景顺长城中债 0-3 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书 景顺长城中债 0-3 年国开行债券指数证券投      资基金招募说明书                       要紧提醒   （一）景顺长城中债 0-3 年国开行债券指数证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）由基金不断东说念主 依照《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作不断 办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督不断办法》（以下简称“《销 售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息败露不断办法》（以下简称“《信息败露办法》”）、《公开募 集通达式证券投资基金流动性风险不断章程》(以下简称“《流动性风险不断章程》”)、《公开召募证券投资 基金运作教学第 3 号——指数基金教学》（以下简称“《指数基金教学》”）、《景顺长城中债 0-3 年国 开行债券指数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）偏激他磋议章程召募，并经中国证券监督 不断委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可【2024】1405 号文准予召募注册。   （二）基金不断东说念主保证招募说明书的内容着实、准确、竣工。本招募说明书经中国证监会注册，但中 国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值、收益和市集出路作出骨子性判断或保证， 也不标明投资于本基金莫得风险。   （三）投资有风险，投资东说念主认购（或申购）本基金时应致密阅读本招募说明书、基金家具而已概要， 自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   （四）基金的过往功绩并不预示其改日进展。基金不断东说念主不断的其他基金的功绩并不组成对本基金业 绩进展的保证。基金不断东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者风景”原则，在投资东说念主作出投资决策后，基金运营 景色与基金净值变化引致的投资风险，由投资东说念主自行负责。   （五）基金合同是约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基 金份额，即成为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的行径本人即标明其对基金合同的 承认和接受，并按照《基金法》、基金合同偏激他磋议章程享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金 份额持有东说念主的权利和义务，应详备查阅基金合同。   （六）基金不断东说念主依照恪称连累、憨厚信用、严慎勤勉的原则不断和运用基金财产，但不保证投成本 基金一定盈利，也不保证最低收益。   （七）本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动，投资者在投成本基金 前，请致密阅读本招募说明书、基金家具而已概要和基金合同等信息败露文献，自主判断基金的投资价值， 全面剖判本基金家具的风险收益特征和家具特质，充分商量自身的风险承受才略，感性判断市集，对认购 （或申购）基金的意愿、时机、数目等投资行径作出零丁决策，赢得基金投资收益，亦自行承担基金投资 中出现的各种风险。投成本基金可能遭遇的风险包括：证券市集合座环境激勉的系统性风险，个别证券特 有的非系统性风险，大量赎回或暴跌导致的流动性风险，基金投资过程中产生的操立场险，因交收失约和 投资债券激勉的信用风险，基金投资对象与投资策略引致的独到风险，等等。本基金为债券型指数基金， 其预期风险和预期收益低于股票型基金、夹杂型基金，高于货币市集基金。基金可通过各样化投资来分散 这种非系统风险，但弗成完全诡秘。   （八）本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或起初基金份额总和的 20%，但在基金运作过程中 因基金份额赎回等情形导致被迫达到或起初 20%的除外。法律法例或监管机构另有章程的，从其章程。   （九）本招募说明书根据基金合同编制，内容如有矛盾或不一致，以基金合同为准。                      景顺长城中债 0-3 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书   （十）本基金主要投资政策性金融债，可能濒临政策性金融债刊行东说念主、政策性银行改制后的信用风险、 政策性金融债流动性风险、投资蚁合度风险等。   （十一）本基金为指数基金，投资者投资于本基金濒临追踪纰缪操纵未达约定想法、指数编制机构停 止服务、成份券停牌或失约等潜在风险，具体风险详见本招募说明书。   标的指数的编制方法及指数信息查阅面貌请详见本招募说明书“标的指数的编制方法及指数信息查阅 面貌”。   （十二）本基金基金合同存续期内，要是贯穿 50 个作事日出现基金份额持有东说念主数目起火 200 东说念主或者基 金资产净值低于 5000 万元情形的，基金不断东说念主应当拆开基金合同，无需召开基金份额持有东说念主大会。故基金 份额持有东说念主可能濒临基金合同提前拆开的风险。   （十三）当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，基金不断东说念主履行相应表率后，不错启 动侧袋机制。侧袋机制实施期间，基金不断东说念主将对基金简称进行特殊记号，并不办理侧袋账户的申购赎回。 请基金份额持有东说念主仔细阅读招募说明书磋议风险揭示内容并情绪本基金启用侧袋机制时的特定风险。   （十四）基金不断东说念主深知个东说念主信息对投资者的要紧性，勤苦于投资者个东说念主信息的保护。基金不断东说念主承 诺按照法律法例和磋议监管要求的章程处理投资者的个东说念主信息，包括通过基金不断东说念主直销、销售机构或场 内经纪机构购买景顺长城基金不断有限公司旗下基金家具的所有个东说念主投资者。基金不断东说念主需处理的机构投 资者信息中可能涉偏激法定代表东说念主、受益所有东说念主、承办东说念主等个东说念主信息，也将慑服上述承诺进行处理。   （十五）指数编制司法概要   中债-0-3 年国开行债券指数附庸于中债总指数族分类，该指数成份券包括国度开拓银行在境内公开拓 行且上市流畅的待偿期 3 年以内（包含 3 年）的政策性银行债，可看成投资该类债券的功绩基准和标的指 数。              基金不断东说念主：景顺长城基金不断有限公司              基金托管东说念主：中国光大银行股份有限公司                          -2-                                                             景顺长城中债 0-3 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书                                                                  目          录                                                                       -3-                景顺长城中债 0-3 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书               第一部分、绪论   本基金由景顺长城基金不断有限公司依照《基金法》、                          《运作办法》、                                《销售办 法》、基金合同偏激它磋议章程召募。  《景顺长城中债 0-3 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书》                                 （以下简称 “招募说明书”或“本招募说明书”）依据《基金法》、                         《运作办法》、                               《销售办法》、                                     《信 息败露办法》      、《流动性风险不断章程》、                  《指数基金教学》等磋议法律法例以及基 金合同等编写。   本招募说明书讲明了景顺长城中债 0-3 年国开行债券指数证券投资基金的投 资想法、投资策略、风险、费率、不断等与投资东说念主投资决策磋议的一起必要事项， 投资者在作念出投资决策前应当仔细阅读本招募说明书。   基金不断东说念主承诺本招募说明书不存在职何虚假纪录、误导性敷陈或者要紧遗 漏，并对其着实性、准确性、竣工性承担法律作事。本基金是根据本招募说明书 所载明的而已肯求召募的。本基金不断东说念主莫得奉求或授权任何其他东说念主提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的行 为本人即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同偏激他 磋议章程享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务， 应详备查阅基金合同。                     -4-                     景顺长城中债 0-3 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书                   第二部分、释义       在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 合同》及对基金合同的任何灵验改良和补充 和补充 证券投资基金招募说明书》偏激更新 基金基金家具而已概要》偏激更新 基金基金份额发售公告》 司法解释、行政规章以偏激他对基金合同当事东说念主有箝制力的决定、决议、通知等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东说念主民代表大会常务委员 会第三十次会议改良，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东说念主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对其经常作念出的改良 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督不断办法》及颁布机关对其经常作念出 的改良     《信息败露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日                         -5-                      景顺长城中债 0-3 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书 实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》 修正的《公开召募证券投资基金信息败露不断办法》及颁布机关对其经常作念出的 改良 的《公开召募证券投资基金运作不断办法》及颁布机关对其经常作念出的改良 机关对其经常作念出的改良 施的《公开召募证券投资基金运作教学第3号——指数基金教学》及颁布机关对 其经常作念出的改良 务的法律主体，包括基金不断东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 正当登记并存续或经磋议政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、办事法东说念主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资不断办法》及磋议法律法例章程使用来自境外的资金进 行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格 境外机构投资者 律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 东说念主 办理基金份额的申购、赎回、调动、转托管及如期定额投资等业务                         -6-                    景顺长城中债 0-3 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书 证监会章程的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金不断东说念主缔结了基金销售 服务条约，办理基金销售业务的机构 投资东说念主基金账户的建立和不断、基金份额登记、基金销售业务的阐述、算帐和结 算、代理披发红利、建立并守护基金份额持有东说念主名册和办理非走动过户等 理有限公司或接受景顺长城基金不断有限公司奉求代为办理登记业务的机构 不断的基金份额余额偏激变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、调动、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金不断东说念主向中国证监会办理基金备案手续结束，并赢得中国证监会书面阐述的 日历 产算帐结束，算帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 不得起初 3 个月 通达日 是表率基金不断东说念主所不断的通达式证券投资基金登记方面的业务司法，由基金管 理东说念主和投资东说念主共同慑服                       -7-                景顺长城中债 0-3 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书 请购买基金份额的行径 请购买基金份额的行径 定的条件要求将基金份额兑换为现金的行径 章程的条件，肯求将其持有基金不断东说念主不断的、某一基金的基金份额调动为基金 不断东说念主不断的其他基金基金份额的行径 持基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款面貌，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购肯求的一种投资面貌 加上基金调动中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金调动中转入 肯求份额总和后的余额）起初上一通达日基金总份额的 10% 已杀青的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 收的申购基金款以偏激他投资所形成的价值总和 值和基金份额净值的过程 金份额。两类基金份额分设不同的基金代码，分散野心基金份额净值，野心公式 为野心日各种别基金资产净值除以野心日发售在外的该类别基金份额总和                   -8-                  景顺长城中债 0-3 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书 时根据持有期限收取赎回用度，但不从本类别基金资产入网提销售服务费的基金 份额类别 回时根据持有期限收取赎回用度，且从本类别基金资产入网提销售服务费的基金 份额类别 基金份额持有东说念主服务的用度 刊及《信息败露办法》章程的互联网网站（包括基金不断东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子败露网站）等媒介 件 以合理价钱给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个走动日以上的逆回购 与银行如期进款（含条约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流畅受 限的新股及非公开拓行股票、资产解救证券、因刊行东说念主债务失约无法进行转让或 走动的债券等 额净值的面貌，将基金调养投资组合的市集冲击成老实派给实践申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益 不受挫伤并得到刚正对待 账户进行处置算帐，目的在于灵验进攻并化解风险，确保投资者得到刚正对待， 属于流动性风险不断器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户               （一）无可参考的活跃市集价钱且领受估值技能仍导致 公允价值存在要紧不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备 仍导致资产价值存在要紧不确定性的资产；（三）其他资产价值存在要紧不确定 性的资产                     -9-                         景顺长城中债 0-3 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书                  第三部分、基金不断东说念主  一、基金不断东说念主概况  名   称：景顺长城基金不断有限公司  住   所：深圳市福田区中心四路 1 号嘉里成就广场第 1 座 21 层  设立日历：2003 年 6 月 12 日  法定代表东说念主：李进  注册成本：1.3 亿元东说念主民币  批准设立文号：证监基金字［2003］76 号  办公地址：深圳市福田区中心四路 1 号嘉里成就广场第 1 座 21 层  电   话：0755-82370388  客户服务电话：400 8888 606  传   真：0755-22381339  磋议东说念主：杨皞阳  鼓励称号及出资比例：   序号                   鼓励称号            出资比例                   共计                    100%  二、主要东说念主员情况  李进先生，董事长，经济学硕士。曾任职于中国科技财务公司及担任中国 华能财务公司上海营业部副主任、抽象霸术部副司理、霸术部副司理、综共计 划部司理，中国华能财务有限作事公司副总司理、党组成员、总司理，永诚财 产保障股份有限公司总司理、党委委员，华能成本服务有限公司副总司理、党                   景顺长城中债 0-3 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书 组成员、总法律照看人、纪检组组长、工会主席、副总司理（主理筹谋作事）、总 司理、党组副布告、党委副布告，2011 年至 2016 年兼任华能贵诚信赖有限公 司董事长。现任华能成本服务有限公司党委布告、副董事长，景顺长城基金管 理有限公司董事长。   康乐先生，董事、总司理、财务负责东说念主，经济学硕士。曾任中国东说念主寿资产 不断有限公司磋议部磋议员、组合不断部投资司理、海外业务部投资司理，景 顺投资不断有限公司市集销售部司理、北京代表处首席代表，中国海外金融有 限公司销售走动部副总司理。2011 年 7 月加入本公司，现任公司董事、总经 理。   罗德城先生，董事，工商不断硕士。曾任大通银行信用分析师、花旗银行 投资不断部副总裁、Capital House 亚洲分公司的董事总司理，并于 1992 至 投资基金公会主席，1997 至 2000 年间出任香港联交所委员会成员，1997 至 景顺集团，现任亚太区首席奉行官。   赵昕倩女士，董事，经济学硕士。曾任深圳证监局机构监管一处副处长、 投资者保护作事处副处长、机构监管二处副处长、机构监管一处（前海监管办公 室）副处长。现任长城证券股份有限公司副总裁、合规总监、首席风险官兼风险 不断部总司理，深圳市长城长富投资不断有限公司董事，长证海外金融有限公 司董事，长城证券资产不断有限公司董事、合规总监、首席风险官。   伍同明先生，零丁董事，文体学士。香港司帐师公会会员（HKICPA）、英 国特准公认司帐师（ACCA）、香港执业司帐师（CPA）、加拿大公认不断司帐师 （CMA）。领有起初二十年以上的司帐、审核、管治税务的专科教育及常识， 明司帐师行”所有者。   靳庆军先生，零丁董事，法学硕士。曾任中信讼师事务所涉外专职讼师， 在香港马士打讼师行、英国讼师行 C1yde＆Co. 从事讼师作事，1993 年发起设 立信达讼师事务所，担任奉行合伙东说念主。现任金杜讼师事务所合伙东说念主。   黄海洲先生，零丁董事，形而上学博士。曾任教于香港汉文大学和伦敦政事经                      -11-                  景顺长城中债 0-3 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书 济学院及曾任海外货币基金组织货币与汇率部、欧洲一部和磋议部经济学家及 高档经济学家，巴克莱成本大中华区磋议主管兼首席经济学家，中国海外金融 股份有限公司（CICC）磋议部联席负责东说念主、首席策略师、股票业务部全球负责 东说念主、董事总司理、不断委员会成员。现任中国东说念主民银行货币政策委员会委员、 国务院参事室金融磋议中心磋议员、中国宏不雅经济学会副会长、香港金融发展 局委员、清华大学五说念口金融学院和上海交通大学高档金融学院特聘训诲。   阮惠青娥士，监事，司帐学硕士。现任长城证券股份有限公司财务部总司理。   郭慧娜女士，监事，不断学硕士。曾任伦敦安永司帐师事务所核数师，景顺 投资不断有限公司面貌主管、业务发展部副司理、企业发展部司理、亚太区监察 总监、亚太区首席行政官。现任景顺投资不断有限公司亚太区首席营运总监。   邵媛媛女士，监事，不断学硕士。曾任职于深圳市天健（信德）司帐师事务 所，福建兴业银行深圳分行计财部。2003年3月加入本公司，现任基金事务部总 司理。   杨波先生，监事，工商不断硕士。曾任职于长城证券经纪业务不断部。2003 年8月加入本公司，现任走动不断部总司理。   李进先生，董事长，简历同上。   康乐先生，总司理，简历同上。   CHEN WENYU（陈文宇先生），工商不断硕士。曾任中国海口电视台逐日新闻 记者及每周金融新闻节目制作主说念主，安盛罗森堡投资不断公司（好意思国加州）好意思洲区 副首席投资官，以及磋议、投资组合不断和策略等其他多个职位，安盛投资不断 亚洲有限公司（新加坡）泛亚地区首席投资官。2018 年加入本公司，现任公司 副总司理。   毛缓和女士，副总司理，经济学硕士。曾任职于交通银行深圳市分行海外业 务部及担任长城证券金融磋议所高档分析师、债券小组组长。2003 年 3 月加入 本公司，现任公司副总司理。   刘彦春先生，副总司理，不断学硕士。曾任汉唐证券磋议部磋议员，香港中 信投资磋议有限公司磋议员，博时基金磋议员、基金司理助理、基金司理。2015                     -12-                   景顺长城中债 0-3 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书 年 1 月加入本公司，现任公司副总司理。   黎海威先生，副总司理，经济学硕士，CFA。曾任好意思国穆迪 KMV 公司磋议员， 好意思国贝莱德集团（原巴克莱海外投资不断有限公司）基金司理、主动股票部副总 裁，香港海通海外资产不断有限公司(海通海外投资不断有限公司)量化总监。   赵代中先生，副总司理，理学硕士。曾任深圳发展银行北京分行金融同行部 投资司理、宁夏嘉川集团面貌部面貌负责东说念主、宇宙社会保障基金理事会境外投资 部全球股票处处长、浙江大钧资产不断有限公司合伙东说念主兼副总司理。2016 年 3 月加入本公司，现任公司副总司理。   李黎女士，副总司理，经济学硕士。曾任职于广发证券机构客户中心及景顺 长城基金不断有限公司市集部，之后加入国投瑞银基金市集服务部担任副总监。   吴建军先生，副总司理，经济学硕士。曾任海南汇通海外信赖投资公司证券 部副司理，长城证券有限作事公司机构不断部总司理、公司总裁助理。2003 年 3 月加入本公司，现任公司副总司理。   刘焕喜先生，副总司理，投资与金融系博士。曾任武汉大学教师作事处副科 长、成东说念主培植学院讲师，《证券时报》社剪辑记者，长城证券研发中心磋议员、 总裁办副主任、行政部副总司理。2003 年 3 月加入本公司，现任公司副总司理。   杨皞阳先生，督察长，法学硕士。曾任黑龙江省大庆市红岗区东说念主民法院助理 审判员，南边基金不断有限公司监察稽核司理、监察稽核高档司理、总监助理。   张明先生，首席信息官，工商不断硕士。曾任吉祥证券股份有限公司信息技 术部架构与开拓解救组司理、信息技能中心技能开拓部奉行总司理。2020 年 3 月加入本公司，现任公司首席信息官、信息技能部总司理。   本公司领受团队投资面貌，即通过通盘投资部门全体东说念主员的一心一力，争取 精熟投资功绩。本基金拟任基金司理如下：   米良先生，经济学硕士，CFA。曾任汇丰银行（中国）有限公司零卖银行部 不断培训生、零卖银行部高档客户司理，汇丰银行深圳分行贸易融资部家具司理，                      -13-                   景顺长城中债 0-3 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书 招商银行资产欠债部资产不断岗。2018 年 9 月加入本公司，自 2018 年 11 月起 担任固定收益部基金司理。具有 10 年证券、基金行业从业教育。   本基金拟任基金司理米良先生曾于 2020 年 5 月至 2022 年 6 月不断景顺长城 中短债债券型证券投资基金；2020 年 8 月至 2022 年 12 月不断景顺长城景泰添 利一年如期通达债券型发起式证券投资基金；2022 年 12 月至 2024 年 1 月不断 景顺长城景泰臻利纯债债券型证券投资基金；2022 年 3 月至 2024 年 4 月不断景 顺长城中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金。   本基金拟任基金司理米良先生兼任景顺长城货币市集证券投资基金、景顺长 城景益货币市集基金、景顺长城景丰货币市集基金、景顺长城弘利 39 个月如期 通达债券型证券投资基金、景顺长城 30 天动荡持有短债债券型证券投资基金、 景顺长城中债 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金基金司理。   无。   本公司投资决策委员会由摊派投资的副总司理、各磋议投资部门负责东说念主、研 究部门负责东说念主、基金司理代表等组成。   公司的投资决策委员会成员姓名及职务如下：   CHEN WENYU（陈文宇）先生，公司副总司理；   毛缓和女士，公司副总司理、固定收益部基金司理；   刘彦春先生，公司副总司理、股票投资部基金司理；   黎海威先生，公司副总司理、量化及指数投资部总司理、基金司理；   余广先生，公司总司理助理、股票投资部总司理、基金司理；   王勇先生，公司总司理助理、首席资产配置官、养老及资产配置部总司理、 基金司理；   刘苏先生，磋议部总司理、股票投资部基金司理；   汪洋先生，ETF 与立异投资部总司理、基金司理；   彭成军先生，固定收益部总司理、基金司理；                      -14-                景顺长城中债 0-3 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书   李怡文女士，混结伙产投资部总司理、基金司理。   三、基金不断东说念主的权利和义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法例和《基金合同》零丁运用 并不断基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金不断费以及法律法例章程或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照章程召集基金份额持有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及磋议法律章程监督基金托管东说念主，如以为基金托管 东说念主违抗了《基金合同》及国度磋议法律章程，应陈诉中国证监会和其他监管部门， 并采纳必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的磋议行径进行监督和处 理；   （9）担任或奉求其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并赢得《基金合同》章程的用度；   （10）依据《基金合同》及磋议法律章程决定基金收益的分派决议；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回与调动申 请；   （12）依照法律法例为基金的利益诳骗因基金财产投资于证券所产生的权 利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金不断东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益诳骗诉讼权利或者 实施其他法律行径；                   -15-                  景顺长城中债 0-3 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书   （15）选拔、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商、期货经纪机构 或其他为基金提供服务的外部机构；   （16）在合适磋议法律、法例的前提下，制订和调养磋议基金认购、申购、 赎回、调动和非走动过户等业务司法；   （17）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以憨厚信用、严慎勤勉的原则不断和运 用基金财产；   （4）配备满盈的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹谋面貌不断和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险操纵、监察与稽核、财务不断及东说念主事不断等轨制， 保证所不断的基金财产和基金不断东说念主的财产相互零丁，对所不断的不同基金分散 不断，分散记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他磋议章程外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采纳适应合理的措施使野心基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法合适《基金合同》等法律文献的章程，按磋议章程野心并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲述；   （10）编制季度讲述、中期讲述和年度讲述；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他磋议章程，履行信息败露 及讲述义务；   （12）保守基金买卖玄妙，不清晰基金投资霸术、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》偏激他磋议章程另有章程外，在基金信息公开败露前应予守秘，不                     -16-                景顺长城中债 0-3 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书 向他东说念主清晰，但根据监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等 外部专科照看人提供服务需要提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决议，实时向基金份额持有 东说念主分派基金收益；   （14）按章程受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他磋议章程召集基金份额持有东说念主 大会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按章程保存基金财产不断业务行径的司帐账册、报表、记录和其他相 关而已不低于法律法例章程的期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或而已在章程时期发出，况兼 保证投资者大要按照《基金合同》章程的时期和面貌，随时查阅到与基金磋议的 公开而已，并在支付合理成本的条件下得到磋议而已的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、 变现和分派；   （19）濒临终结、照章被废除或者被照章宣告歇业时，实时讲述中国证监会 并通知基金托管东说念主；   （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东说念主正当 权益时，应当承担抵偿作事，其抵偿作事不因其退任而撤职；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基 金托管东说念主违抗《基金合同》形成基金财产损失机，基金不断东说念主应为基金份额持有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金不断东说念主将其义务奉求第三方处理时，应当对第三方处理磋议基 金事务的行径承担作事；   （23）以基金不断东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益诳骗诉讼权利或实施其 他法律行径；   （24）基金不断东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成 奏效，基金不断东说念主承担一起召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利 息在基金召募期收尾后30日内退还基金认购东说念主；   （25）奉行奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；                    -17-                 景顺长城中债 0-3 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   四、基金不断东说念主承诺 证监会的磋议章程，建立健全里面操纵轨制，采纳灵验措施，驻守违抗现行灵验 的磋议法律法例、基金合同和中国证监会磋议章程的行径发生。 