中原上证科创板 200 走动型敞开式指数    证券投资基金招募诠释书    基金料理东说念主：中原基金料理有限公司   基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司                         中原上证科创板 200 走动型敞开式指数证券投资基金招募诠释书                            遑急领导    中原上证科创板 200 走动型敞开式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）已经中国证 监会 2024 年 10 月 29 日证监许可20241499 号文准予注册。    基金料理东说念主保证本招募诠释书的内容真确、准确、竣工。本招募诠释书经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和商场远景作出实 质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。    本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等身分产生波动，投资者根据所 执有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：因整 体政事、经济、社会等环境身分对质券商场价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券特 有的非系统性风险，由于基金份额执有东说念主连气儿大都赎回基金产生的流动性风险，基金料理东说念主 在基金料理实施过程中产生的料理风险，本基金的特定风险等。本基金资产投资于科创板， 会濒临科创板机制下因投资标的、商场轨制以及走动功令等互异带来的专有风险，包括但不 限于科创板上市公司股票价钱波动较大的风险、流动性风险、退市风险等。此外，本基金作 为走动型敞开式指数证券投资基金，特定风险还包括：标的指数答复与股票商场平均答复偏 离的风险、标的指数波动的风险、基金投资组合答复与标的指数答复偏离的风险、指数编制 机构罢手服务的风险、标的指数变更的风险、成份股停牌或退市的风险、基金份额二级商场 走动价钱折溢价的风险、申购赎回清单差错风险、参考IOPV决策和IOPV计较罅隙的风险、 退市风险、投资者申购赎回失败的风险、基金份额赎回对价的变现风险、代理买卖风险、基 金收益分拨后基金份额净值低于面值的风险、第三方机构服务的风险、套利风险等。    本基金属于股票基金，风险与收益高于羼杂基金、债券基金与货币商场基金。同期，本 基金属于指数基金，领受完全复制策略，追踪上证科创板 200 指数，其风险收益特征与标的 指数所表征的证券商场组合的风险收益特征相似。根据 2017 年 7 月 1 日推论的《证券期货 投资者适当性料理办法》，基金料理东说念主和销售机构已对本基金再行进行风险评级，风险评级 行动不蜕变基金的本色性风险收益特征，但由于风险分类圭臬的变化，本基金的风险品级表 述可能有相应变化，具体风险评级结果应以基金料理东说念主和销售机构提供的评级结果为准。    根据基金合同的干系端正，本基金逐日可设定申购份额、赎回份额上限，对于超出设定 份额上限的申购、赎回央求，基金料理东说念主有权赐与拒却。    投老本基金时需具有上海证券账户，但需提防，使用上海证券走动所基金账户只可进行 基金的现款认购和二级商场走动，如投资者需要使用上证科创板200指数成份股参与网下股 票认购或基金的申购、赎回，则应开立上海证券走动所A股账户。                 中原上证科创板 200 走动型敞开式指数证券投资基金招募诠释书   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响，存 托凭证的境外基础证券的干系风险可能径直或辗转成为本基金的风险。   本基金可投资于股票期权、股指期货、国债期货等金融繁衍品，可能濒临的风险包括市 场风险、信用风险、流动性风险、保证金风险、基差风险、操气派险等。本基金可投资于资 产支执证券，可能濒临的风险包括流动性风险、证券提前赎回风险、再投资风险和 SPV 违 约风险等。本基金可参与转融通证券出借业务，濒临的风险包括但不限于流动性风险、信用 风险、商场风险等。   投资有风险，投资者在投老本基金之前，请仔细阅读本基金的招募诠释书、基金合同和 基金家具贵寓纲目，全面领会本基金的风险收益特征和家具特性，并充分沟通自身的风险承 受身手，感性判断商场，严慎作念出投资决策。投资者应当谨慎阅读并完全交融基金合同第二 十一部分端正的免责条件、第二十二部分端正的争议处理方式。   基金的过往事迹并不预示其畴昔阐扬。   基金料理东说念主依照恪尽责守、淳厚信用、严慎致力于的原则料理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。                                                          中原上证科创板 200 走动型敞开式指数证券投资基金招募诠释书                   中原上证科创板 200 走动型敞开式指数证券投资基金招募诠释书                     一、序论   《中原上证科创板 200 走动型敞开式指数证券投资基金招募诠释书》                                   （以下简称“本招募 诠释书”）依据《中华东说念主民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、《中华东说念主民共和国证券 投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》 （以下简称“《销售办法》”）、               《公开召募证券投资基金运作料理办法》                                （以下简称“《运作办 法》”）    、《公开召募证券投资基金信息暴露料理办法》                        （以下简称“《信息暴露办法》”）                                       、《公 开召募敞开式证券投资基金流动性风险料理端正》（以下简称“《流动性风险料理端正》”）、 《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》                             （以下简称“《指数基金指引》”） 过火他关联端正以及《中原上证科创板 200 走动型敞开式指数证券投资基金基金合同》（以 下简称“基金合同”）编写。   基金料理东说念主承诺本招募诠释书不存在职何伪善记录、误导性论说或者首要遗漏，并对其 真确性、准确性、竣工性承担法律服务。本基金是根据本招募诠释书所载明的贵寓央求召募 的。本基金料理东说念主莫得寄托或授权任何其他东说念主提供未在本招募诠释书中载明的信息，或对本 招募诠释书作任何解释或者诠释。   本招募诠释书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东说念主之间基本权柄义务的法律文献，其他与本基金干系的波及基金合同当事东说念主之间权 利义务关系的任何文献或表述，均以基金合同为准。基金合同确当事东说念主包括基金料理东说念主、基 金托管东说念主和基金份额执有东说念主。基金投资者自依基金合同取得本基金基金份额，即成为基金份 额执有东说念主和基金合同确当事东说念主，其执有基金份额的行动本人即标明其对基金合同的承认和接 受。基金份额执有东说念主算作基金合同当事东说念主并不以在基金合同上书面签章为必要条件。基金合 同当事东说念主按照《基金法》、基金合同过火他关联端正享有权柄、承担义务。基金投资者欲了 解基金份额执有东说念主的权柄和义务，应详备查阅基金合同。                     中原上证科创板 200 走动型敞开式指数证券投资基金招募诠释书                        二、释义   本招募诠释书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：          《基金合同》 基金合同》及对基金合同的任何有用改造和补充。 型敞开式指数证券投资基金托管左券》及对该托管左券的任何有用改造和补充。 过火更新。 份额发售公告》       。 易公告书》     。 行政规章以过火他对基金合同当事东说念主有不断力的决定、决议、文告等。     《基金法》：指《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时时作念出的改造。     《销售办法》：指《公开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》及颁布机关对其 时时作念出的改造。     《信息暴露办法》            ：指《公开召募证券投资基金信息暴露料理办法》及颁布机关对其 时时作念出的改造。     《运作办法》          ：指《公开召募证券投资基金运作料理办法》及颁布机关对其时时作念出 的改造。 施的《公开召募敞开式证券投资基金流动性风险料理端正》及颁布机关对其时时作念出的改造。     《指数基金指引》 开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其时时作念出的改造。                 中原上证科创板 200 走动型敞开式指数证券投资基金招募诠释书 实施确定》界说的“走动型敞开式指数基金”。 指数阐扬，追求追踪偏离度和追踪舛讹最小化，领受敞开式运作方式的基金。 体，包括基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额执有东说念主。 存续或经关联政府部门批准诞生并存续的企业法东说念主、做事法东说念主、社会团体或其他组织。 证券期货投辛苦理办法》及干系法律律例端正不错使用来自境外的资金投资于在中国境内依 法召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境 外机构投资者。 国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称。 份额的申购、赎回等业务。 他条件，取得基金销售业务履历并与基金料理东说念主签订了基金销售服务左券，办理基金销售业 务的机构，包括发售代理机构和/或申购赎回代理机构。 指定的、在召募时代代理本基金发售业务的机构。 基金登记结算业求实施确定》界说的基金份额的登记、存管、结算及干系业务。 任公司。 东说念主向中国证监会办理基金备案手续收场，并取得中国证监会书面证据的日历。                      中原上证科创板 200 走动型敞开式指数证券投资基金招募诠释书 算帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历。 个月。           ：指基金料理东说念主、上海证券走动所、中国证券登记结算有限服务公司、 销售机构的干系业务功令和端正。 份额的行动。 份额的行动。 求将基金份额兑换为赎回对价的行动。 证券、现款替代、现款差额和/或其他对价。 托福给赎回东说念主的组合证券、现款替代、现款差额和/或其他对价。 生的变更。 代组合证券中部分证券的一定数目的现款。 基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍。                  中原上证科创板 200 走动型敞开式指数证券投资基金招募诠释书 已兑现的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的知人善察。 资产的价值总和。 额净值的过程。 暴露办法》端正的互联网网站（包括基金料理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电 子暴露网站）等媒介。 赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个走动日以上的逆回购与银行依期入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）                、停牌股票、畅通受限的新股及非公开刊行股票、资产 支执证券、因刊行东说念主债务失约无法进行转让或走动的债券等。 券金融股份有限公司（以下简称证券金融公司）出借证券，证券金融公司到期归赵所借证券 及相应权益补偿并支付用度的业务。 家具贵寓纲目》过火更新。                          中原上证科创板 200 走动型敞开式指数证券投资基金招募诠释书                            三、基金料理东说念主    （一）基金料理东说念主概况    称号：中原基金料理有限公司    住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院    办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层    诞寿辰期：1998 年 4 月 9 日    法定代表东说念主：张佑君    计算东说念主：邱曦    客户服务电话：400-818-6666    传真：010-63136700    中原基金料理有限公司注册老本为 23800 万元，公司股权结构如下：                      执股单元                 执股占总股本比例         中信证券股份有限公司                          62.2%         MACKENZIE FINANCIAL CORPORATION     27.8%         天津海鹏科技筹商有限公司                         10%                       统共                    100%    （二）主要东说念主员情况    张佑君先生：董事长、党委布告，硕士。现任中信证券股份有限公司党委布告、执行董 事、董事长；兼任中信集团、中信股份及中信有限总司理助理，中信金控副董事长。曾任中 信证券走动部总司理、帮忙、副总司理，中信证券董事，长盛基金料理有限公司总司理，中 信证券总司理，中信建投总司理、董事长，中信集团董事会办公室主任，中证外洋有限公司 董事，中信证券外洋、中信里昂（即 CLSA B.V. 过火子公司）董事长，中信里昂证券、赛 领老本料理有限公司董事，金石投资董事长，中信证券投资董事长等。    J Luke Gregoire Gould先生：董事，学士。现任迈凯希金融公司（Mackenzie Financial Corporation）总裁兼首席执行官。曾任IGM Financial Inc. 的执行副总裁兼首席财务官、 Mackenzie Investments的首席财务官、Investors Group的高等副总裁兼首席财务官等。    李星先生：董事，硕士。现任春华老本集团执行董事，负责春华在金融服务行业的投 资。曾任职于高盛集团北京投资银行部、春华老本集团分析师、投资司理等。    史本良先生：董事，硕士，注册管帐师。现任中信证券股份有限公司党委委员、执行委                        中原上证科创板 200 走动型敞开式指数证券投资基金招募诠释书 员、资产料理委员会主任、资产料理党委布告。曾任中信证券股份有限公司野心财务部B角、 总监、联席负责东说念主、行政负责东说念主、公司副财务总监、公司财务总监等。    薛继锐先生：董事，博士。现任中信证券股份有限公司执行委员。曾任中信证券股份有 限公司金融家具开发小组司理、有计划部有计划员、走动与繁衍家具业务线家具开发组负责东说念主、 股权繁衍品业务线行政负责东说念主、证券金融业务线行政负责东说念主、权益投资部行政负责东说念主等。    李一梅女士：董事、总司理，硕士。现任中原基金料理有限公司党委副布告。兼任中原 基金（香港）有限公司董事长，中原股权投资基金料理（北京）有限公司执行董事。曾任华 夏基金料理有限公司副总司理、营销总监、商场总监、基金营销部总司理、数据中心行政负 责东说念主（兼），上海中原资产投辛苦理有限公司执行董事、总司理，中原股权投资基金料理（北 京）有限公司总司理（兼）            、证通股份有限公司董事等。    刘霞辉先生：独处董事，硕士。现任中国社会科学院经济有计划所国务院出奇津贴大众， 二级有计划员，博士生导师。兼任中国战术有计划会经济战术专科委员会主任、山东大学经济社 会有计划院特聘兼职讲授及广西南宁政府筹街市人。曾任职于国度东说念主社部政策律例司综合处。    殷少平先生：独处董事，博士。现任中国东说念主民大学法学院副讲授、硕士生导师。曾任最 妙手民法院民事审判第三庭审判员、高等法官，湖南省株洲市中级东说念主民法院副院长、审判委 员会委员,北京同仁堂股份有限公司、河北太行水泥股份有限公司独处董事，广西壮族自治 区南宁市西乡塘区政府副区长，北京市地石讼师事务所兼职讼师等。    伊志宏女士：独处董事，博士。讲授，博士生导师，主要有计划标的为财务料理、老本市 场、迫害经济，曾任中国东说念主民大学副校长，中国东说念主民大学商学院院长，中国东说念主民大学中法学 院院长，享受国务院政府出奇津贴。兼任国务院学位委员会第七届工商料理学科评议组召集 东说念主、国务院学位委员会第八届工商料理学科评议组成员、第五届宇宙MBA教导率领委员会 副主任委员、教导部工商料理专科教导率领委员会副主任委员、中国金融管帐学会副会长、 欧洲料剪发展基金会（EFMD）理事会理事、外洋高等商学院协会（AACSB）初度认证委员 会委员。    侯薇薇女士：监事长，学士。现任鲍尔太平有限公司（Power Pacific Corporation Ltd） 总裁兼首席执行官，兼任加拿大鲍尔集团旗下Power Pacific Investment Management董事、投 辛苦理委员会成员，加中贸易理事会外洋董事会成员。曾任嘉实外洋资产料理公司(HGI)的 全球料理委员会成员、首席业务发展官和中国战术负责东说念主等。    西志颖女士：监事，硕士，注册管帐师。现任中信证券股份有限公司野心财务部行政负 责东说念主。曾任中信证券股份有限公司野心财务部统计主管、总账核算跨级主管、B角、B角（主                  中原上证科创板 200 走动型敞开式指数证券投资基金招募诠释书 执服务）等。   唐士超先生：监事，博士。现任中信证券股份有限公司风险料理部B角。曾在中信证券 股份有限公司风险料理部从事风险分析、风险计量、商场风险和流动性风险料理等服务。   宁晨新先生：监事，博士，高等剪辑。现任中原基金料理有限公司办公室执行总司理、 行政负责东说念主，董事会秘书。兼任证通股份有限公司董事。曾任中国证券报社记者、剪辑、办 公室主任、副总剪辑，中国政法大学讲师等。   陈倩女士：监事，硕士。现任中原基金料理有限公司商场部执行总司理、行政负责东说念主， 客户运营服务部行政负责东说念主（兼）               。曾任中国投资银行业务司理，北京证券有限服务公司高 级业务司理，中原基金料理有限公司北京分公司副总司理、商场推广部副总司理等。   朱威先生：监事，硕士。现任中原基金料理有限公司基金运作部执行总司理、行政负责 东说念主。曾任中原基金料理有限公司基金运作部B角等。   刘义先生：副总司理，硕士。现任中原基金料理有限公司党委委员。曾任中国东说念主民银行 总行野心资金司副主任科员、主任科员，中国农业发展银行总行信息电脑部信息综合处副处 长（主执服务）       ，中原基金料理有限公司监事、党办主任、待业金业务总监，中原老本料理 有限公司执行董事、总司理等。   阳琨先生：副总司理、投资总监，硕士。现任中原基金料理有限公司党委委员。曾任中 国对外经济贸易相信投资有限公司财务部部门司理，宝盈基金料理有限公司基金司理助理， 益民基金料理有限公司投资部部门司理，中原基金料理有限公司股票投资部副总司理等。   郑煜女士：副总司理，硕士。现任中原基金料理有限公司党委副布告、基金司理等。曾 任中原证券高均分析师，大成基金高均分析师、投资司理，原中信基金股权投资部总监，华 夏基金料理有限公司总司理助理、纪委布告等。   孙彬先生：副总司理，硕士。现任中原基金料理有限公司党委委员、投资司理等。曾任 中原基金料理有限公司行业有计划员、基金司理助理、基金司理、公司总司理助理等。   张德根先生：副总司理，北京分公司总司理（兼）、广州分公司总司理 （兼），硕士。 曾任职于北京新财经杂志社、长城证券，曾任中原基金料理有限公司深圳分公司总司理助理、 副总司理、总司理，广州分公司总司理，上海中原资产投辛苦理有限公司副总司理，中原基 金料理有限公司总司理助理、有计划发展部行政负责东说念主（兼）等。   李彬女士：督察长，硕士。现任中原基金料理有限公司党委委员、纪委布告、法律部行 政负责东说念主。曾任职于中信证券股份有限公司、原中信基金料理有限服务公司。曾任中原基金 料理有限公司监察稽核部总司理助理，法律监察部副总司理、联席负责东说念主，合规部行政负责                   中原上证科创板 200 走动型敞开式指数证券投资基金招募诠释书 东说念主等。   孙立强先生：财务负责东说念主，硕士。现任中原基金料理有限公司财务部行政负责东说念主、中原 老本料理有限公司监事、上海中原资产投辛苦理有限公司监事、中原基金（香港）有限公司 董事。曾任职于深圳航空有限服务公司野心财务部，曾任中原基金料理有限公司基金运作部 B角、财务部B角等。   桂勇先生：首席信息官，学士。兼任中原基金料理有限公司金融科技部行政负责东说念主。曾 任职于深圳市长城光纤网络有限公司、深圳市中大投辛苦理有限公司，曾任中信基金料理有 限服务公司信息时候部负责东说念主，中原基金料理有限公司信息时候部总司理助理、副总司理、 行政负责东说念主等。   华龙先生，硕士。2016年7月加入中原基金料理有限公司，历任数目投资部有计划员、基 金司理助理，中原粤港澳大湾区改进100走动型敞开式指数证券投资基金发起式聚集基金基 金司理（2022年8月22日至2023年5月4日历间）、中原粤港澳大湾区改进100走动型敞开式指 数证券投资基金基金司理（2022年8月22日至2023年12月27日历间）、中原中证全指运输走动 型敞开式指数证券投资基金基金司理（2023年1月13日至2024年11月7日历间）                                         、中原中证全 指运输走动型敞开式指数证券投资基金发起式聚集基金基金司理（2023年9月27日至2024年 司理（2022年8月22日起任职）、中原沪港通上证50AH优选指数证券投资基金（LOF）基金 司理（2022年8月22日起任职）、中原中证机器东说念主走动型敞开式指数证券投资基金发起式聚集 基金基金司理（2023年5月31日起任职）、中原国证迫害电子主题走动型敞开式指数证券投资 基金发起式聚集基金基金司理（2023年6月2日起任职）、中原中证机器东说念主走动型敞开式指数 证券投资基金基金司理（2023年6月29日起任职）、中原国证迫害电子主题走动型敞开式指数 证券投资基金基金司理（2023年6月29日起任职）、中原中证香港内地国有企业走动型敞开式 指数证券投资基金（QDII）基金司理（2023年8月21日起任职）                                 、中原中证全指医疗器械走动 型敞开式指数证券投资基金基金司理（2023年11月23日起任职）                                、中原中证沪深港黄金产业 股票走动型敞开式指数证券投资基金基金司理（2024年1月11日起任职）                                   、中原创业板中盘200 走动型敞开式指数证券投资基金基金司理（2024年1月23日起任职）、中原创业板综合走动型 敞开式指数证券投资基金基金司理（2024年2月1日起任职）                             、中原中证香港内地国有企业交 易型敞开式指数证券投资基金发起式聚集基金（QDII）基金司理（2024年3月5日起任职）、 中原创业板中盘200走动型敞开式指数证券投资基金发起式聚集基金基金司理（2024年3月5                    中原上证科创板 200 走动型敞开式指数证券投资基金招募诠释书 日起任职）、中原中证全指医疗器械走动型敞开式指数证券投资基金发起式聚集基金基金经 理（2024年4月30日起任职）、中原中证沪深港黄金产业股票走动型敞开式指数证券投资基金 发起式聚集基金基金司理（2024年5月8日起任职）、中原创业板综合走动型敞开式指数证券 投资基金发起式聚集基金基金司理（2024年5月14日起任职）                              。   主任：张弘弢先生，中原基金料理有限公司总司理助理，基金司理、投资司理。   成员：阳琨先生，中原基金料理有限公司副总司理、投资总监，基金司理。   徐猛先生，中原基金料理有限公司数目投资部执行总司理，基金司理。   袁袼褙先生，中原基金料理有限公司数目投资部总监，基金司理、投资司理。   荣膺女士，中原基金料理有限公司数目投资部总监，基金司理。   孙蒙先生，中原基金料理有限公司数目投资部高等副总裁，基金司理。   （三）基金料理东说念主的职责 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜。   （四）基金料理东说念主承诺 制等全权处理本基金的投资。                   中原上证科创板 200 走动型敞开式指数证券投资基金招募诠释书 轨制，采取有用法式，防止违背《中华东说念主民共和国证券法》行动的发生。 法式，保证基金财产无须于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违背端正向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷服务的投资；   （4）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕走动、支配证券走动价钱过火他不高洁的证券走动行为；   （6）法律、行政律例和中国证监会端正不容的其他行为。   基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主过火控股股东、实践胁制东说念主或者 与其有首要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交 易的，应当安妥基金的投资办法和投资策略，遵守基金份额执有东说念主利益优先原则，留心利益 碎裂，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公说念合理价钱执行。干系走动必须预先 得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例赐与暴露。首要关联走动应提交基金料理东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联走动事项 进行审查。   如法律、行政律例或监管部门取消或变更上述不容性端正，基金料理东说念主在履行适当范例 后，本基金可不受上述端正的限制或以变更后的端正为准。 律例及行业范例，淳厚信用、致力于尽责，不从事以下行动：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资。   （2）不公说念地对待其料理的不同基金财产。   （3）利用基金财产为基金份额执有东说念主之外的第三东说念主牟取利益。   （4）向基金份额执有东说念主违法承诺收益或者承担损失。   （5）侵占、挪用基金财产。   （6）泄漏因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事相 关的走动行为。   （7）玩忽职守，不按照端正履行职责。   （8）依照法律、行政律例关联端正，由国务院证券监督料理机构端正不容的其他行动。                   中原上证科创板 200 走动型敞开式指数证券投资基金招募诠释书   （1）依照关联法律、律例和基金合同的端正，本着严慎的原则为基金份额执有东说念主谋取 利益。   （2）不利用职务之便为我方、被代理东说念主、被代表东说念主、受雇东说念主或任何其他第三东说念主谋取不 当利益。   （3）不泄漏在职职时代细察的关联证券、基金的交易奥秘，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资野心等信息。   （五）基金料理东说念主的里面胁制轨制   基金料理东说念主根据全面性原则、有用性原则、独处性原则、相互制约原则、防火墙原则和 成本收益原则建立了一套比拟竣工的里面胁制体系。该里面胁制体系由一系列业务料理轨制 及相应的业务处理、胁制范例组成，具体包括胁制环境、风险评估、胁制行为、信息相易、 里面监控等要素。公司已经通过了 ISAE3402（                         《鉴证业务外洋准则第 3402 号》）认证，取得 无保钟情见的胁制联想合感性及运行有用性的申诉。   细腻的胁制环境包括科学的公司治理、有用的监督料理、合理的组织结构和有劲的胁制 文化。   （1）公司引入了独处董事轨制，现在有独处董事 3 名。董事会下设审计委员会等挑升 委员会。公司料理层诞生了投资决策委员会、风险料理委员会等专科委员会。   （2）公司各部门之间有明确的授权单干，既相互协作，又相互查对和制衡，形成了合 理的组织结构。   （3）公司坚执稳健筹画和范例运作，怜爱职工的合规遵法毅力和职业说念德的培养，并 进行执续教导。   公司各层面和各业务部门在确定各自的办法后，对影响办法兑现的风险身分进行分析。 对于不可控风险，风险评估的目的是决定是否承担该风险或减少干系业务；对于可控风险， 风险评估的目的是分析怎样通过轨制安排来胁制风险进度。风险评估还包括各业务部门对日 常服务中新出现的风险进行再评估并完善相应的轨制，以及新业务联想过程中评估干系风险 并制定风险胁制轨制。   公司对投资、管帐、时候系统和东说念主力资源等主要业务制定了严格的胁制轨制。在业务管                    中原上证科创板 200 走动型敞开式指数证券投资基金招募诠释书 理轨制上，作念到了业务操作进程的科学、合理和圭臬化，并要求竣工的记录、保存和严格的 查验、复核；在岗亭服务轨制上，里面岗亭单干合理、职责明确，不相容的职务、岗亭分离 建立，相互查验、相互制约。      （1）投资胁制轨制      投资决策委员会是公司的最高投资决策机构，负责资产配置和首要投资决策等；基金经 理小组负责在投资决策委员会资产配置基础上进行组合构建，基金司理率领基金司理小组在 基金合同和投资决策权限范围内进行日常投资运作；走动料理部负责整个走动的汇聚执行。      ①投资决策与执行相分离。投辛苦理决策职能和走动执行职能严格险阻，实行汇聚走动 轨制，建立和完善公说念的走动分拨轨制，确保各投资组合享有公说念的走动执行契机。      ②投资授权胁制。建立明确的投资决策授权轨制，防止越权决策。投资决策委员会负责 制定投资原则并坚定资产配置比例；基金司理小组在投资决策委员会确定的范围内，负责确 定与实施投资策略、建立和诊疗投资组合并下达投资指示，对于卓绝投资权限的操作需要经 过严格的审批范例；走动料理部依据基金司理或基金司理授权的小组成员的指示负责走动执 行。      ③警示性胁制。按照律例或公司端正建立种种资产投资比例的预警线，走动系统在投资 比例达到接近限制比例前的某一数值时自动预警。   ④不容性胁制。根据法律、律例和公司干系端正，基金不容投资受限制的证券并不容从 事受限制的行动。走动系统通过预先的设定，对上述不容进行自动领导和限制。      ⑤多重监控和反馈。走动料理部对投资行动进行一线监控；风险料理部进行事中的监控； 监察稽核部门进行过后的监控。在监控中如发现特殊情况将实时反馈并督促诊疗。      （2）管帐胁制轨制   ①建立了基金管帐的服务轨制及相应的操作和胁制规程，确看护帐业务有章可循。   ②按摄影互制约原则，建立了基金管帐业务的复核轨制以及与托管东说念主干系业务的相互核 查监督轨制。   ③为了留心基金管帐在资金头寸料理上出现透支风险，制定了资金头寸料理轨制。      ④制定了完善的档案看护和财务打发轨制。      （3）时候系统胁制轨制      为保证时候系统的安全褂讪运行，公司对硬件斥地的安全运行、数据传输与网络安全管 理、软硬件的留心、数据的备份、信息时候东说念主员操作料理、危境处理等方面都制定了完善的                 中原上证科创板 200 走动型敞开式指数证券投资基金招募诠释书 轨制。   （4）东说念主力资源料理轨制   公司建立了科学的招聘解聘轨制、培训轨制、窥探轨制、薪酬轨制等东说念主事料理轨制，确 保东说念主力资源的有用料理。   （5）监察轨制   公司诞生了监察部门，负责公司的法律事务和监察服务。监察轨制包括违法行动的看望 范例和处理轨制，以及对职工行动的监察。   （6）反洗钱轨制   公司诞生了反洗钱服务小组算作反洗钱服务的挑升机构，指定挑升东说念主员负责反洗钱和 反恐融资合规料理服务；各干系部门诞生了反洗钱岗亭，配备反洗钱负责东说念主员。除建立健全 反洗钱组织体系外，公司还制定了《反洗钱服务里面胁制轨制》及干系业务操作规程，确保 照章切实履行金融机构反洗钱义务。   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务陈说体系，通过建立有用的信断交流渠 说念，公司职工及各级料理东说念主员不错充分了解与其职责干系的信息，信息实时送交适当的 东说念主员进行处理。现在公司业务均已作念到了办公自动化，不同的东说念主员根据其业务性质及层 级具有不同的权限。   公司诞生了独处于各业务部门的稽核部门，通过依期或不依期查验，评价公司里面胁制 轨制合感性、完备性和有用性，监督公司各项里面胁制轨制的执行情况，确保公司各项筹画 料理行为的有用运行。   （1）本公司确知建立、实施和扶持里面胁制轨制是本公司董事会及料理层的服务。   （2）上述对于里面胁制的暴露真确、准确。   （3）本公司承诺将根据商场环境的变化及公司的发展陆续完善里面胁制轨制。                         中原上证科创板 200 走动型敞开式指数证券投资基金招募诠释书                         四、基金托管东说念主   （一）基金托管东说念主基本情况   称号：中国工商银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   成立时候：1984 年 1 月 1 日   法定代表东说念主：廖林   注册老本：东说念主民币 35,640,625.7089 万元   计算电话：010-66105799   计算东说念主：郭明   （二）主要东说念主员情况   结果 2024 年 9 月，中国工商银行资产托管部共有职工 211 东说念主，平均年级 38 岁，99%以 上职工领有大学本科以上学历，高管东说念主员均领有有计划生以上学历或高等时候职称。   （三）基金托管业务筹画情况   算作中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务以 来，袭取“淳厚信用、致力于尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险料理和里面胁制体系、范例 的料理模式、先进的营运系统和专科的服务团队，严格履行资产托管东说念主职责，为境表里雄伟 投资者、金融资产料理机构和企业客户提供安全、高效、专科的托管服务，展现优异的商场 形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最纯属的家具线。