景顺长城中债 0-3 年国开行债券指数证券投       资基金托管条约     基金不停东说念主：景顺长城基金不停有限公司     基金托管东说念主：中国光大银行股份有限公司                           目        录   鉴于景顺长城基金不停有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续 的有限牵累公司，按照干系法律法则的规矩具备担任基金不停东说念主的经验和身手， 拟召募刊行景顺长城债券型证券投资基金；   鉴于中国光大银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续 的银行，按照干系法律法则的规矩具备担任基金托管东说念主的经验和身手；   鉴于景顺长城基金不停有限公司拟担任景顺长城中债 0-3 年国开行债券指 数证券投资基金的基金不停东说念主，中国光大银行股份有限公司拟担任景顺长城中 债 0-3 年国开行债券指数证券投资基金的基金托管东说念主；   为明确景顺长城中债 0-3 年国开行债券指数证券投资基金的基金不停东说念主和 基金托管东说念主之间的职权义务关系，特制订本托管条约；   除非另有约定，《景顺长城中债 0-3 年国开行债券指数证券投资基金基金 合同》(以下简称“基金合同”)中界说的术语在用于本托管条约时应具有同样 的含义；若有招架应以基金合同为准，并依其条目讲明。   若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施时期的干系安排见基金合同和招 募说明书的规矩。               一、基金托管条约当事东说念主 （一）基金不停东说念主 称呼：景顺长城基金不停有限公司 住所：深圳市福田区中心四路 1 号嘉里建造广场第 1 座 21 层 邮政编码：518048 法定代表东说念主：李进 成立日历：2003 年 6 月 12 日 批准成立机关及批准成立文号：中国证监会证监基金字【2003】76 号 组织形态：有限牵累公司 注册老本：1.3 亿元东说念主民币 存续时期：捏续盘算 （二）基金托管东说念主 称呼：中国光大银行股份有限公司 住所：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心 邮政编码：100033 法定代表东说念主：吴利军 成立日历：1992 年 6 月 18 日 批准成立机关和批准成立文号：国务院、国函19927 号 组织形态：股份有限公司 注册老本：590.85551 亿元东说念主民币 存续时期：捏续盘算 基金托管经验批文及文号：证监基金字200275 号        二、基金托管条约的依据、目的、原则和讲明   （一）签订托管条约的依据   本条约依据《中华东说念主民共和国民法典》、《中华东说念主民共和国证券投资基金 法》(以下简称“《基金法》”)、 《公开召募证券投资基金运作不停办法》 （以下称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金信息表露不停办法》 （以下称“《信息表露办法》”）、《公开召募证券投资基金运作勾通第 3 号 ——指数基金勾通》（以下简称“《指数基金勾通》”）等联系法律法则、 《景顺长城中债 0-3 年国开行债券指数证券投资基金基金合同》（以下称“基 金合同”）过火他联系规矩制订。   （二）签订托管条约的目的   签订本条约的目的是明确基金不停东说念主与基金托管东说念主之间在基金财产的守护、 投资运作、净值盘算、收益分拨、信息表露及彼此监督等干系事宜中的职权义 务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额捏有东说念主的正当权益。   （三）签订托管条约的原则   基金不停东说念主和基金托管东说念主本着对等自觉、敦厚信用、充分保护基金份额捏 有东说念主正当权益的原则，经协商一致，签订本条约。   （四）讲明   除非文义另有所指，本托管条约的通盘术语与基金合同的相应术语具有相 同含义。       三、基金托管东说念主对基金不停东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据联系法律法则的规矩及基金合同的约定，对基金投 资范围、投资对象进行监督。   本基金投资范围主要为宗旨指数成份券和备选成份券,为更好达成投资谋略， 本基金还不错投资于具有邃密流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的国 债、计谋性金融债、央行单子、债券回购、国债期货、银行活期入款及法律法 规或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须安妥中国证监会干系规 定）。   本基金不投资权益类钞票（包括可转债与可交债）。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金不停东说念主在履行适 当身手后，不错将其纳入投资范围，并可依据届时灵验的法律法则应时合理地 调治投资范围。   本基金投资于债券钞票的比例不低于基金钞票的 80%；投资于待偿期 0 年- 基金钞票的 80%；每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后， 本基金应当保捏不低于基金钞票净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券， 其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等，其它金融器用的投 资比例安妥法律法则和监管机构的规矩。   （二）基金托管东说念主根据联系法律法则的规矩及基金合同的约定，对基金投 资、融资比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和调治期限进行监督：   （1）本基金投资于债券钞票的比例不低于基金钞票的 80%，其中投资于待 偿期 0 年-3 年（包含 3 年）的宗旨指数成份券过火备选成份券的比例不低于本 基金非现款基金钞票的 80%；   （2）每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金 应当保捏不低于基金钞票净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中 现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金捏有一家公司刊行的证券，其市值不跨越基金钞票净值的 规矩的比例限定；   （4）本基金不停东说念主不停的沿途基金捏有一家公司刊行的证券，不跨越该证 券的 10％，透彻按照联系指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此 条目规矩的比例限定；   （5）本基金基金总钞票不得跨越基金净钞票的 140%；   （6）本基金投资于国债期货，还应着力如下投资组合限定：   ①在职何交易日日终，本基金捏有的买入国债期货合约价值，不得跨越基 金钞票净值的 15%；   ②本基金在职何交易日日终，捏有的卖放洋债期货合约价值不得跨越基金 捏有的债券总市值的 30%；   ③本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额 不得跨越上一交易日基金钞票净值的 30%；   ④本基金所捏有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、 卖放洋债期货合约价值，共计（轧差盘算）应当安妥《基金合同》对于债券投 资比例的联系约定。   （7）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值共计不得跨越基金钞票净值 的 15%；因证券市集波动、基金规模变动等基金不停东说念主之外的要素以致基金不 安妥该比例限定的，基金不停东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资；   （8）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范 围保捏一致；   （9）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限定。   除上述第（2）、（7）、（8）项除外，因证券、期货市集波动、证券刊行 东说念主合并、基金规模变动、宗旨指数成份券调治、宗旨指数成份券流动性限定等 基金不停东说念主之外的要素以致基金投资比例不安妥上述规矩投资比例的，基金管 理东说念主应当在 10 个交易日内进行调治，但中国证监会规矩的独特情形除外。法律 法则另有规矩的，从其规矩。   基金不停东说念主应当自基金合同获胜之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述时期内，本基金的投资范围、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检查自基金合同获胜之 日动身点始。   法律法则或监管部门取消或变更上述限定，如适用于本基金，基金不停东说念主 在履行安妥身手后，则本基金投资不再受干系限定或以变更以后的规矩为准。   