兴证全球恒荣债券型证券投资基金更新招募说明书 兴证全球恒荣债券型证券投资基金      更新招募说明书  （2024 年 12 月 19 日更新） 基金管制东说念主：兴证全球基金管制有限公司 基金托管东说念主：招商银行股份有限公司        第 1 页 共 144 页                          兴证全球恒荣债券型证券投资基金更新招募说明书                   进攻教唆   兴证全球恒荣债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）根据 2023 年 7 月 27 日中国证券监督管制委员会（以下简称“中国证监会”) 证监许可【2023】   兴证全球基金管制有限公司（以下简称“本基金管制东说念主”）保证《兴证全 球恒荣债券型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”或“本招 募说明书”）的内容确切、准确、好意思满。本招募说明书经中国证监会注册，但 中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值、市集出路 和收益作出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   投资有风险，投资东说念主认购（或申购）基金时应厚爱阅读本招募说明书、基 金合同、基金家具贵府概要等信息透露文献。基金的过往事迹并不预示其畴昔 发扬。基金管制东说念主管制的其他基金的事迹并不组成本基金事迹发扬的保证。   基金合同是约定基金合同当事东说念主之间权利、义务关系的法律文献。基金投 资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主， 其持有基金份额的行动本人即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《中华 东说念主民共和国证券投资基金法》、基金合同偏激他接洽章程享有权利、承担义务。 基金投资东说念主欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务，应扫视查阅基金合同。   基金管制东说念主依照恪称包袱、老实信用、严慎长途的原则管制和运用基金财 产，但不保证投本钱基金一定盈利，也不保证最低收益。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动， 投资者在投本钱基金前，请厚爱阅读本招募说明书，全面意识本基金家具的风 险收益特征和家具特点，充分探求自身的风险承受材干，感性判断市集，对认 购（或申购）基金的意愿、时机、数目等投资行动作出沉寂决策，取得基金投 资收益，亦承担基金投资中出现的种种风险。投本钱基金可能碰到的风险包括： 证券市集举座环境激励的系统性风险，个别证券私有的非系统性风险，多量赎 回或暴跌导致的流动性风险，基金投资过程中产生的操作风险，因交收背约和 投资债券激励的信用风险，基金投资对象与投资策略引致的私有风险，等等。   本基金的投资范围包括资产维持证券。资产维持证券存在信用风险、利率 风险、流动性风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险等。                  第 2 页 共 144 页                          兴证全球恒荣债券型证券投资基金更新招募说明书   本基金投资范围包括证券公司短期公司债，由于证券公司短期公司债非公 斥地行和交游，且限制投资者数目上限，潜在流动性风险相对较大。若刊行主 体信用质料恶化或投资者多量赎回需要变现资产时，受流动性所限，本基金可 能无法卖出所持有的证券公司短期公司债，由此可能给基金净值带来不利影响 或蚀本。   为对冲信用风险，本基金可能投资于信用孳生品。信用孳生品的投资可能 靠近流动性风险、偿付风险以及价钱波动风险等。   本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币市集基金，但低于混 合型基金、股票型基金。   基金管制东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者自夸”原则，在投资东说念主作出投资 决策后，基金运营现象与基金净值变化引致的投资风险，由投资东说念主自行负责。   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，基金管制东说念主履行相 应模范后，不错启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制” 等接洽章节。侧袋机制实施期间，基金管制东说念主将对基金简称进行额外象征，并 不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有东说念主仔细阅读关系内容并关心本基 金启用侧袋机制时的特定风险。   本次招募说明书更新内容为：   更新了“基金管制东说念主”章节的关系内容。   除上述内容外，本更新招募说明书所载内容截止日 2024 年 5 月 31 日（特 别事项注明除外），接洽财务数据和净值发扬摘自本基金 2024 年第 1 季度报 告，数据截止日为 2024 年 3 月 31 日（财务数据未经审计）。本基金托管东说念主招 商银行股份有限公司已复核了本次更新的招募说明书基金的投资和基金的事迹 关系内容。                  第 3 页 共 144 页                                                              兴证全球恒荣债券型证券投资基金更新招募说明书                                                       目          录                                               第 4 页 共 144 页                       兴证全球恒荣债券型证券投资基金更新招募说明书                一、序言   《兴证全球恒荣债券型证券投资基金招募说明书》(以下简称“招募说明 书”或“本招募说明书”)依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称 “《基金法》”)、《公开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》(以下简 称“《销售办法》”)、《公开召募证券投资基金运作管制办法》(以下简称 “《运作办法》”)、《公开召募证券投资基金信息透露管制办法》(以下简称 “《信息透露办法》”)、《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险管制规 定》（以下简称“《流动性风险管制章程》”）偏激他接洽章程以及《兴证全 球恒荣债券型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)编写。   基金管制东说念主承诺本招募说明书不存在职何子虚记录、误导性述说或者要紧 遗漏，并对其确切性、准确性、好意思满性承担法律使命。本基金是根据本招募说 明书所载明的贵府请求召募的。本基金管制东说念主莫得寄托或授权任何其他东说念主提供 未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合 同是约定基金合同当事东说念主之间基本权利义务的法律文献，其他与本基金关系的 触及基金合同当事东说念主之间权利义务关系的任何文献或表述，均以基金合同为 准。基金合同确当事东说念主包括基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主。投资 者自依基金合同取得本基金基金份额，即成为基金份额持有东说念主和基金合同确当 事东说念主，其持有基金份额的行动本人即标明其对基金合同的承认和接受。基金份 额持有东说念主当作基金合同当事东说念主并不以在基金合同上书面签章为必要条件。基金 合同当事东说念主按照《基金法》、基金合同偏激他接洽章程享有权利、承担义务。 基金投资者欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务，应扫视查阅基金合同。               第 5 页 共 144 页                              兴证全球恒荣债券型证券投资基金更新招募说明书                       二、释义     在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 合同的任何灵验纠正和补充 债券型证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何灵验纠正和补充 募说明书》偏激更新 料概要》偏激更新 售公告》 司法解释、行政规章以偏激他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、文牍 等 员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东说念主民代表大会常务委 员会第三十次会议纠正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第 十二届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东说念主民代表大会常务委 员会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民 共和国证券投资基金法》及颁布机关对其频频作念出的纠正 实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》及颁布机关对其频频 作念出的纠正 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的                      第 6 页 共 144 页                             兴证全球恒荣债券型证券投资基金更新招募说明书 决定》修正的《公开召募证券投资基金信息透露管制办法》及颁布机关对其不 时作念出的纠正 施的《公开召募证券投资基金运作管制办法》及颁布机关对其频频作念出的纠正 年 10 月 1 日实施的《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险管制章程》及颁 布机关对其频频作念出的纠正 员会 义务的法律主体，包括基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 东说念主 内正当登记并存续或经接洽政府部门批准树立并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、 社会团体或其他组织 构投资者境内证券期货投资管制办法》及关系法律法例章程使用来自境外的资 金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民 币及格境外机构投资者 法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 资东说念主 额，办理基金份额的申购、赎回、调换、转托管及依期定额投资等业务                     第 7 页 共 144 页                           兴证全球恒荣债券型证券投资基金更新招募说明书 取得基金销售业务资历并与基金管制东说念主矍铄了基金销售服务公约，办理基金销 售业务的机构 括投资东说念主基金账户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业务的阐发、清理 和结算、代理披发红利、建立并撑持基金份额持有东说念主名册和办理非交游过户等 管制有限公司或接受兴证全球基金管制有限公司寄托代为办理登记业务的机构 所管制的基金份额余额偏激变动情况的账户 机构办理认购、申购、赎回、调换、转托管及依期定额投资等业务而引起的基 金份额变动及结余情况的账户 件，基金管制东说念主向中国证监会办理基金备案手续完结，并取得中国证监会书面 阐发的日历 财产清理完结，清理结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 长不得跳动 3 个月 的盛开日 则》，是表率基金管制东说念主所管制的盛开式证券投资基金登记方面的业务法令， 由基金管制东说念主和投资东说念主共同盲从                   第 8 页 共 144 页                         兴证全球恒荣债券型证券投资基金更新招募说明书 请求购买基金份额的行动 请求购买基金份额的行动 章程的条件要求将基金份额兑换为现金的行动 告章程的条件，请求将其持有基金管制东说念主管制的、某一基金的基金份额调换为 基金管制东说念主管制且灵通调换的其他基金的基金份额的行动 所持基金份额销售机构的操作 申购日、申购金额及申购方式，由销售机构于每期约定申购日在投资东说念主指定银 行账户内自动完成申购及受理基金申购请求的一种投资方式 加上基金调换中转出请求份额总和后扣除申购请求份额总和及基金调换中转入 请求份额总和后的余额)跳动上一盛开日基金总份额的 10% 已达成的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的检朴 收款项偏激他资产的价值总和 净值和基金份额净值的过程 报刊及《信息透露办法》章程的互联网网站（包括基金管制东说念主网站、基金托管 东说念主网站、中国证监会基金电子透露网站）等媒介 法以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回                 第 9 页 共 144 页                         兴证全球恒荣债券型证券投资基金更新招募说明书 购与银行依期入款（含公约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流 通受限的新股及非公斥地行股票、资产维持证券、因刊行东说念主债务背约无法进行 转让或交游的债券等 份额净值的方式，将基金颐养投资组合的市集冲击成老实拨给推行申购、赎回 的投资者，从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资者的合 法权益不受损伤并得到公说念对待 门账户进行处置清理，目的在于灵验阻挠并化解风险，确保投资者得到公说念对 待，属于流动性风险管制用具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户， 专门账户称为侧袋账户 导致公允价值存在要紧不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减 值准备仍导致资产价值存在要紧不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重 大不确定性的资产 及基金份额持有东说念主服务的用度 的不同，将基金份额分为不同的类别，各基金份额类别分辩设立代码，分辩计 算和公告基金份额净值 用，而不从本类别基金资产入网提销售服务费的一类基金份额 用度，而是从本类别基金资产入网提销售服务费的一类基金份额 事件 于管制信用风险的信用孳生用具                 第 10 页 共 144 页                      兴证全球恒荣债券型证券投资基金更新招募说明书 供信用保护的金额，各项支付和结算以此金额为计较基准  以上释义中触及法律法例、业务法令的内容，法律法例、业务法令纠正后， 如适用本基金，关系内容以纠正后法律法例、业务法令为准。              第 11 页 共 144 页                               兴证全球恒荣债券型证券投资基金更新招募说明书                   三、基金管制东说念主   （一）基金管制东说念主概况   称号：兴证全球基金管制有限公司   成立日历：2003 年 9 月 30 日   住所：上海市黄浦区金陵东路 368 号   办公地址：上海市浦东新区芳甸路 1155 号浦东嘉里城办公楼 28-29 楼   法定代表东说念主：杨华辉   联 系 东说念主：蔡雅毅   接洽电话：021-20398990   组织风光：有限使命公司   注册本钱：东说念主民币 1.5 亿元   兴证全球基金管制有限公司（成立时名为“兴业基金管制有限公司”，以 下简称“公司”）经证监基金字2003100 号文批准于 2003 年 9 月 30 日成立。 际公司（AEGON International B.V）受让公司股权并成为公司鼓吹。2008 年 4 月 9 日，公司完成股权转让、变更注册本钱等关系手续后，公司注册本钱由 本的 51%，全球东说念主寿保障海外公司的出资占注册本钱的 49%。2008 年 7 月，经 中国证监会批准（证监许可2008888 号），公司于 2008 年 8 月 25 日完成变更 公司称号、注册本钱等关系手续后，公司称号变更为“兴业全球基金管制有限 公司”，注册本钱增多为 1.5 亿元东说念主民币，其中两鼓吹出资比例不变。2016 年   死心 2024 年 11 月 30 日，公司旗下已管制兴全可转债夹杂型证券投资基金 等共 71 只基金，包括股票型、夹杂型、债券型、货币型、指数型、FOF              等类 型。   兴证全球基金管制有限公司总部位于上海，在北京、上海、深圳、厦门设 有分公司，并成立了全资子公司——兴证全球本钱管制（上海）有限公司。公 司总手下设投资决策委员会、风险管制委员会、抽象管制部、打算财务部、审                       第 12 页 共 144 页                          兴证全球恒荣债券型证券投资基金更新招募说明书 计部、风险管制部、合规管制部、投融资业务审批部、基金运营部、信息技能 部、基金管制部、研究部、专户投资部、固定收益部、FOF         投资与金融工程部、 待业金管制部、交游部、市集部、渠说念部、机构业务部、电子商务部、营销服 务部、海外业务部、基础设施投资部，跟着公司业务发展的需要，将对业务部 门进行相应的颐养。   （二）主要东说念主员情况   杨华辉先生，董事长、法定代表东说念主，1966 年生，中共党员，经济学博士， 高档经济师。历任福建省税务局南瓜分局科员，兴业银行上海证券业务部负责 东说念主，兴业证券上海业务部司理，兴业银行上海分行党委委员、副行长，兴业银 行杭州分行党委文书、行长，兴业海外信托有限公司党委文书、董事长等职务。 现任兴业证券股份有限公司党委文书、董事长，兼任兴证全球基金管制有限公 司董事长及法定代表东说念主，十四届上海市政协委员、常委、经济和金融委员会副 主任，中国证券业协会第七届监事会副监事长，上海证券交游所政策照顾委员 会副主任委员，福建省证券期货业协会会长，兴证（香港）金融控股有限公司 董事局主席。   庄园芳女士，副董事长、总司理、财务负责东说念主，1970 年生，高档工商管制 硕士。历任兴业证券股份有限公司副总裁，兴证全球基金管制有限公司董事长 及法定代表东说念主等职务。现任兴证全球基金管制有限公司副董事长、总司理、财 务负责东说念主，兼任上海市第十六届东说念主民代表大会代表，中国证券投资基金业协会 监事会监事、公募基金委员会委员、待业金业务委员会委员、基金行业文化建 设委员会委员，上海市基金同行公会副会长、理事、理事会社会使命专科委员 会主任委员、理事会东说念主才策略与培训专科委员会委员、理事会自律管制管制专 业委员会委员，上海基金业公益基金会理事长、法定代表东说念主。   赵想想女士，董事，1985 年生，中共党员，工商管制硕士。历任兴业证券 西安东一说念营业部客户司理，兴业证券答理服务中心销售服务，兴业证券西安 朱雀大街营业部客服部司理、钞票管制一部副总司理，兴业证券陕西分公司总 司理，兴业证券上海分公司总司理等职务。现任兴业证券股份有限公司钞票管 理部总司理，兼任兴证期货有限公司董事。   肖恩·约翰逊先生（Shawn Cary Johnson），董事，1963 年生，好意思国国籍，                  第 13 页 共 144 页                            兴证全球恒荣债券型证券投资基金更新招募说明书 工商管制硕士。历任布拉克斯顿照顾公司（德勤企业策略照顾集团）高档助理、 样子司理，TMT 软件公司总裁，MGA 软件公司业务发展副总裁，说念富全球资产管 理公司全球基础研究总监、投资委员会主席，Guidon Global LLC 创举东说念主， Stealth 金融科技初创公司临时首席奉行官，安保本钱投资有限公司首席奉行 官等职务。现任全球东说念主寿资产管制控股有限公司首席奉行官，兼任伯里亚学院 受托东说念主，好意思国航空航天学会高档成员，电机及电子工程师学会成员。   万维德先生（Marc van Weede），董事，1965 年生，荷兰国籍，林业学硕 士。历任 Forsythe International N.V.财务司理，麦肯锡照顾公司全球副董 事，荷兰全球东说念主寿保障集团奉行副总裁、全球策略与可不断发展负责东说念主等职务。 现任全球东说念主寿资产管制控股有限公司企业发展负责东说念主，兼任法国邮政银行资产 管制公司监事会成员，全球东说念主寿资产管制英国有限公司非奉行董事。   曾建良先生（TSANG Kin Leung），董事，1978 年生，中国香港，金融硕 士。历任南边东英资产管制有限公司合规部合规主管，信誉金融集团有限公司 抽象发展部照顾人（资产管制），博时基金（海外）有限公司风险、法律及合规 主管等职务。现任全球东说念主寿资产管制（亚洲）有限公司董事、香港区主管。   陆雄文先生，沉寂董事，1966 年生，中共党员，经济学博士。历任复旦大 学市集营销系主任、副院长、常务副院长等职务。现任复旦大学管制学院院长、 老师，兼任宝山钢铁股份有限公司沉寂董事，摩根士丹利证券（中国）有限公 司沉寂董事，浦发硅谷银行有限公司沉寂董事，中国东方航空股份有限公司独 立董事，宇宙工商管制专科学位研究生种植带领委员会副主任委员，上海长三 角买卖改进研究院理事。   卢东斌先生，沉寂董事，1948 年生，中共党员，经济学博士。历任中共吉 林省延吉市委办公室常委秘书，延边大学教师，日本东海大学交换研究员，中 国东说念主民大学商学院副院长等职务。已退休，现任中国管制当代化研究会并购重 组专科委员会副主任委员。   孙小宁女士，沉寂董事，1969 年生，工商管制硕士。历任中国东说念主民银行国 际司高档样子官员，麦肯锡公司高档样子司理，海外金融公司高档投资官员， 新加坡政府投资公司高档副总裁、北亚平直投资联席主管、私募股权平直投资 中国区负责东说念主等职务。现任泰康保障集团股份有限公司董事。   公司董事会由 9 名董事组成，其中包括 3 名沉寂董事，未发现公司沉寂董                    第 14 页 共 144 页                             兴证全球恒荣债券型证券投资基金更新招募说明书 事存在不良诚信记录。   黄奕林先生，监事会主席，1968 年生，中共党员，经济学博士。历任南边 证券宏不雅研究部司理，深圳证券交游所研究员，兴业证券股份有限公司固定收 益行状总部总司理等职务。现任兴业证券股份有限公司党委委员、副总裁，兼 任兴证（香港）金融控股有限公司董事。   戴明仁先生（Damiaan Frans Rudolf Jacobovits de Szeged），监事， 总裁，全球东说念主寿保障集团集团业务发展奉行副总裁兼负责东说念主、管制委员会成员， 全好意思东说念主寿保障亚洲公司奉行委员会成员，全好意思东说念主寿百慕大公司首席奉行官、亚 洲奉行委员会成员，全球东说念主寿保障集团集团业务发展奉行副总裁，全球东说念主寿保 险欧洲大陆公司首席财务官、欧洲大陆区奉行委员会成员，全球东说念主寿保障海外 公司首席运营官、奉行委员会成员等职务。现任全球东说念主寿资产管制控股有限公 司首席财务和转型官、董事，兼任全球东说念主寿投资管制有限公司常务董事、行政 总裁，法国邮政银行资产管制公司监事会成员，毛里求斯基金会监事会成员。   石峰先生，职工监事，1980 年生，经济学硕士。历任毕马威华振管帐师事 务所上海分所审计部审计司理，兴证全球基金管制有限公司打算财务部负责东说念主 等职务。现任兴证全球基金管制有限公司打算财务部总监。   朱玮女士，职工监事，1982 年生，中共党员，法学硕士。历任中欧基金管 理有限公司监察稽核部副总监、兴业基金管制有限公司法律与合规部合规总监、 兴证全球基金管制有限公司监察稽核部总监助理等职务。现任兴证全球基金管 理有限公司审计部总监兼合规管制部副总监（专揽管事）、纪委办公室副主任 （专揽管事），兼任兴证全球本钱管制（上海）有限公司监事。   杨华辉先生，董事长、法定代表东说念主。（简历请参见上述董事会成员概况）   庄园芳女士，副董事长、总司理、财务负责东说念主。（简历请参见上述董事会 成员概况）   杨卫东先生，看护长，1968 年生，中共党员，法学学士。历任陕西团省委 组织部科员，海南省省委台办管待处科员，海通证券股份有限公司海口营业部 负责东说念主、大连分公司总司理，兴业证券股份有限公司资产管制部副总司理，上                     第 15 页 共 144 页                       兴证全球恒荣债券型证券投资基金更新招募说明书 海凯业集团公司总裁，兴证全球基金管制有限公司总司理助理兼市集部总监、 副总司理兼上海分公司负责东说念主等职务。现任兴证全球基金管制有限公司看护长。   陈锦泉先生，副总司理，1977 年生，中共党员，工商管制硕士。历任华安 证券股份有限公司证券投资总部投资司理，吉祥保障资产运营中心高档组合经 理，吉祥资产管制公司投资管制部副总司理，兴证全球基金管制有限公司兴全 绿色投资夹杂型证券投资基金（LOF）基金司理、专户投资部总监、总司理助理 等职务。现任兴证全球基金管制有限公司副总司理兼专户投资部总监、固定收 益部总监、基础设施投资部总监、投资司理。   谢治宇先生，副总司理，1981 年生，经济学硕士。历任兴证全球基金管制 有限公司研究部研究员、专户投资部投资司理、基金管制部基金司理、基金管 理部投资副总监兼基金司理、基金管制部投资总监兼基金司理、公司总司理助 理兼基金管制部投资总监、基金司理、基金管制部总监、投资总监。现任兴证 全球基金管制有限公司副总司理兼研究部总监、海外业务部总监、基金司理。   詹鸿飞先生，副总司理兼首席信息官，1971 年生，工商管制硕士。历任建 设银行福建省分行信托投资公司、斥地银行福建省分行直属支行电脑部职员、 信贷员，兴业证券股份有限公司上海管制总部电脑部司理，兴业证券股份有限 公司信息技能部总司理助理，兴证全球基金管制有限公司运作保障部副总监、 总监及总司理助理等职务。现任兴证全球基金管制有限公司副总司理兼首席信 息官兼基金运营部总监、交游部总监。   严长胜先生，副总司理，1972 年生，高档工商管制硕士。历任武汉海尔电 器股份有限公司车间、联想科、销售公司职员，华泰证券股份有限公司抽象发 展部高档司理，兴业证券股份有限公司研究所、策略策划小组、机构客户部副 总司理，民生证券股份有限公司总裁助理、机构销售总部总司理，兴证全球基 金管制有限公司总司理助理等职务。现任兴证全球基金管制有限公司副总司理、 上海分公司总司理、北京分公司总司理。   秦杰先生，副总司理，1981 年生，中共党员，经济学硕士。历任毕马威华 振管帐师事务所助理审计司理，德勤华永管帐师事务所高档照顾师，毕马威企 业照顾（中国）有限公司高档司理，兴证全球基金管制有限公司监察稽核部总 监、抽象管制部总监、党委办公室主任、纪委办公室主任、总司理助理、合规 管制部总监，现任兴证全球基金管制有限公司副总司理兼董事会秘书、风险管               第 16 页 共 144 页                              兴证全球恒荣债券型证券投资基金更新招募说明书 理部总监、投融资业务审批部总监、兴证全球本钱管制（上海）有限公司奉行 董事及法定代表东说念主。     斯子文先生，经济学博士。历任兴证证券资产管制有限公司固定收益部债 券研究员，永赢基金管制有限公司历任固定收益研究部债券研究员、固定收益 投资部基金司理助理和完全收益投资部投资司理助理。现任兴证全球招益债券 型证券投资基金基金司理（2024 年 4 月 16 日起）、兴证全球恒荣债券型证券投 资基金基金司理（2024 年 6 月 25 日起）。     本基金历任基金司理：     王帅先生，于 2023 年 10 月 24 日至 2024 年 12 月 13 日历间，曾管制本基 金。     本基金经受投资决策委员会引导下的基金司理负责制。基金管制东说念主公募投 资决策委员会成员由以下东说念主员组成：     庄园芳 兴证全球基金管制有限公司副董事长、总司理     谢治宇 兴证全球基金管制有限公司副总司理兼研究部总监、海外业务部总 监、兴全合润夹杂型证券投资基金基金司理、兴全合宜生动配置夹杂型证券投 资基金（LOF）基金司理、兴全社会价值三年持有期夹杂型证券投资基金基金经 理     乔迁 兴证全球基金管制有限公司基金管制部总监、投资总监兼兴全买卖模 式优选夹杂型证券投资基金基金司理、兴全新视线生动配置依期盛开夹杂型发 起式证券投资基金基金司理、兴全合丰三年持有期夹杂型证券投资基金基金经 理     任相栋 兴证全球基金管制有限公司基金管制部副总监、海外业务部副总监 兼兴全合泰夹杂型证券投资基金基金司理、兴证全球合衡三年持有期夹杂型证 券投资基金基金司理     （三）基金管制东说念主的权利与义务 括但不限于：                      第 17 页 共 144 页                       兴证全球恒荣债券型证券投资基金更新招募说明书  （1）照章召募资金；  （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》沉寂运用 并管制基金财产；  （3）依照《基金合同》收取基金管制费以及法律法例章程或中国证监会批 准的其他用度；  （4）销售基金份额；  （5）按照章程召集基金份额持有东说念主大会；  （6）依据《基金合同》及接洽法律章程监督基金托管东说念主，如觉得基金托管 东说念主违背了《基金合同》及国度接洽法律章程，应呈报中国证监会和其他监管部 门，并采取必要措施保护基金投资者的利益；  （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；  （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系行动进行监督和处 理；  （9）担任或寄托其他稳当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并取得《基金合同》章程的用度；  （10）依据《基金合同》及接洽法律章程决定基金收益的分拨决策；  （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回与调换 请求；  （12）依照法律法例为基金的利益应用因基金财产投资于证券所产生的权 利；  （13）以基金管制东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益应用诉讼权利或 者实施其他法律行动；  （14）选拔、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金 提供服务的外部机构；  （15）在稳当接洽法律、法例的前提下，制订和颐养接洽基金认购、申购、 赎回、调换、依期定额投资和非交游过户等业务法令；  （16）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：  （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理               第 18 页 共 144 页                         兴证全球恒荣债券型证券投资基金更新招募说明书 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；  （2）办理基金备案手续；  （3）自《基金合同》收效之日起，以老实信用、严慎长途的原则管制和运 用基金财产；  （4）配备弥散的具有专科资历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的策划方式管制和运作基金财产；  （5）建立健全里面风险禁止、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制， 保证所管制的基金财产和基金管制东说念主的财产彼此沉寂，对所管制的不同基金分 别管制，分辩记账，进行证券投资；  （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他接洽章程外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产；  （7）照章接受基金托管东说念主的监督；  （8）采取稳当合理的措施使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法稳当《基金合同》等法律文献的章程，按接洽章程计较并公告基金净值信 息，确定基金份额申购、赎回的价钱；  （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讲解；  （10）编制季度讲解、中期讲解和年度讲解；  （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他接洽章程，履行信息披 露及讲解义务；  （12）保守基金买卖机要，不清晰基金投资打算、投资意向等。