南边北交所精选两年如期绽放混杂型发起  式证券投资基金招募说明书（更新）    基金治理东说念主：南边基金治理股份有限公司     基金托管东说念主：交通银行股份有限公司      截止日：2024 年 10 月 14 日               南边北交所精选两年如期绽放混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                         关键提醒   本基金经中国证监会 2021 年 11 月 12 日证监许可20213621 号文注册召募。本基金的 基金合同已于 2021 年 11 月 23 日庄重奏效。   基金治理东说念主保证招募说明书的内容确凿、准确、无缺。本招募说明书经中国证监会注册， 但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集远景作念出骨子性 判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金可选拔投资策略配售股票，需参与并接受刊行东说念主策略配售股票，由此产生的投资 风险与价钱波动由投资者自行承担。策略配售股票有可能出现股价波动较大的情况，投资者 有可能靠近策略配售股票价钱大幅波动的风险。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等身分产生波动，投资东说念主在投资 本基金前，应全面了解本基金的产物性格，充分商量自身的风险承受能力，并承担基金投资 中出现的各种风险，包括：因政事、经济、社会等环境身分对质券价钱产生影响而形成的系 统性风险，个别证券私有的非系统性风险，由于基金投资东说念主连气儿多量赎回基金产生的流动性 风险，基金治理东说念主在基金治理实施过程中产生的基金治理风险，本基金的特定风险详见招募 说明书“风险揭示”章节等。   本基金投资内地与香港股票市集往复互联互通机制下港股通股票，将承担投资港股通股 票的干系风险，包括但不限于以下内容：本基金资产投资于港股，会靠近港股通机制下因投 资环境、投资标的、市集轨制以及往复公法等各别带来的私有风险，包括港股市集股价波动 较大的风险（港股市集实行 T+0 反转往复，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能阐发出 比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益变成损失）、港 股通机制下往复日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不可日常 往复，港股通股票不可实时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。本基金可通过港股通机 制参与香港股票市集往复，可根据投资策略需要或不同配置地市集环境的变化，选拔将部分 基金资产投资于港股通股票或选拔不将基金资产投资于港股通股票，基金资产并非势必投资 港股通股票。   本基金主要投资于北京证券往复所（简称“北交所”）股票，会靠近（1）由于投资标 的、市集轨制以及往复公法等各别带来的私有风险。北京证券往复所是孤苦于沪深证券往复 所之外的寰宇性证券往复所，其轨制公法，包括股票刊行、往复、分层治理、投资者适当性 等方面与沪深证券往复所的轨制公法存在一定判袂，可能导致挂牌股票股价波动较大。且北 交所市集算作全新的市集，干系轨制公法还需要络续改良和完善。这些身分的变化可能对本 组合过问或退出投资加多难度，从而对投资收益以及日常的申购赎回产生径直或转折的影响。 （2）流动性风险。北交所将以现存的新三板精选层为基础组建，与沪深证券往复所上市公 司比拟，北交所挂牌公司可能股权相对鸠合、投资者门槛较高，因此市集举座流动性可能弱             南边北交所精选两年如期绽放混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 于沪深证券往复所，投资者可能在特定阶段对北交所部分个股形成一致性预期，因此基金存 在抓有股票无法日常往复的风险。（3）上市公司计划风险。北交所主要服务调动型中小企 业，企业多处于成历久，规模可能偏小，往往具有依赖中枢技能东说念主员和供应商、客户鸠合度 高、应酬外部冲击能力较弱等特质，企业上市后的抓续调动能力、收入及盈利水对等仍具有 较大不细目性。（4）上市公司退市风险。北交所股票可能因触及退市情形被绝交上市。因 触及往复类情形被绝交上市的北交所股票，不过问退市整理期；因触及财务类、表率类及重 大坐法类情形被绝交上市的，过问退市整理期往复 15 个往复日。   本基金投资范围包括股指期货、国债期货、股票期权金融养殖品，可能给本基金带来额 外风险。投资股指期货、国债期货的风险包括但不限于杠杆风险、保证金风险、期货价钱与 基金投资品种价钱的干系度训斥带来的风险等；投资股票期权的风险包括但不限于市集风险、 流动性风险、往复敌手信用风险、操气派险、保证金风险等；由此可能加多本基金净值的波 动性。   本基金投资范围包括中国存托凭证,存在中国存托凭证价钱大幅波动以至出现较大亏蚀 的风险、与中国存托凭证刊行机制干系的风险等。但基金资产并非势必参与存托凭证的投资， 基金可根据投资策略需要或不同市集环境的变化，选拔是否给与存托凭证投资策略。   本基金可投资于资产赈济证券，因此可能靠近资产赈济证券的信用风险、利率风险、流 动性风险、提前偿付风险、法律风险和操气派险。   本基金每两年绽放一次申购和赎回，投资东说念主需在绽放期建议申购赎回央求，在非绽放期 间将无法按照基金份额净值进行申购和赎回，即投资者要商量在闭塞期期资金不可赎回的风 险。   本基金为发起式基金，《基金合同》奏效之日起 3 年后的年度对日，若基金资产净值低 于 2 亿元，基金合同自动绝交，且不得通过召开基金份额抓有东说念主大会延续基金合同期限。法 律法例或中国证监会另有礼貌的，从其礼貌。如本基金在《基金合同》奏效 3 年后连接存续 的，连气儿 30 个办事日出现基金份额抓有东说念主数目发火 200 东说念主或者基金资产净值低于 1 亿元情 形的，基金合同绝交，无需召开基金份额抓有东说念主大会。投资东说念主将靠近《基金合同》提前绝交 的风险。   本基金为混杂型基金，一般而言，其历久平均风险和预期收益率低于股票型基金，高于 债券型基金、货币市集基金。投资东说念主购买本基金并不即是将资金算作进款存放在银行或进款 类金融机构。投资有风险，投资东说念主认购（或申购）基金时应庄重阅读本基金的《招募说明 书》、《基金合同》及基金产物贵府纲领等信息露馅文献，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，全面意志本基金的风险收益特征和产物性格，并充分商量自身的风险承受能 力，感性判断市集，严慎作念出投资决策。   基金治理东说念主依照遵照法守、老实信用、严慎勤勉的原则治理和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往功绩至极净值高下并不预示其改日功绩表              南边北交所精选两年如期绽放混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 现；基金治理东说念主治理的其他基金的功绩也不组成对本基金功绩阐发的保证。基金治理东说念主提醒 投资者基金投资的“买者寂静”原则，在作出投资决策后，基金运营情状与基金净值变化引 致的投资风险，由投资者自行包袱。   本招募说明书如故本基金托管东说念主复核。本招募说明书所载内容截止日为 2024 年 10 月 14 日,接洽财务数据和净值阐发截止日为 2024 年 6 月 30 日（未经审计）。                                       南边北交所精选两年如期绽放混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）           南边北交所精选两年如期绽放混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                   §1 前言   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中华东说念主 民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作管 理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督治理办法》 （以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息露馅治理办法》（以下简称 “《信息露馅办法》”）、《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险治理礼貌》（以下简 称“《流动性风险治理礼貌》”）以及《南边北交所精选两年如期绽放混杂型发起式证券投 资基金基金合同》编写。   基金治理东说念主承诺本招募说明书不存在职何伪善纪录、误导性述说或者紧要遗漏，并对其 确凿性、准确性、无缺性承担法律使命。本基金是根据本招募说明书所载明的贵府央求召募 的。本基金治理东说念主莫得托付或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 当事东说念主之间职权、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额抓有东说念主和基金合同确当事东说念主，其抓有基金份额的步履自己即标明其对基金合同的承认和接 受，并按照《基金法》、基金合同至极他接洽礼貌享有职权、承担义务。基金投资东说念主欲了解 基金份额抓有东说念主的职权和义务，应详备查阅基金合同。   本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同、招募说明书的内容与届时灵验的法 律法例的强制性礼貌不一致，应当以届时灵验的法律法例的礼貌为准。               南边北交所精选两年如期绽放混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                        §2 释义   在招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 及对基金合同的任何灵验改良和补充 绽放混杂型发起式证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何灵验改良和补充 投资基金招募说明书》至极更新 基金产物贵府纲领》至极更新 基金份额发售公告》 行政规章以至极他对基金合同当事东说念主有不断力的决定、决议、讲演等 会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议改良， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰宇东说念主民代表大会常务委员会 第十四次会议《寰宇东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律 的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的改良 会议通过，经 2004 年 8 月 28 日第十届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第十一次会议《对于修 改〈中华东说念主民共和国证券法〉的决定》第一次修正，经 2005 年 10 月 27 日第十届寰宇东说念主民 代表大会常务委员会第十八次会议第一次改良，经 2013 年 6 月 29 日第十二届寰宇东说念主民代表 大会常务委员会第三次会议《对于修改〈中华东说念主民共和国文物保护法〉等十二部法律的决定》 第二次修正，经 2014 年 8 月 31 日第十二届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第十次会议《对于 修改〈中华东说念主民共和国保障法〉等五部法律的决定》第三次修正，并经 2019 年 12 月 28 日 第十三届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第十五次会议第二次改良的《中华东说念主民共和国证券法》 及颁布机关对其时常作念出的改良 开召募证券投资基金销售机构监督治理办法》及颁布机关对其时常作念出的改良                南边北交所精选两年如期绽放混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开召募 证券投资基金信息露馅治理办法》及颁布机关对其时常作念出的改良 召募证券投资基金运作治理办法》及颁布机关对其时常作念出的改良 实施的《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险治理礼貌》及颁布机关对其时常作念出的修 订 体，包括基金治理东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主 存续或经接洽政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、劳动法东说念主、社会团体或其他组织 证券期货投资治理办法》（包括其时常改良）及干系法律法例礼貌使用来自境外的资金进行 境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资 者 以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 份额的申购、赎回、调遣、转托管及定投等业务 的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金治理东说念主订立了基金销售服务公约，办理基金销 售业务的机构 账户的建立和治理、基金份额登记、基金销售业务的阐述、算帐和结算、代理披发红利、建 立并看守基金份额抓有东说念主名册和办理非往复过户等 或接受南边基金治理股份有限公司托付代为办理登记业务的机构，本基金的登记机构为南边 基金治理股份有限公司                南边北交所精选两年如期绽放混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 份额余额至极变动情况的账户 申购、赎回等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东说念主向中国证监会办理基金备案手续结束，并获取中国证监会书面阐述的日期 算帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日期 个月 运作模式 绽放一次申购和赎回，每个绽放期的肇始日为基金合同奏效日每两年的年度对日（如该日为 非办事日或无对应日期，则顺延至下一办事日），绽放期不少于 5 个办事日何况最长不卓绝 公法申购、赎回基金份额 日（不含该日）之间的期间，之后的闭塞期为每相邻两个绽放期之间的期间。本基金在闭塞 期内不办理申购与赎回业务 积年本质不存在对应日期的，则顺延至下一办事日 该办事日为非港股通往复日，则本基金可不绽放，具体以届时提前发布的公告为准） 金治理东说念主所治理的绽放式证券投资基金登记方面的业务公法，由基金治理东说念主和投资东说念主共同遵 守 份额的步履              南边北交所精选两年如期绽放混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 请购买基金份额的步履 定的条件要求将基金份额兑换为现款的步履 央求将其抓有基金治理东说念主治理的、某一基金的基金份额调遣为基金治理东说念主治理的其他基金基 金份额的步履 销售机构的操作 款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申 购央求的一种投资方式 上基金调遣中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金调遣中转入央求份额总和 后的余额)卓绝上一办事日基金总份额的 20% 用后的余额 他资产的价值总和 额净值的过程 露馅办法》礼貌的互联网网站（包括基金治理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电 子露馅网站）等媒介 基金治理东说念主、基金治理东说念主鼓励、基金治理东说念主高档治理东说念主员或基金司理（指基金治理东说念主职工中 照章具有基金司理阅历者，包括但不限于本基金的基金司理，下同）等东说念主员承诺认购一定金 额并抓有一如期限的证券投资基金 员或者基金司理等东说念主员参与认购的资金。发起资金认购本基金的金额不低于 1000 万元，且 发起资金认购的基金份额抓有期限不低于三年             南边北交所精选两年如期绽放混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 期限不少于三年的基金治理东说念主鼓励、基金治理东说念主、基金治理东说念主高档治理东说念主员或基金司理等东说念主 员 赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往复日以上的逆回购与银行如期进款（含协 议约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、清楚受限的新股及非公开导行股票、资产 赈济证券、因刊行东说念主债务违约无法进行转让或往复的债券等 式，将基金调理投资组合的市集冲击成安分配给本质申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额抓有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受挫伤并得到公道对待 和香港联合往复通盘限公司（以下简称香港联合往复所）建立技能联结，使内地和香港投资 者不错通过当地证券公司或经纪商买卖礼貌范围内的对方往复所上市的股票。内地与香港股 票市集往复互联互通机制包括沪港股票市集往复互联互通机制（“沪港通”）和深港股票市 场往复互联互通机制（“深港通”） 往复服务公司，向香港联合往复所进行申报，买卖礼貌范围内的香港联合往复所上市的股票。 沪港通下的港股通和深港通下的港股通统称港股通 置算帐，目的在于灵验隔断并化解风险，确保投资者得到公道对待，属于流动性风险治理工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，特意账户称为侧袋账户 存在紧要不细目性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 紧要不细目性的资产；（三）其他资产价值存在紧要不细目性的资产     以上释义中波及法律法例、业务公法的内容，法律法例、业务公法改良后，如适用本基 金，干系内容以改良后法律法例、业务公法为准。                南边北交所精选两年如期绽放混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                         §3 基金治理东说念主   称呼：南边基金治理股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   成立时期：1998 年 3 月 6 日   法定代表东说念主：周易   注册老本：3.6172 亿元东说念主民币   电话：（0755）82763888   传真：（0755）82763889   接洽东说念主：鲍文革 有限公司、厦门国际信赖投资公司、广西信赖投资公司共同发起设立。2000 年，经中国证 监会证监基金字200078 号文批准进行了增资扩股，注册老本达到 1 亿元东说念主民币。2005 年， 经中国证监会证监基金字2005201 号文批准进行增资扩股，注册老本增至 1.5 亿元东说念主民币。 币。 构调理为华泰证券股份有限公司 41.16%、深圳市投资控股有限公司 27.44%、厦门国际信赖 有限公司 13.72%、兴业证券股份有限公司 9.15%、厦门合泽吉企业治理合伙企业（有限合伙） （有限合伙）2.25%、厦门合泽盈企业治理合伙企业（有限合伙）2.32%。   周易先生，计较机通讯专科学士，中国籍。曾任职江苏省邮电学校、江苏省邮电治理局 电信中心、江苏移动通讯有限公司，曾任江苏贝尔通讯系统有限公司董事长，南京欣网视讯 科技股份有限公司董事长，上海富欣通讯公司副总司理，华泰证券党委副文牍、总裁、党委 文牍、董事长、党委委员。现任华泰证券股份有限公司首席实践官、实践委员会主任、董事，                  南边北交所精选两年如期绽放混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 南边基金治理股份有限公司董事长，南边东英资产治理有限公司董事长，华泰金融控股（香 港）有限公司董事，Huatai Securities (Singapore) Pte. Limited 董事。    张辉先生，治理学博士，中国籍。曾任职北京东城区东说念主才交流服务中心、华晨集团上海 办事处、互市控股有限公司、北京联创投资治理有限公司，曾任华泰证券资产治理总部高档 司理、南通姚港路营业部副总司理、上海瑞金沿途营业部总司理、证券投资部副总司理、综 合事务部总司理、东说念主力资源部总司理、党委组织部部长。现任华泰证券股份有限公司实践委 员会委员、董事会秘书、党委委员，南边基金治理股份有限公司董事。    陈莉女士，法学硕士，中国籍，无境外长期居留权。曾任华泰证券深圳民田路营业部总 司理、深圳益田路营业部总司理、研究所副长处、研究所长处、实践委员会主任助理等职务。 现任南边基金治理股份有限公司董事、党委文牍。    杜秀峰先生，经济学和经济法学研究生毕业，中国籍。曾任广东省深圳市监察局政策法 规处副主任科员、办公室主任科员，深圳市国资委监督稽察处副处长，深圳市国有资产监督 治理局监督稽察处副处长、办公室（信访室）副主任、企业教导东说念主员治理处副处长，深圳市 东说念主民政府国有资产监督治理委员会企业教导东说念主员治理处副处长、处长，深圳市投资控股有限 公司党委委员、副总司理。现任深圳市投资控股有限公司党委副文牍、董事，兼任深圳市高 新投集团有限公司董事，中国南山开导（集团）股份有限公司副董事长，深圳清华大学研究 院理事、秘书长，深圳市赤湾产业发展有限公司副董事长，南边基金治理股份有限公司董事。    李平先生，工商治理硕士，中国籍。曾任深圳市城市缔造开导（集团）有限公司办公室、 董办主管，深圳市投资控股有限公司办公室高档主管、企业三部高档主管、金融发展部副部 长。现任深圳市投资控股有限公司金融发展部部长，兼任深圳市高新投集团有限公司董事， 深圳市高新投融资担保有限公司董事，深圳市城市缔造开导（集团）有限公司董事，深圳资 产治理有限公司董事，深圳市投控老本有限公司董事，深圳市投控东海投资有限公司董事， 招商局和蔼东说念主寿保障股份有限公司监事，金融厚实发展研究院理事，深圳市鹏联投资有限公 司实践董事、总司理，深圳市投控联投有限公司实践董事、总司理，南边基金治理股份有限 公司董事。    陈明雅女士，治理学学士，注册管帐师，中国籍。曾任厦门国际信赖有限公司财务部副 总司理、财务部总司理、投资发展部总司理，现任厦门国际信赖有限公司财务总监、财务部 总司理，南边基金治理股份有限公司董事。    王斌先生，医学博士，中国籍。曾任安徽泗县东说念主民病院临床医师，瑞金病院感染科临床 医师，兴业证券研究所医药行业研究员、总司理助理、副总监、副总司理（主抓办事）、总 司理。现任兴业证券总裁助理、经济与金融研究院院长、兴证智库主任，南边基金治理股份 有限公司董事。               南边北交所精选两年如期绽放混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   杨小松先生，经济学硕士，中国注册管帐师，中国籍，无境外长期居留权。曾任职德勤 国际管帐师行、光大银行证券部、中国证监会等机构，曾任南边基金督察长。现任南边基金 治理股份有限公司董事、总司理、首席信息官，南边东英资产治理有限公司董事。   李心丹先生，金融学博士，国务院特殊津贴内行，援手部长江学者特聘讲授，中国籍。 曾任东南大学经济治理学院讲授，南京大学工程治理学院院长。现任南京大学新金融研究院 院长、金融工程研究中心主任，南京大学讲授、博士生导师，中国金融学年会常务理事、秘 书长，江苏省老本市集研究会荣誉会长，江苏省科技调动协会副会长，江苏银行孤苦董事， 汇丰银行（中国）孤苦董事，东吴证券股份有限公司孤苦董事，上海证券往复所科创板轨制 评估内行委员会主任，南边基金治理股份有限公司孤苦董事。   张忠先生，法学硕士，中国籍。曾任北京市东说念主民政府公事员。现任北京市中伦讼师事务 所一级合伙东说念主、老本市集业务负责东说念主、证券业务内核负责东说念主，银联商务股份有限公司孤苦董 事，中国东方红卫星股份有限公司孤苦董事，中国重汽（香港）有限公司孤苦非实践董事， 协和新能源（香港）有限公司孤苦非实践董事，南边基金治理股份有限公司孤苦董事。   林斌先生，管帐学博士，澳大利亚资深注册管帐师，中国籍。曾任中山大学治理学院会 计学系主任，MPAcc 援手中心主任，广东省审计学会副会长，广东省资产评估协会副会长， 广东省里面审计协会副会长。现任广东省总工会经审会常委，广东治理管帐师协会会长，广 东省里面抑止协会副会长，长城证券股份有限公司孤苦董事，中船海洋与防务装备股份有限 公司孤苦董事，南边基金治理股份有限公司孤苦董事。   郑建彪先生，经济学硕士，高档工商治理硕士，中国注册管帐师，中国籍。曾任北京市 财政局干部，深圳蛇口中华管帐师事务所司理，京都管帐师事务所副主任，北京注册管帐师 协会副会长。现任致同管帐师事务所（特殊庸俗合伙）治理合伙东说念主，全联（中国）并购公会 常务会长，中国上市公司协会财务总监委员会副主任、并购融资委员会委员，南边基金治理 股份有限公司孤苦董事。   徐浩萍女士，管帐学博士，中国籍。曾任职江苏省丝绸出进口股份有限公司、南京环球 杰必克有限使命公司、南京国电南自股份有限公司，复旦大学教养。现任复旦大学治理学院 副讲授，无锡林泰克斯新材料科技股份有限公司孤苦董事，苏州海光芯创光电科技股份有限 公司孤苦董事，苏州汇科技能股份有限公司孤苦董事，南边基金治理股份有限公司孤苦董事。   孙明辉先生，经济学硕士，高档管帐师，中国籍。曾任职深圳能源财务有限公司、深圳 能源集团股份有限公司财务治理部，深圳市投资控股有限公司财务部高档主管、董事会办公 室高档主管、财务部（结算中心）副部长、部长。现任深圳市投资控股有限公司总管帐师， 南边基金治理股份有限公司监事会主席。            南边北交所精选两年如期绽放混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   费扬文先生，经济学博士，中国籍。曾任交通银行治理培训生、投资银行部债务融资部 高档面目司理，华泰证券股份有限公司固定收益部副总司理、资金运营部副总司理、资金运 营部总司理、浙江分公司总司理。现任华泰证券股份有限公司实践委员会主任助理、深圳分 公司总司理，南边基金治理股份有限公司监事。   蔡云霖先生，企业治理专科学士，中级管帐师，中国籍。曾任职天同证券厦门中心营业 部、厦门市交易银行，曾任中国民生银行厦门分行投资银行部投资银行中心副司理、金融市 场部搭理及资产治理中心总司理、机构金融一部总司理助理，厦门市融资担保有限公司投资 发展部总司理。现任厦门国际信赖有限公司党委委员、总司理助理、投资研究部总司理，南 方基金治理股份有限公司监事。   郑可栋先生，经济学硕士，中国籍。曾任国泰君安证券蚁集金融部高档计议司理，兴业 证券策略发展部计划盘算与绩效分析司理、私财委科技金融部计划发展负责东说念主、经纪业务总 部投顾平台运营处总监和搭理计划处总监、金钱治理部总司理助理、数智金融部副总司理。 现任兴业证券金钱治理部副总司理，南边基金治理股份有限公司监事。   陆文清先生，工商治理硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外长期居留权。 曾任职东联融资租借有限公司，曾任南边基金合肥搭理中心职员、客户关系部高档副总裁、 合肥搭理中心总司理。现任南边基金治理股份有限公司职工监事、客户关系部总司理兼合肥 分公司总司理。   徐刚先生，工商治理硕士，中国籍，无境外长期居留权。曾任深圳中期期货经纪公司交 易部职工、面目司理，南边基金上海分公司职员、机构业务部职员、待业金业务部主管、上 海分公司副总司理、董事等职务。现任南边基金治理股份有限公司职工监事、待业金业务部 实践董事。   高嘉骏先生，金融学学士，中国籍，无境外长期居留权。曾任职中国东说念主寿保障湖南省分 公司、东风日产汽车金融有限公司、万家基金治理有限公司，南边基金广州营销中心职员。 现任南边基金治理股份有限公司职工监事、深圳分公司董事。   王益平女士，金融学硕士，特准公认管帐师，金融风险治理师，中国籍，无境外长期居 留权。曾任职沃尔玛中国有限公司、安永华明管帐师事务所，南边基金运作保障部职员。现 任南边基金治理股份有限公司职工监事、运作保障部董事。   杨小松先生，总司理、首席信息官，经济学硕士，中国注册管帐师，中国籍，无境外永 久居留权。曾在德勤国际管帐师行、光大银行证券部、中国证监会等机构任职，曾任南边基 金督察长。现任南边基金治理股份有限公司董事、总司理、首席信息官，南边东英资产治理 有限公司董事。              南边北交所精选两年如期绽放混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   俞文宏先生，副总司理、董事会秘书，工商治理硕士，经济师，中国籍，无境外长期居 留权。曾在江苏国信集团任职，曾任南边老本治理有限公司董事长、总司理，深圳南边股权 投资基金治理有限公司董事长等职务。现任南边基金治理股份有限公司副总司理、董事会秘 书。   李海鹏先生，副总司理，工商治理硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外永 久居留权。曾任好意思国 AXA Financial 公司投资部高档分析师，南边基金高档研究员、基金 司理助理、基金司理、寰宇社保及国际业务部实践总监、寰宇社保业务部总监、固定收益部 总监、总裁助理兼固定收益投资总监，南边东英资产治理有限公司董事等职务。现任南边基 金治理股份有限公司副总司理、首席投资官（固定收益）。   鲍文革先生，督察长，经济学硕士，中国籍，无境外长期居留权。曾任财政部中华管帐 师事务所审计师，南边证券有限公司投行部及盘算财务部总司理助理，南边基金运作保障部 总监、公司监事、财务负责东说念主、总裁助理等职务。现任南边基金治理股份有限公司督察长， 南边老本治理有限公司董事。   蔡忠评先生，财务负责东说念主，经济学硕士，中国注册管帐师、特准公认管帐师公会资深会 员（FCCA），中国籍，无境外长期居留权。曾任中南财经大学助教，招商局蛇口工业区总会 计师室管帐，国信证券有限使命公司资金财务部高档司理，普华永说念管帐师事务所高档审计 师，国投瑞银基金治理有限公司财务部总监等职务。现任南边基金治理股份有限公司财务负 责东说念主兼财务部总司理，南边东英资产治理有限公司董事，南边老本治理有限公司监事，深圳 南边股权投资基金治理有限公司董事。   孙鲁闽先生，副总司理，管帐商学、基金治理商学硕士，中国籍，无境外长期居留权。 曾任厦门国际银行福州分行电脑部主管，南边基金研究员、投资司理、基金司理、投资部副 总监等职务。现任南边基金治理股份有限公司副总司理、联席首席投资官、基金司理兼任私 募资管盘算投资司理。   侯利鹏先生，副总司理，工商治理硕士，中国籍，无境外长期居留权。曾任沈阳财政证 券公司往复部司理、客户服务部司理，中融基金治理有限公司副总司理，南边基金北京分公 司总司理、零卖服务部总司理、公司总司理助理、首席市集官等职务。现任南边基金治理股 份有限公司副总司理。   茅炜先生，副总司理，经济学学士，中国籍，无境外长期居留权。曾任东方东说念主寿保障股 份有限公司保障精算员，生命东说念主寿保障股份有限公司保障精算员，国金证券股份有限公司研 究员，南边基金研究员、投资司理、基金司理、研究部负责东说念主、权益研究部总司理、权益投 资部总司理等职务。现任南边基金治理股份有限公司副总司理、首席投资官（权益）、权益 研究部总司理、基金司理。                 南边北交所精选两年如期绽放混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）    本基金历任基金司理为：雷嘉源先生，治理时期为 2021 年 11 月 23 日于今。    雷嘉源先生，北京大学金融学硕士，具有基金从业阅历。2009 年 7 月加入南边基金， 任权益研究部研究员，负责公用劳动、新能源及新三板的研究办事。2015 年 2 月 26 日至 2015 年 4 月 16 日，任南边避险、南边保本基金司理助理；2015 年 4 月 16 日至 2015 年 12 月 3 日，任权益专户投资部投资司理。2015 年 12 月调入南边基金子公司南边老本，任投资治理 部投资司理，负责新三板投资业务。2020 年 5 月从子公司南边老本调入南边基金；2021 年 月 25 日，任南边安养混杂基金司理；2020 年 8 月 21 日于今，任南边调动精选一年混杂基 金司理；2021 年 6 月 4 日于今，任南边国策能源基金司理；2021 年 11 月 23 日于今，任南 方北交所精选两年定开混杂发起基金司理；2022 年 1 月 5 日于今，任南边专精特新混杂基 金司理；2022 年 11 月 11 日于今，任南边平衡优选一年抓有期混杂基金司理。    副总司理兼首席投资官（固定收益）李海鹏先生，副总司理、首席投资官（权益）兼权 益研究部总司理茅炜先生，副总司理兼联席首席投资官孙鲁闽先生，现款及债券指数投资部 总司理夏晨光先生，往复治理部总司理王珂女士，固定收益投资部总司理李璇女士，混杂资 产投资部总司理乔羽夫先生，固定收益研究部总司理陶铄先生，权益投资部总司理张延闽先 生，指数投资部总司理罗文杰女士，宏不雅策略部联席总司理兼数目化投资部总司理唐小东先 生。    （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；    （2）办理基金备案手续；    （3）对所治理的不同基金财产诀别治理、诀别记账，进行证券投资；    （4）按照基金合同的约定细目基金收益分配决议，实时向基金份额抓有东说念主分配收益；    （5）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讲述；    （6）编制季度讲述、中期讲述和年度讲述；    （7）计较并露馅基金净值信息，细目基金份额申购、赎回价钱；    （8）办理与基金财产治理业务行为接洽的信息露馅事项；    （9）按照礼貌召集基金份额抓有东说念主大会；    （10）保存基金财产治理业务行为的记录、账册、报表和其他干系贵府；              南边北交所精选两年如期绽放混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （11）以基金治理东说念主口头，代表基金份额抓有东说念主利益附近诉讼职权或者实施其他法律行 为；   （12）法律法例及中国证监会礼貌的和基金合同约定的其他职责。 轨制，选用灵验步调，退守违背《基金法》至极他干系法律法例步履的发生。   （1）将基金治理东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公道地对待治理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额抓有东说念主除外的东说念主牟取利益；   （4）向基金份额抓有东说念主违章承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）透露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事相 关的往复行为；   （7）玩忽职守，不按照礼貌履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会礼貌贫乏的其他步履。   为珍爱基金份额抓有东说念主的正当权益，本基金贫乏从事下列步履：   如法律、行政法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制。              南边北交所精选两年如期绽放混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 大利益； 容、基金投资盘算等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事干系的往复行为；   为了保证公司表率运作，灵验地驻守和化解治理风险、计划风险以及操气派险，确保基 金财务和公司财务以至极他信息确凿、准确、无缺，从而最猛进程地保护基金份额抓有东说念主的 利益，本基金治理东说念主建立了科学合理、抑止严实、运行高效的里面抑止轨制。   里面抑止轨制是指公司为末端里面抑止主见而建立的一系列组织机制、治理方法、操作 轨范与抑停步调的总称。里面抑止轨制由里面抑止大纲、基本治理轨制、部门业务规章等组 成。   公司里面抑止大纲是对公司轨则礼貌的内控原则的细化和伸开，是对各项基本治理轨制 的统治和携带，里面抑止大纲明确了内控主见、内控原则、抑止环境、内控步调等内容。   基本治理轨制包括里面管帐抑止轨制、风险抑止轨制、投资治理轨制、监察稽核轨制、 基金管帐轨制、信息露馅轨制、信息技能治理轨制、贵府档案治理轨制、功绩评估观察轨制 和进击应变轨制等。   部门业务规章是在基本治理轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭树立、岗亭使命、 操作守则等的具体说明。   　　健全性原则。里面抑止机制必须遮蔽公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员， 并涵盖到决策、实践、监督、反馈等各个运作要领。   灵验性原则。通过科学的内控妙技和方法，建立合理的内控轨范，珍爱内控轨制的灵验 实践。   孤苦性原则。公司各机构、部门和岗亭在职能上应当保抓相对孤苦，公司基金资产、自 有资产、其他资产的运作应当分离。   相互制约原则。公司里面部门和岗亭的树立必须权责分明、相互制衡，并通过切实可行 的步调来实行。   成本效益原则。公司应充分阐述各机构、各部门及各级职工的办事积极性，运用科学化 的方法尽量训斥计划运作成本，提升经济效益，以合理的抑止成本达到最好的里面抑止后果。            南边北交所精选两年如期绽放混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （1）里面管帐抑止轨制   　　公司依据《中华东说念主民共和国管帐法》等国度接洽法律、法例制订了基金管帐轨制、 公司财务管帐轨制、管帐办事操作经由和管帐岗亭职责，并针对各个风险抑止点建立严实的 管帐系统抑止。   里面管帐抑止轨制包括凭证轨制、复核轨制、账务处理轨范、基金估值轨制和轨范、基 金财务算帐轨制和轨范、成本抑止轨制、财务收支审批轨制和用度报销治理办法、财产登记 看守和什物质产清点轨制、管帐档案看守和财务嘱托轨制等。   　　（2）风险治理抑止轨制   　　风险抑止轨制由风险抑止委员会组织各部门制定，风险抑止轨制由风险抑止的主见 和原则、风险抑止的机构树立、风险抑止的轨范、风险类型的界定、风险抑止的主要步调、 风险抑止的具体轨制、风险抑止轨制的监督与评价等部分组成。   风险抑止的具体轨制主要包括投资风险治理轨制、往复风险治理轨制、财务风险抑止制 度以及岗亭分离轨制、防火墙轨制、岗亭职责、反馈轨制、守秘轨制、职工步履准则等轨范 性风险治理轨制。   （3）监察稽核轨制   　　公司设立督察长，负责监督查验基金和公司运作的正当合规情况及公司里面风险控 制情况。督察长由总司理提名，董事会聘任，并经全体孤苦董事同意。   　　督察长负责组织携带公司监察稽核办事。除应当避让的情况外，督察长享有充分的 知情权和孤苦的拜谒权。督察长根据履行职责的需要，有权参加或者列席公司董事会以及公 司业务、投资决策、风险治理等干系会议，有权调阅公司干系文献、档案。督察长应当如期 或者不如期向全体董事报送办事讲述，并在董事会及董事会下设的干系特意委员会如期会议 上讲述基金及公司运作的正当合规情况及公司里面风险抑止情况。   　　公司设立监察稽核部门，具体实践监察稽核办事。公司配备了充足及格的监察稽核 东说念主员，明确礼貌了监察稽核部门及里面各岗亭的职责和办事经由。   监察稽核轨制包括里面稽核治理办法、里面稽核办事准则等。通过这些轨制的建立，检 查公司各业务部门和东说念主员顺服接洽法律、法例和规章的情况；查验公司各业务部门和东说念主员执 行公司里面抑止轨制、各项治理轨制和业务规章的情况。                  南边北交所精选两年如期绽放混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                           §4 基金托管东说念主    一、基金托管东说念主基本情况    （一）基金托管东说念主概况    公司法定华文称呼：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）    公司法定英文称呼：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD    法定代表东说念主：任德奇    住    所：中国（上海）摆脱贸易试验区银城中路 188 号    办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号    邮政编码：200336    注册时期：1987 年 3 月 30 日    注册老本：742.63 亿元    基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监基字199825 号    接洽东说念主：方圆    电   话：95559    交通银行始建于 1908 年，是中国历史最悠久的银行之一，亦然近代中国的发钞行之一。 行，总部设在上海。2005 年 6 月交通银行在香港联合往复所挂牌上市，2007 年 5 月在上海 证券往复所挂牌上市。交通银行连气儿 16 年置身《金钱》(FORTUNE)世界 500 强，营业收入排 名第 154 位；列《银巨匠》(The Banker)杂志全球千家大银行一级老本名按次 9 位。    结果 2024 年 6 月 30 日，交通银行资产总额为东说念主民币 14.18 万亿元。2024 年二季度， 交通银行末端净利润(包摄于母公司鼓励)东说念主民币 452.87 亿元。    交通银行总行设资产托管部（下文简称“托管部”）。现存员器具有多年基金、证券和 银行的从业教学，具备基金从业阅历，以及经济师、管帐师、工程师和讼师等中高档专科技 术职称，职工的学历档次较高，专科分散合理，职业技能优良，职业说念德修养过硬，是一支 老实勤勉、积极跨越、开拓调动、立志朝上的资产托管从业东说念主员队列。    （二）主要东说念主员情况    任德奇先生，董事长、实践董事，高档经济师。    任先生 2020 年 1 月起任本行董事长（其中：2019 年 12 月至 2020 年 7 月代为履行行长 职责）、实践董事，2018 年 8 月至 2020 年 1 月任本行副董事长（其中：2019 年 4 月至 2020 年 1 月代为履行董事长职责）、实践董事，2018 年 8 月至 2019 年 12 月任本行行长；2016 年 12 月至 2018 年 6 月任中国银行实践董事、副行长，其中：2015 年 10 月至 2018 年 6 月 兼任中银香港（控股）有限公司非实践董事，2016 年 9 月至 2018 年 6 月兼任中国银行上海 东说念主民币往复业务总部总裁；2014 年 7 月至 2016 年 11 月任中国银行副行长，2003 年 8 月至 2014               南边北交所精选两年如期绽放混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 年 5 月历任中国缔造银行信贷审批部副总司理、风险监控部总司理、授信治理部总司理、湖 北省分行行长、风险治理部总司理；1988 年 7 月至 2003 年 8 月先后在中国缔造银行岳阳长 岭支行、岳阳市中心支行、岳阳分行，中国缔造银行信贷治理委员会办公室、信贷风险治理 部办事。任先生 1988 年于清华大学获工学硕士学位。   张宝江先生，副董事长、实践董事、行长，高档经济师。   张先生 2024 年 6 月起任本行行长；曾任中国农业发展银行副行长，安徽省分行行长， 总行办公室主任，陕西省分行副行长，总行政策研究室副主任（主抓办事）、办公室副主任、 研究室副主任等职务。张先生于 1998 年于中央党校研究生院获经济学硕士学位，2004 年于 中央党校研究生院获经济学博士学位。   徐铁先生，资产托管部总司理。   徐铁先生 2022 年 4 月起任本行资产托管部总司理；2014 年 12 月至 2022 年 4 月任本行 资产托管部副总司理；2000 年 7 月至 2014 年 12 月，历任交通银行资产托管部客户司理、 保障与待业金部副高档司理、高档司理、保障保障业务部高档司理、总司理助理。徐先生 2000 年于复旦大学获经济学硕士学位。   （三）基金托管业务计划情况   结果 2024 年 6 月 30 日，交通银行共托管证券投资基金 812 只。此外，交通银行还托管 了基金公司特定客户资产治理盘算、证券公司客户资产治理盘算、搭理产物、信赖盘算、私 募投资基金、保障资金、寰宇社保基金、基本养老保障基金、划转国有股权充实社保基金、 养老保障治理基金、企业年金基金、职业年金基金、期货公司资产治理盘算、QFI 证券投资 资产、QDII 证券投资资产、RQDII 证券投资资产、QDIE、QDLP 和 QFLP 等产物。   二、基金托管东说念主的里面抑止轨制   （一）里面抑止主见   交通银行严格顺服国度法律法例、行业规章及行内干系治理礼貌，加强里面治理，托管 部业务轨制健全并确保贯彻实践各项规章，通过对各种风险的识别、评估、抑止及缓释，有 效地末端对各项业务的风险管控，确保业务稳健运行，保护基金抓有东说念主的正当权益。   （二）里面抑止原则 联结于托管业务计划治理行为长久。 遮蔽各项业务、各个部门和各级东说念主员，并渗入到决策、实践、监督、反馈等各个计划要领， 建立全面的风险治理监督机制。 有资产相互孤苦，对不同的受托基金资产诀别树立账户，孤苦核算，分账治理。              南边北交所精选两年如期绽放混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 二级部和各岗亭权责分明、相互制约，并通过灵验的相互制衡步调排斥里面抑止中的盲点。 形成科学合理的里面抑止决策机制、实践机制和监督机制，通过行之灵验的抑止经由、抑止 步调，建立合理的内控轨范，保障各项内控治理主见被灵验实践。 制要求相适合，尽量训斥计划运作成本，以合理的抑止成本末端最好的里面抑止主见。   （三）里面抑止轨制及步调   根据《证券投资基金法》、《中华东说念主民共和邦交易银行法》、《交易银行资产托管业务 指引》等法律法例，托管部制定了一整套严实、无缺的证券投资基金托管治理规章轨制，确 保基金托管业务运行的表率、安全、高效，包括《交通银行资产托管业务治理办法》、《交 通银行资产托管业务风险治理办法》、《交通银行资产托管业务交易机密治理礼貌》、《交 通银行资产托管业务从业东说念主员步履表率》、《交通银行资产托管业务运营档案治理办法》等， 并根据市集变化和基金业务的发展络续加以完善。作念到业务单干科学合理，技能系统治理规 范，业务治理轨制健全，中枢功课区实行闭塞治理，落实各项安全隔断步调，干系信息露馅 由专东说念主负责。   托管部通过对基金托管业务各要领的事前揭示、事中抑止和过后查验步调末端全经由、 全链条的风险治理，遴聘国际知名管帐师事务所对基金托管业务运行进行国际模范的里面控 制评审。   三、基金托管东说念主对基金治理东说念主运作基金进行监督的方法和轨范   交通银行算作基金托管东说念主，根据《证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作管 理办法》和接洽证券法例的礼貌，对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产 的核算、基金资产净值的计较、基金治理东说念主薪金的计提和支付、基金托管东说念主薪金的计提和支 付、基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、基金收益分配等步履的合规性进行监督和核 查。   交通银行算作基金托管东说念主，发现基金治理东说念主有违背《证券投资基金法》、《公开召募证 券投资基金运作治理办法》等接洽证券法例和《基金合同》的步履，实时讲演基金治理东说念主予 以纠正，基金治理东说念主收到讲演后实时阐述并进行调理。交通银行有权对讲演县项进行复查， 督促基金治理东说念主改正。基金治理东说念主对交通银行讲演的违章事项未能实时纠正的，交通银行按 礼貌讲述中国证监会。   交通银行算作基金托管东说念主，发现基金治理东说念主有紧要违章步履，按礼貌讲述中国证监会， 同期讲演基金治理东说念主限期纠正。                 