基金不停东说念主运用基金财产商业基金不停东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓舞、实 际适度东说念主或者与其有其他紧要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的 证券，或者从事其他紧要关联交易的，应当安妥基金的投资谋略和投资策略， 着力基金份额捏有东说念主利益优先原则，防守利益险阻，建立健全里面审批机制和 评估机制，按照市集公说念合理价钱实施。干系交易必须事前得到基金托管东说念主的 愉快，并按法律法则赐与表露。紧要关联交易应提交基金不停东说念主董事会审议， 并经过三分之二以上的孤立董事通过。基金不停东说念主董事会应至少每半年对关联 交易事项进行审查。   当基金捏有特定钞票且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基 金份额捏有东说念主利益的原则，基金不停东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并接头司帐 师事务所意见后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召 开基金份额捏有东说念主大会审议。   侧袋机制的具体功令依照干系法律法则的规矩和基金合同的约定实施。   （三）基金托管东说念主根据联系法律法则的规矩及基金合同的约定，对本托管 条约第十五条第（九）款基金投资遮拦行动进行监督。  为重视基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：  （1）承销证券；  （2）违抗规矩向他东说念主贷款或者提供担保；  （3）从事承担无尽牵累的投资；  （4）商业其他基金份额，然则法律法则或中国证监会另有规矩的除外；  （5）向其基金不停东说念主、基金托管东说念主出资；  （6）从事内幕交易、左右证券交易价钱过火他不正直的证券交易行为；  （7）法律、行政法则和中国证监会规矩遮拦的其他行为。  法律、行政法则或监管部门取消或变更上述限定，如适用于本基金，基金 不停东说念主在履行安妥身手后，则本基金投资不再受干系限定或以变更后的规矩为 准。  （四）基金托管东说念主根据联系法律法则的规矩及基金合同的约定，对基金管 理东说念主参与银行间债券市集进行监督。  基金不停东说念主应在基金投资运作之前按照规矩的数据形态向基金托管东说念主提供 安妥法律法则及行业表率的、经留神采选的、本基金适用的银行间债券市集交 易敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交易结算款式。基金不停东说念主应严格按 照交易敌手名单的范围在银行间债券市集采选交易敌手。基金托管东说念主过后监督 基金不停东说念主是否按事前提供的银行间债券市集交易敌手名单进行交易。基金管 理东说念主不错每半年对银行间债券市集交易敌手名单及结算款式进行更新，新名单 笃定前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照条约进行 结算。如基金不停东说念主根据市集情况需要临时调治银行间债券市集交易敌手名单 及结算款式的，应过后实时向基金托管东说念主说明原理。  基金不停东说念主负责对交易敌手的资信适度，按银行间债券市集的交易功令进 行交易，并承担交易敌手不履行合同形成的耗损，基金托管东说念主则根据银行间债 券市集成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金不停东说念主没 有按照事前约定的交易敌手或交易款式进行交易时，基金托管东说念主应实时提醒基 金不停东说念主，基金托管东说念主不承担由此形成的任何损结怨牵累。  （五）基金不停东说念主投资银行按时入款应安妥干系法律法则约定。基金不停 东说念主在投资银行按时入款的过程中，必须安妥基金合同就投资品种、投资比例、 入款期限等方面的限定。基金不停东说念主应基于审慎原则评估入款银行信用风险并 据此采选入款银行。因基金不停东说念主违抗上述原则给基金形成的耗损，基金托管 东说念主不承担任何牵累。开立按时入款账户时，按时入款账户的户名应与托管账户 户名一致，本着便于基金财产的安全守护和日常监督核查的原则，入款行应尽 量采选托管账户所在地的分支机构。对于跨行按时入款投资，不停东说念主必须和存 款机构签订按时入款条约，约定两边的职权和义务，该条约看成划款指示附件。 该条约中必须有如下明确条目：“入款证实书不得被质押或以任何款式被典质， 并不得用于转让和背书；本息到期反璧或提前支取的通盘款项必须划至托管账 户（明确户名、开户行、账号等），不得划入其他任何账户”。并依照本条约 派遣原则对存单派遣历程赐与明确。对于跨行入款，不停东说念主需提前与托管东说念主就 按时入款条约及存单派遣历程进行疏导。除非入款条约中规矩入款证实书由存 款行守护或入款条约看成入款支取的依据，存单派遣原则上领受入款行上门服 务的款式。独特情况下，领受基金不停东说念主派遣存单的款式。在取得入款证实书 后，托管东说念主守护证实书蓝本。不停东说念主需对跨行入款的利率计谋风险、入款行的 采选及入款条约承担牵累，并指定专东说念主在核实入款行授权东说念主员身份信息后，负 责印鉴卡与入款证实书等凭证的监交或派遣，以确保与托管东说念主所派遣凭证的真 实性、准确性和无缺性。托管东说念主对投资后处于托管东说念主实践适度之外的钞票不承 担守护牵累。跨行按时入款账户的预留印鉴为托管东说念主托管业务专用章与托管业 务授权东说念主名章。  （六）基金托管东说念主根据联系法律法则的规矩及基金合同的约定，对基金资 产净值盘算、各类基金份额的基金份额净值盘算、应收资金到账、基金用度开 支及收入笃定、基金收益分拨、干系信息表露、基金宣传推介材料中登载基金 事迹阐述数据等进行监督和核查。  若是基金不停东说念主未经基金托管东说念主的审核私行将子虚的事迹阐述数据印制在 宣传推介材料上，则基金托管东说念主对此不承担任何牵累，并将在发现后立即诠释 中国证监会。  （七）基金托管东说念主发现基金不停东说念主的上述事项及投资指示或实践投资运作 违抗法律法则、基金合同和本托管条约的规矩，应实时以电话提醒或书面教导 等款式陈述基金不停东说念主限期校正。  基金不停东说念主应积极互助和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金不停东说念主收到 书面陈述后应不才一责任日前实时查对并以书面形态给基金托管东说念主发出回函， 就基金托管东说念主的疑义进行讲明或举证，说明违法原因及校正期限，并保证在规 按时限内实时改正。在上述规按时限内，基金托管东说念主有权随时对陈述县项进行 复查，督促基金不停东说念主改正。基金不停东说念主对基金托管东说念主陈述的违法事项未能在 限期内校正的，基金托管东说念主应诠释中国证监会。  （八）基金不停东说念主有义务互助和协助基金托管东说念主依照法律法则、基金合同 和本托管条约对基金业求实施核查。  对基金托管东说念主发出的书面教导，基金不停东说念主应在规矩时辰内回答并改正， 或就基金托管东说念主的疑义进行讲明或举证；对基金托管东说念主按照法律法则、基金合 同和本托管条约的要求需向中国证监会报送基金监督诠释的事项，基金不停东说念主 应积极互助提供干总共据贵寓和轨制等。  （九）若基金托管东说念主发现基金不停东说念主依据交易身手依然获胜的指示违抗法 律、行政法则和其他联系规矩，或者违抗基金合同约定的，应当立即陈述基金 不停东说念主。  （十）基金托管东说念主发现基金不停东说念主有紧要违法行动，有权诠释中国证监会， 同期陈述基金不停东说念主限期校正，并将校正结果诠释中国证监会。  基金不停东说念主无正直原理，断绝、谢透彻方根据本托管条约规矩欺骗监督权， 或采选拖延、诓骗等技巧妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主提 出警告仍不改正的，基金托管东说念主应诠释中国证监会。       四、基金不停东说念主对基金托管东说念主的业务核查  （一）基金不停东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包 括基金托管东说念主安全守护基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核 基金不停东说念主盘算的基金钞票净值和各类基金份额的基金份额净值、根据基金管 理东说念主指示办理算帐交收、干系信息表露和监督基金投资运作等行动。  （二）基金不停东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行 分账不停、未实施或无故蔓延实施基金不停东说念主资金划拨指示、显露基金投资信 息等违抗《基金法》、基金合同、本条约过火他联系规矩时，应实时以书面形 式陈述基金托管东说念主限期校正。  基金托管东说念主收到陈述后应实时查对并以书面形态给基金不停东说念主发出回函， 说明违法原因及校正期限，并保证在规按时限内实时改正。在上述规按时限内， 基金不停东说念主有权随时对陈述县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主 应积极互助基金不停东说念主的核查行动，包括但不限于：提交干系贵寓以供基金管 理东说念主核查托管财产的无缺性和实在性，在规矩时辰内回答基金不停东说念主并改正。  （三）基金不停东说念主发现基金托管东说念主有紧要违法行动，应实时诠释中国证监 会，同期陈述基金托管东说念主限期校正，并将校正结果诠释中国证监会。  基金托管东说念主无正直原理，断绝、谢透彻方根据本条约规矩欺骗监督权，或 采选拖延、诓骗等技巧妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金不停东说念主提倡 警告仍不改正的，基金不停东说念主应诠释中国证监会。             五、基金财产的守护   （一）基金财产守护的原则 整与孤立； 基金财产，如有独特情况两边可另行协商惩处； 笃定到账日历并陈述基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金 托管东说念主应实时陈述基金不停东说念主采选步履进行催收。由此给基金财产形成耗损的， 基金不停东说念主应负责向联系当事东说念主追偿基金财产的耗损； 基金财产。   （二）基金召募时期及召募资金的验资 行营业机构开立的“基金召募账户”，该账户由基金不停东说念主托福的登记机构开 立并不停。 基金份额捏有东说念主东说念主数安妥《基金法》、《运作办法》等联系规矩后，基金不停 东说念主应将属于基金财产的沿途资金划入基金托管东说念主为本基金开立的基金托管账户， 同期在规矩时辰内，聘任安妥《中华东说念主民共和国证券法》规矩的司帐师事务所 进行验资，出具验资诠释。出具的验资诠释由参加验资的 2 名或 2 名以上中国 注册司帐师署名方为灵验。 规矩办理退款等事宜。  （三）基金托管账户的开立和不停  基金托管账户的称呼：景顺长城中债 0-3 年国开行债券指数证券投资基金 的银行入款。本基金的一切货币相差行为，包括但不限于投资、支付赎回金额、 支付基金收益、收取申购款，均需通过基金托管账户进行。 管东说念主和基金不停东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用 基金的任何账户进行本基金业务除外的行为。 构的其他联系规矩。  （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和不停 为基金开立基金托管东说念主与本基金联名的证券账户。 托管东说念主和基金不停东说念主不得出借或未经对方愉快私行转让基金的任何证券账户， 亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行为。 的不停和运用由基金不停东说念主负责。 结算备付金账户，并代表本基金完成与中国证券登记结算有限牵累公司的一级 法东说念主算帐责任，基金不停东说念主应赐与积极协助。结算备付金、交收价差资金等的 收取按照中国证券登记结算有限牵累公司的规矩实施。 他投资品种的投资业务，波及干系账户的开立、使用的，若无干系规矩，则基 金托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的规矩实施。   （五）银行间债券托管账户的开设和不停   基金合同获胜后，基金不停东说念主负责以本基金的口头肯求并取得参预世界银 行间同行拆借市集的交易经验，并代表本基金进行交易；基金托管东说念主负责以本 基金的口头在中央国债登记结算有限牵累公司开设银行间债券市集债券托管账 户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。基金不停东说念主代表本基金签订世界 银行间债券市集债券回购主条约。   （六）其他账户的开立和不停   在本托管条约签订日之后，本基金被允许从事安妥法律法则规矩和《基金 合同》约定的其他投资品种的投资业务时，若是波及干系账户的开设和使用， 由基金不停东说念主协助基金托管东说念主根据联系法律法则的规矩和《基金合同》的约定， 开立联系账户。该账户按联系功令使用并不停。   （七）基金财产投资的联系有价凭证等的守护   基金财产投资的联系什物证券等有价凭证由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主 的守护库，也可存入中央国债登记结算有限牵累公司、中国证券登记结算有限 牵累公司上海分公司/深圳分公司或单子营业中心的代守护库，守护凭证由基金 托管东说念主捏有。什物证券等有价凭证的购买和转让，由基金不停东说念主和基金托管东说念主 共同办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主及基金托管东说念主托福守护的机构除外机构 实践灵验适度的证券不承担守护牵累。   （八）与基金财产联系的紧要合同的守护   与基金财产联系的紧要合同的签署，由基金不停东说念主负责。由基金不停东说念主代 表基金签署的、与基金财产联系的紧要合同的原件分别由基金不停东说念主、基金托 管东说念主守护。除本条约另有规矩外，基金不停东说念主代表基金签署的与基金财产联系 的紧要合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息表露条约及基金投资业 务中产生的紧要合同，基金不停东说念主应保证基金不停东说念主和基金托管东说念主至少各捏有 一份蓝本的原件。基金不停东说念主应在紧要合同签署后实时将紧要合同传真给基金 托管东说念主，并在 30 个责任日内将蓝本投递基金托管东说念主处。紧要合同的守护期限不 低于法律法则规矩的最低期限。             六、指示的发送、证实及实施   基金不停东说念主在运用基金财产时向基金托管东说念主发送资金划拨过火他款项付款 指示，基金托管东说念主实施基金不停东说念主的指示、办理基金名下的资金交往等联系事 项。   （一）基金不停东说念主对发送指示东说念主员的书面授权 预留印鉴及被授权东说念主署名样本，授权文献应注明被授权东说念主相应的权限及授权时 间。 件即获胜，基金不停东说念主于 5 个责任日内将原件寄送至基金托管东说念主。 权东说念主及干系操作主说念主员除外的任何东说念主泄漏。但法律法则规矩或有权机关要求的除 外。   （二）指示的内容 指示、什物债券出入库指示以过火他资金划拨指示等。 间、金额、账户等，加盖预留印鉴并由被授权东说念主署名或盖印。   （三）指示的发送、证实及实施的时辰和身手   基金不停东说念主发送指示应领受深证通或托管网银电子指示、邮件或传果然方 式向钞票托管东说念主发送。   基金不停东说念主应按照法律法则和基金合同的规矩，在其正当的盘算权限和交 易权限内发送指示；被授权东说念主应严格按照其授权权限发送指示。对于被授权东说念主 依约定身手发出的指示，基金不停东说念主不得否定其效力。但若是基金不停东说念主依然 取销或改革对交易指示发送东说念主员的授权，况兼基金托管东说念主根据本条约证实后， 则对于而后该交易指示发送东说念主员无权发送的指示，或超权限发送的指示，基金 不停东说念主不承担牵累，授权已改革但未经基金托管东说念主证实的情况除外。   指示发出后，基金不停东说念主应实时以电话款式向基金托管东说念主证实。   基金不停东说念主应在交易扫尾后将银行间同行市集债券交易成交单加盖预留印 鉴后实时发送给基金托管东说念主，并电话证实。若是银行间簿记系统依然生成的交 易需要取消或远离，基金不停东说念主要书面陈述基金托管东说念主。   基金不停东说念主应尽量于划款前一日向基金托管东说念主发送投资划款指示并证实， 如需在划款当日下达投资划款指示，在发送指示时，应为基金托管东说念主留出实施 指示所必需的时辰（该必需的时辰不长于简单情况下基金托管东说念主日常处理该指 令所用的平均时辰）。基金不停东说念主发送灵验指示（包括原指示被取销、变更后 再次发送的新指示）的截止时辰为今日的 15:00。如基金不停东说念主要求今日某一 时点到账，则交易结算指示需提前 2 个责任小时发送，并进行电话证实。指示 传输不足时、未能留出富裕的划款时辰，以致资金未能实时到账所形成的耗损 由基金不停东说念主承担。   基金托管东说念主应指定专东说念主接纳基金不停东说念主的指示，并与基金不停东说念主约定指示 发送和接纳款式。指示到达基金托管东说念主后，基金托管东说念主应指定专东说念主立即审慎验 证联系内容及印鉴和签名，如有疑问必须实时陈述基金不停东说念主。   基金托管东说念主对指示考据通过后，应实时办理。指示实施收场后，基金托管 东说念主需要通过两边约定的款式向不停东说念主提供查询指示实施结果查询做事。基金管 理东说念主向基金托管东说念主下达指示时，应确保基金资金账户有富裕的资金余额，对基 金不停东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出的投资指示、赎回、分成 资金等的划拨指示，基金托管东说念主可不予实施，但应立即陈述基金不停东说念主，由基 金不停东说念主审核、查明原因，出具书面文献证实此交易指示无效。基金托管东说念主不 承担因未实施该指示形成耗损的牵累。   （四）基金不停东说念主发送子虚指示的情形和处理身手   基金不停东说念主发送子虚指示的情形包括指示违抗法律法则和基金合同，指示 发送东说念主员无权或突出权限发送指示。   基金托管东说念主在履行监督职能时，发现基金不停东说念主的指示子虚时，有权断绝 实施，并实时陈述基金不停东说念主改正。如需取销指示，基金不停东说念主应在原指示上 注明“作废”、“废”、“取消”等字样并加盖预留印鉴及被授权东说念主印记/署名 后传真给基金托管东说念主，并电话陈述基金托管东说念主，对于托管东说念主依然实施收场的指 令，基金不停东说念主无法肯求取销该笔指示。   （五）基金托管东说念主依照法律法则暂缓、断绝实施指示的情形和处理身手   若基金托管东说念主发现基金不停东说念主的指示违抗法律法则，或者违抗基金合同约 定的，应当断绝实施，立即陈述基金不停东说念主。   （六）基金托管东说念主未按照基金不停东说念主指示实施的处理方法   基金托管东说念主由于自己原因，未按照基金不停东说念主发送的安妥法律法则、基金 合同、本条约的指示实施并对基金不停东说念主、基金财产或投资东说念主形成的耗损，由 基金托管东说念主承担相应的牵累。   （七）更换被授权东说念主员的身手   基金不停东说念主更换被授权东说念主、改革或远离对被授权东说念主的授权，应当至少提前 一个责任日书面陈述基金托管东说念主，同期基金不停东说念主向基金托管东说念主提供新的被授 权东说念主的姓名、权限、预留印鉴和署名样本。基金托管东说念主在收到授权文献传真件 并经电话与基金不停东说念主证实后，授权文献即获胜，基金不停东说念主于 5 个责任日内 将原件寄送至基金托管东说念主。被授权东说念主变更陈述获胜前，基金托管东说念主仍应按原约 定实施指示，基金不停东说念主不得否定其效力。  基金托管东说念主更换接受基金不停东说念主指示的东说念主员，应提前书面陈述基金不停东说念主 并电话证实。  （八）其他事项  基金托管东说念主在接纳指示时，卤莽指示的要素是否都全、印鉴与被授权东说念主是 否与预留的授权文献内容相符进行检查，如发现问题，应实时诠释基金不停东说念主。 基金托管东说念主对实施基金不停东说念主的正当指示对基金财产形成的耗损不承担补偿责 任；基金托管东说念主无正直原理未实施或未实时实施基金不停东说念主的正当指示，导致 基金财产碰到耗损的，由基金托管东说念主补偿由此形成的顺利耗损。             七、交易及算帐交收安排   （一）采选代理证券、期货商业的证券、期货盘算机构   基金不停东说念主应想象采选代理证券商业的证券盘算机构的表率和身手。基金 不停东说念主负责采选证券盘算机构，租用其交易单元看成基金的交易单元。基金管 理东说念主和被选中的证券盘算机构签订交易单元租用条约，基金不停东说念主应提前陈述 基金托管东说念主，并将被选中证券盘算机构提供的交易单元租用条约实时投递基金 托管东说念主，确保基金托管东说念主肯求接纳结算数据。交易单元保证金由被选中的证券 盘算机构托付。基金不停东说念主应根据联系规矩，在基金的中期诠释和年度诠释中 将所选证券盘算机构的联系情况、基金通过该证券盘算机构商业证券的成交量、 回购成交量和支付的佣金等赐与表露，并将该等情况及基金交易单元号、佣金 费率等基本信息以及变更情况实时以书面形态陈述基金托管东说念主。   基金不停东说念主负责采选代理本基金期货交易的期货经纪机构，并与其签订期 货经纪合同，其他事宜根据法律法则、《基金合同》的干系规矩实施，若无明 确规矩的，可参照联系证券商业、证券经纪机构采选的功令实施。   基金不停东说念主负责采选代理本基金期货交易的期货经纪机构，并与其签订期 货经纪合同，其他事宜根据法律法则、《基金合同》的干系规矩实施，若无明 确规矩的，可参照联系证券商业、证券经纪机构采选的功令实施。   （二）基金投资证券后的算帐交收安排   根据《中国证券登记结算有限牵累公司结算备付金不停办法》，在每月前 金名额进行重新核算、调治。托管东说念主在中国证券登记结算有限牵累公司调治最 低结算备付金当日，在资金流量表中反应最低备付金调治的情况。不停东说念主应预 留最低备付金，并根据中国证券登记结算有限牵累公司笃定的实践下月最低备 付金数据为依据安排资金运作，调治所需的现款头寸。   根据《中国证券登记结算有限牵累公司证券结算保证金不停办法》，在每 月前 2 个责任日内，中国证券登记结算有限牵累公司对结算参与东说念主的结算保证 金进行调治，基金托管东说念主在调治当日，在资金流量表中反应结算保证金的调治 情况，基金不停东说念主应预留富裕头寸。   基金托管东说念主负责基金商业证券的算帐交收。场内资金结算由基金托管东说念主根 据中国证券登记结算有限牵累公司结算数据办理；场外资金汇划由基金托管东说念主 根据基金不停东说念主的交易划款指示具体办理。   若是因为基金托管东说念主自己原因在算帐上形成基金财产的耗损，应由基金托 管东说念主负责补偿；若是因为基金不停东说念主未事前陈述基金托管东说念主增多交易单元等事 宜，以致基金托管东说念主接纳数据不无缺，形成算帐差错的牵累由基金不停东说念主承担； 若是因为基金不停东说念主未事前陈述需要单独结算的交易，形成基金钞票耗损的由 基金不停东说念主承担；若是由于基金不停东说念主违抗市集操作功令的规矩进行超买、超 卖等原因形成基金投资算帐贫困和风险的，基金托管东说念主发现后应立即陈述基金 不停东说念主，由基金不停东说念主负责惩处。基金不停东说念主应在 T＋1 日中登公司规矩的算帐 时辰 11:00 之前将透提款实时划入该基金财产托管账户，并实时补足欠库券。 在完成交割算帐后，基金托管东说念主根据基金不停东说念主的指示，在不毁伤本基金财产 利益的前提下将基金不停东说念主垫支的透提款或欠库券取回并返璧基金不停东说念主，由 此给基金托管东说念主、本基金形成的顺利耗损由基金不停东说念主承担。   基金不停东说念主应采选合理步履，确保在 T+1 日上昼 12:00 前有富裕的资金头 寸用于 T＋1 日中国证券登记结算有限牵累公司上海分公司和深圳分公司的资金 结算。若由于不停东说念主的原因导致托管东说念主交收失败，由此引起的效果由不停东说念主承 担。若结算机构的交收功令发生变化，托管东说念主和不停东说念主应根据新的交收功令作 出相应变动，不停东说念主应互助托管东说念主为完成交收提供必要的匡助。   基金不停东说念主应保证基金托管东说念主在实施基金不停东说念主发送的划款指示时，基金 托管账户或资金交收账户（除登记公司收保或冻结资金外）上有充足的资金。 基金的资金头寸不足时，基金托管东说念主有权断绝基金不停东说念主发送的划款指示。基 金不停东说念主在发送划款指示时应充分研讨基金托管东说念主的划款处理时辰（该必需的 时辰不长于简单情况下基金托管东说念主日常处理该指示所用的平均时辰）。在基金 资金头寸充足的情况下，基金托管东说念主对基金不停东说念主安妥法律法则、基金合同、 本条约的指示不得拖延或断绝实施。  （1）交易纪录的查对  基金不停东说念主与基金托管东说念主按日进行交易纪录的查对。对外表露净值之前， 必须保证通盘实践交易纪录与基金司帐账簿上的交易纪录透彻一致。若是实践 交易纪录与司帐账簿纪录不一致，形成基金司帐核算不无缺或不实在，由此导 致的耗损由牵累方承担。  （2）资金账目的查对  资金账目按日核实。  （3）证券账目的查对  基金不停东说念主和基金托管东说念主每交易日扫尾后查对基金证券账目，确保两边账 目相符。证券交易所证券账目每交易日扫尾后查对一次，银行间市集证券账目 每月末查对一次，确保账实相符。  （三）基金申购和赎回业务处理的基本规矩 责。 给基金托管东说念主。基金不停东说念主卤莽传递的申购、赎回、调节绽开式基金的数据真 实性负责。基金托管东说念主应实时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金不停 东说念主指示实时划付赎回及转出款项。 发送前一绽开日上述联总共据，并保证干总共据的准确、无缺。 发送联总共据（包括电子数据和盖印获胜的纸制算帐汇总表），如因多样原因， 该系统无法简单发送，两边可协商惩处处理款式。基金不停东说念主向基金托管东说念主发 送的数据，两边各自按联系规矩保存。 宜按时进行。不然，由基金不停东说念主承担相应的牵累。  为显示申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金不停东说念主开立资金算帐的 专用账户，该账户由登记机构不停。 笃定到账日历并陈述基金托管东说念主，到账日应收款莫得到达基金资金账户的，基 金托管东说念主应实时陈述基金不停东说念主采选步履进行催收，由此形成基金耗损的，基 金不停东说念主应负责向联系当事东说念主追偿基金的耗损。  拨付赎回款或进行基金分成时，如基金资金账户有富裕的资金，基金托管 东说念主应按时拨付；因基金资金账户莫得富裕的资金，导致基金托管东说念主不行按时拨 付，基金托管东说念主不承担垫款义务。  除申购款项到达基金资金账户需两边按约定款式对账外，回购到期付款和 与投资联系的付款、赎回和分成资金划拨时，基金不停东说念主需向基金托管东说念主下达 指示。  资金指示的形态、内容、发送、接纳和证实款式等与投资指示同样。  （四）申赎净额结算  基金托管账户与“算帐账户”间的资金结算着力“全额算帐、净额交收” 的原则，逐日按照托管账户应收资金与应付资金的差额来笃定托管账户净应收 额或净应付额，以此笃定资金交收额。当存在资金账户净应收额时，基金不停 东说念主应在交收日实时将净应收额从基金算帐账户划往基金托管账户，基金不停东说念主 通过基金托管东说念主提供的款式查询结果；当存在资金账户净应付额时，基金托管 东说念主按照基金不停东说念主的划款指示将托管账户净应付额在交收日实时划往基金算帐 账户，基金不停东说念主通过基金托管东说念主提供的款式查询结果。  当存在托管账户净应付额时，如基金托管账户有富裕的资金，基金托管东说念主 应按时拨付；因基金托管账户莫得富裕的资金，导致基金托管东说念主不行按时拨付， 基金托管东说念主应实时陈述基金不停东说念主，如系基金不停东说念主的原因形成的，基金托管 东说念主不承担垫款义务。  （五）基金调节 应函告基金托管东说念主并就干系事宜进行协商。 资金算帐和数据传递的时辰、身手及托管条约当事东说念主承担的权责按基金不停东说念主 届时的公告实施。 公告。  （六）基金现款分成 照《信息表露办法》的联系规矩在中国证监会规矩序言上公告。 东说念主向基金托管东说念主发送现款红利的划款指示，基金托管东说念主应实时将资金划入专用 账户。            八、基金钞票净值盘算和司帐核算   （一）基金钞票净值的盘算、复核与完成的时辰及身手   基金钞票净值是指基金钞票总值减去欠债后的价值。   各类基金份额净值是按照每个估值日闭市后，该类基金钞票净值除以当日 该类基金份额的余额数目盘算，均精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位舍去，由 此产生的过失计入基金财产。基金不停东说念主不错成立大额赎回情形下的净值精度 救急调治机制。国度另有规矩的，从其规矩。   基金不停东说念主每个估值日盘算基金钞票净值及各类基金份额的基金份额净值， 经基金托管东说念主复核，按规矩公告。但基金不停东说念主根据法律法则或基金合同的规 定暂停估值时除外。   基金不停东说念主每个估值日对基金钞票进行估值后，将各类基金份额的基金份 额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金不停东说念主按规矩 对外公布。 理东说念主承担。本基金的基金司帐牵累方由基金不停东说念主担任，因此，就与本基金有 关的司帐问题，如经干系各方在对等基础上充分计议后，仍无法达成一问候见 的，按照基金不停东说念主对基金钞票净值的盘算结果对外赐与公布，基金托管东说念主对 该结果不承认任何牵累。   （二）基金钞票估值方法和独特情形的处理   基金所领有的债券、国债期货合约、应收款项、其它投资等钞票及欠债。  （1）证券交易所上市的有价证券的估值 估值基准做事机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。 登科估值日第三方估值基准做事机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推 荐估值全价进行估值；  对于含投资者回售权的固定收益品种，欺骗回售权的，在回售登记日至实 际收款日历间登科第三方估值基准做事机构提供的相应品种的独一估值全价或 保举估值全价，同期应充分研讨刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响。回 售登记期截止日（含当日）后未欺骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行 估值。 富裕可利用数据和其他信息辅助的估值技能笃定其公允价值。  （2）处于未上市时期的有价证券应区别如下情况处理： 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 当前情况下适用况兼有富裕可利用数据和其他信息辅助的估值技能笃定其公允 价值。  （3）对世界银行间市集固定收益品种，参照交易所固定收益品种的估值方 法进行估值。  （4）吞并债券同期在两个或两个以上市集交易的，按债券所处的市集分别 估值。  （5）国债期货合约，一般以估值当日结算价进行，估值当日无结算价的， 且最近交易日后经济环境未发生紧要变化的，领受最近交易日结算价估值。  （6）如有可信把柄标明按上述方法进行估值不行客不雅反应其公允价值的， 基金不停东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱 估值。  （7）当发生大额申购或赎回情形时，基金不停东说念主不错领受舞动订价机制， 以确保基金估值的公说念性。  （8）本基金不错领受第三方估值基准做事机构按照上述公允价值笃定原则 提供的估值价钱数据。  （9）干系法律法则以及监管部门有强制规矩的，从其规矩。如有新增事项， 按国度最新规矩估值。  如基金不停东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、 身手及干系法律法则的规矩或者未能充分重视基金份额捏有东说念主利益时，应立即 陈述对方，共同查明原因，两边协商惩处。  根据联系法律法则，基金钞票净值盘算和基金司帐核算的义务由基金不停 东说念主承担。本基金的基金司帐牵累方由基金不停东说念主担任，因此，就与本基金联系 的司帐问题，如经干系各方在对等基础上充分计议后，仍无法达成一致的意见， 按照基金不停东说念主对基金净值的盘算结果对外赐与公布。  基金不停东说念主、基金托管东说念主按估值方法的第（6）项条目进行估值时，所形成 的过失不看成基金份额净值子虚处理。  由于不可抗力原因，或由于证券/期货交易所、登记结算公司、指数编制机 构等级三方估值基准做事机构发送的数据子虚或国度司帐计谋变更、市集功令 变更等非基金不停东说念主与基金托管东说念主原因，基金不停东说念主和基金托管东说念主天然依然采 取必要、安妥、合理的步履进行检查，然则未能发现该子虚的，由此形成的基 金钞票估值子虚，基金不停东说念主和基金托管东说念主免除补偿牵累。但基金不停东说念主和基 金托管东说念主应当积极采选必要的步履废除或收缩由此形成的影响。  （三）基金份额净值子虚的处理款式 为该类基金份额净值子虚；基金份额净值出现子虚时，基金不停东说念主应当立即予 以校正，通报基金托管东说念主，并采选合理的步履精通耗损进一步扩大；子虚偏差 达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金不停东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国 证监会备案；子虚偏差达到该类基金份额净值的 0.50%时，基金不停东说念主应当公 告，并报中国证监会备案。 偿时，基金不停东说念主和基金托管东说念主应根据实践情况界定两边承担的牵累，经证实 后按以下条目进行补偿：   （1）本基金的基金司帐牵累方由基金不停东说念主担任，与本基金联系的司帐问 题，如经两边在对等基础上充分计议后，尚不行达成一致时，按基金不停东说念主的 建议实施，由此给基金份额捏有东说念主和基金财产形成的耗损，由基金不停东说念主负责 赔付。   （2）若基金不停东说念主盘算的基金份额净值已由基金托管东说念主复核证实后公告， 由此给基金份额捏有东说念主形成耗损的，应根据法律法则的规矩对投资者或基金支 付补偿金，就实践向投资者或基金支付的补偿金额，基金不停东说念主与基金托管东说念主 按照差错进程各自承担相应的牵累，基金不停东说念主和基金托管东说念主有权向得回失当 得利之主体办法返还失当得利。   （3）如基金不停东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的盘算结果，天然屡次重 新盘算和查对，尚不行达成一致时，为幸免不行按时公布基金份额净值的情形， 以基金不停东说念主的盘算结果对外公布，由此给基金份额捏有东说念主和基金形成的耗损， 由基金不停东说念主负责赔付。   （4）由于基金不停东说念主提供的信息子虚（包括但不限于基金申购或赎回金额 等），进而导致基金份额净值盘算子虚而引起的基金份额捏有东说念主和基金财产的 耗损，由基金不停东说念主负责赔付。 以基金不停东说念主盘算结果为准。 另有通行作念法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额捏有东说念主利益的原则进行 协商。  （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 业时； 商一致后，基金不停东说念主应当暂停估值；  （五）实施侧袋机制时期的基金钞票估值  本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并 表露主袋账户的基金净值信息，暂停表露侧袋账户基金份额净值。  （六）基金司帐轨制  按国度联系部门规矩的司帐轨制实施。  （七）基金账册的建立  基金不停东说念主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐诠释。基金不停东说念主、基 金托管东说念主独随即配置、纪录和守护本基金的全套账册。若基金不停东说念主和基金托 管东说念主对司帐处理方法存在不对，应以基金不停东说念主的处理方法为准。若当日查对 不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金钞票净值的盘算和公告的，以 基金不停东说念主的账册为准。  （八）基金财务报表与诠释的编制和复核   基金财务报表由基金不停东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金不停东说念主编制的基金财务报表后，进行孤立的复核。 查对不符时，应实时陈述基金不停东说念主共同查出原因，进行调治，直至两边数据 透彻一致。   （1）报表的编制   基金不停东说念主应当在每月扫尾后 5 个责任日内完成月度报表的编制；在每个 季度扫尾之日起 15 个责任日内完成基金季度诠释的编制并公告；在上半年扫尾 之日起两个月内完成基金中期诠释的编制并公告；在每年扫尾之日起三个月内 完成基金年度诠释的编制并公告。