中原上证科创板 200 往来型盛开式    指数证券投资基金      基金合同    基金管理东谈主：中原基金管理有限公司    基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司                                                          中原上证科创板 200 往来型盛开式指数证券投资基金基金合同                                                                目        录                   中原上证科创板 200 往来型盛开式指数证券投资基金基金合同                   第一部分 绪论   一、缔结本基金合同的主义、依据和原则 模范基金运作。 (以下简称“《证券法》”)、《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、 《公开召募证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《公开召募证券投 资基金销售机构监督管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开召募证券投资基金信 息泄漏管理办法》(以下简称“《信息泄漏办法》”)、《公开召募盛开式证券投资基金流动 性风险管理轨则》（以下简称“《流动性风险管理轨则》”）、《公开召募证券投资基金运 作指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称“《指数基金指引》”）和其他关联法律法例。   二、基金合同是轨则基金合同当事东谈主之间职权义务关系的基本法律文献，其他与基金 联系的波及基金合同当事东谈主之间职权义务关系的任何文献或表述，如与基金合同有疏漏， 均以基金合同为准。基金合同当事东谈主按照《基金法》、基金合同过头他关联轨则享有职权、 承担义务。   基金合同确当事东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主。基金投资东谈主自依 本基金合同取得基金份额，即成为基金份额握有东谈主和本基金合同确当事东谈主，其握有基金份 额的步履自身即标明其对基金合同的承认和接受。   三、中原上证科创板 200 往来型盛开式指数证券投资基金由基金管理东谈主依照《基金 法》、基金合同过头他关联轨则召募，并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监 会”)注册。   中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和阛阓长进作念出实 质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金为指数基金，投资者投资于本基金濒临追踪过错抑止未达投资标的、指数编制 机构罢手服务、成份股停牌或退市等潜在风险，详见本基金招募发挥书。   基金管理东谈主依照恪称牵累、教悔信用、严慎悉力的原则管理和运用基金财产，但不保 证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资者应当崇拜阅读基金招募发挥书、基金合同、基金居品府上选录等信息泄漏文献，                 中原上证科创板 200 往来型盛开式指数证券投资基金基金合同 自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。投资者应当崇拜阅读 并完全深切基金合同第二十一部分轨则的免责条目、第二十二部分轨则的争议处理方式。   四、本基金钞票投资于科创板，会濒临科创板机制下因投资标的、阛阓轨制以及往来 王法等相反带来的私有风险，包括但不限于科创板上市公司股票价钱波动较大的风险、流 动性风险、退市风险等。  五、基金份额握有东谈主承诺其瞻念察《中华东谈主民共和国反洗钱法》、《中国东谈主民银行对于 加强开户管理及可疑往来求教后续抑止措施的文书》、《金融机构大额往来和可疑往来报 告管理办法》、《中国东谈主民银行对于落实施行联合国安答理联系决议的文书》等反洗钱相 关法律法例的轨则，将严格效力上述轨则，不会违反任何前述轨则；承诺用于基金投资的 资金开首不属于坐法行恶所得过头收益；承诺出示委果灵验的身份证件或者其他身份讲授 文献，积极履行反洗钱职责，不借助本业务进行洗钱、恐怖融资等坐法行恶行动。  基金份额握有东谈主承诺，其不属于联合国、中国有权机关或其他司法统领区有权机关制 裁名单内的企业或个东谈主，不位于被联合国、中国有权机关或其他司法统领区有权机关制裁 的国度和地区。  六、基金管理东谈主、基金托管东谈主在本基金合同之外泄漏波及本基金的信息，其内容波及 界定基金合同当事东谈主之间职权义务关系的，如与基金合同有疏漏，以基金合同为准。  七、本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同的内容与届时灵验的法律法例 的强制性轨则不一致，应当以届时灵验的法律法例的轨则为准。                     中原上证科创板 200 往来型盛开式指数证券投资基金基金合同                     第二部分 释义  在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 数证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何灵验更正和补充 型盛开式指数证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何灵验更正和补充 过头更新 份额发售公告》 易公告书》 行政规定以过头他对基金合同当事东谈主有经管力的决定、决议、文书等 更正 对其时常作念出的更正 对其时常作念出的更正 作念出的更正 实施的《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险管理轨则》及颁布机关对其时常作念出的 更正                  中原上证科创板 200 往来型盛开式指数证券投资基金基金合同 《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其时常作念出的 更正 求实施详情》界说的“往来型盛开式指数基金” 的指数阐发，追求追踪偏离度和追踪过错最小化，采纳盛开式运作方式的基金 主体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主 并存续或经关联政府部门批准建设并存续的企业法东谈主、奇迹法东谈主、社会团体或其他组织 内证券期货投资管理办法》及联系法律法例轨则不错使用来自境外的资金投资于在中国境 内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币 及格境外机构投资者 中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 金份额的申购、赎回等业务 其他条件，取得基金销售业务经验并与基金管理东谈主签订了基金销售服务契约，办理基金销 售业务的机构，包括发售代理机构和/或申购赎回代理机构 东谈主指定的、在召募时间代理本基金发售业务的机构 资基金登记结算业求实施详情》界说的基金份额的登记、存管、结算及联系业务                          中原上证科创板 200 往来型盛开式指数证券投资基金基金合同 做事公司 理东谈主向中国证监会办理基金备案手续完了，并赢得中国证监会书面证实的日历 毕，计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 司、销售机构的联系业务王法和轨则 金份额的步履 金份额的步履 要求将基金份额兑换为赎回对价的步履 件 合证券、现款替代、现款差额和/或其他对价 应托付给赎回东谈主的组合证券、现款替代、现款差额和/或其他对价 发生的变更                  中原上证科创板 200 往来型盛开式指数证券投资基金基金合同 替代组合证券中部分证券的一定数目的现款 的基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍 息、已结果的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 他钞票的价值总和 份额净值的过程 息泄漏办法》轨则的互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基 金电子泄漏网站）等媒介 格给予变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个往来日以上的逆回购与银行按时入款（含 契约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、指示受限的新股及非公诱骗行股票、 钞票支握证券、因刊行东谈主债务负约无法进行转让或往来的债券等 证券金融股份有限公司（以下简称证券金融公司）出借证券，证券金融公司到期奉赵所借 证券及相应权益补偿并支付用度的业务 金居品府上选录》过头更新                    中原上证科创板 200 往来型盛开式指数证券投资基金基金合同                 第三部分 基金的基本情况   一、基金称号   中原上证科创板 200 往来型盛开式指数证券投资基金   二、基金的类别   股票型证券投资基金   三、基金的运作方式   往来型盛开式   四、基金的投资标的   密致追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪过错最小化。本基金力求日均追踪偏离度 的皆备值不进取 0.2%，年追踪过错不进取 2%。   五、基金的最低召募份额总额   本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。   六、基金份额发售面值和认购用度   本基金基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元。   本基金认购费率按招募发挥书的轨则施行。   七、基金存续期限   不按时   八、标的指数   本基金标的指数为上证科创板 200 指数。   九、基金份额类别   在不违反法律法例及不损伤基金份额握有东谈主利益的前提下，基金管理东谈主可根据基金发 展需要，为本基金增设新的份额类别。新的份额类别可建设不同的申购费、赎回费等其他 条件，而无需召开基金份额握有东谈主大会。关联基金份额类别的具体王法等联系事项届时将 另行公告。                 中原上证科创板 200 往来型盛开式指数证券投资基金基金合同              第四部分 基金份额的发售  一、基金份额的发售时期、发售方式、发售对象  自基金份额发售之日起最长不得进取 3 个月，具体发售时期见基金份额发售公告。  投资者可选拔网上现款认购、网下现款认购和网下股票认购 3 种方式认购本基金。  网上现款认购是指投资者通过发售代理机构用上海证券往来所网上系统以现款进行的 认购。网下现款认购是指投资者通过基金管理东谈主过头指定的发售代理机构以现款进行的认 购。网下股票认购是指投资者通过基金管理东谈主过头指定的发售代理机构以股票进行的认购。  基金管理东谈主不错根据具体情况调养本基金的发售方式，并在基金份额发售公告或联系 公告中列明。  销售机构对认购肯求的受理并不代表该肯求一定告捷，而仅代表销售机构如实接收到 认购肯求。认购的证实以登记机构的证实结果为准。对于认购肯求及认购份额的证实情况， 投资者应实时查询并妥善愚弄正当职权。  得当法律法例轨则的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、及格境外投 资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。  二、基金份额的认购  本基金的认购费率由基金管理东谈主决定，并在招募发挥书中列示。基金认购用度不列入 基金财产。  基金召募时间召募的资金应当存入专诚账户，在基金召募步履结果前，任何东谈主不得动 用。召募的股票由登记机构给予冻结。  通过基金管理东谈主进行网下现款认购的灵验认购资金在召募时间产生的利息，将折算为 基金份额归投资东谈主系数，其中利息转份额以基金管理东谈主的纪录为准；网上现款认购和通过 发售代理机构进行网下现款认购的灵验认购资金在登记机构计帐交收后至划入基金托管专 户前产生的利息，计入基金财产，不折算为投资东谈主基金份额；召募的股票自认购日至登记                   中原上证科创板 200 往来型盛开式指数证券投资基金基金合同 机构进行股票过户日的时间所产生的权益归投资东谈主系数。  三、基金份额认购数额的截止   基金管理东谈主不错对投资者的认购数额进行截止，具体截止和处理方法请参看招募发挥 书或联系公告。   四、基金认购的其他具体轨则   投资东谈主认购原则、认购时期安排、投资东谈主认购应提交的文献和办理的手续等事项，由 基金管理东谈主根据联系法律法例以及本基金合同的轨则，在招募发挥书或基金份额发售公告 中确定并泄漏。                   中原上证科创板 200 往来型盛开式指数证券投资基金基金合同                  第五部分 基金备案   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金募 集金额（含召募股票市值）不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下， 基金召募期届满或基金管理东谈主依据法律法例及招募发挥书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内聘用法定验资机构验资，自收到验资求教之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案 手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东谈驾御理完了基金备案手续并取得中国证监 会书面证实之日起，《基金合同》奏效；不然《基金合同》不奏效。基金管理东谈主在收到中 国证监会证实文献的次日对《基金合同》奏效事宜给予公告。基金管理东谈主应将基金召募期 间召募的资金存入专诚账户，在基金召募步履结果前，任何东谈主不得动用。网下股票认购募 集的股票按照往来所和登记机构的王法和经过办理股票的冻结与过户，在基金召募步履结 束前任何东谈主不得动用。   二、基金合同不成奏效时召募资金及股票的处理方式   要是召募期限届满，未喜跃基金备案条件，基金管理东谈主应当承担下列做事： 款利息，同期将已冻结的股票解冻。基金管理东谈主不承担联系股票冻结时间往来价钱波动的 做事。 基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。   三、基金存续期内的基金份额握有东谈主数目和钞票规模   《基金合同》奏效后，勾通 20 个做事日出现基金份额握有东谈主数目起火 200 东谈主或者基金 钞票净值低于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当在按时求教中给予泄漏；勾通 60 个做事 日出现前述情形的，基金管理东谈主应当 10 个做事日内向中国证监会求教并冷落措置决策，如 握续运作、转换运作方式、与其他基金合并或者远隔基金合同等，并 6 个月内召集基金份 额握有东谈主大会。   法律法例或中国证监会另有轨则时，从其轨则。                    