除《基金 法》、《基金合同》偏激他接洽章程另有章程外，在基金信息公开透露前应予 秘籍，不向他东说念主清晰，向审计、法律等外部专科照顾人提供的除外；  （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额持 有东说念主分拨基金收益；  （14）按章程受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回款项；  （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他接洽章程召集基金份额持有 东说念主大会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；  （16）按章程保存基金财产管制业务行为的管帐账册、报表、记录和其他 关系贵府，保存时刻不低于法律法例章程的最低期限；  （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在章程时刻发出，并                 第 19 页 共 144 页                        兴证全球恒荣债券型证券投资基金更新招募说明书 且保证投资者概况按照《基金合同》章程的时刻和方式，随时查阅到与基金有 关的公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到接洽贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、 变现和分拨；   （19）靠近驱散、照章被根除或者被照章宣告收歇时，实时讲解中国证监 会并文牍基金托管东说念主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的蚀本或损伤基金份额持有东说念主合 法权益时，应当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务， 基金托管东说念主违背《基金合同》形成基金财产蚀本机，基金管制东说念主应为基金份额 持有东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金管制东说念主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理接洽 基金事务的行动承担使命；   （23）以基金管制东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益应用诉讼权利或实施 其他法律行动；   （24）基金在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成收效， 基金管制东说念主承担全部召募用度，将已召募资金加计银行同期活期入款利息在基 金召募期扫尾后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）奉行收效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   （四）基金管制东说念主承诺 中国证监会的接洽章程，建立健全里面禁止轨制，采取灵验措施，驻防违背现 行灵验的接洽法律法例、《基金合同》和中国证监会接洽章程的行动发生。 接洽法律法例，建立健全的里面禁止轨制，采取灵验措施，驻防下列行动发生：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公说念地对待其管制的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额持有东说念主除外的第三东说念主谋取利益；                第 20 页 共 144 页                        兴证全球恒荣债券型证券投资基金更新招募说明书  （4）向基金份额持有东说念主违法承诺收益或者承担蚀本；  （5）法律法例或中国证监会退却的其他行动。 国度接洽法律、法例及行业表率，老实信用、长途尽责，不从事以下行为：  （1）越权或违法策划；  （2）违背《基金合同》或托管公约；  （3）有意损伤基金份额持有东说念主或其他基金关系机构的正当利益；  （4）在向中国证监会报送的贵府中公私分明；  （5）拒却、侵扰、狡饰或严重影响中国证监会照章监管；  （6）冒昧包袱、耗费权利，不按照章程履行职责；  （7）违背现行灵验的接洽法律法例、《基金合同》和中国证监会的接洽规 定，泄漏在职职期间瞻念察的接洽证券、基金的买卖机要，尚未照章公开的基金 投资内容、基金投资打算等信息，或利用该信息从事或者昭示、表示他东说念主从事 关系的交游行为；  （8）违背证券交游场所业务法令，利用对敲、倒仓等妙技驾御市集价钱， 阻挠市集顺次；  （9）贬损同行，以举高我方；  （10）以不正直妙技谋求业务发展；  （11）有悖社会公德，损伤证券投资基金东说念主员形象；  （12）在公开信息透露和告白中有意含有子虚、误导、诈骗因素；  （13）其他法律法例以及中国证监会退却的行动。  （1）依照接洽法律法例和《基金合同》的章程，本着严慎的原则为基金份 额持有东说念主谋取最大利益；  （2）不利用职务之便为我方偏激代理东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取利益；  （3）不违背现行灵验的接洽法律法例、《基金合同》和中国证监会的接洽 章程，泄漏在职职期间瞻念察的接洽证券、基金的买卖机要、尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资打算等信息，或利用该信息从事或者昭示、表示他东说念主从 事关系的交游行为；  （4）不从事损伤基金财产和基金份额持有东说念主利益的证券交游偏激他行为。                第 21 页 共 144 页                        兴证全球恒荣债券型证券投资基金更新招募说明书  （五）基金管制东说念主的风险管制与里面禁止轨制  （1）风险管制是业务发展的保障；  （2）最高管制层承担最终使命；  （3）单干明确、彼此牵制的组织结构是前提；  （4）轨制斥地是基础；  （5）轨制奉行监督是保障。  （1）全面性原则：公司风险管制必须障翳公司的通盘部门和岗亭，浸透各 项业务过程和业务方法；  （2）沉寂性原则：公司树立沉寂的风险管制部、审计部、合规管制部，风 险管制部、审计部、合规管制部保持高度的沉寂性和巨擘性，负责对公司各部 门风险禁止管事进行稽核和检讨；  （3）彼此制约原则：公司及各部门在里面组织结构的联想上要形成一种相 互制约的机制，建立不同岗亭之间的制衡体系；  （4）定性和定量相集华夏则：建立完备的风险管制方针体系，使风险管制 更具客不雅性和操作性；  （5）进攻性原则：公司的发展必须建立在风险禁止完善和雄厚的基础上， 里面风险禁止与公司业务发展同等进攻。  公司的风险管制体绑缚构是一个单干明确、彼此牵制的组织结构，由最高 管制层对风险管制负最终使命，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控， 风险管制部、审计部、合规管制部负责监察公司的风险管制措施的奉行。具体 而言，包括如下组成部分：  （1）董事会：负责制定公司的风险管制政策，对风险管制负完全的和最终 的使命。董事会下设奉行委员会和风险禁止委员会；  （2）看护长：沉寂应用看护权利，平直对董事会负责，实时向风险禁止委 员会提顶住洽公司表率运作和风险禁止方面的管事讲解；  （3）投资决策委员会：负责带领基金财产的运作、制定本基金的资产配置 决策和基本的投资策略；                第 22 页 共 144 页                       兴证全球恒荣债券型证券投资基金更新招募说明书  （4）风险管制委员会：负责对基金投资运作的风险进行测量和监控；  （5）风险管制部、审计部、合规管制部：负责对公司风险管制政策和措施 的奉行情况进行监察，并为每一个部门的风险管制系统的发展提供协助，使公 司在一种风险管制和禁止的环境中达成业务主见；  （6）业务部门：风险管制是每一个业务部门最首要的使命。部门司理对本 部门的风险负全部使命，负责履行公司的风险管制模范，负责本部门的风险管 理系统的斥地、奉行和严防，用于识别、监控和责难风险。  （1）风险禁止轨制  公司风险禁止的主见为严格盲从国度法律法例、行业自律章程和公司各项 规章轨制，自发形成遵法策划、表率运作的策划想想和策划格调；不断提高经 营管制水平，在风险最小化的前提下，确保基金份额持有东说念主利益最大化；建立 行之灵验的风险禁止机制和轨制，确保各项策划管制行为的健康运行与公司财 产的安全好意思满；严防公司信誉，保持公司的素雅形象。  针对公司靠近的各式风险，包括政策和市集风险，管制风险和职业说念德风 险，分辩制定严格驻防措施，并制定岗亭分离轨制、空间分离轨制、功课经过 轨制、集聚交游轨制、信息透露轨制、贵府保全轨制、秘籍轨制和沉寂的监察 稽核轨制等关系轨制。  （2）监察稽核轨制  监察稽核管事是公司里面风险禁止的进攻方法。公司设看护长和审计部。 看护长全面负责公司的监察稽核管事，可在授权范围内列席公司任何会议，调 阅公司任何档案材料，对基金资产运作、里面管制、轨制奉行及遵规遵法情况 进行里面监察、稽核；出具监察稽核讲解，报公司董事会和中国证监会，如发 现公司有要紧违法行动，应立即向公司董事会和中国证监会讲解。  审计部具体奉行监察稽核管事，并协助看护长管事。审计部具有沉寂的检 查权、沉寂的讲解权、通晓权和建议权。具体负责对公司里面风险禁止轨制提 出修改概念；检讨公司各部门奉行里面管制轨制的情况；监督公司资产运作、 财务收支的正当性、合规性、合感性；监督基金财产运作的正当性、合规性、 合感性；考查公司里面的违法事件；协助监管机关考查处理关系事项；负责员 工的离任审计；协调外部审计事宜等。               第 23 页 共 144 页                        兴证全球恒荣债券型证券投资基金更新招募说明书  （3）里面财务禁止轨制  财务管制的目的在于表率公司管帐行动，保证管帐贵府确切、好意思满；加强 财务管制，合理使用公司财务资源，提高公司资金的运用恶果，禁止公司财务 风险，保护公司鼓吹的利益，保证公司财产安全、好意思满和升值。  公司里面财务禁止轨制主要内容有：公司财务核算实行权责发生制的原则， 管帐使用国度许可的电算化软件。公司实行财务预算管制轨制，财务室在抽象 各部门财务预算的基础上负责编制并讲解公司总司理，经董事会批准后组织实 施。各部门应厚爱作念好财务预算的编制和实施管事。  （1）建立、健全内控体系，完善内控轨制：公司建立、健全了内控结构， 高管东说念主员对于内控有明确的单干，确保各项业务行为有妥贴的组织和授权，确 保监察稽核管事是沉寂的，并得到高管东说念主员的维持，同期置备操作手册，并定 期更新；  （2）建立彼此分离、彼此制衡的内控机制：建立、健全了各项轨制，作念到 基金司理分开，投资决策分开，基金交游集聚，形成不同部门，不同岗亭之间 的制衡机制，从轨制上减少和驻防风险；  （3）建立、健全岗亭使命制：建立、健全了岗亭使命制，使每个职工齐明 确我方的任务、职责，并实时将各自管事领域中的风险隐患上报，以驻防和减 少风险；  （4）建立风险分类、识别、评估、讲解、教唆模范：建立了风险管制委员 会，使用适合的模范，阐发和评估与公司运作接洽的风险；公司建立了自下而 上的风险讲解模范，对风险隐患进行层层申诉，使各个档次的东说念主员实时掌捏风 险现象，从而以最快速率作出决策；  （5）建立里面监控系统：建立了灵验的里面监控系统，如电脑预警系统、 投资监控系统，能对可能出现的各式风险进行全面和实时的监控；  （6）使用数目化的风险管制妙技：采取数目化、技能化的风险禁止妙技， 建立数目化的风险管制模子，用以教唆指数趋势、行业及个股的风险，以便公 司实时采取灵验的措施，对风险进行分散、禁止和解除，尽可能地减少蚀本；  （7）提供弥散的培训：制定了好意思满的培训打算，为通盘职工提供弥散和适 当的培训，使职工明确其职责所在，禁止风险。                第 24 页 共 144 页                      兴证全球恒荣债券型证券投资基金更新招募说明书  基金管制东说念主确知建立、严防、撑持和完善里面禁止轨制是基金管制东说念主董事 会及管制层的使命。基金管制东说念主很是声明以上对于里面禁止的透露确切、准确， 并承诺将根据市集变化和公司业务发展不断完善里面禁止轨制。              第 25 页 共 144 页                               兴证全球恒荣债券型证券投资基金更新招募说明书                       四、基金托管东说念主    （一）基金托管东说念主概况    称号：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）    树立日历：1987 年 4 月 8 日    注册地址：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦    办公地址：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦    注册本钱：252.20 亿元    法定代表东说念主：缪建民    行长：王良    资产托管业务批准文号：证监基金字200283 号    电话：4006195555    传真：0755-83195201    资产托管部信息透露负责东说念主：张姗    招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日，是我国第一家完全由企业法东说念专揽股的股 份制买卖银行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩 股，并于 2002 年 3 月告捷地刊行了 15 亿 A 股，4 月 9 日在上交所挂牌（股票代 码：600036），是国内第一家经受海外管帐模范上市的公司。2006 年 9 月又成 功刊行了 22 亿 H 股，9 月 22 日在香港联交所挂牌交游（股票代码：3968），10 月 5 日应用 H 股逾额配售，共刊行了 24.2 亿 H 股。死心 2024 年 03 月 31 日， 本集团总资产 115，202.26 亿元东说念主民币，高档法下本钱充足率 18.20%，权重法 下本钱充足率 15.01%。 意，改名为资产托管部，现下设基金券商团队、银保信托团队、待业金团队、 业务管制团队、家具研发团队、风险管制团队、系统与数据团队、样子维持团 队、运营管制团队、基金外包业务团队 10 个职能团队，现存职工 218 东说念主。2002 年 11 月，经中国东说念主民银行和中国证监会批准取得证券投资基金托管业务资历， 成为国内第一家取得该项业务资历上市银行；2003 年 4 月，稳健办理基金托管                       第 26 页 共 144 页                          兴证全球恒荣债券型证券投资基金更新招募说明书 业务。招商银行当作托管业务禀赋最全的买卖银行之一，领有证券投资基金托 管、受托投资管制托管、及格境外机构投资者托管（QFII）、及格境内机构投 资者托管（QDII）、保障资金托管、基本养老保障基金托管、企业年金基金托 管、存托凭证试点存托东说念主、私募基金业务外包服务等业务资历。   招商银行资产托管集中自身在托管行业深耕 22 年的专科材干和改进精神， 推出“招商银行托管+”服务品牌，以“践行价值银行策略，死力于成为服务更 佳、科技更强、协同更好的客户首选全球托管银行”品牌愿景为指引，以“值 得信托的内行、贴心折务的管家、让价值不断增多、客户的体验更佳”的“4+ 主见”，以改进的“服务家具化”为方法论，全所在助力资管机构达成可不断 的高质料发展。招商银行资产托管围绕资管全场景，打造了“如风运营”“大 不雅投研”“见微数据”三个服务子品牌，不断改进托管系统、服务和家具：在 业内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务抽象系统和“6S”托管服务标 准，首家发布私募基金绩效分析讲解，开办国内首个托管银行网站，推放洋内 首个托管大数据平台，告捷托管国内第一只券商围聚资产管制打算、第一只 FOF、第一只信托资金打算、第一只股权私募基金、第一家达成货币市集基金赎 回资金 T+1 到账、第一只境外银行 QDII 基金、第一只红利 ETF 基金、第一只 “1+N”基金专户答理、第一家大小非解禁资产、第一单 TOT 撑持，达成从单一 托管服务商向全面投资者服务机构的革新，得到了同行认同。   招商银行资产托管业务不断稳健发展，社会影响力不断进步,连年来取得业 内种种奖项荣誉。2016 年 5 月 “托管通”荣获《银巨匠》2016 中国金融改进 “十佳金融家具改进奖”； 6 月荣获《财资》“中国最好托管银行奖”，成为 国内独一取得该奖项的托管银行；7 月荣获中国资产管制“金贝奖”“最好资 产托管银行”、《21 世纪经济报说念》“2016 最好资产托管银行”。2017 年 5 月 荣获《亚洲银巨匠》“中国年度托管银行奖”；6 月荣获《财资》“中国最好 托管银行奖”；“全功能网上托管银行 2.0”荣获《银巨匠》2017 中国金融创 新“十佳金融家具改进奖”。2018 年 1 月荣获中央国债登记结算有限使命公司 “2017 年度优秀资产托管机构”奖；同月，托管大数据平台风险管制系统荣获 国金融青联第五届“双进步”金点子决策二等奖；3 月荣获《中国基金报》 “最好基金托管银行”奖；5 月荣获海外财经巨擘媒体《亚洲银巨匠》“中国                  第 27 页 共 144 页                           兴证全球恒荣债券型证券投资基金更新招募说明书 年度托管银行奖”；12 月荣获 2018 东方钞票风浪榜“2018 年度最好托管银行”、 “20 年最值得信托托管银行”奖。2019 年 3 月荣获《中国基金报》“2018 年度 最好基金托管银行”奖；6 月荣获《财资》“中国最好托管机构”“中国最好 待业金托管机构”“中国最好零卖基金行政外包”三项大奖；12 月荣获 2019 东 方钞票风浪榜“2019 年度最好托管银行”奖。2020 年 1 月，荣获中央国债登记 结算有限使命公司“2019 年度优秀资产托管机构”奖项；6 月荣获《财资》 “中国境内最好托管机构”“最好公募基金托管机构”“最好公募基金行政外 包机构”三项大奖；10 月荣获《中国基金报》第二届中国公募基金英华奖 “2019 年度最好基金托管银行”奖。2021 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限 使命公司“2020 年度优秀资产托管机构”奖项；同月荣获 2020 东方钞票风浪榜 “2020 年度最受接待托管银行”奖项；2021 年 10 月，《证券时报》“2021 年 度凸起资产托管银行天玑奖”；2021 年 12 月，荣获《中国基金报》第三届中国 公募基金英华奖“2020 年度最好基金托管银行”；2022 年 1 月荣获中央国债登 记结算有限使命公司“2021 年度优秀资产托管机构、估值业务凸起机构”奖项； 财托管银行”三项大奖；12 月荣获《证券时报》“2022 年度凸起资产托管银行 天玑奖”；2023 年 1 月荣获中央国债登记结算有限使命公司“2022 年度优秀资 产托管机构”、银行间市集清理所股份有限公司“2022 年度优秀托管机构”、 宇宙银行间同行拆借中心“2022 年度银行间本币市集托管业务市集改进奖”三 项大奖；2023 年 4 月，荣获《中国基金报》第二届中国基金业改进英华奖“托 管改进奖”；2023 年 9 月，荣获《中国基金报》中国基金业英华奖“公募基金 风浪榜》“2023 年度托管银行风浪奖”。2024 年 1 月，荣获中央国债登记结算 有限使命公司“2023 年度优秀资产托管机构”、“2023 年度估值业务凸起机 构”、“2023 年度债市领军机构”、“2023 年度中债绿债指数优秀承销机构” 四项大奖；2024 年 2 月，荣获泰康养老保障股份有限公司“2023 年度最好年金 托管衔接伙伴”奖。   （二）主要东说念主员情况   缪建民先生，本行董事长、非奉行董事，2020 年 9 月起担任本行董事、董 事长。中央财经大学经济学博士，高档经济师。中国共产党第十九届、二十届                   第 28 页 共 144 页                            兴证全球恒荣债券型证券投资基金更新招募说明书 中央委员会候补委员。招商局集团有限公司董事长。曾任中国东说念主寿保障（集团） 公司副董事长、总裁，中国东说念主民保障          集团股份有限公司副董事长、总裁、董 事长，曾兼任中国东说念主民财产保障股份有限公司董事长，中国东说念主保资产管制有限 公司董事长，中国东说念主民健康保障股份有限公司董事长，中国东说念主民保障（香港） 有限公司董事长，东说念主保本钱投资管制有限公司董事长，中国东说念主民养老保障有限 使命公司董事长，中国东说念主民东说念主寿保障股份有限公司董事长。   王良先生，本行党委文书、奉行董事、行长。中国东说念主民大学经济学硕士， 高档经济师。1995 年 6 月加入本行，历任本行北京分行行长助理、副行长、行 长，2012 年 6 月起历任本行行长助理、副行长、常务副行长，2022 年 4 月 18 日 起全面专揽本行管事，2022 年 5 月 19 日起任本行党委文书，2022 年 6 月 15 日 起任本行行长。兼任本行香港上市关系事宜之授权代表、招银海外金融控股有 限公司董事长、招银海外金融有限公司董事长、招商永隆银行董事长、招联消 费金融有限公司副董事长、招商局金融控股有限公司董事、中国支付清理协会 副会长、中国银行业协会中间业务专科委员会第四届主任、中国金融管帐学会 第六届常务理事、广东省第十四届东说念主大代表。   王颖女士，本行副行长，南京大学政事经济学专科硕士，经济师。王颖女 士 1997 年 1 月加入本行，历任本行北京分行行长助理、副行长，天津分行行长， 深圳分行行长，本行行长助理。2023 年 11 月起任本行副行长。   孙乐女士，招商银行资产托管部总司理，硕士研究生毕业，2001 年 8 月加 入招商银行于今，历任招商银行合肥分行风险禁止部副司理、司理、信贷管制 部总司理助理、副总司理、总司理、公司银行部总司理、中小企业金融部总经 理、投行与金融市集部总司理；无锡分行行长助理、副行长；南京分行副行长， 具有 20 余年银行从业训戒，在风险管制、信贷管制、公司金融、资产托管等领 域有深入的研究和丰富的实务训戒。   （三）基金托管业务策划情况   死心 2024 年 03 月 31 日，招商银行股份有限公司累计托管 1432 只证券投 资基金。   (四)   托管东说念主的里面禁止轨制                    第 29 页 共 144 页                         兴证全球恒荣债券型证券投资基金更新招募说明书  招商银行确保托管业务严格盲从国度接洽法律法例和行业监管轨制，坚持 遵法策划、表率运作的策划理念；形成科学合理的决策机制、奉行机制和监督 机制，驻防和化解策划风险，确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建 立有意于查错防弊、堵塞漏洞、排斥隐患，保证业务稳健运行的风险禁止轨制， 确保托管业务信息确切、准确、好意思满、实时；确保内控机制、体制的不断改进 和各项业务轨制、经过的不断完善。  招商银行资产托管业务建立三级里面禁止及风险驻防体系：  一级里面禁止及风险驻防是在招商银行总行风险管控层面对风险进行驻防 和禁止；总行风险管制部、法律合规部、审计部沉寂对资产托管业务进行评估 监督，并淡薄内控进步管制建议。  二级里面禁止及风险驻防是招商银行资产托管部树立风险合规管制关系团 队，负责部门里面风险驻防和禁止，实时发现里面禁止残障，淡薄整改决策， 追踪整改情况，并平直向部门总司理室讲解。  三级里面禁止及风险驻防是招商银行资产托管部在设立专科岗亭时，罢职 内禁止衡原则，视业务的风险进度制定相应监督制衡机制。  （1）全面性原则。里面禁止障翳各项业务过程和操作方法、障翳通盘团队 和岗亭，并由全部东说念主员参与。  （2）审慎性原则。托管组织体系的组成、里面管制轨制的建立均以驻防风 险、审慎策划为起点，体现“内控优先”的要求。  （3）沉寂性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗亭职责保持相对沉寂， 不同托管资产之间、托管资产和自有资产之间彼此分离。里面禁止的检讨、评 价部门沉寂于里面禁止的建立和奉行部门。  （4）灵验性原则。里面禁止灵验性包含里面禁止联想的灵验性、里面禁止 奉行的灵验性。里面禁止联想的灵验性是指里面禁止的联想障翳了通盘应关心 的进攻风险，且联想的风险应酬措施稳当。里面禁止奉行的灵验性是指里面控 制概况按照联想要求严格灵验奉行。  （5）适合性原则。里面禁止适合招商银行托管业务风险管制的需要，并能                 第 30 页 共 144 页                         兴证全球恒荣债券型证券投资基金更新招募说明书 够跟着托管业务策划策略、策划方针、策划理念等里面环境的变化和国度法律、 法例、政策轨制等外部环境的蜕变实时进行纠正和完善。   （6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公场所与我行其他业务场所阻挠， 办公网和业务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以达到 风险驻防的目的。   （7）进攻性原则。里面禁止在达周至面禁止的基础上，关心进攻托管业务 进攻事项和高风险方法。   （8）制衡性原则。里面禁止概况达成在托管组织体系、机构设立、权责分 配及业务经过等方面彼此制约、彼此监督，同期兼顾运营恶果。   （1）完善的轨制斥地。招商银行资产托管部从资产托管业务内控管制、产 品受理、管帐核算、资金清理、岗亭管制、档案管制和信息管制等方面制定一 系列规章轨制，建立了三层轨制体系，即：基本章程、业务管制办法和业务操 作规程。轨制结构档次明晰、管制要求明确，知足风险管制全障翳的要求，保 证资产托管业务科学化、轨制化、表率化运作。   （2）业务信息风险禁止。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严 格的加密和备份措施，经受加密、直连方式传输数据，数据奉行他乡实时备份， 通盘的业务信息须经过严格的授权方能进行探望。   （3）客户贵府风险禁止。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客 户贵府严格秘籍，除法律法例和其他接洽章程、监管机构及审计要求外，不向 任何机构、部门或个东说念主清晰。   （4）信息技能系统风险禁止。招商银行对信息技能系统机房、权限管制实 行双东说念主双岗双责，电脑机房 24 小时值班并设立门禁，通盘电脑设立密码及相应 权限。业务网和办公网、托管业务网与全行业务网双分离轨制，与外部业务机 构实行防火墙保护，对信息技能系统采取两地三中心的济急备份管制措施等， 保证信息技能系统的安全。   （5）东说念主力资源禁止。招商银行资产托管部通过建立素雅的企业文化和职工 培训、激励机制、加强东说念主力资源管制及建立东说念主才梯级队伍及东说念主才储备机制，有 效地进行东说念主力资源管制。   （五）基金托管东说念主对基金管制东说念主运作基金进行监督的方法和模范                 第 31 页 共 144 页                      兴证全球恒荣债券型证券投资基金更新招募说明书  根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》《公开召募证券投资基金运作管 理办法》等接洽法律法例的章程及基金合同、托管公约的约定，对基金投资范 围、投资比例、投资组合等情况的正当性、合规性进行监督和核查。  在为基金投资运作所提供的基金清理和核算服务方法中，基金托管东说念主对基 金管制东说念主发送的投资指示、基金管制东说念主对各基金用度的索求与支付情况进行检 查监督，对违背法律法例、基金合同的指示拒却奉行，独立即文牍基金管制东说念主。  基金托管东说念主如发现基金管制东说念主依据交游模范也曾收效的投资指示违背法律、 行政法例和其他接洽章程，或者违背基金合同约定，实时以书面风光文牍基金 管制东说念主进行整改，整改的时限应稳当法律法例及基金合同允许的颐养期限。基 金管制东说念主收到文牍后应实时查对阐发并以书面风光向基金托管东说念主发出回函并改 正。基金管制东说念主对基金托管东说念主文牍的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管 东说念主应讲解中国证监会。              第 32 页 共 144 页                               兴证全球恒荣债券型证券投资基金更新招募说明书                    五、关系服务机构  （一）基金份额销售机构  （1）称号：兴证全球基金管制有限公司直销中心（柜台）  地址：上海浦东新区锦康路 308 号陆家嘴世纪金融广场 6 号楼 13 层  接洽东说念主：蔡雅毅、沈冰心  直销接洽电话：(021)20398927、20398843、20398706  传真号码：021-20398988、021-20398889  （2）称号：兴证全球基金网上直销平台（含微网站、APP）  交游网站：https://trade.xqfunds.com、c.xqfunds.com  客户服务电话：4006780099，（021）38824536  本公司也曾与下述销售机构（名次不分先后）矍铄基金销售公约，投资东说念主 通过下述销售机构办理关系业务的，以下述销售机构的关系章程为准。  （1）称号：兴业银行股份有限公司  注册地址：福建省福州市台江区江滨中通衢 398 号兴业银行大厦  办公地址：福建省福州市台江区江滨中通衢 398 号兴业银行大厦  法定代表东说念主：吕家进  网址：https://www.cib.com.cn/  客服电话：95561  （2）称号：宁波银行股份有限公司  注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号  办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号  法定代表东说念主：陆华裕  网址：http://www.nbcb.cn/  客服电话：95574  （3）称号：浙商银行股份有限公司  注册地址：浙江省杭州市萧山区鸿宁路 1788 号  办公地址：浙江省杭州市上城区民意路 1 号                       第 33 页 共 144 页                                  兴证全球恒荣债券型证券投资基金更新招募说明书    法定代表东说念主：陆建强    网址：https://www.czbank.com/    客服电话：95527    （4）称号：东北证券股份有限公司    注册地址：吉林省长春市南关区生态大街 6666 号    办公地址：吉林省长春市南关区生态大街 6666 号    法定代表东说念主：李福春    网址：www.nesc.cn    客服电话：86-431-85096806    （5）称号：国联证券股份有限公司    注册地址：江苏省无锡市滨湖区金融一街 8 号    办公地址：无锡市滨湖区金融一街 8 号国联金融大厦    法定代表东说念主：葛小波    网址：http://www.glsc.com.cn/    客服电话：95570    （6）称号：吉祥证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座第 22-    办公地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座第 22-    法定代表东说念主：何之江    网址：http://www.stock.pingan.com/    客服电话：021-38635562,86-755-22627723    （7）称号：华安证券股份有限公司    注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号    办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号    法定代表东说念主：章宏韬    网址：http://www.hazq.com/    客服电话：95318    （8）称号：国齐证券股份有限公司                          第 34 页 共 144 页                                 兴证全球恒荣债券型证券投资基金更新招募说明书  注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层  办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层  法定代表东说念主：翁振杰  网址：www.guodu.com  客服电话：86-10-84183203  （9）称号：光大证券股份有限公司  注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号  办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号  法定代表东说念主：刘秋明  网址：www.ebscn.com  客服电话：95525  （10）称号：中信证券华南股份有限公司  注册地址：广州市河汉区临江通衢 395 号 901 室(部位:自编 01),1001 室  办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号 501 房  法定代表东说念主：陈可可  网址：http://www.gzs.com.cn/  客服电话：95548  （11）称号：国信证券股份有限公司  注册地址：广东省深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二 十六层  办公地址：深圳市福田区福华一说念 125 号国信金融大厦  法定代表东说念主：张纳沙  网址：www.guosen.com.cn  客服电话：95536  （12）称号：招商证券股份有限公司  注册地址：深圳市福田区福田街说念福华一说念 111 号  办公地址：深圳市福田区福田街说念福华一说念 111 号  法定代表东说念主：霍达  网址：http://www.cmschina.com/  客服电话：95565                         第 35 页 共 144 页                                   兴证全球恒荣债券型证券投资基金更新招募说明书   （13）称号：中信证券股份有限公司   注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场(二期)北座   办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦,北京市向阳区 亮马桥路 48 号中信证券大厦   法定代表东说念主：张佑君   网址：www.citics.com   客服电话：95548   （14）称号：中国星河证券股份有限公司   注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101   办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦   法定代表东说念主：王晟   网址：www.chinastock.com.cn/   客服电话：4008-888-888、95551   （15）称号：海通证券股份有限公司   注册地址：上海市黄浦区广东路 689 号   办公地址：上海市黄浦区广东路 689 号   法定代表东说念主：周杰   网址：www.htsec.com   客服电话：95553   （16）称号：华宝证券股份有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易试验区浦电路 370 号 2、3、4 层   办公地址：中国（上海）解放贸易试验区浦电路 370 号 2、3、4 层   法定代表东说念主：刘加海   