领有包括证券投资基金、 相信资产、保障资产、社会保障基金、基本养老保障、企业年金基金、QFI 资产、QDII 资 产、股权投资基金、证券公司麇集资产料理野心、证券公司定向资产料理野心、交易银行信 贷资产证券化、基金公司特定客户资产料理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类都全的托管 家具体系，同期在国内率先开展绩效评估、风险料理等升值服务，不错为种种客户提供个性 化的托管服务。结果 2024 年 9 月，中国工商银行共托管证券投资基金 1428 只。自 2003 年 以来，本行连气儿二十一年取得香港《亚洲货币》、英国《全球托管东说念主》、香港《财资》、好意思国 《环球金融》、内地《证券时报》《上海证券报》等境表里巨擘财经媒体评比的 102 项最好                、 托管银行大奖；是取得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品性取得国表里金融界限的执 续招供和平方好评。   （四）基金托管东说念主的里面胁制情况                  中原上证科创板 200 走动型敞开式指数证券投资基金招募诠释书   中国工商银行资产托管部在风险料理的实操过程中根据外洋公认的里面胁制 COSO 准 则从里面环境、风险评估、胁制行为、信息与相易、监督与评价五个方面构建起了托管业务 里面风险胁制体系，并纳入统一的风险料理体系。   中国工商银行资产托管部从成立之日肇耐久秉执范例运作的原则，将建立系统、高效的 风险留心和胁制体系视为服务重心。跟着商场环境的变化和托管业务的快速发展，新问题新 情况的陆续出现，资产托管部元元本本将风险料理置于与业务发展同等遑急的位置，视风险 留心和胁制为托管业务糊口与发展的人命线。资产托管部实施全员风险料理，将风险胁制责 任落实到具体业务部门和干系业务岗亭，每位职工均有义务对我方岗亭职责范围内的风险负 责。从 2005 年于今，中国工商银行资产托管部共十七次告成通过评估组织里面胁制和安全 法式最巨擘的 ISAE3402 审阅，全部取得无保钟情见的胁制及有用性申诉，充分标明独处第 三方对中国工商银行托管服务在风险料理、里面胁制方面的健全性和有用性的全面招供，也 诠释注解中国工商银行托管服务的风险胁制身手已经与外洋大型托管银行接轨，达到外洋先进水 平。   （1）资产托管业务筹画料理正当合规；   （2）促进兑现资产托管业务发展战术和筹画办法；   （3）资产托管业务风险料理的有用性和资产安全；   （4）提高资产托管筹画效率和成果；   （5）业务记录、管帐信息和其他筹画料理干系信息的真确、准确、竣工、实时。   （1）全面性原则。资产托管业务里面胁制应联接决策、执行和监督全过程，阴私资产 托管业务各项业务进程和料理行为，阴私整个机构、部门和从业东说念主员。   （2）遑急性原则。资产托管业务里面胁制应在全面胁制基础上，关爱遑急业务事项、 重心业务法子和高风险界限。   （3）制衡性原则。资产托管业务里面胁制应在机构建立、权责分拨及业务进程等方面 形成相互制约、相互监督的机制，同期兼顾运营效率。   （4）安妥性原则。资产托管业务里面胁制应当与筹画限制、业务范围和风险特色相适 应，并进行动态诊疗，以合理成本兑现里面胁制办法。   （5）审慎性原则。资产托管业务里面胁制应坚执风险为本、审慎筹画的理念，诞祈望 构或开展各项筹画料理行为均应坚执内控优先。                 中原上证科创板 200 走动型敞开式指数证券投资基金招募诠释书   （6）成本效益原则。资产托管业务里面胁制应量度实施成本与预期效益，以合理成本 兑现存效胁制。   资产托管业务里面胁制纳入全行统一的里面胁制体系。   （1）总行资产托管部根据里面胁制基本端正建立健全资产托管业务里面胁制体系，作 为全行托管业务的牵头料理部门，根据行内里面胁制基本端正建立健全里面胁制体系，建立 与托管业务条线相安妥的里面胁制运行机制，确定各项业务行为的风险胁制点，制定圭臬统 一的业务轨制；采取适当的胁制法式，合理保证托管业务进程的筹画效率和成果，组织开展 资产托管业务里面胁制法式的执行、监督和查验，督促各机构落实胁制法式。   （2）总行内控合规部负责率领托管业务的内控料理服务，根据年度服务重心，依期或 不依期在全行开展干系业务监督查验，将托管业务查验边幅整合到全行业务监督查验服务 中，将全行托管业务纳入内控评价体系。   （3）总行里面审计局负责对资产托管业务的审计与评价服务。   （4）一级（直属）分行资产托管业务部门算作里面胁制的执行机构，负责组织开展本 机构里面胁制的日常运行及自查服务，实时整改、纠正、处理存在的问题。   工商银行资产托管部怜爱里面胁制轨制的栽植，坚执把风险留心和胁制的理念和方法融 入岗亭职责、轨制栽植和服务进程中，建立了一整套里面胁制轨制体系，包括《资产托管业 务料理端正》、       《资产托管业务里面胁制料理办法》、                       《资产托管业务全面风险料理办法》、                                       《资 产托管业务营运料理办法》            、《资产托管业务合同料理办法》、                           《资产托管业务档案料理办法》                                        、 《资产托管业务系统料理办法》、               《资产托管业务首要突发事件救急预案》、                                 《资产托管业务从 业东说念主员料理办法》等，在环境、轨制、进程、岗亭职责、东说念主员、授权、改进、合同、图章、 服务质料、收费、反洗钱、防止利益碎裂、业务连气儿性、窥探、信息系统等全方面执行里面 胁制法式。   资产托管业务切实履行风险料理第一齐防地的主体职责，按照“主动防、智能控、全面 管”的料理念念路，主动将资产托管业务的风险料理纳入全行全面风险料理体系，以“管住东说念主、 管住钱、管好防地、管好底线”为料理重心，搭建安妥资产托管业务特色的风险料理架构， 通过激动托管业务体制机制与完善集约化营运革新、建立资产托管风险料理委员会机制、完 善资产托管业务轨制体系、加强资产托管业务军队栽植、科技赋能、建立健全救急灾备体系、                  中原上证科创板 200 走动型敞开式指数证券投资基金招募诠释书 建立审计发现问题整改台账、加强东说念主员料理等法式，有用胁制操气派险、合规风险、声誉风 险、信息科技风险和次生风险。   中国工商银行制订了完善的资产托管业务连气儿性服务野心和救急预案，具备行之有用的 灾备收复决议、充足的出动办公斥地、同城异城相结合的备份办公时事、必要的服务主说念主员、 科学明晰的 AB 岗亭建立及依期演练机制。在首要突发事件发生后，可根据突发事件的对托 管业务连气儿性营运影响进度的评估，当令遴荐或次第启动“原时事现场+居家”、“部分同城 外乡+居家”、       “部分异城外乡+居家”                 、“外乡全部切换”四种决议，由“总部+总行级营运中 心+托管分部+境外营运机构”形周到球、全天候营运网络，向客户提供连气儿性服务，确保托 管家具日常走动的实时算帐和交割。   （五）基金托管东说念主对基金料理东说念主运作基金进行监督的方法和范例   根据《基金法》         、基金合同、托管左券和关联基金律例的端正，基金托管东说念主对基金的投 资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资不容行动、基金参与银行间债券商场、基金 资产净值的计较、基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益 分拨、干系信息暴露、基金宣传推介材料中登载基金事迹阐扬数据等进行监督和核查，其中 对基金的投资比例的监督和核查自基金合同成效之后六个月入手。   基金托管东说念主发现基金料理东说念主违背《基金法》、基金合同、基金托管左券或关联基金法律 律例端正的行动，应实时以书面方式文告基金料理东说念主限期纠正，基金料理东说念主收到文告后应及 时查对，并以书面方式对基金托管东说念主发出回函证据。在限期内，基金托管东说念主有权随时对文告 事项进行复查，督促基金料理东说念主改正。基金料理东说念主对基金托管东说念主文告的违法事项未能在限期 内纠正的，基金托管东说念主应申诉中国证监会。   基金托管东说念主发现基金料理东说念主有首要违法行动，应立即申诉中国证监会，同期文告基金管 理东说念主限期纠正。                         中原上证科创板 200 走动型敞开式指数证券投资基金招募诠释书                         五、干系服务机构   （一）基金份额发售机构   网上现款发售通过具有基金代销业务履历的上海证券走动所会员单元办理，具体名单可 在上海证券走动所网站查询。   （1）直销机构   称号：中原基金料理有限公司   住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院   办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层   法定代表东说念主：张佑君   客户服务电话：400-818-6666   传真：010-63136700   计算东说念主：张德根   网址：www.ChinaAMC.com   （2）网下发售代理机构   基金料理东说念主可根据关联法律、律例的要求，遴荐安妥要求的机构代理销售本基金。网下 现款、网下股票发售代理机构具体名单详见本基金的基金份额发售公告、后续发布的诊疗发 售机构的公告或基金料理东说念主网站干系公示。发售机构的具体业务办理景况以其届时的端正为 准。 不错根据情况增多或者减少其销售城市、网点。投资者可登录基金料理东说念主网站查询网下发售 机构信息。   （二）登记机构   称号：中国证券登记结算有限服务公司   住所：北京市西城区太平桥大街 17 号   办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号   法定代表东说念主：于文强   电话：021-68419095                     中原上证科创板 200 走动型敞开式指数证券投资基金招募诠释书 传真：021-68870311 计算东说念主：陈文祥 （三）讼师事务所 称号：上海源泰讼师事务所 注册地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼 负责东说念主：廖海 承办讼师：刘佳、黄丽华 电话：   （021）51150298 传真：   （021）51150398 计算东说念主：刘佳 （四）管帐师事务所 本公司聘用的法定验资机构为安永华明管帐师事务所（出奇普通合伙）                               。 称号：安永华明管帐师事务所（出奇普通合伙） 住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室 办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层 法定代表东说念主：毛鞍宁 计算电话：010-58153000 传真：010-85188298 计算东说念主：蒋燕华                       中原上证科创板 200 走动型敞开式指数证券投资基金招募诠释书                        六、基金的召募   （一）基金召募的依据   本基金由基金料理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、                          《销售办法》、基金合同过火他关联 端正召募。本基金召募央求已经中国证监会 2024 年 10 月 29 日证监许可20241499 号文注 册。   （二）基金类型、运作方式和存续时代   （三）召募方式   本基金通过基金份额发售机构向投资者公开发售。具体基金份额发售机构名单见本基金 基金份额发售公告、后续诊疗发售机构的公告或基金料理东说念主网站干系公示。   投资者可遴荐网上现款认购、网下现款认购和网下股票认购 3 种方式认购本基金。具体 认购方式详见本基金基金份额发售公告或后续干系公告，基金料理东说念主也不错根据具体情况调 整本基金的发售方式，并在基金份额发售公告或干系公告中列明。   网上现款认购是指投资者通过发售代理机构用上海证券走动所网上系统以现款进行的 认购。网下现款认购是指投资者通过基金料理东说念主过火指定的发售代理机构以现款进行的认 购。网下股票认购是指投资者通过基金料理东说念主过火指定的发售代理机构以股票进行的认购。   销售机构对认购央求的受理并不代表该央求一定告成，而仅代表销售机构确乎接收到 认购央求。认购的证据以登记机构的证据结果为准。对于认购央求及认购份额的证据情 况，投资者应实时查询并妥善期骗正当权柄。   （四）召募期限   本基金的召募期限不卓绝 3 个月，自基金份额入手发售之日起计较。   本基金自 2024 年 12 月 6 日起至 2024 年 12 月 13 日（含）进行发售。其中，办理网上 现款认购的日历为 2024 年 12 月 11 日起至 2024 年 12 月 13 日（含），办理网下现款认购的 日历为 2024 年 12 月 6 日起至 2024 年 12 月 13 日（含）                                         。具体业务办理时候见本基金基金 份额发售公告。各发售机构具体业务办理时候遵守其各自端正。如果在此时代未达到本招募 诠释书第七条第（一）款端正的基金备案条件，基金可在召募期限内赓续销售，直到达到基                        中原上证科创板 200 走动型敞开式指数证券投资基金招募诠释书 金备案条件。基金料理东说念主也可根据基金销售情况在召募期限内适当延长或镌汰基金发售时 间，并实时公告。基金料理东说念主可适当诊疗发售期并公告。   （五）召募对象   安妥法律律例端正的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、及格境外投资 者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。   （六）召募限制   本基金可建立初度召募限制上限，具体召募限制上限及限制胁制的决议详见基金份额发 售公告或基金料理东说念主发布的其他公告。若本基金建立初度召募限制上限，基金合同成效后不 受此召募限制的限制。   （七）召募时事   投资者应当在本基金的基金份额发售机构办理基金发售业务的营业时事或按其提供的 其他方式办理基金的认购。基金份额发售机构名单和计算方式等，请参见本基金基金份额发 售公告、基金料理东说念主届时发布的诊疗发售机构的干系公告、当地基金份额发售机构的公告、 基金料理东说念主官网干系公示或上海证券走动所网站。各销售机构的业务办理景况以其各自端正 为准。   基金料理东说念主不错根据基金发售情况诊疗基金份额网下发售机构，并在官网公示，投资者 可登录查询。   （八）基金份额运行面值、认购价钱   本基金基金份额运行面值为1.00元，认购价钱为1.00元。   （九）认购用度   认购用度由投资者承担，认购费率不卓绝0.80%，具体的认购费率如下：                 认购份额                  认购费率   基金料理东说念主持理网下现款认购和网下股票认购时按照上表所示费率收取认购用度。发售 代理机构办理网上现款认购、网下现款认购、网下股票认购时可参照上述费率结构收取一定 的认购用度/佣金。   （十）认购开户                         中原上证科创板 200 走动型敞开式指数证券投资基金招募诠释书   投资者认购本基金时需具有上海证券账户，上海证券账户是指上海证券走动所A股账户 或基金账户。   （1）上海证券走动所证券投资基金账户只可进行基金份额的现款认购和二级商场走动， 如投资东说念主需要参与网下股票认购或基金份额的申购、赎回，则应开立上海证券走动所A 股账 户。   （2）开户当日无法办理指定走动，建议投资者在进行认购前至少2个服务日办理开户手 续。   （1）如投资者未办理指定走动或指定走动在不办理本基金发售业务的证券公司，需要 指定走动或转指定走动在可办理本基金发售业务的证券公司。   （2）当日办理指定走动或转指定走动的投资者当日无法进行认购，建议投资者在进行 认购前至少1个服务日办理指定走动或转指定走动手续。   （十一）网上现款认购                                    ，具体业务办理时候详见基金 份额发售公告或后续干系公告。 户每笔认购份额需为1,000份或其整数倍，最高不得卓绝99,999,000份。投资者不错屡次认购， 但需安妥干系法律律例、业务功令以及本基金发售限制胁制决议的端正。 的计较公式为：   认购佣金＝认购价钱×认购份额×佣金比率   （或若适用固定用度的，认购佣金=固定用度）   认购金额＝认购价钱×认购份额×（1＋佣金比率）   （或若适用固定用度的，认购金额＝认购价钱×认购份额+固定用度）   例一：某投资者到某发售代理机构网点认购10,000份本基金基金份额，假定该发售代理 机构证据的佣金比率为0.80%，则需准备的认购资金金额计较如下：   认购佣金＝1.00×10,000×0.80%＝80.00元   认购金额＝1.00×10,000×（1+0.80%）＝10,080.00元   即该投资者若通过该发售机构认购本基金10,000份，需准备10,080.00元资金，一共不错                         中原上证科创板 200 走动型敞开式指数证券投资基金招募诠释书 得到10,000份基金份额。 手续。 相应的认购资金，登记机构进行算帐交收，并将有用认购数据发送发售妥洽东说念主，发售妥洽东说念主 于网上现款认购收尾后的4个服务日内将实践到位的认购资金划往预先开设的基金召募专户。 情况。   （十二）网下现款认购 售公告或后续干系公告。各销售机构具体业务办理时候遵守其端正执行。 认购的，每笔认购份额须为1,000份或其整数倍，投资者通过基金料理东说念主持理网下现款认购 的，每笔认购份额须在5万份以上（含5万份）。投资者不错屡次认购，但需安妥干系法律法 规、业务功令以及本基金发售限制胁制决议的端正。   （1）通过基金料理东说念主进行网下现款认购的投资者，认购央求提交后不得取销，认购以 基金份额央求，认购用度和认购金额的计较公式为：   认购用度＝认购价钱×认购份额×认购费率   （或若适用固定用度的，认购用度=固定用度）   认购金额＝认购价钱×认购份额×（1＋认购费率）   （或若适用固定用度的，认购金额＝认购价钱×认购份额+固定用度）   利息折算的份额＝利息/认购价钱   例二：某投资者到本公司直销网点认购100,000份本基金基金份额，假定认购资金召募 时代产生的利息为2.00元，则需准备的认购资金金额及召募时代利息折算的份额计较如下：   认购用度＝1.00×100,000×0.80%＝800.00元   认购金额＝1.00×100,000×（1+0.80%）＝100,800.00元   利息折算份额=2.00/1.00=2份   即投资者通过本公司直销网点认购本基金100,000份，需准备100,800.00元资金，加上募 集时代利息折算的份额后一共不错得到100,002份基金份额。                   中原上证科创板 200 走动型敞开式指数证券投资基金招募诠释书   （2）通过发售代理机构进行网下现款认购的认购金额的计较同通过发售代理机构进行 网上现款认购的认购金额的计较。 并备足认购资金。 进行有用认购款项的算帐交收。基金料理东说念主将于召募期收尾后的4个服务日内将汇总的认购 款项划往基金料理东说念主预先开设的基金召募专户。通过基金料理东说念主进行网下现款认购的认购款 项在召募时代产生的利息将折算为基金份额归投资者整个，利息数额以基金料理东说念主的记录为 准。利息折算份额的计较领受截位法保留至整数位，不及1份的部分归入基金资产。   T日通过发售代理机构提交的网下现款认购央求，由该发售代理机构冻结相应的认购资 金。在网下现款认购的终末一个服务日，各发售代理机构将每一个投资者账户提交的网下现 金认购央求汇总后，通过上海证券走动所上网订价刊行系统代该投资者提交网上现款认购申 请。之后，登记机构进行算帐交收，并将有用认购数据发送发售妥洽东说念主，发售妥洽东说念主将实践 到位的认购资金划往基金料理东说念主预先开设的基金召募专户。 情况。   （十三）网下股票认购 的股票必须是基金的标的指数成份股或已公告的备选成份股（具体名单以基金份额发售公告 或后续干系公告为准）          。单只股票最低认购申报股数为1,000股，卓绝1,000股的部分须为100 股的整数倍。投资者不错屡次提交认购央求，但需安妥干系法律律例、业务功令以及本基金 发售限制胁制决议的端正。 并备足认购股票。认购也曾证据不得取销。 遵从股票减执的干系端正和要求，并实时履行因股票认购导致的份额减执所涉信息暴露等义 务。   （1）已公告的将被调出标的指数的成份股不得用于认购本基金。                    中原上证科创板 200 走动型敞开式指数证券投资基金招募诠释书     （2）限制个股认购限制：基金料理东说念主可根据网下股票认购日前3个月个股的走动量、价 格波动过火他特殊情况，决定是否对个股认购限制进行限制，并在网下股票认购日前至少3 个服务日公告限制认购限制的个股名单。     （3）临时拒却个股认购：对于在网下股票认购时代价钱波动特殊或认购申报数目特殊 或基金料理东说念主以为特殊或耐久停牌的个股或指数编制发布机构公告拟剔除出指数，基金料理 东说念主可不经公告，全部或部分拒却该股票的认购申报。 按投资者证券账户汇总发送给基金料理东说念主，基金料理东说念主初步证据各成份股的有用认购数目。 登记结算机构根据基金料理东说念主提供的证据数据将投资者账户内相应的股票进行冻结。以基金 份额方式支付佣金的，基金料理东说念主根据发售代理机构提供的数据计较投资者应以基金份额方 式支付的佣金，并从投资者的认购份额中扣除，为发售代理机构增多相应的基金份额。登记 结算机构根据基金料理东说念主提供的投资者净认购份额明细数据进行投资者认购份额的运行登 记，并根据基金料理东说念主报上海证券走动所证据的有用认购央求股票数据，将投资者央求认购 的股票过户到基金的证券账户。     投资者的认购份额＝ ? i （第i只股票在网下股票认购期终末一日的均价×有用认购数目） /1.00     其中，     （1）i代表投资者提交认购央求的第i只股票，如投资者仅提交了1只股票的央求，则i=1。     （2）“第i只股票在网下股票认购期终末一日的均价”由基金料理东说念主根据证券走动所确当 日行情数据，以该股票的总成交金额除以总成交股数计较，以四舍五入的方法保留少量点后 两位。若该股票在当日停牌或无成交，则以同样方法计较最近走动日的均价算作计较价钱。     若某一股票在网下股票认购期终末一日至登记机构进行股票过户日的冻结时代发生除 息、送股（转增）、配股等权益变动，则由于投资者取得了相应的权益，基金料理东说念主将按如 下方式对该股票在网下股票认购期终末一日的均价进行诊疗：     ①除息：诊疗后价钱=网下股票认购期终末一日均价-每股现款股利或股息     ②送股：诊疗后价钱=网下股票认购期终末一日均价/（1+每股送股比例）     ③配股：诊疗后价钱=（网下股票认购期终末一日均价+配股价×配股比例）/（1+每股配 股比例）                                        中原上证科创板 200 走动型敞开式指数证券投资基金招募诠释书   ④送股且配股：诊疗后价钱=（网下股票认购期终末一日均价+配股价×配股比例）/（1+ 每股送股比例+每股配股比例）   ⑤除息且送股：诊疗后价钱＝（网下股票认购期终末一日均价-每股现款股利或股息）/ （1+每股送股比例）   ⑥除息且配股：诊疗后价钱＝（网下股票认购期终末一日均价+配股价×配股比例-每股 现款股利或股息）/（1+每股配股比例）   ⑦除息、送股且配股：诊疗后价钱=（网下股票认购期终末一日均价+配股价×配股比例 -每股现款股利或股息）/（1+每股送股比例+每股配股比例）   （3）“有用认购数目”是指由基金料理东说念主证据的并由登记机构进行算帐交收的股票股数， 基金料理东说念主不错根据召募限制上限、拟追踪指数情况对有用认购数目进行诊疗。其中，   ①对于经公告限制认购限制的个股，基金料理东说念主可证据的认购数目上限为：                                                n                                                ?                           max                       q         ? ( Cash   ?          p j q j ) ? 105 % ? w / p                                                j ?1          max      q                为限制认购限制的单只个股最高可证据的认购数目，Cash 为网上现款认购和网下 现款认购的统共央求数额，               p jq   j                                       为除限制认购限制的个股和基金料理东说念主全部或部分临时拒 绝的个股之外的其他个股在网下股票认购期终末一日的均价和认购申报数目乘积，w 为该 股按均价计较的其在网下股票认购期终末一日基金标的指数中的权重（认购时代如有其标的 指数诊疗公告，则基金料理东说念主根据公告诊疗后的成份股名单以及标的指数编制功令计较诊疗 后的标的指数组成权重，并以其算作计较依据）， p 为该股在网下股票认购期终末一日的均 价。   如果投资东说念主申报的个股认购数目总额大于基金料理东说念主可证据的认购数目上限，则按照各 投资者的认购申报数目从小到大收取。   ②若某一股票在股票认购日至登记机构进行股票过户日的冻结时代发生司法执行，则基 金料理东说念主将根据登记机构证据的实践过户数据对投资者的有用认购数目进行相应诊疗。 投资者可遴荐以现款或基金份额的方式支付认购佣金。   投资者遴荐以现款方式支付认购佣金，则需支付的认购佣金按以下公式计较：   认购佣金＝认购价钱×认购份额×佣金比率                          中原上证科创板 200 走动型敞开式指数证券投资基金招募诠释书   （或若适用固定用度的，认购佣金＝固定用度）   投资者遴荐以基金份额方式支付佣金的，基金料理东说念主根据发售代理机构提供的数据计较 投资者应以基金份额方式支付的佣金，并从投资者的认购份额中扣除，为发售代理机构增多 相应的基金份额。以基金份额方式支付佣金的认购佣金的计较领受截位法保留至整数位。以 基金份额支付佣金，则认购佣金和可得到的基金份额按以下公式计较：   认购佣金＝认购价钱×认购份额/（1+佣金比率）×佣金比率/1.00   （或若适用固定用度的，认购佣金＝固定用度）   净认购份额＝认购份额－认购佣金   例三：某投资者执有本基金指数成份股中股票A和股票B各10,000股和20,000股，至某发 售代理机构网点认购本基金，遴荐以现款支付认购佣金。假定网下股票认购期终末一日股票 A和股票B的均价分别为29.19元和4.50元，基金料理东说念主证据的有用认购数目为10,000股股票A 和20,000股股票B，发售代理机构证据的佣金比例为0.80%，则其可得到的基金份额和需支付 的认购佣金如下：   认购份额＝（10,000×29.19）/1.00+（20,000×4.50）/1.00＝381,900份   认购佣金＝1.00×381,900×0.80%＝3055.20元   即投资者可认购到381,900份本基金基金份额，并需另行支付3055.20元的认购佣金。   例四：续例三，假定该投资者遴荐以基金份额的方式缴纳认购佣金，则投资者最终可得 的净认购份额计较如下：   认购佣金＝1.00×381,900/（1+0.80%）×0.80%/1.00＝3030.00份   净认购份额＝381,900–3030.00=378,870.00份。   即投资者可认购到378,870.00份本基金基金份额，并由基金料理东说念主为发售代理机构增多 情况。   （十四）召募资金利息与召募股票权益的处理方式   通过基金料理东说念主进行网下现款认购的有用认购资金在召募时代产生的利息，将折算为基 金份额归基金份额执有东说念主整个，其中利息转份额以基金料理东说念主的记录为准。网上现款认购和 通过发售代理机构进行网下现款认购的有用认购资金在登记机构算帐交收后至划入基金托 管专户前产生的利息，计入基金财产。投资者的认购股票在股票认购日至登记机构进行股票 过户日的冻结时代的权益归投资者整个。                   中原上证科创板 200 走动型敞开式指数证券投资基金招募诠释书   （十五）召募时代的资金、股票的处理方式   基金召募时代召募的资金应当存入挑升账户，在基金召募行动收尾前，任何东说念主不得动用； 召募的股票由登记机构赐与冻结，于基金召募期收尾后过户至预先开立的挑升账户，股票在 冻结时代的权益归投资东说念主整个。   基金召募时代的信息暴露费、管帐师费、讼师费以过火他用度，不得从基金财产中列支。                  七、基金合同的成效   （一）基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募 金额(含召募股票市值)不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基金募 集期届满或基金料理东说念主依据法律律例及招募诠释书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内聘 请法定验资机构验资，自收到验资申诉之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金料理东说念主持理收场基金备案手续并取得中国证监 会书面证据之日起，         《基金合同》成效；不然《基金合同》不成效。基金料理东说念主在收到中国 证监会证据文献的次日对《基金合同》成效事宜赐与公告。基金料理东说念主应将基金召募时代 召募的资金存入挑升账户，在基金召募行动收尾前，任何东说念主不得动用。网下股票认购召募 的股票按照走动所和登记机构的功令和进程办理股票的冻结与过户，在基金召募行动收尾 前任何东说念主不得动用。   （二）基金合同不可成效时召募资金及股票的处理方式   如果召募期限届满，未知足基金备案条件，基金料理东说念主应当承担下列服务： 利息，同期将已冻结的股票解冻。基金料理东说念主不承担干系股票冻结时代走动价钱波动的服务。 基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。   （三）基金存续期内的基金份额执有东说念主数目和资产限制   《基金合同》成效后，连气儿 20 个服务日出现基金份额执有东说念主数目动怒 200 东说念主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金料理东说念主应当在依期申诉中赐与暴露；连气儿 60 个服务日                 中原上证科创板 200 走动型敞开式指数证券投资基金招募诠释书 出现前述情形的，基金料理东说念主应当 10 个服务日内向中国证监会申诉并建议处罚决议，如执 续运作、颐养运作方式、与其他基金合并或者绝交基金合同等，并 6 个月内召集基金份额执 有东说念主大会。   法律律例或中国证监会另有端正时，从其端正。                   中原上证科创板 200 走动型敞开式指数证券投资基金招募诠释书                 八、基金份额的上市走动   （一）基金在上海证券走动所的上市   基金合同成效后，本基金具备下列条件的，基金料理东说念主可依据《上海证券走动所证券投 资基金上市功令》，进取海证券走动所央求上市：   （二）基金在上海证券走动所的走动   基金在上海证券走动所的上市走动需罢免《上海证券走动所走动功令》、                                  《上海证券走动 所证券投资基金上市功令》            、《上海证券走动所走动型敞开式指数基金业求实施确定》等关联 端正。   （三）基金份额参考净值（IOPV）的计较   基金料理东说念主在每一走动日开市前公告当日的申购赎回清单，由基金料理东说念主或基金料理东说念主 寄托的机构在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据，计较基金份 额参考净值（IOPV），并将计较结果进取海证券走动所发送，由上海证券走动所对外发布， 仅供投资者走动、申购、赎回基金份额时参考。参考净值的具体计较方法如下：   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须用现款替代的替代金额＋申购赎回清单中可 以用现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和+申购赎回清单中不容用现款替代成 份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中的预估现款部分）/最小申购、赎回 单元对应的基金份额。   （四）基金在上海证券走动所绝交上市走动的情形   基金份额上市走动后，有下列情形之一的，上海证券走动所可绝交基金的上市走动，并 报中国证监会备案：                  中原上证科创板 200 走动型敞开式指数证券投资基金招募诠释书   若因上述 1、3、4、5 项等原因使本基金不再具备上市条件而被上海证券走动所绝交上 市的，本基金将由走动型敞开式指数基金变更为追踪标的指数的非上市的敞开式指数基金， 基金称号相应变更为“中原上证科创板 200 指数证券投资基金”，而无需召开基金份额执有东说念主 大会。届时，基金料理东说念主可变更本基金的登记机构并相应诊疗申购赎回业务功令。基金变更 的具体安排见基金料理东说念主届时发布的干系公告。   （五）干系法律律例、中国证监会及上海证券走动所对基金上市走动的功令等干系端正 及业务功令内容进行诊疗的，基金合同相应赐与修改，并按照新端正执行，且此项修改无须 召开基金份额执有东说念主大会。   （六）若上海证券走动所、中国证券登记结算有限服务公司增多了基金上市走动的新功 能，基金料理东说念主不错在履行适当的范例后增多相应功能，无需召开基金份额执有东说念主大会。   （七）在不违背法律律例且不毁伤基金份额执有东说念主利益的前提下，本基金不错央求在包 括境酬酢易所在内的其他证券走动所上市走动，无需召开基金份额执有东说念主大会。   （八）法律律例、监管部门或上海证券走动所对上市走动另有端正的，从其端正。                  中原上证科创板 200 走动型敞开式指数证券投资基金招募诠释书                 九、基金份额的申购与赎回    （一）申购和赎回时事  投资者应当在申购赎回代理机构办理基金申购、赎回业务的营业时事或按申购赎回代理 机构提供的其他方式办理基金份额的申购和赎回。  基金料理东说念主将在敞开申购、赎回业务之前公示申购赎回代理机构的名单。基金料理东说念主可 根据情况变更或增减申购赎回代理机构，并在基金料理东说念主网站公示。  （二）申购和赎回的敞开日实时候  投资东说念主在敞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券走动所的正常 走动日的走动时候，但基金料理东说念主根据法律律例、中国证监会的要求或基金合同的端正公 告暂停申购、赎回时除外。  基金合同成效后，若出现新的证券/期货走动商场、证券/期货走动所走动时候变更或 实践情况需要，基金料理东说念主有权视情况对前述敞开日及敞开时候进行相应的诊疗，但应在 实施日前依照《信息暴露办法》的关联端正在端正媒介上公告。  基金料理东说念主自基金合同成效之日起不卓绝 3 个月入手办理申购，具体业务办理时候在 申购入手公告中端正。  基金料理东说念主自基金合同成效之日起不卓绝 3 个月入手办理赎回，具体业务办理时候在 赎回入手公告中端正。  本基金可在基金上市走动之前入手办理申购、赎回，但在基金央求上市时代，可暂停 办理申购、赎回；具体申购、赎回业务办理时候在申购、赎回入手公告中端正。  在确定申购入手与赎回入手时候后，基金料理东说念主应在申购、赎回敞开日前依照《信息 暴露办法》的关联端正在端正媒介上公告申购与赎回的入手时候。  （三）申购与赎回的原则                  中原上证科创板 200 走动型敞开式指数证券投资基金招募诠释书 下，对上述原则进行诊疗，或依据上海证券走动所、登记机构干系功令过火变更诊疗上述原 则。基金料理东说念主必须在新功令入手实施前依照《信息暴露办法》的关联端正在端正媒介上公 告。   （四）申购与赎回的范例   投资东说念主必须根据销售机构端正的范例，在敞开日的具体业务办理时候内建议申购或赎回 的央求。   投资东说念主申购基金份额时，必须根据相应的申购赎回清单备足申购对价。基金份额执有东说念主 在提交赎回央求时，必须执有填塞的基金份额余额和现款。   投资者申购、赎回央求在受理当日进行证据。如投资者未能提供安妥要求的申购对价， 则申购央求失败。如投资者执有的安妥要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额的现 金，或本基金投资组合内不具备足额的安妥要求的赎回对价，则赎回央求失败。申购赎回代 理机构对申购、赎回央求的受理并不代表该央求一定告成，而仅代表申购赎回代理机构确乎 接收到该央求。申购、赎回的证据以登记机构的证据结果为准。对于申购、赎回央求的证据 情况，投资东说念主应实时查询并妥善期骗正当权柄。投资者可通过其办理申购、赎回业务的销售 机构或者销售机构端正的其他方式查询证据情况。   本基金申购赎回过程中波及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额过火他对价的 算帐交收适用中国证券登记结算有限服务公司及干系证券走动所最新的功令和参与各方相 关左券的关联端正。   投资者 T 日申购、赎回告成后，登记结算机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额的 登记或刊出与组合证券的算帐交收以及现款替代等的算帐，在 T+1 日办理现款替代等的交 收以及现款差额的算帐，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理机 构、基金料理东说念主和基金托管东说念主。   如果登记机构和基金料理东说念主在算帐交收时发现不可正常践约的情形，则依据中国证券登 记结算有限服务公司及干系证券走动所最新的功令和参与各方干系左券的关联端正进行处 理。 赎回的范例以及算帐交收和登记的办理时候、方式、处理功令等进行诊疗，并在至少一种规                   中原上证科创板 200 走动型敞开式指数证券投资基金招募诠释书 定媒介或招募诠释书更新中公告。   （五）申购和赎回的数额限制 赎回单元由基金料理东说念主综合沟通对投资组合追踪舛讹的影响以及商场需求等身分确定。目 前，本基金最小申购、赎回单元为300万份。   基金料理东说念主可根据基金运作情况、商场变化以及投资者需求等身分对基金的最小申 购、赎回单元进行诊疗并提前公告。 应当采取设定单一投资者申购数额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停 基金申购等法式，切实保护存量基金份额执有东说念主的正当权益。基金料理东说念主基于投资运作与 风险胁制的需要，可采取上述法式对基金限制赐与胁制，具体见基金料理东说念主干系公告。 金料理东说念主必须在诊疗前依照《信息暴露办法》的关联端正在端正媒介上公告。   （六）申购和赎回的对价、用渡过火用途 他对价。赎回对价是指基金份额执有东说念主赎回基金份额时，基金料理东说念主应托福的组合证券、 现款替代、现款差额过火他对价。申购对价、赎回对价根据申购赎回清单和投资者申购、 赎回的基金份额数额确定。 化，或干系业务功令发生变化，基金料理东说念主不错在不违背干系法律律例的情况下对申购赎 回清单计较和公告时候进行诊疗并提前公告。 生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收市后计较，并在 T+1 日内 公告。遇出奇情况，经履行适当范例，不错适当蔓延计较或公告。 取佣金，其中包含证券走动所、登记机构等收取的干系用度。   （七）申购赎回清单的内容与格式   T日申购赎回清单公告内容包括最小申购赎回单元所对应的组合证券内各成份证券数                  中原上证科创板 200 走动型敞开式指数证券投资基金招募诠释书 据、现款替代、T日预估现款部分、T-1日现款差额、基金份额净值过火他干系内容。   组合证券是指基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购赎回清单将公告最小申购 赎回单元所对应的各成份证券称号、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募诠释书的端正，用于替代 组合证券中部分证券的一定数目的现款。   （1）现款替代分为3种类型：不容现款替代（象征为“不容”）                               、不错现款替代（象征为 “允许”）和必须现款替代（象征为“必须”）。   不容现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款算作替代。   不错现款替代是指在申购基金份额时，允许使用现款算作全部或部分该成份证券的替代， 但在赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款算作替代。   必须现款替代是指在申购赎回基金份额时，该成份证券必须使用固定现款算作替代。   （2）不错现款替代   ①适用情形：不错现款替代的证券一般是由于停牌等原因导致投资者无法在申购时买入 的证券。   ②替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的计较公式为：   替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1＋申购现款替代溢价比例）   其中，该证券参考价钱现在为该证券前一走动日除权除息后的收盘价。如果上海证券交 易所参考价钱确定原则发生变化，以上海证券走动所文告端正的参考价钱为准。   收取申购现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金料理东说念主需在证券收复 走动后买入，而实践买入价钱加上干系走动用度后与申购时的最新价钱可能有所互异。为便 于操作，基金料理东说念主在申购赎回清单中预先确定申购现款替代溢价比例，并据此收取替代金 额。如果预先收取的金额高于基金购入该部分证券的实践成本，则基金料理东说念主将退还多收取 的差额；如果预先收取的金额低于基金购入该部分证券的实践成本，则基金料理东说念主将向投资 者收取欠缺的差额。   ③替代金额的处理范例   T 日，基金料理东说念主在申购赎回清单中公布申购现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。   在 T 日后被替代的成份证券有正常走动的 2 个走动日（简称为 T+2 日）内，基金料理 东说念主有权以收到的替代金额买入被替代的部分证券。T＋2 日日终，若已购入全部被替代的证                             中原上证科创板 200 走动型敞开式指数证券投资基金招募诠释书 券，则以替代金额与被替代证券的实践购入成本（包括买入价钱与走动用度）的差额，确定 基金应退还投资者或投资者应补交的款项；若未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与 所购入的部分被替代证券实践购入成本加上按照 T+2 日收盘价计较的未购入的部分被替代 证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。      特例情况：若自 T 日起，上海证券走动所正常走动日已达到 20 日而该证券正常走动日 低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券实践购入成本加上按照最近一次收盘 价计较的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款 项。      若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个走动日）期 间发生除息、送股（转增）            、配股等权益变动，则进行相应诊疗。      T+2 日后第 1 个服务日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个走动日）                                             ，基金料理东说念主 将应退款和补款的明细及汇总和据发送给干系申购赎回代理机构和基金托管东说念主，干系款项的 算帐交收将于而后 3 个服务日内完成。      ④替代限制：为有用胁制基金的追踪偏离度和追踪舛讹，基金料理东说念主可端正投资者使用 不错现款替代的比例统共不得卓绝申购基金份额资产净值的一定比例。现款替代比例的计较 公式为：                      n                    ?       第 i 只替代   证券数目   × 该 证券参考价钱       现款替代比例（%）＝    i ?1                                                          ? 100 %                            申 购基 金份 额 × 参考基金份额净值      （3）必须现款替代      ①适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数诊疗，行将被剔除的成份证券； 或处于停牌的成份证券；或因法律律例限制投资的成份证券；或基金料理东说念主出于保护执有东说念主 利益等原因以为有必要实行必须现款替代的成份证券。      ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金料理东说念主将在申购赎回清单中公告替代的一 定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的计较方法为申购赎回清单中该证券的数 量乘以其诊疗后 T 日开盘参考价。      预估现款部分是指为便于计较基金份额参考净值及申购赎回代理机构预先冻结央求申 购赎回的投资者的相应资金，由基金料理东说念主计较的现款数额。      T 日申购赎回清单中公告 T 日预估现款部分。其计较公式为：                        中原上证科创板 200 走动型敞开式指数证券投资基金招募诠释书        T 日预估现款部分＝T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必须   现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中各不错现款替代成份证券的数目与相应证券调   整后 T 日开盘参考价相乘之和+申购赎回清单中各不容现款替代成份证券的数目与相应证券   诊疗后 T 日开盘参考价相乘之和）        若 T 日为基金分红除息日，则计较公式中的“T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净值”   需扣减相应的收益分拨数额。预估现款部分的数值可能为正、为负或为零。        T 日现款差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告，其计较公式为：        T 日现款差额＝T 日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必须现款替   代的固定替代金额＋申购赎回清单中各不错现款替代成份证券的数目与相应证券 T 日收盘   价相乘之和+申购赎回清单中各不容现款替代成份证券的数目与相应证券 T 日收盘价相乘之   和）        T 日投资者申购赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行资金的算帐交   收。        现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正数，则投资   者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资者将根据其申购的   基金份额取得相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额为正数，则投资者将根据其赎回的   基金份额取得相应的现款，如现款差额为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应   的现款。      基金料理东说念主有权根据业务需要对申购赎回清单的格式进行修改。      申购赎回清单的格式例如如下： 基本信息 最新公告日历                                        20**-*-*（T 日） 基金称号                     中原上证科创板 200 走动型敞开式指数证券投资基金 基金料理公司称号                                 中原基金料理有限公司 一级商场基金代码                                          X 现款差额（单元：元）                                               X 最小申购赎回单元资产净值（单元：                                                          X 元） 基金份额净值（单元：元）                                             X                          中原上证科创板 200 走动型敞开式指数证券投资基金招募诠释书 预估现款部分（单元：元）                                               X 不错现款替代比例上限                                                 X 是否需要公布 IOPV                                                X 最小申购赎回单元（单元：份）                                             X 申购、赎回的允许情况                                    现款替代溢 赎回折价比例  股票代码      股票简称   股票数目    现款替代象征                    替代金额                                     价比例    X          X    X         X        X       X       X        诠释：申购赎回清单仅为示例，具体以实践公布的为准。        （八）拒却或暂停申购的情形        发生下列情况时，基金料理东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购央求：   购央求。   限制上限时；或使本基金单日申购份额或净申购比例卓绝基金料理东说念主端正确当日申购份额或   净申购比例上限时；或该投资东说念主累计执有的份额卓绝单个投资东说念主累计执有的份额上限时；或   该投资东说念主当日申购份额卓绝单个投资东说念主单日或单笔申购份额上限时。   绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额执有东说念主利益的情形。   值时候仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协商证据后，基金料理东说念主应当   暂停接受基金申购央求。   值计较罅隙。                  中原上证科创板 200 走动型敞开式指数证券投资基金招募诠释书   发生上述第 1-3、6-12 项暂停申购情形之一且基金料理东说念主决定暂停接受投资东说念主申购央求 时，基金料理东说念主应当实时公告。如果投资东说念主的申购央求被拒却，被拒却的申购对价将退还给 投资东说念主。在暂停申购的情况排斥时，基金料理东说念主应实时收复申购业务的办理。   （九）暂停赎回或减速支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金料理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回央求或减速支付赎回对价： 回央求或减速支付赎回对价。 停接受基金份额执有东说念主的赎回央求。 值时候仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协商证据后，基金料理东说念主应当 减速支付赎回对价或暂停接受基金赎回央求。 回央求被证据告成，会使本基金当日赎回份额卓绝申购赎回清单中端正的赎回份额上限时， 该笔赎回央求将被拒却。   发生上述情形之一且基金料理东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回对价时，基金料理东说念主应 当实时公告。在暂停赎回的情况排斥时，基金料理东说念主应实时收复赎回业务的办理并公告。   （十）其他申购赎回方式 诊疗基金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并提前公告。 踪标的指数阐扬，追求追踪偏离度和追踪舛讹最小化，领受敞开式运作方式的基金。若本基 金推出聚集基金，聚集基金不错用股票或现款出奇申购本基金基金份额，不收取申购用度。 影响的前提下，基金料理东说念主有权制定麇集申购业务的干系功令。                中原上证科创板 200 走动型敞开式指数证券投资基金招募诠释书 理左券并公告。 干系业务，而无需召开基金份额执有东说念主大会。场外申购、赎回的具体安排及功令等干系事项 届时将另行公告。   （十一）基金份额折算   为提高走动便利或根据需要（如变更标的指数），基金料理东说念主可向登记机构央求办理基 金份额折算与变更登记。基金份额折算后，基金的基金份额总额与基金份额执有东说念主执有的 基金份额数额将发生诊疗，但诊疗后的基金份额执有东说念主执有的基金份额占基金份额总额的 比例不发生变化。基金份额折算对基金份额执有东说念主的权益无本色性影响（除因余数处理而 产生的损益外）       。基金份额折算后，基金份额执有东说念主将按照折算后的基金份额享有权柄并承 担义务。基金料理东说念主应就其具体事宜进行必要公告，并提前文告基金托管东说念主。   （十二）基金份额的转托管、非走动过户、质押、冻结与解冻等其他业务   基金登记机构可依据干系法律律例过火业务功令，受理基金份额的转托管、非走动过 户、质押、冻结与解冻等业务，并收取一定的手续用度。   （十三）若上海证券走动所和中国证券登记结算有限服务公司针对走动型敞开式指数 证券投资基金诊疗或推出新的算帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式，本基金管 理东说念主有权诊疗本基金的算帐交收与登记模式及申购、赎回方式，或新增本基金的算帐交收 与登记模式并引入新的申购、赎回方式，届时将发布公告赐与暴露并在本基金基金合同、 招募诠释书过火更新中赐与更新，无须召开基金份额执有东说念主大会审议。   （十四）基金料理东说念主可在法律律例允许的范围内，在不影响基金份额执有东说念主本色利益 的前提下，根据商场情况对上述申购和赎回的安排进行补充和诊疗并提前公告。                   中原上证科创板 200 走动型敞开式指数证券投资基金招募诠释书                    十、基金的投资   （一）投资办法   详尽追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛讹最小化。本基金力图日均追踪偏离度的 完全值不卓绝 0.2%，年追踪舛讹不卓绝 2%。   （二）投资范围      本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地兑现投资办法，基金还可 投资于非成份股（含科创板、创业板、存托凭证过火他中国证监会注册或核准上市的股票）                                        、 债券（包括国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超 短期融资券、次级债券、所在政府债券、可颐养债券、可交换债券过火他经中国证监会允许 投资的债券）、股指期货、股票期权、国债期货、资产支执证券、货币商场器用（含同行存 单、债券回购等）、银行入款以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用。本 基金可根据法律律例的端正参与融资、转融通证券出借业务。      如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行适当范例后， 不错将其纳入投资范围。      往往情况下，本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净值 的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%。本基金在每个走动日日终在扣除股指期货、国债 期货和股票期权合约需缴纳的走动保证金后，应当保执不低于走动保证金一倍的现款。其中， 现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。      如法律律例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金料理东说念主在履行适当范例后， 不错诊疗上述投资品种的投资比例。   （三）投资策略   本基金领受完全复制策略及适当的替代性策略以更好地追踪标的指数，兑现基金投资目 标。   本基金主要采取完全复制法，即按照标的指数成份股过火权重构建基金的股票投资组合， 并根据标的指数成份股过火权重的变动对股票投资组合进行相应地诊疗。   在因出奇情形导致基金无法完全投资于标的指数成份股时，基金料理东说念主可采取包括成份 股替代策略在内的其他指数投资时候适当诊疗基金投资组合，以达到详尽追踪标的指数的目                  中原上证科创板 200 走动型敞开式指数证券投资基金招募诠释书 的。出奇情形包括但不限于：（1）法律律例的限制；                        （2）标的指数成份股流动性严重不及； （3）标的指数的成份股票耐久停牌；（4）标的指数成份股进行配股、增发或被经受合并； （5）标的指数成份股派发现款股息；（6）指数成份股依期或临时诊疗；                                 （7）标的指数编制 方法发生变化；       （8）其他基金料理东说念主认定不适当投资的股票或可能限制本基金追踪标的指数 的合理原因等。   对于存托凭证投资，本基金将在真切有计划的基础上，通过定性分析、定量分析等方式， 筛选相应的存托凭证投资标的。   为了更好地兑现投资办法，基金还有权投资于股指期货、股票期权和国债期货。   基金参与股指期货走动，应当根据风险料理的原则，以套期保值为目的。在此基础上， 主要遴荐流动性好、走动活跃的繁衍品合约，以提高投资效率，从而更好地追踪标的指数。   基金参与股票期权走动，应当按照风险料理的原则，以套期保值为目的。基金料理东说念主将 根据审慎原则，建立期权走动决策部门或小组，授权特定的料理东说念主员负责期权的投资审批事 项，以留心期权投资的风险。   基金参与国债期货走动，应当根据风险料理的原则，以套期保值为目的。基金料理东说念主将 充分沟通国债期货的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下，限度参与国债期货投资。   结合对畴昔商场利率预期运用久期诊疗策略、收益率弧线配置策略、债券类属配置策略、 利差轮动策略等多种积极料理策略，通过严谨的有计划发现价值被低估的债券和商场投资机 会，构建收益褂讪、流动性细腻的债券组合。   本基金将对可颐养债券、可交换债券对应的基础股票进行真切分析与有计划，重心遴荐有 较好盈利身手或成长期景的上市公司的可颐养债券、可交换债券，并在对应可颐养债券、可 交换债券估值合理的前提下进行投资，以共享正股上升带来的收益。同期，本基金还将密切 追踪上市公司的筹画景况，从财务压力、融资安排、畴昔的投资野心等方面猜测、并通过实 地调研等方式证据上市公司对转股价的修正和转股意愿。   本基金将遴荐相对价值低估的资产支执证券类属或个券进行投资，并通逾期限和品种的                    中原上证科创板 200 走动型敞开式指数证券投资基金招募诠释书 分布投资贬抑组合投资资产支执证券的信用风险、提前偿付风险、利率风险和流动性风险等。 同期，依靠递次化的投资进程和一体化的风险预算机制胁制并提高投资组合的风险诊疗收 益。   本基金将在条件允许的情况下，在风险可控的前提下，本着严慎原则，限度参与融资、 转融通证券出借业务。   利用融资买入证券算作组合流动性料理器用，提高基金的资金使用效率，以知足基金现 货走动、期货走动、赎回款支付等流动性需求。   为了更好地兑现投资办法，在加强风险留心并遵从审慎原则的前提下，本基金可根据投 辛苦理需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析商场情况、投资者类型与结构、基金 历史申购赎回情况、出借证券流动性格况等身分的基础上，合理确定出借证券的范围、期限 和比例。   畴昔，跟着证券商场投资器用的发展和丰富，本基金可在不蜕变投资办法及本基金风险 收益特征的前提下，遵守法律律例的端正，在履行适当范例后相应诊疗和更新干系投资策略， 并在招募诠释书更新中公告。   （四）投资限制   基金的投资组合应遵守以下限制：   （1）基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%，且 不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金投资于团结原始权益东说念主的种种资产支执证券的比例，不得卓绝基金资产净 值的 10％；   （3）本基金执有的全部资产支执证券，其市值不得卓绝基金资产净值的 20％；   （4）本基金执有的团结(指团结信用级别)资产支执证券的比例，不得卓绝该资产支执证 券限制的 10％；   （5）本基金料理东说念主料理的全部基金投资于团结原始权益东说念主的种种资产支执证券，不得 卓绝其种种资产支执证券统共限制的 10％；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支执证券。基金执有资 产支执证券时代，如果其信用品级下降、不再安妥投资圭臬，应在评级报密告布之日起 3 个 月内赐与全部卖出；                     中原上证科创板 200 走动型敞开式指数证券投资基金招募诠释书   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓绝本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不卓绝拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金进行债券正回购资金余额或逆回购的资金余额不得卓绝其上一日基金资产 净值的 40%，债券回购的最耐久限为 1 年；   （9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统共不得卓绝本基金资产净值的 15%； 因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金料理东说念主之外的身分致使基金不符 合该比例限制的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （10）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为走动敌手开展逆回 购走动的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保执一致；   （11）基金在职何走动日日终，执有的买入股指期货合约价值，不得卓绝基金资产净值 的 10%；在职何走动日日终，执有的卖出股指期货合约价值不得卓绝基金执有的股票总市值 的 20%；在职何走动日内走动（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得卓绝上一走动 日基金资产净值的 20%；   （12）基金在职何走动日日终，执有的买入国债期货合约价值，不得卓绝基金资产净值 的 15%；基金在职何走动日日终，执有的卖放洋债期货合约价值不得卓绝基金执有的债券总 市值的 30%；基金在职何走动日内走动（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得卓绝 上一走动日基金资产净值的 30%；   （13）在职何走动日日终，执有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值之 和，不得卓绝基金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以 内的政府债券）       、资产支执证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；每个走动日日 终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的走动保证金后，应当保执不低于走动 保证金一倍的现款；      基金因未平仓的期权合约支付和收取的权柄金总额不得卓绝基金资产净值的 10%；   （14） 开仓卖出认购期权的，应执有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应执有合约行权所需的 全额现款或走动所功令招供的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得 卓绝基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数计较；   （15）本基金资产总值不卓绝基金资产净值的 140%；   （16）在职何走动日日终，本基金执有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得 卓绝基金资产净值的 95%；   （17）本基金参与转融通证券出借业务应当安妥以下要求：                   中原上证科创板 200 走动型敞开式指数证券投资基金招募诠释书   A、出借证券资产不得卓绝基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个走动日以上的出借 证券应纳入《流动性风险料理端正》所述流动性受限证券的范围；   B、参与出借业务的单只证券不得卓绝基金执有该证券总量的 30%；   C、最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   D、本基金参与证券出借的平均剩余期限不得卓绝 30 天，平均剩余期限按照市值加权 平均计较；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市走动的股票执行，与境内上市走动 的股票合并计较；   （19）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（6）        、（9）、            （10）、                （17）情形之外，因证券/期货商场波动、证券刊行东说念主合并、基 金限制变动、标的指数成份股诊疗、标的指数成份股流动性限制等基金料理东说念主之外的身分致 使基金投资比例不安妥上述端正投资比例的，基金料理东说念主应当在 10 个走动日内进行诊疗， 但中国证监会端正的出奇情形除外。因证券商场波动、上市公司合并、基金限制变动等基金 料理东说念主之外的身分致使基金投资不安妥上述（17）端正的，基金料理东说念主不得新增证券出借业 务。法律律例另有端正时，从其端正。   基金料理东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例安妥基金合同 的关联约定。在上述时代内，本基金的投资范围、投资策略应当安妥基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同成效之日起入手，至本基金干涉算帐期止。   如果法律律例或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规 定为准。法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金料理东说念主在履行适当范例 后，则本基金投资不再受干系限制，自动遵从届时有用的法律律例或监管端正。   为留心基金份额执有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违背端正向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷服务的投资；   （4）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕走动、支配证券走动价钱过火他不高洁的证券走动行为；   （6）法律、行政律例和中国证监会端正不容的其他行为。   基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主过火控股股东、实践胁制东说念主或者                              中原上证科创板 200 走动型敞开式指数证券投资基金招募诠释书 与其有首要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交 易的，应当安妥基金的投资办法和投资策略，遵守基金份额执有东说念主利益优先原则，留心利益 碎裂，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公说念合理价钱执行。