中原上证科创板 200 往来型盛开式指数证券投资基金基金合同                第六部分 基金份额的上市往来   一、基金在上海证券往来所的上市   基金合同奏效后，本基金具备下列条件的，基金管理东谈主可依据《上海证券往来所证券 投资基金上市王法》，朝上海证券往来所肯求上市：   二、基金在上海证券往来所的往来   基金在上海证券往来所的上市往来需解任《上海证券往来所往来王法》、《上海证券 往来所证券投资基金上市王法》、《上海证券往来所往来型盛开式指数基金业求实施详情》 等关联轨则。   三、基金在上海证券往来所远隔上市往来的情形   基金份额上市往来后，有下列情形之一的，上海证券往来所可远隔基金的上市往来， 并报中国证监会备案：   若因上述 1、3、4、5 项等原因使本基金不再具备上市条件而被上海证券往来所远隔上 市的，本基金将由往来型盛开式指数基金变更为追踪标的指数的非上市的盛开式指数基金， 基金称号相应变更为“中原上证科创板 200 指数证券投资基金”，而无需召开基金份额握有 东谈主大会。届时，基金管理东谈主可变更本基金的登记机构并相应调养申购赎回业务王法。基金 变更的具体安排见基金管理东谈主届时发布的联系公告。   四、联系法律法例、中国证监会及上海证券往来所对基金上市往来的王法等联系轨则 及业务王法内容进行调养的，本基金合同相应给予修改，并按照新轨则施行，且此项修改 不消召开基金份额握有东谈主大会。   五、若上海证券往来所、中国证券登记结算有限做事公司加多了基金上市往来的新功 能，基金管理东谈主不错在履行得当的法子后加多相应功能，无需召开基金份额握有东谈主大会。                 中原上证科创板 200 往来型盛开式指数证券投资基金基金合同  六、在不违反法律法例且不损伤基金份额握有东谈主利益的前提下，本基金不错肯求在包 括境酬酢易所在内的其他证券往来所上市往来，无需召开基金份额握有东谈主大会。  七、法律法例、监管部门或上海证券往来所对上市往来另有轨则的，从其轨则。                    中原上证科创板 200 往来型盛开式指数证券投资基金基金合同                第七部分 基金份额的申购与赎回  一、申购和赎回场面  投资者应当在申购赎回代理机构办理基金申购、赎回业务的营业场面或按申购赎回代 理机构提供的其他方式办理基金份额的申购和赎回。  基金管理东谈主将在盛开申购、赎回业务之前公示申购赎回代理机构的名单。基金管理东谈主 可根据情况变更或增减申购赎回代理机构，并在基金管理东谈主网站公示。  二、申购和赎回的盛开日实时期  投资东谈主在盛开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券往来所的正常 往来日的往来时期，但基金管理东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的轨则公 告暂停申购、赎回时以外。  基金合同奏效后，若出现新的证券/期货往来阛阓、证券/期货往来所往来时期变更或 本质情况需要，基金管理东谈主有权视情况对前述盛开日及盛开时期进行相应的调养，但应在 实施日前依照《信息泄漏办法》的关联轨则在轨则媒介上公告。  基金管理东谈主自基金合同奏效之日起不进取 3 个月开动办理申购，具体业务办理时期在 申购开动公告中轨则。  基金管理东谈主自基金合同奏效之日起不进取 3 个月开动办理赎回，具体业务办理时期在 赎回开动公告中轨则。  本基金可在基金上市往来之前开动办理申购、赎回，但在基金肯求上市时间，可暂停 办理申购、赎回；具体申购、赎回业务办理时期在申购、赎回开动公告中轨则。  在确定申购开动与赎回开动时期后，基金管理东谈主应在申购、赎回盛开日前依照《信息 泄漏办法》的关联轨则在轨则媒介上公告申购与赎回的开动时期。  三、申购与赎回的原则                   中原上证科创板 200 往来型盛开式指数证券投资基金基金合同 况下，对上述原则进行调养，或依据上海证券往来所、登记机构联系王法过头变更调养上 述原则。基金管理东谈主必须在新王法开动实施前依照《信息泄漏办法》的关联轨则在轨则媒 介上公告。  四、申购与赎回的法子  投资东谈主必须根据销售机构轨则的法子，在盛开日的具体业务办理时期内冷落申购或赎 回的肯求。  投资东谈主申购基金份额时，必须根据相应的申购赎回清单备足申购对价。基金份额握有 东谈主在提交赎回肯求时，必须握有迷漫的基金份额余额和现款。  投资者申购、赎回肯求在受理应日进行证实。如投资者未能提供得当要求的申购对价， 则申购肯求失败。如投资者握有的得当要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额的现 金，或本基金投资组合内不具备足额的得当要求的赎回对价，则赎回肯求失败。申购赎回 代理机构对申购、赎回肯求的受理并不代表该肯求一定告捷，而仅代表申购赎回代理机构 如实接收到该肯求。申购、赎回的证实以登记机构的证实结果为准。对于申购、赎回肯求 的证实情况，投资东谈主应实时查询并妥善愚弄正当职权。投资者可通过其办理申购、赎回业 务的销售机构或者销售机构轨则的其他方式查询证实情况。  本基金申购赎回过程中波及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额过头他对价 的计帐交收适用中国证券登记结算有限做事公司及联系证券往来所最新的王法和参与各方 联系契约的关联轨则。本基金的申购与赎回的计帐交收与登记具体王法请参见本基金招募 发挥书。  要是登记机构和基金管理东谈主在计帐交收时发现不成正常践约的情形，则依据中国证券 登记结算有限做事公司及联系证券往来所最新的王法和参与各方联系契约的关联轨则进行 处理。  基金管理东谈主、上海证券往来所、登记机构可在法律法例允许的规模内，对上述申购赎 回的法子以及计帐交收和登记的办理时期、方式、处理王法等进行调养，并在至少一种规 定媒介或招募发挥书更新中公告。  五、申购和赎回的数额截止                   中原上证科创板 200 往来型盛开式指数证券投资基金基金合同 赎回单元由基金管理东谈主详细磋议对投资组合追踪过错的影响以及阛阓需求等身分确定，并 在招募发挥书或其他公告中列明。   基金管理东谈主可根据基金运作情况、阛阓变化以及投资者需求等身分对基金的最小申购、 赎回单元进行调养并提前公告。 应当采纳设定单一投资者申购数额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停 基金申购等措施，切实保护存量基金份额握有东谈主的正当权益。基金管理东谈主基于投资运作与 风险抑止的需要，可采纳上述措施对基金规模给予抑止，具体见基金管理东谈主联系公告。 金管理东谈主必须在调养前依照《信息泄漏办法》的关联轨则在轨则媒介上公告。   六、申购和赎回的对价、用渡过头用途 生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收市后策动，并在 T+1 日内 公告。遇罕见情况，经履行得当法子，不错得当蔓延策动或公告。   （1）申购对价是指投资者申购基金份额时应托付的组合证券、现款替代、现款差额及 其他对价。赎回对价是指基金份额握有东谈主赎回基金份额时，基金管理东谈主应托付的组合证券、 现款替代、现款差额过头他对价。申购对价、赎回对价根据申购赎回清单和投资者申购、 赎回的基金份额数额确定。   （2）T 日的申购赎回清单在当日上海证券往来所开市前公告。将来，若阛阓情况发生 变化，或联系业务王法发生变化，基金管理东谈主不错在不违反联系法律法例的情况下对申购 赎回清单策动和公告时期进行调养并提前公告。   （3）投资者在申购或赎回基金份额时，申购赎回代理机构可按照一定的步骤收取佣金， 其中包含证券往来所、登记机构等收取的联系用度。   七、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购肯求： 购肯求。                  中原上证科创板 200 往来型盛开式指数证券投资基金基金合同 值。 规模上限时；或使本基金单日申购份额或净申购比例进取基金管理东谈主轨则确当日申购份额 或净申购比例上限时；或该投资东谈主累计握有的份额进取单个投资东谈主累计握有的份额上限时； 或该投资东谈主当日申购份额进取单个投资东谈主单日或单笔申购份额上限时。 绩产生负面影响，或发生其他损伤现存基金份额握有东谈主利益的情形。 估值时刻仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商证实后，基金管理东谈主 应当暂停接受基金申购肯求。 值策动伪善。  发生上述第 1-3、6-12 项暂停申购情形之一且基金管理东谈主决定暂停接受投资东谈主申购申 请时，基金管理东谈主应当实时公告。要是投资东谈主的申购肯求被断绝，被断绝的申购对价将退 还给投资东谈主。在暂停申购的情况摈斥时，基金管理东谈主应实时归附申购业务的办理。  八、暂停赎回或减慢支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回肯求或减慢支付赎回对价： 赎回肯求或减慢支付赎回对价。 值。 暂停接受基金份额握有东谈主的赎回肯求。                  中原上证科创板 200 往来型盛开式指数证券投资基金基金合同 估值时刻仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商证实后，基金管理东谈主 应当减慢支付赎回对价或暂停接受基金赎回肯求。 赎回肯求被证实告捷，会使本基金当日赎回份额进取申购赎回清单中轨则的赎回份额上限 时，该笔赎回肯求将被断绝。   发生上述情形之一且基金管理东谈主决定暂停赎回或减慢支付赎回对价时，基金管理东谈主应 当实时公告。在暂停赎回的情况摈斥时，基金管理东谈主应实时归附赎回业务的办理并公告。  九、其他申购赎回方式 调养基金申购赎回方式或申购赎回对价构成，并提前公告。 踪标的指数阐发，追求追踪偏离度和追踪过错最小化，采纳盛开式运作方式的基金。若本 基金推出聚合基金，聚合基金不错用股票或现款罕见申购本基金基金份额，不收取申购费 用。 影响的前提下，基金管理东谈主有权制定集结申购业务的联系王法。 代理契约并公告。 联系业务，而无需召开基金份额握有东谈主大会。场外申购、赎回的具体安排及王法等联系事 项届时将另行公告。  十、基金份额折算  为提高往来便利或根据需要（如变更标的指数），基金管理东谈主可向登记机构肯求办理 基金份额折算与变更登记。基金份额折算后，基金的基金份额总额与基金份额握有东谈主握有 的基金份额数额将发生调养，但调养后的基金份额握有东谈主握有的基金份额占基金份额总额 的比例不发生变化。基金份额折算对基金份额握有东谈主的权益无本质性影响（除因余数处理 而产生的损益外）。基金份额折算后，基金份额握有东谈主将按照折算后的基金份额享有职权                 中原上证科创板 200 往来型盛开式指数证券投资基金基金合同 并承担义务。基金管理东谈主应就其具体事宜进行必要公告，并提前文书基金托管东谈主。  十一、基金份额的转托管、非往来过户、质押、冻结与解冻等其他业务  基金登记机构可依据联系法律法例过头业务王法，受理基金份额的转托管、非往来过 户、质押、冻结与解冻等业务，并收取一定的手续用度。  十二、若上海证券往来所和中国证券登记结算有限做事公司针对往来型盛开式指数证 券投资基金调养或推出新的计帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式，本基金管理 东谈主有权调养本基金的计帐交收与登记模式及申购、赎回方式，或新增本基金的计帐交收与 登记模式并引入新的申购、赎回方式，届时将发布公告给予泄漏并在本基金基金合同、招 募发挥书过头更新中给予更新，不消召开基金份额握有东谈主大会审议。  十三、基金管理东谈主可在法律法例允许的规模内，在不影响基金份额握有东谈主本质利益的 前提下，根据阛阓情况对上述申购和赎回的安排进行补充和调养并提前公告。                        中原上证科创板 200 往来型盛开式指数证券投资基金基金合同                 第八部分 基金合同当事东谈主及职权义务  一、基金管理东谈主  （一）基金管理东谈主简况  称号：中原基金管理有限公司  住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院  法定代表东谈主：张佑君  建设日历：1998 年 4 月 9 日  批准建设机关及批准建设文号：中国证监会证监基字199816 号文  组织容貌：有限做事公司  注册成本：2.38 亿元东谈主民币  接洽电话：400-818-6666  （二）基金管理东谈主的职权与义务  （1）照章召募资金；  （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法例和《基金合同》沉寂运用并管理基金 财产；  （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例轨则或中国证监会批准的其他费 用；  （4）销售基金份额；  （5）按照轨则召集基金份额握有东谈主大会；  （6）依据《基金合同》及关联法律轨则监督基金托管东谈主，如合计基金托管东谈主违反了 《基金合同》及国度关联法律轨则，应禀报中国证监会和其他监管部门，并采纳必要措施 保护基金投资者的利益；  （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；  （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系步履进行监督和处理；  （9）担任或寄托其他得当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并赢得《基 金合同》轨则的用度；  （10）依据《基金合同》及关联法律轨则决定基金收益的分派决策；  （11）在《基金合同》约定的规模内，断绝或暂停受理申购与赎回肯求；                    中原上证科创板 200 往来型盛开式指数证券投资基金基金合同   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司愚弄推动职权，为基金的利益愚弄因 基金财产投资于证券/期货所产生的职权；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券及转融通 证券出借等业务；   （14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额握有东谈主的利益愚弄诉讼职权或者实施其他 法律步履；   （15）选拔、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；   （16）在得当关联法律、法例的前提下，制订和调养关联基金认购、申购、赎回和非 往来过户等业务王法；   （17）基金管理东谈主有权根据反洗钱法律法例的联系轨则，结合基金份额握有东谈主洗钱风 险景色，采纳相应合理的抑止措施；   （18）寄托第三方机构办理本基金的往来、计帐、估值、结算等业务；   （19）寄托证券经纪商在证券往来所进行各样证券往来、证券交收，以及联系证券交 易的资金交收等证券经纪服务。证券经纪服务的联系职权、义务，由基金管理东谈主与证券经 纪商签订的《证券经纪服务契约》约定为准；   （20）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他职权。   