（原标题：东兴证券股份有限公司对于上海先惠自动化技艺股份有限公司向特定对象刊行限售股上市畅达的核查观点）

东兴证券股份有限公司对于上海先惠自动化技艺股份有限公司向特定对象刊行限售股上市畅达的核查观点

本次上市畅达的限售股类型 公司于2023年5月16日收到中国证券监督处分委员会出具的《对于承诺上海先惠自动化技艺股份有限公司向特定对象刊行股票注册的批复》（证监许可[2023]1100号），承诺公司向特定对象刊行A股股票的注册恳求。公司本次刊行新增股数为12,645,467股（含本数）东谈主民币芜俚股（A股），已于2024年4月25日在中国证券登记结算有限职守公司上海分公司办理完结新增股份登记、托管及限售手续，公司总股本由76,676,136股变更为89,321,603股。本次上市畅达的限售股为公司向特定对象刊行的限售股份，限售期为公司向特定对象刊行终了之日起6个月，波及限售股鼓动共17名，对应股票数目为17,703,654股（因公司履行2023年度职权分拨，本次上市畅达的限售股数目由12,645,467股变动为17,703,654股），占公司当今总股本的14.16%。本次限售股上市畅达日历为2024年10月25日。

本次上市畅达的限售股形成后于今公司股本数目变化情况 2024年5月20日，公司召开了2023年年度鼓动大会，审议通过了《对于公司2023年度利润分配及成本公积金转增股本决议的议案》，承诺以总股本89,321,603股为基数，每10股派发现款红利3.00元（含税），同期以成本公积金向合座鼓动每10股转增4股，不送红股。具体施行详见公司于2024年5月30日在上海证券走动所网站（www.sse.com.cn）露馅的《上海先惠自动化技艺股份有限公司2023年年度职权分拨履行公告》（公告编号：2024-035），股权登记日为2024年6月4日，除权除息日为2024年6月5日。鉴于上述利润分配决议已履行完结，向特定对象刊行股票数目疏通为17,703,654股。本次转增后，公司注册成本由东谈主民币89,321,603元变更为东谈主民币125,050,244元。具体施行详见公司于2024年8月30日在上海证券走动所网站（www.sse.com.cn）露馅的《上海先惠自动化技艺股份有限公司对于变更注册成本及篡改》并办理工商变更登记的公告（公告编号：2024-048）。除上述情况外，本次上市畅达的限售股形成后至本核查观点出具日，公司股本数目未发生其他变化。戒指本核查观点出具之日，公司总股本由89,321,603股变更为125,050,244股，本次上市畅达的限售股数目为17,703,654股，占公司总股本的比例为14.16%。

本次上市畅达的限售股的关联承诺 本次上市畅达的限售股属于向特定对象刊行股票，沿路17名刊行对象承诺所认购的股份自觉行终了之日起6个月不得转让。除上述承诺外，本次恳求上市畅达的限售股鼓动无其他特殊承诺。戒指本核查观点出具日，本次恳求上市畅达的限售股执有东谈主均严格履行了上述承诺，不存在辩论承诺未履行而影响本次限售股上市畅达的情况。

本次上市畅达的限售股情况 （一）本次上市畅达的限售股总和为17,703,654股 （二）本次上市畅达日历为2024年10月25日 （三）限售股上市畅达明细清单： | 序 号|鼓动称呼|执有限售股 数目（股）|执有限售股占 公司总股本比 例|本次上市畅达 数目（股）|剩余限售 股数目 （股）| | ---|---|---|---|---|---| | 1|中原基金处分有限公司|1,942,811|1.55%|1,942,811|0| | 2|兴证大家基金处分有限公司|708,257|0.57%|708,257|0| | 3|上海理成财富处分有限公司-理成表象1号投资基金|839,832|0.67%|839,832|0| | 4|上海理成财富处分有限公司-理成表象66号私募投资基金|839,832|0.67%|839,832|0| | 5|湖南轻盐创业投资处分有限公司-轻盐智选40号私募证券投资基金|851,029|0.68%|851,029|0| | 6|国泰君安证券股份有限公司|783,843|0.63%|783,843|0| | 7|财通基金处分有限公司|4,742,251|3.79%|4,742,251|0| | 8|诺德基金处分有限公司|3,997,599|3.20%|3,997,599|0| | 9|UBS AG|475,905|0.38%|475,905|0| | 10|上海同安投资处分有限公司-同安巨星1号证券投资基金|139,972|0.11%|139,972|0| | 11|成齐立华投资有限公司-立华定增重阳私募证券投资基金|279,944|0.22%|279,944|0| | 12|深圳中原复利私募证券基金处分有限公司-友谈中原1号私募证券投资基金|139,972|0.11%|139,972|0| | 13|浙江探骊私募有限公司-探骊二号私募证券投资基金|139,972|0.11%|139,972|0| | 14|陆威|699,860|0.56%|699,860|0| | 15|谢玫瑰|839,832|0.67%|839,832|0| | 16|深圳市宝利鸿源实业发展有限公司|139,972|0.11%|139,972|0| | 17|朱蜀秦|142,771|0.11%|142,771|0| | 所有这个词|所有这个词|17,703,654|14.16%|17,703,654|0|

注：总和和各分项数值之和余数不符的情况均为四舍五入原因形成。

（四）限售股上市畅达情况表 | 序号|限售股类型|本次上市畅达数目（股）|限售期（月）| | ---|---|---|---| | 1|向特定对象刊行|17,703,654|6| | 所有这个词|-|17,703,654|-|

保荐机构核查观点 经核查，保荐机构以为：戒指本核查观点出具日，公司本次恳求上市畅达的限售股鼓动严格履行了其在参与公司向特定对象刊行股票中作念出的各项承诺。本次限售股份上市畅达得当《上海证券走动所科创板股票上市章程》《科创板上市公司执续监管目标（试行）》《上海证券走动所科创板上市公司自律监管指示第1号——规范运作》等关联法律规矩和规范性文献的条目。公司对本次限售股上市畅达的信息露馅真确、准确、完竣。说七说八，保荐机构对先惠技艺本次向特定对象刊行限售股上市畅达事项无异议。