干系走动必须预先 得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例赐与暴露。首要关联走动应提交基金料理东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联走动事项 进行审查。     如法律、行政律例或监管部门取消或变更上述不容性端正，基金料理东说念主在履行适当范例 后，本基金可不受上述端正的限制或以变更后的端正为准。     （五）标的指数     畴昔若出现标的指数不安妥要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的身分致 使标的指数不安妥要求的情形除外）                、指数编制机构退出等情形，基金料理东说念主应当自该情形 发生之日起十个服务日向中国证监会申诉并建议处罚决议，如颐养运作方式，与其他基金合 并、或者绝交基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额执有东说念主大会进行表决，基金份额执有 东说念主大会未告成召开或就上述事项表决未通过的，基金合同绝交。     自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处罚决议确依时代，基金料理东说念主应按照指 数编制机构提供的最近一个走动日的指数信息遵守基金份额执有东说念主利益优先原则扶持基金 投资运作。     指数编制决议请参见本招募诠释书附件，投资者可通过以下旅途查询指数信息： http://www.csindex.com.cn/     （六）事迹比拟基准     本基金事迹比拟基准为标的指数收益率，即上证科创板 200 指数收益率。     （七）风险收益特征     本基金属于股票基金，其预期风险与预期收益高于羼杂基金、债券基金与货币商场基金。 本基金资产投资于科创板，会濒临科创板机制下因投资标的、商场轨制以及走动功令等互异 带来的专有风险，包括但不限于科创板上市公司股票价钱波动较大的风险、流动性风险、退 市风险等。     （八）基金料理东说念主代表基金期骗股东或债权东说念主权柄的处理原则及方法                   中原上证科创板 200 走动型敞开式指数证券投资基金招募诠释书 执有东说念主的利益； 不妥利益。                   中原上证科创板 200 走动型敞开式指数证券投资基金招募诠释书                   十一、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的种种有价证券、银行入款本息、基金应收款项过火他资 产的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东说念主根据干系法律律例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投 资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构 和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相独处。   （四）基金财产的看护和责罚   本基金财产独处于基金料理东说念主、基金托管东说念主、证券/期货经纪机构和基金销售机构的财 产，并由基金托管东说念主看护。基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律服务，其债权东说念主不得对本基金财产期骗请求冻结、扣押或其他权 利。除照章律律例和《基金合同》的端正责罚外，基金财产不得被责罚。   基金料理东说念主、基金托管东说念主因照章驱散、被照章取销或者被照章宣告收歇等原因进行算帐 的，基金财产不属于其算帐财产。基金料理东说念主料理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务相互抵销；基金料理东说念主料理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。非因基金财产本人承担的债务，不得对基金财产强制执行。                 中原上证科创板 200 走动型敞开式指数证券投资基金招募诠释书                 十二、基金资产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券走动时事的走动日以及国度法律律例端正需要对 外暴露基金净值的非走动日。   （二）估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、债券和银行入款本息、应收款项、资产支执证券、股 指期货、股票期权、国债期货、其他投资等资产及欠债。   （三）估值原则   基金料理东说念主在确定干系金融资产和金融欠债的公允价值时，应安妥《企业管帐准则》、 监管部门关联端正。 除管帐准则端正的例外情况外，应将该报价不加诊疗地应用于该资产或欠债的公允价值计 量。估值日无报价且最近走动日后未发生影响公允价值计量的首要事件的，应领受最近交 易日的报价确定公允价值。有充足把柄标明估值日或最近走动日的报价不可真确反应公允 价值的，应付报价进行诊疗，确定公允价值。   与上述投资品种同样，但具有不同特征的，应以同样资产或欠债的公允价值为基础， 并在估值时候中沟通不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该 限制是针对资产执有者的，那么在估值时候中不应将该限制算作特征沟通。此外，基金管 理东说念主不应试虑因其大都执有干系资产或欠债所产生的溢价或折价。 其他信息支执的估值时候确定公允价值。领受估值时候确定公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，只须在无法取得干系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才 不错使用不可不雅察输入值。 诊疗对前一估值日的基金资产净值的影响在0.25%以上的，应付估值进行诊疗并确定公允 价值。   （四）估值方法   （1）走动所上市的有价证券（包括股票等）                      ，以其估值日在证券走动所挂牌的市价（收                中原上证科创板 200 走动型敞开式指数证券投资基金招募诠释书 盘价）估值；估值日无走动的，且最近走动日后经济环境未发生首要变化以及证券刊行机构 未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近走动日的市价（收盘价）估值；如最近走动日后 经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的首要事件的，可参考雷同投资 品种的现行市价及首要变化身分，诊疗最近走动市价，确定公允价钱；   （2）走动所上市走动或挂牌转让的不含权固定收益品种，选取估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值全价进行估值；   （3）走动所上市走动或挂牌转让的含权固定收益品种，选取估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的惟一估值全价或保举估值全价进行估值；   （4）走动所上市走动的公开刊行的可颐养债券等有活跃商场的含转股权的债券，实行 全价走动的债券以估值日收盘价算作估值全价；实行净价走动的债券以估值日收盘价并加计 每百元税前应计利息算作估值全价；   （5）走动所上市不存在活跃商场的有价证券，领受估值时候确定公允价值。走动所市 场挂牌转让的资产支执证券，领受估值时候确定公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券走动所挂牌的团结股票 的估值方法估值；该日无走动的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开刊行未上市的股票，领受估值时候确定公允价值；   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、公开刊行 有一定锁依期的股票、初度公开刊行股票时公司股东公开发售股份、通过巨额走动取得的带 限售期的股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购走动中的质押券等畅通受限股票，按监 管机构或行业协会关联端正确定公允价值；   （4）对在走动所商场刊行未上市或未挂牌转让的固定收益品种，对存在活跃商场的情 况下，应以活跃商场上未经诊疗的报价算作估值日的公允价值；对于活跃商场报价未能代表 估值日公允价值的情况下，应付商场报价进行诊疗以证据估值日的公允价值；对于不存在市 场行为或商场行为很少的情况下，应领受估值时候确定其公允价值。 当日的估值全价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的惟一估值全价或保举估值全价估值。对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃市 场的固定收益品种，领受估值时候确定其公允价值。                    中原上证科创板 200 走动型敞开式指数证券投资基金招募诠释书 时代领受第三方估值机构提供的相应品种的惟一估值全价或保举估值全价估值。回售登记期 截止日（含当日）后未期骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。 明本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，第三方估值机构可在提供保举价钱的同期 提供价钱区间算作公允价值的参考范围以及公允价值存在首要不确定性的干系领导。基金管 理东说念主在与基金托管东说念主协商一致后，可领受价钱区间中的数据算作该债券投资品种的公允价 值。 方估值机构提供的估值净价加每百元应计利息。   执有的银行依期入款或文告入款以本金列示，按左券或合同利率逐日证据利息收入。   （1）股指期货合约和国债期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结 算价的，且最近走动日后经济环境未发生首要变化的，领受最近走动日结算价估值。   （2）本基金投资股票期权，根据干系法律律例以及监管部门的端正估值。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 保估值的公允性。 端正估值。   如基金料理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、范例及干系法 律律例的端正或者未能充分留心基金份额执有东说念主利益时，应立即文告对方，共同查明原因， 两边协商处罚。   根据关联法律律例，基金资产净值计较和基金管帐核算的义务由基金料理东说念主承担。本基                   中原上证科创板 200 走动型敞开式指数证券投资基金招募诠释书 金的基金管帐服务方由基金料理东说念主担任，因此，就与本基金关联的管帐问题，如经干系各方 在对等基础上充分规划后，仍无法达成一致敬见的，按照基金料理东说念主对基金净值信息的计较 结果对外赐与公布。   （五）估值范例 量计较，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入，由此产生的舛讹计入基金财产。国 家另有端正的，从其端正。   基金料理东说念主每个服务日计较基金资产净值及基金份额净值，并按端正公告。 的端正暂停估值时除外。基金料理东说念主每个服务日对基金资产估值后，将基金净值结果发送基 金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金料理东说念主对外公布。   （六）估值罅隙的处理   基金料理东说念主和基金托管东说念主将采取必要、适当、合理的法式确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值罅隙时，视为基金份额净值 罅隙。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金料理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的过错形成估值罅隙，导致其他当事东说念主遭遇损失的，过错的服务东说念主应当对由于该 估值罅隙遭遇损欠妥事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述“估值罅隙处理原则”给予抵偿，承担 抵偿服务。   上述估值罅隙的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据计较差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值罅隙已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值罅隙服务方应实时妥洽各方， 实时进行更正，因更正估值罅隙发生的用度由估值罅隙服务方承担；由于估值罅隙服务方未 实时更正已产生的估值罅隙，给当事东说念主形成损失的，由估值罅隙服务方对径直损失承担抵偿 服务；若估值罅隙服务方已经积极妥洽，况且有协助义务确当事东说念主有填塞的时候进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿服务。   （2）估值罅隙的服务方对关联当事东说念主的径直损失负责，不合辗转损失负责，况且仅对                 中原上证科创板 200 走动型敞开式指数证券投资基金招募诠释书 估值罅隙的关联径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值罅隙而取得不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。但估值罅隙 服务方仍应付估值罅隙负责。如果由于取得不妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还不妥得利 形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值罅隙服务方应抵偿受损方的损失，并在其支 付的抵偿金额的范围内对取得不妥得利确当事东说念主享有要求托福不妥得利的权柄；如果取得不 当得利确当事东说念主已经将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其已经取得的抵偿额 加上已经取得的不妥得利返还的总和卓绝其实践损失的差额部分支付给估值罅隙服务方。   （4）估值罅隙诊疗领受尽量收复至假定未发生估值罅隙的正确情形的方式。   （5）按法律律例端正的其他原则处理估值罅隙。   估值罅隙被发现后，关联确当事东说念主应当实时进行处理，处理的范例如下：   （1）查明估值罅隙发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值罅隙发生的原因确定 估值罅隙的服务方；   （2）根据估值罅隙处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值罅隙形成的损失进行评估；   （3）根据估值罅隙处理原则或当事东说念主协商的方法由估值罅隙的服务方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值罅隙处理的方法，需要修改基金登记机构走动数据的，由基金登记机构 进行更正。   （1）基金份额净值计较出现罅隙时，基金料理东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主， 并采取合理的法式防止损失进一步扩大。   （2）罅隙偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金料理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中 国证监会备案；罅隙偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金料理东说念主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有端正的，从其端正处理。   （七）暂停估值的情形 估值时候仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协商证据后，基金料理东说念主                 中原上证科创板 200 走动型敞开式指数证券投资基金招募诠释书 应当暂停估值；   （八）基金净值的证据   基金净值信息由基金料理东说念主负责计较，基金托管东说念主负责进行复核。基金料理东说念主应于每 个敞开日走动收尾后计较当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金 托管东说念主对净值计较结果复核证据后发送给基金料理东说念主，由基金料理东说念主对基金净值赐与公 布。   （九）出奇情况的处理 金资产估值罅隙处理。 选取三方估值机构发送的数据罅隙，关联管帐轨制变化或由于其他不可抗力原因，基金料理 东说念主和基金托管东说念主天然已经采取必要、适当、合理的法式进行查验，然则未能发现该罅隙而造 成的基金份额净值计较罅隙，基金料理东说念主、基金托管东说念主免除抵偿服务。但基金料理东说念主、基金 托管东说念主应积极采取必要的法式收缩或排斥由此形成的影响。                   中原上证科创板 200 走动型敞开式指数证券投资基金招募诠释书                 十三、基金的收益与分拨   （一）基金收益分拨原则 配。 具体分拨决议以公告为准。基于本基金的性质和特色，本基金收益分拨不须以弥补浮动蚀本 为前提，收益分拨后有可能使基金份额净值低于面值。   在不违背法律律例且对现存基金份额执有东说念主利益无本色不利影响的情况下，基金料理东说念主 经与基金托管东说念主协商一致并按照监管部门要求履行适当范例后可对基金收益分拨原则进行 诊疗，不需召开基金份额执有东说念主大会，但应于变更实施日前在端正媒介公告。   （二）基金收益分拨数额真的定原则   基金累计报答率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一日基金份额净值之比减去 价之比减去 100%。   基金料理东说念主将以此计较结果收益评价日基金累计报答率卓绝标的指数累计报答率的差 额，当差额卓绝 1%时，基金不错进行收益分拨。   时代如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为运行日再行计较上述方针。   （三）收益分拨决议   基金收益分拨决议中应载明基金收益分拨对象、分拨时候、分拨数额及比例、分拨方 式等内容。   （四）收益分拨决议真的定、公告与实施   本基金收益分拨决议由基金料理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息暴露办 法》的关联端正在端正媒介公告。              中原上证科创板 200 走动型敞开式指数证券投资基金招募诠释书 （五）基金收益分拨中发生的用度 基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。                     中原上证科创板 200 走动型敞开式指数证券投资基金招募诠释书                    十四、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类                     《基金合同》成效后与基金干系的信息暴露 用度；   （二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的料理费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。料理费的计较方法如 下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金资产净值      基金料理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金料理 东说念主查对一致的财务数据，自动在次月月初第五个服务日、按照指定的账户旅途进行资金支付， 基金料理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计较方法如 下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费                   中原上证科创板 200 走动型敞开式指数证券投资基金招募诠释书   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金料理 东说念主查对一致的财务数据，自动在次月月初第五个服务日、按照指定的账户旅途进行资金支付， 基金料理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。   上述“（一）基金用度的种类”中第 3－11 项用度，根据关联律例及相应左券端正，按费 用实践支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）基金销售用度   本基金认购费的费率水平、计较公式、收取方式和使用方式请详见本招募诠释书 “六、基金的召募”中“           （九）认购用度”以及“（十一）网上现款认购”、                                 “（十二）网下现 金认购”、“      （十三）网下股票认购”中的干系端正。   本基金申购费、赎回费的费率水平、计较公式、收取方式和使用方式请详见本招募说 明书“九、基金份额的申购与赎回”中的“（六）申购和赎回的对价、用渡过火用途”中的 干系端正。   （四）不列入基金用度的边幅   下列用度不列入基金用度： 损失； 列支；   （五）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执行。基金 财产投资的干系税收，由基金份额执有东说念主承担，基金料理东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度 关联税收征收的端正代扣代缴。                    中原上证科创板 200 走动型敞开式指数证券投资基金招募诠释书                  十五、基金的管帐与审计  （一）基金管帐政策 按照关联端正编制基金管帐报表； 式证据。  （二）基金的年度审计 师事务所过火注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需按照《信息暴露办法》的关联端正在端正媒介公告。                    中原上证科创板 200 走动型敞开式指数证券投资基金招募诠释书                  十六、基金的信息暴露   （一）本基金的信息暴露应安妥《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息暴露办法》、                                    《流动性风 险料理端正》、       《基金合同》过火他关联端正。干系法律律例对于信息暴露的端正发生变化时， 本基金从其最新端正。   （二）信息暴露义务东说念主   本基金信息暴露义务东说念主包括基金料理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额执有东说念主大会的基金 份额执有东说念主等法律、行政律例和中国证监会端正的天然东说念主、法东说念主和违法东说念主组织。   本基金信息暴露义务东说念主应当以保护基金份额执有东说念主利益为根底起点，按照法律、行政 律例和中国证监会的端正暴露基金信息，并保证所暴露信息的真确性、准确性、竣工性、及 时性、简明性和易得性。   本基金信息暴露义务东说念主应当在中国证监会端正时候内，将应予暴露的基金信息通过中国 证监会端正媒介暴露，并保证基金投资者约略按照《基金合同》约定的时候和方式查阅或者 复制公开暴露的信息贵寓。   （三）本基金信息暴露义务东说念主承诺公开暴露的基金信息，不得有下列行动：   （四）本基金公开暴露的信息应领受汉文文本。如同期领受外文文本的，基金信息披 露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开暴露的信息领受阿拉伯数字；除相等诠释外，货币单元为东说念主民币元。   （五）公开暴露的基金信息   公开暴露的基金信息包括：            《基金合同》、基金托管左券、基金家具贵寓纲目   （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权柄、义务关系，明确基金份额 执有东说念主大会召开的功令及具体范例，诠释基金家具的特性等波及基金投资者首要利益的事 项的法律文献。                   中原上证科创板 200 走动型敞开式指数证券投资基金招募诠释书   （2）基金招募诠释书应当根据法律律例最大限制地暴露影响基金投资者决策的全部事 项，诠释基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特性、风险揭示、信息暴露及 基金份额执有东说念主服务等内容。《基金合同》成效后，基金招募诠释书的信息发生首要变更 的，基金料理东说念主应当在 3 个服务日内，更新基金招募诠释书并登载在端正网站上；基金招 募诠释书其他信息发生变更的，基金料理东说念主至少每年更新一次。基金合同绝交的，基金管 理东说念主不再更新基金招募诠释书。   （3）基金托管左券是界定基金托管东说念主和基金料理东说念主在基金财产看护及基金运作监督等 行为中的权柄、义务关系的法律文献。   （4）基金家具贵寓概若是基金招募诠释书的摘记文献，用于向投资者提供简明的基金 纲目信息。     《基金合同》成效后，基金家具贵寓纲目的信息发生首要变更的，基金料理东说念主应 当在 3 个服务日内，更新基金家具贵寓纲目，并登载在端正网站和基金销售机构网站或营 业网点；基金家具贵寓纲目其他信息发生变更的，基金料理东说念主至少每年更新一次。基金合 同绝交的，基金料理东说念主不再更新基金家具贵寓纲目。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金料理东说念主应当在基金份额发售的三日前，将基 金份额发售公告、基金招募诠释书领导性公告和《基金合同》领导性公告登载在端正报刊 上，将基金份额发售公告、基金招募诠释书、基金家具贵寓纲目、                             《基金合同》和基金托管 左券登载在端正网站上，并将基金家具贵寓纲目登载在基金销售机构网站或营业网点；基 金托管东说念主应当同期将基金合同、基金托管左券登载在端正网站上。   基金料理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在暴露招募说 明书确当日登载于端正媒介上。   基金料理东说念主应当在收到中国证监会证据文献的次日在端正媒介上登载《基金合同》生 效公告。   基金份额获准在上海证券走动所上市走动的，基金料理东说念主应当在基金份额上市走动的 三个服务日前，将基金份额上市走动公告书登载在端正网站上，并将上市走动公告书领导 性公告登载在端正报刊上。   《基金合同》成效后，在入手办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东说念主应当至少每                   中原上证科创板 200 走动型敞开式指数证券投资基金招募诠释书 周在端正网站暴露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在入手办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东说念主应当在不晚于每个敞开日的次日， 通过端正网站、基金销售机构网站或者营业网点，暴露敞开日的基金份额净值和基金份额 累计净值。   基金料理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在端正网站暴露半年度和年 度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   在入手办理基金份额申购或者赎回之后，基金料理东说念主将在每个敞开日通过网站或其他 媒介公告当日的申购赎回清单。   基金料理东说念主应当在每年收尾之日起 3 个月内，编制完成基金年度申诉，将年度申诉登载 在端正网站上，并将年度申诉领导性公告登载在端正报刊上。基金年度申诉中的财务管帐报 告应当经过安妥《证券法》端正的管帐师事务所审计。   基金料理东说念主应当在上半年收尾之日起 2 个月内，编制完成基金中期申诉，将中期申诉登 载在端正网站上，并将中期申诉领导性公告登载在端正报刊上。   基金料理东说念主应当在季度收尾之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度申诉，将季度报 告登载在端正网站上，并将季度申诉领导性公告登载在端正报刊上。   《基金合同》成效不及 2 个月的，基金料理东说念主不错不编制当期季度申诉、中期申诉或者 年度申诉。   基金料理东说念主应当在基金年度申诉和中期申诉中暴露基金组结伙产情况过火流动性风险 分析等。   如申诉期内出现单一投资者执有基金份额达到或卓绝基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金料理东说念主至少应当在基金依期申诉“影响投资者决策的其他遑急信息” 项下暴露该投资者的类别、申诉期末执有份额及占比、申诉期内执有份额变化情况及本基金 的专有风险，中国证监会认定的出奇情形除外。   本基金发生首要事件，关联信息暴露义务东说念主应当在 2 日内编制临时申诉书，并登载在规 定报刊和端正网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额执有东说念主权益或者基金份额的价钱产生首要影响 的下列事件：                   中原上证科创板 200 走动型敞开式指数证券投资基金招募诠释书   （1）基金份额执有东说念主大会的召开及决定的事项；   （2）基金绝交上市走动、              《基金合同》绝交、基金算帐；   （3）颐养基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师事务所；   （5）基金料理东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金料理东说念主、基金托管东说念主的法命称号、住所发生变更；   （7）基金料理东说念主变更执有百分之五以上股权的股东、变更公司的实践胁制东说念主；   （8）基金召募期延长或提前收尾召募；   （9）基金料理东说念主高等料理东说念主员、基金司理和基金托管东说念主挑升基金托管部门负责东说念主发生 变动；   （10）基金料理东说念主的董事在最近 12 个月内变更卓绝百分之五十，基金料理东说念主、基金托 管东说念主挑升基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动卓绝百分之三十；   （11）波及基金财产、基金料理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金料理东说念主或其高等料理东说念主员、基金司理因基金料理业务干系行动受到首要行政 处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其挑升基金托管部门负责东说念主因基金托管业务干系行动受到重 大行政处罚、刑事处罚；   （13）基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主过火控股股东、实践胁制 东说念主或者与其有首要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要 关联走动事项，中国证监会另有端正的情形除外；   （14）基金收益分拨事项；   （15）料理费、托管费、申购费、赎回费等用度计提圭臬、计提方式和费率发生变更；   （16）基金份额净值计价罅隙达基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金入手办理申购、赎回；   （18）本基金暂停接受申购、赎回央求或再行接受申购、赎回央求；   （19）基金变更标的指数；   （20）基金暂停上市、绝交上市或收复上市；   （21）基金份额的折算及变更登记；   （22）本基金发生波及基金申购、赎回事项诊疗或潜在影响投资者赎回等首要事项；   （23）基金推出新业务或服务；                    中原上证科创板 200 走动型敞开式指数证券投资基金招募诠释书   （24）基金信息暴露义务东说念主以为可能对基金份额执有东说念主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的其他事项或中国证监会端正的其他事项。   在基金合同期限内，任何全球媒介中出现的或者在商场崇高传的音书可能对基金份额价 格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额执有东说念主权益的，干系信息暴露 义务东说念主细察后应当立即对该音书进行公开清爽，并将关联情况立即申诉基金上市走动的证券 走动所。   基金合同绝交的，基金料理东说念主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进行算帐并 作出算帐申诉。基金财产算帐小组应当将算帐申诉登载在端正网站上，并将算帐申诉领导 性公告登载在端正报刊上。   基金份额执有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   基金料理东说念主应在基金年度申诉及中期申诉中暴露其执有的资产支执证券总额、资产支执 证券市值占基金净资产的比例和申诉期内整个的资产支执证券明细。基金料理东说念主应在基金季 度申诉中暴露其执有的资产支执证券总额、资产支执证券市值占基金净资产的比例和申诉期 末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支执证券明细。   基金料理东说念主应在季度申诉、中期申诉、年度申诉等依期申诉和招募诠释书（更新）等文 件中暴露的股指期货走动情况，应当包括投资政策、执仓情况、损益情况、风险方针等，并 充分揭示股指期货走动对本基金总体风险的影响以及是否安妥既定的投资政策和投资办法 等。   基金料理东说念主应在季度申诉、中期申诉、年度申诉等依期申诉和招募诠释书（更新）等文 件中暴露的国债期货走动情况，应当包括投资政策、执仓情况、损益情况、风险方针等，并 充分揭示国债期货走动对本基金总体风险的影响以及是否安妥既定的投资政策和投资办法。   