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以教悔信用、严慎悉力的原则管理和运用基金财产；   （4）配备迷漫的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的策划方式 管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险抑止、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东谈主的财产互相沉寂，对所管理的不同基金辩认管理，辩认记账，进 行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过头他关联轨则外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；                   中原上证科创板 200 往来型盛开式指数证券投资基金基金合同  （8）采纳得当合理的措施使策动基金份额认购价钱、申购、赎回对价的方法得当《基 金合同》等法律文献的轨则，按关联轨则策动并公告基金净值信息，确定基金份额申购、 赎回的对价，编制申购赎回清单；  （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐求教；  （10）编制季度求教、中期求教和年度求教；  （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过头他关联轨则，履行信息泄漏及求教义 务；  （12）保守基金买卖奥密，不泄露基金投资谋略、投资意向等。除《基金法》、《基 金合同》过头他关联轨则另有轨则外，在基金信息公开泄漏前应予掩盖，不向他东谈主泄露， 因监管机构、司法机关等有权机关的要求以及向审计、法律等外部专科参谋人提供的情况除 外；  （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额握有东谈主分派基 金收益；  （14）按轨则受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回对价；  （15）依据《基金法》、《基金合同》过头他关联轨则召集基金份额握有东谈主大会或配 合基金托管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；  （16）按轨则保存基金财产管理业务行动的管帐账册、报表、纪录和其他联系府上， 保存期限不低于法律法例轨则的最低期限；  （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在轨则时期发出，而况保证投资 者大概按照《基金合同》轨则的时期和方式，随时查阅到与基金关联的公开府上，并在支 付合理成本的条件下得到关联府上的复印件；  （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑握、清理、估价、变现和分 配；  （19）濒临斥逐、照章被打消或者被照章宣告收歇时，实时求教中国证监会并文书基 金托管东谈主；  （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额握有东谈主正当权益时， 应当承担补偿做事，其补偿做事不因其退任而免除；  （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金托管东谈主 违反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额握有东谈主利益向基金托管 东谈主追偿；                          中原上证科创板 200 往来型盛开式指数证券投资基金基金合同    （22）当基金管理东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理关联基金事务的 步履承担做事；    （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额握有东谈主利益愚弄诉讼职权或实施其他法律行 为；    （24）基金管理东谈主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成奏效，基 金管理东谈主承担因召募步履而产生的用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基 金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主；召募时间网下股票认购所召募的股票由登记机构 给予解冻；    （25）施行奏效的基金份额握有东谈主大会的决议；    （26）建立并保存基金份额握有东谈主名册；    （27）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。    二、基金托管东谈主      （一）基金托管东谈主简况    称号：中国工商银行股份有限公司    住所：北京市西城区恢复门内大街 55 号（100032）    法定代表东谈主：廖林    电话：010-66105799    传真：010-66105798    接洽东谈主：郭明    成立地间：1984 年 1 月 1 日    组织容貌：股份有限公司    注册成本：东谈主民币 35,640,625.71 万元    批准建设机关和建设文号：国务院《对于中国东谈主民银行专诚愚弄中央银行职能的决定》 （国发1983146 号）    （二）基金托管东谈主的职权与义务    （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法例和《基金合同》的轨则安全撑握基金财 产；    （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例轨则或监管部门批准的其他费                 中原上证科创板 200 往来型盛开式指数证券投资基金基金合同 用；  （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违反《基金合同》及 国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成要紧损失的情形，应禀报中国证 监会，并采纳必要措施保护基金投资者的利益；  （4）根据联系阛阓王法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券往来资金计帐；  （5）提议召开或召集基金份额握有东谈主大会；  （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；  （7）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他职权。  （1）以教悔信用、悉力尽责的原则握有并安全撑握基金财产；  （2）建设专诚的基金托管部门，具有得当要求的营业场面，配备迷漫的、及格的熟习 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托做事宜；  （3）建立健全里面风险抑止、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产互相沉寂； 对所托管的不同的基金辩认建设账户，沉寂核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设 置、资金划拨、账册纪录等方面互相沉寂；  （4）除依据《基金法》、《基金合同》过头他关联轨则外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；  （5）撑握由基金管理东谈主代表基金签订的与基金关联的要紧合同及关联凭证；  （6）按轨则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；  （7）保守基金买卖奥密，除《基金法》、《基金合同》过头他关联轨则另有轨则外， 在基金信息公开泄漏前给予掩盖，不得向他东谈主泄露，因监管机构、司法机关等有权机关的 要求以及向审计、法律等外部专科参谋人提供的情况以外；  （8）复核、审查基金管理东谈主策动的基金钞票净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回对价；  （9）办理与基金托管业务行动关联的信息泄漏事项；  （10）对基金财务管帐求教、季度求教、中期求教和年度求教出具想法，发挥基金管 理东谈主在各遑急方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行；要是基金管理东谈主有未执                    中原上证科创板 200 往来型盛开式指数证券投资基金基金合同 行《基金合同》轨则的步履，还应当发挥基金托管东谈主是否采纳了得当的措施；  （11）保存基金托管业务行动的纪录、账册、报表和其他联系府上，保存期限不少于 法定最低期限；  （12）从基金管理东谈主或其寄托的登记机构处接收并保存基金份额握有东谈主名册；  （13）按轨则制作联系账册并与基金管理东谈主查对；  （14）依据基金管理东谈主的指示或关联轨则向基金份额握有东谈主支付基金收益和赎回对价；  （15）依据《基金法》、《基金合同》过头他关联轨则，召集基金份额握有东谈主大会或 配合基金管理东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；  （16）按照法律法例和《基金合同》的轨则监督基金管理东谈主的投资运作；  （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑握、清理、估价、变现和分派；  （18）濒临斥逐、照章被打消或者被照章宣告收歇时，实时求教中国证监会和银行业 监督管理机构，并文书基金管理东谈主；  （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，应许担补偿做事，其补偿做事不因 其退任而免除；  （20）按轨则监督基金管理东谈主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金 管理东谈主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额握有东谈主利益向基金管理东谈主 追偿；  （21）施行奏效的基金份额握有东谈主大会的决议；  （22）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。  三、基金份额握有东谈主   基金投资者握有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投 资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额握有东谈主和《基金合同》确当事 东谈主，直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东谈主当作《基金合同》当事东谈主并不以 在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。  每份基金份额具有同等的正当权益。 限于：  （1）共享基金财产收益；  （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；                 中原上证科创板 200 往来型盛开式指数证券投资基金基金合同  （3）照章转让或者肯求赎回其握有的基金份额；  （4）按照轨则要求召开基金份额握有东谈主大会或者召集基金份额握有东谈主大会；  （5）出席或者录用代表出席基金份额握有东谈主大会，对基金份额握有东谈主大会审议事项行 使表决权；  （6）查阅或者复制公开泄漏的基金信息府上；  （7）监督基金管理东谈主的投资运作；  （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构损伤其正当权益的步履照章拿告状讼 或仲裁；  （9）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他职权。 限于：   （1）崇拜阅读并效力《基金合同》、招募发挥书等信息泄漏文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资价值，自 主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）温顺基金信息泄漏，实时愚弄职权和履行义务；  （4）根据法律法例及证券往来所联系轨则进行认购、申购，并实时履行因认购、申购 导致的股份减握所波及的信息泄漏等义务；  （5）缴纳基金认购、申购对价及法律法例和《基金合同》所轨则的用度；  （6）在其握有的基金份额规模内，承担基金损失或者《基金合同》远隔的有限做事；  （7）不从事任何有损基金过头他《基金合同》当事东谈主正当权益的行动；  （8）施行奏效的基金份额握有东谈主大会的决议；  （9）返还在基金往来过程中因任何原因赢得的欠妥得利；  （10）效力基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构和登记机构的联系往来及业务王法；  （11）提供基金管理东谈主和监管机构照章要求提供的信息，以实时常地更新和补充，并 保证其委果性；  （12）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。                    中原上证科创板 200 往来型盛开式指数证券投资基金基金合同                 第九部分 基金份额握有东谈主大会   基金份额握有东谈主大会由基金份额握有东谈主构成，基金份额握有东谈主的正当授权代表有权代 表基金份额握有东谈主出席会议并表决。基金份额握有东谈主握有的每一基金份额领有对等的投票 权。   若以本基金为标的基金且基金管理东谈主和基金托管东谈主与本基金交流的聚合基金的基金合 同奏效，鉴于本基金和聚合基金的联系性，本基金聚合基金的基金份额握有东谈主不错凭所握 有的聚合基金的基金份额愚弄标的 ETF 握有东谈主大会的召集权、奏凯出席或者录用代表出席 本基金的基金份额握有东谈主大会并参与表决。在策动参会份额和计票时，聚合基金握有东谈主握 有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额握有东谈主大会的权益登记日， 聚合基金握有本基金份额的总和乘以该基金份额握有东谈主所握有的聚合基金份额占聚合基金 总份额的比例，策动结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。   如本基金召开基金份额握有东谈主大会，本基金聚合基金的基金份额握有东谈主有权亲身出席/ 出具表决想法或以代理投票授权寄托书录用代表出席/出具表决想法，并有权按照所握有的 聚合基金基金份额对应的本基金份额参与投票表决。   聚合基金的基金管理东谈主不应以聚合基金的口头代表聚合基金的合座基金份额握有东谈主以 本基金的基金份额握有东谈主的身份愚弄表决权，但可接受聚合基金的特定基金份额握有东谈主的 寄托以聚合基金的基金份额握有东谈主代理东谈主的身份出席本基金的基金份额握有东谈主大会并参与 表决。   聚合基金的基金管理东谈主代表聚合基金的基金份额握有东谈主提议召开或召集本基金份额握 有东谈主大会的，须先解任聚合基金基金合同的约定召开聚合基金的基金份额握有东谈主大会，联 接基金的基金份额握有东谈主大会决定提议召开或召集本基金份额握有东谈主大会的，由聚合基金 的基金管理东谈主代表聚合基金的基金份额握有东谈主提议召开或召集本基金份额握有东谈主大会。   本基金份额握有东谈主大会不建设日常机构。   