南边北交所精选两年如期绽放混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                        §5 干系服务机构   称呼：南边基金治理股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东说念主：周易   电话：0755-82763905、82763906   传真：0755-82763900   接洽东说念主：张锐珊 南边北交所精选两年定开混杂发起代销银行：         序号                    代销机构称呼        代销机构信息                                        由贸易试验区银城中路 188                                        号                                        办公地址：中国（上海）自                                        由贸易试验区银城中路 188                                        号                                        法定代表东说念主：任德奇                                        电话：021-58781234                                        传真：021-58408483                                        接洽东说念主：高天                                        客服电话：95559                                        公    司    网    址   ：                                        www.bankcomm.com     南边北交所精选两年如期绽放混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                        融大街 25 号                        办公地址：北京市西城区闹                        市口大街 1 号院 1 号楼                        法定代表东说念主：张金良                        电话：010－66275654                        传真：010－66275654                        接洽东说念主：王嘉朔                        客服电话：95533                        网址：www.ccb.com                        南通衢 7088 号招商银行大                        厦                        办公地址：深圳市福田区深                        南通衢 7088 号招商银行大                        厦                        法定代表东说念主：缪建民                        接洽东说念主：季平伟                        客服电话：95555                        网址：www.cmbchina.com        公司              融大街 3 号                        办公地址：北京市西城区金                        融大街 3 号                        法定代表东说念主：刘建军                        接洽东说念主员：李雪萍                        客服电话：95580                        网址：www.psbc.com     南边北交所精选两年如期绽放混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）        公司              路 12 号                        办公地址：上海市中山东一                        路 12 号                        法定代表东说念主：张为忠                        接洽东说念主：朱瑛                        接洽电话：021-61618888                        客服电话：95528                        网址：www.spdb.com.cn                        华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、                        办公地址：北京市向阳区光                        华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、                        法定代表东说念主：方合英                        接洽东说念主：王晓琳                        电话：010-66637271                        客服电话：95558                        网            址              ：                        http://www.citicbank.com/                        风东路 713 号                        法定代表东说念主：王凯                        客服电话：400-830-8003                        网址：www.cgbchina.com.cn                        兴门内大街 2 号      南边北交所精选两年如期绽放混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                         办公地址：北京市西城区复                         兴门内大街 2 号                         法定代表东说念主：高迎欣                         接洽东说念主：寇静怡                         电话：010-58560666                         客服电话：95568                         网址：www.cmbc.com.cn                         平桥大街 25 号、甲 25 号中                         国光大中心                         办公地址：北京市西城区太                         平桥大街 25 号中国光大中                         心                         法定代表东说念主：吴利军                         接洽东说念主：闵爱勤                         电话：010-63637199                         传真：010-63639709                         客服电话：95595                         网址：www.cebbank.com                         号中山大厦                         办公地址:上海市浦东新区银                         城路 167 号 9 层                         法定代表东说念主:吕家进                         接洽东说念主:孙琪虹                         接洽电话:021-52629999                         客服电话:95561                         网址:www.cib.com.cn      南边北交所精选两年如期绽放混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                         办公地址：深圳市深南东路                         法定代表东说念主：谢永林                         接洽东说念主：赵杨                         电话：0755-22166574                         客服电话：95511-3                         网址:bank.pingan.com                         国门内大街 22 号                         办公地址：北京市东城区建                         国门内大街 22 号                         法定代表东说念主：李民吉                         接洽东说念主:王者凡                         接洽电话：010-85238890                         客服电话:95577                         网址：www.hxb.com.cn                         山区鸿宁路 1788 号                         办公地址：浙江省杭州市拱                         墅区环城西路 74 号                         法定代表东说念主：陆建强                         接洽东说念主：宋超                         接洽电话：0571-87659644                         传真：0571-87659954                         客服电话：95527                         网址：www.czbank.com      南边北交所精选两年如期绽放混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                         河东路 218 号                         办公地址：天津市河东区海                         河东路 218 号                         法定代表东说念主：王锦虹                         接洽东说念主：王宏                         电话：022-58314846                         客服电话：95541                         网址：www.cbhb.com.cn                         春路 46 号杭州银行大厦                         办公地址：杭州市下城区庆                         春路 46 号杭州银行大厦                         法定代表东说念主：宋剑斌                         接洽东说念主：蔡捷                         接洽电话：0571-85109708                         客服电话：95398                         网址：www.hzbank.com.cn         公司              坛南街 1 号院 2 号楼                         办公地址：北京市西城区月                         坛南街 1 号院 2 号楼                         法定代表东说念主：关文杰                         接洽东说念主：孙烨                         客 服 电 话 ： 010-96198 ；                         网址：www.bjrcb.com                         号      南边北交所精选两年如期绽放混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                         办公地址：南京市中华路 26                         号                         法定代表东说念主：葛仁余                         接洽东说念主：徐继军                         电话：025-51811189                         客服电话：95319                         网址：www.jsbchina.cn                         育路 21 号                         办公地址：东莞市莞城区体                         育路 21 号                         法定代表东说念主：程劲松                         接洽东说念主：朱杰霞                         接洽电话：0769-27239605                         客服电话：956033                         网址：www.dongguanbank.cn                         山区秦岭路 6 号                         办公地址：山东省青岛市崂                         山区秦岭路 6 号                         法定代表东说念主：景在伦                         接洽东说念主：陈界交                         接洽电话：0832-68629956                         客服电话：（青岛）96588；                         （寰宇）400-66-96588                         网址：www.qdccb.com                         州区宁南南路 700 号      南边北交所精选两年如期绽放混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                         办公地址：浙江省宁波市鄞                         州区宁东路 345 号                         法定代表东说念主：陆华裕                         接洽东说念主：胡技勋                         接洽电话：0574-89068340                         客服电话：95574                         网址：www.nbcb.com.cn                         平门街 6 号                         办公地址：重庆市江北区永                         平门街 6 号                         法定代表东说念主：杨秀明                         接洽东说念主：陈郅骁                         电话：023-63367180                         传真：023-63792412                         客服电话：956023                         网址：www.cqcbank.com         公司              安街说念海旺社区海秀路 2028                         号农商银行大厦                         办公地址：深圳市宝安区新                         安街说念海旺社区海秀路 2028                         号农商银行大厦                         法定代表东说念主：李光安                         接洽东说念主：沈念念敏                         接洽电话：0755－25188098                         传真：0755-25188785                         客服电话：4001961200                         网址：www.4001961200.com      南边北交所精选两年如期绽放混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）         公司              城区鸿福东路 2 号                         办公地址：东莞市东城区鸿                         福东路 2 号东莞农商银行大                         厦                         法定代表东说念主：卢国锋                         接洽东说念主：洪晓琳                         电话：0769-22866143                         传真：0769-22866282                         客服电话：0769-961122                         网址：www.drcbank.com                         通衢 599 号                         办公地址：乌鲁木皆市会展                         通衢 599 号                         法定代表东说念主：任念念宇                         接洽东说念主：王小培、杜轩                         电话：0991-4500319、0991-                         传真：0991-4500319                         客服电话：0991-96518                         网址：www.uccb.com.cn                         大九洲通衢东 1346 号                         办公地址：广东省珠海市吉                         大九洲通衢东 1346 号                         法定代表东说念主：宗少俊                         接洽东说念主：李阳      南边北交所精选两年如期绽放混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                         电话：96588(广东省外加拨                         传真：0                         客服电话：96588(广东省外                         加拨 0756)，4008800338                         网址：www.crbank.com.cn                         湖区黄山路 28 号四层                         办公地址：广东省广州市天                         河区河汉路 533 号                         法定代表东说念主：周泽荣                         接洽东说念主：许悦                         电话：020-38173552                         传真：020-38173857                         客服电话：95091                         网址：www.ghbank.com.cn                         新路 60 号                         办公地址：西安市雁塔区高                         新路 60 号                         法定代表东说念主：梁邦海                         接洽东说念主：白智                         电话：029-88992881                         传真：029-88992891                         客服电话：4008696779                         网址：www.xacbank.com                         由贸易试验区苏州片区苏州                         工业园区钟园路 728 号      南边北交所精选两年如期绽放混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                         办公地址：中国（江苏）自                         由贸易试验区苏州片区苏州                         工业园区钟园路 728 号                         法定代表东说念主：崔庆军                         接洽东说念主：吴骏                         电话：0512-69868373                         传真：0512-69868373                         客服电话：96067                         网址：www.suzhoubank.com                         山新区科技路 68 号                         办公地址：辽宁省锦州市松                         山新区科技路 68 号                         法定代表东说念主：魏学坤                         接洽东说念主：吴舒钰                         电话：0416-4516095                         传真：0416-3220186                         客服电话：400-66-96178                         网址：www.jinzhoubank.com                         东新区 CBD 商务外环路 23                         号中科金座大厦                         办公地址：河南省郑州市郑                         东新区 CBD 商务外环路 23                         号中科金座大厦                         法定代表东说念主：郭浩                         接洽东说念主：田力源                         电话：0371-61910219                         客服电话：95186      南边北交所精选两年如期绽放混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                         网址：www.zybank.com.cn                         谷滩新区金融大街 699 号                         办公地址：江西省南昌市红                         谷滩新区金融大街 699 号                         法定代表东说念主：曾晖                         接洽东说念主： 万俊                         电话：0791-86790795                         传真：0791-86790795                         客服电话：956055                         网址：www.jx-bank.com         有限公司            惠西路 88 号                         办公地址：宁波市鄞州区民                         惠西路 88 号                         法定代表东说念主：王军辉                         接洽东说念主： 叶梦迪                         电话：0574-87412489                         传真：0574-87412989                         客服电话：956058                         网址：www.beeb.com.cn                         江路 53 号楷林商务中心 B                         座                         办公地址： 长沙市岳麓区滨                         江路 53 号楷林商务中心 B                         座                         法定代表东说念主： 赵小中                         接洽东说念主： 龙秀芳           南边北交所精选两年如期绽放混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                                电话：0731-89736250                                传真：0731-89736250                                客服电话：40067-96511                                网          址             ：                                www.bankofchangsha.com   注：上述代销机构中，杭州银行股份有限公司仅在“杭 E 家平台”进行销售南边北交所 精选两年定开混杂发起。 南边北交所精选两年定开混杂发起代销券商至极他代销机构： 序号                代销机构称呼       代销机构信息                                法定代表东说念主：张伟                                接洽东说念主：庞晓芸                                接洽电话：0755-82492193                                客服电话：95597                                网址：www.htsc.com.cn                                号                                办公地址：上海市浦东新区                                长柳路 36 号                                法定代表东说念主：杨华辉                                接洽东说念主：乔琳雪                                接洽电话：021-38565547                                客服电话：95562                                网址：www.xyzq.com.cn                                岭中路 1012 号国信证券大                                厦十六层至二十六层 南边北交所精选两年如期绽放混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                      办公地址：深圳市福田区福                      华沿途 125 号国信金融大厦                      法定代表东说念主：张纳沙                      接洽东说念主：杨谦恒                      电话：0755-82130833                      客服电话：95536                      网址：www.guosen.com.cn                      营街 8 号院 1 号楼 7 至 18                      层 101                      办公地址：北京市丰台区西                      营街 8 号院 1 号楼青海金融                      大厦                      法定代表东说念主：王晟                      接洽东说念主：辛国政                      接洽电话：010-80928123                      客服电话：4008-888-888、                      网          址            ：                      www.chinastock.com.cn                      由贸易试验区商城路 618 号                      办公地址：上海市静安区南                      京西路 768 号国泰君安大厦                      法定代表东说念主：朱健                      接洽东说念主：芮敏祺                      电话：021－38676666                      客服电话：4008888666                      网址：www.gtja.com 南边北交所精选两年如期绽放混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                      七路 86 号                      办公地址：山东省济南市市                      中区经七路 86 号                      法定代表东说念主：王洪                      接洽东说念主：张峰源                      电话：021-20315719                      客服电话：95538                      网址：www.zts.com.cn                      号                      办公地址：上海市中山南路                      法定代表东说念主：周杰                      传真：021-63809892                      接洽东说念主：徐步夷                      客服电话：95553                      网址：www.htsec.com                      立路 66 号 4 号楼                      办公地址：北京市向阳区景                      辉街 16 号院 1 号楼泰康集团                      大厦 13 层                      法定代表东说念主：王常青                      接洽东说念主：谢怡然                      接洽电话：010-56135799                      客服电话：4008888108                      网址：www.csc108.com 南边北交所精选两年如期绽放混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                    新广州学问城起飞一街 2 号                    办公地址：广州市河汉区马                    场路 26 号广发证券大厦                    法定代表东说念主：林传辉                    接洽东说念主：黄岚                    客服电话：95575、020-95575                    或致电各地营业网点                    网址：http://www.gf.com.cn                    田街说念金田路 2026 号能源                    大厦南塔楼 10-19 层                    办公地址：深圳市福田区福                    田街说念金田路 2026 号能源                    大厦南塔楼 10-19 层                    法定代表东说念主：王军                    接洽东说念主:杨茜淳                    接洽电话:0755-83558761                    客 服 电 话 :0755-33680000                    网址：www.cgws.com                    田街说念福华沿途 111 号                    办公地址：深圳市福田区福                    华沿途 111 号招商证券大厦                    法定代表东说念主：霍达                    接洽东说念主：业清扬 南边北交所精选两年如期绽放混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                    客服电话：95565/0755-95565                    网址：www.cmschina.com                    田区中心三路 8 号超卓时间                    广场（二期）北座                    办公地址：北京市向阳区亮                    马桥路 48 号中信证券大厦                    法定代表东说念主：张佑君                    接洽东说念主：王一通                    电话：010-60838888                    传真：010-60833739                    客服电话：95548                    网址：www.cs.ecitic.com                    乐路 989 号 45 层                    办公地址：上海市徐汇区长                    乐路 989 号世纪商贸广场 45                    层                    法定代表东说念主：张剑                    接洽东说念主：鲍佳琪                    电话：021-33388378                    传真：021-33388224                    客 服 电 话 ： 95523 、                    网址： www.swhysc.com                    路 1508 号                    办公地址:上海市静安区新闸                    路 1508 号 南边北交所精选两年如期绽放混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                      法定代表东说念主:刘秋明                      接洽东说念主:郁疆                      接洽电话:021-22169999                      客服电话：95525                      网址：www.ebscn.com                      田路与福中路接壤处荣超商                      务中心 A 栋第 18 层-21 层及                      第 04 层 01、02、03、05、                      办公地址：深圳市福田区益                      田路 6003 号荣超商务中心                      A 栋第 04、18 层至 21 层                      法定代表东说念主:高涛                      接洽东说念主：万玉琳                      接洽电话：0755-82026907                      传真 0755-82026539                      客服电话：400-600-8008、                      网址：www.ciccwm.com                      高新区（新市区）北京南路                      办公地址：新疆乌鲁木皆市                      高新区（新市区）北京南路 南边北交所精选两年如期绽放混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                    法定代表东说念主：王献军                    接洽东说念主：梁丽                    接洽电话：0991-2307105                    传真：010-88085195                    客 服 电 话 ： 95523      、                    网址： www.swhysc.com                    心区湘府中路 198 号新南城                    商务中心 A 栋 11 楼                    办公地址：湖南省长沙市天                    心区湘府中路 198 号新南城                    商务中心 A 栋 11 楼                    法定代表东说念主：高振营                    接洽东说念主：江恩前                    接洽电话：021-50295432                    客服电话：95351                    网址：www.xcsc.com                    田街说念福华沿途 119 号安信                    金融大厦                    办公地址：深圳市福田区福                    田街说念福华沿途 119 号安信                    金融大厦                    法定代表东说念主：段文务                    接洽东说念主：陈剑虹                    接洽电话：0755-81688000                    客服电话：95517 南边北交所精选两年如期绽放混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                      网           址            ：                      http://www.essence.com.cn/       公司             圳路 222 号 1 号楼 2001                      办公地址：青岛市市南区东                      海西路 28 号龙翔广场东座                      法定代表东说念主：肖海峰                      接洽东说念主：赵如意                      接洽电话：0532-85725062                      客服电话：95548                      网址：sd.citics.com                      银 城 中 路 200 号 中 银 大 厦                      法定代表东说念主：宁敏                      接洽东说念主：初晓                      接洽电话：021-20328755                      客服电话：4006208888                      网址：www.bocichina.com                      西城区闹市口大街 9 号院 1                      号楼                      法定代表东说念主：祝瑞敏                      接洽东说念主：苏娴静                      接洽电话：010-83252161                      传真：010-63080978                      客服电话：95321                      网址：www.cindasc.com 南边北交所精选两年如期绽放混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                    层-29 层                    办公地址：上海市中山南路                    层、25-29 层、32 层、36 层、                    法定代表东说念主：金文忠                    接洽东说念主：胡月茹                    接洽电话：021-63325888                    客服电话：95503                    网址：www.dfzq.com.cn                    公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112                    室                    办公地址：北京市向阳区朝                    阳门北大街 18 号中国东说念主保                    寿险大厦 12-18 层                    法定代表东说念主：张海文                    基金业务接洽东说念主：孙燕波                    接洽电话：010-85556048                    传真：010-85556088                    客服电话：95390                    网址：www.crsec.com.cn                    新区天府二街 198 号华西证                    券大厦 南边北交所精选两年如期绽放混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                    办公地址：四川省成都市高                    新区天府二街 198 号华西证                    券大厦                    法定代表东说念主：杨炯洋                    接洽东说念主：赵静静                    客服电话：95584                    网址：www.hx168.com.cn                    汉区淮海路 88 号                    法定代表东说念主：金才玖                    接洽东说念主：奚博宇                    电话：027-65799999                    传真：027-85481900                    客 服 电 话 ： 95579 或 4008-                    网址：www.95579.com                    办公地址：长春市生态大街                    法定代表东说念主：李福春                    接洽东说念主:安岩岩                    接洽电话:021-20361166                    客服电话:95360                    网址：www.nesc.cn                    川中路 213 号 7 楼 南边北交所精选两年如期绽放混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                    办公地址：上海市黄浦区四                    川中路 213 号久事商务大厦                    法定代表东说念主：李海超                    接洽东说念主：邵珍珍                    接洽电话：021-53686888                    传真：021-53686100-7008                    客服电话：4008918918                    网址：www.shzq.com                    市香坊区赣水路 56 号                    办公地址：黑龙江省哈尔滨                    市松北区调动三路 833 号                    法定代表东说念主：赵洪波                    接洽东说念主：王金娇                    电话：18845074611                    传真：0451-82337279                    客服电话：956007                    网址：www.jhzq.com.cn                    太湖新城金融一街 8 号 7-9                    层                    办公地址：江苏省无锡滨湖                    区太湖新城金融一街 8 号 7-                    法定代表东说念主:葛小波                    接洽东说念主:郭逸斐                    接洽电话:0510-82832051                    客服电话:95570 南边北交所精选两年如期绽放混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                    网址:www.glsc.com.cn                    区可园南路 1 号金源中心                    办公地址:广东省东莞市莞城                    区可园南路 1 号金源中心                    法定代表东说念主：陈照星                    接洽东说念主:彭淑娴                    接洽电话：0769-22220327                    客服电话：95328                    网址:www.dgzq.com.cn                    开导区第二大街 42 号写字                    楼 101 室                    办公地址：天津市南开区宾                    水西说念 8 号                    法定代表东说念主：安志勇                    接洽东说念主：王星                    电话：022-28451922                    客服电话：956066                    网址：www.ewww.com.cn                    区金田路 4036 号荣超大厦                    办公地址：深圳市福田中心                    区金田路 4036 号荣超大厦                    法定代表东说念主：何之江                    接洽东说念主:王阳                    接洽电话:021-38637436 南边北交所精选两年如期绽放混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                      客服电话:95511-8                      网址：stock.pingan.com                      直门南大街 3 号国华投资大                      厦 9 层 10 层                      办公地址：北京市东城区东                      直门南大街 3 号国华投资大                      厦 9 层 10 层                      法定代表东说念主：翁振杰                      接洽东说念主：张晖                      电话：010-87413731                      传真：010-84183311-3389                      客服电话：400-818-8118                      网址：www.guodu.com                      阳街 5 号                      办公地址：苏州工业园区星                      阳街 5 号                      法定代表东说念主：范力                      接洽东说念主：陆晓                      电话：0512-62938521                      传真：0512-65588021                      客服电话：95330                      网址：www.dwzq.com.cn                      江通衢 395 号 901 室（部位：                      自编 01 号）1001 室（部位：                      自编 01 号） 南边北交所精选两年如期绽放混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                    办公地址：广州市河汉区临                    江通衢 395 号 901 室（部位：                    自编 01 号）1001 室（部位：                    自编 01 号）                    法定代表东说念主：陈可可                    接洽东说念主：何雯                    接洽电话：020-88836999                    客服电话: 95548                    网址：www.gzs.com.cn                    市柳梧新区国际总部城 3 幢                    办公地址：深圳市南山区深                    南通衢 9688 号华润置地大                    厦 C 座 31-33 层                    法定代表东说念主：林立                    接洽东说念主：贾士杰                    接洽电话：0755-82707888                    客服电话:400-188-3888                    网址:www.chinalin.com                    办公地址：南京市江东中路                    法定代表东说念主：李剑锋                    接洽东说念主：曹梦媛                    接洽电话：025-58519529                    客服电话：95386                    网址：www.njzq.com.cn 南边北交所精选两年如期绽放混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                    湖新区紫云路 1018 号                    办公地址：安徽省合肥市滨                    湖新区紫云路 1018 号                    法定代表东说念主：章宏韬                    接洽东说念主：范超                    接洽电话：0551-65161821                    客服电话：95318                    网址：www.hazq.com                    由贸易试验区浦电路 370 号                    办公地址：中国（上海）自                    由贸易试验区浦电路 370 号                    法定代表东说念主：刘加海                    接洽东说念主：闪雨晴                    电话：021-20515465                    传真：021-68408217-7517                    客服电话：4008209898                    网址：www.cnhbstock.com                    西街 69 