网址：https://www.cnhbstock.com/   客服电话：4008209898   （17）称号：国新证券股份有限公司   注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112 室   办公地址：北京市向阳区向阳门北大街 18 号中国东说念主保寿险大厦 12-18 层   法定代表东说念主：张海文   网址：www.crsec.com.cn                         第 36 页 共 144 页                                 兴证全球恒荣债券型证券投资基金更新招募说明书 客服电话：95390 （18）称号：兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 268 号 办公地址：长柳路 36 号 7 层 701 室 法定代表东说念主：杨华辉 网址：http://www.xyzq.com.cn 客服电话：95562 （19）称号：长江证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号 办公地址：湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号 法定代表东说念主：金才玖 网址：http://www.95579.com/ 客服电话：95579 （20）称号：国投证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街说念福华一说念 119 号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街说念福华一说念 119 号安信金融大厦 法定代表东说念主：段文务 网址：http://www.essence.com.cn/ 客服电话：95517 （21）称号：湘财证券股份有限公司 注册地址：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 办公地址：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 法定代表东说念主：高振营 网址：https://www.xcsc.com/ 客服电话：95351 （22）称号：渤海证券股份有限公司 注册地址：天津经济技能斥地区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址：天津市南开区水上公园东路东侧宁汇大厦 A 座 法定代表东说念主：安志勇 网址：http://www.ewww.com.cn/                       第 37 页 共 144 页                              兴证全球恒荣债券型证券投资基金更新招募说明书 客服电话：956066 （23）称号：华泰证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市建邺区江东中路 228 号 办公地址：江苏省南京市建邺区江东中路 228 号 法定代表东说念主：张伟 网址：www.htsc.com.cn 客服电话：95597 （24）称号：中信证券（山东）有限使命公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层 法定代表东说念主：肖海峰 网址：http://sd.citics.com/ 客服电话：95548 （25）称号：东吴证券股份有限公司 注册地址：江苏省苏州市吴中区工业园区星阳街 5 号 办公地址：江苏省苏州市吴中区工业园区星阳街 5 号 法定代表东说念主：范力 网址：http://www.dwzq.com.cn/ 客服电话：95330 （26）称号：国金证券股份有限公司 注册地址：四川省成齐市青羊区东城根上街 95 号 办公地址：四川省成齐市青羊区东城根上街 95 号成证大厦 16 楼 法定代表东说念主：冉云 网址：https://www.gjzq.com.cn 客服电话：95310 （27）称号：中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼 法定代表东说念主：王常青 网址：https://www.csc108.com/                      第 38 页 共 144 页                                   兴证全球恒荣债券型证券投资基金更新招募说明书    客服电话：4008888108    （28）称号：中泰证券股份有限公司    注册地址：济南市市中区经七路 86 号    办公地址：济南市市中区经七路 86 号    法定代表东说念主：王洪    网址：https://www.zts.com.cn/    客服电话：95538    （29）称号：西部证券股份有限公司    注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室    办公地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室    法定代表东说念主：徐朝日    网址：http://www.west95582.com/    客服电话：95582    （30）称号：华福证券有限使命公司    注册地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层    办公地址：上海市浦东新区滨江通衢 5129 号陆家嘴滨江中心 N1 座    法定代表东说念主：苏军良    网址：https://www.hfzq.com.cn/    客服电话：95547    （31）称号：华鑫证券有限使命公司    注册地址：深圳市福田区香蜜湖街说念东海社区深南通衢 7888 号东海海外中 心一期 A 栋 2301A    办公地址：上海市浦东新区金海路 1000 号    法定代表东说念主：俞洋    网址：http://www.cfsc.com.cn/    客服电话：400-109-9918    （32）称号：中国中金钞票证券有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 L4601-L4608    办公地址：深圳市福田区益田路与福中路接壤处荣超商务中心 A 栋第 18-21                          第 39 页 共 144 页                                   兴证全球恒荣债券型证券投资基金更新招募说明书 层登第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元    法定代表东说念主：高涛    网址：https://www.ciccwm.com/    客服电话：95532    （33）称号：东方钞票证券股份有限公司    注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区海外总部城 10 栋楼    办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方钞票大厦    法定代表东说念主：戴彦    网址：www.18.cn    客服电话：95357    （34）称号：国盛证券有限使命公司    注册地址：江西省南昌市新建区子实路 1589 号    办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中通衢 1115 号北京银行营业大楼    法定代表东说念主：徐丽峰    网址：https://www.gszq.com/    客服电话：956080    （35）称号：泰信钞票基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206    办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206    法定代表东说念主：彭浩    网址：www.taixincf.com    客服电话：400-004-8821    （36）称号：上海基煜基金销售有限公司    注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元    办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室    法定代表东说念主：王翔    网址：www.jiyufund.com.cn    客服电话：400-8205369    （37）称号：上海攀赢基金销售有限公司                           第 40 页 共 144 页                                  兴证全球恒荣债券型证券投资基金更新招募说明书    注册地址：上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室    办公地址：上海市陆家嘴银城中路 116 号大华银行大厦 7 楼    法定代表东说念主：郑新林    网址：www.pytz.cn    客服电话：021-68889082    （38）称号：上海陆金所基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区源深路 1088 号 7 层    办公地址：上海市浦东新区吉祥钞票大厦 7 楼    法定代表东说念主：陈祎彬    网址：http://www.lufunds.com    客服电话：400-821-9031    （39）称号：上海万得基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区浦明路 1500 号 8 层 M 座    办公地址：中国（上海）解放贸易试验区浦明路 1500 号 8 层 M 座    法定代表东说念主：简梦雯    网址：www.windmoney.com.cn    客服电话：400-799-1888    （40）称号：兴证期货有限公司    注册地址：福州市饱读楼区温泉街说念湖东路 268 号 6 层(兴业证券大厦)    办公地址：福建省福州市饱读楼区温泉街说念湖东路 268 号 6 层（兴业证券大 厦）    法定代表东说念主：周峰    网址：http://www.xzfutures.cn/    客服电话：95562-5    （41）称号：中信期货有限公司    注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场(二期)北座 13 层 1301-1305、14 层    办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座 13 层    法定代表东说念主：窦长宏                         第 41 页 共 144 页                                    兴证全球恒荣债券型证券投资基金更新招募说明书    网址：http://www.citicsf.com/    客服电话：400-990-8826    （42）称号：京东肯特瑞基金销售有限公司    注册地址：北京市海淀区知春路 76 号(写字楼)1 号楼 4 层 1-7-2    办公地址：北京市通州区亦庄经济技能斥地区科创十一街 18 号院京东集团 总部 A 座 15 层    法定代表东说念主：邹保威    网址：kenterui.jd.com    客服电话：95118    （43）称号：诺亚正行基金销售有限公司    注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 6 层    办公地址：上海市闵行区申滨南路 1226 号诺亚钞票中心    法定代表东说念主：吴卫国    网址：www.noah-fund.com    客服电话：400-821-5399    （44）称号：深圳众禄基金销售股份有限公司    注册地址：深圳市罗湖区笋岗街说念笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层    办公地址：深圳市罗湖区笋岗街说念笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层    法定代表东说念主：薛峰    网址：http:// www.jjmmw.com    客服电话：4006-788-887    （45）称号：上海天天基金销售有限公司    注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层    办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方钞票大厦    法定代表东说念主：其实    网址：www.1234567.com.cn    客服电话：95021    （46）称号：蚂蚁（杭州）基金销售有限公司                            第 42 页 共 144 页                                  兴证全球恒荣债券型证券投资基金更新招募说明书    注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室    办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号蚂蚁 Z 空间    法定代表东说念主：王珺    网址：www.fund123.cn    客服电话：4000766123    （47）称号：浙江同花顺基金销售有限公司    注册地址：浙江省杭州市文二西路 1 号元茂大厦 903 室    办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念同顺街 18 号    法定代表东说念主：吴强    网址：http://www.5ifund.com    客服电话：952555    （48）称号：上海利得基金销售有限公司    注册地址：中国(上海)解放贸易试验区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-    办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江海外金融广场 53 层    法定代表东说念主：李兴春    网址：http://www.leadbank.com.cn/    客服电话：400-032-5885    （49）称号：北京雪球基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区创远路 34 号 院 6 号楼 15 层 1501 室    办公地址：北京市融新科技园 C 座    法定代表东说念主：李楠    网址：https://danjuanapp.com/    客服电话：400-1599288    （50）称号：腾安基金销售（深圳）有限公司    注册地址：深圳市前海深港衔接区前湾一说念 1 号 A 栋 201 室    办公地址：深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨海大厦 15 楼    法定代表东说念主：谭广锋    网址：www.txfund.com    客服电话：95017                          第 43 页 共 144 页                               兴证全球恒荣债券型证券投资基金更新招募说明书  （51）称号：北京度小满基金销售有限公司  注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室  办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室  法定代表东说念主：盛超  网址：www.duxiaomanfund.com  客服电话：95055  *上述机构已取得中国证监会颁发的基金销售业务资历文凭  基金管制东说念主可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和基金合同 等的章程，选拔其他稳当要求的机构销售本基金，并在基金管制东说念主网站公示。  （二）登记机构  称号：兴证全球基金管制有限公司  注册地址：上海市黄浦区金陵东路 368 号  办公地址：上海浦东新区锦康路 308 号陆家嘴世纪金融广场 6 号楼 13 层  法定代表东说念主：杨华辉  接洽东说念主：朱瑞立  电话：021-20398888  传真：021-20398858  （三）出具法律概念书的讼师事务所  称号：上海市通力讼师事务所  住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼  办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼  负责东说念主：韩炯  承办讼师：安冬、陆奇  电话：021-31358666  传真：021-31358600  接洽东说念主：陆奇  （四）审计基金资产的管帐师事务所  称号：德勤华永管帐师事务所（额外普通合资）  住所：上海市延安东路 222 号 30 楼  办公地址：上海市延安东路 222 号 30 楼                       第 44 页 共 144 页                            兴证全球恒荣债券型证券投资基金更新招募说明书 法定代表东说念主：曾顺福 电话：（021）61418888 传真：（021）63350377 承办注册管帐师：史曼、汪芳 接洽东说念主：汪芳                    第 45 页 共 144 页                          兴证全球恒荣债券型证券投资基金更新招募说明书                六、基金的召募   （一）基金召募的依据   本基金由基金管制东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、 《信息透露办法》、基金合同偏激他接洽章程，经中国证监会 2023 年 7 月 27 日 证监许可【2023】1669 号准予召募注册。   （二）基金类别   债券型证券投资基金   （三）基金的运作方式   契约型盛开式   （四）基金存续期限   不依期   （五）基金份额的类别   本基金根据认购、申购用度、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分 为不同的类别。在投资者认购、申购基金份额时收取认购、申购用度，而不计 提销售服务费的，称为 A 类基金份额；在投资者认购、申购基金份额时不收取 认购、申购用度，而是从本类别基金资产入网提销售服务费的，称为 C 类基金 份额。   本基金 A 类、C 类基金份额分辩设立代码。由于基金用度的不同，本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分辩计较和公告基金份额净值。计较公式为：   计较日某类基金份额净值＝计较日该类基金份额的基金资产净值/计较日该 类基金份额总和   投资者在认购、申购基金份额时可自行选拔基金份额类别。   在不违背法律法例、基金合同的约定以及对基金份额持有东说念主利益无骨子性 不利影响的情况下，在履行稳当模范后，基金管制东说念主可颐养基金份额类别设立、 对基金份额分类办法及法令进行颐养、或者颐养本基金的申购费率、调低销售 服务费、变更收费方式、或者住手现存基金份额类别的销售等，并在颐养实施 之日前依照《信息透露办法》的接洽章程在章程媒介上公告，不需要召开基金 份额持有东说念主大会。   本基金不同基金份额类别之间不得彼此调换。                  第 46 页 共 144 页                             兴证全球恒荣债券型证券投资基金更新招募说明书    （六）召募情况    本基金经中国证监会证监许可〔2023〕1662 号文批准，由基金管制东说念主依照 《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同偏激他接洽章程，于 师事务通盘限公司验资，召募期召募的基金份额及利息转份额共计 为 232 户。                     第 47 页 共 144 页                           兴证全球恒荣债券型证券投资基金更新招募说明书               七、基金合同的收效   （一）基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿 份，基金召募金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下， 基金召募期届满或者基金管制东说念主依据法律法例及招募说明书不错决定住手基金 发售，并在 10 日内遴聘法定验资机构验资，自收到验资讲解之日起 10 日内， 向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管制东说念主办理完结基金备案手续并取 得中国证监会书面阐发之日起，基金合同收效；不然基金合同不收效。基金管 理东说念主在收到中国证监会阐发文献的次日对基金合同收效事宜赐与公告。基金管 理东说念主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募行动扫尾前，任 何东说念主不得动用。   （二）基金合同的收效时刻   本基金基金合同的收效时刻是 2023 年 10 月 24 日。   （三）基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产领域   基金合同收效后，连气儿 20 个管事日出现基金份额持有东说念主数目起火 200 东说念主或 者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管制东说念主应当在依期讲解中赐与透露； 连气儿 60 个管事日出现前述情形的，基金管制东说念主应当在 10 个管事日内向中国证 监会讲解并淡薄方置决策，如不断运作、调换运作方式、与其他基金合并或者 阻隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会。   法律法例或中国证监会另有章程时，从其章程。                   第 48 页 共 144 页                         兴证全球恒荣债券型证券投资基金更新招募说明书           八、基金份额的申购与赎回  （一）申购和赎回的场所  本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。本基金销售机构为基金管制东说念主 直销机构和其他销售机构的销售网点。本基金销售机构名单参见本招募说明书 “五、关系服务机构”部分关系内高兴基金管制东说念主网站。  基金管制东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管制东说念主网站公示。 投资东说念主应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他 方式办理基金份额的申购与赎回。若基金管制东说念主或其指定的其他销售机构灵通 电话、传真或网上等交游方式，投资东说念主可通过上述方式进行申购与赎回。  （二）申购和赎回的盛开日实时刻  投资东说念主在盛开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券交 易所、深圳证券交游所的往常交游日的交游时刻，但基金管制东说念主根据法律法例、 中国证监会的要求或基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。  基金合同收效后，若出现新的证券交游市集，证券交游所交游时刻变更或 其他额外情况，基金管制东说念主将视情况对前述盛开日及盛开时刻进行相应的颐养， 但应在实施日前依照《信息透露办法》的接洽章程在章程媒介上公告。  基金管制东说念主自基金合同收效之日起不跳动 3 个月初始办理申购，具体业务 办理时刻在申购初始公告中章程。  基金管制东说念主自基金合同收效之日起不跳动 3 个月初始办理赎回，具体业务 办理时刻在赎回初始公告中章程。  在确定申购初始与赎回初始时刻后，基金管制东说念主应在申购、赎回盛开日前 依照《信息透露办法》的接洽章程在章程媒介上公告申购与赎回的初始时刻。  基金管制东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、 赎回或者调换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时刻淡薄申购、赎回或转 换请求且登记机构阐发接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一盛开日该类 基金份额申购、赎回的价钱。  本基金于 2023 年 11 月 30 日初始办理申购、赎回等业务。                 第 49 页 共 144 页                         兴证全球恒荣债券型证券投资基金更新招募说明书  （三）申购与赎回的原则 份额净值为基准进行计较； 门径赎回； 投资者的正当权益不受损伤并得到公说念对待。  基金管制东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行颐养。基金管制 东说念主必须在新法令初始实施前依照《信息透露办法》的接洽章程在章程媒介上公 告。  （四）申购与赎回的模范  投资东说念主必须根据销售机构章程的模范，在盛开日的具体业务办理时刻内提 出申购或赎回的请求。  投资东说念主申购基金份额时，必须在章程时刻内全额委用申购款项，投资东说念主在 章程时刻内全额委用申购款项，申购成立；基金份额登记机构阐发基金份额时， 申购收效。  基金份额持有东说念主在章程时刻内递交赎回请求，赎回成立；基金份额登记机 构阐发赎回时，赎复活效。  投资东说念主 T 日赎回请求收效后，基金管制东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎 回款项。在发生多数赎回或基金合同约定的减慢支付赎回款项的情形时，款项 的支付办法参照基金合同接洽要求处理。  遇交游所或交游市集数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故 障或其他非基金管制东说念主及基金托管东说念主所能禁止的因素影响业务处理经过，则赎 回款项划付时刻相应顺延，顺延至上述影响因素排斥的下一个管事日划出。  基金管制东说念主应以交游时刻扫尾前受理灵验申购和赎回请求确今日当作申购                 第 50 页 共 144 页                         兴证全球恒荣债券型证券投资基金更新招募说明书 或赎回请求日(T 日)，在往常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的有 效性进行阐发。T 日提交的灵验请求，投资东说念主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销 售机构或以销售机构章程的其他方式查询请求的阐发情况。若申购不成立或无 效，则申购款项本金退还给投资东说念主。   基金销售机构对申购、赎回请求的受理并不代表该请求一定告捷，而仅代 表销售机构如实吸收到申购、赎回请求。申购、赎回请求的阐发以登记机构的 阐发结果为准。对于请求的阐发情况，投资者应实时查询。 进行颐养，并在颐养实施前依照《信息透露办法》的接洽章程在章程媒介上公 告。   （五）申购份额和赎回金额的限制 申购的最低金额为东说念主民币 100,000 元（含申购费），每笔追加申购的最低金额 为东说念主民币 100,000 元（含申购费）。在基金管制东说念主网上直销系统进行申购时， 投资东说念主以金额请求，首笔申购的最低金额为东说念主民币 10 元（含申购费），每笔追 加申购的最低金额为东说念主民币 10 元（含申购费）。除上述情况及另有公告外，基 金管制东说念主章程本基金的单笔申购、追加申购起点金额为 0.1 元（含申购费）， 在本基金其他销售机构进行申购时，具体办理要求以关系销售机构的交游确定 为准，但不得低于基金管制东说念主章程的最低名额。 赎回时，每笔赎回、调换转出请求的最低份额为 10 份，单个基金账户的最低持 有份额为 10 份；除上述情况及另有公告外，基金管制东说念主章程本基金的每笔赎回、 调换转出请求的最低份额为 0.1 份，单个基金账户的最低持有份额为 0.1 份。 在本基金其他销售机构进行赎回时，具体办理要求以关系销售机构的交游确定 为准，但不得低于基金管制东说念主章程的最低名额。   若基金份额持有东说念主单个基金账户中单只基金份额余额低于上述最低赎回份 额，当基金份额持有东说念主请求将账户中该基金全部份额赎回时，不受上述最低赎 回份额限制。当基金份额持有东说念主的某笔赎回、调换转出等份额减少类业务请求 导致单个交游账户的基金份额余额少于上述最低持有份额时，基金管制东说念主有权 将余额部分基金份额强制赎回。                 第 51 页 共 144 页                          兴证全球恒荣债券型证券投资基金更新招募说明书 额投资金额，单笔最低赎回、调换转出及最低持有份额，除基金管制东说念主另有公 告外，不得低于基金管制东说念主章程的上述最低金额/份额限制。投资者在各销售机 构进行投资时应以销售机构的公告为准。 最低申购金额的限制。 参见更新的招募说明书或关系公告。 参见更新的招募说明书或关系公告。 申购比例上限，具体领域或比例上限请参见更新的招募说明书或关系公告。 基金管制东说念主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权 益。基金管制东说念主基于投资运作与风险禁止的需要，可采取上述措施对基金领域 赐与禁止。具体见基金管制东说念主关系公告。 份额等数目限制。基金管制东说念主必须在颐养实施前依照《信息透露办法》的接洽 章程在章程媒介上公告。   （六）申购和赎回的用度偏激用途   本基金 A 类基金份额收取申购用度，C 类基金份额不收取申购用度。   申购本基金 A 类基金份额的通盘投资者的申购费率随申购金额的增多而递 减，如下表所示：   申购金额（M,含申购费）            申购费率   M＜50 万                  0.60%                  第 52 页 共 144 页                           兴证全球恒荣债券型证券投资基金更新招募说明书   M≥500 万                  每笔 500 元   投资东说念主重叠申购 A 类基金份额，须按每次申购 A 类基金份额所对应的费率 档次分辩计费。   A 类基金份额的申购用度由申购本基金 A 类基金份额的投资东说念主承担，不列入 基金财产，主要用于本基金的市集引申、销售、登记等各项用度。   （1）本基金 A 类份额的赎回费率如下：   请求份额持巧合刻（N）              赎回费率   N＜7 日                    1.50%   N≥30 日                   0   注：N 为当然日。   （2）本基金 C 类份额的赎回费率如下：   请求份额持巧合刻（N）              赎回费率   N＜7 日                    1.50%   N≥7 日                    0   注：N 为当然日。   投资东说念主可将其持有的全部或部分基金份额赎回。赎回用度由赎回基金份额 的基金份额持有东说念主承担，在基金份额持有东说念主赎回基金份额时收取。对于持有期 少于 30 日的基金份额所收取的赎回费，赎回用度全额归入基金财产。                   第 53 页 共 144 页                               兴证全球恒荣债券型证券投资基金更新招募说明书 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息透露办法》的接洽章程在章程媒 介上公告。 制，以确保基金估值的公说念性。具体处理原则与操作表率罢职关系法律法例以 及监管部门、自律法令的章程。 额持有东说念主权益产生骨子性不利影响的情形下，根据市集情况制定基金促销打算， 依期或不依期地开展基金促销行为。在基金促销行为期间，对基金份额持有东说念主 无骨子不利影响的前提下，按关系监管部门要求履行必要手续后，基金管制东说念主 不错稳当调低基金销售费率，并进行公告。   （七）申购金额与赎回金额的计较方式   （1）申购的灵验份额为净申购金额除以当日的该类基金份额净值，灵验份 额单元为份，上述计较结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产 生的收益或蚀本由基金财产承担。   （2）赎回金额为按推行阐发的灵验赎回份额乘以当日该类基金份额净值， 赎回金额单元为元。上述计较结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位， 由此产生的收益或蚀本由基金财产承担。   （1）若投资者选拔申购 A 类基金份额，则申购份额的计较公式为：   申购用度=申购金额-申购金额/（1+申购费率）   （注：对于适用固定金额申购费的申购，申购用度=固定申购费金额）   净申购金额=申购金额-申购用度   （注：对于适用固定金额申购费的申购，净申购金额=申购金额-固定申购 费金额）   申购份额=净申购金额/T 日 A 类基金份额净值   例：某客户投资 2,000,000.00 元申购本基金 A 类基金份额，其对应的申 购费率为 0.3%，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0600 元，则其可得到的 申购份额为：   申购用度=2,000,000.00－2,000,000.00/（1＋0.3%）=5,982.05 元                       第 54 页 共 144 页                                 兴证全球恒荣债券型证券投资基金更新招募说明书    净申购金额=2,000,000.00－5,982.05=1,994,017.95 元    申购份额=1,994,017.95/1.0600=1,881,149.01 份    即：某客户投资 2,000,000.00 元申购本基金 A 类基金份额，假定申购当 日 A 类基金份额净值为 1.0600 元， 则可得到 1,881,149.01 份 A 类基金份 额。    （2）若投资东说念主选拔申购 C 类基金份额，则申购份额的计较公式为：    申购份额=申购金额/T 日 C 类基金份额净值    例：某客户投资 2,000,000.00 元申购本基金的 C 类基金份额，假定申购当 日 C 类基金份额净值为 1.0600 元，则可得到的申购份额为：    申购份额=2,000,000.00/1.0600= 1,886,792.45 份    即：某客户投资 2,000,000.00 元申购本基金的 C 类基金份额，假定申购当 日 C 类基金份额净值为 1.0600 元，可得到 1,886,792.45 份 C 类基金份额。    赎回金额的计较方法如下：    赎回总金额=赎回份额×T 日该类基金份额的基金份额净值    赎回用度=赎回总金额×赎回费率    净赎回金额=赎回总金额-赎回用度    例：某客户赎回 1,000,000 份 A 类基金份额，持巧合刻为 40 天，其对应的 赎回费率为 0%，假定赎回当日 A 类基金份额净值为 1.1480 元，则其可得到的净 赎回金额为：    赎回总金额=1,000,000×1.1480=1,148,000.00 元    赎回用度=1,148,000.00×0%=0 元    净赎回金额=1,148,000.00-0=1,148,000.00 元    即：某客户赎回 1,000,000 份 A 类基金份额，持巧合刻为 40 天，其对应的 赎回费率为 0%，假定赎回当日 A 类基金份额净值为 1.1480 元，则可得到的净赎 回金额为 1,148,000.00 元。    由于基金用度的不同，本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分辩计较基 金份额净值。计较公式为：    计较日某类基金份额净值＝计较日该类基金份额的基金资产净值/计较日该                         第 55 页 共 144 页                        兴证全球恒荣债券型证券投资基金更新招募说明书 类基金份额总和   本基金 T 日的种种基金份额净值在今日收市后计较，并在 T+1 日内公告。 遇额外情况，经履行稳当模范，不错稳当蔓延计较或公告。本基金种种基金份 额净值的计较，均保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生 的收益或蚀本由基金财产承担。   （八）基金份额的登记   投资东说念主申购基金告捷后，登记机构在 T+1 日为投资东说念主登记权益并办理登记 手续，投资东说念主自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。   投资东说念主赎回基金告捷后，登记机构在 T+1 日为投资东说念主办理扣除权益的登记 手续。   基金管制东说念主不错在法律法例允许的范围内，对上述登记办理时刻进行颐养， 但不得骨子影响投资东说念主的正当权益，并最迟于初始实施前 3 个管事日在章程媒 介公告。   （九）拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管制东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购请求： 投资东说念主的申购请求。 东说念主无法计较当日基金资产净值。 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他损伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 金销售系统、基金登记系统或基金管帐系统无法往常运行。 净申购比例上限、单一投资者单日或单笔申购金额上限的情形时。 格且经受估值技能仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商 阐发后，基金管制东说念主应当暂停接受基金申购请求。                第 56 页 共 144 页                         兴证全球恒荣债券型证券投资基金更新招募说明书 份额的比例达到或者跳动 50%，或者变相解除 50%集聚度的情形。   发生上述第 1、2、3、5、6、8、10 项暂停申购情形之一且基金管制东说念主决定 暂停接受投资东说念主申购请求时，基金管制东说念主应当根据接洽章程在章程媒介上刊登 暂停申购公告。如果投资东说念主的申购请求被全部或部分拒却的，被拒却的申购款 项本金将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况排斥时，基金管制东说念主应实时收复申 购业务的办理。   （十）暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管制东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回请求或减慢支付赎 回款项： 投资东说念主的赎回请求或减慢支付赎回款项。 东说念主无法计较当日基金资产净值。 管制东说念主可暂停接受基金份额持有东说念主的赎回请求。 格且经受估值技能仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商 阐发后，基金管制东说念主应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回请求。   发生上述情形（第 4 项除外）之一且基金管制东说念主决定暂停接受基金份额持 有东说念主的赎回请求或减慢支付赎回款项时，基金管制东说念主应按章程报中国证监会备 案，已阐发的赎回请求，基金管制东说念主应足额支付；如暂时不成足额支付，未支 付部分可宽限支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的关系要求处理。 基金份额持有东说念主在请求赎回时可事前选拔将当日可能未获受理部分赐与根除。 在暂停赎回的情况排斥时，基金管制东说念主应实时收复赎回业务的办理并公告。   （十一）多数赎回的情形及处理方式                 第 57 页 共 144 页                         兴证全球恒荣债券型证券投资基金更新招募说明书   若本基金单个盛开日内的基金份额净赎回请求(赎回请求份额总和加上基金 调换中转出请求份额总和后扣除申购请求份额总和及基金调换中转入请求份额 总和后的余额)跳动前一盛开日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了多数赎回。   当基金出现多数赎回时，基金管制东说念主不错根据基金其时的资产组合现象决 定全额赎回或部分宽限赎回。   （1）全额赎回：当基金管制东说念主觉得有材干支付投资东说念主的全部赎回请求时， 按往常赎回模范奉行。   （2）部分宽限赎回：当基金管制东说念主觉得支付投资东说念主的赎回请求有贫窭或认 为因支付投资东说念主的赎回请求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大 波动时，基金管制东说念主在当日接受赎回比例不低于上一盛开日基金总份额 10%的 前提下，可对其余赎回请求宽限办理。对于当日的赎回请求，应当按单个账户 赎回请求量占赎回请求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回 部分，投资东说念主在提交赎回请求时不错选拔宽限赎回或取消赎回。选拔宽限赎回 的，将自动转入下一个盛开日陆续赎回，直到全部赎回为止；选拔取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回请求将被根除。宽限的赎回请求与下一盛开日赎回申 请一并处理，无优先权并以下一盛开日的该类基金份额净值为基础计较赎回金 额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回请求时未作明确选拔， 投资东说念主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。部分宽限赎回不受单笔赎回最低份 额的限制。   （3）当基金发生多数赎回且存在单个基金份额持有东说念主跳动前一盛开日基金 总份额 40%以上的赎回请求情形下，基金管制东说念主不错对该基金份额持有东说念主跳动 总份额 40%的赎回请求，基金管制东说念主有权根据上述“（1）全额赎回”或“（2） 部分宽限赎回”的约定方式与其他基金份额持有东说念主的赎回请求一并办理。对于 该基金份额持有东说念主跳动前一盛开日基金总份额 40%以上的赎回请求进行宽限， 即与下一盛开日赎回请求一并处理，无优先权并以下一盛开日的该类基金份额 净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。然则，如该持有东说念主 在提交赎回请求时选拔取消赎回，当日未获受理的部分赎回请求将被根除。如                 第 58 页 共 144 页                         兴证全球恒荣债券型证券投资基金更新招募说明书 该持有东说念主在提交赎回请求时未作明确选拔，其未能赎回部分作自动宽限赎回处 理。   （4）暂停赎回：连气儿 2 个盛开日以上(含本数)发生多数赎回，如基金管制 东说念主觉得有必要，可暂停接受基金的赎回请求；也曾接受的赎回请求不错减慢支 付赎回款项，但不得跳动 20 个管事日，并应当在章程媒介上进行公告。   当发生上述多数赎回并宽限办理时，基金管制东说念主应当通过邮寄、传真或者 招募说明书章程的其他方式在 3 个交游日内文牍基金份额持有东说念主，说明接洽处 理方法，并于 2 日内在章程媒介上刊登公告。   （十二）暂停申购或赎回的公告和再行盛开申购或赎回的公告 刊登基金再行盛开申购或赎回公告，并公布最近 1 个管事日的种种基金份额净 值。 间，依照《信息透露办法》的接洽章程，最迟于再行盛开日在章程媒介上刊登 再行盛开申购或赎回的公告，并公布最近 1 个盛开日的种种基金份额净值；也 不错根据推行情况在暂停公告中明确再行盛开申购或赎回的时刻，届时不再另 行发布再行盛开的公告。   （十三）基金调换   基金管制东说念主不错根据关系法律法例以及基金合同的章程决定开办本基金与 基金管制东说念主管制且灵通调换的其他基金之间的调换业务，基金调换不错收取一 定的调换费，关系法令由基金管制东说念主届时根据关系法律法例及基金合同的章程 制定并公告，并提前奉告基金托管东说念主与关系机构。   （十四）基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管制东说念主可受理基金份额持有东说念主 通过中国证监会认同的交游场所或者交游方式进行份额转让的请求并由登记机 构办理基金份额的过户登记。基金管制东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前 公告，基金份额持有东说念主应根据基金管制东说念主公告的业务法令办理基金份额转让业 务。                 第 59 页 共 144 页                       兴证全球恒荣债券型证券投资基金更新招募说明书  （十五）基金的非交游过户  基金的非交游过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制奉行等情 形而产生的非交游过户以及登记机构认同、稳当法律法例的其它非交游过户， 或者按照关系法律法例或国度有权机关要求的方式进行处理的行动。无论在上 述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主 或者是按照关系法律法例或国度有权机关要求的方式进行处理。  秉承，是指基金份额持有东说念主逝世，其持有的基金份额由其正当的秉承东说念主继 承；  捐赠，指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基金 会或社会团体；  司法强制奉行，是指司法机构依据收效司法文书将基金份额持有东说念专揽有的 基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。  办理非交游过户必须提供基金登记机构要求提供的关系贵府，对于稳当条 件的非交游过户请求按基金登记机构的章程办理，并按基金登记机构章程的标 准收费。  （十六）基金的转托管  基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基 金销售机构不错按照章程的模范收取转托管费。  （十七）依期定额投资打算  基金管制东说念主不错为投资东说念主办理依期定额投资打算，具体法令由基金管制东说念主 另行章程。投资东说念主在办理依期定额投资打算时可自行约定每期申购金额，每期 申购金额必须不低于基金管制东说念主在关系公告或更新的招募说明书中所章程的定 期定额投资打算最低申购金额。  （十八）基金份额的冻结、解冻和质押  基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以 及登记机构认同、稳当法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金 份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收 益分拨与支付。法律法例或基金合同另有章程的除外。  如关系法律法例允许基金管制东说念主办理基金份额的质押业务或其他基金业务， 基金管制东说念主将制定和实施相应的业务法令。               第 60 页 共 144 页                      兴证全球恒荣债券型证券投资基金更新招募说明书  （十九）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回  本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧 袋机制”章节或届时发布的关系公告。              第 61 页 共 144 页                        兴证全球恒荣债券型证券投资基金更新招募说明书                九、基金的投资   （一）投资主见   在严格禁止风险并保持基金资产流动性的前提下，追求基金资产的沉稳增 值。   （二）投资范围   本基金的投资范围主要为具有素雅流动性的金融用具，包括国内照章公开 刊行的债券（包括国债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、央行单据、 中期单据、政府维持债、政府维持机构债、短期融资券、超短期融资券、公开 刊行的次级债、证券公司短期公司债、可分离交游可转债的纯债部分）、资产 维持证券、债券回购、银行入款（包括公约入款、依期入款等）、同行存单、 货币市集用具、信用孳生品等法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融 用具（但须稳当中国证监会的关系章程）。   本基金不投资于股票，也不投资于可调换债券（可分离交游可转债的纯债 部分除外）、可交换债券。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行适 当模范后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金对债券资产的投资比例不低于基金资产的 金资产净值的 5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管制东说念主在履 行稳当模范后，不错颐养上述投资品种的投资比例。   （三）投资策略   本基金为债券型基金，通过对宏不雅经济趋势、金融货币政策、供求因素、 估值因素、市集行动因素等进行评估分析，对固定收益类资产和货币资产等的 预期收益进行动态追踪，从而决定其配置比例。   类属配置包括国债、金融债、企业债等固定收益品种之间的配置。本基金 根据各品种的流动性、收益性以及信用风险等确定各子类资产的配置权重。类                第 62 页 共 144 页                         兴证全球恒荣债券型证券投资基金更新招募说明书 属配置主要根据各部分的利差的扩大及收窄分析，增持相对低估、价钱将飞腾 的类属，减持相对高估、价钱将下跌的类属，借以取得较高的总呈文。   债券投资主要采取利率策略、信用策略、收益率弧线策略以及杠杆策略， 长途在禁止种种风险的基础上获取沉稳的收益。   （1）利率策略   利率策略主淌若根据对宏不雅经济环境判断，斟酌市集利率水平变动趋势， 以及收益率弧线变化趋势，从而确定组合的举座久期，灵验禁止基金资产风险。 当斟酌利率飞腾时，稳当裁减投资组合的主见久期，斟酌利率水平责难时，适 当延长投资组合的主见久期。   （2）信用策略   信用策略主淌若根据不同信用品级资产的相对价值，确定资产在不同信用 资产类属之间的配置，并通过对信用资产的信用分析，确定信用资产的投资策 略。本基金所投信用资产（包括信用债和资产维持证券，下同） 评级（指评级 机构出具的主体信用评级，下同）需在 AA+级及以上，本基金对信用评级的认 定参照基金管制东说念主采用的评级机构出具的信用评级。其中，本基金投资于信用 评级为 AA+级的信用资产占通盘信用资产的比例为 0%-50%，投资于信用评级为 AAA 级的信用资产占通盘信用资产的比例为 50%-100%。对于不存在主体信用评 级的信用资产，本基金所投信用资产评级依照评级机构出具的债项信用评级。 因证券市集波动、基金领域变动等基金管制东说念主之外的因素甚至基金不稳当以上 比例限制的，基金管制东说念主不主动新增投资。如因评级下调不知足上述要求的， 将在评级讲解发布之日起 3 个月内颐养完结，但因流动性或政策等因素限制导 致基金管制东说念主无法颐养的除外。本基金将抽象参考国内照章成立并领有证券评 级禀赋的评级机构所出具的信用评级，信用评级应主要参考最近一个管帐年度 的信用评级。如出现多家评级机构所出具信用评级不同的情况或其他额外情况， 基金管制东说念主还需集中自身的里面信用评级进行沉寂判断与认定。本基金将分辩 经受基于信用利差弧线变化策略和基于信用债信用变化的策略。   信用利差弧线的变化受宏不雅经济周期及市集供求两方面的影响较大，因此 本基金一方面通过分析经济周期及关系市集的变化，判断信用利差弧线的变化，                 第 63 页 共 144 页                        兴证全球恒荣债券型证券投资基金更新招募说明书 另方面将分析债券市集的市集容量、市集风光预期、流动性等因素对信用利差 弧线的影响，抽象各式因素确定信用债券总的投资比例及分行业投资比例。  本基金主要依靠里面信用评级系统分析信用债的信用水平变化、背约风险 及表面信用利差等。本基金信用评级体系将通过定性与定量相集中，着力分析 信用券的推行信用风险，并寻求弥散的收益补偿。另外，评级体现将从动态的 角度，分析刊行东说念主的资产欠债现象、盈利材干、现金流、策划沉稳性等关节因 素，进而斟酌信用水平的变化趋势，决定投资策略的变化。  （3）收益率弧线策略  根据收益率弧线的形态特征进行利率期限结构管制，确定组合期限结构的 散布方式，合理配置不同期限品种的配置比例。通过合理期限安排，在长期、 中期和短期债券间进行动态颐养，在保持组合一定流动性的同期，不错从长期、 中期、短期债券的价钱变化中赢利。  （4）杠杆策略  杠杆放大操作即以组合现存债券为基础，利用回购等方式融入低成本资金， 并购买具有较高收益的债券，以期获取逾额收益的操作方式。本基金将对回购 利率与债券收益率、入款利率等进行比拟，判断是否存在利差套利空间，从而 确定是否进行杠杆操作。进行杠杆放大策略时，基金管制东说念主将严格禁止信用风 险及流动性风险。  本基金将根据里面的信用分析方法对可选的证券公司短期公司债券品种进 行筛选，并严格禁止单只证券公司短期公司债的投资比例。此外，本基金将对 拟投资或已投资的证券公司短期公司债进行流动性分析和监测，尽量选拔流动 性相对较好的品种进行投资，保证本基金的流动性。  本基金按照风险管制原则，以风险对冲为目的，参与信用孳生品交游。本 基金将根据所持标的债券等固定收益品种的投资策略，审慎开展信用孳生品投 资，合理确定信用孳生品的投资金额、期限以及信用风险敞口等。  （四）投资限制                第 64 页 共 144 页                           兴证全球恒荣债券型证券投资基金更新招募说明书   基金的投资组合应罢职以下限制：   （1）本基金对债券资产的投资比例不低于基金资产的 80%；   （2）本基金持有现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例统共不低 于基金资产净值的 5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购 款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不跳动基金资产净值的   （4）本基金管制东说念主管制的全部基金持有一家公司刊行的证券，不跳动该证 券的 10％；   （5）本基金插手宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跳动基 金资产净值的 40%；在宇宙银行间同行市集中的债券回购最长期限为 1 年，债券 回购到期后不延期；   （6）本基金投资于吞并原始权益东说念主的种种资产维持证券的比例，不得跳动 基金资产净值的 10％；   （7）本基金持有的全部资产维持证券，其市值不得跳动基金资产净值的   （8）本基金持有的吞并(指吞并信用级别)资产维持证券的比例，不得跳动 该资产维持证券领域的 10％；   （9）本基金管制东说念主管制的全部基金投资于吞并原始权益东说念主的种种资产维持 证券，不得跳动其种种资产维持证券统共领域的 10％；   （10）本基金资产总值不得跳动基金资产净值的 140%；   （11）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统共不得跳动基金资产净 值的 15%。因证券市集波动、基金领域变动等基金管制东说念主之外的因素甚至基金 不稳当前款所章程比例限制的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限资产的投 资；   （12）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交游 敌手开展逆回购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资 范围保持一致；   （13）本基金参与信用孳生品投资，需盲从下列投资比例限制：本基金不 持有具有信用保护卖方属性的信用孳生品，不持有合约类信用孳生品；本基金                   第 65 页 共 144 页                        兴证全球恒荣债券型证券投资基金更新招募说明书 持有的信用孳生品口头本金不得跳动本基金中所对应受保护债券面值的 100%； 本基金投资于吞并信用保护卖方的种种信用孳生品口头本金统共不得跳动基金 资产净值的 10%；因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基金领域变动等基金管 理东说念主之外的因素甚至基金投资比例不稳当上述章程投资比例的，基金管制东说念主应 在 3 个月内进行颐养；   （14）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（11）、（12）、（13）项外，因证券市集波动、证券发 行东说念主合并、基金领域变动等基金管制东说念主之外的因素甚至基金投资比例不稳当上 述章程投资比例的，基金管制东说念主应当在 10 个交游日内进行颐养，但法律法例或 中国证监会章程的额外情形除外。   基金管制东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的接洽约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检讨自基金合同收效之 日最先始。   法律法例或监管部门取消或颐养上述限制，如适用于本基金，基金管制东说念主 在履行稳当模范后，则本基金投资不再受关系限制或按颐养后的章程奉行，但 须提前公告。   为严防基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违背章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交游、驾御证券交游价钱偏激他不正直的证券交游行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会章程退却的其他行为。   基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓吹、实 际禁止东说念主或者与其有要紧好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他要紧关联交游的，应当稳当基金的投资主见和投资策略，罢职基 金份额持有东说念主利益优先的原则，驻防利益龙套，建立健全里面审批机制和评估                第 66 页 共 144 页                       兴证全球恒荣债券型证券投资基金更新招募说明书 机制，按照市集公说念合理价钱奉行。关系交游必须事前得到基金托管东说念主的同意， 并按法律法例赐与透露。要紧关联交游应提交基金管制东说念主董事会审议，并经过 三分之二以上的沉寂董事通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联交游事 项进行审查。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述退却性章程，如适用于本基金， 基金管制东说念主在履行稳当模范后，则本基金投资不再受关系限制或按变更后的规 定奉行。   （五）事迹比拟基准   本基金的事迹比拟基准为：中债抽象全价（总值）指数收益率。   中债抽象全价（总值）指数由中央国债登记结算有限使命公司编制，该指 数旨在抽象反应债券全市集举座价钱和投资呈文情况。该指数涵盖了银行间市 场和交游所市集，成份券种包括除资产维持债券和部分在交游所刊行上市的债 券除外的其他通盘债券，具有庸俗的市集代表性，概况反应债券市集总体走势。 本基金在严格禁止风险并保持基金资产流动性的前提下，追求基金资产的沉稳 升值。 根据本基金的投资范围和投资比例，选用上述事迹比拟基准概况客不雅、 合理地反应本基金的风险收益特征。   若畴昔法律法例发生变化，或者有更巨擘的、更能为市集渊博接受的事迹 比拟基准推出，或者市集发生变化导致本事迹比拟基准不再适用或本事迹比拟 基准触及的指数住手发布或变改称号，本基金管制东说念主不错依据严防投资者正当 权益的原则，在与基金托管东说念主协商一致并报中国证监会备案后，稳当颐养事迹 比拟基准并实时公告，而无需召开基金份额持有东说念主大会。   （六）风险收益特征   本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币市集基金，但低于混 合型基金、股票型基金。   （七）基金管制东说念主代表基金应用关系权利的处理原则及方法 额持有东说念主的利益； 东说念主牟取任何不妥利益。               第 67 页 共 144 页                            兴证全球恒荣债券型证券投资基金更新招募说明书      （八）侧袋机制的实施和投资运作安排      当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限制保护基 金份额持有东说念主利益的原则，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并照顾管帐 师事务所概念后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召 开基金份额持有东说念主大会审议。      侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、 事迹比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。      侧袋账户的实施条件、实施模范、运作安排、投资安排、特定资产的处置 变现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制” 章节的章程。      （九）基金投资组合讲解      基金管制东说念主的董事会及董事保证本讲解所载贵府不存在子虚记录、误导性 述说或要紧遗漏，并对其内容果深化性、准确性和好意思满性承担个别及连带责 任。      基金托管东说念主招商银行根据本基金合同章程，复核了本投资组合讲解，保证 复核内容不存在子虚记录、误导性述说或者要紧遗漏。      本投资组合讲解所载数据取自兴证全球恒荣债券型证券投资基金 2024 年第 计。 序                                           占基金总资产的比              样子            金额（元） 号                                             例（%）       其中：股票                             -            -       其中：债券              4,418,872,262.59        99.49       资产维持证券                            -            -                    第 68 页 共 144 页                                 兴证全球恒荣债券型证券投资基金更新招募说明书         其中：买断式回购的买入返                                             -          -         售金融资产     （1）讲解期末按行业分类的境内股票投资组合     无。     （2）讲解期末按行业分类的港股通投资股票投资组合     无。     （1）讲解期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投 资明细     无。 序号           债券品种     公允价值（元）            占基金资产净值比例（%）          其中：政策性金融          债          可转债（可交换          债）                        第 69 页 共 144 页                                    兴证全球恒荣债券型证券投资基金更新招募说明书 明细       债券代                  数目        公允价值          占基金资产净值比 序号             债券称号        码                  （张）         （元）            例（%） 证券投资明细      注：本基金本讲解期末未持有资产维持证券。 资明细      注：本基金本讲解期末未持有贵金属。 明细      注：本基金本讲解期末未持有权证。      （1）本期国债期货投资政策      国债期货暂不属于本基金的投资范围，故此项不适用。      （2）讲解期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细      注：本基金本讲解期末未持有国债期货。      （3）本期国债期货投资评价      本基金本讲解期末未持有国债期货，故此项不适用。                           第 70 页 共 144 页                        兴证全球恒荣债券型证券投资基金更新招募说明书  （1）本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否出现被监管部门立案 考查，或在讲解编制日前一年内受到公开责难、处罚的情形  本基金投资的前十名证券的刊行主体本期未出现被监管部门立案考查,况兼 未在讲解编制日前一年内受到公开责难、处罚的情形。  （2）基金投资的前十名股票是否超出基金合同章程的备选股票库  按照基金合同的约定，本基金不投资股票。  （3）其他资产组成 序号        称号                    金额（元）  （4）讲解期末持有的处于转股期的可调换债券明细  注：本基金本讲解期末未持有处于转股期的可调换债券。  （5）讲解期末前十名股票中存在通顺受限情况的说明  注：本基金本讲解期末前十名股票中不存在通顺受限的情况。  （6）投资组合讲解附注的其他笔墨刻画部分  由于四舍五入的原因，分项之和与统共项之间可能存在尾差。                第 71 页 共 144 页                                   兴证全球恒荣债券型证券投资基金更新招募说明书                          十、基金的事迹 基金管制东说念主承诺以老实信用、长途尽责的原则管制和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利。 基金的过往事迹并不代表其畴昔发扬。投资有风险，投资者在作出投资决策前 应仔细阅读本基金的招募说明书。 本基金合同收效日 2023 年 10 月 24 日，基金事迹截止日 2024 年 3 月 31 日。 本基金净值增长率与同期事迹比拟基准收益率比拟表 兴证全球恒荣债券 A               份额   事迹   事迹          份额    阶        净值增长 比拟基准 比拟基准                            ①－       ②       净值增长  段          率模范差 收益率  收益率标                        ③        －④       率①             ②    ③    准差④  年度                                                        0.02%  年第 1 季      0.92%   0.02%     1.35%      0.06%   -0.43%   -0.04%  度      自基 金合同成 立起至          1.41%   0.01%     2.42%      0.05%   -1.01%   -0.04% 月 31 日      兴证全球恒荣债券 C                          份额       事迹        事迹                份额       阶              净值增长     比拟基准        比拟基准        ①－       ②              净值增长  段                   率模范差     收益率         收益率标    ③        －④              率①                      ②        ③           准差④  年度                                                        0.02%                          第 72 页 共 144 页                                  兴证全球恒荣债券型证券投资基金更新招募说明书  年第 1 季      0.87%   0.02%     1.35%      0.06%   -0.48%   -0.04%  度      自基 金合同成 立起至          1.34%   0.01%     2.42%      0.05%   -1.08%   -0.04% 月 31 日      注：2023 年数据统计期间为 2023 年 10 月 24 日（基金合同收效日）至                          第 73 页 共 144 页                         兴证全球恒荣债券型证券投资基金更新招募说明书              十一、基金的财产  （一）基金资产总值  基金资产总值是指基金领有的种种有价证券、银行入款本息、基金应收款 项以偏激他资产的价值总和。  （二）基金资产净值  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。  （三）基金财产的账户  基金托管东说念主根据关系法律法例、表轻易文献为本基金开立资金账户、证券 账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管制东说念主、基金 托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户 相沉寂。  （四）基金财产的撑持和刑事使命  本基金财产沉寂于基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由 基金托管东说念主撑持。基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以 其自有的财产承担其自身的法律使命，其债权东说念主不得对本基金财产应用请求冻 结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的章程刑事使命外，基金财产 不得被刑事使命。  基金管制东说念主、基金托管东说念主因照章驱散、被照章根除或者被照章宣告收歇等 原因进行清理的，基金财产不属于其清理财产。基金管制东说念主管制运作基金财产 所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务彼此抵销；基金管制东说念主管制运作 不同基金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。非因基金财产本人承担 的债务，不得对基金财产强制奉行。                 第 74 页 共 144 页                         兴证全球恒荣债券型证券投资基金更新招募说明书              十二、基金资产估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金关系的证券交游场所的交游日以及国度法律法例 章程需要对外透露基金净值的非交游日。   （二）估值对象   基金所领有的债券、银行入款本息、应收款项、资产维持证券、信用孳生 品、其它投资等资产及欠债。   （三）估值原则   基金管制东说念主在确定关系金融资产和金融欠债的公允价值时，应稳当《企业 管帐准则》、监管部门接洽章程。 有报价的，除管帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加颐养地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值 计量的要紧事件的，应经受最近交游日的报价确定公允价值。有充足凭证标明 估值日或最近交游日的报价不成确切反应公允价值的，应酬谢价进行颐养，确 定公允价值。   与上述投资品种换取，但具有不同特征的，应以换取资产或欠债的公允价 值为基础，并在估值技能中探求不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或 使用的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值技能中不应将该 限制当作特征探求。此外，基金管制东说念主不应试虑因其多量持有关系资产或欠债 所产生的溢价或折价。 利用数据和其他信息维持的估值技能确定公允价值。经受估值技能确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，只须在无法取得关系资产或欠债可不雅察输入 值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 使潜在估值颐养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应酬估 值进行颐养并确定公允价值。   （四）估值方法                 第 75 页 共 144 页                         兴证全球恒荣债券型证券投资基金更新招募说明书  本基金按以下方式进行估值：  交游所上市的有价证券，以其估值日在证券交游所挂牌的市价（收盘价） 估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行 机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值； 如最近交游日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的 要紧事件的，可参考同样投资品种的现行市价及要紧变化因素，颐养最近交游 市价，确定公允价钱。  （1）对在交游所市集上市交游或挂牌转让的固定收益品种（基金合同另有 章程的除外），登第第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；  （2）对在交游所市集上市交游的可调换债券，按估值日收盘价减去可调换 债券收盘价中所含债券应收利息后得到的净价进行估值；  （3）对在交游所市集挂牌转让的资产维持证券，经受估值技能确定公允价 值，在估值技能难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；  （4）对在交游所市集刊行未上市或未挂牌转让的固定收益品种，经受估值 技能确定公允价值，在估值技能难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。  （1）银行间市集交游的固定收益品种，登第第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值净价进行估值；  （2）对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的固定收益 品种，按成本估值。 值。 应的估值净价估值。 估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。  信用孳生品按第三方估值机构提供确当日估值价钱进行估值。但基金管制                 第 76 页 共 144 页                         兴证全球恒荣债券型证券投资基金更新招募说明书 东说念主照章应当承担的估值使命，不因寄托而免除。采用的第三方估值机构，未提 供估值价钱的，依照接洽法律法例偏激管帐准则要求经受合理估值技能阐发公 允价值。   持有的银行依期入款或文牍入款以本金列示，按公约或合同利率逐日阐发 利息收入。如提前支取或利率发生变化，基金管制东说念主实时进行账务颐养。 值的公说念性。 基金管制东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱 估值。 按国度最新章程估值。   如基金管制东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、 模范及关系法律法例的章程或者未能充分严防基金份额持有东说念主利益时，应立即 文牍对方，共同查明原因，两边协商处置。   根据接洽法律法例，基金资产净值计较和基金管帐核算的义务由基金管制 东说念主承担。本基金的基金管帐使命方由基金管制东说念主担任，因此，就与本基金接洽 的管帐问题，如经关系各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的概念， 按照基金管制东说念主对基金净值信息的计较结果对外赐与公布。   （五）估值模范 净值除以当日该类基金份额的余额数目计较，种种基金份额净值均精准到 净值精度济急颐养机制。国度另有章程的，从其章程。   基金管制东说念主应每个估值日计较基金资产净值及种种基金份额的基金份额净 值，并按章程公告。 或基金合同的章程暂停估值时除外。基金管制东说念主每个估值日对基金资产估值后，                 第 77 页 共 144 页                        兴证全球恒荣债券型证券投资基金更新招募说明书 将种种基金份额的基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误 后，由基金管制东说念主按约定对外公布。   （六）估值差错的处理   基金管制东说念主和基金托管东说念主将采取必要、稳当、合理的措施确保基金资产估 值的准确性、实时性。当某一类基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发 生估值差错时，视为该类基金份额净值差错。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管制东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或 销售机构、或投资东说念主自身的过失形成估值差错，导致其他当事东说念主遭受蚀本的， 过失的使命东说念主应当对由于该估值差错遭受损不当事东说念主(“受损方”)的平直蚀本 按下述“估值差错处理原则”给予抵偿，承担抵偿使命。   上述估值差错的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、 数据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值差错已发生，但尚未给当事东说念主形成蚀本机，估值差错使命方应及 时协调各方，实时进行更正，因更正估值差错发生的用度由估值差错使命方承 担；由于估值差错使命方未实时更正已产生的估值差错，给当事东说念主形成蚀本的， 由估值差错使命方对平直蚀本承担抵偿使命；若估值差错使命方也曾积极协调， 况兼有协助义务确当事东说念主有弥散的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应 抵偿使命。估值差错使命方应酬更正的情况向接洽当事东说念主进行阐发，确保估值 差错已得到更正。   （2）估值差错的使命方对接洽当事东说念主的平直蚀本负责，分歧曲折蚀本负责， 况兼仅对估值差错的接洽平直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值差错而取得不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值差错使命方仍应酬估值差错负责。如果由于取得不妥得利确当事东说念主不返 还或不全部返还不妥得利形成其他当事东说念主的利益蚀本(“受损方”)，则估值错 误使命方应抵偿受损方的蚀本，并在其支付的抵偿金额的范围内对取得不妥得 利确当事东说念主享有要求委用不妥得利的权利；如果取得不妥得利确当事东说念主也曾将 此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾取得的抵偿额加上也曾                第 78 页 共 144 页                        兴证全球恒荣债券型证券投资基金更新招募说明书 取得的不妥得利返还的总和跳动其推行蚀本的差额部分支付给估值差错使命方。   （4）估值差错颐养经受尽量收复至假定未发生估值差错的正确情形的方式。   估值差错被发现后，接洽确当事东说念主应当实时进行处理，处理的模范如下：   （1）查明估值差错发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值差错发生 的原因确定估值差错的使命方；   （2）根据估值差错处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值差错形成的蚀本 进行评估；   （3）根据估值差错处理原则或当事东说念主协商的方法由估值差错的使命方进行 更正和抵偿蚀本；   （4）根据估值差错处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值差错的更正向接洽当事东说念主进行阐发。   （1）基金份额净值计较出现差错时，基金管制东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，并采取合理的措施驻防蚀本进一步扩大。   （2）差错偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管制东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；差错偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金管制东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有章程的，从其章程处理。如果行 业有通行作念法，在不违抗法律法例且不损伤投资者利益的前提下，基金管制东说念主 和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的原则再行协商确定处理 原则。   （七）暂停估值的情形 商阐发后，基金管制东说念主应当暂停估值；   （八）基金净值的阐发   基金资产净值和种种基金份额净值由基金管制东说念主负责计较，基金托管东说念主负                第 79 页 共 144 页                         兴证全球恒荣债券型证券投资基金更新招募说明书 责进行复核。基金管制东说念主应于每个估值日交游扫尾后计较当日的基金资产净值 和种种基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较结果复核确 认后发送给基金管制东说念主，由基金管制东说念主对基金净值按约定赐与公布。  （九）额外情况的处理方法 错误不当作基金资产估值差错处理。 误等原因，基金管制东说念主和基金托管东说念主诚然也曾采取必要、稳当、合理的措施进 行检讨，但未能发现差错的，由此形成的基金资产估值差错，基金管制东说念主和基 金托管东说念主免除抵偿使命，但基金管制东说念主、基金托管东说念主应当积极采取必要的措施 排斥或安详由此形成的影响。  （十）实施侧袋机制期间的基金资产估值  本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并 透露主袋账户的基金净值信息，暂停透露侧袋账户份额净值。                 第 80 页 共 144 页                         兴证全球恒荣债券型证券投资基金更新招募说明书           十三、基金的收益与分拨  （一）基金利润的组成  基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 关系用度后的余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。  （二）基金可供分拨利润  基金可供分拨利润指死心收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已达成收益的孰低数。  （三）基金收益分拨原则 金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默许的收益分拨方式是现金分成； 日的种种基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不成低于面值； 服务费，各基金份额类别对应的可分拨收益将有所不同。本基金吞并类别的每 一基金份额享有同平分拨权；  在稳当法律法例及基金合同约定，并对基金份额持有东说念主利益无骨子不利影 响的前提下，基金管制东说念主可对基金收益分拨原则进行颐养，不需召开基金份额 持有东说念主大会。  （四）收益分拨决策  基金收益分拨决策中应载明死心收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收 益分拨对象、分拨时刻、分拨数额及比例、分拨方式等内容。  （五）收益分拨决策果真定、公告与实施  本基金收益分拨决策由基金管制东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依据《信 息透露办法》的接洽章程在章程媒介公告。  （六）基金收益分拨中发生的用度  基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当                 第 81 页 共 144 页                      兴证全球恒荣债券型证券投资基金更新招募说明书 投资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基 金登记机构可将基金份额持有东说念主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红 利再投资的计较方法，依照《业务法令》奉行。  （七）实施侧袋机制期间的收益分拨  本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨。              第 82 页 共 144 页                             兴证全球恒荣债券型证券投资基金更新招募说明书             十四、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类 他用度。   （二）基金用度计提方法、计提模范和支付方式   本基金的管制费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。管制费的计 算方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金资产净值   基金管制费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管制东说念主与 基金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管制东说念主协商一致的方式于 次月前 5 个管事日内从基金财产中一次性支付给基金管制东说念主。若遇法定节沐日、 公放假或不可抗力等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的 计较方法如下：   H＝E× 0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费                     第 83 页 共 144 页                            兴证全球恒荣债券型证券投资基金更新招募说明书   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管制东说念主与 基金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管制东说念主协商一致的方式于 次月前 5 个管事日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假或不 可抗力等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率 为 0.15%。本基金销售服务费将专门用于本基金的市集引申、销售与基金份额 持有东说念主服务。   C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.15% 年费率计提。计较方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   销售服务费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管制东说念主与 基金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管制东说念主协商一致的方式于 次月前 5 个管事日内从基金财产中一次性支付。销售服务费由登记机构代收， 登记机构收到后按关系合同章程支付给基金销售机构。若遇法定节沐日、公休 假或不可抗力等，支付日历顺延。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据接洽法例及相应 公约章程，按用度推行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支 付。   （三）不列入基金用度的样子   下列用度不列入基金用度： 基金财产的蚀本； 目。                    第 84 页 共 144 页                      兴证全球恒荣债券型证券投资基金更新招募说明书  （四）实施侧袋机制期间的基金用度  本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户接洽的用度不错从侧袋账户中列支， 但应待侧袋账户资产变现后方可列支，接洽用度可酌情收取或减免，但不得收 取管制费，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的章程或届时发布的关系公告。  （五）基金税收  本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例 奉行。基金财产投资的关系税收，由基金份额持有东说念主承担，基金管制东说念主或者其 他扣缴义务东说念主按照国度接洽税收征收的章程代扣代缴。              第 85 页 共 144 页                          兴证全球恒荣债券型证券投资基金更新招募说明书             十五、基金的管帐与审计   （一）基金管帐政策 管帐年度按如下原则：如果《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个会 计年度透露； 管帐核算，按照接洽章程编制基金管帐报表； 并以托管公约约定的方式阐发。   （二）基金的年度审计 共和国证券法》章程的管帐师事务所偏激注册管帐师对本基金的年度财务报表 进行审计。 换管帐师事务所需依照《信息透露办法》的接洽章程在章程媒介公告。                  第 86 页 共 144 页                       兴证全球恒荣债券型证券投资基金更新招募说明书            十六、基金的信息透露  （一）本基金的信息透露应稳当《基金法》、《运作办法》、《信息透露 办法》、《流动性风险管制章程》、《基金合同》偏激他接洽章程。关系法律 法例对于信息透露的章程发生变化时，本基金从其最新章程。  （二）信息透露义务东说念主  本基金信息透露义务东说念主包括基金管制东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有 东说念主大会的基金份额持有东说念主等法律、行政法例和中国证监会章程的当然东说念主、法东说念主 和犯警东说念主组织。  本基金信息透露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根柢起点，按照法 律法例和中国证监会的章程透露基金信息，并保证所透露信息果深化性、准确 性、好意思满性、实时性、简明性和易得性。  本基金信息透露义务东说念主应当在中国证监会章程时刻内，将应予透露的基金 信息通过稳当中国证监会章程条件的宇宙性报刊（以下简称“章程报刊”）及 《信息透露办法》章程的互联网网站（以下简称“章程网站”）等媒介透露， 并保证基金投资者概况按照《基金合同》约定的时刻和方式查阅或者复制公开 透露的信息贵府。  （三）本基金信息透露义务东说念主承诺公开透露的基金信息，不得有下列行动：  （四）本基金公开透露的信息应经受汉文文本。同期经受外文文本的，基 金信息透露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以 汉文文本为准。  本基金公开透露的信息经受阿拉伯数字；除很是说明外，货币单元为东说念主民 币元。  （五）公开透露的基金信息               第 87 页 共 144 页                         兴证全球恒荣债券型证券投资基金更新招募说明书  公开透露的基金信息包括：  （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明 确基金份额持有东说念主大会召开的法令及具体模范，说明基金家具的特点等触及基 金投资者要紧利益的事项的法律文献。  （2）基金招募说明书应当最大限制地透露影响基金投资者决策的全部事项， 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特点、风险揭示、信息 透露及基金份额持有东说念主服务等内容。《基金合同》收效后，基金招募说明书的 信息发生要紧变更的，基金管制东说念主应当在三个管事日内，更新基金招募说明书 并登载在章程网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管制东说念主至少 每年更新一次。基金阻隔运作的，基金管制东说念主不再更新基金招募说明书。  （3）基金托管公约是界定基金托管东说念主和基金管制东说念主在基金财产撑持及基金 运作监督等行为中的权利、义务关系的法律文献。  （4）基金家具贵府概淌若基金招募说明书的概要文献，用于向投资者提供 简明的基金概要信息。《基金合同》收效后，基金家具贵府概要的信息发生重 大变更的，基金管制东说念主应当在三个管事日内，更新基金家具贵府概要，并登载 在章程网站及基金销售机构网站或营业网点；基金家具贵府概要其他信息发生 变更的，基金管制东说念主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金管制东说念主不再更 新基金家具贵府概要。  基金召募请求经中国证监会注册后，基金管制东说念主在基金份额发售的 3 日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书教唆性公告和《基金合同》教唆性公告 登载在章程报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金家具贵府概 要、《基金合同》和基金托管公约登载在章程网站上，并将基金家具贵府概要 登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、 基金托管公约登载在章程网站上。  基金管制东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在 透露招募说明书确当日登载于章程媒介上。  基金管制东说念主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在章程媒介上登载《基                 第 88 页 共 144 页                       兴证全球恒荣债券型证券投资基金更新招募说明书 金合同》收效公告。  基金合同收效后，在初始办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东说念主应当 至少每周在章程网站透露一次种种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净 值。  在初始办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东说念主应当在不晚于每个盛开 日的次日，通过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点透露盛开日种种基 金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。  基金管制东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在章程网站透露 半年度和年度终末一日种种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。  基金管制东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息透露文献上载明基金 份额申购、赎回价钱的计较方式及接洽申购、赎回费率，并保证投资者概况在 基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。  基金管制东说念主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度讲解，将 年度讲解登载在章程网站上，并将年度讲解教唆性公告登载在章程报刊上。基 金年度讲解中的财务管帐讲解应当经过稳当《中华东说念主民共和国证券法》章程的 管帐师事务所审计。  基金管制东说念主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期讲解， 将中期讲解登载在章程网站上，并将中期讲解教唆性公告登载在章程报刊上。  基金管制东说念主应当在季度扫尾之日起 15 个管事日内，编制完成基金季度讲解， 将季度讲解登载在章程网站上，并将季度讲解教唆性公告登载在章程报刊上。  《基金合同》收效不及 2 个月的，基金管制东说念主不错不编制当期季度讲解、 中期讲解或者年度讲解。  本基金不断运作过程中，应当在基金年度讲解和中期讲解中透露基金组合 资产情况偏激流动性风险分析等。  如讲解期内出现单一投资者持有基金份额达到或跳动基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管制东说念主至少应当在依期讲解“影响投资者 决策的其他进攻信息”项下透露该投资者的类别、讲解期末持有份额及占比、               第 89 页 共 144 页                        兴证全球恒荣债券型证券投资基金更新招募说明书 讲解期内持有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的额外情形 除外。   本基金发生要紧事件，接洽信息透露义务东说念主应当在 2 日内编制临时讲解书， 并登载在章程报刊和章程网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱 产生要紧影响的下列事件：   （1）基金份额持有东说念主大会的召开及决定的事项；   （2）基金合同阻隔、基金清理；   （3）调换基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师 事务所；   （5）基金管制东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值 等事项，基金托管东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事 项；   （6）基金管制东说念主、基金托管东说念主的法命称号、住所发生变更；   （7）基金管制东说念主变更持有百分之五以上股权的鼓吹、基金管制东说念主的推行控 制东说念主变更；   （8）基金召募期延长或提前扫尾召募；   （9）基金管制东说念主的高档管制东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部 门负责东说念主发生变动；   （10）基金管制东说念主的董事在最近 12 个月内变更跳动百分之五十，基金管制 东说念主、基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跳动百 分之三十；   （11）触及基金财产、基金管制业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金管制东说念主或其高档管制东说念主员、基金司理因基金管制业务关系行动 受到要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基 金托管业务关系行动受到要紧行政处罚、刑事处罚；   （13）基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主偏激控股股 东、推行禁止东说念主或者与其有要紧好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销                第 90 页 共 144 页                        兴证全球恒荣债券型证券投资基金更新招募说明书 的证券，或者从事其他要紧关联交游事项，但中国证监会另有章程的除外；  （14）基金收益分拨事项；  （15）管制费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提模范、 计提方式和费率发生变更；  （16）任一类基金份额净值估值差错达该类基金份额净值百分之零点五；  （17）本基金初始办理申购、赎回；  （18）本基金发生多数赎回并宽限办理；  （19）本基金连气儿发生多数赎回并暂停接受赎回请求或减慢支付赎回款项；  （20）本基金暂停接受申购、赎回请求或再行接受申购、赎回请求；  （21）颐养基金份额类别的设立；  （22）基金推出新业务或服务；  （23）发生触及基金申购、赎回事项颐养或潜在影响投资者赎回等要紧事 项时；  （24）基金管制东说念主经受舞动订价机制进行估值；  （25）基金信息透露义务东说念主觉得可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额 的价钱产生要紧影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。  