一、召开事由 国证监会另有轨则或基金合同另有约定的以外：   （1）远隔《基金合同》；   （2）更换基金管理东谈主；                    中原上证科创板 200 往来型盛开式指数证券投资基金基金合同  （3）更换基金托管东谈主；  （4）转换基金运作方式；  （5）提高基金管理东谈主、基金托管东谈主的酬劳步骤；  （6）变更基金类别；  （7）本基金与其他基金的合并；  （8）变更基金投资标的、规模或策略；  （9）变更基金份额握有东谈主大会法子；  （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额握有东谈主大会；  （11）单独或共计握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额握有东谈主 （以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额策动，下同）就归拢事项书面要求召开基金份额 握有东谈主大会；  （12）对基金合同当事东谈主职权和义务产生要紧影响的其他事项；  （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额握有东谈主大 会的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额 握有东谈主大会：  （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；  （2）在法律法例和《基金合同》轨则的规模内调养本基金的申购费率、调养收费方式；  （3）加多、减少、调养基金份额类别建设；  （4）调养基金的申购赎回方式及申购对价、赎回对价构成，调养申购赎回清单的内容；  （5）调养基金份额净值、申购赎回清单的策动和公告时期或频率；  （6）召募并管理以本基金为标的 ETF 的一只或多只聚合基金、本基金的聚合基金采 取罕见申购或其他方式参与本基金的申购赎回；  （7）基金管理东谈主、证券往来所、登记机构、销售机构调养关联基金认购、申购、赎回、 往来、收益分派、非往来过户、转托管等业务的王法；  （8）经履行得当法子，基金推出新业务或服务；  （9）基金在其他证券往来所上市、灵通场外申购赎回或其他申购赎回模式等业务；  （10）因相应的法律法例、上海证券往来所或者登记结算机构的联系业务王法发生变 动而应当对《基金合同》进行修改；                   中原上证科创板 200 往来型盛开式指数证券投资基金基金合同   （11）对《基金合同》的修改对基金份额握有东谈主利益无本质性不利影响或修改不波及 《基金合同》当事东谈主职权义务关系发生要紧变化；   （12）按照法律法例和《基金合同》轨则不需召开基金份额握有东谈主大会的其他情形。   二、会议召集东谈主及召集方式 集。 议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知基金托管东谈主。 基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 金份额握有东谈主大会，应当向基金管理东谈主冷落书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之 日起 10 日内决定是否召集，并书面见知冷落提议的基金份额握有东谈主代表和基金托管东谈主。基 金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集， 代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托 管东谈主冷落书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面 见知冷落提议的基金份额握有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具 书面决定之日起 60 日内召开并见知基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 额握有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以 上（含 10%）的基金份额握有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金 份额握有东谈主照章自行召集基金份额握有东谈主大会的，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不 得阻隔、侵犯。   三、召开基金份额握有东谈主大会的文书时期、文书内容、文书方式 份额握有东谈主大领路知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议容貌；                    中原上证科创板 200 往来型盛开式指数证券投资基金基金合同   （2）会议拟审议的事项、议事法子和表决方式；   （3）有权出席基金份额握有东谈主大会的基金份额握有东谈主的权益登记日；   （4）授权寄托讲授的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时期和地点；   （5）会务常设接洽东谈主姓名及接洽电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文书的其他事项。 基金份额握有东谈主大会所采纳的具体通信方式、寄托的公证机关过头接洽方式和接洽东谈主、表 决想法寄交的截止时期和收取方式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金管理东谈主到指定地点对表决意 见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额握有东谈主，则应另行书面文书基金管理东谈主和基金托 管东谈主到指定地点对表决想法的计票进行监督。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决 想法的计票进行监督的，不影响表决想法的计票效力。   四、基金份额握有东谈主出席会议的方式   基金份额握有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管机构允许 的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额握有东谈主大会，基金管理 东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同期得当以下条件时，不错 进行基金份额握有东谈主大会议程：   （1）亲身出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东谈主握有基金份 额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托讲授得当法律法例、《基金合同》和会议文书的规 定，而况握有基金份额的凭证与基金管理东谈主握有的登记府上相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证清晰，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益 登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主可 以在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项 再行召集基金份额握有东谈主大会。再行召集的基金份额握有东谈主大会到会者在权益登记日代表                    中原上证科创板 200 往来型盛开式指数证券投资基金基金合同 的灵验的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 文书约定的其他方式在表决截止日昔时投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面方式 或会议文书约定的其他方式进行表决。   在同期得当以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个做事日内勾通公布联系 教唆性公告，法律法例和中国证监会另有轨则的以外；   （2）召集东谈主按基金合同约定文书基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对表决想法的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（要是基金托管 东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会议文书轨则的方式收取基金份 额握有东谈主的表决想法；基金托管东谈主或基金管理东谈主经文书不参加收取表决想法的，不影响表 决效力；   （3）本东谈主奏凯出具表决想法或授权他东谈主代表出具表决想法的，基金份额握有东谈主所握 有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主奏凯出 具表决想法或授权他东谈主代表出具表决想法的基金份额握有东谈主所握有的基金份额小于在权益 登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额握有东谈主大会。再行召集的基金 份额握有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的握有东谈主奏凯出具表决 想法或授权他东谈主代表出具表决想法；   （4）上述第（3）项中奏凯出具表决想法的基金份额握有东谈主或受托代表他东谈主出具表决 想法的代理东谈主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具表决想法的代理东谈主出具的寄托 东谈主握有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托讲授得当法律法例、《基金合同》和 会议文书的轨则，并与基金登记机构纪录相符。 用网络、电话或其他方式进行表决，或者采纳网络、电话或其他方式授权他东谈主代为出席会 议并表决，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议文书中列明。在会议召开方式上，本基金 亦可采纳其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开基金份额握有东谈主 大会，会议法子比照现场开会和通信方式开会的法子进行。   五、议事内容与法子                   中原上证科创板 200 往来型盛开式指数证券投资基金基金合同   议事内容为关系基金份额握有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定 远隔《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并（法律法例、基 金合同和中国证监会另有轨则的以外）、法律法例及《基金合同》轨则的其他事项以及会 议召集东谈主合计需提交基金份额握有东谈主大会扣问的其他事项。   基金份额握有东谈主大会的召集东谈主发出召蚁合议的文书后，对原有提案的修改应当在基金 份额握有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额握有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主握东谈主按照下列第七条轨则法子确定和公布监票东谈主， 然后由大会主握东谈主宣读提案，经扣问后进行表决，并形成大会决议。大会主握东谈主为基金管 理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主握大会的情况下，由基金托管东谈主 授权其出席会议的代表主握；要是基金管理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主握 大会，则由出席大会的基金份额握有东谈主和代理东谈主所握表决权的 50%以上（含 50%）选举产 生又名基金份额握有东谈主当作该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主 拒不出席或主握基金份额握有东谈主大会，不影响基金份额握有东谈主大会作出的决议的效力。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元 称号）、身份讲授文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主姓名（或单元称号） 和接洽方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日历后   六、表决   基金份额握有东谈主所握每份基金份额有一票表决权。   基金份额握有东谈主大会决议分为一般决议和额外决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所轨则的须以额外决议通过事项以 外的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例另有轨则或基金合同另有约定外，                    中原上证科创板 200 往来型盛开式指数证券投资基金基金合同 转换基金运作方式、更换基金管理东谈主或者基金托管东谈主、远隔《基金合同》、本基金与其他 基金合并以额外决议通过方为灵验。  基金份额握有东谈主大会采纳记名方式进行投票表决。  采纳通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违犯凭证讲授，不然提交得当会议 文书中轨则的证实投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头得当会议文书轨则 的表决想法视为灵验表决，表决想法模糊不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出 具表决想法的基金份额握有东谈主所代表的基金份额总和。  基金份额握有东谈主大会的各项提案或归拢项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项 表决。  七、计票  （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额握有东谈主大会的主握东谈主应当在会 议开动后文牍在出席会议的基金份额握有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额握有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额握有东谈主自行召集或大会虽 然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份 额握有东谈主大会的主握东谈主应当在会议开动后文牍在出席会议的基金份额握有东谈主中选举三名基 金份额握有东谈主代表担任监票东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效 力。  （2）监票东谈主应当在基金份额握有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主握东谈主就地公布计票 结果。  （3）要是会议主握东谈主或基金份额握有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 文牍表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行再行盘货，再行盘货 以一次为限。再行盘货后，大会主握东谈主应当就地公布再行盘货结果。  （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的效力。  在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授 权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证 机关对其计票过程给予公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决想法的计票进行监 督的，不影响计票和表决结果。                   