金计帐。  （2）基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金经管东说念主、基金 托管东说念主、具有证券、期货关联业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指 定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的劳动主说念主员。                第 136 页 共 161 页                           兴证全球招益债券型证券投资基金更新招募说明书   （3）基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的守护、清 理、估价、变现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （4）基金财产计帐标准： 告出具法律概念书；   （5）基金财产计帐的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限 制而不成实时变现的，计帐期限可相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的悉数合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产计帐的分配决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基 金财产计帐用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的 基金份额比例进行分配。   计帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产计帐论述经合适《中华 东说念主民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律概念书 后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐论述报中国证 监会备案后 5 个劳动日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应 当将计帐论述登载在章程网站上，并将计帐论述教唆性公告登载在章程报刊上。   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法 规章程的最低期限。   （四）争议的处理和适用的法律                  第 137 页 共 161 页                       兴证全球招益债券型证券投资基金更新招募说明书  各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切 争议，如不肯或者不成通过协商、协调处罚的，任何一方均有权将争议提交深 圳国际仲裁院，按照深圳国际仲裁院届时灵验的仲裁国法进行仲裁。仲裁地点 为深圳市。仲裁裁决是结尾的，对各方当事东说念主均有拘谨力，除非仲裁裁决另有 章程，仲裁用度由败诉方承担。  争议处理期间，基金经管东说念主和基金托管东说念主应信守各自职责，各自连接诚挚、 用功、尽责地履行基金合同章程的义务，钦慕基金份额持有东说念主的正当权益。  《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，在此不包括香港、澳门 突出行政区和台湾地区的联系章程）统领。  （五）基金合同存放地和投资者取得基金合同的花式  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金经管东说念主、基金托管东说念主、销售机 构的办公场所和营业场所查阅。              第 138 页 共 161 页                              兴证全球招益债券型证券投资基金更新招募说明书           二十一、基金托管契约的内容摘要   （一）基金托管契约当事东说念主   称号：兴证全球基金经管有限公司   住所：上海市黄浦区金陵东路 368 号   办公地址：上海市浦东新区芳甸路 1155 号嘉里城办公楼 28-29 楼   法定代表东说念主：杨华辉   成立时候： 2003 年 9 月 30 日   批准设立机关：中国证券监督经管委员会   批准设立文号：中国证监会证监基字2003100 号   组织方式：有限使命公司   注册本钱：1.5 亿元东说念主民币   存续期间：继续策动   策动范围：基金召募、基金销售、资产经管和中国证监会许可的其它业务。   称号：招商银行股份有限公司(简称：招商银行)   住所：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦   法定代表东说念主：缪建民   成立时候：1987 年 4 月 8 日   基金托管业务批准文号：证监基金字200283 号   批准设立机关及批准设立文号：中国东说念主民银行银复字（1986）175 号文、 银复（1987）86 号文   组织方式：股份有限公司   注册本钱：东说念主民币 252.20 亿元   存续期间：继续策动   （二）基金托管东说念主对基金经管东说念主的业务监督和核查   一）基金托管东说念主根据联系法律律例的章程以及《基金合同》的约定，对基 金投资范围、投资比例、投资限制、关联方来回等进行监督。                     第 139 页 共 161 页                          兴证全球招益债券型证券投资基金更新招募说明书 行上市的股票及存托凭证（包括主板、创业板异常他经中国证监会核准或注册 刊行的股票及存托凭证）、港股通标的股票、债券（包括国债、地方政府债、 政府援助债券、政府援助机构债券、金融债、企业债、公司债、央行单据、中 期单据、短期融资券、超短期融资券、公拓荒行的次级债、可调遣债券、可分 离来回可转债的纯债部分、可交换债券、证券公司短期公司债券等）、债券回 购、货币市集器具、银行入款（包括契约入款、依期入款等）、同行存单、资 产援助证券、国债期货以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融工 具(但须合适中国证监会关联章程)。