基金料理东说念主应在依期信息暴露文献中暴露参与股票期权走动的关联情况，包括投资政策、 执仓情况、损益情况、风险方针、估值方法等，并充分揭示股票期权走动对基金总体风险的                  中原上证科创板 200 走动型敞开式指数证券投资基金招募诠释书 影响等。   基金料理东说念主应在基金投资非公开刊行股票后两个走动日内，在中国证监会端正媒介暴露 所投资非公开刊行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金资 产净值的比例、锁依期等信息。   基金料理东说念主应当在季度申诉、中期申诉和年度申诉等依期申诉和招募诠释书（更新）等 文献中暴露参与融资及转融通证券出借业务的走动情况，包括投资策略、业务开展情况、损 益情况、风险过火料理情况等，并就申诉期内本基金参与转融通证券出借业务发生的首要关 联走动事项作念详备诠释。   （六）信息暴露事务料理   基金料理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息暴露料理轨制，指定挑升部门及高等料理东说念主 员负责料理信息暴露事务。   基金信息暴露义务东说念主公开暴露基金信息，应当安妥中国证监会干系基金信息暴露内容与 格式准则等律例的端正以及证券走动所的自律料理功令。   基金托管东说念主应当按照干系法律律例、中国证监会的端正和《基金合同》的约定，对基金 料理东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回清单、基金依期申诉、更新 的招募诠释书、基金家具贵寓纲目、基金算帐申诉等公开暴露的干系基金信息进行复核、审 查，并向基金料理东说念主进行书面或电子证据。   基金料理东说念主、基金托管东说念主应当在端正报刊中遴荐一家报刊暴露本基金信息。基金料理东说念主、 基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子暴露网站报送拟暴露的基金信息，并保证干系报送信 息的真确、准确、竣工、实时。   基金料理东说念主、基金托管东说念主除照章在端正媒介上暴露信息外，还不错根据需要在其他全球 媒介暴露信息，然则其他全球媒介不得早于端正媒介暴露信息，况且在不同媒介上暴露团结 信息的内容应当一致。   基金料理东说念主、基金托管东说念主除按法律律例要求暴露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提 下，自主提高信息暴露服务的质料。具体要求应当安妥中国证监会及自律功令的干系端正。 前述自主暴露如产生信息暴露用度，该用度不得从基金财产中列支。为基金信息暴露义务东说念主                  中原上证科创板 200 走动型敞开式指数证券投资基金招募诠释书 公开暴露的基金信息出具审计申诉、法律意见书的专科机构，应当制作服务底稿，并将干系 档案至少保存到《基金合同》绝交后 10 年。   （七）信息暴露文献的存放与查阅   照章必须暴露的信息发布后，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律律例端正将 信息置备于公司住所、基金上市走动的证券走动所，供社会公众查阅、复制。   （八）暂停或蔓延信息暴露的情形   （九）法律律例或监管部门对信息暴露另有端正的，从其端正。                  中原上证科创板 200 走动型敞开式指数证券投资基金招募诠释书                    十七、风险揭示   （一）投资于本基金的主要风险   证券商场价钱因受各式身分的影响而引起的波动，将使本基金资产濒临潜在的风险。   （1）政策风险：因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政 策等）发生变化，导致商场价钱波动而产生风险。   （2）经济周期风险：跟着经济运行的周期性变化，证券商场的收益水平也呈周期性 变化。本基金主要投资于股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   （3）利率风险：金融商场利率的波动会导致证券商场价钱和收益率的变动。   （4）通货扩张风险：如果发生通货扩张，基金投资于证券所取得的收益可能会被通 货扩张对消，从而影响基金资产的保值升值。   （5）再投资风险：再投资风险反应了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的 影响，这与利率上升所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。   在商场、个股或个券流动性不及的情况下，基金料理东说念主可能无法马上、以合理成土产货 诊疗基金投资组合，从而对基金收益形成不利影响。   （1）基金申购、赎回安排   投资东说念主具体请参见基金合同“第七部分 基金份额的申购与赎回”和本招募诠释书“九、 基金份额的申购与赎回”，详备了解本基金的申购以及赎回安排。   （2）拟投资商场、行业及资产的流动性风险评估   本基金主要投资对象为具有细腻流动性的金融器用，往往情况下，基金投资于标的指 数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的90%，且不低于非现款基金资产的 金仍有可能出现流动性不及的情形，基金料理东说念主将根据实践情况采取相应的流动性风险管 理法式，在保障执有东说念主利益的基础上，留心流动性风险。   （3）实施备用的流动性风险料理器用的情形、范例及对投资者的潜在影响   基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到公说念对待的前提下，可依照法律法 规及基金合同的约定，综合运用种种流动性风险料理器用，对赎回央求等进行限度诊疗，作 为特定情形下基金料理东说念主流动性风险的辅助法式，包括但不限于：                   中原上证科创板 200 走动型敞开式指数证券投资基金招募诠释书   ①暂停接受赎回央求   投资东说念主具体请参见基金合同“第七部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或 减速支付赎回对价的情形”，详备了解本基金暂停接受赎回央求的情形及范例。   在此情形下，投资东说念主的部分或全部赎回央求可能被拒却，同期投资东说念主完成基金赎回时 的基金份额净值可能与其提交赎回央求时的基金份额净值不同。   ②减速支付赎回对价   投资东说念主具体请参见基金合同“第七部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或 减速支付赎回对价的情形”，详备了解本基金减速支付赎回对价的情形及范例。   在此情形下，投资东说念主接收赎回对价的时候将可能比一般正常情形下有所蔓延。   ③暂停基金估值   投资东说念主具体请参见基金合同“第十五部分 基金资产估值”中的“七、暂停估值的情 形”，详备了解本基金暂停估值的情形及范例。   在此情形下，投资东说念主莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回央求可能被暂停接受或 被减速支付赎回对价。   ④中国证监会认定的其他法式。   （4）对ETF基金投资东说念主而言，ETF可在二级商场进行买卖，因此也可能濒临因商场交 易量不及而形成的流动性问题，带来基金在二级商场的流动性风险。   本基金可投资于股指期货、国债期货等金融繁衍品，主要存在以下风险：   （1）商场风险：是指由于繁衍品价钱变动而给投资者带来的风险。   （2）流动性风险：是指由于繁衍品合约无法实时变现所带来的风险。   （3）基差风险：是指繁衍品合约价钱和标的指数价钱之间的价钱差的波动所形成的风 险，以及不同繁衍品合约价钱之间价钱差的波动所形成的期现价差风险。   （4）保证金风险：是指由于无法实时筹措资金知足建立或者扶持繁衍品合约头寸所要 求的保证金而带来的风险。   （5）信用风险：是指经纪公司失约而产生损失的风险。   （6）操气派险：是指由于里面进程的不完善，业务东说念主员出现差错或者大意，或者系统 出现故障等原因形成损失的风险。   本基金可投资于股票期权，投资股票期权主要存在商场风险、流动性风险、保证金风险、                  中原上证科创板 200 走动型敞开式指数证券投资基金招募诠释书 信用风险、操气派险等风险，顶点情况下会给投资组合带来较大损失。   （1）正股价钱波动风险   根据可颐养债券和可交换债券的订价模子，其价值主要受到正股价钱、商场波动和利率 水对等身分影响。当正股价钱出现大幅下落时，该类债券的价钱例必会跟随正股价钱下落， 顶点情形下以致会跌破面值。   （2）刊行东说念主的信用风险   可颐养债券和可交换债券具有股债双性，是以该类债券的刊行东说念主濒临老本结构不确定 性所带来的风险。如果刊行东说念主的业务远景变差，标的股价大幅下落，该类债券的价钱则也会 跟随下落。   （3）流动性风险   现在我国可颐养债券和可交换债券商场尚处于发展的低级阶段，商场限制较小。一朝发 行东说念主出现较大信用风险事件，或整个这个词老本商场出现异动，该类债券可能无法立即变现，从而 濒临一定的流动性风险。   （1）流动性风险：即证券的流动性下降从而给证券执有东说念主带来损失（如证券不可卖出 或贬值出售等）的可能性。   （2）证券提前赎回风险：若某些走动赋予SPV在资产支执证券刊行后一依期限内以一 订价钱向投资者收购部分或全部证券的权柄，则在商场条件许可的情况下，SPV有可能期骗 这一权柄从而使投资者受到不利影响。   （3）再投资风险：指证券因某种原因被提前返璧，投资者不得不将证券提前偿付资金 再作念其他投资时濒临的再投资收益率低于证券收益率导致投资者不可兑现其参与证券化交 易所瞻望的投资收益办法的可能性。   （4）SPV失约风险：在以债务器用（债券、单据等）算作证券化走动载体，也即走动 所刊行的证券系债权凭证的情况下，SPV系投资者的债务东说念主，其可能发生失约从而给投资者 形成损失。   本基金可参与转融通证券出借业务，濒临的风险包括但不限于：   （1）流动性风险   濒临大额赎回时，可能因证券出借原因，无法实时收回出借证券、无法实时变现支付赎                   中原上证科创板 200 走动型敞开式指数证券投资基金招募诠释书 回对价的风险。   （2）信用风险   证券出借敌手方可能无法实时归赵证券，无法支付相应权益补偿及欠据用度的风险。   （3）商场风险   证券出借后，可能濒临出借时代无法实时处置证券的商场风险。   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响，存 托凭证的境外基础证券的干系风险可能径直或辗转成为本基金的风险。   干系当事东说念主在业务各法子操作过程中，因里面胁制存在错误或者东说念主为身分形成操作失 误或违背操作规程等引致的风险，例如，越权违法走动、管帐部门讹诈、走动罅隙、IT系统 故障等风险。   在敞开式基金的各式走动行动或者后台运作中，可能因为时候系统的故障或者差错而 影响走动的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种时候风险可能来自基金料理公 司、登记机构、销售机构、证券走动所、证券登记结算机构等。   根据证券走动资金前端风险胁制干系业务功令，中登公司和走动所对走动参与东说念主的证 券走动资金进行前端额度胁制，由于执行、诊疗、暂停该胁制，或该胁制出现特殊等，可能 影响走动的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。   因干系法律律例或监管机构政策修改等基金料理东说念主无法胁制的身分的变化，使基金或 投资者利益受到影响的风险，例如，监管机构基金估值政策的修改导致基金估值方法的诊疗 而引起基金净值波动的风险、干系律例的修改导致基金投资范围变化，基金料理东说念主为诊疗投 资组合而引起基金净值波动的风险等。   本基金投资于科创板，会濒临因投资标的、商场轨制以及走动功令等互异带来的专有风 险，包括但不限于如下出奇风险：   （1）流动性风险   科创板投资者门槛较高，流动性可能弱于A股其他板块，且机构投资者可能在特定阶段 对科创板个股形成一致性预期，存在基金执有股票无法正常成交的风险。   （2）退市风险                  中原上证科创板 200 走动型敞开式指数证券投资基金招募诠释书   科创板执行比A股其他板块更为严格的退市圭臬，且不再建立暂停上市、收复上市和重 新上市法子，上市公司退市风险更大，可能给基金净值带来不利影响。   （3）股价波动风险   科创板对个股逐日涨跌幅限制为20%，且新股上市后的前5个走动日不建立涨跌幅限制， 股价可能阐扬出比A股其他板块更为剧烈的波动。相等地，对于ETF申购时不错现款替代的 科创板股票，基金料理东说念主买入被替代的证券价钱波动幅度可能相应增多。   斗争、天然灾害等不可抗力身分的出现，将会严重影响证券商场的运行，可能导致基金 资产的损失。金融商场危境、行业竞争、代理机构失约、托管行失约等超出基金料理东说念主自身 径直胁制身手之外的风险，可能导致基金或者基金份额执有东说念主利益受损。   （二）投资于本基金的专有风险   标的指数并不可完全代表整个这个词股票商场。标的指数成份股的平均答复率与整个这个词股票市 场的平均答复率可能存在偏离。   标的指数成份股的价钱可能受到政事身分、经济身分、上市公司筹画景况、投资者神态 和走动轨制等各式身分的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生 风险。   以下身分可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离，也可能使基金 的追踪舛讹胁制未达约定办法：   （1）由于标的指数诊疗成份股或变更编制方法，使基金在相应的组合诊疗中产生追踪 偏离度与追踪舛讹。   （2）由于标的指数成份股在标的指数中的权重发生变化，使基金在相应的组合诊疗中 产生追踪偏离度和追踪舛讹。   （3）成份股派发现款红利、新股市值配售收益将导致基金收益率卓绝标的指数收益 率，产生正的追踪偏离度。   （4）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使基金无法实时诊疗投资组合或承担 冲击成本而产生追踪偏离度和追踪舛讹。   （5）由于基金投资过程中的证券走动成本，以及基金料理费和托管费的存在，使基金                   中原上证科创板 200 走动型敞开式指数证券投资基金招募诠释书 投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪舛讹。   （6）在基金指数化投资过程中，基金料理东说念主的料理身手，例如追踪指数的水平、时候 技巧、买入卖出的时机遴荐等，都会对基金的收益产生影响，从而影响基金对标的指数的跟 踪进度。   （7）其他身分产生的偏离。如因受到最低买入股数的限制，基金投资组合中个别股 票的执有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全同样；因缺少卖空、对冲机制过火他 器用形成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指数 编制罅隙等，由此产生追踪偏离度与追踪舛讹。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并料理和留心，畴昔指数编制机构可能由于各 种原因罢手对指数的料理和留心，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个 服务日向中国证监会申诉并建议处罚决议，如颐养运作方式，与其他基金合并、或者绝交基 金合同等，并在6个月内召集基金份额执有东说念主大会进行表决，基金份额执有东说念主大会未告成召 开或就上述事项表决未通过的，基金合同绝交。投资东说念主将濒临颐养运作方式，与其他基金合 并、或者绝交基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处罚决议确定并实施前，基金料理东说念主应 按照指数编制机构提供的最近一个走动日的指数信息遵守基金份额执有东说念主利益优先原则维 执基金投资运作，该时代由于标的指数不再更新等原因可能导致指数阐扬与干系商场阐扬 存在互异，影响投资收益。   尽管可能性很小，但根据基金合同端正，如出现变更标的指数的情形，基金将变更标的 指数。基于原标的指数的投资政策将会蜕变，投资组合将随之诊疗，基金的收益风险特征将 与新的标的指数保执一致，投资者须承担此项诊疗带来的风险与成本。   本基金的标的指数成份股可能出现停牌，从而使基金的部分资产无法变现或出现大幅 折价，存在对基金净值产生冲击的风险。此外，根据干系端正，本基金运作过程中，当指数 成份股发生光显负面事件濒临退市风险，且指数编制机构暂未作出诊疗的，基金料理东说念主有权 按照执有东说念主利益优先的原则，履行里面决策范例后可对干系成份股进行诊疗，从而可能产生 追踪偏离、追踪舛讹胁制未达约定办法的风险。                   中原上证科创板 200 走动型敞开式指数证券投资基金招募诠释书   本基金场内投资领受证券公司走动和结算模式，即本基金参与证券走动所场内投资部 分将通过基金料理东说念主采取的证券筹画机构进行场内走动，并由采取的证券经纪商算作结算 参与东说念主代理本基金进行结算，该种走动和结算模式可能增多本基金投资运作过程中的走动 指示传输和资金使用效率贬抑的风险、估值效率贬抑的风险、信息系统风险、信息泄漏的风 险等。   尽管基金将通过有用的套利机制使基金份额二级商场走动价钱的折溢价胁制在一定范 围内，但基金份额在证券走动所的走动价钱受诸多身分影响，存在不同于基金份额净值的情 形，即存在价钱折溢价的风险。   如果基金料理东说念主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名单、数目、现 金替代象征、现款替代比率、替代金额等出错，将会使投资东说念主利益受损或影响申购赎回的正 常进行。   证券走动所在开市后发布基金份额参考净值（IOPV），供投资者走动、申购、赎回基金 份额时参考，存在IOPV不予发布的风险。IOPV与实践的基金份额净值可能存在互异，IOPV 计较还可能出现罅隙，投资者若参考IOPV进行投资决策可能导致损失，需投资者自行承担。   因基金不再安妥证券走动所上市条件被绝交上市，或被基金份额执有东说念主大会决议提前 绝交上市，导致基金份额不可赓续进行二级商场走动的风险。   基金料理东说念主有权根据本招募诠释书的端正暂停或拒却接受投资东说念主的申购央求，从而导 致申购失败。   如投资东说念主提交申购央求，由于本基金的申购赎回清单中，仅允许对部分红份股使用现款 替代，且建立现款替代比例上限，因此，投资者在进行申购时，可能存在无法买入申购所需 的填塞的成份股，导致申购失败的风险。   投资者在建议赎回央求时，如基金组合中不具备足额的安妥要求的赎回对价，可能导致 赎回失败。   基金料理东说念主可能诊疗最小申购、赎回单元，由此可能导致投资者按原最小申购赎回单元                   中原上证科创板 200 走动型敞开式指数证券投资基金招募诠释书 申购并执有的基金份额，可能无法按照新的最小申购、赎回单元全部赎回，而只可在二级市 场卖出全部或部分基金份额。   基金赎回对价主要为组合证券，在组合证券变现过程中，由于商场变化、部分红份股流 动性差等身分，导致投资者变现后的价值与赎回时赎回对价的价值有互异，存在变现风险。   基金料理东说念主有权在招募诠释书端正的时候内以收到的替代金额代投资者买入或卖出小 于即是被替代证券数目的苟且数目的被替代证券，实践买入被替代证券的价钱可能处于规 定时候内较高的位置或处于最高价钱，实践卖出被替代证券的价钱可能处于端正时候内较 低的位置或处于最廉价钱，基金料理东说念主对此不承担服务。基金料理东说念主有权根据基金投资的需 要自主决定不买入或不卖出部分被替代证券，或者不进行任何买入或卖出证券的操作，基金 料理东说念主可能不买入或不卖出被替代证券的情形包括但不限于商场流动性不及、时候系统无 法兑现、申购赎回轧差以及基金料理东说念主以为不应买入或卖出的其他情形。   本基金收益分拨原则为使收益分拨后基金累计报答率尽可能逼近标的指数同期累计报 酬率。基于本基金的性质和特色，本基金收益分拨不以弥补蚀本为前提，收益分拨后可能存 在基金份额净值低于面值的风险。   基金的多项服务寄托第三方机构办理，存在以下风险：   （1）申购赎回代理机构因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限制、暂停或绝交， 由此影响对投资者申购赎回服务的风险。   （2）登记机构可能诊疗结算轨制，如实施货银勉强轨制，对投资者基金份额、组合证 券及资金的结算方式发生变化，轨制诊疗可能给投资者带来交融偏差的风险。同样的风险还 可能来自于证券走动所过火他代理机构。   （3）证券走动所、登记机构、基金托管东说念主、申购赎回代理机构、指数协作机构过火他 代理机构可能失约，导致基金或投资者利益受损的风险。   实践的基金份额净值与IOPV、二级商场走动价钱均可能存在互异，况且由于证券商场 的走动机制和时候不断，套利完成需要一定的时候，因此套利存在一定风险，投资者须自行 承担决策演叨导致的损失。同期，买卖一篮子股票和 ETF 存在冲击成本和走动成本，是以                 中原上证科创板 200 走动型敞开式指数证券投资基金招募诠释书 折溢价在一定范围之内也不可形成套利。另外，当一篮子股票中存在涨停、跌停、临时停牌 等情况时，溢价套利会因成份股无法买入而受影响，折价套利会因成份股无法卖出而受影 响。   （三）声明 担投资风险。 基金并不是代销机构的入款或欠债，也莫得经代销机构担保或者背书，代销机构并不可保证 其收益或本金安全。   基金料理东说念主承诺以淳厚信用、致力于尽责的原则料理和运用基金资产，但不保证本基金一 定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往事迹过火净值高下并不预示其畴昔事迹阐扬。基 金料理东说念主提醒投资者基金投资的“买者自夸”原则，在作念出投资决策后，基金运营景况与基金 净值变化引致的投资风险，由投资者自行服务。 券商场广泛端正等作出的轮廓性刻画。销售机构根据干系法律律例对本基金进行风险评价， 不同的销售机构领受的评价方法不同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中的 风险收益特征的表述可能存在不同，投资者应随时关爱本基金风险品级的更新情况，严慎作 出投资决策。                   中原上证科创板 200 走动型敞开式指数证券投资基金招募诠释书            十八、基金合同的变更、绝交与基金财产的算帐   （一）     《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额执有东说念主大会决议通过。对于法律律例端正和基金合同约定可不经 基金份额执有东说念主大会决议通过的事项，由基金料理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。 后两日内在端正媒介公告。   （二）     《基金合同》的绝交事由   有下列情形之一的，经履行干系范例后，                    《基金合同》应当绝交： 链接的； 标的指数不安妥要求的情形除外）               、指数编制机构退出等情形，基金料理东说念主召集基金份额执 有东说念主大会对处罚决议进行表决，基金份额执有东说念主大会未告成召开或就上述事项表决未通过 的；   （三）基金财产的算帐 组，基金料理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 从事证券干系业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐 小组不错聘用必要的服务主说念主员。 现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》绝交情形出面前，由基金财产算帐小组统一给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；                  中原上证科创板 200 走动型敞开式指数证券投资基金招募诠释书   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐申诉；   （5）聘用管帐师事务所对算帐申诉进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐申诉出具法 律意见书；   （6）将算帐申诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的整个合理用度，算帐费 用由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分拨   依据基金财产算帐的分拨决议，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额执有东说念主执有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的关联首要事项须实时公告；基金财产算帐申诉经安妥《证券法》端正的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐 公告于基金财产算帐申诉报中国证监会备案后由基金财产算帐小组进行公告。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律律例端正的最 低期限。              中原上证科创板 200 走动型敞开式指数证券投资基金招募诠释书            十九、基金合同的内容摘记 基金合同的内容摘记见附件一。              中原上证科创板 200 走动型敞开式指数证券投资基金招募诠释书           二十、基金托管左券的内容摘记 基金托管左券的内容摘记见附件二。                         中原上证科创板 200 走动型敞开式指数证券投资基金招募诠释书                   二十一、对基金份额执有东说念主的服务   对本基金份额执有东说念主的服务主要由基金料理东说念主、申购赎回代理机构提供。   基金料理东说念主提供的主要服务内容如下：   （一）招呼中心   提供每周 7 天、每天 24 小时的自动语音服务，客户可通过电话查询最新热门问题、基 金份额净值等信息。   提供每周 7 天的东说念主工服务。周一至周五的东说念主工电话服务时候为 8：30~21：00，周六至 周日的东说念主工电话服务时候为 8：30~17：00，法定节沐日除外。   客户服务电话：400-818-6666   客户服务传真：010-63136700   （二）在线服务   投资者可通过本公司网站、APP、微信公众号、微官网等渠说念取得在线服务。   在线客服提供每周 7 天、每天 24 小时的自助服务，投资者可通过在线客服查询最新热 点问题、业务功令、基金份额净值等信息。   周一至周五的在线客服东说念主工服务时候为 8：30~21：00，周六至周日的在线客服东说念主工服 务时候为 8：30~17：00，法定节沐日除外。   投资者可通过本公司网站获取基金和基金料理东说念主种种信息，包括基金法律文献、基金管 理东说念主最新动态、热门问题等。   公司网址：www.ChinaAMC.com   电子信箱：service@ChinaAMC.com   （三）客户投诉和建议处理   投资者不错通过基金料理东说念主提供的招呼中心东说念主工电话、在线客服、书信、电子邮件、传 真等渠说念对基金料理东说念主所提供的服务进行投诉或建议建议。投资者还不错通过申购赎回代理 机构的服务电话对该申购赎回代理机构提供的服务进行投诉或建议建议。                  中原上证科创板 200 走动型敞开式指数证券投资基金招募诠释书               二十二、招募诠释书存放及查阅方式   本基金招募诠释书公布后，分别置备于基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构的住所 和基金上市走动的证券走动所，投资者可免费查阅。投资者在支付工本费后，可在合理时候 内取得上述文献复印件。                中原上证科创板 200 走动型敞开式指数证券投资基金招募诠释书                二十三、备查文献                                 。                                 。  （二）存放地点  备查文献存放于基金料理东说念主和/或基金托管东说念主处。  （三）查阅方式  投资者可在营业时候免费查阅备查文献。在支付工本费后，可在合理时候内取得备查文 件的复制件或复印件。                                  中原基金料理有限公司                                  二〇二四年十二月三日                         中原上证科创板 200 走动型敞开式指数证券投资基金招募诠释书                         附件一：基金合同摘记       第一部分 基金份额执有东说念主、基金料理东说念主和基金托管东说念主的权柄、义务   一、基金料理东说念主   （一）基金料理东说念主简况   称号：中原基金料理有限公司   住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院   法定代表东说念主：张佑君   诞寿辰期：1998 年 4 月 9 日   批准诞祈望关及批准诞生文号：中国证监会证监基字199816 号文   组织方式：有限服务公司   注册老本：2.38 亿元东说念主民币   计算电话：400-818-6666   （二）基金料理东说念主的权柄与义务            《运作办法》过火他关联端正，基金料理东说念主的权柄包括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》成效之日起，根据法律律例和《基金合同》独处运用并料理基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金料理费以及法律律例端正或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照端正召集基金份额执有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及关联法律端正监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违背了《基 金合同》及国度关联法律端正，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要法式保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系行动进行监督和处理；   （9）担任或寄托其他安妥条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并取得《基 金合同》端正的用度；   （10）依据《基金合同》及关联法律端正决定基金收益的分拨决议；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回央求；                   中原上证科创板 200 走动型敞开式指数证券投资基金招募诠释书   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司期骗股东权柄，为基金的利益期骗因基 金财产投资于证券/期货所产生的权柄；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券及转融通证 券出借等业务；   （14）以基金料理东说念主的口头，代表基金份额执有东说念主的利益期骗诉讼权柄或者实施其他法 律行动；   （15）遴荐、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服务 的外部机构；   （16）在安妥关联法律、律例的前提下，制订和诊疗关联基金认购、申购、赎回和非交 易过户等业务功令；   （17）基金料理东说念主有权根据反洗钱法律律例的干系端正，结合基金份额执有东说念主洗钱风险 景况，采取相应合理的胁制法式；   （18）寄托第三方机构办理本基金的走动、算帐、估值、结算等业务；   （19）寄托证券经纪商在证券走动所进行种种证券走动、证券交收，以及干系证券走动 的资金交收等证券经纪服务。证券经纪服务的干系权柄、义务，由基金料理东说念主与证券经纪商 签订的《证券经纪服务左券》约定为准；   （20）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权柄。            《运作办法》过火他关联端正，基金料理东说念主的义务包括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》成效之日起，以淳厚信用、严慎致力于的原则料理和运用基金财产；   （4）配备填塞的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹画方式 料理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险胁制、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制，保证所料理 的基金财产和基金料理东说念主的财产相互独处，对所料理的不同基金分别料理，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他关联端正外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；                  中原上证科创板 200 走动型敞开式指数证券投资基金招募诠释书   （8）采取适当合理的法式使计较基金份额认购价钱、申购、赎回对价的方法安妥《基 金合同》等法律文献的端正，按关联端正计较并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐申诉；   （10）编制季度申诉、中期申诉和年度申诉；   （11）严格按照《基金法》               、《基金合同》过火他关联端正，履行信息暴露及申诉义务；   （12）保守基金交易奥秘，不泄漏基金投资野心、投资意向等。