中原上证科创板 200 往来型盛开式指数证券投资基金基金合同  八、奏效与公告  基金份额握有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。  基金份额握有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。  基金份额握有东谈主大会决议自奏效之日起 2 个做事日内按照法律法例和中国证监会联系 轨则的要求在轨则媒介上公告。  基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主应当施行奏效的基金份额握有东谈主大会的决 议。奏效的基金份额握有东谈主大会决议对合座基金份额握有东谈主、基金管理东谈主、基金托管东谈主均 有经管力。  九、本部分对基金份额握有东谈主大会召开事由、召开条件、议事法子、表决条件等轨则， 但凡奏凯援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致联系内容被取消或变更的，基金 管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可奏凯对本部安分容进行修改和调养，无 需召开基金份额握有东谈主大会审议。                      中原上证科创板 200 往来型盛开式指数证券投资基金基金合同         第十部分 基金管理东谈主、基金托管东谈主的更换条件和法子   一、基金管理东谈主和基金托管东谈主职责远隔的情形   （一）基金管理东谈主职责远隔的情形   有下列情形之一的，基金管理东谈主职责远隔：   （二）基金托管东谈主职责远隔的情形   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责远隔：   二、基金管理东谈主和基金托管东谈主的更换法子   （一）基金管理东谈主的更换法子 金份额的基金份额握有东谈主提名； 东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东谈主所握表决权的三分之二以上（含三分 之二）表决通过，决议自表决通过之日起奏效。新任基金管理东谈主应当得当法律法例及中国 证监会轨则的经验条件； 决议奏效后 2 日内在轨则媒介公告； 临时基金管理东谈主或新任基金管理东谈驾御理基金管理业务的叮嘱手续，临时基金管理东谈主或新任                      中原上证科创板 200 往来型盛开式指数证券投资基金基金合同 基金管理东谈主应实时接收。新任基金管理东谈主或临时基金管理东谈主应与基金托管东谈主查对基金钞票 总值和净值； 产进行审计，并将审计结果给予公告，同期报中国证监会备案，审计用度由基金财产承担； 替换或删除基金称号中与原基金管理东谈主关联的称号字样。   （二）基金托管东谈主的更换法子 金份额的基金份额握有东谈主提名； 东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东谈主所握表决权的三分之二以上（含三分 之二）表决通过，决议自表决通过之日起奏效。新任基金托管东谈主应当得当法律法例及中国 证监会轨则的经验条件； 决议奏效后 2 日内在轨则媒介公告； 办理基金财产和基金托管业务的叮嘱手续，新任基金托管东谈主或者临时基金托管东谈主应当实时 接收。新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主应与基金管理东谈主查对基金钞票总值和净值； 产进行审计，并将审计结果给予公告，同期报中国证监会备案，审计用度由基金财产承担。   （三）基金管理东谈主与基金托管东谈主同期更换的条件和法子 以上（含 10%）的基金份额握有东谈主提名新的基金管理东谈主和基金托管东谈主； 份额握有东谈主大会决议奏效后 2 日内在轨则媒介上联合公告。   （四）新任或临时基金管理东谈主接收基金管理业务或新任或临时基金托管东谈主接收基金财 产和基金托管业务前，原基金管理东谈主或基金托管东谈主应依据法律法例和基金合同的轨则连续                   中原上证科创板 200 往来型盛开式指数证券投资基金基金合同 履行联系职责，并保证分歧基金份额握有东谈主的利益形成损伤。原基金管理东谈主或基金托管东谈主 在连续履行联系职责时间，仍有权按照本基金合同的轨则收取基金管理费或基金托管费。  （五）本部分对于基金管理东谈主、基金托管东谈主更换条件和法子的约定，但凡奏凯援用法 律法例或监管王法的部分，如将来法律法例或监管王法修改导致联系内容被取消或变更的， 基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可奏凯对相应内容进行修改和调养，无 需召开基金份额握有东谈主大会审议。                 中原上证科创板 200 往来型盛开式指数证券投资基金基金合同               第十一部分 基金的托管  基金托管东谈主和基金管理东谈主按照《基金法》、《基金合同》过头他关联轨则缔结托管协 议。  缔结托管契约的主义是明确基金托管东谈主与基金管理东谈主之间在基金财产的撑握、投资运 作、净值策动、收益分派、信息泄漏及互相监督等联系事宜中的职权义务及职责，确保基 金财产的安全，保护基金份额握有东谈主的正当权益。                    中原上证科创板 200 往来型盛开式指数证券投资基金基金合同                 第十二部分 基金份额的登记   一、基金的份额登记业务   本基金的登记业务指《中国证券登记结算有限做事公司对于往来所往来型盛开式证券 投资基金登记结算业求实施详情》界说的基金份额的登记、存管、结算及联系业务。   二、基金登记业务办理机构   本基金的登记业务由基金管理东谈主或基金管理东谈主寄托的其他得当条件的机构办理。基金 管理东谈主寄托其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东谈主签订寄托代理契约，以明确基金 管理东谈主和代理机构在投资者基金账户管理、基金份额登记、计帐及基金往来证实、披发红 利、建立并撑握基金份额握有东谈主名册等事宜中的职权和义务，保护基金份额握有东谈主的正当 权益。本基金的登记业务由中国证券登记结算有限做事公司负责办理。   三、基金登记机构的职权   基金登记机构享有以下职权： 照关联轨则于开动实施前在轨则媒介上公告；   四、基金登记机构的义务   基金登记机构承担以下义务： 份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得少于 20 年； 金带来的损失，须承担相应的补偿做事，但司法强制查验情形及法律法例及中国证监会规 定的和《基金合同》约定的其他情形以外； 服务；                  中原上证科创板 200 往来型盛开式指数证券投资基金基金合同 的补偿做事；                    中原上证科创板 200 往来型盛开式指数证券投资基金基金合同                  第十三部分 基金的投资   一、投资标的   密致追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪过错最小化。本基金力求日均追踪偏离度 的皆备值不进取 0.2%，年追踪过错不进取 2%。   二、投资规模   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地结果投资标的，基金还可 投资于非成份股（含科创板、创业板、存托凭证过头他中国证监会注册或核准上市的股 票）、债券（包括国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融 资券、超短期融资券、次级债券、处所政府债券、可转换债券、可交换债券过头他经中国 证监会允许投资的债券）、股指期货、股票期权、国债期货、钞票支握证券、货币阛阓工 具（含同行存单、债券回购等）、银行入款以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其 他金融器具。本基金可根据法律法例的轨则参与融资、转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行得当法子后， 不错将其纳入投资规模。   时常情况下，本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金钞票净值 的 90%，且不低于非现款基金钞票的 80%。本基金在每个往来日日终在扣除股指期货、国 债期货和股票期权合约需缴纳的往来保证金后，应当保握不低于往来保证金一倍的现款。 其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法例或监管机构变更投资品种的投资比例截止，基金管理东谈主在履行得当法子后， 不错调养上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   本基金采纳完全复制策略及得当的替代性策略以更好地追踪标的指数，结果基金投资 标的。   本基金主要采纳完全复制法，即按照标的指数成份股过头权重构建基金的股票投资组 合，并根据标的指数成份股过头权重的变动对股票投资组合进行相应地调养。   在因罕见情形导致基金无法完全投资于标的指数成份股时，基金管理东谈主可采纳包括成 份股替代策略在内的其他指数投资时刻得当调养基金投资组合，以达到密致追踪标的指数                   中原上证科创板 200 往来型盛开式指数证券投资基金基金合同 的主义。罕见情形包括但不限于：（1）法律法例的截止；（2）标的指数成份股流动性严 重不及；（3）标的指数的成份股票永恒停牌；（4）标的指数成份股进行配股、增发或被 接收合并；（5）标的指数成份股派发现款股息；（6）指数成份股按时或临时调养；（7） 标的指数编制方法发生变化；（8）其他基金管理东谈主认定不得当投资的股票或可能截止本基 金追踪标的指数的合理原因等。   对于存托凭证投资，本基金将在深入研究的基础上，通过定性分析、定量分析等方式， 筛选相应的存托凭证投资标的。   为了更好地结果投资标的，基金还有权投资于股指期货、股票期权和国债期货。   基金参与股指期货往来，应当根据风险管理的原则，以套期保值为主义。在此基础上， 主要选拔流动性好、往来活跃的繁衍品合约，以提高投资恶果，从而更好地追踪标的指数。   基金参与股票期权往来，应当按照风险管理的原则，以套期保值为主义。基金管理东谈主 将根据审慎原则，建立期权往来决策部门或小组，授权特定的管理东谈主员负责期权的投资审 批事项，以驻守期权投资的风险。   基金参与国债期货往来，应当根据风险管理的原则，以套期保值为主义。基金管理东谈主 将充分磋议国债期货的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下，抑止参与国债期货 投资。   结合对将来阛阓利率预期运用久期调养策略、收益率弧线配置策略、债券类属配置策 略、利差轮动策略等多种积极管理策略，通过严谨的研究发现价值被低估的债券和阛阓投 资契机，构建收益踏实、流动性细致的债券组合。   本基金将对可转换债券、可交换债券对应的基础股票进行深入分析与研究，要点选拔 有较好盈利智商或成长长进的上市公司的可转换债券、可交换债券，并在对应可转换债券、 可交换债券估值合理的前提下进行投资，以共享正股高潮带来的收益。同期，本基金还将 密切追踪上市公司的策划景色，从财务压力、融资安排、将来的投资谋略等方面揣测、并 通过实地调研等方式证实上市公司对转股价的修正和转股意愿。                     中原上证科创板 200 往来型盛开式指数证券投资基金基金合同   本基金将选拔相对价值低估的钞票支握证券类属或个券进行投资，并通过时限和品种 的分布投资镌汰组合投资钞票支握证券的信用风险、提前偿付风险、利率风险和流动性风 险等。同期，依靠顺序化的投资经过和一体化的风险预算机制抑止并提高投资组合的风险 调养收益。   本基金将在条件允许的情况下，在风险可控的前提下，本着严慎原则，抑止参与融资、 转融通证券出借业务。   利用融资买入证券当作组合流动性管理器具，提高基金的资金使用恶果，以喜跃基金 现货往来、期货往来、赎回款支付等流动性需求。   为了更好地结果投资标的，在加强风险驻守并效力审慎原则的前提下，本基金可根据 投资管理需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析阛阓情况、投资者类型与结构、 基金历史申购赎回情况、出借证券流动性格况等身分的基础上，合理确定出借证券的规模、 期限和比例。   将来，跟着证券阛阓投资器具的发展和丰富，本基金可在不变嫌投资标的及本基金风 险收益特征的前提下，效力法律法例的轨则，在履行得当法子后相应调养和更新联系投资 策略，并在招募发挥书更新中公告。   四、投资截止   基金的投资组合应效力以下截止：   （1）基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金钞票净值的 90%， 且不低于非现款基金钞票的 80%；   （2）本基金投资于归拢原始权益东谈主的各样钞票支握证券的比例，不得进取基金钞票净 值的 10％；   （3）本基金握有的一皆钞票支握证券，其市值不得进取基金钞票净值的 20％；   （4）本基金握有的归拢(指归拢信用级别)钞票支握证券的比例，不得进取该钞票支握 证券规模的 10％；   （5）本基金管理东谈主管理的一皆基金投资于归拢原始权益东谈主的各样钞票支握证券，不得 进取其各样钞票支握证券共计规模的 10％；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票支握证券。