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行适 当标准后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金对债券资产的投资比例不低于基金资产的 资产的 20%，其中投资于港股通标的股票的比例不跳动股票资产的 50%。每个交 易日日终，在扣除国债期货合约需缴纳的来回保证金后，本基金持有的现金或 者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结 算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金经管东说念主在履 行妥当标准后，不错治疗上述投资品种的投资比例。   （1）本基金对债券资产的投资比例不低于基金资产的 80%，对股票、存托 凭证、可调遣债券、可交换债券的投资比例臆想不跳动基金资产的 20%，其中 投资于港股通标的股票的比例不跳动股票资产的 50%；   （2）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳动本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不跳动拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （3）本基金每个来回日日终在扣除国债期货合约需缴纳的来回保证金后持 有现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例臆想不低于基金资产净值的   （4）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值（统一家公司在境内和香港 市集同期上市的 A+H 股合并规划）不跳动基金资产净值的 10％；                 第 140 页 共 161 页                            兴证全球招益债券型证券投资基金更新招募说明书   （5）本基金经管东说念主经管的全部基金持有一家公司刊行的证券（统一家公司 在境内和香港市集同期上市的 A+H 股合并规划），不跳动该证券的 10％；   （6）本基金投入寰球银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跳动基 金资产净值的 40%；在寰球银行间同行市集中的债券回购最恒久限为 1 年，债券 回购到期后不缓期；   （7）本基金投资于统一原始权益东说念主的种种资产援助证券的比例，不得跳动 基金资产净值的 10％；   （8）本基金持有的全部资产援助证券，其市值不得跳动基金资产净值的   （9）本基金持有的统一(指统一信用级别)资产援助证券的比例，不得跳动 该资产援助证券范围的 10％；   （10）本基金经管东说念主经管的全部基金投资于统一原始权益东说念主的种种资产支 持证券，不得跳动其种种资产援助证券臆想范围的 10％；   （11）本基金参与国债期货来回，还须遵守以下限制： 净值的 15%； 债券总市值的 30%； 卖出洋债期货合约价值，臆想（轧差规划）应当合适基金合同对于债券投资比 例的联系约定； 不得跳动上一来回日基金资产净值的 30%；   （12）本基金资产总值不得跳动基金资产净值的 140%；   （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值臆想不得跳动基金资产净 值的 15%。因证券市集波动、基金范围变动等基金经管东说念主之外的因素致使基金 不合适前款所章程比例限制的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限资产的投 资；   （14）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为来回 敌手开展逆回购来回的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资                   第 141 页 共 161 页                        兴证全球招益债券型证券投资基金更新招募说明书 范围保持一致；   （15）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来回的股票进行，与 境内上市来回的股票合并规划；   （16）本基金经管东说念主经管的全部绽开式基金(包括绽开式基金以及处于绽开 期的依期绽开基金)持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得跳动该上市公司 可流通股票的 15%；本基金经管东说念主经管的全部投资组合持有一家上市公司刊行 的可流通股票，不得跳动该上市公司可流通股票的 30%；   （17）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（3）、（13）、（14）项外，因证券、期货市集波动、证券刊行 东说念主合并、基金范围变动等基金经管东说念主之外的因素致使基金投资比例不合适上述 章程投资比例的，基金经管东说念主应当在 10 个来回日内进行治疗，但法律律例或中 国证监会章程的特殊情形除外。   基金经管东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自基金合同成效之 日起出手。   法律律例或监管部门取消或治疗上述限制，如适用于本基金，基金经管东说念主 在履行妥当标准后，则本基金投资不再受关联限制或按治疗后的章程履行，但 须提前公告。   （1）承销证券；   （2）违反章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕来回、垄断证券来回价钱异常他不方正的证券来回举止；   （7）法律、行政律例和中国证监会章程不容的其他举止。   基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主异常控股鞭策、实 际箝制东说念主或者与其有要紧横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他要紧关联来回的，应当合适基金的投资想法和投资策略，遵照基               第 142 页 共 161 页                          兴证全球招益债券型证券投资基金更新招募说明书 金份额持有东说念主利益优先的原则，留心利益打破，建立健全里面审批机制和评估 机制，按照市集公说念合理价钱履行。关联来回必须预先得到基金托管东说念主的同意， 并按法律律例予以露馅。要紧关联来回应提交基金经管东说念主董事会审议，并经过 三分之二以上的寂寞董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联来回事 项进行审查。   法律、行政律例或监管部门取消或变更上述不容性章程，如适用于本基金， 基金经管东说念主在履行妥当标准后，则本基金投资不再受关联限制或按变更后的规 定履行。   二）基金托管东说念主根据联系法律律例的章程及《基金合同》的约定，对基金 经管东说念主采取入款银行进行监督。基金投资银行依期入款的，基金经管东说念主应根据 法律律例的章程及《基金合同》的约定，确定合适条件的悉数入款银行的名单， 并实时提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主应据以对基金投资银行入款的来回敌手 是否合适联系章程进行监督。对于不合适章程的银行入款，基金托管东说念主不错拒 绝履行，并文书基金经管东说念主。   本基金投资银行入款应合适如下章程： 但投资于有入款期限，根据契约可提前支取的银行入款，不受上述比例限制； 投资于具有基金托管东说念主阅历的统一买卖银行的银行入款、同行存单占基金资产 净值的比例臆想不得跳动 20%；投资于不具有基金托管东说念主阅历的统一买卖银行 的银行入款、同行存单占基金资产净值的比例臆想不得跳动 5%。联系法律律例 或监管部门制定或修改新的依期入款投资政策，基金经管东说念主履行妥当标准后， 可相应治疗投资组合限制的章程。 业务历程、岗亭职责、风险箝制措施和监察稽核轨制，切实留心联系风险。基 金托管东说念主负责对本基金银行依期入款业务的监督与核查，审查、复核关联契约、 账户贵府、投资指示、入款证实书等联系文献，切实履行托管职责。   （1）基金经管东说念主负责箝制信用风险。信用风险主要包括入款银行的信用等 级、入款银行的支付智力等波及到入款银行采取方面的风险。因采取入款银行 欠妥变成基金财产损失的，由基金经管东说念主承担使命。   （2）基金经管东说念主负责箝制流动性风险，并承担因箝制不力而变成的损失。                 第 143 页 共 161 页                         兴证全球招益债券型证券投资基金更新招募说明书 流动性风险主要包括基金经管东说念主要求全部提前支取、部分提前支取或到期支取 而入款银行未能实时兑付的风险、基金投资银行入款不成悠闲基金日常结算业 务的风险、因全部提前支取或部分提前支取而波及的利息损失影响估值等波及 到基金流动性方面的风险。  （3）基金经管东说念主须加强里面风险箝制轨制确切立。如因基金经管东说念主职工职 务步履导致基金财产受到损失的，需由基金经管东说念主承担由此变成的损失。  （4）基金经管东说念主与基金托管东说念主在开展基金入款业务时，应严格遵守《基金 法》、《运作办法》等联系法律律例，以及国度联系账户经管、利率经管、支 付结算等的各项章程。  三）基金投资银行入款契约的坚忍、账户开设与经管、投资指示与资金划 付、账目查对、到期兑付、提前支取  （1）基金经管东说念主应与合适阅历的入款银行总行或其授权分行坚忍《基金存 款业务总体合作契约》（以下简称《总体合作契约》），确定《入款契约书》 的方式范本。《总体合作契约》和《入款契约书》的方式范本由基金托管东说念主与 基金经管东说念主共同约定。  （2）基金托管东说念主依据关联律例对《总体合作契约》和《入款契约书》的内 容进行复核，审查入款银行阅历等。  （3）基金经管东说念主应在《入款契约书》中明确入款证实书或其他灵验入款凭 证的办理花式、邮寄地址、磋议东说念主和磋议电话，以及入款证实书或其他灵验凭 证在邮寄过程中遗失后，入款余额的阐发及兑付办法等。  （4）由入款银行指定的存放入款的分支机构（以下简称“入款分支机构”） 寄送或上门托福入款证实书或其他灵验入款凭证的，基金托管东说念主可向入款分支 机构的上司行发出入款余额询证函，入款分支机构异常上司行应予配合。  （5）基金经管东说念主应在《入款契约书》中章程，基金存放到期或提前兑付的 资金应全部划转到指定的基金托管账户，并在《入款契约书》写明账户称号和 账号，未划入指定账户的，由入款银行承担一切使命。  （6）基金经管东说念主应在《入款契约书》中章程，在存期内，如本基金银行账 户、预留印鉴发生变更，基金经管东说念主应实时书面文书入款行，书面文书应加盖 基金托管东说念主预留印鉴。入款分支机构应实时就变更事项向基金经管东说念主、基金托                第 144 页 共 161 页                           兴证全球招益债券型证券投资基金更新招募说明书 管东说念主出具庄重书面阐发书。变更文书的投递花式同开户手续。在存期内，入款 分支机构和基金托管东说念主的指定磋议东说念主变更，应实时加盖公章书面文书对方。   （7）基金经管东说念主应在《入款契约书》中章程，因依期入款产生的存单不得 被质押或以任何花式被典质，不得用于转让和背书。   （1）基金投资于银行入款时，基金经管东说念主应当依据基金经管东说念主与入款银行 坚忍的《总体合作契约》、《入款契约书》等，以基金的口头在入款银行总行 或授权分行指定的分支机构开立银行账户。   （2）基金投资于银行入款时的预留印鉴由基金托管东说念主守护和使用。   （1）入款证实书等入款凭证传递   入款资金只可存放于入款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金 经管东说念主应在《入款契约书》中章程，入款银行分支机构应为基金开具入款证实 书或其他灵验入款凭证（下称“入款凭证”），该入款凭证为基金入款阐发或 到期支款的灵验凭证，且对应每笔入款仅能开具惟一入款凭证。资金到账当日， 由入款银行分支机构指定的管帐主管传真一份入款凭证复印件并与基金托管东说念主 电话阐发收妥后，将入款凭证原件通过快递寄送或上门托福至基金托管东说念主指定 磋议东说念主；若入款银行分支机构代为守护入款凭证的，由入款银行分支机构指定 管帐主管传真一份入款凭证复印件并与基金托管东说念主电话阐发收妥。   （2）入款凭证的遗失补办   入款凭证在邮寄过程中遗失的，由基金经管东说念主向入款银行提议补办央求， 基金经管东说念主应督促入款银行尽快补办入款凭证，并按以上（1）的花式快递或上 门托福至基金托管东说念主，原入款凭证自动作废。   （3）账目查对   每个劳动日，基金经管东说念主应与基金托管东说念主查对各项银行入款投资余额及应 计利息。   基金经管东说念主应在《入款契约书》中章程，对于存期跳动 3 个月的依期入款， 基金托管东说念主于每季度向入款银行发起查询问复，入款银行应按照东说念主行查询问复 的联系时限要求实时回复。因入款银行未实时回复变成的资金被挪用、盗取的 使命由入款银行承担。                  第 145 页 共 161 页                         兴证全球招益债券型证券投资基金更新招募说明书   入款银行应配合基金托管东说念主对入款凭证的询证，并在询证函上加盖入款银 行公章寄送至基金托管东说念主指定磋议东说念主。   （4）到期兑付   基金经管东说念主提前文书基金托管东说念主通过快递将入款凭证原件寄给入款银行分 支机构指定的管帐主管。入款银行未收到入款凭证原件的，应向基金托管东说念主电 话商榷。入款到期前基金经管东说念主与入款银行阐发入款凭证收到并于到期日兑付 入款本息事宜。   基金托管东说念主在入款到期日未收到入款本息或入款本息金额不符时，文书基 金经管东说念主与入款银行接洽入款到账时候及利息补付事宜。基金经管东说念主应将接洽 结果见告基金托管东说念主，基金托管东说念主收妥入款本息确当日文书基金经管东说念主。   基金经管东说念主应在《入款契约书》中章程，入款凭证在邮寄过程中遗失的， 入款银行应立即文书基金托管东说念主，基金托管东说念主在原入款凭证复印件上加盖公章 并出具关联诠释文献后，与入款银行指定管帐主管电话阐发后，入款银行应在 到期日将入款本息划至指定的基金资金账户。如果入款到期日为法定节沐日， 入款银行顺延至到期后第一个劳动日支付，入款银行需按原契约约定利率和实 际脱期天数支付脱期利息。   如果在入款期限内，由于基金范围发生缩减的原因或者出于流动性经管的 需要等原因，基金经管东说念主不错提前支取全部或部分资金。   提前支取的具体事项按照基金经管东说念主与入款银行坚忍的《入款契约书》执 行。   基金托管东说念主发现基金经管东说念主在进行入款投资时有违反联系法律律例的章程 及《基金合同》的约定的步履，应实时以书面方式文书基金经管东说念主在 10 个劳动 日内纠正。基金经管东说念主对基金托管东说念主文书的违法事项未能在 10 个劳动日内纠正 的，基金托管东说念主应论述中国证监会。基金托管东说念主发现基金经管东说念主有要紧违法行 为，应立即论述中国证监会，同期文书基金经管东说念主在 10 个劳动日内纠正或断绝 结算，若因基金经管东说念主拒不履行变成基金财产损失的，关联损失由基金经管东说念主 承担，基金托管东说念主不承担任何使命。   四）基金托管东说念主根据联系法律律例的章程及《基金合同》的约定，对基金                第 146 页 共 161 页                        兴证全球招益债券型证券投资基金更新招募说明书 经管东说念主参与银行间债券市集进行监督。  基金经管东说念主负责对来回敌手的资信箝制，按银行间债券市集的来回国法进 行来回，并负责处罚因来回敌手不履行合同而变成的纠纷及损失。若未践约的 来回敌手在基金经管东说念主确定的时候内仍未承担走嘴使命异常他关联法律使命的， 基金经管东说念主不错对相应损失先行予以承担，然后再向关联来回敌手追偿。基金 托管东说念主则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主 过后发现基金经管东说念主莫得按照预先约定的来回敌手进行来回时，基金托管东说念主应 实时提醒基金经管东说念主，基金托管东说念主不承担由此变成的任何损成仇使命。  五）基金经管东说念主应当对投资中期单据业务进行研究，弘扬评估中期单据投 资业务的风险，本着审慎、用功尽责的原则进行中期单据的投资业务，并应符 正当律律例及监管机构的关联章程。  六）基金托管东说念主根据联系法律律例的章程及《基金合同》的约定，对基金 资产净值规划、种种基金份额净值规划、应收资金到账、基金用度开支及收入 确定、基金收益分配、关联信息露馅、基金宣传推介材料中登载基金功绩表现 数据等进行监督和核查。  七）基金托管东说念主发现基金经管东说念主的上述事项及投资指示或本质投资运作违 反法律律例、《基金合同》和本托管契约的章程，应实时以电话、邮件或书面 教唆等花式文书基金经管东说念主限期纠正。基金经管东说念主应积极配合和协助基金托管 东说念主的监督和核查。基金经管东说念主收到文书后应实时查对并回复基金托管东说念主，对于 收到的书面文书，基金经管东说念主应以书面方式给基金托管东说念主发出回函，就基金托 管东说念主的疑义进行解释或举证，说明违法原因及纠正期限。在上述规依期限内， 基金托管东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基金经管东说念主改正。