除《基金法》                                     、《基金合 同》过火他关联端正另有端正外，在基金信息公开暴露前应予隐敝，不向他东说念主泄漏，因监管 机构、司法机关等有权机关的要求以及向审计、法律等外部专科照顾人提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决议，实时向基金份额执有东说念主分拨基金 收益；   （14）按端正受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》             、《基金合同》过火他关联端正召集基金份额执有东说念主大会或配合基 金托管东说念主、基金份额执有东说念主照章召集基金份额执有东说念主大会；   （16）按端正保存基金财产料理业务行为的管帐账册、报表、记录和其他干系贵寓，保 存期限不低于法律律例端正的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在端正时候发出，况且保证投资者 约略按照《基金合同》端正的时候和方式，随时查阅到与基金关联的公开贵寓，并在支付合 理成本的条件下得到关联贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分拨；   （19）濒临驱散、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时申诉中国证监会并文告基金 托管东说念主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额执有东说念主正当权益时，应 当承担抵偿服务，其抵偿服务不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》端正履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金料理东说念主应为基金份额执有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；   （22）当基金料理东说念主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理关联基金事务的行 为承担服务；   （23）以基金料理东说念主口头，代表基金份额执有东说念主利益期骗诉讼权柄或实施其他法律行动；                            中原上证科创板 200 走动型敞开式指数证券投资基金招募诠释书    （24）基金料理东说念主在召募时代未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可成效，基金 料理东说念主承担因召募行动而产生的用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金募 集期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主；召募时代网下股票认购所召募的股票由登记机构赐与 解冻；    （25）执行成效的基金份额执有东说念主大会的决议；    （26）建立并保存基金份额执有东说念主名册；    （27）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。    二、基金托管东说念主      （一）基金托管东说念主简况      称号：中国工商银行股份有限公司      住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）      法定代表东说念主：廖林      电话：010-66105799      传真：010-66105798      计算东说念主：郭明      成立时候：1984 年 1 月 1 日      组织方式：股份有限公司      注册老本：东说念主民币 35,640,625.71 万元      批准诞祈望关和诞生文号：国务院《对于中国东说念主民银行挑升期骗中央银行职能的决定》 （国发1983146 号）      （二）基金托管东说念主的权柄与义务      （1）自《基金合同》成效之日起，照章律律例和《基金合同》的端正安全看护基金财 产；      （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律律例端正或监管部门批准的其他费 用；      （3）监督基金料理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金料理东说念主有违背《基金合同》及 国度法律律例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成首要损失的情形，应呈报中国证监 会，并采取必要法式保护基金投资者的利益；      （4）根据干系商场功令，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办                 中原上证科创板 200 走动型敞开式指数证券投资基金招募诠释书 理证券走动资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额执有东说念主大会；   （6）在基金料理东说念主更换时，提名新的基金料理东说念主；   （7）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权柄。   （1）以淳厚信用、致力于尽责的原则执有并安全看护基金财产；   （2）诞生挑升的基金托管部门，具有安妥要求的营业时事，配备填塞的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托职业宜；   （3）建立健全里面风险胁制、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互独处；对 所托管的不同的基金分别建立账户，独处核算，分账料理，保证不同基金之间在账户建立、 资金划拨、账册记录等方面相互独处；   （4）除依据《基金法》、              《基金合同》过火他关联端正外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产；   （5）看护由基金料理东说念主代表基金签订的与基金关联的首要合同及关联凭证；   （6）按端正开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金料理东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金交易奥秘，除《基金法》、                     《基金合同》过火他关联端正另有端正外，在 基金信息公开暴露前赐与隐敝，不得向他东说念主泄漏，因监管机构、司法机关等有权机关的要求 以及向审计、法律等外部专科照顾人提供的情况除外；   （8）复核、审查基金料理东说念主计较的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回对价；   （9）办理与基金托管业务行为关联的信息暴露事项；   （10）对基金财务管帐申诉、季度申诉、中期申诉和年度申诉出具意见，诠释基金料理 东说念主在各遑急方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行；如果基金料理东说念主有未执行《基 金合同》端正的行动，还应当诠释基金托管东说念主是否采取了适当的法式；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他干系贵寓，保存期限不少于法 定最低期限；   （12）从基金料理东说念主或其寄托的登记机构处接收并保存基金份额执有东说念主名册；   （13）按端正制作干系账册并与基金料理东说念主查对；                   中原上证科创板 200 走动型敞开式指数证券投资基金招募诠释书      （14）依据基金料理东说念主的指示或关联端正向基金份额执有东说念主支付基金收益和赎回对价；      （15）依据《基金法》                、《基金合同》过火他关联端正，召集基金份额执有东说念主大会或配合 基金料理东说念主、基金份额执有东说念主照章召集基金份额执有东说念主大会；      （16）按照法律律例和《基金合同》的端正监督基金料理东说念主的投资运作；      （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分拨；      （18）濒临驱散、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时申诉中国证监会和银行业 监督料理机构，并文告基金料理东说念主；      （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，承诺担抵偿服务，其抵偿服务不因其 退任而免除；      （20）按端正监督基金料理东说念主按法律律例和《基金合同》端正履行我方的义务，基金管 理东说念主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额执有东说念主利益向基金料理东说念主追偿；      （21）执行成效的基金份额执有东说念主大会的决议；      （22）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金份额执有东说念主   基金投资者执有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额执有东说念主和《基金合同》确当事东说念主， 直至其不再执有本基金的基金份额。基金份额执有东说念主算作《基金合同》当事东说念主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。 于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者央求赎回其执有的基金份额；   （4）按照端正要求召开基金份额执有东说念主大会或者召集基金份额执有东说念主大会；   （5）出席或者录用代表出席基金份额执有东说念主大会，对基金份额执有东说念主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开暴露的基金信息贵寓；   （7）监督基金料理东说念主的投资运作；   （8）对基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动照章拿告状讼                 中原上证科创板 200 走动型敞开式指数证券投资基金招募诠释书 或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权柄。 于：   （1）谨慎阅读并遵从《基金合同》、招募诠释书等信息暴露文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受身手，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关爱基金信息暴露，实时期骗权柄和履行义务；   （4）根据法律律例及证券走动所干系端正进行认购、申购，并实时履行因认购、申购 导致的股份减执所波及的信息暴露等义务；   （5）缴纳基金认购、申购对价及法律律例和《基金合同》所端正的用度；   （6）在其执有的基金份额范围内，承担基金蚀本或者《基金合同》绝交的有限服务；   （7）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为；   （8）执行成效的基金份额执有东说念主大会的决议；   （9）返还在基金走动过程中因任何原因取得的不妥得利；   （10）遵从基金料理东说念主、基金托管东说念主、销售机构和登记机构的干系走动及业务功令；   （11）提供基金料理东说念主和监管机构照章要求提供的信息，以实时时地更新和补充，并保 证其真确性；   （12）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。        第二部分 基金份额执有东说念主大会召集、议事及表决的范例和功令   基金份额执有东说念主大会由基金份额执有东说念主组成，基金份额执有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额执有东说念主出席会议并表决。基金份额执有东说念主执有的每一基金份额领有对等的投票权。   若以本基金为办法基金且基金料理东说念主和基金托管东说念主与本基金同样的聚集基金的基金合 同成效，鉴于本基金和聚集基金的干系性，本基金聚集基金的基金份额执有东说念主不错凭所执有 的聚集基金的基金份额期骗办法 ETF 执有东说念主大会的召集权、径直出席或者录用代表出席本 基金的基金份额执有东说念主大会并参与表决。在计较参会份额和计票时，聚集基金执有东说念主执有的 享有表决权的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额执有东说念主大会的权益登记日，聚集 基金执有本基金份额的总和乘以该基金份额执有东说念主所执有的聚集基金份额占聚集基金总份 额的比例，计较结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。                  中原上证科创板 200 走动型敞开式指数证券投资基金招募诠释书   如本基金召开基金份额执有东说念主大会，本基金聚集基金的基金份额执有东说念主有权切身出席/ 出具表决意见或以代理投票授权寄托书录用代表出席/出具表决意见，并有权按照所执有的 聚集基金基金份额对应的本基金份额参与投票表决。   聚集基金的基金料理东说念主不应以聚集基金的口头代表聚集基金的全体基金份额执有东说念主以 本基金的基金份额执有东说念主的身份期骗表决权，但可接受聚集基金的特定基金份额执有东说念主的委 托以聚集基金的基金份额执有东说念主代理东说念主的身份出席本基金的基金份额执有东说念主大会并参与表 决。   聚集基金的基金料理东说念主代表聚集基金的基金份额执有东说念主提议召开或召集本基金份额执 有东说念主大会的，须先罢免聚集基金基金合同的约定召开聚集基金的基金份额执有东说念主大会，聚集 基金的基金份额执有东说念主大会决定提议召开或召集本基金份额执有东说念主大会的，由聚集基金的基 金料理东说念主代表聚集基金的基金份额执有东说念主提议召开或召集本基金份额执有东说念主大会。   本基金份额执有东说念主大会不诞寿辰常机构。   一、召开事由 国证监会另有端正或基金合同另有约定的除外：   （1）绝交《基金合同》；   （2）更换基金料理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）颐养基金运作方式；   （5）提高基金料理东说念主、基金托管东说念主的报答圭臬；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资办法、范围或策略；   （9）变更基金份额执有东说念主大会范例；   （10）基金料理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额执有东说念主大会；   （11）单独或统共执有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额执有东说念主 （以基金料理东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就团结事项书面要求召开基金份额执 有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权柄和义务产生首要影响的其他事项；   （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份额执有东说念主大会                   中原上证科创板 200 走动型敞开式指数证券投资基金招募诠释书 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金料理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额执 有东说念主大会：   （1）法律律例要求增多的基金用度的收取；   （2）在法律律例和《基金合同》端正的范围内诊疗本基金的申购费率、诊疗收费方式；   （3）增多、减少、诊疗基金份额类别建立；   （4）诊疗基金的申购赎回方式及申购对价、赎回对价组成，诊疗申购赎回清单的内容；   （5）诊疗基金份额净值、申购赎回清单的计较和公告时候或频率；   （6）召募并料理以本基金为办法 ETF 的一只或多只聚集基金、本基金的聚集基金采 取出奇申购或其他方式参与本基金的申购赎回；   （7）基金料理东说念主、证券走动所、登记机构、销售机构诊疗关联基金认购、申购、赎回、 走动、收益分拨、非走动过户、转托管等业务的功令；   （8）经履行适当范例，基金推出新业务或服务；   （9）基金在其他证券走动所上市、通畅场外申购赎回或其他申购赎回模式等业务；   （10）因相应的法律律例、上海证券走动所或者登记结算机构的干系业务功令发生变动 而应当对《基金合同》进行修改；   （11）对《基金合同》的修改对基金份额执有东说念主利益无本色性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东说念主权柄义务关系发生首要变化；   （12）按照法律律例和《基金合同》端正不需召开基金份额执有东说念主大会的其他情形。   二、会议召集东说念主及召集方式 集。 议。基金料理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知基金托管东说念主。 基金料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见知基金料理东说念主，基金料理东说念主应当配合。                   中原上证科创板 200 走动型敞开式指数证券投资基金招募诠释书 份额执有东说念主大会，应当向基金料理东说念主建议书面提议。基金料理东说念主应当自收到书面提议之日起 理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东说念主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提 出版面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提 出提议的基金份额执有东说念主代表和基金料理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并见知基金料理东说念主，基金料理东说念主应当配合。 执有东说念主大会，而基金料理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或统共代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额执有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额执有东说念主照章自行召集基金份额执有东说念主大会的，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻 碍、过问。   三、召开基金份额执有东说念主大会的文告时候、文告内容、文告方式 额执有东说念主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点和会议方式；   （2）会议拟审议的事项、议事范例和表决方式；   （3）有权出席基金份额执有东说念主大会的基金份额执有东说念主的权益登记日；   （4）授权寄托诠释注解的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时候和地点；   （5）会务常联想算东说念主姓名及计算电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文告的其他事项。 基金份额执有东说念主大会所采取的具体通信方式、寄托的公证机关过火计算方式和计算东说念主、表决 意见寄交的截止时候和收取方式。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金料理东说念主到指定地点对表决意见 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额执有东说念主，则应另行书面文告基金料理东说念主和基金托管东说念主                 中原上证科创板 200 走动型敞开式指数证券投资基金招募诠释书 到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金料理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见的 计票进行监督的，不影响表决意见的计票遵守。   四、基金份额执有东说念主出席会议的方式   基金份额执有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 现场开会时基金料理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额执有东说念主大会，基金料理东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵守。现场开会同期安妥以下条件时，不错进行 基金份额执有东说念主大会议程：   （1）切身出席会议者执有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东说念主执有基金份 额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托诠释注解安妥法律律例、                          《基金合同》和会议文告的端正， 况且执有基金份额的凭证与基金料理东说念主执有的登记贵寓相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日执有基金份额的凭证清楚，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               。若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在 原公告的基金份额执有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召 集基金份额执有东说念主大会。再行召集的基金份额执有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）                                  。 文告约定的其他方式在表决截止日以前投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式或 会议文告约定的其他方式进行表决。   在同期安妥以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个服务日内连气儿公布干系 领导性公告，法律律例和中国证监会另有端正的除外；   （2）召集东说念主按基金合同约定文告基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托管东说念主 为召集东说念主，则为基金料理东说念主）和公证机关的监督下按照会议文告端正的方式收取基金份额执 有东说念主的表决意见；基金托管东说念主或基金料理东说念主经文告不参加收取表决意见的，不影响表决遵守；   （3）本东说念主径直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的，基金份额执有东说念主所执有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               ；若本东说念主径直出具表                  中原上证科创板 200 走动型敞开式指数证券投资基金招募诠释书 决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的基金份额执有东说念主所执有的基金份额小于在权益登记 日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额执有东说念主大会召开时候的 3 个月 以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额执有东说念主大会。再行召集的基金份额执 有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的执有东说念主径直出具表决意见或授 权他东说念主代表出具表决意见；   （4）上述第（3）项中径直出具表决意见的基金份额执有东说念主或受托代表他东说念主出具表决意 见的代理东说念主，同期提交的执有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理东说念主出具的寄托东说念主执 有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托诠释注解安妥法律律例、《基金合同》和会议通 知的端正，并与基金登记机构记录相符。 用网络、电话或其他方式进行表决，或者领受网络、电话或其他方式授权他东说念主代为出席会议 并表决，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议文告中列明。在会议召开方式上，本基金亦可 领受其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开基金份额执有东说念主大会， 会议范例比照现场开会和通信方式开会的范例进行。   五、议事内容与范例   议事内容为关系基金份额执有东说念主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修改、决定终 止《基金合同》       、更换基金料理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并（法律律例、基金合 同和中国证监会另有端正的除外）               、法律律例及《基金合同》端正的其他事项以及会议召集 东说念主以为需提交基金份额执有东说念主大会规划的其他事项。   基金份额执有东说念主大会的召集东说念主发出召集会议的文告后，对原有提案的修改应当在基金份 额执有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额执有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会主执东说念主按照下列第七条端正范例确定和公布监票东说念主， 然后由大会主执东说念主宣读提案，经规划后进行表决，并形成大会决议。大会主执东说念主为基金料理 东说念主授权出席会议的代表，在基金料理东说念主授权代表未能主执大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表主执；如果基金料理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主执大会， 则由出席大会的基金份额执有东说念主和代理东说念主所执表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名                  中原上证科创板 200 走动型敞开式指数证券投资基金招募诠释书 基金份额执有东说念主算作该次基金份额执有东说念主大会的主执东说念主。基金料理东说念主和基金托管东说念主拒不出席 或主执基金份额执有东说念主大会，不影响基金份额执有东说念主大会作出的决议的遵守。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份诠释注解文献号码、执有或代表有表决权的基金份额、寄托东说念主姓名（或单元称号）和 计算方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文告的表决截止日历后   六、表决   基金份额执有东说念主所执每份基金份额有一票表决权。   基金份额执有东说念主大会决议分为一般决议和相等决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所端正的须以相等决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律律例另有端正或基金合同另有约定外，转 换基金运作方式、更换基金料理东说念主或者基金托管东说念主、绝交《基金合同》                               、本基金与其他基金 合并以相等决议通过方为有用。   基金份额执有东说念主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背把柄诠释注解，不然提交安妥会议通 知中端正的证据投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头安妥会议文告端正的表 决意见视为有用表决，表决意见磨叽不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 意见的基金份额执有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额执有东说念主大会的各项提案或团结项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   七、计票   （1）如大会由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额执有东说念主大会的主执东说念主应当在会 议入手后晓示在出席会议的基金份额执有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额执有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额执有东说念主自行召集或大会天然                   中原上证科创板 200 走动型敞开式指数证券投资基金招募诠释书 由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金料理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额执 有东说念主大会的主执东说念主应当在会议入手后晓示在出席会议的基金份额执有东说念主中选举三名基金份 额执有东说念主代表担任监票东说念主。基金料理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵守。   （2）监票东说念主应当在基金份额执有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主执东说念主马上公布计票 结果。   （3）如果会议主执东说念主或基金份额执有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 晓示表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行再行盘货，再行盘货以 一次为限。再行盘货后，大会主执东说念主应当马上公布再行盘货结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金料理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的遵守。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金料理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金料理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决意见的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。   八、成效与公告   基金份额执有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额执有东说念主大会的决议自表决通过之日起成效。   基金份额执有东说念主大会决议自成效之日起 2 个服务日内按照法律律例和中国证监会干系 端正的要求在端正媒介上公告。   基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额执有东说念主应当执行成效的基金份额执有东说念主大会的决议。 成效的基金份额执有东说念主大会决议对全体基金份额执有东说念主、基金料理东说念主、基金托管东说念主均有不断 力。   九、本部分对基金份额执有东说念主大会召开事由、召开条件、议事范例、表决条件等规 定，但凡径直援用法律律例的部分，如将来法律律例修改导致干系内容被取消或变更的， 基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和调 整，无需召开基金份额执有东说念主大会审议。              第三部分 基金收益分拨原则、执行方式      一、基金收益分拨原则                     中原上证科创板 200 走动型敞开式指数证券投资基金招募诠释书 具体分拨决议以公告为准。基于本基金的性质和特色，本基金收益分拨不须以弥补浮动蚀本 为前提，收益分拨后有可能使基金份额净值低于面值。   在不违背法律律例且对现存基金份额执有东说念主利益无本色不利影响的情况下，基金料理东说念主 经与基金托管东说念主协商一致并按照监管部门要求履行适当范例后可对基金收益分拨原则进行 诊疗，不需召开基金份额执有东说念主大会，但应于变更实施日前在端正媒介公告。      二、收益分拨决议      基金收益分拨决议中应载明基金收益分拨对象、分拨时候、分拨数额及比例、分拨方式 等内容。      三、收益分拨决议真的定、公告与实施      本基金收益分拨决议由基金料理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息暴露办法》 的关联端正在端正媒介公告。      四、基金收益分拨中发生的用度      基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。        第四部分 与基金财产料理、运用关联用度的索取、支付方式与比例      一、基金用度的种类                        《基金合同》成效后与基金干系的信息暴露费 用；                       中原上证科创板 200 走动型敞开式指数证券投资基金招募诠释书      二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式      本基金的料理费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。                                   料理费的计较方法如下：      H＝E×0.15%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金料理费      E 为前一日的基金资产净值      基金料理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金料理 东说念主查对一致的财务数据，自动在次月月初第五个服务日、按照指定的账户旅途进行资金支付， 基金料理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。      