关法律法例，建立健全的里面操纵轨制，采纳灵验措施，驻守下列行径发生：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不刚正地对待其不断的不同基金财产；   （3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有东说念主除外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额持有东说念主非法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）清晰因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意 他东说念主从事磋议的走动行径；   （7）玩忽连累，不按照章程履行职责；   （8）法律、行政法例或中国证监会章程不容的其他行径。 国度磋议法律、法例及行业表率，憨厚信用、勤勉尽责，不从事以下行径：   （1）越权或非法筹谋；   （2）违抗基金合同或托管条约；   （3）挑升挫伤基金份额持有东说念主或其他基金磋议机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的而已中公私分明；   （5）断绝、搅扰、扼制或严重影响中国证监会照章监管；   （6）玩忽连累、突然权利，不按照章程履行职责；   （7）违抗现行灵验的磋议法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的有 关章程，泄漏在职职期间明察的磋议证券、基金的买卖玄妙，尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资霸术等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事                     -18-                  景顺长城中债 0-3 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书 磋议的走动行径；   （8）违抗证券走动景色业务司法，利用对敲、倒仓等技巧驾御市集价钱， 侵略市集程序；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不正大技巧谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，挫伤证券投资基金东说念主员形象；   （12）在公开信息败露和告白中挑升含有虚假、误导、诓骗因素；   （13）其他法律、行政法例以及中国证监会不容的行径。   （1）依照磋议法律法例和基金合同的章程，本着严慎的原则为基金份额持 有东说念主谋取最大利益；   （2）不利用职务之便为我方偏激代理东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取利益；   （3）不违抗现行灵验的磋议法律法例、基金合同和中国证监会的磋议章程， 泄漏在职职期间明察的磋议证券、基金的买卖玄妙、尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资霸术等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事磋议的交 易行径；   （4）不从事挫伤基金财产和基金份额持有东说念主利益的证券走动偏激他行径。   五、基金不断东说念主的里面操纵轨制   （1）确保正当合规筹谋；   （2）小心和化解风险；   （3）提高筹谋效率；   （4）保护投资者和鼓励的正当权益。   （1）建立健全公司组织架构；   （2）成立监察稽核功能的巨擘性和零丁性；   （3）加强内控培训，培养全体职工的风险不断意志和监察文化；   （4）制定职工行径表率和规律表率；                     -19-                  景顺长城中债 0-3 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书   （5）建立岗亭分离轨制；   （6）建立危险处理和祸害收复霸术。   （1）全面性原则：公司风险不断必须覆盖公司的所有部门和岗亭，渗入各 项业务过程和业务设施；   （2）零丁性原则：公司各机构、部门和岗亭职责应当保持相对零丁，公司 基金财产、自有资产、其他资产的运作应当分离；   （3）相互制约原则：公司及各部门在里面组织结构的想象上要形成一种相 互制约机制，建立不同岗亭之间的制衡体系；   （4）定性和定量相迷惑原则：建立完备的风险不断想法体系，使风险不断 更具客不雅性和操作性；   （5）防火墙原则：基金财产、公司自有资产、其他资产的运作应当严格分 开并零丁核算。   （1）里面操纵的组织架构 行合规性操纵，并对公司里面稽核审计作事进行审核监督。该委员会主要职责是： 审议并批准公司内控轨制和政策并查验其实施情况；监督公司里面审计轨制的实 施；向董事会提名外部审计机构；负责里面审计和外部审计之间的互助；审议公 司的关联走动；对公司的风险及不断景色及风险不断才略及水平进行评价，提议 完善风险不断和里面轨制的成见、制定公司日常筹谋、拟召募基金及运用基金资 产进行投资的风险操纵想法和监督轨制，并不如期地对风险操纵情况进行查验和 监督，形成风险评估讲述和建议，在例行董事会会议上提议公司上半个年度风险 操纵作事总结讲述；监督和携带司理层所设立的风险不断委员会的作事及董事会 赋予的其他职责。 会是对公司各式风险的识别、小心和操纵的稀奇设机构，负责公司合座运立场险 的评估和操纵，由总司理、副总司理、督察长、以偏激他磋议部门负责东说念主或磋议 东说念主员组成，其主要职责是：评估公司各机构、部门轨制本人隐含的风险，以及这                     -20-                  景顺长城中债 0-3 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书 些轨制在奉行过程中袒露的问题，并负责强硬风险操纵政策和策略；审议基金财 产风险景色分析讲述，基于风险与答复对业务策略提议质疑，需要时携带业务方 向；强硬公司的业务授权决议；负责协斡旋理突发性要紧事件；负责界定业务风 险损失作事东说念主的作事；审议公司各项风险与内控景色的评价讲述；需要风险不断 委员会审议、决策的其他要紧风险不断事项。 议的形态磋磨和决定公司投资的要紧问题。投资决策委员会由公司总司理、摊派 投资的副总司理、各投资总监、磋议总监、基金司理代表等组成，其主要职责包 括：依照基金合同、资产不断合同的章程，确立各基金、特定客户资产不断的投 资方针及投资所在；强硬基金资产、特定客户资产不断的配置决议，包括基金资 产、特定客户资产不断在股票、债券、现金之间的配置比例；制定基金、特定客 户资产不断投资授权决议；对超出投资负责东说念主权限的投资面貌作念出决定；窥察包 括基金司理、投资司理在内的投资团队的作事绩效；需要投资决策委员会决定的 其它要紧投资事项。 司的监察稽核作事；可列席公司任何会议，调阅公司任何档案材料，对基金运作、 里面不断、轨制奉行及遵规称职情况进行里面监察、稽核；每月零丁出具稽核报 告，报送中国证监会和董事长。 并保证其作事的零丁性和巨擘性，充分阐明其职能作用。法律监察稽核部有权对 公司各种规章轨制及里面风险操纵轨制的完备性、合感性、灵验性进行查验并提 出相应成见和建议，并将成见和建议上报公司总司理、督察长和风险不断委员会 进行磋磨。法律监察稽核部协助对全公司职工进行磋议法律、法例、规章轨制培 训，回答公司各部门提议的法律商榷，并对公司出现的法律纠纷提议处理决议， 同期组织各部门对公司不断上存在的风险隐患或出现的风险问题进行磋磨、研 究，提议处理决议，提交风险不断委员会、投资决策委员会或总司理办公会等进 行审核、磋磨，并监督整改。   （2）里面操纵的原则   公司的里面操纵谨守以下原则：                     -21-                  景顺长城中债 0-3 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书 级东说念主员，并涵盖到决策、奉行、监督、反馈等各个设施； 内控轨制的灵验奉行； 度的零丁性和巨擘性，负责对公司各部门风险操纵作事进行稽核和查验； 济效益，以合理的操纵成本达到最好的里面操纵效率。   公司制订里面操纵轨制谨守以下原则： 章程； 的空缺或时弊； 发点； 筹谋计谋、筹谋方针、筹谋理念等表里部环境的变化进行实时的修改或完善。   （3）里面风险操纵措施   建立科学合理、操纵严实、运行高效的里面操纵体系和完善的里面操纵轨制。 公司成立以来，根据中国证监会的要求，鉴戒外方鼓励的教育，建立了科学合理 的头绪分明的内控组织架构、操纵表率和操纵措施以及操纵职责在内的运行高 效、严实的里面操纵体系。通过不时地对里面操纵轨制进行修改，公司已初步形 成了较为完善的里面操纵轨制。   建立健全了不断轨制和业务规章。公司建立了包括风险不断轨制、投资不断 轨制、基金司帐轨制、信息败露轨制、监察稽核轨制、信息技能不断轨制、公司 财务轨制等基本不断轨制以及包括岗亭成就、岗亭职责、操作历程手册在内的业 务历程、规章等，从基本不断轨制和业务历程上进行风险操纵。   建立了岗亭分离、相互制衡的内控机制。公司在岗亭成就上采纳了严格的分                     -22-                景顺长城中债 0-3 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书 离轨制，杀青了基金投资与走动，走动与算帐，公司司帐与基金司帐等业务岗亭 的分离轨制，形成了不同岗亭之间的相互制衡机制，从岗亭成就上减少和小心操 作及操守风险。   建立健全了岗亭作事制。公司通过建立健全了岗亭作事制使每位职工齐能明 确我方的岗亭职责和风险不断作事。   构建了风险不断系统。公司通过建立风险评估、预警、讲述和操纵以及监督 表率，并经过适应的操纵历程，如期或实时对风险进行评估、预警、监督，从而 阐述、评估和预警与公司不断及基金运作磋议的风险，通过顺畅的讲述渠说念，对 风险问题进行层层监督、不断、操纵，使部门和不断层实时把合手风险景色并快速 作念出风险操纵决策。建立自动化监督操纵系统：公司启用了电子化投资、走动系 统，对投资比例进行限制，在“股票黑名单”、交叉走动以及小心操守风险等方面 进行电子化自动操纵，将灵验地驻守合规性运立场险和操守风险。   使用数目化的风险不断技巧。领受数目化、技能化的风险操纵技巧，建立数 量化的风险不断模子，用以提醒指数趋势、行业及个股的风险，以便公司实时采 取灵验的措施，对风险进行分散、诡秘和操纵，尽可能减少损失。   提供满盈的培训。制定了竣工的培训霸术，为所有职工提供满盈和适应的培 训，使员器具有较高的办事水准，从培养办事化专科搭理队列角度操纵办事化问 题带来的风险。   基金不断东说念主承诺以上对于里面操纵轨制的败露着实、准确。   基金不断东说念主承诺根据市集变化和基金不断东说念主发展不时完善里面操纵轨制。                    -23-                        景顺长城中债 0-3 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书                  第四部分、基金托管东说念主   （一）基金托管情面况   称号：中国光大银行股份有限公司   住所及办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心   成立日历：1992 年 6 月 18 日   批准设立机关和批准设立文号：国务院、国函19927 号   组织形态：股份有限公司   注册成本：590.85551 亿元东说念主民币   法定代表东说念主：吴利军   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【2002】75 号   资产托管部总司理：李守靖   电话：（010）63636363   传真：（010）63639132   网址：www.cebbank.com   （二）资产托管部部门及主要东说念主员情况    董事长吴利军先生，自 2020 年 3 月起任本行副董事长，2024 年 1 月起 任本行董事长。现任中国光大集团股份公司党委布告、董事长，兼任中国光大集 团股份公司党校校长、中国光大集团有限公司董事长。曾任国内贸易部国度物质 储备调养中心副主任，中国证券监督不断委员会信息中心负责东说念主，培训中心副主 任(主理作事)，东说念主事培植部主任、党委组织部部长，中国证券监督不断委员会党 委委员、主席助理，深圳证券走动所理事会理事长、党委布告，中国光大集团股 份公司党委副布告、副董事长、总司理。获经济学博士学位，高档经济师。   资产托管部总司理李守靖先生，曾任中国光大银行海口分行部门总司理，行 长助理，副行长；中国光大银行南宁分行副行长（主理作事）、行长。现任中国 光大银行资产托管部总司理。  （三）证券投资基金托管情况                           -24-                  景顺长城中债 0-3 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书   死心 2024 年 9 月 30 日，中国光大银行股份有限公司托管公开召募证券投资 基金共 347 只，托管基金资产鸿沟 7018.61 亿元。同期，开展了证券公司资产管 理霸术、基金公司客户资产不断霸术、办事年金、企业年金、QDII、QFII、银行 搭理、保障债权投资霸术等资产的托管及信赖公司资金信赖霸术、产业投资基金、 股权基金等家具的守护业务。   （四）托管业务的里面操纵轨制   确保磋议法律法例在基金托管业务中得到全面严格的贯彻奉行；确保基金托 管东说念主磋议基金托管的各项不断轨制和业务操作规程在基金托管业务中得到全面 严格的贯彻奉行；确保基金财产安全；保证基金托管业务镇定运行；保护基金份 额持有东说念主、基金不断公司及基金托管东说念主的正当权益。   （1）全面性原则。里面操纵必须渗入到基金托管业务的各个操作设施，覆 盖所有的岗亭，不留任何死角。   （2）预防性原则。成立“预防为主”的不断理念，从风险发生的泉源加强 里面操纵，退缩于未然，尽量幸免业务操作中各式问题的产生。   （3）实时性原则。建立健全各项规章轨制，采纳灵验措施加强里面操纵。 发现问题，实时处理，堵塞时弊。   （4）零丁性原则。基金托管业务里面操纵机构零丁于基金托管业务奉行机 构，业务操作主说念主员和内控东说念主员分开，以保证内控机构的作事不受搅扰。   中国光大银行股份有限公司董事会下设风险不断委员会、审计委员会，委员 会委员由磋议部门的负责东说念主担任，作事重心是对总行各部门、各种业务的风险和 内控进行监督、不断和互助，建立横向的内控不断制约体制。各部门负责摊派别 统内的里面操纵的组织实施，建立纵向的内控不断制约体制。资产托管部建立了 严实的内控督察体系，设立了投资监督与内控合规处，负责证券投资基金托管业 务的内控不断。   中国光大银行股份有限公司资产托管部自成立以来严格谨守《基金法》、                                  《中                     -25-               景顺长城中债 0-3 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书 华东说念主民共和国买卖银行法》、             《信息败露不断办法》、                       《运作办法》、                             《销售办法》等 法律、法例的要求，并根据磋议法律法例制订、完善了《中国光大银行资产托管 业务里面操纵章程》、          《中国光大银行资产托管业务守秘章程》等十余项规章轨制 和实施细目，将风险操纵落实到每一个作事设施。中国光大银行资产托管部以控 制和小心基金托管业务风险为干线，在要紧岗亭（基金算帐、基金核算、投资监 督）还建立了安全守秘区，装配了摄像监视系统和灌音监听系统，以保障基金信 息的安全。   （五）基金托管东说念主对基金不断东说念主运作基金进行监督的方法和表率  根据法律、法例和基金合同等的要求，基金托管东说念主主要通过定性和定量相结 合、事前监督和过后操纵相迷惑、技能与东说念主工监督相迷惑等面貌方法，对基金投 资范围、投资组合比例逐日进行监督；同期，对基金不断东说念主就基金资产净值的计 算、基金不断东说念主和基金托管东说念主薪金的计提和支付、基金收益分派、基金用度支付 等行径的正当性、合规性进行监督和核查。  基金托管东说念主发现基金不断东说念主的违抗法律、法例和基金合同等章程的行径，及 时以邮件、电话或书面等形态通知基金不断东说念主限期纠正，基金不断东说念主收到通知后 应实时查对阐述并以邮件或书面形态对基金托管东说念主发出回函。在限期内，基金托 管东说念主有权随时对通知县项进行复查。基金不断东说念主对基金托管东说念主通知的非法事项未 能在限期内纠正的，基金托管东说念主应讲述中国证监会。  （六）基金托管东说念主的权利与义务 但不限于：  （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法例和《基金合同》的章程安全 守护基金财产；  （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例章程或监管部门批 准的其他用度；  （3）监督基金不断东说念主对本基金的投资运作，如发现基金不断东说念主有违抗《基 金合同》及国度法律法例行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成要紧损失的 情形，应陈诉中国证监会，并采纳必要措施保护基金投资者的利益；  （4）根据磋议市集司法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，                   -26-               景顺长城中债 0-3 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书 为基金办理证券、期货走动资金算帐；  （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；  （6）在基金不断东说念主更换时，提名新的基金不断东说念主；  （7）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：  （1）以憨厚信用、勤勉尽责的原则持有并安全守护基金财产；  （2）设立专门的基金托管部门，具有合适要求的营业景色，配备满盈的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；  （3）建立健全里面风险操纵、监察与稽核、财务不断及东说念主事不断等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产相互零丁；对所托管的不同的基金分散成就账户，零丁核算，分账不断， 保证不同基金之间在账户成就、资金划拨、账册记录等方面相互零丁；  （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他磋议章程外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主托管基金财产；  （5）守护由基金不断东说念主代表基金缔结的与基金磋议的要紧合同及磋议凭证；  （6）按章程开设基金财产的资金账户、证券账户以及投资所需的其他专用 账户，按照《基金合同》的约定，根据基金不断东说念主的投资指示，实时办理算帐、 交割事宜；  （7）保守基金买卖玄妙，除《基金法》、《基金合同》偏激他磋议章程另有 章程外，在基金信息公开败露前给予守秘，不得向他东说念主清晰，但根据监管机构、 司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科照看人提供服务需要提供 的情况除外；  （8）复核、审查基金不断东说念主野心的基金资产净值、各种基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱；  （9）办理与基金托管业务行径磋议的信息败露事项；  （10）对基金财务司帐讲述、季度讲述、中期讲述和年度讲述出具成见，说 明基金不断东说念主在各要紧方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；要是 基金不断东说念主有未奉行《基金合同》章程的行径，还应当说明基金托管东说念主是否采纳                  -27-               景顺长城中债 0-3 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书 了适应的措施；  （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他磋议而已不低于法 律法例章程的期限；  （12）从基金不断东说念主偏激奉求的登记机构处收受并保存基金份额持有东说念主名 册；  （13）按章程制作磋议账册并与基金不断东说念主查对；  （14）依据基金不断东说念主的指示或磋议章程向基金份额持有东说念主支付基金收益和 赎回款项；  （15）依据《基金法》、             《基金合同》偏激他磋议章程，召集基金份额持有东说念主 大会或配合基金不断东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；  （16）按照法律法例和《基金合同》的章程监督基金不断东说念主的投资运作；  （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和 分派；  （18）濒临终结、照章被废除或者被照章宣告歇业时，实时讲述中国证监会 和银行业监督不断机构，并通知基金不断东说念主；  （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，容许担抵偿作事，其抵偿 作事不因其退任而撤职；  （20）按章程监督基金不断东说念主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义 务，基金不断东说念主因违抗《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主 利益向基金不断东说念主追偿；  （21）奉行奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；  （22）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。                  -28-                          景顺长城中债 0-3 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书                   第五部分、磋议服务机构   一、基金份额发售机构   基金销售机构的具体名单见基金份额发售公告，基金不断东说念主可根据磋议法律 法例、依据实践情况增减、变更基金销售机构。各销售机构的具体名单见基金管 理东说念主届时发布的增减或变更销售机构的磋议公告。   名   称：景顺长城基金不断有限公司   注册地址：深圳市中心四路 1 号嘉里成就广场第一座 21 层   办公地址：深圳市中心四路 1 号嘉里成就广场第 1 座 21 层   法定代表东说念主：李进   批准设立文号：证监基金字［2003］76 号   电   话：0755-82370388-1663   传   真：0755-22381325   磋议东说念主：周婷   客户服务电话：0755-82370688、4008888606   网   址：www.igwfmc.com   注：直销中心包括本公司直销柜台及直销网上走动系统/电子走动直销前置 式自助前台（具体以本公司官网列示为准）   基金不断东说念主可根据《销售办法》和基金合同等的章程，选拔其他合适要求的 机构代理销售本基金，并在基金不断东说念主网站公示。销售机构具体业务通畅及办理 情况以各销售机构安排和章程为准，详见各销售机构的磋议公告。敬请投资者留 意。   二、登记机构   名   称：景顺长城基金不断有限公司   住   所：深圳市福田区中心四路 1 号嘉里成就广场第一座 21 层                              -29-                        景顺长城中债 0-3 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书 办公地址：深圳市福田区中心四路 1 号嘉里成就广场第一座 21 层 法定代表东说念主：李进 电   话：0755-82370388-1646 传   真：0755-22381325 磋议东说念主：邹昱 三、出具法律成见书的讼师事务所 称号：上海市通力讼师事务所 住所：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼 办公地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼 负责东说念主：韩炯 电话：021-31358666 传真：021-31358600 承办讼师：清早、陈颖华 磋议东说念主：陈颖华 四、审计基金财产的司帐师事务所 称号：安永华明司帐师事务所（特殊等闲合伙） 注册地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 奉行事务合伙东说念主：毛鞍宁 磋议电话：（010）58153000 传真：（010）85188298 承办注册司帐师：昌华、黄拥璇 磋议东说念主：昌华                            -30-                  景顺长城中债 0-3 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书               第六部分、基金的召募   一、基金召募的依据   本基金由基金不断东说念主依照《基金法》、                   《运作办法》、                         《销售办法》、                               《流动性风 险不断章程》、基金合同偏激他磋议章程，并经中国证监会证监许可【2024】1405 号文准予召募注册。   二、基金类型和存续期间   三、发售时期   自基金份额发售之日起，最长不得起初 3 个月，具体发售时期见基金份额发 售公告。   基金不断东说念主可根据基金销售情况在召募期限内适应延长或镌汰基金发售时 间，并实时公告。   四、发售对象   合适法律法例章程的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、合 格境外投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。   五、发售面貌和销售渠说念   本基金同期通过直销中心和其他销售机构两种面貌公开召募。   通过各销售机构的基金销售网点公开拓售，各销售机构的具体名单见基金管 理东说念主败露的基金销售机构名录。   除法律法例另有章程外，任何与基金份额发售磋议确当事东说念主不得提前发售基 金份额。   本基金基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元，按发售面值发售，领受全额缴                 景顺长城中债 0-3 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书 款的认购面貌。   基金投资者在基金召募期内不错屡次认购基金份额，认购费按每笔认购肯求 单独野心。认购肯求一接受理不得废除。   六、基金份额类别成就   在投资者认购、申购时收取认购、申购用度，在赎回时根据持有期限收取赎 回用度，但不从本类别基金资产入网提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金 份额；在投资者认购、申购时不收取认购、申购用度，在赎回时根据持有期限收 取赎回用度，且从本类别基金资产入网提销售服务费的基金份额，称为 C 类基 金份额。   本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额分散成就代码。由于基金用度的不同， 本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分散野心基金份额净值，野心公式为计 算日各种别基金资产净值除以野心日发售在外的该类别基金份额总和。   投资者可自行选拔认购或申购的基金份额类别。   基金不断东说念主可根据基金实践运作情况，在对基金份额持有东说念主利益无骨子性不 利影响的情况下，经与基金托管东说念主协商一致，加多新的基金份额类别，或取消某 基金份额类别，或对基金份额分类办法及司法进行调养并公告，不需召开基金份 额持有东说念主大会审议。   七、认购用度   本基金 A 类基金份额在投资者认购时收取认购费，C 类基金份额在认购时 不收取认购费。投资者在认购 A 类基金份额时需缴纳认购费，认购费率按认购 金额递减。认购用度不列入基金财产，主要用于本基金的市集扩充、销售、登记 等召募期间发生的各项用度。投资者要是有多笔认购，适用费率按单笔认购肯求 分散野心。   本基金 A 类基金份额对通过直销柜台认购的待业金客户与除此之外的其他 投资者实施永诀的认购费率。   拟实施特定认购费率的待业金客户范围包括基本养老基金与照章成立的养 老霸术筹集的资金偏激投资运营收益形成的补充养老基金，包括：                    -32-                   景顺长城中债 0-3 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书 养老保障基金（包括宇宙社会保障基金、经监管部门批准不错投资基金的地方社 会保障基金、企业年金单一霸术以及鸠合霸术、企业年金理事会奉求的特定客户 资产不断霸术） 老金客户类型。   如将来出现不错投资基金的享受税收优惠的个东说念主养老账户、经养老基金监管 部门招供的新的养老基金类型，基金不断东说念主可将其纳入待业金客户范围。   本基金 A 类基金份额认购费率如下表所示：                                   认购费率                      认购费率    认购金额（M）                     （通过直销柜台认购的养                    （其他投资者）                                   老金客户）       M＜100万           0.40%        0.04%       M≥500万         1000元/笔      1000元/笔   基金不断东说念主偏激他基金销售机构不错在不违抗法律法例章程及《基金合同》 约定的情形下，对基金认购用度实行一定的优惠，费率优惠的磋议司法和历程详 见基金不断东说念主或其他基金销售机构届时发布的磋议公告或通知。   八、认购的具体章程   （1）肯求面貌：书面肯求或基金不断东说念主公布的其他面貌。   （2）认购款项支付：基金投资者认购时，领受全额缴款面貌，若资金未全 额到账则认购不成立，基金不断东说念主将认购无效的款项退回。                      -33-                  景顺长城中债 0-3 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书   基金销售机构对认购肯求的受理并不代表该肯求一定得胜，而仅代表销售机 构确乎收受到认购肯求。认购肯求的阐述以登记机构或基金不断东说念主的阐述结果为 准。对于认购肯求及认购份额的阐述情况，投资者应实时查询并妥善诳骗正当权 利，不然，由此产生的投资者任何损失由投资者自行承担。   本基金初度认购最低名额为 1 元（含认购费）                        ，追加认购不受初度认购最低 金额的限制（基金不断东说念主直销及各销售机构可根据业务情况成就高于或就是前述 的走动名额，具体以基金不断东说念主及各家销售机构公告为准，投资者在提交基金认 购肯求时，应谨守基金不断东说念主及各销售机构的磋议业务司法）。   召募期间不成就投资者单个账户最高认购金额限制，但如本基金单个投资东说念主 累计认购的基金份额数达到或者起初基金总份额的 20%，基金不断东说念主不错采纳比 例阐述等面貌对该投资东说念主的认购肯求进行限制。基金不断东说念主接受某笔或者某些认 购肯求有可能导致投资者变相诡秘前述 20%比例要求的，基金不断东说念主有权断绝该 等一起或者部分认购肯求。投资东说念主认购的基金份额数以基金合同奏效后登记机构 的阐述为准。   本基金可成就召募鸿沟上限，具体鸿沟上限及鸿沟操纵的决议详见基金份额 发售公告或其他公告。   灵验认购款项在基金召募期间产生的利息将折算成基金份额归基金份额持 有东说念主所有，其中利息转份额的具体数额以登记机构的记录为准。   本基金认购份额的野心如下：   （1）认购 A 类基金份额时，认购份额的野心方法如下：   当认购用度适用比例费率时：   净认购金额＝认购金额／（1＋认购费率）   认购用度＝认购金额－净认购金额   认购份额＝（净认购金额＋认购期间利息）／基金份额发售面值   当认购用度适用固定金额时：   认购用度＝固定金额                     -34-                         景顺长城中债 0-3 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书    净认购金额＝认购金额-认购用度    认购份额＝（净认购金额＋认购期间利息）／基金份额发售面值    （2）认购 C 类基金份额时，认购份额的野心方法如下：    认购份额＝（认购金额＋认购期间利息）／基金份额发售面值    基金认购采纳金额认购的面貌，认购金额野心结果按照四舍五入的方法，保 留少许点后两位，认购份额的野心保留到少许点后 2 位，少许点 2 位以后的部分 四舍五入，由此纰缪产生的收益或损失由基金财产承担。    例：某投资者（非直销待业金客户）投资 10 万元认购本基金 A 类基金份额， 所对应的认购费率为 0.40%，并假设该笔认购在召募期间产生利息 100 元。则认 购份额为：    净认购金额＝100,000／（1+0.40％）=99,601.59 元    认购用度＝100,000－99,601.59＝398.41 元    认购份额＝（99,601.59+100）／1.00＝99,701.59 份    即：该投资者（非直销待业金客户）投资 10 万元认购本基金 A 类基金份额， 假设该笔认购款项在召募期间产生利息 100 元，在基金合同奏效时，投资者账户 登记有本基金 A 类份额 99,701.59 份。    例：某投资者投资 10 万元认购本基金 C 类基金份额，假设该笔认购在召募 期间产生利息 100 元。则认购份额为：    认购份额＝（100,000+100）/1.00=100,100.00 份    即：该投资者投资 10 万元认购本基金 C 类基金份额，假设该笔认购款项在 召募期间产生利息 100 元，在基金合同奏效时，投资者账户登记有本基金 C 类 份额 100,100.00 份。    九、基金召募期间召募的资金将存入专门账户，在基金召募行径收尾前，任 何东说念主不得动用。    十、改日条件许可情况下的模式调动    若基金不断东说念主注册并成立追踪归拢标的指数的走动型通达式指数基金 （ETF），在不改变本基金投资想法的前提下，本基金可变更为该 ETF 的集聚基 金。该集聚基金将其绝大部分基金财产投资于追踪归拢标的指数的 ETF，细致跟 踪标的指数进展，追求追踪偏离度和追踪纰缪的最小化。