号山西国际贸易中                    心东塔楼                    办公地址：山西省太原市府                    西街 69 号山西国际贸易中                    心东塔楼                    法定代表东说念主：王怡里                    接洽东说念主：郭熠 南边北交所精选两年如期绽放混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                      接洽电话：0351－8686659                      客服电话：400-666-1618 ，                      网址：www.i618.com.cn                      沿途 115 号投行大厦 20 楼                      办公地址:深圳市福田区福华                      沿途 115 号投行大厦 18 楼                      法定代表东说念主:吴礼顺                      接洽东说念主:单晶                      接洽电话:0755-23838750                      客服电话：95358                      网址:www.firstcapital.com.cn                      屏路 27 号 1#楼 3 层                      办公地址：上海市浦东新区                      滨江通衢 5129 号陆家嘴滨                      江中心 N1 座                      法定代表东说念主：苏军良                      接洽东说念主：王虹                      电话：021-20655183                      传真：021-20655196                      客服电话：95547                      网址：www.hfzq.com.cn                      业路 1777 号海信南边大厦 南边北交所精选两年如期绽放混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                    办公地址：深圳市南山区创                    业路 1777 号海信南边大厦                    法定代表东说念主：李永湖                    接洽电话：0755-82943755                    客服电话：95329                    网址：www.zszq.com                    星路 13 号                    办公地址：广东省深圳市福                    田区竹子林四路光大银行大                    厦 3F                    法定代表东说念主：何春梅                    接洽东说念主：王宁基                    电话：0755-83024712                    传真：0755-82835785                    客服电话：95563                    网           址            ：                    http://www.ghzq.com.cn                    商务外环路 10 号                    办公地址：郑州市郑东新区                    商务外环路 10 号                    法定代表东说念主：鲁智礼                    接洽东说念主：程月艳 李盼盼                    电话：0371-69099881、0371-                    传真：0371-65585899                    客服电话：95377 南边北交所精选两年如期绽放混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                    网址：www.ccnew.com                    和尚路 32 号西南证券总部                    大楼                    法定代表东说念主：吴坚                    接洽东说念主：杜巧                    接洽电话：023-67500573                    客服电话：95355                    网址：www.swsc.com.cn                    桥西区自立路 35 号                    办公地址：河北省石家庄市                    桥西区自立路 35 号庄家金                    融大厦                    法定代表东说念主：张明                    接洽东说念主：李鹏                    接洽电话：0311-86273126                    客服电话： 95363                    网址：www.95363.com                    杨路 510 号南半幢 9 楼                    办公地址：上海市黄浦区中                    山东二路 600 号上海 BFC 外                    滩金融中心 N1 栋 7 层                    法定代表东说念主：武晓春                    接洽东说念主：王芙佳                    电话：021-68761616                    传真：021-68767032                    客服电话：4008888128 南边北交所精选两年如期绽放混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                    网址：www.tebon.com.cn                    区红谷中通衢 1619 号国际                    金融大厦 A 座 41 楼                    办公地址：北京市向阳区望                    京东园四区 2 号 中航老本                    大厦 35 层                    法定代表东说念主：戚侠                    接洽东说念主：孙健                    电话：010-59562532                    传真：010-59562532                    客服电话：95335                    网           址             ：                    http://www.avicsec.com/                    区子实路 1589 号                    办公地址:江西省南昌市红谷                    滩新区凤凰中通衢 1115 号                    北京银行大楼                    法定代表东说念主:徐丽峰                    接洽东说念主:占文驰                    接洽电话:0791-88250812                    客服电话：956080                    网址:www.gszq.com                    城区迎宾街 15 号桐城中央 南边北交所精选两年如期绽放混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                    办公地址：山西省太原市小                    店区长治路 111 号山西世贸                    中心 A 座 F12、F13                    法定代表东说念主：董祥                    接洽东说念主：纪肖峰                    电话：0351-4130322                    传真：0351-7219891                    客服电话：4007121212                    网           址             ：                    http://www.dtsbc.com.cn                    心区湘江中路二段 36 号华                    远 华 中 心 4 、 5 号 楼 3701-                    办公地址：北京市向阳区北                    四环中路盘古大不雅 A 座 40                    层                    法定代表东说念主：施华                    接洽东说念主：胡创                    接洽电话：010-59355997                    客服电话：95571                    网址：www.foundersc.com                    湖区天目山路 198 号财通双                    冠大厦西楼                    办公地址：浙江省杭州市西                    湖区天目山路 198 号财通双                    冠大厦西楼                    法定代表东说念主：章启诚 南边北交所精选两年如期绽放混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                    接洽东说念主：蔡驰宙                    接洽电话：0571-87821867                    客 服 电 话 ： 95336,40086-                    网址：www.ctsec.com                    陵西路 23 号投资广场 18 楼                    办公地址：上海市浦东新区                    东方路 1928 号东海证券大                    厦                    法定代表东说念主：王文卓                    电话：021-20333333                    传真：021-50498825                    客服电话：95531；400-8888-                    网址：www.longone.com.cn                    新街 319 号 8 幢 10000 室                    办公地址：陕西省西安市东                    新街 319 号 8 幢 10000 室                    法定代表东说念主：徐朝日                    接洽东说念主：张吉安                    电话：029-87211668                    客服电话：95582                    网           址           ：                    https://www.west95582.com                    号证券大厦 4 楼 南边北交所精选两年如期绽放混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                    办公地址：深圳市深南通衢                    法定代表东说念主：陆涛                    接洽东说念主：刘萍                    接洽电话：0755-83025693                    客服电话：95372                    网址：www.jyzq.cn                    江东路 11 号 18、19 楼全层                    办公地址：广东省广州市天                    河区珠江东路 13 号高德置                    地广场 E 座 12 层                    法定代表东说念主：王达                    接洽东说念主:丁念念                    接洽电话：020-83988334                    客服电话:95322                    网址：www.wlzq.cn                    街 95 号                    办公地址：成都市东城根上                    街 95 号                    法定代表东说念主：冉云                    接洽东说念主：刘一君                    接洽电话：18500852451                    传真：028-86690126                    客服电话：95310                    网址：www.gjzq.com.cn 南边北交所精选两年如期绽放混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                    麓区茶子山路 112 号滨江金                    融中心 T2 栋（B 座）26 层                    办公地址：长沙市芙蓉中路                    二段 80 号顺天堂际金钱中                    心 26 楼                    法定代表东说念主：刘宛晨                    接洽东说念主：郭静                    接洽电话：0731-84403347                    客服电话： 95317                    网                    址 :https://stock.hnchasing.co                    m                    市新城区海拉尔东街满世尚                    都办公交易抽象楼                    办公地址：内蒙古呼和浩特                    市新城区海拉尔东街满世尚                    都办公交易抽象楼                    法定代表东说念主：祝艳辉                    接洽东说念主：熊丽                    客服电话：956088                    网址：www.cnht.com.cn                    岗西路 638 号兰州金钱中心                    办公地址：兰州市城关区东                    岗西路 638 号兰州金钱中心 南边北交所精选两年如期绽放混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                    法定代表东说念主：祁建邦                    接洽东说念主：周鑫                    电话：0931-4890208                    传真：0931-4890628                    客服电话：95368                    网址：www.hlzq.com                    蜜湖街说念东海社区深南通衢                    A 栋 2301A                    办公地址：上海市黄浦区福                    州路 666 号                    法定代表东说念主：俞洋                    接洽东说念主：刘熠                    电话：021-54967387                    传真：021-54967280                    客 服 电 话 ： 95323 ，                    网址：http://www.cfsc.com.cn                    田路 4028 号荣超经贸中心                    办公楼 47 层 01 单元                    办公地址：深圳市南山区滨                    海通衢与后海滨路交织处滨                    海通衢 3165 号五矿金融大                    厦（18-25 层）                    法定代表东说念主：郑宇                    接洽东说念主：赵晓棋                    电话：0755-23375447 南边北交所精选两年如期绽放混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                    传真：0755-82545500                    客服电话：40018-40028                    网址：www.wkzq.com.cn                    河口区体坛路 22 号诺德大                    厦 11 层、12 层                    办公地址：辽宁省大连市沙                    河口区体坛路 22 号诺德大                    厦 11 层、12 层                    法定代表东说念主：周雪飞                    接洽东说念主：谢立军                    电话：0411-39991807                    传真：0411-39991833                    客服电话：4008-169-169                    网址：www.daton.com.cn                    学通衢 60 号开导区控股中                    心 19、22、23 层                     办公地址：广州市黄埔区科                    学通衢 60 号开导区控股中                    心 19、22、23 层                     法定代表东说念主：严亦斌                     接洽东说念主：彭莲                     接洽电话：020-81007761                     客服电话：95564                     公    司     网     址   ：                    http://www.ykzq.com 南边北交所精选两年如期绽放混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                     融大街 5 号    12、                           （新隆重厦） 15                     层                     办公地址：北京市西城区金                     融大街 5 号新隆重厦 B 座 12、                     北京市西城区金融大街 9 号                     金融街中心 17、18 层                     北京市西城区金融大街乙 9                     号金融街中心 17、18 层                     法定代表东说念主：李娟                     接洽东说念主：程浩亮 电话：010-                     传真：010-66555133                     客服电话：95309                     网址：www.dxzq.net                     业路 1 号都市之门 B 座 5 层                     办公地址：陕西省西安市雁                     塔区芙蓉西路 62 号开源证                     券                     法定代表东说念主：李刚                     接洽东说念主：杨淑涵                     电话：029-88365805                     传真：029-88365835                     客服电话：95325                     网址：www.kysec.cn                     年路 389 号志浩大厦 18 层 南边北交所精选两年如期绽放混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                    办公地址：北京市西城区北                    展北街九号华远企业号 D 座                    三单元                    法定代表东说念主： 李长伟                    接洽东说念主：王婧                    电话：010-88695182                    传真：010-88321763                    客服电话：95397                    网址：www.tpyzq.com                    江区东说念主民南路二段 18 号川                    信大厦 10 楼                    办公地址：四川省成都市锦                    江区东说念主民南路二段 18 号川                    信大厦 10 楼                    法定代表东说念主：吴玉明                    接洽东说念主：彭昱                    电话：028-86199358                    传真：028-86199382                    客服电话：95304                    网址：www.hxzq.cn                    湖新技能开导区高新通衢                    办公地址： 湖北省武汉市武                    昌区中北路 217 号天风大厦                    法定代表东说念主： 庞介民                    接洽东说念主：王雅薇 南边北交所精选两年如期绽放混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                      电话：027-87107535                      客服电话：4008005000 或                      网址：www.tfzq.com                      市柳梧新区国际总部城 10                      栋楼                      办公地址：上海市徐汇区宛                      平南路 88 号金座东方金钱                      大厦                      法定代表东说念主：戴彦                      接洽东说念主： 陈亚男                      客服电话：95357                      网址：http://www.18.cn                      田区中心三路 8 号超卓时间                      广场（二期）北座 13 层 1301-                      办公地址：广东省深圳市福                      田区中心三路 8 号超卓时间                      广场（二期）北座 13 层 1301-                      法定代表东说念主：窦长宏                      接洽东说念主：梁好意思娜                      电话：010-60833079                      传真：021-60819988                      客服电话：400-990-8826                      网址：www.citicsf.com 南边北交所精选两年如期绽放混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                      宾路 360-1 号三亚阳光金融                      广场 16 层                      办公地址： 北京市向阳区景                      辉街 33 号院 1 号楼阳光金融                      中心                      法定代表东说念主： 李科                      接洽东说念主： 王超                      电话：010-59053996                      传真：010-59053929                      客服电话：95510                      网址：www.sinosig.com                      沥 镇 明 珠 三 街 1 号 10 层                      办公地址：广州市河汉区临                      江通衢 1 号之一 2101-2106                      单元                      法定代表东说念主：胡智                      接洽东说念主： 刘梦                      电话：0755-23914981                      传真：0755-82777490                      客服电话：4006280888                      网址：http://www.htfc.com/                      虹路 360 弄 9 号 6 层                      办公地址：上海市闵行区申                      滨南路 1226 号诺亚金钱中                      心 南边北交所精选两年如期绽放混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                      法定代表东说念主：吴卫国                      接洽东说念主：黄欣文                      电话：15801943657                      客服电话：400-821-5399                      网址：www.noah-fund.com                      大名路 501 号 6211 单元                      办公地址：上海市浦东新区                      张杨路 500 号华润时间广场                      法定代表东说念主：陶怡                      接洽东说念主：程艳                      电话：(021) 6807 7516                      传真：(021) 6859 6916                      客服电话：400-700-9665                      网址：www.ehowbuy.com       公司             公司                      注册地址：浙江省杭州市余                      杭区五常街说念文一西路 969                      号 3 幢 5 层 599 室                      办公地址：浙江省杭州市西                      湖区西溪路 556 号                      法定代表东说念主：王珺                      接洽东说念主：韩爱彬                      客服电话：95188-8                      网址： www.fund123.cn                      高翔路 526 号 2 幢 220 室 南边北交所精选两年如期绽放混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                      办公地址：上海市浦东新区                      东方路 1267 号 11 层                      法定代表东说念主：张跃伟                      接洽东说念主：张月蓝                      电话：021-20691831                      传真：021-20691861                      客服电话：400-820-2899                      网址：www.erichfund.com                      田路 190 号 2 号楼 2 层                      办公地址：上海市徐汇区宛                      平南路 88 号金座大楼（东方                      金钱大厦）                      法定代表东说念主：其实                      接洽东说念主：潘世友                      电话：021-54509977                      传真：021-64385308                      客 服 电 话 ： 95021 /                      网址：www.1234567.com.cn       司              二西路一号元茂大厦 903 室                      办公地址：杭州市余杭区五                      常街说念同顺街 18 号 同花顺                      大楼 4 层                      法定代表东说念主：吴强                      接洽东说念主：吴强                      电话：0571-88911818                      传真：0571-86800423 南边北交所精选两年如期绽放混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                      客服电话：952555                      网址：www.5ifund.com       有限公司           国路 118 号 24 层 2405、2406                      办公地址：北京市向阳区建                      国路 118 号 24 层 2405、2406                      法定代表东说念主：胡雄征                      接洽东说念主： 魏晨                      电话：13260309352                      客服电话：4006099200                      网址：www.yixinfund.com                      华区缔造路 9 号高地中心                      办公地址：四川省成都市金                      牛区西宸天街 B 座 1201                      法定代表东说念主：于海锋                      接洽东说念主：陈丹                      电话：+86-15114053620                      传真：028-84252474-8055                      客服电话：400-080-3388                      网          址              ：                      https://www.puyiwm.com/                      涯区凤凰岛 1 号楼 7 层 710                      号                      办公地址：北京市向阳区建                      国门外大街 21 号北京国际                      俱乐部 C 座写字楼 11 层 南边北交所精选两年如期绽放混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                      法定代表东说念主：张峰                      接洽东说念主：闫欢                      电话：010-85097302                      传真：010-65185678                      客服电话：400-021-8850                      网址：www.harvestwm.cn                      技能开导区宏达北路 10 号                      五层 5122 室                      办公地址：北京向阳区大望                      路金地中心 A 座 28 层                      法定代表东说念主：武建华                      接洽东说念主：丛瑞丰                      电话：010-59313555                      客服电话：400-8180-888                      网址：http://www.zzfund.com                      由贸易试验区临港新片区海                      基六路 70 弄 1 号 208-36 室                      办公地址：上海市虹口区东                      大名路 1098 号浦江国际金                      融广场 53 层                      法定代表东说念主：李兴春                      接洽东说念主：张仕钰                      电话：021-60195205                      传真：021-61101630                      客服电话：400-032-5885                      网址：www.leadfund.com.cn 南边北交所精选两年如期绽放混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）       司              陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09                      单元                      办公地址：上海市浦东新区                      陆家嘴环路 1333 号 14 楼                      法定代表东说念主：王之光                      接洽东说念主：宁博宇                      电话：021-20665952                      传真：021-22066653                      客服电话：4008219031                      网址：www.lufunds.com                      琴朗说念 91 号 1608、1609、                      办公地址：广州市海珠区阅                      江中路 688 号保利国际广场                      北塔 33 层                      法定代表东说念主：肖雯                      接洽东说念主：邱湘湘                      电话：020-89629099                      传真：020-89629011                      客服电话：020-89629066                      网址：www.yingmi.cn       有限公司           云路 40 号院 1 号楼 3 层 306                      室                      办公地址：北京市向阳区霄                      云路 40 号院 1 号楼 3 层 306                      室 南边北交所精选两年如期绽放混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                      法定代表东说念主： 皆凌峰                      接洽东说念主：阮志凌                      电话：010-82050520                      传真：010-82086110                      客服电话：400-158-5050                      网址：www.9ifund.com       公司             互助区前湾沿途 A 栋 201                      办公地址：深圳市南山区沙                      河西路 1819 号深圳湾科技                      生态园 7 栋 A 座                      法定代表东说念主：顾敏                      客服电话：4009998877                      网址：www.webank.com                      直门外大街 1 号院 2 号楼 17                      层 19C13                      办公地址： 北京市西城区宣                      武门外大街甲 1 号环球财讯                      中心 D 座 401                      法定代表东说念主：王伟刚                      接洽东说念主： 王骁骁                      电话：010-62680527                      传真：010-62680827                      客服电话：4006199059                      网址：www.hcfunds.com                      宁通衢 1-5 号 南边北交所精选两年如期绽放混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                      办公地址：南京市玄武区苏                      宁通衢 1-5 号                      法定代表东说念主： 钱燕飞                      接洽东说念主： 冯鹏鹏                      电话：025-66996699                      传真：025-66996699                      客服电话：95177                      网址：www.snjijin.com                      远 路 34 号 院 6 号 楼 15 层                      办公地址：北京市向阳区创                      远路 34 号院融新科技中心                      C 座 20 层                      法定代表东说念主：李楠                      接洽东说念主：侯芳芳                      电话：010-61840688                      传真：010-84997571                      客服电话：4001599288                      网            址              ：                      https://danjuanfunds.com/                      东路 500 号 30 层 3001 单元                      办公地址：上海市浦东新区                      银城中路 488 号太平金融大                      厦 1503 室                      法定代表东说念主： 王翔                      接洽东说念主： 张巍婧                      电话： 021-65370077-255 南边北交所精选两年如期绽放混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                      传真：021-55085991                      客服电话：400-820-5369                      网址：www.jiyufund.com.cn       司              三旗建材城中路 12 号 17 号                      平房 157                      办公地址：        北京市通州区                      亦庄经济技能开导区科创十                      一街 18 号院京东集团总部                      A 座 17 层                      法定代表东说念主： 李骏                      电话：      95118                      传真：010-89189566                      客服电话： 95118                      网址： kenterui.jd.com                      东风南路东康宁街北 6 号楼                      办公地址：郑州市郑东新区                      东风南路东康宁街北 6 号楼                      法定代表东说念主：温丽燕                      接洽东说念主：胡静华                      电话：0371-85518396                      传真：0371-85518397                      客服电话：4000-555-671                      网           址            ：                      http://www.hgccpb.com/ 南边北交所精选两年如期绽放混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）       公司             互助区前湾沿途 1 号 A 栋                      务秘书有限公司）                      办公地址：深圳市南山区海                      天二路 33 号腾讯滨海大厦                      法定代表东说念主：刘明军                      接洽东说念主：谭广锋                      电 话 ： 0755-86013388 转                      传真：/                      客服电话：95017                      网址：www.tenganxinxi.com       司              北旺东路 10 号院西区 4 号楼                      法定代表东说念主：盛超                      办公地址：北京市海淀区西                      北旺东路 10 号院西区 4 号楼                      机构接洽东说念主：陈嘉义                      电话：010-59403028                      传真：010-59403027                      客服电话：95055-4                      网           址           ：                      www.duxiaomanfund.com       公司             由贸易试验区陆家嘴环路                   南边北交所精选两年如期绽放混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                                        办公地址： 上海市虹口区公                                        平路 18 号 8 栋嘉昱大厦 6 层                                        法定代表东说念主： 许欣                                        接洽东说念主： 刘弘义                                        电话：021-68609600-5980                                        传真：021-35073616                                        客服电话：021-68609700                                        网址：www.qiangungun.com                                        花街说念福新社区益田路 5999                                        号基金大厦 19 层                                        办公地址：深圳市福田区莲                                        花街说念福新社区益田路 5999                                        号基金大厦 19 层                                        法定代表东说念主：王德英                                        接洽东说念主：崔丹                                        电话：075583169999                                        传真：075583195220                                        客服电话：4006105568                                        网          址           ：                                        www.boserawealth.com   称呼：南边基金治理股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东说念主：周易   电话：4008898899   接洽东说念主：古和鹏                南边北交所精选两年如期绽放混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）  称呼：上海市通力讼师事务所  住所：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼  办公地址：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼  负责东说念主：韩炯  电话：（021）31358666  传真：（021）31358600  接洽东说念主：丁媛  承办讼师：早晨、丁媛  称呼：普华永说念中天管帐师事务所（特殊庸俗合伙）  住所：中国(上海)摆脱贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01  办公地址：上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼  实践事务合伙东说念主：李丹  接洽东说念主：吴玲玮  接洽电话：021-23238888  传真：021-23238800  承办注册管帐师：张振波、吴玲玮                  南边北交所精选两年如期绽放混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                          §6 基金召募    本基金由基金治理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同至极他 接洽礼貌，并经中国证监会 2021 年 11 月 12 日证监许可20213621 号文注册召募。    本基金的类别为混杂型。本基金为契约型绽放式基金。