在《基金合同》存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在市集崇高传的 音问可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基 金份额持有东说念主权益的，关系信息透露义务东说念主瞻念察后应当立即对该音问进行公开 清爽。  基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公 告。  基金合同阻隔的，基金管制东说念主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产 进行清理并作出清理讲解。基金财产清理小组应当将清理讲解登载在章程网站 上，并将清理讲解教唆性公告登载在章程报刊上。  本基金投资资产维持证券，基金管制东说念主应在基金年报及中期讲解中透露其                第 91 页 共 144 页                         兴证全球恒荣债券型证券投资基金更新招募说明书 持有的资产维持证券总额、资产维持证券市值占基金净资产的比例和讲解期内 通盘的资产维持证券明细。基金管制东说念主应在基金季度讲解中透露其持有的资产 维持证券总额、资产维持证券市值占基金净资产的比例和讲解期末按市值占基 金净资产比例大小排序的前 10 名资产维持证券明细。   本基金实施侧袋机制的，关系信息透露义务东说念主应当根据法律法例、基金合 同和招募说明书的章程进行信息透露，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的 章程。   基金管制东说念主应在季度讲解、中期讲解、年度讲解等依期讲解和招募说明书 （更新）等文献中扫视透露信用孳生品的投资情况，包括投资策略，持仓情况 等，并充分揭示投资信用孳生品对基金总体风险的影响以及是否稳当既定的投 资主见和策略。 中实时透露投资证券公司短期公司债券的情况。   （六）信息透露事务管制   基金管制东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息透露管制轨制，指定专门部门 及高档管制东说念主员负责管制信息透露事务。   基金信息透露义务东说念主公开透露基金信息，应当稳当中国证监会关系基金信 息透露内容与风光准则等法例的章程。   基金托管东说念主应当按照关系法律法例、中国证监会的章程和《基金合同》的 约定，对基金管制东说念主编制的基金净值信息、基金份额申购赎回价钱、基金依期 讲解、更新的招募说明书、基金家具贵府概要、基金清理讲解等公开透露的相 关基金信息进行复核、审查，并向基金管制东说念主进行书面或电子阐发。   基金管制东说念主、基金托管东说念主应当在章程报刊中选拔一家报刊透露本基金信息。 基金管制东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子透露网站报送拟透露的基 金信息，并保证关系报送信息果深化、准确、好意思满、实时。   基金管制东说念主、基金托管东说念主除照章在章程媒介上透露信息外，还不错根据需 要在其他寰球媒介透露信息，然则其他寰球媒介不得早于章程媒介透露信息，                 第 92 页 共 144 页                           兴证全球恒荣债券型证券投资基金更新招募说明书 况兼在不同媒介上透露吞并信息的内容应当一致。    为基金信息透露义务东说念主公开透露的基金信息出具审计讲解、法律概念书的 专科机构，应当制作管事底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》阻隔后    （七）信息透露文献的存放与查阅    照章必须透露的信息发布后，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当按照关系法律 法例章程将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。    （八）暂停或蔓延信息透露的情形    当出现下述情况时，基金管制东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延透露基金关系 信息：                   第 93 页 共 144 页                         兴证全球恒荣债券型证券投资基金更新招募说明书               十七、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限制保护基 金份额持有东说念主利益的原则，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并照顾管帐 师事务所概念后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召 开基金份额持有东说念主大会审议。   基金管制东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个管事日内 遴聘侧袋机制启用日发表概念且稳当《中华东说念主民共和国证券法》章程的管帐师 事务所进行审计并透露专项审计概念。   （二）实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 基础，阐发相应侧袋账户基金份额持有东说念主名册和份额；当日收到的申购请求， 按照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回请求，仅办理主袋 账户的赎回请求并支付赎回款项。 账户沿用原基金代码，侧袋账户使用沉寂的基金代码。基金管制东说念主不办理侧袋 账户份额的申购、赎回和调换；同期，基金管制东说念主按照基金合同和招募说明书 的约定办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购， 具体事项届时将由基金管制东说念主在关系公告中章程。 回外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回章程适用于 主袋账户份额。多数赎回按照单个盛开日内主袋账户份额净赎回请求跳动前一 盛开日主袋账户总份额的 10%认定。   （三）实施侧袋机制期间的基金投资及事迹   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、事迹比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金管制东说念主计较各项投资运作方针和基金事迹方针时仅需探求主袋账户资产。   基金管制东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交游日内完成对主袋账户投 资组合的颐养，因资产流动性受限等中国证监会章程的情形除外。                 第 94 页 共 144 页                       兴证全球恒荣债券型证券投资基金更新招募说明书  基金管制东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操 作。  侧袋机制实施期间，基金管制东说念主、基金服务机构在计较基金事迹关系方针 时仅探求主袋账户资产，分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少在计较基金 事迹关系方针时按投资蚀本处理。基金管制东说念主、基金服务机构在展示基金事迹 时，应当就前述情况进行充分的解释说明，幸免引起投资者诬蔑。  （四）实施侧袋机制期间的基金估值与管帐核算  本基金实施侧袋机制的，基金管制东说念主和基金托管东说念主应酬主袋账户资产进行 估值并透露主袋账户的基金净值信息，暂停透露侧袋账户份额净值。侧袋机制 实施期间，基金管制东说念主应酬侧袋账户单独设立账套，实行沉寂核算。如果本基 金同期存在多个侧袋账户，不同侧袋账户应分开进行核算。侧袋账户的管帐核 算应稳当《企业管帐准则》的关系要求。  （五）实施侧袋机制期间的基金用度 资产净值当作基数计提。 后方可列支，接洽用度可酌情收取或减免，但不得收取管制费。管制费除外的 其他用度详见届时发布的关系公告。因启用侧袋机制产生的照顾、审计用度等 由基金管制东说念主承担。  （六）侧袋账户中特定资产的处置变现和支付  特定资产以可出售、可转让、收复交游等方式收复流动性后，基金管制东说念主 应当按照基金份额持有东说念主利益最大化原则，采取将特定资产赐与处置变现等方 式，实时向侧袋账户份额持有东说念主支付对应变现金项。  侧袋机制实施期间，无论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管制东说念主齐 应当实时向侧袋账户全部份额持有东说念主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户 资产无法一次性完成处置变现，基金管制东说念主在每次处置变现后均应按照关系法 律法例要求实时发布临时公告。  侧袋账户资产全部完成变现并阻隔侧袋机制后，基金管制东说念主应实时遴聘符 合《中华东说念主民共和国证券法》章程的管帐师事务所进行审计并透露专项审计意 见。               第 95 页 共 144 页                      兴证全球恒荣债券型证券投资基金更新招募说明书  侧袋账户资产完全清理后，基金管制东说念主应刊出侧袋账户。  （七）侧袋机制的信息透露  在启用侧袋机制、处置特定资产、阻隔侧袋机制以及发生其他可能对投资 者利益产生要紧影响的事项后基金管制东说念主应实时发布临时公告。  基金管制东说念主应按照招募说明书“基金的信息透露”部分章程的基金净值信 息透露方式和频率透露主袋账户份额的种种基金份额净值和基金份额累计净值。 实施侧袋机制期间，本基金暂停透露侧袋账户份额净值。  侧袋机制实施期间，基金管制东说念主应当在基金依期讲解中透露讲解期内侧袋 账户关系信息，基金依期讲解中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。 侧袋账户关系信息在依期讲解中单独进行透露。管帐师事务所对基金年度讲解 进行审计时，应酬讲解期内基金侧袋机制运行关系的管帐核算和年度讲解透露， 奉行稳当模范并发表审计概念。  （八）本部分对于侧袋机制的关系章程，但凡平直援用法律法例的部分， 如将来法律法例修改导致关系内容被取消或变更的，或将来法律法例针对侧袋 机制的内容有进一步章程的，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致并履行稳当 模范后，在对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响的前提下，可平直对本部 老实容进行修改和颐养，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。              第 96 页 共 144 页                       兴证全球恒荣债券型证券投资基金更新招募说明书               十八、风险揭示  一般来讲，预期投资收益越高，所陪同的预期风险越大。本基金为债券型 基金，预期收益和预期风险高于货币市集基金，但低于夹杂型基金、股票型基 金。  本基金所靠近的风险主要包括以下部分：  （一）市集风险  市集风险是指由于经济、政事、环境等因素的变化对质券价钱形成的系统 性影响，其主要包括利率风险、政策风险、经济周期风险、购买力风险等。 的变化将平直导致债券价钱的变化并蜕变市集参与者对于后市利率变化所在及 幅度的预期，影响本基金的收益水平，此外，利率的变化将带来票息的再投资 风险，对基金的收益形成影响。 发展政策，收支口贸易政策等）发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。 将平直影响债券刊行东说念主的支付本息的材干。证券市集对宏不雅经济运行现象的直 接反应将影响本基金的收益水平。 值形成投资者推行收益水平下跌的风险。  （二）个别风险  个别风险是指某个行业或某只证券私有的非系统性风险，包括信用风险等。  信用风险：指基金在交游过程发生交收背约，或者基金所投资债券刊行东说念主 出现背约、无法支付到期本息，或者由于债券刊行东说念主信用品级下跌等原因形成 的基金资产蚀本的风险。  （三）流动性风险  流动性风险主要包括以下两个方面：一方面是指在市集或个券、个股流动 性不及的情况下，基金管制东说念主可能无法飞速、低成土产货变现或颐养基金投资组 合的风险。另一方面是指本基金靠近多量赎回而无法实时变现其资产而形成的 风险。               第 97 页 共 144 页                         兴证全球恒荣债券型证券投资基金更新招募说明书   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”和本招募 说明书“八、基金份额的申购与赎回”，扫视了解本基金的申购以及赎回安排。   在本基金发生流动性风险时，基金管制东说念主不错抽象利用备用的流动性风险 管制用具以减少或应酬基金的流动性风险， 投资者可能靠近赎回请求被暂停接 受、 赎回款项被减慢支付、基金估值被暂停、基金经受舞动订价、基金实施侧 袋机制等风险。   本基金的投资范围主要为具有素雅流动性的金融用具，包括国内照章公开 刊行的债券（包括国债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、央行单据、 中期单据、政府维持债、政府维持机构债、短期融资券、超短期融资券、公开 刊行的次级债、证券公司短期公司债、可分离交游可转债的纯债部分）、资产 维持证券、债券回购、银行入款（包括公约入款、依期入款等）、同行存单、 货币市集用具、信用孳生品等法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融 用具（但须稳当中国证监会的关系章程）。   本基金不投资于股票，也不投资于可调换债券（可分离交游可转债的纯债 部分除外）、可交换债券。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行适 当模范后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金对债券资产的投资比例不低于基金资产的 金资产净值的 5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管制东说念主在履 行稳当模范后，不错颐养上述投资品种的投资比例。   从投资策略上看，本基金基金合同约定：“本基金对债券资产的投资比例 不低于基金资产的 80％”。本基金的投资市集主要为证券交游所、宇宙银行间 债券市集等流动性较好的表率型交游场所，主要投资对象为具有素雅流动性的 金融用具，同期本基金基于分散投资的原则在个券方面未有高集聚度的特征， 在往常市集环境下本基金的流动性素雅。   从投资限制上看，本基金基金合同约定：“本基金主动投资于流动性受限                 第 98 页 共 144 页                         兴证全球恒荣债券型证券投资基金更新招募说明书 资产的市值统共不得跳动基金资产净值的 15%”，本基金流动性受限资产的比 例设立稳当《流动性风险管制章程》。   说七说八，本基金拟投资市集、行业及资产的流动性素雅，流动性风险相 对可控。   若本基金单个盛开日出现多数赎回情形的，基金管制东说念主不错根据基金其时 的资产组合现象决定是否部分宽限赎回。同期若本基金发生多数赎回且单个基 金份额持有东说念主的赎回请求跳动前一盛开日基金总份额一定比例以上的，基金管 理东说念主不错采取具体措施对其进行宽限办理赎回请求。   当本基金发生多数赎回情形时，基金管制东说念主不错经受以下贱动性风险管制 措施：（1）暂停接受赎回请求；（2）减慢支付赎回款项；（3）部分宽限赎回； （4）舞动订价；（5）中国证监会认定的其他措施。   基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到公说念对待的前提下， 可依照法律法例及基金合同的约定，抽象运用种种流动性风险管制用具，对赎 回请求等进行限定颐养，当作特定情形下基金管制东说念主流动性风险的援助措施， 包括但不限于：   （1）暂停接受赎回请求   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、 暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形”和“九、多数赎回的情形及处理方式”， 扫视了解本基金暂停接受赎回请求的情形及模范。   在此情形下，投资东说念主的部分或全部赎回请求可能被拒却，同期投资东说念主完成 基金赎回时的基金份额净值可能与其提交赎回请求时的基金份额净值不同。   （2）减慢支付赎回款项   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、 暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形”和“九、多数赎回的情形及处理方式”， 扫视了解本基金减慢支付赎回款项的情形及模范。   在此情形下，投资东说念主收到赎回款项的时刻将可能比一般往常情形下有所延 迟。   （3）暂停基金估值                 第 99 页 共 144 页                         兴证全球恒荣债券型证券投资基金更新招募说明书   投资东说念主具体请参见基金合同“第十四部分 基金资产估值”中的“七、暂停 估值的情形”，扫视了解本基金暂停估值的情形及模范。 在此情形下，投资东说念主 莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回请求可能被宽限办理或被暂停接受， 或被减慢支付赎回款项。   （4）舞动订价   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管制东说念主不错经受舞动订价机制， 以确保基金估值的公说念性。当基金经受舞动订价时，投资者申购或赎回基金份 额时的基金份额净值，将会根据投资组合的市集冲击成本而进行颐养，使得市 场的冲击成本概况分拨给推行申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额 持有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受损伤并得到公说念对待。   在此情形下，投资东说念主参与申购和赎回交游时存在承担申购或者赎回产生的 交游偏激他成本的风险。   （5）收取短期赎回费   本基金维不断持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5 %的赎回费，并将 上述赎回费 全额计入基金财产。在此情形下，投资东说念主进行基金赎回时的成本将 增多。   （6）启用侧袋机制   侧袋机制是一种流动性风险管制用具，是将特定资产分离至专门的侧袋账 户进行处置清理，并以处置变现后的款项向基金份额持有东说念主进行支付，目的在 于灵验阻挠并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手透露基 金份额净值，并不得办理申购、赎回和调换，仅主袋账户份额往常盛开赎回， 因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有东说念主将在启用侧袋机制后同期持有主袋 账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，其对应特定资产的变当前 间具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性况兼有可能大幅低于启用侧袋 机制时的特定资产的估值，基金份额持有东说念主可能因此靠近蚀本。   实施侧袋机制期间，因本基金不透露侧袋账户份额的净值，即便基金管制 东说念主在基金依期讲解中透露讲解期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不作 为特定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价 格，基金管制东说念主不承担任何保证和承诺的使命。   基金管制东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策, 因此实施侧袋机                第 100 页 共 144 页                         兴证全球恒荣债券型证券投资基金更新招募说明书 制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。  启用侧袋机制后，基金管制东说念主计较各项投资运作方针和基金事迹方针时仅 需探求主袋账户资产，并根据关系章程对分割侧袋账户资产导致的基金净资产 减少进行按投资蚀本处理，因此本基金透露的事迹方针不成反应特定资产的真 不二价值及变化情况。  （6）中国证监会认定的其他措施。  （四）运作风险 判断、决策等主不雅因素的限制而影响其对信息的占有以及对经济风光、证券价 格走势的判断而产生的风险，或者由于公司里面禁止不完善而导致基金财产损 失的风险。 障等突发情况而形成的风险，或者由于操作过程中的强硬和差错而产生的风险。 规操作、诈骗行动等原因形成的风险。  （五）本基金私有的风险 率风险外还要承担如企业债、公司债等信用品种的发借主体信用恶化形成的信 用风险。本基金管制东说念主将阐扬专科研究上风，加强对市集和固定收益类家具的 深入研究，不断优化组合配置，以禁止特定风险。此外，由于本基金还不错投 资其他品种，这些品种的价钱也可能因市集中的种种变化而出现一定幅度的波 动，产生特定的风险，并影响到举座基金的投资收益。 赎回的风险。 率风险、流动性风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险等。  （1）信用风险也称为背约风险，它是指资产维持证券参与主体对它们所承 诺的各式合约的背约所形成的可能蚀本。检朴单酷爱酷爱上讲，信用风险发扬为证 券化资产所产生的现金流不成维持本金和利息的实时支付而给投资者带来蚀本。                第 101 页 共 144 页                          兴证全球恒荣债券型证券投资基金更新招募说明书   （2）利率风险是指资产维持证券当作固定收益证券的一种，也具有意率风 险，即资产维持证券的价钱受利率波动发生变动而形成的风险。   （3）流动性风险是指资产维持证券不成飞速、低成土产货变现的风险。   （4）提前偿付风险是指若合同约定债务东说念主有权在家具到期前偿还，则存在 由于提前偿付而使投资者遭受蚀本的可能性。   （5）操作风险是指关系各方在业务操作过程中，因操作造作或违背操作规 程而引起的风险。   （6）法律风险是指因资产维持证券交游结构较为复杂、参与方较多、交游 文献较多，而存在的法律风险和践约风险。 公斥地行和交游，且限制投资者数目上限，潜在流动性风险相对较大。若刊行 主体信用质料恶化或投资者多量赎回需要变现资产时，受流动性所限，本基金 可能无法卖出所持有的证券公司短期公司债，由此可能给基金净值带来不利影 响或蚀本。   本基金可投资于信用孳生品，信用孳生品当作一种金融孳生品，具备一些 私有的风险点。 投资信用孳生品主要存在以下风险：   （1）流动性风险：是指信用孳生品在交游转让过程中因无法找到交游敌手 或交游敌手 较少，导致难以以合理价钱进行变现的风险。   （2）偿付风险：在信用孳生品的存续期内，由于不可禁止的市集环境及变 化，创设机 构可能出现策划现象欠安或创设机构的现金流与预期发生偏差，从 而影响信用孳生品结算的 风险。   （3）价钱波动风险：由于创设机构或所受保护债券主体策划情况或利率环 境变化引起 信用孳生品交游价钱波动的风险。   （六）本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不 一致的风险   本基金法律文献投资章节接洽风险收益特征的表述是基于投资范围、投资 比例、证券市集渊博端正等作念出的概述性刻画，代表了一般市集情况下本基金 的长期风险收益特征。销售机构(包括基金管制东说念主直销机构和其他销售机构)根 据关系法律法例对本基金进行风险评价，不同的销售机构经受的评价方法也不                 第 102 页 共 144 页                         兴证全球恒荣债券型证券投资基金更新招募说明书 同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能 存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受材插手 家具风险之间的匹配考验。  （七）其他风险  主淌若由某些不可抗力因素，如战争、当然灾害等形成的基金财产蚀本的 风险。                第 103 页 共 144 页                         兴证全球恒荣债券型证券投资基金更新招募说明书      十九、基金合同的变更、阻隔与基金财产的清理  （一）《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管制东说念主 和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议收效后两日内在章程媒介公告。  （二）《基金合同》的阻隔事由  有下列情形之一的，经履行关系模范后，《基金合同》应当阻隔： 基金托管东说念主邻接的；  （三）基金财产的清理 立基金财产清理小组，基金管制东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监 督下进行基金清理。 管东说念主、具有证券、期货关系业务资历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定 的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的办当事人说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。  （1）《基金合同》阻隔情形出当前，由基金财产清理小组统一吸收基金财 产；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；  （3）对基金财产进行估值和变现；                第 104 页 共 144 页                         兴证全球恒荣债券型证券投资基金更新招募说明书   （4）制作清理讲解；   （5）遴聘管帐师事务所对清理讲解进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理 讲解出具法律概念书；   （6）将清理讲解报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不成实时变现的，清理期限可相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的通盘合 理用度，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分拨   依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基 金财产清理用度、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按基金份额持有东说念专揽有的 基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的接洽要紧事项须实时公告；基金财产清理讲解经稳当《中华 东说念主民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律概念书 后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理讲解报中国证 监会备案后 5 个管事日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应 当将清理讲解登载在章程网站上，并将清理讲解教唆性公告登载在章程报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及接洽文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法 规章程的最低期限。                第 105 页 共 144 页                         兴证全球恒荣债券型证券投资基金更新招募说明书             二十、基金合同的内容概要  （一）基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主的权利、义务  （1）根据《基金法》、《运作办法》偏激他接洽章程，基金管制东说念主的权利 包括但不限于： 管制基金财产； 的其他用度； 违背了《基金合同》及国度接洽法律章程，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并采取必要措施保护基金投资者的利益； 取得《基金合同》章程的用度； 请； 实施其他法律行动； 供服务的外部机构； 赎回、调换、依期定额投资和非交游过户等业务法令；                第 106 页 共 144 页                         兴证全球恒荣债券型证券投资基金更新招募说明书  （2）根据《基金法》、《运作办法》偏激他接洽章程，基金管制东说念主的义务 包括但不限于： 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 基金财产； 策划方式管制和运作基金财产； 证所管制的基金财产和基金管制东说念主的财产彼此沉寂，对所管制的不同基金分辩 管制，分辩记账，进行证券投资； 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产； 法稳当《基金合同》等法律文献的章程，按接洽章程计较并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价钱； 及讲解义务； 法》、《基金合同》偏激他接洽章程另有章程外，在基金信息公开透露前应予 秘籍，不向他东说念主清晰，向审计、法律等外部专科照顾人提供的除外； 东说念主分拨基金收益；                第 107 页 共 144 页                          兴证全球恒荣债券型证券投资基金更新招募说明书 大会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 关贵府，保存时刻不低于法律法例章程的最低期限； 保证投资者概况按照《基金合同》章程的时刻和方式，随时查阅到与基金接洽 的公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到接洽贵府的复印件； 变现和分拨； 并文牍基金托管东说念主； 权益时，应当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而免除； 金托管东说念主违背《基金合同》形成基金财产蚀本机，基金管制东说念主应为基金份额持 有东说念主利益向基金托管东说念主追偿； 金事务的行动承担使命； 他法律行动； 基金管制东说念主承担全部召募用度，将已召募资金加计银行同期活期入款利息在基 金召募期扫尾后 30 日内退还基金认购东说念主；   （1）根据《基金法》、《运作办法》偏激他接洽章程，基金托管东说念主的权利 包括但不限于： 管基金财产；                 第 108 页 共 144 页                         兴证全球恒荣债券型证券投资基金更新招募说明书 的其他用度； 合同》及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成要紧蚀本的 情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益； 账户，为基金办理证券交游资金清理；  （2）根据《基金法》、《运作办法》偏激他接洽章程，基金托管东说念主的义务 包括但不限于： 格的老成基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜； 保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产彼此沉寂；对所托管的不同的基金分辩设立账户，沉寂核算，分账管 理，保证不同基金之间在账户设立、资金划拨、账册记录等方面彼此沉寂； 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产； 照《基金合同》的约定，根据基金管制东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事 宜； 章程外，在基金信息公开透露前赐与秘籍，不得向他东说念主清晰，向审计、法律等 外部专科照顾人提供的除外； 净值、基金份额申购、赎回价钱；                第 109 页 共 144 页                         兴证全球恒荣债券型证券投资基金更新招募说明书 明基金管制东说念主在各进攻方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；如 果基金管制东说念主有未奉行《基金合同》章程的行动，还应当说明基金托管东说念主是否 采取了稳当的措施； 律法例章程的最低期限； 赎回款项； 东说念主大会或配合基金管制东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 分拨； 和银行业监督管制机构，并文牍基金管制东说念主； 使命不因其退任而免除； 务，基金管制东说念主因违背《基金合同》形成基金财产蚀本机，应为基金份额持有 东说念主利益向基金管制东说念主追偿；  基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接 受，基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主 和《基金合同》确当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有 东说念主当作《基金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条                第 110 页 共 144 页                          兴证全球恒荣债券型证券投资基金更新招募说明书 件。   除法律法例另有章程或基金合同另有约定外，吞并类别每份基金份额具有 同等的正当权益。