基金年度诠释的财务司帐诠释应当经过安妥 《中华东说念主民共和国证券法》规矩的司帐师事务所审计。基金合同获胜不足两个 月的，基金不停东说念主不错不编制当期季度诠释、中期诠释或者年度诠释。   （2）报表的复核   基金不停东说念主应实时完成报表编制，将联系报表提供基金托管东说念主复核；基金 托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金不停东说念主和基金托管东说念主 应共同查明原因，进行调治，调治以国度联系规矩为准。   基金不停东说念主应留足充分的时辰，便于基金托管东说念主复核干系报表及诠释。              九、基金收益分拨   基金收益分拨是指按规矩将基金的可分拨收益按基金份额进行比例分拨。   （一）基金收益分拨的原则   基金收益分拨应着力下列原则： 收益分拨，具体分拨决策以公告为准，若《基金合同》获胜不悦 3 个月可不进 行收益分拨； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资，且基金份额捏 有东说念主可对本基金 A 类基金份额、C 类基金份额分别采选不同的分成款式；若投 资者不采选，本基金默许的收益分拨款式是现款分成；采选采选红利再投资形 式的，红利再投资的份额免收申购费。吞并投资东说念主在吞并销售机构捏有的吞并 类别的基金份额只可采选一种分成款式； 日的各类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不行低于面值； 所不同。本基金吞并类别的每一基金份额享有同均分拨权；   在对基金份额捏有东说念主利益无实践性不利影响的情况下，基金不停东说念主可在法 律法则允许的前提下酌情调治以上基金收益分拨原则，此项调治不需要召开基 金份额捏有东说念主大会，但应于变更实施日前在规矩序言公告。   （二）基金收益分拨决策的制定和实施身手   本基金收益分拨决策由基金不停东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信 息表露办法》的联系规矩在规矩序言公告。  基金不停东说念主向基金托管东说念主下达收益分拨的付款指示，基金托管东说念主按指示将 收益分拨的沿途资金划入基金不停东说念主的指定账户。  （三）实施侧袋机制时期的收益分拨  本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的规 定。               十、基金信息表露  （一）遁入义务  基金托管东说念主和基金不停东说念主应按法律法则、基金合同的联系规矩进行信息披 露，拟公开表露的信息在公开表露之前应予遁入。除按《基金法》、基金合同、 《信息表露办法》过火他联系规矩进行信息表露外，基金不停东说念主和基金托管东说念主 对基金运作中产生的信息以及从对方得回的业务信息应予遁入。然则，如下情 况不应视为基金不停东说念主或基金托管东说念主违抗遁入义务： 国证监会等监管机构的呐喊、决定所作念出的信息表露或公开。  （二）信息表露的内容  基金的信息表露内容主要包括基金招募说明书、基金合同、托管条约、基 金份额发售公告、基金合同获胜公告、基金净值信息、基金份额申购、赎回价 格、基金按时诠释（包括基金年度诠释、基金中期诠释和基金季度诠释）、临 时诠释、知道公告、基金产物贵寓节录、基金算帐诠释、基金份额捏有东说念主大会 决议、投资于国债期货的信息表露、实施侧袋机制时期的信息表露及中国证监 会规矩的其他信息及中国证监会规矩的其他信息。基金年度诠释中的财务司帐 诠释需经安妥《中华东说念主民共和国证券法》规矩的司帐师事务所审计后，方可披 露。  （三）基金托管东说念主和基金不停东说念主在信息表露中的职责和信息表露身手  基金托管东说念主和基金不停东说念主在信息表露过程中应以保护基金份额捏有东说念主利益 为宗旨，敦厚信用，严守神秘。基金不停东说念主负责办理与基金联系的信息表露事 宜，基金托管东说念主应当按照干系法律法则和基金合同的约定，对于本章第（二） 条文定的应由基金托管东说念主复核的事项进行复核，基金托管东说念主复核无误后，由基 金不停东说念主赐与公布。  对于不需要基金托管东说念主（或基金不停东说念主）复核的信息，基金不停东说念主（或基 金托管东说念主）在公告前应示知基金托管东说念主（或基金不停东说念主）。  基金不停东说念主和基金托管东说念主应积极互助、彼此监督，保证按照法定款式和时 限履行信息表露义务。  基金不停东说念主应当在中国证监会规矩的时辰内，将应予表露的基金信息通过 中国证监会规矩序言表露。根据法律法则应由基金托管东说念主公开表露的信息，基 金托管东说念主将根据《信息表露办法》的规矩进行公开表露。  当出现下述情况时，基金不停东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延表露基金干系 信息：  （1）不可抗力；  （2）发生暂停估值的情形；  （3）法律法则规矩、中国证监会或基金合同认定的其他情形。  按联系规矩须经基金托管东说念主复核的信息表露文献，由基金不停东说念主草拟、并 经基金托管东说念主复核后由基金不停东说念主公告。发生基金合同中规矩需要表露的事项 时，按基金合同规矩公布。  照章必须表露的信息发布后，基金不停东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律 法则规矩将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。基金不停东说念主和基金 托管东说念主应保证文本的内容与所公告的内容透彻一致。  （四）实施侧袋机制时期的信息表露  本基金实施侧袋机制的，干系信息表露义务东说念主应当根据法律法则、基金合 同和招募说明书的规矩进行信息表露，详见招募说明书的规矩。                     十一、基金用度   （一）基金不停费的计提比例和计提方法   本基金的不停费按前一日基金钞票净值的 0.15%年费率计提。不停费的计 算方法如下：   H＝E×0.15%÷曩昔天数   H 为逐日应计提的基金不停费   E 为前一日的基金钞票净值   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.05%的年费率计提。托管费的 盘算方法如下：   H＝E×0.05%÷曩昔天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   托管费收入账户   户   名：基金托管费收入   账   号：10010117380000001   开户银行：中国光大银行（系统支付号 303100000006）   （三）基金的销售做事费的计提比例和计提方法   本基金 A 类基金份额不收取销售做事费，C 类基金份额的销售做事费按前 一日 C 类基金份额的基金钞票净值的 0.01%年费率计提。盘算方法如下：   H＝E×0.01%÷曩昔天数     H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售做事费     E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值     （四）证券账户开户费经基金不停东说念主与基金托管东说念主查对无误后，自本基金 成立一个月内由基金托管东说念主从基金财产中划付，如基金财产余额不足支付该开 户用度，由基金不停东说念主于本基金成立一个月后的 5 个责任日内进行垫付，基金 托管东说念主不承担垫付开户用度义务。     （五）证券账户等干系账户开户用度、证券及期货交易用度、基金财产划 拨支付的银行用度、银行账户重视费、基金合同获胜后的信息表露用度、基金 份额捏有东说念主大会用度、基金合同获胜后与基金联系的司帐师费、讼师费、诉讼 费和仲裁费等根据联系法律法则、基金合同及相应条约的规矩，列入当期基金 用度。     （六）不列入基金用度的神态     基金合同获胜前的干系用度包括讼师费、司帐师费、信息表露用度以过火 他用度不得从基金财产中列支。基金不停东说念主与基金托管东说念主因未履行或未透彻履 行义务导致的用度开销或基金财产的耗损，宗旨指数许可使用费以及处理与基 金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。     （七）基金不停费、基金托管费的调治     基金不停费、基金托管费和销售做事费的调治在法律法则规矩的范围内， 基金不停东说念主和基金托管东说念主可根据基金规模等要素协商一致，酌情调低基金不停 费率、基金托管费率，毋庸召开基金份额捏有东说念主大会。进步上述费率需经基金 份额捏有东说念主大会决议通过。基金不停东说念主必须最迟于新的费率实施日 2 日前在规 定序言上刊登公告。     （八）基金不停费、基金托管费和销售做事费的复核身手、支付款式和时 间   基金托管东说念主对基金不停东说念主计提的基金不停费、基金托管费和销售做事费等， 根据本托管条约和基金合同的联系规矩进行复核。   基金不停费、基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由 基金托管东说念主根据与基金不停东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个责任日内、 按照指定的账户旅途进行资金支付，基金不停东说念主无需再出具资金划拨指示。   