本基金以如期绽放方式运作，即 选用在闭塞期内闭塞运作、闭塞期与闭塞期之间如期绽放的运作方式。基金存续期限为不定 期。召募期自 2021 年 11 月 19 日至 2021 年 11 月 19 日止，共召募 494,800,069.26 份基金 份额，召募户数为 40,028 户。    本基金基金合同奏效后，每两年绽放一次申购和赎回，每个绽放期的肇始日为基金合同 奏效日每两年的年度对日（如该日为非办事日或无对应日期，则顺延至下一办事日），绽放 期不少于 5 个办事日何况最长不卓绝 20 个办事日，具体时期以基金治理东说念主届时公告为准。 绽放期内，投资东说念主不错根据干系业务公法申购、赎回基金份额。    本基金首个闭塞期为自基金合同奏效日（含该日）起至第一个绽放期的首日（不含该日） 之间的期间，之后的闭塞期为每相邻两个绽放期之间的期间。本基金在闭塞期内不办理申购 与赎回业务。    绽放期内申购、赎回等业务的具体公法以基金治理东说念主届时公告为准。如闭塞期后或在开 放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时绽放申购或赎回业务的，绽放期时期中止 计较，在不可抗力或其他情形影响身分排斥之日次日起，连接计较该绽放期时期，直到喜悦 绽放期的时期要求，具体时期以基金治理东说念主届时公告为准。              南边北交所精选两年如期绽放混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                 §7 基金合同的奏效   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在发起资金提供方使用发起资金认购本基金的 金额不少于 1000 万元，且发起资金提供方承诺认购的基金份额抓有期限不少于 3 年的条件 下，基金召募期届满或基金治理东说念主依据法律法例及招募说明书不错决定罢手基金发售，并在 案手续。验资讲述需对发起资金提供方至极抓有份额进行特意说明。   基金召募达到基金备案条件的，自基金治理东说念操纵理结束基金备案手续并取得中国证监会 书面阐述之日起，《基金合同》奏效；不然《基金合同》不奏效。基金治理东说念主在收到中国证 监会阐述文献的次日对《基金合同》奏效事宜赐与公告。基金治理东说念主应将基金召募期间召募 的资金存入特意账户，在基金召募步履末端前，任何东说念主不得动用。   二、基金合同的奏效   本基金合同于 2021 年 11 月 23 日庄重奏效。自基金合同奏效日起，本基金治理东说念主庄重 运行治理本基金。   三、基金存续期内的基金份额抓有东说念主数目和资产规模   《基金合同》奏效之日起 3 年后的年度对日，若基金资产净值低于 2 亿元，基金合同自 动绝交，且不得通过召开基金份额抓有东说念主大会延续基金合同期限。法律法例或中国证监会另 有礼貌的，从其礼貌。   如本基金在《基金合同》奏效 3 年后连接存续的，连气儿 20 个办事日出现基金份额抓有 东说念主数目发火 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金治理东说念主应当在如期讲述中 赐与露馅；连气儿 30 个办事日出现基金份额抓有东说念主数目发火 200 东说念主或者基金资产净值低于 1 亿元情形的，基金合同绝交，无需召开基金份额抓有东说念主大会。   法律法例或中国证监会另有礼貌时，从其礼貌。               南边北交所精选两年如期绽放混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                §8 基金份额的申购和赎回   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金治理东说念主在招募说明 书中或礼貌网站上列明。基金治理东说念主可根据情况变更或增减销售机构。基金投资者应当在销 售机构办理基金销售业务的营业阵势或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与 赎回。若基金治理东说念主或其指定的销售机构通达电话、传真或网上等往复方式，投资东说念主不错通 过上述方式进行申购与赎回。   本基金基金合同奏效后，每两年绽放一次申购和赎回，每个绽放期的肇始日为基金合同 奏效日的每两年的年度对日（如该日为非办事日或无对应日期，则顺延至下一办事日），开 放期不少于 5 个办事日何况最长不卓绝 20 个办事日，具体时期以基金治理东说念主届时公告为准。 绽放期内，投资东说念主不错根据干系业务公法申购、赎回基金份额。   本基金首个闭塞期为自基金合同奏效日起至第一个绽放期的首日（不含该日）之间的期 间，之后的闭塞期为每相邻两个绽放期之间的期间。本基金在闭塞期内不办理申购与赎回业 务。   绽放期内申购、赎回等业务的具体公法以基金治理东说念主届时公告为准。如闭塞期后或在开 放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时绽放申购或赎回业务的，绽放期时期中止 计较，在不可抗力或其他情形影响身分排斥之日次日起，连接计较该绽放期时期，直到喜悦 绽放期的时期要求，具体时期以基金治理东说念主届时公告为准。   基金治理东说念主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为绽放期内上海证券交 易所、深圳证券往复所、北京证券往复所的日常往复日（若该往复日为非港股通往复日，则 本基金可不绽放）的往复时期（基金销售机构另有礼貌的，可在上述范围内礼貌具体的往复 时期），但基金治理东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的礼貌公告暂停申购、 赎回时除外。绽放日的具体业务办理时期在招募说明书或干系公告中载明。   基金合同奏效后，若出现新的证券/期货往复市集、证券/期货往复所往复时期变更或其 他特殊情况，基金治理东说念主将视情况对前述绽放日及绽放时期进行相应的调理，但应在实施日 前依照《信息露馅办法》的接洽礼貌在礼貌媒介上公告。            南边北交所精选两年如期绽放混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   在细目申购运行与赎回运行时期后，基金治理东说念主应在申购、赎回绽放日前依照《信息披 露办法》的接洽礼貌在礼貌媒介上公告申购与赎回的运行时期。   基金治理东说念主不得在基金合同约定之外的日期或者时期办理基金份额的申购、赎回或者转 换。在绽放期内，投资东说念主在基金合同约定之外的日期和时期建议申购、赎回或调遣央求且登 记机构阐述接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽放日基金份额申购、赎回的价钱。 但若投资东说念主在绽放期临了一日业务办理时期末端之后建议申购、赎回或者调遣等央求的，视 为无效央求。绽放期以及绽放期办理申购与赎回业务的具体事宜见基金治理东说念主届时发布的相 关公告。 进行计较； 法权益不受挫伤并得到公道对待。   基金治理东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调理。基金治理东说念主必须在新规 则运行实施前依照《信息露馅办法》的接洽礼貌在礼貌媒介上公告。   投资东说念主必须根据销售机构礼貌的轨范，在绽放日的具体业务办理时期内建议申购或赎回 的央求。   投资东说念主申购基金份额时，必须在礼貌的时期内全额托付申购款项，投资东说念主托付申购款项， 申购成立；基金份额登记机构阐述基金份额时，申购奏效。   投资东说念主在提交赎回央求时须抓有敷裕的基金份额余额，不然所提交的赎回央求不成立。 基金份额抓有东说念主递交赎回央求，赎回成立；基金份额登记机构阐述赎回时，赎复活效。投资 者赎回央求奏效后，基金治理东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生多量赎回 或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合 同接洽条目处理。如遇证券/期货往复所或往复市集数据传输延长、通讯系统故障、银行数             南边北交所精选两年如期绽放混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 据交换系统故障、港股通往复系统或港股通资金交收公法限制或其他非基金治理东说念主及基金托 管东说念主所能抑止的身分影响了业务经由，则赎回款项划付时期相应顺延。   基金治理东说念主应以往复时期末端前受理灵验申购和赎回央求确本日算作申购或赎回央求 日(T 日)，在日常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往复的灵验性进行阐述。T 日提 交的灵验央求，投资东说念主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销售网点柜台或以销售机构礼貌的其 他方式查询央求的阐述情况。若申购不顺利，则申购款项退还给投资东说念主。   基金销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定顺利，而仅代表销售机构如实 接收到央求。申购、赎回央求的阐述以登记机构或基金治理东说念主的阐述结果为准。对于央求的 阐述情况，投资东说念主应实时查询并妥善附近正当职权。   基金治理东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调理。基金治理东说念主必须在新规 则运行实施前依照《信息露馅办法》的接洽礼貌在礼貌媒介上公告。 上述礼貌的前提下，可根据情况调高初度申购和追加申购的最低金额，具体以销售机构公布 的为准，投资东说念主需遵命销售机构的干系礼貌。本基金单笔赎回央求不得低于 1 份，投资东说念主全 额赎回时不受上述限制，基金销售机构在得当上述礼貌的前提下，可根据情况调高单笔赎回 央求份额要求限制，具体以基金销售机构公布的为准，投资东说念主需遵命销售机构的干系礼貌； 有权选用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基 金申购等步调，切实保护存量基金份额抓有东说念主的正当权益。基金治理东说念主基于投资运作与风险 抑止的需要，可选用上述步调对基金规模赐与抑止。具体见基金治理东说念主干系公告； 另有礼貌的除外； 限制。基金治理东说念主必须在调理实施前依照《信息露馅办法》的接洽礼貌在礼貌媒介公告。   本基金的申购费率最高不高于 1.5%，且随申购金额的加多而递减，如下表所示：                申购金额（M）         申购费率                南边北交所精选两年如期绽放混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                     M＜100 万             1.5%                     M≥500 万         每笔 1,000 元   投资东说念主重迭申购，须按每次申购所对应的费率档次诀别计费。   销售机构可参考上述模范对申购用度实施优惠。申购用度由投资东说念主承担，不列入基金财 产，主要用于本基金的市集扩充、销售、登记等各项用度。        央求份额抓有时期（N）              赎回费率        N＜7 日                    1.5%        N≥1 年                    0   投资东说念主可将其抓有的全部或部分基金份额赎回。赎回用度由赎回基金份额的基金份额抓 有东说念主承担，在基金份额抓有东说念主赎回基金份额时收取。对于抓有期少于 30 日的基金份额所收 取的赎回费，赎回用度全额归入基金财产；对于抓有期长于 30 日（含 30 日）但少于 3 个月 的基金份额所收取的赎回费，赎回用度 75%归入基金财产；对于抓有期长于 3 个月（含 3 个 月）但小于 6 个月的基金份额所收取的赎回费，赎回用度 50%归入基金财产；对于抓有期长 于 6 个月（含 6 个月）的基金份额所收取的赎回费，赎回用度 25%归入基金财产。 并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息露馅办法》的接洽礼貌在礼貌媒介上公 告。 不影响基金份额抓有东说念主利益的情形下，对基金销售用度实行一定的优惠，费率优惠的干系规 则和经由详见基金治理东说念主或其他基金销售机构届时发布的干系公告或讲演。基金治理东说念主不错 针对特定投资东说念主（如待业金客户等）开展费率优惠行为，届时将提前公告。   本基金申购金额包括申购用度和净申购金额。申购份额的计较公式为：   （1）适用于比例费率   净申购金额＝申购金额/ (1＋申购费率)                 南边北交所精选两年如期绽放混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/申购当日基金份额净值   （2）适用于固定用度   净申购金额＝申购金额-固定申购用度   申购份额＝净申购金额/申购当日基金份额净值   例：某投资东说念主投资 10 万元申购本基金，对应申购费率为 1.5%，假定申购当日基金份额 净值为 1.0170 元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额＝100,000/(1+1.5%）＝98,522.17 元   申购用度＝100,000－98,522.17＝1,477.83 元   申购份额 = 98,522.17/1.0170=96,875.29 份   本基金的赎回金额的计较公式为：   赎回用度＝赎回份额×赎回当日基金份额净值×赎回费率   赎回金额＝赎回份额×赎回当日基金份额净值—赎回用度   例：某投资东说念主抓有 2 年后赎回 10 万份本基金，赎回费率为 0，假定赎回当日基金份额 净值是 1.0170 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回用度=0   赎回金额=100,000×1.0170-0＝101,700.00 元   本基金份额净值的计较，保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的 收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收市后计较，并在 T+1 日内露馅。 遇特殊情况，经履行适当轨范，不错适当延长计较或公告。   申购的灵验份额为按本质阐述的申购金额在扣除相应的用度后，以当日基金份额净值为 基准计较。申购波及基金份额、金额的计较结果均保留到少许点后 2 位，少许点后 2 位以后 的部分四舍五入法，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   赎回金额为按本质阐述的灵验赎回份额以当日基金份额净值为基准来计较并扣除相应 的用度，计较结果保留到少许点后两位，少许点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的收 益或损失由基金财产承担。 基金估值的公道性，具体处理原则与操作表率遵命干系法律法例以及监管部门、自律公法的 礼貌。             南边北交所精选两年如期绽放混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   投资东说念主申购基金顺利后，基金登记机构在 T＋1 日为投资东说念主登记权益并办理登记手续， 投资东说念主自 T＋2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。   投资东说念主赎回基金顺利后，基金登记机构在 T＋1 日为投资东说念操纵理扣除权益的登记手续。   登记机构不错在法律法例允许的范围内，对上述登记办理时期进行调理，但不得骨子影 响投资东说念主的正当权益，并最迟于实施前依照《信息露馅办法》的接洽礼貌在礼貌媒介公告。   在绽放期内发生下列情况时，基金治理东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购央求： 购央求。 当日基金资产净值。 绩产生负面影响，或发生其他挫伤现存基金份额抓有东说念主利益的情形。 值技能仍导致公允价值存在紧要不细目性时，经与基金托管东说念主协商阐述后，基金治理东说念主应当 暂停接受基金申购央求。 治理东说念主高档治理东说念主员或基金司理算作发起资金提供方除外）抓有基金份额的比例达到或者超 过 50%，或者变相规避 50%鸠合度的情形。 金销售系统、基金登记系统、基金管帐系统或证券登记结算系统无法日常运行时。   发生上述第 1、2、3、5、6、8、9、10 项暂停申购情形之一且基金治理东说念主决定暂停接受 投资东说念主申购央求时，基金治理东说念主应当根据接洽礼貌在礼貌媒介上刊登暂停申购公告。当发生 上述第 7 项情形时，基金治理东说念主不错选用比例阐述等方式对该投资东说念主的申购央求进行限制， 基金治理东说念主有权断绝该等全部或者部分申购央求。如果投资东说念主的申购央求被断绝，被断绝的 申购款项将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况排斥时，基金治理东说念主应实时还原申购业务的办             南边北交所精选两年如期绽放混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 理。绽放期内因发生不可抗力等原因而发生暂停申购情形的，绽放期将按因不可抗力等原因 而暂停申购的时期相应延长。   在绽放期内发生下列情形时，基金治理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回央求或减速支付赎回 款项： 回央求或减速支付赎回款项。 当日基金资产净值。 停接受基金份额抓有东说念主的赎回央求。 值技能仍导致公允价值存在紧要不细目性时，经与基金托管东说念主协商阐述后，基金治理东说念主应当 减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。   发生上述情形之一且基金治理东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金治理东说念主应及 时报中国证监会备案，已阐述的赎回央求，基金治理东说念主应足额支付；如暂时不可足额支付， 应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分配给赎回央求东说念主，未支付部分可宽限 支付。在暂停赎回的情况排斥时，基金治理东说念主应实时还原赎回业务的办理并公告。绽放期内 因发生不可抗力等原因而发生暂停赎回情形的，绽放期将按因不可抗力等原因而暂停赎回的 时期相应延长。   若本基金绽放期内单个绽放日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总和加上基金转 换中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金调遣中转入央求份额总和后的余额) 卓绝前一办事日的基金总份额的 20%，即以为是发生了多量赎回。   当基金出现多量赎回时，基金治理东说念主不错根据基金其时的资产组合情状决定全额赎回或 减速支付赎回款项。            南边北交所精选两年如期绽放混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （1）全额赎回：当基金治理东说念主以为有能力支付投资东说念主的全部赎回央求时，按日常赎回 轨范实践。   （2）减速支付赎回款项：当基金治理东说念主以为支付投资东说念主的赎回款项有困难或以为因支 付投资东说念主的赎回款项而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动时，基金治理东说念主 应当接受并阐述通盘的灵验赎回央求（基金合同另有约定的除外），当日按比例办理的赎回 份额不得低于上一办事日基金总份额的 20%，其余赎回央求不错减速支付赎回款项，但减速 支付的期限不得卓绝 20 个办事日，并应当在礼貌媒介上进行公告。   （3）宽限办理赎回央求：当基金发生多量赎回，在单个基金份额抓有东说念主卓绝基金总份 额 30%以上的赎回央求情形下，基金治理东说念主不错参照以下公法实施宽限办理赎回央求：   对单个基金份额抓有东说念主占基金总份额 30%部分的赎回央求：不错接受算作当日灵验赎回 央求，根据前述“（1）全额赎回”或“（2）减速支付赎回款项”的约定方式对该部分灵验 赎回央求与其他基金份额抓有东说念主的赎回央求一并办理。   对单个基金份额抓有东说念主卓绝基金总份额 30%以上的赎回央求：不错实施宽限赎回，宽限 的赎回央求与下一绽放日赎回央求一并处理，无优先权并以下一绽放日的基金份额净值为基 础计较赎回金额，依此类推；但若在绽放期临了一日发生上述情形的，卓绝部分将视为无效 赎回央求。   如投资东说念主在提交赎回央求时对宽限部分选拔取消赎回的，当日未获受理的部分赎回央求 将被废弃。如果投资东说念主在提交赎回央求时未作明确选拔，投资东说念主未能赎回部分作自动宽限赎 回处理。   当在归并个绽放期内的连气儿两个绽放日发生上述情形时，基金治理东说念主不错根据本质情况， 在对存量基金份额抓有东说念主利益不组成潜在紧要不利影响的前提下对该抓有东说念主的赎回央求予 以全部阐述。   当发生上述多量赎回并减速支付赎回款项时，基金治理东说念主应当通过邮寄、传真、公告或 通过销售机构讲演等方式在 3 个往复日内讲演基金份额抓有东说念主，说明接洽处理方法，并在两 日内在礼貌媒介上刊登公告。 停公告。 最迟于再行绽放日在礼貌媒介上刊登再行绽放申购或赎回的公告；也不错根据本质情况在暂 停公告中明确再行绽放申购或赎回的时期，届时不再另行发布再行绽放的公告。               南边北交所精选两年如期绽放混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   基金治理东说念主不错根据干系法律法例以及基金合同的礼貌决定开办本基金与基金治理东说念主 治理的其他基金份额之间的调遣业务，基金调遣不错收取一定的调遣费，干系公法由基金管 理东说念主届时根据干系法律法例及基金合同的礼貌制定并公告，并提前讲演基金托管东说念主与干系机 构。   基金的非往复过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制实践等情形而产生的非 往复过户以及登记机构认同、得当法律法例的其它非往复过户。不管在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错抓有本基金基金份额的投资东说念主。   秉承是指基金份额抓有东说念主死亡，其抓有的基金份额由其正当的秉承东说念主秉承；捐赠指基金 份额抓有东说念主将其正当抓有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团体；司法强制实践是 指司法机构依据奏效司法文告将基金份额抓有东说念主抓有的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法 东说念主或其他组织。办理非往复过户必须提供基金登记机构要求提供的干系贵府，对于得当条件 的非往复过户央求按基金登记机构的礼貌办理，并按基金登记机构礼貌的模范收费。   基金份额抓有东说念主可办理已抓有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照礼貌的模范收取转托管费。   基金治理东说念主不错为投资东说念操纵理定投盘算，具体公法由基金治理东说念主另行礼貌。投资东说念主在办 理定投盘算时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金治理东说念主在干系公告或 更新的招募说明书中所礼貌的定投盘算最低申购金额。   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、得当法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额的冻结手续、冻结方式按照登记机 构的干系礼貌办理。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益按照我国法律法例、监管规 章及国度有权机关的要求以及登记机构业务礼貌来处理。             南边北交所精选两年如期绽放混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金治理东说念主可受理基金份额抓有东说念主通过中国证监 会认同的往复阵势或者通过其他方式进行份额转让的央求并由登记机构办理基金份额的过 户登记。基金治理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额抓有东说念主应根据基金 治理东说念主公告的业务公法办理基金份额转让业务。   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购与赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的 礼貌或干系公告。   在干系法律法例允许的条件下，基金登记机构可依据其业务公法，受理基金份额质押等 业务，并收取一定的手续用度。              南边北交所精选两年如期绽放混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                   §9 基金的投资   本基金在灵验抑止组合风险并保抓邃密流动性的前提下，通过专科化深度研究分析，力 争末端基金资产的历久厚实升值。   本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票（包括主板、创业板、北京证券往复所 股票（简称“北交所股票”）至极他经中国证监会核准或注册上市的股票以及存托凭证（下 同））、内地与香港股票市集往复互联互通机制允许买卖的礼貌范围内的香港联合往复所上 市的股票（简称“港股通股票”）、债券（包括国内照章刊行的国债、央行单据、金融债券、 企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、公开导行的次级债券、政府 赈济机构债券、政府赈济债券、所在政府债券、可调遣债券至极他经中国证监会允许投资的 债券）、资产赈济证券、债券回购、银行进款（包括公约进款、如期进款至极他银行存 款）、同行存单、货币市集器具、金融养殖品（包括股指期货、国债期货、股票期权）以及 经中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但需得当中国证监会的干系礼貌。   基金的投资组合比例为：   闭塞期内，本基金股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例范围为 60%-100%（其中 港股通股票投资比例不得卓绝股票资产的 20%），其中投资于北交所股票的比例不低于非现 金基金资产的 80%。应绽放期流动性需要，为保护抓有东说念主利益，本基金绽放期运行前 1 个月 以及绽放期末端后 1 个月内，本基金的股票资产投资比例可不受上述限制。   绽放期内，本基金每个往复日日终在扣除国债期货、股指期货、股票期权合约需缴纳的 往复保证金后，应当保抓不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券， 其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。闭塞期内，本基金不受上述 5% 的限制，但每个往复日日终在扣除国债期货、股指期货、股票期权合约需缴纳的往复保证金 后，应当保抓不低于往复保证金一倍的现款。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东说念主在履行适当轨范后，可 以将其纳入投资范围。   三、投资策略              南边北交所精选两年如期绽放混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   本基金通过定性与定量相结合的方法分析宏不雅经济和证券市集发展趋势，对质券市集当 期的系统性风险以及可想到的改日时期内各大类资产的预期风险和预期收益率进行分析评 估，并据此制定本基金在股票、债券、现款等资产之间的配置比例、调理原则和调理范围， 在保抓总体风险水平相对厚实的基础上，力图投资组合的厚实升值。此外，本基金将抓续地 进行如期与不如期的资产配置风险监控，当令地作念出相应的调理。   （1）北交所股票的界定   北京证券往复所上市企业的股票。   （2）个股投资策略   本基金依托于基金治理东说念主的投资研究平台，详尽追踪中国经济结构转型的改动标的，努 力探寻在调结构、促改动中具备历久价值增长后劲的上市公司。股票投资给与定量和定性分 析相结合的策略。   在定性分析方面，本基金主要挑选全部或部分具备以下特征的上市公司：   A、新经济体制下受益于改动，共享改动红利的优质企业；   B、公司所处的行业得当国度的策略发展标的，何况公司在行业中具有彰着的竞争上风；   C、具备一定竞争壁垒的中枢竞争力；   D、公司具有邃密的治理结构，从大鼓励、治理层到中层业务主干有邃密的激励机制， 何况企业的信息露馅公开透明；   E、公司具有邃密的调动能力。   本基金将对响应上市公司质料和增长后劲的成长性盘算、财务盘算和估值盘算等进行定 量分析，以挑选具有成长上风、财务上风和估值上风的个股。   A、成长性盘算：营业利润增长率、净利润增长率和收入增长率等；   B、财务盘算：毛利率、营业利润率、净资产收益率、净利率、计划行为净收益/利润总 额等；   C、估值盘算：市盈率（PE）、市盈率相对盈利增长比率（PEG）、市销率（PS）和总市 值。   （3）组合资票的投资勾引力评估分析   本基金利用相对价值评估，形成最终的股票组合进行投资。相对价值评估主要运用国际 化视线，给与专科的估值模子，合理使用估值盘算，将国内上市公司的接洽估值与国际公司 相应盘算进行比较，选拔其中价值被低估的公司。本基金给与包括摆脱现款流贴现模子、股 息贴现模子、市盈率法、市净率法、PEG、EV/EBITDA 等估值方法。力图选拔最具有投资吸 引力的股票构建投资组合。              南边北交所精选两年如期绽放混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （4）投资组合构建与优化   基于基金组合中单个证券的预期收益及风险性格，对组合进行优化，在合理风险水平下 追求基金收益最大化，同期监控组合中证券的估值水平，在市集价钱彰着高于其内在合理价 值时当令卖出证券。   （5）港股通股票投资   除上述个股投资策略外，本基金还将关注以下几类港股通股票：   A、在港股市集上市、具有行业代表性的优质中资公司；   B、具有行业稀缺性的香港腹地和外资公司；   C、港股市集在行业结构、估值、AH 股折溢价、股息率等方面具有勾引力的投资标的。   （6）存托凭证投资   本基金将根据法律法例和监管机构的要求，制定存托凭证投资策略，关注刊行东说念主接洽信 息露馅情况，关注刊行东说念主基本面情况、市集估值等身分，通过定性分析和定量分析相结合的 办法，参与存托凭证的投资，严慎决定存托凭证的权重配置和标的选拔。   在选拔债券品种时，最初根据宏不雅经济、资金面动向和投资东说念主步履等方面的分析判断未 来利率期限结构变化，并充分商量组合的流动性治理的本质情况，配置债券组合的久期；其 次，结合信用分析、流动性分析、税收分析等细目债券组合的类属配置；再次，在上述基础 上利用债券订价技能，进行个券选拔，选拔被低估的债券进行投资。在具体投资操作中，采 用放大操作、骑乘操作、换券操作等活泼各种的操作方式，力图获取逾额的投资收益。   对于国债、央行单据等非信用类债券，本基金将根据宏不雅经济变量和宏不雅经济政策的分 析，预测改日收益率弧线的变动趋势，抽象商量组合流动性决定投资品种。   对于信用类债券，本基金将根据刊行东说念主的公司配景、行业性格、盈利能力、偿债能力、 流动性等身分，对信用债进行信用风险评估，积极发掘信用利差具有相对投资契机的个券进 行投资，并选用分散化投资策略，严格抑止组合举座的违约风险水平。   对于可转债品种，本基金投资可转债将给与定量和定性分析相结合的策略：在定性分析 方面，本基金将最初判断权益类市集的投资契机，其次对正股所处行业、成长性、估值情况 等进行分析；在定量分析方面，本基金将给与南边基金可转债量化监测体系进行评估，判断 可转债市集总体的风险和契机，同期结合可转债估值盘算（包括转股溢价率、纯债溢价率、 隐含波动率、到期收益率、Delta 统共、转债条目等），选拔基本面和估值均处于有意水平 的可转债进行重心投资。此外，本基金还将根据新发可转债的瞻望中签率、模子订价测算其 上市溢价水平，积极参与可转债新券的申购。              南边北交所精选两年如期绽放混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   为更好地末端投资主见，本基金可投资股指期货、国债期货、股票期权和其他经中国证 监会允许的养殖金融产物，本基金将根据风险治理的原则，主要选拔流动性好、往复活跃的 养殖品合约进行往复。   （1）股指期货投资策略   本基金投资股指期货将根据风险治理的原则，以套期保值为目的，主要选拔流动性好、 往复活跃的股指期货合约。本基金力图利用股指期货的杠杆作用，训斥股票仓位时常调理的 往复成本，以达到训斥投资组合举座风险的目的。   （2）国债期货投资策略   本基金在进行国债期货投资时，将根据风险治理原则，以套期保值为主要目的，给与流 动性好、往复活跃的国债期货合约，通过对债券市集和期货市集运行趋势的研究，结合国债 期货的订价模子寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值等 策略进行套期保值操作。   （3）股票期权投资策略   本基金投资股票期权以套期保值为主要目的，将根据风险治理的原则，充分商量股票期 权的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下，选用备兑开仓、delta 中性等策略限制 参与股票期权投资。   本基金将关注其他金融养殖产物的推出情况，如法律法例或监管机构允许基金投资前述 养殖器具，本基金将按届时灵验的法律法例和监管机构的礼貌，制定与本基金投资主见相适 应的投资策略和估值政策，在充分评估养殖产物的风险和收益的基础上，严慎地进行投资。   资产赈济证券投资关节在于对基础资产质料及改日现款流的分析，本基金将在国内资产 证券化产物具体政策框架下，给与基本面分析和数目化模子相结合，对个券进行风险分析和 价值评估后进行投资。本基金将严格抑止资产赈济证券的总体投资规模并进行分散投资，以 训斥流动性风险。   本基金将积极关注、深切分析并论证策略配售股票的投资契机，通过抽象分析行业景气 度等多方面身分，结合改日市集走势判断，精选策略配售股票。本基金的剩余闭塞期应长于 获配股票的剩余锁如期。本基金治理东说念主将根据投资策略需要或市集环境的变化，选拔将部分 基金资产投资于策略配置股票，基金资产并非势必投资于策略配置股票，本基金存在可能无 法配售股票风险。   本基金以如期绽放方式运作，即选用在闭塞期内闭塞运作、闭塞期与闭塞期之间如期开 放的运作方式。绽放期内，基金规模将跟着投资东说念主对本基金份额的申购与赎回而络续变化。              南边北交所精选两年如期绽放混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 因此本基金在绽放期将保抓资产适当的流动性，以应付其时市集条件下的赎回要求，并训斥 资产的流动性风险，作念好流动性治理。   今后，跟着证券市集的发展、金融器具的丰富和往复方式的调动等，基金还将积极寻求 其他投资契机，如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行适当程 序后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。   基金的投资组合应遵命以下限制：   （1）闭塞期内，本基金股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例范围为 60%-100% （其中港股通股票投资比例不得卓绝股票资产的 20%），其中投资于北交所股票的比例不低 于非现款基金资产的 80%。应绽放期流动性需要，为保护抓有东说念主利益，本基金绽放期运行前   （2）绽放期内，本基金每个往复日日终在扣除国债期货、股指期货、股票期权合约需 缴纳的往复保证金后，应当保抓不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政 府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。闭塞期内，本基金不受 上述 5%的限制，但每个往复日日终在扣除国债期货、股指期货、股票期权合约需缴纳的交 易保证金后，应当保抓不低于往复保证金一倍的现款；   （3）本基金抓有一家公司刊行的证券（A 股和 H 股合并计较），其市值不卓绝基金资 产净值的 10％；   （4）本基金治理东说念主治理的全部基金抓有一家公司刊行的证券（A 股和 H 股合并计较）， 不卓绝该证券的 10％，全都按照接洽指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此 条目礼貌的比例限制；   （5）本基金投资于归并原始权益东说念主的各种资产赈济证券的比例，不得卓绝基金资产净 值的 10％；   （6）本基金抓有的全部资产赈济证券，其市值不得卓绝基金资产净值的 20％；   （7）本基金抓有的归并(指归并信用级别)资产赈济证券的比例，不得卓绝该资产赈济 证券规模的 10％；   （8）本基金治理东说念主治理的全部基金投资于归并原始权益东说念主的各种资产赈济证券，不得 卓绝其各种资产赈济证券共计规模的 10％；             南边北交所精选两年如期绽放混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产赈济证券。基金抓有资 产赈济证券期间，如果其信用等第下降、不再得当投资模范，应在评级讲述发布之日起 3 个 月内赐与全部卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓绝本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不卓绝拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金过问寰宇银行间同行市集进行债券回购的最历久限为 1 年，债券回购到期 后不得延期；   （12）本基金治理东说念主治理的全部绽放式基金抓有一家上市公司刊行的可清楚股票，不得 卓绝该上市公司可清楚股票的 15%；本基金治理东说念主治理的全部投资组合抓有一家上市公司发 行的可清楚股票，不得卓绝该上市公司可清楚股票的 30%；全都按照接洽指数的组成比例进 行证券投资的绽放式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；   （13）在绽放期内，本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得卓绝基金资产净 值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金治理东说念主之外的身分致 使基金不得当该比例限制的，基金治理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （14）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为往复敌手开展逆回 购往复的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致；   （15）闭塞期内，在职何往复日日终，抓有的买入国债期货、股指期货合约价值与有价 证券市值之和，不得卓绝基金资产净值的 100%；绽放期内，在职何往复日日终，抓有的买 入国债期货、股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得卓绝基金资产净值的 95%，其中， 有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产赈济证券、买入返售金 融资产（不含质押式回购）等；   （16）在职何往复日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得卓绝基金资产净值的 10%； 在职何往复日日终，抓有的卖出股指期货合约价值不得卓绝基金抓有的股票总市值的 20%； 所抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差计较）应当得当基金合同关 于股票投资比例的接洽约定；在职何往复日内往复（不包括平仓）的股指期货合约的成交金 额不得卓绝上一往复日基金资产净值的 20%；   （17）在职何往复日日终，抓有的买入国债期货合约价值，不得卓绝基金资产净值的 15%； 在职何往复日日终，抓有的卖放洋债期货合约价值不得卓绝基金抓有的债券总市值的 30%； 本基金所抓有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约 价值，共计（轧差计较）应当得当基金合同对于债券投资比例的接洽约定；在职何往复日内 往复（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得卓绝上一往复日基金资产净值的 30%；   （18）基金因未平仓的股票期权合约支付和收取的职权金总额不得卓绝基金资产净值的 合约行权所需的全额现款或往复所公法认同的可冲抵股票期权保证金的现款等价物；未平仓              南边北交所精选两年如期绽放混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 的股票期权合约面值不得卓绝基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘 数计较；   （19）绽放期内，基金总资产不得卓绝基金净资产的 140%；闭塞期内，本基金的基金 总资产不得卓绝基金净资产的 200%；   （20）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市往复的股票实践；   （21）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（13）和（14）项另有约定外，因证券/期货市集波动、证券 刊行东说念主合并、基金规模变动等基金治理东说念主之外的身分致使基金投资比例不得当上述礼貌投资 比例的，基金治理东说念主应当在 10 个往复日内进行调理，但中国证监会礼貌的特殊情形除外。   基金治理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例得当基金合同 的接洽约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当得当基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起运行。   如果法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的礼貌为准。 法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金治理东说念主在履行适当轨范后，则本 基金投资不再受干系限制。   为珍爱基金份额抓有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违背礼貌向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有礼貌的除外；   （5）向其基金治理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往复、驾驭证券往复价钱至极他不正大的证券往复行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会礼貌贫乏的其他行为。   基金治理东说念主运用基金财产买卖基金治理东说念主、基金托管东说念主至极控股鼓励、本质抑止东说念主或者 与其有紧要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当得当基金的投资主见和投资策略，遵命基金份额抓有东说念主利益优先原则，驻守利益 破坏，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公道合理价钱实践。干系往复必须预先 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与露馅。紧要关联往复应提交基金治理东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金治理东说念主董事会应至少每半年对关联往复事项 进行审查。   如法律、行政法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金治理东说念主在履行适当 轨范后，则本基金投资不再受干系限制。                南边北交所精选两年如期绽放混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   中国策略新兴产业抽象指数收益率*65%+中证港股通抽象指数（东说念主民币）收益率*10%+中 债总指数收益率*25%。   本基金是混杂型基金，不错参与港股通股票的投资，以“中国策略新兴产业抽象指数收 益率*65%+中证港股通抽象指数（东说念主民币）收益率*10%+中债总指数收益率*25%”算作本基金 的功绩比较基准，巧合使本基金投资东说念主判断本基金的风险收益特征。   如果今后法律法例发生变化，或者有更泰斗的、更能为市集深广接受的功绩比较基准推 出，或者是市集上出现愈加得当用于本基金的功绩基准的指数时，本基金不错在与基金托管 东说念主协商一致的情况下，按干系监管部门要求履行干系手续后，依据珍爱基金份额抓有东说念主正当 权益的原则，变更功绩比较基准并实时公告，无需召开基金份额抓有东说念主大会。如果本基金业 绩比较基准所参照的指数在改日不再发布时，基金治理东说念主不错在与基金托管东说念主协商一致的情 况下，按干系监管部门要求履行干系手续后，依据珍爱基金份额抓有东说念主正当权益的原则，选 取同样的或可替代的指数算作功绩比较基准的参照指数，而无需召开基金份额抓有东说念主大会。   本基金为混杂型基金，一般而言，其历久平均风险和预期收益率低于股票型基金，高于 债券型基金、货币市集基金。本基金投资北交所股票，将承担因投资标的、市集轨制以及交 易公法等各别带来的私有风险。本基金可投资港股通股票，除了需要承担与境内证券投资基 金肖似的市集波动风险等一般投资风险之外，本基金还靠近汇率风险、香港市集风险等境外 证券市集投资所靠近的脱落投资风险。 抓有东说念主的利益； 不妥利益。             南边北交所精选两年如期绽放混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金份额抓有东说念主 利益的原则，基金治理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并照看守帐师事务所主张后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比较基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施轨范、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的礼貌。   基金治理东说念主的董事会及董事保证本讲述所载贵府不存在伪善纪录、误导性述说或紧要遗 漏，并对其内容的确凿性、准确性和无缺性承担个别及连带使命。   基金托管东说念主根据本基金合同礼貌复核了本讲述中的财务盘算、净值阐发和投资组合讲述 等内容，保证复核内容不存在伪善纪录、误导性述说或者紧要遗漏。   基金治理东说念主承诺以老实信用、勤勉尽责的原则治理和运用基金资产,但不保证基金一定 盈利。   基金的过往功绩并不代表其改日阐发。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募说明书。   本投资组合讲述所载数据结果 2024 年 6 月 30 日（未经审计）。                                              占基金总资产的比       序号         面目         金额（元）                                                例（%）             其中：股票           222,860,832.04            87.82             其中：债券                        -                -                 资产赈济证                    -                -             券               南边北交所精选两年如期绽放混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）               其中：买断式回购                    -                -               的买入返售金融资               产               付金共计     注：本基金本讲述期末通过沪港通往复机制投资的港股市值为东说念主民币 3,052,257.47 元， 占基金资产净值比例 1.23%;通过深港通往复机制投资的港股市值为东说念主民币 15,970,311.93 元，占基金资产净值比例 6.43%。                                               