由于本基金 A 类基金份额与 C 类基金份额的基金份额净值的 不同，基金收益分拨的金额以及参与清理后的剩余基金财产分拨的数目将可能 有所不同。   （1）根据《基金法》、《运作办法》偏激他接洽章程，基金份额持有东说念主的 权利包括但不限于： 议事项应用表决权； 拿告状讼或仲裁；   （2）根据《基金法》、《运作办法》偏激他接洽章程，基金份额持有东说念主的 义务包括但不限于： 值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险； 限使命；                 第 111 页 共 144 页                         兴证全球恒荣债券型证券投资基金更新招募说明书  （二）基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的模范和法令  基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权 代表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。除法律法例另有章程或基金合 同另有约定外，基金份额持有东说念专揽有的每一基金份额领有对等的投票权。  本基金份额持有东说念主大会不设日常机构。  （1）除法律法例、中国证监会或基金合同另有章程的，当出现或需要决定 下列事由之一的，应当召开基金份额持有东说念主大会： 持有东说念主（以基金管制东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就吞并事项书面 要求召开基金份额持有东说念主大会； 持有东说念主大会的事项。  （2）在不违背法律法例和基金合同约定且对基金份额持有东说念主利益无骨子性 不利影响的情况下，以下情况可由基金管制东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需 召开基金份额持有东说念主大会：                第 112 页 共 144 页                           兴证全球恒荣债券型证券投资基金更新招募说明书 份额类别的销售； 不触及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生要紧变化； 换、基金交游、非交游过户、转托管等业务法令； 情形。   （1）除法律法例章程或《基金合同》另有约定外，基金份额持有东说念主大会由 基金管制东说念主召集。   （2）基金管制东说念主未按章程召集或不成召集时，由基金托管东说念主召集。   （3）基金托管东说念主觉得有必要召开基金份额持有东说念主大会的，应当向基金管制 东说念主淡薄书面提议。基金管制东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面奉告基金托管东说念主。基金管制东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金管制 东说念主，基金管制东说念主应当配合。   （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主就吞并事项书面 要求召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金管制东说念主淡薄书面提议。基金管制东说念主 应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告淡薄提议的基金 份额持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管制东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开；基金管制东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%） 的基金份额持有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主淡薄书面提议。基 金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告淡薄提 议的基金份额持有东说念主代表和基金管制东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具 书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金管制东说念主，基金管制东说念主应当配合。   （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主就吞并事项要求                  第 113 页 共 144 页                         兴证全球恒荣债券型证券投资基金更新招募说明书 召开基金份额持有东说念主大会，而基金管制东说念主、基金托管东说念主齐不召集的，单独或合 计代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提 前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会 的，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻碍、侵扰。   （6）基金份额持有东说念主会议的召集东说念主负责选拔确定开会时刻、地点、方式和 权益登记日。   （1）召开基金份额持有东说念主大会，召集东说念主应于会议召开前 30 日，在章程媒 介公告。基金份额持有东说念主大和会知应至少载明以下内容： 灵验期限等）、投递时刻和地点；   （2）采取通信开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东说念主决定在会议通 知中说明本次基金份额持有东说念主大会所采取的具体通信方式、寄托的公证机关及 其接洽方式和接洽东说念主、表决概念寄交的截止时刻和收取方式。   （3）如召集东说念主为基金管制东说念主，还应另行书面文牍基金托管东说念主到指定地点对 表决概念的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文牍基金管 理东说念主到指定地点对表决概念的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则 应另行书面文牍基金管制东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决概念的计票进行监 督。基金管制东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决概念的计票进行监督的，不影 响表决概念的计票服从。   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例及监 管机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。基金管制东说念主、 基金托管东说念主须为基金份额持有东说念主应用投票权提供便利。                第 114 页 共 144 页                         兴证全球恒荣债券型证券投资基金更新招募说明书   （1）现场开会。由基金份额持有东说念主本东说念主出席或以代理投票授权寄托评释委 派代表出席，现场开会时基金管制东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份 额持有东说念主大会，基金管制东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决服从。 现场开会同期稳当以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程： 有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托评释稳当法律法例、《基金合 同》和会议文牍的章程，况兼持有基金份额的凭证与基金管制东说念专揽有的登记资 料相符； 效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时刻 的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东说念主大会。重 新召集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不 少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。   （2）通信开会。通信开会系指基金份额持有东说念主将其对表决事项的投票以书 面风光或基金份额持有东说念主大会公告载明的其他方式在表决截止日昔日投递至召 集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式或基金份额持有东说念主大会公告载明的其 他方式进行表决。   在同期稳当以下条件时，通信开会的方式视为灵验： 公布关系教唆性公告； 为基金管制东说念主）到指定地点对表决概念的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管制东说念主）和公证机关的监督下按照 会议文牍章程的方式收取基金份额持有东说念主的表决概念；基金托管东说念主或基金管制 东说念主经文牍不参加收取表决概念的，不影响表决服从； 东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主平直出具表决概念或授权他东说念主代表出具表决概念的基金份额持有                第 115 页 共 144 页                          兴证全球恒荣债券型证券投资基金更新招募说明书 东说念主所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在 原公告的基金份额持有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议 事项再行召集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会应当有代 表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主平直出具表决概念或授权他 东说念主代表出具表决概念； 具表决概念的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决概念的 代理东说念主出具的寄托东说念专揽有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托评释符 正当律法例、《基金合同》和会议文牍的章程，并与基金登记机构记录相符。   （3）在法律法例和监管机关允许的情况下，本基金的基金份额持有东说念主亦可 经受其他非书面方式授权其代理东说念主出席基金份额持有东说念主大会，授权方式不错采 用网罗、电话、短信或其他方式，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议文牍中 列明；在会议召开方式上，本基金亦可经受其他非现场方式或者以现场方式与 非现场方式相集中的方式召开基金份额持有东说念主大会，会议模范比照现场开会和 通信方式开会的模范进行。基金份额持有东说念主不错经受书面、网罗、电话、短信 或其他方式进行表决，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议文牍中列明。   （1）议事内容及提案权   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧 修改、决定阻隔《基金合同》、更换基金管制东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基 金合并、法律法例及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交 基金份额持有东说念主大会辩论的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召荟萃议的文牍后，对原有提案的修改 应当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （2）议事模范   在现场开会的方式下，最初由大会专揽东说念主按照下列第 7 条章程模范确定和 公布监票东说念主，然后由大会专揽东说念主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决 议。大会专揽东说念主为基金管制东说念主授权出席会议的代表，在基金管制东说念主授权代表未                 第 116 页 共 144 页                        兴证全球恒荣债券型证券投资基金更新招募说明书 能专揽大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表专揽；如果基金管 理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能专揽大会，则由出席大会的基金份 额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基 金份额持有东说念主当作该次基金份额持有东说念主大会的专揽东说念主。基金管制东说念主和基金托管 东说念主拒不出席或专揽基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决 议的服从。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓 名（或单元称号）、身份评释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、委 托东说念主姓名（或单元称号）和接洽方式等事项。   在通信开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文牍的表决 截止日历后 2 个管事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决，在公 证机关监督下形成决议。   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和很是决议：   （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持 表决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第（2）项所章程 的须以很是决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。   （2）很是决议，很是决议应当经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所 持表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调换基金运作方式、 更换基金管制东说念主或者基金托管东说念主、阻隔基金合同、本基金与其他基金合并以特 别决议通过方为灵验。   基金份额持有东说念主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭证评释，不然提 交稳当会议文牍中章程的阐发投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者， 口头稳当会议文牍章程的表决概念视为灵验表决，表决概念微辞不清或彼此矛 盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决概念的基金份额持有东说念主所代表的基金 份额总和。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或吞并项提案内并排的各项议题应当分开               第 117 页 共 144 页                         兴证全球恒荣债券型证券投资基金更新招募说明书 审议、逐项表决。  （1）现场开会 应当在会议初始后晓示在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金 份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额持有东说念主自行召集或大会诚然由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金 管制东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的专揽东说念主应当在会议 初始后晓示在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任 监票东说念主。基金管制东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的服从。 公布计票结果。 不错在晓示表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行重 新盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会专揽东说念主应当马上公布再行清 点结果。 会的，不影响计票的服从。  （2）通信开会  在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基 金托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管制东说念主授权代表）的监督 下进行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管制东说念主或基金托管东说念主 拒派代表对表决概念的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。  基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监 会备案。  基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。  基金份额持有东说念主大会决议自收效之日起 2 日内在章程媒介上公告。如果采 用通信方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、 公证机构、公证员姓名等一同公告。                第 118 页 共 144 页                            兴证全球恒荣债券型证券投资基金更新招募说明书   基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当奉行收效的基金份额持有 东说念主大会的决议。收效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金 管制东说念主、基金托管东说念主均有拘谨力。   若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有 东说念主和侧袋份额持有东说念主分辩持有或代表的基金份额或表决权稳当该等比例，但若 关系基金份额持有东说念主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额 持有东说念专揽有或代表的基金份额或表决权稳当该等比例：   （1）基金份额持有东说念主应用提议权、召集权、提名权所需单独或统共代表相 关基金份额 10%以上（含 10%）；   （2）现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益 登记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）；   （3）通信开会的平直出具表决概念或授权他东说念主代表出具表决概念的基金份 额持有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含 二分之一）；   （4）若参与基金份额持有东说念主大会投票的基金份额持有东说念主所持有的基金份额 小于在权益登记日关系基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额持有 东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额 持有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关系基金份额的持有东说念主参 与或授权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票；   （5）现场开会由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的二分之 一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额持有东说念主当作该次基金份额持有东说念主 大会的专揽东说念主；   （6）一般决议须经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的二 分之一以上（含二分之一）通过；   （7）很是决议应当经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的 三分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额持有东说念主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账 户的，应分辩由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东说念主进行表决，吞并主侧袋 账户内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋                   第 119 页 共 144 页                         兴证全球恒荣债券型证券投资基金更新招募说明书 账户份额无表决权。  侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东说念主大会的关系章程以本节额外约定 内容为准，本节莫得章程的适用本部分的关系章程。 决条件等章程，但凡平直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致关系 内容被取消或变更的，基金管制东说念主提前公告后，可平直对本部老实容进行修改 和颐养，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。  （三）基金合同的变更、阻隔与基金财产的清理  （1）变更基金合同触及法律法例章程或本基金合同约定应经基金份额持有 东说念主大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法 规章程和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管 理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。  （2）对于《基金合同》变更的基金份额持有东说念主大会决议自收效后方可奉行， 自决议收效后两日内在章程媒介公告。  有下列情形之一的，经履行关系模范后，《基金合同》应当阻隔：  （1）基金份额持有东说念主大会决定阻隔的；  （2）基金管制东说念主、基金托管东说念主职责阻隔，在 6 个月内莫得新基金管制东说念主、 新基金托管东说念主邻接的；  （3）《基金合同》约定的其他情形；  （4）关系法律法例和中国证监会章程的其他情况。  （1）基金财产清理小组：自出现基金合同阻隔事由之日起 30 个管事日内 成立基金财产清理小组，基金管制东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的 监督下进行基金清理。  （2）基金财产清理小组组成：基金财产清理小组成员由基金管制东说念主、基金 托管东说念主、具有证券、期货关系业务资历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指 定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的办当事人说念主员。  （3）基金财产清理小组职责：基金财产清理小组负责基金财产的撑持、清                第 120 页 共 144 页                           兴证全球恒荣债券型证券投资基金更新招募说明书 理、估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。   （4）基金财产清理模范： 告出具法律概念书；   （5）基金财产清理的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限 制而不成实时变现的，清理期限可相应顺延。   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的通盘合 理用度，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基 金财产清理用度、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按基金份额持有东说念专揽有的 基金份额比例进行分拨。   清理过程中的接洽要紧事项须实时公告；基金财产清理讲解经稳当《中华 东说念主民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律概念书 后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理讲解报中国证 监会备案后 5 个管事日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应 当将清理讲解登载在章程网站上，并将清理讲解教唆性公告登载在章程报刊上。   基金财产清理账册及接洽文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法 规章程的最低期限。   （四）争议的处理和适用的法律   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》接洽的一切                  第 121 页 共 144 页                       兴证全球恒荣债券型证券投资基金更新招募说明书 争议，如不肯或者不成通过协商、和洽处置的，任何一方均有权将争议提交深 圳海外仲裁院，按照深圳海外仲裁院届时灵验的仲裁法令进行仲裁。仲裁地点 为深圳市。仲裁裁决是结尾的，对各方当事东说念主均有拘谨力，除非仲裁裁决另有 章程，仲裁用度由败诉方承担。  争议处理期间，基金管制东说念主和基金托管东说念主应信守各自职责，各自陆续针织、 长途、尽责地履行基金合同章程的义务，严防基金份额持有东说念主的正当权益。  《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，在此不包括香港、澳门 很是行政区和台湾地区的接洽章程）统治。  （五）基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管制东说念主、基金托管东说念主、销售机 构的办公场所和营业场所查阅。              第 122 页 共 144 页                              兴证全球恒荣债券型证券投资基金更新招募说明书           二十一、基金托管公约的内容概要   （一）基金托管公约当事东说念主   一）基金管制东说念主   称号：兴证全球基金管制有限公司   住所：上海市黄浦区金陵东路 368 号   办公地址：上海市浦东新区芳甸路 1155 号嘉里城办公楼 28-29 楼   法定代表东说念主：杨华辉   成立时刻： 2003 年 9 月 30 日   批准树立机关：中国证券监督管制委员会   批准树立文号：中国证监会证监基字2003100 号   组织风光：有限使命公司   注册本钱：1.5 亿元东说念主民币   存续期间：不断策划   策划范围：基金召募、基金销售、资产管制和中国证监会许可的其它业务。   二）基金托管东说念主   称号：招商银行股份有限公司   住所：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦   法定代表东说念主：缪建民   成立时刻：1987 年 4 月 8 日   基金托管业务批准文号：证监基金字200283 号   批准树立机关及批准树立文号：中国东说念主民银行银复字（1986）175 号文、 银复（1987）86 号文   组织风光：股份有限公司   注册本钱：东说念主民币 252.20 亿元   存续期间：不断策划   （二）基金托管东说念主对基金管制东说念主的业务监督和核查   一）基金托管东说念主根据接洽法律法例的章程以及《基金合同》的约定，对基 金投资范围、投资比例、投资限制、关联方交游等进行监督。                     第 123 页 共 144 页                         兴证全球恒荣债券型证券投资基金更新招募说明书 斥地行的债券（包括国债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、央行单据、 中期单据、政府维持债、政府维持机构债、短期融资券、超短期融资券、公开 刊行的次级债、证券公司短期公司债、可分离交游可转债的纯债部分）、资产 维持证券、债券回购、银行入款（包括公约入款、依期入款等）、同行存单、 货币市集用具、信用孳生品等法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融 用具（但须稳当中国证监会的关系章程）。   本基金不投资于股票，也不投资于可调换债券（可分离交游可转债的纯债 部分除外）、可交换债券。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行适 当模范后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金对债券资产的投资比例不低于基金资产的 金资产净值的 5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管制东说念主在履 行稳当模范后，不错颐养上述投资品种的投资比例。   （1）本基金对债券资产的投资比例不低于基金资产的 80%；   （2）本基金持有现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例统共不低 于基金资产净值的 5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购 款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不跳动基金资产净值的   （4）本基金管制东说念主管制的全部基金持有一家公司刊行的证券，不跳动该证 券的 10％；   （5）本基金插手宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跳动基 金资产净值的 40%；在宇宙银行间同行市集中的债券回购最长期限为 1 年，债券 回购到期后不延期；   （6）本基金投资于吞并原始权益东说念主的种种资产维持证券的比例，不得跳动 基金资产净值的 10％；                第 124 页 共 144 页                            兴证全球恒荣债券型证券投资基金更新招募说明书   （7）本基金持有的全部资产维持证券，其市值不得跳动基金资产净值的   （8）本基金持有的吞并(指吞并信用级别)资产维持证券的比例，不得跳动 该资产维持证券领域的 10％；   （9）本基金管制东说念主管制的全部基金投资于吞并原始权益东说念主的种种资产维持 证券，不得跳动其种种资产维持证券统共领域的 10％；   （10）本基金资产总值不得跳动基金资产净值的 140%；   （11）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统共不得跳动基金资产净 值的 15%。因证券市集波动、基金领域变动等基金管制东说念主之外的因素甚至基金 不稳当前款所章程比例限制的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限资产的投 资；   （12）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交游 敌手开展逆回购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资 范围保持一致；   （13）本基金参与信用孳生品投资，需盲从下列投资比例限制：本基金不 持有具有信用保护卖方属性的信用孳生品，不持有合约类信用孳生品；本基金 持有的信用孳生品口头本金不得跳动本基金中所对应受保护债券面值的 100%； 本基金投资于吞并信用保护卖方的种种信用孳生品口头本金统共不得跳动基金 资产净值的 10%；因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基金领域变动等基金管 理东说念主之外的因素甚至基金投资比例不稳当上述章程投资比例的，基金管制东说念主应 在 3 个月内进行颐养；   （14）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（11）、（12）、（13）项外，因证券市集波动、证券发 行东说念主合并、基金领域变动等基金管制东说念主之外的因素甚至基金投资比例不稳当上 述章程投资比例的，基金管制东说念主应当在 10 个交游日内进行颐养，但法律法例或 中国证监会章程的额外情形除外。   基金管制东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的接洽约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检讨自基金合同收效之 日最先始。                   第 125 页 共 144 页                          兴证全球恒荣债券型证券投资基金更新招募说明书  法律法例或监管部门取消或颐养上述限制，如适用于本基金，基金管制东说念主 在履行稳当模范后，则本基金投资不再受关系限制或按颐养后的章程奉行，但 须提前公告。  （1）承销证券；  （2）违背章程向他东说念主贷款或者提供担保；  （3）从事承担无尽使命的投资；  （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有章程的除外；  （5）向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；  （6）从事内幕交游、驾御证券交游价钱偏激他不正直的证券交游行为；  （7）法律、行政法例和中国证监会章程退却的其他行为。  基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓吹、实 际禁止东说念主或者与其有要紧好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他要紧关联交游的，应当稳当基金的投资主见和投资策略，罢职基 金份额持有东说念主利益优先的原则，驻防利益龙套，建立健全里面审批机制和评估 机制，按照市集公说念合理价钱奉行。关系交游必须事前得到基金托管东说念主的同意， 并按法律法例赐与透露。要紧关联交游应提交基金管制东说念主董事会审议，并经过 三分之二以上的沉寂董事通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联交游事 项进行审查。  法律、行政法例或监管部门取消或变更上述退却性章程，如适用于本基金， 基金管制东说念主在履行稳当模范后，则本基金投资不再受关系限制或按变更后的规 定奉行。  二）基金托管东说念主根据接洽法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金 管制东说念主选拔入款银行进行监督。基金投资银行依期入款的，基金管制东说念主应根据 法律法例的章程及《基金合同》的约定，确定稳当条件的通盘入款银行的名单， 并实时提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主应据以对基金投资银行入款的交游敌手 是否稳当接洽章程进行监督。对于不稳当章程的银行入款，基金托管东说念主不错拒 绝奉行，并文牍基金管制东说念主。  本基金投资银行入款应稳当如下章程：                 第 126 页 共 144 页                         兴证全球恒荣债券型证券投资基金更新招募说明书 但投资于有入款期限，根据公约可提前支取的银行入款，不受上述比例限制； 投资于具有基金托管东说念主资历的吞并买卖银行的银行入款、同行存单占基金资产 净值的比例统共不得跳动 20%；投资于不具有基金托管东说念主资历的吞并买卖银行 的银行入款、同行存单占基金资产净值的比例统共不得跳动 5%。接洽法律法例 或监管部门制定或修改新的依期入款投资政策，基金管制东说念主履行稳当模范后， 可相应颐养投资组合限制的章程。 业务经过、岗亭职责、风险禁止措施和监察稽核轨制，切实驻防接洽风险。基 金托管东说念主负责对本基金银行依期入款业务的监督与核查，审查、复核关系公约、 账户贵府、投资指示、入款证实书等接洽文献，切实履行托管职责。   （1）基金管制东说念主负责禁止信用风险。信用风险主要包括入款银行的信用等 级、入款银行的支付材干等触及到入款银行选拔方面的风险。因选拔入款银行 不妥形成基金财产蚀本的，由基金管制东说念主承担使命。   （2）基金管制东说念主负责禁止流动性风险，并承担因禁止不力而形成的蚀本。 流动性风险主要包括基金管制东说念主要求全部提前支取、部分提前支取或到期支取 而入款银行未能实时兑付的风险、基金投资银行入款不成知足基金往常结算业 务的风险、因全部提前支取或部分提前支取而触及的利息蚀本影响估值等触及 到基金流动性方面的风险。   （3）基金管制东说念主须加强里面风险禁止轨制的斥地。如因基金管制东说念主职工职 务行动导致基金财产受到蚀本的，需由基金管制东说念主承担由此形成的蚀本。   （4）基金管制东说念主与基金托管东说念主在开展基金入款业务时，应严格盲从《基金 法》、《运作办法》等接洽法律法例，以及国度接洽账户管制、利率管制、支 付结算等的各项章程。   三）基金投资银行入款公约的矍铄、账户开设与管制、投资指示与资金划 付、账目查对、到期兑付、提前支取   （1）基金管制东说念主应与稳当资历的入款银行总行或其授权分行矍铄《基金存 款业务总体衔接公约》（以下简称《总体衔接公约》），确定《入款公约书》 的风光范本。《总体衔接公约》和《入款公约书》的风光范本由基金托管东说念主与 基金管制东说念主共同约定。                第 127 页 共 144 页                       兴证全球恒荣债券型证券投资基金更新招募说明书  （2）基金托管东说念主依据关系法例对《总体衔接公约》和《入款公约书》的内 容进行复核，审查入款银行资历等。  （3）基金管制东说念主应在《入款公约书》中明确入款证实书或其他灵验入款凭 证的办理方式、邮寄地址、接洽东说念主和接洽电话，以及入款证实书或其他灵验凭 证在邮寄过程中遗失后，入款余额的阐发及兑付办法等。  （4）由入款银行指定的存放入款的分支机构（以下简称“入款分支机构”） 寄送或上门委用入款证实书或其他灵验入款凭证的，基金托管东说念主可向入款分支 机构的上司行发出入款余额询证函，入款分支机构偏激上司行应予配合。  （5）基金管制东说念主应在《入款公约书》中章程，基金存放到期或提前兑付的 资金应全部划转到指定的基金托管账户，并在《入款公约书》写明账户称号和 账号，未划入指定账户的，由入款银行承担一切使命。  （6）基金管制东说念主应在《入款公约书》中章程，在存期内，如本基金银行账 户、预留印鉴发生变更，基金管制东说念主应实时书面文牍入款行，书面文牍应加盖 基金托管东说念主预留印鉴。入款分支机构应实时就变更事项向基金管制东说念主、基金托 管东说念主出具稳健书面阐发书。变更文牍的投递方式同开户手续。在存期内，入款 分支机构和基金托管东说念主的指定接洽东说念主变更，应实时加盖公章书面文牍对方。  （7）基金管制东说念主应在《入款公约书》中章程，因依期入款产生的存单不得 被质押或以任何方式被典质，不得用于转让和背书。  （1）基金投资于银行入款时，基金管制东说念主应当依据基金管制东说念主与入款银行 矍铄的《总体衔接公约》、《入款公约书》等，以基金的口头在入款银行总行 或授权分行指定的分支机构开立银行账户。  （2）基金投资于银行入款时的预留印鉴由基金托管东说念主撑持和使用。  （1）入款证实书等入款凭证传递  入款资金只可存放于入款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金 管制东说念主应在《入款公约书》中章程，入款银行分支机构应为基金开具入款证实 书或其他灵验入款凭证（下称“入款凭证”），该入款凭证为基金入款阐发或 到期支款的灵验凭证，且对应每笔入款仅能开具独一入款凭证。资金到账当日， 由入款银行分支机构指定的管帐主管传真一份入款凭证复印件并与基金托管东说念主              第 128 页 共 144 页                           兴证全球恒荣债券型证券投资基金更新招募说明书 电话阐发收妥后，将入款凭证原件通过快递寄送或上门委用至基金托管东说念主指定 接洽东说念主；若入款银行分支机构代为撑持入款凭证的，由入款银行分支机构指定 管帐主管传真一份入款凭证复印件并与基金托管东说念主电话阐发收妥。   （2）入款凭证的遗失补办   入款凭证在邮寄过程中遗失的，由基金管制东说念主向入款银行淡薄补办请求， 基金管制东说念主应督促入款银行尽快补办入款凭证，并按以上（1）的方式快递或上 门委用至基金托管东说念主，原入款凭证自动作废。   （3）账目查对   每个管事日，基金管制东说念主应与基金托管东说念主查对各项银行入款投资余额及应 计利息。   基金管制东说念主应在《入款公约书》中章程，对于存期跳动 3 个月的依期入款， 基金托管东说念主于每季度向入款银行发起查询问复，入款银行应按照东说念主行查询问复 的接洽时限要求实时回复。因入款银行未实时回复形成的资金被挪用、盗取的 使命由入款银行承担。   入款银行应配合基金托管东说念主对入款凭证的询证，并在询证函上加盖入款银 行公章寄送至基金托管东说念主指定接洽东说念主。   （4）到期兑付   基金管制东说念主提前文牍基金托管东说念主通过快递将入款凭证原件寄给入款银行分 支机构指定的管帐主管。入款银行未收到入款凭证原件的，应向基金托管东说念主电 话照顾。入款到期前基金管制东说念主与入款银行阐发入款凭证收到并于到期日兑付 入款本息事宜。   基金托管东说念主在入款到期日未收到入款本息或入款本息金额不符时，文牍基 金管制东说念主与入款银行接洽入款到账时刻及利息补付事宜。基金管制东说念主应将接洽 结果奉告基金托管东说念主，基金托管东说念主收妥入款本息确当日文牍基金管制东说念主。   基金管制东说念主应在《入款公约书》中章程，入款凭证在邮寄过程中遗失的， 入款银行应立即文牍基金托管东说念主，基金托管东说念主在原入款凭证复印件上加盖公章 并出具关系评释文献后，与入款银行指定管帐主管电话阐发后，入款银行应在 到期日将入款本息划至指定的基金资金账户。如果入款到期日为法定节沐日， 入款银行顺延至到期后第一个管事日支付，入款银行需按原公约约定利率和实 际宽限天数支付宽限利息。                  第 129 页 共 144 页                        兴证全球恒荣债券型证券投资基金更新招募说明书   如果在入款期限内，由于基金领域发生缩减的原因或者出于流动性管制的 需要等原因，基金管制东说念主不错提前支取全部或部分资金。   提前支取的具体事项按照基金管制东说念主与入款银行矍铄的《入款公约书》执 行。   基金托管东说念主发现基金管制东说念主在进行入款投资时有违背接洽法律法例的章程 及《基金合同》的约定的行动，应实时以书面风光文牍基金管制东说念主在 10 个管事 日内纠正。基金管制东说念主对基金托管东说念主文牍的违法事项未能在 10 个管事日内纠正 的，基金托管东说念主应讲解中国证监会。基金托管东说念主发现基金管制东说念主有要紧违法行 为，应立即讲解中国证监会，同期文牍基金管制东说念主在 10 个管事日内纠正或拒却 结算，若因基金管制东说念主拒不奉行形成基金财产蚀本的，关系蚀本由基金管制东说念主 承担，基金托管东说念主不承担任何使命。   四）基金托管东说念主根据接洽法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金 管制东说念主参与银行间债券市集进行监督。   基金管制东说念主负责对交游敌手的资信禁止，按银行间债券市集的交游法令进 行交游，并负责处置因交游敌手不履行合同而形成的纠纷及蚀本。若未践约的 交游敌手在基金管制东说念主确定的时刻内仍未承担背约使命偏激他关系法律使命的， 基金管制东说念主不错对相应蚀本先行赐与承担，然后再向关系交游敌手追偿。   五）基金管制东说念主应当对投资中期单据业务进行研究，厚爱评估中期单据投 资业务的风险，本着审慎、长途尽责的原则进行中期单据的投资业务，并应符 正当律法例及监管机构的关系章程。   六）基金托管东说念主根据接洽法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金 资产净值计较、种种基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入 确定、基金收益分拨、关系信息透露、基金宣传推介材料中登载基金事迹发扬 数据等进行监督和核查。   七）基金托管东说念主发现基金管制东说念主的上述事项及投资指示或推行投资运作违 反法律法例、《基金合同》和本托管公约的章程，应实时以电话、邮件或书面 教唆等方式文牍基金管制东说念主限期纠正。基金管制东说念主应积极配合和协助基金托管 东说念主的监督和核查。基金管制东说念主收到文牍后应实时查对并回复基金托管东说念主，对于               第 130 页 共 144 页                       兴证全球恒荣债券型证券投资基金更新招募说明书 收到的书面文牍，基金管制东说念主应以书面风光给基金托管东说念主发出回函，就基金托 管东说念主的疑义进行解释或举证，说明违法原因及纠正期限。在上述规依期限内， 基金托管东说念主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金管制东说念主改正。基金管制东说念主 对基金托管东说念主文牍的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应讲解中国证 监会。  八）基金管制东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、《基金合同》 和本托管公约对基金业务奉行核查。包括但不限于：对基金托管东说念主发出的教唆， 基金管制东说念主应在章程时刻内恢复并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举 证；对基金托管东说念主按照法律法例、基金合同和本托管公约的要求需向中国证监 会报送基金监督讲解的事项，基金管制东说念主应积极配合提供关系数据贵府和轨制 等。  九）若基金托管东说念主发现基金管制东说念主依据交游模范也曾收效的指示违背法律、 行政法例和其他接洽章程，或者违背基金合同约定的，应当立即文牍基金管制 东说念主实时纠正，由此形成的蚀本由基金管制东说念主承担，基金托管东说念主在履行其文牍义 务后，赐与免责。  十）基金托管东说念主发现基金管制东说念主有要紧违法行动，应实时讲解中国证监会， 同期文牍基金管制东说念主限期纠正。  十一）当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限制 保护基金份额持有东说念主利益的原则，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并咨 询管帐师事务所概念后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制， 无需召开基金份额持有东说念主大会审议。  侧袋机制实施期间，本基金的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹 比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。  侧袋账户的实施条件、实施模范、运作安排（包括但不限于对基金赎回的 影响、信息透露、用度列支等）、投资安排、特定资产的处置变现和支付等对 投资者权益有要紧影响的事项详见基金合同和招募说明书的章程。  基金托管东说念主依照关系法律法例的章程以及基金合同和招募说明书的约定， 对侧袋机制启用、特定资产处置和信息透露等方面进行复核和监督。  （三）基金管制东说念主对基金托管东说念主的业务核查  一）基金管制东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括              第 131 页 共 144 页                         兴证全球恒荣债券型证券投资基金更新招募说明书 基金托管东说念主安全撑持基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所 需账户、复核基金管制东说念主计较的基金资产净值和种种基金份额净值、根据基金 管制东说念主指示办理清理交收、关系信息透露和监督基金投资运作等行动。  二）基金管制东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分 账管制、未奉行或无故蔓延奉行基金管制东说念主资金划拨指示、清晰基金投资信息 等违背《基金法》、基金合同、托管公约偏激他接洽章程时，应实时以书面形 式文牍基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到书面文牍后应鄙人一管事日前及 时查对并以书面风光给基金管制东说念主发出回函，说明违法原因及纠正期限，并保 证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金管制东说念主有权随时对文牍县 项进行复查，督促基金托管东说念主改正。  三）基金托管东说念主有义务配合和协助基金管制东说念主依照法律法例、基金合同和 本托管公约对基金业务奉行核查，包括但不限于：对基金管制东说念主发出的书面提 示，基金托管东说念主应在章程时刻内恢复并改正，或就基金管制东说念主的疑义进行解释 或举证；基金托管东说念主应积极配合提供关系贵府以供基金管制东说念主核查托管财产的 好意思满性和确切性。  四）基金管制东说念主发现基金托管东说念主有要紧违法行动，应实时讲解中国证监会， 同期文牍基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果讲解中国证监会。  （四）基金财产的撑持  一）基金财产撑持的原则 理，确保基金财产的好意思满与沉寂。 基金财产。未经基金管制东说念主的正直指示，不得自交运用、刑事使命、分拨基金的任 何资产。不属于基金托管东说念主推行灵验禁止下的资产及什物证券等在基金托管东说念主 撑持期间的损坏、灭失，基金托管东说念主不承担由此产生的使命。 确定到账日历并文牍基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，                第 132 页 共 144 页                         兴证全球恒荣债券型证券投资基金更新招募说明书 基金托管东说念主应实时文牍基金管制东说念主采取措施进行催收，基金管制东说念主应负责向有 关当事东说念主追偿基金财产的蚀本。 机构的基金资产偏激收益，由于该等机构或该机构会员单元等本公约当事东说念主外 第三方的诈骗、强硬、过失或收歇等原因给基金资产形成的蚀本等不承担使命。 基金财产。   二）基金召募期间及召募资金的验资 东说念主或基金管制东说念主寄托的登记机构开立并管制。 基金份额持有东说念主东说念主数稳当《基金法》、《运作办法》等接洽章程后，基金管制 东说念主应将属于基金财产的全部资金划入基金托管东说念主为基金开立的基金资金账户， 同期在章程时刻内，基金管制东说念主应遴聘稳当《中华东说念主民共和国证券法》章程的 管帐师事务所进行验资，出具验资讲解。出具的验资讲解由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为灵验。 理退款等事宜。   三）基金资金账户的开立和管制 为“托管账户”），撑持基金的银行入款，并根据基金管制东说念主的指示办理资金 收付。托管账户称号应为“兴证全球恒荣债券型证券投资基金”，预留印鉴为 基金托管东说念主钤记。 管东说念主和基金管制东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用 基金的任何账户进行本基金业务除外的行为。 关章程。   四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管制                第 133 页 共 144 页                        兴证全球恒荣债券型证券投资基金更新招募说明书 为基金开立基金托管东说念主与基金联名的证券账户。 托管东说念主和基金管制东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户， 亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行为。 的管制和运用由基金管制东说念主负责。 结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限使命公司 的一级法东说念主清理管事，基金管制东说念主应赐与积极协助。结算备付金、结算保证金 等的收取按照中国证券登记结算有限使命公司的章程奉行。 他投资品种的投资业务，触及关系账户的开立、使用的，按接洽章程开立、使 用并管制；若无关系章程，则基金托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的章程 奉行。  五）债券托管账户的开设和管制  基金合同收效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限 使命公司和银行间市集清理所股份有限公司的接洽章程，以基金的口头在中央 国债登记结算有限使命公司开立债券托管账户，并代表基金进行银行间市集债 券的结算。  六）基金进行依期入款投资的账户开设和管制  基金管制东说念主以基金口头在基金托管东说念主认同的入款银行的指定营业网点开立 入款账户，基金托管东说念主负责该账户银行预留印鉴的撑持和使用。在上述账户开 立和账户关系信息变更过程中，基金管制东说念主应提前向基金托管东说念主提供开户或账 户变更所需的关系贵府。  七）其他账户的开立和管制 定，由基金管制东说念主协助基金托管东说念主按照接洽法律法例和本公约的约定协商后开 立。新账户按接洽章程使用并管制。 理。               第 134 页 共 144 页                         兴证全球恒荣债券型证券投资基金更新招募说明书   八）基金财产投资的接洽有价凭证等的撑持   基金财产投资的接洽什物证券等有价凭证按约定由基金托管东说念主存放于基金 托管东说念主的撑持库，或存入中央国债登记结算有限使命公司、银行间市集清理所 股份有限公司、中国证券登记结算有限使命公司或单据营业中心的代撑持库， 什物撑持凭证由基金托管东说念专揽有。什物证券等有价凭证的购买和转让，由基金 托管东说念主根据基金管制东说念主的指示办理。基金托管东说念主对由上述存放机构及基金托管 东说念主除外机构推行灵验禁止的有价凭证不承担撑持使命。   九）与基金财产接洽的要紧合同的撑持   由基金管制东说念主代表基金签署的、与基金财产接洽的要紧合同的原件分辩由 基金管制东说念主、基金托管东说念主撑持。除本公约另有章程外，基金管制东说念主代表基金签 署的与基金财产接洽的要紧合同应尽可能保证基金管制东说念主和基金托管东说念主至少各 持有一份原本的原件。基金管制东说念主应在要紧合同签署后实时将要紧合同传真给 基金托管东说念主，并在三十个管事日内将原本投递基金托管东说念主处。因基金管制东说念主发 送的合同传真件与过后投递的合同原件不一致所形成的后果，由基金管制东说念主负 责。要紧合同的撑持期限不低于法律法例章程的最低期限。   对于无法取得二份以上的原本的，基金管制东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公 章的合同传真件，未经两边协商一致，合同原件不得转化。基金管制东说念主向基金 托管东说念主提供的合同传真件与基金管制东说念主留存原件不一致的，以传真件为准。   （五）基金资产净值计较、估值和管帐核算   一）基金资产净值的计较、复核与完成的时刻及模范   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   种种基金份额净值是按照每个估值日闭市后，该类基金份额的基金资产净 值除以当日该类基金份额的余额数目计较，种种基金份额净值均精准到 0.0001 元，极少点后第五位四舍五入。基金管制东说念主不错树立大额赎回情形下的净值精 度济急颐养机制。国度另有章程的，从其章程。   基金管制东说念主应每个估值日计较基金资产净值及种种基金份额的基金份额净 值，并按章程公告。   基金管制东说念主每个估值日对基金资产估值后，将种种基金份额的基金份额净                第 135 页 共 144 页                        兴证全球恒荣债券型证券投资基金更新招募说明书 值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管制东说念主按约定对外 公布。 理东说念主承担。本基金的基金管帐使命方由基金管制东说念主担任，因此，就与本基金有 关的管帐问题，如经关系各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的意 见，按照基金管制东说念主对基金净值信息的计较结果对外赐与公布。   二）基金资产的估值   基金管制东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   三）基金份额净值差错的处理方式   基金管制东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定处理份额净值差错。   四）基金管帐轨制   按国度接洽部门章程的管帐轨制奉行。   五）基金账册的建立   基金管制东说念主和基金托管东说念主在基金合同收效后，应按照两边约定的吞并记账 方法和管帐处理原则，分辩独速即设立、记录和撑持本基金的全套账册，对相 关各方各自的账册依期进行查对，彼此监督，以保证基金资产的安全。   六）基金财务报表与讲解的编制和复核   基金财务报表由基金管制东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金管制东说念主编制的基金财务报表后，进行沉寂的复核。 查对不符时，应实时文牍基金管制东说念主共同查出原因，进行颐养，直至两边数据 完全一致。   基金管制东说念主、基金托管东说念主应当在每月扫尾后 5 个管事日内完成月度报表的 编制及复核；在季度扫尾之日起 15 个管事日内完成基金季度讲解的编制及复核； 在上半年扫尾之日起两个月内完成基金中期讲解的编制及复核；在每年扫尾之 日起三个月内完成基金年度讲解的编制及复核。基金托管东说念主在复核过程中，发 现两边的报表存在不符时，基金管制东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行调 整，颐养以国度接洽章程为准。基金年度讲解中的财务管帐讲解应当经过稳当               第 136 页 共 144 页                         兴证全球恒荣债券型证券投资基金更新招募说明书 《中华东说念主民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计。基金合同收效不及两个 月的，基金管制东说念主不错不编制当期季度讲解、中期讲解或者年度讲解。  七）在有需要时，基金管制东说念主应每季度向基金托管东说念主提供基金事迹比拟基 准的基础数据和编制结果。  （六）基金份额持有东说念主名册的撑持  基金份额持有东说念主名册至少应包括基金份额持有东说念主的称号、证件号码和持有 的基金份额。基金份额持有东说念主名册由基金登记机构根据基金管制东说念主的指示编制 和撑持，基金管制东说念主和基金托管东说念主应分辩撑持基金份额持有东说念主名册，保存期不 低于法律法例章程的最低期限。如不成妥善撑持，则按关系法律法例承担使命。  在基金托管东说念主要求或编制中期讲解和年报前，基金管制东说念主应将接洽贵府送 交基金托管东说念主，不得无故拒却或延误提供，并保证其果深化性、准确性和好意思满 性。基金管制东说念主和基金托管东说念主不得将所撑持的基金份额持有东说念主名册用于基金托 管业务除外的其他用途，并应盲从秘籍义务，法律法例或监管法令另有章程的， 从其章程。  （七）争议处置方式  两边当事东说念主同意，因本公约而产生的或与本公约接洽的一切争议，如经友 好协商、和洽未能处置的，任何一方均有权将争议提交深圳海外仲裁院，按照 深圳海外仲裁院届时灵验的仲裁法令进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决 是结尾的，对两边当事东说念主均有拘谨力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败 诉方承担。  争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金管制东说念主和基金托管东说念主职责，各自继 续针织、长途、尽责地履行基金合同和本托管公约章程的义务，严防基金份额 持有东说念主的正当权益。  本公约受中华东说念主民共和国法律（为本公约之目的，不含港澳台立法）统治。  （八）托管公约的变更、阻隔与基金财产的清理  一）托管公约的变更模范  本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约， 其内容不得与《基金合同》的章程有任何龙套。基金托管公约的变更应报中国 证监会备案。  二）基金托管公约阻隔的情形                第 137 页 共 144 页                          兴证全球恒荣债券型证券投资基金更新招募说明书 务，而在 6 个月内无其他稳当的托管机构邻接其原有权利义务； 务，而在 6 个月内无其他稳当的基金管制公司邻接其原有权利义务；   三）基金财产的清理   基金管制东说念主与基金托管东说念主按照《基金合同》的约定处理基金财产的清理。                 第 138 页 共 144 页                               兴证全球恒荣债券型证券投资基金更新招募说明书           二十二、对基金份额持有东说念主的服务   基金管制东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。以下是主要的服务 内容，基金管制东说念主将根据基金份额持有东说念主的需要和市集的变化，增多或变更服 务样子。主要服务内容如下：   （一）文牍服务   文牍基金份额持有东说念主的内容包括电子对账单或手机短信对账单。基金管制 东说念主根据持有东说念主账单订制情况,对于定制电子对账单的持有东说念主，每季度或每月通过 E-MAIL 向账单期内有交游或期末多余额的客户发送基金交游对账单，以便捷投 资东说念主快速取得交游信息；对于订制手机短信对账单的客户，将每月向账单期内 有份额余额的客户发送，便捷投资东说念主快速取得账户信息。   （二）在线服务   基金管制东说念主利用我方的网站提供实时在线客服照顾服务。   （三）网上交游服务   本基金管制东说念主已灵通投资者网上交游业务。投资者通过基金管制东说念主网站 https://trade.xqfunds.com 不错办理基金认购、申购、赎回、账户贵府修改、 交游密码修改、交游请求查询和账户贵府查询等种种业务。   （四）资讯服务   投资者如果想了解申购与赎回的交游情况、基金账户余额、基金家具与服 务等信息，可拨打基金管制东说念主营销服务部电话或登录基金管制东说念主网站。   营销服务部电话   客服热线：400-678-0099，021-38824536   传真：021-58367239   互联网站网址：http://www.xqfunds.com   电子信息：service@xqfunds.com   （五）信息定制服务   向基金份额持有东说念主提供免费的手机短信和电子邮件信息定制服务。通过定 制，基金份额持有东说念主不错通过手机短信收到基金管制东说念主发送的基金净值、短信 对账单，并可通过电子邮件收到基金净值、关系公告、电子对账单等信息。   （六）投诉受理                      第 139 页 共 144 页                       兴证全球恒荣债券型证券投资基金更新招募说明书   投资东说念主不错拨打基金管制东说念主营销服务部电话，或通过基金管制东说念主网站留言 的投诉栏目、书信、电子邮件等渠说念对基金管制东说念主和销售网点所提供的服务进 行投诉。基金管制东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。基金管制东说念主根 据基金份额持有东说念主的需要和市集的变化，有权增多或变更服务样子。   （七）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法贯穿的内容，请通过上述方 式接洽基金管制东说念主。请确保投资前，您/贵机构也曾全面贯穿了本招募说明书。              第 140 页 共 144 页                          兴证全球恒荣债券型证券投资基金更新招募说明书             二十三、其他应透露事项      本基金的其他应透露事项将严格按照《基金法》、《运作办法》、《销售 办法》、《信息透露办法》等关系法律法例章程的内容与风光进行透露，并予 以公告。                                        法定透露日 序号              公告事项                                          期       对于颐养网上直销部分基金调换/赎反转购优惠费率的       公告       对于使用固有资金自购旗下权益类公募基金五千万元       的公告       兴证全球恒荣债券型证券投资基金招募说明书和基金       合同的教唆性公告       兴证全球恒荣债券型证券投资基金（兴证全球恒荣债       券 C 份额）基金家具贵府概要       兴证全球恒荣债券型证券投资基金（兴证全球恒荣债       券 A 份额）基金家具贵府概要       对于开展兴证全球恒荣债券型证券投资基金网上直销       认购费率优惠行为的公告       对于增多兴证全球恒荣债券型证券投资基金销售机构       的公告       对于增多兴证全球恒荣债券型证券投资基金销售机构       的公告       对于增多兴证全球恒荣债券型证券投资基金销售机构       的公告                 第 141 页 共 144 页                         兴证全球恒荣债券型证券投资基金更新招募说明书      对于兴证全球恒荣债券型证券投资基金参加部分销售      机构申购、定投费率优惠行为的公告      兴证全球恒荣债券型证券投资基金盛开日常申购、赎      回、调换、依期定额投资业务的公告      对于增多宁波银行股份有限公司为旗下部分基金销售      机构的公告                第 142 页 共 144 页                       兴证全球恒荣债券型证券投资基金更新招募说明书       二十四、招募说明书存放及查阅方式  本招募说明书存放在本基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的住所， 投资者可在办公时刻免费查阅；也可按工本费购买复印件，但应以原本为准。  基金管制东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与所公告的内容完全一致。              第 143 页 共 144 页                       兴证全球恒荣债券型证券投资基金更新招募说明书            二十五、备查文献  基金托管东说念主业务资历批件和营业牌照存放在基金托管东说念主处；基金合同、托 管公约偏激余备查文献存放在基金管制东说念主处。投资东说念主可在营业时刻免费到存放 地点查阅，也可按工本费购买复印件。                                兴证全球基金管制有限公司 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