该集聚基金具体投资范                             -35-               景顺长城中债 0-3 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书 围及比例等将依据届时灵验的法律法例或监管机构要求确定。以上变更需经基金 不断东说念主和基金托管东说念主协商一致，但不需召开基金份额持有东说念主大会审议。                  -36-                 景顺长城中债 0-3 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书            第七部分、基金合同的奏效   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份， 基金召募金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基金 召募期届满或基金不断东说念主依据法律法例及招募说明书不错决定罢手基金发售，并 在 10 日内礼聘法定验资机构验资，自收到验资讲述之日起 10 日内，向中国证监 会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金不断东说念主办理结束基金备案手续并取得 中国证监会书面阐述之日起，《基金合同》奏效；不然《基金合同》不奏效。基 金不断东说念主在收到中国证监会阐述文献的次日对《基金合同》奏效事宜给予公告。 基金不断东说念主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募行径收尾 前，任何东说念主不得动用。   二、基金合同弗成奏效时召募资金的处理面貌   要是召募期限届满，未知足基金备案条件，基金不断东说念主应当承担下列作事： 期活期进款利息； 基金不断东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。   三、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产鸿沟   《基金合同》奏效后，要是贯穿 20 个作事日出现基金份额持有东说念主数目起火 给予败露；要是贯穿 50 个作事日出现基金份额持有东说念主数目起火 200 东说念主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金不断东说念主应当拆开基金合同，无需召开基金 份额持有东说念主大会。   法律法例或中国证监会另有章程时，从其章程。   四、基金合同存续期内，政策性金融债刊行东说念主发生改制的处理面貌                    -37-               景顺长城中债 0-3 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书   要是本基金投资的政策性金融债刊行东说念主、政策性银行发生改制，且可能对基 金投资运作、基金份额持有东说念主利益产生较大影响的，在履行适应表率后本基金可 进行转型或清盘。                  -38-                  景顺长城中债 0-3 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书          第八部分、基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回景色   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金不断东说念主 在招募说明书或其他磋议公告中列明。基金不断东说念主可根据情况变更或增减销售机 构，并在基金不断东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的 营业景色或按销售机构提供的其他面貌办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的通达日实时期   投资东说念主在通达日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券走动 所、深圳证券走动所的闲居走动日的走动时期，但基金不断东说念主根据法律法例、中 国证监会的要求或基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券走动市集、证券走动所走动时期变更或其 他特殊情况，基金不断东说念主将视情况对前述通达日及通达时期进行相应的调养，但 应在实施日前依照《信息败露办法》的磋议章程在章程媒介上公告。   基金不断东说念主可根据实践情况照章决定本基金启动办理申购的具体日历，具体 业务办理时期在申购启动公告中章程。   基金不断东说念主自基金合同奏效之日起不起初3个月启动办理赎回，具体业务办 理时期在赎回启动公告中章程。   在确定申购启动与赎回启动时期后，基金不断东说念主应在申购、赎回通达日前依 照《信息败露办法》的磋议章程在章程媒介上公告申购与赎回的启动时期。   基金不断东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、 赎回或者调动。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时期提议申购、赎回或调动 肯求且登记机构阐述接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一通达日该类别基 金份额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 金份额净值为基准进行野心；                  景顺长城中债 0-3 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书 的业务办理时期收尾后不得废除； 法子赎回； 投资者的正当权益不受挫伤并得到刚正对待。   基金不断东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调养。基金不断东说念主 必须在新司法启动实施前依照《信息败露办法》的磋议章程在章程媒介上公告。   四、申购与赎回的表率   投资东说念主必须根据销售机构章程的表率，在通达日的具体业务办理时期内提议 申购或赎回的肯求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主托付申购款项，申 购成立；基金份额登记机构阐述基金份额时，申购奏效。   基金份额持有东说念主递交赎回肯求，赎回成立；基金份额登记机构阐述赎回时， 赎复活效。   投资者赎回肯求奏效后，基金不断东说念主将在T＋7日（包括该日）内支付赎回款 项。遇证券、期货走动所或走动市集数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交 换系统故障或其它非基金不断东说念主及基金托管东说念主所能操纵的因素影响业务处理流 程时，赎回款项顺延至上述情形排除后的下一个作事日划出。在发生多半赎回或 基金合同载明的其他暂停赎回或降速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参 照基金合同磋议条件处理。   基金不断东说念主应以走动时期收尾前受理灵验申购和赎回肯求确本日看成申购 或赎回肯求日（T日），在闲居情况下，本基金登记机构在T+1日内对该走动的有 效性进行阐述。T日提交的灵验肯求，投资东说念主应在T+2日后（包括该日）实时到销 售网点柜台或以销售机构章程的其他面貌查询肯求的阐述情况。若申购不得胜或 无效，则申购款项退还给投资东说念主。因投资东说念主怠于履行该项查询等各项义务，致使                     -40-                  景顺长城中债 0-3 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书 其磋议权益受损的，基金不断东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构不承担由此形成的 损失或不利后果。   基金销售机构受理肯求并不代表该肯求一定得胜，而仅代表销售机构确乎接 收到该肯求。申购和赎回肯求的阐述以基金登记机构的阐述结果为准。对于申购、 赎回肯求的阐述情况，投资者应实时查询并妥善诳骗正当权利。   五、申购和赎回的数目限制 购最低金额的限制（基金不断东说念主直销及各销售机构可根据业务情况成就高于或等 于前述的走动名额，具体以基金不断东说念主及各销售机构公告为准，投资者在提交基 金申购肯求时，应谨守基金不断东说念主及各销售机构的磋议业务司法）。投资者可多 次申购，除本招募说明书或更新招募说明书另有章程外，对单个投资者累计持有 基金份额的数目不设上限，但本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或起初 基金份额总和的 20%（在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或 起初 20%的除外）。法律法例或监管机构另有章程的，从其章程。 笔赎回导致基金份额持有东说念主理有的基金份额余额不及 1 份时，余额部分基金份额 必须一归拢起赎回。 基金不断东说念主应当采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。 基金不断东说念主基于投资运作与风险操纵的需要，可采纳上述措施对基金鸿沟给予控 制。具体见基金不断东说念主磋议公告。 份额的数目限制。基金不断东说念主必须在调养实施前依照《信息败露办法》的磋议规 定在章程媒介上公告。   六、申购用度和赎回用度   本基金将基金份额分为 A 类基金份额和 C 类基金份额两种。A 类基金份额 收取申购费，C 类基金份额从本类别基金资产入网提销售服务费、不收取申购费 用。                     -41-                   景顺长城中债 0-3 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书 列入基金财产，主要用于本基金的市集扩充、销售、登记等各项用度。   本基金 A 类基金份额对通过直销柜台认购的待业金客户与除此之外的其他 投资者实施永诀的申购费率。   拟实施特定申购费率的待业金客户范围包括基本养老基金与照章成立的养 老霸术筹集的资金偏激投资运营收益形成的补充养老基金，包括： 养老保障基金（包括宇宙社会保障基金、经监管部门批准不错投资基金的地方社 会保障基金、企业年金单一霸术以及鸠合霸术、企业年金理事会奉求的特定客户 资产不断霸术） 老金客户类型。   如将来出现不错投资基金的享受税收优惠的个东说念主养老账户、经养老基金监管 部门招供的新的养老基金类型，基金不断东说念主可将其纳入待业金客户范围。   投资者在申购 A 类基金份额时需缴纳申购费，申购费率按申购金额递减。   投资者申购本基金 A 类基金份额的申购费率见下表。                                   申购费率                      申购费率    申购金额（M）                     （通过直销柜台申购的养                    （其他投资者）                                   老金客户）        M＜100万          0.50%        0.05%        M≥500万        1000元/笔      1000元/笔   注：若本基金通畅调动业务，待业金客户通过本公司直销柜台调动转入至本 基金时，申购补差费享受上述同等扣头优惠。                      -42-                 景顺长城中债 0-3 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书   基金销售机构不错在不违抗法律法例章程及《基金合同》约定的情形下，对 基金申购用度实行一定的优惠，费率优惠的磋议司法和历程详见基金不断东说念主或其 他基金销售机构届时发布的磋议公告或通知。 持有东说念主赎回基金份额时收取。本基金各种基金份额适用一样的赎回费率。   本基金的赎回费率随持有期限的加多而递减。        持有期限         赎回费率         归基金资产比例 应于新的费率或收费面貌实施日前依照《信息败露办法》的磋议章程在章程媒介 上公告。 持有东说念主利益无骨子性不利影响的情况下根据市集情况制定基金促销霸术，如期和 不如期地开展基金促销行径。在基金促销行径期间，基金不断东说念主不错按中国证监 会要求履行必要手续后，对基金投资者适应调低基金申购费率、赎回费率和销售 服务费率。 制，以确保基金估值的刚正性。具体处理原则与操作表率谨守磋议法律法例以及 监管部门、自律司法的章程。   七、申购份额与赎回金额的野心   A 类基金份额申购的灵验份额为按实践阐述的申购金额在扣除申购用度后， 以肯求当日 A 类基金份额净值为基准野心，申购金额及申购份额的野心结果均 按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   本基金的 A 类基金份额申购金额包括申购用度和净申购金额。其中，   当申购用度适用比例费率时：   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）   申购用度=申购金额－净申购金额                     -43-                          景顺长城中债 0-3 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书   申购份额=净申购金额/T 日 A 类基金份额的基金份额净值   当申购用度适用固定金额时：   申购用度=固定金额   净申购金额=申购金额-申购用度   申购份额=净申购金额/T 日 A 类基金份额的基金份额净值   C 类基金份额申购的灵验份额为按实践阐述的申购金额，以肯求当日 C 类基 金份额净值为基准野心，野心结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由 此产生的收益或损失由基金财产承担。   本基金的 C 类基金份额申购时不收取申购用度，申购金额即为净申购金额。   申购份额=净申购金额/T 日 C 类基金份额的基金份额净值   举例：某投资者（非直销待业金客户）申购本基金 A 类基金份额 10 万元， 所对应的申购费率为 0.50%，并假设当日 A 类基金份额的基金份额净值为 1.0620 元。则申购份额为：   净申购金额＝100,000／（1+0.50％）=99,502.49 元   申购用度＝100,000－99,502.49＝497.51 元   申购份额＝99,502.49／1.0620＝93,693.49 份   即：该投资者（非直销待业金客户）投资 10 万元申购本基金 A 类基金份额， 假设当日的 A 类基金份额的基金份额净值为 1.0620 元，则可得到 93,693.49 份 A 类基金份额。   举例：某投资者申购本基金 C 类基金份额 10 万元，假设当日 C 类基金份额 的基金份额净值为 1.0160 元。则申购份额为：   申购份额=100,000/1.0160=98,425.20 份   即：该投资者投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假设当日 C 类基金份 额的基金份额净值为 1.0160 元，则可得到 98,425.20 份 C 类基金份额。   A 类及 C 类基金份额赎回金额为按实践阐述的灵验赎回份额乘以肯求当日 该类基金份额的基金份额净值的金额，净赎回金额为赎回金额扣除赎回用度的金 额，各野心结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或损 失由基金财产承担。                              -44-                          景顺长城中债 0-3 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书   本基金 A 类及 C 类基金份额的净赎回金额为赎回金额扣减赎回用度。其中，   赎回金额＝赎回份数×T 日该类基金份额的基金份额净值   赎回用度＝赎回金额×赎回费率   净赎回金额=赎回金额－赎回用度   举例：某投资者赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，持有期为 6 天，对应的 赎回费率为 1.5%，假设赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0620 元，则可得到的赎 回金额为：   赎回金额= 10,000×1.0620=10,620.00 元   赎回用度= 10,620.00×1.5%=159.30 元   净赎回金额= 10,620.00-159.30=10,460.70 元   即：投资者赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，假设赎回当日 A 类基金份额 的基金份额净值是 1.0620 元，则其可得到的净赎回金额为 10,460.70 元。   本基金各种基金份额净值的野心，均保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位 舍去，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各种基金份额净值在本日 收市后野心，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行适应表率，不错适应延 迟野心或公告。   申购的灵验份额为净申购金额除以当日该类基金份额的基金份额净值，灵验 份额单元为份，上述野心结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产 生的收益或损失由基金财产承担。   赎回金额为按实践阐述的灵验赎回份额乘以当日该类基金份额的基金份额 净值并扣除相应的用度，赎回金额单元为元。上述野心结果均按四舍五入方法， 保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   八、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金不断东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购肯求：                              -45-                 景顺长城中债 0-3 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书 投资东说念主的申购肯求。 金资产净值。 有东说念主利益或对存量基金份额持有东说念主利益组成潜在要紧不利影响时。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他挫伤现有基金份额持有东说念主利益的情形。 导致基金销售系统、基金注册登记系统或基金司帐系统无法闲居运行。 格且领受估值技能仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金不断东说念主应当暂停接受基金申购肯求。 份额的比例达到或者起初 20%，或者变相诡秘 20%蚁合度的情形。 资者单日或单笔申购金额上限的。   发生上述第 1、2、3、5、6、7、10 项暂停申购情形之一且基金不断东说念主决定 暂停接受投资东说念主申购肯求时，基金不断东说念主应当根据磋议章程在章程媒介上刊登暂 停申购公告。要是投资东说念主的申购肯求被一起或部分断绝的，被断绝的申购款项将 退还给投资东说念主。在暂停申购的情况排除时，基金不断东说念主应实时收复申购业务的办 理。   九、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金不断东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回肯求或降速支付赎回 款项： 投资东说念主的赎回肯求或降速支付赎回款项。                    -46-                 景顺长城中债 0-3 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书 金资产净值。 不断东说念主可暂停接受基金份额持有东说念主的赎回肯求。 格且领受估值技能仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金不断东说念主应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。   发生上述情形之一且基金不断东说念主决定暂停赎回或降速支付赎回款项时，基金 不断东说念主应在当日报中国证监会备案，已阐述的赎回肯求，基金不断东说念主应足额支付； 如暂时弗成足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分派 给赎回肯求东说念主，未支付部分可缓期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合 同的磋议条件处理。基金份额持有东说念主在肯求赎回时可预先选拔将当日可能未获受 理部分给予废除。在暂停赎回的情况排除时，基金不断东说念主应实时收复赎回业务的 办理并公告。   十、多半赎回的情形及处理面貌   若本基金单个通达日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总和加上基金 调动中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金调动中转入肯求份额 总和后的余额）起初前一通达日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多半赎回。   当基金出现多半赎回时，基金不断东说念主不错根据基金其时的资产组合景色决定 全额赎回或部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金不断东说念主以为有才略支付投资东说念主的一起赎回肯求时， 按闲居赎回表率奉行。   （2）部分缓期赎回：当基金不断东说念主以为支付投资东说念主的赎回肯求有辛勤或认 为因支付投资东说念主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大 波动时，基金不断东说念主在当日接受赎回比例不低于上一通达日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回肯求缓期办理。                    -47-                 景顺长城中债 0-3 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书   对于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例， 确定当日受理该单个账户的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回申 请时不错选拔缓期赎回或取消赎回。选拔缓期赎回的，将自动转入下一个通达日 接续赎回，直到一起赎回为止；选拔取消赎回的，当日未获受理的部分赎回肯求 将被废除。缓期的赎回肯求与下一通达日赎回肯求一并处理，无优先权并以下一 通达日的该类别基金份额净值为基础野心赎回金额，依此类推，直到一起赎回为 止。如投资东说念主在提交赎回肯求时未作明确选拔，投资东说念主未能赎回部分作自动缓期 赎回处理。部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）若本基金发生多半赎回且单个基金份额持有东说念主的赎回肯求起初上一开 放日基金总份额的20%，基金不断东说念主以为支付该基金份额持有东说念主的一起赎回肯求 有辛勤或者因支付该基金份额持有东说念主的一起赎回肯求而进行的财产变现可能会 对基金资产净值形成较大波动时，基金不断东说念主不错对该基金份额持有东说念主超出20% 以上的部分缓期办理赎回。对于该基金份额持有东说念主剩余部分赎回肯求以偏激他基 金份额持有东说念主的赎回肯求，应当按上述“（1）全额赎回”、“（2）部分缓期赎回” 司法办理。   对于上述基金份额持有东说念主被缓期办理的部分，如投资东说念主在提交赎回肯求时选 择取消赎回的，当日未获办理部分将被废除；如投资东说念主在提交赎回肯求时选拔延 期赎回或未作明确选拔的，将自动转入下一个通达日接续赎回直至办理结束。延 期的赎回肯求与下一通达日赎回肯求一并处理，无优先权并以下一通达日该类别 基金份额净值为基础野心赎回金额，依此类推，直到一起赎回为止。   （4）暂停赎回：贯穿 2 个通达日以上（含本数）发生多半赎回，如基金管 理东说念主以为有必要，可暂停接受基金的赎回肯求；依然接受的赎回肯求不错降速支 付赎回款项，但不得起初 20 个作事日，并应当在章程媒介上进行公告。   当发生上述多半赎回并缓期办理时，基金不断东说念主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书章程的其他面貌在 3 个走动日内通知基金份额持有东说念主，说明磋议处理方 法，并在 2 日内在章程媒介上刊登公告。   十一、暂停申购或赎回的公告和重新通达申购或赎回的公告                    -48-                   景顺长城中债 0-3 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书 介上刊登公告。 磋议章程，在章程媒介上刊登重新通达申购或赎回的公告；也不错根据实践情况 在暂停公告中明确重新通达申购或赎回的时期，届时不再另行发布重新通达的公 告。   十二、基金调动   基金不断东说念主不错根据磋议法律法例以及基金合同的章程决定开办本基金与 基金不断东说念主不断的其他基金之间的调动业务，基金调动不错收取一定的调动费， 磋议司法由基金不断东说念主届时根据磋议法律法例及基金合同的章程制定并公告，并 提前见知基金托管东说念主与磋议机构。   十三、基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金不断东说念主可受理基金份额持有东说念主通 过中国证监会招供的走动景色或者走动面貌进行份额转让的肯求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金不断东说念主拟受理基金份额转让业务的，将与基金托 管东说念主协商一致并提前公告，基金份额持有东说念主应根据基金不断东说念主公告的业务司法办 理基金份额转让业务。   十四、基金的非走动过户   基金的非走动过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制奉行等情形 而产生的非走动过户以及登记机构招供、合适法律法例的其它非走动过户。不管 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资 东说念主。   袭取是指基金份额持有东说念主弃世，其持有的基金份额由其正当的袭取东说念主袭取； 捐赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社 会团体；司法强制奉行是指司法机构依据奏效司法文书将基金份额持有东说念主理有的 基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非走动过户必须提供基 金登记机构要求提供的磋议而已，对于合适条件的非走动过户肯求按基金登记机 构的章程办理，并按基金登记机构章程的模范收费。                      -49-                 景顺长城中债 0-3 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书   十五、基金的转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照章程的模范收取转托管费。   十六、如期定额投资霸术   “如期定额投资霸术”是申购业务的一种面貌，投资者可通过向代销机构提 交肯求，约定每期扣款时期、扣款金额及扣款面貌，由代销机构于约定扣款日在 投资者指定资金账户内自动完成扣款及基金申购。投资者在办理“如期定额投资 霸术”的同期，仍然不错进行本基金的日常申购、赎回业务。   本基金通畅如期定额投资业务的时期、销售机构名单和具体司法详见基金管 理东说念主或各销售机构磋议如期定额投资业务的公告。   十七、基金份额的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、合适法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然 参与收益分派。法律法例或监管机构另有章程的除外。   十八、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机 制”部分的章程或磋议公告。                    -50-                  景顺长城中债 0-3 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书              第九部分、基金的投资   一、投资想法   本基金通过指数化投资，争取在扣除各项用度之前赢得与标的指数相似的总 答复，追求追踪偏离度和追踪纰缪的最小化。   二、投资范围   本基金投资范围主要为标的指数成份券和备选成份券,为更好杀青投资想法， 本基金还不错投资于具有精熟流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的国 债、政策性金融债、央行单子、债券回购、国债期货、银行活期进款及法律法例 或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须合适中国证监会磋议章程）。   本基金不投资权益类资产（包括可转债与可交债）。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 例不低于本基金非现金基金资产的 80%；每个走动日日终在扣除国债期货合约需 缴纳的走动保证金后，本基金应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或到期日 在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款 等，其它金融器具的投资比例合适法律法例和监管机构的章程。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金不断东说念主在履行适应 表率后，不错将其纳入投资范围，并可依据届时灵验的法律法例应时合理地调养 投资范围。   三、标的指数   中债-0-3 年国开行债券指数偏激改日可能发生的变更。   四、投资策略   本基金为被迫式指数基金，领受抽样复制和动态最优化的方法，考取标的指 数成份券和备选成份券中流动性较好的债券，构造与标的指数风险收益特征相似 的资产组合，以杀青对标的指数的灵验追踪。   在闲居市集情况下，本基金力求追求日均追踪偏离度的全齐值不起初 导致基金追踪偏离度和追踪纰缪起初了上述范围，基金不断东说念主应采纳合理措施， 幸免追踪纰缪进一步扩大。   本基金运作过程中，当标的指数成份券发生显着负面事件濒临退市或失约风                     -51-                  景顺长城中债 0-3 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书 险，且指数编制机构暂未作出调养的，基金不断东说念主应当按照持有东说念主利益优先的原 则，履行里面决策表率后实时对磋议成份券进行调养。   （一）资产配置策略   本基金以追求标的指数弥远增长的巩固收益为宗旨，在诽谤追踪纰缪和操纵 流动性风险的双重箝制下构建指数化的投资组合。本基金追踪标的指数成份债券 和备选成份债券的资产比例不低于本基金非现金基金资产的 80%。   （二）债券投资策略   本基金将对标的指数领受抽样复制法和动态最优化的面貌进行投资，在抽象 商量追踪效率、操立场险、投资可行性等因素的基础上构建收益特质与标的指数 收益率高度磋议的投资组合，并根据基金资产鸿沟、日常申购赎回情况、市集流 动性以及银行间债券市集走动特质等情况，对投资组合进行优化调养。   （三）国债期货投资策略   本基金以提高对利率风险不断才略，根据风险不断的原则，以套期保值为目 的，在风险可控的前提下，本着严慎原则参与国债期货投资。国债期货看成利率 繁衍品的一种，有助于不断债券组合的久期、流动性和风险水平。本基金将按照 磋议法律法例的章程，迷惑对宏不雅经济步地和政策趋势的判断、对债券市集进行 定性和定量分析；构建量化分析体系，对国债期货和现货的基差、国债期货的流 动性、波动水平、套期保值的灵验性等想法进行追踪监控，在最大限定保证基金 资产安全的基础上，力务杀青基金资产的弥远巩固升值。   改日，跟着市集的发展和基金不断运作的需要，基金不断东说念主不错在不改变投 资想法的前提下，谨守法律法例的章程，相应调养或更新投资策略，并在招募说 明书更新中公告。   五、投资限制   基金的投资组合应谨守以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中投资于待 偿期 0 年-3 年（包含 3 年）的标的指数成份券偏激备选成份券的比例不低于本基 金非现金基金资产的 80%；   （2）每个走动日日终在扣除国债期货合约需缴纳的走动保证金后，本基金 应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中                     -52-                 景顺长城中债 0-3 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书 现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不起初基金资产净值的 10％， 完全按照磋议指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件章程的 比例限制；   （4）本基金不断东说念主不断的一起基金持有一家公司刊行的证券，不起初该证 券的 10％，完全按照磋议指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此 条件章程的比例限制；   （5）本基金基金总资产不得起初基金净资产的 140%；   （6）本基金投资于国债期货，还应谨守如下投资组合限制：   ①在职何走动日日终，本基金持有的买入国债期货合约价值，不得起初基金 资产净值的 15%；   ②本基金在职何走动日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得起初基金持 有的债券总市值的 30%；   ③本基金在职何走动日内走动（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不 得起初上一走动日基金资产净值的 30%；   ④本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、 卖放洋债期货合约价值，共计（轧差野心）应当合适《基金合同》对于债券投资 比例的磋议约定。   （7）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得起初基金资产净值 的 15%；因证券市集波动、基金鸿沟变动等基金不断东说念主之外的因素致使基金不符 合该比例限制的，基金不断东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （8）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为走动对 手开展逆回购走动的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（7）、（8）项除外，因证券、期货市集波动、证券刊行东说念主合 并、基金鸿沟变动、标的指数成份券调养、标的指数成份券流动性限制等基金管 理东说念主之外的因素致使基金投资比例不合适上述章程投资比例的，基金不断东说念主应当 在 10 个走动日内进行调养，但中国证监会章程的特殊情形除外。法律法例另有                    -53-                 景顺长城中债 0-3 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书 章程的，从其章程。   基金不断东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的磋议约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起 启动。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金不断东说念主在 履行适应表率后，则本基金投资不再受磋议限制或以变更以后的章程为准。   为选藏基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违抗章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷作事的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词法律法例或中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金不断东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕走动、驾御证券走动价钱偏激他不正大的证券走动行径；   （7）法律、行政法例和中国证监会章程不容的其他行径。   基金不断东说念主运用基金财产买卖基金不断东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓励、实践 操纵东说念主或者与其有其他要紧强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联走动的，应当合适基金的投资想法和投资策略，谨守 基金份额持有东说念主利益优先原则，小心利益草率，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照市集刚正合理价钱奉行。磋议走动必须预先得到基金托管东说念主的同意，并 按法律法例给予败露。要紧关联走动应提交基金不断东说念主董事会审议，并经过三分 之二以上的零丁董事通过。基金不断东说念主董事会应至少每半年对关联走动事项进行 审查。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管 理东说念主在履行适应表率后，则本基金投资不再受磋议限制或以变更后的章程为准。   六、功绩相比基准   本基金功绩相比基准为：中债-0-3 年国开行债券指数收益率×95%+银行活 期进款利率（税后）×5%。                     -54-                 景顺长城中债 0-3 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书   中债-0-3 年国开行债券指数附庸于中债总指数族分类，该指数成份券包括国 家开拓银行在境内公开拓行且上市流畅的待偿期 3 年以内（包含 3 年）的政策性 金融债，可看成投资该类债券的功绩基准和标的指数。   具体而言，该指数的债券种类为政策性银行债，包含扶贫专项债，不包括二 级成本债、次级债；债券剩余期限 3 年以内（包含 3 年）；指数成份券原则上每 个宇宙银行间债券市集走动日进行调养。   改日若出现标的指数不合适要求（因成份券价钱波动等指数编制方法变动之 外的因素致使标的指数不合适要求及法律法例、监管机构另有章程的情形除外）、 指数编制机构退出等情形，基金不断东说念主应当自该情形发生之日起十个作事日内向 中国证监会讲述并提议处理决议，如调动运作面貌，与其他基金合并、或者拆开 基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会进行表决，基金份额持有东说念主 大会未得胜召开或就上述事项表决未通过的，基金合同拆开。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处理决议确如期间，基金不断 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个走动日的指数信息谨守基金份额持有东说念主 利益优先原则撑持基金投资运作。   法律法例或监管机构另有章程的，从其章程。   七、风险收益特征   本基金为债券型指数基金，其预期风险和预期收益低于股票型基金、夹杂型 基金，高于货币市集基金。同期，本基金为指数型基金，本基金主要投资于标的 指数成份券偏激备选成份券，具有与标的指数相似的风险收益特征。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金不断东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商榷司帐师事 务所成见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施表率、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的 章程。                    -55-              景顺长城中债 0-3 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书  九、基金不断东说念主代表基金诳骗债权东说念主权利的处理原则及方法 份额持有东说念主的利益； 东说念主牟取任何欠妥利益。                 -56-                  景顺长城中债 0-3 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书               第十部分、基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的各种证券及单子价值、银行进款本息和基金应收的 申购基金款以偏激他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据磋议法律法例、表轻易文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金不断东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相独 立。   四、基金财产的守护和刑事作事   本基金财产零丁于基金不断东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主守护。基金不断东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律作事，其债权东说念主不得对本基金财产诳骗请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的章程刑事作事外，基金财产不得被处 分。   基金不断东说念主、基金托管东说念主因照章终结、被照章废除或者被照章宣告歇业等原 因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金不断东说念主不断运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金不断东说念主不断运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产本人承担的债务， 不得对基金财产强制奉行。                  景顺长城中债 0-3 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书            第十一部分、基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金磋议的证券、期货走动景色的走动日以及国度法律 法例章程需要对外败露基金净值的非走动日。   二、估值对象   基金所领有的债券、国债期货合约、应收款项、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金不断东说念主在确定磋议金融资产和金融欠债的公允价值时，应合适《企业会 计准则》、监管部门磋议章程。   （一）对存在活跃市集且大要获取一样资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除司帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加调养地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近走动日后未发生影响公允价值计 量的要紧事件的，应领受最近走动日的报价确定公允价值。有充足把柄标明估值 日或最近走动日的报价弗成着实反应公允价值的，应报恩价进行调养，确定公允 价值。   与上述投资品种一样，但具有不同特征的，应以一样资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值技能中商量不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，要是该限制是针对资产持有者的，那么在估值技能中不应将该限制作 为特征商量。此外，基金不断东说念主不应试虑因其大量持有磋议资产或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应领受在当前情况下适用况兼有满盈 可利用数据和其他信息解救的估值技能确定公允价值。领受估值技能确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，唯独在无法取得磋议资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的要紧事 件，使潜在估值调养对前一估值日的基金资产净值的影响在0.25%以上的，应酬 估值进行调养并确定公允价值。   四、估值方法                     -58-               景顺长城中债 0-3 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书   （1）走动所上市走动或挂牌转让的不含权固定收益品种，考取估值日第三 方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。   （2）走动所上市走动或挂牌转让的含权固定收益品种（另有章程的除外）， 考取估值日第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推 荐估值全价进行估值；   对于含投资者回售权的固定收益品种，诳骗回售权的，在回售登记日至实践 收款日历间考取第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全价或推 荐估值全价，同期应充分商量刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响。回售登 记期截止日（含当日）后未诳骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。   （3）走动所上市不存在活跃市集的有价证券，领受在当前情况下适用况兼 有满盈可利用数据和其他信息解救的估值技能确定其公允价值。   （1）初度公开拓行未上市的债券，领受估值技能确定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （2）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种，应领受 在当前情况下适用况兼有满盈可利用数据和其他信息解救的估值技能确定其公 允价值。 进行估值。 值。 最近走动日后经济环境未发生要紧变化的，领受最近走动日结算价估值。 金不断东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。 确保基金估值的刚正性。                  -59-                  景顺长城中债 0-3 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书 供的估值价钱数据。 按国度最新章程估值。   如基金不断东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程 序及磋议法律法例的章程或者未能充分选藏基金份额持有东说念主利益时，应立即通知 对方，共同查明原因，两边协商处理。   根据磋议法律法例，基金资产净值野心和基金司帐核算的义务由基金不断东说念主 承担。本基金的基金司帐作事方由基金不断东说念主担任，因此，就与本基金磋议的会 计问题，如经磋议各方在对等基础上充分磋磨后，仍无法达成一致的成见，按照 基金不断东说念主对基金净值的野心结果对外给予公布。   五、估值表率 净值除以当日该类基金份额的余额数目野心，均精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位舍去，由此产生的纰缪计入基金财产。基金不断东说念主不错设立大额赎回情形下的 净值精度济急调养机制。国度另有章程的，从其章程。   基金不断东说念主每个估值日野心基金资产净值及各种基金份额净值，并按章程公 告。 或基金合同的章程暂停估值时除外。基金不断东说念主每个估值日对基金资产估值后， 将各种基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管 理东说念主按约定对外公布。   六、估值纰谬的处理   基金不断东说念主和基金托管东说念主将采纳必要、适应、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估 值纰谬时，视为该类基金份额净值纰谬。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金不断东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销                     -60-                  景顺长城中债 0-3 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书 售机构、或投资东说念主自身的罪过形成估值纰谬，导致其他当事东说念主遭受损失的，罪过 的作事东说念主应当对由于该估值纰谬遭受损欠妥事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述 “估值纰谬处理原则”给予抵偿，承担抵偿作事。   上述估值纰谬的主要类型包括但不限于：而已申报差错、数据传输差错、数 据野心差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值纰谬已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值纰谬作事方应及 时互助各方，实时进行更正，因更正估值纰谬发生的用度由估值纰谬作事方承担； 由于估值纰谬作事方未实时更正已产生的估值纰谬，给当事东说念主形成损失的，由估 值纰谬作事方对径直损失承担抵偿作事；若估值纰谬作事方依然积极互助，况兼 有协助义务确当事东说念主有满盈的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值纰谬作事方应酬更正的情况向磋议当事东说念主进行阐述，确保估值纰谬已得 到更正。   （2）估值纰谬的作事方对磋议当事东说念主的径直损失负责，分歧蜿蜒损失负责， 况兼仅对估值纰谬的磋议径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值纰谬而赢得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值纰谬作事方仍应酬估值纰谬负责。要是由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返还 或不一起返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值纰谬责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当 事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；要是赢得欠妥得利确当事东说念主依然将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其依然赢得的抵偿额加上依然赢得的欠妥 得利返还的总和起初其实践损失的差额部分支付给估值纰谬作事方。   （4）估值纰谬调养领受尽量收复至假设未发生估值纰谬的正确情形的面貌。   （5）按法律法例章程的其他原则处理估值纰谬。   估值纰谬被发现后，磋议确当事东说念主应当实时进行处理，处理的表率如下：   （1）查明估值纰谬发生的原因，列明所有确当事东说念主，并根据估值纰谬发生 的原因确定估值纰谬的作事方；   （2）根据估值纰谬处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值纰谬形成的损失                     -61-                景顺长城中债 0-3 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书 进行评估；   （3）根据估值纰谬处理原则或当事东说念主协商的方法由估值纰谬的作事方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值纰谬处理的方法，需要修改基金登记机构走动数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值纰谬的更正向磋议当事东说念主进行阐述。   （1）基金份额净值野心出现纰谬时，基金不断东说念主应当立即给予纠正，通报 基金托管东说念主，并采纳合理的措施驻守损失进一步扩大。   （2）纰谬偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金不断东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；纰谬偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金不断东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）当基金份额净值野心差错给基金和基金份额持有东说念主形成损失需要进行 抵偿时，基金不断东说念主和基金托管东说念主应根据实践情况界定两边承担的作事。   （4）前述内容如法律法例或监管机关另有章程的，从其章程处理。要是行 业另有通行作念法，基金不断东说念主、基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利 益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 业时； 商一致后，基金不断东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的阐述   用于基金信息败露的基金资产净值和各种基金份额净值由基金不断东说念主负责 野心，基金托管东说念主负责进行复核。基金不断东说念主应于每个估值日走动收尾后野心当 日的基金资产净值和各种基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值 野心结果复核阐述后发送给基金不断东说念主，由基金不断东说念主对基金净值按约定给予公 布。                   -62-                景顺长城中债 0-3 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书   九、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户基金份额净值。   十、特殊情况的处理 差不看成基金资产估值纰谬处理。 指数编制机构品级三方估值基准服务机构发送的数据纰谬或国度司帐政策变更、 市集司法变更等非基金不断东说念主与基金托管东说念主原因，基金不断东说念主和基金托管东说念主天然 依然采纳必要、适应、合理的措施进行查验，关联词未能发现该纰谬的，由此形成 的基金资产估值纰谬，基金不断东说念主和基金托管东说念主撤职抵偿作事。但基金不断东说念主和 基金托管东说念主应当积极采纳必要的措施排除或松开由此形成的影响。                   -63-                 景顺长城中债 0-3 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书          第十二部分、基金的收益分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已杀青收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指死心收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已杀青收益的孰低数。   三、基金收益分派原则 收益分派，具体分派决议以公告为准，若《基金合同》奏效起火3个月可不进行 收益分派； 金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资，且基金份额持有 东说念主可对本基金A类基金份额、C类基金份额分散选拔不同的分成面貌；若投资者不 选拔，本基金默许的收益分派面貌是现金分成；选拔采纳红利再投履历式的，红 利再投资的份额免收申购费。归拢投资东说念主在归拢销售机构持有的归拢类别的基金 份额只可选拔一种分成面貌； 日的各种基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后弗成低于面值； 所不同。本基金归拢类别的每一基金份额享有同瓜分派权；   在对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响的情况下，基金不断东说念主可在法律 法例允许的前提下酌情调养以上基金收益分派原则，此项调养不需要召开基金份 额持有东说念主大会，但应于变更实施日前在章程媒介公告。   四、收益分派决议   基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益 分派对象、分派时期、分派数额及比例、分派面貌等内容。                    -64-               景顺长城中债 0-3 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书   五、收益分派决议果真定、公告与实施   本基金收益分派决议由基金不断东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息 败露办法》的磋议章程在章程媒介上公告。   六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额持有东说念主的现金红利自动转为相应类别基金份额。红利再投资 的野心方法，依照《业务司法》奉行。   七、实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派。                    -65-                    景顺长城中债 0-3 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书           第十三部分、基金的用度与税收   一、基金用度的种类 用度。   二、基金用度计提方法、计提模范和支付面貌   本基金的不断费按前一日基金资产净值的 0.15%的年费率计提。不断费的计 算方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金不断费   E 为前一日的基金资产净值   基金不断费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据 与基金不断东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个作事日内、按照指定的账户 旅途进行资金支付，基金不断东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公 休日、不可抗力等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金不断东说念主应进行查对， 如发现数据不符，实时磋议基金托管东说念主协商处理。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：                       -66-                    景顺长城中债 0-3 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据 与基金不断东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个作事日内、按照指定的账户 旅途进行资金支付，基金不断东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公 休日、不可抗力等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金不断东说念主应进行查对， 如发现数据不符，实时磋议基金托管东说念主协商处理。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前 一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.01%年费率计提。野心方法如下：   H＝E×0.01%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主 根据与基金不断东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个作事日内、按照指定的 账户旅途进行资金支付，基金不断东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、 公休日、不可抗力等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金不断东说念主应进行查对， 如发现数据不符，实时磋议基金托管东说念主协商处理。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据磋议法例及相应条约 章程，按用度实践支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的面貌   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失；                       -67-               景顺长城中债 0-3 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书 目。   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户磋议的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，磋议用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书“侧袋机制”部分的章程。   五、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的磋议税收，由基金份额持有东说念主承担，基金不断东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度磋议税收征收的章程代扣代缴。                  -68-                   景顺长城中债 0-3 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书           第十四部分、基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 司帐年度按如下原则：要是《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个司帐 年度败露； 司帐核算，按照磋议章程编制基金司帐报表； 并以书面面貌阐述。   二、基金的年度审计 共和国证券法》章程的司帐师事务所偏激注册司帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换司帐师事务所需按照《信息败露办法》的磋议章程在章程媒介公告。                      -69-                景顺长城中债 0-3 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书          第十五部分、基金的信息败露   一、本基金的信息败露应合适《基金法》、《运作办法》、《信息败露办法》、 《流动性风险不断章程》、            《基金合同》偏激他磋议章程。若磋议法律法例改良或 变更后对于基金信息败露的信息类型、败露内容、败露面貌等章程与本部分的内 容不同，若适用于本基金，本基金的信息败露按照改良或变更后的法律法例的要 求奉行。   二、信息败露义务东说念主   本基金信息败露义务东说念主包括基金不断东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主 大会的基金份额持有东说念主等法律、行政法例和中国证监会章程的天然东说念主、法东说念主和非 法东说念主组织。   本基金信息败露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根底起点，按照法律 法例和中国证监会的章程败露基金信息，并保证所败露信息的着实性、准确性、 竣工性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息败露义务东说念主应当在中国证监会章程时期内，将应予败露的基金信 息通过合适中国证监会章程条件的宇宙性报刊（以下简称“章程报刊”）及《信 息败露办法》章程的互联网网站（以下简称“章程网站”）等媒介败露，并保证 基金投资者大要按照《基金合同》约定的时期和面貌查阅或者复制公开败露的信 息而已。   三、本基金信息败露义务东说念主承诺公开败露的基金信息，不得有下列行径：   四、本基金公开败露的信息应领受汉文文本。同期领受外文文本的，基金信 息败露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文 本为准。                     -70-                  景顺长城中债 0-3 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书   本基金公开败露的信息领受阿拉伯数字；除稀奇说明外，货币单元为东说念主民币 元。   五、公开败露的基金信息   公开败露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管条约、基金家具而已概要    《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基 金份额持有东说念主大会召开的司法及具体表率，说明基金家具的特质等波及基金投资 者要紧利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特质、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东说念主服务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息 发生要紧变更的，基金不断东说念主应当在三个作事日内，更新基金招募说明书并登载 在章程网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金不断东说念主至少每年更新 一次。基金拆开运作的，基金不断东说念主不再更新基金招募说明书。 作监督等行径中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金概要信息。《基金合同》奏效后，基金家具而已概要的信息发生要紧变 更的，基金不断东说念主应当在三个作事日内，更新基金家具而已概要，并登载在章程 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金家具而已概要其他信息发生变更的， 基金不断东说念主至少每年更新一次。基金拆开运作的，基金不断东说念主不再更新基金家具 而已概要。 三日前，将基金份额发售公告、基金招募说明书提醒性公告和基金合同提醒性公 告登载在章程报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金家具而已概 要、《基金合同》和基金托管条约登载在章程网站上，并将基金家具而已概要登 载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将基金合同、基金托管 条约登载在章程网站上。   （二）基金份额发售公告                     -71-                  景顺长城中债 0-3 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书   基金不断东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于章程媒介上。   （三）《基金合同》奏效公告   基金不断东说念主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在章程媒介上登载《基金 合同》奏效公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》奏效后，在启动办理基金份额申购或者赎回前，基金不断东说念主应 当至少每周在章程网站败露一次各种基金份额净值和基金份额累计净值。   在启动办理基金份额申购或者赎回后，基金不断东说念主应当在不晚于每个通达日 的次日，通过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点败露通达日的各种基金 份额净值和基金份额累计净值。   基金不断东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在章程网站败露半 年度和年度终末一日的各种基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金不断东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息败露文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的野心面貌及磋议申购、赎回费率，并保证投资者大要在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息而已。   （六）基金如期讲述，包括基金年度讲述、基金中期讲述和基金季度讲述   基金不断东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度讲述，将年 度讲述登载于章程网站上，并将年度讲述提醒性公告登载在章程报刊上。基金年 度讲述中的财务司帐讲述应当经合适《中华东说念主民共和国证券法》章程的司帐师事 务所审计。   基金不断东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期讲述，将 中期讲述登载在章程网站上，并将中期讲述提醒性公告登载在章程报刊上。   基金不断东说念主应当在季度收尾之日起 15 个作事日内，编制完成基金季度讲述， 将季度讲述登载在章程网站上，并将季度讲述提醒性公告登载在章程报刊上。   《基金合同》奏效不及2个月的，基金不断东说念主不错不编制当期季度讲述、中 期讲述或者年度讲述。   如讲述期内出现单一投资者持有基金份额达到或起初基金总份额20%的情                     -72-                景顺长城中债 0-3 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书 形，为保障其他投资者的权益，基金不断东说念主至少应当在如期讲述“影响投资者决 策的其他要紧信息”项下败露该投资者的类别、讲述期末持有份额及占比、讲述 期内持有份额变化情况及本基金的独到风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金不断东说念主应当在基金年度讲述和中期讲述中败露基金组结伙产情况偏激 流动性风险分析等。   （七）临时讲述   本基金发生要紧事件，磋议信息败露义务东说念主应当在 2 日内编制临时讲述书， 并登载在章程报刊和章程网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主奉求基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更； 责东说念主发生变动； 基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近12个月内变动起初百分之 三十； 要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管                   -73-                  景顺长城中债 0-3 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书 业务磋议行径受到要紧行政处罚、刑事处罚； 实践操纵东说念主或者与其有要紧强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联走动事项，中国证监会另有章程的情形除外； 面貌和费率发生变更； 者基金资产净值低于5000万元情形时，基金不断东说念主届时通过临时公告的面貌向投 资者提醒； 格产生要紧影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。   （八）表现公告   在《基金合同》存续期限内，任何大家媒介中出现的或者在市集崇高传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份 额持有东说念主权益的，磋议信息败露义务东说念主明察后应当立即对该音书进行公开表现。   （九）算帐讲述   基金合同拆开的，基金不断东说念主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进 行算帐并作出算帐讲述。基金财产算帐小组应当将算帐讲述登载在章程网站上， 并将算帐讲述提醒性公告登载在章程报刊上。                     -74-                景顺长城中债 0-3 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书   （十）基金份额持有东说念主大会决议   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   （十一）实施侧袋机制期间的信息败露   本基金实施侧袋机制的，磋议信息败露义务东说念主应当根据法律法例、基金合同 和招募说明书的章程进行信息败露，详见招募说明书“侧袋机制”部分的章程。   （十二）投资国债期货的信息败露   若本基金投资国债期货，基金不断东说念主应当在季度讲述、中期讲述、年度讲述 等如期讲述和招募说明书（更新）等文献中败露国债期货走动情况，包括走动政 策、持仓情况、损益情况、风险想法等，并充分揭示国债期货走动对基金总体风 险的影响以及是否合适既定的走动政策和走动想法。   （十三）中国证监会章程的其他信息。   六、信息败露事务不断   基金不断东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息败露不断轨制，指定专门部门及 高档不断东说念主员负责不断信息败露事务。   基金信息败露义务东说念主公开败露基金信息，应当合适中国证监会磋议基金信息 败露内容与形态准则等法例的章程。   基金托管东说念主应当按照磋议法律法例、中国证监会的章程和《基金合同》的约 定，对基金不断东说念主编制的基金资产净值、各种基金份额净值、基金份额申购赎回 价钱、基金如期讲述和更新的招募说明书、基金家具而已概要、基金算帐讲述等 公开败露的磋议基金信息进行复核、审查，并向基金不断东说念主进行书面或电子阐述。   基金不断东说念主、基金托管东说念主应当在章程报刊中选拔一家报刊败露本基金信息。 基金不断东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金 信息，并保证磋议报送信息的着实、准确、竣工、实时。   基金不断东说念主、基金托管东说念主除照章在章程媒介上败露信息外，还不错根据需要 在其他大家媒介败露信息，关联词其他大家媒介不得早于章程媒介败露信息，况兼 在不同媒介上败露归拢信息的内容应当一致。   基金不断东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求败露信息外、也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证刚正对待投资者、不误导投资者、不影响基 金闲居投资操作的前提下，自主进步信息败露服务的质料。具体要求应当合适中                    -75-                  景顺长城中债 0-3 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书 国证监会及自律司法的磋议章程。前述自主败露如产生信息败露用度，该用度不 得从基金财产中列支。   为基金信息败露义务东说念主公开败露的基金信息出具审计讲述、法律成见书的专 业机构，应当制作作事底稿，并将磋议档案至少保存到《基金合同》拆开后 10 年。   七、发生以下情形之一时，暂停或蔓延磋议信息败露：   八、信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金不断东说念主、基金托管东说念主应当按照磋议法律法 规章程将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。      九、本基金信息败露事项以法律法例章程及本章从简定的内容为准。                     -76-                    景顺长城中债 0-3 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书             第十六部分、侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金不断东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商榷司帐师事 务所成见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金不断东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个作事日内聘 请侧袋机制启用日发表成见且合适《中华东说念主民共和国证券法》章程的司帐师事务 所进行审计并败露专项审计成见。   二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 基础，阐述相应侧袋账户基金份额持有东说念主名册和份额；当日收到的申购肯求，按 照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回肯求，仅办理主袋账户 的赎回肯求并支付赎回款项。 换；同期，基金不断东说念主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎 回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。 回外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回章程适用于主 袋账户份额。多半赎回按照单个通达日内主袋账户份额净赎回肯求起初前一通达 日主袋账户总份额的 10%认定。   三、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、功绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金不断东说念主野心各项投资运作想法和基金功绩想法时仅需商量主袋账户资产。   基金不断东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个走动日内完成对主袋账户投 资组合的调养，因资产流动性受限等中国证监会章程的情形除外。   基金不断东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操 作。                       -77-                 景顺长城中债 0-3 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书   四、实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金不断东说念主和基金托管东说念主应酬主袋账户资产进行估 值并败露主袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。侧袋账户的会 计核算应合适《企业司帐准则》的磋议要求。   五、实施侧袋账户期间的基金用度 为基数计提。 后方可列支，磋议用度可酌情收取或减免，但不得收取不断费。   六、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、收复走动等面貌收复流动性后，基金不断东说念主应 当按照基金份额持有东说念主利益最大化原则，采纳将特定资产给予处置变现等面貌， 实时向侧袋账户份额持有东说念主支付对应变现金项。   侧袋机制实施期间，不管侧袋账户资产是否一起完成变现，基金不断东说念主齐应 当实时向侧袋账户一起份额持有东说念主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产 无法一次性完成处置变现，基金不断东说念主在每次处置变现后均应按照磋议法律法例 要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产一起完成变现并拆开侧袋机制后，基金不断东说念主应实时礼聘合适 《中华东说念主民共和国证券法》章程的司帐师事务所进行审计并败露专项审计成见。   七、侧袋机制的信息败露   在启用侧袋机制、处置特定资产、拆开侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生要紧影响的事项后基金不断东说念主应实时发布临时公告。   基金不断东说念主应按照招募说明书“基金的信息败露”部分章程的基金净值信息 败露面貌和频率败露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧 袋机制期间本基金暂停败露侧袋账户份额净值和累计净值。   侧袋机制实施期间，基金不断东说念主应当在基金如期讲述中败露讲述期内侧袋账                    -78-                 景顺长城中债 0-3 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书 户磋议信息，基金如期讲述中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。司帐 师事务所对基金年度讲述进行审计时，应酬讲述期内基金侧袋机制运行磋议的会 计核算和年度讲述败露等发表审计成见。   八、本部分对于侧袋机制的磋议章程，但凡径直援用法律法例或监管司法的 部分，如将来法律法例或监管司法修改导致磋议内容被取消或变更的，基金不断 东说念主经与基金托管东说念主协商一致并履行适应表率后，可径直对本部天职容进行修改和 调养，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。               第十七部分、风险揭示   一、市集风险   证券市集价钱受到经济因素、政事因素、投资情绪和走动轨制等各式因素的 影响，导致基金收益水平变化，产生风险，主要包括：   因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）发 生变化，导致市集价钱波动而产生风险。   随经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈周期性变化。基金投资 于债券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。利直露接影响着 债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券，其收益 水平会受到利率变化的影响。   收益率弧线风险是指与收益率弧线非平行挪动磋议的风险，单一的久期想法 并弗成充分反应这一风险的存在。   债券的流动性是指债券持有东说念主可按我方的需要和市集的实践情况，转出债券 回收本息的无邪性，一般债券的期限越长，流动性越弱。债券型基金要是遭遇大                    -79-                  景顺长城中债 0-3 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书 额赎回，或者市集资金面的倏得恶化会产生流动性风险。   再投资赢得的收益又被称作利息的利息，这一收益取决于再投资时的市集利 率水温和再投资的策略。改日市集利率的变化可能会引起再投资收益的不确定性 并可能影响到基金投资策略的告成实施。   基金的利润将主要通过现金形态来分派，而现金可能因为通货蔓延的影响而 导致购买力下降，从而使基金的实践收益下降。   二、流动性风险   本基金为等闲通达式基金，投资东说念主可在本基金的通达日办理基金份额的申购 和赎回业务。为切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益，谨守基金份额持有东说念主 利益优先原则，本基金不断东说念主将合理操纵基金份额持有东说念主蚁合度，审慎阐述申购 赎回业务肯求，包括但不限于：   （1）当接受申购肯求对存量基金份额持有东说念主利益组成潜在要紧不利影响时， 基金不断东说念主应当采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。 基金不断东说念主基于投资运作与风险操纵的需要，可采纳上述措施对基金鸿沟给予控 制。   （2）当发生大额申购或赎回情形时，基金不断东说念主不错领受舞动订价机制， 以确保基金估值的刚正性。   （3）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集 价钱且领受估值技能仍导致公允价值存在要紧不确定性，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金不断东说念主应当暂停接受申购肯求、赎回肯求并应当暂停估值。   提醒投资东说念主介怀本基金的申购赎回安排和相应的流动性风险，合理安排投资 霸术。   本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；投资于待偿期 0 年-3 年（包含 3 年）的标的指数成份券和备选成份券的比例不低于本基金非现金基金                     -80-                 景顺长城中债 0-3 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书 资产的 80%。因此，债券市集的流动性风险是本基金主要濒临的流动性风险。本 基金主要投资于中债-0-3 年国开行债券指数的成份券和备选成份券，其刊行主体 蚁合在政策性银行，它们齐领有镇定的运营才略和优质的资产景色，信用等级较 高，故投资组合合座流动性风险较低。但不排除由于市集波动或所持证券刊行东说念主 出现极端情况导致组合流动性诽谤的情形。为小心此类风险，本基金不断东说念主制定 了适用于通达式和如期通达式基金的流动性风险不断办法并对该不断办法的有 效性和奉行情况作如期总结。   本基金不断东说念主构建了压力测试模子用于逐日监测基金的各种风险以及不同 市集环境下可应付的最大赎回。在发生多半赎回情况时，本基金不断东说念主根据其时 市集景色并辅以压力测试模子等流动性分析器具实时制定投资组合变现霸术以 确保在尽可能地保护投资者权益的前提下知足赎回需求。   压力测试模子使用的想法包括：持仓中各种资产的市值占比、投资组合的杠 杆率、债券资产在各信用等级和到期期限的漫步、债券组合的久期、客户蚁合度、 机构客户占比等。   基金不断东说念主经与基金托管东说念主协商，当发生多半赎回时，在确保投资者得到公 平对待的前提下，可依照法律法例及基金合同的约定，抽象运用各种流动性风险 不断器具，对申购、赎回肯求等进行操纵调养，依照法律法例还不错使用的备用 流动性风险不断器具包括：缓期办理多半赎回肯求或降速支付赎回款项、暂停接 受赎回肯求、收取短期赎回费、暂停基金估值、舞动订价、侧袋机制等。实施这 些备用器具前要经过公司不断层批准、与基金托管东说念主协商阐述后由法律监察稽核 部对外败露。实施这些备用器具对投资者的潜在影响包括：（一）可能导致部分 基金份额持有东说念主无法实时赢得现金；（二）要是基金所持资产的市集价钱下落， 则导致基金净值下落从而基金份额持有东说念主财产发生损失；（三）申购赎回的成本 提高。  投资者具体请参见招募说明书“侧袋机制”部分，详备了解本基金侧袋机制 的情形及表率。                     -81-               景顺长城中债 0-3 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书   侧袋机制是一种流动性风险不断器具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户 进行处置算帐，并以处置变现后的款项向基金份额持有东说念主进行支付，目的在于有 效进攻并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手败露基金份额 净值，并不得办理申购、赎回和调动，仅主袋账户份额闲居通达赎回，因此启用 侧袋机制时持有基金份额的持有东说念主将在启用侧袋机制后同期持有主袋账户份额 和侧袋账户份额，侧袋账户份额弗成赎回，其对应特定资产的变当前期具有不确 定性，最终变现价钱也具有不确定性况兼有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定 资产的估值，基金份额持有东说念主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不败露侧袋账户份额的净值，即便基金不断东说念主 在基金如期讲述中败露讲述期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不看成特 定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基 金不断东说念主不承担任何保证和承诺的作事。   基金不断东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策, 因此实施侧袋机 制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金不断东说念主野心各项投资运作想法和基金功绩想法时仅需 商量主袋账户资产，并根据磋议章程对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少 按投资损失处理，因此本基金败露的功绩想法弗成反应特定资产的真不二价值及变 化情况。   三、不断风险   在基金不断运作过程中基金不断东说念主的常识、教育、判断、决策、技能等，会 影响其对信息的占有和对经济步地、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水 平。因此，本基金的收益水平与基金不断东说念主的不断水平、不断技巧和不断技能等 磋议性较大。因此本基金可能因为基金不断东说念主的因素而影响基金收益水平。   四、信用风险   基金在走动过程中可能发生交收失约或者所投资债券的刊行东说念主失约、断绝支 付到期本息等情况，从而导致基金资产损失。   五、操作和技能风险                  -82-                景顺长城中债 0-3 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书   基金的磋议当事东说念主在各业务设施的操作过程中，可能因里面操纵不到位或者 东说念主为因素形成操作虚假或违抗操作规程而引致风险，如越权走动、内幕走动、交 易纰谬和诓骗等。   此外，在基金的后台运作中，可能因为技能系统的故障或者差错而影响走动 的闲居进行以致导致基金份额持有东说念主利益受到影响。这种技能风险可能来自基金 不断东说念主、基金托管东说念主、登记机构、销售机构、证券/期货走动所和证券登记结算 机构等。   六、合规性风险   基金不断或运作过程中，违抗国度法律法例或基金合同磋议章程的风险。   七、本基金的独到风险   即标的指数因为编制方法的颓势有可能导致标的指数的进展与总体市集表 现有在互异，因标的指数编制方法的不闇练也可能导致指数调养较大，加多基金 投资成本，并有可能因此而加多追踪纰缪，影响投资收益。   标的指数并弗成完全代表通盘债券市集。标的指数成份债券的平均答复率与 通盘债券市集的平均答复率可能存在偏离。 济因素、上市公司筹谋景色、投资东说念主情绪和走动轨制等各式因素的影响而波动， 导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生风险。   以下因素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离：   （1）由于标的指数调养成份债券或变更编制方法，使本基金在相应的组合 调养中产生追踪偏离度与追踪纰缪。   （2）由于标的指数成份债券在标的指数中的权重发生变化，使本基金在相 应的组合调养中产生追踪偏离度和追踪纰缪。   （3）由于标的指数是每天将利息进行再投资的，而组合债券利息收入只在                    -83-                  景顺长城中债 0-3 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书 卖券时和债券付息时才收到利息部分的现金，然后才可能进行这部分资金的再投 资，因此在利息再投资方面可能会导致基金收益率偏离标的指数收益率，从而产 生追踪偏离度。另外，指数成份债券在付息时，根据法例，持有东说念主需缴纳利息税， 因此实践收到的利息金额将低于票面利息金额，相应的，利息再投资收益也较全 额票面利息诽谤，该两方面互异也进一步导致基金收益率偏离标的指数收益率和 加大追踪纰缪偏离度。   （4）由于成份债券流动性差等原因使本基金无法实时调养投资组合或承担 冲击成本而产生追踪偏离度和追踪纰缪。   （5）由于基金投资过程中的证券走动成本，以及基金不断费和托管费等费 用的存在，使基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪纰缪。   （6）在本基金指数化投资过程中，基金不断东说念主的不断才略，举例追踪指数 的水平、技能技巧、买入卖出的时机选拔等，齐会对本基金的收益产生影响，从 而影响本基金对标的指数的追踪程度。   （7）其他因素产生的偏离。基金投资组合中个别债券的持有比例与标的指 数中该债券的权重可能不完全一样；因零落卖空、对冲机制偏激他器具形成的指 数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现金变动；因指数发布机构指数编制 纰谬等，由此产生追踪偏离度与追踪纰缪。   本基金力求追求日均追踪偏离度的全齐值不起初 0.35%，年化追踪纰缪操纵 在 4%以内，但因标的指数编制司法调养或其他因素可能导致追踪纰缪起初上述 范围，本基金净值进展与指数价钱走势可能发生较大偏离。   根据基金合同的章程，因标的指数的编制与发布等原因，导致原标的指数不 宜接续看成本基金的投资标的指数及功绩相比基准，本基金可能变更标的指数， 基金的投资组合随之调养，基金收益风险特征可能发生变化，投资东说念主需承担投资 组合调养所带来的风险与成本。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并不断和选藏，改日指数编制机构可 能由于各式原因罢手对指数的不断和选藏，本基金将根据基金合同的约定自该情                     -84-                   景顺长城中债 0-3 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书 形发生之日起十个作事日内向中国证监会讲述并提议处理决议，如调动运作方 式、与其他基金合并、或者拆开基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主 大会进行表决，基金份额持有东说念主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过的，基 金合同拆开。投资东说念主将濒临更换调动运作面貌、与其他基金合并、或者拆开基金 合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处理决议确定并实施前，基金 不断东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个走动日的指数信息谨守基金份额持 有东说念主利益优先原则撑持基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能 导致指数进展与磋议市集进展有在互异，影响投资收益。   标的指数成份债券可能因各式原因停牌或者失约，发生停牌或失约时，基金 可能因无法实时调养投资组合而导致追踪偏离度和追踪纰缪扩大。   （1）政策性金融债刊行东说念主、政策性银行改制后的信用风险   若改日政策性金融债刊行东说念主、政策性银行进行改制，政策性金融债的性质可 能发生较大变化，债券的信用等级可能相应调养、基金投资可能濒临一定的风险。   （2）政策性金融债流动性风险   政策性金融债市集投资者行径可能具有一定的趋同性，在极点市集环境下， 可能蚁合买入或者卖出，存在流动性风险。   （3）投资蚁合度风险   政策性金融债刊行东说念主较为单一，若单一主体发生要紧事项变化，可能对基金 净值进展产生较大影响。   如指数编制决议发生了改良，本基金将在后续年度更新招募说明书中更新指 数编制决议简述。本基金存在着招募说明书中所载的指数编制决议简述与指数编 制单元的最新指数编制决议不一致的风险。   基金合同奏效后，贯穿 50 个作事日出现基金份额持有东说念主数目起火 200 东说念主或 者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金不断东说念主应当拆开基金合同，无需召                      -85-                  景顺长城中债 0-3 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书 开基金份额持有东说念主大会。基金份额持有东说念主可能濒临基金合同自动拆开的风险。   改日若出现标的指数不合适要求（因成份券价钱波动等指数编制方法变动之 外的因素致使标的指数不合适要求及法律法例、监管机构另有章程的情形除外）、 指数编制机构退出等情形，基金不断东说念主召集基金份额持有东说念主大会对处理决议进行 表决。未得胜召开或就上述事项表决未通过的，基金合同拆开。   （1）流动性风险   本基金在国债期货市集成交不活跃时，可能在建仓和平仓国债期货时濒临交 易价钱或者走动数目上的风险。   （2）基差风险   国债期货基差是指国债现货价钱与国债期货价钱之间的差额。若家具运作中 出现基差波动不确定性加大、基差向不利所在变动等情况，则可能对本基金投资 产生影响。   （3）合约缓期风险   本基金所投资的国债期货合约主要包括国债期货当月和近月合约。当本基金 所持有的合约相近交割期限，即需要向较远月份的合约进行缓期，缓期过程中可 能发生价差损失以及走动成本损失，将对投资收益产生影响。   （4）国债期货保证金不及风险   由于国债期货价钱朝不利所在变动，导致期货账户的资金低于最低保证金要 求，要是弗成实时补充保证金，国债期货头寸将被强行平仓，径直影响本基金收 益水平，从而产生风险。   （5）杠杆风险   国债期货看成金融繁衍品，其投资收益与风险具有杠杆效应。若行情向不利 所在剧烈变动，本基金可能承受超出保证金以致奉求财产本金的损失。   八、其他风险                     -86-                  景顺长城中债 0-3 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书 从而带来风险；   九、税负加多风险   财政部、国度税务总局财政2016140 号《对于明确金融房地产开拓培植辅 助服务等升值税政策的通知》第四条章程：“资管家具运营过程中发生的升值税 应税行径，以资管家具不断东说念主为升值税征税东说念主。”鉴于基金合同中基金不断东说念主的 不断费中不包括家具运营过程中发生的税款，本基金运营过程中需要缴纳升值税 应税的，将由基金份额持有东说念主承担并从基金资产中支付，按照税务机关的章程以 基金不断东说念主为升值税征税东说念主履行征税义务，因此可能加多基金份额持有东说念主的投资 税费成本。   十、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致 的风险   本基金法律文献投资章节磋议风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券市集浩荡规定等作念出的概述性形色，代表了一般市集情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构（包括基金不断东说念主直销中心和其他销售机构）根据相 关法律法例对本基金进行风险评价，不同的销售机构领受的评价方法也不同，因 此销售机构的风险等级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不 同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才略与家具风险 之间的匹配训诲。   声明 须自行承担投资风险。 关联词，本基金并不是代销机构的进款或欠债，也莫得经代销机构担保或者背书， 代销机构并弗成保证其收益或本金安全。                     -87-                  景顺长城中债 0-3 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书   第十八部分、基金合同的变更、拆开与基金财产的算帐   一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例章程 和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金不断东说念主和基 金托管东说念主同意后变更并公告。 自决议奏效后按照《信息败露办法》的章程在章程媒介公告。   二、《基金合同》的拆开事由   有下列情形之一的，经履行磋议表率后，《基金合同》应当拆开： 基金托管东说念主连续的； 起火 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金不断东说念主应当拆开基金 合同，无需召开基金份额持有东说念主大会；   三、基金财产的算帐 成立算帐小组，基金不断东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金算帐。 管东说念主、合适《中华东说念主民共和国证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的作当事人说念主员。 估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。                     -88-                 景顺长城中债 0-3 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书   （1）《基金合同》拆开情形出当前，由基金财产算帐小组统一接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐讲述；   （5）礼聘司帐师事务所对算帐讲述进行外部审计，礼聘讼师事务所对算帐 讲述出具法律成见书；   （6）将算帐讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而弗成实时变现的，算帐期限相应顺延。