本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计较方法如 下：      H＝E×0.05%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金托管费      E 为前一日的基金资产净值      基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金料理 东说念主查对一致的财务数据，自动在次月月初第五个服务日、按照指定的账户旅途进行资金支付， 基金料理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。      上述“一、基金用度的种类”中第 3－11 项用度，根据关联律例及相应左券端正，按用度 实践支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。      三、不列入基金用度的边幅      下列用度不列入基金用度： 损失；                    中原上证科创板 200 走动型敞开式指数证券投资基金招募诠释书 列支；   四、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执行。基金财 产投资的干系税收，由基金份额执有东说念主承担，基金料理东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度关联 税收征收的端正代扣代缴。            第五部分 基金财产的投资标的和投资限制   一、投资范围   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地兑现投资办法，基金还可 投资于非成份股（含科创板、创业板、存托凭证过火他中国证监会注册或核准上市的股票）                                        、 债券（包括国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超 短期融资券、次级债券、所在政府债券、可颐养债券、可交换债券过火他经中国证监会允许 投资的债券）、股指期货、股票期权、国债期货、资产支执证券、货币商场器用（含同行存 单、债券回购等）、银行入款以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用。本 基金可根据法律律例的端正参与融资、转融通证券出借业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行适当范例后， 不错将其纳入投资范围。   往往情况下，本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净值 的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%。本基金在每个走动日日终在扣除股指期货、国债 期货和股票期权合约需缴纳的走动保证金后，应当保执不低于走动保证金一倍的现款。其中， 现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律律例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金料理东说念主在履行适当范例后， 不错诊疗上述投资品种的投资比例。   二、投资限制   基金的投资组合应遵守以下限制：   （1）基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%，且 不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金投资于团结原始权益东说念主的种种资产支执证券的比例，不得卓绝基金资产净                     中原上证科创板 200 走动型敞开式指数证券投资基金招募诠释书 值的 10％；   （3）本基金执有的全部资产支执证券，其市值不得卓绝基金资产净值的 20％；   （4）本基金执有的团结(指团结信用级别)资产支执证券的比例，不得卓绝该资产支执证 券限制的 10％；   （5）本基金料理东说念主料理的全部基金投资于团结原始权益东说念主的种种资产支执证券，不得 卓绝其种种资产支执证券统共限制的 10％；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支执证券。基金执有资 产支执证券时代，如果其信用品级下降、不再安妥投资圭臬，应在评级报密告布之日起 3 个 月内赐与全部卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓绝本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不卓绝拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （8）本基金进行债券正回购资金余额或逆回购的资金余额不得卓绝其上一日基金资产 净值的 40%，债券回购的最耐久限为 1 年；   （9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统共不得卓绝本基金资产净值的 15%； 因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金料理东说念主之外的身分致使基金不符 合该比例限制的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （10）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为走动敌手开展逆回 购走动的，可接受质押品的天赋要求应当与本基金合同约定的投资范围保执一致；   （11）基金在职何走动日日终，执有的买入股指期货合约价值，不得卓绝基金资产净值 的 10%；在职何走动日日终，执有的卖出股指期货合约价值不得卓绝基金执有的股票总市值 的 20%；在职何走动日内走动（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得卓绝上一走动 日基金资产净值的 20%；   （12）基金在职何走动日日终，执有的买入国债期货合约价值，不得卓绝基金资产净值 的 15%；基金在职何走动日日终，执有的卖放洋债期货合约价值不得卓绝基金执有的债券总 市值的 30%；基金在职何走动日内走动（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得卓绝 上一走动日基金资产净值的 30%；   （13）在职何走动日日终，执有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值之 和，不得卓绝基金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以 内的政府债券）       、资产支执证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；每个走动日日 终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的走动保证金后，应当保执不低于走动                   中原上证科创板 200 走动型敞开式指数证券投资基金招募诠释书 保证金一倍的现款；      基金因未平仓的期权合约支付和收取的权柄金总额不得卓绝基金资产净值的 10%；   （14） 开仓卖出认购期权的，应执有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应执有合约行权所需的 全额现款或走动所功令招供的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得 卓绝基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数计较；   （15）本基金资产总值不卓绝基金资产净值的 140%；   （16）在职何走动日日终，本基金执有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得 卓绝基金资产净值的 95%；   （17）本基金参与转融通证券出借业务应当安妥以下要求：   A、出借证券资产不得卓绝基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个走动日以上的出借 证券应纳入《流动性风险料理端正》所述流动性受限证券的范围；   B、参与出借业务的单只证券不得卓绝基金执有该证券总量的 30%；   C、最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   D、本基金参与证券出借的平均剩余期限不得卓绝 30 天，平均剩余期限按照市值加权 平均计较；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市走动的股票执行，与境内上市走动 的股票合并计较；   （19）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（6）        、（9）、            （10）、                （17）情形之外，因证券/期货商场波动、证券刊行东说念主合并、基 金限制变动、标的指数成份股诊疗、标的指数成份股流动性限制等基金料理东说念主之外的身分致 使基金投资比例不安妥上述端正投资比例的，基金料理东说念主应当在 10 个走动日内进行诊疗， 但中国证监会端正的出奇情形除外。因证券商场波动、上市公司合并、基金限制变动等基金 料理东说念主之外的身分致使基金投资不安妥上述（17）端正的，基金料理东说念主不得新增证券出借业 务。法律律例另有端正时，从其端正。   基金料理东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例安妥基金合同 的关联约定。在上述时代内，本基金的投资范围、投资策略应当安妥基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同成效之日起入手，至本基金干涉算帐期止。   如果法律律例或监管部门对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 端正为准。法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金料理东说念主在履行适当程 序后，则本基金投资不再受干系限制，自动遵从届时有用的法律律例或监管端正。                   中原上证科创板 200 走动型敞开式指数证券投资基金招募诠释书   为留心基金份额执有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违背端正向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷服务的投资；   （4）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕走动、支配证券走动价钱过火他不高洁的证券走动行为；   （6）法律、行政律例和中国证监会端正不容的其他行为。   基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主过火控股股东、实践胁制东说念主或者 与其有首要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交 易的，应当安妥基金的投资办法和投资策略，遵守基金份额执有东说念主利益优先原则，留心利益 碎裂，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公说念合理价钱执行。干系走动必须预先 得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例赐与暴露。首要关联走动应提交基金料理东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联走动事项 进行审查。   如法律、行政律例或监管部门取消或变更上述不容性端正，基金料理东说念主在履行适当范例 后，本基金可不受上述端正的限制或以变更后的端正为准。              第六部分 基金资产净值的计较方法和公告方式   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   《基金合同》成效后，在入手办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东说念主应当至少每周 在端正网站暴露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在入手办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东说念主应当在不晚于每个敞开日的次日，通 过端正网站、基金销售机构网站或者营业网点，暴露敞开日的基金份额净值和基金份额累计 净值。   基金料理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在端正网站暴露半年度和年度 终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。       第七部分 基金合同吊销和绝交的事由、范例以及基金财产算帐方式   一、《基金合同》的变更                   中原上证科创板 200 走动型敞开式指数证券投资基金招募诠释书 事项的，应召开基金份额执有东说念主大会决议通过。对于法律律例端正和基金合同约定可不经基 金份额执有东说念主大会决议通过的事项，由基金料理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。 后两日内在端正媒介公告。   二、《基金合同》的绝交事由   有下列情形之一的，经履行干系范例后，                    《基金合同》应当绝交： 链接的； 标的指数不安妥要求的情形除外）               、指数编制机构退出等情形，基金料理东说念主召集基金份额执 有东说念主大会对处罚决议进行表决，基金份额执有东说念主大会未告成召开或就上述事项表决未通过 的；   三、基金财产的算帐 组，基金料理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 从事证券干系业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐 小组不错聘用必要的服务主说念主员。 现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》绝交情形出面前，由基金财产算帐小组统一给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐申诉；   （5）聘用管帐师事务所对算帐申诉进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐申诉出具法 律意见书；                  中原上证科创板 200 走动型敞开式指数证券投资基金招募诠释书   （6）将算帐申诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，算帐期限相应顺延。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的整个合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产算帐剩余资产的分拨   依据基金财产算帐的分拨决议，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额执有东说念主执有的基金份额比例进行分拨。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的关联首要事项须实时公告；基金财产算帐申诉经安妥《证券法》端正的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐 公告于基金财产算帐申诉报中国证监会备案后由基金财产算帐小组进行公告。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律律例端正的最低 期限。                 第八部分 争议处罚方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争议，各方当 事东说念主应通过协商、长入处罚，协商、长入不可处罚的，任何一方均应将争议提交中国外洋经 济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按照中国外洋经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁 功令按普通范例进行仲裁。仲裁裁决是终端的，对当事东说念主均有不断力，除非仲裁裁决另有规 定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时代，基金料理东说念主、基金托管东说念主应坚守各自的职责，各自赓续诚挚、致力于、尽 责地履行《基金合同》和托管左券端正的义务，留心基金份额执有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本合同之目的，不包括香港相等行政区、澳门相等行政区 和台湾地区法律）统率并从其解释。        第九部分 基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》蓝本一式三份，除上报关联监管机构一份外，基金料理东说念主、基金托管东说念主各                中原上证科创板 200 走动型敞开式指数证券投资基金招募诠释书 执有一份，每份具有同等的法律遵守。  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金料理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公时事 和营业时事查阅。                          中原上证科创板 200 走动型敞开式指数证券投资基金招募诠释书                        附件二：基金托管左券摘记               一、基金托管左券当事东说念主 （一）基金料理东说念主（或简称“料理东说念主”）    称号：中原基金料理有限公司    住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院    法定代表东说念主：张佑君    诞寿辰期：1998 年 4 月 9 日    批准诞祈望关及批准诞生文号：中国证监会证监基字199816 号文    组织方式：有限服务公司    注册老本：2.38 亿元东说念主民币    存续期限：100 年    计算电话：400-818-6666 （二）基金托管东说念主（或简称“托管东说念主”）    称号：中国工商银行股份有限公司    住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）    法定代表东说念主：廖林    电话：      （010）66105799    传真：      （010）66105798    计算东说念主：郭明    成立时候：1984 年 1 月 1 日    组织方式：股份有限公司    注册老本：东说念主民币 35,640,625.71 万元    批准诞祈望关和诞生文号：国务院《对于中国东说念主民银行挑升期骗中央银行职能的决定》 （国发1983146 号）    存续时代：执续筹画    筹画范围：办理东说念主民币入款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单据承兑、贴现、 转贴现、种种汇兑业务；代理资金算帐；提供信用证服务及担保；代理销售业务；代理刊行、 代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券投资基金算帐业务（银证转账）； 保障代理业务；代理政策性银行、异邦政府和外洋金融机构贷款业务；看护箱服务；刊行金 融债券；买卖政府债券、金融债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托料理                   中原上证科创板 200 走动型敞开式指数证券投资基金招募诠释书 服务；年金账户料理服务；敞开式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信看望、咨 询、见证业务；贷款承诺；企业、个东说念主财务照顾人服务；组织或参加银团贷款；外汇入款；外 汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单据承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；发 行、代理刊行、买卖或代理买卖股票之外的外币有价证券；自营、代客外汇买卖；外汇金融 繁衍业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银行业务；办理结汇、售汇业务；经国 务院银行业监督料理机构批准的其他业务。             二、基金托管东说念主对基金料理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金料理东说念主的投资行动期骗监督权 投资对象进行监督。   本基金将投资于以下金融器用：   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地兑现投资办法，基金还可投 资于非成份股（含科创板、创业板、存托凭证过火他中国证监会注册或核准上市的股票）、 债券（包括国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超 短期融资券、次级债券、所在政府债券、可颐养债券、可交换债券过火他经中国证监会允许 投资的债券）、股指期货、股票期权、国债期货、资产支执证券、货币商场器用（含同行存 单、债券回购等）、银行入款以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用。本 基金可根据法律律例的端正参与融资、转融通证券出借业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行适当范例后，可 以将其纳入投资范围。   往往情况下，本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净值的 货和股票期权合约需缴纳的走动保证金后，应当保执不低于走动保证金一倍的现款。其中， 现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律律例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金料理东说念主在履行适当范例后， 不错诊疗上述投资品种的投资比例。 进行监督：   基金的投资组合应遵守以下限制：                     中原上证科创板 200 走动型敞开式指数证券投资基金招募诠释书   （1）基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%，且 不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金投资于团结原始权益东说念主的种种资产支执证券的比例，不得卓绝基金资产净 值的 10％；   （3）本基金执有的全部资产支执证券，其市值不得卓绝基金资产净值的 20％；   （4）本基金执有的团结(指团结信用级别)资产支执证券的比例，不得卓绝该资产支执证 券限制的 10％；   （5）本基金料理东说念主料理并由本基金托管东说念主托管的全部基金投资于团结原始权益东说念主的各 类资产支执证券，不得卓绝其种种资产支执证券统共限制的 10％；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支执证券。基金执有资 产支执证券时代，如果其信用品级下降、不再安妥投资圭臬，应在评级报密告布之日起 3 个 月内赐与全部卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓绝本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不卓绝拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金进行债券正回购资金余额或逆回购的资金余额不得卓绝其上一日基金资产 净值的 40%，债券回购的最耐久限为 1 年；   （9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统共不得卓绝本基金资产净值的 15%； 因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金料理东说念主之外的身分致使基金不符 合该比例限制的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （10）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为走动敌手开展逆回 购走动的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保执一致；   （11）基金在职何走动日日终，执有的买入股指期货合约价值，不得卓绝基金资产净值 的 10%；在职何走动日日终，执有的卖出股指期货合约价值不得卓绝基金执有的股票总市值 的 20%；在职何走动日内走动（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得卓绝上一走动 日基金资产净值的 20%；   （12）基金在职何走动日日终，执有的买入国债期货合约价值，不得卓绝基金资产净值 的 15%；基金在职何走动日日终，执有的卖放洋债期货合约价值不得卓绝基金执有的债券总 市值的 30%；基金在职何走动日内走动（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得卓绝 上一走动日基金资产净值的 30%；   （13）在职何走动日日终，执有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值之                   中原上证科创板 200 走动型敞开式指数证券投资基金招募诠释书 和，不得卓绝基金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以 内的政府债券）       、资产支执证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；每个走动日日 终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的走动保证金后，应当保执不低于走动 保证金一倍的现款；      基金因未平仓的期权合约支付和收取的权柄金总额不得卓绝基金资产净值的 10%；   （14） 开仓卖出认购期权的，应执有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应执有合约行权所需的 全额现款或走动所功令招供的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得 卓绝基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数计较；   （15）本基金资产总值不卓绝基金资产净值的 140%；   （16）在职何走动日日终，本基金执有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得 卓绝基金资产净值的 95%；   （17）本基金参与转融通证券出借业务应当安妥以下要求：   A、出借证券资产不得卓绝基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个走动日以上的出借 证券应纳入《流动性风险料理端正》所述流动性受限证券的范围；   B、参与出借业务的单只证券不得卓绝基金执有该证券总量的 30%；   C、最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   D、本基金参与证券出借的平均剩余期限不得卓绝 30 天，平均剩余期限按照市值加权 平均计较；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市走动的股票执行，与境内上市走动 的股票合并计较；   除上述（6）        、（9）、            （10）、                （17）情形之外，因证券/期货商场波动、证券刊行东说念主合并、基 金限制变动、标的指数成份股诊疗、标的指数成份股流动性限制等基金料理东说念主之外的身分致 使基金投资比例不安妥上述端正投资比例的，基金料理东说念主应当在 10 个走动日内进行诊疗， 但中国证监会端正的出奇情形除外。因证券商场波动、上市公司合并、基金限制变动等基金 料理东说念主之外的身分致使基金投资不安妥上述（17）端正的，基金料理东说念主不得新增证券出借业 务。法律律例另有端正时，从其端正。   基金料理东说念主应在出现可料想资产限制大幅变动的情况下，至少提前 2 个服务日矜重向 基金托管东说念主发函诠释基金可能变动限制和公司应付法式，便于托管东说念主实施走动监督。   基金料理东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例安妥基金合同 的关联约定。在上述时代内，本基金的投资范围应当安妥基金合同的约定。基金托管东说念主对基                    中原上证科创板 200 走动型敞开式指数证券投资基金招募诠释书 金的投资的监督与查验自基金合同成效之日起入手，至本基金干涉算帐期止。   如果法律律例或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规 定为准。法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金料理东说念主在履行适当范例 后，则本基金投资不再受干系限制，自动遵从届时有用的法律律例或监管端正。 为进行监督：   根据法律律例的端正及《基金合同》的约定，本基金不容从事下列行动：   （1）承销证券；   （2）向他东说念主贷款或提供担保；   （3）从事承担无穷服务的投资；   （4）买卖其他基金份额，但法律律例或中国证监会另有端正的除外；   （5）向基金料理东说念主、基金托管东说念主出资。   如法律律例或监管部门取消上述不容性端正，基金料理东说念主在履行适当范例后可不受上述 约定的限制。     基金料理东说念主参与银行间商场走动,应按照审慎的风险胁制原则评估走动敌手资信风 险，并自主遴荐走动敌手。基金托管东说念主发现基金料理东说念主与银行间商场的丙类会员进行债券交 易的，不错通过邮件、电话等两边招供的方式提醒基金料理东说念主，基金料理东说念主应实时向基金托 管东说念主提供可行性诠释。基金料理东说念主应确保可行性诠释内容真确、准确、竣工。基金托管东说念主不 对基金料理东说念主提供的可行性诠释进行本色审查。基金料理东说念主同意，经提醒后基金料理东说念主仍执 行走动并形成基金资产损失的，基金托管东说念主不承担服务。   基金料理东说念主在银行间商场进行现券买卖和回购走动时，以 DVP(券款勉强)的走动结算方 式进行走动。   本基金投资银行入款的信用风险主要包括入款银行的信用品级、入款银行的支付身手等 波及到入款银行遴荐方面的风险。基金料理东说念主应基于审慎原则评估入款银行信用风险并自主 遴荐入款银行，基金托管东说念主对此不予监督。因基金料理东说念主违背上述原则给基金形成的损失， 基金托管东说念主不承担任何服务。基金料理东说念主履行先行赔付服务后，有权要求干系服务东说念主进行赔 偿。基金托管东说念主的职责仅限于督促基金料理东说念主履行相应职责。                  中原上证科创板 200 走动型敞开式指数证券投资基金招募诠释书   （1）基金投资畅通受限证券，应遵从《对于基金投资非公开刊行股票等畅通受限证券 关联问题的文告》等关联法律律例端正。   （2）畅通受限证券，包括由《上市公司证券刊行注册料理办法》范例的非公开刊行股 票、公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可走动证券,不包括由于 发布首要音书或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购走动中的质押券等流 通受限证券。   （3）基金料理东说念主应在基金初度投资畅通受限证券前，向基金托管东说念主提供经基金料理东说念主 董事会批准的关联基金投资畅通受限证券的投资决策进程、风险胁制轨制。基金投资非公开 刊行股票，基金料理东说念主还应提供基金料理东说念主董事会批准的流动性风险处置预案。上述贵寓应 包括但不限于基金投资畅通受限证券的投资额度和投资比例胁制情况。   基金料理东说念主应至少于初度执行投资指示之前两个服务日将上述贵寓书面发至基金托管 东说念主，保证基金托管东说念主有填塞的时候进行审核。基金托管东说念主应在收到上述贵寓后两个服务日内， 以书面或其他两边招供的方式证据收到上述贵寓。   （4）基金投资畅通受限证券前，基金料理东说念主应向基金托管东说念主提供安妥法律律例要求的 关联书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行 价钱、锁依期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已执有 畅通受限证券市值占资产净值的比例、资金划付时候等。基金料理东说念主应保证上述信息的真确、 竣工，并应至少于拟执行投资指示前两个服务日将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金 托管东说念主有填塞的时候进行审核。   （5）基金托管东说念主应按照《对于基金投资非公开刊行股票等畅通受限证券关联问题的通 知》端正，对基金料理东说念主是否遵从法律律例进行监督，并审核基金料理东说念主提供的关联书面信 息。基金托管东说念主以为上述贵寓可能导致基金出现风险的，有权要求基金料理东说念主在投资畅通受 限证券前就该风险的排斥或留心法式进行补充书面诠释，并保留检察基金料理东说念主风险料理部 门就基金投资畅通受限证券出具的风险评估申诉等备查贵寓的权柄。不然，基金托管东说念主有权 拒却执行关联指示。因拒却执行该指示形成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担任何服务， 并有权申诉中国证监会。   如基金料理东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求处罚。如果基金 托管东说念主切实履行监督职责，则不承担任何服务。