金额单元：东说念主民币元                                               占基金资产净值比       代码           行业类别    公允价值（元）                                                 例（％） A             农、林、牧、渔业                    -                - B             采矿业                         -                - C             制造业            190,000,574.30            76.47 D             电力、热力、燃气                    -                -               及水分娩和供应业 E             建筑业                         -                - F             批发和零卖业           2,485,587.45             1.00 G             交通输送、仓储和         2,290,952.00             0.92               邮政业 H             住宿和餐饮业                      -                -               南边北交所精选两年如期绽放混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） I             信息传输、软件和           3,118,007.00          1.25               信息技能服务业 J             金融业                           -             - K             房地产业                          -             - L             租借和商务服务业           5,943,141.89          2.39 M             科学研究和技能服                      -             -               务业 N             水利、环境和人人                      -             -               设施治理业 O             住户服务、修理和                      -             -               其他服务业 P             援手                            -             - Q             卫生和社会办事                       -             - R             文化、体育和文娱                      -             -               业 S             抽象                            -             -               共计               203,838,262.64         82.04                                                 金额单元：东说念主民币元        行业类别          公允价值（东说念主民币元）          占基金资产净值比例（%） 能源                        4,937,817.84                 1.99 材料                                   -                    - 工业                        5,058,072.56                 2.04 非必需消耗品                               -                    - 必需消耗品                     1,590,162.36                 0.64 医疗保健                      1,195,419.14                 0.48 金融                        2,638,347.96                 1.06 科技                                   -                    -                    南边北交所精选两年如期绽放混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 通讯                             3,602,749.54                     1.45 公用劳动                                      -                         - 房地产                                       -                         - 政府                                        -                         - 共计                            19,022,569.40                     7.66   注：以上分类给与彭博行业分类模范（BICS）。 明细                                                      金额单元：东说念主民币元                                                              占基金资产                                                公允价值      序号    股票代码        股票称呼    数目（股）                         净值比例                                                 （元）                                                               （％）   注：对于同期在 A+H 股上市的股票，合并计较公允价值参与排序，并按照不同股票诀别 露馅。             南边北交所精选两年如期绽放混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）     本基金本讲述期末未抓有债券。 细     本基金本讲述期末未抓有债券。 券投资明细     本基金本讲述期末未抓有资产赈济证券。 明细     本基金本讲述期末未抓有贵金属。 细     本基金本讲述期末未抓有权证。     无。     本基金投资股指期货将根据风险治理的原则，以套期保值为目的，主要选拔流动性好、 往复活跃的股指期货合约。本基金力图利用股指期货的杠杆作用，训斥股票仓位时常调理的 往复成本，以达到训斥投资组合举座风险的目的。               南边北交所精选两年如期绽放混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）    本基金在进行国债期货投资时，将根据风险治理原则，以套期保值为主要目的，给与流 动性好、往复活跃的国债期货合约，通过对债券市集和期货市集运行趋势的研究，结合国债 期货的订价模子寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值等 策略进行套期保值操作。    无。    无。 立案拜谒，或在讲述编制日前一年内受到公开非难、处罚的情形。如是，还应 对干系证券的投资决策轨范作念出说明    讲述期内基金投资的前十名证券的刊行主体未有被监管部门立案拜谒，不存在讲述编制 日前一年内受到公开非难、处罚的情形。 如是，还应酬干系股票的投资决策轨范作念出说明    本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同礼貌的备选股票库，本基金治理东说念主从轨制和 经由上要求股票必须先入库再买入。                                        单元：东说念主民币元                        南边北交所精选两年如期绽放混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）              序号                      称呼                金额（元）     本基金本讲述期末未抓有债券。     本基金本讲述期末投资前十名股票中不存在清楚受限情况。     基金治理东说念主依照遵照法守、老实信用、勤勉尽责的原则治理和运用基金资产,但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其改日阐发。投资有风险,投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。                                               功绩比较                            净值增长     功绩比较              净值增长                             基准收益     阶段                     率模范差     基准收益               ①－③       ②－④                  率①                           率模范差                             ②        率③                                                ④                    南边北交所精选两年如期绽放混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 自基金成         -21.87%   1.20%   -30.00%   0.97%    8.13%    0.23% 立起于今              南边北交所精选两年如期绽放混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                   §10 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的各种证券及单据价值、银行进款本息和基金应收的申购基金款 以至极他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据干系法律法例、表任意文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金治理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以至极他基金财产账户相孤苦。   四、基金财产的看守和刑事使命   本基金财产孤苦于基金治理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金治理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律使命，其债权东说念主不得对本基金财产附近请求冻结、扣押或其他职权。除照章律法例和 《基金合同》的礼貌刑事使命外，基金财产不得被刑事使命。   基金治理东说念主、基金托管东说念主因照章遣散、被照章废弃或者被照章宣告歇业等原因进行算帐 的，基金财产不属于其算帐财产。基金治理东说念主治理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务相互抵销；基金治理东说念主治理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制实践。               南边北交所精选两年如期绽放混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                   §11 基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券/期货往复阵势的往复日以及国度法律法例礼貌需 要对外露馅基金净值的非往复日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券、资产赈济证券、金融养殖品和其他投资等抓续以公允价值计 量的金融资产及欠债。   三、   估值原则   　　基金治理东说念主在细目干系金融资产和金融欠债的公允价值时，应得当《企业管帐准 则》、监管部门接洽礼貌。   （一）对存在活跃市集且巧合获取相通资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除管帐准则礼貌的例外情况外，应将该报价不加调理地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近往复日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，应给与最近往复日的 报价细目公允价值。有充足字据标明估值日或最近往复日的报价不可确凿响应公允价值的， 应薪金价进行调理，细目公允价值。   与上述投资品种相通，但具有不同特征的，应以相通资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值技能中商量不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制 是针对资产抓有者的，那么在估值技能中不应将该限制算作特征商量。此外，基金治理东说念主不 应试虑因其多量抓有干系资产或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应给与在当前情况下适用何况有敷裕可利用数据 和其他信息赈济的估值技能细目公允价值。给与估值技能细目公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，唯有在无法取得干系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的紧要事件，使潜在估 值调理对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应酬估值进行调理并细目公允 价值。   四、估值方法   （1）往复所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往复所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无往复的，且最近往复日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近往复日的市价（收盘价）估值；如最近往复日后经 济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考肖似投资品 种的现行市价及紧要变化身分，调理最近往复市价，细目公允价钱；           南边北交所精选两年如期绽放混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （2）往复所上市往复或挂牌转让的不含权固定收益品种，中式估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）往复所上市往复或挂牌转让的含权固定收益品种，中式估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价进行估值；   （4）往复所上市往复的可调遣债券以逐日收盘价算作估值全价；   （5）往复所上市不存在活跃市集的有价证券，给与估值技能细目公允价值。往复所市 场挂牌转让的资产赈济证券，给与估值技能细目公允价值；   （6）对在往复所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应 以活跃市集上未经调理的报价算作估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公 允价值的情况下，应酬市集报价进行调理以阐述估值日的公允价值；对于不存在市集行为或 市集行为很少的情况下，应给与估值技能细目其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的股票，按估值日在证券往复所挂牌的归并股票 的估值方法估值；该日无往复的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开导行未上市或未挂牌转让的股票和债券，给与估值技能细目公允价值， 在估值技能难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开导行股票、初度公开 刊行股票时公司鼓励公开导售股份、通过巨额往复取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购往复中的质押券等清楚受限股票，按监管机构或行业协会接洽礼貌细目 公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回 售登记期截止日（含当日）后未附近回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行 间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存 在彰着各别，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 无结算价的，且最近往复日后经济环境未发生紧要变化的，给与最近往复日结算价估值。   本基金投资期权，根据干系法律法例以及监管部门的礼貌估值。 准：当日中国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币与港币的中间价。 基金治理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。              南边北交所精选两年如期绽放混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 值的公道性。 按国度最新礼貌估值。   如基金治理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、轨范及干系法 律法例的礼貌或者未能充分珍爱基金份额抓有东说念主利益时，应立即讲演对方，共同查明原因， 两边协商处理。   根据接洽法律法例，基金资产净值计较和基金管帐核算的义务由基金治理东说念主承担。本基 金的基金管帐使命方由基金治理东说念主担任，因此，就与本基金接洽的管帐问题，如经干系各方 在对等基础上充分计议后，仍无法达成一致的主张，按照基金治理东说念主对基金净值信息的计较 结果对外赐与公布。   五、估值轨范 量计较，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金治理东说念主不错设立大额赎回情形 下的净值精度救急调理机制。国度另有礼貌的，从其礼貌。   基金治理东说念主应每个估值日计较基金资产净值及基金份额净值，并按礼貌露馅。 的礼貌暂停估值时除外。基金治理东说念主每个估值日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发 送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金治理东说念主对外公布。   六、估值舛错的处理   基金治理东说念主和基金托管东说念主将选用必要、适当、合理的步调确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值舛错时，视为基金份额净值 舛错。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金治理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的罪状变成估值舛错，导致其他当事东说念主遭受损失的，罪状的使命东说念主应当对由于该 估值舛错遭受损不当事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述“估值舛错处理原则”给予抵偿， 承担抵偿使命。   上述估值舛错的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据计较差错、 系统故障差错、下达指示差错等。对于因技能原因引起的差错，若系同行业现存技能水平不 能想到、不可幸免、不可克服，则属不可抗力，按照下述礼貌实践。             南边北交所精选两年如期绽放混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   由于不可抗力原因变成投资东说念主的往复贵府灭失或被舛错处理或变成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东说念主不合其他当事东说念主承担抵偿使命，但因该差错取得不妥得利确当事东说念主 仍应负有返还不妥得利的义务。   （1）估值舛错已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值舛错使命方应实时协调各方， 实时进行更正，因更正估值舛错发生的用度由估值舛错使命方承担；由于估值舛错使命方未 实时更正已产生的估值舛错，给当事东说念主变成损失的，由估值舛错使命方对径直损失承担抵偿 使命；若估值舛错使命方如故积极协调，何况有协助义务确当事东说念主有敷裕的时期进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿使命。估值舛错使命方应酬更正的情况向接洽当事东说念主进行确 认，确保估值舛错已得到更正。   （2）估值舛错的使命方对接洽当事东说念主的径直损失负责，不合转折损失负责，何况仅对 估值舛错的接洽径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值舛错而获取不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。但估值舛错 使命方仍应酬估值舛错负责。如果由于获取不妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还不妥得利 变成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值舛错使命方应抵偿受损方的损失，并在其 支付的抵偿金额的范围内对获取不妥得利确当事东说念主享有要求托付不妥得利的职权；如果获取 不妥得利确当事东说念主如故将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其如故获取的抵偿 额加上如故获取的不妥得利返还的总和卓绝其本质损失的差额部分支付给估值舛错使命方。   （4）估值舛错调理给与尽量还原至假定未发生估值舛错的正确情形的方式。   估值舛错被发现后，接洽确当事东说念主应当实时进行处理，处理的轨范如下：   （1）查明估值舛错发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值舛错发生的原因细目 估值舛错的使命方；   （2）根据估值舛错处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值舛错变成的损失进行评估；   （3）根据估值舛错处理原则或当事东说念主协商的方法由估值舛错的使命方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值舛错处理的方法，需要修改基金登记机构往复数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值舛错的更正向接洽当事东说念主进行阐述。   （1）基金份额净值计较出现舛错时，基金治理东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主， 并选用合理的步调退守损失进一步扩大。   （2）舛错偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金治理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中 国证监会备案；舛错偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金治理东说念主应当公告，并报中国证 监会备案。              南边北交所精选两年如期绽放混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有礼貌的，从其礼貌处理。   七、暂停估值的情形 基金治理东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的阐述   基金资产净值和基金份额净值由基金治理东说念主负责计较，基金托管东说念主负责进行复核。基金 治理东说念主应于每个绽放日往复末端后计较当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给基金 托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较结果复核阐述后发送给基金治理东说念主，由基金治理东说念主对基金净 值赐与公布。   九、特殊情况的处理 金资产估值舛错处理。 第三方机构公司发送的数据舛错，或国度管帐政策变更、市集公法变更等，基金治理东说念主和基 金托管东说念主天然如故选用必要、适当、合理的步调进行查验，但未能发现舛错的，由此变成的 基金资产估值舛错，基金治理东说念主和基金托管东说念主撤职抵偿使命。但基金治理东说念主、基金托管东说念主应 当积极选用必要的步调缩小或排斥由此变成的影响。   十、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并露馅主袋账户 的基金净值信息，暂停露馅侧袋账户份额净值。              南边北交所精选两年如期绽放混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                §12 基金的收益与分配   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除干系用度后的 余额，基金已末端收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分配利润   基金可供分配利润指结果收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已末端收益 的孰低数。   三、基金收益分配原则 具体分配决议详见届时基金治理东说念主发布的公告，若《基金合同》奏效发火 3 个月可不进行收 益分配； 现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选拔，本基金默许的收益分配方式是现 金分成； 值减去每单元基金份额收益分配金额后不可低于面值；   在不违背法律法例、基金合同的约定以及对基金份额抓有东说念主利益无骨子不利影响的前提 下，基金治理东说念主可在与基金托管东说念主协商一致，并按照监管部门要求履行适当轨范后对基金收 益分配原则进行调理，不需召开基金份额抓有东说念主大会，但应于变更实施日前在礼貌媒介公告。   四、收益分配决议   基金收益分配决议中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、 分配时期、分配数额及比例、分配方式等内容。   五、收益分配决议的细目、公告与实施   本基金收益分配决议由基金治理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在礼貌媒介公 告。   六、基金收益分配中发生的用度           南边北交所精选两年如期绽放混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额抓 有东说念主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的计较方法，依照《业务公法》实践。   七、实施侧袋机制期间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募说明书“侧袋机制”部分 的礼貌。            南边北交所精选两年如期绽放混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                 §13 基金的用度与税收   一、基金用度的种类   二、基金用度计提方法、计提模范和支付方式   本基金的治理费按前一日基金资产净值的 1.2%年费率计提。治理费的计较方法如下：   H＝E×年治理费率÷当年天数   H 为逐日应计提的基金治理费   E 为前一日的基金资产净值   基金治理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金治理东说念主与基金托管东说念主双 方查对无误后，基金托管东说念主按照与基金治理东说念主协商一致的方式于次月前 5 个办事日内从基金 财产中一次性支付给基金治理东说念主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日期顺延。用度扣划后， 治理东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时接洽托管东说念主协商处理。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的计较方法如下：   H＝E×年托管费率÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金治理东说念主与基金托管东说念主双 方查对无误后，基金托管东说念主按照与基金治理东说念主协商一致的方式于次月前 5 个办事日内从基金 财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等,支付日期顺延。用度扣划后，治理东说念主应进 行查对，如发现数据不符，实时接洽托管东说念主协商处理。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－10 项用度，根据接洽法例及相应公约礼貌，按费 用本质支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。            南边北交所精选两年如期绽放混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   三、不列入基金用度的面目   下列用度不列入基金用度： 损失；   四、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例实践。基金财 产投资的干系税收，由基金份额抓有东说念主承担，基金治理东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度接洽 税收征收的礼貌代扣代缴。   五、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户接洽的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，接洽用度可酌情收取或减免，但不得收取治理费，详见招募说明书 “侧袋机制”部分的礼貌。              南边北交所精选两年如期绽放混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                §14 基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 如下原则：如果《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度露馅； 按照接洽礼貌编制基金管帐报表； 式阐述。   二、基金的年度审计 师事务所至极注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在礼貌媒介公告。           南边北交所精选两年如期绽放混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                 §15 基金的信息露馅   一、本基金的信息露馅应得当《基金法》、《运作办法》、《信息露馅办法》、《流动 性风险治理礼貌》、《基金合同》至极他接洽礼貌。干系法律法例对于信息露馅的露馅方式、 露馅内容、登载媒介、报备方式等礼貌发生变化时，本基金从其最新礼貌。   二、信息露馅义务东说念主   本基金信息露馅义务东说念主包括基金治理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额抓有东说念主大会的基金 份额抓有东说念主等法律法例和中国证监会礼貌的天然东说念主、法东说念主和造孽东说念主组织。   本基金信息露馅义务东说念主以保护基金份额抓有东说念主利益为压根起点，按照法律法例和中国 证监会的礼貌露馅基金信息，并保证所露馅信息的确凿性、准确性、无缺性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息露馅义务东说念主应当在中国证监会礼貌时期内，将应予露馅的基金信息通过得当 中国证监会礼貌条件的寰宇性报刊（以下简称“礼貌报刊”）及《信息露馅办法》礼貌的互 联网网站（以下简称“礼貌网站”）等媒介露馅，并保证基金投资者巧合按照《基金合同》 约定的时期和方式查阅或者复制公开露馅的信息贵府。   三、本基金信息露馅义务东说念主承诺公开露馅的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开露馅的信息应给与华文文本。如同期给与外文文本的，基金信息露馅义 务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本为准。   本基金公开露馅的信息给与阿拉伯数字；除脱落说明外，货币单元为东说念主民币元。   五、公开露馅的基金信息   公开露馅的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管公约、基金产物贵府纲领 有东说念主大会召开的公法及具体轨范，说明基金产物的性格等波及基金投资者紧要利益的事项的 法律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物性格、风险揭示、信息露馅及基金份额抓有东说念主服 务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金治理东说念主应当           南边北交所精选两年如期绽放混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 在三个办事日内，更新基金招募说明书并登载在礼貌网站上；基金招募说明书其他信息发生 变更的，基金治理东说念主至少每年更新一次。基金绝交运作的，基金治理东说念主不再更新招募说明书。   本基金在招募说明书（更新）等文献中露馅股指期货、国债期货和股票期权往复情况， 包括投资政策、抓仓情况、损益情况、风险盘算等，并充分揭示股指期货、国债期货和股票 期权往复对基金总体风险的影响以及是否得当既定的投资政策和投资主见。 动中的职权、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》奏效后，基金产物贵府纲领的信息发生紧要变更的，基金治理东说念主应当 在三个办事日内，更新基金产物贵府纲领，并登载在礼貌网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金产物贵府纲领其他信息发生变更的，基金治理东说念主至少每年更新一次。基金产物贵府 纲领的正文应当包括产物概况、基金投资与净值阐发、投老本基金波及的用度、风险揭示与 关键提醒等中国证监会礼貌的露馅事项，干系内容不得与基金合同、招募说明书有骨子性差 异。基金治理东说念主将按照《信息露馅办法》、《基金合同》及基金招募说明书礼貌的基金产物 贵府纲领编制、露馅与更新要求实践。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金治理东说念主在基金份额发售的三日前，将基金份额 发售公告、基金招募说明书提醒性公告和《基金合同》提醒性公告登载在礼貌报刊上，将基 金份额发售公告、基金招募说明书、基金产物贵府纲领、《基金合同》和基金托管公约登载 在礼貌网站上，并将基金产物贵府纲领登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应 当同期将《基金合同》、基金托管公约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金治理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在露馅招募说明 书确当日登载于礼貌媒介上。   （三）《基金合同》奏效公告   基金治理东说念主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在礼貌媒介上登载《基金合同》奏效 公告。   基金合同奏效公告中将说明基金召募情况及基金治理东说念主、基金治理东说念主高档治理东说念主员、基 金司理等东说念主员以及基金治理东说念主鼓励抓有的基金份额、承诺抓有的期限等情况。   （四）基金净值信息   《基金合同》奏效后，在运行办理基金份额申购或者赎回前，基金治理东说念主应当至少每周 在指定网站露馅一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在运行办理基金份额申购或者赎回后，基金治理东说念主应当在不晚于每个绽放日的次日，通 过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点露馅绽放日的基金份额净值和基金份额累计净 值。            南边北交所精选两年如期绽放混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   基金治理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站露馅半年度和年度 临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金治理东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息露馅文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的计较方式及接洽申购、赎回费率，并保证投资者巧合在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息贵府。   （六）基金如期讲述，包括基金年度讲述、基金中期讲述和基金季度讲述   基金治理东说念主应当在每年末端之日起三个月内，编制完成基金年度讲述，将年度讲述登载 在礼貌网站上，并将年度讲述提醒性公告登载在礼貌报刊上。基金年度讲述中的财务管帐报 告应当经过得当《证券法》礼貌的管帐师事务所审计。   基金治理东说念主应当在上半年末端之日起两个月内，编制完成基金中期讲述，将中期讲述登 载在礼貌网站上，并将中期讲述提醒性公告登载在礼貌报刊上。   基金治理东说念主应当在季度末端之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度讲述，将季度报 告登载在礼貌网站上，并将季度讲述提醒性公告登载在礼貌报刊上。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金治理东说念主不错不编制当期季度讲述、中期讲述或者 年度讲述。   基金治理东说念主应在年度讲述、中期讲述、季度讲述等诀别露馅基金治理东说念主、基金治理东说念主高 级治理东说念主员、基金司理等东说念主员以及基金治理东说念主鼓励抓有基金的份额、期限及期间的变动情况。   本基金在季度讲述、中期讲述、年度讲述等如期讲述中露馅股指期货和国债期货往复情 况，包括投资政策、抓仓情况、损益情况、风险盘算等，并充分揭示股指期货和国债期货交 易对基金总体风险的影响以及是否得当既定的投资政策和投资主见。   本基金在季度讲述、中期讲述、年度讲述等如期讲述中露馅参与股票期权往复的接洽情 况，包括投资政策、抓仓情况、损益情况、风险盘算、估值方法等，并充分揭示股票期权交 易对基金总体风险的影响以及是否得当既定的投资政策和投资主见。   本基金在基金年报及中期讲述中露馅其抓有的资产赈济证券总额、资产赈济证券市值占 基金净资产的比例和讲述期内通盘的资产赈济证券明细；在基金季度讲述中露馅其抓有的资 产赈济证券总额、资产赈济证券市值占基金净资产的比例和讲述期末按市值占基金净资产比 例大小排序的前 10 名资产赈济证券明细。   本基金在季度讲述、中期讲述、年度讲述等如期讲述和招募说明书（更新）等文献中披 露参与港股通往复的干系情况。   如讲述期内出现单一投资者抓有基金份额达到或卓绝基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金治理东说念主至少应当在如期讲述“影响投资者决策的其他关键信息”项下 露馅该投资者的类别、讲述期末抓有份额及占比、讲述期内抓有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。              南边北交所精选两年如期绽放混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   基金治理东说念主应当在基金年度讲述和中期讲述中露馅基金组合资产情况至极流动性风险 分析等。   （七）临时讲述   本基金发生紧要事件，接洽信息露馅义务东说念主应当在 2 日内编制临时讲述书，并登载在规 定报刊和礼貌网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额抓有东说念主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响 的下列事件： 托管东说念主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 东说念主特意基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动卓绝百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其特意基金托管部门负责东说念主因基金托管业务干系步履受到紧要 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有紧要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联往复事项，但中国证监会另有礼貌的除外；             南边北交所精选两年如期绽放混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 基金份额抓有东说念主数目发火 200 东说念主或者基金资产净值低于东说念主民币 1 亿元的情形时； 影响的其他事项或中国证监会礼貌和基金合同约定的其他事项。   （八）线路公告   在《基金合同》存续期限内，任何人人媒介中出现的或者在市集冒昧传的音讯可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额抓有东说念主权益的，干系 信息露馅义务东说念主瞻念察后应当立即对该音讯进行公开线路，并将接洽情况立即讲述中国证监会。   （九）基金份额抓有东说念主大会决议   基金份额抓有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十）算帐讲述   基金合同绝交的，基金治理东说念主应当组织基金财产算帐小组对基金财产进行算帐并作出清 算讲述。基金财产算帐小组应当将算帐讲述登载在礼貌网站上，并将算帐讲述提醒性公告登 载在礼貌报刊上。   （十一）实施侧袋机制期间的信息露馅   本基金实施侧袋机制的，干系信息露馅义务东说念主应当根据法律法例、基金合同和招募说明 书的礼貌进行信息露馅，详见招募说明书“侧袋机制”部分的礼貌。   （十二）中国证监会礼貌的其他信息。   六、信息露馅事务治理   基金治理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息露馅治理轨制，指定特意部门及高档治理东说念主 员负责治理信息露馅事务。   基金信息露馅义务东说念主公开露馅基金信息，应当得当中国证监会干系基金信息露馅内容与 样子准则等法例的礼貌。   基金托管东说念主应当按照干系法律法例、中国证监会的礼貌和《基金合同》的约定，对基金 治理东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金如期讲述、更新 的招募说明书、基金产物贵府纲领、基金算帐讲述等干系基金信息进行复核、审查，并向基 金治理东说念主进行书面或电子阐述。   基金治理东说念主、基金托管东说念主应当在礼貌报刊中选拔露馅信息的报刊。基金治理东说念主、基金托 管东说念主应当向中国证监会基金电子露馅网站报送拟露馅的基金信息，并保证干系报送信息的真 实、准确、无缺、实时。              南边北交所精选两年如期绽放混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   基金治理东说念主、基金托管东说念主除照章在礼貌媒介上露馅信息外，还不错根据需要在其他人人 媒介露馅信息，可是其他人人媒介不得早于礼貌媒介露馅信息，何况在不同媒介上露馅归并 信息的内容应当一致。   为基金信息露馅义务东说念主公开露馅的基金信息出具审计讲述、法律主张书的专科机构，应 当制作办事底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》绝交后 10 年。   七、信息露馅文献的存放与查阅   照章必须露馅的信息发布后，基金治理东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律法例礼貌将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或延长干系信息露馅的情形：   ?   一、本基金的信息露馅应得当《基金法》、《运作办法》、《信息露馅办法》、《流动 性风险治理礼貌》、《基金合同》至极他接洽礼貌。干系法律法例对于信息露馅的露馅方式、 露馅内容、登载媒介、报备方式等礼貌发生变化时，本基金从其最新礼貌。   二、信息露馅义务东说念主   本基金信息露馅义务东说念主包括基金治理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额抓有东说念主大会的基金 份额抓有东说念主等法律法例和中国证监会礼貌的天然东说念主、法东说念主和造孽东说念主组织。   本基金信息露馅义务东说念主以保护基金份额抓有东说念主利益为压根起点，按照法律法例和中国 证监会的礼貌露馅基金信息，并保证所露馅信息的确凿性、准确性、无缺性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息露馅义务东说念主应当在中国证监会礼貌时期内，将应予露馅的基金信息通过得当 中国证监会礼貌条件的寰宇性报刊（以下简称“礼貌报刊”）及《信息露馅办法》礼貌的互 联网网站（以下简称“礼貌网站”）等媒介露馅，并保证基金投资者巧合按照《基金合同》 约定的时期和方式查阅或者复制公开露馅的信息贵府。   三、本基金信息露馅义务东说念主承诺公开露馅的基金信息，不得有下列步履：           南边北交所精选两年如期绽放混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   四、本基金公开露馅的信息应给与华文文本。如同期给与外文文本的，基金信息露馅义 务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本为准。   本基金公开露馅的信息给与阿拉伯数字；除脱落说明外，货币单元为东说念主民币元。   五、公开露馅的基金信息   公开露馅的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管公约、基金产物贵府纲领 有东说念主大会召开的公法及具体轨范，说明基金产物的性格等波及基金投资者紧要利益的事项的 法律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物性格、风险揭示、信息露馅及基金份额抓有东说念主服 务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金治理东说念主应当 在三个办事日内，更新基金招募说明书并登载在礼貌网站上；基金招募说明书其他信息发生 变更的，基金治理东说念主至少每年更新一次。基金绝交运作的，基金治理东说念主不再更新招募说明书。   本基金在招募说明书（更新）等文献中露馅股指期货、国债期货和股票期权往复情况， 包括投资政策、抓仓情况、损益情况、风险盘算等，并充分揭示股指期货、国债期货和股票 期权往复对基金总体风险的影响以及是否得当既定的投资政策和投资主见。 动中的职权、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》奏效后，基金产物贵府纲领的信息发生紧要变更的，基金治理东说念主应当 在三个办事日内，更新基金产物贵府纲领，并登载在礼貌网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金产物贵府纲领其他信息发生变更的，基金治理东说念主至少每年更新一次。基金产物贵府 纲领的正文应当包括产物概况、基金投资与净值阐发、投老本基金波及的用度、风险揭示与 关键提醒等中国证监会礼貌的露馅事项，干系内容不得与基金合同、招募说明书有骨子性差 异。基金治理东说念主将按照《信息露馅办法》、《基金合同》及基金招募说明书礼貌的基金产物 贵府纲领编制、露馅与更新要求实践。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金治理东说念主在基金份额发售的三日前，将基金份额 发售公告、基金招募说明书提醒性公告和《基金合同》提醒性公告登载在礼貌报刊上，将基 金份额发售公告、基金招募说明书、基金产物贵府纲领、《基金合同》和基金托管公约登载 在礼貌网站上，并将基金产物贵府纲领登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应 当同期将《基金合同》、基金托管公约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告           南边北交所精选两年如期绽放混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   基金治理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在露馅招募说明 书确当日登载于礼貌媒介上。   （三）《基金合同》奏效公告   基金治理东说念主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在礼貌媒介上登载《基金合同》奏效 公告。   基金合同奏效公告中将说明基金召募情况及基金治理东说念主、基金治理东说念主高档治理东说念主员、基 金司理等东说念主员以及基金治理东说念主鼓励抓有的基金份额、承诺抓有的期限等情况。   （四）基金净值信息   《基金合同》奏效后，在运行办理基金份额申购或者赎回前，基金治理东说念主应当至少每周 在指定网站露馅一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在运行办理基金份额申购或者赎回后，基金治理东说念主应当在不晚于每个绽放日的次日，通 过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点露馅绽放日的基金份额净值和基金份额累计净 值。   基金治理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站露馅半年度和年度 临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金治理东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息露馅文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的计较方式及接洽申购、赎回费率，并保证投资者巧合在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息贵府。   （六）基金如期讲述，包括基金年度讲述、基金中期讲述和基金季度讲述   基金治理东说念主应当在每年末端之日起三个月内，编制完成基金年度讲述，将年度讲述登载 在礼貌网站上，并将年度讲述提醒性公告登载在礼貌报刊上。基金年度讲述中的财务管帐报 告应当经过得当《证券法》礼貌的管帐师事务所审计。   基金治理东说念主应当在上半年末端之日起两个月内，编制完成基金中期讲述，将中期讲述登 载在礼貌网站上，并将中期讲述提醒性公告登载在礼貌报刊上。   基金治理东说念主应当在季度末端之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度讲述，将季度报 告登载在礼貌网站上，并将季度讲述提醒性公告登载在礼貌报刊上。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金治理东说念主不错不编制当期季度讲述、中期讲述或者 年度讲述。   基金治理东说念主应在年度讲述、中期讲述、季度讲述等诀别露馅基金治理东说念主、基金治理东说念主高 级治理东说念主员、基金司理等东说念主员以及基金治理东说念主鼓励抓有基金的份额、期限及期间的变动情况。   本基金在季度讲述、中期讲述、年度讲述等如期讲述中露馅股指期货和国债期货往复情 况，包括投资政策、抓仓情况、损益情况、风险盘算等，并充分揭示股指期货和国债期货交 易对基金总体风险的影响以及是否得当既定的投资政策和投资主见。              南边北交所精选两年如期绽放混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   本基金在季度讲述、中期讲述、年度讲述等如期讲述中露馅参与股票期权往复的接洽情 况，包括投资政策、抓仓情况、损益情况、风险盘算、估值方法等，并充分揭示股票期权交 易对基金总体风险的影响以及是否得当既定的投资政策和投资主见。   