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的所有合 理用度，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产算帐剩余资产的分派   依据基金财产算帐的分派决议，将基金财产算帐后的一起剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金 份额比例进行分派。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的磋议要紧事项须实时公告；基金财产算帐讲述经合适《中华东说念主 民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律成见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐讲述报中国证监会备 案后5个作事日内由基金财产算帐小组进行公告。基金财产算帐小组应当将算帐 讲述登载在章程网站上，并将算帐讲述提醒性公告登载在章程报刊上。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及磋议文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法例 章程的期限。                     -89-                  景顺长城中债 0-3 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书           第十九部分、基金合同的内容提要   一、    基金不断东说念主、基金托管东说念主及基金份额持有东说念主的权利与义务   （一）基金不断东说念主的权利与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法例和《基金合同》零丁运用 并不断基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金不断费以及法律法例章程或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照章程召集基金份额持有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及磋议法律章程监督基金托管东说念主，如以为基金托管 东说念主违抗了《基金合同》及国度磋议法律章程，应陈诉中国证监会和其他监管部门， 并采纳必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的磋议行径进行监督和处 理；   （9）担任或奉求其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并赢得《基金合同》章程的用度；   （10）依据《基金合同》及磋议法律章程决定基金收益的分派决议；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回与调动申 请；   （12）依照法律法例为基金的利益诳骗因基金财产投资于证券所产生的权 利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金不断东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益诳骗诉讼权利或者 实施其他法律行径；                     -90-                  景顺长城中债 0-3 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书   （15）选拔、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商、期货经纪机构 或其他为基金提供服务的外部机构；   （16）在合适磋议法律、法例的前提下，制订和调养磋议基金认购、申购、 赎回、调动和非走动过户等业务司法；   （17）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以憨厚信用、严慎勤勉的原则不断和运 用基金财产；   （4）配备满盈的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹谋面貌不断和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险操纵、监察与稽核、财务不断及东说念主事不断等轨制， 保证所不断的基金财产和基金不断东说念主的财产相互零丁，对所不断的不同基金分散 不断，分散记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他磋议章程外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采纳适应合理的措施使野心基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法合适《基金合同》等法律文献的章程，按磋议章程野心并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲述；   （10）编制季度讲述、中期讲述和年度讲述；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》偏激他磋议章程，履行信息败露及 讲述义务；   （12）保守基金买卖玄妙，不清晰基金投资霸术、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》偏激他磋议章程另有章程外，在基金信息公开败露前应予守秘，不                     -91-                 景顺长城中债 0-3 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书 向他东说念主清晰，但根据监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等 外部专科照看人提供服务需要提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决议，实时向基金份额持有 东说念主分派基金收益；   （14）按章程受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏激他磋议章程召集基金份额持有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按章程保存基金财产不断业务行径的司帐账册、报表、记录和其他相 关而已不低于法律法例章程的期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或而已在章程时期发出，况兼 保证投资者大要按照《基金合同》章程的时期和面貌，随时查阅到与基金磋议的 公开而已，并在支付合理成本的条件下得到磋议而已的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、 变现和分派；   （19）濒临终结、照章被废除或者被照章宣告歇业时，实时讲述中国证监会 并通知基金托管东说念主；   （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东说念主正当 权益时，应当承担抵偿作事，其抵偿作事不因其退任而撤职；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基 金托管东说念主违抗《基金合同》形成基金财产损失机，基金不断东说念主应为基金份额持有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金不断东说念主将其义务奉求第三方处理时，应当对第三方处理磋议基 金事务的行径承担作事；   （23）以基金不断东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益诳骗诉讼权利或实施其 他法律行径；   （24）基金不断东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成 奏效，基金不断东说念主承担一起召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利 息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）奉行奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；                    -92-                景顺长城中债 0-3 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东说念主的权利与义务 但不限于：   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法例和《基金合同》的章程安全 守护基金财产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例章程或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金不断东说念主对本基金的投资运作，如发现基金不断东说念主有违抗《基 金合同》及国度法律法例行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成要紧损失的 情形，应陈诉中国证监会，并采纳必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据磋议市集司法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券、期货走动资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金不断东说念主更换时，提名新的基金不断东说念主；   （7）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）以憨厚信用、勤勉尽责的原则持有并安全守护基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有合适要求的营业景色，配备满盈的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险操纵、监察与稽核、财务不断及东说念主事不断等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产相互零丁；对所托管的不同的基金分散成就账户，零丁核算，分账不断， 保证不同基金之间在账户成就、资金划拨、账册记录等方面相互零丁；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他磋议章程外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主托管基金财产；   （5）守护由基金不断东说念主代表基金缔结的与基金磋议的要紧合同及磋议凭证；                    -93-                景顺长城中债 0-3 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书   （6）按章程开设基金财产的资金账户、证券账户以及投资所需的其他专用 账户，按照《基金合同》的约定，根据基金不断东说念主的投资指示，实时办理算帐、 交割事宜；   （7）保守基金买卖玄妙，除《基金法》、《基金合同》偏激他磋议章程另有 章程外，在基金信息公开败露前给予守秘，不得向他东说念主清晰，但根据监管机构、 司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科照看人提供服务需要提供 的情况除外；   （8）复核、审查基金不断东说念主野心的基金资产净值、各种基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行径磋议的信息败露事项；   （10）对基金财务司帐讲述、季度讲述、中期讲述和年度讲述出具成见，说 明基金不断东说念主在各要紧方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；要是 基金不断东说念主有未奉行《基金合同》章程的行径，还应当说明基金托管东说念主是否采纳 了适应的措施；   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他磋议而已不低于法 律法例章程的期限；   （12）从基金不断东说念主偏激奉求的登记机构处收受并保存基金份额持有东说念主名 册；   （13）按章程制作磋议账册并与基金不断东说念主查对；   （14）依据基金不断东说念主的指示或磋议章程向基金份额持有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏激他磋议章程，召集基金份额持有东说念主 大会或配合基金不断东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的章程监督基金不断东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和 分派；   （18）濒临终结、照章被废除或者被照章宣告歇业时，实时讲述中国证监会 和银行业监督不断机构，并通知基金不断东说念主；   （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，容许担抵偿作事，其抵偿                   -94-                  景顺长城中债 0-3 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书 作事不因其退任而撤职；   （20）按章程监督基金不断东说念主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义 务，基金不断东说念主因违抗《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主 利益向基金不断东说念主追偿；   （21）奉行奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额持有东说念主的权利与义务   基金投资者持有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金基金份额持有东说念主和 《基金合同》确当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主作 为《基金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   归拢类别每份基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派算帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者肯求赎回其持有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者托福代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会 审议事项诳骗表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息而已；   （7）监督基金不断东说念主的投资运作；   （8）对基金不断东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的行径依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。 包括但不限于：   （1）致密阅读并慑服法律法例、《基金合同》、招募说明书等信息败露文 件偏激他磋议章程；                     -95-                  景顺长城中债 0-3 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受才略，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）情绪基金信息败露，实时诳骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所章程的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金失掉或者《基金合同》拆开的 有限作事；   （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东说念主正当权益的行径；   （7）奉行奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金走动过程中因任何原因赢得的欠妥得利；   （9）慑服基金不断东说念主、销售机构和登记机构的磋议走动及业务司法；   （10）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的表率和司法   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念主理有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金份额持有东说念主大会不设日常机构。   （一）召开事由 法律法例和中国证监会另有章程或基金合同另有约定的除外：   （1）拆开《基金合同》；   （2）更换基金不断东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调动基金运作面貌；   （5）调养基金不断东说念主、基金托管东说念主的薪金模范或提高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资想法、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东说念主大会表率；                     -96-                  景顺长城中债 0-3 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书   （10）基金不断东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）单独或共计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额持有东说念主（以基金不断东说念主收到提议当日的基金份额野心，下同）就归拢事项书面 要求召开基金份额持有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额 持有东说念主大会的事项。 无骨子性不利影响的前提下，以下情况可由基金不断东说念主和基金托管东说念主协商后修 改，不需召开基金份额持有东说念主大会：   （1）调低销售服务费；   （2）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （3）调养本基金的申购费率或变更收费面貌；   （4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生要紧变化；   （6）基金不断东说念主、登记机构、基金销售机构调养磋议基金认购、申购、赎 回、调动、非走动过户、转托管等业务的司法；   （7）加多、减少或调养基金份额类别成就及对基金份额分类办法、司法进 行调养；   （8）推出新业务或服务；   （9）按照法律法例和《基金合同》章程不需召开基金份额持有东说念主大会的其 他情形。   （二）会议召集东说念主及召集面貌 金不断东说念主召集。 提议书面提议。基金不断东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，                     -97-                 景顺长城中债 0-3 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书 并书面见知基金托管东说念主。基金不断东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见知基金不断 东说念主，基金不断东说念主应当配合。 求召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金不断东说念主提议书面提议。基金不断东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提议提议的基金份额 持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金不断东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额持有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提议提议的基 金份额持有东说念主代表和基金不断东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并见知基金不断东说念主，基金不断东说念主应当配合。 开基金份额持有东说念主大会，而基金不断东说念主、基金托管东说念主齐不召集的，单独或共计代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 基金不断东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得禁闭、搅扰。 益登记日。   （三）召开基金份额持有东说念主大会的通知时期、通知内容、通知面貌 告。基金份额持有东说念主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议形态；   （2）会议拟审议的事项、议事表率和表决面貌；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权奉求说明注解的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、送达时期和地点；   （5）会务常设磋议东说念主姓名及磋议电话；                    -98-                景顺长城中债 0-3 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要通知的其他事项。 中说明本次基金份额持有东说念主大会所采纳的具体通信面貌、奉求的公证机关偏激联 系面貌和磋议东说念主、表决成见寄交的截止时期和收取面貌。 决成见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通知基金不断东说念主 到指定地点对表决成见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行 书面通知基金不断东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决成见的计票进行监督。基金 不断东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决成见的计票进行监督的，不影响表决成见 的计票效用。   （四）基金份额持有东说念主出席会议的面貌   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会面貌、通信开会面貌、辘集开会面貌或 法律法例、监管机构允许的其他面貌召开，会议的召开面貌由会议召集东说念主确定。 代表出席，现场开会时基金不断东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持 有东说念主大会，基金不断东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开 会同期合适以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：   （1）切身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的奉求东说念主 持有基金份额的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求说明注解合适法律法例、《基金合 同》和会议通知的章程，况兼持有基金份额的凭证与基金不断东说念主理有的登记而已 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证炫夸， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有东说念主大会。重新召 集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。                   -99-                景顺长城中债 0-3 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书 形态或基金合同约定的其他面貌在表决截止日往日送达至召集东说念主指定的地址。通 讯开会应以书面面貌或基金合同约定的其他面貌进行表决。   在同期合适以下条件时，通信开会的面貌视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个作事日内连 续公布磋议提醒性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定通知基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金不断东说念主）到指定地点对表决成见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金不断东说念主）和公证机关的监督下按照会 议通知章程的面貌收取基金份额持有东说念主的表决成见；基金托管东说念主或基金不断东说念主经 通知不参加收取表决成见的，不影响表决效用；   （3）本东说念主径直出具表决成见或授权他东说念主代表出具表决成见的，基金份额持 有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主径直出具表决成见或授权他东说念主代表出具表决成见基金份额持有东说念主所 持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告 的基金份额持有东说念主大会召开时期的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项重新 召集基金份额持有东说念主大会。重新召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一 以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主径直出具表决成见或授权他东说念主代表出具表 决成见；   （4）上述第（3）项中径直出具表决成见的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决成见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决成见的 代理东说念主出具的奉求东说念主理有基金份额的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求说明注解符 正当律法例、《基金合同》和会议通知的章程，并与基金登记机构记录相符。 以领受辘集、电话等其他非现场面貌或者以非现场面貌与现场面貌迷惑的面貌进 行表决，会议表率比照现场开会和通信开会的表率进行，且除书面授权外，基金 份额持有东说念主之间的授权亦可根据召集东说念主在大融会知中章程的面貌，通过电话、网 络等面貌进行。   （五）议事内容与表率                  -100-                  景顺长城中债 0-3 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修 改、决定拆开《基金合同》、更换基金不断东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份 额持有东说念主大会磋磨的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召鸠合议的通知后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的面貌下，起初由大会主理东说念主按照下列第（七）条章程表率确定 和公布监票东说念主，然后由大会主理东说念主宣读提案，经磋磨后进行表决，并形成大会决 议。大会主理东说念主为基金不断东说念主授权出席会议的代表，在基金不断东说念主授权代表未能 主理大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主理；要是基金不断东说念主 授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有 东说念主和代理东说念主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额持 有东说念主看成该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金不断东说念主和基金托管东说念主拒不出席 或主理基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效用。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份说明注解文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、奉求东说念主 姓名（或单元称号）和磋议面貌等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，起初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所通知的表决 截止日历后 2 个作事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一起灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和稀奇决议：                    -101-                景顺长城中债 0-3 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所章程的须以 稀奇决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的面貌通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例另有章程或基 金合同另有约定外，调动基金运作面貌、更换基金不断东说念主或者基金托管东说念主、拆开 《基金合同》、本基金与其他基金合并以稀奇决议通过方为灵验。   基金份额持有东说念主大会采纳记名面貌进行投票表决。   采纳通信面貌进行表决时，除非在计票时有充分的相背把柄说明注解，不然提交 合适会议通知中章程的阐述投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 合适会议通知章程的表决成见视为灵验表决，表决成见强硬不清或相互矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决成见的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总 数。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或归拢项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金不断东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主理 东说念主应当在会议启动后通知在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额持有东说念主自行召集或大会天然由基金不断东说念主或基金托管东说念主召集，关联词基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会议启动 后通知在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票 东说念主。基金不断东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效用。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主理东说念主当 场公布计票结果。   （3）要是会议主理东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在通知表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东说念主应当进行 重新盘点，重新盘点以一次为限。重新盘点后，大会主理东说念主应当赶紧公布重新清 点结果。                  -102-                      景顺长城中债 0-3 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金不断东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的效用。   在通信开会的情况下，计票面貌为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金不断东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金不断东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决成见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）奏效与公告   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额持有东说念主大会决议自奏效之日起按照《信息败露办法》的章程在章程 媒介上公告。要是领受通信面貌进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时， 必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金不断东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当奉行奏效的基金份额持有东说念主 大会的决议。