如果基金托管东说念主莫得切实履行监督职责，导 致基金出现风险，基金托管东说念主承诺担连带服务。   （二）投资监督范围的诊疗                中原上证科创板 200 走动型敞开式指数证券投资基金招募诠释书   因法律律例、监管要求导致本基金投资事项诊疗的，基金料理东说念主应提前文告基金托管东说念主， 并与基金托管东说念主协商一致更新投资监督范围。基金料理东说念主领悟基金托管东说念主投资监督职责的履 行受外部数据开头或系统开发等身分影响，基金料理东说念主应为托管东说念主系统诊疗预留所需的合理 必要时候。   （三）除投资资产配置外，基金托管东说念主对基金投资的监督和查验自《基金合同》成效之 日起入手。   （四）基金托管东说念主应根据关联法律律例的端正及《基金合同》的约定，对基金资产净值 计较、基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、干系 信息暴露、基金宣传推介材料中登载基金事迹阐扬数据等进行监督和核查。   （五）基金托管东说念主发现基金料理东说念主的投资运作过火他运作违背《基金法》、                                   《基金合同》                                        、 本左券关联端正时，应实时以书面方式文告基金料理东说念主限期纠正，基金料理东说念主收到文告后应 不才一个服务日实时查对，并以书面方式向基金托管东说念主发出回函，进行解释或举证。   在限期内，基金托管东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金料理东说念主改正。基金料理 东说念主对基金托管东说念主文告的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应申诉中国证监会。基金 托管东说念主有义务要求基金料理东说念主抵偿因其违背《基金合同》                         、本左券而致使投资者遭遇的损失。   对于依据走动范例尚未成交的且基金托管东说念主在走动前约略监控的投资指示，基金托管东说念主 发现该投资指示违背干系法律律例端正或者违背《基金合同》约定的，应当拒却执行，立即 文告基金料理东说念主，并向中国证监会申诉。   对于必须于估值完成后方可获知的监控方针或依据走动范例已经成交的投资指示，基金 托管东说念主发现该投资指示违背法律律例或者违背《基金合同》约定的，应当立即文告基金料理 东说念主，并申诉中国证监会。   基金料理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在端正时候内回复基金托 管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按照律例要求需向中国证 监会报送基金监督申诉的，基金料理东说念主应积极配合提供干系数据贵寓和轨制等。   基金托管东说念主发现基金料理东说念主有首要违法行动，应立即申诉中国证监会，同期文告基金管 理东说念主限期纠正。   基金料理东说念主无高洁根由，拒却、阻拦基金托管东说念主根据本左券约定期骗监督权，或采取拖 延、讹诈等技巧妨碍基金托管东说念主进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主建议告诫仍不改正 的，基金托管东说念主应申诉中国证监会。                 中原上证科创板 200 走动型敞开式指数证券投资基金招募诠释书            三、基金料理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   基金料理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托 管东说念主安全看护基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户、复核基金管 理东说念主计较的基金资产净值和基金份额净值、根据料理东说念主指示办理算帐交收、干系信息暴露和 监督基金投资运作等行动。   基金料理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账料理、无故未 执行或无故蔓延执行基金料理东说念主资金划拨指示、泄漏基金投资信息等违背《基金法》、                                      《基金 合同》   、本左券过火他关联端正时，基金料理东说念主应实时以书面方式文告基金托管东说念主限期纠正， 基金托管东说念主收到文告后应实时查对质据并以书面方式向基金料理东说念主发出回函。在限期内，基 金料理东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金托管东说念主改正，并予协助配合。基金托管东说念主 对基金料理东说念主文告的违法事项未能在限期内纠正的，基金料理东说念主应申诉中国证监会。基金管 理东说念主有义务要求基金托管东说念主抵偿基金因此所遭遇的损失。   基金料理东说念主发现基金托管东说念主有首要违法行动，应立即申诉中国证监会和银行业监督管 理机构，同期文告基金托管东说念主限期纠正。   基金托管东说念主应积极配合基金料理东说念主的核查行动，包括但不限于：提交干系贵寓以供基 金料理东说念主核查托管财产的竣工性和真确性，在端正时候内回复基金料理东说念主并改正。   基金托管东说念主无高洁根由，拒却、阻拦基金料理东说念主根据本左券约定期骗监督权，或采取 拖延、讹诈等技巧妨碍基金料理东说念主进行有用监督，情节严重或经基金料理东说念主建议告诫仍不改 正的，基金料理东说念主应申诉中国证监会。                 四、基金财产的看护 货经纪机构”）的固有财产。 分、分拨基金的任何财产。 户。基金料理东说念主、基金托管东说念主、证券经纪商三方应签订三方存管左券。证券经纪商根据干系 法律律例、范例性文献为本基金开立干系证券资金账户。 他基金的托管业求实行严格的分账料理，独处核算，确保基金财产的竣工与独处。                 中原上证科创板 200 走动型敞开式指数证券投资基金招募诠释书 关联当事东说念主确定到账日历并文告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金托管东说念主处的，基 金托管东说念主应实时文告基金料理东说念主采取法式进行催收。由此给基金形成损失的，基金料理东说念主应 负责向关联当事东说念主追偿基金的损失，基金托管东说念主对此不承担服务。   （二）召募资金的考证   召募期内销售机构按销售与服务左券的约定，将认购资金划入基金料理东说念主在具有托管资 格的交易银行开设的中原基金料理有限公司基金认购专户。该账户由基金料理东说念主开立并管 理。基金料理东说念主按照法律律例的反洗钱要求，对投资东说念主过火资金开头履行必要的反洗钱合规 审查服务。基金召募期满，召募的基金份额总额、基金召募金额、基金份额执有东说念主东说念主数安妥 《基金法》、《运作办法》等关联端正后，由基金料理东说念主聘用安妥《中华东说念主民共和国证券法》 端正的管帐师事务所进行验资，出具验资申诉，出具的验资申诉应由参加验资的 2 名以上 （含 2 名）中国注册管帐师署名有用。验资完成，基金料理东说念主应将召募的属于本基金财产的 全部资金划入基金托管东说念主为基金开立的资产托管专户中，基金托管东说念主在收到资金当日出具确 认文献。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》成效的条件，由基金料理东说念主按端正办理退 款事宜。   （三）基金的银行账户的开立和料理   基金托管东说念主以基金托管东说念主、基金或基金托管东说念主与基金联名等监管部门要求的口头，在其 营业机构开设资产托管专户，看护基金的现款资产。该账户的开设和料根由基金托管东说念主承担。 本基金除证券走动所场内走动之外的货币相差行为，均需通过基金托管东说念主的资产托管专户进 行。   资产托管专户的开立和使用，限于知足开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金料理 东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何银行账户进行本基 金业务之外的行为。   资产托管专户的料理当安妥东说念主民币银行结算账户料理、利率料理等干系监管律例要求。   （四）基金证券账户的开设和料理   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分公 司/深圳分公司/北京分公司开设证券账户。   基金证券账户的开立和使用，限于知足开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金料理 东说念主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行                   中原上证科创板 200 走动型敞开式指数证券投资基金招募诠释书 本基金业务之外的行为。   （五）证券资金账户的开立和料理 资金账户，用于办理本基金在证券走动所进行证券投资所波及的资金结算业务。结算备付金 和走动保证金的收取按照代理证券买卖的证券经纪机构的端正执行。 账户，并按照该营业网点开户的进程和要求，签订干系的左券。证券资金账户与基金托管账 户建立第三方存管关系。   （六）债券托管账户的开立和料理    《基金合同》成效后，基金料理东说念主负责以基金的口头央求并取得干涉宇宙银行间同行 拆借商场的走动履历，并代表基金进行走动；基金托管东说念主负责以基金的口头在中央国债登记 结算有限服务公司和银行间商场算帐所股份有限公司开设银行间债券商场债券托管账户和 资金结算专户，并由基金托管东说念主负责基金的债券的后台匹配及资金的算帐。 议，蓝本由基金托管东说念主看护，基金料理东说念主保存副本。   （七）入款投资账户的开立和料理   基金财产开展依期入款等银行入款投资前，基金料理东说念主应以基金口头开立银行入款账户， 该账户仅限向托管账户划拨入款本金及利息资金。开户时基金料理东说念主须向入款银行预留基金 托管东说念主印鉴，如基金托管东说念主需变更预留印鉴，基金料理东说念主应文告并配合入款银行办理变更手 续。   基金料理东说念主应按照两边约定，预先向基金托管东说念主提供办理开户、存入、支取、变更等存 款业务所需的承办东说念主员身份诠释注解信息等材料。如需在入款银行通畅网上银行、电话银行、手 机银行等功能，需经基金料理东说念主、基金托管东说念主两边证据同意。   如需罢手使用银行入款账户，基金料理东说念主应计算基金托管东说念主实时办理销户手续。   （八）其他账户的开设和料理   在本左券签订日之后，本基金被允许从事安妥法律律例端正和《基金合同》约定的其他 投资品种的投资业务时，如果波及干系账户的开设和使用，由基金料理东说念主协助托管东说念主根据有 关法律律例的端正和《基金合同》的约定，开立关联账户。该账户按关联功令使用并料理。   （九）入款证实书等什物证券的看护   基金料理东说念主应将基金财产投资的关联什物证券交由基金托管东说念主看护。属于基金托管东说念主实                  中原上证科创板 200 走动型敞开式指数证券投资基金招募诠释书 际有用胁制下的什物证券在基金托管东说念主看护时代的毁损、灭失，由此产生的服务应由基金托 管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主之外机构实践有用胁制或看护的证券不承担看护服务。   基金投资银行入款的，由入款银行向基金料理东说念主开具入款证实书，基金料理东说念主与基金托 管东说念主应遵从以下相等约定： 办理入款证实书出入库手续所需的承办东说念主员身份信息等干系材料。如基金托管东说念主对干系材料 有异议，基金托管东说念主有权拒却办理并不承担相应服务，基金料理东说念主应采取法式核实并更正信 息。 款证实书要素与入款左券不符，在基金料理东说念主与入款银行核实更正前，基金托管东说念主有权拒却 办理入库手续。因发生天然灾害等不可抗力情况导致入库延误的，基金料理东说念主应实时向基金 托管东说念主书面诠释，并采取法式积极推动入款证实书入库，在完成入库前，由入款证实书执有 方履行看护服务。 支取，基金料理东说念主应出具提前支取诠释函。如需部分提前支取，应办理入款证实书置换，置 换后新入款证实书除金额、编号、入款证实书开具日历外，其他中枢要素与原入款证实书一 致。 基金料理东说念主应在与入款银行的入款左券中就上述情况作出相应安排，并明确入款银行应将支 取后的入款本息全部划转回基金资产托管专户。 等情形，导致入款无法被按时支取的，基金料理东说念主应实时采取转圜法式，基金托管东说念主不承担 干系服务，但应给予必要配合。入款证实书仅算作入款证实，不得诞生担保或用于任何可能 导致入款资金损失的其他用途。   （十）与基金财产关联的首要合同的看护   由基金料理东说念主代表基金签署的与基金关联的首要合同的原件分别应由基金托管东说念主、基金 料理东说念主看护。除本左券另有约定外，基金料理东说念主在代表基金签署与基金关联的首要合同期应 保证基金一方执有两份以上的蓝本，以便基金料理东说念主和基金托管东说念主至少各执有一份蓝本的原 件。基金料理东说念主在合同签署后 5 个服务日内通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件 投递基金托管东说念主处。合同原件应存放于基金料理东说念主和基金托管东说念主各自文献看护部门，看护期                   中原上证科创板 200 走动型敞开式指数证券投资基金招募诠释书 限不少于法律律例端正的最低年限。                 五、基金资产净值计较与复核   （一）基金资产净值的计较   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指计较日基金资产 净值除以该计较日基金份额总份额后的数值。基金份额净值的计较保留到少量点后 4 位，小 数点后第 5 位四舍五入，由此产生的舛讹计入基金财产。   基金料理东说念主应每个服务日对基金资产估值。估值原则应安妥《基金合同》、                                   《证券投资基 金管帐核算业务指引》过火他法律、律例的端正。用于基金信息暴露的基金资产净值和基金 份额净值由基金料理东说念主负责计较，基金托管东说念主复核。基金料理东说念主应于每个服务日走动收尾后 计较当日的基金资产净值与基金份额资产净值，并以两边招供的方式发送给基金托管东说念主。基 金托管东说念主对净值计较结果复核后以两边招供的方式发送给基金料理东说念主，由基金料理东说念主对基金 净值赐与公布。   根据《基金法》         ，基金料理东说念主计较并公告基金净值信息，基金托管东说念主复核、审查基金管 理东说念主计较的基金资产净值。因此，本基金的管帐服务方是基金料理东说念主，就与本基金关联的会 计问题，如经干系各方在对等基础上充分规划后，仍无法达成一致的意见，按照基金料理东说念主 对基金资产净值的计较结果对外赐与公布。法律律例以及监管部门有强制端正的，从其端正。 如有新增事项，按国度最新端正估值。   （二）基金资产估值方法   基金所领有的股票、存托凭证、债券和银行入款本息、应收款项、资产支执证券、股指 期货、股票期权、国债期货、其他投资等资产及欠债。   （1）证券走动所上市的有价证券的估值 价）估值；估值日无走动的，且最近走动日后经济环境未发生首要变化以及证券刊行机构未 发生影响证券价钱的首要事件的，以最近走动日的市价（收盘价）估值；如最近走动日后经 济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的首要事件的，可参考雷同投资品 种的现行市价及首要变化身分，诊疗最近走动市价，确定公允价钱；                   中原上证科创板 200 走动型敞开式指数证券投资基金招募诠释书 供的相应品种当日的估值全价进行估值； 的相应品种当日的惟一估值全价或保举估值全价进行估值； 价走动的债券以估值日收盘价算作估值全价；实行净价走动的债券以估值日收盘价并加计每 百元税前应计利息算作估值全价； 挂牌转让的资产支执证券，领受估值时候确定公允价值。   （2）处于未上市时代的有价证券应永诀如下情况处理： 估值方法估值；该日无走动的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 一定锁依期的股票、初度公开刊行股票时公司股东公开发售股份、通过巨额走动取得的带限 售期的股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购走动中的质押券等畅通受限股票，按监管 机构或行业协会关联端正确定公允价值； 下，应以活跃商场上未经诊疗的报价算作估值日的公允价值；对于活跃商场报价未能代表估 值日公允价值的情况下，应付商场报价进行诊疗以证据估值日的公允价值；对于不存在商场 行为或商场行为很少的情况下，应领受估值时候确定其公允价值。   （3）对宇宙银行间商场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值全价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的 相应品种当日的惟一估值全价或保举估值全价估值。对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃 商场的固定收益品种，领受估值时候确定其公允价值。   （4）对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，期骗回售权的，在回售登记日至实践收款 日历间领受第三方估值机构提供的相应品种的惟一估值全价或保举估值全价估值。回售登记 期截止日（含当日）后未期骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。   （5）对于刊行东说念主已收歇、刊行东说念主未能按时足额偿付本金或利息，或者有其它可靠信息 标明本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，第三方估值机构可在提供保举价钱的同                 中原上证科创板 200 走动型敞开式指数证券投资基金招募诠释书 时提供价钱区间算作公允价值的参考范围以及公允价值存在首要不确定性的干系领导。基金 料理东说念主在与基金托管东说念主协商一致后，可领受价钱区间中的数据算作该债券投资品种的公允价 值。   （6）上述第三方估值机构提供的估值全价指第三方估值机构径直提供的估值全价或第 三方估值机构提供的估值净价加每百元应计利息。   （7）入款的估值方法   执有的银行依期入款或文告入款以本金列示，按左券或合同利率逐日证据利息收入。   （8）投资证券繁衍品的估值方法 价的，且最近走动日后经济环境未发生首要变化的，领受最近走动日结算价估值。   （9）团结证券同期在两个或两个以上商场走动的，按证券所处的商场分别估值。   （10）本基金不错领受第三方估值机构按照上述公允价值确定原则提供的估值价钱数据。   （11）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市走动的股票执行。   （12）如有可信把柄标明按上述方法进行估值不可客不雅反应其公允价值的，基金料理东说念主 可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （13）基金参与融资和转融通证券出借业务的，应参照行业协会的干系端正进行估值， 确保估值的公允性。   （14）税收按照干系法律律例、监管机构等的端正以及行业常规进行处理。   （15）其他资产按法律律例或监管机构关联端正进行估值。   （16）干系法律律例以及监管部门有强制端正的，从其端正。如有新增事项，按国度最 新端正估值。   如基金料理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、范例及干系法 律律例的端正或者未能充分留心基金份额执有东说念主利益时，应立即文告对方，共同查明原因， 两边协商处罚。   根据关联法律律例，基金资产净值计较和基金管帐核算的义务由基金料理东说念主承担。本基 金的基金管帐服务方由基金料理东说念主担任，因此，就与本基金关联的管帐问题，如经干系各方 在对等基础上充分规划后，仍无法达成一致敬见的，按照基金料理东说念主对基金净值信息的计较 结果对外赐与公布。   （三）估值差错处理                   中原上证科创板 200 走动型敞开式指数证券投资基金招募诠释书   因基金估值罅隙给投资者形成损失的应先由基金料理东说念主承担，基金料理东说念主对不应由其承 担的服务，有权向过错东说念主追偿。   当基金料理东说念主计较的基金资产净值、基金份额净值已由基金托管东说念主复核证据后公告的， 由此形成的投资者或基金的损失，应根据法律律例的端正对投资者或基金支付抵偿金，就实 际向投资者或基金支付的抵偿金额，由基金料理东说念主与基金托管东说念主按照料理费率和托管费率的 比例各自承担相应的服务。   由于一方当事东说念主提供的信息罅隙，另一方当事东说念主在采取了必要合理的法式后仍不可发现 该罅隙，进而导致基金资产净值、基金份额净值计较罅隙形成投资者或基金的损失，以及由 此形成以后走动日基金资产净值、基金份额净值计较顺延罅隙而引起的投资者或基金的损 失，由提供罅隙信息确当事东说念主一方负责抵偿。   由于证券走动所过火登记结算公司发送的数据罅隙，或由于其他不可抗力原因，基金管 理东说念主和基金托管东说念主天然已经采取必要、适当、合理的法式进行查验，然则未能发现该罅隙的， 由此形成的基金资产估值罅隙，基金料理东说念主和基金托管东说念主不错免除抵偿服务。但基金料理东说念主 和基金托管东说念主应当积极采取必要的法式排斥或收缩由此形成的影响。   当基金料理东说念主计较的基金资产净值与基金托管东说念主的计较结果不一致时，干系各方应本着 致力于尽责的立场再行计较查对，如果终末仍无法达成一致，应以基金料理东说念主的计较结果为准 对外公布，由此形成的损失以及因该走动日基金资产净值计较顺延罅隙而引起的损失由基金 料理东说念主承担抵偿服务，基金托管东说念主不负抵偿服务。   （四）基金账册的建立   基金料理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》成效后，应按照干系各方约定的团结记账方法 和管帐处理原则，分别独速即建立、登录和看护本基金的全套账册，对干系各方各自的账册 依期进行查对，相互监督，以保证基金资产的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以 基金料理东说念主的处理方法为准。   经对账发现干系各方的账目存在不符的，基金料理东说念主和基金托管东说念主必须实时查明原因并 纠正，保证干系各方平行登录的账册记录完全相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账 的原因而影响到基金资产净值的计较和公告的，以基金料理东说念主的账册为准。   （五）基金招募诠释书、依期申诉的编制和复核   基金财务报表由基金料理东说念主和基金托管东说念主每月分别独处编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个服务日内完成。   在《基金合同》成效后，基金招募诠释书、基金家具贵寓纲目的信息发生首要变更的，                   中原上证科创板 200 走动型敞开式指数证券投资基金招募诠释书 基金料理东说念主应当在三个服务日内，更新基金对招募诠释书、基金家具贵寓纲目并登载在端正 网站上；基金招募诠释书、基金家具贵寓纲目其他信息发生变更的，基金料理东说念主至少每年更 新一次。基金绝交运作的，基金料理东说念主不再更新招募诠释书。基金料理东说念主在每季度收尾之日 起 15 个服务日内完成季度申诉编制并公告；在上半年收尾之日起两个月内完成中期申诉编 制并公告；在管帐年度收尾之日起三个月内完成年度申诉编制并公告。   基金料理东说念主在 5 个服务日内完成月度申诉，在月度申诉完成当日，将关联申诉提供基金 托管东说念主复核；基金托管东说念主在 3 个服务日内进行复核，并将复核结果实时书面文告基金料理 东说念主。基金料理东说念主在 7 个服务日内完成季度申诉，在季度申诉完成当日，将关联申诉提供基金 托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 7 个服务日内进行复核，并将复核结果书面文告基金料理 东说念主。基金料理东说念主在一个月内完成中期申诉，在中期申诉完成当日，将关联申诉提供基金托管 东说念主复核，基金托管东说念主在收到后一个月内进行复核，并将复核结果书面文告基金料理东说念主。基金 料理东说念主在一个半月内完成年度申诉，在年度申诉完成当日，将关联申诉提供基金托管东说念主复核， 基金托管东说念主在收到后一个半月内复核，并将复核结果书面文告基金料理东说念主。   基金托管东说念主在复核过程中，发现干系各方的报表存在不符时，基金料理东说念主和基金托管东说念主 应共同查明原因，进行诊疗，诊疗以干系各方招供的账务处理方式为准。查对无误后，基金 托管东说念主在基金料理东说念主提供的申诉上加盖业务印鉴或者出具加盖托管业务部门公章的复核意 见书，干系各方各自留存一份。如果基金料理东说念主与基金托管东说念主不可于应当发布公告之日之前 就干系报抒发成一致，基金料理东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就 干系情况报证监会备案。   基金托管东说念主在对财务管帐申诉、中期申诉或年度申诉复核收场后，需盖印证据或出具相 应的复核证据书，以备有权机构对干系文献审核时领导。   （六）实施侧袋机制时代的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并暴露主袋账户 的基金净值信息，暂停暴露侧袋账户份额净值。               六、基金份额执有东说念主名册的登记与看护   基金料理东说念主和基金托管东说念主须分别妥善看护的基金份额执有东说念主名册，包括《基金合同》生   《基金合同》绝交日、基金份额执有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日 效日、 的基金份额执有东说念主名册。基金份额执有东说念主名册的内容必须包括基金份额执有东说念主的称号和执有 的基金份额。                   中原上证科创板 200 走动型敞开式指数证券投资基金招募诠释书   基金份额执有东说念主名册由基金的基金注册登记机构根据基金料理东说念主的指示编制和看护，基 金料理东说念主和基金托管东说念主应按照现在干系功令分别看护基金份额执有东说念主名册。看护方式不错采 用电子或文档的方式。基金份额登记机构的保存期限不少于法律律例端正的最低年限。   基金料理东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额执有东说念主名册：                                  《基金合同》 成效日、《基金合同》绝交日、基金份额执有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额执有东说念主名册。基金份额执有东说念主名册的内容必须包括基金份额执有东说念主的名 称和执有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额执有东说念主名册应于下月前十个服务日 内提交；    《基金合同》成效日、             《基金合同》绝交日等波及到基金遑急事项日历的基金份额执 有东说念主名册应于发寿辰后十个服务日内提交。   基金托管东说念主以电子版方式妥善看护基金份额执有东说念主名册，并依期刻成光盘备份，保存期 限不少于法律律例端正的最低年限。基金托管东说念主不得将所看护的基金份额执有东说念主名册用于基 金托管业务之外的其他用途，并应遵从隐敝义务。   若基金料理东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善看护基金份额执有东说念主名册，应按关联 律例端正各自承担相应的服务。                   七、争议处罚方式   两边当事东说念主同意，因本左券而产生的或与本左券关联的一切争议，除经友好协商不错解 决的，应提交中国外洋经济贸易仲裁委员会根据该会其时有用的仲裁功令进行仲裁，仲裁的 地点在北京，仲裁裁决是终端性的并对干系各方均有不断力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时代，两边当事东说念主应坚守基金料理东说念主和基金托管东说念主职责，赓续诚挚、致力于、尽 责地履行《基金合同》和本左券约定的义务，留心基金份额执有东说念主的正当权益。   本左券受中国法律（为本左券之目的，在此不包括中国香港、中国澳门相等行政区和中 国台湾地区法律）统率并从其解释。               八、基金托管左券的修改与绝交   （一）托管左券的变更与绝交   本左券两边当事东说念主经协商一致，不错对左券的内容进行变更。变更后的托管左券，其 内容不得与《基金合同》的约定有任何碎裂。本左券的变更须报中国证监会备案。   发生以下情况，本左券绝交：                  中原上证科创板 200 走动型敞开式指数证券投资基金招募诠释书   （1）《基金合同》绝交；   （2）基金托管东说念主驱散、照章被取销、收歇或有其他基金托管东说念主给与基金资产；   （3）基金料理东说念主驱散、照章被取销、收歇或有其他基金料理东说念主给与基金料理权；   （4）发生法律律例或《基金合同》端正的绝交事项。   （二）基金财产的算帐 小组，基金料理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 同》和本左券的端正赓续履行保护基金财产安全的职责。 《中华东说念主民共和国证券法》端正的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金 财产算帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》绝交情形出面前，由基金财产算帐小组统一给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐申诉；   （5）聘用安妥《中华东说念主民共和国证券法》端正的管帐师事务所对算帐申诉进行外部审 计，聘用讼师事务所对算帐申诉出具法律意见书；   （6）将算帐申诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。   基金财产算帐的期限为 6 个月，但因本基金所执证券的流动性受到限制而不可实时变 现的，算帐期限相应顺延。   基金料理东说念主与基金托管东说念主协商一致或基金财产算帐小组以为有对基金份额执有东说念主更为 故意的算帐方法，本基金财产的算帐可按该方法进行，并实时公告，不需召开基金份额执有 东说念主大会。干系法律律例或监管部门另有端正的，按干系法律律例或监管部门的要求办理。   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的整个合理用度，算帐费                  中原上证科创板 200 走动型敞开式指数证券投资基金招募诠释书 用由基金算帐小组优先从基金财产中支付。   (1)支付算帐用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)返璧基金债务；   (4)按基金份额执有东说念主执有的基金份额比例进行分拨。   基金财产未按前款(1)－(3)项端正返璧前，不分拨给基金份额执有东说念主。   （三）基金财产算帐的公告   算帐过程中的关联首要事项须实时公告；基金财产算帐申诉经安妥《中华东说念主民共和国 证券法》端正的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公 告。基金财产算帐公告于基金财产算帐申诉报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产 算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐申诉登载在端正网站上，并将算帐申诉提 示性公告登载在端正报刊上。   （四）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存不少于法律律例端正的最低年限。                              中原上证科创板 200 走动型敞开式指数证券投资基金招募诠释书                           附件三：标的指数编制决议                  （最新的指数编制决议可登录指数公司网站查询）   上证科创板 200 指数从上海证券走动所科创板中选取市值偏小且流动性较好的 200 只 证券算作指数样本。上证科创板 200 指数与上证科创板 50 成份指数、上证科创板 100 指数 共同组成上证科创板限制指数系列，反应科创板商场不同市值限制上市公司证券的全体表 现。   一、指数称号和代码   指数称号：上证科创板 200 指数   指数简称：科创 200   英文称号：SSE Science and Technology Innovation Board 200 Index   英文简称：STAR 200   指数代码：000699   二、指数基日和基点   该指数以 2022 年 12 月 30 日为基日，以 1000 点为基点。   三、样本选取方法   指数样本空间由知足以下条件的科创板上市的股票和红筹企业刊行的存托凭证组成：   （1）上市时候卓绝 6 个月；   （2）非退市风险警示证券。   夙昔一年日均成交金额排行位于样本空间前 90%。   （1）对于样本空间内安妥可投资性筛选条件的证券，剔除科创 50 和科创 100 指数样本 以及样本空间内夙昔一年日均总市值排行前 130 名的证券，将剩余证券算作待选样本      （2）对待选样本按照夙昔一年的日均总市值由高到低排行，选取排行在 200 名之前的 证券算作指数样本。   四、指数计较   指数计较公式为：                     中原上证科创板 200 走动型敞开式指数证券投资基金招募诠释书                       申诉期样本的诊疗市值             申诉期指数 =                × 1000                           除数   其中，诊疗市值＝Σ(证券价钱×诊疗股本数×权重因子)。诊疗股本数的计较方法、除数 修正方法参见计较与留心确定。权重因子介于 0 和 1 之间，以使单个样本权重不卓绝 10%， 前五大样本权重统共不卓绝 40%。   五、指数样本和权重诊疗   指数样本每季度诊疗一次，样本诊疗实施时候为每年 3 月、6 月、9 月和 12 月的第二个 星期五的下一走动日。每次诊疗数目比例原则上不卓绝 15%。领受缓冲区功令，排行在前 期诊疗而诊疗，诊疗时候与指数样本依期诊疗实施时候同样。不才一个依期诊疗日前，权重 因子一般固定不变。   指数依期审核时建立备选名单，具体功令参见指数计较与留心确定。当指数因为样本退 市、合并等原因出现样本空白或其他原因需要临时更换样本时，次第遴荐备选名单中排序靠 前的证券算作样本。   出奇情况下将对指数进行临时诊疗。当样本退市时，将其从指数样本中剔除。样本公司 发生收购、合并、分拆等情形的处理，参照计较与留心确定处理。