基金经管东说念主 对基金托管东说念主文书的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应论述中国证 监会。  八）基金经管东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律律例、《基金合同》 和本托管契约对基金业务履行核查。包括但不限于：对基金托管东说念主发出的教唆， 基金经管东说念主应在章程时候内回话并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举 证；对基金托管东说念主按照法律律例、基金合同和本托管契约的要求需向中国证监 会报送基金监督论述的事项，基金经管东说念主应积极配合提供关联数据贵府和轨制 等。               第 147 页 共 161 页                       兴证全球招益债券型证券投资基金更新招募说明书  九）若基金托管东说念主发现基金经管东说念主依据来回标准也曾成效的指示违反法律、 行政律例和其他联系章程，或者违反基金合同约定的，应当立即文书基金经管 东说念主实时纠正，由此变成的损失由基金经管东说念主承担，基金托管东说念主在履行其文书义 务后，予以免责。  十）基金托管东说念主发现基金经管东说念主有要紧违法步履，应实时论述中国证监会， 同期文书基金经管东说念主限期纠正。  十一）当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制 保护基金份额持有东说念主利益的原则，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并咨 询管帐师事务所概念后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制， 无需召开基金份额持有东说念主大会审议。  侧袋机制实施期间，本基金的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩 比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。  侧袋账户的实施条件、实施标准、运作安排（包括但不限于对基金赎回的 影响、信息露馅、用度列支等）、投资安排、特定资产的处置变现和支付等对 投资者权益有要紧影响的事项详见基金合同和招募说明书的章程。  基金托管东说念主依照关联法律律例的章程以及基金合同和招募说明书的约定， 对侧袋机制启用、特定资产处置和信息露馅等方面进行复核和监督。  （三）基金经管东说念主对基金托管东说念主的业务核查  一）基金经管东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东说念主安全守护基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结 算账户等投资所需账户、复核基金经管东说念主规划的基金资产净值和种种基金份额 净值、根据基金经管东说念主指示办理计帐交收、关联信息露馅和监督基金投资运作 等步履。  二）基金经管东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分 账经管、未履行或无故延长履行基金经管东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息 等违反《基金法》、基金合同、托管契约异常他联系章程时，应实时以书面形 式文书基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到书面文书后应鄙人一劳动日前及 时查对并以书面方式给基金经管东说念主发出回函，说明违法原因及纠正期限，并保 证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金经管东说念主有权随时对文书县 项进行复查，督促基金托管东说念主改正。              第 148 页 共 161 页                         兴证全球招益债券型证券投资基金更新招募说明书  三）基金托管东说念主有义务配合和协助基金经管东说念主依照法律律例、基金合同和 本托管契约对基金业务履行核查，包括但不限于：对基金经管东说念主发出的书面提 示，基金托管东说念主应在章程时候内回话并改正，或就基金经管东说念主的疑义进行解释 或举证；基金托管东说念主应积极配合提供关联贵府以供基金经管东说念主核查托管财产的 齐全性和真实性。  四）基金经管东说念主发现基金托管东说念主有要紧违法步履，应实时论述中国证监会， 同期文书基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果论述中国证监会。  （四）基金财产的守护  一）基金财产守护的原则 理，确保基金财产的齐全与寂寞。 基金财产。未经基金经管东说念主的方正指示，不得自交运用、贬责、分配基金的任 何资产。不属于基金托管东说念主本质灵验箝制下的资产及什物证券等在基金托管东说念主 守护期间的损坏、灭失，基金托管东说念主不承担由此产生的使命。 确定到账日历并文书基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的， 基金托管东说念主应实时文书基金经管东说念主采取措施进行催收，基金经管东说念主应负责向有 关当事东说念主追偿基金财产的损失。 机构的基金资产，或交由期货公司或证券公司负责计帐交收的基金资产（包括 但不限于期货保证金账户内的资金、期货合约等）异常收益，由于该等机构或 该机构会员单元等本契约当事东说念主外第三方的诓骗、已然、过错或歇业等原因给 基金资产变成的损失等不承担使命。 基金财产。  二）基金召募期间及召募资金的验资                第 149 页 共 161 页                         兴证全球招益债券型证券投资基金更新招募说明书 东说念主或基金经管东说念主托福的登记机构开立并经管。 