奏效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金不断 东说念主、基金托管东说念主均有箝制力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则磋议基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主 和侧袋份额持有东说念主分散持有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若磋议 基金份额持有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主 持有或代表的基金份额或表决权合适该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日磋议基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日磋议基金份额的二分之一（含二分 之一）；                        -103-                  景顺长城中债 0-3 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书 于在权益登记日磋议基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大 会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）磋议基金份额的持有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； 以上（含二分之一）选举产生又名基金份额持有东说念主看成该次基金份额持有东说念主大会 的主理东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   归拢主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事表率、表 决条件等章程，但凡径直援用法律法例或监管司法的部分，如将来法律法例或监 管司法修改导致磋议内容被取消或变更的，基金不断东说念主与基金托管东说念主协商一致并 提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和调养，无需召开基金份额持有东说念主大 会审议。   三、基金收益分派原则、奉行面貌   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已杀青收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指死心收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已杀青收益的孰低数。   （三）基金收益分派原则 收益分派，具体分派决议以公告为准，若《基金合同》奏效起火3个月可不进行 收益分派； 金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资，且基金份额持有                    -104-                  景顺长城中债 0-3 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书 东说念主可对本基金A类基金份额、C类基金份额分散选拔不同的分成面貌；若投资者不 选拔，本基金默许的收益分派面貌是现金分成；选拔采纳红利再投履历式的，红 利再投资的份额免收申购费。归拢投资东说念主在归拢销售机构持有的归拢类别的基金 份额只可选拔一种分成面貌； 日的各种基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后弗成低于面值； 所不同。本基金归拢类别的每一基金份额享有同瓜分派权；   在对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响的情况下，基金不断东说念主可在法律 法例允许的前提下酌情调养以上基金收益分派原则，此项调养不需要召开基金份 额持有东说念主大会，但应于变更实施日前在章程媒介公告。   （四）收益分派决议   基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益 分派对象、分派时期、分派数额及比例、分派面貌等内容。   （五）收益分派决议果真定、公告与实施   本基金收益分派决议由基金不断东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息 败露办法》的磋议章程在章程媒介上公告。   （六）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额持有东说念主的现金红利自动转为相应类别基金份额。红利再投资 的野心方法，依照《业务司法》奉行。   （七）实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的章程。   四、与基金财产不断、运用磋议用度的提真金不怕火、支付面貌与比例   （一）基金用度的种类                    -105-                    景顺长城中债 0-3 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书 用度。   （二）基金用度计提方法、计提模范和支付面貌   本基金的不断费按前一日基金资产净值的 0.15%的年费率计提。不断费的计 算方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金不断费   E 为前一日的基金资产净值   基金不断费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据 与基金不断东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个作事日内、按照指定的账户 旅途进行资金支付，基金不断东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公 休日、不可抗力等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金不断东说念主应进行查对， 如发现数据不符，实时磋议基金托管东说念主协商处理。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据 与基金不断东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个作事日内、按照指定的账户 旅途进行资金支付，基金不断东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公 休日、不可抗力等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金不断东说念主应进行查对，                      -106-                    景顺长城中债 0-3 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书 如发现数据不符，实时磋议基金托管东说念主协商处理。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一 日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.01%年费率计提。野心方法如下：   H＝E×0.01%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主 根据与基金不断东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个作事日内、按照指定的 账户旅途进行资金支付，基金不断东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、 公休日、不可抗力等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金不断东说念主应进行查对， 如发现数据不符，实时磋议基金托管东说念主协商处理。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据磋议法例及相应 条约章程，按用度实践支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的面貌   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户磋议的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，磋议用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书的章程。   （五）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的磋议税收，由基金份额持有东说念主承担，基金不断东说念主或者其他扣                      -107-                  景顺长城中债 0-3 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书 缴义务东说念主按照国度磋议税收征收的章程代扣代缴。   五、基金财产的投资所在和投资限制   （一）投资想法   本基金通过指数化投资，争取在扣除各项用度之前赢得与标的指数相似的总 答复，追求追踪偏离度和追踪纰缪的最小化。   （二）投资范围   本基金投资范围主要为标的指数成份券和备选成份券,为更好杀青投资想法， 本基金还不错投资于具有精熟流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的国 债、政策性金融债、央行单子、债券回购、国债期货、银行活期进款及法律法例 或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须合适中国证监会磋议章程）。   本基金不投资权益类资产（包括可转债与可交债）。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 例不低于本基金非现金基金资产的 80%；每个走动日日终在扣除国债期货合约需 缴纳的走动保证金后，本基金应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或到期日 在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款 等，其它金融器具的投资比例合适法律法例和监管机构的章程。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金不断东说念主在履行适应 表率后，不错将其纳入投资范围，并可依据届时灵验的法律法例应时合理地调养 投资范围。   （三）标的指数   中债-0-3 年国开行债券指数偏激改日可能发生的变更。   （四）投资策略   本基金为被迫式指数基金，领受抽样复制和动态最优化的方法，考取标的指 数成份券和备选成份券中流动性较好的债券，构造与标的指数风险收益特征相似 的资产组合，以杀青对标的指数的灵验追踪。   在闲居市集情况下，本基金力求追求日均追踪偏离度的全齐值不起初 0.35%， 年化追踪纰缪操纵在 4%以内。如因标的指数编制司法调养等其他原因，导致基 金追踪偏离度和追踪纰缪起初了上述范围，基金不断东说念主应采纳合理措施，幸免跟 踪纰缪进一步扩大。                     -108-                  景顺长城中债 0-3 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书   本基金运作过程中，当标的指数成份券发生显着负面事件濒临退市或失约风 险，且指数编制机构暂未作出调养的，基金不断东说念主应当按照持有东说念主利益优先的原 则，履行里面决策表率后实时对磋议成份券进行调养。   本基金以追求标的指数弥远增长的巩固收益为宗旨，在诽谤追踪纰缪和操纵 流动性风险的双重箝制下构建指数化的投资组合。本基金追踪标的指数成份债券 和备选成份债券的资产比例不低于本基金非现金基金资产的 80%。   本基金将对标的指数领受抽样复制法和动态最优化的面貌进行投资，在抽象 商量追踪效率、操立场险、投资可行性等因素的基础上构建收益特质与标的指数 收益率高度磋议的投资组合，并根据基金资产鸿沟、日常申购赎回情况、市集流 动性以及银行间债券市集走动特质等情况，对投资组合进行优化调养。   本基金以提高对利率风险不断才略，根据风险不断的原则，以套期保值为目 的，在风险可控的前提下，本着严慎原则参与国债期货投资。国债期货看成利率 繁衍品的一种，有助于不断债券组合的久期、流动性和风险水平。本基金将按照 磋议法律法例的章程，迷惑对宏不雅经济步地和政策趋势的判断、对债券市集进行 定性和定量分析；构建量化分析体系，对国债期货和现货的基差、国债期货的流 动性、波动水平、套期保值的灵验性等想法进行追踪监控，在最大限定保证基金 资产安全的基础上，力务杀青基金资产的弥远巩固升值。   改日，跟着市集的发展和基金不断运作的需要，基金不断东说念主不错在不改变投 资想法的前提下，谨守法律法例的章程，相应调养或更新投资策略，并在招募说 明书更新中公告。   （五）投资限制   基金的投资组合应谨守以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中投资于待 偿期 0 年-3 年（包含 3 年）的标的指数成份券偏激备选成份券的比例不低于本基 金非现金基金资产的 80%；   （2）每个走动日日终在扣除国债期货合约需缴纳的走动保证金后，本基金                    -109-                 景顺长城中债 0-3 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书 应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中 现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不起初基金资产净值的 10％， 完全按照磋议指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件章程的 比例限制；   （4）本基金不断东说念主不断的一起基金持有一家公司刊行的证券，不起初该证 券的 10％，完全按照磋议指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此 条件章程的比例限制；   （5）本基金基金总资产不得起初基金净资产的 140%；   （6）本基金投资于国债期货，还应谨守如下投资组合限制：   ①在职何走动日日终，本基金持有的买入国债期货合约价值，不得起初基金 资产净值的 15%；   ②本基金在职何走动日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得起初基金持 有的债券总市值的 30%；   ③本基金在职何走动日内走动（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不 得起初上一走动日基金资产净值的 30%；   ④本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、 卖放洋债期货合约价值，共计（轧差野心）应当合适《基金合同》对于债券投资 比例的磋议约定。   （7）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得起初基金资产净值 的 15%；因证券市集波动、基金鸿沟变动等基金不断东说念主之外的因素致使基金不符 合该比例限制的，基金不断东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （8）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为走动对 手开展逆回购走动的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（7）、（8）项除外，因证券、期货市集波动、证券刊行 东说念主合并、基金鸿沟变动、标的指数成份券调养、标的指数成份券流动性限制等基 金不断东说念主之外的因素致使基金投资比例不合适上述章程投资比例的，基金不断东说念主 应当在 10 个走动日内进行调养，但中国证监会章程的特殊情形除外。法律法例                   -110-                 景顺长城中债 0-3 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书 另有章程的，从其章程。   基金不断东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的磋议约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同奏效之日 起启动。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金不断东说念主在 履行适应表率后，则本基金投资不再受磋议限制或以变更以后的章程为准。   为选藏基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违抗章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷作事的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词法律法例或中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金不断东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕走动、驾御证券走动价钱偏激他不正大的证券走动行径；   （7）法律、行政法例和中国证监会章程不容的其他行径。   基金不断东说念主运用基金财产买卖基金不断东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓励、实践 操纵东说念主或者与其有其他要紧强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联走动的，应当合适基金的投资想法和投资策略，谨守 基金份额持有东说念主利益优先原则，小心利益草率，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照市集刚正合理价钱奉行。磋议走动必须预先得到基金托管东说念主的同意，并 按法律法例给予败露。要紧关联走动应提交基金不断东说念主董事会审议，并经过三分 之二以上的零丁董事通过。基金不断东说念主董事会应至少每半年对关联走动事项进行 审查。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管 理东说念主在履行适应表率后，则本基金投资不再受磋议限制或以变更后的章程为准。   （六）功绩相比基准   本基金功绩相比基准为：中债-0-3 年国开行债券指数收益率×95%+银行活 期进款利率（税后）×5%。   中债-0-3 年国开行债券指数附庸于中债总指数族分类，该指数成份券包括国                   -111-                 景顺长城中债 0-3 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书 家开拓银行在境内公开拓行且上市流畅的待偿期 3 年以内（包含 3 年）的政策性 金融债，可看成投资该类债券的功绩基准和标的指数。   具体而言，该指数的债券种类为政策性银行债，包含扶贫专项债，不包括二 级成本债、次级债；债券剩余期限 3 年以内（包含 3 年）；指数成份券原则上每 个宇宙银行间债券市集走动日进行调养。   改日若出现标的指数不合适要求（因成份券价钱波动等指数编制方法变动之 外的因素致使标的指数不合适要求及法律法例、监管机构另有章程的情形除外）、 指数编制机构退出等情形，基金不断东说念主应当自该情形发生之日起十个作事日内向 中国证监会讲述并提议处理决议，如调动运作面貌，与其他基金合并、或者拆开 基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会进行表决，基金份额持有东说念主 大会未得胜召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同拆开。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处理决议确如期间，基金不断 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个走动日的指数信息谨守基金份额持有东说念主 利益优先原则撑持基金投资运作。   法律法例或监管机构另有章程的，从其章程。   （七）风险收益特征   本基金为债券型指数基金，其预期风险和预期收益低于股票型基金、夹杂型 基金，高于货币市集基金。同期，本基金为指数型基金，本基金主要投资于标的 指数成份券偏激备选成份券，具有与标的指数相似的风险收益特征。   （八）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金不断东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商榷司帐师事 务所成见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施表率、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书的章程。   （九）基金不断东说念主代表基金诳骗债权东说念主权利的处理原则及方法 份额持有东说念主的利益；                   -112-                  景顺长城中债 0-3 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书 东说念主牟取任何欠妥利益。   六、基金资产净值的野心方法和公告面貌  （一）基金资产总值  基金资产总值是指购买的各种证券及单子价值、银行进款本息和基金应收的 申购基金款以偏激他投资所形成的价值总和。  （二）基金资产净值  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。  （三）各种基金份额的基金份额净值是按照每个估值日闭市后，该类基金资 产净值除以当日该类基金份额的余额数目野心，均精准到 0.0001 元，少许点后 第 5 位舍去，由此产生的纰缪计入基金财产。基金不断东说念主不错设立大额赎回情形 下的净值精度济急调养机制。国度另有章程的，从其章程。  基金不断东说念主每个估值日野心基金资产净值及各种基金份额净值，并按章程公 告。  基金不断东说念主应每个估值日对基金资产估值，但基金不断东说念主根据法律法例或本 基金合同的章程暂停估值时除外。基金不断东说念主每个估值日对基金资产估值后，将 各种基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金不断 东说念主按约定对外公布。   （四）基金净值信息   《基金合同》奏效后，在启动办理基金份额申购或者赎回前，基金不断东说念主应 当至少每周在章程网站败露一次各种基金份额净值和基金份额累计净值。   在启动办理基金份额申购或者赎回后，基金不断东说念主应当在不晚于每个通达日 的次日，通过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点败露通达日的各种基金 份额净值和基金份额累计净值。   基金不断东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在章程网站败露半 年度和年度终末一日的各种基金份额净值和基金份额累计净值。  七、基金合同的变更、拆开与基金财产的算帐  （一）《基金合同》的变更                    -113-                  景顺长城中债 0-3 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金不断东说念主和 基金托管东说念主同意后变更并公告。 自决议奏效后按照《信息败露办法》的章程在章程媒介公告。   （二）《基金合同》的拆开事由   有下列情形之一的，经履行磋议表率后，《基金合同》应当拆开： 基金托管东说念主连续的； 起火 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金不断东说念主应当拆开本基 金合同，无需召开基金份额持有东说念主大会；   （三）基金财产的算帐 成立算帐小组，基金不断东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金算帐。 管东说念主、合适《中华东说念主民共和国证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的作当事人说念主员。 估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》拆开情形出当前，由基金财产算帐小组统一接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐讲述；   （5）礼聘司帐师事务所对算帐讲述进行外部审计，礼聘讼师事务所对算帐                    -114-                 景顺长城中债 0-3 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书 讲述出具法律成见书；  （6）将算帐讲述报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分派。 而弗成实时变现的，算帐期限相应顺延。  （四）算帐用度  算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的所有合 理用度，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。  （五）基金财产算帐剩余资产的分派  依据基金财产算帐的分派决议，将基金财产算帐后的一起剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金 份额比例进行分派。  （六）基金财产算帐的公告  算帐过程中的磋议要紧事项须实时公告；基金财产算帐讲述经合适《中华东说念主 民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律成见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐讲述报中国证监会备 案后 5 个作事日内由基金财产算帐小组进行公告。基金财产算帐小组应当将算帐 讲述登载在章程网站上，并将算帐讲述提醒性公告登载在章程报刊上。  （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及磋议文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法例 章程的期限。   八、争议的处理  因本基金合同产生或与之磋议的争议，两边当事东说念主应通过协商、长入处理， 协商、长入弗成处理的，任何一方均有权将争议提交深圳海外仲裁院，仲裁地点 为深圳市，按照深圳海外仲裁院届时灵验的仲裁司法进行仲裁。仲裁裁决是结尾 的，对当事东说念主均有箝制力，仲裁用度、讼师费由败诉方承担。  争议处理期间，基金不断东说念主、基金托管东说念主应信守各自的职责，接续诚笃、勤 勉、尽责地履行基金合同章程的义务，选藏基金份额持有东说念主的正当权益。  《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港稀奇行政区、 澳门稀奇行政区和台湾地区法律）统领，并从其解释。                    -115-                 景顺长城中债 0-3 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书  九、基金合同存放地和投资者取得合同的面貌  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金不断东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公景色和营业景色查阅。                   -116-                     景顺长城中债 0-3 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书         第二十部分、基金托管条约的内容提要  一、托管条约当事东说念主  （一）基金不断东说念主  称号：景顺长城基金不断有限公司  住所：深圳市福田区中心四路 1 号嘉里成就广场第 1 座 21 层  邮政编码：518048  法定代表东说念主：李进  成立日历：2003 年 6 月 12 日  批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字【2003】76 号  组织形态：有限作事公司  注册成本：1.3 亿元东说念主民币  存续期间：持续筹谋  （二）基金托管东说念主  称号：中国光大银行股份有限公司  住所：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心  邮政编码：100033  法定代表东说念主：吴利军  成立日历：1992 年 6 月 18 日  批准设立机关和批准设立文号：国务院、国函19927 号  组织形态：股份有限公司  注册成本：590.85551 亿元东说念主民币  存续期间：持续筹谋  基金托管履历批文及文号：证监基金字200275 号  二、基金托管东说念主对基金不断东说念主的业务监督和核查  （一）基金托管东说念主根据磋议法律法例的章程及基金合同的约定，对基金投资 范围、投资对象进行监督。                         -117-                   景顺长城中债 0-3 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书   本基金投资范围主要为标的指数成份券和备选成份券,为更好杀青投资目 标，本基金还不错投资于具有精熟流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的 国债、政策性金融债、央行单子、债券回购、国债期货、银行活期进款及法律法 规或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须合适中国证监会磋议章程）。   本基金不投资权益类资产（包括可转债与可交债）。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金不断东说念主在履行适应 表率后，不错将其纳入投资范围，并可依据届时灵验的法律法例应时合理地调养 投资范围。   本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；投资于待偿期 0 年-3 年（包含 3 年）的标的指数成份券和备选成份券的比例不低于本基金非现金基金 资产的 80%；每个走动日日终在扣除国债期货合约需缴纳的走动保证金后，本基 金应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其 中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等，其它金融器具的投资比 例合适法律法例和监管机构的章程。   （二）基金托管东说念主根据磋议法律法例的章程及基金合同的约定，对基金投资、 融资比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和调养期限进行监督：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中投资于待 偿期 0 年-3 年（包含 3 年）的标的指数成份券偏激备选成份券的比例不低于本 基金非现金基金资产的 80%；   （2）每个走动日日终在扣除国债期货合约需缴纳的走动保证金后，本基金 应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中 现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不起初基金资产净值的 10％， 完全按照磋议指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件章程的 比例限制；   （4）本基金不断东说念主不断的一起基金持有一家公司刊行的证券，不起初该证 券的 10％，完全按照磋议指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此 条件章程的比例限制；   （5）本基金基金总资产不得起初基金净资产的 140%；                     -118-                 景顺长城中债 0-3 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书   （6）本基金投资于国债期货，还应谨守如下投资组合限制：   ①在职何走动日日终，本基金持有的买入国债期货合约价值，不得起初基金 资产净值的 15%；   ②本基金在职何走动日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得起初基金持 有的债券总市值的 30%；   ③本基金在职何走动日内走动（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不 得起初上一走动日基金资产净值的 30%；   ④本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、 卖放洋债期货合约价值，共计（轧差野心）应当合适《基金合同》对于债券投资 比例的磋议约定。   （7）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得起初基金资产净值 的 15%；因证券市集波动、基金鸿沟变动等基金不断东说念主之外的因素致使基金不符 合该比例限制的，基金不断东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （8）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为走动对 手开展逆回购走动的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（7）、（8）项除外，因证券、期货市集波动、证券刊行东说念主合 并、基金鸿沟变动、标的指数成份券调养、标的指数成份券流动性限制等基金管 理东说念主之外的因素致使基金投资比例不合适上述章程投资比例的，基金不断东说念主应当 在 10 个走动日内进行调养，但中国证监会章程的特殊情形除外。