本基金在基金年报及中期讲述中露馅其抓有的资产赈济证券总额、资产赈济证券市值占 基金净资产的比例和讲述期内通盘的资产赈济证券明细；在基金季度讲述中露馅其抓有的资 产赈济证券总额、资产赈济证券市值占基金净资产的比例和讲述期末按市值占基金净资产比 例大小排序的前 10 名资产赈济证券明细。   本基金在季度讲述、中期讲述、年度讲述等如期讲述和招募说明书（更新）等文献中披 露参与港股通往复的干系情况。   如讲述期内出现单一投资者抓有基金份额达到或卓绝基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金治理东说念主至少应当在如期讲述“影响投资者决策的其他关键信息”项下 露馅该投资者的类别、讲述期末抓有份额及占比、讲述期内抓有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金治理东说念主应当在基金年度讲述和中期讲述中露馅基金组合资产情况至极流动性风险 分析等。   （七）临时讲述   本基金发生紧要事件，接洽信息露馅义务东说念主应当在 2 日内编制临时讲述书，并登载在规 定报刊和礼貌网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额抓有东说念主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响 的下列事件： 托管东说念主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 东说念主特意基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动卓绝百分之三十；              南边北交所精选两年如期绽放混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其特意基金托管部门负责东说念主因基金托管业务干系步履受到紧要 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有紧要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联往复事项，但中国证监会另有礼貌的除外； 基金份额抓有东说念主数目发火 200 东说念主或者基金资产净值低于东说念主民币 1 亿元的情形时； 影响的其他事项或中国证监会礼貌和基金合同约定的其他事项。   （八）线路公告   在《基金合同》存续期限内，任何人人媒介中出现的或者在市集冒昧传的音讯可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额抓有东说念主权益的，干系 信息露馅义务东说念主瞻念察后应当立即对该音讯进行公开线路，并将接洽情况立即讲述中国证监会。   （九）基金份额抓有东说念主大会决议   基金份额抓有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十）算帐讲述   基金合同绝交的，基金治理东说念主应当组织基金财产算帐小组对基金财产进行算帐并作出清 算讲述。基金财产算帐小组应当将算帐讲述登载在礼貌网站上，并将算帐讲述提醒性公告登 载在礼貌报刊上。   （十一）实施侧袋机制期间的信息露馅   本基金实施侧袋机制的，干系信息露馅义务东说念主应当根据法律法例、基金合同和招募说明 书的礼貌进行信息露馅，详见招募说明书“侧袋机制”部分的礼貌。   （十二）中国证监会礼貌的其他信息。              南边北交所精选两年如期绽放混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   六、信息露馅事务治理   基金治理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息露馅治理轨制，指定特意部门及高档治理东说念主 员负责治理信息露馅事务。   基金信息露馅义务东说念主公开露馅基金信息，应当得当中国证监会干系基金信息露馅内容与 样子准则等法例的礼貌。   基金托管东说念主应当按照干系法律法例、中国证监会的礼貌和《基金合同》的约定，对基金 治理东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金如期讲述、更新 的招募说明书、基金产物贵府纲领、基金算帐讲述等干系基金信息进行复核、审查，并向基 金治理东说念主进行书面或电子阐述。   基金治理东说念主、基金托管东说念主应当在礼貌报刊中选拔露馅信息的报刊。基金治理东说念主、基金托 管东说念主应当向中国证监会基金电子露馅网站报送拟露馅的基金信息，并保证干系报送信息的真 实、准确、无缺、实时。   基金治理东说念主、基金托管东说念主除照章在礼貌媒介上露馅信息外，还不错根据需要在其他人人 媒介露馅信息，可是其他人人媒介不得早于礼貌媒介露馅信息，何况在不同媒介上露馅归并 信息的内容应当一致。   为基金信息露馅义务东说念主公开露馅的基金信息出具审计讲述、法律主张书的专科机构，应 当制作办事底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》绝交后 10 年。   七、信息露馅文献的存放与查阅   照章必须露馅的信息发布后，基金治理东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律法例礼貌将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或延长干系信息露馅的情形：            南边北交所精选两年如期绽放混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                 §16 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施轨范   当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金份额抓有东说念主 利益的原则，基金治理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并照看守帐师事务所主张后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额抓有东说念主大会。基金治理东说念主应当 在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。   启用侧袋机制当日，基金治理东说念主应以基金份额抓有东说念主的原有账户份额为基础，阐述相应 侧袋账户份额。   二、侧袋账户的设立   基金治理东说念主可为本基金设立多个侧袋账户，但每个侧袋账户应单独树立账套，实行孤苦 核算。   三、实施侧袋机制期间的基金销售 主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运作情况细目是否暂停申购。 募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回礼貌适用于主袋账户份额。多量赎回 按照单个绽放日内主袋账户份额净赎回央求卓绝前一办事日主袋账户总份额的 20%认定。 的赎回央求并支付赎回款项。在启用侧袋机制之日起（含当日）收到的申购央求，视为投资 者对侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购央求。   四、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、功绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金的各项投资运作指 标和基金功绩盘算应当以主袋账户资产为基准。   基金治理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个往复日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会礼貌的情形除外。   五、实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金治理东说念主和基金托管东说念主应酬主袋账户资产进行估值并露馅主 袋账户的基金净值信息，暂停露馅侧袋账户份额净值。   六、实施侧袋机制期间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，招募说明书“基金的收益分配”部分礼貌的收益分配约定仅适 用于主袋账户份额。侧袋账户份额不进行收益分配。              南边北交所精选两年如期绽放混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   七、实施侧袋账户期间的基金用度   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取治理费。   基金治理东说念主不错将与侧袋账户接洽的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变现 后方可列支。   八、特定资产的处置变现和支付   特定资产还原流动性后，基金治理东说念主应当按照抓有东说念主利益最大化原则，选用将特定资产 赐与处置变现等方式，实时向侧袋账户份额抓有东说念主支付对应款项。   侧袋账户资产全部完成变现后，基金治理东说念主应参照基金算帐讲述的干系要求，在绝交侧 袋机制后实时遴聘得当《证券法》礼貌的管帐师事务所进行审计并出具专项审计主张。侧袋 账户资产全都算帐后，基金治理东说念主应当刊出侧袋账户，并取消主袋账户份额称呼中的特殊标 识。   九、侧袋机制的信息露馅   在启用侧袋机制、处置特定资产、绝交侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后，基金治理东说念主应实时发布临时公告；其中，启用和绝交侧袋机制后，还应披 露管帐师事务所出具的专项审计主张。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及轨范、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险提醒等关键信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时期、向侧袋账户份额抓有 东说念主支付的款项、干系用度发生情况等关键信息。   基金治理东说念主应按照招募说明书“基金的信息露馅”部分礼貌的基金净值信息露馅方式和 频率露馅主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金暂停 露馅侧袋账户份额净值和份额累计净值。   侧袋机制实施期间，基金如期讲述中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。基金 治理东说念主应当在基金如期讲述中露馅讲述期内特定资产处置进展情况,可根据特定资产处置进 展情况露馅讲述期末特定资产可变现净值或净值区间，但上述可变现净值或净值区间（如有） 不算作基金治理东说念主对于特定资产最终变现价钱的承诺。   十、本部分对于侧袋机制的干系礼貌，如将来法律法例或监管公法修改导致干系内容被 取消或应被变更的，基金治理东说念主经与基金托管东说念主协商一致并履行适当轨范后，可径直对本部 天职容进行修改和调理，无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。             南边北交所精选两年如期绽放混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                   §17 风险揭示   一、本基金的私有风险 例范围为 60%-100%，港股通股票投资比例不得卓绝股票资产的 20%，其中投资于北交所股票 的比例不低于非现款基金资产的 80%。因此，国内和港股通标的股票市集和债券市集的变化 均会影响到基金功绩阐发，基金净值阐发因此可能受到影响。 放期间将无法按照基金份额净值进行申购和赎回，即投资者要商量在闭塞期期资金不可赎回 的风险。   本基金投资于法律法例礼貌范围内的香港联合往复所上市的股票。除了需要承担与境内 证券投资基金肖似的市集波动风险等一般投资风险之外，本基金还靠近汇率风险、香港市集 风险、市集轨制以及往复公法不同等境外证券市集投资所靠近的私有风险，包括但不限于：   （1）汇率风险   在现行港股通机制下，港股的买卖所以港币报价，以东说念主民币进行支付，何况资金不留港 （港股往复后结算的净资金余额头寸以换汇的方式兑换为东说念主民币），故本基金逐日的港股买 卖结算将进行相应的港币兑东说念主民币的换汇操作，本基金承担港元对东说念主民币汇率波动的风险， 以及因汇率大幅波动引起账户透支的风险。另外本基金对港股买卖逐日结算中所给与的报价 汇率可能存在报价各别，本基金可能需额外承担买卖结算汇率报价点差所带来的损失；同期 根据港股通的公法设定，本基金在逐日买卖港股央求时将参考汇率买入/卖出价冻结相应的 资金，该参考汇率买入价和卖出价设定上存在比例各别，以对抗该日汇率波动而带来的结算 风险，本基金将因此而碰到资金被额外占用进而训斥基金投资效率的风险。   （2）香港市集风险   与内地 A 股市集比拟，港股市集上外汇资金流动更为摆脱，国外资金的流动对港股价 格的影响巨大，港股价钱与国外资金流动阐发出高度干系性，本基金在参与港股市集投资时 受到全球宏不雅经济和货币政策变动等身分所导致的系统风险相对更大。加之香港市集结构性 产物和养殖品种类相对丰富以及作念空机制的存在，港股股价受到不测事件影响可能阐发出比 A 股更为剧烈的股价波动。   （3）香港往复市集轨制或公法不同带来的风险   香港市集往复公法有别于内地 A 股市集公法，在“内地与香港股票市集往复互联互通 机制”下参与香港股票投资还将靠近包括但不限于如下特殊风险：   ①港股市集实行 T+0 反转往复机制（即当日买入的股票，在交收前不错于当日卖出）， 同期对个股不设涨跌幅限制，因此逐日涨跌幅空间相对较大；              南边北交所精选两年如期绽放混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   ②唯有内地与香港均为往复日且巧合喜悦结算安排的往复日才为港股通往复日；   ③香港出现台风、玄色暴雨或者香港联合往复所礼貌的其他情形时，香港联合往复所将 可能停市，投资者将靠近在停市期间无法进行港股通往复的风险；出现内地证券往复所证券 往复服务公司认定的往复额外情况时，内地证券往复所证券往复服务公司将可能暂停提供部 分或者全部港股通服务，投资者将靠近在暂停服务期间无法进行港股通往复的风险。   ④交收轨制带来的基金流动性风险   由于香港市集实行 T+2 日（T 日买卖股票，资金和股票在 T+2 日才进行交收）的交收 安排，本基金在 T 日（港股通往复日）卖出股票，T+2 日（港股通往复日，即为卖出当日 之后第二个港股通往复日）能力在香港市集完成算帐交收，卖出的资金在 T+3 日能力回到 东说念主民币资金账户。因此交收轨制的不同以及港股通往复日的设定原因，本基金可能靠近卖出 港股后资金不可实时到账，而变成支付赎回款日期比日常情况延后而给投资者带来流动性风 险，同期也存在不可实时调理基金资产组合中港股投资比例，变成比例超标的风险。   ⑤香港联合往复所停牌、退市等轨制性各别带来的风险   香港联合往复所礼貌，在往复所以为所要求的停牌合理而且必要时，上市公司方可选用 停牌步调。此外，不同于内地 A 股市集的停牌轨制，香港联合往复所对停牌的具体时长并 莫得量化礼貌，仅仅细目了“尽量裁汰停牌时期”的原则；同期与 A 股市集对存在退市可 能的上市公司根据其财务情状在证券简称前加入相应标记（举例，ST 及*ST 等标记）以警 示投资者风险的作念法不同，在香港联合往复所市集莫得风险警示板，香港联合往复所给与非 量化的退市模范且在上市公司退市过程中领有相对较大的主导权，使得香港联合往复所上市 公司的退市情形较 A 股市集相对复杂。   因该等轨制性各别，本基金可能存在因所抓个股碰到非预期性的停牌以至退市而给基金 带来损失的风险。   （4）港股通轨制限制或调理带来的风险   ①港股通额度限制   现行的港股通公法，对港股通设有逐日额度上限的限制；本基金可能因为港股通市集每 日额度不及，在香港联合往复所开市前阶段，新增的买单申报将靠近失败的风险；在香港联 合往复所抓续往复时段或者收市竞价往复时段，当日本基金将靠近不可通过港股通进行买入 往复的风险。   ②港股通可投资标的范围调理带来的风险   现行的港股通公法，对港股通下可投资的港股范围进行了限制，并如期或不如期根据范 围限制公法对具体的可投资标的进行调理，对于调出在投资范围的港股，只可卖出不可买入； 本基金可能因为港股通可投资标的范围的调理而不可再进行调出港股的买入往复风险及股 价波动风险。   ③港股通往复日设定的风险              南边北交所精选两年如期绽放混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   根据现行的港股通公法，唯有内地与香港均为往复日且巧合喜悦结算安排的往复日才为 港股通往复日，存在港股通往复日不连贯的情形（如内地市集因休假等原因休市而香港市集 照常往复但港股通不可如常进行往复），而导致基金所抓的港股组合在后续港股通往复日开 市往复中鸠合体现市集反应而变成其价钱波动蓦的增大，进而导致本基金所抓港股组合在资 产估值上出现波动增大的风险。   ④港股通下对公司步履的处理公法带来的风险   根据现行的港股通公法，本基金因所抓港股通标的股票权益分配、调遣、上市公司被收 购等情形或者额外情况，所取得的港股通标的股票除外的香港联合往复所上市证券，只可通 过港股通卖出，但不得买入；因港股通标的股票权益分配或者调遣等情形取得的香港联合交 易所上市股票的认购职权在香港联合往复所上市的，不错通过港股通卖出，但不得行权；因 港股通标的股票权益分配、调遣或者上市公司被收购等所取得的非香港联合往复所上市证券， 不错享有干系权益，但不得通过港股通买入或卖出。本基金存在因上述公法，利益得不到最 大化以至受损的风险。   ⑤代理投票   由于中国证券登记结算有限使命公司是在汇总投资者意愿后再向香港中央结算有限公 司提交投票意愿，中国证券登记结算有限使命公司对投资者设定的意愿搜集期比香港中央结 算有限公司的搜集期稍早末端；投票莫得权益登记日的，以投票截止日的抓有算作计较基准； 投票数目超出抓罕有量的，按照比例分配抓有基数。   （5）法律和政事风险   由于香港市集适用不同法律法例的原因，可能导致本基金的某些投资步履受到限制或合 同不可日常实践，从而使得基金资产靠近损失的可能性。此外，香港市集可能会时常选用某 些管制步调，如老本或外汇管制、充公资产以及征收高额税收等，从而对基金收益以及基金 资产带来不利影响。   （6）管帐轨制风险   香港市集对上市公司日常计划行为的管帐处理、财务报表示馅等管帐核算模范的礼貌可 能与境内存在一定各别，可能导致基金司理对公司盈利能力、投资价值的判断产生偏差，从 而给本基金投资带来潜在风险。   （7）税务风险   香港市集在税务方面的法律法例可能与境内存在一定各别，可能会要求基金就股息、利 息、老本利得等收益向当地税务机构缴征税金，该步履会使基金收益受到一定影响。此外， 香港市集的税收礼貌可能发生变化，或者实施具有回想力的改良，从而导致基金向该市阵势 在地缴纳在基金销售、估值或者出售投资当日并未瞻望的额外税项。 带来额外风险。投资股指期货、国债期货的风险包括但不限于杠杆风险、保证金风险、期货             南边北交所精选两年如期绽放混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 价钱与基金投资品种价钱的干系度训斥带来的风险等；投资股票期权的风险包括但不限于市 场风险、流动性风险、往复敌手信用风险、操气派险、保证金风险等；由此可能加多本基金 净值的波动性。 动性风险、提前偿付风险、操气派险和法律风险等。   （1）信用风险也称为违约风险，它是指资产赈济证券参与主体对它们所承诺的各种合 约的违约所变成的可能损失。勤俭单好奇上讲，信用风险阐发为证券化资产所产生的现款流 不可赈济本金和利息的实时支付而给投资者带来损失。   （2）利率风险是指资产赈济证券算作固定收益证券的一种，也具有意率风险，即资产 赈济证券的价钱受利率波动发生变动而变成的风险。   （3）流动性风险是指资产赈济证券不可连忙、低成腹地变现的风险。   （4）提前偿付风险是指若合同约定债务东说念主有权在产物到期前偿还，则存在由于提前偿 付而使投资者遭受损失的可能性。   （5）操气派险是指干系各方在业务操作过程中，因操作伪善或违背操作规程而引起的 风险。   （6）法律风险是指因资产赈济证券往复结构较为复杂、参与方较多、往复文献较多， 而存在的法律风险和践约风险。   《基金合同》奏效之日起 3 年后的年度对日，若基金资产净值低于 2 亿元，基金合同自 动绝交，且不得通过召开基金份额抓有东说念主大会延续基金合同期限。法律法例或中国证监会另 有礼貌的，从其礼貌。如本基金在《基金合同》奏效 3 年后连接存续的，连气儿 20 个办事日 出现基金份额抓有东说念主数目发火 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金治理东说念主 应当在如期讲述中赐与露馅；连气儿 30 个办事日出现基金份额抓有东说念主数目发火 200 东说念主或者基 金资产净值低于 1 亿元情形的，基金合同绝交，无需召开基金份额抓有东说念主大会。   法律法例或中国证监会另有礼貌时，从其礼貌。   本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的存托凭证（“中国存托凭证”），除与其他 仅投资于沪深市集股票的基金所靠近的共同风险外，本基金还将靠近中国存托凭证价钱大幅 波动以至出现较大亏蚀的风险，以及与中国存托凭证刊行机制干系的风险，包括存托凭证抓 有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的鼓励在法律地位、享有职权等方面存在各别可能激发的风险； 存托凭证抓有东说念主在分成派息、附近表决权等方面的特殊安排可能激发的风险；存托公约自动 不断存托凭证抓有东说念主的风险；因多地上市变成存托凭证价钱各别以及波动的风险；存托凭证 抓有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在抓续              南边北交所精选两年如期绽放混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 信息露馅监管方面与境内可能存在各别的风险；境表里法律轨制、监管环境各别可能导致的 其他风险。   （1）由于投资标的、市集轨制以及往复公法等各别带来的私有风险   北京证券往复所是孤苦于沪深证券往复所之外的寰宇性证券往复所，其轨制公法，包括 股票刊行、往复、分层治理、投资者适当性等方面与沪深证券往复所的轨制公法存在一定差 别，可能导致挂牌股票股价波动较大。且北交所市集算作全新的市集，干系轨制公法还需要 络续改良和完善。这些身分的变化可能对本组合过问或退出投资加多难度，从而对投资收益 以及日常的申购赎回产生径直或转折的影响。   （2）流动性风险   北交所将以现存的新三板精选层为基础组建，与沪深证券往复所上市公司比拟，北交所 挂牌公司可能股权相对鸠合、投资者门槛较高，因此市集举座流动性可能弱于沪深证券往复 所，投资者可能在特定阶段对北交所部分个股形成一致性预期，因此基金存在抓有股票无法 日常往复的风险。   （3）上市公司计划风险   北交所主要服务调动型中小企业，企业多处于成历久，规模可能偏小，往往具有依赖核 心技能东说念主员和供应商、客户鸠合度高、应酬外部冲击能力较弱等特质，企业上市后的抓续创 新能力、收入及盈利水对等仍具有较大不细目性。   （4）上市公司退市风险   北交所股票可能因触及退市情形被绝交上市。因触及往复类情形被绝交上市的北交所股 票，不过问退市整理期；因触及财务类、表率类及紧要坐法类情形被绝交上市的，过问退市 整理期往复 15 个往复日。   本基金可投资于清楚受限证券，因此可能靠近在一定的价钱下无法卖出而要降价卖出的 风险，同期由于清楚受限证券的非清楚性格，在本基金参与投资后将在一如期限内无法清楚， 在靠近基金大规模赎回的情况下有可能因为无法变现变成流动性风险。面前，本基金治理东说念主 已建立了健全的里面抑止体系，全面监控流动性受限证券的种类、投资比例、里面审批经由、 信息露馅、日常风险监控等要领，作念好危急处理预案，确保清楚受限证券投资的正当合规。 其因红利再投资所得的份额自阐述之日起运行计较抓有时期，并于该份额赎回时按照本基金 干系法律文献的约定选拔适用的赎回费率并计较赎回费，敬请投资东说念主属意。 投资风险与价钱波动由投资者自行承担。策略配售股票有可能出现股价波动较大的情况，投 资者有可能靠近策略配售股票价钱大幅波动的风险。            南边北交所精选两年如期绽放混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   二、市集风险   证券市集价钱受到经济身分、政事身分、投资热诚和往复轨制等各种身分的影响，导致 基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 发生变化，导致市集价钱波动而产生风险； 基金投资于国债与上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险； 响着国债的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于国债和股票，其收益 水平会受到利率变化的影响； 市集远景、行业竞争、东说念主员修养等，这些都会导致企业的盈利发生变化。如果基金所投资的 上市公司计划不善，其股票价钱可能下落，或者巧合用于分配的利润减少，使基金投资收益 下降。天然基金不错通过投资各种化来分散这种非系统风险，但不可全都规避； 影响而导致购买力下降，从而使基金的本质收益下降； 能会损失掉大部分的投资，这主要体面前企业债中； 接洽的风险，单一的久期盘算并不可充分响应这一风险的存在； 响，这与利率高潮所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当利率 下降时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将获取较少的收益率。   三、绽放式基金共有的风险 会影响其对信息的占有和对经济阵势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平，变成 治理风险。 易的实践难度提升，买入成本或变现成本加多。为了克服流动性风险，本基金将在坚抓分散 化投资和精选个券原则的基础上，通过一系列风险抑止盘算加强对流动性风险的追踪、驻守 和抑止，但基金治理东说念主并不保证全都幸免此类风险。   （1）因技能身分而产生的风险，如电脑系统不可靠产生的风险；   （2）因业务快速发展而在轨制缔造、东说念主员配备、内控轨制建立等不完善而产生的风险；             南边北交所精选两年如期绽放混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （3）因东说念主为身分而产生的风险、如内幕往复、讹诈步履等产生的风险；   （4）对主要业务东说念主员如基金司理的依赖而可能产生的风险；   （5）因业务竞争压力可能产生的风险；   （6）不可抗力可能导致基金资产的损失，影响基金收益水平，从而带来风险；   （7）金融市集危急、行业竞争、代理商违约、基金托管东说念主违约等超出基金治理东说念主自身 径直抑止能力之外的风险，也可能导致基金或者基金份额抓有东说念主利益受损。   （8）其他不测导致的风险。   四、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价、销售机构之间的基金 风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节接洽风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市 场深广限定等作念出的概述性形貌，代表了一般市集情况下本基金的历久风险收益特征。销售 机构(包括基金治理东说念主直销机构和其他销售机构)根据干系法律法例对本基金进行风险评价， 不同的销售机构给与的评价方法可能存在不同，因此销售机构的风险等第评价与基金法律文 件中风险收益特征的表述可能存在不同，销售机构之间的风险等第评价也可能存在不同，但 销售机构向投资东说念主推介基金产物时，所依据的基金产物风险等第评价结果不得低于基金治理 东说念主作出的风险等第评价结果。销售机构基于自身给与的评价方法可能对基金的风险等第进行 如期或不如期的调理，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与产 品风险之间的匹配覆按。   五、流动性风险评估   （1）本基金的申购、赎回安排   本基金每两年绽放一次申购和赎回，投资东说念主需在绽放期建议申购赎回央求，在非绽放期 间将无法按照基金份额净值进行申购和赎回。   本基金每两年绽放一次申购和赎回，何况每个绽放期的肇始日和绝交日所对应的日期日 期可能并不相通，因此，投资东说念主需关注本基金的干系公告，幸免因错过绽放期而无法申购或 赎回基金份额。   绽放期内，基金规模将跟着投资东说念主对本基金份额的申购与赎回而络续变化，如果由于投 资东说念主的连气儿多量赎回而导致本基金治理东说念主被动抛售所抓有投资品种以应付本基金赎回的现 金需要，则可能使本基金资产变现困难，本基金靠近流动性风险或需承担额外的冲击成本。   （2）投资市集、行业及资产的流动性风险评估   本基金为混杂型证券投资基金，闭塞期内股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例范 围为 60%-100%（其中港股通股票投资比例不得卓绝股票资产的 20%），投资于北交所股票的 比例不低于非现款基金资产的 80%。根据《流动性风险治理礼貌》的干系要求，本基金会审 慎评估所投资资产的流动性，并针对性制定流动性风险治理步调，因此本基金流动性风险也 不错得到灵验抑止。             南边北交所精选两年如期绽放混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （3）多量赎回情形下的流动性风险治理步调   若本基金绽放期内单个绽放日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总和加上基金转 换中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金调遣中转入央求份额总和后的余额) 卓绝前一办事日的基金总份额的 20%，即以为是发生了多量赎回。   当基金出现多量赎回时，基金治理东说念主不错根据基金其时的资产组合情状决定全额赎回或 减速支付赎回款项。 序实践。 投资东说念主的赎回款项而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动时，基金治理东说念主应 当接受并阐述通盘的灵验赎回央求（基金合同另有约定的除外），当日按比例办理的赎回份 额不得低于上一办事日基金总份额的 20%，其余赎回央求不错减速支付赎回款项，但减速支 付的期限不得卓绝 20 个办事日，并应当在礼貌媒介上进行公告。 以上的赎回央求情形下，基金治理东说念主不错参照以下公法实施宽限办理赎回央求：   对单个基金份额抓有东说念主占基金总份额 30%部分的赎回央求：不错接受算作当日灵验赎回 央求，根据前述“1）全额赎回”或“2）减速支付赎回款项”的约定方式对该部分灵验赎回 央求与其他基金份额抓有东说念主的赎回央求一并办理。   对单个基金份额抓有东说念主卓绝基金总份额 30%以上的赎回央求：不错实施宽限赎回，宽限 的赎回央求与下一绽放日赎回央求一并处理，无优先权并以下一绽放日的基金份额净值为基 础计较赎回金额，依此类推；但若在绽放期临了一日发生上述情形的，卓绝部分将视为无效 赎回央求。   如投资东说念主在提交赎回央求时对宽限部分选拔取消赎回的，当日未获受理的部分赎回央求 将被废弃。如果投资东说念主在提交赎回央求时未作明确选拔，投资东说念主未能赎回部分作自动宽限赎 回处理。   当在归并个绽放期内的连气儿两个绽放日发生上述情形时，基金治理东说念主不错根据本质情况， 在对存量基金份额抓有东说念主利益不组成潜在紧要不利影响的前提下对该抓有东说念主的赎回央求予 以全部阐述。   （4）实施备用的流动性风险治理器具的情形、轨范及对投资者的潜在影响   本基金在靠近大规模赎回的情况下有可能因为无法变现变成流动性风险。如果出现流动 性风险，基金治理东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到公道对待的前提下，可实施备 用的流动性风险治理器具，算作特定情形下基金治理东说念主流动性风险治理的辅助步调，包括但 不限于宽限办理多量赎回央求、暂停接受赎回央求、减速支付赎回款项、收取短期赎回费、 暂停基金估值、舞动订价、实施侧袋机制以及中国证监会认定的其他步调。同期基金治理东说念主           南边北交所精选两年如期绽放混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 应时刻驻守可能产生的流动性风险，对流动性风险进行日常监控，保护抓有东说念主的利益。当实 施备用的流动性风险治理器具时，有可能无法按合同约定的时限支付赎回款项。   六、基金投资组合收益率与功绩比较基准收益率偏离的风险   本基金功绩比较基准仅算作覆按基金功绩的参考，功绩比较基准的阐发并不代表基金实 际的收益情况。本基金本质运作中投资的对象至极权重与基准指数的成份券至极权重并非完 全一致，可能出现投资组合收益率与功绩比较基准收益率偏离的风险。   七、实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制是一种流动性风险治理器具，是将特定资产分离至特意的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额抓有东说念主进行支付，目的在于灵验隔断并化解风险。但 基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手露馅基金份额净值，并不得办理申购、赎回和转 换，仅主袋账户份额日常绽放赎回，因此启用侧袋机制时抓有基金份额的抓有东说念主将在启用侧 袋机制后同期抓有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回，其对应特定资产 的变刻下期具有不细目性，最终变现价钱也具有不细目性何况有可能大幅低于启用侧袋机制 时的特定资产的估值，基金份额抓有东说念主可能因此靠近损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不露馅侧袋账户份额的净值，即便基金治理东说念主在基金如期 讲述中露馅讲述期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不算作特定资产最终变现价钱的 承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金治理东说念主不承担任何保证和承诺的 使命。   基金治理东说念主将根据主袋账户运作情况合理细目申购政策, 因此实施侧袋机制后主袋账 户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金治理东说念主计较各项投资运作盘算和基金功绩盘算时仅需商量主袋账 户资产，并根据干系礼貌对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少进行按投资损失处理， 因此本基金露馅的功绩盘算不可响应特定资产的真不二价值及变化情况。             南边北交所精选两年如期绽放混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）        §18 基金合同的变更、绝交和基金财产的算帐   一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于法律法例礼貌和基金合同约定可不经 基金份额抓有东说念主大会决议通过的事项，由基金治理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 后 2 日内在礼貌媒介公告。   二、《基金合同》的绝交事由   有下列情形之一的，经履行干系轨范后，《基金合同》应当绝交： 相连的；   三、基金财产的算帐 组，基金治理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 《证券法》礼貌的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组可 以聘用必要的管当事者说念主员。 现和分配。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》绝交情形出刻下，由基金财产算帐小组联合接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐讲述；   （5）遴聘得当《证券法》礼貌的管帐师事务所对算帐讲述进行外部审计，遴聘讼师事 务所对算帐讲述出具法律主张书；   （6）将算帐讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。            南边北交所精选两年如期绽放混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 变现的，算帐期限相应顺延。 为有意的算帐方法，本基金财产的算帐可按该方法进行，并实时公告，不需召开基金份额抓 有东说念主大会。干系法律法例或监管部门另有礼貌的，按干系法律法例或监管部门的要求办理。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产算帐剩余资产的分配   依据基金财产算帐的分配决议，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分配。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的接洽紧要事项须实时公告；基金财产算帐讲述经得当《证券法》礼貌的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律主张书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐 公告于基金财产算帐讲述报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产算帐小组进行公告， 基金财产算帐小组应当将算帐讲述登载在礼貌网站上，并将算帐讲述提醒性公告登载在礼貌 报刊上。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及接洽文献由基金托管东说念主保存 20 年以上。              南边北交所精选两年如期绽放混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                §19 基金合同的内容节录   一、基金治理东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主的职权、义务   （一）基金治理东说念主的职权与义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法例和《基金合同》孤苦运用并治理基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金治理费以及法律法例礼貌或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照礼貌召集基金份额抓有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及接洽法律礼貌监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违背了《基 金合同》及国度接洽法律礼貌，应申诉中国证监会和其他监管部门，并选用必要步调保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系步履进行监督和处理；   （9）担任或托付其他得当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获取《基 金合同》礼貌的用度；   （10）依据《基金合同》及接洽法律礼貌决定基金收益的分配决议；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回央求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司附近鼓励职权，为基金的利益附近因基 金财产投资于证券所产生的职权；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金治理东说念主的口头，代表基金份额抓有东说念主的利益附近诉讼职权或者实施其他法 律步履；   （15）选拔、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；   （16）在得当接洽法律、法例的前提下，制订和调理接洽基金认购、申购、赎回、调遣、 转托管、非往复过户和定投等的业务公法，在法律法例和基金合同礼貌的范围内决定和调理 基金干系费率结构和收费方式；   （17）托付第三方机构办理本基金的往复、算帐、估值、结算等业务；   （18）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他职权。              南边北交所精选两年如期绽放混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以老实信用、严慎勤勉的原则治理和运用基金财产；   （4）配备敷裕的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的计划方式 治理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险抑止、监察与稽核、财务治理及东说念主事治理等轨制，保证所治理 的基金财产和基金治理东说念主的财产相互孤苦,对所治理的不同基金诀别治理，诀别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》至极他接洽礼貌外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）选用适当合理的步调使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法得当《基 金合同》等法律文献的礼貌，按接洽礼貌计较并露馅基金净值信息，细目基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讲述；   （10）编制季度讲述、中期讲述和年度讲述；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》至极他接洽礼貌，履行信息露馅及讲述义务；   （12）保守基金交易机密，不透露基金投资盘算、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》至极他接洽礼貌另有礼貌外，在基金信息公开露馅前应予守秘，不向他东说念主透露，但向 监管机构、司法机关或因审计、法律等外部专科照看人提供服务而向其提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定细目基金收益分配决议，实时向基金份额抓有东说念主分配基金 收益；   （14）按礼貌受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》至极他接洽礼貌召集基金份额抓有东说念主大会或配合 基金托管东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；   （16）按礼貌保存基金财产治理业务行为的管帐账册、报表、记录和其他干系贵府不低 于法律法例礼貌的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在礼貌时期发出，何况保证投资者 巧合按照《基金合同》礼貌的时期和方式，随时查阅到与基金接洽的公开贵府，并在支付合 理成本的条件下得到接洽贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的看守、清理、估价、变现和分配；   （19）靠近遣散、照章被废弃或者被照章宣告歇业时，实时讲述中国证监会并讲演基金 托管东说念主；             南边北交所精选两年如期绽放混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额抓有东说念主正当权益时，应 当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而撤职；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》礼貌履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》变成基金财产损失机，基金治理东说念主应为基金份额抓有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；   （22）当基金治理东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理接洽基金事务的行 为承担使命；   （23）以基金治理东说念主口头，代表基金份额抓有东说念主利益附近诉讼职权或实施其他法律步履；   （24）基金治理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可奏效，基金 治理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期末端后   （25）实践奏效的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额抓有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东说念主的职权与义务   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法例和《基金合同》的礼貌安全看守基金财 产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法例礼貌或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金治理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金治理东说念主有违背《基金合同》及 国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成紧要损失的情形，应申诉中国证监 会，并选用必要步调保护基金投资者的利益；   （4）根据干系市集公法，为基金开设资金账户、证券账户、期货结算账户等投资所需 账户，为基金办理证券、期货往复资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额抓有东说念主大会；   （6）在基金治理东说念主更换时，提名新的基金治理东说念主；   （7）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他职权。   （1）以老实信用、勤勉尽责的原则抓有并安全看守基金财产；   （2）设立特意的基金托管部门，具有得当要求的营业阵势，配备敷裕的、及格的老练 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托办事宜；   （3）建立健全里面风险抑止、监察与稽核、财务治理及东说念主事治理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互孤苦；对            南边北交所精选两年如期绽放混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 所托管的不同的基金诀别树立账户，孤苦核算，分账治理，保证不同基金之间在账户树立、 资金划拨、账册记录等方面相互孤苦；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》至极他接洽礼貌外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；   （5）看守由基金治理东说念主代表基金订立的与基金接洽的紧要合同及接洽凭证；   （6）按礼貌开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算账户等投资所需账户，按 照《基金合同》的约定，根据基金治理东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金交易机密，除《基金法》、《基金合同》至极他接洽礼貌另有礼貌外， 在基金信息公开露馅前赐与守秘，不得向他东说念主透露，但向监管机构、司法机关或因审计、法 律等外部专科照看人提供服务而向其提供的情况除外；   （8）复核、审查基金治理东说念主计较的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为接洽的信息露馅事项；   （10）对基金财务管帐讲述、季度讲述、中期讲述和年度讲述出具主张，说明基金治理 东说念主在各关键方面的运作是否严格按照《基金合同》的礼貌进行；如果基金治理东说念主有未实践 《基金合同》礼貌的步履，还应当说明基金托管东说念主是否选用了适当的步调；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他干系贵府 20 年以上；   （12）保存基金份额抓有东说念主名册；   （13）按礼貌制作干系账册并与基金治理东说念主查对；   （14）依据基金治理东说念主的指示或接洽礼貌向基金份额抓有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》至极他接洽礼貌，召集基金份额抓有东说念主大会或配 合基金治理东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的礼貌监督基金治理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的看守、清理、估价、变现和分配；   （18）靠近遣散、照章被废弃或者被照章宣告歇业时，实时讲述中国证监会和银行业监 督治理机构，并讲演基金治理东说念主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，答允担抵偿使命，其抵偿使命不因其 退任而撤职；   （20）按礼貌监督基金治理东说念主按法律法例和《基金合同》礼貌履行我方的义务，基金管 理东说念主因违背《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额抓有东说念主利益向基金治理东说念主追偿；   （21）实践奏效的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额抓有东说念主的职权和义务            南边北交所精选两年如期绽放混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   基金投资者抓有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额抓有东说念主和《基金合同》确当事东说念主， 直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有东说念主算作《基金合同》当事东说念主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分配算帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者央求赎回其抓有的基金份额；   （4）按照礼貌要求召开基金份额抓有东说念主大会或者召集基金份额抓有东说念主大会；   （5）出席或者托付代表出席基金份额抓有东说念主大会，对基金份额抓有东说念主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开露馅的基金信息贵府；   （7）监督基金治理东说念主的投资运作；   （8）对基金治理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的步履照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他职权。 