基金销售做事费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管 东说念主根据与基金不停东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个责任日内、按照指 定的账户旅途进行资金支付，基金不停东说念主无需再出具资金划拨指示。   若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金不停 东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时磋商基金托管东说念主协商惩处。   （九）违法处理款式   基金托管东说念主发现基金不停东说念主违抗《基金法》、基金合同、《运作办法》及 其他联系规矩从基金财产中列支用度时，基金托管东说念主可要求基金不停东说念主赐与说 明讲明，如基金不停东说念主无正直原理，基金托管东说念主可断绝支付。   （十）实施侧袋机制时期的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支， 但应待侧袋账户钞票变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收 取不停费，详见招募说明书的规矩。         十二、基金份额捏有东说念主名册的守护   基金份额捏有东说念主名册至少应包括基金份额捏有东说念主的称呼和捏有的基金份额。 基金份额捏有东说念主名册由基金登记机构根据基金不停东说念主的指示编制和守护.基金管 理东说念主应按时向基金托管东说念主提供基金份额捏有东说念主名册，基金托管东说念主得到基金不停 东说念主提供的捏有东说念主名册后与基金不停东说念主分别进行守护。守护款式不错领受电子或 文档的形态，保存期自基金账户销户之日起不少于 20 年。如不行妥善守护，则 按干系法则承担牵累。   基金托管东说念主因编制基金按时诠释等合理原因要求基金不停东说念主提供干系贵寓 时，基金不停东说念主应将联系贵寓送交基金托管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并 保证其实在性、准确性和无缺性。基金托管东说念主不得将所守护的基金份额捏有东说念主 名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应顺从遁入义务。            十三、基金联系文献档案的保存  （一）档案保存  基金不停东说念主应保存基金财产不歇业务行为的纪录、账册、报表和其他干系 贵寓。基金托管东说念主应保存基金托管业务行为的纪录、账册、报表和其他干系资 料。基金不停东说念主和基金托管东说念主都应当按规矩的期限守护。保存期限不低于法律 法则规矩的期限。  （二）合同档案的建立 东说念主处。 传真基金托管东说念主。  （三）变更与协助  若基金不停东说念主/基金托管东说念主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接 任东说念主接纳相应文献。  （四）基金不停东说念主和基金托管东说念主应按各自职责无缺保存原始凭证、记账凭 证、基金账册、交易纪录和迫切合同等，承担遁入义务并保存不低于法律法则 规矩的期限。          十四、基金不停东说念主和基金托管东说念主的更换   （一）基金不停东说念主的更换   有下列情形之一的，基金不停东说念主职责远离：   （1）被照章取消基金不停经验；   （2）被基金份额捏有东说念主大会衔命；   （3）照章结果、被照章取销或被照章宣告破产；   （4）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他情形。   更换基金不停东说念主必须依照如下身手进行：   （1）提名：新任基金不停东说念主由基金托管东说念主或由单独或共计捏有 10%以上 （含 10%）基金份额的基金份额捏有东说念主提名；   （2）决议：基金份额捏有东说念主大会在基金不停东说念主职责远离后 6 个月内对被提 名的基金不停东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东说念主所捏表决权 的三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起获胜；   （3）临时基金不停东说念主：新任基金不停东说念主产生之前，由中国证监会指定临时 基金不停东说念主；   （4）备案：基金份额捏有东说念主大会更换基金不停东说念主的决议须报中国证监会备 案；   （5）公告：基金不停东说念主更换后，由基金托管东说念主在更换基金不停东说念主的基金份 额捏有东说念主大会决议获胜后 2 日内在规矩序言公告；   （6）派遣：基金不停东说念主职责远离的，基金不停东说念主应妥善守护基金不歇业务 贵寓，实时向临时基金不停东说念主或新任基金不停东说念主理理基金不歇业务的移交手续， 临时基金不停东说念主或新任基金不停东说念主应实时接纳。新任基金不停东说念主或临时基金管 理东说念主应与基金托管东说念主查对基金钞票总值和净值；   （7）审计：基金不停东说念主职责远离的，应当按照法律法则规矩聘任司帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案， 审计用度在基金财产中列支；   （8）基金称呼变更：基金不停东说念主更换后，若是原任或新任基金不停东说念主要求， 应按其要求替换或删除基金称呼中与原基金不停东说念主联系的称呼字样。   （二）基金托管东说念主的更换   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责远离：   （1）被照章取消基金托管经验；   （2）被基金份额捏有东说念主大会衔命；   （3）照章结果、被照章取销或被照章宣告破产；   （4）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他情形。   （1）提名：新任基金托管东说念主由基金不停东说念主或由单独或共计捏有 10%以上 （含 10%）基金份额的基金份额捏有东说念主提名；   （2）决议：基金份额捏有东说念主大会在基金托管东说念主职责远离后 6 个月内对被提 名的基金托管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东说念主所捏表决权 的三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起获胜；   （3）临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时 基金托管东说念主；   （4）备案：基金份额捏有东说念主大会更换基金托管东说念主的决议须报中国证监会备 案；   （5）公告：基金托管东说念主更换后，由基金不停东说念主在更换基金托管东说念主的基金份 额捏有东说念主大会决议获胜后 2 日内在规矩序言公告；   （6）派遣：基金托管东说念主职责远离的，应当妥善守护基金财产和基金托管业 务贵寓，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东说念主或者 临时基金托管东说念主应当实时接纳。新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主应与基金管 理东说念主查对基金钞票总值和净值；   （7）审计：基金托管东说念主职责远离的，应当按照法律法则规矩聘任司帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案， 审计用度在基金财产中列支。   （三）基金不停东说念主与基金托管东说念主同期更换 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主提名新的基金不停东说念主和基金托管东说念主； 托管东说念主应在更换基金不停东说念主和基金托管东说念主的基金份额捏有东说念主大会决议获胜后 2 日内在规矩序言上麇集公告。   （四）新任基金不停东说念主或临时基金不停东说念主接纳基金不歇业务或新任基金托 管东说念主或临时基金不停东说念主接纳基金财产和基金托管业务前，原基金不停东说念主或原基 金托管东说念主应依据法律法则和基金合同的规矩不绝履行干系职责，并保证不作念出 对基金份额捏有东说念主的利益形成毁伤的行动。原基金不停东说念主或原基金托管东说念主在继 续履行干系职责时期，仍有权按照本基金合同的规矩收取基金不停费或基金托 管费。   （五）本部分对于基金不停东说念主、基金托管东说念主更换条件和身手的约定，但凡 顺利援用法律法则或监管功令的部分，如改日法律法则或监管功令修改导致相 关内容被取消或变更的，基金不停东说念主与基金托管东说念主根据新颁布的法律法则或监 管功令协商一致并提前公告后，可顺利对相应内容进行修改和调治，无需召开 基金份额捏有东说念主大会审议。              十五、遮拦行动   本条约当事东说念主遮拦从事的行动，包括但不限于：   （一）基金不停东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财 产从事证券投资。   （二）基金不停东说念主不公说念地对待其不停的不同基金财产，基金托管东说念主不公 幽谷对待其托管的不同基金财产。   （三）基金不停东说念主、基金托管东说念主利用基金财产为基金份额捏有东说念主除外的第 三东说念主牟取利益。   （四）基金不停东说念主、基金托管东说念主向基金份额捏有东说念主违法承诺收益或者承担 耗损。   （五）基金不停东说念主、基金托管东说念主对他东说念主泄漏基金运作和不停过程中任何尚 未按法律法则规矩的款式公开表露的信息。   （六）基金不停东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和 赎回、分成资金的划拨指示，或违法向基金托管东说念主发出指示。   （七）基金不停东说念主、基金托管东说念主高等不停东说念主员和其他从业东说念主员彼此兼职。   （八）基金托管东说念主暗地动用或刑事牵累基金财产，根据基金不停东说念主的正当指示、 基金合同或托管条约的规矩进行刑事牵累的除外。   （九）基金财产用于下列投资或者行为：（1）承销证券；（2）违抗规矩 向他东说念主贷款或者提供担保；（3）从事承担无尽牵累的投资；（4）商业其他基 金份额，然则法律法则或中国证监会另有规矩的除外；（5）向其基金不停东说念主、 基金托管东说念主出资；（6）从事内幕交易、左右证券交易价钱过火他不正直的证券 交易行为；（7）法律、行政法则和中国证监会规矩遮拦的其他行为。法律、行 政法则或监管部门取消上述限定，如适用于本基金，则本基金投资不再受干系 限定。  （十）法律法则和基金合同遮拦的其他行动，以及依照法律、行政法则有 关规矩，由中国证监会规矩遮拦基金不停东说念主、基金托管东说念主从事的其他行动。      十六、托管条约的变更、远离与基金财产的算帐  （一）托管条约的变更身手  本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约， 其内容不得与基金合同的规矩有任何险阻。  （二）基金托管条约远离出现的情形 权；  （三）基金财产的算帐  （1）自出现基金合同远离事由之日起 30 个责任日内成立算帐小组，基金 不停东说念主组织基金财产算帐小组在中国证监会的监督下进行基金算帐。  （2）基金财产算帐小组成员由基金不停东说念主、基金托管东说念主、安妥《中华东说念主民 共和国证券法》规矩的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基 金财产算帐小组不错聘用必要的责任主说念主员。  （3）在基金财产算帐过程中，基金不停东说念主和基金托管东说念主应各自履行职责， 不绝诚实、勤恳、遵法地履行基金合同和本托管条约规矩的义务，重视基金份 额捏有东说念主的正当权益。  （4）基金财产算帐小组负责基金财产的守护、清理、估价、变现和分拨。 基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。  基金合同远离，应当按法律法则和基金合同的联系规矩对基金财产进行清 算。基金财产算帐身手主要包括：  （1）《基金合同》远离情形出当前，由基金财产算帐小组长入给与基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作算帐诠释；  （5）聘任司帐师事务所对算帐诠释进行外部审计，聘任讼师事务所对算帐 诠释出具法律意见书；  （6）将算帐诠释报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不行实时变现的，算帐期限相应顺延。  算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的通盘合 理用度，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。  （1）支付算帐用度；  （2）缴纳所欠税款；  （3）返璧基金债务；  （4）按基金份额捏有东说念主捏有的基金份额比例进行分拨。  基金财产未按前款（1）－（3）项规矩返璧前，不分拨给基金份额捏有东说念主。   算帐过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产算帐诠释经安妥《中华 东说念主民共和国证券法》规矩的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书 后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐诠释报中国证 监会备案后 5 个责任日内由基金财产算帐小组进行公告。基金财产算帐小组应 当将算帐诠释登载在规矩网站上，并将算帐诠释教导性公告登载在规矩报刊上。   基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法 规规矩的期限。             十七、走嘴牵累  （一）基金不停东说念主、基金托管东说念主不履行本条约或履行本条约不安妥约定的， 应当承担走嘴牵累。  （二）基金不停东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违抗《基金法》 或者基金合同和本托管条约约定，给基金财产或者基金份额捏有东说念主形成毁伤的， 应当分别对各自的行动照章承担补偿牵累；因共同行动给基金财产或者基金份 额捏有东说念主形成毁伤的，应当承担连带补偿牵累。  （三）一方当事东说念主走嘴，给另一方当事东说念主形成耗损的，应就耗损进行补偿； 给基金财产形成耗损的，应就耗损进行补偿，另一方当事东说念主有职权及义务代表 基金向走嘴方追偿。对耗损的补偿，仅限于顺利耗损。然则如发生下列情况， 当事东说念主免责： 规矩看成或不看成而形成的耗损等； 形成的耗损； 券等什物的毁损形成的耗损。  （四）一方当事东说念主走嘴，另一方当事东说念主在职责范围内有义务实时采选必要 的步履，发奋精通耗损的扩大；莫得采选安妥步履以致耗损扩大的，不得就扩 大的耗损要求补偿。守约方因精通耗损扩大而开销的合理用度由走嘴方承担。  （五）走嘴行动虽已发生，但本托管条约偶然不绝履行的，在最大限定地 保护基金份额捏有东说念主利益的前提下，基金不停东说念主和基金托管东说念主应当不绝履行本 条约。若基金不停东说念主或基金托管东说念主因履行本条约而被告状，另一方应提供合理 的必要辅助。  （六）由于基金不停东说念主、基金托管东说念主不可适度的要素导致业务出现差错， 基金不停东说念主和基金托管东说念主天然依然采选必要、安妥、合理的步履进行检查，但 是未能发现子虚的，由此形成基金财产或投资东说念主耗损，基金不停东说念主和基金托管 东说念主免除补偿牵累。然则基金不停东说念主和基金托管东说念主应积极采选必要的步履废除或 收缩由此形成的影响。               十八、争议惩处款式  两边当事东说念主愉快，因基金合同及本条约而产生的或与基金合同或本条约有 关的一切争议，如经友好协商未能惩处的，任何一方均有权将争议提交深圳国 际仲裁院，按照该院届时灵验的仲裁功令进行仲裁。仲裁所在为深圳市。仲裁 裁决是结尾的，对两边当事东说念主均有胁制力，仲裁用度和讼师用度由败诉方承担， 除非仲裁裁决另有规矩。  争议处理时期，两边当事东说念主应坚守基金不停东说念主和基金托管东说念主职责，各自继 续诚实、勤恳、遵法地履行基金合同和本托管条约规矩的义务，重视基金份额 捏有东说念主的正当权益。  本条约受中国法律（为本条约之目的，不包括香港尽头行政区、澳门尽头 行政区和台湾地区法律）统领，并从其讲明。               十九、托管条约的效力  两边对托管条约的效力约定如下：  （一）基金不停东说念主在向中国证监会肯求发售基金份额时提交的托管条约草 案，应经托管条约当事东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或授权代表署名，条约 当事东说念主两边根据中国证监会的意见修改托管条约草案。托管条约以中国证监会 注册的文本为认真文本。  （二）托管条约自基金合同获胜之日起获胜。托管条约的灵验期自其获胜 之日起至基金财产算帐结果报中国证监会备案并公告之日止。  （三）托管条约自获胜之日起对托管条约当事东说念主具有同等的法律胁制力。  （四）本条约一式三份，条约两边各捏一份，上报中国证监会一份，每份 具有同等法律效力。             二十、其他事项  如发生有权司法机关照章冻结基金份额捏有东说念主的基金份额时，基金不停东说念主 应赐与互助，承担司法协助义务。  除本条约有明确界说外，本条约的用语界说适用基金合同的约定。本条约 未尽事宜，当事东说念主依据基金合同、联系法律法则等规矩协商办理。  基金不停东说念主应按照金融机构反洗钱干系责任的规矩，履行反洗钱义务。            二十一、托管条约的签订  本托管条约经基金不停东说念主和基金托管东说念主招供后，由该两边当事东说念主在基金托 管条约上盖印，并由各自的法定代表东说念主或授权代表签署，并注明基金托管条约 的签订所在和签订日历。  （     以      下        无   正   文   ） （本页无正文，为《景顺长城中债 0-3 年国开行债券指数证券投资基金托管协 议》之签署页）  基金不停东说念主：景顺长城基金不停有限公司（公章）  法定代表东说念主或授权代表：  签订日：     年   月   日  签订地：  基金托管东说念主:中国光大银行股份有限公司（公章）  法定代表东说念主或授权代表：  签订日：     年   月   日  签订地：北京