基金握有 钞票支握证券时间，要是其信用品级下跌、不再得当投资步骤，应在评级求教发布之日起                    中原上证科创板 200 往来型盛开式指数证券投资基金基金合同   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进取本基金的总钞票，本基 金所申报的股票数目不进取拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金进行债券正回购资金余额或逆回购的资金余额不得进取其上一日基金资 产净值的 40%，债券回购的最永恒限为 1 年；   （9）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值共计不得进取本基金钞票净值的 15%； 因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理东谈主之外的身分甚而基金不 得当该比例截止的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投资；   （10）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往来敌手开展逆 回购往来的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资规模保握一致；   （11）基金在职何往来日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得进取基金钞票净 值的 10%；在职何往来日日终，握有的卖出股指期货合约价值不得进取基金握有的股票总 市值的 20%；在职何往来日内往来（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得进取上 一往来日基金钞票净值的 20%；   （12）基金在职何往来日日终，握有的买入国债期货合约价值，不得进取基金钞票净 值的 15%；基金在职何往来日日终，握有的卖放洋债期货合约价值不得进取基金握有的债 券总市值的 30%；基金在职何往来日内往来（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不 得进取上一往来日基金钞票净值的 30%；   （13）在职何往来日日终，握有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值 之和，不得进取基金钞票净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一 年以内的政府债券）、钞票支握证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等；每个交 易日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的往来保证金后，应当保握不 低于往来保证金一倍的现款；   （14）基金因未平仓的期权合约支付和收取的职权金总额不得进取基金钞票净值的 权所需的全额现款或往来所王法招供的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合 约面值不得进取基金钞票净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数策动；   （15）本基金钞票总值不进取基金钞票净值的 140%；   （16）在职何往来日日终，本基金握有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不 得进取基金钞票净值的 95%；                    中原上证科创板 200 往来型盛开式指数证券投资基金基金合同   （17）本基金参与转融通证券出借业务应当得当以下要求：   A、出借证券钞票不得进取基金钞票净值的 30%，出借期限在 10 个往来日以上的出借 证券应纳入《流动性风险管理轨则》所述流动性受限证券的规模；   B、参与出借业务的单只证券不得进取基金握有该证券总量的 30%；   C、最近 6 个月内日均基金钞票净值不得低于 2 亿元；   D、本基金参与证券出借的平均剩余期限不得进取 30 天，平均剩余期限按照市值加权 平均策动；   （18）本基金投资存托凭证的比例截止依照境内上市往来的股票施行，与境内上市交 易的股票合并策动；   （19）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资截止。   除上述（6）、（9）、（10）、（17）情形之外，因证券/期货阛阓波动、证券刊行东谈主 合并、基金规模变动、标的指数成份股调养、标的指数成份股流动性截止等基金管理东谈主之 外的身分甚而基金投资比例不得当上述轨则投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个往来日内 进行调养，但中国证监会轨则的罕见情形以外。因证券阛阓波动、上市公司合并、基金规 模变动等基金管理东谈主之外的身分甚而基金投资不得当上述（17）轨则的，基金管理东谈主不得 新增证券出借业务。法律法例另有轨则时，从其轨则。   基金管理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例得当基金合同 的关联约定。在上述时间内，本基金的投资规模、投资策略应当得当基金合同的约定。基 金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同奏效之日起开动，至本基金插足计帐期 止。   要是法律法例或监管部门对本基金合同约定投资组合比例截止进行变更的，以变更后 的轨则为准。法律法例或监管部门取消上述截止，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行适 当法子后，则本基金投资不再受联系截止，自动效力届时灵验的法律法例或监管轨则。   为调遣基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违反轨则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷做事的投资；   （4）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕往来、驾驭证券往来价钱过头他不方正的证券往来行动；                    中原上证科创板 200 往来型盛开式指数证券投资基金基金合同   （6）法律、行政法例和中国证监会轨则辞让的其他行动。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过头控股推动、本质抑止东谈主或 者与其有要紧历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联往来的，应当得当基金的投资标的和投资策略，效力基金份额握有东谈主利益优先原则，防 范利益疏漏，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓刚正合理价钱施行。联系往来 必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给予泄漏。要紧关联往来应提交基金管理 东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的沉寂董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对 关联往来事项进行审查。   如法律、行政法例或监管部门取消或变更上述辞让性轨则，基金管理东谈主在履行得当程 序后，本基金可不受上述轨则的截止或以变更后的轨则为准。   五、标的指数与功绩相比基准   本基金标的指数为上证科创板 200 指数。   本基金功绩相比基准为上证科创板 200 指数收益率。   将来若出现标的指数不得当要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的身分 甚而标的指数不得当要求的情形以外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主应当自该 情形发生之日起十个做事日向中国证监会求教并冷落措置决策，如转换运作方式，与其他 基金合并、或者远隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东谈主大会进行表决，基金 份额握有东谈主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同远隔。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至措置决策确按时期，基金管理东谈主应按照 指数编制机构提供的最近一个往来日的指数信息效力基金份额握有东谈主利益优先原则撑握基 金投资运作。   六、风险收益特征   本基金属于股票基金，其预期风险与预期收益高于夹杂基金、债券基金与货币阛阓基 金。本基金钞票投资于科创板，会濒临科创板机制下因投资标的、阛阓轨制以及往来王法 等相反带来的私有风险，包括但不限于科创板上市公司股票价钱波动较大的风险、流动性 风险、退市风险等。   七、基金管理东谈主代表基金愚弄推动或债权东谈主职权的处理原则及方法 握有东谈主的利益；                中原上证科创板 200 往来型盛开式指数证券投资基金基金合同 欠妥利益。                   中原上证科创板 200 往来型盛开式指数证券投资基金基金合同                 第十四部分 基金的财产  一、基金钞票总值  基金钞票总值是指基金领有的各样有价证券、银行入款本息、基金应收款项过头他资 产的价值总和。  二、基金钞票净值  基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。  三、基金财产的账户  基金托管东谈主根据联系法律法例、表纵情文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投 资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构 和基金登记机构自有的财产账户以过头他基金财产账户相沉寂。  四、基金财产的撑握和责罚  本基金财产沉寂于基金管理东谈主、基金托管东谈主、证券/期货经纪机构和基金销售机构的财 产，并由基金托管东谈主撑握。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其 自有的财产承担其自身的法律做事，其债权东谈主不得对本基金财产愚弄请求冻结、扣押或其 他职权。除照章律法例和《基金合同》的轨则责罚外，基金财产不得被责罚。  基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章斥逐、被照章打消或者被照章宣告收歇等原因进行清 算的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产生的债权，不得与 其固有钞票产生的债务互相抵销；基金管理东谈主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权 债务不得互相抵销。非因基金财产自身承担的债务，不得对基金财产强制施行。                   中原上证科创板 200 往来型盛开式指数证券投资基金基金合同                 第十五部分 基金钞票估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金联系的证券往来场面的往来日以及国度法律法例轨则需要对 外泄漏基金净值的非往来日。   二、估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、债券和银行入款本息、应收款项、钞票支握证券、股 指期货、股票期权、国债期货、其他投资等钞票及欠债。   三、估值原则   基金管理东谈主在确定联系金融钞票和金融欠债的公允价值时，应得当《企业管帐准则》、 监管部门关联轨则。   （一）对存在活跃阛阓且大概获取交流钞票或欠债报价的投资品种，在估值日有报价 的，除管帐准则轨则的例外情况外，应将该报价不加调养地应用于该钞票或欠债的公允价 值计量。估值日无报价且最近往来日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应采纳最 近往来日的报价确定公允价值。有充足凭证标明估值日或最近往来日的报价不成委果反应 公允价值的，粗疏报价进行调养，确定公允价值。   与上述投资品种交流，但具有不同特征的，应以交流钞票或欠债的公允价值为基础， 并在估值时刻中磋议不同特征身分的影响。特征是指对钞票出售或使用的截止等，要是该 截止是针对钞票握有者的，那么在估值时刻中不应将该截止当作特征磋议。此外，基金管 理东谈主不应试虑因其巨额握有联系钞票或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃阛阓的投资品种，应采纳在当前情况下适用而况有迷漫可利用数 据和其他信息支握的估值时刻确定公允价值。采纳估值时刻确定公允价值时，应优先使用 可不雅察输入值，唯有在无法取得联系钞票或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下， 才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的要紧事件，使潜在 估值调养对前一估值日的基金钞票净值的影响在 0.25%以上的，粗疏估值进行调养并确定 公允价值。   四、估值方法   （1）往来所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往来所挂牌的市价                 中原上证科创板 200 往来型盛开式指数证券投资基金基金合同 （收盘价）估值；估值日无往来的，且最近往来日后经济环境未发生要紧变化以及证券发 行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近往来日的市价（收盘价）估值；如最近 往来日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参 考访佛投资品种的现行市价及要紧变化身分，调养最近往来市价，确定公允价钱；  （2）往来所上市往来或挂牌转让的不含权固定收益品种，中式估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值全价进行估值；  （3）往来所上市往来或挂牌转让的含权固定收益品种，中式估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的惟一估值全价或推选估值全价进行估值；  （4）往来所上市往来的公诱骗行的可转换债券等有活跃阛阓的含转股权的债券，实行 全价往来的债券以估值日收盘价当作估值全价；实行净价往来的债券以估值日收盘价并加 计每百元税前应计利息当作估值全价；  （5）往来所上市不存在活跃阛阓的有价证券，采纳估值时刻确定公允价值。往来所市 场挂牌转让的钞票支握证券，采纳估值时刻确定公允价值。  （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往来所挂牌的归拢股票 的估值方法估值；该日无往来的，以最近一日的市价（收盘价）估值；  （2）初次公诱骗行未上市的股票，采纳估值时刻确定公允价值；  （3）在刊行时明确一按时限限售期的股票，包括但不限于非公诱骗行股票、公诱骗行 有一定锁按时的股票、初次公诱骗行股票时公司推动公诱骗售股份、通过大批往来取得的 带限售期的股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购往来中的质押券等指示受限股票， 按监管机构或行业协会关联轨则确定公允价值；  （4）对在往来所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的固定收益品种，对存在活跃阛阓的情 况下，应以活跃阛阓上未经调养的报价当作估值日的公允价值；对于活跃阛阓报价未能代 表估值日公允价值的情况下，粗疏阛阓报价进行调养以证实估值日的公允价值；对于不存 在阛阓行动或阛阓行动很少的情况下，应采纳估值时刻确定其公允价值。 当日的估值全价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的 相应品种当日的惟一估值全价或推选估值全价估值。对于未上市或未挂牌转让且不存在活 跃阛阓的固定收益品种，采纳估值时刻确定其公允价值。                   中原上证科创板 200 往来型盛开式指数证券投资基金基金合同 时间采纳第三方估值机构提供的相应品种的惟一估值全价或推选估值全价估值。回售登记 期截止日（含当日）后未愚弄回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。 明本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，第三方估值机构可在提供推选价钱的同 时提供价钱区间当作公允价值的参考规模以及公允价值存在要紧不确定性的联系教唆。基 金管理东谈主在与基金托管东谈主协商一致后，可采纳价钱区间中的数据当作该债券投资品种的公 允价值。 方估值机构提供的估值净价加每百元应计利息。  握有的银行按时入款或文书入款以本金列示，按契约或合同利率逐日证实利息收入。  （1）股指期货合约和国债期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结 算价的，且最近往来日后经济环境未发生要紧变化的，采纳最近往来日结算价估值。  （2）本基金投资股票期权，根据联系法律法例以及监管部门的轨则估值。 