法律法例另有 章程的，从其章程。   基金不断东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的磋议约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起 启动。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金不断东说念主在 履行适应表率后，则本基金投资不再受磋议限制或以变更以后的章程为准。   基金不断东说念主运用基金财产买卖基金不断东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓励、实践                   -119-               景顺长城中债 0-3 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书 操纵东说念主或者与其有其他要紧强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联走动的，应当合适基金的投资想法和投资策略，谨守 基金份额持有东说念主利益优先原则，小心利益草率，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照市集刚正合理价钱奉行。磋议走动必须预先得到基金托管东说念主的同意，并 按法律法例给予败露。要紧关联走动应提交基金不断东说念主董事会审议，并经过三分 之二以上的零丁董事通过。基金不断东说念主董事会应至少每半年对关联走动事项进行 审查。   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金不断东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商榷司帐师事 务所成见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额持有东说念主大会审议。   侧袋机制的具体司法依照磋议法律法例的章程和基金合同的约定奉行。   （三）基金托管东说念主根据磋议法律法例的章程及基金合同的约定，对本托管协 议第十五条第（九）款基金投资不容行径进行监督。   为选藏基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违抗章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷作事的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词法律法例或中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金不断东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕走动、驾御证券走动价钱偏激他不正大的证券走动行径；   （7）法律、行政法例和中国证监会章程不容的其他行径。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管 理东说念主在履行适应表率后，则本基金投资不再受磋议限制或以变更后的章程为准。   （四）基金托管东说念主根据磋议法律法例的章程及基金合同的约定，对基金不断 东说念主参与银行间债券市集进行监督。   基金不断东说念主应在基金投资运作之前按照章程的数据形态向基金托管东说念主提供 合适法律法例及行业模范的、经正式选拔的、本基金适用的银行间债券市集走动 敌手名单，并约定各走动敌手所适用的走动结算面貌。基金不断东说念主应严格按照交                   -120-               景顺长城中债 0-3 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书 易敌手名单的范围在银行间债券市集选拔走动敌手。基金托管东说念主过后监督基金管 理东说念主是否按事前提供的银行间债券市集走动敌手名单进行走动。基金不断东说念主不错 每半年对银行间债券市集走动敌手名单及结算面貌进行更新，新名单确定前已与 本次剔除的走动敌手所进行但尚未结算的走动，仍应按照条约进行结算。如基金 不断东说念主根据市集情况需要临时调养银行间债券市集走动敌手名单及结算面貌的， 应过后实时向基金托管东说念主说明根由。   基金不断东说念主负责对走动敌手的资信操纵，按银行间债券市集的走动司法进行 走动，并承担走动敌手不履行合同形成的损失，基金托管东说念主则根据银行间债券市 场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金不断东说念主莫得按照 预先约定的走动敌手或走动面貌进行走动时，基金托管东说念主应实时提醒基金不断 东说念主，基金托管东说念主不承担由此形成的任何损成仇作事。   （五）基金不断东说念主投资银行如期进款应合适磋议法律法例约定。基金不断东说念主 在投资银行如期进款的过程中，必须合适基金合同就投资品种、投资比例、进款 期限等方面的限制。基金不断东说念主应基于审慎原则评估进款银行信用风险并据此选 择进款银行。因基金不断东说念主违抗上述原则给基金形成的损失，基金托管东说念主不承担 任何作事。开立如期进款账户时，如期进款账户的户名应与托管账户户名一致， 本着便于基金财产的安全守护和日常监督核查的原则，进款行应尽量选拔托管账 户所在地的分支机构。对于跨行如期进款投资，不断东说念主必须和进款机构缔结如期 进款条约，约定两边的权利和义务，该条约看成划款指示附件。该条约中必须有 如下明确条件：“进款证实书不得被质押或以任何面貌被典质，并不得用于转让 和背书；本息到期返璧或提前支取的所有款项必须划至托管账户（明确户名、开 户行、账号等），不得划入其他任何账户”。并依照本条约移交原则对存单移交 历程给予明确。对于跨行进款，不断东说念主需提前与托管东说念主就如期进款条约及存单交 接历程进行疏导。除非进款条约中章程进款证实书由进款行守护或进款条约看成 进款支取的依据，存单移交原则上领受进款行上门服务的面貌。特殊情况下，采 用基金不断东说念主移交存单的面貌。在取得进款证实书后，托管东说念主守护证实书本来。 不断东说念主需对跨行进款的利率政策风险、进款行的选拔及进款条约承担作事，并指 定专东说念主在核实进款行授权东说念主员身份信息后，负责印鉴卡与进款证实书等凭证的监 交或移交，以确保与托管东说念主所移交凭证的着实性、准确性和竣工性。托管东说念主对投                    -121-                 景顺长城中债 0-3 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书 资后处于托管东说念主实践操纵之外的资产不承担守护作事。跨行如期进款账户的预留 印鉴为托管东说念主托管业务专用章与托管业务授权东说念主名章。   （六）基金托管东说念主根据磋议法律法例的章程及基金合同的约定，对基金资产 净值野心、各种基金份额的基金份额净值野心、应收资金到账、基金用度开支及 收入确定、基金收益分派、磋议信息败露、基金宣传推介材料中登载基金功绩表 现数据等进行监督和核查。   要是基金不断东说念主未经基金托管东说念主的审核私行将虚假的功绩进展数据印制在 宣传推介材料上，则基金托管东说念主对此不承担任何作事，并将在发现后立即讲述中 国证监会。   （七）基金托管东说念主发现基金不断东说念主的上述事项及投资指示或实践投资运作违 反法律法例、基金合同和本托管条约的章程，应实时以电话提醒或书面提醒等方 式通知基金不断东说念主限期纠正。   基金不断东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金不断东说念主收到书 面通知后应不才一作事日前实时查对并以书面形态给基金托管东说念主发出回函，就基 金托管东说念主的疑义进行解释或举证，说明非法原因及纠正期限，并保证在规如期限 内实时改正。在上述规如期限内，基金托管东说念主有权随时对通知县项进行复查，督 促基金不断东说念主改正。基金不断东说念主对基金托管东说念主通知的非法事项未能在限期内纠正 的，基金托管东说念主应讲述中国证监会。   （八）基金不断东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、基金合同和 本托管条约对基金业务奉行核查。   对基金托管东说念主发出的书面提醒，基金不断东说念主应在章程时期内答复并改正，或 就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法律法例、基金合同和 本托管条约的要求需向中国证监会报送基金监督讲述的事项，基金不断东说念主应积极 配合提供磋议数据而已和轨制等。   （九）若基金托管东说念主发现基金不断东说念主依据走动表率依然奏效的指示违抗法 律、行政法例和其他磋议章程，或者违抗基金合同约定的，应当立即通知基金管 理东说念主。   （十）基金托管东说念主发现基金不断东说念主有要紧非法行径，有权讲述中国证监会， 同期通知基金不断东说念主限期纠正，并将纠正结果讲述中国证监会。                    -122-                  景顺长城中债 0-3 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书   基金不断东说念主无正大根由，断绝、扼制对方根据本托管条约章程诳骗监督权， 或采纳拖延、诓骗等技巧妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主提议 劝诫仍不改正的，基金托管东说念主应讲述中国证监会。   三、基金不断东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金不断东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东说念主安全守护基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金 不断东说念主野心的基金资产净值和各种基金份额的基金份额净值、根据基金不断东说念主指 令办理算帐交收、磋议信息败露和监督基金投资运作等行径。   （二）基金不断东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分 账不断、未奉行或无故蔓延奉行基金不断东说念主资金划拨指示、清晰基金投资信息等 违抗《基金法》、基金合同、本条约偏激他磋议章程时，应实时以书面形态通知 基金托管东说念主限期纠正。   基金托管东说念主收到通知后应实时查对并以书面形态给基金不断东说念主发出回函，说 明非法原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基 金不断东说念主有权随时对通知县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积 极配合基金不断东说念主的核查行径，包括但不限于：提交磋议而已以供基金不断东说念主核 查托管财产的竣工性和着实性，在章程时期内答复基金不断东说念主并改正。   （三）基金不断东说念主发现基金托管东说念主有要紧非法行径，应实时讲述中国证监会， 同期通知基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果讲述中国证监会。   基金托管东说念主无正大根由，断绝、扼制对方根据本条约章程诳骗监督权，或采 取拖延、诓骗等技巧妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金不断东说念主提议劝诫 仍不改正的，基金不断东说念主应讲述中国证监会。   四、基金财产的守护   （一）基金财产守护的原则                    -123-                 景顺长城中债 0-3 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书 整与零丁； 基金财产，如有特殊情况两边可另行协商处理； 确定到账日历并通知基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托 管东说念主应实时通知基金不断东说念主采纳措施进行催收。由此给基金财产形成损失的，基 金不断东说念主应负责向磋议当事东说念主追偿基金财产的损失； 基金财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 行营业机构开立的“基金召募账户”，该账户由基金不断东说念主奉求的登记机构开立 并不断。 基金份额持有东说念主东说念主数合适《基金法》、                 《运作办法》等磋议章程后，基金不断东说念主应 将属于基金财产的一起资金划入基金托管东说念主为本基金开立的基金托管账户，同期 在章程时期内，礼聘合适《中华东说念主民共和国证券法》章程的司帐师事务所进行验 资，出具验资讲述。出具的验资讲述由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐 师署名方为灵验。 章程办理退款等事宜。   （三）基金托管账户的开立和不断   基金托管账户的称号：景顺长城中债 0-3 年国开行债券指数证券投资基金 的银行进款。本基金的一切货币进出行径，包括但不限于投资、支付赎回金额、 支付基金收益、收取申购款，均需通过基金托管账户进行。 管东说念主和基金不断东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基                   -124-               景顺长城中债 0-3 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书 金的任何账户进行本基金业务除外的行径。 构的其他磋议章程。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和不断 为基金开立基金托管东说念主与本基金联名的证券账户。 托管东说念主和基金不断东说念主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦 不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行径。 的不断和运用由基金不断东说念主负责。 结算备付金账户，并代表本基金完成与中国证券登记结算有限作事公司的一级法 东说念主算帐作事，基金不断东说念主应给予积极协助。结算备付金、交收价差资金等的收取 按照中国证券登记结算有限作事公司的章程奉行。 他投资品种的投资业务，波及磋议账户的开立、使用的，若无磋议章程，则基金 托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的章程奉行。   （五）银行间债券托管账户的开设和不断   基金合同奏效后，基金不断东说念主负责以本基金的口头肯求并取得干涉宇宙银行 间同行拆借市集的走动履历，并代表本基金进行走动；基金托管东说念主负责以本基金 的口头在中央国债登记结算有限作事公司开设银行间债券市集债券托管账户，并 代表基金进行银行间市集债券的结算。基金不断东说念主代表本基金缔结宇宙银行间债 券市集债券回购主条约。   （六）其他账户的开立和不断   在本托管条约缔结日之后，本基金被允许从事合适法律法例章程和《基金合 同》约定的其他投资品种的投资业务时，要是波及磋议账户的开设和使用，由基 金不断东说念主协助基金托管东说念主根据磋议法律法例的章程和《基金合同》的约定，开立 磋议账户。该账户按磋议司法使用并不断。                   -125-                  景顺长城中债 0-3 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书   （七）基金财产投资的磋议有价凭证等的守护   基金财产投资的磋议什物证券等有价凭证由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主 的守护库，也可存入中央国债登记结算有限作事公司、中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司/深圳分公司或单子营业中心的代守护库，守护凭证由基金托 管东说念主理有。什物证券等有价凭证的购买和转让，由基金不断东说念主和基金托管东说念主共同 办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主及基金托管东说念主奉求守护的机构除外机构实践有 效操纵的证券不承担守护作事。   （八）与基金财产磋议的要紧合同的守护   与基金财产磋议的要紧合同的签署，由基金不断东说念主负责。由基金不断东说念主代表 基金签署的、与基金财产磋议的要紧合同的原件分散由基金不断东说念主、基金托管东说念主 守护。除本条约另有章程外，基金不断东说念主代表基金签署的与基金财产磋议的要紧 合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息败露条约及基金投资业务中产生 的要紧合同，基金不断东说念主应保证基金不断东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份本来的 原件。基金不断东说念主应在要紧合同签署后实时将要紧合同传真给基金托管东说念主，并在 章程的最低期限。   五、基金资产净值野心和司帐核算   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。   各种基金份额净值是按照每个估值日闭市后，该类基金资产净值除以当日该 类基金份额的余额数目野心，均精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位舍去，由此 产生的纰缪计入基金财产。基金不断东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度济急 调养机制。国度另有章程的，从其章程。   基金不断东说念主每个估值日野心基金资产净值及各种基金份额的基金份额净值， 经基金托管东说念主复核，按章程公告。但基金不断东说念主根据法律法例或基金合同的章程 暂停估值时除外。   基金不断东说念主每个估值日对基金资产进行估值后，将各种基金份额的基金份额                    -126-                景顺长城中债 0-3 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书 净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金不断东说念主按章程对外 公布。 理东说念主承担。本基金的基金司帐作事方由基金不断东说念主担任，因此，就与本基金磋议 的司帐问题，如经磋议各方在对等基础上充分磋磨后，仍无法达成一致敬见的， 按照基金不断东说念主对基金资产净值的野心结果对外给予公布，基金托管东说念主对该结果 不承认任何作事。   六、基金份额持有东说念主名册的守护   基金份额持有东说念主名册至少应包括基金份额持有东说念主的称号和持有的基金份额。 基金份额持有东说念主名册由基金登记机构根据基金不断东说念主的指示编制和守护.基金管 理东说念主应如期向基金托管东说念主提供基金份额持有东说念主名册，基金托管东说念主得到基金不断东说念主 提供的持有东说念主名册后与基金不断东说念主分散进行守护。守护面貌不错领受电子或文档 的形态，保存期自基金账户销户之日起不少于 20 年。如弗成妥善守护，则按相 关法例承担作事。   基金托管东说念主因编制基金如期讲述等合理原因要求基金不断东说念主提供磋议而已 时，基金不断东说念主应将磋议而已送交基金托管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保 证其着实性、准确性和竣工性。基金托管东说念主不得将所守护的基金份额持有东说念主名册 用于基金托管业务除外的其他用途，并应慑服守秘义务。   七、争议处理面貌   两边当事东说念主同意，因基金合同及本条约而产生的或与基金合同或本条约磋议 的一切争议，如经友好协商未能处理的，任何一方均有权将争议提交深圳海外仲 裁院，按照该院届时灵验的仲裁司法进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是 结尾的，对两边当事东说念主均有箝制力，仲裁用度和讼师用度由败诉方承担，除非仲 裁裁决另有章程。   争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金不断东说念主和基金托管东说念主职责，各自接续 诚笃、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管条约章程的义务，选藏基金份额持有 东说念主的正当权益。   本条约受中国法律（为本条约之目的，不包括香港稀奇行政区、澳门稀奇行                    -127-                  景顺长城中债 0-3 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书 政区和台湾地区法律）统领，并从其解释。   八、基金托管条约的变更、拆开与基金财产的算帐   （一）托管条约的变更表率   本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其 内容不得与基金合同的章程有任何草率。   （二）基金托管条约拆开出现的情形 权；   （三）基金财产的算帐   （1）自出现基金合同拆开事由之日起 30 个作事日内成立算帐小组，基金管 理东说念主组织基金财产算帐小组在中国证监会的监督下进行基金算帐。   （2）基金财产算帐小组成员由基金不断东说念主、基金托管东说念主、合适《中华东说念主民 共和国证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金 财产算帐小组不错聘用必要的作当事人说念主员。   （3）在基金财产算帐过程中，基金不断东说念主和基金托管东说念主应各自履行职责， 接续诚笃、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管条约章程的义务，选藏基金份额 持有东说念主的正当权益。   （4）基金财产算帐小组负责基金财产的守护、清理、估价、变现和分派。 基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。   基金合同拆开，应当按法律法例和基金合同的磋议章程对基金财产进行清 算。基金财产算帐表率主要包括：   （1）《基金合同》拆开情形出当前，由基金财产算帐小组统一接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；                    -128-                 景顺长城中债 0-3 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐讲述；   （5）礼聘司帐师事务所对算帐讲述进行外部审计，礼聘讼师事务所对算帐 讲述出具法律成见书；   （6）将算帐讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而弗成实时变现的，算帐期限相应顺延。   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的所有合 理用度，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （1）支付算帐用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）返璧基金债务；   （4）按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分派。   基金财产未按前款（1）－（3）项章程返璧前，不分派给基金份额持有东说念主。   算帐过程中的磋议要紧事项须实时公告；基金财产算帐讲述经合适《中华东说念主 民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律成见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐讲述报中国证监会备 案后 5 个作事日内由基金财产算帐小组进行公告。基金财产算帐小组应当将算帐 讲述登载在章程网站上，并将算帐讲述提醒性公告登载在章程报刊上。   基金财产算帐账册及磋议文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法例 章程的期限。                    -129-                          景顺长城中债 0-3 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书           第二十一部分、对基金份额持有东说念主的服务    基金不断东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务，以下是主要的服务内 容，基金不断东说念主根据基金份额持有东说念主的需要和市集的变化，有权加多和修改以下 服务面貌：    一、基金份额持有东说念主的对账单服务 东说念主的基金走动记录； 持有本公司基金份额的基金份额持有东说念主提供基金保多情况信息。 得胜定制的服务形态提供基金对账单服务。    （1）月度电子邮件对账单：每月初本公司以电子邮件面貌给死心上月终末 一个走动日仍持有本公司基金份额或者账户余额为 0 但当期有走动发生的定制 投资者发送月度电子邮件对账单。    （2）月度短信对账单：每月初本公司以短信面貌给死心上月终末一个走动 日仍持有本公司基金份额的定制投资者发送月度短信对账单。    （3）月度微信对账单：每月初本公司以微信面貌给死心上月终末一个走动 日仍持有本公司基金份额或者账户余额为 0 但当期有走动发生、且已在“景顺长 城基金”微信公众号上得胜绑定账户的投资者发送月度微信对账单。    （4）季度及年度纸质对账单：每年一、二、三季度收尾后，本公司向定制 纸质对账单且在当季度内有走动的投资者寄送季度对账单；每年度收尾后，本公 司向定制纸质对账单且在第四季度内有基金走动或者年度终末一个走动日仍持 有本公司基金份额的投资者寄送年度纸质对账单。    具体查阅和定制账单的方法可参见本公司网站或拨打客服热线商榷。因提供 的个东说念主信息（包括但不限于姓名、电子邮件地址、邮寄地址、邮编等）省略、错 误、变更或邮局送达差错、通信故障、延误等原因有可能形成对账单无法按时或 准确送达。因上述原因无法闲居收取对账单的，请实时到原基金销售网点或本公 司 网 站 办 理 联 系 方 式 变 更 手 续 。 详 询 400-8888-606 ， 或 通 过 本 公 司 网 站                              -130-                     景顺长城中债 0-3 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书 （www.igwfmc.com）“在线客服”商榷。   二、辘集在线服务   基金不断东说念主利用其网站（www.igwfmc.com）如期或不如期为投资者提供基 金不断东说念主信息、基金家具信息、账户查询等服务。投资者不错登陆该网站修改基 金查询密码。   对于直销个东说念主客户，基金不断东说念主同期提供网上走动服务。   三、客户服务中心（Call Center）电话服务   投资者思要了解走动情况、基金账户余额、基金家具与服务信息或进行投诉 等，可拨打基金不断东说念主客户服务电话：400 8888 606（免远程费）。   客户服务中心的东说念主工坐席服务时期为每周一至周五（法定节沐日及因此导致 的证券走动所休市日除外）9：00—17：00。   四、客户投诉受理服务   投资者不错通过各销售机构网点、基金不断东说念主客户服务热线和在线服务、书 信、电子邮件等渠说念对基金不断东说念主和销售网点所提供的服务以及基金不断东说念主的政 策章程进行投诉。   基金不断东说念主承诺在作事日收到的投诉，将不才一个作事日内作出复兴，在非 作事日收到的投诉，将顺延至下一个作事日当日或者次日回复。对于弗成实时解 决的投诉，基金不断东说念主就投诉处理程度向投诉东说念主作出如期更新。   五、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法知晓的内容，请通过上述面貌 磋议本基金不断东说念主。请确保投资前，您/贵机构依然全面知晓了本招募说明书。                        -131-         景顺长城中债 0-3 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书     第二十二部分、其它应败露事项 无           -132-               景顺长城中债 0-3 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书     第二十三部分、招募说明书的存放及查阅面貌   招募说明书公布后，应当分散置备于基金不断东说念主、基金托管东说念主和基金销售机 构的住所，供公众查阅、复制。投资者可在办公时期免费查阅；也可按工本费购 买基金招募说明书复制件或复印件，但应以基金招募说明书本来为准。   基金不断东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与所公告的内容完全一致。                 -133-                         景顺长城中债 0-3 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书   第二十四部分、标的指数的编制方法及指数信息查阅面貌 一、 标的指数简介   中债-0-3 年国开行债券指数附庸于中债总指数族分类，该指数成份券包括 国度开拓银行在境内公开拓行且上市流畅的待偿期 3 年以内（包含 3 年）的政策 性银行债，可看成投资该类债券的功绩基准和标的指数。 二、 标的指数的编制方法   汉文称号：中债-0-3 年国开行债券指数   英文称号：ChinaBond 0-3 Year CDB Bond Index   钞票指数编码：CBA11901   政策性银行债，包含扶贫专项债；不包含二级成本债、次级债   国度开拓银行   宇宙银行间债券市集、上海证券走动所、深圳证券走动所   无穷制                            -134-                        景顺长城中债 0-3 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书   东说念主民币   附息式固定利率、零息式、贴现式、利随本清   无穷制   不包含含权债   以中债估值为参考（价钱偏离度参数为 0.1%），优先考取合理的最优双边 报价中间价，若无则取合理的银行间市集加权平均结算价或走动所市集收盘价， 再无则径直领受中债估值价钱。   每个宇宙银行间债券市集走动日野心                            -135-                       景顺长城中债 0-3 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书                                                          F                                               M V i ,T ? 1                    m W i ,T ? 1 ?                           F                                     ? ?MV               ? C a s h i ,T ? 1 ?                                               F                                              i ,T ? 1                                         i                                             C a s h i ,T ? 1                    c W i ,T ? 1 ?                          F                                     ? ?MV               ? C a s h i ,T ? 1 ?                                               F                                             i ,T ? 1                                     i   其中：   利息及再投资处理面貌：当月收到的利息及提前偿还的本金收入看成现金投 资于活期进款，月末终末一个作事日将当月积存的现金一起再投资于债券组合 中。     其中：                                 -136-                                 景顺长城中债 0-3 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书        其中：     不包含     成份券原则上每个宇宙银行间债券市集走动日调养。 三、 指数信息查阅面貌     投资者可通过登录中国债券信息网免费查询指数磋议信息 （http://yield.chinabond.com.cn/cbweb-mn/indices/single_index_query）。 四、 指数信息的更新   如指数编制决议发生了改良，本基金将在后续年度更新招募说明书中更新指 数编制决议简述。                                      -137-                景顺长城中债 0-3 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书             第二十五部分、备查文献  （一）中国证监会准予景顺长城中债 0-3 年国开行债券指数证券投资基金募 集注册的文献  （二）景顺长城中债 0-3 年国开行债券指数证券投资基金基金合同  （三）法律成见书  （四）基金不断东说念主业务履历批件、营业牌照  （五）基金托管东说念主业务履历批件、营业牌照  （六）景顺长城中债 0-3 年国开行债券指数证券投资基金托管条约  （七）中国证监会要求的其他文献  上述文献分散置备于基金不断东说念主和基金托管东说念主的住所，以供公众查阅、复制。                            景顺长城基金不断有限公司                            二〇二四年十一月二十一日                  -138-