基金份额持有东说念主东说念主数合适《基金法》、《运作办法》等联系章程后，基金经管 东说念主应将属于基金财产的全部资金划入基金托管东说念主为基金开立的基金资金账户， 同期在章程时候内，基金经管东说念主应遴聘合适《中华东说念主民共和国证券法》章程的 管帐师事务所进行验资，出具验资论述。出具的验资论述由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为灵验。 理退款等事宜。   三）基金资金账户的开立和经管 为“托管账户”），守护基金的银行入款，并根据基金经管东说念主的指示办理资金 收付。托管账户称号应为“兴证全球招益债券型证券投资基金”，预留印鉴为 基金托管东说念主图章。 管东说念主和基金经管东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用 基金的任何账户进行本基金业务之外的举止。 关章程。   四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和经管 为基金开立基金托管东说念主与基金联名的证券账户。 托管东说念主和基金经管东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户， 亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的举止。 的经管和运用由基金经管东说念主负责。 结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限使命公司                第 150 页 共 161 页                        兴证全球招益债券型证券投资基金更新招募说明书 的一级法东说念主计帐劳动，基金经管东说念主应予以积极协助。结算备付金、结算保证金 等的收取按照中国证券登记结算有限使命公司的章程履行。 他投资品种的投资业务，波及关联账户的开立、使用的，按联系章程开立、使 用并经管；若无关联章程，则基金托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的章程 履行。  五）债券托管账户的开设和经管  基金合同成效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限 使命公司和银行间市集计帐所股份有限公司的联系章程，以基金的口头在中央 国债登记结算有限使命公司开立债券托管账户，并代表基金进行银行间市集债 券的结算。  六）基金进行依期入款投资的账户开设和经管  基金经管东说念主以基金口头在基金托管东说念主认同的入款银行的指定营业网点开立 入款账户，基金托管东说念主负责该账户银行预留印鉴的守护和使用。在上述账户开 立和账户关联信息变更过程中，基金经管东说念主应提前向基金托管东说念主提供开户或账 户变更所需的关联贵府。  七）其他账户的开立和经管 等，基金托管东说念主按照章程开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开 立后，基金经管东说念主应以书面方式将期货公司提供的期货保证金账户的开动资金 密码和市集监控中心的登寄托户名及密码见告基金托管东说念主。资金密码和市集监 控中心登录密码重置由基金经管东说念主进行，重置后务必实时文书基金托管东说念主。  基金托管东说念主和基金经管东说念主应当在开户过程中彼此配合，并提供所需贵府。 基金经管东说念主保证所提供的账户开户材料的真实性和灵验性，且在关联贵府变更 后实时将变更的贵府提供给基金托管东说念主。 定，由基金经管东说念主协助基金托管东说念主按照联系法律律例和本契约的约定协商后开 立。新账户按联系章程使用并经管。 理。               第 151 页 共 161 页                         兴证全球招益债券型证券投资基金更新招募说明书   八）基金财产投资的联系有价凭证等的守护   基金财产投资的联系什物证券等有价凭证按约定由基金托管东说念主存放于基金 托管东说念主的守护库，或存入中央国债登记结算有限使命公司、银行间市集计帐所 股份有限公司、中国证券登记结算有限使命公司或单据营业中心的代守护库， 什物守护凭证由基金托管东说念主办有。什物证券等有价凭证的购买和转让，由基金 托管东说念主根据基金经管东说念主的指示办理。基金托管东说念主对由上述存放机构及基金托管 东说念主之外机构本质灵验箝制的有价凭证不承担守护使命。   九）与基金财产联系的要紧合同的守护   由基金经管东说念主代表基金签署的、与基金财产联系的要紧合同的原件分散由 基金经管东说念主、基金托管东说念主守护。除本契约另有章程外，基金经管东说念主代表基金签 署的与基金财产联系的要紧合同应尽可能保证基金经管东说念主和基金托管东说念主至少各 持有一份蓝本的原件。基金经管东说念主应在要紧合同签署后实时将要紧合同传真给 基金托管东说念主，并在三十个劳动日内将蓝本投递基金托管东说念主处。因基金经管东说念主发 送的合同传真件与过后投递的合同原件不一致所变成的后果，由基金经管东说念主负 责。要紧合同的守护期限不低于法律律例章程的最低期限。   对于无法取得二份以上的蓝本的，基金经管东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公 章的合同传真件，未经两边协商一致，合同原件不得转化。基金经管东说念主向基金 托管东说念主提供的合同传真件与基金经管东说念主留存原件不一致的，以传真件为准。   （五）基金资产净值规划、估值和管帐核算   一）基金资产净值的规划、复核与完成的时候及标准   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   种种基金份额净值是按照每个估值日闭市后，该类基金份额的基金资产净 值除以当日该类基金份额的余额数目规划，种种基金份额净值均精准到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五入。基金经管东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精 度济急治疗机制。