可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 确保估值的公允性。 新轨则估值。  如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、法子及联系 法律法例的轨则或者未能充分调遣基金份额握有东谈主利益时，应立即文书对方，共同查明原 因，两边协商措置。  根据关联法律法例，基金钞票净值策动和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本                    中原上证科创板 200 往来型盛开式指数证券投资基金基金合同 基金的基金管帐做事方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金关联的管帐问题，如经联系 各方在对等基础上充分扣问后，仍无法达成一问候见的，按照基金管理东谈主对基金净值信息 的策动结果对外给予公布。   五、估值法子 量策动，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的过错计入基金财产。国 家另有轨则的，从其轨则。   基金管理东谈主每个做事日策动基金钞票净值及基金份额净值，并按轨则公告。 同的轨则暂停估值时以外。基金管理东谈主每个做事日对基金钞票估值后，将基金净值结果发 送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主对外公布。   六、估值伪善的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将采纳必要、得当、合理的措施确保基金钞票估值的准确性、 实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值伪善时，视为基金份额净 值伪善。   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、 或投资东谈主自身的差错形成估值伪善，导致其他当事东谈主碰到损失的，差错的做事东谈主应当对由 于该估值伪善碰到损不当事东谈主(“受损方”)的奏凯损失按下述“估值伪善处理原则”给予补偿， 承担补偿做事。   上述估值伪善的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数据策动差 错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值伪善已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值伪善做事方应实时合作各方， 实时进行更正，因更正估值伪善发生的用度由估值伪善做事方承担；由于估值伪善做事方 未实时更正已产生的估值伪善，给当事东谈主形成损失的，由估值伪善做事方对奏凯损失承担 补偿做事；若估值伪善做事方还是积极合作，而况有协助义务确当事东谈主有迷漫的时期进行 更正而未更正，则其应当承担相应补偿做事。   （2）估值伪善的做事方对关联当事东谈主的奏凯损失负责，分歧盘曲损失负责，而况仅对                  中原上证科创板 200 往来型盛开式指数证券投资基金基金合同 估值伪善的关联奏凯当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值伪善而赢得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值伪善 做事方仍粗疏估值伪善负责。要是由于赢得欠妥得利确当事东谈主不返还或不一皆返还欠妥得 利形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值伪善做事方应补偿受损方的损失，并在 其支付的补偿金额的规模内对赢得欠妥得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的职权；要是 赢得欠妥得利确当事东谈主还是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其还是赢得 的补偿额加上还是赢得的欠妥得利返还的总和进取其本质损失的差额部分支付给估值伪善 做事方。   （4）估值伪善调养采纳尽量归附至假定未发生估值伪善的正确情形的方式。   （5）按法律法例轨则的其他原则处理估值伪善。   估值伪善被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的法子如下：   （1）查明估值伪善发生的原因，列明系数确当事东谈主，并根据估值伪善发生的原因确定 估值伪善的做事方；   （2）根据估值伪善处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值伪善形成的损失进行评估；   （3）根据估值伪善处理原则或当事东谈主协商的方法由估值伪善的做事方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值伪善处理的方法，需要修改基金登记机构往来数据的，由基金登记机构 进行更正。   （1）基金份额净值策动出现伪善时，基金管理东谈主应当立即给予纠正，通报基金托管东谈主， 并采纳合理的措施防御损失进一步扩大。   （2）伪善偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中 国证监会备案；伪善偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。   七、暂停估值的情形                 中原上证科创板 200 往来型盛开式指数证券投资基金基金合同 估值时刻仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商证实后，基金管理东谈主 应当暂停估值；  八、基金净值的证实  基金净值信息由基金管理东谈主负责策动，基金托管东谈主负责进行复核。基金管理东谈主应于每 个盛开日往来结果后策动当日的基金钞票净值和基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金 托管东谈主对净值策动结果复核证实后发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对基金净值给予公布。  九、罕见情况的处理 基金钞票估值伪善处理。 构收用三方估值机构发送的数据伪善，关联管帐轨制变化或由于其他不可抗力原因，基金 管理东谈主和基金托管东谈主固然还是采纳必要、得当、合理的措施进行查验，然则未能发现该错 误而形成的基金份额净值策动伪善，基金管理东谈主、基金托管东谈主免除补偿做事。但基金管理 东谈主、基金托管东谈主应积极采纳必要的措施收缩或摈斥由此形成的影响。                          中原上证科创板 200 往来型盛开式指数证券投资基金基金合同                       第十六部分 基金用度与税收      一、基金用度的种类 露用度；      二、基金用度计提方法、计提步骤和支付方式      本基金的管理费按前一日基金钞票净值的 0.15%年费率计提。管理费的策动方法如下：      H＝E×0.15%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金管理费      E 为前一日的基金钞票净值      基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据与基金管 理东谈主查对一致的财务数据，自动在次月月初第五个做事日、按照指定的账户旅途进行资金 支付，基金管理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。      本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.05%的年费率计提。托管费的策动方法如 下：      H＝E×0.05%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金托管费      E 为前一日的基金钞票净值                  中原上证科创板 200 往来型盛开式指数证券投资基金基金合同   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据与基金管 理东谈主查对一致的财务数据，自动在次月月初第五个做事日、按照指定的账户旅途进行资金 支付，基金管理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－11 项用度，根据关联法例及相应契约轨则，按费 用本质开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的神气   下列用度不列入基金用度： 的损失； 中列支；   四、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例施行。基金 财产投资的联系税收，由基金份额握有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度 关联税收征收的轨则代扣代缴。                    中原上证科创板 200 往来型盛开式指数证券投资基金基金合同                第十七部分 基金的收益与分派   一、基金收益分派原则 具体分派决策以公告为准。基于本基金的性质和特性，本基金收益分派不须以弥补浮动亏 损为前提，收益分派后有可能使基金份额净值低于面值。  在不违反法律法例且对现存基金份额握有东谈主利益无本质不利影响的情况下，基金管理 东谈主经与基金托管东谈主协商一致并按照监管部门要求履行得当法子后可对基金收益分派原则进 行调养，不需召开基金份额握有东谈主大会，但应于变更实施日前在轨则媒介公告。   二、收益分派决策   基金收益分派决策中应载明基金收益分派对象、分派时期、分派数额及比例、分派方 式等内容。   三、收益分派决策真的定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息泄漏办法》 的关联轨则在轨则媒介公告。   四、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。                     中原上证科创板 200 往来型盛开式指数证券投资基金基金合同                 第十八部分 基金的管帐与审计  一、基金管帐计谋 按照关联轨则编制基金管帐报表； 式证实。  二、基金的年度审计 师事务所过头注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需按照《信息泄漏办法》的关联轨则在轨则媒介公告。                    中原上证科创板 200 往来型盛开式指数证券投资基金基金合同                第十九部分 基金的信息泄漏  一、本基金的信息泄漏应得当《基金法》、《运作办法》、《信息泄漏办法》、《流 动性风险管理轨则》、《基金合同》过头他关联轨则。联系法律法例对于信息泄漏的轨则 发生变化时，本基金从其最新轨则。  二、信息泄漏义务东谈主  本基金信息泄漏义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额握有东谈主大会的基 金份额握有东谈主等法律、行政法例和中国证监会轨则的当然东谈主、法东谈主和罪犯东谈主组织。  本基金信息泄漏义务东谈主应当以保护基金份额握有东谈主利益为根蒂起点，按照法律、行 政法例和中国证监会的轨则泄漏基金信息，并保证所泄漏信息的委果性、准确性、完满性、 实时性、简明性和易得性。  本基金信息泄漏义务东谈主应当在中国证监会轨则时期内，将应予泄漏的基金信息通过中 国证监会轨则媒介泄漏，并保证基金投资者大概按照《基金合同》约定的时期和方式查阅 或者复制公开泄漏的信息府上。  三、本基金信息泄漏义务东谈主承诺公开泄漏的基金信息，不得有下列步履：  四、本基金公开泄漏的信息应采纳中语文本。如同期采纳外文文本的，基金信息泄漏 义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本为准。  本基金公开泄漏的信息采纳阿拉伯数字；除额外发挥外，货币单元为东谈主民币元。  五、公开泄漏的基金信息  公开泄漏的基金信息包括：  （一）基金招募发挥书、《基金合同》、基金托管契约、基金居品府上选录 有东谈主大会召开的王法及具体法子，发挥基金居品的特性等波及基金投资者要紧利益的事项 的法律文献。                    中原上证科创板 200 往来型盛开式指数证券投资基金基金合同 发挥基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息泄漏及基金 份额握有东谈主服务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募发挥书的信息发生要紧变更的， 基金管理东谈主应当在 3 个做事日内，更新基金招募发挥书并登载在轨则网站上；基金招募说 明书其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金合同远隔的，基金管理东谈主 不再更新基金招募发挥书。 动中的职权、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》奏效后，基金居品府上选录的信息发生要紧变更的，基金管理东谈主应 当在 3 个做事日内，更新基金居品府上选录，并登载在轨则网站和基金销售机构网站或营 业网点；基金居品府上选录其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金合 同远隔的，基金管理东谈主不再更新基金居品府上选录。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金管理东谈主应当在基金份额发售的三日前，将基 金份额发售公告、基金招募发挥书教唆性公告和《基金合同》教唆性公告登载在轨则报刊 上，将基金份额发售公告、基金招募发挥书、基金居品府上选录、《基金合同》和基金托 管契约登载在轨则网站上，并将基金居品府上选录登载在基金销售机构网站或营业网点； 基金托管东谈主应当同期将基金合同、基金托管契约登载在轨则网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在泄漏招募说 明书确当日登载于轨则媒介上。   （三）《基金合同》奏效公告   基金管理东谈主应当在收到中国证监会证实文献的次日在轨则媒介上登载《基金合同》生 效公告。   （四）基金份额上市往来公告书   基金份额获准在上海证券往来所上市往来的，基金管理东谈主应当在基金份额上市往来的 三个做事日前，将基金份额上市往来公告书登载在轨则网站上，并将上市往来公告书教唆 性公告登载在轨则报刊上。   （五）基金净值信息   《基金合同》奏效后，在开动办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当至少每                    中原上证科创板 200 往来型盛开式指数证券投资基金基金合同 周在轨则网站泄漏一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在开动办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个盛开日的次日， 通过轨则网站、基金销售机构网站或者营业网点，泄漏盛开日的基金份额净值和基金份额 累计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在轨则网站泄漏半年度和年 度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （六）基金份额申购、赎回清单   在开动办理基金份额申购或者赎回之后，基金管理东谈主将在每个盛开日通过网站或其他 媒介公告当日的申购赎回清单。   （七）基金按时求教，包括基金年度求教、基金中期求教和基金季度求教   基金管理东谈主应当在每年结果之日起 3 个月内，编制完成基金年度求教，将年度求教登 载在轨则网站上，并将年度求教教唆性公告登载在轨则报刊上。基金年度求教中的财务会 计求教应当经过得当《证券法》轨则的管帐师事务所审计。   基金管理东谈主应当在上半年结果之日起 2 个月内，编制完成基金中期求教，将中期求教 登载在轨则网站上，并将中期求教教唆性公告登载在轨则报刊上。   基金管理东谈主应当在季度结果之日起 15 个做事日内，编制完成基金季度求教，将季度报 告登载在轨则网站上，并将季度求教教唆性公告登载在轨则报刊上。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度求教、中期求教或 者年度求教。   基金管理东谈主应当在基金年度求教和中期求教中泄漏基金组合伙产情况过头流动性风险 分析等。   如求教期内出现单一投资者握有基金份额达到或进取基金总份额 20%的情形，为保险 其他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在基金按时求教“影响投资者决策的其他遑急信息” 项下泄漏该投资者的类别、求教期末握有份额及占比、求教期内握有份额变化情况及本基 金的私有风险，中国证监会认定的罕见情形以外。   （八）临时求教   本基金发生要紧事件，关联信息泄漏义务东谈主应当在 2 日内编制临时求教书，并登载在 轨则报刊和轨则网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额握有东谈主权益或者基金份额的价钱产生要紧影 响的下列事件：                    中原上证科创板 200 往来型盛开式指数证券投资基金基金合同 托管东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 动； 东谈主专诚基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动进取百分之三十； 处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专诚基金托管部门负责东谈主因基金托管业务联系步履受到 要紧行政处罚、刑事处罚； 东谈主或者与其有要紧历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重 大关联往来事项，中国证监会另有轨则的情形以外；                  中原上证科创板 200 往来型盛开式指数证券投资基金基金合同 大影响的其他事项或中国证监会轨则的其他事项。   （九）表示公告   在基金合同期限内，任何世界媒介中出现的或者在阛阓精巧传的音问可能对基金份额 价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额握有东谈主权益的，联系信息 泄漏义务东谈主瞻念察后应当立即对该音问进行公开表示，并将关联情况立即求教基金上市往来 的证券往来所。   （十）计帐求教   基金合同远隔的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并 作出计帐求教。基金财产计帐小组应当将计帐求教登载在轨则网站上，并将计帐求教教唆 性公告登载在轨则报刊上。   （十一）基金份额握有东谈主大会决议   基金份额握有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   （十二）投资钞票支握证券的联系公告   基金管理东谈主应在基金年度求教及中期求教中泄漏其握有的钞票支握证券总额、钞票支 握证券市值占基金净钞票的比例和求教期内系数的钞票支握证券明细。基金管理东谈主应在基 金季度求教中泄漏其握有的钞票支握证券总额、钞票支握证券市值占基金净钞票的比例和 求教期末按市值占基金净钞票比例大小排序的前 10 名钞票支握证券明细。   （十三）投资股指期货的联系公告   基金管理东谈主应在季度求教、中期求教、年度求教等按时求教和招募发挥书（更新）等 文献中泄漏的股指期货往来情况，应当包括投资计谋、握仓情况、损益情况、风险斟酌等， 并充分揭示股指期货往来对本基金总体风险的影响以及是否得当既定的投资计谋和投资目 标等。   （十四）投资国债期货的联系公告   基金管理东谈主应在季度求教、中期求教、年度求教等按时求教和招募发挥书（更新）等 文献中泄漏的国债期货往来情况，应当包括投资计谋、握仓情况、损益情况、风险斟酌等， 并充分揭示国债期货往来对本基金总体风险的影响以及是否得当既定的投资计谋和投资目 标。   （十五）投资股票期权的联系公告   基金管理东谈主应在按时信息泄漏文献中泄漏参与股票期权往来的关联情况，包括投资政                    中原上证科创板 200 往来型盛开式指数证券投资基金基金合同 策、握仓情况、损益情况、风险斟酌、估值方法等，并充分揭示股票期权往来对基金总体 风险的影响等。  （十六）投资指示受限证券的联系公告  基金管理东谈主应在基金投资非公诱骗行股票后两个往来日内，在中国证监会轨则媒介披 露所投资非公诱骗行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基 金钞票净值的比例、锁按时等信息。  （十七）参与融资及转融通证券出借业务的联系公告  基金管理东谈主应当在季度求教、中期求教和年度求教等按时求教和招募发挥书（更新） 等文献中泄漏参与融资及转融通证券出借业务的往来情况，包括投资策略、业务开展情况、 损益情况、风险过头管理情况等，并就求教期内本基金参与转融通证券出借业务发生的重 大关联往来事项作念留心发挥。  （十八）中国证监会轨则的其他信息。  六、信息泄漏事务管理  基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息泄漏管理轨制，指定专诚部门及高等管理 东谈主员负责管理信息泄漏事务。  基金信息泄漏义务东谈主公开泄漏基金信息，应当得当中国证监会联系基金信息泄漏内容 与方式准则等法例的轨则以及证券往来所的自律管理王法。  基金托管东谈主应当按照联系法律法例、中国证监会的轨则和《基金合同》的约定，对基 金管理东谈主编制的基金钞票净值、基金份额净值、基金份额申购赎回清单、基金按时求教、 更新的招募发挥书、基金居品府上选录、基金计帐求教等公开泄漏的联系基金信息进行复 核、审查，并向基金管理东谈主进行书面或电子证实。  基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在轨则报刊中选拔一家报刊泄漏本基金信息。基金管理 东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子泄漏网站报送拟泄漏的基金信息，并保证联系 报送信息的委果、准确、完满、实时。  基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在轨则媒介上泄漏信息外，还不错根据需要在其他公 共媒介泄漏信息，然则其他世界媒介不得早于轨则媒介泄漏信息，而况在不同媒介上泄漏 归拢信息的内容应当一致。  基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求泄漏信息外，也可着眼于为投资者决策提 供有用信息的角度，在保证刚正对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的 前提下，自主栽种信息泄漏服务的质地。具体要求应当得当中国证监会及自律王法的联系                    中原上证科创板 200 往来型盛开式指数证券投资基金基金合同 轨则。前述自主泄漏如产生信息泄漏用度，该用度不得从基金财产中列支。为基金信息披 露义务东谈主公开泄漏的基金信息出具审计求教、法律想法书的专科机构，应当制作做事底稿， 并将联系档案至少保存到《基金合同》远隔后 10 年。   七、信息泄漏文献的存放与查阅   照章必须泄漏的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律法例轨则将 信息置备于公司住所、基金上市往来的证券往来所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或蔓延信息泄漏的情形   九、法律法例或监管部门对信息泄漏另有轨则的，从其轨则。                   中原上证科创板 200 往来型盛开式指数证券投资基金基金合同        第二十部分 基金合同的变更、远隔与基金财产的计帐  一、《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律法例轨则和基金合同约定可不经 基金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。 效后两日内在轨则媒介公告。  二、《基金合同》的远隔事由  有下列情形之一的，经履行联系法子后，《基金合同》应当远隔： 衔接的； 标的指数不得当要求的情形以外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主召集基金份额 握有东谈主大会对措置决策进行表决，基金份额握有东谈主大会未告捷召开或就上述事项表决未通 过的；  三、基金财产的计帐 小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券联系业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员构成。基金财产清 算小组不错聘用必要的做事主谈主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。  （1）《基金合同》远隔情形出刻下，由基金财产计帐小组统一领受基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；                 中原上证科创板 200 往来型盛开式指数证券投资基金基金合同  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作计帐求教；  （5）聘用管帐师事务所对计帐求教进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐求教出具法 律想法书；  （6）将计帐求教报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，计帐期限相应顺延。  四、计帐用度  计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理用度，计帐费 用由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。  五、基金财产计帐剩余钞票的分派  依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的一皆剩余钞票扣除基金财产计帐 用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金份额比例进行分派。  六、基金财产计帐的公告  计帐过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产计帐求教经得当《证券法》轨则的 管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律想法书后报中国证监会备案并公告。基金财产 计帐公告于基金财产计帐求教报中国证监会备案后由基金财产计帐小组进行公告。  七、基金财产计帐账册及文献的保存  基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法例轨则的最 低期限。                 中原上证科创板 200 往来型盛开式指数证券投资基金基金合同               第二十一部分 负约做事  一、基金管理东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违反《基金法》等法律法例 的轨则或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额握有东谈主形成损伤的，应当辩认对 各自的步履照章承担补偿做事；因共同步履给基金财产或者基金份额握有东谈主形成损伤的， 应当承担连带补偿做事，对损失的补偿，仅限于奏凯损失。然则如发生下列情况，相应的 当事东谈主免责： 不当作而形成的损失等； 成的奏凯损失等。  二、在发生一方或多方负约的情况下，在最大限定地保护基金份额握有东谈主利益的前提 下，《基金合同》大概连续履行的应当连续履行。非负约方当事东谈主在职责规模内有义务及 时采纳必要的措施，防御损失的扩大。莫得采纳得当措施甚而损失进一步扩大的，不得就 扩大的损失要求补偿。非负约方因防御损失扩大而开销的合理用度由负约方承担。  三、由于基金管理东谈主、基金托管东谈主不可抑止的身分导致业务出现差错，基金管理东谈主和 基金托管东谈主固然还是采纳必要、得当、合理的措施进行查验，然则未能发现伪善的，由此 形成基金财产或投资东谈主损失，基金管理东谈主和基金托管东谈主免除补偿做事。然则基金管理东谈主和 基金托管东谈主应积极采纳必要的措施收缩或摈斥由此形成的影响。                 中原上证科创板 200 往来型盛开式指数证券投资基金基金合同           第二十二部分 争议的处理和适用的法律   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争议，各方 当事东谈主应通过协商、统一措置，协商、统一不成措置的，任何一方均应将争议提交中国国 际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按照中国外洋经济贸易仲裁委员会届时灵验 的仲裁王法按泛泛法子进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对当事东谈主均有经管力，除非仲裁裁 决另有轨则，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时间，基金管理东谈主、基金托管东谈主应信守各自的职责，各自连续诚恳、悉力、 尽责地履行《基金合同》和托管契约轨则的义务，调遣基金份额握有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本合同之主义，不包括香港额外行政区、澳门额外行政 区和台湾地区法律）统领并从其解释。                 中原上证科创板 200 往来型盛开式指数证券投资基金基金合同              第二十三部分 基金合同的效力  《基金合同》是约定基金合同当事东谈主之间、基金与基金合同当事东谈主之间职权义务关系 的法律文献。 签章并在募麇集束后经基金管理东谈主向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监会书面 证实后奏效。 告之日止。 的《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律经管力。 东谈主各握有一份，每份具有同等的法律效力。 场面和营业场面查阅。               中原上证科创板 200 往来型盛开式指数证券投资基金基金合同             第二十四部分 其他事项 《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东谈主各方按关联法律法例协商措置。