限于：   （1）庄重阅读并顺服《基金合同》、招募说明书等信息露馅文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关注基金信息露馅，实时附近职权和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所礼貌的用度；   （5）在其抓有的基金份额范围内，承担基金亏蚀或者《基金合同》绝交的有限使命；   （6）不从事任何有损基金至极他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为；   （7）实践奏效的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金往复过程中因任何原因获取的不妥得利；   （9）发起资金提供方抓有认购的基金份额不少于 3 年；   （10）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额抓有东说念主大会召集、议事及表决的轨范和公法             南边北交所精选两年如期绽放混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   基金份额抓有东说念主大会由基金份额抓有东说念主组成，基金份额抓有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额抓有东说念主出席会议并表决。基金份额抓有东说念主抓有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额抓有东说念主大会不设日常机构。若将来法律法例对基金份额抓有东说念主大会另有礼貌 的，以届时灵验的法律法例为准。   （一）召开事由 中国证监会另有礼貌的除外：   （1）绝交《基金合同》，基金合同另有约定的除外；   （2）更换基金治理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调遣基金运作方式；   （5）调理基金治理东说念主、基金托管东说念主的薪金模范；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主见、范围或策略；   （9）变更基金份额抓有东说念主大会轨范；   （10）基金治理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额抓有东说念主大会；   （11）单独或共计抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额抓有东说念主（以 基金治理东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就归并事项书面要求召开基金份额抓有东说念主 大会；   （12）对基金合同当事东说念主职权和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会礼貌的其他应当召开基金份额抓有东说念主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金治理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额抓 有东说念主大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）在法律法例和《基金合同》礼貌的范围内调理本基金的申购费率、调低赎回费率 或变更收费方式；   （3）调理接洽基金认购、申购、赎回、调遣、非往复过户、转托管等业务的公法；   （4）加多或调理基金份额类别树立、罢手现存基金份额的发售及对基金份额分类办法、 公法进行调理；   （5）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；            南边北交所精选两年如期绽放混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （6）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东说念主利益无骨子性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东说念主职权义务关系发生紧要变化；   （7）按照法律法例和《基金合同》礼貌不需召开基金份额抓有东说念主大会的其他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 集； 议。基金治理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面讲演基金托管东说念主。 基金治理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并讲演基金治理东说念主，基金治理东说念主应 当配合。 额抓有东说念主大会，应当向基金治理东说念主建议书面提议。基金治理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面讲演建议提议的基金份额抓有东说念主代表和基金托管东说念主。基金治理东说念主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金治理东说念主决定不召集，单独或合 计代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托 管东说念主建议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面 讲演建议提议的基金份额抓有东说念主代表和基金治理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书 面决定之日起 60 日内召开并讲演基金治理东说念主，基金治理东说念主应当配合。 基金份额抓有东说念主大会，而基金治理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或共计代表基金份额 10% 以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基 金份额抓有东说念主照章自行召集基金份额抓有东说念主大会的，基金治理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不 得清苦、侵扰。   （三）召开基金份额抓有东说念主大会的讲演时期、讲演内容、讲演方式 额抓有东说念主大瓦解知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议样子；   （2）会议拟审议的事项、议事轨范和表决方式；   （3）有权出席基金份额抓有东说念主大会的基金份额抓有东说念主的权益登记日；             南边北交所精选两年如期绽放混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （4）授权托付讲解的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时期和地点；   （5）会务常设接洽东说念主姓名及接洽电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要讲演的其他事项。 基金份额抓有东说念主大会所选用的具体通讯方式、托付的公证机关至极接洽方式和接洽东说念主、表决 主张寄交的截止时期和收取方式。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面讲演基金治理东说念主到指定地点对表决主张 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额抓有东说念主，则应另行书面讲演基金治理东说念主和基金托管东说念主 到指定地点对表决主张的计票进行监督。基金治理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决主张的 计票进行监督的，不影响表决主张的计票着力。   （四）基金份额抓有东说念主出席会议的方式   基金份额抓有东说念主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法例、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主细目。 现场开会时基金治理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额抓有东说念主大会，基金治理东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开会同期得当以下条件时，不错进行 基金份额抓有东说念主大会议程：   （1）切身出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东说念主抓有基金份 额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付讲解得当法律法例、《基金合同》和会议讲演的礼貌， 何况抓有基金份额的凭证与基金治理东说念主抓有的登记贵府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证涌现，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在 原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召 集基金份额抓有东说念主大会。再行召集的基金份额抓有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 现场方式在表决截止日往时投递至召集东说念主指定的地址或系统。通讯开会应以召集东说念主讲演的非 现场方式进行表决。   在同期得当以下条件时，通讯开会的方式视为灵验：             南边北交所精选两年如期绽放混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议讲演后，在 2 个办事日内连气儿公布干系 提醒性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定讲演基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对表决主张的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托管东说念主 为召集东说念主，则为基金治理东说念主）和公证机关的监督下按照会议讲演礼貌的方式收取基金份额抓 有东说念主的表决主张；基金托管东说念主或基金治理东说念主经讲演不参加收取表决主张的，不影响表决着力；   （3）本东说念主径直出具表决主张或授权他东说念主代表出具表决主张的，基金份额抓有东说念主所抓有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主径直出具表 决主张或授权他东说念主代表出具表决主张基金份额抓有东说念主所抓有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的抓有东说念主径直出具表决主张或授权他东说念主 代表出具表决主张；   （4）上述第（3）项中径直出具表决主张的基金份额抓有东说念主或受托代表他东说念主出具表决意 见的代理东说念主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具表决主张的代理东说念主出具的托付东说念主抓 有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付讲解得当法律法例、《基金合同》和会议通 知的礼貌，并与基金登记机构记录相符。 召开，基金份额抓有东说念主不错给与书面、蚁集、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由 会议召集东说念主细目并在会议讲演中列明。 授权方式不错给与书面、蚁集、电话、短信或其他方式，具体方式在会议讲演中列明。   （五）议事内容与轨范   议事内容为关系基金份额抓有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金治理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及《基金 合同》礼貌的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额抓有东说念主大会计议的其他事项。   基金份额抓有东说念主大会的召集东说念主发出召蚁合议的讲演后，对原有提案的修改应当在基金份 额抓有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额抓有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主抓东说念主按照下列第（七）条文定轨范细目和公布监票 东说念主，然后由大会主抓东说念主宣读提案，经计议后进行表决，并形成大会决议。大会主抓东说念主为基金             南边北交所精选两年如期绽放混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 治理东说念主授权出席会议的代表，在基金治理东说念主授权代表未能主抓大会的情况下，由基金托管东说念主 授权其出席会议的代表主抓；如果基金治理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主抓大 会，则由出席大会的基金份额抓有东说念主和代理东说念主所抓表决权的 50%以上（含 50%）选举产生一 名基金份额抓有东说念主算作该次基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主。基金治理东说念主和基金托管东说念主拒不出 席或主抓基金份额抓有东说念主大会，不影响基金份额抓有东说念主大会作出的决议的着力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份讲解文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主姓名（或单元称呼）和 接洽方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所讲演的表决截止日期后 2 个办事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决，在公证机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额抓有东说念主所抓每份基金份额有同等表决权。   基金份额抓有东说念主大会决议分为一般决议和脱落决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所礼貌的须以脱落决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，调遣基金运作方式、更 换基金治理东说念主或者基金托管东说念主、绝交《基金合同》、本基金与其他基金合并以脱落决议通过 方为灵验。   基金份额抓有东说念主大会选用记名方式进行投票表决。   选用通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背字据讲解，不然提交得当会议通 知中礼貌的阐述投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头得当会议讲演礼貌的表 决主张视为灵验表决，表决主张蒙眬不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 主张的基金份额抓有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额抓有东说念主大会的各项提案或归并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   在上述公法的前提下，具体公法以召集东说念主发布的基金份额抓有东说念主大瓦解知为准。   （七）计票   （1）如大会由基金治理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主应当在会 议运行后文告在出席会议的基金份额抓有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额抓有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额抓有东说念主自行召集或大会天然              南边北交所精选两年如期绽放混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 由基金治理东说念主或基金托管东说念主召集，可是基金治理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额抓 有东说念主大会的主抓东说念主应当在会议运行后文告在出席会议的基金份额抓有东说念主中选举三名基金份 额抓有东说念主代表担任监票东说念主。基金治理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的着力。   （2）监票东说念主应当在基金份额抓有东说念主表决后立即进行清点并由大会主抓东说念主就地公布计票 结果。   （3）如果会议主抓东说念主或基金份额抓有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 文告表决结果后立即对所投票数要求进行再行清点。监票东说念主应当进行再行清点，再行清点以 一次为限。再行清点后，大会主抓东说念主应当就地公布再行清点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金治理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的着力。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金治理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金治理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决主张的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。   （八）奏效与公告   基金份额抓有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额抓有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额抓有东说念主大会决议自奏效之日起 2 日内在礼貌媒介上公告。如果给与通讯方式进 行表决，在公告基金份额抓有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。   基金治理东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主应当实践奏效的基金份额抓有东说念主大会的决议。 奏效的基金份额抓有东说念主大会决议对全体基金份额抓有东说念主、基金治理东说念主、基金托管东说念主均有不断 力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额抓有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额抓有东说念主和侧袋份额 抓有东说念主诀别抓有或代表的基金份额或表决权得当该等比例，但若干系基金份额抓有东说念主大会召 集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额抓有东说念主抓有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）；              南边北交所精选两年如期绽放混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日干系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时期的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额抓有东说念主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）干系基金份额的抓有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额抓有东说念主大会投票； 举产生又名基金份额抓有东说念主算作该次基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   归并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额抓有东说念主大会召开事由、召开条件、议事轨范、表决条件等规 定，但凡径直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致干系内容被取消或变更的，基 金治理东说念主与基金托管东说念主根据新颁布的法律法例或监管公法协商一致并提前公告后，可径直对 本部天职容进行修改和调理，无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。   三、基金收益分配原则、实践方式   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除干系用度后的 余额，基金已末端收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分配利润   基金可供分配利润指结果收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已末端收益 的孰低数。   （三）基金收益分配原则 具体分配决议详见届时基金治理东说念主发布的公告，若《基金合同》奏效发火 3 个月可不进行收 益分配； 现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选拔，本基金默许的收益分配方式是现 金分成； 值减去每单元基金份额收益分配金额后不可低于面值；            南边北交所精选两年如期绽放混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   在不违背法律法例、基金合同的约定以及对基金份额抓有东说念主利益无骨子不利影响的前提 下，基金治理东说念主可在与基金托管东说念主协商一致，并按照监管部门要求履行适当轨范后对基金收 益分配原则进行调理，不需召开基金份额抓有东说念主大会，但应于变更实施日前在礼貌媒介公告。   （四）收益分配决议   基金收益分配决议中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、 分配时期、分配数额及比例、分配方式等内容。   （五）收益分配决议的细目、公告与实施   本基金收益分配决议由基金治理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在礼貌媒介公 告。   （六）基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额抓 有东说念主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的计较方法，依照《业务公法》实践。   （七）实施侧袋机制期间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募说明书的礼貌。   四、与基金财产治理、运作接洽用度的索求、支付方式与比例   （一）基金用度的种类   （二）基金用度计提方法、计提模范和支付方式   本基金的治理费按前一日基金资产净值的 1.2%年费率计提。治理费的计较方法如下：   H＝E×年治理费率÷当年天数             南边北交所精选两年如期绽放混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   H 为逐日应计提的基金治理费   E 为前一日的基金资产净值   基金治理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金治理东说念主与基金托管东说念主双 方查对无误后，基金托管东说念主按照与基金治理东说念主协商一致的方式于次月前 5 个办事日内从基金 财产中一次性支付给基金治理东说念主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日期顺延。用度扣划后， 治理东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时接洽托管东说念主协商处理。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的计较方法如下：   H＝E×年托管费率÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金治理东说念主与基金托管东说念主双 方查对无误后，基金托管东说念主按照与基金治理东说念主协商一致的方式于次月前 5 个办事日内从基金 财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等,支付日期顺延。用度扣划后，治理东说念主应进 行查对，如发现数据不符，实时接洽托管东说念主协商处理。   上述“(一)基金用度的种类”中第 3－10 项用度，根据接洽法例及相应公约礼貌，按费 用本质支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的面目   下列用度不列入基金用度： 损失；   （四）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例实践。基金财 产投资的干系税收，由基金份额抓有东说念主承担，基金治理东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度接洽 税收征收的礼貌代扣代缴。   （五）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户接洽的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，接洽用度可酌情收取或减免，但不得收取治理费，详见招募说明书 的礼貌。   五、基金财产的投资标的和投资限制              南边北交所精选两年如期绽放混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （一）投资范围   本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票（包括主板、创业板、北京证券往复所 股票（简称“北交所股票”）至极他经中国证监会核准或注册上市的股票以及存托凭证（下 同））、内地与香港股票市集往复互联互通机制允许买卖的礼貌范围内的香港联合往复所上 市的股票（简称“港股通股票”）、债券（包括国内照章刊行的国债、央行单据、金融债券、 企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、公开导行的次级债券、政府 赈济机构债券、政府赈济债券、所在政府债券、可调遣债券至极他经中国证监会允许投资的 债券）、资产赈济证券、债券回购、银行进款（包括公约进款、如期进款至极他银行存 款）、同行存单、货币市集器具、金融养殖品（包括股指期货、国债期货、股票期权）以及 经中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但需得当中国证监会的干系礼貌。   基金的投资组合比例为：   闭塞期内，本基金股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例范围为 60%-100%（其中 港股通股票投资比例不得卓绝股票资产的 20%），其中投资于北交所股票的比例不低于非现 金基金资产的 80%。应绽放期流动性需要，为保护抓有东说念主利益，本基金绽放期运行前 1 个月 以及绽放期末端后 1 个月内，本基金的股票资产投资比例可不受上述限制。   绽放期内，本基金每个往复日日终在扣除国债期货、股指期货、股票期权合约需缴纳的 往复保证金后，应当保抓不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券， 其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。闭塞期内，本基金不受上述 5% 的限制，但每个往复日日终在扣除国债期货、股指期货、股票期权合约需缴纳的往复保证金 后，应当保抓不低于往复保证金一倍的现款。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东说念主在履行适当轨范后，可 以将其纳入投资范围。   （二）投资限制   基金的投资组合应遵命以下限制：   （1）闭塞期内，本基金股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例范围为 60%-100% （其中港股通股票投资比例不得卓绝股票资产的 20%），其中投资于北交所股票的比例不低 于非现款基金资产的 80%。应绽放期流动性需要，为保护抓有东说念主利益，本基金绽放期运行前   （2）绽放期内，本基金每个往复日日终在扣除国债期货、股指期货、股票期权合约需 缴纳的往复保证金后，应当保抓不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政 府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。闭塞期内，本基金不受 上述 5%的限制，但每个往复日日终在扣除国债期货、股指期货、股票期权合约需缴纳的交 易保证金后，应当保抓不低于往复保证金一倍的现款；              南边北交所精选两年如期绽放混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （3）本基金抓有一家公司刊行的证券（A 股和 H 股合并计较），其市值不卓绝基金资 产净值的 10％；   （4）本基金治理东说念主治理的全部基金抓有一家公司刊行的证券（A 股和 H 股合并计较）， 不卓绝该证券的 10％，全都按照接洽指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此 条目礼貌的比例限制；   （5）本基金投资于归并原始权益东说念主的各种资产赈济证券的比例，不得卓绝基金资产净 值的 10％；   （6）本基金抓有的全部资产赈济证券，其市值不得卓绝基金资产净值的 20％；   （7）本基金抓有的归并(指归并信用级别)资产赈济证券的比例，不得卓绝该资产赈济 证券规模的 10％；   （8）本基金治理东说念主治理的全部基金投资于归并原始权益东说念主的各种资产赈济证券，不得 卓绝其各种资产赈济证券共计规模的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产赈济证券。基金抓有资 产赈济证券期间，如果其信用等第下降、不再得当投资模范，应在评级讲述发布之日起 3 个 月内赐与全部卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓绝本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不卓绝拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金过问寰宇银行间同行市集进行债券回购的最历久限为 1 年，债券回购到期 后不得延期；   （12）本基金治理东说念主治理的全部绽放式基金抓有一家上市公司刊行的可清楚股票，不得 卓绝该上市公司可清楚股票的 15%；本基金治理东说念主治理的全部投资组合抓有一家上市公司发 行的可清楚股票，不得卓绝该上市公司可清楚股票的 30%；全都按照接洽指数的组成比例进 行证券投资的绽放式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；   （13）在绽放期内，本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得卓绝基金资产净 值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金治理东说念主之外的身分致 使基金不得当该比例限制的，基金治理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （14）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为往复敌手开展逆回 购往复的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致；   （15）闭塞期内，在职何往复日日终，抓有的买入国债期货、股指期货合约价值与有价 证券市值之和，不得卓绝基金资产净值的 100%；绽放期内，在职何往复日日终，抓有的买 入国债期货、股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得卓绝基金资产净值的 95%，其中， 有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产赈济证券、买入返售金 融资产（不含质押式回购）等；             南边北交所精选两年如期绽放混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （16）在职何往复日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得卓绝基金资产净值的 10%； 在职何往复日日终，抓有的卖出股指期货合约价值不得卓绝基金抓有的股票总市值的 20%； 所抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差计较）应当得当基金合同关 于股票投资比例的接洽约定；在职何往复日内往复（不包括平仓）的股指期货合约的成交金 额不得卓绝上一往复日基金资产净值的 20%；   （17）在职何往复日日终，抓有的买入国债期货合约价值，不得卓绝基金资产净值的 15%； 在职何往复日日终，抓有的卖放洋债期货合约价值不得卓绝基金抓有的债券总市值的 30%； 本基金所抓有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约 价值，共计（轧差计较）应当得当基金合同对于债券投资比例的接洽约定；在职何往复日内 往复（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得卓绝上一往复日基金资产净值的 30%；   （18）基金因未平仓的股票期权合约支付和收取的职权金总额不得卓绝基金资产净值的 合约行权所需的全额现款或往复所公法认同的可冲抵股票期权保证金的现款等价物；未平仓 的股票期权合约面值不得卓绝基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘 数计较；   （19）绽放期内，基金总资产不得卓绝基金净资产的 140%；闭塞期内，本基金的基金 总资产不得卓绝基金净资产的 200%；   （20）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市往复的股票实践；   （21）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（13）和（14）项另有约定外，因证券/期货市集波动、证券 刊行东说念主合并、基金规模变动等基金治理东说念主之外的身分致使基金投资比例不得当上述礼貌投资 比例的，基金治理东说念主应当在 10 个往复日内进行调理，但中国证监会礼貌的特殊情形除外。   基金治理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例得当基金合同 的接洽约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当得当基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起运行。   如果法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的礼貌为准。 法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金治理东说念主在履行适当轨范后，则本 基金投资不再受干系限制。   六、基金资产净值的计较方法和公告方式 量计较，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金治理东说念主不错设立大额赎回情形 下的净值精度救急调理机制。国度另有礼貌的，从其礼貌。   基金治理东说念主应每个估值日计较基金资产净值及基金份额净值，并按礼貌露馅。             南边北交所精选两年如期绽放混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 的礼貌暂停估值时除外。基金治理东说念主每个估值日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发 送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金治理东说念主对外公布。   七、基金合同根除和绝交的事由、轨范以及基金财产的算帐方式   （一）《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于法律法例礼貌和基金合同约定可不经 基金份额抓有东说念主大会决议通过的事项，由基金治理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 后 2 日内在礼貌媒介公告。   （二）《基金合同》的绝交事由   有下列情形之一的，经履行干系轨范后，《基金合同》应当绝交： 相连的；   （三）基金财产的算帐 组，基金治理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 《证券法》礼貌的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组可 以聘用必要的管当事者说念主员。 现和分配。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》绝交情形出刻下，由基金财产算帐小组联合接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐讲述；   （5）遴聘得当《证券法》礼貌的管帐师事务所对算帐讲述进行外部审计，遴聘讼师事 务所对算帐讲述出具法律主张书；              南边北交所精选两年如期绽放混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （6）将算帐讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，算帐期限相应顺延。 为有意的算帐方法，本基金财产的算帐可按该方法进行，并实时公告，不需召开基金份额抓 有东说念主大会。干系法律法例或监管部门另有礼貌的，按干系法律法例或监管部门的要求办理。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产算帐剩余资产的分配   依据基金财产算帐的分配决议，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分配。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的接洽紧要事项须实时公告；基金财产算帐讲述经得当《证券法》礼貌的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律主张书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐 公告于基金财产算帐讲述报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产算帐小组进行公告， 基金财产算帐小组应当将算帐讲述登载在礼貌网站上，并将算帐讲述提醒性公告登载在礼貌 报刊上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及接洽文献由基金托管东说念主保存 20 年以上。   八、争议处理方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》接洽的一切争议，如经友 好协商未能处理的，任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院，仲裁地点为深圳市，按照 深圳国际仲裁院届时灵验的仲裁公法进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对当事东说念主均有不断力。 除非仲裁裁决另有礼貌，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，连接针织、勤勉、尽责地履行基金 合同礼貌的义务，珍爱基金份额抓有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统率。   九、基金合同存放地和投资东说念主取得合同的方式            南边北交所精选两年如期绽放混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金治理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公阵势 和营业阵势查阅。                  南边北交所精选两年如期绽放混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                  §20 基金托管公约的内容节录    一、基金托管公约当事东说念主    （一）基金治理东说念主    称呼：南边基金治理股份有限公司    住所：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼    办公地址：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼    邮政编码：518017    法定代表东说念主：周易    成立时期：1998 年 3 月 6 日    批准设立机关：中国证券监督治理委员会    批准设立文号：证监基字19984 号    组织样子：股份有限公司    注册老本：东说念主民币 3.6172 亿元    存续期间：抓续计划    计划范围：基金召募；基金销售；资产治理以及中国证监会许可的其它业务。    （二）基金托管东说念主    称呼：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）    住所：中国（上海）摆脱贸易试验区银城中路 188 号    办公地址：中国（上海）摆脱贸易试验区银城中路 188 号    法定代表东说念主：任德奇    成立时期：1987 年 3 月 30 日    批准设立机关及批准设立文号：国务院国发(1986)字第 81 号文和中国东说念主民银行银发 ［1987］40 号文    基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［1998］25 号    计划范围：罗致公众进款；披发短期、中期和历久贷款；办理国表里结算；办理单据承 兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付 款项业务；提供看守箱服务；经国务院银行业监督治理机构批准的其他业务；计划结汇、售 汇业务。    注册老本：742.63 亿元东说念主民币    组织样子：股份有限公司    存续期间：抓续计划              南边北交所精选两年如期绽放混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   二、基金托管东说念主对基金治理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据接洽法律法例的礼貌以及《基金合同》的约定，对基金投资范围、 投资比例、投资限制、关联方往复等进行监督。《基金合同》明确约定基金投资证券选拔标 准的，基金治理东说念主应预先或如期向基金托管东说念主提供投资品种池，以便基金托管东说念主对基金本质 投资是否得当基金合同对于证券选拔模范的约定进行监督。   本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票（包括主板、创业板、北京证券往复所 股票（简称“北交所股票”）至极他经中国证监会核准或注册上市的股票以及存托凭证（下 同））、内地与香港股票市集往复互联互通机制允许买卖的礼貌范围内的香港联合往复所上 市的股票（简称“港股通股票”）、债券（包括国内照章刊行的国债、央行单据、金融债券、 企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、公开导行的次级债券、政府 赈济机构债券、政府赈济债券、所在政府债券、可调遣债券至极他经中国证监会允许投资的 债券）、资产赈济证券、债券回购、银行进款（包括公约进款、如期进款至极他银行存 款）、同行存单、货币市集器具、金融养殖品（包括股指期货、国债期货、股票期权）以及 经中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但需得当中国证监会的干系礼貌。   基金的投资组合比例为：   闭塞期内，本基金股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例范围为 60%-100%（其中 港股通股票投资比例不得卓绝股票资产的 20%），其中投资于北交所股票的比例不低于非现 金基金资产的 80%。应绽放期流动性需要，为保护抓有东说念主利益，本基金绽放期运行前 1 个月 以及绽放期末端后 1 个月内，本基金的股票资产投资比例可不受上述限制。   绽放期内，本基金每个往复日日终在扣除国债期货、股指期货、股票期权合约需缴纳的 往复保证金后，应当保抓不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券， 其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。闭塞期内，本基金不受上述 5% 的限制，但每个往复日日终在扣除国债期货、股指期货、股票期权合约需缴纳的往复保证金 后，应当保抓不低于往复保证金一倍的现款。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东说念主在履行适当轨范后，可 以将其纳入投资范围。   （1）闭塞期内，本基金股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例范围为 60%-100% （其中港股通股票投资比例不得卓绝股票资产的 20%），其中投资于北交所股票的比例不低 于非现款基金资产的 80%。应绽放期流动性需要，为保护抓有东说念主利益，本基金绽放期运行前   （2）绽放期内，本基金每个往复日日终在扣除国债期货、股指期货、股票期权合约需 缴纳的往复保证金后，应当保抓不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政              南边北交所精选两年如期绽放混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。闭塞期内，本基金不受 上述 5%的限制，但每个往复日日终在扣除国债期货、股指期货、股票期权合约需缴纳的交 易保证金后，应当保抓不低于往复保证金一倍的现款；   （3）本基金抓有一家公司刊行的证券（A 股和 H 股合并计较），其市值不卓绝基金资 产净值的 10％；   （4）本基金治理东说念主治理的全部基金抓有一家公司刊行的证券（A 股和 H 股合并计较）， 不卓绝该证券的 10％，全都按照接洽指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此 条目礼貌的比例限制；   （5）本基金投资于归并原始权益东说念主的各种资产赈济证券的比例，不得卓绝基金资产净 值的 10％；   （6）本基金抓有的全部资产赈济证券，其市值不得卓绝基金资产净值的 20％；   （7）本基金抓有的归并(指归并信用级别)资产赈济证券的比例，不得卓绝该资产赈济 证券规模的 10％；   （8）本基金治理东说念主治理的全部基金投资于归并原始权益东说念主的各种资产赈济证券，不得 卓绝其各种资产赈济证券共计规模的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产赈济证券。基金抓有资 产赈济证券期间，如果其信用等第下降、不再得当投资模范，应在评级讲述发布之日起 3 个 月内赐与全部卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓绝本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不卓绝拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金过问寰宇银行间同行市集进行债券回购的最历久限为 1 年，债券回购到期 后不得延期；   （12）本基金治理东说念主治理的全部绽放式基金抓有一家上市公司刊行的可清楚股票，不得 卓绝该上市公司可清楚股票的 15%；本基金治理东说念主治理的全部投资组合抓有一家上市公司发 行的可清楚股票，不得卓绝该上市公司可清楚股票的 30%；全都按照接洽指数的组成比例进 行证券投资的绽放式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；   （13）在绽放期内，本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得卓绝基金资产净 值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金治理东说念主之外的身分致 使基金不得当该比例限制的，基金治理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （14）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为往复敌手开展逆回 购往复的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致；   （15）闭塞期内，在职何往复日日终，抓有的买入国债期货、股指期货合约价值与有价 证券市值之和，不得卓绝基金资产净值的 100%；绽放期内，在职何往复日日终，抓有的买 入国债期货、股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得卓绝基金资产净值的 95%，其中，              南边北交所精选两年如期绽放混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产赈济证券、买入返售金 融资产（不含质押式回购）等；   （16）在职何往复日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得卓绝基金资产净值的 10%； 在职何往复日日终，抓有的卖出股指期货合约价值不得卓绝基金抓有的股票总市值的 20%； 所抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差计较）应当得当基金合同关 于股票投资比例的接洽约定；在职何往复日内往复（不包括平仓）的股指期货合约的成交金 额不得卓绝上一往复日基金资产净值的 20%；   （17）在职何往复日日终，抓有的买入国债期货合约价值，不得卓绝基金资产净值的 15%； 在职何往复日日终，抓有的卖放洋债期货合约价值不得卓绝基金抓有的债券总市值的 30%； 本基金所抓有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约 价值，共计（轧差计较）应当得当基金合同对于债券投资比例的接洽约定；在职何往复日内 往复（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得卓绝上一往复日基金资产净值的 30%；   （18）基金因未平仓的股票期权合约支付和收取的职权金总额不得卓绝基金资产净值的 合约行权所需的全额现款或往复所公法认同的可冲抵股票期权保证金的现款等价物；未平仓 的股票期权合约面值不得卓绝基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘 数计较；   （19）绽放期内，基金总资产不得卓绝基金净资产的 140%；闭塞期内，本基金的基金 总资产不得卓绝基金净资产的 200%；   （20）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市往复的股票实践；   （21）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（13）和（14）项另有约定外，因证券/期货市集波动、证券 刊行东说念主合并、基金规模变动等基金治理东说念主之外的身分致使基金投资比例不得当上述礼貌投资 比例的，基金治理东说念主应当在 10 个往复日内进行调理，但中国证监会礼貌的特殊情形除外。   