国度另有章程的，从其章程。   基金经管东说念主应每个估值日规划基金资产净值及种种基金份额的基金份额净 值，并按章程公告。   基金经管东说念主每个估值日对基金资产估值后，将种种基金份额的基金份额净                第 152 页 共 161 页                        兴证全球招益债券型证券投资基金更新招募说明书 值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金经管东说念主按约定对外 公布。 理东说念主承担。本基金的基金管帐使命方由基金经管东说念主担任，因此，就与本基金有 关的管帐问题，如经关联各方在对等基础上充分计议后，仍无法达成一致的意 见，按照基金经管东说念主对基金净值信息的规划结果对外予以公布。   二）基金资产的估值   基金经管东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   三）基金份额净值估值舛错的处理花式   基金经管东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定处理份额净值估值 舛错。   四）基金管帐轨制   按国度联系部门章程的管帐轨制履行。   五）基金账册的建立   基金经管东说念主和基金托管东说念主在基金合同成效后，应按照两边约定的统一记账 方法和管帐处理原则，分散寂寞时确立、记录和守护本基金的全套账册，对相 关各方各自的账册依期进行查对，彼此监督，以保证基金资产的安全。   六）基金财务报表与论述的编制和复核   基金财务报表由基金经管东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金经管东说念主编制的基金财务报表后，进行寂寞的复核。 查对不符时，应实时文书基金经管东说念主共同查出原因，进行治疗，直至两边数据 完全一致。   基金经管东说念主、基金托管东说念主应当在每月结果后 5 个劳动日内完成月度报表的 编制及复核；在季度结果之日起 15 个劳动日内完成基金季度论述的编制及复核； 在上半年结果之日起两个月内完成基金中期论述的编制及复核；在每年结果之 日起三个月内完成基金年度论述的编制及复核。基金托管东说念主在复核过程中，发 现两边的报表存在不符时，基金经管东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行调               第 153 页 共 161 页                         兴证全球招益债券型证券投资基金更新招募说明书 整，治疗以国度联系章程为准。基金年度论述中的财务管帐论述应当经过合适 《中华东说念主民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计。基金合同成效不及两个 月的，基金经管东说念主不错不编制当期季度论述、中期论述或者年度论述。  七）在有需要时，基金经管东说念主应每季度向基金托管东说念主提供基金功绩比较基 准的基础数据和编制结果。  （六）基金份额持有东说念主名册的守护  基金份额持有东说念主名册至少应包括基金份额持有东说念主的称号、证件号码和持有 的基金份额。基金份额持有东说念主名册由基金登记机构根据基金经管东说念主的指示编制 和守护，基金经管东说念主和基金托管东说念主应分散守护基金份额持有东说念主名册，保存期不 低于法律律例章程的最低期限。如不成妥善守护，则按关联法律律例承担使命。  在基金托管东说念主要求或编制中期论述和年报前，基金经管东说念主应将联系贵府送 交基金托管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的真实性、准确性和齐全 性。基金经管东说念主和基金托管东说念主不得将所守护的基金份额持有东说念主名册用于基金托 管业务之外的其他用途，并应遵守避让义务，法律律例或监管国法另有章程的， 从其章程。  （七）争议处罚花式  两边当事东说念主同意，因本契约而产生的或与本契约联系的一切争议，如经友 好协商、协调未能处罚的，任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院，按照 深圳国际仲裁院届时灵验的仲裁国法进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决 是结尾的，对两边当事东说念主均有拘谨力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败 诉方承担。  争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金经管东说念主和基金托管东说念主职责，各自继 续诚挚、用功、尽责地履行基金合同和本托管契约章程的义务，钦慕基金份额 持有东说念主的正当权益。  本契约受中华东说念主民共和国法律（为本契约之目的，不含港澳台立法）统领。  （八）托管契约的变更、阻隔与基金财产的计帐  一）托管契约的变更标准  本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约， 其内容不得与《基金合同》的章程有任何打破。基金托管契约的变更应报中国 证监会备案。                第 154 页 共 161 页                          兴证全球招益债券型证券投资基金更新招募说明书   二）基金托管契约阻隔的情形 务，而在 6 个月内无其他妥当的托管机构相连其原有权利义务； 务，而在 6 个月内无其他妥当的基金经管公司相连其原有权利义务；   三）基金财产的计帐   基金经管东说念主与基金托管东说念主按照《基金合同》的约定处理基金财产的计帐。                 第 155 页 共 161 页                                  兴证全球招益债券型证券投资基金更新招募说明书            二十二、对基金份额持有东说念主的服务   基金经管东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。以下是主要的服务 内容，基金经管东说念主将根据基金份额持有东说念主的需要和市集的变化，加多或变更服 务名目。主要服务内容如下：   （一）文书服务   文书基金份额持有东说念主的内容包括电子对账单或手机短信对账单。基金经管 东说念主根据持有东说念主账单订制情况,对于定制电子对账单的持有东说念主，每季度或每月通过 E-MAIL 向账单期内有来回或期末多余额的客户发送基金来回对账单，以便捷投 资东说念主快速赢得来复书息；对于订制手机短信对账单的客户，将每月向账单期内 有份额余额的客户发送，便捷投资东说念主快速赢得账户信息。   （二）在线服务   基金经管东说念主利用我方的网站提供实时在线客服照管服务。   （三）网上来回服务   本基金经管东说念主已开通投资者网上来回业务。投资者通过基金经管东说念主网站 https://trade.xqfunds.com 不错办理基金认购、申购、赎回、账户贵府修改、 来回密码修改、来回央求查询和账户贵府查询等种种业务。   （四）资讯服务   投资者如果想了解申购与赎回的来回情况、基金账户余额、基金产物与服 务等信息，可拨打基金经管东说念主营销服务部电话或登录基金经管东说念主网站。   营销服务部电话   客服热线：400-678-0099，021-38824536   传真：021-20398988、021-20398889   互联网站网址：http://www.xqfunds.com   电子信息：service@xqfunds.com   （五）信息定制服务   向基金份额持有东说念主提供免费的手机短信和电子邮件信息定制服务。通过定 制，基金份额持有东说念主不错通过手机短信收到基金经管东说念主发送的基金净值、短信 对账单，并可通过电子邮件收到基金净值、关联公告、电子对账单等信息。   （六）投诉受理                       第 156 页 共 161 页                       兴证全球招益债券型证券投资基金更新招募说明书   投资东说念主不错拨打基金经管东说念主营销服务部电话，或通过基金经管东说念主网站留言 的投诉栏目、书信、电子邮件等渠说念对基金经管东说念主和销售网点所提供的服务进 行投诉。基金经管东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。基金经管东说念主根 据基金份额持有东说念主的需要和市集的变化，有权加多或变更服务名目。   （七）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法交融的内容，请通过上述方 式磋议基金经管东说念主。请确保投资前，您/贵机构也曾全面交融了本招募说明书。              第 157 页 共 161 页                          兴证全球招益债券型证券投资基金更新招募说明书             二十三、其他应露馅事项      本基金的其他应露馅事项将严格按照《基金法》、《运作办法》、《销售 办法》、《信息露馅办法》等关联法律律例章程的内容与方式进行露馅，并予 以公告。                                        法定露馅日 序号              公告事项                                          期       对于治疗网上直销部分基金调遣/赎反转购优惠费率的       公告       对于加多兴证全球招益债券型证券投资基金销售机构       的公告       对于加多兴证全球招益债券型证券投资基金销售机构       的公告       对于加多兴证全球招益债券型证券投资基金销售机构       的公告       对于使用固有资金自购旗下权益类公募基金五千万元       的公告       对于兴证全球招益债券型证券投资基金开展直销申       购、定投费率优惠举止的公告       兴证全球招益债券型证券投资基金绽开日常申购、赎       回、调遣、依期定额投资业务的公告       对于加多宁波银行股份有限公司为旗下部分基金销售       机构的公告                 第 158 页 共 161 页                         兴证全球招益债券型证券投资基金更新招募说明书      对于加多华福证券使命有限公司为旗下部分基金销售      机构的公告      兴证全球招益债券型证券投资基金基金产物贵府概要      更新      兴证全球招益债券型证券投资基金更新招募说明书      （20240418 更新）                第 159 页 共 161 页                       兴证全球招益债券型证券投资基金更新招募说明书       二十四、招募说明书存放及查阅花式  本招募说明书存放在本基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的住所， 投资者可在办公时候免费查阅；也可按工本费购买复印件，但应以蓝本为准。  基金经管东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与所公告的内容完全一致。              第 160 页 共 161 页                       兴证全球招益债券型证券投资基金更新招募说明书            二十五、备查文献  基金托管东说念主业务阅历批件和营业派司存放在基金托管东说念主处；基金合同、托 管契约异常余备查文献存放在基金经管东说念主处。投资东说念主可在营业时候免费到存放 地点查阅，也可按工本费购买复印件。  （此页无正文，为《兴证全球招益债券型证券投资基金招募说明书》 盖印 页）                                兴证全球基金经管有限公司              第 161 页 共 161 页