基金治理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例得当基金合同 的接洽约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当得当基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起运行。   如果法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的礼貌为准。 法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金治理东说念主在履行适当轨范后，则本 基金投资不再受干系限制。   （1）承销证券；   （2）违背礼貌向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；           南边北交所精选两年如期绽放混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有礼貌的除外；   （5）向其基金治理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往复、驾驭证券往复价钱至极他不正大的证券往复行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会礼貌贫乏的其他行为。 者与其有紧要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联 往复的，应当得当基金的投资主见和投资策略，遵命基金份额抓有东说念主利益优先原则，驻守利 益破坏，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公道合理价钱实践。干系往复必须事 先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与露馅。紧要关联往复应提交基金治理东说念主董事会 审议，并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金治理东说念主董事会应至少每半年对关联往复事 项进行审查。   如法律、行政法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金治理东说念主在履行适当 轨范后，则本基金投资不再受干系限制。   （二）基金托管东说念主根据接洽法律法例的礼貌及《基金合同》的约定，对基金治理东说念主选拔 进款银行进行监督。基金投资银行如期进款的，基金治理东说念主应根据法律法例的礼貌及《基金 合同》的约定，细目得当条件的通盘进款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管 东说念主应据以对基金投资银行进款的往复敌手是否得当接洽礼貌进行监督。对于不得当礼貌的银 行进款，基金托管东说念主不错断绝实践，并讲演基金治理东说念主。接洽法律法例或监管部门制定或修 改新的如期进款投资政策，基金治理东说念主履行适当轨范后，可相应调理投资组合限制的礼貌。   基金治理东说念主负责对本基金进款银行的评估与研究，建立健全银行进款的业务经由、岗亭 职责、风险抑停步和谐监察稽核轨制，切实驻守接洽风险。基金托管东说念主负责对本基金银行定 期进款业务的监督与核查，审查、复核干系公约、账户贵府、投资指示、进款证实书等接洽 文献，切实履行托管职责。   （1）基金治理东说念主负责抑止信用风险。信用风险主要包括进款银行的信用等第、进款银 行的支付能力等波及到进款银行选拔方面的风险。因选拔进款银行不妥变成基金财产损失的， 由基金治理东说念主承担使命。   （2）基金治理东说念主负责抑止流动性风险，并承担因抑止不力而变成的损失。流动性风险 主要包括基金治理东说念主要求全部提前支取、部分提前支取或到期支取而进款银行未能实时兑付 的风险、基金投资银行进款不可喜悦基金日常结算业务的风险、因全部提前支取或部分提前 支取而波及的利息损失影响估值等波及到基金流动性方面的风险。   （3）基金治理东说念主须加强里面风险抑止轨制的缔造。如因基金治理东说念主职工职务步履导致 基金财产受到损失的，需由基金治理东说念主承担由此变成的损失。   （4）基金治理东说念主与基金托管东说念主在开展基金进款业务时，应严格顺服《基金法》、《运 作办法》等接洽法律法例，以及国度接洽账户治理、利率治理、支付结算等的各项礼貌。            南边北交所精选两年如期绽放混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （三）基金投资银行进款公约的订立、账户开设与治理、投资指示与资金划付、账目核 对、到期兑付、提前支取   （1）基金治理东说念主应与得当阅历的进款银行总行或其授权分行订立《基金进款业务总体 互助公约》（以下简称《总体互助公约》），细目《进款公约书》的样子范本。《总体互助 公约》和《进款公约书》的样子范本由基金托管东说念主与基金治理东说念主共同约定。   （2）基金托管东说念主依据干系法例对《进款公约书》的内容进行复核等。   （3）基金治理东说念主应在《进款公约书》中明确进款证实书或其他灵验进款凭证的办理方 式、邮寄地址、接洽东说念主和接洽电话，以及进款证实书或其他灵验凭证在邮寄过程中遗失后， 进款余额的阐述及兑付办法等。   （4）由进款银行指定的存放进款的分支机构（以下简称“进款分支机构”）寄送或上 门托付进款证实书或其他灵验进款凭证的，基金托管东说念主可向进款分支机构的上司行发出进款 余额询证函，进款分支机构至极上司行应予配合。   （5）基金治理东说念主应在《进款公约书》中礼貌，基金存放到期或提前兑付的资金应全部 划转到指定的基金托管账户，并在《进款公约书》写明账户称呼和账号，未划入指定账户的， 由进款银行承担一切使命。   （6）基金治理东说念主应在《进款公约书》中礼貌，在存期内，如本基金银行账户、预留印 鉴发生变更，基金治理东说念主应实时书面讲演进款银行，书面讲演应加盖基金托管东说念主预留印鉴。 进款分支机构应实时就变更事项向基金治理东说念主、基金托管东说念主出具庄重书面阐述书。变更讲演 的投递方式同开户手续。在存期内，进款分支机构和基金托管东说念主的指定接洽东说念主变更，应实时 加盖公章书面讲演对方。   （7）基金治理东说念主应在《进款公约书》中礼貌，因如期进款产生的存单不得被质押或以 任何方式被典质，不得用于转让和背书。   （1）基金投资于银行进款时，基金治理东说念主应当依据基金治理东说念主与进款银行订立的《总 体互助公约》、《进款公约书》等，以基金的口头在进款银行总行或授权分行指定的分支机 构开立银行账户。   （2）基金投资于银行进款时的预留印鉴由基金托管东说念主看守和使用。   （1）进款证实书等进款凭证传递   进款资金只可存放于进款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金治理东说念主应在 《进款公约书》中礼貌，进款银行分支机构应为基金开具进款证实书或其他灵验进款凭证 （下称“进款凭证”），该进款凭证为基金进款阐述或到期支款的灵验凭证，且对应每笔存 款仅能开具唯独进款凭证。资金到账当日，由进款银行分支机构指定的管帐主管传真一份存             南边北交所精选两年如期绽放混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 款凭证复印件并与基金托管东说念主电话阐述收妥后，将进款凭证原件通过快递寄送或上门托付至 基金托管东说念主指定接洽东说念主；若进款银行分支机构代为看守进款凭证的，由进款银行分支机构指 定管帐主管传真一份进款凭证复印件并与基金托管东说念主电话阐述收妥。   （2）进款凭证的遗失补办   进款凭证在邮寄过程中遗失的，由基金治理东说念主向进款银行建议补办央求，基金治理东说念主应 督促进款银行尽快补办进款凭证，并按以上（1）的方式快递或上门托付至基金托管东说念主，原 进款凭证自动作废。   （3）账目查对   每个办事日，基金治理东说念主应与基金托管东说念主查对各项银行进款投资余额及应计利息。   基金治理东说念主应在《进款公约书》中礼貌，对于存期卓绝 3 个月的如期进款，进款银行应 于每季末后 5 个办事日内向基金托管东说念主指定东说念主员寄送对账单。因进款银行未寄送对账单变成 的资金被挪用、盗取的使命由进款银行承担。   进款银行应配合基金托管东说念主对进款凭证的询证，并在询证函上加盖进款银行公章寄送至 基金托管东说念主指定接洽东说念主。   （4）到期兑付   基金治理东说念主提前讲演基金托管东说念主通过快递将进款凭证原件寄给进款银行分支机构指定 的管帐主管。进款银行未收到进款凭证原件的，应与基金托管东说念主电话商量。进款到期前基金 治理东说念主与进款银行阐述进款凭证收到并于到期日兑付进款本息事宜。   基金托管东说念主在进款到期日未收到进款本息或进款本息金额不符时，讲演基金治理东说念主与存 款银行接洽进款到账时期及利息补付事宜。基金治理东说念主应将接洽结果讲演基金托管东说念主，基金 托管东说念主收妥进款本息确当日讲演基金治理东说念主。   基金治理东说念主应在《进款公约书》中礼貌，进款凭证在邮寄过程中遗失的，进款银行应立 即讲演基金托管东说念主，基金托管东说念主在原进款凭证复印件上加盖公章并出具干系讲解文献后，与 进款银行指定管帐主管电话阐述后，进款银行应在到期日将进款本息划至指定的基金资金账 户。如果进款到期日为法定节沐日，进款银行顺延至到期后第一个办事日支付，进款银行需 按原公约约定利率和本质宽限天数支付宽限利息。   如果在进款期限内，由于基金规模发生缩减的原因或者出于流动性治理的需要等原因， 基金治理东说念主不错提前支取全部或部分资金。   提前支取的具体事项按照基金治理东说念主与进款银行订立的《进款公约书》实践。   基金托管东说念主发现基金治理东说念主在进行进款投资时有违背接洽法律法例的礼貌及《基金合同》 的约定的步履，应实时以书面样子讲演基金治理东说念主在 10 个办事日内纠正。基金治理东说念主对基 金托管东说念主讲演的违章事项未能在 10 个办事日内纠正的，基金托管东说念主应讲述中国证监会。基            南边北交所精选两年如期绽放混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 金托管东说念主发现基金治理东说念主有紧要违章步履，                   应立即讲述中国证监会，                             同期讲演基金治理东说念主在 10 个办事日内纠正或断绝结算，若因基金治理东说念主拒空虚践变成基金财产损失的，干系损失由 基金治理东说念主承担，基金托管东说念主不承担任何使命。   （四）基金托管东说念主根据接洽法律法例的礼貌及《基金合同》的约定，对基金治理东说念主参与 银行间债券市集进行监督。基金治理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供得当法律法 规及行业模范的、经庄重选拔的、本基金适用的银行间债券市集往复敌手名单并约定各往复 敌手所适用的往复结算方式。基金治理东说念主有使命确保实时将更新后的往复敌手名单发送给基 金托管东说念主，不然由此变成的损失应由基金治理东说念主承担。基金治理东说念主应严格按照往复敌手名单 的范围在银行间债券市集选拔往复敌手。基金托管东说念主监督基金治理东说念主是否按事前提供的银行 间债券市集往复敌手名单进行往复。在基金存续期间基金治理东说念主不错调理往复敌手名单，但 应将调理结果至少提前一个办事日书面讲演基金托管东说念主。新名单细目时已与本次剔除的往复 敌手所进行但尚未结算的往复，仍应按照公约进行结算，但不得再发生新的往复。如基金管 理东说念主根据市集需要临时调理银行间债券往复敌手名单及结算方式的，应向基金托管东说念主说明理 由，并在与往复敌手发生往复前 3 个往复日内与基金托管东说念主协商处理。   基金治理东说念主负责对往复敌手的资信抑止，按银行间债券市集的往复公法进行往复，并负 责处理因往复敌手不履行合同而变成的纠纷及损失。若未践约的往复敌手在基金治理东说念主细目 的时期内仍未承担违约使命至极他干系法律使命的，基金治理东说念主不错对相应损失先行赐与承 担，然后再向干系往复敌手追偿。基金托管东说念主则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况 进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金治理东说念主莫得按照预先约定的往复敌手进行往复时，基 金托管东说念主应实时提醒基金治理东说念主，基金托管东说念主不承担由此变成的任何损构怨使命。   （五）本基金投资清楚受限证券，应顺服《对于基金投资非公开导行股票等清楚受限证 券接洽问题的讲演》等接洽监管礼貌。 行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可往复证券，不包括由于发布紧要消 息或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购往复中的质押券等清楚受限证券。   本基金不错投资经中国证监会批准的非公开导行证券，且限于由中国证券登记结算有限 使命公司、中央国债登记结算有限使命公司或银行间市集算帐所股份有限公司负责登记和存 管的，并可在证券往复所或寰宇银行间债券市集往复的证券。   本基金不得投资未经中国证监会批准的非公开导行证券。   本基金不得投资有锁如期但锁如期不解确的证券。 事会批准的接洽基金投资清楚受限证券的投资决策经由、风险抑止轨制。基金投资非公开导 行股票，基金治理东说念主还应提供基金治理东说念主董事会批准的流动性风险处置预案。上述贵府应包 括但不限于基金投资清楚受限证券的投资额度和投资比例抑止情况。           南边北交所精选两年如期绽放混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   基金治理东说念主应至少于初度实践投资指示之前两个办事日将上述贵府书面发至基金托管 东说念主，保证基金托管东说念主有敷裕的时期进行审核。基金托管东说念主应在收到上述贵府后两个办事日内， 以书面或其他两边认同的方式阐述收到上述贵府。   基金治理东说念主对本基金投资清楚受限证券的流动性风险负责，确保对干系风险选用积极有 效的步调，在合理的时期内灵验处理基金运作的流动性问题。如因基金多量赎回或市集发生 剧烈变动等原因而导致基金现款盘活困难时，基金治理东说念主应保证提供足额现款确保基金的支 付结算，并承担通盘损失。对本基金因投资清楚受限证券导致的流动性风险，基金托管东说念主不 承担任何使命。 书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价钱、 锁如期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、应划付的认购款、资金划付时期等。基金治理 东说念主应保证上述信息的确凿、无缺，并应至少于拟实践投资指示前两个办事日将上述信息书面 发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有敷裕的时期进行审核。   由于基金治理东说念主未实时提供接洽证券的具体的必要的信息，致使托管东说念主无法审核认购指 令而影响认购款项划拨的，基金托管东说念主免于承担使命。 限证券的步履。如发现基金治理东说念主违背了《基金合同》、《托管公约》以至极他干系法律法 规的接洽礼貌，应实时讲演基金治理东说念主，并申诉中国证监会，同期选用合理步调保护基金投 资东说念主的利益。基金托管东说念主有权对基金治理东说念主的坐法、违章以及违背《基金合同》、《托管协 议》的投资指示不予实践，独立即讲演基金治理东说念主纠正，基金治理东说念主不予纠正或已代表基金 签署合同不得空虚践时，基金托管东说念主应向中国证监会讲述。 露所投资非公开导行股票的称呼、数目、总成本、账面价值,以及总成本和账面价值占基金 资产净值的比例、锁如期等信息。   （六）基金治理东说念主应当对投资中期单据业务进行研究，庄重评估中期单据投资业务的风 险，本着审慎、勤勉尽责的原则进行中期单据的投资业务，并应得当法律法例及监管机构的 干系礼貌。   （七）基金托管东说念主根据接洽法律法例的礼貌及《基金合同》的约定，对基金资产净值计 算、基金份额净值计较、基金用度开支及收入细目、基金收益分配、干系信息露馅、基金宣 传推介材料中登载基金功绩阐发数据等进行监督和核查。   （八）基金托管东说念主发现基金治理东说念主的上述事项及投资指示或本质投资运作违背法律法例、 《基金合同》和本托管公约的礼貌，应实时以电话、邮件或书面提醒等方式讲演基金治理东说念主 限期纠正。 基金治理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金治理东说念主收到讲演 后应实时查对并回复基金托管东说念主，对于收到的书面讲演，基金治理东说念主应以书面样子给基金托           南边北交所精选两年如期绽放混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，说明违章原因及纠正期限。在上述规 如期限内，基金托管东说念主有权随时对讲演县项进行复查，督促基金治理东说念主改正。基金治理东说念主对 基金托管东说念主讲演的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应讲述中国证监会。   （九）基金治理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、《基金合同》和本托管 公约对基金业求实践核查。包括但不限于：对基金托管东说念主发出的提醒，基金治理东说念主应在礼貌 时期内复兴并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法律法例、 基金合同和本托管公约的要求需向中国证监会报送基金监督讲述的事项，基金治理东说念主应积极 配合提供干统共据贵府和轨制等。   （十）若基金托管东说念主发现基金治理东说念主依据往复轨范如故奏效的指示违背法律、行政法例 和其他接洽礼貌，或者违背基金合同约定的，应当立即讲演基金治理东说念主实时纠正，由此变成 的损失由基金治理东说念主承担，基金托管东说念主在履行其讲小说务后，赐与免责。   （十一）基金托管东说念主发现基金治理东说念主有紧要违章步履，应实时讲述中国证监会，同期通 知基金治理东说念主限期纠正。   （十二）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金份额抓有东说念主 利益的原则，基金治理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并照看守帐师事务所主张后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比较基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施轨范、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书的礼貌。   三、基金治理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金治理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东说念主 安全看守基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算账户等投资所需账户、 复核基金治理东说念主计较的基金资产净值和基金份额净值，根据基金治理东说念主指示办理算帐交收、 干系信息露馅和监督基金投资运作等步履。   （二）基金治理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账治理、未 实践或无故延长实践基金治理东说念主资金划拨指示、透露基金投资信息等违背《基金法》、基金 合同、托管公约至极他接洽礼貌时，应实时以书面样子讲演基金托管东说念主限期纠正。基金托管 东说念主收到书面讲演后应不才一办事日前实时查对并以书面样子给基金治理东说念主发出回函，说明违 规原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金治理东说念主有权随 时对讲演县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。              南边北交所精选两年如期绽放混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （三）基金托管东说念主有义务配合和协助基金治理东说念主依照法律法例、基金合同和本托管公约 对基金业求实践核查，包括但不限于：对基金治理东说念主发出的书面提醒，基金托管东说念主应在礼貌 时期内复兴并改正，或就基金治理东说念主的疑义进行解释或举证；基金托管东说念主应积极配合提供相 关贵府以供基金治理东说念主核查托管财产的无缺性和确凿性。   （四）基金治理东说念主发现基金托管东说念主有紧要违章步履，应实时讲述中国证监会，同期讲演 基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果讲述中国证监会。   四、基金财产看守   （一）基金财产看守的原则 经基金治理东说念主的正大指示，不得自走时用、刑事使命、分配基金的任何资产。不属于基金托管东说念主 本质灵验抑止下的资产及什物证券等在基金托管东说念主看守期间的损坏、灭失，基金托管东说念主不承 担由此产生的使命。 并讲演基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基金托管东说念主应实时讲演基金 治理东说念主选用步调进行催收，基金治理东说念主应负责向接洽当事东说念主追偿基金财产的损失。 资产，由于该等机构或该机构会员单元等本公约当事东说念主外第三方的讹诈、武断、舛讹或歇业 等原因给基金资产变成的损失等不承担使命。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 抓有期限得当《基金法》、《运作办法》等接洽礼貌后，基金治理东说念主应将属于基金财产的全 部资金划入基金托管东说念主为基金开立的基金资金账户，同期在礼貌时期内，基金治理东说念主应遴聘 得当《中华东说念主民共和国证券法》礼貌的管帐师事务所进行验资，出具验资讲述。出具的验资 讲述由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为灵验。 等事宜。   （三）基金资金账户的开立和治理             南边北交所精选两年如期绽放混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 户”），看守基金的银行进款，并根据基金治理东说念主的指示办理资金收付。托管账户称呼应为 “南边北交所精选两年如期绽放混杂型发起式证券投资基金”，预留印鉴为基金托管东说念主印记。 理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金 业务除外的行为。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和治理 金托管东说念主与基金联名的证券账户。 治理东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务除外的行为。 账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限使命公司的一级法东说念主算帐办事，基 金治理东说念主应赐与积极协助。结算备付金、结算保证金等的收取按照中国证券登记结算有限责 任公司的礼貌实践。 的投资业务，波及干系账户的开立、使用的，按接洽礼貌开立、使用并治理；若无干系礼貌， 则基金托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的礼貌实践。   （五）债券托管账户的开设和治理   基金合同奏效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限使命公司和银 行间市集算帐所股份有限公司的接洽礼貌，以基金的口头在银行间市集登记结算机构开立债 券托管账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。   （六）其他账户的开立和治理 理东说念主协助基金托管东说念主按照接洽法律法例和本公约的约定协商后开立。新账户按接洽礼貌使用 并治理。   （七）基金财产投资的接洽有价凭证等的看守   基金财产投资的接洽什物证券等有价凭证按约定由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的保 司库，或存入中央国债登记结算有限使命公司、银行间市集算帐所股份有限公司、中国证券 登记结算有限使命公司或单据营业中心的代看守库，什物看守凭证由基金托管东说念主抓有。什物              南边北交所精选两年如期绽放混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 证券等有价凭证的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金治理东说念主的指示办理。基金托管东说念主对由 上述存放机构及基金托管东说念主除外机构本质灵验抑止的有价凭证不承担看守使命。   （八）与基金财产接洽的紧要合同的看守   由基金治理东说念主代表基金签署的、与基金财产接洽的紧要合同的原件诀别由基金治理东说念主、 基金托管东说念主看守。除本公约另有礼貌外，基金治理东说念主代表基金签署的与基金财产接洽的紧要 合同应保证基金治理东说念主和基金托管东说念主至少各抓有一份原来的原件。基金治理东说念主应在紧要合同 签署后实时将紧要合同传真给基金托管东说念主，并在三十个办事日内将原来投递基金托管东说念主处。 因基金治理东说念主发送的合同传真件与过后投递的合同原件不一致所变成的后果，由基金治理东说念主 负责。紧要合同的看守期限不低于法律法例礼貌的最低期限。   对于无法取得二份以上的原来的，基金治理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章的合同传真 件，未经两边协商一致，合同原件不得滚动。基金治理东说念主向基金托管东说念主提供的合同传真件与 基金治理东说念主留存原件不一致的，以传真件为准。   五、基金资产净值计较、估值和管帐核算   （一）基金资产净值的计较、复核与完成的时期及轨范   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金份额净值是按照基金资产净值除以当日基金份额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五入。基金治理东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度救急调理机 制。国度另有礼貌的，从其礼貌。   基金治理东说念主每个估值日计较基金资产净值、基金份额净值，经基金托管东说念主复核，按礼貌 露馅。   基金治理东说念主每估值日对基金资产进行估值后（基金治理东说念主根据法律法例或基金合同的规 定暂停估值时除外），将基金资产净值、基金份额净值发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核 无误后，由基金治理东说念主按礼貌对外公布。 基金的基金管帐使命方由基金治理东说念主担任，因此，就与本基金接洽的管帐问题，如经干系各 方在对等基础上充分计议后，仍无法达成一问候见的，按照基金治理东说念主对基金净值信息的计 算结果对外赐与公布。   （二）基金资产的估值   （1）往复所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往复所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无往复的，且最近往复日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未           南边北交所精选两年如期绽放混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近往复日的市价（收盘价）估值；如最近往复日后经 济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考肖似投资品 种的现行市价及紧要变化身分，调理最近往复市价，细目公允价钱；   （2）往复所上市往复或挂牌转让的不含权固定收益品种，中式估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）往复所上市往复或挂牌转让的含权固定收益品种，中式估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价进行估值；   （4）往复所上市往复的可调遣债券以逐日收盘价算作估值全价；   （5）往复所上市不存在活跃市集的有价证券，给与估值技能细目公允价值。往复所市 场挂牌转让的资产赈济证券，给与估值技能细目公允价值；   （6）对在往复所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应 以活跃市集上未经调理的报价算作估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公 允价值的情况下，应酬市集报价进行调理以阐述估值日的公允价值；对于不存在市集行为或 市集行为很少的情况下，应给与估值技能细目其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的股票，按估值日在证券往复所挂牌的归并股票 的估值方法估值；该日无往复的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开导行未上市或未挂牌转让的股票和债券，给与估值技能细目公允价值， 在估值技能难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开导行股票、初度公开 刊行股票时公司鼓励公开导售股份、通过巨额往复取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购往复中的质押券等清楚受限股票，按监管机构或行业协会接洽礼貌细目 公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回 售登记期截止日（含当日）后未附近回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行 间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存 在彰着各别，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 无结算价的，且最近往复日后经济环境未发生紧要变化的，给与最近往复日结算价估值。   本基金投资期权，根据干系法律法例以及监管部门的礼貌估值。              南边北交所精选两年如期绽放混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 准：当日中国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币与港币的中间价。 基金治理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 值的公道性。 按国度最新礼貌估值。   如基金治理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、轨范及干系法 律法例的礼貌或者未能充分珍爱基金份额抓有东说念主利益时，应立即讲演对方，共同查明原因， 两边协商处理。   根据接洽法律法例，基金资产净值计较和基金管帐核算的义务由基金治理东说念主承担。本基 金的基金管帐使命方由基金治理东说念主担任，因此，就与本基金接洽的管帐问题，如经干系各方 在对等基础上充分计议后，仍无法达成一致的主张，按照基金治理东说念主对基金净值信息的计较 结果对外赐与公布。   （三）基金份额净值舛错的处理方式   基金治理东说念主和基金托管东说念主将选用必要、适当、合理的步调确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值舛错时，视为基金份额净 值舛错。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金治理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的罪状变成估值舛错，导致其他当事东说念主遭受损失的，罪状的使命东说念主应当对由于该 估值舛错遭受损不当事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述“估值舛错处理原则”给予抵偿， 承担抵偿使命。   上述估值舛错的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据计较差错、 系统故障差错、下达指示差错等。对于因技能原因引起的差错，若系同行业现存技能水平不 能想到、不可幸免、不可克服，则属不可抗力，按照下述礼貌实践。   由于不可抗力原因变成投资东说念主的往复贵府灭失或被舛错处理或变成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东说念主不合其他当事东说念主承担抵偿使命，但因该差错取得不妥得利确当事东说念主 仍应负有返还不妥得利的义务。             南边北交所精选两年如期绽放混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （1）估值舛错已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值舛错使命方应实时协调各方， 实时进行更正，因更正估值舛错发生的用度由估值舛错使命方承担；由于估值舛错使命方未 实时更正已产生的估值舛错，给当事东说念主变成损失的，由估值舛错使命方对径直损失承担抵偿 使命；若估值舛错使命方如故积极协调，何况有协助义务确当事东说念主有敷裕的时期进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿使命。估值舛错使命方应酬更正的情况向接洽当事东说念主进行确 认，确保估值舛错已得到更正。   （2）估值舛错的使命方对接洽当事东说念主的径直损失负责，不合转折损失负责，何况仅对 估值舛错的接洽径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值舛错而获取不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。但估值舛错 使命方仍应酬估值舛错负责。如果由于获取不妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还不妥得利 变成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值舛错使命方应抵偿受损方的损失，并在其 支付的抵偿金额的范围内对获取不妥得利确当事东说念主享有要求托付不妥得利的职权；如果获取 不妥得利确当事东说念主如故将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其如故获取的抵偿 额加上如故获取的不妥得利返还的总和卓绝其本质损失的差额部分支付给估值舛错使命方。   （4）估值舛错调理给与尽量还原至假定未发生估值舛错的正确情形的方式。   估值舛错被发现后，接洽确当事东说念主应当实时进行处理，处理的轨范如下：   （1）查明估值舛错发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值舛错发生的原因细目 估值舛错的使命方；   （2）根据估值舛错处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值舛错变成的损失进行评估；   （3）根据估值舛错处理原则或当事东说念主协商的方法由估值舛错的使命方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值舛错处理的方法，需要修改基金登记机构往复数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值舛错的更正向接洽当事东说念主进行阐述。   （1）基金份额净值计较出现舛错时，基金治理东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主， 并选用合理的步调退守损失进一步扩大。   （2）舛错偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金治理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中 国证监会备案；舛错偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金治理东说念主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有礼貌的，从其礼貌处理。   （四）基金管帐轨制   按国度接洽部门礼貌的管帐轨制实践。   （五）基金账册的建立               南边北交所精选两年如期绽放混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   基金治理东说念主和基金托管东说念主在基金合同奏效后，应按照两边约定的归并记账方法和管帐处 理原则，诀别独马上树立、记录和看守本基金的全套账册，对干系各方各自的账册如期进行 查对，相互监督，以保证基金资产的安全。   （六）基金财务报表与讲述的编制和复核   基金财务报表由基金治理东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金治理东说念主编制的基金财务报表后，进行孤苦的复核。查对不符时， 应实时讲演基金治理东说念主共同查出原因，进行调理，直至两边数据全都一致。   基金治理东说念主、基金托管东说念主应当在每月末端后 5 个办事日内完成月度报表的编制及复核； 在季度末端之日起 15 个办事日内完成基金季度讲述的编制及复核并公告；在上半年末端之 日起两个月内完成基金中期讲述的编制及复核并公告；在每年末端之日起三个月内完成基金 年度讲述的编制及复核并公告。基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基 金治理东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行调理，调理以国度接洽礼貌为准。基金年度报 告中的财务管帐讲述应当经过得当《中华东说念主民共和国证券法》礼貌的管帐师事务所审计。基 金合同奏效不及两个月的，基金治理东说念主不错不编制当期季度讲述、中期讲述或者年度讲述。   （七）在有需要时，基金治理东说念主应每季度向基金托管东说念主提供基金功绩比较基准的基础数 据和编制结果。   （八）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并露馅主袋账户 的基金净值信息，暂停露馅侧袋账户份额净值。   六、基金份额抓有东说念主名册的看守   本基金的基金治理东说念主和基金托管东说念主须诀别妥善看守的基金份额抓有东说念主名册，包括基金合 同奏效日、基金合同绝交日、基金权益登记日、基金份额抓有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额抓有东说念主名册。基金份额抓有东说念主名册的内容至少应包括抓有 东说念主的称呼和抓有的基金份额。   基金份额抓有东说念主名册由登记机构编制，由基金治理东说念主审核并提交基金托管东说念主看守。基金 托管东说念主有权要求基金治理东说念主提供基金份额抓有东说念主名册，基金治理东说念主应实时提供，不得拖延或 断绝提供。   基金治理东说念主应实时向基金托管东说念主提交基金份额抓有东说念主名册。每年 6 月 30 日和 12 月 31 日的基金份额抓有东说念主名册应于下月前十个办事日内提交；基金合同奏效日、基金合同绝交日、              南边北交所精选两年如期绽放混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 基金权益登记日、基金份额抓有东说念主大会权益登记日等波及到基金关键事项日期的基金份额抓 有东说念主名册应于发诞辰后十个办事日内提交。   基金治理东说念主和基金托管东说念主应妥善看守基金份额抓有东说念主名册，保存期限不低于法律法例规 定的最低期限。基金托管东说念主不得将所看守的基金份额抓有东说念主名册用于基金托管业务除外的其 他用途，并应顺服守秘义务。若基金治理东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善看守基金份 额抓有东说念主名册，应按接洽法例礼貌各自承担相应的使命。   七、争议处理方式   两边当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》接洽的一切争议，如经友 好协商未能处理的，任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院，按照深圳国际仲裁院届时 灵验的仲裁公法进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终局的，对两边当事东说念主均有不断 力。除非仲裁裁决另有礼貌，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金治理东说念主和基金托管东说念主职责，各自连接针织、勤勉、 尽责地履行基金合同和本托管公约礼貌的义务，珍爱基金份额抓有东说念主的正当权益。   本公约受中华东说念主民共和国法律（不含港澳台立法）统率。   八、基金托管公约的变更、绝交与基金财产的算帐   （一）托管公约的变更轨范   本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其内容不得与 基金合同的礼貌有任何破坏。基金托管公约的变更应报中国证监会备案。   （二）基金托管公约绝交的情形 个月内无其他适当的托管机构相连其原有职权义务； 个月内无其他适当的基金治理公司相连其原有职权义务；   （三）基金财产的算帐 组，基金治理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 《中华东说念主民共和国证券法》礼貌的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金 财产算帐小组不错聘用必要的管当事者说念主员。             南边北交所精选两年如期绽放混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 现和分配。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》绝交情形出刻下，由基金财产算帐小组联合接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐讲述；   （5）遴聘得当《中华东说念主民共和国证券法》礼貌的管帐师事务所对算帐讲述进行外部审 计，遴聘讼师事务所对算帐讲述出具法律主张书；   （6）将算帐讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，算帐期限相应顺延。 为有意的算帐方法，本基金财产的算帐可按该方法进行，并实时公告，不需召开基金份额抓 有东说念主大会。干系法律法例或监管部门另有礼貌的，按干系法律法例或监管部门的要求办理。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分配   依据基金财产算帐的分配决议，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分配。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的接洽紧要事项须实时公告；基金财产算帐讲述经得当《中华东说念主民共和国证 券法》礼貌的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主张书后报中国证监会备案并公告。 基金财产算帐公告于基金财产算帐讲述报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产算帐 小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐讲述登载在礼貌网站上，并将算帐讲述提醒性 公告登载在礼貌报刊上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及接洽文献由基金托管东说念主保存不低于法律法例礼貌的最低期限。             南边北交所精选两年如期绽放混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）               §21 基金份额抓有东说念主服务   对基金份额抓有东说念主的服务主要由基金治理东说念主及销售机构提供，以下是基金治理东说念主提供的 主要服务内容。基金治理东说念主根据基金份额抓有东说念主的需要和市集的变化，有权在得当法律法例 的前提下，加多和修改干系服务面目。如因系统、第三方或不可抗力等原因，导致下述服务 无法提供，基金治理东说念主不承担任何使命。   若本基金包含在中国香港脱落行政区销售的 H 类份额，则该 H 类份额抓有东说念主享有的服务 面目一般情况下限于客户服务中心电话服务、投资东说念主投诉及建议受理服务和网站资讯等服务。   一、网上开户及往复服务   投资东说念主可通过基金治理东说念主网站（www.nffund.com）、微信公众号（可搜索“南边基金” 或“NF4008898899”）或 APP 客户端办理开户、认购/申购、赎回及信息查询等业务。接洽 基金治理东说念主电子直销具体公法请参见基金治理东说念主网站干系公告和业务公法。   二、信息查询及往复阐述服务   （一）基金信息查询服务   投资东说念主通过基金治理东说念主网站等平台可享有基金往复查询、账户查询和基金治理东说念主照章披 露的各种基金信息等服务，包括基金产物基本信息（包括基金称呼、治理东说念主称呼、基金代码、 风险等第、抓有份额、单元净值、收益情况等）、基金的法律文献、基金公告、如期讲述和 基金治理东说念主最新动态等各种贵府。   （二）基金往复阐述服务   基金治理东说念主以电子邮件、微信或其他与投资东说念主约定的样子实时向通过基金治理东说念主直销渠 说念投资并抓有本公司基金份额的抓有东说念主讲演其认购、申购、赎回的基金称呼以及基金份额的 阐述日期、阐述份额和金额等信息。基金份额抓有东说念主通过非直销销售机构办理基金治理东说念主基 金份额往复业务的，干系信息阐述服务请参照各销售机构本质业务经由及礼貌。   三、基金保多情况信息服务   基金治理东说念主至少每年度以电子邮件、微信或其他与投资东说念主约定的样子向通过基金治理东说念主 直销渠说念投资并抓有基金治理东说念主基金份额的抓有东说念主提供基金保多情况信息。   基金份额抓有东说念主可通过以下方式订阅或查阅基金保多情况信息： 对账单。             南边北交所精选两年如期绽放混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 情况及对账单。 网上服务等渠说念查询基金保多情况信息。   由于投资东说念主预留的接洽方式省略、舛错、未实时变更，未关注微信公众号或者关注后未 绑定账号，通讯故障、延误等原因有可能变成对账单无法按时或准确投递。因上述原因无法 日常收取对账单的投资东说念主，敬请实时通过基金治理东说念主网站，或拨打基金治理东说念主客服热线查询、 查对、变更预留接洽方式。   四、资讯服务   投资东说念主瞻念察并同意基金治理东说念主可根据投资东说念主的个东说念主信息不如期通过电话、短信、邮件、 微信等任一或多种方式为投资东说念主提供与投资东说念主干系的账户服务讲演、往复阐述讲演、关键公 告讲演、行为音讯、营销信息、客户暖热等资讯及升值服务，投老本基金前请详阅南边基金 官网服务先容和心事政策。如需取消相应资讯服务，可按照干系指引退订，或通过基金治理 东说念主客户服务中心热线 400-889-8899、在线服务等东说念主工服务方式退订。   五、客户服务中心电话及在线服务   （一）电话服务   投资东说念主拨打基金治理东说念主客户服务中心热线 400-889-8899 可享有如下服务： 东说念主不错通过该热线获取投资照看、业务照看、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项 服务。   （二）在线服务   投资东说念主通过基金治理东说念主网站、微信公众号或 APP 客户端可享有如下服务： 东说念主可通过该方式获取投资照看、业务照看、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项服 务。   六、投诉及建议受理服务   投资东说念主不错通过基金治理东说念主客户服务中心东说念主工热线、在线客服、书信、电子邮件、短信 及各销售机构网点柜台等不同的渠说念对基金治理东说念主和销售网点所提供的服务进行投诉或提 出建议。              南边北交所精选两年如期绽放混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                  §22 其他应露馅事项            标题                         公告日期 南边北交所精选两年如期绽放混杂型发起式      2024-08-31 证券投资基金 2024 年中期讲述 南边北交所精选两年如期绽放混杂型发起式      2024-07-19 证券投资基金 2024 年第 2 季度讲述 南边北交所精选两年如期绽放混杂型发起式      2024-04-22 证券投资基金 2024 年第 1 季度讲述 南边北交所精选两年如期绽放混杂型发起式      2024-03-30 证券投资基金 2023 年年度讲述 南边北交所精选两年如期绽放混杂型发起式      2024-01-22 证券投资基金 2023 年第 4 季度讲述 南边基金对于旗下部分基金加多博时金钱为      2023-12-26 销售机构及通达干系业务的公告 南边北交所精选两年如期绽放混杂型发起式      2023-11-20 证券投资基金绽放申购、赎回及调遣业务的 公告 南边北交所精选两年如期绽放混杂型发起式      2023-10-25 证券投资基金 2023 年第 3 季度讲述   注：其他露馅事项详见基金治理东说念主发布的干系公告           南边北交所精选两年如期绽放混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）          §23 招募说明书存放至极查阅方式   本招募说明书存放在本基金治理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构的住所，投资东说念主可在办 公时期免费查阅；也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件，但应以招募说明书原来 为准。   基金治理东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与所公告的内容全都一致。            南边北交所精选两年如期绽放混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                 §24 备查文献                               南边基金治理股份有限公司